2017 年第三季度报告
公司代码：600803 公司简称：新奥股份
新奥生态控股股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 14
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王玉锁、主管会计工作负责人刘建军及会计机构负责人（会计主管人员）程志岩
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 20,201,700,290.64 18,375,699,146.81 9.94
归属于上市公司股 4,892,525,030.52 4,544,088,651.32 7.67
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 491,744,061.79 285,639,179.61 72.16
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,012,383,212.94 3,997,972,317.39 75.40
归属于上市公司股 384,227,642.12 195,024,470.03 97.02
东的净利润
归属于上市公司股 340,351,567.57 -134,270,923.92 不适用
东的扣除非经常性
损益的净利润
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加权平均净资产收 8.84 4.53 增加 4.31 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 0.39 0.20 95.00
股）
稀释每股收益（元/ 0.39 0.20 95.00
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -362,068.00 -906,477.69
越权审批，或无正式批准文件，或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正 4,189,954.30 11,505,233.03
常经营业务密切相关，符合国家政策规
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被
投资单位可辨认净资产公允价值产生
的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交易
性金融负债和可供出售金融资产取得
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的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益
的影响
受托经营取得的托管费收入
34,405,895.83 35,570,214.87 本报告期收到新奥
资本管理有限公司
间接减持获利款项
3000 万元（详见
除上述各项之外的其他营业外收入和
2017 年 8 月 10 日
支出
《新奥生态控股股
份有限公司关于收
到关联方间接减持
获利款项的公告》）
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
少数股东权益影响额（税后） -1,337,824.36 -1,363,869.32
所得税影响额 -724,004.96 -929,026.34
合计 36,171,952.81 43,876,074.55
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 34,804
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
新奥控股投资有限公司 境内非国有
305,261,472 30.97 0 质押 184,000,000
法人
北京新奥建银能源发展
股权投资基金（有限合 95,360,656 9.67 0 无 0 其他
伙）
廊坊合源投资中心（有限
78,688,525 7.98 0 质押 50,000,000 其他
合伙）
河北威远集团有限公司 境内非国有
71,203,426 7.22 0 质押 7,400,000
法人
联想控股股份有限公司 境内非国有
19,672,131 2.00 0 无
法人
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泛海能源控股股份有限 境内非国有
19,672,131 2.00 0 质押 19,670,000
公司 法人
中信建投基金－华夏银
行－盛景权益类 6 号资 19,658,796 1.99 0 无 0 其他
产管理计划
陕西省国际信托股份有
限公司－陕国投持盈
17,274,425 1.75 0 无 0 其他
19 号证券投资集合资金
信托计划
中央汇金资产管理有限
9,489,900 0.96 0 无 0 其他
责任公司
中国工商银行股份有限
公司－诺安灵活配置混 8,000,000 0.81 0 无 0 其他
合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
新奥控股投资有限公司 305,261,472 人民币普通股 305,261,472
北京新奥建银能源发展股权投资基金（有限合伙） 95,360,656 人民币普通股 95,360,656
廊坊合源投资中心（有限合伙） 78,688,525 人民币普通股 78,688,525
河北威远集团有限公司 71,203,426 人民币普通股 71,203,426
联想控股股份有限公司 19,672,131 人民币普通股 19,672,131
泛海能源控股股份有限公司 19,672,131 人民币普通股 19,672,131
中信建投基金－华夏银行－盛景权益类 6 号资产管理计划 19,658,796 人民币普通股 19,658,796
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投持盈 19 号证券
17,274,425 人民币普通股 17,274,425
投资集合资金信托计划
中央汇金资产管理有限责任公司 9,489,900 人民币普通股 9,489,900
