爱建集团2017年年度报告

2017 年年度报告
公司代码：600643                             公司简称：爱建集团
                   上海爱建集团股份有限公司
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                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王均金、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）庄海燕
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    上海爱建集团股份有限公司 2017 年度财务报告已经立信会计师事务所审计，2017 年度公司
合并报表归属于母公司所有者的净利润为 829,772,216.20 元，合并报表 2017 年末未分配利润为
2,520,181,311.77 元。
     2017 年度，母公司年初未分配利润为 159,439,624.50 元，2017 年净利润为 335,187,275.10
元，2017 年中期现金分红 143,713,984.40 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，2017 年度
母公司提取 10%法定盈余公积 33,518,727.51 元，提取后年末可供分配利润为 317,394,187.69 元。
    现提议公司 2017 年度利润分配方案为：以股权登记日公司总股本 1,621,922,452 股为基数向
全体股东每 10 股派发现金股利 1.20 元人民币（含税），本次不实施资本公积转增股本，也不使
用未分配利润进行送股。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述存在的风险，敬请查阅经营情况讨论与分析中关于公司未来发展
的讨论与分析中可能面对的风险的相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12
第五节     重要事项........................................................................................................................... 26
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 46
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 56
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 57
第九节     公司治理........................................................................................................................... 65
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 67
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 68
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 179
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                                 第一节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、爱建股份、爱建集团        指    上海爱建集团股份有限公司
爱建信托公司                            指    上海爱建信托有限责任公司
爱建资产公司                            指    上海爱建资产管理有限公司
爱建租赁公司                            指    上海爱建融资租赁有限公司
爱建资本公司                            指    上海爱建资本管理有限公司
爱建财富公司                            指    上海爱建财富管理有限公司
爱建香港公司                            指    爱建（香港）有限公司
爱建产业公司                            指    上海爱建产业发展有限公司
爱建特种基金会                          指    上海工商界爱国建设特种基金会
均瑶集团                                指    上海均瑶（集团）有限公司
华豚企业                                指    上海华豚企业管理有限公司
广州基金                                指    广州产业投资基金管理有限公司
广州基金国际                            指    广州基金国际股权投资基金管理有限公司
曲商行、曲靖市商业银行                  指    曲靖市商业银行股份有限公司
中国证监会                              指    中国证券监督管理委员会
上交所                                  指    上海证券交易所
中登公司上海分公司                      指    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期                                  指    2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日
                     第二节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       上海爱建集团股份有限公司
公司的中文简称                       爱建集团
公司的外文名称                       SHANGHAI AJ GROUP CO.,LTD
公司的外文名称缩写                   AJ GROUP
公司的法定代表人                     王均金
二、 联系人和联系方式
                                     董事会秘书                  证券事务代表
姓名                        侯学东                       秦璇
联系地址                    上海市肇嘉浜路746号          上海市肇嘉浜路746号
电话                        021-64396600                 021-64396600
传真                        021-64392118                 021-64392118
电子信箱                    [e-mail]             [e-mail]
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三、 基本情况简介
公司注册地址                            上海市浦东新区泰谷路168号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            上海市肇嘉浜路746号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                http://www.aj.com.cn
电子信箱                                [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   上海市肇嘉浜路746号
五、 公司股票简况
                                      公司股票简况
      股票种类         股票上市交易所   股票简称                股票代码       变更前股票简称
A股                  上海证券交易所 爱建集团                600643           爱建股份
六、 其他相关资料
                               名称                    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                               办公地址                南京东路 61 号四楼
内）
                               签字会计师姓名          陈勇 汪虹
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                    本期
                                                                    比上
      主要会计数据           2017年                   2016年        年同         2015年
                                                                    期增
                                                                    减(%)
营业收入                   670,697,956.98       531,711,752.79      26.14      360,242,168.44
归属于上市公司股东         829,772,216.20       620,500,828.56      33.73      554,680,764.54
的净利润
归属于上市公司股东         769,415,362.79       509,803,666.38       50.92     439,788,585.52
的扣除非经常性损益
的净利润
经营活动产生的现金       1,194,037,060.27      -189,740,078.45                 645,348,049.99
流量净额
                                                                    本期
                                                                    末比
                                                                    上年
                            2017年末                  2016年末                   2015年末
                                                                    同期
                                                                    末增
                                                                    减（%
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归属于上市公司股东      7,065,390,182.21      6,382,718,970.43       10.70      5,746,140,444.22
的净资产
总资产                 16,750,584,306.15    15,663,296,890.91         6.94   10,728,275,129.00
(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同
       主要财务指标               2017年              2016年                          2015年
                                                                    期增减(%)
基本每股收益（元／股）               0.577                0.432           33.56           0.386
稀释每股收益（元／股）               0.577                0.432           33.56           0.386
扣除非经常性损益后的基本每           0.535                0.355           50.70           0.306
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）            12.27                10.23   增加2.04个百            10.18
                                                                          分点
扣除非经常性损益后的加权平           11.38                 8.41   增加2.97个百             8.07
均净资产收益率（%）                                                       分点
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2017 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                          第一季度            第二季度            第三季度         第四季度
                        （1-3 月份）        （4-6 月份）        （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入                97,336,943.52      161,721,192.50      231,504,615.83 180,135,205.13
归属于上市公司股东
                       128,475,651.16      231,093,084.82      223,440,293.51     246,763,186.71
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益     124,944,987.47      216,474,449.19      221,594,707.31     206,401,218.82
后的净利润
经营活动产生的现金
                       -375,440,579.47     521,818,325.43      518,323,737.01     529,335,577.30
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
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     非经常性损益项目            2017 年金额        （如适     2016 年金额     2015 年金额
                                                      用）
非流动资产处置损益               15,846,990.39                  -442,548.41       -98,573.06
计入当期损益的政府补助，但与      1,907,000.00                 3,291,360.00     2,950,677.00
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补
助除外
委托他人投资或管理资产的损       12,818,071.00                29,875,892.23    87,793,898.82
益
除同公司正常经营业务相关的       41,355,678.21                88,985,339.70    43,836,580.32
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外         -31,519.55                  5,756,890.85      585,115.30
收入和支出
少数股东权益影响额                 -252,130.07                  -126,033.50       -11,896.12
所得税影响额                    -11,287,236.57               -16,643,738.69   -20,163,623.24
            合计                 60,356,853.41               110,697,162.18   114,892,179.02
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                          对当期利润的影响
    项目名称         期初余额           期末余额           当期变动
                                                                                 金额
以公允价值计量    668,987,359.30    437,874,223.88      -231,113,135.42       20,146,944.95
且其变动计入当
期损益的金融资
产
可供出售金融资    203,571,066.26    208,909,946.70           5,338,880.44      3,833,987.93
产-股票等
      合计        872,558,425.56    646,784,170.58      -225,774,254.98       23,980,932.88
十二、 其他
□适用 √不适用
                               第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）报告期内公司从事的主要业务
    根据公司的战略定位，公司致力于成为一家以金融业为主体、专注于提供财富管理和资产管
理综合服务的成长性上市公司。围绕该战略定位，并结合自身特点与优势，公司下属爱建信托、
爱建融资租赁、爱建资产管理、爱建产业发展、爱建资本管理、爱建财富管理、爱建香港公司等
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子公司围绕相应主业开展业务。报告期内公司主要业务包括信托、融资租赁、资产管理与财富管
理、私募股权投资等。
    （二）报告期内公司的经营模式
    1、信托业务
    爱建信托作为公司主要的子公司之一经营信托业务，报告期内的主要经营模式包括信托业务
和固有业务。
    信托业务是指公司作为受托人，按照委托人意愿以公司名义对受托的货币资金或其他财产进
行管理或处分，并从中收取手续费的业务。报告期内，公司的信托业务主要包括融资类信托、投
资类信托、事务管理类信托等。
    固有业务指信托公司运用自有资本开展的业务，主要包括但不限于存放同业、拆放同业、贷
款、租赁、投资等。报告期内，公司的固有业务主要包括固有资金贷款以及金融产品投资、金融
股权投资等投资业务。
    2、融资租赁业务
    爱建融资租赁作为公司主要的子公司之一经营融资租赁业务，报告期内的主要经营模式包括
直接融资租赁、售后回租等。在业务领域方面，城市基础设施、教育、医院医疗等特定市场，成
为报告期内公司租赁业务重点发展的领域。
    3、资产管理与财富管理
    爱建资产管理、爱建产业发展、爱建财富管理作为公司下属的 3 家子公司，分别主要经营不
动产投资与资产管理、实业资产管理、第三方财富管理。在不动产投资与资产管理方面，主要形
成投融资业务、管理服务业务、地产基金业务等业务模式；在实业资产管理方面，主要包括经营
物业管理、相关实业资产管理；在第三方财富管理方面，主要包括金融产品代销和私募基金管理。
    4、私募股权投资
    爱建资本管理作为公司主要的子公司之一经营私募股权投资业务，包括股权直投模式和私募
基金模式。股权直投模式是以公司固有资金投资于未上市企业的股权，私募基金模式是通过私募
方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，两种方式均最终通过股权的增值
为公司及投资人赚取投资收益。
    （三）报告期内行业情况说明
    1、信托行业
    据中国信托业协会统计，2017 年 3 季度末，全国 68 家信托公司管理的信托资产规模为 24.41
万亿元，同比增长 34.33%，环比增长 5.47%。
    2017 年，我国经济运行稳中向好且好于预期，内生增长动力不断增强。伴随经济由高速增长
阶段向高质量发展阶段转变的过程中，信托行业不忘初心、牢记使命，坚持服务实体经济的大局
观，秉承回归信托本源的宗旨，积极支持实体经济发展，继续保持稳健增长的趋势，牢筑风险防
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范体系，不断优化资产管理结构，持续开展创新转型。在中国特色社会主义新时代下，展现出新
的发展格局。
    2、融资租赁行业
    中国租赁联盟、天津滨海融资租赁研究院共同发布的《2017 年中国融资租赁业发展报告》显
示，截至 2017 年底，全国融资租赁企业总数约为 9,090 家，较上年底的 7,136 家增加了 1,954
家，同比增长 27.4%。其中：金融租赁 69 家，内资租赁 276 家，外资租赁 8,745 家。全国融资租
赁合同余额约为 60,600 亿元人民币，较 2016 年底的 53,300 亿元增加 7,300 亿元，同比增长 13.7%。，
其中：金融租赁约 22,800 亿元，内资租赁约 18,800 亿元，外商租赁约合 19,000 亿元。
    2017 年, 全国融资租赁业呈现稳步发展态势，企业数量、注册资金和业务总量都稳步增长。
不仅受政策变化和外部事件的干扰较少，而且还呈现出一些新的发展态势。包括：行业将实行由
银监会统一监管，对内资和外资租赁企业金融属性进行确认；营改增政策的实施及租房与买房同
等政策的出台，将逐步实现融资租赁和经营租赁的行业融合；以共享单车为代表的共享经济快步
发展，使融资租赁从生产和流通领域进入消费领域；租赁企业通过 ABS 等方式的社会直接筹资取
得进展，为拓展行业资金来源积累了经验。这些都为租赁行业进一步发展提供了广阔的空间。
    3、资产管理与财富管理
    投中信息发布的《2017 年中国财富管理行业研究报告》显示，截至 2017 年底，中国财富管
理市场已超 150 万亿元，其中主要是由银行理财、保险、信托、公募及私募基金、券商资管及第
三方财富管理机构组成。其产品形式会涵盖银行理财、信托、股权投资基金、债券投资基金、股
票投资基金、券商资管计划、保险资管产品，投资型保险，期货资管等等。
    当前，国内独立财富管理机构的市场份额与欧美等发达国家（独立财富管理占据整个财富管
理市场份额的 60%以上）和台湾、香港等地（占 30%左右）相比存在较大差距，因此伴随着大众富
裕人群以爆炸性的速度增长，独立财富管理机构未来发展潜力巨大。
    随着行业的不断发展，中国的财富管理公司的商业模式也呈现出两端化发展。一方面是一些
国内大型的财富管理机构如诺亚财富、钜派财富、宜信财富等，从最初的代销产品向提供综合金
融服务的财富管理机构转型，根据客户需求的变化，成立具有牌照的资产管理机构进军资产管理
行业，参与资产端和产品端，从而获取一定的管理费收入。另一方面是国内市场出现的一些小型
的财富管理机构开始注重客户需求研究和资产配置建议，从产品导向转为以客户为导向，从而向
买方收取一定的咨询服务费用。
    4、私募股权投资
    根据清科旗下私募通数据统计，2017 年中国股权投资市场共新募集 3574 支基金，已募集完
成基金规模近 1.8 万亿元人民币，同比增长分别达到 30.5%、46.6%。截至 2017 年底，中国股权
投资市场资本管理量接近 8.7 万亿人民币。
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    投资方面，2017 年中国股权投资市场共发生投资案例数量 10,144 起，涉及投资金额合计达
到 1.2 万亿元人民币，同比分别增长 11.2%、62.6%。2017 年中国股权投资市场投资总量占我国
GDP 比重达到 1.5%，较 2016 年提升 0.5%，创历史新高。
退出方面，2017 年中国股权投资基金退出案例数量达到 3,409 笔，其中 IPO 退出案例数量 1,069
笔，占比达到 31.4%，在今年 IPO 审核加速的利好影响下，私募股权投资市场 IPO 退出总量同比
提升 94.0%.
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
1、本报告期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产减少 2.31 亿元，主要系股票、
债券、基金、银行理财等投资减少。
2、本报告期应收票据增加 1.70 亿元，系收到的转让高锐视讯股权商票。
3、本报告期应收账款减少 2.07 亿元，主要系保理业务投放款减少。
4、本报告期买入返售金融资产增加 1.56 亿元，系爱建信托增加回购类业务的投资。
5、本报告期发放委托贷款及垫款增加 6.20 亿元，主要系爱建信托合并融资类信托计划增加
发放贷款。
6、本报告期在建工程增加 5.12 亿元，系爱建资产合并上海祥卓文化发展有限公司并入的在
建工程。
其中：境外资产 2.32（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为 1.38%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    2017 年，是公司完成重大重组转制后的第一个完整经营年度。公司以“一二三四五”方法论
为指导，紧紧围绕年初确定的经营目标和重点工作，全力以赴促发展，聚精会神抓管理，借助方
方面面力量，克服种种不利因素，实现了利润和规模增长，完善了公司战略规划，探索优化业务
结构和深化管理改革，朝着“弘扬爱国建设，打造百年企业”的目标不断努力。
    按合并报表，公司净资产达到 70.65 亿元，较上年末增长 10.70%，总资产达到 167.51 亿元，
较上年末增长 6.94%；实现营业总收入 23.34 亿元，同比增长 45.45%；实现归属于上市公司股东
的净利润 8.30 亿元，同比增长 33.73%，其中经营性利润为 7.69 亿元，占比 92.65%，同比增长
50.92%；实现每股收益 0.577 元。
    2017 年，公司下属各子公司在业务开拓方面均取得了不同程度的进展。其中，爱建信托公司
发挥爱建集团主要利润支柱作用，信托业务收入、净利润、受托规模等几项主要考核指标均达到
预期。截至 2017 年 12 月 31 日，实现营业总收入 16.63 亿元，同比增长 54.97%；净利润 8.96 亿
元，同比增长 54.71%；信托资产规模 3,327 亿元，同比增长 69.21%。爱建租赁公司在传统政信业
务压缩的形势下，更加积极向融资租赁资产证券化、民办学校学费保理、光伏设备租赁等多个业
务方向创新转型，在汽车合作项目、物流项目、教育类资产 ABS 融资等方面取得一定进展。爱建
资产公司继续聚焦投资、运营管理、不良资产及 PPP 三大业务方向，一些项目逐步落地；爱建资
本公司配合集团要求，以股权投资为核心并持续做好投后项目管理工作；爱建财富公司围绕集团
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重要的财富平台和资金端这一战略定位，将与信托公司财富中心进行深度协同合作，共同打造集
团体系信托产品及公、私募基金的销售平台；爱建香港公司开展了自有资金组合投资、私有化项
目投资等业务，其管理的进出口公司与保理公司联合开展供应链金融业务。
    未来，公司将继续打造具有自身特点的核心竞争力，主要体现在以下几方面：
    1、综合型
    根据公司的业务架构，公司已开展信托、证券、融资租赁、资产管理与财富管理、私募股权
投资等综合金融及类金融业务，同时将根据公司发展的现实需要，布局和发展其他金融及类金融
业务。能够覆盖各类型目标客户和服务群体，满足不同层次客户的金融需求，为客户提供综合型、
一体化的综合性金融服务，凸显公司的综合服务能力和价值创造能力。
    2、协同性
    公司积极推动不同业务之间的衔接、支撑和互补作用，促使爱建整体效益与客户价值的最大
化。2017 年，公司内部协同已经主要体现在各子公司在相关业务上的实质性合作，并以最终产生
经济效益作为衡量的标准。在协同方面，多家公司都取得了可喜的成绩，协同的意识和作用的发
挥已深入各子公司的经营工作中。
    3、体制机制优势
    公司顺利回归民营本质后，体制机制优势逐渐凸显，公司的经营理念与发展策略更加灵活，
创新动力与创新能力进一步提升。公司探索并实践在资源配置、业务开发、项目审批、激励约束、
容错性等方面建立适合子公司创新转型的体制机制。同时，积极提高运用信息科技、云计算、区
块链等时代先进技术及理念，创新工作方法，整合集团资源，发挥各板块功能，持续适应新时代
发展的新要求。
    4、品牌与客户基础
    爱建集团作为改革开放以来大陆首家民营企业，在公司 30 多年的发展历程中，始终得到上海
历届政府和股东的关心和支持，并得到工商联和社会各界人士的广泛关注。历经 30 多年的积累和
发展，公司一直注重加强合规和诚信文化建设，坚持走规范健康持续的发展之路，不断提高公司
的企业形象和社会地位，已经拥有较强的品牌影响力和一定规模的忠实客户群，公司价值得到进
一步彰显。
    5、区域优势及集团整体上市优势
    公司地处上海国际金融中心，从上海的发展规划、区域国际化程度、金融业发展和资本市场
的完善程度等方面来看，公司作为一家上海本地企业，具有非常明显的区域优势；同时，作为一
家集团整体上市的上市公司，公司旗下拥有信托、证券、融资租赁、私募股权投资、资产与财富
管理等多个金融及类金融板块，公司将借助以上优势积极推进资本扩张能力、品牌影响力、业务
创新能力和金融资源整合能力。
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                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
业务经营方面：
    2017 年，是公司完成重大重组转制后的第一个完整经营年度。年初，公司审时度势，提出了
“战略落地，转型到位；业务增长，利润提高；管控有效，风险可控；机制优化，能力提升”的
总体工作要求和六个方面年度重点工作。一年来，公司领导班子团结带领广大干部员工，紧紧围
绕年初确定的经营目标和重点工作，克服种种不利因素，全力以赴促发展，聚精会神抓管理，实
现了利润和规模增长，完善了公司战略规划，探索优化业务结构和深化管理改革，朝着“弘扬爱
国建设，打造百年企业”的目标不断努力。2017 年，公司较好地完成了年初预定的经营管理目标
任务，积极落实了董事会的工作要求，实现营业总收入、归属于母公司净利润的较大幅度增长，
净资产收益率、净资产和总资产也取得较好增长。按合并报表，报告期内，公司净资产达到 70.65
亿元，较上年末增长 10.70%，总资产达到 167.51 亿元，较上年末增长 6.94%；实现营业总收入
23.34 亿元，同比增长 45.45%；实现归属于上市公司股东的净利润 8.30 亿元，同比增长 33.73%，
其中经营性利润为 7.69 亿元，占比 92.65%，同比增长 50.92%；实现每股收益 0.577 元。
    2017 年，一方面，集团本部在打造经营功能方面取得了实质性进展。集团公司采取了一系列
举措以提升本部的经营功能，包括：对战投总部组织架构进行了完善，梳理完成 2017 年度重大投
资项目，组织战投、合规、财务等相关部门共同研讨形成了集团直投项目的投资流程和方案，对
投融资委员会的议事规则进行了修订等。全年召开投融会 25 次，开展对报审事项的审核工作。另
一方面，公司主动开展业务转型和产品创新，研究制订了《集团转型监控指标体系》，着力推动
子公司业务创新转型，在业务开拓方面取得了不同程度的进展。其中，爱建信托公司继续发挥爱
建集团主要利润支柱作用，信托业务收入、净利润、受托规模等各项经营指标均达到预期。截至
2017 年 12 月 31 日，实现营业总收入 10.73 亿元，同比增长 11.20%；净利润 5.79 亿元，同比增
长 11.12%；信托资产规模 3279.16 亿元，同比增长 66.78%。信托公司一方面信托规模及 ABS 产品
规模不断扩大，金融机构类、证券市场类业务虽然占比不大但增速较快，另一方面还丰富了现金
类产品的期限和种类，探索投资类地产基金，实现多个家族信托项目落地。爱建租赁公司更加积
极向融资租赁资产证券化、民办学校学费保理、光伏设备租赁等多个业务方向创新转型，取得了
一定进展。截至 2017 年 12 月 31 日，实现营业总收入 2.5 亿元，净利润 0.93 亿元，生息资产余
额 31.99 亿元，；杠杆率达到 3.01 倍，比上年提高了 4.85%。爱建资产公司继续聚焦投资、运营
管理、不良资产及 PPP 三大业务方向，一些项目逐步落地；爱建资本公司配合集团要求，以股权
投资为核心在集团战投总部内设二级部“直投部”，加强集团的经营功能；爱建财富公司围绕集
团财富平台和资金端这一战略定位，将与信托公司财富中心进行深度协同合作，共同打造集团体
系信托产品及公、私募基金的销售平台；爱建香港公司开展了自有资金组合投资、私有化项目投
资等业务，其管理的进出口公司与保理公司联合开展供应链金融业务。
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内部管理方面：
    2017 年，公司按照转型、转制、转轨的要求，在人力资源管理、风控管理、IT 建设等方面与
金融行业民营企业中的标杆单位进行了对标。统筹管理资金、加强队伍建设、推进风控建设、完
善授权体系、提高审批效率、深化条线管理等重点工作取得了积极进展。
    1、统筹资金管理，拓宽筹资渠道。有效调剂系统内冗余资金。盘活存量授信资源，积极推进
间接融资，保证了流动性安全。
    2、加强团队建设，完善人事制度。优化调整了集团领导班子和子公司董监高人员，初步形成
子公司董监高管理制度。正式颁布了职位管理、员工薪酬管理、员工考勤休假、员工行为规范等
四项制度。调整改进绩效考核办法，细化并明确子公司考核结果与工资总额及高管奖金挂钩办法，
对子公司高管奖金递延支付作了分类管理制度安排。
    3、按照转制新要求对组织架构和授权体系进行了调整完善。根据公司未来核心板块的优化，
对资本公司、资产公司、财富公司等子公司的业务定位、创新转型方向、协同联动等进行了调整
及研究探索。完成了对信托、资产、租赁、资本、香港等 5 家子公司的授权。同时，为提高效率，
优化流程，完成了 OA 信息化平台的系统升级。
    4、着力构建与业务创新发展相适应的风控政策和风控体系基本框架。召开了爱建系统全面风
险管理体系建设动员大会，向各子公司下发了《关于制定不良资产处置、期间管理办法的通知》
及《关于制定尽职调查相关制度的通知》，初步形成了尽职调查管理、风险（不良）资产处置等
一系列风控合规制度。
    5、对合规、人力、财务、审计等条线推行落实新的管控模式。按照分类指导的原则，通过了
对控股子公司合规风控、人事、财务、审计条线的管理方案和日常工作要求，将核心条线管理、
报审报备、激励约束、人事管理等方面的要求落实到了相关制度和具体工作中。
    2017 年的工作虽然取得了一定的成绩，积累了一些经验，但对照公司新一轮发展的战略定位
和业务规划目标，调整适应当前面临的宏观经济形势和金融监管政策，仍然需要在转型、转制、
转轨中进一步解决经营和管理方面的存在的不足。首先，公司业务经营能力需要不断增强。目前，
支撑战略实现的业务架构尚待完善，业务经营能力、研究创新能力、业务协同效应都需要进一步
增强。其次，公司管理能力需要进一步提升。管控观念要进一步转变，管理要为经营服务，要对
绩效负责。管理目标从上到下还需要进一步得到有效贯彻。资源集约分配效率有待不断提高。
    2018 年度，集团公司将牢牢把握新时代宏观经济大势和金融行业发展趋势，坚定公司的战略
定位和业务发展方向，紧紧围绕“提高质量、提升效率”的工作要求，加快金融创新和服务实体
经济的转型发展，严格把控和化解风险，一心一意谋发展，努力实现年度经营业绩增长目标。为
此，公司确定了 2018 年度经营管理工作主基调为：把握新时代趋势，坚定战略目标，加快创新转
型步伐，严控战略和经营风险。
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    2018 年，围绕公司经营业绩目标和经营管理工作主基调，公司确定了以下六个方面重点工作：
一是全面完成重组转制；二是按步实施战略规划；三是坚定推进创新转型；四是完善健全风控体
系；五是优化提高内部管理；六是传承弘扬历史文化。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业总收入 23.34 亿元，同比增长 45.45%，其中营业收入 6.71 亿元、利
息收入 1.90 亿元、手续费及佣金收入 14.73 亿元；实现归属于母公司所有者的净利润 8.30 亿元，
同比增长 33.73%；实现每股收益 0.577 元。
(一)      主营业务分析
                             利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                         单位:元 币种:人民币
            科目                       本期数                上年同期数       变动比例（%）
营业收入                            670,697,956.98          531,711,752.79              26.14
营业成本                            438,688,963.58          323,947,757.24              35.42
销售费用                             12,324,992.06             7,127,253.63             72.93
管理费用                            577,171,726.69          470,323,316.36              22.72
财务费用                            115,295,528.59           67,355,146.63              71.18
经营活动产生的现金流量净额        1,194,037,060.27         -189,740,078.45             729.30
投资活动产生的现金流量净额         -392,521,442.32       -3,526,733,712.82              88.87
筹资活动产生的现金流量净额         -392,184,322.88        3,555,735,398.21            -111.03
利息收入                            190,148,410.48          153,135,616.35              24.17
手续费及佣金收入                  1,473,255,600.07          919,952,374.58              60.14
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    2017 年度，公司前五名客户收入累计总额为人民币 32，186.24 万元，占本期营业收入的 47.99%。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
                                                               营业收入    营业成本    毛利率比
                                                   毛利率
 分行业        营业收入          营业成本                      比上年增    比上年增    上年增减
                                                   （%）
                                                               减（%）     减（%）       （%）
商业        302,099,924.41    287,815,907.08            4.73       51.37       48.64   增加 1.75
                                                                                       个百分点
融资租赁    239,284,046.19    104,883,375.72           56.17      -5.30        16.21   减少 8.11
业                                                                                     个百分点
                                    主营业务分地区情况
                                                               营业收入    营业成本    毛利率比
                                                   毛利率
 分地区        营业收入          营业成本                      比上年增    比上年增    上年增减
                                                   （%）
                                                               减（%）     减（%）       （%）
华东地区    596,174,261.39    410,828,741.38           31.09       31.98       58.66        减少
                                                                                       11.59 个
                                            14 / 179
                                          2017 年年度报告
                                                                                              百分点
香港特别      20,128,982.58     19,384,463.02              3.70     -64.60         -65.55   增加 2.66
行政区                                                                                      个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 成本分析表
                                                                                            单位：元
                                           分行业情况
                                                                                      本期金
                                                                           上年同
                                          本期占                                      额较上
              成本构                                                       期占总               情况
 分行业                    本期金额       总成本          上年同期金额                年同期
              成项目                                                       成本比               说明
                                          比例(%)                                     变动比
                                                                           例(%)
                                                                                      例(%)
商业        库存商      287,815,907.08       65.61       193,629,977.17      59.77      48.64
            品
融资租赁    借款利      104,883,375.72       23.91        90,253,736.73      27.86     16.21
业          息及保
            险费
物业管理    人工工       26,144,425.42        5.96        23,953,831.83       7.39      9.15
            资、维护
            费
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
2. 费用
√适用 □不适用
    2017 年度，公司销售费用 1,232.50 万元，同比增加 72.93%，主要系爱建进出口营业收入增
长导致销售费用相应增长；公司财务费用 11,529.55 万元，同比增加 71.18%，主要系公司总部利
息支出增加。
3. 现金流
√适用 □不适用
                                                                    变动幅度
       项目                本期数              上年同期数                                变动原因
                                                                      （%）
                                                                                     主要系爱建信托业
                                                                                     务收入现金流入增
经营活动产生的                                                                       加、收到信托转付
                       1,194,037,060.27      -189,740,078.45              729.30
现金流量净额                                                                         款增加，融资租赁
                                                                                     及保理公司业务收
                                                                                     款净额增加所致。
                                                                                     主要系股权性投资
投资活动产生的
                        -392,521,442.32    -3,526,733,712.82               88.87     及信托计划等投资
现金流量净额
                                                                                     减少所致。
                                              15 / 179
                                              2017 年年度报告
                                                                                     主要系公司合并集
 筹资活动产生的                                                                      合信托计划而产生
                        -392,184,322.88         3,555,735,398.21          -111.03
 现金流量净额                                                                        的实收信托资金减
                                                                                     少所致。
 1、经营活动流入主要为子公司爱建信托收取的利息、手续费及佣金收入、子公司融资租赁及保理
 业务收款净额增加；经营活动流出主要为子公司爱建信托合并融资类信托计划使得贷款投放增加。
 2、投资活动流入主要为子公司爱建信托出售基金、债券等；投资活动流出主要为子公司爱建信托
 购买基金、债券、股票。
 3、筹资活动流入主要为银行借款，筹资活动流出主要为归还银行借款、利息支出及分红。
 4、本报告期公司净利润 829,558,048.76 元，与经营活动现金流量存在重大差异，主要是子公司
 融资租赁及保理公司业务收款净额增加。
(二)       非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三)       资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                               单位：元
                                   本期期                            上期期    本期期末
                                   末数占                            末数占    金额较上
 项目名称        本期期末数        总资产         上期期末数         总资产    期期末变       情况说明
                                   的比例                            的比例    动比例
                                   （%）                             （%）       （%）
                                                                                             主要系经营
货币资金        1,507,521,702.58       9.00       1,098,026,495.81      7.01         37.29
                                                                                             现金流入
以公允价值计                                                                                 主要系股票、
量且其变动计                                                                                 债券、基金、
                 437,874,223.88        2.61         668,987,359.30      4.27        -34.55
入当期损益的                                                                                 银行理财等
金融资产                                                                                     投资减少
                                                                                             系收到的转
应收票据         170,000,000.00        1.01                                                  让高锐视讯
                                                                                             股权商票
                                                                                             主要系保理
应收账款         121,595,233.26        0.73         328,678,507.65      2.10        -63.00   业务投放款
                                                                                             减少
                                                                                             系爱建信托
买入返售金融
                 300,000,000.00        1.79         144,100,160.50      0.92        108.19   增加回购类
资产
                                                                                             业务的投资
                                                                                             主要系爱建
                                                                                             信托合并融
发放委托贷款
                2,418,253,309.00      14.44       1,797,762,838.13     11.48         34.51   资类信托计
及垫款
                                                                                             划增加发放
                                                                                             贷款
                                                                                             系爱建资产
                                                                                             合并上海祥
在建工程         512,326,161.66        3.06                                                  卓文化发展
                                                                                             有限公司并
                                                                                             入的在建工
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                                             2017 年年度报告
                                                                                               程
                                                                                               主要系租赁
应付账款           194,682,245.24     1.16          46,364,420.87        0.30        319.90    业务投放款
                                                                                               增加
                                                                                               主要系预收
                                                                                               转让高锐视
预收款项           302,305,347.52     1.80         111,711,453.88        0.71        170.61
                                                                                               讯股权商票
                                                                                               及现金
                                                                                               主要系营业
                                                                                               总收入上升
应交税费           265,285,892.85     1.58         194,834,187.74        1.24         36.16
                                                                                               导致各项税
                                                                                               金上升
                                                                                               主要系合并
                                                                                               一年内到期
一年内到期的                                                                                   信托计划的
                  1,597,055,539.81    9.53       1,132,900,709.23        7.23         40.97
非流动负债                                                                                     其他投资者
                                                                                               持有规模增
                                                                                               加
                                                                                               主要系合并
                                                                                               一年以上到
其他非流动负                                                                                   期信托计划
                   833,018,978.00     4.97       1,561,174,106.68        9.97         -46.64
债                                                                                             的其他投资
                                                                                               者持有规模
                                                                                               下降
2.     截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
                                                                                单位： 元 币种：人民币
                  项目                   期末账面价值                             受限原因
 货币资金                                     99,125,720.00         法院冻结，详见附注十四 2（1）②
 其他流动资产-结构化存款                      10,000,000.00         用于质押借款，详见附注十四 1（1）
 其他流动资产-代保管的待兑付抵
                                             108,881,400.00         法院冻结，详见附注十四 2（1）①
 偿资产
 长期应收款（含一年内到期的长期                                     用于质押借款和保理借款，详见附注
                                        2,349,233,165.68
 应收款）                                                           十四 1（1）（2）
 长期股权投资                           1,442,028,781.65            用于质押借款，详见附注十四 1（1）
 固定资产                                    449,369,245.43         用于抵押借款，详见附注十四 1（3）
 在建工程                                    512,326,161.66         用于抵押借款，详见附注十四 1（3）
 信托计划抵债资产                            169,000,000.00         法院查封，详见附注十四 2（1）①
                  合计                  5,139,964,474.42
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)       行业经营性信息分析
√适用 □不适用
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    信托行业方面
    报告期内，尽管信托业面临各类去通道、去杠杆政策措施不断加大，行业发展环境日趋复杂，
竞争格局日益激烈，但信托业继续保持稳健增长。根据中国信托业协会最新披露：截至 2017 年三
季度末信托行业管理资产规模突破 24 万亿，同比增速达到 34.33%，环比增长 5.4%，再创历史新
高。信托资产规模持续较快增长与宏观经济发展态势相关性日益紧密，中国信托业协会数据显示：
自 2013 年以来，信托资产规模和 GDP 的相关系数高达 0.865，从统计上印证了信托业与宏观经济
增速之间的紧密度。随着国内宏观经济进入高质量发展阶段，信托业凭借自身制度的灵活性，努
力发挥综合金融工具的作用，积极引导资金支持产业结构调整和新兴产业发展，切实有效地支持
实体经济发展的新需求，同时也为自身进一步发展打下了坚实基础。
    融资租赁方面
    2017 年, 全国融资租赁业呈现稳步发展态势，企业数量、注册资金和业务总量都稳步增长。
不仅受政策变化和外部事件的干扰较少，而且还呈现出一些新的发展态势。包括：行业将实行由
银监会统一监管，对内资和外资租赁企业金融属性进行确认；营改增政策的实施及租房与买房同
等政策的出台，将逐步实现融资租赁和经营租赁的行业融合；以共享单车为代表的共享经济快步
发展，使融资租赁从生产和流通领域进入消费领域；租赁企业通过 ABS 等方式的社会直接筹资取
得进展，为拓展行业资金来源积累了经验。这些都为租赁行业进一步发展提供了广阔的空间。
    据相关报告统计，2017 年我国融资租赁行业在企业数量、合同规模等方面呈现稳步发展态势。
其中，全国融资租赁企业总数约为 9,090 家，较上年底的 7,136 家增加了 1,954 家，同比增长 27.4%。
其中：金融租赁 69 家，内资租赁 276 家，外资租赁 8,745 家；全国融资租赁合同余额约为 60,600
亿元人民币，较 2016 年底的 53,300 亿元增加 7,300 亿元，同比增长 13.7%。，其中：金融租赁
约 22,800 亿元，内资租赁约 18,800 亿元，外商租赁约合 19,000 亿元。
    资产管理与财富管理方面
    伴随着我国经济的持续稳健发展，社会财富不断积累，与此对应的财富管理市场也经历了十
几年的迅猛增长。根据公开数据显示，截至 2017 年底，中国财富管理市场已超 150 万亿元，其中
主要是由银行理财、保险、信托、公募及私募基金、券商资管及第三方财富管理机构组成。其产
品形式会涵盖银行理财、信托、股权投资基金、债券投资基金、股票投资基金、券商资管计划、
保险资管产品，投资型保险，期货资管等等。当前，国内独立财富管理机构的市场份额仍然较小，
与欧美等发达国家（独立财富管理占据整个财富管理市场份额的 60%以上）和台湾、香港等地（占
30%左右）相比存在较大差距，因此伴随着大众富裕人群以爆炸性的速度增长，独立财富管理机构
未来发展潜力巨大。
    随着行业的不断发展，中国的财富管理公司的商业模式也呈现出两端化发展。一方面是一些
国内大型的财富管理机构如诺亚财富、钜派财富、宜信财富等，从最初的代销产品向提供综合金
融服务的财富管理机构转型，根据客户需求的变化，成立具有牌照的资产管理机构进军资产管理
行业，参与资产端和产品端，从而获取一定的管理费收入。另一方面是国内市场出现的一些小型
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的财富管理机构开始注重客户需求研究和资产配置建议，从产品导向转为以客户为导向，从而向
买方收取一定的咨询服务费用。
    私募股权投资方面
    根据有关报告统计，2017 年中国股权投资市场共新募集 3574 支基金，已募集完成基金规模
近 1.8 万亿元人民币，同比增长分别达到 30.5%、46.6%。截至 2017 年底，中国股权投资市场资
本管理量接近 8.7 万亿人民币。投资方面，2017 年中国股权投资市场共发生投资案例数量 10,144
起，涉及投资金额合计达到 1.2 万亿元人民币，同比分别增长 11.2%、62.6%。2017 年中国股权投
资市场投资总量占我国 GDP 比重达到 1.5%，较 2016 年提升 0.5%，创历史新高。退出方面，2017
年中国股权投资基金退出案例数量达到 3,409 笔，其中 IPO 退出案例数量 1,069 笔，占比达到 31.4%，
在今年 IPO 审核加速的利好影响下，私募股权投资市场 IPO 退出总量同比提升 94.0%
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(五)     投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
报告期内公司投资额                                                              541,478,373.30
报告期内公司投资额与上年同比变动数                                            -1,665,433,254.20
报告期内公司投资额与上年同比变动幅度（%）                                                -75.46
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                               占被投资公司权益
  被投资的公司名称         投资额                       主要经营业务
                                                                                  的比例(%)
上海爱建融资租赁有                       融资租赁业务；租赁业务；向国内外
                        375,000,000.00                                                   100.00
限公司                                   购买租赁财产等
                                         文化艺术交流活动策划，会展会务服
上海祥卓文化发展有                       务，礼仪服务，企业形象策划，市场
                         50,800,000.00                                                    63.50
限公司                                   营销策划，自有房屋租赁，酒店管理，
                                         物业管理。
上海爱建商业保理有                       进出口保理业务，国内及离岸保理业
                         37,500,000.00                                                   100.00
限公司                                   务，与商业保理相关的咨询服务等
                                         出版物、包装装潢、其他印刷品印刷；
合肥市超艺彩色印刷
                         20,000,000.00   服装、针纺织品加工；场地租赁；进                 40.00
包装有限责任公司
                                         出口贸易；纸制品包装服务。
柏瑞爱建资产管理（上                     特定客户资产管理以及中国证监会
                         15,500,000.00                                                    35.67
海）有限公司                             许可的其他业务
                                         种羊，育肥羊养殖；屠宰加工动物及
内蒙古蒙都羊业食品
                          9,999,996.16   产品；肉制品、速冻食品、调味料加                     1.16
股份有限公司
                                         工、销售及进出口业务等。
                                         技术开发、技术转让、技术咨询、技
                                         术服务；企业管理；教育咨询；企业
北京金宝威教育科技
                          8,255,981.25   管理咨询；企业策划；图书、报纸、                     1.51
股份有限公司
                                         电子出版物等批发、零售、网上销售
                                         等。
君信（上海）股权投资
                          6,600,000.00   股权投资管理。                                   45.00
基金管理有限公司
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宁波梅山保税港区爱
睿股权投资合伙企业       5,000,000.00   股权投资。                                    100.00
（有限合伙）
                                        技术转让、技术服务、技术推广、技
                                        术培训；计算机技术培训、系统服务；
北京世纪明德教育科                      承办展览展示活动；基础软件、应用
                         4,687,395.89                                                   0.33
技股份有限公司                          软件服务；教育咨询、经济贸易咨询、
                                        企业管理咨询；出版物零售；互联网
                                        信息服务等。
                                        从事非证券股权投资活动及相关咨
苏州济峰股权投资合                      询业务，从事对未上市企业的投资，
                         2,910,000.00                                                   1.32
伙企业(有限合伙）                       对上市公司非公开发行股票的投资
                                        及相关咨询服务。
上海国方母基金股权
                         2,500,000.00   股权投资管理，资产管理，投资管理。              5.00
投资管理有限公司
浦赢建和（上海）资产
                         2,500,000.00   股权投资管理，资产管理，投资管理。             25.00
管理有限公司
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
    2017 年末，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为 4.38 亿元，其中投资
成本为 4.35 亿元，资金来源为自有资金；该项资产中本年债券投资减少 0.41 亿元、股票投资减
少 0.46 亿元、基金投资减少 0.44 亿元、资管计划减少 1 亿元；本年以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产产生的公允价值变动损益为-10.33 万元，持有及处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产产生的投资收益为 2,025.02 万元。
    2017 年末，公司按公允价值计量的可供出售金融资产为 2.09 亿元，其中投资成本为 1.01 亿
元，资金来源为自有资金；该项资产中本年股票投资增加 0.23 亿元，债券及基金投资减少 0.18
亿元；本年可供出售金融资产（公允价值计量）产生的公允价值变动为-456.11 万元；持有及处
置可供出售金融资产（公允价值计量）产生的投资收益为 383.40 万元。
(六)    重大资产和股权出售
√适用 □不适用
经 2017 年 11 月 1 日公司七届 20 次董事会议批准，公司与浦东云计算公司于 2017 年 11 月 1 日签
署《股权转让协议》，以人民币 67200 万元价格向其出让公司所持高锐视讯 11.2%股权，与本公
司 2016 年 9 月受让高锐视讯有限公司 11.2%股权的受让价格持平。具体详见 2017 年 11 月 3 日发
布的《上海爱建集团股份有限公司关于出售资产的公告》公告编号：临 2017-100。
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(七)    主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
（1）上海爱建信托有限责任公司（本公司持股 100%）：注册资本为人民币 30 亿元（注：定增完
成后注册已增加至 42 亿元）。经营范围为资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托，其
他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资
产的重组、购并及其项目融资、公司理财、财务顾问等业务，受托经营国务院有关部门批准的证
券承销业务，办理居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务，以存放同业、拆放同业、
贷款、租赁、投资方式运用固有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同业拆借，法律法规规
定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
截至 2017 年 12 月末，该公司总资产为 834,152.50 万元，净资产为 451,780.16 万元，营业总收
入为 166,340.40 万元，营业利润为 119,251.64 万元，净利润为 89,550.58 万元。
（2）上海爱建资产管理有限公司（本公司持股 100%）：注册资本为人民币 25,000 万元，经营范
围为投资管理，资产管理，商务咨询，工程管理领域内的技术咨询、技术服务，物业管理，企业
管理咨询。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。截至 2017 年 12 月末，该公司(含资产管理板块)
总资产为 149,433.68 万元，净资产为 26,709.97 万元，净利润为 2,652.03 万元。
（3）上海爱建产业发展有限公司（本公司持股 100%）：注册资本为 20,000 万元，经营范围为实
业投资、资产管理、投资管理、企业管理、商务咨询。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。截
至 2017 年 12 月末，该公司（含产业板块）总资产为 30,073.55 万元，净资产为 25,561.17 万元，
净利润为 946.51 万元。
（4）上海爱建融资租赁有限公司（本公司持股 100%）：注册资本为 110,000 万元，经营范围为
融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询
和担保。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至 2017 年 12 月末，
该公司总资产为 334,312.33 万元，净资产为 109,705.27 万元，营业总收入为 24,981.52 万元，
营业利润为 12,394.26 万元，净利润为 9,240.49 万元。
（5）上海爱建资本管理有限公司（本公司持股 100%）：注册资本为 10,000 万元，经营范围为资
产管理，股权投资，股权投资管理，实业投资，投资管理，投资咨询，商务信息咨询，财务咨询
（不得从事代理记账）。(企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营)。截至 2017 年 12 月末，
该公司总资产为 10,072.44 万元，净资产为 9,627.06 万元，净利润为-37.22 万元。
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（6）上海爱建财富管理有限公司（本公司持股 100%）：注册资本为 5,000 万元，经营范围为理
财咨询,理财产品的研究开发及技术咨询,投资咨询、投资管理，资产管理，财务咨询（除代理记
账）。(企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营)。截至 2017 年 12 月末，该公司总资产为
4,474.56 万元，净资产为 4,341.64 万元，净利润为-704.74 万元。
（7）爱建（香港）有限公司（本公司持股 100%）：该公司注册资本为 13,910.58 万元，经营范
围为一般贸易和投资。截至 2017 年 12 月末，该公司总资产为 23,217.90 万元，净资产为 19,963.33
万元，净利润为 2,195.41 万元。
主要参股公司
（1）爱建证券有限责任公司（本公司合计持股 48.863%）：经营范围为证券的承销和上市推荐；
证券自营；代理证券买卖业务，代理证券还本付息和红利的支付；证券投资咨询；资产管理；发
起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务。该公司注册资本为人民币 11
亿元。
（2）上海爱建建筑设计院有限公司（本公司持股 30%）：经营范围为国内外建筑装潢工程设计和
咨询服务，工程总承包（涉及行政许可的，凭许可证经营）。该公司注册资本为人民币 300 万元。
(八)     公司控制的结构化主体情况
√适用 □不适用
    根据合并财务报表准则中关于控制的相关规定，公司将期末持有的由上海爱建信托有限责任
公司作为信托计划管理人发行的 9 个资金信托计划以及由光大兴陇信托有限责任公司作为信托计
划管理人发行的 1 个资金信托计划，作为结构化主体纳入合并财务报表范围。
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)     行业格局和趋势
√适用 □不适用
中国特色社会主义已经进入新时代，对经济建设、金融工作提出了新的发展理念和要求，为公司
“弘扬爱国建设，打造百年企业”指明了大方向。当前和今后一段时期，国际金融危机余波未灭，
美国加息、减税、缩表等政策将造成新的竞争压力，影响国际经济金融形势；国内经济新常态下
实施供给侧结构性改革，金融服务实体经济是重要任务，金融去杠杆是大势所趋，金融风险防控
是必然要求，金融统一监管将对资管行业产生变革性影响。
(二)     公司发展战略
√适用 □不适用
    公司的战略定位是将公司打造成为一家以金融业为主体，专注于提供财富管理和资产管理综
合服务的成长性上市公司。
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    1、以金融业为主体
    在加快推进上海国际金融中心建设的大背景下，公司将坚持以金融业为主体。除经营信托、
证券等主流金融企业外，公司还将投资经营融资租赁、私募股权投资、产业基金、资产管理以及
第三方财富管理等与金融业密切相关的企业。在加强风险控制和合规建设的基础上，建立优秀的
企业文化和市场化的激励约束机制，充分发挥公司整体优势和综合优势，将公司打造成一家以金
融业为主体的成长性上市公司。
    2、专注于提供财富管理和资产管理综合服务
    随着我国社会和个人财富的不断增加，资产管理和财富管理将是我国金融业未来发展的一个
主要方向。公司将在搭建综合金融业务架构的前提下，以满足客户需求为中心，以专业化管理能
力为依托，通过产品创新和提升服务，来合理运用和管理资金与资产，以此构建资金与资产之间
的桥梁，最终实现财富的不断增值，为客户创造价值。公司的目标是成为卓越的财富管理和资产
管理综合服务提供商。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2018 年度，集团公司将牢牢把握新时代宏观经济大势和金融行业发展趋势，坚定公司的战略
定位和业务发展方向，紧紧围绕“提高质量、提升效率”的工作要求，加快金融创新和服务实体
经济的转型发展，严格把控和化解风险，一心一意谋发展，努力实现年度经营业绩增长目标。为
此，公司 2018 年度经营管理工作主基调为：把握新时代趋势，坚定战略目标，加快创新转型步伐，
严控战略和经营风险。
    2018 年，围绕公司经营业绩目标和工作主基调，公司将全面完成重组转制相关工作，并完成
子公司资本规划和增资，保持公司健康、规范、持续发展态势；稳步实施战略规划，完成并颁布
新一轮战略定位和业务规划，集中优势资源，盘活存量资产，努力开拓核心业务，着力推动公司
实现内涵式增长，力争取得外延式扩张成果，同时严防战略性风险；坚定推进创新转型，继续加
强集团公司投资能力，逐步构建集团系统的研发能力，建立有利于子公司创新转型的体制机制；
完善健全风控体系，推进内控体系建设，落实风控工作前移与下沉；优化提高内部管理，深化推
动集团内部业务协同，加强经营班子和核心骨干队伍建设，完善绩效考核与薪酬管理工作；传承
弘扬公司历史文化，进一步提升爱建品牌，挖掘爱建与上海工商界的历史联系，为企业发展转型
提供精神动力和文化支撑。
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(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、宏观经济下行风险
    短期在宏观经济下行的环境下，实体经济投资回报率下滑，企业投资意愿下降，过往的预期
使得资产风险收益错配明显，市场面临着资产风险上升和回报率下降的配置难题。同时，在去产
能、去杠杆过程中，可能会进一步暴露经济局部风险。利率下行、利差收窄、汇率波动等可能影
响公司固定收益类业务、海外资产配置和进出口等相关业务。为此，公司将顺应市场和宏观趋势，
进一步调整优化资产结构，在现有子公司和业务板块中培育集团新的利润增长极，推动集团经济
效益上台阶，并在创新转型中实现突破，形成一批可推广、可复制的业务模式，力争突破发展中
的各种突出问题和明显短板。
    2、行业竞争加剧风险
    在泛资管背景下，金融行业边界模糊，资管机构竞争态势将发生转变，制度壁垒将降低，资
产配置能力、投资能力的重要性进一步凸显，公司经营的主要行业将面临更多机构的竞争。为此，
