通宝能源2016年第一季度报告

2016 年第一季度报告
公司代码：600780                     公司简称：通宝能源
                   山西通宝能源股份有限公司
                     2016 年第一季度报告
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                                  目录
一、   重要提示 .............................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、   重要事项 .............................................................. 6
四、   附录.................................................................. 9
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    一、 重要提示
    1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
    1.3 公司负责人王启瑞、主管会计工作负责人李明星及会计机构负责人（会计主管人员）赵曙光
    保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    1.4 本公司第一季度报告未经审计。
    二、 公司主要财务数据和股东变化
    2.1 主要财务数据
                                                                                  单位：元币种：人民币
                                                                    上年度末                本报告期末比上
                             本报告期末
                                                       调整后                  调整前       年度末增减(%)
总资产                     9,762,462,328.85      9,365,273,187.34        8,767,636,054.91        4.24
归属于上市公司股东
                           4,633,553,425.67      4,779,741,519.18        4,579,741,519.18       -3.06
的净资产
                                                         上年初至上年报告期末               比上年同期增减
                            年初至报告期末
                                                       调整后            调整前                   (%)
经营活动产生的现金
                            423,116,376.44        181,484,822.52          181,484,822.52        133.14
流量净额
                                                         上年初至上年报告期末               比上年同期增减
                            年初至报告期末
                                                       调整后            调整前                 （%）
营业收入                   1,246,024,066.39      1,509,645,963.60        1,509,645,963.60       -17.46
归属于上市公司股东
                            51,724,706.02         139,848,852.91          139,848,852.91        -63.01
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益          50,781,154.60         138,708,067.51          138,708,067.51        -63.39
的净利润
加权平均净资产收益                                                                          减少 2.03 个百
                                 1.10                   3.13                    3.17
率（%）                                                                                          分点
基本每股收益（元/股）           0.0451                 0.1220                  0.1220           -63.03
稀释每股收益（元/股）           0.0451                 0.1220                  0.1220           -63.03
    非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                    项目                            本期金额                          说明
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非流动资产处置损益                            487,028.68
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公                974,554.78
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入             -2,515,629.82
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和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）                         2,972,719.18
所得税影响额                                        -975,121.40
               合计                                   943,551.42
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                             单位：股
股东总数（户）                                                                                   53,846
                                         前十名股东持股情况
                                                    持有有限售       质押或冻结情况
                           期末持股       比例
  股东名称（全称）                                  条件股份数                                股东性质
                             数量         (%)                      股份状态       数量
                                                        量
山西国际电力集团有限公司   693,174,819    60.46                0      无                 0     国有法人
中央汇金资产管理有限责任
                            21,076,300     1.84                0      无                 0       国家
公司
中国证券金融股份有限公司    19,649,675     1.71                0      无                 0     国有法人
山西统配煤炭经销总公司      11,973,658     1.04                0      无                 0       其他
中国人寿保险股份有限公司
－分红－个人分红－005L－    9,620,045      0.84                0      无                 0       其他
FH002 沪
阳泉煤业（集团）有限责任
                            5,131,568      0.45                0      无                 0     国有法人
公司
博时基金－农业银行－博时
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－
工银瑞信中证金融资产管理    4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
计划
广发基金－农业银行－广发
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
方达中证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧
                            4,968,800      0.43                0      无                 0       其他
中证金融资产管理计划
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                                         持有无限售条件流通股的               股份种类及数量
             股东名称
                                                 数量                      种类               数量
                                                 5 / 19
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山西国际电力集团有限公司                                 693,174,819   人民币普通股   693,174,819
中央汇金资产管理有限责任公司                              21,076,300   人民币普通股    21,076,300
中国证券金融股份有限公司                                  19,649,675   人民币普通股    19,649,675
山西统配煤炭经销总公司                                    11,973,658   人民币普通股    11,973,658
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人
分红－005L－FH002 沪
