2017 年第三季度报告
公司代码：600661 公司简称：新南洋
上海新南洋股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项 .................................................................. 8
四、 附录 ..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个
别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘玉文、主管会计工作负责人吴竹平及会计机构负责人（会计主管人员）刘江萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 3,056,117,841.53 2,250,230,821.22 35.81
归属于上市公司股东的净资产 1,567,177,393.19 936,878,808.12 67.28
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年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 194,362,985.58 319,245,755.75 -39.12
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,303,032,664.70 1,017,602,978.00 28.05
归属于上市公司股东的净利润 120,303,473.77 130,178,600.27 -7.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 70,421,219.44 69,264,698.57 1.67
加权平均净资产收益率（%） 10.06 15.28 减少 5.22 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.4198 0.5025 -16.46
稀释每股收益（元/股） 0.4198 0.5025 -16.46
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 50,367,188.94 51,488,432.96
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 312,542.22 804,968.68
持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
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债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -446,403.36 -3,423,260.48
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -31,826.87 1,266,613.26
所得税影响额 -22,099.67 -254,500.09
合计 50,179,401.26 49,882,254.33
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 19,917
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条件股份 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 数量 股份状态 数量
上海交大产业投资管理（集团）有限公司（*注 1） 64,518,424 22.52 2,747,230 无 0 国有法人
上海交大企业管理中心（*注 2） 35,670,692 12.45 2,747,230 无 0 国有法人
上海起然教育管理咨询有限公司（*注 2） 19,668,524 6.86 0 无 0 境内非国有法人
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中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活力混合 8,009,886 2.80 0 0 其他
无
型证券投资基金
罗会云（*注 2） 6,556,200 2.29 0 质押 4,050,000 境内自然人
中国建设银行股份有限公司－汇添富消费行业混合 6,199,910 2.16 0 0 其他
无
型证券投资基金
上海赛领讯达股权投资基金合伙企业（有限合伙） 5,494,461 1.92 5,494,461 无 0 其他
上海赛领并购投资基金合伙企业（有限合伙） 5,494,461 1.92 5,494,461 无 0 其他
上海诚鼎新扬子投资合伙企业（有限合伙） 5,494,461 1.92 5,494,461 无 0 其他
东方国际(集团)有限公司 5,101,857 1.78 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
上海交大产业投资管理（集团）有限公司（*注 1） 61,771,194 人民币普通股 61,771,194
上海交大企业管理中心（*注 2） 32,923,462 人民币普通股 32,923,462
上海起然教育管理咨询有限公司（*注 2） 19,668,524 人民币普通股 19,668,524
中国工商银行股份有限公司－汇添富民营活力混合型证券投资基金 8,009,886 人民币普通股 8,009,886
罗会云（*注 2） 6,556,200 人民币普通股 6,556,200
中国建设银行股份有限公司－汇添富消费行业混合型证券投资基金 6,199,910 人民币普通股 6,199,910
东方国际(集团)有限公司 5,101,857 人民币普通股 5,101,857
中国工商银行股份有限公司－汇添富价值精选混合型证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
刘常科（*注 2） 3,705,486 人民币普通股 3,705,486
林涛（*注 2） 2,967,374 人民币普通股 2,967,374
上述股东关联关系或一致行动的说明 本报告期前十名股东中，公司第一大股东交大产业集团、第二大股东交大企管中心
为公司实际控制人上海交大的全资子公司，上述两者为一致行动人。公司未知其他
股东间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于《上市公司收购管理办法》中
规定的一致行动人。
说明:
*注 1:
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2015 年 8 月 3 日，公司控股股东上海交大产业投资管理（集团）有限公司逐步落实大股东稳定股价相关举措，通过中信证券金融衍生品交易互换产
品增持了 208,400 股公司股份，占公司总股本 0.07%。截止 2017 年 9 月 30 日，上海交大产业投资管理（集团）有限公司通过自有股票账户和中信证券
