公司代码：600638 公司简称：新黄浦
上海新黄浦实业集团股份有限公司
2019年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 4
三、 重要事项 ...... 8
四、 附录 ...... 13
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。董事柯卡生无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是：
一、关于半年报未答复交易所问询事宜的处理方案需符合监管相关规则和要求，并提交公司董事会进行审议；若公司出现损失，应追究相关人员责任。
二、北方信托-上海顺莹单一资产信托计划3900万元投资问题：
此笔交易涉及关联方仇瑜峰占用上市公司资金，请公司立即进行调查并追回占用资金。 上海新黄浦投资管理有限公司新增信托计划投资项目“北方信托一上海顺莹单一资产
信托计划”，投资总金额3,900万元。信托产品流动资金贷款提供给上海顺莹贸易有限公司，期限1年，综合利率为年化14.5％；上海盛源房地产(集团)有限公司提供对应资产抵押担保，上海盛源实业(集团)有限公司对此信托产品提供信用担保。
柯卡生董事认为此笔交易涉及的具体关联关系如下:
1、新黄浦现任董事长仇瑜峰在上述抵押担保人上海盛源房地产(集团)有限公司的全资控股子公司上海盛淼房地产开发有限公司担任董事职务，这直接构成了高管关联关系；
2、上海盛淼房地产开发有限公司的法定代表人袁永兴，同时是宁夏申银特钢股份有限公司的法定代表人，而仇瑜峰是宁夏申银特钢的董事兼总经理，袁永兴与仇瑜峰控制的中崇投资集团有限公司存在直接关联关系；
3、中崇投资集团全资控股子公司盛誉莲花资产管理有限公司，历史股东为上海盛源实业(集团)有限公司(本交易信用担保人)和上海盛源天地投资管理有限公司(与抵押担保人和信用担保人归属同一控制人)，两者2017年7月将盛誉莲花股权转让给中崇投资集团。
4、根据上交所关联交易指引第八条“本所根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有
特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织…”。此投资为新黄浦公司非主营业务，且对应抵押担保资产无流动性，存在难以收回借款风险，涉嫌上市公司利益倾斜和输送。请投资者特别关注。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人仇瑜峰、主管会计工作负责人车海辚 及会计机构负责人（会计主管人员）段铭华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 13,847,251,757.81 | 12,579,602,007.29 | 10.08% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 4,456,014,684.87 | 4,575,509,764.82 | -2.61% |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -780,924,550.44 | -639,576,529.38 | -22.10% |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 664,428,325.20 | 875,398,490.21 | -24.10% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 37,117,750.52 | 122,948,131.18 | -69.81% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 17,764,467.48 | 98,479,331.57 | -81.96% |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.818 | 2.94 | 减少2.122个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0551 | 0.1826 | -69.82% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0551 | 0.1826 | -69.82% |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 117,104.54 | 23,798,462.19 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 | 5,015,314.17 | 9,633,629.14 |
| 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | |||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -4,366,486.12 | -4,366,486.12 | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -3,126,750.01 | -2,937,540.28 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额（税后） | 574,232.63 | 375,187.79 | |
| 所得税影响额 | -142,273.95 | -7,149,969.68 | |
| 合计 | -1,928,858.74 | 19,353,283.04 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 36440 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 上海新华闻投资有限公司 | 120,701,293 | 17.92 | 质押 | 120,420,000 | 国有法人 | ||
| 上海盛誉莲花股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 119,672,770 | 17.77 | 无 | 境内非国有法人 | |||
| 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会（上海市黄浦区集体资产监督管理委员会） | 85,107,090 | 12.64 | 无 | 国家 | |||
| 中崇投资集团有限公司 | 31,923,241 | 4.74 | 质押 | 31,920,000 | 境内非国有法人 | ||
| 西藏信托有限公司－安坤5号集合资金信托计划 | 17,378,410 | 2.58 | 无 | 其他 | |||
| 西藏信托有限公司－安坤8号集合资金信托计划 | 16,861,870 | 2.50 | 无 | 其他 | |||
| 西藏信托有限公司－丹泽1号集合资金信托计划 | 13,896,600 | 2.06 | 无 | 其他 | |||
| 北京禾晟源投资管理有限公司－禾晟源稳进二期私募证券投资基金 | 11,802,618 | 1.75 | 无 | 其他 | |||||
| 深圳市千榕资产管理有限公司－千榕稳健1号私募证券投资基金 | 11,286,861 | 1.68 | 无 | 其他 | |||||
| 上海新黄浦（集团）有限责任公司 | 5,628,000 | 0.84 | 无 | 国有法人 | |||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 上海新华闻投资有限公司 | 120,701,293 | 人民币普通股 | 120,701,293 | ||||||
| 上海盛誉莲花股权投资基金合伙企业（有限合伙） | 119,672,770 | 人民币普通股 | 119,672,770 | ||||||
| 上海市黄浦区国有资产监督管理委员会（上海市黄浦区集体资产监督管理委员会） | 85,107,090 | 人民币普通股 | 85,107,090 | ||||||
| 中崇投资集团有限公司 | 31,923,241 | 人民币普通股 | 31,923,241 | ||||||
| 西藏信托有限公司－安坤5号集合资金信托计划 | 17,378,410 | 人民币普通股 | 17,378,410 | ||||||
| 西藏信托有限公司－安坤8号集合资金信托计划 | 16,861,870 | 人民币普通股 | 16,861,870 | ||||||
| 西藏信托有限公司－丹泽1号集合资金信托计划 | 13,896,600 | 人民币普通股 | 13,896,600 | ||||||
| 北京禾晟源投资管理有限公司－禾晟源稳进二期私募证券投资基金 | 11,802,618 | 人民币普通股 | 11,802,618 | ||||||
| 深圳市千榕资产管理有限公司－千榕稳健1号私募证券投资基金 | 11,286,861 | 人民币普通股 | 11,286,861 | ||||||
