2018 年第一季度报告
公司代码：600643 公司简称：爱建集团
上海爱建集团股份有限公司
2018 年第一季度报告
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2018 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 5
四、 附录 ............................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王均金、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）庄海燕
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 18,016,263,242.99 16,750,584,306.15 7.56
归属于上市公司 8,928,974,260.90 7,065,390,182.21 26.38
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -2,168,319,185.89 -375,440,579.47
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 130,948,454.21 97,336,943.52 34.53
归属于上市公司 177,463,241.05 128,475,651.16 38.13
股东的净利润
归属于上市公司 194,156,145.14 124,944,987.47 55.39
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 2.14 1.99 增加 0.15 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.114 0.089 28.09
（元/股）
稀释每股收益 0.114 0.089 28.09
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -55.00
委托他人投资或管理资产的损益 993,041.38
除同公司正常经营业务相关的有效 -23,376,748.92
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入 14,779.10
和支出
所得税影响额 5,676,079.35
合计 -16,692,904.09
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 73,292
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例 股东性
股东名称（全称） 售条件股 股份
数量 (%) 数量 质
份数量 状态
上海均瑶（集团）有限公司 358,165,687 22.08 184,782, 286601706 境内非
注1 608 质押 国有法
人
上海工商界爱国建设特种基 176,740,498 10.90 0 其他
无
金会
广州产业投资基金管理有限 104,883,445 6.47 0 国有法
无
公司 注 2 人
中国证券金融股份有限公司 79,470,598 4.90 0 无 其他
上海华豚企业管理有限公司 57,999,070 3.58 0 41,000,00 境内非
质押 0 国有法
人
全国社保基金一一一组合 26,000,272 1.60 0 无 其他
香港中央结算有限公司 19,729,011 1.22 0 无 其他
泰康人寿保险有限责任公司 10,108,390 0.62 0 其他
无
-投连-行业配置
刘靖基 9,085,727 0.56 0 无 其他
徐剑明 9,000,000 0.55 0 境内自
无
然人
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
上海工商界爱国建设特种基金会 176,740,498 人民币普通股 176,740,498
上海均瑶（集团）有限公司 173,383,079 人民币普通股 173,383,079
广州产业投资基金管理有限公司 104,883,445 人民币普通股 104,883,445
中国证券金融股份有限公司 79,470,598 人民币普通股 79,470,598
上海华豚企业管理有限公司 57,999,070 人民币普通股 57,999,070
全国社保基金一一一组合 26,000,272 人民币普通股 26,000,272
香港中央结算有限公司 19,729,011 人民币普通股 19,729,011
泰康人寿保险有限责任公司-投连-行 10,108,390 10,108,390
人民币普通股
业配置
刘靖基 9,085,727 人民币普通股 9,085,727
徐剑明 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 根据华豚企业《简式权益变动报告书》揭示，华豚企业与
广州基金国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广
州基金国际”）为关联方和一致行动人，其中广州基金国
际通过香港中央结算公司持有公司 13,857,983 股。华豚
企业、广州基金国际为广州产业投资基金管理有限公司
（以下简称“广州基金”）关联方及一致行动人。公司未
知其他上述股东之间是否存在关联 关系，也未知是否存
在属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》中
规定的一致行动人。
注 1：公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不
超过 184,782,608 股新股，非公开发行对象为上海均瑶（集团）有限公司，相关股份于 2018 年 1
月 26 日在中登公司上海分公司完成证券变更登记证明，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个
月，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。
注 2：广州基金于 2018 年 2 月 8 日至 3 月 9 日，开始实施要约收购，收购期满，达到预定收购股
份数量，共收购股份 104,883,445 股。以上事项详见公司对外披露的临 2018-023 号公告。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目
单位：元 币种:人民币
变动幅度
项目 期末数 年初数 变动金额 变动原因
（%）
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以公允价值计量
且其变动计入当 主要系爱建信托
193,536,342.55 437,874,223.88 -244,337,881.33 -55.80
期损益的金融资 收回投资
产
系爱建信托应收
应收利息 70,306,469.73 45,576,820.00 24,729,649.73 54.26 基金、债券等收
益增加
主要系爱建信托
其他应收款 90,359,665.18 41,697,447.91 48,662,217.27 116.70
应收股权转让款
系爱建信托收回
