大连热电股份有限公司2020年第三季度报告

公司代码：600719 公司简称：大连热电

大连热电股份有限公司

2020年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 公司经营性信息分析 ...... 5

四、 重要事项 ...... 5

五、 附录 ...... 8

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人邵阳、主管会计工作负责人李林及会计机构负责人（会计主管人员）李林保证季

度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减(%)
总资产	2,531,204,644.31	2,260,883,519.50	11.96
归属于上市公司股东的净资产	702,891,703.16	737,597,652.71	-4.71
	年初至报告 期末（1-9月）	上年初至上年报告期末（1-9月）	比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额	-184,567,668.49	-49,706,984.78	-271.31
	年初至报告 期末（1-9月）	上年初至上年报告期末（1-9月）	比上年同期 增减（%）
营业收入	429,256,897.32	499,826,595.33	-14.12
归属于上市公司股东的净利润	-31,064,553.15	-22,992,801.59	-35.11
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	-31,497,191.36	-21,080,239.12	-49.42
加权平均净资产收益率（%）	-4.31	-3.21	减少1.10个百分点
基本每股收益（元/股）	-0.077	-0.057	-35.09
稀释每股收益（元/股）	-0.077	-0.057	-35.09

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期金额 （7－9月）	年初至报告期末金额（1-9月）
非流动资产处置损益		-231,024.26
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	641,056.35	641,056.35
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	155,668.97	22,606.12
合计	796,725.32	432,638.21

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

股东总数（户）					19,195
前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	期末持股 数量	比例(%)		持有有限售条件股份数量			质押或冻结情况			股东性质
							股份状态	数量
大连市热电集团有限公司	133,133,784	32.91		0			无	0		国有法人
上海星河数码投资有限公司	20,118,461	4.97		0			无	0		国有法人
陈旻	4,263,900	1.05		0			无	0		境内自然人
上海特玺投资合伙企业（有限合伙）	3,921,900	0.97		0			无	0		境内非国有法人
骆申涛	2,168,920	0.54		0			无	0		境内自然人
苗滨	1,908,700	0.47		0			无	0		境内自然人
蒋依琳	1,838,600	0.45		0			无	0		境内自然人
刘其昌	1,784,651	0.44		0			无	0		境内自然人
吴向红	1,654,402	0.41		0			无	0		境内自然人
林兆茂	1,631,900	0.40		0			无	0		境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量			股份种类及数量
						种类			数量
大连市热电集团有限公司			133,133,784			人民币普通股			133,133,784
上海星河数码投资有限公司			20,118,461			人民币普通股			20,118,461
陈旻			4,263,900			人民币普通股			4,263,900
上海特玺投资合伙企业（有限合伙）			3,921,900			人民币普通股			3,921,900
骆申涛			2,168,920			人民币普通股			2,168,920
苗滨			1,908,700			人民币普通股			1,908,700
蒋依琳			1,838,600			人民币普通股			1,838,600
刘其昌			1,784,651			人民币普通股			1,784,651
吴向红			1,654,402			人民币普通股			1,654,402
林兆茂			1,631,900			人民币普通股			1,631,900

上述股东关联关系或一致行动的说明	前十名股东中，公司国有法人股股东和非国有法人股股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；公司未知其他股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明	不适用。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 公司经营性信息分析

3.1 电量分析

序号	电厂名称	发电量(万千瓦时)			上网电量(万千瓦时)
		2020年第三季度	2019年第三季度	同比 增减	2020年第三季度	2019年第三季度	同比 增减
1	北海电厂	0	0	0	0	0	0
2	东海电厂	0	1,452	-1,452	0	1,069	-1,069
	合计	0	1,452	-1,452	0	1,069	-1,069