| 上海新黄浦（集团）有限责任公司 | 5,628,000 | 人民币普通股 | 5,628,000 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1、 上海新华闻投资有限公司还分别通过西藏信托有限公司－安坤5号集合资金信托计划、安坤8号集合资金信托计划、丹泽1号集合资金信托计划，持有新黄浦股票17,378,410股、16,861,870股、13,896,600股。 2、 中崇投资集团有限公司和上海盛誉莲花股权投资基金合伙企业（有限合伙）为一致行动人。 3、 上海新黄浦（集团）有限责任公司为黄浦区国有资产监督管理委员会下属全资子公司。 4、公司未知以上其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 |
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 |
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 | 增减比例(%) | 原因说明 |
| 结算备付金 | 39,871,117.06 | 17,110,936.74 | 133.02% | 报告期下属金融公司结构化主体持仓量增加所致 |
| 交易性金融资产 | 49,425,065.17 | 执行新金融准则，报表项目调整 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 8,622,555.03 | -100.00% | 执行新金融准则，报表项目调整 | |
| 应收票据 | 15,691,376.46 | 965,274,900.00 | -98.37% | 报告期内应收票据兑付所致 |
| 应收账款 | 24,733,902.05 | 13,411,829.12 | 84.42% | 下属子公司应收贸易货款增加所致 |
| 其他应收款 | 139,743,508.81 | 96,972,050.26 | 44.11% | 本期增加新项目土地拍卖保证金 |
| 买入返售金融资产 | 1,986,000.00 | 1,142,002.01 | 73.91% | 报告期下属金融公司出售国债所致 |
| 存货 | 6,715,994,340.25 | 4,898,286,848.23 | 37.11% | 报告期内新增项目土地款及开发建设成本 |
| 其他流动资产 | 1,171,990,665.87 | 502,045,916.64 | 133.44% | 报告期内下属金融公司客户权益增加对应交易所保证金增加及执行新准则报表项目调整所致 |
| 可供出售金融资产 | 865,139,172.16 | -100.00% | 执行新金融准则，报表项目调整 | |
| 其他非流动金融资产 | 435,393,789.50 | 执行新金融准则，报表项目调整 | ||
| 衍生金融负债 | 2,310,543.00 | 561,341.80 | 311.61% | 报告期内下属金融公司购买期权产品所致 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,899,792.41 | -100.00% | 本期下属投资子公司当期融资融券业务减少所致 | |
| 应付职工薪酬 | 4,765,670.29 | 21,988,132.31 | -78.33% | 年初实际支付上年度经营考核奖 |
| 应交税费 | 32,330,886.41 | 205,875,151.90 | -84.30% | 报告期缴纳上年度预提企业所得税 |
| 其他流动负债 | 1,141,280,449.72 | 231,354,113.71 | 393.30% | 报告期内下属金融公司客户权益增加，相应应付客户保证金增加所致 |
| 长期借款 | 2,763,000,000.00 | 1,047,560,000.00 | 163.76% | 报告期内公司新增项目开发贷和经营性物业贷款 |
| 应付债券 | 496,936,492.49 | 2,138,966,546.84 | -76.77% | 报告期内偿还公司债所致 |
| 其他综合收益 | 53,306,168.13 | 38,202,818.17 | 39.53% | 下属金融公司及权益法核算公司金融产品公允价值变动所致 |
| 少数股东权益 | 208,018,510.51 | 142,940,070.64 | 45.53% | 新增下属贸易公司，少数股东权益增加所致 |
| 利润表项目 | 2019年7—9月 | 2018年7—9月 | 增减比例(%) | 原因说明 |
| 营业收入 | 173,175,793.05 | 116,976,160.63 | 48.04% | 报告期内商品房销售收入较上年同期增加，使得营业收入较上年同期增加 |
| 营业成本 | 119,234,299.96 | 66,113,882.86 | 80.35% | 报告期营业收入较上年同期增加，相应营业成本较上年同期增加。 |
| 税金及附加 | 8,493,589.78 | 6,321,516.38 | 34.36% | 报告期营业收入较上年同期增加，相应税金及附加较上年同期增加。 |
| 销售费用 | 28,919,447.70 | 17,412,323.02 | 66.09% | 下属房地产项目加大房产销售力度，相应房产销售费用增加 |
| 管理费用 | 57,434,747.09 | 34,192,002.22 | 67.98% | 公司下属金融公司业务规模扩展，相应IT及人工成本增加。 |
| 资产减值损失 | -2,391,860.36 | 13,166,544.00 | 118.17% | 上年同期子公司其他应收款收回，相应冲回资产减值损失。 |
| 其他收益 | 107,802.17 | 548,187.32 | -80.33% | 本期收到的政府补助较去年同期减少 |
| 对联营企业和合营企业的投资收益 | 12,690,290.46 | 4,776,327.51 | 165.69% | 下属权益法核算公司报告期利润增加所致 |
| 公允价值变动收益 | 1,510,211.69 | 95,036.06 | 1489.09% | 报告期内下属金融公司金融产品公允价值变动所致 |
| 营业外收入 | 5,184,389.27 | 2,137,450.10 | 142.55% | 下属子公司本期补贴收入较上年同期增加 |
| 营业外支出 | 3,274,631.74 | 207,278.23 | 1479.82% | 下属项目公司本期支付土地款滞纳金所致 |
| 利润总额 | -32,388,320.46 | 16,024,748.61 | -302.11% | 报告期期间费用较上年同期增加所致 |
| 现金流量表项目 | 2019年1—9月 | 2018年1—9月 | 增减比例（%） | 原因说明 |
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 22,175,228.12 | 16,184,828.13 | 37.01% | 下属期货公司业务规模扩大相应增加手续费等收入 |
| 收回投资收到的现金 | 1,329,713,309.01 | 768,071,869.68 | 73.12% | 报告期下属金融子公司投资产品收回及公司上年转让鸿泰股权应收票据兑付 |
| 取得投资收益收到的现金 | 46,895,563.96 | 94,940,532.90 | -50.61% | 报告期内下属金融公司取得的投资收益较上年同期减少 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 11,595,736.86 | 5,094,087.57 | 127.63% | 下属金融公司取得的与投资相关的收入较上年同期增加 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 24,761,700.23 | 7,046,127.28 | 251.42% | 报告期新增长期贷款置换费用 |
| 投资支付的现金 | 141,145,714.79 | 917,508,279.25 | -84.62% | 下属子公司投资规模较上年同期下降 |
| 取得借款收到的现金 | 2,270,440,000.00 | 380,560,000.00 | 496.61% | 报告期总部及下属项目公司取得银行借款较上年同期增加 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,285,000,000.00 | 220,000,000.00 | 938.64% | 报告期偿还公司债及归还长期借款 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5截至2019年9月30日房地产相关情况
(一) 房地产销售情况
截至2019年9月30日，公司房地产销售情况可参见下表：
单位：万元 币种：人民币
| 序号 | 地区 | 项目名称 | 经营业态 | 项目状态 | 公司实际权益 | 报告期内新增开工面积（㎡） | 报告期内竣工面积（㎡） | 报告期内签约面积（㎡） | 报告期内签约金额 |
| 1 | 上海 | 佘山逸品苑 | 住宅 | 竣工销售 | 65% | 11,352.28 | 40,488.11 | ||
| 2 | 浙江嘉兴 | 海派秀城 | 商办 | 完工 | 100% | 621.49 | 1,009.59 | ||
| 3 | 上海 | 闵行区吴泾镇紫竹科学园区MHP0-1001单元10A-05A地块 | 住宅 | 在建 | 100% | 186,869.61 | |||
| 4 | 浙江湖州 | 新黄浦花园名都 | 住宅 | 在建 | 80% | 0 | 0 | 5,481.04 | 5,674.53 |
