银川新华百货商业集团股份有限公司 2012 年年度报告
银川新华百货商业集团股份有限公司
2012 年年度报告
银川新华百货商业集团股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 信永中和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人蒙进暹、主管会计工作负责人王金录及会计机构负责人（会计主管人员）
周云声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经信永中和会计师事务
所有限责任公司审计，公司 2012 年度实现归属于上市公司股东的净利润 242,243,327.17 元，
年初未分配利润 681,210,774.14 元，提取法定盈余公积金 23,221,582.26 元，实施 2011 年度
分配方案共支付普通股股利 62,229,384.00 元，加其他股权处置收益 603,103.64 元，年末未
分配利润为 838,606,238.69 元。 提议本次利润分配以报告期末公司总股本 207,431,280.00
股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利 3.00 元（含税），共计分配现金红利
62,229,384.00 元；本次分红后，剩余未分配利润 776,376,854.69 元结转下年度,本年度不再
进行资本公积金转增股本。
六、 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承
诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 20
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 23
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 27
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 33
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 37
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 38
第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 112
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
银川新华百货商业集团股份有限
本公司、公司、新华百货 指
公司
新百连超、连锁超市 指 银川新华百货连锁超市有限公司
新百老大楼、老大楼 指 银川新华百货老大楼有限公司
新百东桥、东桥电器 指 银川新华百货东桥电器有限公司
青海新华 指 青海新华百货商业有限公司
物美新华 指 宁夏物美新华商业有限公司
2012 年 1 月 1 日—2012 年 12 月
报告期内、本报告期 指
31 日
人民币元、人民币万元、人民币
元、万元、亿元 指
亿元
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅第四节董事会报告中关于
公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素等内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 银川新华百货商业集团股份有限公司
公司的中文名称简称 新华百货
YINCHUAN XINHUA COMMERCIAL（GROUP）
公司的外文名称
CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 XHCG
公司的法定代表人 蒙进暹
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 李宝生 李丹
宁夏回族自治区银川市兴庆区 宁夏回族自治区银川市兴庆区
联系地址
解放西街 2 号 解放西街 2 号
电话 0951-6071161 0951-6071161
传真 0951-6071161 0951-6071161
电子信箱 LBS99@VIP.163.COM lidan8328@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区新华东街 97 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 宁夏回族自治区银川市兴庆区解放西街 2 号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xhds.com.cn//
电子信箱 xhds600785@163.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 新华百货
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2012 年 12 月 31 日
注册登记地点 宁夏回族自治区工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 22769328-6