中国工商银行股份有限公司－诺安灵活配置混合型证券
8,000,000 人民币普通股 8,000,000
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述公司股东中，新奥控股、合源投资、威远集团均为公司
实际控制人王玉锁先生控制的企业。新奥控股还通过中信建
投基金－盛景权益类 6 号资产管理计划持有公司 1.99%股份。
注：
1、2017 年 7 月 13 日，公司股东北京新奥建银能源发展股权投资基金（有限合伙）（以下简称“建银基金”）与
弘创（深圳）投资中心（有限合伙）（以下简称“弘创投资”）签署了《股份转让协议书》，建银基金将其持有
的新奥股份 95,360,656 股股份（占公司总股本的 9.6736%）转让给弘创投资，10 月 24 日完成上述股权过户登记
手续。
2、中信建投基金－盛景权益类 6 号资产管理计划 2017 年 10 月 26 日到期，且到期后无法续展，2017 年 10 月 20
日，新奥控股之控股子公司新奥资本管理有限公司作为委托人设立了“陕国投正灏 62 号证券投资集合资金信托
计划”，并于 2017 年 10 月 20 日通过该“陕国投正灏 62 号证券投资集合资金信托计划”以大宗交易方式承接 “中
信建投基金-盛景权益类 6 号资产管理计划”所持有的新奥股份全部股份。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表科目变动情况
项目名称 本期期末数 本期期末数 上期期末数 上期期末数 本期期末金
占总资产的 占总资产的 额较上期期
比例（%） 比例（%） 末变动比例
（%）
预付款项 745,549,085.18 3.69 391,999,411.01 2.13 90.19
应收利息 130,729.17 0.00 3,123,355.00 0.02 -95.81
其他应收款 63,225,074.74 0.31 41,130,447.48 0.22 53.72
存货 1,248,401,283.37 6.18 749,669,042.99 4.08 66.53
其他流动资产 185,278,080.09 0.92 83,978,464.03 0.46 120.63
投资性房地产 72,339,704.87 0.39 -100.00
在建工程 2,327,956,988.11 11.52 963,176,521.61 5.24 141.70
工程物资 149,498,726.16 0.74 31,165,601.64 0.17 379.69
应付账款 1,738,972,231.05 8.61 1,228,614,886.98 6.69 41.54
预收款项 960,486,999.26 4.75 530,369,203.41 2.89 81.10
应交税费 75,448,132.27 0.37 125,274,841.39 0.68 -39.77
一年内到期的非 3,100,768,602.30 15.35 1,034,872,925.39 5.63 199.63
流动负债
长期借款 827,728,161.96 4.10 1,539,550,000.00 8.38 -46.24
应付债券 1,696,025,462.94 8.40 2,491,498,856.05 13.56 -31.93
其他综合收益 111,316,240.78 0.55 36,104,717.50 0.20 208.31
变动原因说明：
（1）预付账款期末较期初增加 90.19%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程预付舟
山工程分包款增加，以及新能（天津）开展甲醇和煤炭贸易业务预付款增加所致。
（2）应收利息期末较期初减少 95.81%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源定期存
款利息收回所致。
（3）其他应收款期末较期初增加 53.72%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程业务的
投标保证金等增加所致。
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（4）存货期末较期初增加 66.53%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程已完工未结
算工程增加所致。
（5）其他流动资产期末较期初增加 120.63%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源
20 万吨/年稳定轻烃项目留抵增值税进项税额增加，以及新能（张家港）开展甲醇贸易采购甲
醇留抵增值税进项税额增加所致。
（6）投资性房地产期末较期初减少 100%，主要原因是公司原用于出租的房屋本报告期不再进
行出租，由投资性房地产调整至固定资产所致。
（7）在建工程期末较期初增加 141.70%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源 20
万吨/年稳定轻烃项目投资增加所致。
（8）工程物资期末较期初增加 379.69%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源 20
万吨/年稳定轻烃项目投入增加所致。
（9）应付账款期末较期初增加 41.54%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能能源 20 万
吨/年稳定轻烃项目应付设备款增加所致。
（10）预收账款期末较期初增加 81.10%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程预收
工程款增加所致。
（11）应交税费期末较期初减少 39.77%，主要原因是本报告期公司缴纳上年计提的企业所得
税，以及留抵增值税进项税额增加所致。
（12）一年内到期的非流动负债期末较期初增加 199.63%，主要原因是本报告期公司于 2015
年发行的中期票据及所属子公司新能（香港）工行新加坡分行并购贷款分别将于 2018 年 5 月、
2018 年 3 月到期所致。