金融衍生品交易互换产品共持有公司 64,726,824 股（其中含限售流通股 2,747,230 股），占公司总股本 22.59%。
2017 年 7 月 26 日，公司接到控股股东上海交大产业投资管理（集团）有限公司相关通知，交大产业集团拟非公开发行可交换公司债券，期限为 1.5
年，拟募集资金规模不超过人民币 8 亿元。在满足换股条件下，本次可交换债券的持有人有权将其所持有的本次可交换债券交换为本公司股票。2017 年
10 月 16 日，交大产业集团已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了开立可交换公司债券质押专用证券账户（以下简称“质押专户”）的申
请文件，并拟于质押专户开立后将持有的不超过 30,885,597 股本公司 A 股股票自其证券账户划入质押专户以办理质押登记。2017 年 10 月 20 日，交大产
业集团完成了相关股份质押手续，已将其持有的本公司无限售条件流通股 30,885,597 股（占公司总股本的 10.78%）股份划入交大产业集团 2017 年非公
开发行可交换公司债券质押专户，用于对债券持有人交换股份和本次可交换公司债券本息偿付提供担保。2017 年 10 月 25 日，公司收到交大产业集团通
知，获悉交大产业集团非公开发行 2017 年可交换公司债券已经完成发行，可交换公司债券简称“17 交大 EB”，债券代码“137046”，实际发行规模为
6 亿元，债券期限为 1.5 年，初始换股价格为 25.18 元/股，票面利率 0.1%。本次债券的换股期限自本次可交换债券发行结束之日至少满六个月后的第一
个交易日起，至本次可交换债券到期日（2018 年 4 月 25 日至 2019 年 4 月 24 日）。
*注 2：
2017 年 8 月 17 日，公司发布《非公开发行限售股上市流通公告》，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新南洋股份有限公司向上海交大企
业管理中心等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2014〕685 号）核准，公司向特定对象发行股份的方式向上海交大企业管理中心、
上海起然教育管理咨询有限公司、上海立方投资管理有限公司及罗会云、刘常科、林涛、邱夕斌、徐蓉、李晓红、江山、郑峻华、王爱臣、钦寅、王晓
波、周焕唐、周英坤、马丽红、王徐平、卞云锋、栗浩洋、汤显平、王志宇、张华、陈勇、黄颖、何丙飞、李全宝、王炳仁、孟漪、廖怀宝、宋达、蒋
继刚、常琳、薛青、曹宇、张召忠、李斌、卢影、相楠、朱琦、曹奕、沈淑华、周杨正、王芸、刘蕤、王欢、戴东东、瞿灵伶等 45 名自然人购买昂立教
育 100%股权，共发行人民币普通股（A 股）77,676,400 股股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.49 元，并于 2014 年 8 月 21 日办理完毕登记手续，由中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，锁定期均为自发行完成之日起 36 个月。此部分限售股于 2017 年 8 月 22 日上
市流通。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 合并资产负债表：
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减比例（%） 说明
其他应收款 8,693.04 5,959.01 45.88 比年初增加 2,734.03 万元，系本期支付押金、暂付、代垫款项增加所致
其他流动资产 106,063.70 41,464.06 155.80 比年初增加 64,599.64 万元，系本期购买银行理财产品增加所致
开发支出 384.44 687.18 -44.06 比年初减少 302.74 万元，系上年末开发支出本期转入无形资产所致
长期待摊费用 17,056.48 8,207.51 107.82 比年初增加 8,849.97 万元，系本期新开教育培训网点增加改建装修费用所致
其他非流动资产 880.00 6,431.13 -86.32 比年初减少 5,551.13 万元，系上年末公司总部房屋购置款本期结转所致
短期借款 - 5,000.00 -100.00 比年初减少 5,000 万元，系本期归还上年末银行短期借款所致
应付股利 6,049.70 318.72 1798.12 比年初增加 5,730.98 万元，系本期末实施中期利润分配所致
其他应付款 7,784.06 11,187.40 -30.42 比年初减少 3,403.34 万元，系本期暂收代收款项比年初减少所致
资本公积 81,071.72 25,417.16 218.96 比年初增加 55,654.56 万元，系本期完成定向增发募集资金所致
（2） 合并利润表：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上年同期发生额 增减比例（%） 说明
税金及附加 1,035.84 2,335.65 -55.65 同比减少 1,299.81 万元，系受营改增影响，本期销售实际税负减少所致
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销售费用 29,350.14 18,890.23 55.37 同比增加 10,459.91 万元，系本期教育培训规模扩大，营销费用增加所致
管理费用 22,579.82 12,556.55 79.83 同比增加 10,023.27 万元，系本期教育培训规模扩大，管理费用增加所致
财务费用 63.94 730.76 -91.25 同比减少 666.82 万元，系本期支付银行利息同比减少所致
其他收益 1,448.69 - 100.00 同比增加 1,448.69 万元，系本期按《企业会计准则 16 号-政府补助》重分类所致
营业外收入 205.66 1,223.99 -83.20 同比减少 1,018.33 万元，系本期按《企业会计准则 16 号-政府补助》重分类所致
营业外支出 368.38 594.62 -38.05 同比减少 226.24 万元，系子公司上年同期有非流动资产处置损失所致
所得税费用 1,560.17 3,611.78 -56.80 同比减少 2,051.61 万元，系本期应纳税所得额同比减少所致
其他综合收益净额 -1,671.31 -5,458.78 69.38 同比增加 3,787.47 万元，系本期参股企业金融资产公允价值变动，影响综合收益所致
（3） 合并现金流量表：
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上年同期发生额 增减比例（%） 说明
经营活动产生的现金流量净额 19,436.30 31,924.58 -39.12 同比减少 12,488.28 万元，系本期购买服务、支付薪酬等同比增加所致
投资活动产生的现金流量净额 -60,202.05 -16,226.34 -271.01 同比减少 43,975.71 万元，系本期购买银行理财产品同比增加所致
筹资活动产生的现金流量净额 48,897.99 -7,382.78 762.32 同比增加 56,280.77 万元，系本期完成定向增发股份募集资金所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016 年 12 月 21 日，中国证监会发行审核委员会审核通过了关于公司 2015 年度非公开发行股份的事项。