买入返售金融资
300,000,000.00 -300,000,000.00 -100.00 银行间质押式回
产
购
主要系爱建信托
一年内到期的非 合并信托计划并
2,736,421,648.08 1,365,204,692.20 1,371,216,955.88 100.44
流动资产 入的一年内到期
的股权投资
主要系爱建租赁
应付账款 116,278,394.83 194,682,245.24 -78,403,850.41 -40.27 支付租赁项目采
购款
主要系爱建信托
应付职工薪酬 127,783,233.32 308,623,878.76 -180,840,645.44 -58.60
发放绩效奖等
主要系爱建信托
其他应付款 338,096,630.39 708,571,888.03 -370,475,257.64 -52.28 支付待转付信托
款
主要系合并一年
一年内到期的非 内到期信托计划
753,157,413.93 1,597,055,539.81 -843,898,125.88 -52.84
流动负债 的其他投资者持
有规模减少
主要系合并一年
以上到期信托计
其他非流动负债 1,191,218,994.36 833,018,978.00 358,200,016.36 43.00
划的其他投资者
持有规模增加
3.1.2 利润表主要变动项目
单位：元 币种:人民币
变动幅度
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动原因
（%）
主要系爱建进出口贸易
营业收入 130,948,454.21 97,336,943.52 33,611,510.69 34.53
业务收入增加
主要系爱建信托合并融
利息收入 30,761,152.61 20,732,767.27 10,028,385.34 48.37
资类信托计划所致
主要系爱建进出口贸易
营业成本 86,211,839.11 54,069,120.51 32,142,718.60 59.45
业务成本增加
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主要系合并信托计划减
利息支出 22,932,472.21 59,866,048.03 -36,933,575.82 -61.69 少的支付其他委托人信
托利息
主要系爱建信托转回以
资产减值损失 -60,097,869.70 6,448,826.47 -66,546,696.17 -1031.92 前年度计提的减值准备
所致
主要系爱建信托处置投
投资收益 -33,251,817.69 36,145,269.19 -69,397,086.88 -191.99
资产品出现损失所致
3.1.3 现金流量表主要变动项目
单位：元 币种:人民币
变动幅
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动原因
度（％）
经营活动产生的 主要系爱建信托合并融资
-2,168,319,185.89 -375,440,579.47 -1,792,878,606.42 -477.54
现金流量净额 类信托计划增加的贷款
投资活动产生的 主要系爱建信托购买信托
-1,523,460,443.29 235,919,084.23 -1,759,379,527.52 -745.76
现金流量净额 计划等投资增加
主要系公司完成定向增发
筹资活动产生的 资金流入及爱建信托合并
3,711,498,147.38 247,233,807.52 3,464,264,339.86 1401.21
现金流量净额 信托计划增加的实收其他
委托人信托资金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2016 年 3 月 29 日，公司召开六届 24 次董事会议，审议通过《公司非公开发行 A 股股票
预案的议案》相关议案，公司拟向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股票，同意签署《上海
爱建集团股份有限公司与上海均瑶（集团）有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》。
以上事项详见公司临 2016-014 号公告。
2016 年 4 月 21 日，公司召开第二十五次（2015 年度）股东大会，审议通过《公司非公开发
行 A 股股票预案的议案》等相关议案。以上事项详见公司 2016 年 4 月 22 日临 2016-032 号公告。
2016 年 7 月 31 日，公司召开七届 2 次董事会议，审议通过《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》等相关议案，并于 2016 年 8 月 18 日召开公司 2016
年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相
关事项的议案》等相关议案。以上事项详见公司临 2016-047 号至临 2016-055 号公告。
2016 年 9 月 8 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》，中国证监会决定对公
司非公开发行新股行政许可申请予以受理。以上事项详见公司临 2016-062 号公告。
2017 年 4 月 17 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行 A 股股票申请进行了审核。
根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过，以上事项详见公司 2017-025
号公告。
因公司非公开发行股票股东大会决议有效期及授权董事会或董事会授权人士全权办理非公开
发行相关事项有效期即将到期，公司于 2017 年 8 月 17 日召开 2017 年第一次临时股东大会，审议
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通过关于延长相关有效期的两项议案，公司非公开发行股票股东大会决议有效期及授权董事会或
董事会授权人士全权办理非公开发行相关事项有效期延长至 2018 年 8 月 17 日。以上事项详见公
司临 2017-082、086 号公告。
2018 年 1 月 5 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海爱建集团股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2416 号）。公司于 2018 年 1 月 8 日以通讯方
式召开七届 22 次董事会议，审议通过《关于设立募集资金存储专户并签订募集资金三方监管协议
的议案》，以上事项详见公司临 2018-002、003 号公告。
2018 年 1 月 29 日，公司收到中登公司上海分公司出具的证券变更登记证明，公司非公开发
行 184,782,608 股股票已于 1 月 26 日在中登公司上海分公司完成证券变更登记证明，上述股票限
为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为 1，621,922,452 股，公司非公开发行股票
事项发行完毕。公司于 1 月 30 日对以上事项进行了对外披露，详见公司临 2018-005、006 号公告
及同日披露的《详式权益变动报告书》。