3.2 汽量分析

项目	2020年第三季度	2019年第三季度	同比增减
售汽量（吨）	0	60,563	-60,563

按全年生产工作计划，北海电厂和东海电厂在报告期内设备全停检修。同期东海电厂保持单机运行发电和对外提供蒸汽。

四、 重要事项

4.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、资产负

债表
							单位：万元
项目	2020年9月30日		2020年1月1日		增减幅度（%）		原因
货币资金	40,469		20,856		94.04		本期银行发放北海工程项目借款影响
应收票据	865		0		100.00		本期增加票据结算汽费影响
应收账款	1,401		6,630		-78.87		本期末收回应收款
存货	12,539		6,679		87.74		本期末储煤增加影响
在建工程	43,574		26,877		62.12		本期末北海改扩建工程项目余额增加影响
应付票据	6,661		12,747		-47.74		本期减少票据结算欠款影响
预收款项	0		27,941		-100.00		上期末预收暖费等
合同负债	2,437		0		100.00		执行新收入准则调整科目，本期末预收采暖费等影响
应交税费	494		10		4840.00		本期末应缴房产税等税款
其他应付款	4,156		2,356		76.40		本期预提设备修理费，年末预提无余额
长期借款	86,920		22,930		279.07		本期增加北海工程项目借款
未分配利润	2,460		5,930		-58.52		本期实现净利-3,106万元，同时分配上年股利364万元
二、利润表
由于热电联产的特点决定，公司的生产和销售具有明显的季节性。每年的11月5日至次年的4月5日为本地区的供暖期，此期间为公司生产和销售的旺季，而每年第二、第三季度为淡季，此期间的产量和收入占全年的比重较小。因此，本报告期（7-9月）利润总额维持为负。
							单位：万元
项目		2020年1-9月		2019年1-9月		增减幅度（%）	原因
财务费用		2,530		737		243.28	本期借款增加影响
信用减值损失		-9		-83		-89.16	本期收回应收款影响
其他收益		64		0		100.00	本期收到政府稳岗补贴影响
资产处置收益		-23		0		-100.00	本期处置部分固定资产形成损失影响
营业外收入		37		9		311.11	本期收到滞纳金等收入影响
营业外支出		34		200		-83.00	上期资产报废损失影响
三、现金流量表

				单位：万元
项目	2020年1-9月	2019年1-9月	增减幅度（%）	原因
经营活动产生的现金流量净额	-18,457	-4,971	-271.29	本期购买原材料支付现金增加影响
投资活动产生的现金流量净额	-15,112	-19,771	23.56	本期支付工程项目投入现金同比减少影响
筹资活动产生的现金流量净额	56,283	22,012	155.69	本期工程项目借款增加影响

4.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

4.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称	大连热电股份有限公司
法定代表人	邵阳
日期	2020年10月28日

五、 附录

5.1 财务报表

合并资产负债表2020年9月30日编制单位:大连热电股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	404,690,005.99	208,563,949.24
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	8,648,400.00
应收账款	14,011,284.18	66,295,814.40
应收款项融资
预付款项	196,465,967.25	238,830,066.84
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,223,775.02	3,175,984.46
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	125,391,051.69	66,794,104.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	83,047,395.53	79,891,752.30
流动资产合计	834,477,879.66	663,551,671.25
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产

投资性房地产	16,520,730.92	17,173,144.52
固定资产	1,222,326,563.01	1,288,174,795.52
在建工程	435,736,582.87	268,770,225.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	839,454.76	864,676.21
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,113,240.65	3,941,854.45
递延所得税资产	18,190,192.44	18,407,152.55
其他非流动资产
非流动资产合计	1,696,726,764.65	1,597,331,848.25
资产总计	2,531,204,644.31	2,260,883,519.50
流动负债：
短期借款	614,000,000.00	550,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	66,610,000.00	127,473,443.11
应付账款	186,534,113.65	189,350,295.14
预收款项		279,408,313.15
合同负债	24,373,926.35
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	299,592.23	228,566.56
应交税费	4,944,810.65	102,919.45
其他应付款	41,555,627.12	23,561,055.74
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	300,000.00	100,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计	938,618,070.00	1,270,624,593.15
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	869,200,000.00	229,300,000.00

应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	18,051,494.80	20,790,018.21
递延所得税负债	2,443,376.35	2,571,255.43
其他非流动负债
非流动负债合计	889,694,871.15	252,661,273.64
负债合计	1,828,312,941.15	1,523,285,866.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	404,599,600.00	404,599,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	102,173,294.67	102,173,294.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	171,521,005.59	171,521,005.59
一般风险准备
未分配利润	24,597,802.90	59,303,752.45
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	702,891,703.16	737,597,652.71
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计	702,891,703.16	737,597,652.71
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,531,204,644.31	2,260,883,519.50

法定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：李林会计机构负责人：李林

母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:大连热电股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年9月30日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	404,245,026.10	208,407,849.79
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	8,648,400.00

