2014 年年度报告
公司代码：600785 公司简称：新华百货
银川新华百货商业集团股份有限公司
2014 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人曲奎、主管会计工作负责人王保禄及会计机构负责人（会计主管人员）周云声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。（详见第十八页董事会报告中关
于公司 2014 年度利润分配预案的说明。）
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 3
第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 34
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 41
第八节 公司治理 ........................................................................................................................... 47
第九节 内部控制 ........................................................................................................................... 52
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 53
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 167
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
本公司、公司、新华百货 指 银川新华百货商业集团股份有
限公司
新百超市、连锁超市 指 银川新华百货连锁超市有限公
司
新百老大楼、老大楼 指 银川新华百货老大楼有限公司
新百电器、东桥电器 指 银川新华百货东桥电器有限公
司
青海新百 指 青海新华百货商业有限公司
新百现代物流 指 宁夏新华百货现代物流有限公
司
新丝路 指 宁夏新丝路商业有限公司
甘肃新百 指 甘肃物美新百超市有限公司
陕西新百 指 陕西物美新百超市有限公司
夏进银川公司 指 宁夏夏进乳业集团银川有限公
司
报告期内、本报告期 指 2014 年 1 月 1 日—2014 年 12
月 31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民
币亿元
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅第四节董事会报告中关于公司
未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素等内容。
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 银川新华百货商业集团股份有限公司
公司的中文简称 新华百货
公司的外文名称 YINCHUAN XINHUA COMMERCIAL（GROUP）CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 XHCG
公司的法定代表人 曲奎
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李宝生 李丹
联系地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区 宁夏回族自治区银川市兴庆区
解放西街2号 解放西街2号
电话 0951-6071161 0951-6071161
传真 0951-6071161 0951-6071161
电子信箱 LBS99@vip.163.com lidan8328@126.com
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三、 基本情况简介
公司注册地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区新华东街97号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街2号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xhbh.com.cn
电子信箱 xhds600785@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网 www.sse.com.cn
址
公司年度报告备置地点 公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 新华百货
六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册登记日期 2014 年 2 月 28 日
注册登记地点 宁夏回族自治区工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 22769328-6
（二） 公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
（三） 公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
（四） 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、公司 1997 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会以中证监会发字[1996]392、393 号文件
批准，由银川市新华百货商店作为主要发起人，公开向社会发行股票成立股份有限公司。控股股
东为银川市国有资产监督管理委员会。
2、根据银川市新华百货商店与北京物美商业集团股份有限公司（以下简称物美商业）于 2006
年 4 月 9 日签订的转让本公司国有股股份合同，银川市新华百货商店将其持有本公司 27.70%的全
部国有股权转让给北京物美商业集团股份有限公司。公司控股股东变更为北京物美商业集团股份
有限公司。
3、根据股东物美商业与物美控股集团有限公司（以下简称物美控股）于 2008 年 1 月 23 日签
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订的《股权转让协议》，物美商业将其所持有的本公司所有股份转让给物美控股，转让后物美控
股成为本公司第一大股东。
七、 其他有关资料
名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A
内） 座9层
签字会计师姓名 李耀忠、梁建勋
名称 西南证券股份有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A
报告期内履行持续督导职责的 座4层
财务顾问 签字的财务顾问 张海安、孔令瑞
主办人姓名
持续督导的期间 2013 年 12 月 19 日至 2016 年 12 月 31 日
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2013年 本期比
主要会计 上年同
2014年 2012年
数据 调整后 调整前 期增减
(%)
营业收入 6,817,544,648.59 6,605,496,844.65 6,604,959,299.65 3.21 5,999,829,915.1
归属于上 193,920,860.08 188,937,289.42 201,356,822.48 2.64 242,243,327.17
市公司股
东的净利
润
归属于上 141,922,751.61 185,675,372.38 197,763,918.88 -23.56 240,974,672.25
市公司股
东的扣除
非经常性
损益的净
利润
经营活动 131,574,035.14 219,226,498.41 221,272,155.83 -39.98 377,488,169.45
产生的现
金流量净
额
2013年末 本期末
比上年
2014年末 同期末 2012年末
调整后 调整前 增减（%
）
归属于上 1,718,930,344.15 1,577,692,365.29 1,546,803,507.09 8.95 1,407,941,060.2
市公司股
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东的净资
产
总资产 3,958,353,611.21 4,035,493,332.77 3,964,910,948.88 -1.91 3,432,443,512.8
(二) 主要财务指标
2013年 本期比上年
主要财务指标 2014年 同期增减 2012年
调整后 调整前 (%)
基本每股收益（元／股） 0.87 0.91 0.97 -4.40 1.17
稀释每股收益（元／股） 0.87 0.91 0.97 -4.40 1.17
扣除非经常性损益后的基本每 0.64 0.90 0.95 -28.89 1.16
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 11.45 12.22 13.35 减少0.77 18.18
个百分点
扣除非经常性损益后的加权平 8.38 12.01 13.12 减少3.63个 18.09
均净资产收益率（%） 百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
根据本公司第六届董事会第五次会议决议，公司购买了宁夏夏进乳业集团银川有限公司 100%
的股权。该交易属于同一控制下的企业合并，根据《企业会计准则第 20 号-企业合并》规定，自
夏进银川与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，对相应期间财务报表进行了
重述。
二、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2014 年金额 附注（如适用） 2013 年金额 2012 年金额
非流动资产处置损益 80564784.31 -267,443.98 -835,348.64
越权审批，或无正式批准文 其中：转让寰
件，或偶发性的税收返还、 美乳业股权收
减免 益
82,908,347.19
元，转让银川污
水处理厂收益
15,000,000.00
元；固定资产处
置净损失
17,343,562.88
元。
计入当期损益的政府补助， 889,703.07 2,313,114.29 1,273,636.00
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
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及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的 -6,190,985.59 夏进银川公司
子公司期初至合并日的当期 合并日前（2014
净损益 年 1-11 月）净
损益.