2、公司因筹划重大事项，公司股票于 2017 年 5 月 25 日起停牌，进入重大资产重组程序。停
牌期间按照相关规定，公司根据重组事项进展情况，发布了相关进展公告，详见公司在《中国证
券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露临 2017-036 号、
037 号、044 号、052 号、053 号、055 号公告。
2017 年 6 月 24 日，公司对外披露了本次重组的框架内容和相关进展情况，本次重大资产重
组从 2017 年 5 月 25 日起算，停牌时间不超过 3 个月。7 月 7 日，公司以通讯方式召开第七届董
事会第 15 次会议，审议通过《关于聘请本次重大资产重组中介机构的议案》（同意 9 票；反对 0
票，弃权 0 票），同意聘请海通证券股份有限公司为公司本次重大资产重组之独立财务顾问，聘
请国浩律师（上海）事务所为公司本次重大资产重组之法律顾问，以上事项详见公司临 2017-059
号、067 号公告。
因本次重组所涉及的尽职调查、审计及评估工作尚在进行中，相关各方仍需就本次重组方案
的相关内容进行积极磋商、论证和完善，公司预计无法按照原计划在进入重组停牌程序后 2 个月
内披露重组预案及相关文件并复牌。2017 年 7 月 24 日，公司召开第七届董事会第 16 次会议，审
议通过《关于重大资产重组延期复牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请股票自 2017 年 7
月 25 日起继续停牌，继续停牌时间不超过 1 个月，公司按照相关法律法规等规定的要求编制了《爱
建集团关于重大资产重组进展暨继续停牌公告》并对外披露，以上事项详见公司临 2017-073 号公
告。
2017 年 7 月 27 日，针对上交所下发的《关于爱建集团重大资产重组进展的监管工作函》，
公司作出回复公告，表示公司将根据工作函的要求，本着审慎原则，于 7 月 31 日前落实能否取得
交易标的控制权问题，消除不确定性。如能取得交易标的的实际控制权，则本次交易构成重大资
产重组，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，继续推进相关重大资产重
组工作；如未能取得交易标的的实际控制权，本次交易则不构成重大资产重组，公司将及时召开
投资者说明会，披露所筹划事项的具体情况，并最晚于 2017 年 8 月 2 日前申请股票复牌，以上事
项详见公司临 2017-076 号公告。
2017 年 7 月 31 日，公司第七届董事会第 17 次会议审议通过了《关于终止筹划重大资产重组
的议案》，因受制于曲靖市商业银行股份有限公司增资扩股混改方案和相关政策限制，公司与交
易对方无法就爱建信托取得实际控制权达成一致意见，公司目前无法取得实际控制权。鉴此，对
照重大资产重组的标准，本次由爱建信托向曲靖市商业银行股份有限公司增资不构成重大资产重
组，属于对外投资行为，决定终止筹划本次重大资产重组事项，转为对外投资，以上事项详见公
司临 2017-078、079、080、081 号公告。
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根据相关规定，公司于 2017 年 8 月 1 日利用上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台召开了
关于终止筹划重大资产重组事项的投资者说明会。后经公司向上海证券交易所申请，公司股票于
2017 年 8 月 2 日开市起复牌，以上事项详见公司临 2017-083、084 号公告。
公司于 2017 年 12 月 15 日召开七届 21 次董事会议，审议通过关于向曲靖市商业银行股份有
限公司增资的议案，同意由公司全资子公司爱建信托以现金方式向曲靖市商业银行进行增资，持
有曲靖市商业银行增资扩股后 19.5%的股权，成为其并列第一大股东，以上事项详见公司临
2017-106 号公告。
在获得董事会审议通过后，爱建信托与曲靖市商业银行签署《入股协议书》，同时依据《入
股协议书》支付入股意向金人民币 5 千万元，并依据监管部门的要求提交股东资格审批所需材料，
由曲靖市商业银行向监管部门提交股东资格核准申请。
2018 年 4 月 20 日，爱建信托接曲靖市商业银行告知函，告知在审核过程中，中国银监会新
出台了《商业银行股权管理暂行办法》，由于爱建信托不符合新管理办法的相关规定，股东资格
未能获得监管审批。爱建信托已缴纳的 5 千万元入股意向金，曲靖市商业银行将计息并审批后及
时划转爱建信托。以上事项详见公司临 2018-039 公告。
3、2017年4月14日，公司收到上海华豚企业管理有限公司（以下简称“华豚企业”）及其一致
行动人广州基金国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金国际”）的通知。华豚企
业及广州基金国际通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持本公司股票，截至2017年4月14日，
合计增持本公司无限售流通股71,857,053股，占公司总股本的5%，首次达到本公司总股本的5%。
华豚企业编制了《简式权益变动报告书》及相关增持计划，由公司代为披露，以上事项详见公司
临2017-020号公告及同日披露的《爱建集团简式权益变动报告书》、《华豚企业及其一致行动人
广州基金国际增持计划》。
2017年4月16日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对上海爱建集团有限公司简式权益变
动报告书的事后审核问询函》。要求信息披露义务人华豚企业对此次增持爱建集团股份及后续安
排等问题进行核实并补充披露，同时为维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申
请，公司股票于4月17日起停牌，以上事项详见公司临2017-021、022号公告。
2017年4月17日，公司分别收到第一大股东上海工商界爱国建设特种基金会、第二大股东上海
均瑶（集团）有限公司出具的声明，以上事项详见公司临2017-023、024号公告。
停牌期间，经信息披露义务人两次延期申请后，2017年5月8日，公司收到信息披露义务人华豚
企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后审核问询函>的回复》，
回复称广州市人民政府国资委于2017年4月28日出具的批复（穗国资批[2017]44号），同意广州基
金国际的母公司广州产业投资基金管理有限公司（以下称“广州基金”）要约收购爱建集团30%
股份的方案。若广州基金最终收购成功，其将成为爱建集团的控股股东。收购完成后，广州基金
将结合收购完成后的持股情况，根据《公司法》、《证券法》等相关规定，改组爱建集团董事会。
公司认为，由于相关内容尚需进一步核查，为保证公平信息披露，经批准，公司股票继续停牌，
以上事项详见公司临2017-021号、022号、027号、029号、031号公告。
信息披露义务人华豚企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后
审核问询函>的回复》披露后，由于相关文件尚不齐备，相关内容仍需进一步核查，经批准，公司
股票继续停牌。2017年5月18日，公司收到上交所下发的《关于爱建集团举牌相关信息披露事项的
监管工作函》，公司及时将函件转交相关举牌股东，以上事项详见公司临2017-034、035号公告。