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(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务未发生变化。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、公司 1997 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会以中证监会发字[1996]392、393 号文件批
准，由银川市新华百货商店作为主要发起人，公开向社会发行股票成立股份有限公司。控股股
东为银川市国有资产监督管理委员会。
2、根据银川市新华百货商店与北京物美商业集团股份有限公司（以下简称物美商业）于 2006
年 4 月 9 日签订的转让本公司国有股股份合同，银川市新华百货商店将其持有本公司 27.70%的
全部国有股权转让给北京物美商业集团股份有限公司。公司控股股东变更为北京物美商业集团
股份有限公司。
3、根据股东物美商业与物美控股集团有限公司（以下简称物美控股）于 2008 年 1 月 23 日签订
的《股权转让协议》，物美商业将其所持有的本公司所有股份转让给物美控股，转让后物美控股
成为本公司第一大股东。
七、 其他有关资料
信永中和会计师事务所有限责
名称
任公司
北京市东城区朝阳门北大街 8
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
号富华大厦 A 座 9 层
司建军
签字会计师姓名
梁建勋
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 5,999,829,915.18 5,291,390,565.24 13.39 3,985,043,389.17
归属于上市公司股东的净利
242,243,327.17 252,335,895.98 -4.00 215,218,047.58
润
归属于上市公司股东的扣除
240,974,672.25 243,824,341.53 -1.17 214,787,393.12
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
377,488,169.45 377,716,257.59 -0.06 313,832,860.92
额
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 同期末增减 2010 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,407,941,060.20 1,211,573,412.86 16.21 1,021,972,018.28
产
总资产 3,432,443,512.80 2,754,531,725.06 24.61 2,249,037,478.00
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 1.17 1.22 -4.10 1.04
稀释每股收益（元／股） 1.17 1.22 -4.10 1.04
扣除非经常性损益后的基本
1.16 1.18 -1.69 1.04
每股收益（元／股）
减少 3.80 个百
加权平均净资产收益率（%） 18.18 21.98 22.34
分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 3.23 个百
18.09 21.32 22.30
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额 2010 年金额
目
非流动资产处置
-835,348.64 7,372,257.72 -1,903,755.31
损益
计入当期损益的
政府补助，但与公
司正常经营业务
1,273,636.00 3,481,460.86 1,801,500.00
密切相关，符合国
家政策规定、按照
一定标准定额或
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定量持续享受的
政府补助除外
计入当期损益的
对非金融企业收 171,787.13
取的资金占用费
除同公司正常经
营业务相关的有
效套期保值业务
外，持有交易性金
融资产、交易性金
交易性金融资产
融负债产生的公
-57,050.50 公允价值变动损 -284,477.00
允价值变动损益，
益
以及处置交易性
金融资产、交易性
金融负债和可供
出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外
的其他营业外收 1,335,975.32 920,730.67 587,861.13
入和支出
少数股东权益影
-225,742.30 -1,209,418.31 -226,058.92
响额
所得税影响额 -222,814.96 -1,768,999.49 -679.57
合计 1,268,654.92 8,511,554.45 430,654.46
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
1、报告期内公司总体经营情况：
2012 年，世界经济复苏缓慢，对中国经济的增长从多方面造成一定负面影响，影响国内经济
的稳步运行，国内经济上半年呈回落态势，下半年至第四季度才逐步缓慢上升，受经济走势不
佳影响，国内消费市场全年表现低迷，居民消费意愿不足，行业发展难言乐观。面对经济形势
的不利与复杂多变以及零售市场竞争环境的日趋加剧，公司管理层和全体员工在董事会的领导
下，公司百货、超市、家电三业态紧紧围绕\"力争百亿规模、优化运营体系、形成两个优势、打
造领先团队\"的发展目标为指引，全力落实各项重点工作的达成，在积极应对区域市场激烈竞争