| 5 | 浙江湖州 | 新黄浦花园名都（三期） | 住宅 | 在建 | 80% | 39,480.00 | 0 |
（二）房地产出租情况
截至2019年9月30日，公司房地产出租情况可参见下表：
单位：万元 币种：人民币
| 序号 | 地区 | 项目 | 经营业态 | 出租房地产的建筑面积(平方米) | 出租房地产的租金收入 | 报告期末出租率 |
| 1 | 上海 | 科技京城 | 写字楼 | 58,615.39 | 5,816.80 | 71.82% |
| 2 | 浙江嘉兴 | 海派秀城 | 商办 | 2,393.00 | 44.30 | 24.96% |
公司未采用公允价值计量模式的投资性房地产，故没有要披露的租金收入占房地产公允价值比。
| 公司名称 | 上海新黄浦实业集团股份有限公司 |
| 法定代表人 | 仇瑜峰 |
| 日期 | 2019年10月31日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2019年9月30日编制单位:上海新黄浦实业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,818,441,664.76 | 1,565,079,012.26 |
| 结算备付金 | 39,871,117.06 | 17,110,936.74 |
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | 49,425,065.17 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 8,622,555.03 | |
| 衍生金融资产 | 586,874.00 | |
| 应收票据 | 15,691,376.46 | 965,274,900.00 |
| 应收账款 | 24,733,902.05 | 13,411,829.12 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 653,211,873.56 | 859,746,785.90 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 139,743,508.81 | 96,972,050.26 |
| 其中：应收利息 | 19,211.89 | 109,947.83 |
| 应收股利 | 1,655,368.55 | |
| 买入返售金融资产 | 1,986,000.00 | 1,142,002.01 |
| 存货 | 6,715,994,340.25 | 4,898,286,848.23 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 145,000,000.00 | 190,000,000.00 |
| 其他流动资产 | 1,171,990,665.87 | 502,045,916.64 |
| 流动资产合计 | 10,776,676,387.99 | 9,117,692,836.19 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 865,139,172.16 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,421,197,273.81 | 1,368,218,048.24 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 435,393,789.50 | |
| 投资性房地产 | 623,641,093.93 | 642,493,162.06 |
| 固定资产 | 518,379,233.53 | 527,300,907.00 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 190,629.47 | 261,570.90 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 32,009,686.08 | 32,009,686.08 |
| 长期待摊费用 | 28,846,489.34 | 16,412,108.16 |
| 递延所得税资产 | 6,950,808.56 | 6,384,320.80 |
| 其他非流动资产 | 3,966,365.60 | 3,690,195.70 |
| 非流动资产合计 | 3,070,575,369.82 | 3,461,909,171.10 |
| 资产总计 | 13,847,251,757.81 | 12,579,602,007.29 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | 2,310,543.00 | 561,341.80 |
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 132,820,286.72 | 158,432,468.93 |
| 预收款项 | 3,137,907,896.31 | 2,511,020,300.59 |
| 卖出回购金融资产款 | 1,899,792.41 | |
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,765,670.29 | 21,988,132.31 |
| 应交税费 | 32,330,886.41 | 205,875,151.90 |
| 其他应付款 | 1,102,277,487.68 | 1,092,428,648.59 |
| 其中：应付利息 | 21,991,438.36 | 52,922,739.73 |
| 应付股利 | 19,916,410.16 | 19,953,496.16 |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 80,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 1,141,280,449.72 | 231,354,113.71 |
| 流动负债合计 | 5,553,693,220.13 | 4,303,559,950.24 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | 10,044,086.91 | 9,519,921.24 |
| 长期借款 | 2,763,000,000.00 | 1,047,560,000.00 |
| 应付债券 | 496,936,492.49 | 2,138,966,546.84 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 111,918,362.90 | 113,919,353.51 |
| 其他非流动负债 | 247,626,400.00 | 247,626,400.00 |
| 非流动负债合计 | 3,629,525,342.30 | 3,557,592,221.59 |
| 负债合计 | 9,183,218,562.43 | 7,861,152,171.83 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 673,396,786.00 | 673,396,786.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 902,640,279.28 | 902,640,279.28 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 53,306,168.13 | 38,202,818.17 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 362,788,990.81 | 362,788,990.81 |
| 一般风险准备 | 2,292,344.36 | 2,292,344.36 |
| 未分配利润 | 2,461,590,116.29 | 2,596,188,546.20 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,456,014,684.87 | 4,575,509,764.82 |
| 少数股东权益 | 208,018,510.51 | 142,940,070.64 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,664,033,195.38 | 4,718,449,835.46 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 13,847,251,757.81 | 12,579,602,007.29 |
法定代表人：仇瑜峰 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：段铭华
母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:上海新黄浦实业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 306,273,087.04 | 515,390,587.51 |