2017年6月3日，公司对外披露收购人广州基金送达的《要约收购报告书摘要》，但此时有关必
备文件存在缺失，公司同日发布了相关声明公告，对以上情况进行了说明，以上事项详见公司临
2017-038、039号公告及同日披露的《爱建集团要约收购报告书摘要》。
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2017年6月15日、19日，公司分别收到上交所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关
事项的监管工作函》、《关于爱建集团相关事项的监管工作函》，要求公司及相关举牌方对工作
函提及的相关问题进行回复，公司及时将相关工作函转交了相关举牌方。公司于6月20日对工作函
相关问题及时进行了回复，6月26日，公司收到广州基金《关于上海证券交易所<关于广州基金拟
要约收购爱建集团相关事项的监管工作函>的回复》、《上海爱建集团股份有限公司要约收购报告
书摘要（二次修订稿）》，以上事项详见公司临2017-050、056、057、061号公告及同日披露的《爱
建集团要约收购报告书摘要（二次修订稿）》等相关文件。
2017年7月19日，公司接股东方均瑶集团告知，均瑶集团与广州产业投资基金管理有限公司、
爱建特种基金会于2017年7月18日和19日签署《战略合作框架协议》，就要约收购上市公司及推荐
董监高人选等事宜达成一致意见，以上事项详见公司临2017-070号公告。
2017年7月20日，公司分别收到上交所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的
监管工作函》、《关于爱建集团相关公告的监管工作函》，要求信息披露义务人广州基金及爱建
公司，对监管工作函中要求的相关事项进行核实，并发表明确意见。公司与广州基金分别进行了
回复，广州基金于回复同日披露了《爱建集团要约收购报告书摘要（三次修订稿）》，以上事项
详见公司临2017-071、072、074、085号公告及相关上网文件。
2017 年 9 月 5 日、9 月 29 日、10 月 31 日、11 月 30 日、12 月 30 日、2018 年 1 月 30 日，按
照监管部门相关要求，广州基金分别披露《关于要约收购的进展说明公告》，以上事项详见公司
临 2017-090、097、098、105、109 号，临 2018-008 号公告及相关上网文件。
2018 年 1 月 31 日，公司收阅广州基金告知函，告知其拟对要约收购方案进行相关调整。为
保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票于 2018
年 1 月 31 日下午临时停牌半天。公司后根据广州基金告知函，草拟了相关提示性公告并于 2 月 1
日对外披露。以上事项详见公司临 2018-011、012 号公告。
2018 年 2 月 5 日，公司收阅广州基金送达的要约收购报告书全文、要约收购报告书摘要（四
次修订稿）、法律意见书、独立财务顾问核查意见及其他相关文件。在与监管部门沟通后，公司
根据广州基金提供的要约收购报告书拟定了关于要约收购的相关提示性公告和申报公告，并与上
述文案一起于 2 月 6 日对外披露。广州基金要约收购事项于披露后两个交易日，即 2 月 8 日开始，
要约收购期间为 30 个自然日，即 2 月 8 日至 3 月 9 日。以上事项详见公司临 2018-014、015 号公
告及同日披露的要约收购报告书等文件。
2018 年 2 月 9 日，2 月 27 日，3 月 7 日，公司代信息披露义务人广州基金披露要约收购第一
次、第二次、第三次提示性公告，详见公司临 2018-016、017、020 号公告； 2018 年 3 月 2 日，
公司代信息披露义务人广州基金披露爱建集团要约收购报告书（修订稿），并披露关于公告要约
收购报告书（修订稿）的提示性公告，详见公司临 2018-19 号公告；2018 年 3 月 10 日，披露关
于广州基金要约收购期满暨股票停牌公告，详见公司临 2018-21 号公告；2018 年 3 月 13 日，分
别披露关于广州基金要约收购结果的公告、关于股票复牌的提示性公告、关于广州基金要约收购
的清算公告，详见公司临 2018-23、24、25 号公告；2018 年 3 月 13 日，披露关于广州基金要约
收购完成交割的公告，详见公司临 2018-27 号公告。
4、公司及子公司上海爱建信托有限责任公司（以下简称“爱建信托”）于2016年11月4日收
到黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》（【2016】黑民初 83 号），三原告哈尔滨爱达投资
置业有限公司（简称“哈爱达”）、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限公司起诉爱建信托、
上海鹏慎投资有限公司、爱建集团，第三人为颜立燕、上海新凌房地产开发有限公司。原告起诉
称爱达公司、爱建信托、颜立燕三方于 2011年6月7日签署的《关于债权债务清理及遗留事项处理
整体框架协议书》及相关文件无效，同时要求返还根据《框架协议》已交付爱建信托的信托资产，
并申请对相关财产进行冻结、查封。该事项源于爱建信托于2006年4月26日设立的“哈尔滨信托计
划”，该信托计划由于哈爱达未能如约交付信托资产，且信托资产严重不实。原定于2009年4月到
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2018 年第一季度报告
期，后经该信托计划信托受益人同意后延期至2012年4月。期间，哈爱达实际控制人涉嫌经济犯罪，
致使“哈尔滨信托计划”的兑付面临巨大风险。2011年6月，上海市一中院对相关涉案人员进行了
一审判决，同年爱建信托与相关债务人哈爱达及其实际控制人颜立燕就“哈尔滨信托计划”的所
有债务归还于上海市签署了《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议书》及相关文件，
确认哈爱达应付爱建信托19亿元债务，颜立燕对此承担无限连带责任。
现三原告起诉上述信托财产中，涉及爱建集团的为3.87亿元，对应的信托资产为鹏慎公司2.18
亿元的股权和1.69亿元哈尔滨商铺。
公司及爱建信托公司对此积极应诉（以上事项详见2016年11月8日公司临2016-072号公告）。
2018年1月2日，接爱建信托公司报告，收到《黑龙江省高级人民法院民事判决书》（2016）黑
民初83号，对本案做出一审判决，驳回哈爱达公司、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限
公司的诉讼请求。案件受理费用由哈爱达公司、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限公司
负担（以上事项详见2018年1月3日公司临2018-001号公告）。
5、2017年11月，爱建信托公司作为原“哈尔滨信托计划”管理人，分别向上海市第一中级人
民法院提起三项诉讼，并于11月13日收到案件受理通知书。该事项源于爱建信托于2006年4月26
日设立的“哈尔滨信托计划”，该信托计划由于哈爱达未能如约交付信托资产，且信托资产严重
不实。原定于2009年4月到期，后经该信托计划信托受益人同意后延期至2012年4月。期间，哈爱
达实际控制人涉嫌经济犯罪，致使“哈尔滨信托计划”的兑付面临巨大风险。2011年6月，上海市