公司将主动迎接市场竞争和挑战，各子公司积极对标，努力提升市场地位，同时加大走出去的力
度，充分发挥爱建优势获取各类资源。
    3、内部管理控制风险
    公司在创新转型过程中，将对内部控制以及风险管理提出了更高的要求，同时，公司对创新
业务发展的把控能力也将面临挑战。为此，公司将充分认清、全面把握当前所面临的形势，进一
步重视风险防控在公司发展中的重要性，既加强对存量资产、项目管理中的风控措施，又注重在
增量资产、行业选取中的风险防范。在风险防范的措施上，进一步完善保障机制、预警机制、化
解机制、处置机制和问责机制。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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                                   第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用 √不适用
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                    占合并报表
                        每 10 股                                 分红年度合并报     中归属于上
          每 10 股送
 分红                   派息数     每 10 股转 现金分红的数额     表中归属于上市     市公司普通
            红股数
 年度                  (元)（含    增数（股）   （含税）         公司普通股股东     股股东的净
            （股）
                          税）                                     的净利润         利润的比率
                                                                                        (%)
2017 年            0        2.20          0     338,344,678.64   829,772,216.20            40.78
2016 年            0           0          0                  0   620,500,828.56
2015 年            0           0          0                  0   554,680,764.54
注：2017 年度中期现金分红为每 10 股 1.00 元（含税），即 143,713,984.40 元；2017 年度分红
预案为每 10 股 1.20 元（含税），即 194,630,694.24 元；2017 年度合计分红 338,344,678.64 元。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                             是            如未
                                                                        是        如未能
                                                                             否            能及
                                                                        否        及时履
                  承                                             承诺        及            时履
                       承                                               有        行应说
                  诺                      承诺                   时间        时            行应
  承诺背景             诺                                               履        明未完
                  类                      内容                   及期        严            说明
                       方                                               行        成履行
                  型                                             限          格            下一
                                                                        期        的具体
                                                                             履            步计
                                                                        限          原因
                                                                             行              划
与股改相关的
承诺
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               股   均   自标的股份登记过户至均瑶集团名     2015    是   是
               份   瑶   下之日起 36 个月内不转让标的股     年 12
               限   集   份                                 月 25
               售   团                                      日至
收购报告书或
权益变动报告
                                                            年 12
书中所作承诺
                                                            月 24
                                                            日
与重大资产重
组相关的承诺
               股   均   通过本次非公开发行认购的股票自     2018    是   是
               份   瑶   发行结束之日起 36 个月内不转让，   年1
               限   集   限售期结束后，将按中国证监会及     月 26
               售   团   证券交易所的有关规定执行           日至
                                                            年1
                                                            月 25
                                                            日
               其   均   保证上市公司人员、资产、财务、     自承    是   是
               他   瑶   机构、业务独立                     诺函
                    集                                      出具
                    团                                      之日
                                                            起
               解   均                                      自承    是   是
                         均瑶集团及王均金下属从事股权投
               决   瑶                                      诺函
与再融资相关   同   集   资、投资管理业务的企业中，有部     出具
的承诺         业   团   分为持有上市公司股份的持股平       之日
               竞   、                                      起
                         台。针对该类企业，本公司承诺自
               争   王
                    均   本承诺函出具之日起，上述企业除
                    金   现有已投资和管理的投资项目外，
                         不再开展新的股权投资及管理业
                         务；均瑶集团及王均金下属从事股
                         权投资、投资管理业务的企业中，
                         有部分并未实际开展经营活动。针
                         对该类企业，本公司承诺自本承诺
                         函出具之日起，上述企业将不会实
                         际开展股权投资及管理业务，并择
                         机将上述企业予以注销；针对均瑶
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          集团及王均金下属已经实际开展经
          营活动的从事股权投资、投资管理
          业务的企业，本公司承诺自本承诺
          函出具之日起，上述企业除现有已
          投资企业外，不再开展新的股权投
          资及管理业务；针对均瑶集团及王
          均金下属子公司参股的从事股权投
          资、投资管理业务的企业，本公司
          承诺放弃在相关企业中对投资的决
          策权，包括不在相关企业的对外投
          资决策机构中委派代表等；均瑶集
          团及王均金承诺，自本承诺函出具
          之日起，本公司不再新设主体开展
          股权投资或投资管理相关业务。
解   均                                     2017    是   是
          为规避潜在同业竞争，均瑶集团下
决   瑶                                     年1
关   集   属公司上海均瑶航空投资有限公司    月 23
联   团   已与第三方签署协议，转让所持有    日起
交
          的“上海国瑞投资管理中心（有限
易
          合伙）”的全部股权；均瑶集团已
          与第三方签署协议，转让所持有的
          “上海国卿企业管理咨询有限公
          司”的全部股权。本公司确认，在
          上述股权转让完成后，本公司控制
          范围内将不存在以管理人身份从事
          股权投资及管理的企业；均瑶集团
          下属上海智邦创业投资有限公司、
          上海均瑶航空投资有限公司为专门
          持有上市公司“无锡商业大厦大东
          方股份有限公司（600327.SH）”与
          “上海吉祥航空股份有限公司
          （603885.SH）”的直接或间接的持
          股平台。针对该类企业，本公司承
          诺自本承诺函出具之日起，上述企
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                      2017 年年度报告
          业除现有已投资和管理的投资项目
          外，不再开展新的股权投资及管理
          业务；均瑶集团下属从事股权投资、
          投资管理业务的企业中，有部分自
          设立后并未实际开展经营活动。针
          对该类企业，本公司承诺自本承诺
          函出具之日起，上述企业将不会实
          际开展股权投资及管理业务，并自
          本承诺函出具之日起 12 个月内，将
          上述企业予以注销，或者变更经营
          范围及名称；针对均瑶集团及下属
          子公司参股的从事股权投资、投资
          管理业务的企业，本公司承诺放弃
          在相关企业中对投资的决策权，包
          括不在相关企业的对外投资决策机
          构中委派代表等；本公司承诺，自
          本承诺函出具之日起，本公司不再
          新设主体开展股权投资或投资管理
          相关业务；如出现不能履行上述约
          定的情形时，本公司与王均金先生
          将以连带责任的方式，赔偿由此给
          爱建集团造成的损失
解   王                                      2017    是   是
          为规避潜在同业竞争，均瑶集团下
决   均                                      年1
关   金   属公司上海均瑶航空投资有限公司     月 23
联        已与第三方签署协议，转让所持有     日起
交
          的“上海国瑞投资管理中心（有限
易
          合伙）”的全部股权；均瑶集团已
          与第三方签署协议，转让所持有的
          “上海国卿企业管理咨询有限公
          司”的全部股权；本人已与第三方
          签署协议，转让所持有的“上海流
          韵投资合伙企业（有限合伙）”的
          全部股权。本人确认，在上述股权
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            2017 年年度报告
转让完成后，本人控制范围内将不
存在以管理人身份从事股权投资及
管理的企业；本人及均瑶集团下属
上海智邦创业投资有限公司、上海
均瑶航空投资有限公司为专门持有
上市公司“无锡商业大厦大东方股
份有限公司（600327.SH）”与“上
海吉祥航空股份有限公司
（603885.SH）”的直接或间接的持
股平台。针对该类企业，本人承诺
自本承诺函出具之日起，上述企业
除现有已投资和管理的投资项目
外，不再开展新的股权投资及管理
业务；本人及均瑶集团下属从事股
权投资、投资管理业务的企业中，
有部分自设立后并未实际开展经营
活动。针对该类企业，本人承诺自
本承诺函出具之日起，上述企业将
不会实际开展股权投资及管理业
务，并自本承诺函出具之日起 12 个
月内，将上述企业予以注销，或者
变更经营范围及名称；针对本人及
均瑶集团或其下属子公司参股的从
事股权投资、投资管理业务的企业，
本人承诺放弃在相关企业中对投资
的决策权，包括不在相关企业的对
外投资决策机构中委派代表等；本
人承诺，自本承诺函出具之日起，
本人不再新设主体开展股权投资或
投资管理相关业务；如出现不能履
行上述约定的情形时，本人与均瑶
集团将以连带责任的方式，赔偿由
此给爱建集团造成的损失。
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与股权激励相
关的承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
               分    爱   公司将在 2017 年度中期，依据公司   2017    是   是
               红    建   章程相关规定，采取现金形式进行     年度
其他承诺
                     集   利润分配。                         中期
                     团
               其    均   自增持公告披露之日起 12 个月内     2017    是   是
               他    瑶   增持不低于 3%爱建集团股份          年4
                     集                                      月 18
                     团                                      日至
                                                             年4
                                                             月 17
                                                             日
其他承诺
               其    均   自 2018 年 1 月 2 日起未来 6 个月内 自     是   是
               他    瑶   增持不低于 3%爱建集团股份（注 1） 2018
                     集                                       年1
                     团                                       月2
                                                              日起
                                                              不超
                                                              过六
                                                              个月
注 1：公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不
超过 184,782,608 股新股，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登公司上海分公司完成证券变更登
记证明，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。均
瑶集团增持计划在保持增持股份数量不变的前提下，最低比例由 3%调整为 2.66%，以上事项详见
公司临 2018-007 号公告。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
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五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、会计政策变更
    财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终
止经营，要求采用未来适用法处理。
    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017
年 6 月 12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017
年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
    财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企
业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
    本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
          会计政策变更的内容和原因                       受影响的报表项目名称和金额
                                                  列 示 持 续 经 营 损 益 2016 年 度 金 额 为
（1）在利润表中分别列示持续经营损益和终止         620,394,888.95 元 ， 2017 年 度 金 额 为
经营损益。比较数据相应调整。                      829,558,048.76；列示终止经营损益金额 2016
                                                  年度与 2017 年度均为 0.00 元。
（2）与本公司日常活动相关的政府补助，计入
                                                  列示其他收益 2017 年度金额为 1,760,000.00
其他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调
                                                  元。
整。
                                             2016 年度将部分原列示为“营业外收入”与“营
（3）在利润表中新增“资产处置收益”项目， 业 外 支 出 ” 的 资 产 处 置 损 益 ( 金 额 分 别 为
将部分原列示为“营业外收入”与“营业外支出” 209.52 元及 442,757.93 元)重分类至“资产处
的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。 置收益”项目，合计金额为-442,548.41 元；
比较数据相应调整。                           2017 年 度 “ 资 产 处 置 收 益 ” 项 目 金 额 为
                                             -29,812.56 元。
2、报告期公司会计估计未发生变更。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
                                           32 / 179
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（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                               现聘任
境内会计师事务所名称                          立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                          165 万
境内会计师事务所审计年限                      25 年
                                          名称                            报酬
内部控制审计会计师事务所       立信会计师事务所（特殊普通   55 万
                               合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
                                         33 / 179
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(三) 其他说明
√适用 □不适用
    1、公司及子公司上海爱建信托有限责任公司（以下简称“爱建信托”）于2016年11月4日收
到黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》（【2016】黑民初 83 号），三原告哈尔滨爱达投资
置业有限公司（简称“哈爱达”）、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限公司起诉爱建信托、
上海鹏慎投资有限公司、爱建集团，第三人为颜立燕、上海新凌房地产开发有限公司。原告起诉
称爱达公司、爱建信托、颜立燕三方于 2011年6月7日签署的《关于债权债务清理及遗留事项处理
整体框架协议书》及相关文件无效，同时要求返还根据《框架协议》已交付爱建信托的信托资产，
并申请对相关财产进行冻结、查封。该事项源于爱建信托于2006年4月26日设立的“哈尔滨信托计
划”，该信托计划由于哈爱达未能如约交付信托资产，且信托资产严重不实。原定于2009年4月到
期，后经该信托计划信托受益人同意后延期至2012年4月。期间，哈爱达实际控制人涉嫌经济犯罪，
致使“哈尔滨信托计划”的兑付面临巨大风险。2011年6月，上海市一中院对相关涉案人员进行了
一审判决，同年爱建信托与相关债务人哈爱达及其实际控制人颜立燕就“哈尔滨信托计划”的所
有债务归还于上海市签署了《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议书》及相关文件，
确认哈爱达应付爱建信托19亿元债务，颜立燕对此承担无限连带责任。
    现三原告起诉上述信托财产中，涉及爱建集团的为3.87亿元，对应的信托资产为鹏慎公司2.18
亿元的股权和1.69亿元哈尔滨商铺。
    公司及爱建信托公司对此积极应诉（以上事项详见2016年11月8日公司临2016-072号公告）。
    2018年1月2日，接爱建信托公司报告，收到《黑龙江省高级人民法院民事判决书》（2016）黑
民初83号，对本案做出一审判决，驳回哈爱达公司、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限
公司的诉讼请求。案件受理费用由哈爱达公司、上海子承投资有限公司、上海泓岩投资有限公司
负担（以上事项详见2018年1月3日公司临2018-001号公告）。
    2、2017年11月，爱建信托公司作为原“哈尔滨信托计划”管理人，分别向上海市第一中级人
民法院提起三项诉讼，并于11月13日收到案件受理通知书。该事项源于爱建信托于2006年4月26
日设立的“哈尔滨信托计划”，该信托计划由于哈爱达未能如约交付信托资产，且信托资产严重
不实。原定于2009年4月到期，后经该信托计划信托受益人同意后延期至2012年4月。期间，哈爱
达实际控制人涉嫌经济犯罪，致使“哈尔滨信托计划”的兑付面临巨大风险。2011年6月，上海市
一中院对相关涉案人员进行了一审判决，同年爱建信托与相关债务人哈爱达及其实际控制人颜立
燕就“哈尔滨信托计划”的所有债务归还于上海市签署了《关于债权债务清理及遗留事项处理整
体框架协议书（以下简称“框架协议书”）》及相关文件，确认哈爱达应付爱建信托19亿元债务，
颜立燕对此承担无限连带责任。此后，哈爱达公司及其他相关方，一直未有效履行框架协议书及
相关文件的约定，涉及6.5亿元债务及利息尚未归还，且经爱建信托多次督促，仍不履行相关义务。
因此，爱建信托作为原信托计划管理人，依据不同标的物，分三案分别提起诉讼，追索相关资产，
维护信托计划持有人的权益（以上事项详见2017年11月15日公司临2017-102号公告）。
    3、公司全资子公司爱建信托公司于2014年12月收到上海一中院签发的应诉通知书及民事起诉
状，原告方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称“方达炭素”）诉爱建信托公司等承担股
东出资款不到位所导致的损失赔偿责任，其中爱建信托公司承担股东出资人民币8690万元及利息。
据爱建信托公司报告，该诉讼系爱建信托公司作为信托代持股东所引发的法律纠纷，所涉股东出
资问题，经初步核查，已按法定程序完成，依法不应承担其他责任，爱建信托公司已积极应诉。
之后，爱建信托公司收到上海一中院民事裁定书，原告方大炭素于2015年1月10日以证据尚不完善
为由，向上海一中院申请撤回对被告爱建信托公司的起诉。后该案移送至北京市第四中级人民法
院审理。2016年3月，方大炭素向北京市第四中级人民法院书面申请追加爱建信托为共同被告。2017
年7月13日，爱建信托公司收到北京市第四中级人民法院送达的一审民事判决书（【2015】四中民
（商）初字第00124号），判决爱建信托公司在未出资资本金8690万元人民币以及利息范围内向原
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                                    2017 年年度报告
告方大碳素新材料科技股份有限公司承担补充赔偿责任。目前爱建信托公司已经提起上诉（以上
事项详见2014年12月17日公司临2014-047号公告、2015年2月3日公司临2015-008号公告、2017年7
月15日公司临2017-069号公告）。
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决，不存在数额较大债务到期未清偿等不
良诚信状况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
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(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
1、2015 年 9 月 30 日，上海均瑶（集团）有限公司与公司股东上海国际集团签订股权转让协议，
协议受让公司 7.08%股权，该股权转让事项于 2015 年 12 月 25 日完成相应公司股份的过户登记，
上海均瑶（集团）有限公司成为公司持股比例 5%以上的股东，根据法律、法规和规范性文件及《上
海证券交易所股票上市交易规则》的规定，与公司构成关联方关系。2015 年 11 月 23 日，公司召
开六届 22 次董事会，审议通过《爱建集团发行股份购买资产暨关联交易预案》，公司拟向均瑶集
团、王均金、王均豪非公开发行股份购买其合计持有的均瑶集团乳业股份有限公司 99.8125%的股
权，故本次交易构成关联交易。以上事项详见公司临 2015-026 至 031、临 2015-033、035、036、
038、039、044 至 046、049 至 056、058、060、062 至 071、临 2016-002、006 公告。
     经相关各方协商，为更好适配公司战略定位，继续做大做强金融主业，拟对原重组方案进行
调整。经申请，本公司股票自 2016 年 3 月 18 日起停牌。相关各方拟将重组方案由上海爱建集团
股份有限公司通过非公开发行股份购买上海均瑶（集团）有限公司乳业资产，调整为上海爱建集
团股份有限公司通过向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股份募集资金。以上事项详见公司
临 2016-007、008 号公告。
     2016 年 3 月 29 日，公司召开六届 24 次董事会议，审议通过《公司非公开发行 A 股股票预案
的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案，同意与上海均瑶（集团）有限公司、
王均金、王均豪签署终止发行股份购买资产意向协议。逐项审议通过《非公开发行 A 股股票方案》，
公司拟向上海均瑶（集团）有限公司非公开发行股票，发行股票数量不超过 245,261,984 股（含
245,261,984 股），其中上海均瑶（集团）有限公司拟认购金额为 220,000 万元人民币。根据公
司与上海均瑶（集团）有限公司就本次非公开发行 A 股股票达成的一致意向，同意签署《上海爱
建集团股份有限公司与上海均瑶（集团）有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》。
以上事项详见公司临 2016-014 号公告。
     2016 年 4 月 21 日，公司召开第二十五次（2015 年度）股东大会，审议通过《公司非公开发
行 A 股股票预案的议案》、《关于终止重大资产重组的议案》等相关议案。以上事项详见公司 2016
年 4 月 22 日临 2016-032 号公告。
     2016 年 7 月 31 日，公司召开七届 2 次董事会议，审议通过《关于调整上海爱建集团股份有
限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》等相关议案，并于 2016 年 8 月 18 日召开公司 2016
年第二次临时股东大会，审议通过《关于调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相
关事项的议案》等相关议案。以上事项详见公司临 2016-047 号至临 2016-055 号公告。
     2016 年 9 月 8 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》，中国证监会决定对公
司非公开发行新股行政许可申请予以受理。以上事项详见公司临 2016-062 号公告。
     2016 年 10 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》（简称“《反馈意见》”），要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明和解释，
并在 30 日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照《反馈意见》的
要求，对相关问题进行落实，同时召开七届 8 次董事会议，审议通过《关于公司非公开发行 A 股
股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司于均瑶集团签署附条件生效的非公开发行股份认
购协议之补充协议的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告（二
次修订稿）的议案》，并在规定期限内将有关材料报送中国证监会有关部门。以上事项详见公司
临 2016-071、074、075 号公告。
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    2017 年 1 月 20 日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意
见通知书》（简称“《二次反馈意见》”），要求保荐机构及公司就有关问题及时作出书面说明
和解释，并在 30 个工作日内向中国证监会有关部门提交书面回复意见。公司与相关中介机构按照
《二次反馈意见》的要求，对相关问题进行落实，同时召开七届 10 次董事会议，审议通过《关于
调整上海爱建集团股份有限公司非公开发行 A 股股票相关事项的议案》、《关于公司非公开发行
A 股股票预案（三次修订稿）的议案》等相关议案，并在规定期限内将有关材料报送中国证监会
有关部门。以上事项详见公司临 2017-002、003、004、005、007 号公告。
    因公司保荐机构海通证券股份有限公司收到中国证监会出具的《关于请做好相关项目发审委
会议准备工作的函》，要求对相关事项进行核查并出具核查意见。2017 年 3 月 30 日，公司对外
披露了回复公告和相关中介机构核查意见，公司及相关中介机构已按照要求及时将相关材料报送
中国证监会，以上事项详见公司临 2017-019 号公告。
    2017 年 4 月 17 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行 A 股股票申请进行了审核。
根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票申请获得审核通过，以上事项详见公司 2017-025
号公告。
    因公司非公开发行股票股东大会决议有效期及授权董事会或董事会授权人士全权办理非公开
发行相关事项有效期即将到期，公司于 2017 年 8 月 17 日召开 2017 年第一次临时股东大会，审议
通过关于延长相关有效期的两项议案，公司非公开发行股票股东大会决议有效期及授权董事会或
董事会授权人士全权办理非公开发行相关事项有效期延长至 2018 年 8 月 17 日。以上事项详见公
司临 2017-082、086 号公告。
    2018 年 1 月 5 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海爱建集团股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2416 号）。公司于 2018 年 1 月 8 日以通讯方
式召开七届 22 次董事会议，审议通过《关于设立募集资金存储专户并签订募集资金三方监管协议
的议案》，以上事项详见公司临 2018-002、003 号公告。
    2018 年 1 月 29 日，公司收到中登公司上海分公司出具的证券变更登记证明，公司非公开发
行 184,782,608 股股票已于 1 月 26 日在中登公司上海分公司完成证券变更登记证明，上述股票限
为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为 1，621,922,452 股，公司非公开发行股票
事项发行完毕。公司于 1 月 30 日对以上事项进行了对外披露，详见公司临 2018-005、006 号公告
及同日披露的《详式权益变动报告书》。
      2、公司与上海吉祥航空股份有限公司（以下简称“吉祥航空”）、上海吉祥航空香港有限公
司（以下简称“吉祥香港”）、上海华瑞融资租赁有限公司(以下简称“华瑞租赁”)于 2017 年 1
月 23 日在上海市签署了《上海吉祥航空股份有限公司、上海吉祥航空香港有限公司与上海爱建集
团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有限公司之股权转让意向协议》，本公司或控股子公司拟
以现金方式受让吉祥航空以及吉祥香港合并持有的华瑞租赁 100%股权，其中吉祥香港为吉祥航空
的全资子公司。交易价格和金额将由各方根据具有证券期货相关业务资格的资产评估机构出具的
资产评估报告中确认的标的资产评估值协商确定。各方将另行签署协议，约定本次股权转让的最
终交易作价，并履行相应的审议程序。其它未尽事宜交易各方可签署相关协议予以确定。
    公司与吉祥航空、吉祥香港、华瑞租赁于 2017 年 2 月 3 日在上海市签署了《上海吉祥航空股
份有限公司、上海吉祥航空香港有限公司与上海爱建集团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有
限公司之股权转让意向协议之补充协议。
    （以上事项详见公司临 2017-006 号、临 2017-010 号公告）
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                                    2017 年年度报告
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
    本公司持股 5%以上股东方上海均瑶（集团）有限公司为主要股东之一的上海华瑞银行股份有
限公司通过公司所属上海爱建信托有限责任公司发行事务管理类（通道业务）单一指定信托计划
(截至 2017 年底余额 1,262,219,000.00 元)，上海爱建信托有限责任公司向其收取了受托人报酬
为 1,387,521.04 元。
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
                                        38 / 179
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2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)     担保情况
√适用 □不适用
                                                                 单位: 万元 币种: 人民币
                      公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
     担保             担保
                                          担保
     方与             发生                                 是否 是否
                           担保 担保      是否 担保
担保 上市 被担 担保金 日期           担保           担保逾 存在 为关 关联
                           起始 到期      已经 是否
方 公司 保方     额 (协议            类型           期金额 反担 联方 关系
                           日   日        履行 逾期
     的关             签署                                 保 担保
                                          完毕
     系               日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对
子公司的担保）
                         公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                               4,546.23
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                            2,546.23
                      公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                              2,546.23
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                    0.36
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
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             (三)     委托他人进行现金资产管理的情况
             1、 委托理财情况
             (1).委托理财总体情况
             √适用 □不适用
                                                                                           单位：万元 币种：人民币
                    类型               资金来源            发生额               未到期余额            逾期未收回金额
              信托理财产品             自有资金             3,200                  610
             其他情况
             □适用 √不适用
             (2).单项委托理财情况
             √适用 □不适用
                                                                                           单位：万元 币种：人民币
                                                                                                                                 减
                                                                                                                    是           值
                                                                                          预     实
                                                                                                                    否   未来    准
                                                                                          期     际
                                                                                  年化                              经   是否    备
           委托     委托     委托理       委托理    资金               报酬确             收     收     实际
                                                            资金                  收益                              过   有委    计
 受托人    理财     理财     财起始       财终止    来源                   定             益     益     收回
                                                            投向                  率                                法   托理    提
           类型     金额     日期           日期                         方式             (如    或     情况
                                                                                                                    定   财计    金
                                                                                          有)    损
                                                                                                                    程     划    额
                                                                                                 失
                                                                                                                    序          (如
                                                                                                                                有)
上海爱建   信托理   2,200   2017 年 9               自有    债        协议                      19.70   1,590       是   是
信托有限   财产品           月 29 日                资金    券、
责任公司                                                    货币
                                                            基金
                                                            等
上海国际   信托理   1,000   2017 年 7     2017 年   自有    债        协议        4.39%          3.49   1,000       是   否
信托有限   财产品           月 18 日      8 月 23   资金    券、
公司                                      日                货币
                                                            基金
                                                            等
             其他情况
             □适用 √不适用
             (3).委托理财减值准备
             □适用 √不适用
                                                                 40 / 179
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2、 委托贷款情况
(1).委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2).单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3).委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3、 其他情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    公司因筹划重大事项，公司股票于 2017 年 5 月 25 日起停牌，进入重大资产重组程序。停牌
期间按照相关规定，公司根据重组事项进展情况，发布了相关进展公告，详见公司在《中国证券
报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露临 2017-036 号、
037 号、044 号、052 号、053 号、055 号公告。
    2017 年 6 月 24 日，公司对外披露了本次重组的框架内容和相关进展情况，本次重大资产重
组从 2017 年 5 月 25 日起算，停牌时间不超过 3 个月。7 月 7 日，公司以通讯方式召开第七届董
事会第 15 次会议，审议通过《关于聘请本次重大资产重组中介机构的议案》（同意 9 票；反对 0
票，弃权 0 票），同意聘请海通证券股份有限公司为公司本次重大资产重组之独立财务顾问，聘
请国浩律师（上海）事务所为公司本次重大资产重组之法律顾问，以上事项详见公司临 2017-059
号、067 号公告。
    因本次重组所涉及的尽职调查、审计及评估工作尚在进行中，相关各方仍需就本次重组方案
的相关内容进行积极磋商、论证和完善，公司预计无法按照原计划在进入重组停牌程序后 2 个月
内披露重组预案及相关文件并复牌。2017 年 7 月 24 日，公司召开第七届董事会第 16 次会议，审
议通过《关于重大资产重组延期复牌的议案》，同意公司向上海证券交易所申请股票自 2017 年 7
月 25 日起继续停牌，继续停牌时间不超过 1 个月，公司按照相关法律法规等规定的要求编制了《爱
建集团关于重大资产重组进展暨继续停牌公告》并对外披露，以上事项详见公司临 2017-073 号公
告。
    2017 年 7 月 27 日，针对上交所下发的《关于爱建集团重大资产重组进展的监管工作函》，
公司作出回复公告，表示公司将根据工作函的要求，本着审慎原则，于 7 月 31 日前落实能否取得
交易标的控制权问题，消除不确定性。如能取得交易标的的实际控制权，则本次交易构成重大资
产重组，公司将根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，继续推进相关重大资产重
                                         41 / 179
                                     2017 年年度报告
组工作；如未能取得交易标的的实际控制权，本次交易则不构成重大资产重组，公司将及时召开
投资者说明会，披露所筹划事项的具体情况，并最晚于 2017 年 8 月 2 日前申请股票复牌，以上事
项详见公司临 2017-076 号公告。
    2017 年 7 月 31 日，公司第七届董事会第 17 次会议审议通过了《关于终止筹划重大资产重组
的议案》，因受制于曲靖市商业银行股份有限公司增资扩股混改方案和相关政策限制，公司与交
易对方无法就爱建信托取得实际控制权达成一致意见，公司目前无法取得实际控制权。鉴此，对
照重大资产重组的标准，本次由爱建信托向曲靖市商业银行股份有限公司增资不构成重大资产重
组，属于对外投资行为，决定终止筹划本次重大资产重组事项，转为对外投资，以上事项详见公
司临 2017-078、079、080、081 号公告。
    根据相关规定，公司于 2017 年 8 月 1 日利用上海证券交易所“上证 e 互动”网络平台召开了
关于终止筹划重大资产重组事项的投资者说明会。后经公司向上海证券交易所申请，公司股票于
2017 年 8 月 2 日开市起复牌，以上事项详见公司临 2017-083、084 号公告。
    公司于 2017 年 12 月 15 日召开七届 21 次董事会议，审议通过关于向曲靖市商业银行股份有
限公司增资的议案，同意由公司全资子公司爱建信托以现金方式向曲靖市商业银行进行增资，持
有曲靖市商业银行增资扩股后 19.5%的股权，成为其并列第一大股东，以上事项详见公司临
2017-106 号公告。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    爱建集团是改革开放后中国首家民营企业，秉承“爱国建设”的创业宗旨，具有统战性、工
商性、民间性三大特点。家国情怀和社会责任是公司一脉相承、一以贯之的精神内核。2017 年，
是公司完成重大重组转制后的第一个完整经营年度，公司领导班子团结带领广大干部员工，紧紧
围绕年初确定的经营目标和重点工作，克服种种不利因素，全力以赴促发展，聚精会神抓管理，
实现了利润和规模增长，完善了公司战略规划，探索优化业务结构和深化管理改革，朝着“弘扬
爱国建设，打造百年企业”的目标不断努力。同时，在经营管理过程中，公司也切实履行应尽的
社会责任，为促进经济、环境和社会等方面的可持续发展作出了新的贡献。
    一、促进公司可持续发展方面
    1、大力提升经济效益，为广大股东创造更多价值
    2017 年，虽然宏观经济环境和金融监管政策对公司传统支柱业务发展形成了一定压力和挑战；
同时，公司 2017 年资本金没有增长，但公司上下仍努力克服了方方面面的困难和不利因素，大力
开拓业务，资产规模、业务规模、盈利能力均有较好提高，提升了公司的市场形象和行业地位。
    资产规模方面，截至 2017 年末，公司净资产达到 70.65 亿元，较上年末增长 10.70%，总资
产达到 167.51 亿元，较上年末增长 6.94%。
    业务规模方面，信托公司资产管理规模达到近 3,327 亿，同比增长 69.21%。
    盈利能力方面，2017 年公司实现营业总收入 23.34 亿元，同比增长 45.45%，净利润 8.30 亿
元，同比增长 33.73%。
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    利润分配方面，2017 年 9 月 29 日，公司实施了 2017 年半年度权益分派，以方案实施前的公
司总股本 1,437,139,844 股为基数，每股派发现金红利 0.1 元（含税），共计派发现金红利
143,713,984.40 元。同时，提出了 2017 年度权益分配草案，拟以股权登记日公司总股本 1,621,922,452
股为基数，每股派发现金红利 0.12 元人民币（含税）。
    截至 2017 年 12 月 31 日，按合并报表，公司各项主要财务数据如下：
         主要财务指标                   2017 年                本年较上年增减（%）
    1    营业总收入（万元）             233,410.20             45.45
    2    净利润（万元）                 82,977.22              33.73
    3    净资产收益率(%)                12.27                  增加 2.04 个百分点
    4    每股收益（元/股）              0.577                  33.56
                                        2017 年末              本年末较上年末增减（%）
    5    资产总额(万元)                 1,675,058.43           6.94
    6    负债总额（万元）               964,685.27             4.05
    7    资产负债率（%）                57.59                  减少 1.60 个百分点
         归属于公司的所有者
    8                                   706,539.02             10.70
         权益总额（万元）
    2、稳步推进各项业务，持续提升可持续发展能力
    2017 年，公司全力推进各项业务，取得了明显成效，6 家核心子公司共实现净利润 103,906.64
万元，较上年增加了 29,929.68 万元，增幅 40.46%。
    爱建信托公司继续发挥爱建集团主要利润支柱作用。一方面信托规模及 ABS 产品规模不断扩
大，金融机构类、证券市场类业务虽然占比不大但增速较快，另一方面还丰富了现金类产品的期
限和种类，探索投资类地产基金，实现多个家族信托项目落地。
    爱建租赁公司作为爱建集团第二主要利润来源，在传统政信业务压缩的形势下，更加积极向
融资租赁资产证券化、民办学校学费保理、光伏设备租赁等多个业务方向创新转型，取得了一定
进展。
    爱建资产公司继续聚焦投资、运营管理、不良资产及 PPP 三大业务方向，一些项目逐步落地；
爱建资本公司配合集团要求，以股权投资为核心在集团战投总部内设二级部“直投部”，加强集
团的经营功能；爱建财富公司围绕集团重要的财富平台和资金端这一战略定位，将与信托公司财
富中心进行深度协同合作，共同打造集团体系信托产品及公、私募基金的销售平台；爱建香港公
司开展了自有资金组合投资、私有化项目投资等业务，其管理的进出口公司与保理公司联合开展
供应链金融业务。
    3、加强风险管控，搭建风控体系
    2017 年，公司着力构建与业务发展相适应的风控政策和风控体系基本框架。召开了爱建系统
全面风险管理体系建设动员大会，向各子公司下发了《关于制定不良资产处置、期间管理办法的
通知》及《关于制定尽职调查相关制度的通知》。初步形成了尽职调查管理、风险（不良）资产
处置等一系列风控合规制度。
    4、调整管控模式，落实责任管理
    公司对合规、人力、财务、审计等条线推行落实新的管控模式。按照分类指导的原则，通过
了对控股子公司合规风控、人事、财务、审计条线的管理方案和日常工作要求，将核心条线管理、
报审报备、激励约束、人事管理等方面的要求落实到了相关制度和具体工作中。
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    5、围绕特色传承和发展目标，继续深化企业文化建设
    2017 年，爱建集团继续深化企业文化建设，丰富文化载体，参与打造一批文化精品。调整充
实《爱建报》通讯员队伍并开展专题培训。全年共编辑 12 期《爱建报》（第 249—260 期），出
版《我们一起前行—〈爱建报〉2016 年荟萃》《论道爱建》等书籍。完成《唐君远与唐氏家族传
奇》一书初稿，完成《从上海近现代工商业发展溯源爱建历史》课题研究并汇编成册，制作完成
《杨延修》人物纪录片和《爱建发展巡礼》宣传片，完成史料陈列室“均瑶与爱建——迈向新征程”
板块设计和布展。按公司党委要求，组织“追忆靖公 传承使命”清明祭扫活动。组织赴公司老领导
杨延修捐助的江苏泰州杨桥小学并考察江苏靖江刘国钧纪念馆。加强精神文明建设，支持信托公
司创建并成功荣获“上海市文明单位”称号。
    6、为新老客户创造价值，进一步提升客户满意度
    2017 年度，以爱建信托公司为主，面对市场推出数百个集合信托计划，由于产品预期收益率
较高，风控措施到位，受到众多客户的信赖，同时为信托计划受益人带来较好的收益。
    7、认真履行纳税义务，保持较高的财务及纳税信用等级
    公司系统各企业严格依法经营，认真履行纳税义务。
    8、加强员工团队建设，满足可持续发展需求
      2017 年，爱建系统各企业根据业务发展需要，共向社会公开录用员工 143 名。公司在充实
业务团队的同时，也向社会提供了就业岗位。
    二、促进社会可持续发展方面
    1、2017 年，公司积极配合上海市各大高校招聘实习生，共计为 33 名大学生提供了实习岗位。
    2、2017 年，爱建租赁公司继续推进城市基础设施、教育和医院医疗领域的业务投放。新增
业务覆盖了浙江、云南、河南等地区，助力区域经济发展。
    3、爱建资本公司积极探索教育行业股权投资，为教育事业作出一定贡献。
    三、扶贫帮困方面
    2017 年，爱建集团继续做好党组织结对帮扶工作。公司继续开展与浦东新区惠南镇远东村、
金山区枫泾镇新新村党组织结对帮扶工作，慰问远东村、新新村 50 户困难家庭，落实帮扶项目 1
个。在徐汇区开展区域化党建工作，慰问所属街道困难户家庭人员 6 人。
    四、关爱员工方面
    1、重视员工健康及安全
    （1）为保护员工身体健康，爱建集团安排在职及退离休员工体检，并邀请专家前来公司为员
工作体检咨询及中医养生保健咨询。同时，爱建集团设立医务室及专职工作人员，方便员工领取
常规药品。
    （2）公司根据国家规定，按时缴纳养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险、
住房公积金（含补充住房公积金），并根据员工薪酬变化情况，及时调整缴费额度。
    2、提供良好工作环境和机会
    爱建集团 2017 年开展外部专业培训项目有 7 个，共计 20 人次参加；开展全系统、大规模的
内部培训项目 7 个，共计 324 人次参加。
    3、关心爱护员工
    集团工会积极开展服务型组织建设。2017 年组织开展了春节慰问公司离退休老同志、市劳模
以及困难员工、探望生病职工、职工亲属过世慰问、高温季节职工慰问等工作。同时开展丰富多
彩文体活动，指导兴趣小组开展形式多样的主题活动。组成代表队参加职工运动会，派员参加全
国金融系统第三届职工运动会。积极开展纪念“三八”妇女节、亲子嘉年华、单身青年联谊、摄影
比赛、健康大讲堂等活动，职工文体素质得到有力提升，职工主人翁精神得到充分展示。
    4、维护员工切身利益
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                                      2017 年年度报告
    为了切实维护员工利益，公司根据国家政策法规，每月按时向员工支付薪酬，并代扣代缴个
人所得税；公司工会聘请了专职维权律师为员工服务并支付相关费用。
    五、维护稳定方面
    1、公司高度重视做好信访工作，要求下属企业将重信重访案件纳入专项治理范围，妥善解决
相关信访事项。
    2、公司自觉承担社会综合治理责任，在安全生产、防火、保密以及金融安全等方面都加强了
管理，落实了相关措施。2017 年公司接待了市、区公安局、消防局等来访指导工作，严格落实相
关工作要求，并于 2017 年 12 月获得“徐汇区企事业单位治安保卫先进集体”荣誉称号。同时，公
司还积极配合区有关主管部门，做好加强非法集资风险排查、大厦租赁情况专项排查等工作，为
保一方平安作出了贡献。
(三)     环境信息情况
1.     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2.     重点排污单位之外的公司
□适用 √不适用
3.     其他说明
□适用 √不适用
(四)     其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
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              (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
              □适用 √不适用
              (六) 转债其他情况说明
              □适用 √不适用
                                     第六节       普通股股份变动及股东情况
              一、 普通股股本变动情况
              (一)   普通股股份变动情况表
              1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                    单位：股
                      本次变动前                   本次变动增减（＋，－）                       本次变动后
                                                                 公
                                                                 积
                                                           送          其
                     数量        比例(%)     发行新股            金            小计          数量         比例(%)
                                                           股          他
                                                                 转
                                                                 股
一、有限售           3,111,962     0.2165   184,782,608                     184,782,608     187,894,570      11.5847
条件股份
1、国家持股
2、国有法人
持股
3、其他内资
持股
其中：境内
非国有法人
持股
      境内
自然人持股
4、外资持股
其中：境外
法人持股
      境外
自然人持股
二、无限售     1,434,027,882     99.7835                                              0   1,434,027,882      88.4153
条件流通股
份
1、人民币普
通股
2、境内上市
的外资股
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3、境外上市
的外资股
4、其他
三、普通股    1,437,139,844        100   184,782,608                  184,782,608   1,621,922,452
股份总数
              注：公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不超
              过 184,782,608 股新股，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登公司上海分公司完成证券变更登记
              证明，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。
              2、 普通股股份变动情况说明
              √适用 □不适用
              公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不超过
              184,782,608 股新股，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登公司上海分公司完成证券变更登记证
              明，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。
              3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
              √适用 □不适用
                  本期报告披露前，公司完成了非公开发行股票；2018 年 1 月 26 日，公司股本由 14.37 亿元
              增至 16.22 亿元；受其影响，最近一年（2017 年）每股收益为 0.512 元、每股净资产为 4.356 元；
              最近一期(2017 年 1-9 月）每股收益为 0.359 元、每股净资产为 4.214 元。
              4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
              √适用 □不适用
                 2017年4月14日，公司收到上海华豚企业管理有限公司（以下简称“华豚企业”）及其一致行
              动人广州基金国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金国际”）的通知。华豚企业
              及广州基金国际通过上海证券交易所集中竞价交易系统增持本公司股票，截至2017年4月14日，合
              计增持本公司无限售流通股71,857,053股，占公司总股本的5%，首次达到本公司总股本的5%。华
              豚企业编制了《简式权益变动报告书》及相关增持计划，由公司代为披露，以上事项详见公司临
              2017-020号公告及同日披露的《爱建集团简式权益变动报告书》、《华豚企业及其一致行动人广
              州基金国际增持计划》。
                 2017年4月16日，公司收到上海证券交易所下发的《关于对上海爱建集团有限公司简式权益变
              动报告书的事后审核问询函》。要求信息披露义务人华豚企业对此次增持爱建集团股份及后续安
              排等问题进行核实并补充披露，同时为维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申
              请，公司股票于4月17日起停牌，以上事项详见公司临2017-021、022号公告。
                 2017年4月17日，公司分别收到第一大股东上海工商界爱国建设特种基金会、第二大股东上海
              均瑶（集团）有限公司出具的声明，以上事项详见公司临2017-023、024号公告。
                 停牌期间，经信息披露义务人两次延期申请后，2017年5月8日，公司收到信息披露义务人华豚
              企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后审核问询函>的回复》，
              回复称广州市人民政府国资委于2017年4月28日出具的批复（穗国资批[2017]44号），同意广州基
              金国际的母公司广州产业投资基金管理有限公司（以下称“广州基金”）要约收购爱建集团30%
              股份的方案。若广州基金最终收购成功，其将成为爱建集团的控股股东。收购完成后，广州基金
              将结合收购完成后的持股情况，根据《公司法》、《证券法》等相关规定，改组爱建集团董事会。
              公司认为，由于相关内容尚需进一步核查，为保证公平信息披露，经批准，公司股票继续停牌，
              以上事项详见公司临2017-021号、022号、027号、029号、031号公告。
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   信息披露义务人华豚企业《关于对<关于对上海爱建集团有限公司简式权益变动报告书的事后
审核问询函>的回复》披露后，由于相关文件尚不齐备，相关内容仍需进一步核查，经批准，公司
股票继续停牌。2017年5月18日，公司收到上交所下发的《关于爱建集团举牌相关信息披露事项的
监管工作函》，公司及时将函件转交相关举牌股东，以上事项详见公司临2017-034、035号公告。
   2017年6月3日，公司对外披露收购人广州基金送达的《要约收购报告书摘要》，但此时有关必
备文件存在缺失，公司同日发布了相关声明公告，对以上情况进行了说明，以上事项详见公司临
2017-038、039号公告及同日披露的《爱建集团要约收购报告书摘要》。
   2017年6月15日、19日，公司分别收到上交所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关
事项的监管工作函》、《关于爱建集团相关事项的监管工作函》，要求公司及相关举牌方对工作
函提及的相关问题进行回复，公司及时将相关工作函转交了相关举牌方。公司于6月20日对工作函
相关问题及时进行了回复，6月26日，公司收到广州基金《关于上海证券交易所<关于广州基金拟
要约收购爱建集团相关事项的监管工作函>的回复》、《上海爱建集团股份有限公司要约收购报告
书摘要（二次修订稿）》，以上事项详见公司临2017-050、056、057、061号公告及同日披露的《爱
建集团要约收购报告书摘要（二次修订稿）》等相关文件。
   2017年7月19日，公司接股东方均瑶集团告知，均瑶集团与广州产业投资基金管理有限公司、
爱建特种基金会于2017年7月18日和19日签署《战略合作框架协议》，就要约收购上市公司及推荐
董监高人选等事宜达成一致意见，以上事项详见公司临2017-070号公告。
   2017年7月20日，公司分别收到上交所下发的《关于广州基金拟要约收购爱建集团相关事项的
监管工作函》、《关于爱建集团相关公告的监管工作函》，要求信息披露义务人广州基金及爱建
公司，对监管工作函中要求的相关事项进行核实，并发表明确意见。公司与广州基金分别进行了
回复，广州基金于回复同日披露了《爱建集团要约收购报告书摘要（三次修订稿）》，以上事项
详见公司临2017-071、072、074、085号公告及相关上网文件。
2017 年 9 月 5 日、9 月 29 日、10 月 31 日、11 月 30 日、12 月 30 日、2018 年 1 月 30 日，按照监
管部门相关要求，广州基金分别披露《关于要约收购的进展说明公告》，以上事项详见公司临
2017-090、097、098、105、109 号，临 2018-008 号公告及相关上网文件。
     2018 年 1 月 31 日，公司收阅广州基金告知函，告知其拟对要约收购方案进行相关调整。为
保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票于 2018
年 1 月 31 日下午临时停牌半天。公司后根据广州基金告知函，草拟了相关提示性公告并于 2 月 1
日对外披露。以上事项详见公司临 2018-011、012 号公告。
     2018 年 2 月 5 日，公司收阅广州基金送达的要约收购报告书全文、要约收购报告书摘要（四
次修订稿）、法律意见书、独立财务顾问核查意见及其他相关文件。在与监管部门沟通后，公司
根据广州基金提供的要约收购报告书拟定了关于要约收购的相关提示性公告和申报公告，并与上
述文案一起于 2 月 6 日对外披露。广州基金要约收购事项于披露后两个交易日，即 2 月 8 日开始，
要约收购期间为 30 个自然日，即 2 月 8 日至 3 月 9 日。以上事项详见公司临 2018-014、015 号公
告及同日披露的要约收购报告书等文件。
     2018 年 2 月 9 日，2 月 27 日，3 月 7 日，公司代信息披露义务人广州基金披露要约收购第一
次、第二次、第三次提示性公告，详见公司临 2018-016、017、020 号公告； 2018 年 3 月 2 日，
公司代信息披露义务人广州基金披露爱建集团要约收购报告书（修订稿），并披露关于公告要约
收购报告书（修订稿）的提示性公告，详见公司临 2018-19 号公告；2018 年 3 月 10 日，披露关
于广州基金要约收购期满暨股票停牌公告，详见公司临 2018-21 号公告；2018 年 3 月 13 日，分
别披露关于广州基金要约收购结果的公告、关于股票复牌的提示性公告、关于广州基金要约收购
的清算公告，详见公司临 2018-23、24、25 号公告；2018 年 3 月 13 日，披露关于广州基金要约
收购完成交割的公告，详见公司临 2018-27 号公告。
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(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不超过
184,782,608 股新股，上述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登公
司上海分公司完成证券变更登记，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为
1，621,922,452 股。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不超过
184,782,608 股新股，上述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登公
司上海分公司完成证券变更登记，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变更为
1，621,922,452 股。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
公司股东均瑶集团于 2017 年 4 月 18 日通过公司发布股份增持计划公告，计划自 4 月 18 日起 12
个月内增持不低于 3%公司股份，后续又发布相关增持安排，拟增持最低不低于 3%，最高不超过
4.98%公司股份。2017 年 12 月 28 日，均瑶集团本轮增持计划履行完毕，合计增持 71,563,981 股，
占公司总股本的 4.98%，均瑶集团持股比例变更为 12.06%。以上事项详见公司临 2017-024、091、
095、104、107 号公告。
公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不超过
184,782,608 股新股，上述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登公
司上海分公司完成证券变更登记，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月。
本次发行完成后，均瑶集团持股数量变更为 358,165,687 股，占发行后公司总股本的比例为 22.08%，
成为公司第一大股东，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                   69,929
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数                                         72,019
(户)
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                单位:股
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                                      前十名股东持股情况
                                               持            质押或冻结情况
                                               有
                                               有
                                               限
股东名
                                               售
  称      报告期内增                   比例                                            股东
                       期末持股数量            条           股份
  （全        减                       (%)                                    数量     性质
                                               件           状态
  称）
                                               股
                                               份
                                               数
                                               量
上海工             0    176,740,498    12.30     0                                   其他
商界爱
国建设                                                      无
特种基
金会
上海均    71,563,981    173,383,079    12.06     0                     101,819,098   境内非国
瑶（集                                                                               有法人
团）有                                                      质押
限公司
(注 3）
中国证    49,534,734     58,004,631     4.04     0                                   国有法人
券金融
                                                            无
股份有
限公司
上海华    57,999,070     57,999,070     4.04     0                      41,000,000   境内非国
豚企业                                                                               有法人
                                                            质押
管理有
限公司
新华人    40,740,719     56,787,090     3.95     0                                   其他
寿保险
股份有
限公司
－分红
                                                            无
－团体
分红－
018L－
FH001
沪
全国社    36,582,750     36,582,750     2.55     0                                   其他
保基金
                                                            无
一一一
组合
                                               50 / 179
                                            2017 年年度报告
香港中    5,895,603        19,976,078    1.39     0                                        其他
央结算
                                                                 无
有限公
司
全国社    8,651,624        17,801,034    1.24     0                                        其他
保基金
                                                                 无
四一四
组合
中国国   11,868,461        11,868,461    0.83     0                                        国有法人
际金融
                                                                 无
股份有
限公司
泰康人    9,838,366         9,838,366    0.68     0                                        其他
寿保险
有限责
任公司                                                           无
－投连
－行业
配置
                                 前十名无限售条件股东持股情况
                                        持有无限售条件流通股的数                 股份种类及数量
             股东名称
                                                  量                      种类             数量
上海工商界爱国建设特种基金会                               176,740,498   人民币普         176,740,498
                                                                           通股
上海均瑶（集团）有限公司                                   173,383,079   人民币普         173,383,079
                                                                           通股
中国证券金融股份有限公司                                   58,004,631    人民币普          58,004,631
                                                                           通股
上海华豚企业管理有限公司                                   57,999,070    人民币普          57,999,070
                                                                           通股
新华人寿保险股份有限公司－分红－团                         56,787,090    人民币普          56,787,090
体分红－018L－FH001 沪                                                     通股
全国社保基金一一一组合                                     36,582,750    人民币普          36,582,750
                                                                           通股
香港中央结算有限公司                                       19,976,078    人民币普          19,976,078
                                                                           通股
全国社保基金四一四组合                                     17,801,034    人民币普          17,801,034
                                                                           通股
中国国际金融股份有限公司                                   11,868,461    人民币普          11,868,461
                                                                           通股