的同时，适时出击实施跨区域发展战略，在青海省西宁市开建当地最大规模的购物中心，公司
三业态强化精细化运营管理与全面预算管理的提升，全年各项经营指标平稳增长。
报告期内公司实现营业收入 599,982.99 万元，同比增长 13.39 % ，实现归属于母公司的净利
润 24,224.33 万元，由于子公司青海新华所属西宁店尚在装修改造中、银川新百老大楼店全面装
修改造停业近半年以及超市业态新开店铺尚在培育期等因素的影响，尽管公司全体干部员工勤
勉努力，力求最好最快的提升，减少了一些不利因素的影响，且全面开展\"增收节支\"活动，但
实现归属于母公司的净利润同比仍下降 4.00 %。新的一年，公司将全力做好西宁市新开店的准
备工作，积极创新营销策略全力提升新开店铺的经营能力，相信经过一段时间的培育期，公司
的经营业绩将会逐步提升。报告期内各业态经营情况如下：
(1)公司百货业态不断拓展渠道，改进营销模式，打破传统，转变观念，勇于尝试与突破，积
极开拓品牌资源及进行品类优化，以供应商合作模式的改变为契机，通过落实经营定位到位，
不断满足市场需求变化,在提升经营管理水平的同时，有效增加了市场份额，通过严格合理控制
费用支出，针对性、多样化促销策略的实施，在助推销售增长的同时，有效提升了百货业态品
牌与服务经营内涵；
(2)公司在引进先进的 SAP 系统后，三业态会员卡实现了积分通积通用，经营技术和发展规模
实现了新的提升，进一步增强了公司核心竞争力；
(3)公司通过积极实施做强银川，走出宁夏，拓展西北市场的发展战略，在西宁市开建了当地
最大的购物中心，在内蒙乌海及陕西定边相继开设了当地最大规模的综合超市；
(4)2012 年公司持续加强内部管理，全力做好服务提升工作，强化会员服务，不断完善服务
机制及考核达标，综合服务水平稳步提升；
(5)报告期内公司全体员工继续强化整体管理效益的挖掘与提升，通过增强主动学习意识，思
想观念有了较大转变，感受到了市场的深刻变化，逐步意识到自身差距，真正开始以市场为标
准来要求、调整、改变自己；对全面预算及绩效考评的理解认识更加深刻，并全面贯彻落实到
日常经营管理工作中，企业整体管理水平得到有效提升；
(6)超市业态 2012 年在不断提升经营管理水平与预算指标达成的同时，继续加速扩张经营网
点的战略规划，连锁超市所属店铺整体竞争力不断提升。通过创新经营模式相继开设了银川市
第一家运动体验店及全品项生鲜自营大卖场，以 R2POS 订单系统成功上线为标志，实现了对银
川市内蔬菜的全品项配送，并正在顺利实施在宁夏永宁望远工业园区内的\"西北现代供应链科技
园\"项目，本年新开清河店、贺兰太阳城店等在内的 7 家大卖场、3 家生活超市及 19 家便利店，
市场占有率及销售规模稳步提升；
(7)新百东桥面对家电业务电子商务的激烈竞争与分流，积极开展精准营销，适时推出 60 余
场内购会，在竞争对手同比下降时销售稳步提升，并紧抓国家政策，率先开展销售节能补贴业
务，较大幅度提升了电器业务的销售额，并借助快捷、高效的全方位配送体系，牢固确保了家
电市场份额，报告期内新开吴忠店及中卫店在内的 6 家家电卖场，不断巩固了市场份额。
(一) 主营业务分析
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1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 5,999,829,915.18 5,291,390,565.24 13.39
营业成本 4,876,036,066.77 4,343,312,784.08 12.27
销售费用 615,318,923.23 468,292,581.93 31.40
管理费用 131,687,506.10 123,042,640.80 7.03
财务费用 15,914,806.21 393,737.59 3,941.98
经营活动产生的现金流量净额 377,488,169.45 377,716,257.59 -0.06
投资活动产生的现金流量净额 -751,871,893.77 -93,417,800.75 -704.85
筹资活动产生的现金流量净额 143,337,733.30 -54,991,766.94 360.65
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内公司实现营业收入 599,982.99 万元，同比增加 70,843.93 万元，增长 13.39%。公司
通过持续门店经营定位的调整、商品品类的优化，不断创新营销模式等促进整体收入稳步增长。
(2) 主要销售客户的情况
本公司所处零售行业经营特点，销售主要以个人零售消费为主，公司无法区分主要客户，也
不存在单一客户营业额占营业收入的比重超过 30%的情形。
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:元
分行业情况
本期金额
本期占总 上年同期
成本构成项 较上年同
分行业 本期金额 成本比例 上年同期金额 占总成本
目 期变动比
(%) 比例(%)
例(%)
主营业务成
商业零售 4,873,890,507.44 99.96 4,338,382,258.76 99.89 12.34
本
租赁收入 其他业务成
2,145,559.33 0.04 4,930,525.32 0.11 -56.48
等 本
(2) 主要供应商情况
报告期内，公司向前五名供应商采购金额合计占采购总额比重为 6.77%。
4、 费用
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 615,318,923.23 468,292,581.93 31.40