一中院对相关涉案人员进行了一审判决，同年爱建信托与相关债务人哈爱达及其实际控制人颜立
燕就“哈尔滨信托计划”的所有债务归还于上海市签署了《关于债权债务清理及遗留事项处理整
体框架协议书（以下简称“框架协议书”）》及相关文件，确认哈爱达应付爱建信托19亿元债务，
颜立燕对此承担无限连带责任。此后，哈爱达公司及其他相关方，一直未有效履行框架协议书及
相关文件的约定，涉及6.5亿元债务及利息尚未归还，且经爱建信托多次督促，仍不履行相关义务。
因此，爱建信托作为原信托计划管理人，依据不同标的物，分三案分别提起诉讼，追索相关资产，
维护信托计划持有人的权益（以上事项详见2017年11月15日公司临2017-102号公告）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海爱建集团股份有限公
公司名称
司
法定代表人 王均金
日期 2018 年 4 月 26 日
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2018 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:上海爱建集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,524,094,661.45 1,507,521,702.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 193,536,342.55 437,874,223.88
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 170,000,000.00 170,000,000.00
应收账款 123,049,307.97 121,595,233.26
预付款项 52,517,708.58 1,612,249.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 70,306,469.73 45,576,820.00
应收股利
其他应收款 90,359,665.18 41,697,447.91
买入返售金融资产 300,000,000.00
存货 8,649,442.83 8,668,176.51
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 2,736,421,648.08 1,365,204,692.20
其他流动资产 178,345,593.49 180,102,934.13
流动资产合计 5,147,280,839.86 4,179,853,479.64
非流动资产：
发放贷款和垫款 2,855,383,309.00 2,418,253,309.00
可供出售金融资产 4,480,288,738.92 4,575,549,370.15
持有至到期投资
长期应收款 1,947,497,587.97 2,050,727,262.45
长期股权投资 2,041,578,316.56 1,987,535,491.84
投资性房地产 48,317,692.13 49,453,562.47
固定资产 469,140,404.24 473,054,624.55
在建工程 522,322,396.48 512,326,161.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
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2018 年第一季度报告
油气资产
无形资产 30,334,173.22 30,958,641.52
开发支出
商誉 32,213,699.19 32,213,699.19
长期待摊费用 1,532,000.00 1,940,000.00
递延所得税资产 89,708,358.78 88,506,962.29
其他非流动资产 350,665,726.64 350,211,741.39
非流动资产合计 12,868,982,403.13 12,570,730,826.51
资产总计 18,016,263,242.99 16,750,584,306.15
流动负债：
短期借款 3,352,261,500.00 2,852,774,750.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 116,278,394.83 194,682,245.24
预收款项 309,981,185.15 302,305,347.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 127,783,233.32 308,623,878.76
应交税费 196,673,972.49 265,285,892.85
应付利息 17,310,325.28 21,318,225.28
应付股利 1,589,578.42 1,589,578.42
其他应付款 338,096,630.39 708,571,888.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 753,157,413.93 1,597,055,539.81
其他流动负债
流动负债合计 5,213,132,233.81 6,252,207,345.91
非流动负债：
长期借款 2,422,787,670.00 2,336,680,375.99
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 144,235,971.45 145,880,971.67
长期应付职工薪酬
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2018 年第一季度报告
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 77,560,223.01 79,065,005.79
其他非流动负债 1,191,218,994.36 833,018,978.00
非流动负债合计 3,835,802,858.82 3,394,645,331.45
负债合计 9,048,935,092.63 9,646,852,677.36
所有者权益
股本 1,621,922,452.00 1,437,139,844.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,051,099,832.74 2,554,168,579.21
减：库存股
其他综合收益 139,099,981.07 134,693,004.96
专项储备
盈余公积 51,234,241.34 51,234,241.34
一般风险准备 367,973,200.93 367,973,200.93
未分配利润 2,697,644,552.82 2,520,181,311.77
归属于母公司所有者权益合计 8,928,974,260.90 7,065,390,182.21
少数股东权益 38,353,889.46 38,341,446.58
所有者权益合计 8,967,328,150.36 7,103,731,628.79
负债和所有者权益总计 18,016,263,242.99 16,750,584,306.15