泰康人寿保险有限责任公司－投连－行                          9,838,366    人民币普           9,838,366
业配置                                                                     通股
                                                51 / 179
                                           2017 年年度报告
上述股东关联关系或一致行动的说明     根据华豚企业《简式权益变动报告书》揭示，华豚企业与广州
                                     基金国际股权投资基金管理有限公司（以下简称“广州基金国
                                     际”）为关联方和一致行动人，其中广州基金国际通过香港中
                                     央结算公司持有公司 13,857,983 股。公司未知其他上述股东
                                     之间是否存在关联关系，也未知是否存在属于《上市公司股东
                                     持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
     前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
     √适用 □不适用
                                                                                           单位：股
                                                          有限售条件股份可上市交
                                                                  易情况
                                    持有的有限售条                         新增可
     序号    有限售条件股东名称                                                        限售条件
                                      件股份数量                           上市交
                                                          可上市交易时间
                                                                           易股份
                                                                             数量
     1      江南造船（注 4）                964,640       未知                      因股东账户不规
                                                                                    范，根据有关规
                                                                                    定，暂不予以解
                                                                                    禁上市
     2      中农沪分                        482,319       未知                      同上
     3      华山医院                        482,319       未知                      同上
     4      保安徐汇                        165,740       未知                      同上
     5      欣联实业                        144,696       未知                      同上
     6      卢湾电缆                         96,464       未知                      同上
     7      历兴酯化                         79,803       未知                      同上
     8      康平汽配                         61,386       未知                      同上
     9      百乐毛纺                         61,385       未知                      同上
     10     上海市社会保险事业基             48,233       未知                      同上
            金结算管理中心
     10     上房医院                         48,233       未知                      同上
     10     高校采购                         48,233       未知                      同上
     10     煤气管线                         48,233       未知                      同上
     10     联合网络                         48,233       未知                      同上
     10     立新印刷                         48,233       未知                      同上
     10     开源咨询                         48,233       未知                      同上
     上述股东关联关系或一致行动     公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上
     的说明                         市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
     注 3：公司股东均瑶集团于 2017 年 4 月 18 日通过公司发布股份增持计划公告，计划自 4 月 18 日
     起 12 个月内增持不低于 3%公司股份，后续又发布相关增持安排，拟增持最低不低于 3%，最高不
     超过 4.98%公司股份。2017 年 12 月 28 日，均瑶集团本轮增持计划履行完毕，合计增持 71,563,981
                                               52 / 179
                                      2017 年年度报告
股，占公司总股本的 4.98%，均瑶集团持股比例变更为 12.06%。以上事项详见公司临 2017-024、
091、095、104、107 号公告。
注 4：公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不
超过 184,782,608 股新股，上述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中
登公司上海分公司完成证券变更登记，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月，公司总股本变
更为 1，621,922,452 股。
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 公司第一大股东、第二大股东情况
(一) 第一大股东情况
√适用 □不适用
名称                              上海工商界爱国建设特种基金会
单位负责人或法定代表人            任文燕
成立日期                          1993-01-08
主要经营业务                      基金管理，资助民营企业培训人才，资助社会教育、福利事
                                  业和为老龄事业服务。
注册资本（元）                    100,000,000
其他情况说明                      公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准
                                  批文，核准公司非公开发行不超过 184,782,608 股新股，上
                                  述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26
                                  日在中登公司上海分公司完成证券变更登记证明，上述股票
                                  为限售流通股，限售期为 36 个月。本次发行完成后，均瑶集
                                  团持股数量变更为 358,165,687 股，占发行后公司总股本的
                                  比例为 22.08%，成为公司第一大股东，公司总股本变更为 1，
                                  621,922,452 股。
（二）第二大股东情况
√适用 □不适用
名称                              上海均瑶（集团）有限公司
单位负责人或法定代表人            王均金
成立日期                          2001-02-14
主要经营业务                      实业投资，项目投资，海上、航空、陆路国际货物运输代理，
                                  国内贸易（除专项规定），房地产开发经营，经营各类商品
                                  和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品
                                  及技术除外，金银首饰、珠宝首饰、贵金属礼品的销售。【依
                                  法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
注册资本（元）                    800,000,000
其他情况说明                      公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准
                                           53 / 179
                                     2017 年年度报告
                                 批文，核准公司非公开发行不超过 184,782,608 股新股，上
                                 述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26
                                 日在中登公司上海分公司完成证券变更登记证明，上述股票
                                 为限售流通股，限售期为 36 个月。
                                 本次发行完成后，均瑶集团持股数量变更为 358,165,687 股，
                                 占发行后公司总股本的比例为 22.08%，成为公司第一大股
                                 东，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。
注：公司非公开发行股票于 2018 年 1 月 5 日取得中国证监会核准批文，核准公司非公开发行不超
过 184,782,608 股新股，上述新股的发行对象为均瑶集团，相关股份于 2018 年 1 月 26 日在中登
公司上海分公司完成证券变更登记，上述股票为限售流通股，限售期为 36 个月。
本次发行完成后，均瑶集团持股数量变更为 358,165,687 股，占发行后公司总股本的比例为 22.08%，
成为公司第一大股东，公司总股本变更为 1，621,922,452 股。
1   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
2   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
3   公司与第一大股东、第二大股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         54 / 179
                                    2017 年年度报告
                         公司与第一大股东股权关系方框图
                          上海工商界爱国建设特种基金会
                                           持股 12.30%
                            上海爱建集团股份有限公司
                         公司与第二大股东股权关系方框图
               股权委
               托管理
      王瀚              王均金         王均豪                王超            王滢滢
             持 股           持   股          持 股                 持 股         持 股
             35.63%          36.14%           24.09%                4.015%        0.125%
                             上海均瑶（集团）有限公司
                                               持股 12.06%
                             上海爱建集团股份有限公司
(二) 实际控制人情况
1   法人
□适用 √不适用
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
                                         55 / 179
                                     2017 年年度报告
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         56 / 179
                                                                    2017 年年度报告
                                     第八节          董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：股
                                                                                                                         报告期内从   是否在公司
                                      任期起始       任期终止        年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的   关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                        日期           日期            数               数       增减变动量     原因     税前报酬总       报酬
                                                                                                                         额（万元）
王均金    董事长     男      49       2016 年 7                                0             0            0                    0.00   是
                                      月 25 日
范永进    副董事长   男      56       2012 年 6                                0             0            0                  269.54   否
                                      月 25 日
汪宗熙    董事       男      84       2006 年 6      2018 年 3                 0             0            0                    0.00   否
                                      月 26 日       月 13 日（注
                                                     8）
张毅      董事       男      44       2016 年 7                                0             0            0                    0.00   是
                                      月 18 日
侯福宁    董事       男      53       2016 年 7      2018 年 3                 0             0            0                    0.00   是
                                      月 18 日       月 23 日（注
                                                     9）
蒋海龙    董事       男      53       2016 年    7                             0             0            0                    0.00   是
                                      月 18 日
乔依德    独立董事   男      70       2016 年    7                             0             0            0                   20.00   是
                                      月 18 日
季立刚    独立董事   男      53       2016 年    7                             0             0            0                   20.00   是
                                      月 18 日
郭康玺    独立董事   男      61       2016 年    7                             0             0            0                   20.00   是
                                      月 18 日
胡爱军    监事会副   男      47       2016 年    7                             0             0            0                  231.16   否
                                                                        57 / 179
                                                                    2017 年年度报告
          主席（代行                  月 25 日
          监事会主
          席职权）
王晓鹏    监事         男             2016 年 7      2017 年 4                 0      0   0          0.00
                                      月 18 日       月 19 日（注
                                                     5）
金晓斌    监事         男     63      2016 年    7                             0      0   0          0.00    是
                                      月 18 日
樊芸      监事         女     53      2016 年    7                             0      0   0          0.00    是
                                      月 18 日
陈柳青    职工监事     男     59      2013 年    1                             0      0   0        122.95    否
                                      月 30 日
任俊芳    职工监事     女     40      2016 年    6                             0      0   0        101.30    否
                                      月 24 日
马金      常务副总     男     47      2014 年    3                             0      0   0        250.26    否
          经理（代行                  月 31 日
          总经理职
          权）
周伟忠    副总经理     男     54      2014 年 3                                0      0   0        282.49    否
                                      月 31 日
蒋明康    副总经理     男     53      2016 年 7      2018 年 1                 0      0   0        197.07    否
                                      月 25 日       月 26 日（注
                                                     6）
赵德源    财务总监     男     53        2014 年 11                             0      0   0        198.66    否
                                        月 27 日
侯学东    董事会秘 男         56        2014 年 11                             0      0   0        198.66    否
          书                            月 27 日（注
                                        7）
  合计        /         /         /          /         /                                      /   1,912.09        /
注 5：公司监事王晓鹏因病于 2017 年去世，详见公司临 2017-026 号公告
注 6：公司原副总经理蒋明康因个人原因辞职，详见公司临 2018-004 号公告
                                                                        58 / 179
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注 7：公司于 2018 年 1 月 31 日召开七届 23 次董事会议，聘任侯学东先生、张建中先生为公司副总经理，任期同公司第七届董事会，详见公司临 2018-013
号公告。
注 8：公司董事汪宗熙先生辞任，详见公司临 2018-026 号公告。
注 9:公司董事侯福宁先生辞任，详见公司临 2018-028 公告
“是否在公司关联方获取报酬”是指在公司股东方及除公司、公司股东方以外的其他任职单位获取报酬的情况。
    姓名                                                           主要工作经历
王均金       曾任温州天龙包机实业有限公司经理、副总经理、总经理，均瑶集团航空服务有限公司总经理，上海均瑶（集团）有限公司副总裁、副
             董事长、总裁。现任上海均瑶（集团）有限公司董事长、江苏无锡商业大厦集团有限公司董事长、上海世界外国语中小学董事长、吉祥
             航空股份有限公司董事长，全国政协委员，中国光彩事业促进会副会长、全国工商联执委、上海市总商会副会长、上海市光彩事业促进
             会副会长，本公司董事长。
范永进       曾任上海国际经贸研究所研究人员、上海市外国投资工作委员会主任科员、上海证券期货监督管理办公室上市公司处副处长、上海上市
             公司资产重组领导小组办公室主任、上海市金融服务办公室副主任，现任上海金融业联合会副理事长、本公司副董事长、党委书记。
汪宗熙       曾任上海市审计局副局长、上海市政府财贸办副主任、上海市审计局局长、上海爱建信托公司副总经理，现任上海工商界爱国建设特种
             基金会副理事长，本公司董事。
张毅         曾任职于中国医药保健品进出口总公司，现任金杜律师事务所中国管委会主席，上海市政协委员，全国青联常委，上海青联常委，上海
             工商界爱国建设特种基金会理事，上海国际经济贸易仲裁中心仲裁员，上海市政府兼职法律顾问，上海市新的社会阶层人士联谊会副会
             长，华东政法大学硕士生导师，上海外国语大学法学院、对外经济贸易大学法学院硕士生导师，美国斯坦福大学法学院顾问委员会委员
             和亚洲战略委员会委员，本公司董事。
侯福宁       曾任中国工商银行浦东分行支行副行长，上海银行副行长，上海农商银行行长，上海均瑶（集团）有限公司副总裁。现任上海华瑞银行
             股份有限公司党委书记、董事，本公司董事。
蒋海龙       曾任浙江松阳商业局会计、财务科长，鸿豪集团财务经理，均瑶集团有限公司副总监，上海均瑶（集团）有限公司财务总监。现任上海
             均瑶（集团）有限公司副总裁、上海华瑞银行股份有限公司董事，上海吉祥航空股份有限公司董事，无锡商业大厦大东方股份有限公司
             监事会主席，江苏无锡商业大厦集团有限公司董事，温州均瑶集团有限公司监事，上海华瑞融资租赁有限公司监事，均瑶集团乳业股份
             有限公司董事，上海宝镜征信服务股份有限公司董事，宜昌均瑞房地产开发有限公司监事，宜昌均瑶国际广场有限公司监事，上海均瑶
             如意文化发展有限公司监事，上海沁漉商务咨询有限公司监事，本公司董事。
乔依德       曾任美国纽约人寿中国总经理、上海首席代表。现任上海发展研究基金会副会长兼秘书长，本公司独立董事。
季立刚       曾任复旦大学讲师、副教授，现任复旦大学教授、金融法研究中心主任、博士生导师，复旦大学法学院学术委员会副主任、学位委员会
             副主席，中国法学会银行法学研究会副会长，上海市法学会金融法、破产法研究会副会长，上海仲裁委员会仲裁员，本公司独立董事。
郭康玺       曾任上海建设职工大学教师，上海市审计局正处级干部，本公司监事，现任沪港国际咨询集团董事长、党委书记，复旦大学税务硕士研
             究生导师，上海工程技术大学兼职教授，上海立信会计学院客座教授，本公司独立董事。
                                                                   59 / 179
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胡爱军       曾任共青团上海市委组织部副部长、管理信息部部长，上海市信息化委员会征信行业监管处处长、上海市经济和信息化委员会信用管理
             处处长，上海爱建集团股份有限公司总经理助理等。现任本公司监事会副主席（代行监事会主席职权）、纪委书记、党委委员，兼党委
             办公室主任、人力资源总部总经理，爱建信托公司党委书记、监事。
金晓斌       曾任海通新能源股权投资基金管理公司董事长，海通吉禾股权投资基金管理公司董事长，海通证券副总经理、总经理助理、投资银行委
             员会副主任，海通证券董事会秘书（A 股）、海通证券（H 股）公司秘书、香港联交所海通证券公司授权代表、海通证券研究所所长、海
             通证券经纪业务总部总经理、海通证券电子商务部总经理、海通证券并购融资部总经理；上海证券交易所信息披露专家咨询委员会委员，
             中国证券业协会证券业务评审专家，中国证券业协会证券分析师委员会副主任委员、中国上市公司协会文化传媒委员会委员。现任上海
             骋宇实业有限公司高级顾问，香港特许秘书公会资深会士，华瑞银行董事、本公司监事。
樊芸         现任上海富申评估咨询集团董事长，上海市工商联副主席，上海市中青年知识分子联谊会副会长，上海市商标协会会长，上海市房地产
             估价师协会会长，上海市慈善基金会爱青专项基金理事长，徐汇区人大常委，本公司监事。
陈柳青       曾任上海爱建信托有限责任公司副总经理、监事会主席、副董事长。现任本公司监事、监事会办公室主任。
任俊芳       曾任信永中和会计师事务所上海分所高级项目经理、上海众华沪银会计师事务所技术部副经理、上海证大房产有限公司合规审计部副总
             经理等。现任本公司监事，审计总部副总经理（主持工作）。
马 金        曾任上海国际信托投资公司投资银行总部总经理助理、副总经理，上投国际投资咨询有限公司副总经理，上海国际集团资产经营有限公
             司副总经理，上海国际集团投资管理有限公司总经理，爱建信托公司副董事长、监事长。现任本公司常务副总经理（代行总经理职权），
             兼爱建融资租赁公司董事长、爱建财富公司董事长、爱建（香港）公司董事长。
周伟忠       曾任中国人民银行舟山市分行普陀区支行副行长、行长，中国人民银行舟山市分行行长助理、副行长、行长兼国家外汇管理局舟山市外
             汇管理支局局长，中国人民银行上海分行金融稳定处处长，中国人民银行上海总部金融稳定部综合处处长、金融稳定部副主任，爱建信
             托公司副总经理、总经理，爱建资产公司董事长。现任本公司副总经理，爱建信托公司董事长。
蒋明康       曾任国家外汇管理局上海分局外资处外债科副科长，中国人民银行上海市分行外资处科长、银行监管一处科长，中国人民银行上海分行
             银行监管一处、外资银行处、银行管理处、城商处副处长，上海银监局政策法规处处长，上海银监局副局长，曾在上海均瑶（集团）有
             限公司工作，曾任本公司副总经理，现任爱建信托公司副董事长，爱建财富公司董事长。
赵德源       曾任中国工商银行上海市浦东分行计划财务部经理助理、副经理、浦东分行行长助理，中国工商银行上海市外滩支行副行长，中国工商
             银行上海市分行公司金融部副总经理、第二营业部副总经理、外高桥支行行长，上海农村商业银行办公室主任、董事会秘书。现任本公
             司财务总监（财务负责人），爱建资本公司董事长。
侯学东       曾任解放军军事院校教研室教官、副主任、代主任，空军某飞行团代副政委，上海爱建股份有限公司党委办公室干部、总经理室干部、
             董事会办公室副主任（主持工作）、主任。现任本公司副总经理、董事会秘书，上海方达投资发展有限公司董事长，爱建信托公司董事。
其它情况说明
□适用 √不适用
                                                               60 / 179
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(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称              在股东单位担任的职务        任期起始日期          任期终止日期
汪宗熙                     爱建特种基金会                    副理事长                 2005 年 6 月        至今
张 毅                      爱建特种基金会                    理事                     2012 年 10 月       至今
王均金                     均瑶集团                          董事长                   2004 年 11 月       至今
蒋海龙                     均瑶集团                          副总裁                   2014 年 9 月        至今
侯福宁                     均瑶集团                          副总裁                   2016 年 1 月        2018 年 1 月
在股东单位任职情况的说明   无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  其他单位名称              在其他单位担任的职务        任期起始日期          任期终止日期
王均金                     江苏无锡商业大厦集团有限公司      董事长                   2004 年 12 月       至今
                           上海吉祥航空股份有限公司          董事长                   2011 年 6 月        至今
                           上海均瑶航空投资有限公司          执行董事、总经理         2009 年 12 月       至今
                           上海沁漉商务咨询有限公司          董事长、总经理           2009 年 12 月       至今
                           均瑶集团航空服务有限公司          董事长                   2010 年 1 月        至今
                           温州均瑶集团有限公司              副董事长                 2009 年 12 月       至今
                           上海世外教育服务发展有限公司      执行董事                 2012 年 1 月        至今
                           宜昌均瑶国际广场有限公司          董事长                   2003 年 6 月        至今
                           当阳市均瑶贸易有限公司            董事                     2010 年 1 月        至今
                           均瑶集团乳业股份有限公司          董事                     2003 年 1 月        至今
                           上海仪瑞投资管理有限公司          执行董事                 2014 年 7 月        至今
                                                               61 / 179
                                            2017 年年度报告
         上海风寻科技有限公司                 董事长               2014 年 5 月         至今
         上海华瑞融资租赁有限公司             董事长               2015 年 2 月         至今
         上海世外智慧教育科技股份有限公司     董事长               2014 年 11 月        至今
         上海华瑞金融科技有限公司             经理                 2015 年 2 月         至今
         上海宝镜征信服务股份有限公司         董事长               2015 年 10 月        至今
         上海均瑶（集团）有限公司             董事长               2014 年 11 月        至今
         上海智邦创业投资有限公司             执行董事、总经理     2004 年 1 月         至今
         上海华瑞银行股份有限公司             董事                 2015 年 7 月         至今
         Sino Glory Capital Co.,Ltd           执行董事             2014 年 1 月         至今
范永进   上海海外联合投资股份有限公司         副董事长             2013 年 9 月 27 日   至今
张毅     金杜律师事务所                       中国管委会主席       2017 年 2 月         至今
侯福宁   上海华瑞银行股份有限公司             董事                 2016 年 6 月         至今
蒋海龙   上海华瑞银行股份有限公司             监事                 2015 年 4 月         至今
         上海吉祥航空股份有限公司             监事长               2011 年 6 月         至今
         无锡商业大厦大东方股份有限公司       董事                 2014 年 11 月        至今
         江苏无锡商业大厦集团有限公司         董事                 2005 年 1 月         至今
         温州均瑶集团有限公司                 监事                 2009 年 12 月        至今
         上海华瑞融资租赁有限公司             监事                 2014 年 8 月         至今
         均瑶集团乳业股份有限公司             董事                 2010 年 10 月        至今
         上海宝镜征信服务股份有限公司         董事                 2015 年 10 月        至今
         宜昌均瑞房地产开发有限公司           监事                 2012 年 10 月        至今
         宜昌均瑶国际广场有限公司             监事                 2003 年 6 月         至今
         上海均瑶如意文化发展有限公司         监事                 2011 年 3 月         至今
         上海沁漉商务咨询有限公司             监事                 2009 年 12 月        至今
乔依德   上海发展研究基金会                   副会长兼秘书长       2003 年 5 月         至今
季立刚   复旦大学                             讲师、副教授、教授   1987 年              至今
郭康玺   沪港国际咨询集团                     党委书记、董事长     1999 年 1 月         至今
金晓斌   上海骋宇实业有限公司                 高级顾问             2015 年 9 月         至今
         上海华瑞银行股份有限公司             董事                 2016 年 6 月         至今
樊芸     上海富申评估咨询集团                 董事长               2005 年 11 月        至今
         上海富融小贷公司                     董事长               2014 年              至今
                                                62 / 179
                                                           2017 年年度报告
在其他单位任职情况的说明   无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   董事、监事报酬的决策程序由董事会提名及薪酬与考核委员会拟定方案，按程序报批通过后实施。高级
                                         管理人员报酬的决策程序由公司人力资源部拟定方案，按程序报批通过后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     依据员工、高管薪酬管理相关办法及企业经济效益情况等予以确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 报告期内董事、监事、高级管理人员的报酬支付情况请见第八节、一、（一）“现任及报告期内离任董
况                                       事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况”表。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 1912.09 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                        变动情形                         变动原因
王晓鹏                           监事                               离任                           因病去世
蒋明康                           副总经理                           离任                           个人原因辞任
侯学东                           副总经理                           聘任                           高管聘任
张建中                           副总经理                           聘任                           高管聘任
汪宗熙                           董事                               离任                           根据相关安排
侯福宁                           董事                               离任                           个人原因辞任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                               63 / 179
                                     2017 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                  专业构成人数
                 生产人员
                 销售人员
                 技术人员
                 财务人员
                 行政人员
                 其他人员
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                                   数量（人）
研究生
本科
大专
高中、中专及以下
                   合计
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司通过薪酬制度、员工奖励办法等规章制度，建立有效的员工薪酬管理体系，通过劳动力管理
规定 、员工工作表现考评办法、干部考核评估实施意见等制度，不断完善员工绩效激励机制，提
高公司整体效益。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司按照年度培训计划组织开展外部专业技术培训项目 7 个，包括相关领域、相关专业、继续教
育等方面培训，共有 20 人次参加；组织开展全系统的内部培训项目 7 个，共有 324 人次参加。 为
确保培训效果，公司对每期培训进行小结及跟踪评估，取得了较好的效果。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                         64 / 179
                                        2017 年年度报告
                                 第九节         公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规
则》等法律法规及规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，健全内控体系，规范经营运
作，确保公司规范、健康、持续的发展。
    公司治理结构的基本情况：
    1、股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，召
集、召开股东大会，确保全体股东对公司重大事项的知情权和参与权，切实维护公司及全体股东
的合法权益。报告期内，公司共召开 1 次年度股东大会，2 次临时股东大会，采用网络与现场投
票相结合的方式，所审议的 9 项议案均获得通过会议程序合规有效，公司董事会认真执行了股东
大会的各项决议。
    2、大股东与上市公司的关系：公司大股东行为规范，严格通过股东大会依法行使出资人权利，
没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司决策与经营活动。公司已与大股东在人员、财产、
资产、机构、业务方面做到“五分开”，公司具有独立完整的业务和自主经营能力。公司董事会、
监事会和内部管理机构能够独立运作，确保公司重大决策履行规范程序。报告期内没有发生公司
控股股东侵占和损害上市公司和其他股东利益的行为。
    3、董事和董事会：报告期内，公司董事会共召开 12 次会议，审议通过 45 项议案，会议的召
集、召开符合相关规定，各位董事均能从公司和全体股东的利益出发，忠实履职，勤勉尽责。董
事会下设战略委员会、审计委员会、提名及薪酬与考核委员会，各专门委员会忠实履职，为公司
规范运作、董事会的科学决策提供了有力支持。
    4、监事和监事会：报告期内，监事会共召开 5 次会议，审议通过 6 项议案。监事会按照《公
司法》、《公司章程》等有关规定，以公司财务检查监督、董事及高级管理人员履职监督、公司
重大事项审议监督等为重点，忠实、勤勉履行监事职责，为促进公司经营管理依法合规、维护股
东利益不受损害及确保公司资产保值增值发挥积极作用。
    5、信息披露与投资者关系管理：公司制定了较为完善的信息披露和信息管控制度，并认真履
行信息披露义务，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。报告期内，共计披露定期报告 4 次，
临时公告 109 次。公司设立专职部门负责股东来电、来访、公司外网投资者信箱及“上证 e 互动”
平台等投资者关系管理的沟通工作。其中，报告期内公司通过“上证 e 互动”平台累计回复投资
者提问近 300 条。
    6、上市公司专项治理活动情况：公司积极化解历史遗留问题，爱建信托公司在 2013 年末“哈
尔滨信托计划”已终止的基础上，有序推进信托财产的分配工作。
    7、制度建设情况：报告期内，公司按照监管要求并结合自身情况，不断加强和完善内控制度
建设，结合公司新形势、新情况，制定并颁布了《上海爱建集团股份有限公司投融资委员会议事
规则（试行）》、《上海爱建集团股份有限公司职位管理办法》、《上海爱建集股份有限公司员
工薪酬管理办法》、《上海爱建集团股份有限公司员工考勤休假管理规定》、《上海爱建集团股
份有限公司员工行为规范》、《上海爱建集团股份有限公司报审业务事项跟踪管理办法（试行）》
等规章制度，并通过梳理内部各环节和流程，对已制定制度的执行情况进行跟踪和监督，进一步
完善了公司的制度体系，提升了公司的内控管理水平和风险管理能力。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
      会议届次               召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
第二十六次（2016 年    2017 年 6 月 28 日                               2017 年 6 月 29 日
度）股东大会
                                            65 / 179
                                         2017 年年度报告
2017 年第一次临时股      2017 年 8 月 17 日                                  2017 年 8 月 18 日
东大会
2017 年第二次临时股      2017 年 9 月 15 日                                  2017 年 9 月 16 日
东大会
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                              参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事       是否独
                     本年应参            以通讯                           是否连续两    出席股东
 姓名       立董事              亲自出                    委托出   缺席
                     加董事会            方式参                           次未亲自参    大会的次
                                席次数                    席次数   次数
                        次数             加次数                              加会议       数
王均金      否       12              9         3               0      0   否
范永进      否       12              9         3               0      0   否
汪宗熙      否       12              9         3               0      0   否
张毅        否       12              7         4               1      0   否
侯福宁      否       12              9         3               0      0   否
蒋海龙      否       12              9         3               0      0   否
乔依德      是       12              9         3               0      0   否
季立刚      是       12              8         3               1      0   否
郭康玺      是       12              9         3               0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
公司第七届董事会下设战略委员会、审计委员会、提名及薪酬与考核委员会，由董事及独立董事
担任各专门委员会成员。各专门委员会严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规则》及各专
门委员会实施细则（试行）的规定履职，依法合规运作。报告期内分别对公司定期报告、内控审
计报告、聘请外部审计机构、公司高级管理人员年度绩效考核、公司新一轮战略规划制定等事项
进行研究与审议，并提出意见和建议，为董事会科学决策提供有力支持。
                                               66 / 179
                                     2017 年年度报告
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司对高级管理人员的考评按照公司关于绩效考核的有关规定执行，并为高级管理人员年度奖金
发放提供依据。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见公司于 2018 年 3 月 30 日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司 2017 年度内部控制
自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年财务报告内部控制实施情况进行审计，
并出具了标准无保留意见的《公司 2017 年度内部控制审计报告》，全文详见 2018 年 3 月 30 日上
交所网站（www.sse.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                          第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         67 / 179
                                     2017 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审计报告
                                                          信会师报字[2018]第 ZA10762 号
上海爱建集团股份有限公司全体股东：
一、    审计意见
      我们审计了上海爱建集团股份有限公司（以下简称爱建集团）财务报表，包括 2017 年 12
月 31 日的合并及母公司资产负债表，2017 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量
表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
      我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了爱
建集团 2017 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2017 年度的合并及母公司经营成果和现
金流量。
二、    形成审计意见的基础
      我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，
我们独立于爱建集团，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充
分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、    关键审计事项
       关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项
的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我
们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
                关键审计事项                         该事项在审计中是如何应对的
  （一）纳入合并范围的结构化主体的确定
  事项描述：                               审计应对：
         如财务报表附注七、（三）所列示，        了解管理层在确定结构化主体是否纳入合并
  截至 2017 年 12 月 31 日止，爱建集团认定 范围时采用的程序及控制；
  10 个结构化主体纳入合并财务报表范围，          获取并查阅了结构化主体的合同，了解结构
  这些结构化主体的资产总额为 33.63 亿元。 化主体设立的目的、合同规定管理人和持有人在结
       爱建集团以控制为基础确定合并财务 构化主体中权力、爱建集团在结构化主体中的参与
  报表的合并范围。对所持有或管理的结构化 程度等；
  主体，爱建集团管理层因需要综合考虑在该       复核爱建集团在结构化主体中享有的收益情
  等结构化主体中拥有的权力及通过参与其 况，包括持有信托份额应当享有的收益及作为受托
  相关活动而享有可变回报，并且有能力运用 人应当收取的手续费收入等；
  对其权力影响回报金额等控制因素需以作         评估结构化主体是否符合纳入合并范围的条
  出重大判断，其结果直接影响合并财务报表 件。
  的合并范围以及包含在合并财务报表中结
                                         68 / 179
                                    2017 年年度报告
构化主体的金额，因此我们将纳入合并范围
的结构化主体的认定作为重要审计领域。
（二）长期应收款的减值
事项描述：                                  审计应对：
       如财务报表附注五、（十一）1 及附         评估及测试与长期应收款减值测试相关的内
注五、（十五）1 所列示，截至 2017 年 12     部控制制度的设计和运行有效性；
月 31 日止，爱建集团长期应收款合计 30.75        评估管理层本期长期应收款减值准备会计政
亿元，计提减值准备 0.38 亿元。              策是否与上期保持一致，评估所使用的方法的恰当
       爱建集团对长期应收款计提减值准备     性，包括单独计提坏账准备的判断以及信用风险特
分为单项计提和信用风险特征组合计提。        征组合计提法下减值准备计提比例的合理性，并与
       当有客观证据表明长期应收款发生减     同行业进行比较是否存在较大差异；
值时，爱建集团管理层综合考虑承租人的还          查看承租人付款记录及逾期情况，选取样本进
款能力；承租人的还款记录；承租人的还款      行独立的信贷审阅以识别减值事项；
意愿；租赁资产的盈利能力；租赁资产的担          对于识别出减值事件的长期应收款，我们获取
保；承租人还款的法律责任；公司内部租赁      了公司单项计提计算表，检测其计算的准确性，同
资产管理状况等因素单独进行减值测试，按      时综合考虑承租人的财务状况、租赁物价值及保证
预计未来现金流量现值低于其账面价值的        人的财务状况等，分析未来现金流量预测的金额和
差额计提减值准备。                          时点的合理性；
       对未单项计提减值准备的长期应收款         对采用信用风险特征组合计提的减值准备，我
按信用风险特征组合进行计提减值准备，用      们获取长期应收款租金支付明细表并检查了计算
于弥补可能的损失。                          的准确性；
     由于相关资产重大，且减值迹象的识别         对期末金额较大的长期应收款实施独立函证
及减值准备的计提需爱建集团管理层作出        程序。
重大判断，因此我们将该类资产的减值评估
作为重要审计领域。
（三）可供出售金融资产的减值准备
事项描述：                                  审计应对：
     如财务报表附注五、（十一）2 及附注         评估及评价爱建集团管理层在确定存在减值
五、（十四）1 所列示，截至 2017 年 12 月    迹象的可供出售金融资产时采用的关键控制的设
31 日止，爱建集团持有的可供出售金融资       计及运行有效性；
产合计为 50.97 亿元，计提减值准备为 1.42        关注爱建集团管理层认定减值迹象的情形，
亿元。                                      如：对于公允价值严重或非暂时性下跌判断的合理
     爱建集团管理层在资产负债表日对可       性；如何判断未来现金流量现值低于账面价值等；
供出售金融资产是否存在减值进行判断：期          复核了爱建集团管理层在评估可供出售金融
末如果可供出售金融资产的公允价值发生        资产减值证据及确定减值金额时所使用的重大判
严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，      断及相关依据；
预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定          对于减值计提涉及预计未来现金流量的，我们
其已发生减值；对于持有的在活跃市场中没      评估了爱建集团管理层用于计算减值准备的模型
有报价且公允价值不能可靠计量的存在减        和参数，包括市场价值、被投资方的财务信息、可
值迹象的权益工具投资，根据其账面价值与      比市场参数等重大假设。
按类似金融资产当时市场收益率对未来现
金流量折现确定的现值之间的差额确认减
值损失；对于债务工具，通过评估是否存在
如发行方或债务人发生严重财务困难、债务
人违反了合同条款等客观证据，以判断可供
出售债权类金融资产是否发生了减值。
     由于相关资产金额重大，其减值评估需
要爱建集团管理层作出重大判断，我们将该
类可供出售金融资产的减值评估确认为重
要审计领域。
                                           69 / 179
                                    2017 年年度报告
四、    其他信息
      爱建集团管理层对其他信息负责。其他信息包括爱建集团 2017 年年度报告中涵盖的信息，
但不包括财务报表和我们的审计报告。
      我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴
证结论。
      结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是
否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
      基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在
这方面，我们无任何事项需要报告。
五、    管理层和治理层对财务报表的责任
      爱建集团管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
      在编制财务报表时，爱建集团管理层负责评估爱建集团的持续经营能力，披露与持续经营
相关的事项，并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
      爱建集团治理层负责监督爱建集团的财务报告过程。
六、    注册会计师对财务报表审计的责任
      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，
并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的
审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或
汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
      在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我
们也执行以下工作：
      （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应
对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高
于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
      （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
      （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
      （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能
导致对爱建集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务
报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报
告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致爱建集团不能持续经营。
      （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映
相关交易和事项。
      （6）就爱建集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表
发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
      我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我
们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
      我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被
合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施。
                                         70 / 179
                                     2017 年年度报告
      从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成
关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极
少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的
益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
  立信会计师事务所                                   中国注册会计师：陈勇（项目合伙人）
  （特殊普通合伙）
                                                     中国注册会计师：汪虹
      中国上海                                                    2018 年 3 月 28 日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2017 年 12 月 31 日
编制单位: 上海爱建集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                          1,507,521,702.58        1,098,026,495.81
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                       437,874,223.88         668,987,359.30
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             170,000,000.00
  应收账款                                             121,595,233.26         328,678,507.65
  预付款项                                               1,612,249.17          12,948,893.75
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                              45,576,820.00          62,020,527.86
  应收股利                                                                        245,939.78
  其他应收款                                            41,697,447.91          25,937,384.16
  买入返售金融资产                                     300,000,000.00         144,100,160.50
  存货                                                   8,668,176.51          11,130,621.09
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产                            1,365,204,692.20        1,128,882,756.52
  其他流动资产                                        180,102,934.13          174,727,028.23
    流动资产合计                                    4,179,853,479.64        3,655,685,674.65
非流动资产：
  发放贷款和垫款                                    2,418,253,309.00        1,797,762,838.13
  可供出售金融资产                                  4,575,549,370.15        5,303,927,896.60
  持有至到期投资
  长期应收款                                        2,050,727,262.45        2,200,914,295.85
  长期股权投资                                      1,987,535,491.84        1,754,300,123.45
                                         71 / 179
                                   2017 年年度报告
  投资性房地产                                        49,453,562.47      53,978,784.95
  固定资产                                           473,054,624.55     487,016,609.38
  在建工程                                           512,326,161.66
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                            30,958,641.52      25,586,977.16
  开发支出
  商誉                                                32,213,699.19       32,213,699.19
  长期待摊费用                                         1,940,000.00        1,472,000.00
  递延所得税资产                                      88,506,962.29       74,537,013.41
  其他非流动资产                                     350,211,741.39      275,900,978.14
    非流动资产合计                                12,570,730,826.51   12,007,611,216.26
      资产总计                                    16,750,584,306.15   15,663,296,890.91
流动负债：
  短期借款                                         2,852,774,750.00    3,004,650,000.01
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                           194,682,245.24      46,364,420.87
  预收款项                                           302,305,347.52     111,711,453.88
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                       308,623,878.76     244,295,389.68
  应交税费                                           265,285,892.85     194,834,187.74
  应付利息                                            21,318,225.28      19,373,751.00
  应付股利                                             1,589,578.42       1,589,578.42
  其他应付款                                         708,571,888.03     592,215,833.82
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                           1,597,055,539.81    1,132,900,709.23
  其他流动负债
    流动负债合计                                   6,252,207,345.91    5,347,935,324.65
非流动负债：
  长期借款                                         2,336,680,375.99    2,094,236,471.59
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                         145,880,971.67     196,341,996.67
  长期应付职工薪酬
                                       72 / 179
                                      2017 年年度报告
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                         79,065,005.79         71,532,914.37
  其他非流动负债                                        833,018,978.00      1,561,174,106.68
    非流动负债合计                                    3,394,645,331.45      3,923,285,489.31
      负债合计                                        9,646,852,677.36      9,271,220,813.96
所有者权益
  股本                                                1,437,139,844.00      1,437,139,844.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                            2,554,168,579.21      2,554,168,579.21
  减：库存股
  其他综合收益                                          134,693,004.96        138,078,513.05
  专项储备
  盈余公积                                               51,234,241.34         17,715,513.83
  一般风险准备                                          367,973,200.93        256,299,521.80
  未分配利润                                          2,520,181,311.77      1,979,316,998.54
  归属于母公司所有者权益合计                          7,065,390,182.21      6,382,718,970.43
  少数股东权益                                           38,341,446.58          9,357,106.52
    所有者权益合计                                    7,103,731,628.79      6,392,076,076.95
      负债和所有者权益总计                           16,750,584,306.15     15,663,296,890.91
法定代表人：王均金主管会计工作负责人：赵德源会计机构负责人：庄海燕
                                    母公司资产负债表
                                    2017 年 12 月 31 日
编制单位:上海爱建集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              129,812,178.09        600,246,584.20
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              170,000,000.00
  应收账款                                                1,889,400.00
  预付款项                                                  484,331.97
  应收利息
  应收股利                                               58,012,635.44          1,127,738.24
  其他应收款                                            227,914,485.83        149,324,959.38
  存货                                                    6,765,558.25          6,706,724.94
  持有待售资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                           60,265,664.57         60,234,137.09
    流动资产合计                                        655,144,254.15        817,640,143.85
                                          73 / 179
                                   2017 年年度报告
非流动资产：
  可供出售金融资产                                   936,507,616.80    939,176,651.20
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                    5,610,109,627.31    5,218,406,793.37
  投资性房地产                                       10,686,372.76       13,223,883.68
  固定资产                                            8,982,137.03        9,583,616.22
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             3,118,817.55      3,502,848.87
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                      2,836,764.32        2,836,764.32
  其他非流动资产                                    229,697,000.00      231,773,512.64
    非流动资产合计                                6,801,938,335.77    6,418,504,070.30
      资产总计                                    7,457,082,589.92    7,236,144,214.15
流动负债：
  短期借款                                        1,520,000,000.00    1,340,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                               203,883.05        374,333.05
  预收款项                                           297,949,954.23     97,560,265.39
  应付职工薪酬                                        20,550,000.00     13,297,417.00
  应交税费                                             6,122,987.34      8,322,691.88
  应付利息                                             3,250,129.51      3,072,474.17
  应付股利                                             1,589,578.42      1,589,578.42
  其他应付款                                         138,353,493.94    446,502,875.49
  持有待售负债
  一年内到期的非流动负债                              50,000,000.00     50,000,000.00
  其他流动负债
    流动负债合计                                  2,038,020,026.49    1,960,719,635.40
非流动负债：
  长期借款                                           905,000,000.00    950,000,000.00
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                             87,597.00         110,266.19
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                      32,517,293.76     33,184,552.37
                                       74 / 179
                                    2017 年年度报告
  其他非流动负债                                       14,485,441.92        14,485,441.92
    非流动负债合计                                    952,090,332.68       997,780,260.48
      负债合计                                      2,990,110,359.17     2,958,499,895.88
所有者权益：
  股本                                              1,437,139,844.00     1,437,139,844.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                          2,566,697,565.34     2,566,697,565.34
  减：库存股
  其他综合收益                                        94,506,392.38         96,651,770.60
  专项储备
  盈余公积                                             51,234,241.34        17,715,513.83
  未分配利润                                          317,394,187.69       159,439,624.50