| 交易性金融资产 | 9,900,000.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 965,274,900.00 | |
| 应收账款 | 1,207,110.37 | |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 516,000.00 | 734,020,000.00 |
| 其他应收款 | 3,497,499,835.82 | 2,838,338,782.88 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 1,655,368.55 | |
| 存货 | 12,176,125.57 | 12,176,125.57 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | ||
| 流动资产合计 | 3,827,572,158.80 | 5,065,200,395.96 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | 39,172,402.00 | |
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 3,335,954,389.57 | 3,200,975,164.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | 39,172,402.00 | |
| 投资性房地产 | 472,942,020.09 | 487,254,119.07 |
| 固定资产 | 1,073,750.43 | 748,432.46 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | ||
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 13,889,009.00 | 1,989,009.00 |
| 递延所得税资产 | 3,270,042.87 | 2,659,236.24 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 3,866,301,613.96 | 3,732,798,362.77 |
| 资产总计 | 7,693,873,772.76 | 8,797,998,758.73 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 712,161.51 | 712,161.51 |
| 预收款项 | 2,221,771.96 | 2,393,065.96 |
| 应付职工薪酬 | 241,851.12 | 7,106,077.28 |
| 应交税费 | 3,012,121.35 | 179,466,086.98 |
| 其他应付款 | 1,728,499,037.83 | 1,512,343,356.34 |
| 其中：应付利息 | 21,991,438.36 | 52,922,739.73 |
| 应付股利 | 19,916,410.16 | 19,953,496.16 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 80,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 1,734,686,943.77 | 1,782,020,748.07 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,300,000,000.00 | 555,000,000.00 |
| 应付债券 | 496,936,492.49 | 2,138,966,546.84 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | 4,249,209.90 | 4,249,209.90 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,801,185,702.39 | 2,698,215,756.74 |
| 负债合计 | 3,535,872,646.16 | 4,480,236,504.81 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 673,396,786.00 | 673,396,786.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 1,005,958,264.76 | 1,005,958,264.76 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 53,349,278.64 | 39,981,909.39 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 362,532,986.14 | 362,532,986.14 |
| 未分配利润 | 2,062,763,811.06 | 2,235,892,307.63 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,158,001,126.60 | 4,317,762,253.92 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 7,693,873,772.76 | 8,797,998,758.73 |
法定代表人：仇瑜峰 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：段铭华
合并利润表2019年1—9月编制单位：上海新黄浦实业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 184,516,919.96 | 124,429,399.24 | 686,453,333.51 | 899,258,308.36 |
| 其中：营业收入 | 173,175,793.05 | 116,976,160.63 | 664,428,325.20 | 875,398,490.21 |
| 利息收入 | 4,292,972.96 | 4,475,691.82 | 11,352,133.95 | 16,184,828.13 |
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | 7,048,153.95 | 2,977,546.79 | 10,672,874.36 | 7,674,990.02 |
| 二、营业总成本 | 239,912,109.60 | 146,062,428.77 | 735,953,111.50 | 890,166,484.15 |
| 其中：营业成本 | 119,234,299.96 | 66,113,882.86 | 426,137,317.08 | 604,315,557.34 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | 368,062.47 | 148,183.88 | 547,903.92 | 366,677.56 |
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 8,493,589.78 | 6,321,516.38 | 30,665,788.27 | 40,456,639.85 |
| 销售费用 | 28,919,447.70 | 17,412,323.02 | 52,888,469.12 | 35,977,751.39 |
| 管理费用 | 57,434,747.09 | 34,192,002.22 | 145,324,384.83 | 111,914,628.59 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 25,461,962.60 | 21,874,520.41 | 80,389,248.28 | 97,135,229.42 |
| 其中：利息费用 | 29,668,563.40 | 28,784,907.80 | 91,170,980.06 | 120,111,271.35 |
| 利息收入 | 1,483,924.80 | 7,010,941.83 | 8,205,427.79 | 23,259,494.80 |
| 加：其他收益 | 107,802.17 | 548,187.32 | 958,617.14 | 548,187.32 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 21,870,958.15 | 21,917,838.89 | 121,053,463.33 | 158,165,743.89 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 12,690,290.46 | 4,776,327.51 | 39,611,856.32 | 18,858,049.13 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 1,510,211.69 | 95,036.06 | 722,894.04 | 57,769.87 |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -2,391,860.36 | 13,166,544.00 | -1,477,165.83 | 10,479,382.78 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -90,359.67 | |||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -34,298,077.99 | 14,094,576.74 | 71,758,030.69 | 178,252,548.40 |