法定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
母公司资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:上海爱建集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 627,875,993.51 129,812,178.09
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 170,000,000.00 170,000,000.00
应收账款 1,889,400.00
预付款项 383,631.42 484,331.97
应收利息
应收股利 58,012,635.44 58,012,635.44
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2018 年第一季度报告
其他应收款 262,027,365.27 227,914,485.83
存货 6,758,943.48 6,765,558.25
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 58,386,621.47 60,265,664.57
流动资产合计 1,183,445,190.59 655,144,254.15
非流动资产：
可供出售金融资产 925,207,969.10 936,507,616.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,819,679,053.54 5,610,109,627.31
投资性房地产 10,074,883.90 10,686,372.76
固定资产 9,189,263.12 8,982,137.03
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,990,409.72 3,118,817.55
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,836,764.32 2,836,764.32
其他非流动资产 229,000,000.00 229,697,000.00
非流动资产合计 7,998,978,343.70 6,801,938,335.77
资产总计 9,182,423,534.29 7,457,082,589.92
流动负债：
短期借款 1,520,000,000.00 1,520,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 203,883.05 203,883.05
预收款项 300,388,838.28 297,949,954.23
应付职工薪酬 2,754,659.53 20,550,000.00
应交税费 2,960,796.12 6,122,987.34
应付利息 4,356,054.16 3,250,129.51
应付股利 1,589,578.42 1,589,578.42
其他应付款 131,080,665.62 138,353,493.94
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00
其他流动负债
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2018 年第一季度报告
流动负债合计 2,013,334,475.18 2,038,020,026.49
非流动负债：
长期借款 1,035,000,000.00 905,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 81,080.13 87,597.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 29,692,381.83 32,517,293.76
其他非流动负债 14,485,441.92 14,485,441.92
非流动负债合计 1,079,258,903.88 952,090,332.68
负债合计 3,092,593,379.06 2,990,110,359.17
所有者权益：
股本 1,621,922,452.00 1,437,139,844.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 4,063,628,818.87 2,566,697,565.34
减：库存股
其他综合收益 86,031,656.61 94,506,392.38
专项储备
盈余公积 51,234,241.34 51,234,241.34
未分配利润 267,012,986.41 317,394,187.69
所有者权益合计 6,089,830,155.23 4,466,972,230.75
负债和所有者权益总计 9,182,423,534.29 7,457,082,589.92
法定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
合并利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海爱建集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 460,572,179.08 396,547,255.49
其中：营业收入 130,948,454.21 97,336,943.52
利息收入 30,761,152.61 20,732,767.27
已赚保费
手续费及佣金收入 298,862,572.26 278,477,544.70
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2018 年第一季度报告
二、营业总成本 171,394,666.00 233,973,601.33
其中：营业成本 86,211,839.11 54,069,120.51
利息支出 22,932,472.21 59,866,048.03
手续费及佣金支出 3,983,114.54 17,376,892.49
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,503,136.96 2,506,514.14
销售费用 1,849,833.04 1,084,543.43
管理费用 81,065,988.59 65,403,443.34
财务费用 31,946,151.25 27,218,212.92
资产减值损失 -60,097,869.70 6,448,826.47
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填 -2,142,609.43 1,738,976.07
列）
投资收益（损失以“－”号填列） -33,251,817.69 36,145,269.19
其中：对联营企业和合营企业的投资收 2,109,292.25 5,358,724.21
益
资产处置收益（损失以“－”号填列） -55.00 -948.60
汇兑收益（损失以“－”号填列） -1,651,265.33 -318,977.46
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 252,131,765.63 200,137,973.36
加：营业外收入 14,779.10