    所有者权益合计                                  4,466,972,230.75     4,277,644,318.27
      负债和所有者权益总计                          7,457,082,589.92     7,236,144,214.15
法定代表人：王均金主管会计工作负责人：赵德源会计机构负责人：庄海燕
                                     合并利润表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                       附注          本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                        2,334,101,967.53 1,604,799,743.72
其中：营业收入                                          670,697,956.98      531,711,752.79
      利息收入                                          190,148,410.48      153,135,616.35
      已赚保费
      手续费及佣金收入                                1,473,255,600.07     919,952,374.58
二、营业总成本                                        1,382,080,670.26   1,032,934,240.25
其中：营业成本                                          438,688,963.58     323,947,757.24
      利息支出                                          127,028,310.56      56,326,123.15
      手续费及佣金支出                                   24,400,091.76      22,655,695.39
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         29,786,237.41      34,811,585.97
      销售费用                                           12,324,992.06       7,127,253.63
      管理费用                                          577,171,726.69     470,323,316.36
      财务费用                                          115,295,528.59      67,355,146.63
      资产减值损失                                       57,384,819.61      50,387,361.88
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                     -103,331.22     -27,318,135.29
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                    214,125,835.59     299,078,734.66
      其中：对联营企业和合营企业的投资                   13,164,035.48       9,717,728.88
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收益
      资产处置收益（损失以“－”号填列）                     -29,812.56      -442,548.41
      汇兑收益（损失以“－”号填列）                      -2,692,373.67     2,938,177.20
      其他收益                                             1,760,000.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     1,165,081,615.41   846,121,731.63
  加：营业外收入                                             182,605.19    13,120,252.66
  减：营业外支出                                              67,124.74       379,731.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 1,165,197,095.86   858,862,252.63
  减：所得税费用                                         335,639,047.10   238,467,363.68
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                       829,558,048.76   620,394,888.95
  (一)按经营持续性分类
    1.持续经营净利润（净亏损以“－”号                  829,558,048.76    620,394,888.95
填列）
    2.终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
  (二)按所有权归属分类
    1.少数股东损益                                         -214,167.44       -105,939.61
    2.归属于母公司股东的净利润                          829,772,216.20    620,500,828.56
六、其他综合收益的税后净额                               -3,387,000.59     16,085,892.09
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                     -3,385,508.09     16,080,037.77
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                   -3,385,508.09     16,080,037.77
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重                       -171,959.87       275,786.17
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                     -3,420,839.66     16,803,708.07
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                                207,291.44       -999,456.47
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                         -1,492.50         5,854.32
净额
七、综合收益总额                                        826,171,048.17    636,480,781.04
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      826,386,708.11    636,580,866.33
  归属于少数股东的综合收益总额                             -215,659.94       -100,085.29
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                       0.58             0.43
  （二）稀释每股收益(元/股)                                       0.58             0.43
定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
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                                      母公司利润表
                                     2017 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                         附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                             44,579,557.64       16,159,676.75
  减：营业成本                                             7,332,932.72        6,881,451.55
       税金及附加                                        13,688,138.01         1,912,899.74
       销售费用                                              142,906.31          577,546.62
       管理费用                                         101,025,692.90       83,767,264.93
       财务费用                                         109,171,684.72       56,753,009.29
       资产减值损失                                      19,571,814.69       14,573,637.29
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号                                       -2,654,290.19
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                   539,955,484.25      511,985,915.63
       其中：对联营企业和合营企业的投资                  12,101,651.09        7,852,429.31
收益
       资产处置收益（损失以“－”号填列）                   -25,033.39         -239,538.02
       其他收益                                           1,610,000.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      335,186,839.15      360,785,954.75
  加：营业外收入                                             25,435.95        2,636,766.06
  减：营业外支出                                             25,000.00          169,206.63
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  335,187,275.10      363,253,514.18
    减：所得税费用                                                           11,111,726.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      335,187,275.10      352,141,788.08
    (一)持续经营净利润（净亏损以“－”                  335,187,275.10      352,141,788.08
号填列）
    （二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额                               -2,145,378.22          -26,197.14
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收                   -2,145,378.22          -26,197.14
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分                      -143,602.43          164,554.00
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                    -2,001,775.79         -190,751.14
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                        333,041,896.88      352,115,590.94
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七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王均金 主管会计工作负责人：赵德源 会计机构负责人：庄海燕
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        440,560,651.28      348,523,460.45
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金                      1,752,133,116.19    1,112,119,443.41
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额                               -188,000,000.00
  收到的税费返还                                        2,436,386.16        6,564,590.07
  收到其他与经营活动有关的现金                      1,583,287,087.51      348,307,384.46
    经营活动现金流入小计                            3,590,417,241.14    1,815,514,878.39
  购买商品、接受劳务支付的现金                        350,200,654.67      242,099,941.04
  客户贷款及垫款净增加额                            1,026,060,674.54      277,336,200.13
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金                         26,989,568.45       22,406,463.98
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                      397,911,538.59      267,305,466.57
  支付的各项税费                                      396,018,427.58      303,196,821.49
  支付其他与经营活动有关的现金                        199,199,317.04      892,910,063.63
    经营活动现金流出小计                            2,396,380,180.87    2,005,254,956.84
      经营活动产生的现金流量净额                    1,194,037,060.27     -189,740,078.45
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                               28,677,159,078.09   34,906,464,728.13
  取得投资收益收到的现金                              152,055,121.61      191,524,600.64
  处置固定资产、无形资产和其他长                       15,129,251.47           96,557.22
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                           28,844,343,451.17   35,098,085,885.99
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  购建固定资产、无形资产和其他长                      546,651,891.36         41,408,291.49
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                   28,690,213,002.13     38,583,411,307.32
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           29,236,864,893.49     38,624,819,598.81
      投资活动产生的现金流量净额                     -392,521,442.32     -3,526,733,712.82
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   29,200,000.00          4,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                       29,200,000.00          4,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                4,349,806,724.75      5,718,370,000.01
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                        761,300,000.00      2,234,770,002.00
    筹资活动现金流入小计                            5,140,306,724.75      7,957,140,002.01
  偿还债务支付的现金                                4,394,467,999.13      3,450,591,040.14
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      493,390,390.96        230,972,228.55
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                        644,632,657.54        719,841,335.11
    筹资活动现金流出小计                            5,532,491,047.63      4,401,404,603.80
      筹资活动产生的现金流量净额                     -392,184,322.88      3,555,735,398.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的                       -1,977,608.30          2,202,117.48
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          407,353,686.77       -158,536,275.58
  加：期初现金及现金等价物余额                        996,242,295.81      1,154,778,571.39
六、期末现金及现金等价物余额                        1,403,595,982.58        996,242,295.81
法定代表人：王均金主管会计工作负责人：赵德源会计机构负责人：庄海燕
                                   母公司现金流量表
                                   2017 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                                               12,485,478.95
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        134,759,454.34        123,410,128.74
    经营活动现金流入小计                              134,759,454.34        135,895,607.69
  购买商品、接受劳务支付的现金                                                1,986,601.47
  支付给职工以及为职工支付的现金                       59,304,092.77         44,916,081.88
  支付的各项税费                                       17,344,113.95          7,634,532.65
  支付其他与经营活动有关的现金                        188,482,343.51         71,528,027.22
    经营活动现金流出小计                              265,130,550.23        126,065,243.22
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                                   2017 年年度报告
  经营活动产生的现金流量净额                         -130,371,095.89      9,830,364.47
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  30,000,000.00     433,368,766.59
  取得投资收益收到的现金                             474,176,273.32     456,838,141.99
  处置固定资产、无形资产和其他长                      15,129,126.00          64,630.22
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                             519,305,399.32     890,271,538.80
  购建固定资产、无形资产和其他长                         873,938.96       4,745,635.17
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     739,912,500.00    1,856,237,500.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                              740,786,438.96   1,860,983,135.17
      投资活动产生的现金流量净额                     -221,481,039.64    -970,711,596.37
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金                              1,665,000,000.00     2,500,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                          1,665,000,000.00     2,500,000,000.00
  偿还债务支付的现金                              1,530,000,000.00     1,250,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    253,582,270.58        51,593,052.88
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                          1,783,582,270.58     1,301,593,052.88
      筹资活动产生的现金流量净额                   -118,582,270.58     1,198,406,947.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         -470,434,406.11    237,525,715.22
  加：期初现金及现金等价物余额                        600,246,584.20    362,720,868.98
六、期末现金及现金等价物余额                          129,812,178.09    600,246,584.20
法定代表人：王均金主管会计工作负责人：赵德源会计机构负责人：庄海燕
                                       80 / 179
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                                                                          合并所有者权益变动表
                                                                            2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                                       本期
                                                                            归属于母公司所有者权益
    项目                            其他权益工                      减                                                                             少数股东权
                                                                                          专                                                                       所有者权益合计
                                        具                          ：                                                                                 益
                                                                                          项
                      股本          优 永          资本公积         库   其他综合收益            盈余公积      一般风险准备      未分配利润
                                            其                                            储
                                    先 续                           存
                                            他                                            备
                                    股 债                           股
一、上年期末余   1,437,139,844.00                2,554,168,579.21        138,078,513.05        17,715,513.83   256,299,521.80   1,979,316,998.54    9,357,106.52   6,392,076,076.95
额
加：会计政策变
更
      前期差错
更正
      同一控制
下企业合并
      其他
二、本年期初余   1,437,139,844.00                2,554,168,579.21        138,078,513.05        17,715,513.83   256,299,521.80   1,979,316,998.54    9,357,106.52   6,392,076,076.95
额
三、本期增减变                                                            -3,385,508.09        33,518,727.51   111,673,679.13    540,864,313.23    28,984,340.06    711,655,551.84
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益                                                            -3,385,508.09                                          829,772,216.20      -215,659.94    826,171,048.17
总额
（二）所有者投                                                                                                                                     29,200,000.00     29,200,000.00
入和减少资本
1．股东投入的                                                                                                                                      29,200,000.00     29,200,000.00
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
                                                                                    81 / 179
                                                                                2017 年年度报告
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                  33,518,727.51   111,673,679.13   -288,907,902.97                     -143,715,496.33
1．提取盈余公                                                                                   33,518,727.51                     -33,518,727.51
积
2．提取一般风                                                                                                   111,673,679.13   -111,673,679.13
险准备
3．对所有者（或                                                                                                                  -143,713,984.40                     -143,713,984.40
股东）的分配
4．其他                                                                                                                                 -1,511.93                          -1,511.93
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余    1,437,139,844.00                2,554,168,579.21        134,693,004.96        51,234,241.34   367,973,200.93   2,520,181,311.77   38,341,446.58   7,103,731,628.79
额
                                                                                                        上期
                                                                             归属于母公司所有者权益
     项目                                                                                                                                           少数股东权
                                                                                                                                                                    所有者权益合计
                                     其他权益工                      减                    专                                                           益
                       股本                         资本公积              其他综合收益            盈余公积      一般风险准备      未分配利润
                                         具                          ：                    项
                                                                                     82 / 179
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                                     优   永                           库                    储
                                               其
                                     先   续                           存                    备
                                               他
                                     股   债                           股
一、上年期末余    1,437,139,844.00                  2,554,168,579.21        121,998,475.28                        176,288,840.25   1,456,544,705.48   9,765,353.04    5,755,905,797.26
额
加：会计政策变
更
      前期差错
更正
      同一控制
下企业合并
      其他
二、本年期初余    1,437,139,844.00                  2,554,168,579.21        121,998,475.28                        176,288,840.25   1,456,544,705.48   9,765,353.04    5,755,905,797.26
额
三、本期增减变                                                               16,080,037.77        17,715,513.83    80,010,681.55    522,772,293.06     -408,246.52     636,170,279.69
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益                                                               16,080,037.77                                          620,500,828.56     -100,085.29     636,480,781.04
总额
（二）所有者投                                                                                                                                         -308,161.23        -308,161.23
入和减少资本
1．股东投入的                                                                                                                                         4,000,000.00       4,000,000.00
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他                                                                                                                                               -4,308,161.23      -4,308,161.23
（三）利润分配                                                                                    17,715,513.83    80,010,681.55     -97,728,535.50                          -2,340.12
1．提取盈余公                                                                                     17,715,513.83                      -17,715,513.83
积
2．提取一般风                                                                                                      80,010,681.55     -80,010,681.55
险准备
3．对所有者（或
                                                                                       83 / 179
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股东）的分配
4．其他                                                                                                                                  -2,340.12                         -2,340.12
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余   1,437,139,844.00               2,554,168,579.21        138,078,513.05        17,715,513.83   256,299,521.80   1,979,316,998.54      9,357,106.52   6,392,076,076.95
额
      法定代表人：王均金主管会计工作负责人：赵德源会计机构负责人：庄海燕
                                                                        母公司所有者权益变动表
                                                                            2017 年 1—12 月
                                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                    本期
                                                       其他权益工具                        减：                    专
                   项目                                优   永                             库                      项
                                         股本                      其     资本公积                其他综合收益            盈余公积           未分配利润      所有者权益合计
                                                       先   续                             存                      储
                                                                   他                      股                      备
                                                       股   债
       一、上年期末余额             1,437,139,844.00                    2,566,697,565.34           96,651,770.60         17,715,513.83      159,439,624.50   4,277,644,318.27
       加：会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                                                                                   84 / 179
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二、本年期初余额                1,437,139,844.00                  2,566,697,565.34           96,651,770.60        17,715,513.83   159,439,624.50    4,277,644,318.27
三、本期增减变动金额（减少                                                                   -2,145,378.22        33,518,727.51   157,954,563.19      189,327,912.48
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                           -2,145,378.22                        335,187,275.10      333,041,896.88
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                    33,518,727.51   -177,232,711.91    -143,713,984.40
1．提取盈余公积                                                                                                   33,518,727.51    -33,518,727.51
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                       -143,713,984.40    -143,713,984.40
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                1,437,139,844.00                  2,566,697,565.34           94,506,392.38        51,234,241.34   317,394,187.69    4,466,972,230.75
                                                                                              上期
                                                   其他权益工具                      减：                    专
            项目                                   优   永                           库                      项
                                     股本                    其     资本公积                其他综合收益          盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                                   先   续                           存                      储
                                                             他                      股                      备
                                                   股   债
一、上年期末余额                1,437,139,844.00                  2,566,697,565.34           96,677,967.74                        -174,986,649.75   3,925,528,727.33
加：会计政策变更
    前期差错更正
                                                                             85 / 179
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       其他
 二、本年期初余额             1,437,139,844.00        2,566,697,565.34        96,677,967.74                   -174,986,649.75   3,925,528,727.33
 三、本期增减变动金额（减少                                                      -26,197.14   17,715,513.83    334,426,274.25     352,115,590.94
 以“－”号填列）
 （一）综合收益总额                                                              -26,197.14                   352,141,788.08     352,115,590.94
 （二）所有者投入和减少资本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                               17,715,513.83    -17,715,513.83
 1．提取盈余公积                                                                              17,715,513.83    -17,715,513.83
 2．对所有者（或股东）的分
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额             1,437,139,844.00        2,566,697,565.34        96,651,770.60   17,715,513.83   159,439,624.50    4,277,644,318.27
法定代表人：王均金主管会计工作负责人：赵德源会计机构负责人：庄海燕
                                                                 86 / 179
                                         2017 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    上海爱建集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系上海市工商爱国建设公司，
于 1979 年成立。本公司的第一大股东为上海工商界爱国建设特种基金会。公司统一社会信用代码：
91310000132206393X。1993 年 4 月在上海证券交易所上市。所属行业为金融业。
    2008 年 1 月 2 日，公司召开的 2007 年第二次临时股东大会决议通过了《上海爱建股份有限公司关
于 用资本 公积金 转增 股本 进行股 权分置 改革 的议 案》。主要 内容为 ：公司 以股权 分置前 总股本
460,687,964 股为基数，以资本公积金向方案实施日登记在册的全体股东转增股本，转增比例为
10:3.69865；上海工商界爱国建设特种基金会、上海市工商业联合会以各自持有的原发起人股份应得转
增股份合计 40,127,436 股赠与方案实施日登记在册的全体流通股股东，作为非流通股股东所持非流通股
股份获得流通权的对价。流通股股东每持有 10 股流通股股份将实际获得 5 股的转增股份。公司募集法
人股股东在股权分置改革方案中，既不支付对价也不获得对价。股权分置方案实施后，公司股本总数增
至 631,080,375 股，其中有限售条件的流通股为 168,551,376 股，占股本总数的 26.71%；无限售条件的
流通股为 462,528,999 股，占股本总数的 73.29%。
    2008 年 6 月 27 日，公司召开的第十七次（2007 年度）股东大会审议通过了《上海爱建股份有限公
司 2007 年度分配方案》。本次分配以 631,080,375 股为基数，向全体股东每 10 股转增 3 股，实施后公司
股本总数增至 820,404,488 股。
    根据公司 2011 年 6 月 16 日第二十次（2010）年度股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证
监许可[2012]179 号文《关于核准上海爱建股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司申请非公
开发行人民币普通股（A 股）285,087,700 股，每股面值人民币 1 元，增加注册资本人民币 285,087,700.00
元。本次非公开发行股票认购人分别为：上海国际集团有限公司、上海经怡实业发展有限公司、上海大
新华投资管理有限公司、上海汇银投资有限公司。变更后公司的注册资本为人民币 1,105,492,188.00 元，
已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2012 年 5 月 31 日出具信会师报字[2012]第 113292 号验资
报告予以验证。2012 年 6 月 5 日公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次发行股
份的登记及限售手续事宜。2012 年 7 月 9 日公司完成工商变更登记手续。
    2015 年 5 月 27 日，公司召开第二十四次（2014 年度）股东大会，审议通过《公司 2014 年度利润
分配及资本公积金转增股本预案》，以 2014 年 12 月 31 日公司股本 1,105,492,188 股为基数，以资本公
积金向全体股东每 10 股转增 3 股，实施后公司股本总数增至 1,437,139,844 股。本次股东大会同时审议
通过了《关于变更公司名称暨相应修订公司章程的议案》，公司中文全称由“上海爱建股份有限公司”
变更为“上海爱建集团股份有限公司”。2015 年 8 月 31 日，公司完成变更名称的工商登记，取得了上
海市工商行政管理局换发的《营业执照》，公司全称变更为“上海爱建集团股份有限公司”。
    截至 2017 年 12 月 31 日止，公司累计发行股份总数 1,437,139,844 股。
    经营范围为：实业投资，投资管理，外经贸部批准的进出口业务（按批文），商务咨询，（涉及行政
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许可的凭许可证经营）。
    公司注册地：上海市浦东新区泰谷路 168 号，总部办公地：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融
大厦。
    本财务报表业经公司全体董事于 2018 年 3 月 28 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
         截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                            子公司名称
 上海爱建进出口有限公司
 上海爱建纸业有限公司
 上海方达投资发展有限公司
 上海爱建杨浦实业公司
 上海爱建科技实业有限公司
 上海爱建纺织品有限公司
 上海怡荣发展有限公司
 爱建(香港)有限公司
 爱建(新加坡)有限公司
 香港怡荣发展有限公司
 上海爱建实业有限公司
 上海爱建服饰厂
 上海爱建食品厂
 上海爱建造纸机械有限公司
 上海爱和置业发展有限公司
 上海爱建物业管理有限公司
 上海菱建物业管理有限公司
 上海爱艺建筑装饰配套工程有限公司
 上海爱建信托有限责任公司
 上海爱建融资租赁有限公司
 上海爱建资本管理有限公司
 上海爱建资产管理有限公司
 上海爱建财富管理有限公司
 上海爱建产业发展有限公司
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                                               子公司名称
 上海爱建商业保理有限公司
 上海怡科投资管理有限公司
 上海爱诚股权投资管理有限公司
 宁波梅山保税港区爱睿股权投资合伙企业（有限合伙）
 宁波梅山保税港区爱誉股权投资合伙企业（有限合伙）
 宁波梅山保税港区皓臻股权投资合伙企业（有限合伙）
 上海祥卓文化发展有限公司
 上海爱潮投资管理有限公司
 上海爱澍投资管理有限公司
 爱建国际资产管理有限公司
 公司控制的结构化主体 10 个
     本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更” 和 “九、在其他主体中
的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本
准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企
业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——
财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
     经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持
续经营能力产生重大怀疑的因素。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见附注
“五 10 金融工具”、“五 12 贷款和应收款项减值准备”、 “五 25 收入”、“五 29 一般风险准备”、
“五 30 信托赔偿准备金”、“五 31 信托业保障基金”等。
1.   遵循企业会计准则的声明
     公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经
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营成果、现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3.   营业周期
√适用 □不适用
     本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     本公司采用人民币为记账本位币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包
括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取
得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股
本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照
公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净
资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当
期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    1） 合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可
分割的部分以及企业所控制的结构化主体等，下同）均纳入合并财务报表。
     2） 合并程序
     本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制
合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，
按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采
用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间
进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对
其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购
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该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所
有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的
当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
    （1）增加子公司或业务
    在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将
子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期
期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的
报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开
始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之
日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及
其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；
将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的
股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投
资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合
收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购
买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收
益除外。
    （2）处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入
合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司
按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去
按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差
额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综
合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新
计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计
处理。
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     ②分步处置子公司
     通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的
条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会
计处理：
     ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项
处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对
应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转
入丧失控制权当期的损益。
     处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不
丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置
子公司一般处理方法进行会计处理。
     （3）购买子公司少数股权
     本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或
合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资
本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
     在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权
投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表
中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    合营安排分为共同经营和合营企业。
     当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
     本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
     （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
     （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
     （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
     （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
     （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
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     本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“五 15 长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期
限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投
资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
     1）外币业务
     外币业务采用交易发生当期期初的人民币市场汇价（中间价）作为折算汇率将外币金额折合成人民
币记账。
     外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本
化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入
当期损益或资本公积。
     2）外币财务报表的折算
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配
利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理
的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，
在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
     处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折
算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外
币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
     金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
     1）金融工具的分类
     金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金
融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
     2）金融工具的确认依据和计量方法
     （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
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    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为
初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金
额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率（如实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利
息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）贷款和应收款项
    贷款是指金融企业发放的贷款。按当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之
和作为初始确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，根据实际利率计算。实际利率在取得贷款时确
定，在该贷款预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的，也按合同
利率计算利息收入。
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有
报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应收款等，以向购货
方或债务人应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相
关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其
他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益
工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其
他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
       3）金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止
确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金
融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项
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金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资
产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未
终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分
的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
    4）金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权
人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质
上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同
时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资
产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该
金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金
资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    5）金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采
用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输
入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，
才使用不可观察输入值。
    6）金融资产（不含贷款和应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面
价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
      (1)   可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下
降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损
失一并转出，确认减值损失。
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    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：该权益工具在资产负债表日的
公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“非暂时性”的标准为：该权益工具的公允价值低
于其初始成本持续时间超过一年（含一年）。
    公司持有的在活跃市场中没有报价且公允价值不能可靠计量的存在减值迹象的权益工具投资，根据
其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额确认减值损
失，计入当期损益。
    对于可供出售债务工具，通过评估是否存在如发行方或债务人发生严重财务困难、债务人违反了合
同条款等客观证据，以判断可供出售债权类金融资产是否发生了减值。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减
值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
       (2)   持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 买入返售与卖出回购款项
    买入返售交易按照合同或协议的约定，以一定的价格向交易对手买入相关资产（包括债券及票据），
合同或协议到期日再以约定价格返售相同之金融产品。买入返售按买入返售相关资产时实际支付的款项
入账，在资产负债表“买入返售金融资产”列示。
    卖出回购交易按照合同或协议，以一定的价格将相关的资产（包括债券和票据）出售给交易对手，
到合同或协议到期日，再以约定价格回购相同之金融产品。卖出回购按卖出回购相关资产时实际收到的
款项入账，在资产负债表“卖出回购金融资产款”列示。卖出的金融产品仍按原分类列于公司的资产负债
表内，并按照相关的会计政策核算。
    买入返售及卖出回购的利息收支，在返售或回购期间内以实际利率确认。实际利率与合同约定利率
差别较小的，按合同约定利率计算利息收支。
12. 贷款和应收款项坏账准备
    1）贷款减值准备的确认标准和计提方法
       (1)   单项计提减值准备的贷款
    如有客观证据表明贷款已经发生减值的，则将贷款的账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记
金额计入当期损益。
       (2)   按信用风险特征组合计提减值准备的贷款
    如未有客观证据表明贷款已经发生减值的，则在期末对每一单项贷款按其资产质量分为正常、关注、
次级、可疑和损失五类，其主要分类的标准和计提损失准备的比例为：
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    正常：交易对手能够履行合同或协议，没有足够理由怀疑债务本金和收益不能按时足额偿还，计提
损失准备 1%。
    关注：尽管交易对手目前有能力偿还，但存在一些可能对偿还产生不利影响的因素的债权类资产；
交易对手的现金偿还能力出现明显问题，但交易对手抵押或质押的可变现资产大于等于其债务的本金及
收益。计提损失准备 2%。
    次级：交易对手的偿还能力出现明显问题，完全依靠其正常经营收入无法足额偿还债务本金及收益，
即使执行担保，也可能会造成一定损失，计提损失准备 25%。
    可疑：交易对手无法足额偿还债务本金及收益，即使执行担保，也肯定要造成较大损失，计提损失
准备 50%。
    损失：在采取所有可能的措施或一切必要的法律程序后，资产及收益仍然无法收回，或只能收回极
少部分，计提损失准备 100%。
    2）应收款项坏账准备（不含应收保理款减值准备及长期应收款减值准备）
       (1)   单项金额重大的应收款项坏账准备计提
    单项金额重大的判断依据或金额标准：
    应收款项余额前五名或占应收款项余额 10%以上的款项。
    单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法：
    单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备，确认减值损
失。单独测试未发生减值的，将其归入相应组合（账龄组合）计提坏账准备。
      (2) 按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项
    按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法为账龄分析法。
             组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
                   账龄                  应收账款计提比例(%)       其他应收款计提比例(%)
      1 年以内（含 1 年）                          6
      1－2 年                                     20
      2－3 年                                     50
      3 年以上                                    100
       (3)   单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
    单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
    3）应收保理款减值准备
        (1) 单项计提减值准备的应收保理款
    应收保理款于初始确认入账后，当有客观证据显示已出现减值时，对该应收保理款单项计提减值损
失。客观证据是指能可靠地预测一项或多项事件对应收保理款的预计未来现金流量将造成影响。本公司
持有的应收保理款均有追索权，有追索权项下应收保理款发生减值的客观证据包括但不限于：
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             ①卖方发生严重财务困难；
             ②卖方违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
             ③卖方很可能倒闭或进行其他财务重组；
             ④卖方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化；
             ⑤其他表明金融资产发生减值的客观证据。
       (2)   按信用风险特征组合计提减值准备的应收保理款
    按信用风险特征组合计提应收保理款减值准备的计提方法：包括采用分类标准计提减值准备和采用
其他方法计提减值准备。
    组合中，采用分类标准计提减值准备的：
    在期末对每一单项保理合同按照逾期天数分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其主要分类的
标准和计提损失准备的比例为：
                 分类                            分类依据               计提损失比例(%)
      正常                       未逾期或逾期 10 天以内
      关注                       逾期 11-90 天
      次级                       逾期 90-180 天
      可疑                       逾期 180-360 天
      损失                       逾期 360 天以上
             组合中，采用其他方法计提减值准备的：
                            组合名称                               计提损失比例(%)
      应收保理业务利息
    4）长期应收款减值准备
       （1） 单项计提减值准备的长期应收款
    综合考虑承租人的还款能力；承租人的还款记录；承租人的还款意愿；租赁资产的盈利能力；租赁
资产的担保；承租人还款的法律责任；公司内部租赁资产管理状况等因素单独进行减值测试，按预计未
来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。
       （2） 按信用风险特征组合计提减值准备的长期应收款
    在期末对每一单项租赁合同按照逾期天数分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其主要分类的
标准和计提损失准备的比例为：
                  分类                            分类依据              计提损失比例(%)
      正常                         未逾期或逾期 10 天以内
      关注                         逾期 11-90 天
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                    分类                       分类依据               计提损失比例(%)
      次级                         逾期 90-180 天
      可疑                         逾期 180-360 天
      损失                         逾期 360 天以上
13. 存货
√适用 □不适用
    1）存货的分类
    存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、开发成本、开发产品等。
    2）发出存货的计价方法
    存货发出时按加权平均法计价。
    3）不同类别存货可变现净值的确定依据
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存
货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，
在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现
净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净
值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提
存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与
其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格
为基础确定。
    资产负债表日市场价格异常的判断依据为：在资产负债表日的价格没有足够成交量支持，或者从资
产负债表日后事项期间的价格趋势判断资产负债表日的价格为非正常波动形成等。
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
    4）存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5）低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1）低值易耗品采用一次转销法；
    （2）包装物采用一次转销法。
14. 持有待售资产
√适用 □不适用
      本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
    （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
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    （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售
将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
15. 长期股权投资
√适用 □不适用
    1）共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制
权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位
净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一
起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
    2）初始投资成本的确定
    （1）企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券
作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份
额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，
在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期
股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价
值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，
冲减留存收益。
    非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因
追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新
增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
    （2）其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货