| 加：营业外收入 | 5,184,389.27 | 2,137,450.10 | 9,443,099.02 | 7,191,922.92 |
| 减：营业外支出 | 3,274,631.74 | 207,278.23 | 3,693,736.30 | 292,073.31 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -32,388,320.46 | 16,024,748.61 | 77,507,393.41 | 185,152,398.01 |
| 减：所得税费用 | 1,375,070.88 | 4,739,375.07 | 22,850,974.68 | 37,931,036.97 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -33,763,391.34 | 11,285,373.54 | 54,656,418.73 | 147,221,361.04 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -33,763,391.34 | 11,285,373.54 | 54,656,418.73 | 147,221,361.04 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -35,289,885.24 | 12,455,581.24 | 37,117,750.52 | 122,948,131.18 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 1,526,493.90 | -1,170,207.70 | 17,538,668.21 | 24,273,229.86 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -12,682,556.51 | 2,641,432.79 | 15,103,349.96 | -9,112,680.20 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -12,682,556.51 | 2,641,432.79 | 15,103,349.96 | -9,112,680.20 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益 |
| 计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -12,682,556.51 | 2,641,432.79 | 15,103,349.96 | -9,112,680.20 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -12,769,467.75 | 3,331,165.50 | 13,367,369.25 | -6,448,794.80 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 86,911.24 | -689,732.71 | 1,735,980.71 | -2,663,885.40 |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -46,445,947.85 | 13,926,806.33 | 69,759,768.69 | 138,108,680.84 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -47,972,441.75 | 15,097,014.03 | 52,221,100.48 | 113,835,450.98 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,526,493.90 | -1,170,207.70 | 17,538,668.21 | 24,273,229.86 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0524 | -0.0143 | 0.0551 | 0.1826 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0524 | -0.0143 | 0.0551 | 0.1826 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：仇瑜峰 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：段铭华
母公司利润表2019年1—9月编制单位：上海新黄浦实业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第三季度（7-9月） | 2018年第三季度（7-9月） | 2019年前三季度（1-9月） | 2018年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | 20,030,760.88 | 26,907,437.60 | 69,956,944.03 | 75,696,899.48 |
| 减：营业成本 | 5,967,614.84 | 5,007,304.98 | 17,712,391.64 | 15,256,836.73 |
| 税金及附加 | 2,159,265.00 | 2,556,968.89 | 6,889,734.36 | 7,555,921.04 |
| 销售费用 | 36,156.31 | 19,985.85 | 447,778.14 | |
| 管理费用 | 16,582,414.24 | 11,347,361.60 | 52,507,649.21 | 42,178,073.43 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 23,317,014.11 | 20,710,329.31 | 65,909,190.23 | 76,000,855.03 |
| 其中：利息费用 | 23,742,308.30 | 23,732,675.05 | 70,262,052.70 | 83,172,759.21 |
| 利息收入 | 489,822.18 | 3,028,899.49 | 4,462,132.76 | 7,192,021.25 |
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 13,127,427.97 | 10,997,603.40 | 73,523,595.84 | 27,875,151.15 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 12,690,290.46 | 4,776,327.51 | 39,611,856.32 | 18,858,049.13 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -3,442,532.13 | 6,556.20 | -2,443,226.55 | 1.52 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -18,310,651.47 | -1,746,523.89 | -2,001,637.97 | -37,867,412.22 |
| 加：营业外收入 | 621,482.00 | 774,545.70 | ||
| 减：营业外支出 | 62,500.00 | |||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -18,310,651.47 | -1,125,041.89 | -2,001,637.97 | -37,155,366.52 |
| 减：所得税费用 | -860,633.03 | 1,639.05 | -589,321.83 | 4,997,593.09 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -17,450,018.44 | -1,126,680.94 | -1,412,316.14 | -42,152,959.61 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -17,450,018.44 | -1,126,680.94 | -1,412,316.14 | -42,152,959.61 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -12,769,467.75 | 3,331,165.50 | 13,367,369.25 | -6,448,794.80 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -12,769,467.75 | 3,331,165.50 | 13,367,369.25 | -6,448,794.80 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | -12,769,467.75 | 3,331,165.50 | 13,367,369.25 | -6,448,794.80 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||||