减：营业外支出 26,549.32
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 252,146,544.73 200,111,424.04
减：所得税费用 74,670,860.80 71,593,907.54
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 177,475,683.93 128,517,516.50
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 177,475,683.93 128,517,516.50
列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.少数股东损益 12,442.88 41,865.34
2.归属于母公司股东的净利润 177,463,241.05 128,475,651.16
六、其他综合收益的税后净额 4,406,976.11 3,136,882.70
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 4,406,976.11 3,136,882.70
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
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2018 年第一季度报告
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收 4,406,976.11 3,136,882.70
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 4,266,726.34 3,097,698.32
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 140,249.77 39,184.38
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 181,882,660.04 131,654,399.20
归属于母公司所有者的综合收益总额 181,870,217.16 131,612,533.86
归属于少数股东的综合收益总额 12,442.88 41,865.34
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.114 0.089
（二）稀释每股收益(元/股) 0.114 0.089
定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
母公司利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海爱建集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 3,485,731.32 1,915,541.93
减：营业成本 1,307,739.90 1,695,754.31
税金及附加 862,805.04 17,109.62
销售费用 115,459.23 82,361.35
管理费用 23,307,554.13 19,914,388.15
财务费用 29,953,484.16 25,284,888.52
资产减值损失 1,448,885.11 7,939,802.49
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 3,114,270.87 4,654,172.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收 3,114,270.87 4,490,838.76
益
资产处置收益（损失以“－”号填列） -55.00 -948.60
其他收益
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2018 年第一季度报告
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -50,395,980.38 -48,365,539.02
加：营业外收入 14,779.10
减：营业外支出 25,000.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -50,381,201.28 -48,390,539.02
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -50,381,201.28 -48,390,539.02
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 -50,381,201.28 -48,390,539.02
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额 -8,474,735.77 179,984.17
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -8,474,735.77 179,984.17
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -8,474,735.77 179,984.17
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -58,855,937.05 -48,210,554.85
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
合并现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海爱建集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 93,519,753.92 52,375,046.62
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
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2018 年第一季度报告
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 308,344,900.51 405,940,446.96
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 300,000,000.00 -117,899,839.50
收到的税费返还 773,910.42 401,071.73
收到其他与经营活动有关的现金 735,772,295.71 394,624,022.63
经营活动现金流入小计 1,438,410,860.56 735,440,748.44
购买商品、接受劳务支付的现金 65,839,037.72 43,528,613.95
客户贷款及垫款净增加额 1,831,223,487.48 621,653,121.09
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 5,881,798.97 16,038,439.92