币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除
非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的
账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    3）后续计量及损益确认方法
    （1）成本法核算的长期股权投资
    公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已
宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投
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资收益。
    （2）权益法核算的长期股权投资
    对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资
时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和
其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应
享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配
以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基
础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被
投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归
属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部
分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损
失的，全额确认。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的
账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长
期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照
投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债
相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综
合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投
资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按
金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计
入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利
润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投
资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改
按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位
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实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控
制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权
采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其
他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合
收益和其他所有者权益全部结转。
16. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、
持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑
物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物
采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
17. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有
形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
    （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
    （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别            折旧方法       折旧年限（年）         残值率             年折旧率
  房屋及建筑物      年限平均法           25-35              3%-10%           3.88%-2.57%
    机器设备        年限平均法            5-10              3%-10%          19.40%-9.00%
    运输设备        年限平均法             4-8              3%-10%         24.25%-11.25%
    电子设备        年限平均法            4-10              3%-10%          24.25%-9.00%
    其他设备        年限平均法             4-5              3%-10%         24.25%-18.00%
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折
旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率
或折旧方法，分别计提折旧。
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    融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产
尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资
产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
    公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
    （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
    （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
    （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
    （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
    公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账
价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
18. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日
起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧
政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提
的折旧额。
19. 借款费用
√适用 □不适用
    1）借款费用资本化的确认原则
    借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入
相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
    （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转
移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    （2）借款费用已经发生；
    （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
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    2）借款费用资本化期间
    资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间
不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用
停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资
产整体完工时停止借款费用资本化。
    3）暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则
借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可
销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产
的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费
用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来
确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的
资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
20. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1）无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的
其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本
以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将
重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货
币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入
资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相
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关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产
为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
              项目                    预计使用寿命                     依据
 土地使用权                                            50 年   为公司带来经济利益的期限
 房屋使用权                                            10 年           同上
 电脑软件                                          3-5 年              同上
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    每期末，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
    经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
21. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资
产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额
低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费
用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并
确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分
摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值
分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资
产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账
面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
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    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组
合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相
关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较
这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如
相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
       上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
22. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长
期待摊费用包括因融资而发生的财务顾问费等。
       1）摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销
       2）摊销年限
    合同约定的期限。
23. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职
工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会
计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成
本。
    除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养
老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，
相应支出计入当期损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
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    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损
益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
24. 预计负债
√适用 □不适用
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提
供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
       1）预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认
为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
       2）各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，
作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
25. 收入
√适用 □不适用
    1）销售商品收入确认和计量原则
       (1) 销售商品收入确认和计量的总体原则
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管
理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入
企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
       (2) 本公司销售商品收入确认的具体原则
    公司目前销售商品收入主要包括纺织品销售收入、纸张类商品销售收入、进口商品销售收入和贸易
类商品销售收入等商业销售收入，以及房地产开发产品销售收入等。
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    商业销售收入分别包括内销收入和外销收入，销售渠道分为批发和零售等。
    内销收入按货物交付对方并开具销售凭证时确认销售商品收入的实现。外销收入按货物已报关并取
得海运提单或委托货运公司进行装箱托运后确认销售收入。
    房地产开发产品销售为房产及车库销售收入。销售部门与客户签订意向书，并于客户支付销售款时
向其开具收据，待全额付款后签订房产或车库销售合同，并根据已签订的合同、收据等开具销售发票，
并待房产或车库交付给客户后确认收入。
    2）让渡资产使用权收入的确认和计量原则
    (1)让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
    与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资
产使用权收入金额：
    ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    (2)本公司确认让渡资产使用权收入的具体原则
    公司让渡资产使用权收入主要分为租赁业务收入、资金占用利息收入及品牌使用费收入。
    租赁业务收入主要为投资性房地产及原房地产开发业务尾盘的出租收入，公司与客户签订租赁合同，
按合同约定的收款时间收取租金并确认收入。
    资金占用利息收入为本公司向其他企业借出款项而产生的利息收入，按照合同约定的利率和收息方
式在实际收到款项时确认收入。
    品牌使用费收入主要为公司商标使用权收入，按照合同约定的收费时间和方法在实际收到使用费时
确认收入。
    3）按完工百分比法确认提供劳务收入的确认和计量原则
    (1)按完工百分比法确认提供劳务收入确认和计量的总体原则
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供
劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允
的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入
后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累
计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
    ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并
按相同金额结转劳务成本。
    ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供
劳务收入。
    (2)本公司按完工百分比法确认提供劳务收入的具体原则
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    公司提供劳务收入的类型分为物业管理收入和项目管理费收入。
    物业管理主要系物业公司为业主提供物业管理服务等，按照物业管理合同的约定，根据住户面积及
约定的物业管理标准确认收入。
    项目委托管理主要系公司利用原房地产开发业务人员的业务优势，参与受托方房产项目的运营监测
或劳务派遣，项目管理费收入按照委托协议或管理合同约定的金额及收款时间确认收入。
    4）融资租赁业务收入
    （1）租赁期开始日的处理
    在租赁期开始日，将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在
将来收到租金的各期内确认为租赁收入。公司发生的初始直接费用，包括在应收融资租赁款的初始计量
中，并减少租赁期内确认的收益金额。
    （2）未实现融资收益的分配
    未实现融资收益在租赁期内各个期间进行分配，确认为各期的租赁收入。分配时，公司采用实际利
率法计算当期应当确认的租赁收入。
    实际利率是指在租赁开始日，使最低租赁收款额的现值与未担保余值的现值之和等于租赁资产公允
价值与公司发生的初始直接费用之和的折现率。
    （3）未担保余值发生变动时的处理
    在未担保余值发生减少和已确认损失的未担保余值得以恢复的情况下，均重新计算租赁内含利率
（实际利率），以后各期根据修正后的租赁投资净额和重新计算的租赁内含利率确定应确认的租赁收入。
在未担保余值增加时，不做任何调整。
    （4）或有租金的处理
    公司在融资租赁下收到的或有租金计入当期损益。
    （5）融资租赁手续费及管理费
    手续费收入于相关劳务提供完成且收益能合理估计时确认。
    管理费收入按照合同约定的收费时间和方法在租赁期内平均确认收入。
    5）保理业务收入
    在相关的保理利息收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按保理合同约定的利率
及投放的保理本金计算当期应确认的保理利息收入。
    6）手续费收入及佣金收入
    (1)顾问及咨询费收入
    按照有关合同或协议约定，在向客户提供相关服务并收到款项时确认收入。
    (2)信托管理费收入
    于信托合同到期，与委托人结算时，按信托合同规定的比例计算应由公司享有的管理费收益，确认
为当期收益；或合同中规定公司按约定比例收取管理费和业绩报酬，则在合同期内分期确认管理费和业
绩报酬收益。
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    7）利息收入
    (1)存放同业利息收入
    在相关的收入金额能够可靠地计量，相关的经济利益可以收到时，按资金使用时间和实际利率确认
利息收入。
    (2)买入返售证券收入
    按返售价格与买入成本价格的差额，确认为当期收入。实际利率与合同约定利率差别较小的，按合
同约定利率确认为当期收入。
    (3)发放贷款及垫款利息收入
    按照客户使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。实际利率与合同约定利率差别较小的，
    按合同约定利率确认为当期收入。
26. 政府补助
    1）类型
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和
与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与
收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府文件明确规定补助对象为企业取得、购建
或以其他方式形成的长期资产。
    本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：政府文件明确规定补助对象为费用支出或损失。
    对于政府文件未明确规定补助对象，难以区分的，本公司将政府补助整体归类为与收益相关的政府
补助，视情况不同计入当期损益，或者在项目期内分期确认为当期收益。
    公司本期收到的政府补助主要为税费返还，公司认为该补助属于对过去发生费用的补偿，是与资产
相关的补助之外的补助，因此将其作为与收益相关的政府补助。
    2）确认时点
    公司于实际收到款项时确认为政府补助。
    3）会计处理
    与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资
产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与
本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；
    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并
在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公
司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本
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费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关
的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。
27. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异
的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣
亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发
生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税
资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税
负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来
每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资
产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
28. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    ①公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期
费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按
扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    ②公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租
赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本
化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按
扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
    ①融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作
为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直
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接费用，计入租入资产价值。
    ②融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为
未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接
费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
29. 一般风险准备
    根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》（财金（2012）20 号）的有关规定，为了防范经营
风险，增强金融企业抵御风险能力，金融企业应提取一般准备作为利润分配处理，并作为股东权益的组
成部分。一般风险准备的计提比例由公司综合考虑所面临的风险状况等因素确定，原则上一般准备余额
不低于风险资产期末余额的 1.5%。本公司一般风险准备由子公司上海爱建信托有限责任公司提取。
30. 信托赔偿准备金
    根据中国银行业监督管理委员会颁布的《信托公司管理办法》有关规定，子公司上海爱建信托有限
责任公司按当年税后净利润的 10%计提信托赔偿准备金。
31. 信托业保障基金
    根据中国银行业监督管理委员会、财政部于 2014 年 12 月 10 日颁布的“银监发（2014）50 号”《信
托业保障基金管理办法》的相关规定，子公司上海爱建信托有限责任公司执行信托业保障基金认购统一
标准：（一）信托公司按净资产余额的 1%认购，每年 4 月底前以上年度末的净资产余额为基数动态调
整；（二）资金信托按新发行金额的 1%认购，其中：属于购买标准化产品的投资性资金信托的，由信
托公司认购；属于融资性资金信托的，由融资者认购。在每个资金信托产品发行结束时，缴入信托公司
基金专户，由信托公司按季向保障基金公司集中划缴；（三）新设立的财产信托按信托公司收取报酬的
5%计算，由信托公司认购。
32. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
    财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》，
自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用
未来适用法处理。
    财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 2017 年 6 月
12 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1
日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。
    财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财
务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。
   本公司执行上述三项规定的主要影响如下：
                                            112 / 179
                                       2017 年年度报告
          会计政策变更的内容和原因                 备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
（1）在利润表中分别列示持续经营损益和终止经    列示持续经营损益 2016 年度金额为
营损益。比较数据相应调整。                     620,394,888.95 元，2017 年度金额为
                                               829,558,048.76；列示终止经营损益金额 2016 年
                                               度与 2017 年度均为 0.00 元。
（2）与本公司日常活动相关的政府补助，计入其    列示其他收益 2017 年度金额为 1,760,000.00 元。
他收益，不再计入营业外收入。比较数据不调整。
（3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将    2016 年度将部分原列示为“营业外收入”与“营
部分原列示为“营业外收入”与“营业外支出”     业外支出”的资产处置损益(金额分别为 209.52 元
的资产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。   及 442,757.93 元)重分类至“资产处置收益”项
比较数据相应调整。                             目，合计金额为-442,548.41 元；2017 年度“资产
                                               处置收益”项目金额为-29,812.56 元。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                       计税依据                              税率
增值税                      按税法规定计算的销售货物和应      17%、6%、3%
                            税劳务收入为基础计算销项税额，
                            在扣除当期允许抵扣的进项税额
                            后，差额部分为应交增值税
城市维护建设税              按应缴纳的增值税计缴              1%、7%
企业所得税                  按应纳税所得额计缴                25%、20%、16.5% (注)
教育费附加                  按应缴纳的增值税计缴              5%
河道管理费                  按应缴纳的增值税计缴              1%
注：本公司下属子公司中符合小微企业标准且当年应纳税所得额低于 50 万元（含 50 万元），其所得减
按 50%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；本公司香港地区子公司按 16.5%的利得税率
执行。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                           期初余额
库存现金                                      486,330.25                         389,724.08
银行存款                                1,504,070,166.88                   1,085,193,194.32
                                          113 / 179
                                       2017 年年度报告
 其他货币资金                                 2,965,205.45                      12,443,577.41
 合计                                     1,507,521,702.58                   1,098,026,495.81
   其中：存放在境外的款                      27,140,509.57                      29,539,482.50
         项总额
 其中在编制合并现金流量表“期末现金及现金等价物余额”中予以剔除的货币资金明细如下：
                                                             单位： 元 币种：人民币
           项目                    期末余额                        年初余额
 定期存单                                 4,800,000.00
 法院冻结资金（注）                      99,125,720.00                 101,784,200.00
           合计                        103,925,720.00                  101,784,200.00
 注：法院冻结资金详见附注“十四 2（1）②”项内容。
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                单位： 元 币种：人民币
                      项目                         期末余额               年初余额
 交易性金融资产                                    437,874,223.88         568,987,359.30
 其中：债券工具投资                                  82,602,620.00        123,143,207.12
       权益工具投资                                   7,245,848.19          53,549,914.49
       基金投资                                    348,025,755.69         392,294,237.69
 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                          100,000,000.00
 益的金融资产
 其中：指定为以公允价值计量且变动计入当
                                                                          100,000,000.00
 期损益的资产管理计划
                   合计                            437,874,223.88         668,987,359.30
 3、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                       期末余额                         期初余额
商业承兑票据                                    170,000,000.00
               合计                             170,000,000.00
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 □适用 √不适用
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
                                           114 / 179
                                                           2017 年年度报告
           4、 应收账款
           (1). 应收账款分类披露
           √适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                                                   期初余额
                    账面余额             坏账准备                               账面余额          坏账准备
    类别                                         计提          账面                                       计提    账面
                             比例                                                       比例
                  金额                 金额      比例          价值             金额              金额    比例    价值
                             (%)                                                         (%)
                                                  (%)                                                      (%)
单项金额重大 19,668,321.95 14.62 9,995,000.00      50.82      9,673,321.95
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特 114,389,308.72 85.04 2,468,105.74      2.16 111,921,202.98 342,838,108.12       99.87 14,159,600.47   4.13 328,678,507.65
征组合计提坏
账准备的应收
账款
单项金额不重     453,415.93    0.34   452,707.60   99.84           708.33       451,999.26    0.13    451,999.26 100.00
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
     合计    134,511,046.60 100.00 12,915,813.34            121,595,233.26 343,290,107.38 100.00 14,611,599.73            328,678,507.65
           期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
           √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                 应收账款                                               期末余额
               （按单位）            应收账款                  坏账准备         计提比例（%）       计提理由
           上海郎特汽车净化         19,668,321.95              9,995,000.00               50.82 按预计可收回金
           器有限公司                                                                           额
                   合计             19,668,321.95              9,995,000.00           /                 /
           组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
           √适用 □不适用
                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                             期末余额
                     账龄
                                           应收账款                          坏账准备                  计提比例（%）
           1 年以内
           其中：1 年以内分项
           1 年以内                            9,098,707.85                       545,922.47                           6.00
           1 年以内小计                        9,098,707.85                       545,922.47                           6.00
           1至2年                                104,004.00                        20,800.80                          20.00
           2至3年                                 48,863.00                        24,431.50                          50.00
           3 年以上                              834,900.40                       834,900.40                         100.00
                    合计                      10,086,475.25                     1,426,055.17
                                                              115 / 179
                                         2017 年年度报告
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
组合中，采用分类标准计提坏账准备的应收账款：
                                                                 单位： 元 币种：人民币
                                                           期末余额
               分类                                                          计提比例
                                           应收账款            坏账准备
                                                                               （%）
正常类应收保理款                         104,205,055.69        1,042,050.57        1.00
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                                单位： 元 币种：人民币
                                                            期末余额
              组合名称                                                      计提比例
                                            应收账款          坏账准备
                                                                              （%）
应收保理业务利息                               97,777.78
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-1,695,786.39 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位： 元 币种：人民币
                                                             期末余额
                                                           占应收账款合
              单位名称
                                            应收账款       计数的比例        坏账准备
                                                                 (%)
深圳国泰安教育技术股份有限公司             40,097,777.78            29.81      400,000.00
上海嘉祺金属材料有限公司                   20,000,000.00            14.87      200,000.00
上海郎特汽车净化器有限公司                 19,668,321.95            14.62    9,995,000.00
上海丰之沃电子商务科技有限公司             19,205,055.69            14.28      192,050.56
上海海笠新型环保建材股份有限公司           15,000,000.00            11.15      150,000.00
              合计                        113,971,155.42            84.73   10,937,050.56
(5). 应收保理款按担保方式情况
                                                                 单位： 元 币种：人民币
              项目                             期末余额                 年初余额
附质押物的应收账款                                                          6,500,000.00
附信用保证及质押物的应收账款                    123,873,377.64            329,723,651.59
              合计                              123,873,377.64            336,223,651.59
                                            116 / 179
                                         2017 年年度报告
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                 期初余额
     账龄
                       金额              比例(%)               金额              比例(%)
1 年以内              1,604,960.38                 99.55     12,435,581.96               96.04
1至2年                                                           513,311.79               3.96
2至3年                    7,288.79                  0.45
3 年以上
      合计            1,612,249.17               100.00      12,948,893.75             100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                  单位： 元 币种：人民币
                                                                  占预付款项期末余额合计
               预付对象                       期末余额
                                                                      数的比例（%）
 国网上海市电力公司                                  323,171.05                     20.04
 上海胜诺厨具有限公司                                245,288.83                     15.21
 中国电信股份有限公司上海分公司                      232,720.44                     14.43
 上海泛微网络科技股份有限公司                        220,512.82                     13.68
 上海锦天城律师事务所                                 78,616.36                      4.88
               合计                                1,100,309.50                     68.24
6、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                       期初余额
定期存款                                           613,822.68                     402,392.20
债券投资                                         1,358,434.61                   1,685,354.39
信托计划                                        43,604,562.71                  59,932,781.27
             合计                               45,576,820.00                  62,020,527.86
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
7、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    项目(或被投资单位)                     期末余额                    期初余额
上海爱建建筑设计院有限公司                                                         245,939.78
               合计                                                                245,939.78
                                            117 / 179
                                                          2017 年年度报告
            8、 其他应收款
            (1). 其他应收款分类披露
            √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                          期初余额
                             账面余额           坏账准备                        账面余额          坏账准备
         类别                                           计提        账面                                  计提  账面
                                       比例                                             比例
                            金额              金额      比例        价值        金额            金额      比例  价值
                                       (%)                                              (%)
                                                        (%)                                               (%)
单项金额重大并单独计 49,500,000.00 45.10 44,500,000.00 89.90 5,000,000.00 49,500,000.00 55.50 42,000,000.00 84.85 7,500,000.00
提坏账准备的其他应收
款
按信用风险特征组合计 52,322,857.72 47.67 21,292,871.04 40.70 31,029,986.68 33,397,458.72 37.45 20,139,643.07 60.30 13,257,815.65
提坏账准备的其他应收
款
单项金额不重大但单独 7,937,133.95 7.23 2,269,672.72 28.60 5,667,461.23 6,291,729.98 7.05 1,112,161.47 17.68 5,179,568.51
计提坏账准备的其他应
收款
    合计         109,759,991.67 100.00 68,062,543.76     41,697,447.91 89,189,188.70 100.00 63,251,804.54     25,937,384.16
            期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
            √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                          期末余额
                其他应收款
                                     其他应收款           坏账准备            计提比例（%）             计提理由
                （按单位）
            上海艺嘉贸易发展        39,500,000.00        39,500,000.00                   100.00   按预计可收回金额
            有限公司
            常熟市虞山高新技        10,000,000.00         5,000,000.00                    50.00   按预计可收回金额
            术产业园管理委员
            会
                    合计            49,500,000.00        44,500,000.00               /                      /
            组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
            √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                            期末余额
                      账龄                      其他应收款                  坏账准备              计提比例（%）
            1 年以内
            其中：1 年以内分项
            1 年以内                               32,969,912.86              1,978,194.77                        6.00
            1 年以内小计                           32,969,912.86              1,978,194.77                        6.00
            1至2年                                     32,931.80                  6,586.36                       20.00
            2至3年                                     23,846.30                 11,923.15                       50.00
            3 年以上                               19,296,166.76             19,296,166.76                      100.00
                      合计                         52,322,857.72             21,292,871.04
                                                              118 / 179
                                          2017 年年度报告
(2). 本期计提、转回或收回的坏账准备情况
    本期计提坏账准备金额 4,974,053.15 元，因外币报表折算减少坏账准备金额 163,313.93 元。
(3). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          款项性质                            期末账面余额                       期初账面余额
保证金及押金                                          2,820,356.47                        1,907,674.36
备用金                                                    4,600.00                            6,000.00
非合并关联方往来                                     32,178,148.73                       17,178,148.73
非关联方往来                                         50,686,493.81                       55,521,120.18
信托计划代垫费用                                     21,966,720.98                        9,512,040.00
其他代收代付款项                                      2,103,671.68                        5,064,205.43
             合计                                   109,759,991.67                       89,189,188.70
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                   占其他应收款期末
                                                                                      坏账准备
  单位名称        款项的性质       期末余额            账龄        余额合计数的比例
                                                                                      期末余额
                                                                         (%)
上海艺嘉贸易      非关联方往来 39,500,000.00 3 年以上                          35.99 39,500,000.00
发展有限公司
上海工商房屋      非合并关联方 17,178,148.73 3 年以上                         15.65     17,178,148.73
建设公司          往来
合肥市超艺彩      非合并关联方 15,000,000.00 1 年以内                         13.67        900,000.00
色印刷包装有      往来
限责任公司
常熟市虞山高      非关联方往来 10,000,000.00 1-2 年                            9.11      5,000,000.00
新技术产业园
管理委员会
信托项目:汇理     信托计划代垫 9,670,863.01 1 年以内                           8.81        580,251.78
财I号             费用
    合计                /      91,349,011.74                                  83.23     63,158,400.51
9、 买入返售金融资产
（1）按交易场所分类
                                                                       单位： 元 币种：人民币
                              期末余额                                    年初余额
  交易场所
                    账面金额      约定到期返售金额               账面金额     约定到期返售金额
银行间市场        300,000,000.00      300,394,520.55          100,000,000.00    100,035,506.85
交易所市场                                                     44,100,160.50      44,101,330.50
    合计          300,000,000.00      300,394,520.55          144,100,160.50    144,136,837.35
（2）按交易品种分类
                                                119 / 179
                                             2017 年年度报告
                                                                         单位： 元 币种：人民币
                                期末余额                                   年初余额
    交易品种
                       账面金额     约定到期返售金额              账面金额      约定到期返售金额
 银行间企业债       300,000,000.00    300,394,520.55           100,000,000.00     100,035,506.85
 交易所国债                                                     44,100,160.50       44,101,330.50
     合计           300,000,000.00       300,394,520.55        144,100,160.50     144,136,837.35
 10、      存货
 (1). 存货分类
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                期初余额
    项目
                     账面余额    跌价准备       账面价值     账面余额    跌价准备     账面价值
 原材料                32,337.39                  32,337.39    29,438.21                29,438.21
 库存商品            393,456.39 122,224.58      271,231.81 3,165,040.36 369,631.48 2,795,408.88
 周转材料              83,940.21                  83,940.21    25,106.90                25,106.90
 开发产品          8,280,667.10               8,280,667.10 8,280,667.10             8,280,667.10
     合计         8,790,401.09 122,224.58    8,668,176.51 11,500,252.57 369,631.48 11,130,621.09
 开发产品
                                                                            单位： 元 币种：人民币
     项目名称           竣工时间        年初余额      本期增加金额      本期减少金额    期末余额
 爱建新家园           2000 年 11 月   1,579,565.26                                    1,579,565.26
 爱建园（田林）       2005 年 5 月    6,634,240.66                                    6,634,240.66
 爱和爱乐商品房       1994 年 12 月       66,861.18                                       66,861.18
       合计                           8,280,667.10                                    8,280,667.10
 (2). 存货跌价准备
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                   本期增加金额            本期减少金额
     项目          期初余额                                                     期末余额
                                 计提        其他      转回或转销      其他
 库存商品          369,631.48                            247,406.90             122,224.58
     合计          369,631.48                            247,406.90             122,224.58
 本期转销的存货跌价准备系原计提存货跌价准备的存货本期实现销售。
 11、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
              项目                                期末余额                         期初余额
一年内到期的长期应收款                                985,989,885.91                   862,029,036.52
一年内到期的可供出售金融资产                          379,214,806.29                   266,853,720.00
              合计                                  1,365,204,692.20                 1,128,882,756.52
 （1）一年内到期的长期应收款情况
                                                                         单位： 元 币种：人民币
           项 目                              期末余额                         年初余额
 融资租赁应收款                                 1,176,815,261.71                1,079,284,895.00
                                                120 / 179
                                                   2017 年年度报告
 减：未实现融资收益                                     173,203,673.27                      196,856,414.99
 长期应收款减值准备                                      17,621,702.53                       20,399,443.49
           合 计                                        985,989,885.91                      862,029,036.52
 金额前五名一年内到期的长期应收款情况
                                                                                单位： 元 币种：人民币
               单 位                                     期限                       应收款净额
 青州市教育局                                          1 年以内                            41,414,121.87
 山东宝昌水务有限公司                                  1 年以内                            34,533,831.75
 睢宁县教育局                                          1 年以内                            34,401,717.84
 汉川市星朗光伏电力有限公司                            1 年以内                            33,201,926.16
 醴陵市渌江新区投资开发建设有限公司                    1 年以内                            28,562,450.40
               合 计                                                                      172,114,048.02
 （2）一年内到期的可供出售金融资产情况
                                                                                单位： 元 币种：人民币
                                        期末余额                                      年初余额
      项   目                           减值准                                        减值准
                         账面余额                     账面价值         账面余额                    账面价值
                                          备                                            备
 可供出售信托计划      362,400,000.00               362,400,000.00   237,853,720.00              237,853,720.00
 其中：按成本计量      362,400,000.00               362,400,000.00   237,853,720.00              237,853,720.00
 可供出售基金投资       16,814,806.29                16,814,806.29    29,000,000.00               29,000,000.00
 其中：按成本计量       16,814,806.29                16,814,806.29    29,000,000.00               29,000,000.00
       合计            379,214,806.29               379,214,806.29   266,853,720.00              266,853,720.00
 期末一年内到期的可供出售信托计划构成
                                                                                单位： 元 币种：人民币
                                                                                 期末               期末
              受托人                    内容               到期日
                                                                              账面原值            减值准备
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托         2018/5/19           5,000,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托        2018/10/19           2,600,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托          2018/5/9              400,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托        2018/12/13           2,400,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托         2018/5/24           1,800,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托         2018/6/26          80,200,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托     2017-12-30（注）      150,000,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托         2018/1/20          20,000,000.00
 上海爱建信托有限责任公司           集合资金信托        2018/12/20         100,000,000.00
           合 计                                                           362,400,000.00
 注：因资金结算时间原因，该集合资金信托于 2018 年 1 月 2 日收回。
 12、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
               项目                                     期末余额                            期初余额
代保管的待兑付抵偿资产净额                                  108,881,400.00                      108,881,400.00
短期金融债权净额                                             40,000,000.00                       40,000,000.00
待抵增值税税金                                                8,721,534.13                       13,345,628.23
结构化存款（注）                                             10,000,000.00
其他                                                         12,500,000.00                          12,500,000.00
                                                      121 / 179
                                           2017 年年度报告
                合计                                     180,102,934.13                   174,727,028.23
注：报告期期末结构化存款 1,000.00 万元用于质押借款，详见附注十四 1（1）。
（1）代保管的待兑付抵偿资产构成
                                                                          单位： 元 币种：人民币
                       内容或             期末余额                              年初余额
      受托人
                         性质     账面原值        减值准备              账面原值        减值准备
 上海爱建信托有限      集合资
                                 101,000,000.00       50,500,000.00   101,000,000.00    50,500,000.00
 责任公司              金信托
 上海爱建信托有限      集合资
                                 116,762,800.00       58,381,400.00   116,762,800.00    58,381,400.00
 责任公司              金信托
       合 计                     217,762,800.00      108,881,400.00   217,762,800.00   108,881,400.00
（2）短期金融债权
                                                                      单位： 元 币种：人民币
                                   期末余额                               年初余额
         项目
                             账面原值       减值准备              账面原值         减值准备
 短期金融债权              40,000,000.00                         40,000,000.00
13、 发放贷款及垫款
（1）贷款及垫款按个人和企业分布情况表
                                                                        单位： 元 币种：人民币
                                    期末余额                                年初余额
    项      目
                        外币原币金额    折合人民币金额          外币原币金额    折合人民币金额
1、个人贷款和垫款
2、企业贷款和垫款                     703,000,000.00                               857,336,200.13
    —贷款                            703,000,000.00                               857,336,200.13
3、信托贷款（注）                   1,722,283,309.00                               949,000,000.00
贷款和垫款总额                      2,425,283,309.00                             1,806,336,200.13
减：贷款损失准备                        7,030,000.00                                 8,573,362.00
贷款和垫款账面价值                  2,418,253,309.00                             1,797,762,838.13
注：信托贷款系因合并集合资金信托计划而产生的对外贷款。
（2）贷款及垫款按担保方式情况表
                                                                        单位： 元 币种：人民币
                                    期末余额                                年初余额
    项      目
                        外币原币金额     折合人民币金额         外币原币金额    折合人民币金额
信用贷款                                   322,283,309.00
附担保物贷款                            2,103,000,000.00                         1,566,800,000.00
    其中：抵押贷款                      1,803,000,000.00                         1,249,000,000.00
    其中：质押贷款                         300,000,000.00                          317,800,000.00
保证借款                                                                           239,536,200.13
贷款和垫款总额                          2,425,283,309.00                         1,806,336,200.13
减：贷款损失准备                            7,030,000.00                             8,573,362.00
贷款和垫款账面价值                      2,418,253,309.00                         1,797,762,838.13
（3）期末无逾期贷款。
                                                  122 / 179
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          14、 可供出售金融资产
                                                                                                    单位： 元 币种：人民币