                                                          9,620,045    人民币普通股    9,620,045
阳泉煤业（集团）有限责任公司                              5,131,568    人民币普通股    5,131,568
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
金融资产管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
广发基金－农业银行－广发中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
南方基金－农业银行－南方中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
易方达基金－农业银行－易方达中证金融
资产管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
银华基金－农业银行－银华中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产
管理计划
                                                          4,968,800    人民币普通股    4,968,800
                                       公司前十名股东中，山西国际电力集团有限公司、阳泉煤业
上述股东关联关系或一致行动的说
                                       (集团)有限责任公司实际控制人同为山西省国资委，未知其
明
                                       他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股数
                                       不适用
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
    况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
    1、货币资金较期初增加主要是系报告期末晋能保德煤电有限公司（以下简称“保德煤电”）、
山西地方电力有限公司（以下简称“地电公司”）基建借款增加。
    2、工程物资较期初增主要系报告期内地电公司 2015 年农网升级工程采购的材料与设备增加。
    3、应付票据较期初增加主要系报告期内地电公司为合理控制财务费用，使用银行承兑汇票向
国网山西公司支付部分购电费。
    4、应交税费较期初增加主要系报告期末地电公司应交所得税余额以及代收代缴的基金余额较
年初增加。
    5、其他应付款较期初增加主要系报告期末保德煤电 100%股权收购款未全部支付。
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    6、资产减值损失较上年同期增加主要系报告期内地电公司就山西柳林联盛集团有限公司及其
子公司所欠经营电费单独计提的坏账准备金额增加所致。
    7、投资收益较上年同期增加主要系参股企业山西宁武榆树坡煤业有限公司经营情况变化影响
所致。
    8、经营活动净现金流量较上年同期增加主要系山西阳光发电有限责任公司（以下简称“阳光
公司”）煤款结算进度与上年同期的差异以及地电公司使用承兑汇票支付部分购电费等因素共同
影响所致。
    9、归属于母公司净利润较上年同期减少主要系报告期内阳光公司发电量减少、上网电价降低
以及地电公司平均售电单价降低等因素共同影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    1、2015 年 12 月 30 日，公司八届董事会二十次会议审议通过了《关于全资子公司山西阳光
发电有限责任公司收购晋能保德煤电有限公司 100%股权的议案》。公司子公司阳光公司与晋能电
力集团有限公司（以下简称“晋能电力集团”）签订《股权转让合同》，以现金支付方式收购晋
能电力集团持有的保德煤电 100%股权。2016 年 1 月 14 日，保德煤电完成工商变更登记备案手续，
保德煤电股东变更为阳光公司，持股比例为 100%。2016 年第一季度财务报告，保德煤电纳入公司
合并报表范围内，公司依据同一控制下企业合并的会计准则，对期初数及上年同期数进行了追溯
调整。
    2、公司为贯彻落实山西省政府重组整合燃气产业板块资产的战略部署，拟将所持有的山西国
兴煤层气输配有限公司（以下简称“国兴公司”）40%股权转让给山西燃气产业集团有限公司，并
经八届董事会十九次会议审议通过，与山西燃气产业集团有限公司签订《股权转让意向协议书》，
具体转让价格依据经山西省国资委备案的评估值确定。转让完成后，公司不再持有国兴公司的股
权。目前，该转让行为经山西省国资委批复同意（晋国资产权函[2016]91 号）。国兴公司的股权
转让不会对公司电力主营业务的连续性和稳定性产生影响，也不会对公司的资产负债状况以及盈
利能力产生重大影响。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
    1、与重大资产重组相关的承诺：
    公司前次重大资产重组中山西国际电力集团有限公司承诺事项履行情况如下：
    （1）关于解决土地和房产权属问题的承诺：正在加快办理。
    （2）关于避免同业竞争的承诺：未出现违背该承诺的情形。
    （3）关于关联交易的承诺：除报告期内公司已披露的关联交易事项外，未发生其它关联交易。
    （4）关于独立性的承诺：未出现违背该承诺的情形。
    （5）关于不违规占用资金的承诺：未出现违规占用公司资金的情形。
    （6）关于山西地方电力股份有限公司不存在未披露的负债、担保及其他或有事项的承诺：未
发现应披露而未披露的事项。
    （7）关于股份限售的承诺：限售股已于 2014 年 6 月 23 日上市流通，未出现违背该承诺的情
形。
    2、股份限售承诺：
    2015 年 7 月 10 日,公司披露《关于控股股东承诺不减持公司股份的公告》，为促进公司持续、
稳定、健康发展和维护公司股东利益，控股股东山西国际电力集团有限公司承诺：主动承担社会
责任，作负责任的股东，自承诺之日起 12 个月内（2015 年 7 月 10 日至 2016 年 7 月 10 日）不减
持公司股票。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                  公司名称    山西通宝能源股份有限公司
                                                法定代表人    王启瑞
                                                       日期   2016 年 4 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                     合并资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司
                                              单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                         期末余额               年初余额
流动资产：
    货币资金                                  1,791,123,664.44       1,383,723,730.47
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                    311,867,141.79         303,390,880.27
    应收账款                                    182,581,412.99         253,750,949.25
    预付款项                                       67,729,800.80        57,091,386.25
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                          70,019.24             70,019.24
    其他应收款                                     26,614,723.60        26,148,500.70
    买入返售金融资产
    存货                                           84,926,354.46        86,385,282.00
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                    7,252,353.47         7,572,106.92
      流动资产合计                            2,472,165,470.79       2,118,132,855.10
非流动资产：
    发放贷款和垫款
    可供出售金融资产                                3,878,496.83         4,484,294.36
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                   67,930,837.16        66,399,327.31
    投资性房地产                                    7,427,188.09         7,592,130.16
    固定资产                                  5,543,092,432.52       5,696,344,367.86
    在建工程                                  1,283,464,079.95       1,112,802,521.21
    工程物资                                       69,351,293.23        43,689,239.94
    固定资产清理                                    1,141,489.96         1,728,682.16
    生产性生物资产
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                                   2016 年第一季度报告
   油气资产
   无形资产                                    161,437,079.99       163,970,568.47
   开发支出
   商誉                                            11,631,620.09     11,631,620.09
   长期待摊费用                                     2,447,544.71      2,692,122.83
   递延所得税资产                              116,376,556.83       111,132,466.60
   其他非流动资产                                  22,118,238.70     24,672,991.25
      非流动资产合计                         7,290,296,858.06      7,247,140,332.24
       资产总计                              9,762,462,328.85      9,365,273,187.34
流动负债：
   短期借款                                        50,000,000.00     50,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                        52,000,000.00