（13）长期借款期末较期初减少 46.24%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能（香港）
工行新加坡分行并购贷款重分类至一年内到期的非流动负债所致。
（14）应付债券期末较期初减少 31.93%，主要原因是本报告期公司于 2015 年发行的中期票据
重分类到一年以内到期的非流动负债所致。
（15）其他综合收益期末较期初增加 208.31%，主要原因是本报告期联营公司 santos 受汇率变动
影响导致其他综合收益增加所致。
3.1.2 利润表科目变动情况
项目 本期发生额 上年同期发生额 变动金额 变动比率（%）
营业收入 7,012,383,212.94 3,997,972,317.39 3,014,410,895.55 75.40
营业成本 5,199,460,024.53 2,989,353,265.37 2,210,106,759.16 73.93
税金及附加 152,423,736.45 53,801,495.38 98,622,241.07 183.31
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资产减值损失 9,499,809.30 18,525,498.63 -9,025,689.33 -48.72
其他收益 2,867,950.00 0.00 2,867,950.00 不适用
营业外收入 50,109,228.14 333,980,402.86 -283,871,174.72 -85.00
所得税费用 177,694,231.00 70,324,157.62 107,370,073.38 152.68
净利润 429,391,011.70 226,070,191.25 203,320,820.45 89.94
变动原因说明：
（1）营业收入本期较上年同期增加 75.40%，主要原因是本报告期公司甲醇、煤炭贸易业务、能源工程
业务增幅较大，煤炭、甲醇价格较上年同期有一定幅度上涨，农药业务收入较上年同期有所增长所致。
（2）营业成本本期较上年同期增加 73.93%，主要原因是本报告期甲醇产品煤炭成本价格较上年同期有
一定幅度上涨，同时部分子公司由于业务量较上年同期增加而导致相应营业成本增加所致。
（3）税金及附加本期较上年同期增加 183.31%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能矿业营业收
入较上年同期增加带来资源税相应增加，以及公司根据财政部财会〔2016〕22 号关于印发《增值税会
计处理规定》的通知，将原在管理费用核算的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税调整至税金及
附加核算，上年同期无需追溯调整所致。
（4）资产减值损失本期较上年同期减少 48.72%，主要原因是本报告期公司所属子公司新地工程计提的
坏账准备较上年同期计提金额减少，以及农药公司坏账准备转回所致。
（5）其他收益本期较上年同期增加286.8万元，主要原因是本报告期公司依据新的会计准则规定，
将与企业日常活动相关的政府补助调整至其他收益所致。
（6）营业外收入本期较上年同期减少85%，主要原因是上年同期公司所属子公司新能香港合并联
信创投所支付的投资成本小于合并日取得的联信创投所持Santos可辨认净资产公允价值的差额计
入营业外收入所致。
（7）所得税费用本期较上年同期增加152.68%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能矿业利
润总额增长幅度较大，新地工程、新能能源、农药公司及沁水新奥利润总额均有不同程度增长带
来所得税增加所致。
（8）净利润本期较上年同期增加89.94%，主要原因是公司所属子公司新能矿业净利润与上年同
期相比增长幅度较大，新地工程、新能能源、农药公司及沁水新奥净利润均有不同程度增长。三
季度煤炭、甲醇价格环比虽有小幅波动但与去年同期相比均处高位，同时三季度煤炭、甲醇产销
量均比去年同期有不同程度增加（煤炭属于生产安排原因，甲醇生产是由于新能能源本期安排设
备部分检修而去年同期是设备整体检修影响产量），另外，Santos三季度盈利情况与去年同期相
比亦得到大幅提升，加之新地工程、沁水新奥净利润三季度较去年同期有不同幅度的增长，以及
本期收到新奥资本管理有限公司间接减持获利款项等因素，使得公司三季度净利润较去年同期增
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长1445%。综合以上原因公司所属子公司净利润的大幅增长抵消了Santos中期资产减值所导致的投
资损失，使得公司累计净利润较上年同期仍保持较高增长。
3.1.3现金流量表科目变动情况
项目 本期发生额 上年同期发生额 变动金额 变动比率
（%）
销售商品、提供劳务收到的 6,347,672,339.56 3,738,811,877.51 2,608,860,462.05 69.78
现金
收到的税费返还 37,932,064.89 25,802,570.23 12,129,494.66 47.01
购买商品、接受劳务支付的 4,488,823,625.09 2,503,184,567.27 1,985,639,057.82 79.32
现金
支付的各项税费 764,815,154.06 485,936,405.14 278,878,748.92 57.39
取得投资收益收到的现金 3,955,864.25 64,748.00 3,891,116.25 6,009.63
处置固定资产、无形资产和 6,611,186.62 923,348.48 5,687,838.14 616.00
其他长期资产收回的现金
净额
投资支付的现金 2,820,000.00 33,846,100.00 -31,026,100.00 -91.67
取得子公司及其他营业单 4,888,661,823.90 -4,888,661,823.90 -100.00
位支付的现金净额
发行债券收到的现金 1,691,500,000.00 -1,691,500,000.00 -100.00
收到其他与筹资活动有关 511,418,148.02 1,372,299,588.34 -860,881,440.32 -62.73
的现金