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关 284,963.80 56,563.70 -57,050.50
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业 -510,142.04 2,335,677.79 1,335,975.32
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
少数股东权益影响额 2,084,957.29 -429,263.33 -225,742.30
所得税影响额 -25,125,172.37 -746,731.43 -222,814.96
合计 51,998,108.47 3,261,917.04 1,268,654.92
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2014年，国内经济发展延续低位运行态势，消费市场受相关不利因素的影响，消费整体增长
不理想，行业景气度仍较低，零售业受各项综合成本上升、经营模式转型等多重因素的影响，销
售增长持续低迷。面对国内经济下行及零售市场发展环境变化等因素的影响，公司在董事会的领
导下，全力克服困难，积极应对市场发展趋势与方向的新变化，调整发展与巩固提升的均衡节奏，
强化做强、做大区域零售市场的战略目标，坚持以提升效益和预算指标达成为目标原则，多渠道
深挖企业增长潜力，使各项经营指标平稳增长。
报告期内公司实现营业收入681,754.46万元，同比增长3.21%，实现归属于上市公司股东的净
利润19,392.09万元，同比增长2.64%（与调整后比较）。报告期内各业态经营情况如下：
1、公司百货业态通过细化各店铺的分类管理及各品类商品的优化调整，积极拓展渠道，改进
营销模式，打破传统，转变观念，勇于尝试与突破，以适应市场需求的新变化, 同时不断强化品
牌管理、优化服务模式，通过建设专业的规划、开发经营队伍，进一步提升了公司百货业的综合
运营能力，各百货店根据不同定位的需要，通过对具有竞争实力品牌的引进以及一些国际一线品
牌的入驻，最大限度的拉动了销售额的增长。百货现代城店通过持续品牌调整及特业招商工作的
实质改进，经营状况在逐步提升；子公司青海新百所属乐尚都市广场店由于尚在培育期，经营出
现持续亏损，但从该店启动开业百天店庆等相关促销活动以来，客流及销售均有一定程度的改善，
并通过加快引进合作品牌签约进度，调整联营与租赁的经营比例，扩大租赁面积增加租金收入以
实现减亏，后续青海新百将通过总结问题，直面困难，找准定位，挖掘资源，灵活调改，来逐步
改变市场地位，提升市场占有率和新百品牌的影响力，全力实现减亏目标。
2、固原店作为公司百货业态的第9家店铺于1月初在宁夏固原市盛大开业，该店铺是公司在宁
夏南部地区倾力打造的集餐饮、娱乐、休闲及购物于一体的中型综合购物中心，总经营面积8.5
万平米，开业以来整体经营情况基本符合预期，在经过必要的培育期后，未来该店将成为公司在
宁夏南部地区辐射发展的新平台；
3、公司超市业态报告期内不断提升经营管理水平与预算指标的达成，强化基础工作，转变观
念，创新营销手段，适时提出“服务一座城”的理念，服务多个客层，贴近百姓生活以实现品牌
形象的渗透，取得了较好的经济效益性和市场影响力，经过管理团队及员工的多方努力，多家亏
损店铺实现较大幅度的减亏，同时超市业态继续稳步推进新开店铺，全面布局营销网点。报告期
内，新开包括共享春天店等4家大卖场，丽景湖畔店等3家生活超市及10家便利店，市场占有率、
营业收入及经营业绩得到有效提升；
4、报告期内，公司根据新常态下市场发展的变化，以超市业态拓展外阜开店为发展突破口，
先后在甘肃及陕西地区设立超市业态子公司，并已在兰州七里河地区开立近万平米的大卖场、在
西安地区的大卖场开立也进入筹备期，后续公司将进一步强化在甘肃及陕西市场超市业态的拓展，
并以此为契机，形成公司在西北市场发展的新平台。
5、报告期内，公司新百现代物流按计划启动物流二期工程项目，项目总建筑面积约 2.6 万平
米，建成后将充分满足电器批发及零售的业务需求，同时现代物流公司于 2014 年 12 月顺利通过
国家五星级仓库及仓储服务金牌企业的评审，为后续的发展创造了有力条件。随着业务规模的不
断扩大，未来新百现代物流将建成西北地区集绿色、安全、生态为一体的综合商品流通枢纽中心，
为本地区及周边地区的商品供应提供有力保障。
6、报告期内公司电器业态以加强店面管理、商品管理、营销管理以及服务管理为重点，通过
调整架构，优化流程来实现综合成本的有效降低，不断创新营销方式，以消费者的实际需求为着
眼点，来满足顾客的多样化和个性化需求，并以此有效带动了销售的提升，报告期内新开6家电器
零售店及5家通信零售店，进一步强化了电器业态在本区域市场内的市场占有率和影响力。
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(一) 主营业务分析
1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 6,817,544,648.59 6,605,496,844.65 3.21
营业成本 5,440,229,920.90 5,354,704,036.57 1.60
销售费用 873,546,670.71 734,231,525.92 18.97
管理费用 197,935,988.71 175,007,235.52 13.10
