上海申通地铁股份有限公司 2012 年年度报告
上海申通地铁股份有限公司
2012 年年度报告
上海申通地铁股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上海上会会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司董事长俞光耀、总经理顾诚、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会
计主管人员）严继传声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 4
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 6
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 8
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 16
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 18
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 22
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 27
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 30
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 32
第十一节 备查文件目录............................................................................................................... 92
上海申通地铁股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、申通地铁 指 上海申通地铁股份有限公司
上交所 指 上海证券交易所
申通地铁集团 指 上海申通地铁集团有限公司
城投控股 指 上海城投控股股份有限公司
爱建股份 指 上海爱建股份有限公司
海通证券 指 海通证券股份有限公司
运营公司 指 上海地铁第一运营有限公司
上海申通地铁集团有限公司维护保障
维保中心 指
中心
公司全资子公司，一号线公司 指 上海申通地铁一号线发展有限公司
根据公司与申通地铁集团签署的《关
于转让\"地铁一号线经营权\"的协议》，
地铁一号线经营权 指
公司所取得的对上海地铁一号线本线
段的经营权
根据公司与申通地铁集团签署的《关
于资产使用的协议》，公司因使用申通
资产使用费 指 地铁集团所拥有的地铁一号线隧道、
轨道、车站和机电设备等资产，应向
申通地铁集团支付的资产使用费
公司债券 指 公司 2012 年度公司债券
短期融资券 指 公司 2011 年度第一期短期融资券
上海地铁一号线莘庄站至上海火车站
地铁一号线本线段 指
站
地铁运营的正点行车次数与总行车次
列车正点率 指
数的比值
列车实际开行列次与计划开行列次之
运营图兑现率 指
比
在统计期内投入运营的地铁开行的线
运营里程 指
路总长度
实际开行列车数 指 根据地铁运行图开行的行车次数
本线客运量 指 从本线车站进站的乘客数量
换乘入量 指 从其它线路换乘入本线的乘客数量
报告期 指 2012 年度
二、 重大风险提示：
公司已在本年度报告中描述公司面临的风险，敬请投资者予以关注，详情请见本年度报告第
四节董事会报告/二/(三)可能面对的风险。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海申通地铁股份有限公司
公司的中文名称简称 申通地铁
公司的外文名称 SHANGHAI SHENTONG METRO CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SHENTONG METRO
公司的法定代表人 俞光耀
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 孙安 孙斯惠
联系地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
电话 54259985
传真 54257330
电子信箱 600834@shtmetro.com sunsihui@shtmetro.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦电路 489 号（由由燕乔大厦）5 楼
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 HTTP//WWW.SHTMETRO.COM
电子信箱 600834@shtmetro.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海市桂林路 909 号 3 号楼 2 楼
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 申通地铁
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
公司报告期内注册情况未变更。
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告第二部分公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
2001 年 7 月，公司实施重大资产重组，完成了由自来水生产变为地铁经营的主业转型。2001 年
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7 月前，公司属于上海市城市供水行业，以自来水生产为主营业务。2001 年 7 月开始，公司属
于以地铁经营为主的城市轨道交通经营行业，以上海地铁一号线（莘庄站-上海火车站站）的经
营为主营业务。公司名称也从“上海凌桥自来水股份有限公司”变更为“上海申通地铁股份有
限公司”。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2001 年 7 月，公司实施重大资产重组。公司控股股东由上海市城市建设投资开发总公司变更为
上海申通集团有限公司（2005 年更名为上海申通地铁集团有限公司）。
