上海爱建股份有限公司
2014 年第三季度报告
600643 上海爱建股份有限公司 2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 2
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 2
三、 重要事项 .................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人范永进、主管会计工作负责人赵德源及会计机构负责人（会计主管人员）庄海燕
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 7,279,150,605.85 5,963,199,895.77 22.07
归属于上市公司股东 5,021,262,736.55 4,714,722,707.07 6.50
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 -73,226,309.84 -176,190,491.69 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 223,475,228.07 122,216,656.73 82.85
归属于上市公司股东 366,661,567.70 360,282,508.73 1.77
的净利润
归属于上市公司股东 348,839,185.74 269,164,865.54 29.60
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 7.52 8.16 减少 0.64 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.332 0.326 1.84
稀释每股收益（元/股） 0.332 0.326 1.84
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扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金
项目 说明
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 602.05 299,101.64
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
275,600.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 6,173,092.14 7,282,842.83
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 7,638,356.94 9,387,919.63
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 651,602.78 1,504,100.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,552.02 1,807,595.27
所得税影响额 -2,007,336.78 -2,734,777.98
合计 12,480,869.15 17,822,381.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 90,035
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 报告期内 比例 股东
期末持股数量 条件股份数 股份
（全称） 增减 (%) 数量 性质
量 状态
上海工商界爱国
0 135,954,229 12.30 0 无 其他
建设特种基金会
上海国际集团有 国有法
0 109,649,200 9.92 109,649,200 无
限公司 人
上海经怡实业发
0 76,754,300 6.94 76,754,300 无 其他
展有限公司
上海大新华投资
0 49,342,100 4.46 49,342,100 质押 49,342,100 未知
管理有限公司
上海汇银投资有 境内非
限公司 0 49,342,100 4.46 49,342,100 质押 49,342,100 国有法
人
上海国际信托有 国有法
0 10,944,935 0.99 0 无
限公司 人
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中诚信托有限责
任公司－中诚金
3,730,000 10,861,303 0.98 0 无 其他
谷 1 号集合资金
信托
刘靖基 0 6,989,021 0.63 0 无 未知
史振明 5,549,892 6,125,667 0.55 0 无 未知
上海市工商业联
0 4,845,064 0.44 0 无 其他
合会
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
上海工商界爱国建设特种基金会 135,954,229 人民币普通股 135,954,229
上海国际信托有限公司 10,944,935 人民币普通股 10,944,935
中诚信托有限责任公司－中诚金谷 1 号集合资金
10,861,303 人民币普通股 10,861,303
信托
刘靖基 6,989,021 人民币普通股 6,989,021
史振明 6,125,667 人民币普通股 6,125,667
上海市工商业联合会 4,845,064 人民币普通股 4,845,064
华润深国投信托有限公司－智慧金 27 号集合资金
3,009,624 人民币普通股 3,009,624
信托计划
华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活
2,850,000 人民币普通股 2,850,000
配置混合型证券投资基金
上海久事公司 2,679,571 人民币普通股 2,679,571
中国建设银行－上证 180 交易型开放式指数证券投
2,388,676 人民币普通股 2,388,676
资基金
前十名股东中，上海国际信托有限公司为上海国际集
团有限公司的控股子公司。公司未知其他股东之间是
否存在关联关系，也未知其它股东是否属于《上市公
司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
上述股东关联关系或一致行动的说明
动人。
前十名无限售条件股东中，公司未知上述股东之间是
否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持
股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目
单位：元
项目 期末数 年初数 变动金额 变动幅度 变动原因
交易性金 主要系购买货
718,693,079.07 151,995,448.92 566,697,630.15 372.84%
融资产 币型基金
主要系预付上
海怡科投资管
理有限公司股
预付款项 7,487,738.92 222,272,945.82 -214,785,206.90 -96.63%
权转让款结转
至长期股权投
资
系本期收回到
买入返售
232,176,789.04 350,918,027.39 -118,741,238.35 -33.84% 期的买入返售
金融资产
金融资产
可供出售 主要系购买信
531,105,349.54 221,237,771.70 309,867,577.84 140.06%
金融资产 托产品和债券
系开展融资租
长期应收 赁业务增加的
1,015,814,518.24 665,317,235.18 350,497,283.06 52.68%
款 融资租赁长期
应收款
主要系上海怡
科投资管理有
投资性房 限公司本期纳
424,171,164.12 37,746,970.80 386,424,193.32 1023.72%
地产 入合并范围，其
账面投资性房
地产并入
系本期增加银
短期借款 874,500,000.00 399,500,000.00 475,000,000.00 118.90%
行借款
主要系本期支
应付账款 2,844,734.30 191,443,257.07 -188,598,522.77 -98.51% 付租赁设备的
货款
系本期增加银