财务费用 38,840,236.12 34,726,140.29 11.85
经营活动产生的现金流量净额 131,574,035.14 219,226,498.41 -39.98
投资活动产生的现金流量净额 -108,787,126.03 -431,368,959.35 74.78
筹资活动产生的现金流量净额 -110,050,282.06 27,949,307.93 -493.75
2 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内公司实现营业收入 681,754.46 万元，同比增加 21,204.78 万元,增长 3.21%。公司
各业态通过持续调整店铺经营定位及优化商品品类，不断创新营销模式，稳步推进新开店铺数量
与规模，使公司整体收入平稳增长。
(2) 主要销售客户的情况
公司为商业零售企业，销售对象主要以个人零售消费为主，公司无法区分主要客户，也不存
在业务收入依赖某一单一客户的情形。
3 成本
(1) 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期
金额
本期占 上年同
较上
成本构 总成本 期占总 情况
分行业 本期金额 上年同期金额 年同
成项目 比例 成本比 说明
期变
(%) 例(%)
动比
例(%)
商业零 主营业 5,435,160,647.57 99.91 5,351,426,159.22 99.94 1.56
售 务成本
租赁业 其他业 5,069,273.33 0.09 3,277,877.35 0.06 54.65
务 务成本
(2) 主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计占采购总额比重为 7.57%。
4 费用
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 873,546,670.71 734,231,525.92 18.97
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管理费用 197,935,988.71 175,007,235.52 13.10
财务费用 38,840,236.12 34,726,140.29 11.85
合 计 1,110,322,895.54 943,964,901.73 17.62
5 现金流
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 131,574,035.14 219,226,498.41 -39.98
投资活动产生的现金流量净额 -108,787,126.03 -431,368,959.35 74.78
筹资活动产生的现金流量净额 -110,050,282.06 27,949,307.93 -493.75
6 其他
(1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司于 2013 年 11 月 15 日召开 2013 年第四次临时股东大会，审议通过了关于公司以发行股
份及支付现金购买控股子公司东桥电器少数股东 49%的权益暨关联交易的收购事项，公司并于
2014 年 1 月 3 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准银川新华百货商业集团股份有限
公司向银川市东桥家电有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2013】1656 号），截
止本报告期末，该发行股份购买资产事项已完成。
(2) 发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司根据年初制定的发展计划，全面落实各项工作的开展，公司三业态新开各类
店铺 30 家，各类调改店铺 8 家，公司在全面、客观、审慎论证和决策的基础上，本着盈利最大化、
成本最小化的原则，稳步推进新开各类店铺，全年实现营业收入 68.17 亿元，基本实现了年初制
定的经营发展目标。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率
毛利率 入比上 本比上
分行业 营业收入 营业成本 比上年
（%） 年增减 年增减
增减（%）
（%） （%）
商业零 6,477,862,348.48 5,435,160,647.57 16.10 1.97 1.56 增加
售 0.33 个
百分点
租赁业 339,682,300.11 5,069,273.33 98.51 34.52 54.65 减少
0.19 个
百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
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2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
宁夏地区 6,545,447,062.39 1.61
青海地区 117,427,543.28 86.38
甘肃地区 61,860,313.50 217.05
内蒙地区 62,145,397.67 10.27
陕西地区 30,664,331.75 22.05
合计 6,817,544,648.59 3.21
主营业务分地区情况的说明
(三) 资产、负债情况分析
1