七、 其他有关资料
上海上会会计师事务所有限公
名称
司
上海市威海路 755 号文新报业
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
大厦 20 楼
熊丽萍
签字会计师姓名
巢序
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 719,503,368.33 779,252,774.88 -7.67 834,215,819.95
归属于上市公司股东的净利
111,015,723.43 55,319,757.52 100.68 93,674,510.10
润
归属于上市公司股东的扣除
110,986,337.63 55,317,077.79 100.64 92,461,525.80
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
223,511,696.47 170,700,474.37 30.94 148,896,202.20
额
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,210,012,356.29 1,122,533,914.97 7.79 1,096,472,383.65
产
总资产 1,772,077,731.10 1,732,276,008.23 2.30 1,778,552,645.46
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.23255 0.11588 100.68 0.20
稀释每股收益（元／股） 0.23255 0.11588 100.68 0.20
扣除非经常性损益后的基本
0.23249 0.11588 100.64 0.20
每股收益（元／股）
增加 4.54 个百
加权平均净资产收益率（%） 9.52 4.98 8.77
分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 4.54 个百
9.52 4.98 8.68
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额 2010 年金额
目
非流动资产处置
38,881.07 -12,474.04 1,058,431.35
损益
除上述各项之外
的其他营业外收 300.00 16,000.00
入和支出
所得税影响额 -9,795.27 -846.23 154,552.95
合计 29,385.80 2,679.73 1,212,984.30
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三、 采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
可供出售权益工
2,403,316.40 2,845,733.93 442,417.53
具
合计 2,403,316.40 2,845,733.93 442,417.53
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
单位：元
项目名称 本期数 上年同期数 增减幅度%
营业收入 719,503,368.33 779,252,774.88 -7.67
营业成本 570,947,140.31 681,843,985.25 -16.26
营业外收入 52,850,429.64 50,304,349.57 5.06
净利润 111,015,723.43 55,319,757.52 100.68
经营活动产生的现金流量净额 223,511,696.47 170,700,474.37 30.94
股东权益 1,210,012,356.29 1,122,533,914.97 7.79
固定资产净额 1,611,790,211.15 1,681,903,776.22 -4.17
所得税费用 37,063,562.30 17,291,541.31 114.35
1）营业收入减少的主要原因是：（1）2012 年上海开始执行营业税改增值税试点，公司需按照
营业收入的 3%缴纳简易征收增值税，致使营业收入金额减少约 2159 万元，即上年同期营业收
入金额为征收营业税之前的数值，本期营业收入金额为征收简易增值税之后的数值。（2）2012
年地铁一号线本线段客流下降，使营业收入下降约 846 万元。（3）地铁一号线平均票价下降，
使营业收入下降约 2970 万元。
2）营业成本减少的主要原因是：（1）资产使用费下降约 1.57 亿元。经公司七届五次董事会和
2011 年度股东大会审议通过，公司与上海申通地铁集团有限公司重新签订关于资产使用的协议，
将资产使用费从每一列次 1250 元下调至 468 元。因此，2012 年节约资产使用费成本约 1.57 亿
元。（2）大修费用上升约 0.33 亿元。主要是，2012 年公司开始对一号线 6 列 AC06 型列车进行
修理，期内合计发生成本约 0.3 亿元。（3）日常委托运营成本上升约 0.16 亿元。
3）营业外收入增加的主要原因是：2012 年公交优惠换乘和老年卡的使用比去年同期增加。
4）净利润增加的主要原因是：营业成本大幅减少。
5）经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是：营业成本支付大幅减少。
6）股东权益增加的主要原因是：2012 年未分配利润增加。
7）固定资产净额减少的主要原因是：（1）因计提折旧减少固定资产净额 0.78 亿元。（2）在建
工程转入固定资产 0.07 亿元。
8）所得税费用增加的主要原因是：（1）公司净利润增加。（2）公司执行《关于实施企业所得税
过度优惠政策的通知》，2011 年所得税率为 24%，2012 年所得税率为 25%，所得税费用增加。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 719,503,368.33 779,252,774.88 -7.67
营业成本 570,947,140.31 681,843,985.25 -16.26
销售费用 6,092,122.37 6,262,613.57 -2.72
管理费用 12,364,316.70 9,215,906.52 34.16
财务费用 32,362,308.20 33,483,572.71 -3.35
经营活动产生的现金流量净额 223,511,696.47 170,700,474.37 30.94