| 9.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -30,219,486.19 | 2,204,484.56 | 11,955,053.11 | -48,601,754.41 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：仇瑜峰 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：段铭华
合并现金流量表2019年1—9月编制单位：上海新黄浦实业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,592,639,484.11 | 1,936,935,729.73 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 22,175,228.12 | 16,184,828.13 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 938,962.62 | 547,660.71 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 778,514,451.40 | 950,039,216.25 |
| 经营活动现金流入小计 | 2,394,268,126.25 | 2,903,707,434.82 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,184,548,293.50 | 2,538,577,588.32 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 126,342,533.37 | 105,876,442.94 |
| 支付的各项税费 | 301,022,780.19 | 321,046,245.91 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 563,279,069.63 | 577,783,687.03 |
| 经营活动现金流出小计 | 3,175,192,676.69 | 3,543,283,964.20 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -780,924,550.44 | -639,576,529.38 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 1,329,713,309.01 | 768,071,869.68 |
| 取得投资收益收到的现金 | 46,895,563.96 | 94,940,532.90 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 125,173.73 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 557,737,719.96 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 11,595,736.86 | 5,094,087.57 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,388,204,609.83 | 1,425,969,383.84 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 24,761,700.23 | 7,046,127.28 |
| 投资支付的现金 | 141,145,714.79 | 917,508,279.25 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 10,408,163.00 | |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 70,015,976.79 | |
| 投资活动现金流出小计 | 165,907,415.02 | 1,004,978,546.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,222,297,194.81 | 420,990,837.52 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 50,753,277.99 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 47,500,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 2,270,440,000.00 | 380,560,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 100,000,000.00 | 4,602,990.79 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,421,193,277.99 | 385,162,990.79 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,285,000,000.00 | 220,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 324,203,269.86 | 337,525,835.33 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 231,760,000.18 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 2,609,203,269.86 | 789,285,835.51 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -188,009,991.87 | -404,122,844.72 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 253,362,652.50 | -622,708,536.58 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,555,759,012.26 | 2,511,605,450.93 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,809,121,664.76 | 1,888,896,914.35 |
法定代表人：仇瑜峰 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：段铭华
母公司现金流量表
2019年1—9月编制单位：上海新黄浦实业集团股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年前三季度 （1-9月） | 2018年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 74,159,844.08 | 75,696,899.48 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 308,157,364.61 | 921,734,951.58 |
| 经营活动现金流入小计 | 382,317,208.69 | 997,431,851.06 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 1,340,847.45 | 928,179.64 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 44,614,703.84 | 33,415,725.08 |
| 支付的各项税费 | 189,089,088.47 | 202,368,763.43 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 328,440,633.47 | 566,289,885.50 |