                                              期末余额                                                年初余额
           项目
                             账面余额         减值准备           账面价值           账面余额          减值准备          账面价值
   可供出售债务工具        500,000,000.00                      500,000,000.00      20,204,600.00                       20,204,600.00
   可供出售权益工具       1,380,157,294.34    26,829,507.23   1,353,327,787.11   1,744,790,985.42    27,459,030.23   1,717,331,955.19
   其中：按公允价值计量    200,836,858.23                      200,836,858.23     177,841,917.07                      177,841,917.07
         按成本计量       1,179,320,436.11    26,829,507.23   1,152,490,928.88   1,566,949,068.35    27,459,030.23   1,539,490,038.12
   可供出售基金投资       1,555,630,760.00   115,000,000.00   1,440,630,760.00    531,326,449.41     55,000,000.00    476,326,449.41
   其中：按公允价值计量       8,073,088.47                        8,073,088.47       5,524,549.19                        5,524,549.19
         按成本计量(注)   1,547,557,671.53   115,000,000.00   1,432,557,671.53    525,801,900.22     55,000,000.00    470,801,900.22
   可供出售信托计划       1,281,590,823.04                    1,281,590,823.04   3,090,064,892.00                    3,090,064,892.00
   其中：按公允价值计量
         按成本计量       1,281,590,823.04                    1,281,590,823.04   3,090,064,892.00                    3,090,064,892.00
           合计           4,717,378,877.38   141,829,507.23   4,575,549,370.15   5,386,386,926.83    82,459,030.23   5,303,927,896.60
          注：(1)按成本计量的可供出售基金投资期末余额中由本公司子公司爱建信托根据《信托业保障基金管
          理办法》的相关规定认购的中国信托业保障基金的金额为 98,578.89 万元；
          (2) 按成本计量的可供出售基金投资期末余额中 56,176.88 万元，按可回收金额，计提了 11,500.00 万元
          减值准备。
          (1).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
          √适用 □不适用
                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                              可供出售权益工           可供出售债务            可供出售基金
              可供出售金融资产分类                                                                                合计
                                                    具                     工具                    投资
          权益工具的成本/债务工具的
                                               96,664,018.26                                   4,071,149.00          100,735,167.26
          摊余成本
          公允价值                            200,836,858.23                                   8,073,088.47          208,909,946.70
          累计计入其他综合收益的公
                                              104,172,839.97                                   4,001,939.47          108,174,779.44
          允价值变动金额
          已计提减值金额
          (2).     期末按成本计量的可供出售金融资产
          √适用 □不适用
                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                                                           在
                                   账面余额                                                         减值准备               被
                                                                                                                           投
被投资                                                                                         本                          资           本期现
  单位                        本期           本期                                              期       本期               单           金红利
               期初                                            期末              期初                            期末      位
                              增加           减少                                              增       减少
                                                                                               加                          持
                                                                                                                           股
                                                                  123 / 179
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                                                                                                              比
                                                                                                              例
                                                                                                              (%)
天安财产保   33,747,720.60                                   33,747,720.60     8,142,322.80    8,142,322.80     <5
险股份有限
公司
上海正浩资   32,590,730.26                                   32,590,730.26   16,295,365.13    16,295,365.13   12.78
产管理有限
公司
浙江天堂硅   88,000,000.00                                   88,000,000.00                                    17.46
谷银嘉创业
投资合伙企
业（有限合
伙）
上海汇付互   20,000,000.00                                   20,000,000.00                                     6.45
联网金融信
息服务创业
股权投资中
心（有限合
伙）
硅谷天堂资   99,900,000.00                   99,900,000.00
产管理集团
股份有限公
司
海峡能源产   95,000,000.00                                   95,000,000.00                                     4.32
业基金一期
（厦门）合
伙企业（有
限合伙）
上海建元股                   19,443,074.46                   19,443,074.46                                     7.50
权投资基金
合伙企业
（有限合
伙）
上海爱恒投    1,000,000.00                                    1,000,000.00                                      <1
资管理中心
（有限合
伙）
青岛特利尔   20,000,000.00                                   20,000,000.00                                     7.14
环保股份有
限公司
江苏康泰环    7,000,000.00                    7,000,000.00
保股份有限
公司
深圳国泰安   10,000,000.00                                   10,000,000.00                                     0.17
教育技术股
份有限公司
浙江浙大水   10,000,000.00                                   10,000,000.00                                     2.22
业有限公司
上海善华投    5,000,000.00                                    5,000,000.00                                    38.08
资管理中心
（有限合
伙）
北京华图宏    4,903,552.50                                    4,903,552.50                                     0.05   140,000.00
阳教育文化
发展股份有
限公司
内蒙古蒙都                    9,999,996.16                    9,999,996.16                                     1.16
羊业食品股
份有限公司
北京世纪明                    4,687,395.89                    4,687,395.89                                     0.33
德教育科技
股份有限公
司
上海国方母                    2,500,000.00                    2,500,000.00                                     5.00
基金股权投
资管理有限
公司
                                                                 124 / 179
                                                          2017 年年度报告
北京金宝威                    8,255,981.25                 8,255,981.25                                             1.51
教育科技股
份有限公司
苏州济峰股                    2,910,000.00                 2,910,000.00                                             1.32
权投资合伙
企业（有限
合伙）
上海经怡实    1,000,000.00                   950,080.00      49,920.00      662,600.00   629,523.00    33,077.00     <1
业发展有限
公司
上海三甫实      42,600.00                                    42,600.00       30,000.00                 30,000.00     <5
业公司
长江经济联      54,133.33                                    54,133.33         541.33                    541.33      <5
合发展（集
团）股份有
限公司
天津天女化     220,000.00                                   220,000.00      220,000.00                220,000.00     <5
工集团股份
有限公司
天津华联商     603,557.77                                   603,557.77      603,557.77                603,557.77     <5
厦股份有限
公司
天津大邱庄     670,619.75                                   670,619.75      670,619.75                670,619.75     <5
万全发展股
份有限公司
天津大邱庄     521,593.14                                   521,593.14      521,593.14                521,593.14     <5
尧舜发展股
份有限公司
沪江橡胶厂      23,333.00                                    23,333.00       23,333.00                 23,333.00     <5
上海浦江租     800,000.00                                   800,000.00                                              8.00
赁信息服务
平台管理有
限公司
上海建元股                     225,000.00                   225,000.00                                              7.50
权投资基金
管理合伙企
业（有限合
伙）
镇江新区瑞     500,000.00                                   500,000.00                                               <1
建产业基金
中心（有限
合伙）
浦赢建和                      2,500,000.00                 2,500,000.00                                            25.00
（上海）资
产管理有限
公司
南京赛富衡                   40,000,000.00                40,000,000.00                                             7.57
准创业投资
基金（有限
合伙）
上海佛欣爱    1,700,000.00                                 1,700,000.00                                             5.00
建河道治理
有限公司
上海利昱国     500,000.00                                   500,000.00                                              5.00
际贸易有限
公司
上海宝鼎投     172,524.00                                   172,524.00                                               <1    124,217.28
资股份有限
公司
上海上国投     199,984.00                                   199,984.00                                               <1    868,471.23
资产管理有
限公司
上海海外联   60,000,000.00                                60,000,000.00                                             5.88
合投资股份
有限公司
上海国嘉实     348,720.00                                   348,720.00      139,097.31                139,097.31     <1
业股份有限
公司
上海保险交   30,000,000.00                                30,000,000.00                                             1.34
                                                              125 / 179
                                                                       2017 年年度报告
易所股份有
限公司
高锐视讯有       672,000,000.00                                       672,000,000.00                                                         11.20
限公司（注）
上海工商房            150,000.00                                          150,000.00      150,000.00                           150,000.00      <5
屋建设公司
成都沁园房       370,300,000.00                     370,300,000.00
地产开发有
限公司
                1,566,949,068.35    90,521,447.76   478,150,080.00   1,179,320,436.11   27,459,030.23           629,523.00   26,829,507.23           1,132,688.5
   合计
               注：原公司所持高锐视讯股权拟通过重大资产重组注入精达股份，鉴于精达股份重大资产重组已经终止，
               经公司七届 20 次董事会议批准后，公司与上海浦东物流云计算有限公司签订了《股权转让协议》，转让
               该项股权。转让价格与公司原受让价格持平。截至 2017 年 12 月 31 日止，公司已收到上海浦东物流云
               计算有限公司所支付 20,000.00 万元（其中 17,000.00 万元为商业承兑汇票）部分股权转让价款。
               (3).     期末可供出售信托计划构成
                                                                                                 单位： 元 币种：人民币
                         受托人                          内容             到期日           期末账面原值            期末减值准备
               华宝信托有限责任公司                 集合资金信托        2018/9/22            30,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/10/31            10,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/10/26           340,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/12/29              5,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/10/12              2,740,677.26
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2021/7/22            300,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/5/31               1,450,145.78
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/11/3               4,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/5/19               4,300,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托         2020/1/9               8,400,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/1/25               1,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/9/30                  300,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/12/6               1,100,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/12/20           156,400,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/7/10               1,200,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/10/13              2,500,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2020/4/27            279,600,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/12/20            14,800,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2019/11/27            20,000,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托        2020/9/20             20,300,000.00
               上海爱建信托有限责任公司             集合资金信托          不限定              78,500,000.00
                             合计                                                         1,281,590,823.04
               (4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
               √适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                     可供出售权益              可供出售债务             可供出售基金投
                可供出售金融资产分类                                                                                          合计
                                                         工具                      工具                        资
               期初已计提减值余额                    27,459,030.23                                        55,000,000.00   82,459,030.23
               本期计提                                                                                   60,000,000.00   60,000,000.00
                                                                            126 / 179
                                                   2017 年年度报告
         其中：从其他综合收益转
         入
         本期减少                         629,523.00                                                 629,523.00
         其中：期后公允价值回升
         转回
         期末已计提减值金余额         26,829,507.23                             115,000,000.00   141,829,507.23
         15、 长期应收款
         (1) 长期应收款情况：
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                           期末余额                                        期初余额
 项目                                                                                                      折现率区间
            账面余额       坏账准备        账面价值         账面余额       坏账准备        账面价值
融资租   2,071,441,679.23 20,714,416.78 2,050,727,262.45 2,223,201,056.82 22,286,760.97 2,200,914,295.85 4.75%-10.68%
赁款
    其   184,934,030.92                                  222,424,755.23
中：未实
现融资
收益
  合计 2,071,441,679.23 20,714,416.78 2,050,727,262.45 2,223,201,056.82 22,286,760.97 2,200,914,295.85            /
         (2) 长期应收款（含一年内到期的长期应收款）账龄如下
                                                                                  单位： 元 币种：人民币
          长期应收款账龄（含一年
                                         应收款余额                  减值准备                净额
                  内到期）
          1 年以内                     1,003,611,588.44              17,621,702.53         985,989,885.91
          1-2 年                         820,802,823.78               8,208,028.24         812,594,795.54
          2-3 年                         597,804,227.68               5,978,042.28         591,826,185.40
          3-4 年                         453,345,056.51               4,533,450.57         448,811,605.94
          4-5 年                         184,781,529.26               1,847,815.28         182,933,713.98
          5 年以上                        14,708,042.00                 147,080.41          14,560,961.59
                   合 计               3,075,053,267.67              38,336,119.31       3,036,717,148.36
         (3) 金额前五名长期应收款情况
                                                                                  单位： 元 币种：人民币
                            单 位                                  期限                  应收款净额
          长兴永隆建设发展有限公司                             2019-2022 年                177,537,965.77
          周口市东新区开发投资有限公司                         2019-2022 年                111,738,655.58
          山东宝昌水务有限公司                                 2019-2021 年                 96,905,075.84
          邵阳龙昇新城镇建设投资开发有限公司                   2019-2022 年                 90,918,308.42
          醴陵市渌江新区投资开发建设有限公司                   2019-2021 年                 87,714,128.71
                            合 计                                                          564,814,134.32
         (4) 长期应收款（含一年内到期的长期应收款）分类披露
                                                                               单位： 元 币种：人民币
                                                                         期末余额
                        分 类
                                                   长期应收款              减值准备     计提比例（%）
                                                       127 / 179
                                                   2017 年年度报告
           按信用风险特征组合计提减值准备
                                                 3,059,572,478.67      30,595,724.81               1.00
           的长期应收款
           单项计提减值准备的长期应收款             15,480,789.00       7,740,394.50              50.00
                        合 计                    3,075,053,267.67      38,336,119.31
           ①期末单项计提减值准备的长期应收款（含一年内到期的长期应收款）
                                                                         单位： 元 币种：人民币
                                                               期末余额
             长期应收款（按单位）
                                       长期应收款      坏账准备      计提比例（%）   计提理由
                                                                                     按预计可回
           上海桦厦实业有限公司
                                     10,934,873.00 5,467,436.50              50.00     收金额
                                                                                     按预计可回
           上海海策建设有限公司
                                      4,545,916.00   2,272,958.00            50.00     收金额
                     合 计           15,480,789.00 7,740,394.50
           ②期末按分类标准计提减值准备的长期应收款（含一年内到期的长期应收款）
                                                                       单位： 元 币种：人民币
                                                                 期末余额
                       分 类
                                               长期应收款          减值准备     计提比例（%）
           正常类                            3,059,572,478.67    30,595,724.81            1.00
           (5) 应收租赁款按担保方式情况表(含一年内到期的长期应收款）
                                                                             单位： 元 币种：人民币
                         项      目                          期末价值                 年初价值
           附抵押物及信用保证的长期应收款                       13,251,364.00           28,305,774.93
           附质押物及信用保证的长期应收款                      380,239,698.40         123,871,994.87
           附信用保证的长期应收款                           2,643,226,085.96        2,910,765,562.57
                            合计                            3,036,717,148.36        3,062,943,332.37
           (6) 期末已质押的长期应收款（含一年内到期的长期应收款）金额为 1,169,499,804.60 元，详见附注
               十四 1（1）。
           (7) 期末已签订保理协议的长期应收款（含一年内到期的长期应收款）金额为 1,179,733,361.08 元，
               详见附注十四 1（2）。
           16、 长期股权投资
           √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                      本期增减变动                                               减
                                                                                                                 值
                                                                        其              计
                                                                                                                 准
                                          减                            他              提
被投资单        期初                           权益法下确     其他综         宣告发放                     期末   备
                                          少                            权              减   其
  位            余额           追加投资        认的投资损     合收益         现金股利                     余额   期
                                          投                            益              值   他
                                                   益           调整         或利润                              末
                                          资                            变              准
                                                                                                                 余
                                                                        动              备
                                                                                                                 额
一、合营企业
小计
                                                      128 / 179
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二、联营企业
上海爱建建筑          1,980,483.99                       144,844.83                         -193,654.16                     1,931,674.66
设计院有限公
司
爱建证券有限      1,713,501,831.18      1,352,122.64   12,845,926.06   -173,452.37                                    1,727,526,427.51
责任公司
上海市颛桥寝          9,966,831.36                      2,664,761.88                       -3,013,683.20                    9,617,910.04
园
君信（上海）                            6,600,000.00   -1,343,187.43                                                        5,256,812.57
股权投资基金
管理有限公司
合肥市超艺彩                           20,000,000.00     -439,512.55                                                       19,560,487.45
色印刷包装有
限责任公司
上海爱祥商务           489,448.24                            504.35                                                          489,952.59
咨询有限公司
柏瑞爱建资产        28,352,136.81      15,500,000.00     -563,949.17                                                       43,288,187.64
管理（上海）
有限公司
上海凝芙置业                          180,000,000.00     -135,960.62                                                   179,864,039.38
有限公司
上海爱建汇力              9,391.87                         -9,391.87
资产管理有限
公司
小计              1,754,300,123.45    223,452,122.64   13,164,035.48   -173,452.37         -3,207,337.36              1,987,535,491.84
  合计            1,754,300,123.45    223,452,122.64   13,164,035.48   -173,452.37         -3,207,337.36              1,987,535,491.84
               17、 投资性房地产
               投资性房地产计量模式
               采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                 临时闲置的房
                                     项目                 房屋、建筑物                                        合计
                                                                                 屋、建筑物
               1．账面原值
               （1）年初余额                            135,467,941.03               1,500,000.00      136,967,941.03
               （2）本期增加金额
                    —外购
                    —存货\固定资产\在建工程转入
                    —企业合并增加
               （3）本期减少金额                          2,383,593.73                                   2,383,593.73
                    —处置                                2,383,593.73                                   2,383,593.73
               （4）期末余额                            133,084,347.30               1,500,000.00      134,584,347.30
               2．累计折旧和累计摊销
               （1）年初余额                              82,443,894.54               545,261.54           82,989,156.08
               （2）本期增加金额                           4,385,217.00                48,450.00            4,433,667.00
                    —计提或摊销                           4,385,217.00                48,450.00            4,433,667.00
               （3）本期减少金额                           2,292,038.25                                     2,292,038.25
                    —处置                                 2,292,038.25                                     2,292,038.25
               （4）期末余额                              84,537,073.29               593,711.54           85,130,784.83
               3．减值准备
               （1）年初余额
               （2）本期增加金额
                    —计提
               （3）本期减少金额
                    —处置
                                                               129 / 179
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 （4）期末余额
 4．账面价值
 （1）期末账面价值                           48,547,274.01           906,288.46      49,453,562.47
 （2）年初账面价值                           53,024,046.49           954,738.46      53,978,784.95
18、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                            房屋及建筑
           项目                            机器设备     运输工具    电子设备     其他设备        合计
                                物
一、账面原值：
    1.期初余额           492,865,157.09 2,046,600.00 7,643,702.20 17,969,766.42 7,391,795.91   527,917,021.62
    2.本期增加金额                                                 3,864,757.91 1,200,658.87     5,065,416.78
       （1）购置                                                   3,864,757.91 1,200,658.87     5,065,416.78
       （2）在建工程转入
       （3）企业合并增加
     3.本期减少金额                                                  118,013.00 315,728.99        433,741.99
       （1）处置或报废                                               118,013.00 315,728.99        433,741.99
    4.期末余额           492,865,157.09 2,046,600.00 7,643,702.20 21,716,511.33 8,276,725.79   532,548,696.41
二、累计折旧
    1.期初余额            25,040,990.76 1,591,415.60 4,595,058.71 6,966,389.66 2,705,343.41     40,899,198.14
    2.本期增加金额        13,524,733.66    92,097.60 438,024.20 3,736,559.40 1,204,638.72       18,996,053.58
       （1）计提          13,524,733.66    92,097.60 438,024.20 3,736,559.40 1,204,638.72       18,996,053.58
    3.本期减少金额                                                   113,108.36 289,285.60        402,393.96
       （1）处置或报废                                               113,108.36 289,285.60        402,393.96
    4.期末余额            38,565,724.42 1,683,513.20 5,033,082.91 10,589,840.70 3,620,696.53    59,492,857.76
三、减值准备
    1.期初余额                                                                      1,214.10         1,214.10
    2.本期增加金额
       （1）计提
    3.本期减少金额
       （1）处置或报废
    4.期末余额                                                                      1,214.10         1,214.10
四、账面价值
    1.期末账面价值       454,299,432.67 363,086.80 2,610,619.29 11,126,670.63 4,654,815.16     473,054,624.55
    2.期初账面价值       467,824,166.33 455,184.40 3,048,643.49 11,003,376.76 4,685,238.40     487,016,609.38
注： 期末用于抵押的固定资产账面价值为 44,936.92 万元，详见附注十四 1（3）。
19、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                         期末余额                                  期初余额
       项目
                    账面余额             减值准备        账面价值        账面余额 减值准备 账面价值
瑞虹新城三期地块 512,326,161.66                       512,326,161.66
塔楼项目
      合计      512,326,161.66                      512,326,161.66
                                                  130 / 179
                                                            2017 年年度报告
             (2). 重要在建工程项目本期变动情况
             √适用 □不适用
                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                 工
                                                      本                         程
                                                      期   本                    累
                                                      转   期                    计
                                                                                                                本期
                                期                    入   其                    投    工
                                                                                            利息资本 其中：本期 利息
                                初   本期增加金       固   他       期末         入    程
项目名称         预算数                                                                     化累计金 利息资本 资本            资金来源
                                余       额           定   减       余额         占    进
                                                                                              额       化金额 化率
                                额                    资   少                    预    度
                                                                                                                (%)
                                                      产   金                    算
                                                      金   额                    比
                                                      额                         例
                                                                                 (%)
瑞虹新城三     531,865,332.60        512,326,161.66             512,326,161.66      50 50   9,911,297.38 9,911,297.38   4.41 其中：
期地块塔楼                                                                                                                   30,890.00 万元
项目                                                                                                                         为银行借款，
                                                                                                                             其余自筹
  合计         531,865,332.60        512,326,161.66             512,326,161.66 50      50   9,911,297.38 9,911,297.38 /           /
             注：期末用于抵押的在建工程账面价值为 51,232.62 万元，详见附注四 1（3）。
             20、 无形资产
                                                                                                  单位： 元 币种：人民币
                      项目               土地使用权         商标使用权           电脑软件           其他        合计
             1．账面原值
             （1）年初余额              27,884,272.06           17,200.00    17,927,858.41         160,600.00    45,989,930.47
             （2）本期增加金额                                                8,767,919.96                        8,767,919.96
                  —购置                                                      8,767,919.96                        8,767,919.96
                  —内部研发
                  —企业合并增加
             （3）本期减少金额
                  —处置
             （4）期末余额              27,884,272.06           17,200.00    26,695,778.37         160,600.00    54,757,850.43
             2．累计摊销
             （1）年初余额              10,642,747.39           17,200.00        9,657,761.36       85,244.56    20,402,953.31
             （2）本期增加金额             578,054.99                            2,802,140.77       16,059.84     3,396,255.60
                  —计提                   578,054.99                            2,802,140.77       16,059.84     3,396,255.60
             （3）本期减少金额
                  —处置
             （4）期末余额              11,220,802.38           17,200.00    12,459,902.13         101,304.40    23,799,208.91
             3．减值准备
             （1）年初余额
             （2）本期增加金额
                  —计提
             （3）本期减少金额
                  —处置
                                                                 131 / 179
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（4）期末余额
4．账面价值
（1）期末账面价值        16,663,469.68                   14,235,876.24      59,295.60    30,958,641.52
（2）年初账面价值        17,241,524.67                    8,270,097.05      75,355.44    25,586,977.16
21、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                       本期增加          本期减少
 被投资单位名称或形成商誉
                                  期初余额         企业合并                             期末余额
         的事项                                                          处置
                                                   形成的
非同一控制下企业合并-上海        32,213,699.19                                          32,213,699.19
怡科投资管理有限公司
          合计                   32,213,699.19                                          32,213,699.19
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    本公司商誉系以前年度非同一控制下的企业合并形成。
    公司将上海怡科投资管理有限公司（以下简称“怡科资产组”）作为资产组，将收购所形成的商誉
分摊到相关资产组，并于资产负债表日进行减值测试。
    （1）商誉减值测试采用的方法
    ①对怡科资产组中的主要资产采用市场比较法和收益还原法进行评估，最后根据两种方法评估出结
果合理地确定委估房地产的市场价值。
    市场比较法是在求取房地产价值时，将估价对象房地产与近期已发生交易的类似房地产加以比较，
从已成交的类似房地产的已知价格，修正得出估价对象房地产价值的估价方法。估价公式：估价值=参
照物价格×（委估物估价时点价格指数/参照物交易时间价格指数）×（正常交易情况因素修正指标/参照
物交易情况因素修正指标）×（委估物环境区域因素修正指标/参照物环境区域因素修正指标）×（委估
物个别因素修正指标/参照物个别因素修正指标）。可比实例选用与评估对象处于同一需求圈内，用途
相似，交易正常、交易日期与评估基准日相近的交易案例。
    收益还原法是运用适当的资本化率，将预期的估价对象房地产未来各年的正常纯收益折算到估价时
点上的现值，求其之和得出估价对象房地产价值的估价方法。估价公式：
            式中：V …………评估值；
                    Ai ………未来第 i 年的净现金流量；
                                             132 / 179
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                    r…………资本化率(%)；
                    n …………未来可获收益的年限(年)
               本次评估最终主要以市场比价法测算结果为准。
    （2）商誉减值测试结果
    经测试，怡科资产组可收回金额高于其包含商誉的账面价值，因此未计提商誉减值准备。
其他说明
□适用 √不适用
22、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额      本期增加金额     本期摊销金额      其他减少金额     期末余额
应收租赁款集      1,472,000.00   1,680,000.00     1,212,000.00                     1,940,000.00
合资金信托合
同项下顾问费
    合计          1,472,000.00   1,680,000.00      1,212,000.00                      1,940,000.00
23、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                               期初余额
         项目              可抵扣暂时性差      递延所得税         可抵扣暂时性差      递延所得税
                                  异              资产                   异               资产
  资产减值准备             175,797,636.86    43,940,008.84        120,285,006.92     30,062,339.40
应付职工薪酬               142,830,141.92    35,707,535.48        142,403,693.88     35,600,923.47
其他应付未付款项             11,347,057.29     2,836,764.32         11,347,057.29     2,836,764.32
评估增值                     23,516,334.61     5,879,083.65         24,147,944.90     6,036,986.22
以公允价值计量且其变动          574,279.99       143,570.00
计入当期损益的金融工具
公允价值变动
          合计              354,065,450.67      88,506,962.29     298,183,702.99    74,537,013.41
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                               期初余额
         项目
                           应纳税暂时性差      递延所得税         应纳税暂时性差      递延所得税
                                 异              负债                   异              负债
非同一控制企业合并资       121,509,180.18    30,377,295.03        125,121,777.79    31,280,444.44
产评估增值
可供出售金融资产公允       152,807,470.94     38,201,867.74       157,368,590.50    39,342,147.63
价值变动
                                             133 / 179
                                                  2017 年年度报告
   以公允价值计量且其变                 608,383.92          152,095.98           512,351.74               128,087.93
   动计入当期损益的金融
   工具公允价值变动
   因合并集合资金信托计           41,334,988.17         10,333,747.04          3,128,937.48               782,234.37
   划引起的应纳税暂时性
   差异
           合计                316,260,023.21           79,065,005.79        286,131,657.51         71,532,914.37
   (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
   □适用 √不适用
   (4). 未确认递延所得税资产明细
   √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
               项目                                   期末余额                                期初余额
   可抵扣暂时性差异                                       454,289,072.82                          453,457,126.17
   可抵扣亏损                                             260,095,860.11                            93,229,558.22
               合计                                       714,384,932.93                          546,686,684.39
   (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
   √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
               年份                期末金额                         期初金额                    备注
   2017 年                                                             1,101,182.89
   2018 年                            1,324,383.67                     1,324,383.67
   2019 年                            1,549,292.43                     2,074,647.77
   2020 年                            3,782,119.89                     4,727,777.60
   2021 年                           83,831,978.38                    84,001,566.29
   2022 年                          169,608,085.74
               合计                 260,095,860.11                   93,229,558.22                    /
   24、 其他非流动资产
   （1）其他非流动资产构成
                                                                                               单位： 元 币种：人民币
                                           期末余额                                             年初余额
      项   目
                       账面原值             减值准备          账面价值         账面原值         减值准备         账面价值
资金信托              300,000,000.00       240,000,000.00    60,000,000.00   300,000,000.00   240,000,000.00    60,000,000.00
抵债资产               40,788,735.51          407,887.36     40,380,848.15    40,788,735.51      407,887.36     40,380,848.15
信托计划抵债资产      169,000,000.00                        169,000,000.00   169,000,000.00                    169,000,000.00
长期资产采购款           6,194,249.14                         6,194,249.14     6,520,129.99                      6,520,129.99
股权增资入股意向金     50,000,000.00                         50,000,000.00
待抵扣进项税           24,636,644.10                         24,636,644.10
      合   计         590,619,628.75       240,407,887.36   350,211,741.39   516,308,865.50   240,407,887.36   275,900,978.14
   注 1：信托计划抵债资产说明详见附注十六 8。
   注 2：股权增资入股意向金详见附注十四 1（4）。
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（2）期末资金信托构成
                                                                              单位： 元 币种：人民币
           受托人                  内容                到期日          期末账面原值      期末减值准备
上海爱建信托有限责任公司     指定用途资金信托     2009 年 4 月 18 日    133,237,200.00     106,589,760.00
上海爱建信托有限责任公司     指定用途资金信托     2009 年 4 月 18 日     50,000,000.00      40,000,000.00
上海爱建信托有限责任公司     指定用途资金信托     2009 年 4 月 18 日     60,000,000.00      48,000,000.00
上海爱建信托有限责任公司     指定用途资金信托     2009 年 6 月 22 日     56,762,800.00      45,410,240.00
            合计                                                        300,000,000.00     240,000,000.00
注：期末已逾期的指定用途资金信托投资合计 30,000.00 万元。
（3）期末抵债资产构成
                                                                              单位： 元 币种：人民币
                   项目                         期末账面金额                      期末减值准备
土地使用权                                            40,788,735.51                         407,887.36
25、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
               项目                             期末余额                           期初余额
质押借款                                            127,312,500.00                     245,050,000.01
保证借款                                             25,462,250.00                     119,600,000.00
信用借款                                          2,700,000,000.00                   2,640,000,000.00
               合计                               2,852,774,750.00                   3,004,650,000.01
注： 期末借款质押事项详见附注十四 1（1）。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
26、 应付票据
□适用 √不适用
27、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                             期初余额
应付款项                                        194,682,245.24                         46,364,420.87
              合计                              194,682,245.24                         46,364,420.87
(2). 金额较大的应付账款
                                                                              单位： 元 币种：人民币
                      项目                               期末余额                    款项性质
                                                 135 / 179
                                          2017 年年度报告
泰兴市自来水公司                                             50,000,000.00             采购款
保山市隆阳区清源环保有限责任公司                             80,000,000.00             采购款
昌乐县益民热力有限公司                                       60,000,000.00             采购款
                合计                                        190,000,000.00
28、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                             期末余额                               期初余额
预收款项                                        302,305,347.52                         111,711,453.88
           合计                                 302,305,347.52                         111,711,453.88
(2). 预收款项按性质分类
                                                                             单位： 元 币种：人民币
                       项目                                                  期末余额
预售房屋销售款                                                                         97,226,850.00
预收货款                                                                                1,870,297.77
其他预收款项                                                                            1,768,199.75
预收保理利息                                                                            1,440,000.00
预收股权转让款（注）                                                                  200,000,000.00
                       合计                                                           302,305,347.52
注：2017 年 11 月，公司与上海浦东物流云计算有限公司签署了关于转让公司所持高锐视讯有限公司全
部股权的《股权转让协议》。截至 2017 年 12 月 31 日止，根据《股权转让协议》相关约定，公司已收
到其所支付 20,000.00 万元（其中 17,000.00 万元为商业承兑汇票）部分股权转让价款
29、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                   期初余额           本期增加            本期减少       期末余额
一、短期薪酬                  244,104,052.69     439,801,885.58      375,468,337.18 308,437,601.09
二、离职后福利-设定提存计          191,336.99     22,984,361.92       22,989,421.24      186,277.67
划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
          合计                244,295,389.68     462,786,247.50      398,457,758.42    308,623,878.76
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种:人民币
          项目                   期初余额           本期增加           本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和补      232,615,634.20     395,561,268.36     327,712,187.35 300,464,715.21
贴
二、职工福利费                                     19,866,242.57     19,866,242.57
                                                136 / 179
                                        2017 年年度报告
三、社会保险费                 128,717.28         9,625,094.59       9,651,481.70       102,330.17
其中：医疗保险费               111,861.65         8,517,806.80       8,537,861.90        91,806.55
      工伤保险费                 8,155.54           223,503.35         229,170.70         2,488.19
      生育保险费                 8,700.09           883,784.44         884,449.10         8,035.43
四、住房公积金                  12,867.00         9,726,829.32       9,726,610.32        13,086.00
五、工会经费和职工教育经    11,228,056.37         5,020,938.81       8,511,815.24     7,737,179.94
费
六、职工奖福基金               118,777.84            1,511.93                           120,289.77