   应付账款                                    823,247,551.34       891,321,498.79
   预收款项                                    286,141,543.38       315,844,354.91
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                195,369,768.62       166,068,416.20
   应交税费                                        93,845,347.78     63,456,616.40
   应付利息                                         3,279,016.67      1,572,532.50
   应付股利                                         8,302,396.50      8,302,396.50
   其他应付款                                  266,156,715.69       168,548,057.00
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债                      388,701,608.40       352,301,608.40
   其他流动负债
      流动负债合计                           2,167,043,948.38      2,017,415,480.70
非流动负债：
   长期借款                                  1,895,999,032.00      1,521,850,000.00
   应付债券
   其中：优先股
          永续债
   长期应付款                                  972,413,250.00       947,413,250.00
   长期应付职工薪酬                                 9,988,502.16      9,988,502.16
                                         10 / 19
                                    2016 年第一季度报告
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                                         30,523,256.29        31,497,811.07
   递延所得税负债                                     726,736.34            878,185.72
   其他非流动负债
      非流动负债合计                          2,909,650,776.79        2,511,627,748.95
       负债合计                               5,076,694,725.17        4,529,043,229.65
所有者权益
   股本                                       1,146,502,523.00        1,146,502,523.00
   其他权益工具
   其中：优先股
          永续债
   资本公积                                   1,112,060,650.07        1,309,781,883.04
   减：库存股
   其他综合收益                                      2,180,208.99         2,634,557.14
   专项储备                                          1,190,980.33           893,798.74
   盈余公积                                     285,957,589.62          285,991,989.62
   一般风险准备
   未分配利润                                 2,085,661,473.66        2,033,936,767.64
   归属于母公司所有者权益合计                 4,633,553,425.67        4,779,741,519.18
   少数股东权益                                     52,214,178.01        56,488,438.51
      所有者权益合计                          4,685,767,603.68        4,836,229,957.69
       负债和所有者权益总计                   9,762,462,328.85        9,365,273,187.34
法定代表人：王启瑞主管会计工作负责人：李明星会计机构负责人：赵曙光
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 3 月 31 日
编制单位:山西通宝能源股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                           期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                           21,015,598.64       23,416,959.19
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                31,000.00          20,000.00
  应收利息
  应收股利
                                          11 / 19
                                 2016 年第一季度报告
  其他应收款                                     19,715,994.25      19,550,025.00
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
   流动资产合计                                  40,762,592.89      42,986,984.19
非流动资产：
  可供出售金融资产                                3,878,496.83       4,484,294.36
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                              2,710,363,883.54      2,708,139,092.26
  投资性房地产
  固定资产                                        3,457,800.79       3,633,619.59
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                         846,801.13          854,641.90
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
   非流动资产合计                           2,718,546,982.29      2,717,111,648.11
     资产总计                               2,759,309,575.18      2,760,098,632.30
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款
  预收款项
  应付职工薪酬                                    1,642,075.73       2,364,048.96
  应交税费                                             9,773.28         78,899.76
  应付利息
  应付股利                                        8,302,396.50       8,302,396.50
  其他应付款                                       843,729.04          877,609.88
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                          1,311,200.00       1,311,200.00
  其他流动负债
                                       12 / 19
                                 2016 年第一季度报告
   流动负债合计                                     12,109,174.55       12,934,155.10
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                       726,736.34          878,185.72
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                      726,736.34          878,185.72
      负债合计                                      12,835,910.89       13,812,340.82
所有者权益：
  股本                                        1,146,502,523.00        1,146,502,523.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                    1,287,786,092.45        1,285,507,325.42
  减：库存股
  其他综合收益                                       2,180,208.99        2,634,557.14
  专项储备
  盈余公积                                         251,004,243.99      251,004,243.99
  未分配利润                                        59,000,595.86       60,637,641.93
   所有者权益合计                             2,746,473,664.29        2,746,286,291.48
      负债和所有者权益总计                    2,759,309,575.18        2,760,098,632.30
法定代表人：王启瑞主管会计工作负责人：李明星会计机构负责人：赵曙光
                                       合并利润表
                                     2016 年 1—3 月
编制单位：山西通宝能源股份有限公司
                                             单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                   项目                              本期金额           上期金额
一