应收账款	11,525,441.14	61,989,272.54
应收款项融资
预付款项	194,077,609.82	232,678,757.63
其他应收款	12,862,239.88	2,820,557.60
其中：应收利息
应收股利
存货	111,315,912.16	45,436,256.01
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	70,149,907.28	68,000,049.36
流动资产合计	812,824,536.38	619,332,742.93
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	5,000,000.00	5,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	16,520,730.92	17,173,144.52
固定资产	1,182,162,646.50	1,246,314,346.26
在建工程	420,081,574.39	253,733,820.03
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	839,454.76	864,676.21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,370,282.47	12,343,020.34
其他非流动资产
非流动资产合计	1,636,974,689.04	1,535,429,007.36
资产总计	2,449,799,225.42	2,154,761,750.29
流动负债：
短期借款	614,000,000.00	550,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	66,610,000.00	127,473,443.11
应付账款	142,954,098.90	156,494,875.52
预收款项		238,460,859.38
合同负债	23,951,989.30
应付职工薪酬	299,592.23	228,566.56

应交税费	4,938,205.57	-480,038.08
其他应付款	30,975,423.62	22,695,978.68
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	300,000.00	100,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计	884,029,309.62	1,195,373,685.17
非流动负债：
长期借款	869,200,000.00	229,300,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	869,200,000.00	229,300,000.00
负债合计	1,753,229,309.62	1,424,673,685.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	404,599,600.00	404,599,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	102,173,294.67	102,173,294.67
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	171,521,005.59	171,521,005.59
未分配利润	18,276,015.54	51,794,164.86
所有者权益（或股东权益）合计	696,569,915.80	730,088,065.12
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,449,799,225.42	2,154,761,750.29

法定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：李林会计机构负责人：李林

合并利润表2020年1—9月编制单位：大连热电股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	1,392,199.82	18,306,082.36	429,256,897.32	499,826,595.33
其中：营业收入	1,392,199.82	18,306,082.36	429,256,897.32	499,826,595.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	49,294,143.32	63,516,625.57	460,575,071.31	522,088,308.76
其中：营业成本	38,213,332.65	48,180,821.45	353,436,744.75	423,411,548.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	987,746.40	964,581.44	3,378,829.64	3,377,887.05
销售费用	535,687.05	671,059.94	1,966,595.21	2,222,184.30
管理费用	1,413,141.58	10,538,012.57	76,490,696.42	85,709,530.50
研发费用
财务费用	8,144,235.64	3,162,150.17	25,302,205.29	7,367,158.83
其中：利息费用	8,325,399.61	3,342,275.21	25,393,095.05	9,602,867.56
利息收入	84,098.62	248,966.00	441,890.52	2,418,115.95
加：其他收益	641,056.35		641,056.35
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）	276,859.94	-78,089.18	-89,936.34	-829,914.44

资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）			-231,024.26
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	-46,984,027.21	-45,288,632.39	-30,998,078.24	-23,091,627.87
加：营业外收入	186,314.71	24,761.56	366,504.20	89,336.17
减：营业外支出	30,645.74	26,169.80	343,898.08	2,001,898.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-46,828,358.24	-45,290,040.63	-30,975,472.12	-25,004,190.34
减：所得税费用	-4,272,712.07	-5,866,008.24	89,081.03	-2,011,388.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	-42,555,646.17	-39,424,032.39	-31,064,553.15	-22,992,801.59
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-42,555,646.17	-39,424,032.39	-31,064,553.15	-22,992,801.59
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	-42,555,646.17	-39,424,032.39	-31,064,553.15	-22,992,801.59
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动

2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	-42,555,646.17	-39,424,032.39	-31,064,553.15	-22,992,801.59
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	-42,555,646.17	-39,424,032.39	-31,064,553.15	-22,992,801.59
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.105	-0.097	-0.077	-0.057
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.105	-0.097	-0.077	-0.057

定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：李林会计机构负责人：李林

母公司利润表2020年1—9月编制单位：大连热电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年第三季度（7-9月）	2019年第三季度（7-9月）	2020年前三季度（1-9月）	2019年前三季度（1-9月）
一、营业收入	402,558.38	17,392,481.42	384,188,754.82	454,821,121.77
减：营业成本	37,544,306.84	47,473,867.17	324,133,566.27	388,764,244.73
税金及附加	978,450.37	955,285.41	3,239,361.47	3,396,785.33