          合计             244,104,052.69      439,801,885.58      375,468,337.18   308,437,601.09
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
         项目                期初余额              本期增加           本期减少         期末余额
1、基本养老保险                167,471.59        17,874,279.60      17,862,685.30      179,065.89
2、失业保险费                   23,865.40            534,241.90         550,895.52       7,211.78
3、企业年金缴费                                   4,575,840.42       4,575,840.42
         合计                    191,336.99      22,984,361.92      22,989,421.24      186,277.67
30、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                             期末余额                         期初余额
增值税                                             48,263,222.03                     40,674,346.42
营业税                                             -4,687,974.84                     -4,690,523.50
企业所得税                                        201,031,036.06                   136,681,843.97
个人所得税                                          4,274,647.30                      3,728,427.47
城市维护建设税                                      3,047,450.19                      2,340,133.92
房产税                                                 10,057.14                      1,731,493.47
土地增值税                                         11,169,837.23                     11,168,884.85
教育费附加                                          2,173,490.40                      1,664,979.06
河道管理费                                            -47,193.11                        334,104.92
印花税                                                 31,397.00                      1,180,573.71
其他                                                   19,923.45                         19,923.45
            合计                                  265,285,892.85                   194,834,187.74
31、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
              项目                             期末余额                        期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                     7,307,221.73                      11,767,734.87
短期借款应付利息                                   5,796,593.83                       5,226,365.20
信托项目中优先级收益                                8,214,409.72                      2,379,650.93
              合计                                 21,318,225.28                     19,373,751.00
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
                                              137 / 179
                                       2017 年年度报告
□适用 √不适用
32、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                         期初余额
原法人股股利                                  1,589,578.42                     1,589,578.42
            合计                               1,589,578.42                     1,589,578.42
33、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                         期初余额
其他应付款项                                708,571,888.03                   592,215,833.82
            合计                            708,571,888.03                   592,215,833.82
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                    未偿还或结转的原因
上海工商房屋建设公司                          8,083,300.00    尚未结算
            合计                              8,083,300.00                  /
其他说明
□适用 √不适用
(3). 其他应付款按性质分类
                                                                    单位： 元 币种：人民币
                              项目                                      期末余额
保证金、定金、押金                                                            26,649,328.22
非合并关联方往来款                                                           103,783,300.00
预提费用                                                                       9,001,691.95
暂收款项                                                                     149,667,723.31
暂收待结算已到期 ABS 项目款项（注）                                          419,469,844.55
                           合计                                              708,571,888.03
注：上述暂收款期后已结算 2.81 亿元。
34、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期借款                         633,418,636.49                  891,956,720.65
1 年内到期的长期应付款                       138,935,126.30                    12,577,347.67
1 年内到期的其他权益人负债（注）             824,701,777.02                  228,366,640.91
              合计                         1,597,055,539.81                1,132,900,709.23
                                          138 / 179
                                       2017 年年度报告
注：一年内到期的应付其他权益人负债系因合并结构化主体（集合资金信托计划）而增加的应付其他权
益人实收资金及收益。
（1）一年内到期的长期借款
                                                                             单位： 元 币种：人民币
                项   目                             期末余额                        年初余额
质押借款                                                326,430,888.01                481,790,229.96
抵押借款                                                 11,500,000.00                 22,000,000.00
保理借款                                                295,487,748.48                290,566,490.69
信用借款                                                                               97,600,000.00
                  合计                                  633,418,636.49                891,956,720.65
注：期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十四 1。
（2）一年内到期的长期应付款
                                                                          单位： 元 币种：人民币
                  项 目                                  期末余额                  年初余额
一年内到期的待结算融资租赁款销项税                           7,553,085.07             5,195,747.67
租赁保证金                                                  43,764,955.00             7,381,600.00
非金融机构保理借款                                          87,617,086.23
                    合计                                   138,935,126.30            12,577,347.67
注：期末非金融机构保理借款事项详见附注十四 1（2）。
35、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                              期初余额
质押借款                                     1,283,424,775.99                      1,342,205,664.07
抵押借款                                       517,650,000.00                        220,500,000.00
信用借款                                        55,000,000.00
保理借款                                       480,605,600.00                        531,530,807.52
             合计                            2,336,680,375.99                      2,094,236,471.59
注： 期末质押、抵押及保理借款事项详见附注十四 1。
(2). 金额前五名的长期借款
                                                                                单位： 元 币种：人民币
          贷款单位                借款起始日               借款终止日         币种         期末金额
上海农商银行黄埔支行          2016 年 12 月 19 日      2021 年 12 月 14 日    人民币     900,000,000.00
中国工商银行上海提篮桥支行     2017 年 3 月 30 日       2024 年 3 月 30 日    人民币     307,150,000.00
中国建设银行静安支行            2016 年 6 月 1 日        2031 年 6 月 1 日    人民币     210,500,000.00
中国工商银行上海市分行          2017 年 4 月 6 日        2022 年 4 月 6 日    人民币     126,000,000.00
上海华瑞银行股份有限公司      2017 年 11 月 23 日      2020 年 11 月 23 日    人民币      74,000,000.00
              合计                                                                     1,617,650,000.00
                                           139 / 179
                                           2017 年年度报告
36、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                            期初余额                        期末余额
房屋维修基金                                          1,666,527.02                    1,467,526.30
融资租赁保证金                                     125,551,988.22                  182,472,735.22
待结算融资租赁款销项税                               12,971,387.27                   12,401,735.15
非金融机构保理借款                                    5,691,069.16
              合计                                 145,880,971.67                  196,341,996.67
注：期末非金融机构保理借款事项详见附注十四 1（2）。
其他说明：
□适用 √不适用
(2) 金额前五名长期应付款情况
                                                                          单位： 元 币种：人民币
                         单位                                    项目              期末金额
阜宁县教育局                                                 租赁保证金              9,000,000.00
灌云县教育局                                                 租赁保证金              9,000,000.00
滨海艾思伊环保有限公司                                       租赁保证金              8,520,000.00
成都宜居水城城乡交通工程建设有限公司                         租赁保证金              8,000,000.00
连云港市新浦区教育局                                         租赁保证金              8,000,000.00
                      合计                                                         42,520,000.00
37、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
38、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
              项目                              期末余额                       期初余额
待转销汇兑收益                                      28,436,723.23                   28,436,723.23
应付其他权益人负债（注）                          804,582,254.77                 1,532,737,383.45
              合计                                  833,018,978.00               1,561,174,106.68
注：应付其他权益人负债系因合并结构化主体（集合资金信托计划）而增加的应付其他权益人实收资金
及收益。
39、 股本
                                                                       单位： 元 币种：人民币
                                                  本期变动增（+）减（－）
                                                  发
            项目                年初余额                    公积                期末余额
                                                  行 送            其 小
                                                            金转
                                                  新 股            他 计
                                                              股
                                                  股
1．有限售条件股份               3,111,962.00                                      3,111,962.00
                                              140 / 179
                                                      2017 年年度报告
     2．无限售条件流通股份           1,434,027,882.00                                               1,434,027,882.00
            合 计                    1,437,139,844.00                                               1,437,139,844.00
    40、 资本公积
                                                                                            单位： 元 币种：人民币
                    项目                              年初余额          本期增加      本期减少           期末余额
     资本溢价（股本溢价）                     2,546,372,483.14                                      2,546,372,483.14
     其他资本公积                                 7,796,096.07                                          7,796,096.07
       其中：接受捐赠资产准备                       197,032.00                                            197,032.00
             公司制改制资产评估增值               6,482,614.59                                          6,482,614.59
             其他                                 1,116,449.48                                          1,116,449.48
                   合计                       2,554,168,579.21                                      2,554,168,579.21
    41、 其他综合收益
    √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                 本期发生金额
                                                       减：前
                                                       期计入
                        期初                                                                       税后归         期末
      项目                            本期所得税       其他综    减：所得税      税后归属于
                        余额                                                                       属于少         余额
                                        前发生额       合收益      费用            母公司
                                                                                                   数股东
                                                       当期转
                                                       入损益
一、以后不能重分
类进损益的其他综
合收益
其中：重新计算设
定受益计划净负债
和净资产的变动
   权益法下在被投
资单位不能重分类
进损益的其他综合
收益中享有的份额
二、以后将重分类    138,078,513.05    -4,527,280.49              -1,140,279.90     -3,385,508.09   -1,492.50   134,693,004.96
进损益的其他综合
收益
其中：权益法下在     50,860,986.29     -173,452.37                                  -171,959.87    -1,492.50    50,689,026.42
被投资单位以后将
重分类进损益的其
他综合收益中享有
的份额
   可供出售金融资    86,759,323.27    -4,561,119.56              -1,140,279.90     -3,420,839.66                83,338,483.61
产公允价值变动损
益
   持有至到期投资
重分类为可供出售
金融资产损益
   现金流量套期损
                                                         141 / 179
                                                     2017 年年度报告
益的有效部分
  外币财务报表折        458,203.49     207,291.44                                  207,291.44                   665,494.93
算差额
其他综合收益合计    138,078,513.05   -4,527,280.49              -1,140,279.90    -3,385,508.09   -1,492.50   134,693,004.96
    注：本报告期公司权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额变动原因：
    联营企业爱建证券有限责任公司本期除净损益外所有者权益增加-354,972.30 元，公司按享有份额增加
    归属于母公司的其他综合收益-171,959.87 元。
    42、 盈余公积
    √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
          项目               期初余额                  本期增加                 本期减少             期末余额
    法定盈余公积           17,715,513.83             33,518,727.51                                 51,234,241.34
          合计             17,715,513.83             33,518,727.51                                 51,234,241.34
    43、 一般风险准备
                                                                                      单位： 元 币种：人民币
           项 目                  年初余额               本期增加               本期减少         期末余额
     一般风险准备               81,615,977.35          25,024,190.10                           106,640,167.45
     信托赔偿准备金            174,683,544.45          86,649,489.03                           261,333,033.48
           合 计               256,299,521.80         111,673,679.13                           367,973,200.93
    一般风险准备情况说明：
    （1）、一般风险准备的计提情况详见附注五 29。
    （2）、信托赔偿准备金的计提情况详见附注五 30。
    44、 未分配利润
    √适用 □不适用
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                    项目                                      本期                                上期
    调整前上期末未分配利润                                    1,979,316,998.54                   1,456,544,705.48
    调整期初未分配利润合计数（调增+，
    调减－）
    调整后期初未分配利润                                      1,979,316,998.54                    1,456,544,705.48
    加：本期归属于母公司所有者的净利润                          829,772,216.20                      620,500,828.56
    减：提取法定盈余公积                                         33,518,727.51                       17,715,513.83
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备                                            111,673,679.13                    80,010,681.55
    应付普通股股利                                              143,713,984.40
    转作股本的普通股股利
      应付奖福基金                                                    1,511.93                            2,340.12
    期末未分配利润                                            2,520,181,311.77                    1,979,316,998.54
    45、 营业收入和营业成本
    √适用 □不适用
                                                        142 / 179
                                      2017 年年度报告
                                                                     单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                             上期发生额
     项目
                       收入               成本                收入               成本
 主营业务          616,303,243.97    430,213,204.40       508,555,834.72     315,198,971.06
 其他业务           54,394,713.01       8,475,759.18       23,155,918.07       8,748,786.18
     合计          670,697,956.98    438,688,963.58       531,711,752.79     323,947,757.24
46、 利息收入
                                                                      单位： 元 币种：人民币
                   项目                         本期发生额                  上期发生额
存放同业                                             4,842,477.25                3,456,900.93
发放委托贷款及垫款                                  92,354,344.91              135,786,627.85
买入返售                                             1,953,441.77                1,032,781.01
集合资金信托计划贷款利息收入（注）                  90,998,146.55               12,859,306.56
                合 计                             190,148,410.48               153,135,616.35
注：集合资金信托计划贷款利息收入系因合并融资类集合资金信托计划而产生。
47、 手续费及佣金收入
                                                                      单位： 元 币种：人民币
                   项目                         本期发生额                  上期发生额
代理业务手续费                                         176,622.23                  104,603.43
顾问和咨询费                                        25,588,763.21               21,494,856.96
托管及其他受托业务手续费收入                    1,447,490,214.63               898,352,914.19
                合 计                           1,473,255,600.07               919,952,374.58
48、 利息支出
                                                                       单位： 元 币种：人民币
                  项目                           本期发生额                  上期发生额
借款利息支出                                          76,989,215.52              53,946,472.22
集合资金信托计划贷款利息支出（注）                    50,039,095.04               2,379,650.93
                合 计                                127,028,310.56              56,326,123.15
注：集合资金信托计划贷款利息支出系因合并融资类集合资金信托计划而增加的支付其他委托人实收信
托利息。
49、 手续费及佣金支出
                                                                       单位： 元 币种：人民币
                   项目                          本期发生额                  上期发生额
手续费支出                                                47,299.77                  49,007.19
咨询支出                                             23,972,624.40               21,693,421.30
佣金支出                                                 271,502.60                 828,140.83
其他                                                     108,664.99                  85,126.07
                  合   计                            24,400,091.76               22,655,695.39
50、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                         143 / 179
                             2017 年年度报告
               项目          本期发生额                        上期发生额
营业税                                    2,548.67                   18,155,315.33
城市维护建设税                        6,530,020.88                     5,880,932.75
教育费附加                            4,693,494.42                     4,237,496.72
房产税                                4,114,627.44                     3,191,190.47
印花税                                  696,777.67                     1,377,334.96
土地增值税                           13,311,103.20
其他税费                                437,665.13                     1,969,315.74
            合计                     29,786,237.41                    34,811,585.97
51、 销售费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                项目             本期发生额                      上期发生额
职工薪酬                               2,744,008.84                    3,234,175.52
运费及包干费                           2,878,860.68                      879,616.43
装卸费                                 3,475,229.47
差旅费                                 1,004,997.45                      855,789.32
咨询费                                 1,129,730.00                      563,035.66
中介费                                                                   260,997.00
业务招待费                                 324,826.64                    255,042.13
折旧及摊销                                  31,867.61                     33,023.76
广告促销费                                  54,192.04                     14,603.41
其他费用                                   681,279.33                  1,030,970.40
                合计                    12,324,992.06                  7,127,253.63
52、 管理费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                      项目              本期发生额                 上期发生额
职工薪酬                                    447,368,139.57           371,043,680.35
办公费                                       33,963,756.81             27,201,583.88
业务招待费                                   20,776,921.28             10,036,834.64
会议费                                        2,274,475.16              1,872,787.34
差旅费                                       16,389,877.20             11,256,715.89
税金                                                                      816,279.47
中介费用                                     19,344,360.65             16,050,286.72
折旧及摊销                                   21,822,151.37             19,007,513.97
电子设备运转费                                4,365,983.23              3,500,545.44
监管费                                          856,431.62              1,685,966.58
低值易耗品摊销                                  565,454.76              1,061,654.79
修理费                                        1,985,566.56              1,739,233.91
其他                                          7,458,608.48              5,050,233.38
合计                                        577,171,726.69           470,323,316.36
53、 财务费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                                144 / 179
                                     2017 年年度报告
                    项目                           本期发生额                   上期发生额
利息支出                                               121,228,147.04               75,713,570.24
利息收入                                                -8,402,086.58               -8,162,347.84
汇兑损益                                                 2,027,920.71                 -419,465.99
其他                                                       441,547.42                  223,390.22
合计                                                   115,295,528.59               67,355,146.63
54、 资产减值损失
                                                                          单位： 元 币种：人民币
                    项目                           本期发生额                   上期发生额
坏账损失                                               -1,071,818.39                 4,263,999.88
可供出售金融资产减值损失                               60,000,000.00                55,000,000.00
短期金融债权减值损失                                                                -3,150,000.00
发放贷款及垫款减值损失                                  -1,543,362.00               -5,726,638.00
                合计                                    57,384,819.61               50,387,361.88
55、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    产生公允价值变动收益的来源              本期发生额                        上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期                    -103,331.22                   -27,318,135.29
损益的金融资产
               合计                                    -103,331.22                -27,318,135.29
56、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                       上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                   13,164,035.48                        9,717,728.88
以公允价值计量且其变动计入当期损               16,933,928.26                      19,368,497.58
益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当                 3,316,347.91                      13,229,057.60
期损益的金融资产取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                24,482,804.53                      10,724,038.89
处置可供出售金融资产取得的投资收                 2,968,648.55                      48,766,422.98
益
银行理财产品收益                                                                    6,465,379.83
委贷利息收益                                                                        1,060,010.96
信托产品收益                                  153,260,070.86                      187,899,437.22
股权收益权收益                                                                      1,848,160.72
               合计                           214,125,835.59                      299,078,734.66
57、 资产处置收益
                                                                           单位： 元 币种：人民币
          项目              本期发生额          上期发生额           计入当期非经常性损益的金额
处置固定资产净收益            -29,812.56          -442,548.41                          -29,812.56
                                           145 / 179
                                        2017 年年度报告
58、 其他收益
                                                                           单位： 元 币种：人民币
          补助项目                本期发生额              上期发生额         与资产相关/与收益相关
上海市徐汇区财政局财政扶持款      1,610,000.00                                     与收益相关
上海市静安区财政局财政扶持款        150,000.00                                     与收益相关
            合计                  1,760,000.00
59、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                           计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                     上期发生额
                                                                                 的金额
政府补助                       147,000.00                   3,291,360.00             147,000.00
即征即退增值税                                              3,692,270.15
无法支付应付款项                                            5,500,693.15
违约金、罚款、补偿款                                          537,269.52
收入等
其他                            35,605.19                     98,659.84                      35,605.19
    合计                   182,605.19                 13,120,252.66                     182,605.19
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
      补助项目           本期发生金额                  上期发生金额        与资产相关/与收益相关
上海市徐汇区财政局财                                        2,580,000.00 与收益相关
政扶持款
上海市闸北区财政局财                                          150,000.00 与收益相关
政扶持款
上海市黄浦区财政局财                                          471,360.00 与收益相关
政扶持款
上海市浦东新区国库收             87,000.00                     90,000.00 与收益相关
付中心财政扶持款
2016 年上海“三类金              60,000.00                                 与收益相关
财”补助
         合计                   147,000.00                  3,291,360.00                /
60、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                             计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                     上期发生额
                                                                                   的金额
对外捐赠                                                     150,000.00
罚款、滞纳金支出                27,006.11                    147,226.10                      27,006.11
其他                            40,118.63                     82,505.56                      40,118.63
    合计                    67,124.74                    379,731.66                      67,124.74
                                           146 / 179
                                      2017 年年度报告
61、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                      上期发生额
当期所得税费用                                  340,936,624.66                  269,563,644.91
递延所得税费用                                   -5,297,577.56                  -31,096,281.23
              合计                              335,639,047.10                  238,467,363.68
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                    项目                                           本期发生额
利润总额                                                                       1,165,197,095.86
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                  291,299,273.97
子公司适用不同税率的影响                                                            -118,772.41
调整以前期间所得税的影响                                                          -3,759,882.95
非应税收入的影响                                                                  -4,311,243.99
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                   3,806,132.03
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的                                          -410,150.24
影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异                                       49,133,690.69
或可抵扣亏损的影响
所得税费用                                                                      335,639,047.10
其他说明：
□适用 √不适用
62、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                     上期发生额
收回往来款、代垫款                               944,341,061.07                 312,759,718.97
专项补贴、补助款                                    1,907,000.00                   3,291,360.00
租赁收入                                           28,196,482.49                  23,463,885.40
利息收入                                            8,414,561.89                   8,162,347.84
营业外收入                                             35,605.19                     630,072.25
租赁及保理业务收款净额                           600,392,376.87
              合计                             1,583,287,087.51                 348,307,384.46
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                     上期发生额
企业间往来                                         83,194,226.08                175,021,488.82
费用支出                                         115,937,966.22                   95,286,401.41
营业外支出                                             67,124.74                     379,731.66
                                          147 / 179
                                         2017 年年度报告
支付买入返售证券款                                                                87,800,000.00
租赁及保理业务投放净额                                                           534,422,441.74
              合计                                 199,199,317.04                892,910,063.63
(3).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                     上期发生额
实收信托资金                                        761,300,000.00             1,732,800,000.00
实收保理项目资金                                                                   40,000,000.00
实收理财项目资金                                                                 461,970,002.00
              合计                                      761,300,000.00         2,234,770,002.00
注：实收信托资金系因合并集合资金信托计划而增加的实收其他委托人信托资金。
(4).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
               项目                           本期发生额                     上期发生额
支付信托赎回款                                      577,156,000.00                 80,496,798.80
支付保理项目赎回款                                                                 88,910,000.00
支付理财项目赎回款                                       62,676,657.54           448,650,336.31
受限资金                                                  4,800,000.00           101,784,200.00
               合计                                     644,632,657.54           719,841,335.11
注 1：支付信托赎回款系因合并集合资金信托计划而增加的支付其他委托人信托赎回款。
注 2：支付理财项目赎回款系归还因发行理财产品而向外部筹措的资金。
注 3：本报告期受限资金 480.00 万元为本期增加的银行定期存款。
63、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             补充资料                           本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                              829,558,048.76               620,394,888.95
加：资产减值准备                                     57,137,412.71                49,692,879.38
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性                   23,429,720.58                20,853,709.14
生物资产折旧
无形资产摊销                                             3,396,255.60              2,912,313.74
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资                  -15,846,990.39                   442,548.41
产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填
列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填                         103,331.22             27,318,135.29
列）
                                            148 / 179
                                     2017 年年度报告
财务费用（收益以“－”号填列）                 354,718,124.73              207,075,142.78
投资损失（收益以“－”号填列）                -214,125,835.59             -299,078,734.66
递延所得税资产减少（增加以“－”号             -13,969,948.88              -40,900,748.16
填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号                  8,672,371.32             9,740,363.80
填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                 2,709,851.48                  999,623.20
经营性应收项目的减少（增加以“－”            -976,846,723.76             -873,373,329.98
号填列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”           1,135,101,442.49               84,183,129.66
号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                   1,194,037,060.27             -189,740,078.45
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                               1,403,595,982.58              996,242,295.81
减：现金的期初余额                             996,242,295.81            1,154,778,571.39
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                        407,353,686.77            -158,536,275.58
(2) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                      期初余额
一、现金                                     1,403,595,982.58              996,242,295.81
其中：库存现金                                     486,330.25                   389,724.08
    可随时用于支付的银行存款                 1,400,144,446.88              983,408,994.32
    可随时用于支付的其他货币资金                 2,965,205.45                12,443,577.41
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                 1,403,595,982.58              996,242,295.81
其中：母公司或集团内子公司使用受
限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
64、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                        149 / 179
                                        2017 年年度报告
                                                                      单位：元 币种：人民币
              项目                     期末账面价值                     受限原因
货币资金                                    99,125,720.00 法院冻结，详见附注十四 2（1）②
固定资产                                   449,369,245.43 用于抵押借款，详见附注十四 1（3）
其他流动资产-结构化存款                     10,000,000.00 用于质押借款，详见附注十四 1（1）
其他流动资产-代保管的待兑付抵偿            108,881,400.00 法院冻结，详见附注十四 2（1）①
资产
长期应收款（含一年内到期的长期应         2,349,233,165.68 用于质押借款和保理借款，详见附注十
收款）                                                    四 1（1）（2）
长期股权投资                             1,442,028,781.65 用于质押借款，详见附注十四 1（1）
在建工程                                   512,326,161.66 用于抵押借款，详见附注十四 1（3）
信托计划抵债资产                           169,000,000.00 法院查封，详见附注十四 2（1）①
              合计                       5,139,964,474.42                 /
65、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元
                                                                           期末折算人民币
            项目                   期末外币余额           折算汇率
                                                                                 余额
货币资金                                                                       75,915,441.16
其中：美元                           10,875,183.18               6.5342        71,060,621.93
      欧元                               11,813.34               7.8023             92,171.22
      港币                            5,159,083.69               0.8359         4,312,478.06
      英镑                                   26.32               8.7792                231.07
      日元                              976,440.00               0.0579             56,535.88
      新加坡元                           80,564.19               4.8831            393,403.00
应收账款                                                                        3,263,791.87
其中：美元                              499,493.72               6.5342         3,263,791.87
其他应收款                                                                          47,032.94
其中：新加坡元                            9,631.78               4.8831             47,032.94
预收账款                                                                           173,486.28
其中：美元                               26,550.50               6.5342            173,486.28
其他应付款                                                                      2,699,892.79
其中：港元                            3,229,923.18               0.8359         2,699,892.79
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及
    选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
66、 政府补助
与收益相关的政府补助
                           计入当期损益或冲减相关成本费用
                                                               计入当期损益或冲减相关成本费
   种类            金额              损失的金额
                                                                       用损失的项目
                             本期发生额      上期发生额
 财政扶持   1,610,000.00     1,610,000.00    2,580,000.00      上海市徐汇区财政局财政扶持款
 财政扶持                                       150,000.00     上海市闸北区财政局财政扶持款
 财政扶持                                       471,360.00     上海市黄浦区财政局财政扶持款
                                           150 / 179
                                      2017 年年度报告
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 财政扶持         87,000.00     87,000.00            90,000.00
                                                                           政扶持款
 财政扶持        150,000.00     150,000.00                       上海市静安区财政局财政扶持款
 财政扶持         60,000.00      60,000.00                       2016 年上海“三类金财”补助
   合计        1,907,000.00   1,907,000.00     3,291,360.00
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                         151 / 179
                                    2017 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
（1）因新设子公司而增加合并范围
    本期因新设宁波梅山保税港区爱睿股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区爱誉
股权投资合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区皓臻股权投资合伙企业（有限合伙）、上海
祥卓文化发展有限公司、上海爱潮投资管理有限公司、上海爱澍投资管理有限公司及爱建国际资
产管理有限公司 7 家子公司而增加合并范围。
（2）合并范围变动的其他原因
    ①与上期相比本期新增 7 个结构化主体，纳入合并的原因系根据《企业会计准则第 33 号—合
并财务报表》（修订）将持有并控制的结构化主体纳入合并报表范围。
    ②与上期相比本期减少 7 个结构化主体，退出合并的原因系原持有并控制的结构化主体到期
结束或转让。
6、 其他
□适用 √不适用
                                       152 / 179
                                           2017 年年度报告
       九、在其他主体中的权益
       1、 在子公司中的权益
       (1).   企业集团的构成
        √适用 □不适用
      子公司                                                   持股比例(%)                 取得
                   主要经营地     注册地    业务性质
       名称                                                  直接        间接              方式
上海爱建进出口有 上海           上海       商业                            100.00   设立
限公司
上海爱建纸业有限 上海           上海       商业                           100.00    设立
公司
上海方达投资发展 上海           上海       服务业              95.00                设立
有限公司
上海爱建杨浦实业 上海           上海       商业               100.00                设立
公司
上海爱建科技实业 上海           上海       商业               100.00                设立
有限公司
上海爱建纺织品有 上海           上海       商业               100.00                设立
限公司
上海怡荣发展有限 上海           上海       服务业              75.00       25.00    设立
公司
爱建(香港)有限公 香港           香港       商业               100.00                设立
司
爱建(新加坡)有限 新加坡         新加坡     商业                            80.00    设立
公司
香港怡荣发展有限 香港           香港       商业                           100.00    设立
公司
上海爱建实业有限 上海           上海       投资管理业                     100.00    设立
公司
上海爱建服饰厂     上海         上海       工业                           100.00    设立
上海爱建食品厂     上海         上海       工业                           100.00    设立
上海爱建造纸机械 上海           上海       工业                            70.67    设立
有限公司
上海爱和置业发展 上海           上海       服务业             100.00                设立
有限公司
上海爱建物业管理 上海           上海       服务业              10.00       90.00    设立
有限公司
上海菱建物业管理 上海           上海       服务业              75.00       25.00    设立
有限公司
上海爱艺建筑装饰 上海           上海       服务业              90.91        9.09    设立
配套工程有限公司
上海爱建信托有限 上海           上海       金融业              99.33        0.67    设立
责任公司
上海爱建融资租赁 上海           上海       服务业              84.62       15.38    设立
有限公司
上海爱建资本管理 上海           上海       投资管理业         100.00                设立
有限公司
上海爱建资产管理 上海           上海       投资管理业         100.00                设立
有限公司
上海爱建财富管理 上海           上海       服务业             100.00                设立
                                              153 / 179
                                            2017 年年度报告
有限公司
上海爱建产业发展   上海        上海         投资管理业         100.00              设立
有限公司
上海爱建商业保理   上海        上海         服务业                        100.00   设立
有限公司
上海怡科投资管理   上海        上海         服务业                        100.00   非同一控制下企
有限公司                                                                           业合并
上海爱诚股权投资   上海        上海         投资管理业                    100.00   设立
管理有限公司
上海祥卓文化发展   上海        上海         服务业                         63.50   设立
有限公司
宁波梅山保税港区   浙江        浙江         投资管理业                    100.00   设立
爱睿股权投资合伙
企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区   浙江        浙江         投资管理业                    100.00   设立
爱誉股权投资合伙
企业（有限合伙）
宁波梅山保税港区   浙江        浙江         投资管理业                    100.00   设立
皓臻股权投资合伙
企业（有限合伙）
上海爱潮投资管理   上海        上海         投资管理业                    100.00   设立
有限公司
上海爱澍投资管理   上海        上海         投资管理业                    100.00   设立
有限公司
爱建国际资产管理   香港        香港         商业                          100.00   设立
有限公司
结构化主体 10 个                                                                   购买信托计划
       对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
           本报告期公司对所持有或管理的结构化主体综合考虑公司在该等结构化主体中拥有的权力及
       参与其相关活动而享有可变回报等控制因素，截至 2017 年 12 月 31 日止经判断公司控制 10 个结
       构化主体，因此纳入合并范围。
       (2).   重要的非全资子公司
       □适用 √不适用
       (3).   重要非全资子公司的主要财务信息
       □适用 √不适用
       (4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
       □适用 √不适用
       (5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
       □适用 √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
                                               154 / 179
                                          2017 年年度报告
    2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
    □适用 √不适用
    3、 在合营企业或联营企业中的权益
    √适用 □不适用
    (1). 重要的合营企业或联营企业
    √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                               持股比例(%)       对合营企业或联
合营企业或联
               主要经营地       注册地      业务性质                             营企业投资的会
  营企业名称                                                直接        间接       计处理方法
爱建证券有限   上海            上海       金融业              40.45       8.41 权益法核算
责任公司