| 经营活动现金流出小计 | 563,485,273.23 | 803,002,553.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -181,168,064.54 | 194,429,297.41 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 972,130,646.42 | 18,452,532.30 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,602,162.36 | 528,680.14 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 351,035,889.58 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 477,303,220.00 | 1,258,540,080.03 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,451,036,028.78 | 1,628,557,182.05 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 12,350,089.86 | 31,468.87 |
| 投资支付的现金 | 9,900,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 82,000,000.00 | 10,408,163.00 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 84,450,000.00 | 1,587,069,715.04 |
| 投资活动现金流出小计 | 188,700,089.86 | 1,597,509,346.91 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 1,262,335,938.92 | 31,047,835.14 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,300,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 1,300,000,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 2,285,000,000.00 | 220,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 305,285,374.85 | 283,761,283.87 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 2,590,285,374.85 | 503,761,283.87 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,290,285,374.85 | -503,761,283.87 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -209,117,500.47 | -278,284,151.32 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 515,090,587.51 | 1,323,567,869.40 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 305,973,087.04 | 1,045,283,718.08 |
法定代表人：仇瑜峰 主管会计工作负责人：车海辚 会计机构负责人：段铭华
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,565,079,012.26 | 1,565,079,012.26 | |
| 结算备付金 | 17,110,936.74 | 17,110,936.74 | |
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 14,612,869.97 | 14,612,869.97 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 8,622,555.03 | -8,622,555.03 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 965,274,900.00 | 965,274,900.00 | |
| 应收账款 | 13,411,829.12 | 13,411,829.12 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 859,746,785.90 | 859,746,785.90 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 96,972,050.26 | 96,972,050.26 | |
| 其中：应收利息 | 109,947.83 | 109,947.83 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | 1,142,002.01 | 1,142,002.01 | |
| 存货 | 4,898,286,848.23 | 4,898,286,848.23 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 190,000,000.00 | 190,000,000.00 | |
| 其他流动资产 | 502,045,916.64 | 889,675,916.64 | 387,630,000.00 |
| 流动资产合计 | 9,117,692,836.19 | 9,511,313,151.13 | 393,620,314.94 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 865,139,172.16 | -865,139,172.16 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,368,218,048.24 | 1,368,218,048.24 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 471,518,857.22 | 471,518,857.22 | |
| 投资性房地产 | 642,493,162.06 | 642,493,162.06 | |
| 固定资产 | 527,300,907.00 | 527,300,907.00 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 261,570.90 | 261,570.90 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 32,009,686.08 | 32,009,686.08 | |
| 长期待摊费用 | 16,412,108.16 | 16,412,108.16 | |
| 递延所得税资产 | 6,384,320.80 | 6,384,320.80 | |
| 其他非流动资产 | 3,690,195.70 | 3,690,195.70 | |
| 非流动资产合计 | 3,461,909,171.10 | 3,068,288,856.16 | -393,620,314.94 |
| 资产总计 | 12,579,602,007.29 | 12,579,602,007.29 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | 561,341.80 | 561,341.80 | |
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 158,432,468.93 | 158,432,468.93 | |
| 预收款项 | 2,511,020,300.59 | 2,511,020,300.59 | |
| 卖出回购金融资产款 | 1,899,792.41 | 1,899,792.41 | |
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 21,988,132.31 | 21,988,132.31 | |
| 应交税费 | 205,875,151.90 | 205,875,151.90 | |
| 其他应付款 | 1,092,428,648.59 | 1,092,428,648.59 | |
| 其中：应付利息 | 52,922,739.73 | 52,922,739.73 | |
| 应付股利 | 19,953,496.16 | 19,953,496.16 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 231,354,113.71 | 231,354,113.71 | |
| 流动负债合计 | 4,303,559,950.24 | 4,303,559,950.24 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | 9,519,921.24 | 9,519,921.24 | |
| 长期借款 | 1,047,560,000.00 | 1,047,560,000.00 | |