销售费用	216,058.31	274,940.69	807,064.81	904,165.63
管理费用	724,812.68	8,461,875.59	62,596,551.57	71,207,694.82
研发费用
财务费用	8,143,725.60	3,146,150.18	25,300,182.50	7,355,423.79
其中：利息费用	8,325,399.61	3,342,275.21	25,393,095.05	9,602,867.56
利息收入	83,188.76	248,730.89	439,110.68	2,410,968.65
加：其他收益	641,056.35		641,056.35
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）	244,387.60	-212,649.69	1,281,287.47	-572,653.23
资产减值损失（损失以“－”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）			-231,024.26
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	-46,319,351.47	-43,132,287.31	-30,196,652.24	-17,379,845.76
加：营业外收入	186,314.71	24,761.56	366,401.80	88,560.17
减：营业外支出	0.74	26,169.80	73,764.61	2,001,896.65
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	-46,133,037.50	-43,133,695.55	-29,904,015.05	-19,293,182.24
减：所得税费用	-4,485,615.44	-5,894,458.92	-27,262.13	-1,537,496.19
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	-41,647,422.06	-37,239,236.63	-29,876,752.92	-17,755,686.05
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	-41,647,422.06	-37,239,236.63	-29,876,752.92	-17,755,686.05
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	-41,647,422.06	-37,239,236.63	-29,876,752.92	-17,755,686.05
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	-0.103	-0.092	-0.074	-0.044
（二）稀释每股收益(元/股)	-0.103	-0.092	-0.074	-0.044

法定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：李林会计机构负责人：李林

合并现金流量表2020年1—9月编制单位：大连热电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目

2020年前三季度 （1-9月）

2019年前三季度 （1-9月）

一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	280,776,199.85	313,379,792.91
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	5,505,216.77
收到其他与经营活动有关的现金	42,558,234.50	7,824,731.82
经营活动现金流入小计	328,839,651.12	321,204,524.73
购买商品、接受劳务支付的现金	422,311,767.27	281,613,464.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	70,137,824.69	80,873,966.76
支付的各项税费	4,061,675.07	5,292,123.80
支付其他与经营活动有关的现金	16,896,052.58	3,131,954.05
经营活动现金流出小计	513,407,319.61	370,911,509.51
经营活动产生的现金流量净额	-184,567,668.49	-49,706,984.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	789,800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	789,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	151,908,000.99	197,708,450.29
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	151,908,000.99	197,708,450.29
投资活动产生的现金流量净额	-151,118,200.99	-197,708,450.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金	1,254,000,000.00	830,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	1,254,000,000.00	830,000,000.00
偿还债务支付的现金	650,300,000.00	580,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	40,867,040.82	29,884,134.63
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	691,167,040.82	609,884,134.63
筹资活动产生的现金流量净额	562,832,959.18	220,115,865.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	227,147,089.70	-27,299,569.70
加：期初现金及现金等价物余额	175,737,916.29	68,888,331.29
六、期末现金及现金等价物余额	402,885,005.99	41,588,761.59

法定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：李林会计机构负责人：李林

母公司现金流量表

2020年1—9月编制单位：大连热电股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	2020年前三季度 （1-9月）	2019年前三季度 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	278,133,238.02	309,507,676.41
收到的税费返还	5,477,046.35
收到其他与经营活动有关的现金	41,834,056.80	6,021,696.20
经营活动现金流入小计	325,444,341.17	315,529,372.61
购买商品、接受劳务支付的现金	416,573,937.20	264,533,236.75
支付给职工及为职工支付的现金	67,359,719.58	77,489,070.37
支付的各项税费	3,317,684.03	5,008,090.49
支付其他与经营活动有关的现金	26,796,951.97	17,519,623.66
经营活动现金流出小计	514,048,292.78	364,550,021.27
经营活动产生的现金流量净额	-188,603,951.61	-49,020,648.66
二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	789,800.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	789,800.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	148,160,598.31	195,796,708.16
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	148,160,598.31	195,796,708.16
投资活动产生的现金流量净额	-147,370,798.31	-195,796,708.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金	1,254,000,000.00	830,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	1,254,000,000.00	830,000,000.00
偿还债务支付的现金	650,300,000.00	580,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	40,867,040.82	29,884,134.63
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	691,167,040.82	609,884,134.63
筹资活动产生的现金流量净额	562,832,959.18	220,115,865.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	226,858,209.26	-24,701,491.45
加：期初现金及现金等价物余额	175,581,816.84	65,505,165.35
六、期末现金及现金等价物余额	402,440,026.10	40,803,673.90

法定代表人：邵阳 主管会计工作负责人：李林会计机构负责人：李林

5.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

√适用□不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	208,563,949.24	208,563,949.24	0
结算备付金
拆出资金