    (2). 重要合营企业的主要财务信息
    □适用 √不适用
    (3). 重要联营企业的主要财务信息
                                                                    单位： 元 币种：人民币
                                             期末余额/本期发生额      年初余额/上期发生额
                      科目
                                             爱建证券有限责任公司     爱建证券有限责任公司
                  资产合计                         8,668,896,077.14         9,207,395,116.95
                  负债合计                         7,257,447,041.45         7,821,880,446.04
     少数股东权益
     归属于母公司股东权益                          1,411,449,035.69           1,385,514,670.91
     按持股比例计算的净资产份额                      689,685,324.25             677,012,850.56
     调整事项
     对联营企业权益投资的账面价值                  1,727,526,427.51           1,713,501,831.18
     营业收入                                        421,511,853.16             424,179,836.59
     净利润                                           26,289,337.08              41,828,166.76
     其他综合收益                                       -354,972.30               1,808,655.36
     综合收益总额                                     25,934,364.78              43,636,822.12
     本年度收到的来自联营企业的股利
    (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
    √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                      期末余额/ 本期发生额            期初余额/ 上期发生额
    合营企业：
    投资账面价值合计
    下列各项按持股比例计算的
    合计数
    --净利润
    --其他综合收益
    --综合收益总额
    联营企业：
                                             155 / 179
                                     2017 年年度报告
投资账面价值合计                           260,009,064.33                 40,798,292.27
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                         318,109.42                2,085,426.95
--其他综合收益
--综合收益总额                                   318,109.42                2,085,426.95
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    公司对直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益综合考虑在该等结构化主
体中拥有的权力及参与其相关活动而享有可变回报等控制因素，认定将 10 个结构化主体纳入合并
财务报表范围。
    上述纳入合并报表范围的结构化主体的资产总额为 33.63 亿元，本期净利润为 1.38 亿元。公
司持有的上述结构化主体账面价值为 17.09 亿元，增加合并财务报表中的期末资产金额为 15.77
亿元，增加合并财务报表本期净利润为 0.27 亿元。
6、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
（1）在财务报表中确认的未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    公司通过直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有权益，但未达到合并财务报
表准则中关于控制的标准，因此这些结构化主体未纳入公司的合并财务报表范围，包括基金投资、
信托计划。
    截至 2017 年 12 月 31 日止，公司通过直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有
权益的账面价值列示如下：
                                        156 / 179
                                        2017 年年度报告
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            结构化主体                              账面价值                    最大损失敞口
基金投资                                          1,805,471,321.98                 1,805,471,321.98
信托计划－本公司发起设立                          1,613,990,823.04                 1,613,990,823.04
信托计划－第三方机构发起设立                          30,000,000.00                   30,000,000.00
              合 计                               3,449,462,145.02                 3,449,462,145.02
    截至 2017 年 12 月 31 日，公司通过直接投资持有及因合并信托计划而在结构化主体中享有权
益在公司资产负债表中的相关资产负债项目列示如下：
                                                                            单位： 元 币种：人民币
                               以公允价值计量
                               且其变动计入当      可供出售金融资       一年内到期的非
           结构化主体                                                                          合计
                               期损益的金融资            产                 流动资产
                                      产
基金投资                         348,025,755.69     1,440,630,760.00      16,814,806.29   1,805,471,321.98
信托计划－本公司发起设立                            1,251,590,823.04     362,400,000.00   1,613,990,823.04
信托计划－第三方机构发起设立                            30,000,000.00                       30,000,000.00
             合   计             348,025,755.69     2,722,221,583.04     379,214,806.29   3,449,462,145.02
基金投资、信托计划的最大损失敞口为报告日的账面价值。
（2）发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体
    发起设立的未纳入合并财务报表范围的结构化主体，主要为子公司上海爱建信托有限责任公
司发行的信托计划。发起这些结构化主体的性质和目的主要是受托管理信托资产并收取管理费。
在这些未纳入合并财务报表范围的结构化主体中享有的权益主要包括直接投资持有或通过管理这
些结构化主体收取管理费收入。
    截至 2017 年 12 月 31 日止，上海爱建信托有限责任公司发起设立的未纳入合并财务报表范围
的未到期信托计划的受托资金规模为 3,253.11 亿元。
    子公司上海爱建信托有限责任公司本报告期从该等发起设立的信托计划（未纳入合并报表范
围的）中获得的手续费收入合计为 1,447,490,214.63 元。
（3）为未纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持
    截至 2017 年 12 月 31 日止，子公司上海爱建信托有限责任公司向未纳入合并财务报表范围的
信托计划代垫信托费用余额合计 21,966,720.98 元。
    上述代垫信托费用的信托计划均为本公司发起设立的。
7、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
                                            157 / 179
                                         2017 年年度报告
       公司在经营过程中面临各种金融风险主要包括信用风险、市场风险和流动性风险。
       公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。
公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序和制度。董事会审查已执
行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。公司的内部审计部门制定审计风险管理的政
策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
       公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，防范和控制风险，
并且在此目标之下，制定尽可能降低风险及其损失的风险管理政策。
(一)     信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括
外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊
销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
       公司通过对已有客户信用评级的监控以及应收账款账龄分析的审核来确保公司的整体信用风
险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”
级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对
其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)     市场风险
       金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括利率风险和汇率风险。
       （1）利率风险
       利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公
司目前面临的利率风险主要来源于银行长期借款和短期借款。公司目前的银行借款分为浮动利率
和固定利率，其中，固定利率银行借款占公司银行借款比例为 57.73%。
       （2）汇率风险
       汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。公
司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或
货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。
       2017 年度，公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
       截至 2017 年 12 月 31 日止，公司外币资产总额 7,922.63 万元，占公司总资产 0.47%，公司外
币负债总额 287.34 万元，占公司总负债 0.03%。
(三)     流动性风险
       流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。公司整体流动性风险由公司财务部门
集中控制。通过监控公司现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预
                                            158 / 179
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测，使公司在合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
   2017 年末，公司资产负债率为 57.59%，其中，流动资产总额为 41.80 亿元，流动负债为 62.52
亿元，流动资产的主要构成为公司持有货币资金和金融资产等，能支付公司流动负债中的短期借
款等支出。
十一、 公允价值的披露
    公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
    第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
    公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
    低层次决定。
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                     单位： 元 币种：人民币
                                                         期末公允价值
             项目              第一层次公允价    第二层次公允价  第三层次公允价
                                                                                      合计
                                   值计量            值计量           值计量
持续的公允价值计量
以公允价值计量且变动计入当期
                                89,848,468.19    348,025,755.69                   437,874,223.88
损益的金融资产
  1.交易性金融资产              89,848,468.19    348,025,755.69                   437,874,223.88
  （1）债务工具投资             82,602,620.00                                     82,602,620.00
  （2）权益工具投资              7,245,848.19                                       7,245,848.19
  （3）基金投资                                  348,025,755.69                   348,025,755.69
  2.指定以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
  （1）债务工具投资
  （2）权益工具投资
可供出售金融资产               208,909,946.70                                     208,909,946.70
  （1）债务工具投资
  （2）权益工具投资            200,836,858.23                                     200,836,858.23
  （3）基金投资                  8,073,088.47                                       8,073,088.47
持续以公允价值计量的资产总额   298,758,414.89    348,025,755.69                   646,784,170.58
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
   对于上市权益工具、债务工具投资、基金投资，公司以证券交易所在最接近资产负债表日的
交易日的收盘价作为确定公允价值的依据。
                                           159 / 179
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3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
    对于信托计划、资产管理计划投资、理财产品，公司根据发行方或受托人公布的最接近资产
负债表日的净值作为确定公允价值的依据；
    对于非上市基金投资，公司根据资产管理人提供的最接近资产负债表日的估值作为确定公允
价值的依据；
    对于全国银行间债券市场交易的债券，公司采用中央国债登记结算有限责任公司每日公布的
估值作为确定公允价值的依据
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
    公司对本报告期期末尚在限售期内的可供出售金融资产-权益工具投资以该项投资在证券交
易所最接近资产负债表日的交易日的收盘价为基础通过相关模型计算确定。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                           母公司对本企
                                                                           母公司对本企业
母公司名称        注册地     业务性质         注册资本     业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                               (%)
上海工商界     上海        其他                10,000.00           12.30             12.30
爱国建设特
种基金会
上海均瑶（集   上海        实业投资            80,000.00           12.06            12.06
团）有限公司
                                           160 / 179
                                     2017 年年度报告
注：上述主要股东无共同控制的安排。
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
    本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
    本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益”。 其他合营或联营企
业详见附注七 16。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
            其他关联方名称                            其他关联方与本公司的关系
上海工商房屋建设公司                          本公司参股企业
上海建岭工贸实业有限公司                      与本公司有特殊关系
上海爱恒投资管理中心（有限合伙）              子公司参股企业
                                              主要股东（上海均瑶（集团）有限公司）投资
上海华瑞银行股份有限公司
                                              的企业
                                              主要股东（上海均瑶（集团）有限公司）控制
上海风寻信息技术有限公司
                                              的企业
中科招商投资管理集团（上海）资产管理有限
                                              子公司的少数股东
公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
□适用 √不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
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                                        2017 年年度报告
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
公司出租情况
                                                                        单位： 元 币种：人民币
                                租赁资                                   租赁收益   本期确认的
  出租方名称       承租方名称               租赁起始日     租赁终止日
                                产种类                                   定价依据     租赁收益
上海爱建集团      爱建证券有
                                 房屋         2017/1/1      2018/7/31     市场价     806,811.48
股份有限公司      限责任公司
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
            项目                              本期发生额                   上期发生额
关键管理人员报酬                                           1,912.10                1,352.88
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
①截至 2017 年 12 月 31 日向关联方购买的资金信托计划
                                                                    单位： 元 币种：人民币
    受托单位名称                            性质                        委托金额
上海爱建信托有限责任公司                    集合资金信托                   1,613,990,823.04
②向关联方购买信托计划取得的收益
                                                                 单位： 元 币种：人民币
            关联方                            本期发生额                上期发生额
上海爱建信托有限责任公司                          153,260,070.86          187,899,437.22
③截至 2017 年 12 月 31 日关联方（非合并）向爱建信托购买信托计划
                                                                单位： 元 币种：人民币
               单位名称                       性质                     余额
                                           162 / 179
                                     2017 年年度报告
上海建岭工贸实业有限公司                 集合资金信托                      30,000,000.00
上海爱恒投资管理中心（有限合伙）         集合资金信托                       1,213,900.39
上海华瑞银行股份有限公司                 集合资金信托                   1,050,000,000.00
柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司           集合资金信托                      10,205,358.16
④截至 2017 年 12 月 31 日受关联方委托发行事务管理类（通道业务）单一指定信托计划
                                                                单位： 元 币种：人民币
               单位名称                       性质                     余额
上海华瑞银行股份有限公司                单一资金信托                   1,262,219,000.00
注：本报告期内，上海爱建信托有限责任公司因受上海华瑞银行股份有限公司之托发行事务管理
类单一资金信托项目而向其收取的受托人报酬为 1,387,521.04 元。
⑤向关联方提供信托项目管理服务收取的项目管理费
                                                                  单位： 元 币种：人民币
              关联方                            本期发生额               上期发生额
上海爱建信托有限责任公司                            28,091,679.05            9,167,750.23
⑥向关联方提供信托项目销售服务收取的销售服务费
                                                                 单位： 元 币种：人民币
              关联方                          本期发生额                上期发生额
上海爱建信托有限责任公司                                                      485,040.39
⑦向关联方借款情况
                                                                 单位： 元 币种：人民币
              出借人                     性质                      借款余额
上海华瑞银行股份有限公司                 借款                              240,812,500.00
⑧向关联方支付借款利息及顾问费情况
                                                                 单位： 元 币种：人民币
              出借人                             性质                     借款余额
上海华瑞银行股份有限公司                       借款利息                   12,837,729.23
柏瑞爱建资产管理(上海)有限公司             借款利息及顾问费                   496,352.20
⑨向关联方购买服务
    2017 年 7 月 23 日，上海风寻信息技术有限公司与上海爱建信托有限责任公司签署了《爱建
信托大数据分析项目开发合同》，上海风寻信息技术有限公司根据上海爱建信托有限责任公司的要
求为其开发应用软件，开发费用共计人民币 30 万元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                   期末余额                          期初余额
  项目名称        关联方
                            账面余额     坏账准备           账面余额        坏账准备
             合肥市超艺彩 15,000,000.00    900,000.00
其他应收款
             色印刷包装有
                                        163 / 179
                                       2017 年年度报告
               限责任公司
               上海工商房屋 17,178,148.73 17,178,148.73 17,178,148.73          17,178,148.73
其他应收款
               建设公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
      项目名称               关联方               期末账面余额            期初账面余额
                       上海工商房屋建设公             8,083,300.00              8,083,300.00
其他应付款
                       司
                       中科招商投资管理集               65,700,000.00
其他应付款             团（上海）资产管理
                       有限公司
                       柏瑞爱建资产管理                 30,000,000.00
其他应付款
                       (上海)有限公司
                       上海爱恒投资管理中                                       1,533,616.44
其他应付款
                       心（有限合伙）
7、 关联方承诺
□适用     √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）截至 2017 年 12 月 31 日止的质押借款情况
    公司以经第七届董事会第 3 次会议审议批准同意受让爱建证券有限责任公司 28.636%的股权
（账面价值 144,202.88 万元）为标的向上海农商银行黄浦支行贷款 100,000.00 万元，截至 2017
年 12 月 31 日贷款余额为 95,000.00 万元。
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    子公司上海爱建融资租赁有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款
116,949.98 万元提供质押，向华瑞银行、广发银行、华一银行、南洋商业银行（中国）有限公司、
上海农商银行、中国银行、中国民生银行贷款，截至 2017 年 12 月 31 日贷款余额为 77,816.82 万
元。
    子公司上海爱建融资租赁有限公司以期末其他流动资产中的结构化存款 1,000.00 万元提供质
押，向光大银行贷款，截止至 2017 年 12 月 31 日贷款余额为 900.00 万元。
（2）截至 2017 年 12 月 31 日止的保理借款情况
    子公司上海爱建融资租赁有限公司以其与承租方签订的融资租赁合同项下的应收款
117,973.34 万元转让银行，取得上海浦东发展银行、光大兴陇信托有限责任公司、中国光大银行、
中国工商银行、上海宝凯道融融资租赁有限公司贷款，截至 2017 年 12 月 31 日贷款余额为 86,940.15
万元。
（3）截至 2017 年 12 月 31 日止的抵押借款情况
    子公司上海祥卓文化发展有限公司将持有的虹关路 233 号地下 2 及地上 15 层的建筑面积
15,539.39 平米的房屋作价 50,000.00 万元，向中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行抵押贷
款。抵押贷款期间为 2017 年 3 月 30 日至 2024 年 3 月 30 日，截至 2017 年 12 月 31 日借款余额为
30,865.00 万元。
    子公司上海怡科投资管理有限公司将持有的肇嘉浜路 746 号 101-1701 及附屋办公房地产的建
筑面积为 14,967.11 平米的房屋作价 42,702.00 万元，向中国建设银行股份有限公司上海静安支行
抵押贷款。抵押贷款期间分别为 2015 年 1 月 19 日至 2018 年 1 月 18 日和 2016 年 6 月 1 日至 2031
年 6 月 1 日，截至 2017 年 12 月 31 日借款余额共计为 22,050.00 万元。
（4）对外投资
①增资曲商行
    2017 年 7 月 31 日，公司第七届董事会第 17 次会议审议通过《关于向曲靖市商业银行股份有
限公司增资的议案》（待增资金额和持股比例确定后，将召开二次董事会予以审议）。2017 年 12
月 15 日，公司七届 21 次董事会（即增资曲靖市商业银行股份有限公司的二次董事会）审议通过
《关于向曲靖市商业银行股份有限公司增资的议案》，批准同意由爱建信托以现金方式向曲靖市商
业银行股份有限公司进行增资，入股股价为人民币 3.10 元/股，总计人民币 152,423.28 万元，对应
股份 49,168.80 万股，持有曲靖市商业银行股份有限公司增资扩股后 19.50%的股权，成为其并列
第一大股东；由爱建信托与相关方签署涉及本次增资扩股的《入股协议书》等相关文件等。
    截至 2017 年 12 月 31 日止，爱建信托划转 5,000.00 万元至曲靖市商业银行股份有限公司股金
专户作为入股意向金。本次投资相关的增资扩股资格、入股数量及金额尚需取得有关监管部门的
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核准。
②受让华瑞租赁 100%股权
    经公司第七届董事会第 10 次会议审议批准，公司与上海吉祥航空股份有限公司（以下简称“吉
祥航空”）、上海吉祥航空香港有限公司（以下简称“吉祥香港”）和上海华瑞融资租赁有限公司（以
下简称“华瑞租赁”）于 2017 年 1 月 23 日在上海市签署《上海吉祥航空股份有限公司、上海吉祥
航空香港有限公司与上海爱建集团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有限公司之股权转让意向
协议》，公司或控股子公司拟以现金方式受让吉祥航空与吉祥香港合并持有的华瑞租赁 100%股权。
    2017 年 2 月 3 日，为进一步明确此次交易的相关事项，经交易各方友好协商，公司与吉祥航
空、吉祥香港及华瑞租赁签署了《上海吉祥航空股份有限公司、上海吉祥航空香港有限公司与上
海爱建集团股份有限公司关于上海华瑞融资租赁有限公司之股权转让意向协议之补充协议》。
    截至目前，本事项正在有序推进过程中。
（5）对外转让资产
    原经公司七届 5 次董事会审议批准，公司受让高锐视讯有限公司 11.20%股权（受让价格人民
币 67,200 万元），拟通过重大资产重组方式注入精达股份，后因精达股份重大资产重组终止，经
2017 年 11 月 1 日召开的公司七届 20 次董事会议批准，公司与上海浦东物流云计算有限公司签订
了《股权转让协议》，以人民币 67,200.00 万元向其出让公司所持高锐视讯有限公司 11.20%股权。
    截至 2017 年 12 月 31 日止，公司收到上海浦东物流云计算有限公司所支付 20,000.00 万元（其
中 17,000.00 万元为商业承兑汇票）部分股权转让价款。目前，本事项正在有序推进过程中。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
①原哈尔滨信托计划中相关债务人诉《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议书》等无
效案进展
    2016 年 11 月 4 日，公司及子公司爱建信托收到黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》
（（2016）黑民初 83 号）。原告哈尔滨爱达投资置业有限公司、上海子承投资有限公司与上海泓岩
投资有限公司诉爱建信托通过 2011 年 6 月 7 日《关于债权债务清理及遗留事项处理整体框架协议
书》及后续协议取得原告及第三人财产均无效，依法应返还或恢复原状，如不能返还，则应赔偿
相关方相应损失等。
    公司与爱建信托在收到黑龙江省高级人民法院送达的《应诉通知书》后，已向其提起管辖权
异议；依法撤销《民事裁定书》（（2016）黑民初 83 号之一）所提起财产保全裁定，并将被冻结、
查封的股权、房产予以解冻、解封；要求被申请人承担由于申请错误造成申请人的经济损失的申
请。
    黑龙江省高级人民法院在受理本案后，于 2017 年 10 月 31 日开庭审理。2018 年 1 月 2 日，
                                         166 / 179
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子公司爱建信托报告，收到黑龙江省高级人民法院《黑龙江省高级人民法院民事判决书》（（2016）
黑民初 83 号）判决，驳回哈尔滨爱达投资置业有限公司、上海子承投资有限公司与上海泓岩投资
有限公司的诉讼请求；案件受理费由哈尔滨爱达投资置业有限公司、上海子承投资有限公司与上
海泓岩投资有限公司承担。
    本案原告收到黑龙江省高级人民法院的《黑龙江省高级人民法院民事判决书》（（2016）黑民
初 83 号）后，不服判决。于 2018 年 1 月 8 日，向中华人民共和国最高人民法院提起上诉。上诉
请求为，撤销原审判决；将本案发回重审，或依法改判支持原告原审全部诉请；本案一、二审诉
讼费由被上诉人承担。
    目前，本案尚处审理中。
    此外，爱建信托作为原哈尔滨信托计划管理人，为维护信托计划持有人的权益于 2017 年 11
月，将哈尔滨爱达投资置业有限公司与颜立燕等作为被告分三案向上海市第一中级人民法院提起
诉讼，要求哈尔滨爱达投资置业有限公司与颜立燕被告依据所签订的《关于债权债务清理及遗留
事项处理整体框架协议书》偿还相关债务本金及利息，三案诉讼金额本息合计人民币 86,175.87
万元。2017 年 11 月，上海市第一中级人民币法院已对该三案受理立案。目前，该三案尚处审理
中。
②方大碳素诉损害债权人利益责任纠纷案进展情况
       爱建信托于 2014 年 12 月收到上海一中院签发的应诉通知书及民事起诉状，原告方大碳素新
 材料科技股份有限公司（以下简称“方大碳素”）诉爱建信托等承担股东出资款不到位所导致的
 损失赔偿责任，其中爱建信托承担股东出资人民币 8,690 万元及利息。该诉讼系爱建信托作为信
 托代持股东所引发的法律纠纷，所涉股东出资问题，经初步核查，已按法定程序完成，依法不应
 承担其他责任，爱建信托积极应诉。之后，爱建信托收到上海一中院民事裁定书，原告方大炭素
 于 2015 年 1 月 10 日以证据尚不完善为由，向上海一中院申请撤回对被告爱建信托的起诉。
       后该案移送至北京市第四中级人民法院审理。2016 年 3 月，方大炭素向北京市第四中级人
 民法院书面申请追加爱建信托为共同被告。由此北京市第四中级人民法院冻结了爱建信托银行存
 款人民币 5,600.00 万元人民币及美元 660.00 万元。
       2017 年 7 月 7 日，北京市第四中级人民法院以《北京市第四中级人民法院民事判决书》（2015）
四中民（商）初字第 00124 号）判决，爱建信托应承担未出资金人民币 8,690 万元而导致原告损
失的赔偿责任；驳回原告其他诉讼请求。
       爱建信托收到北京市第四中级人民法院的《北京市第四中级人民法院民事判决书》（（2015）
四中民（商）初字第 00124 号）后，不服判决。于 2017 年 7 月 19 日，向北京市高级人民法院提
起上诉。上诉请求主要为，撤销第四中级人民法院（2015）四中民（商）初字第 00124 号民事判
决，改判驳回上诉人方大碳素的全部诉讼请求。
       目前，该案尚处审理中。
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(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         194,630,694.24
经审议批准宣告发放的利润或股利
    2018 年 3 月 28 日，公司七届 25 次董事会审议通过了《2017 年度利润分配方案（草案）》。主
要内容为：2017 年度公司提取 10%法定盈余公积 33,518,727.51 元，提取后年末可供分配利润为
317,394,187.69 元。以股权登记日公司总股本 1,621,922,452 股为基数向全体股东每 10 股派发
现金股利 1.20 元人民币（含税），本次不实施资本公积转增股本，也不使用未分配利润进行送股。
    该利润分配方案（草案）尚待股东大会审议通过。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
（1）非公开发行股票情况
    2018 年 1 月 5 日，公司收到中国证券监督管理委员会于 2017 年 12 月 27 日下发的《关于核
准上海爱建集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可（2017）2416 号），批复主要内
容为核准公司非公开发行不超过 184,782,608 股新股。
    2018 年 1 月 17 日，公司指定募集资金账户收到由主承销商海通证券汇入的上海均瑶（集团）
有限公司本次非公开发行认缴款 1,681,999,993.60 元（募集资金总额为 1,699,999,993.60 元（非公
开发行人民币普通股（A 股）184,782,608 股，每股发行价格为人民币 9.20 元，扣除承销费用
18,000,000.00 元）。2018 年 1 月 18 日，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字
[2018]第 ZA10009 号《验资报告》验证确认。
    2018 年 1 月 26 日，公司在中登公司办理了本次非公开发行相关股权登记和股份限售的手续。
本次非公开发行股票完成后，公司的实收股本增至 1,621,922,452 股。本次发行完成后，均瑶集团
持有公司 358,165,687 股股票，占发行后公司总股本的比例为 22.08%，成为公司第一大股东。
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    注：依据本次非公开发行股票募集资金用途，公司将收到的本次非公开发行募集资金中
120,000.00 万元用于补充爱建信托资本金。2018 年 2 月 6 日，爱建信托收到本次增资款 120,000.00
万元（本次增资后爱建信托实收资本增至人民币 420,000.00 万元）。2018 年 2 月 12 日，立信会
计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2018]第 ZA10164 号《验资报告》对爱建信托本次增
加资本 120,000.00 万元验证确认。2018 年 2 月 24 日，爱建信托完成本次增资 120,000.00 万元
相关工商变更登记。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).     非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).     其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).     报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是
指同时满足下列条件的组成部分：
    ①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
       ②管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
       ③能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息；
    本公司以战略规划中业务板块为基础确定报告分部，分为金融板块、类金融板块及其他板块。
    分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照资产租赁面积
在分部之间进行分配。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，分部负债包括分部经
营活动形成的可归属于该分部的负债。如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用分配给这些
经营分部，该共同承担的负债也分配给这些经营分部。
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   (2).     报告分部的财务信息
   √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
     项目            金融板块          类金融板块          其他板块         分部间抵销       合计
营业收入                               250,866,036.78     506,974,700.96      87,142,780.76       670,697,956.98
利息收入             190,148,410.48                                                               190,148,410.48
手续费及佣金收入   1,473,255,600.07                                                             1,473,255,600.07
营业成本                               106,421,710.37     405,986,686.46      73,719,433.25       438,688,963.58
手续费及佣金支出      24,400,091.76                                                                24,400,091.76
净利润               895,505,818.75      87,001,482.24     400,869,519.77     553,818,772.00      829,558,048.76
资产总额           8,341,524,965.45   3,339,068,984.01   8,435,502,429.13   3,365,512,072.44   16,750,584,306.15
负债总额           3,823,723,380.24   2,183,980,886.26   3,673,367,681.61      34,219,270.75    9,646,852,677.36
   (3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
   □适用 √不适用
   (4).     其他说明：
   □适用 √不适用
   7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
   □适用 √不适用
   8、 其他
   √适用 □不适用
   哈尔滨信托计划情况
   （1）基本情况
    公司下属子公司上海爱建信托有限责任公司（以下简称“爱建信托”）于 2006 年 4 月 26 日设
   立了“哈尔滨信托计划”，该信托计划包含一个集合管理信托计划和五个单一指定用途资金信托。
   按照该信托计划合同约定，该信托计划对应的信托财产为位于黑龙江省哈尔滨市的爱建新城地下
   商铺（13.0013 万平方米）。
    由于该信托计划相关债务人哈尔滨爱达投资置业有限公司（以下简称“哈爱达”）未能如约交
   付信托资产，且该地下商铺有效商业面积不足，权证法律文件不全。该信托计划原定于 2009 年 4
   月 26 日到期，经全体受益人（委托人）同意延期至 2012 年 4 月 26 日。
    2011 年 6 月，爱建信托与哈爱达及其实际控制人颜立燕就债务归还签署了相关文件，哈爱达
   与颜立燕（连带责任人）确认应付爱建信托 19 亿元，哈爱达以上海新凌房地产开发有限公司（以
   下简称“新凌房产”）100%股权抵付爱建信托债权 11.6 亿元，以现金偿付剩余 7.4 亿元。2011 年
   11 月，经全体受益人（委托人）同意，将原哈尔滨地下商铺信托计划中一个集合管理信托计划和
   五个单一指定用途资金信托整合为一个信托计划（总规模不变）；原信托财产（13.0013 万平方米
   爱建新城地下商铺）置换为新凌房产 100%股权（11.6 亿元）和哈爱达现金债务（7.4 亿元）；如该
   项下财产未能全部分配，自动延期半年，即 2012 年 10 月 26 日。
   （2）兑付情况
                                                     170 / 179
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    2012 年 12 月 26 日，爱建信托就“哈尔滨爱建新城地下商铺集合信托计划”终止暨信托财产分
配召开了全体受益人（委托人）大会。2013 年 12 月底，该信托计划终止。
    依据相关协议，公司与下属子公司上海方达投资发展有限公司（以下简称“方达投资”）所持
3.87 亿元份额对应分配的信托财产为①2.18 亿元信托份额获得上海鹏慎投资有限公司（以下简称
“鹏慎投资”）12.67%的股权；②1.69 亿元信托份额获得哈尔滨相关足额房产资产。
    注：鹏慎投资为该信托计划专门设立的 SPV 公司，其将拥有新凌房产所开发的黄埔逸城项目
的商业地产面积 26,064.18 平方米、停车位 202 个等资产，总价值约为 17.86 亿元（业经上海万隆
资产评估事务所预评估）。
    2013 年公司与哈爱达签署了《商品房买卖合同》及补充协议，哈爱达以其开发建设的“爱建
新城 B-6 地块 1-8 栋商服及地下车库”正在预售中的五套商铺予以抵偿。该用于抵偿的五套商铺建
筑面积合计 3,475.02 平方米，单价 48,955.50 元/平方米，总价 170,121,341 元。超出 1.69 亿元部分
属于上海鹏慎投资有限公司所有。公司于 2013 年将所获得的 1.69 亿元信托计划抵债资产所对应
的减值准备予以转回，增加 2013 年度利润 8,450 万元。
    由于相关信托计划抵债资产需办理一系列相关权属变更等手续，截至 2017 年 12 月 31 日止，
公司与方达投资尚有 2.18 亿元信托计划所对应的上海鹏慎投资有限公司 12.67%股权的相关手续
正在办理中。
（3）终止的影响
①对公司的影响
    公司与方达投资所持有该信托计划份额约为 3.87 亿元，已计提了 50%资产减值准备（即 1.935
亿元）。其中 2013 年度已将 1.69 亿元的信托抵债资产对应的减值准备转回，金额为 8,450 万元。
未来视剩余部分分配获得的信托财产的价值情况将可能转回部分或全部未转回的资产减值准备，
对未来收益将起到积极的作用。
②对爱建信托的影响
    在保障该信托计划受益人权益的基础上，终止该信托计划并对其项下信托财产进行分配，有
利于消除爱建信托历史信托项目遗留风险及其未来健康发展。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).     应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                   期末余额                                 期初余额
                   账面余额            坏账准备                   账面余额 坏账准备
   种类                                        计提        账面                     计提 账面
                              比例                                      比例
                  金额               金额      比例        价值   金额        金额 比例 价值
                              (%)                                       (%)
                                               (%)                                  (%)
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单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 2,010,000.00 100.00 120,600.00 6.00 1,889,400.00
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
    合计   2,010,000.00 100.00 120,600.00      1,889,400.00            /          /
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额
         账龄
                               应收账款                坏账准备            计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                        2,010,000.00              120,600.00                  6.00
1 年以内小计                    2,010,000.00              120,600.00                  6.00
          合计                  2,010,000.00              120,600.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 120,600.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                         172 / 179
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                                                                                         单位： 元 币种：人民币
                                                                                期末余额
                         单位名称                                           占应收账款合计数
                                                      应收账款                                         坏账准备
                                                                                的比例(%)
             刘亚婷                                    2,010,000.00                       100             120,600.00
              (5).      因金融资产转移而终止确认的应收账款：
             □适用 √不适用
              (6).      转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
             □适用 √不适用
             其他说明：
             □适用 √不适用
             2、 其他应收款
             (1). 其他应收款分类披露：
             √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                                                期初余额
                  账面余额             坏账准备                               账面余额           坏账准备
   类别                                        计提          账面                                        计提 账面
                             比例                                                     比例
                 金额                  金额    比例          价值             金额             金额      比例 价值
                             (%)                                                       (%)
                                                (%)                                                       (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险    450,516,667.90 100.00 222,602,182.07 49.41 227,914,485.83 352,475,926.76 100.00 203,150,967.38 57.64 149,324,959.38
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
    合计      450,516,667.90 100.00 222,602,182.07       227,914,485.83 352,475,926.76 100.00 203,150,967.38       149,324,959.38
             期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
             □适用 √不适用
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                  期末余额
                              账龄
                                                           其他应收款             坏账准备        计提比例（%）
             1 年以内
                                                             173 / 179
                                       2017 年年度报告
其中：1 年以内分项
1 年以内                               150,341,569.50              9,020,494.17                   6.00
1 年以内小计                           150,341,569.50              9,020,494.17                   6.00
1至2年                                 108,194,168.12             21,638,833.62                  20.00
2至3年                                      76,152.00                 38,076.00                  50.00
3 年以上                               191,904,778.28            191,904,778.28                 100.00
              合计                     450,516,667.90            222,602,182.07
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 19,451,214.69 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
          款项性质                        期末账面余额                          期初账面余额
保证金及押金                                          4,000.00                              4,000.00
备用金                                                                                      3,000.00
合并关联方                                     433,130,474.37                         334,899,678.94
非合并关联方往来                                17,178,148.73                          17,178,148.73
其他代收代付款项                                   204,044.80                             391,099.09
            合计                               450,516,667.90                         352,475,926.76
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
                                                                              单位： 元 币种：人民币
                                                                                占其他应
                                                                                收款合计    坏账准备期末
      单位名称             款项性质             期末余额          账龄
                                                                                数的比例        余额
                                                                                  (%)
                          合并关联方           150,000,000.00      1 年以内         33.3      9,000,000.00
                          合并关联方           106,000,000.00       1-2 年          23.53    21,200,000.00
上海爱建资产管理公司
                          合并关联方            94,000,000.00      3 年以上         20.86    94,000,000.00
                             小计              350,000,000.00                       77.69   124,200,000.00
上海方达投资有限公司      合并关联方            36,931,276.00      3 年以上           8.2    36,931,276.00
爱建（香港）有限公司      合并关联方            26,951,053.61      3 年以上          5.98    26,951,053.61
上海工商房屋建设公司   非合并关联方往来         17,178,148.73      3 年以上          3.81    17,178,148.73
                          合并关联方                80,000.00      1 年以内          0.02         4,800.00
上海爱艺建筑装饰配套
                          合并关联方                61,000.00       1-2 年           0.01        12,200.00
工程有限公司
                          合并关联方                 40,000.00      2-3 年           0.01        20,000.00
                                            174 / 179
                                              2017 年年度报告
                                合并关联方             8,439,024.23     3 年以上          1.87     8,439,024.23
                                   小计                8,620,024.23                       1.91     8,476,024.23
           合计                                      439,680,502.57                      97.59   213,736,502.57
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                          期初余额
    项目
                账面余额         减值准备       账面价值         账面余额          减值准备   账面价值
对子公司投 4,890,854,825.74 906,387,990.66 3,984,466,835.08 4,515,854,825.74 906,387,990.66 3,609,466,835.08
资
对联营、合营 1,625,642,792.23                1,625,642,792.23 1,608,939,958.29                1,608,939,958.29
企业投资
    合计     6,516,497,617.97 906,387,990.66 5,610,109,627.31 6,124,794,784.03 906,387,990.66 5,218,406,793.37
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                                     本期
                                                        本期                         计提 减值准备期末
被投资单位         期初余额            本期增加                       期末余额
                                                        减少                         减值     余额
                                                                                     准备
上海爱建杨     6,000,000.00                                           6,000,000.00
浦实业公司
上海爱建信 3,070,000,000.00                                     3,070,000,000.00             896,387,990.66
托有限责任
公司
爱建（香港） 139,105,782.40                                       139,105,782.40
有限公司
上海怡荣发    22,072,500.00                                        22,072,500.00
展有限公司
上海方达投   190,000,000.00                                       190,000,000.00
资发展有限
公司
上海爱建科    14,282,528.77                                        14,282,528.77
技实业有限
公司
上海爱建纺    28,155,326.70                                        28,155,326.70
                                                  175 / 179
                                                                      2017 年年度报告
                 织品有限公
                 司
                 上海爱艺建            10,000,000.00                                           10,000,000.00               10,000,000.00
                 筑装饰配套
                 工程有限公
                 司
                 上海菱建物             2,099,025.20                                             2,099,025.20
                 业管理有限
                 公司
                 上海爱和置             4,750,000.00                                             4,750,000.00
                 业发展有限
                 公司
                 上海爱建物               300,000.00                                                300,000.00
                 业管理有限
                 公司
                 上海爱建资           100,000,000.00                                          100,000,000.00
                 本管理有限
                 公司
                 上海爱建融           450,000,000.00        375,000,000.00                    825,000,000.00
                 资租赁有限
                 公司
                 上海爱建资           250,000,000.00                                          250,000,000.00
                 产管理有限
                 公司
                 上海爱建产           179,089,662.67                                          179,089,662.67
                 业发展有限
                 公司
                 上海爱建财            50,000,000.00                                           50,000,000.00
                 富管理有限
                 公司
                     合计         4,515,854,825.74          375,000,000.00                   4,890,854,825.74             906,387,990.66
                 (2) 对联营、合营企业投资
                 □适用 □不适用
                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                         本期增减变动                                                             减
                                                                                                                                                  值
                                                                                               其                    计
                                                                                                                                                  准
                                                       减                                      他                    提
    投资               期初                                    权益法下        其他综                 宣告发放                     期末           备
                                                       少                                      权                    减   其
    单位               余额            追加投资                确认的投        合收益                 现金股利                     余额           期
                                                       投                                      益                    值   他
                                                               资损益            调整                 或利润                                      末
                                                       资                                      变                    准
                                                                                                                                                  余
                                                                                               动                    备
                                                                                                                                                  额
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海爱建建筑设         1,980,483.99                              144,844.83                             193,654.16                 1,931,674.66
计院有限公司
爱建证券有限责     1,596,992,642.94     1,352,122.64           10,635,231.81   -143,602.43                                     1,608,836,394.96
任公司
                                                                          176 / 179
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上海市颛桥寝园         9,966,831.36                       2,664,761.88                      3,013,683.20            9,617,910.04
君信（上海）股权                      6,600,000.00       -1,343,187.43                                              5,256,812.57
投资基金管理有
限公司
小计               1,608,939,958.29   7,952,122.64       12,101,651.09   -143,602.43        3,207,337.36        1,625,642,792.23
    合计           1,608,939,958.29   7,952,122.64       12,101,651.09   -143,602.43        3,207,337.36        1,625,642,792.23
                 4、 营业收入和营业成本：
                 √适用 □不适用
                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                本期发生额                            上期发生额
                               项目
                                                         收入                   成本              收入           成本
                 主营业务
                 其他业务                            44,579,557.64        7,332,932.72     16,159,676.75     6,881,451.55
                               合计                  44,579,557.64        7,332,932.72     16,159,676.75     6,881,451.55
                 5、 投资收益
                 √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                 项目                                       本期发生额             上期发生额
                 成本法核算的长期股权投资收益                                 524,008,891.83         444,229,887.72
                 权益法核算的长期股权投资收益                                  12,101,651.09           7,852,429.31
                 处置以公允价值计量且其变动计入当期损                                                  3,785,181.80
                 益的金融资产取得的投资收益
                 可供出售金融资产在持有期间的投资收益                              3,068,552.51              4,208,095.52
                 处置可供出售金融资产取得的投资收益                                                         44,632,691.50
                 信托产品收益                                                       776,388.82               7,277,629.78
                                 合计                                           539,955,484.25             511,985,915.63
                 6、 其他
                 □适用 √不适用
                 十八、 补充资料
                 1、 当期非经常性损益明细表
                 √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                 项目                                            金额                       说明
                 非流动资产处置损益                                              15,846,990.39
                 越权审批或无正式批准文件的税收返还、
                 减免
                 计入当期损益的政府补助（与企业业务密                              1,907,000.00
                 切相关，按照国家统一标准定额或定量享
                 受的政府补助除外）
                 计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                 占用费
                 企业取得子公司、联营企业及合营企业的
                 投资成本小于取得投资时应享有被投资单
                 位可辨认净资产公允价值产生的收益
                                                                    177 / 179
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非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益                        12,818,071.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保                41,355,678.21
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                   -31,519.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                       -11,287,236.57
少数股东权益影响额                                    -252,130.07
                合计                                60,356,853.41
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               12.27                     0.58                      0.58
利润
扣除非经常性损益后归属于               11.38                     0.54                      0.54
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
                                       178 / 179
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4、 其他
□适用 √不适用
                         第十二节 备查文件目录
   备查文件目录   载有法定代表人、公司财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表
   备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                  报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文
   备查文件目录
                  件的正本及公告的原稿
                                                                         董事长：王均金
                                                   董事会批准报送日期：2018 年 3 月 28 日
修订信息
□适用 √不适用
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