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 230,339,935.39 174,111,803.64
支付的各项税费 229,163,453.17 145,039,883.39
支付其他与经营活动有关的现金 1,244,282,333.72 110,509,465.92
经营活动现金流出小计 3,606,730,046.45 1,110,881,327.91
经营活动产生的现金流量净额 -2,168,319,185.89 -375,440,579.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 6,594,962,417.48 7,662,588,959.73
取得投资收益收到的现金 36,616,102.31 20,552,083.96
处置固定资产、无形资产和其他长期资 400.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,631,578,519.79 7,683,141,443.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资 11,454,375.60 1,822,642.55
产支付的现金
投资支付的现金 8,143,584,587.48 7,445,399,716.91
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,155,038,963.08 7,447,222,359.46
投资活动产生的现金流量净额 -1,523,460,443.29 235,919,084.23
三、筹资活动产生的现金流量：
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吸收投资收到的现金 1,681,999,993.60
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 1,069,559,000.00 734,950,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,850,000,000.00
筹资活动现金流入小计 4,601,558,993.60 734,950,000.00
偿还债务支付的现金 501,554,560.88 348,206,834.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 20,320,244.49 77,458,730.02
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 368,186,040.85 62,050,628.46
筹资活动现金流出小计 890,060,846.22 487,716,192.48
筹资活动产生的现金流量净额 3,711,498,147.38 247,233,807.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,521,299.33 -220,268.61
五、现金及现金等价物净增加额 18,197,218.87 107,492,043.67
加：期初现金及现金等价物余额 1,403,595,982.58 996,242,295.81
六、期末现金及现金等价物余额 1,421,793,201.45 1,103,734,339.48
法定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
母公司现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海爱建集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 14,618,427.28 51,854,602.42
经营活动现金流入小计 14,618,427.28 51,854,602.42
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 21,719,635.00 20,786,508.38
支付的各项税费 7,647,462.73 7,677,050.77
支付其他与经营活动有关的现金 61,298,263.41 185,412,188.70
经营活动现金流出小计 90,665,361.14 213,875,747.85
经营活动产生的现金流量净额 -76,046,933.86 -162,021,145.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 144,844.64 163,333.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资 400.00
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2018 年第一季度报告
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 144,844.64 163,733.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,042,331.00 140,684.70
产支付的现金
投资支付的现金 1,206,600,000.00 358,312,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,208,642,331.00 358,453,184.70
投资活动产生的现金流量净额 -1,208,497,486.36 -358,289,451.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,681,999,993.60
取得借款收到的现金 330,000,000.00 290,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,011,999,993.60 290,000,000.00
偿还债务支付的现金 200,000,000.00 140,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 28,086,975.35 23,661,883.33
支付其他与筹资活动有关的现金 1,304,782.61
筹资活动现金流出小计 229,391,757.96 163,661,883.33
筹资活动产生的现金流量净额 1,782,608,235.64 126,338,116.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 498,063,815.42 -393,972,480.13
加：期初现金及现金等价物余额 129,812,178.09 600,246,584.20
六、期末现金及现金等价物余额 627,875,993.51 206,274,104.07
法定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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