投资活动产生的现金流量净额 -7,074,456.05 -37,574,079.77 -81.17
筹资活动产生的现金流量净额 -103,343,915.60 -127,400,537.56 -18.88
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2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
营业收入减少的主要原因是：（1）2012 年上海开始执行营业税改增值税试点，公司需按照营业
收入的 3%缴纳简易征收增值税，致使营业收入金额减少，即上年同期营业收入金额为征收营业
税之前的数值，本期营业收入金额为征收简易增值税之后的数值。（2）2012 年地铁一号线本线
段客流下降。（3）地铁一号线平均票价下降。
(2) 其他
2012 年，地铁一号线各项技术经济指标完成情况良好，列车正点率为 97.5%，运营图兑现率为
99.1%，运营里程达 408.72 万列公里，实际开行列车数 21.4 万列次，继续保持较高的运营质量。
2012 年，票务收入实现 74104.44 万元（扣除增值税后的营业收入为 71950.34 万元），比上年同
期下降 4.9%，全年实现净利润 11101.57 万元。
2012 年日均票务收入为 202.47 万元，比上年同期减少 11.02 万元。
2012 年，一号线全年客流总量为 32952 万人次，日均客流量为 90.89 万人次，日均客流比上年
同期下降 1.17％，其中：
本线客运量为 18540.38 万人次，日均 50.66 万人次，比上年日均减少 1.57 万人次，由其他线路
换乘入量为 14411.65 万人次，日均 39.38 万人次，比上年同期增加 0.46 万人次。日均换乘入量
占一号线日均客运量的 43.7％，换乘入比例比上年同期增长 0.4 个百分点。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:万元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
轨道交通 运营成本 34,587.73 60.58 33,066.37 48.50 4.60
大修费 5,323.49 9.32 2,034.02 2.98 161.72
折旧费 7,770.91 13.61 8,054.77 11.81 -3.52
资产使用费 9,332.95 16.35 24,957.25 36.60 -62.60
分产品情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 上年同期 较上年同
分产品 本期金额 成本比例 占总成本
目 金额 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
地铁一号
运营成本 34,587.73 60.58 33,066.37 48.50 4.60
线
大修费 5,323.49 9.32 2,034.02 2.98 161.72
折旧费 7,770.91 13.61 8,054.77 11.81 -3.52
资产使用费 9,332.95 16.35 24,957.25 36.60 -62.60
运营成本：受托单位人工费用等上升
大修费：公司开始对一号线 6 列 AC06 型列车进行修理
资产使用费：资产使用费每列次单价下调
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4、 费用
1）管理费用增加 34.16%的主要原因是：2012 年公司信息披露及上市费用、审计费用（含内部
控制审计）等费用增加。
2）所得税费用增加 114.35%的主要原因是：（1）公司净利润增加。（2）公司执行《关于实施企
业所得税过度优惠政策的通知》，2011 年所得税率为 24%，2012 年所得税率为 25%，所得税费
用增加。
5、 现金流
1）现金流量构成情况详见财务报告。
2）报告期内经营活动产生的现金流量净额同比增幅 31%，主要原因是：资产使用费调整使运营
成本降低，经营活动现金流出大幅减少。
3）投资活动产生的现金流量净额同比减少 81%，主要原因是：公司根据《上海轨道交通一号线
6 辆编组的列车新购 34 辆动车合同》，2012 年支付的购车款同比减少约 80%。
4）筹资活动现金流入同比减少 45%，主要原因是：公司债发行后，公司短期借款减少。筹资活
动现金流出同比减少 42%，主要原因是：公司短期借款次数减少，相应还贷次数也减少。
5）报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在 112,495,973.04 元差异，主要原因是
无现金流出的折旧等导致，详情请见本年报第十节/七/（三十七）现金流量表补充资料。
6、 其它
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经中国证监会核准，公司 2012 年 7 月 20 日发行了总额为 400,000,000 元的公司债券,并于 8 月
24 日在上海证券交易所上市。债券简称“12 申通 02”，债券代码：122161。目前，发行公司债
券所募集的资金已经按照发行文件说明的用途使用。详见本年报第六节/二证券发行与上市情
况。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 8.15
轨道交通 719,503,368.33 570,947,140.31 20.65 -7.67 -16.26
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
地铁一号 增加 8.15
719,503,368.33 570,947,140.31 20.65 -7.67 -16.26
线 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海 719,503,368.33 -7.67
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(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
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| 公告日期:2013-04-11 |
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