| 应付债券 | 2,138,966,546.84 | 2,138,966,546.84 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 113,919,353.51 | 113,919,353.51 | |
| 其他非流动负债 | 247,626,400.00 | 247,626,400.00 | |
| 非流动负债合计 | 3,557,592,221.59 | 3,557,592,221.59 | |
| 负债合计 | 7,861,152,171.83 | 7,861,152,171.83 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 673,396,786.00 | 673,396,786.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 902,640,279.28 | 902,640,279.28 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 38,202,818.17 | 38,202,818.17 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 362,788,990.81 | 362,788,990.81 | |
| 一般风险准备 | 2,292,344.36 | 2,292,344.36 | |
| 未分配利润 | 2,596,188,546.20 | 2,596,188,546.20 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 4,575,509,764.82 | 4,575,509,764.82 | |
| 少数股东权益 | 142,940,070.64 | 142,940,070.64 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,718,449,835.46 | 4,718,449,835.46 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 12,579,602,007.29 | 12,579,602,007.29 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会【2017】7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会【2017】9号）及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会【2017】14号），本公司于2019年1月1日起执行上述新金融会计准则。根据衔接规定，对可比期间信息不予调整。首次执行新金融工具准则年度，调整当年年初财务报表相关科目。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 515,390,587.51 | 515,390,587.51 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 965,274,900.00 | 965,274,900.00 | |
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 734,020,000.00 | 734,020,000.00 | |
| 其他应收款 | 2,838,338,782.88 | 2,838,338,782.88 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 12,176,125.57 | 12,176,125.57 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 5,065,200,395.96 | 5,065,200,395.96 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 39,172,402.00 | -39,172,402.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3,200,975,164.00 | 3,200,975,164.00 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 39,172,402.00 | 39,172,402.00 | |
| 投资性房地产 | 487,254,119.07 | 487,254,119.07 | |
| 固定资产 | 748,432.46 | 748,432.46 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 1,989,009.00 | 1,989,009.00 | |
| 递延所得税资产 | 2,659,236.24 | 2,659,236.24 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,732,798,362.77 | 3,732,798,362.77 | |
| 资产总计 | 8,797,998,758.73 | 8,797,998,758.73 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 712,161.51 | 712,161.51 | |
| 预收款项 | 2,393,065.96 | 2,393,065.96 | |
| 应付职工薪酬 | 7,106,077.28 | 7,106,077.28 | |
| 应交税费 | 179,466,086.98 | 179,466,086.98 | |
| 其他应付款 | 1,512,343,356.34 | 1,512,343,356.34 | |
| 其中：应付利息 | 52,922,739.73 | 52,922,739.73 | |
| 应付股利 | 19,953,496.16 | 19,953,496.16 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 80,000,000.00 | 80,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 1,782,020,748.07 | 1,782,020,748.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 555,000,000.00 | 555,000,000.00 | |
| 应付债券 | 2,138,966,546.84 | 2,138,966,546.84 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 4,249,209.90 | 4,249,209.90 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 2,698,215,756.74 | 2,698,215,756.74 | |
| 负债合计 | 4,480,236,504.81 | 4,480,236,504.81 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 673,396,786.00 | 673,396,786.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 1,005,958,264.76 | 1,005,958,264.76 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 39,981,909.39 | 39,981,909.39 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 362,532,986.14 | 362,532,986.14 | |
| 未分配利润 | 2,235,892,307.63 | 2,235,892,307.63 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 4,317,762,253.92 | 4,317,762,253.92 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 8,797,998,758.73 | 8,797,998,758.73 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会【2017】7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》(财会【2017】8号)、《企业会计准则第24号——套期会计》（财会【2017】9号）及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会【2017】14号），本公司于2019年1月1日起执行上述新金融会计准则。根据衔接规定，对可比期间信息不予调整。首次执行新金融工具准则年度，调整当年年初财务报表相关科目。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用