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2017 年 5 月 19 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准上海新南洋股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]563 号），核准公司
向上海交大产业投资管理（集团）有限公司等七名认购对象发行不超过 27,472,304 股新股。本次募集资金总额为人民币 592,577,597.28 元，扣除保荐承
销、发行登记等发行费用 8,559,610.15 元后，募集资金净额为人民币 584,017,987.13 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
于 2017 年 6 月 14 日出具信会师报字【2017】第【ZA15443】号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2017 年 6 月 22 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次发行新增股份的登记托管手续。
2017年7月10日，公司及申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）与中国民生银行股份有限公司上海分行、
宁波银行股份有限公司上海分行（即“募集资金专户存储银行”）分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2017年8月17日，公司、上海南洋昂立教育培训有限公司（或上海新南洋教育科技有限公司）、申万宏源承销保荐与中国民生银行股份有限公司上海
分行、宁波银行股份有限公司上海分行（即“募集资金专户存储银行”）分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
本报告期内未有超期未履行完毕的承诺事项。报告期内，公司及持股5%以上的股东承诺情况正常。承诺事项的具体内容可参见公司于2017年8月30日刊
登于上海证券交易所网站www.sse.com.cn的《2017年半年度报告全文》中“第五节重要事项”的“三、承诺事项履行情况”。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海新南洋股份有限公司
法定代表人 刘玉文
日期 2017 年 10 月 31 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海新南洋股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 642,709,092.24 561,386,714.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,032,275.66 9,825,420.00
应收账款 52,731,368.92 55,644,813.67
预付款项 39,055,532.89 47,142,896.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 86,930,373.43 59,590,133.09
买入返售金融资产
存货 75,786,284.22 66,235,498.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
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其他流动资产 1,060,637,026.67 414,640,612.43
流动资产合计 1,965,881,954.03 1,214,466,088.80
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 159,277,000.00 159,277,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 270,846,280.94 302,779,904.90
投资性房地产 25,885,834.84 26,513,597.89
固定资产 343,313,231.42 297,130,113.17
在建工程 188,427.36 44,987.18
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,256,566.07 65,737,002.76
开发支出 3,844,436.64 6,871,842.66
商誉
长期待摊费用 170,564,810.84 82,075,117.91
递延所得税资产 37,259,299.39 31,023,865.95
其他非流动资产 8,800,000.00 64,311,300.00
非流动资产合计 1,090,235,887.50 1,035,764,732.42
资产总计 3,056,117,841.53 2,250,230,821.22
流动负债：
短期借款 50,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
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应付票据
应付账款 54,612,152.06 59,760,083.19
预收款项 1,084,145,756.72 852,656,414.02
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 83,207,773.27 77,203,170.59
应交税费 56,184,206.90 78,741,615.32
应付利息
应付股利 60,496,986.90 3,187,220.90
其他应付款 77,840,645.00 111,874,042.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,416,487,520.85 1,233,422,546.98
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 154,144.22 223,322.42
专项应付款
预计负债 3,400,000.00 3,400,000.00
递延收益 7,607,062.06 7,639,223.96
递延所得税负债
其他非流动负债
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非流动负债合计 11,161,206.28 11,262,546.38
负债合计 1,427,648,727.13 1,244,685,093.36
所有者权益
股本 | 新南洋2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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