管理费用 131,687,506.10 123,042,640.80 7.03
财务费用 15,914,806.21 393,737.59 3,941.98
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(1)销售费用较上年增加，主要系员工薪酬、租赁资产发生的租赁费及水电气费等增加所致；
(2)财务费用较上年增加，主要系子公司青海新华向银行借款产生的利息支出增加及公司刷卡手
续费增加、存款利息收入减少所致。
5、 现金流
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 377,488,169.45 377,716,257.59 -0.06
投资活动产生的现金流量净额 -751,871,893.77 -93,417,800.75 -704.85
筹资活动产生的现金流量净额 143,337,733.30 -54,991,766.94 360.65
(1)投资活动产生的现金流量净额较上年同期下降主要系子公司青海新华购入商业用房所致；
(2)筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加主要系子公司青海新华长期借款增加所致。
6、 其它
(1) 发展战略和经营计划进展说明
报告期内，公司各级干部员工紧紧围绕“力争百亿规模、优化运营体系、形成两个优势、打
造领先团队”的目标，落实各项重点工作，销售业绩稳步提升，百货、超市、家电三业态整体
实现销售收入 599,982.99 万元，新开各类店铺 41 家，公司积极走出宁夏，逐步增加新华百货在
西北市场的门店数，进一步增强公司竞争实力，力争在西宁市场形成新华百货未来在西北市场
发展的新平台，投资开建西宁市最大规模的购物中心，在内蒙乌海、陕西定边开设了当地最大
规模的超市，公司引进世界先进的 SAP 系统后，公司三业态会员卡积分通积通用系统已上线，
新华百货的经营技术和发展规模实现了新的提升，进一步增强了核心竞争力。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 0.16
商业零售 5,729,360,718.61 4,873,890,507.44 14.93 12.55 12.34
个百分点
租赁收入 增加 1.66
270,469,196.57 2,145,559.33 99.21 34.56 -56.48
等 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
宁夏 5,999,829,915.18 13.39
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
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本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
（%）
应收票据 500,000.00 0.01 10,300,000.00 0.37 -95.15
应收账款 63,114,832.37 1.84 39,409,056.31 1.43 60.15
其他流动资
89,660,410.74 2.61 66,450,085.51 2.41 34.93
产
固定资产 352,852,096.88 10.28 265,701,466.50 9.65 32.80
在建工程 751,844,658.25 21.90 25,610,975.58 0.93 2,835.63
无形资产 114,856,137.69 3.35 46,107,339.95 1.67 149.11
长期待摊费
185,032,245.55 5.39 122,162,204.27 4.43 51.46
用
应付职工薪
18,355,601.18 0.53 12,113,274.14 0.44 51.53
酬
应交税费 -53,938,430.31 -1.57 -19,811,096.57 -0.72 -172.26
其他应付款 72,376,373.30 2.11 45,192,901.11 1.64 60.15
长期借款 200,000,000.00 5.83 0 0 100.00
其他非流动
1,028,000.00 0.03 616,000.00 0.02 66.88
负债
应收票据：系子公司东桥电器本年末收到的银行承兑汇票减少所致。
应收账款：系子公司连锁超市应收款项增加所致。
其他流动资产：系公司已支付待摊销的租金增加所致。
固定资产：系子公司老大楼装修改造、子公司连锁超市的蓝梦商厦本年已完工转入固定资产增
加所致。
在建工程：系子公司青海新华购入西宁乐尚都市广场（万通大厦房产）并进行装修改造所致。
无形资产：系子公司青海新华购入西宁乐尚都市广场（万通大厦土地）所致。
长期待摊费用：系公司新增店铺的装修费增加所致。
应付职工薪酬：系本年绩效考核方案发生变化，年度薪资占比加大所致。
应交税费：系公司本年末应交增值税留抵数增加所致。
其他应付款：系公司代收款项及保证金增加所致。
长期借款：系子公司青海新华购入西宁乐尚都市广场（万通大厦房产）向银行借入款项增加所
致。
其他非流动负债：系子公司东桥电器本年收到政府补助的电子商务发展专项资金增加所致。
(四) 核心竞争力分析
1、经营品牌优势明显：
新华百货在宁夏区内零售行业中处于较领先的地位，是区内最大规模的零售集团，具有较高
的知名度和美誉度，多年来“全国百家名店”及“金鼎百货店”荣誉的获得使新华百货已有的
良好服务品牌形象更加深入到宁夏消费者心中；
2、区域优势明显，发展动力较强：