偿还债务支付的现金 3,407,911,364.44 1,713,869,454.69 1,694,041,909.75 98.84
分配股利、利润或偿付利息 478,847,276.16 333,945,325.78 144,901,950.38 43.39
支付的现金
变动原因说明：
（1）销售商品、提供劳务收到的现金本期较上年同期增加 69.78%，主要原因是本报告期公司所属
子公司新能天津开展甲醇和煤炭贸易业务收到货款增加，新地工程收到工程款增加，以及新能矿
业因煤炭价格上涨销售款增加所致。
（2）收到的税费返还本期较上年同期增加 47.01%，主要原因是本报告期公司所属子公司农药公司
收到的出口退税增加所致。
（3）购买商品、接受劳务支付的现金本期较上年同期增加 79.32%，主要原因是本报告期公司所属
子公司新能天津开展甲醇和煤炭贸易业务支付采购款增加，新地工程支付设备款、工程分包款增
加，以及新能能源支付煤款增加所致。
（4）支付的各项税费本期较上年同期增加 57.39%，主要原因是本报告期公司所属子公司新能矿业
营业收入、利润较上年同期增加带来税费相应增加所致。
（5）取得投资收益收到的现金本期较上年同期增加 6009.63%，主要原因是本报告期公司开展甲醇
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套期保值投资收益增加所致。
（6）处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额本期较上年同期增加 616%，主要原
因是本报告期公司所属子公司新能能源收到合成塔保险赔款所致。
（7）投资支付的现金本期较上年同期减少 91.67%，主要原因是上年同期公司所属子公司新能矿业
支付剩余的北海燃气股权收购款所致。
（8）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额本期较上年同期减少 48.89 亿元，主要原因是上
年同期公司所属子公司新能（香港）收购联信创投股权支付现金所致。
（9）发行债券收到的现金本期较上年同期减少 16.92 亿元，主要原因是上年同期公司发行公司债
收到募集资金所致。
（10）收到其他与筹资活动有关的现金本期较上年同期减少 62.73%，主要原因是上年同期公司所
属子公司新能香港收到关联方借款所致。
（11）偿还债务支付的现金本期较上年同期增加 98.84%，主要原因是本报告期公司所属子公司新
能香港偿还贷款所致。
（12）分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期较上年同期增加 43.39%，主要原因是本报告期
公司支付公司债及并购贷款利息增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2017年度配股公开发行证券事项
2017年4月17日，公司召开了第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司2017年度配股
公开发行证券方案的议案》、《关于公司2017年度配股公开发行证券预案的议案》等与本次配股
公开发行证券相关的议案。本次配股事项已经公司2017年第三次临时股东大会审议通过。
2017年5月25日，中国证券监督管理委员会下发《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（170938号），认为公司申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2017年6月21日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一
次反馈意见通知书》（170938号），中国证监会依法对公司提交的《新奥生态控股股份有限公司
上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查，需要公司就有关问题作出书面说明和解释，
并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见；7月19日公司在上海证券交易所网
站披露的《新奥生态控股股份有限公司配股公开发行证券申请文件财务资料反馈意见的回复》等
相关公告。
2017年8月2日，公司召开了第八届董事会第十三次会议，审议通过了《调整公司2017年度配
股公开发行证券方案的议案》等相关议案。
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2017 年第三季度报告
2017年8月30日，公司召开了第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于确定公司配股比例
的议案》，以公司截至2017年6月30日的总股本985,785,043股为基数，按每10股配售2.5股的比例
向全体股东配售，共计可配售股份数量为246,446,260股。
就上述配股项目，公司聘请的律师事务所北京国枫律师事务所委派马哲律师、张莹律师为公
司配股项目的经办律师。项目审核期间，马哲律师获中国证监会聘任担任第十七届发行审核委员
会委员，根据有关法律、法规和《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》等有关对发行
审核委员会委员的规定和纪律要求，北京国枫律师事务所将承办公司申请配股项目的经办律师变
更为刘斯亮、张莹律师。鉴于公司聘请的律师事务所经办律师发生变更，公司向中国证监会申请
中止审核公司2017年度配股公开发行证券的申请文件。2017年10月23日公司收到中国证监会出具
的《关于中国证监会行政许可申请中止审查通知书》（170938号），根据《中国证券监督管理委
员会行政许可实施程序规定》第二十四条的有关规定，决定同意公司中止审查申请。鉴于相关影
响配股公开发行申请的事项已消除，2017年10月25日公司向中国证监会申请恢复审查。
公司本次配股公开发行股票事项尚需中国证监会进一步审核，能否获得核准存在不确定性，
敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据相关法规要求就中国证监会对该事项的审核进度情况
及时履行信息披露义务。
（2）关于对联营公司Santos三季度投资收益确