交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	66,295,814.40	66,295,814.40	0
应收款项融资
预付款项	238,830,066.84	238,830,066.84	0
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	3,175,984.46	3,175,984.46	0
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	66,794,104.01	66,794,104.01	0
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	79,891,752.30	79,891,752.30	0
流动资产合计	663,551,671.25	663,551,671.25	0
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	17,173,144.52	17,173,144.52	0
固定资产	1,288,174,795.52	1,288,174,795.52	0
在建工程	268,770,225.00	268,770,225.00	0
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	864,676.21	864,676.21	0
开发支出
商誉
长期待摊费用	3,941,854.45	3,941,854.45	0
递延所得税资产	18,407,152.55	18,407,152.55	0
其他非流动资产
非流动资产合计	1,597,331,848.25	1,597,331,848.25	0
资产总计	2,260,883,519.50	2,260,883,519.50	0
流动负债：

短期借款	550,000,000.00	550,000,000.00	0
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	127,473,443.11	127,473,443.11	0
应付账款	189,350,295.14	189,350,295.14	0
预收款项	279,408,313.15	279,408,313.15	0
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	228,566.56	228,566.56	0
应交税费	102,919.45	102,919.45	0
其他应付款	23,561,055.74	23,561,055.74	0
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	100,500,000.00	100,500,000.00	0
其他流动负债
流动负债合计	1,270,624,593.15	1,270,624,593.15	0
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	229,300,000.00	229,300,000.00	0
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益	20,790,018.21	20,790,018.21	0
递延所得税负债	2,571,255.43	2,571,255.43	0
其他非流动负债
非流动负债合计	252,661,273.64	252,661,273.64	0
负债合计	1,523,285,866.79	1,523,285,866.79	0
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	404,599,600.00	404,599,600.00	0
其他权益工具

其中：优先股
永续债
资本公积	102,173,294.67	102,173,294.67	0
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	171,521,005.59	171,521,005.59	0
一般风险准备
未分配利润	59,303,752.45	59,303,752.45	0
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	737,597,652.71	737,597,652.71	0
少数股东权益			0
所有者权益（或股东权益）合计	737,597,652.71	737,597,652.71	0
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,260,883,519.50	2,260,883,519.50	0

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目	2019年12月31日	2020年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	208,407,849.79	208,407,849.79	0
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款	61,989,272.54	61,989,272.54	0
应收款项融资
预付款项	232,678,757.63	232,678,757.63	0
其他应收款	2,820,557.60	2,820,557.60	0
其中：应收利息
应收股利
存货	45,436,256.01	45,436,256.01	0
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	68,000,049.36	68,000,049.36	0
流动资产合计	619,332,742.93	619,332,742.93	0
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	5,000,000.00	5,000,000.00	0

其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	17,173,144.52	17,173,144.52	0
固定资产	1,246,314,346.26	1,246,314,346.26	0
在建工程	253,733,820.03	253,733,820.03	0
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	864,676.21	864,676.21	0
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	12,343,020.34	12,343,020.34	0
其他非流动资产
非流动资产合计	1,535,429,007.36	1,535,429,007.36	0
资产总计	2,154,761,750.29	2,154,761,750.29	0
流动负债：
短期借款	550,000,000.00	550,000,000.00	0
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	127,473,443.11	127,473,443.11	0
应付账款	156,494,875.52	156,494,875.52	0
预收款项	238,460,859.38	238,460,859.38	0
合同负债
应付职工薪酬	228,566.56	228,566.56	0
应交税费	-480,038.08	-480,038.08	0
其他应付款	22,695,978.68	22,695,978.68	0
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	100,500,000.00	100,500,000.00	0
其他流动负债
流动负债合计	1,195,373,685.17	1,195,373,685.17	0
非流动负债：
长期借款	229,300,000.00	229,300,000.00	0
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债

递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	229,300,000.00	229,300,000.00	0
负债合计	1,424,673,685.17	1,424,673,685.17	0
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	404,599,600.00	404,599,600.00	0
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	102,173,294.67	102,173,294.67	0
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	171,521,005.59	171,521,005.59	0
未分配利润	51,794,164.86	51,794,164.86	0
所有者权益（或股东权益）合计	730,088,065.12	730,088,065.12	0
负债和所有者权益（或股东权益）总计	2,154,761,750.29	2,154,761,750.29	0

各项目调整情况的说明：

□适用 √不适用

5.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

5.4 审计报告

□适用 √不适用