长期借款 1,017,460,237.16 352,468,400.00 664,991,837.16 188.67%
行借款
主要系融资租
长期应付 赁业务应付的
115,605,205.08 61,151,325.71 54,453,879.37 89.05%
款 租赁保证金增
加
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3.1.2 利润表主要变动项目
单位：元
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动幅度 变动原因
主要系融资租赁业务
营业收入 223,475,228.07 122,216,656.73 101,258,571.34 82.85%
收入增加
主要系融资租赁业务
营业成本 115,153,321.18 79,801,779.50 35,351,541.68 44.30% 收入增加导致营业成
本相应增加
主要系融资租赁业务
营业税金
43,896,542.52 33,701,796.40 10,194,746.12 30.25% 收入增加导致营业税
及附加
相应增加
主要系银行借款所支
财务费用 24,920,271.21 -4,205,891.90 29,126,163.11 692.51%
付的借款利息增加
系公司去年同期收回
昊川公司股东借款利
投资收益 73,434,989.19 119,399,597.39 -45,964,608.20 -38.50%
息及前期补偿款，今
年无此因素
营业外收 主要系政府补助收入
2,460,316.58 19,395,040.76 -16,934,724.18 -87.31%
入 同比减少
主要系公司实现利润
所得税费
137,357,347.31 102,206,104.86 35,151,242.45 34.39% 增加，导致企业所得
用
税增加
3.1.3 现金流量表主要变动项目
单位：元
项目 本期数 上年同期数 变动金额 变动幅度 变动原因
经营活动产 主要系融资租
生的现金流 -73,226,309.84 -176,190,491.69 102,964,181.85 58.44% 赁业务资金投
量净额 放增加
投资活动产 主要系购买货
生的现金流 -837,818,126.99 -39,971,892.28 -797,846,234.71 -1996.02% 币型基金投资
量净额 净流出
筹资活动产
主要系借款增
生的现金流 1,016,170,201.41 204,196,669.87 811,973,531.54 397.64%
加
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 2012年12月27日，公司召开五届80次董事会议，审议通过《关于公司所持“哈尔滨信托计
划”终止暨信托财产分配的议案》。2013年12月30日，接子公司上海爱建信托有限责任公司报告，
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“哈尔滨信托计划”已终止。（详见2012年12月28日公司临2012—036号公告和2013年12月31日公
司临2013－044号公告）
目前，“哈尔滨信托计划”信托财产分配工作正在推进中。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 非公开发行股票承诺事项及履行情况
针对 2011 年 6 月 16 日通过的 2010 年年度股东大会决议，本公司拟向特定对象非公开发行
28,508.77 万股人民币普通股，由上海国际集团有限公司、上海经怡实业发展有限公司、上海大
新华投资管理有限公司、上海汇银投资有限公司四名战略投资者以现金方式认购。本公司及上海
工商界爱国建设特种基金会（以下简称“上海爱建特种基金会”）、上海国际集团有限公司（以
下简称“上海国际集团”）、上海经怡实业发展有限公司就本次非公开发行的相关事项作出承诺
如下：
3.3.1.1 本公司承诺
本公司将与上级部门积极沟通，在 2014 年 10 月 31 日之前，聘任完成符合法律、法规和规范
性文件以及公司章程规定之任职资格的管理层团队。
3.3.1.2 上海爱建特种基金会承诺
自本次非公开发行完成之日起三十六个月内，本会不以任何形式减持爱建股份的股票，包括
但不限于：不转让或者委托他人管理本会持有爱建股份的股票，也不由爱建股份回购本会所持的
股票。
3.3.1.3 上海国际集团承诺
（1）不损害任何属于爱建股份（包括下属控股企业）的商业机会，充分尊重和保证爱建股份（包
括下属控股企业）的独立经营、自主决策，不损害爱建股份及其其他股东的利益。
（2）本承诺函自上海国际集团签署后生效且不可撤销，至上海国际集团直接或间接持有爱建股份
的表决权比例低于 5%之日起失效。本承诺函一经签署即对上海国际集团具有法律约束力。如果上
海国际集团违反本承诺函的条款并导致爱建股份（包括下属控股企业）利益受损，上海国际集团
同意承担相应的法律责任。
（3）本次认购的股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。此外，上海国际集团在
其与本公司签署的本次非公开发行股票认股协议书中保证：自本次非公开发行结束之日起的 36
个月内，上海国际集团（包括其控制的企业）不以任何形式增持本公司的股票；若本公司股票在
该期间内发生送红股、转增股本的，上海国际集团所持本公司的股票可相应增加，不受前述的增
持限制。
3.3.1.4 上海经怡实业发展有限公司承诺
本次认购的股票自本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让。
3.3.1.5 履行情况
（1）2014 年 3 月 31 日，公司董事会聘任马金、周伟忠为公司副总经理，管理层团队其他成员的
聘任工作公司正在与上级部门积极沟通、推进之中。
（2）报告期内，上海爱建特种基金会未减持、上海国际集团未增持公司股票，上海国际集团和上
海经怡实业发展有限公司均未转让本次非公开发行认购的股票。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：元 币种：人民币
2013年1月1 2013年12月31日
交易 归属于母
被投资 日归属于母
基本 长期股权投资 可供出售金融资 公司股东
单位 公司股东权
信息 （+/-） 产（+/-） 权益
益（+/-）
（+/-）
上海佛欣爱建河道治理 -1,700,000.00 1,700,000.00
有限公司
上海利昱国际贸易有限 -500,000.00 500,000.00
公司
上海宝鼎投资股份有限 -172,524.00 172,524.00
公司
上海国嘉实业股份有限 -209,622.69 209,622.69
公司
申银万国证券股份有限 -6,000,000.00 6,000,000.00
公司
上海国际信托有限公司 -14,999,200.00 14,999,200.00
上海海外联合投资股份 -60,000,000.00 60,000,000.00
有限公司
上海正浩资产管理有限 -16,295,365.13 16,295,365.13
公司
上海经怡实业发展有限 -337,400.00 337,400.00
公司
上海银行股份有限公司 -767,700.00 767,700.00
上海三甫实业公司 -12,600.00 12,600.00
长江经济联合发展（集 -53,592.00 53,592.00
团）股份有限公司
天安保险股份有限公司 -8,142,322.80 8,142,322.80
上海浦江租赁信息服务 -800,000.00 800,000.00
平台管理有限公司
上海龙创节能系统股份 -5,000,000.00 5,000,000.00
有限公司
合计 -114,990,326.62 114,990,326.62
公司名称 上海爱建股份有限公司
法定代表人 范永进
日期 2014 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海爱建股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 | 上海爱建股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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