华东建筑集团股份有限公司董事会审计与风险控制委员会2020年度履职情况报告
根据中国证监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上市证券交易所股票上市规则》，以及华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）《公司章程》和《董事会审计与风险控制委员会工作细则》的有关规定，华建集团董事会审计与风险控制委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督和指导的职责，现将2020年度履职情况报告如下：
一、委员会基本情况
华建集团第九届董事会审计与风险控制委员会由独立董事朱建弟先生（召集人）、盛雷鸣先生以及公司董事王玲女士3名成员组织。
二、委员会年度会议召开情况
报告期间，委员会共召开6次会议。具体情况如下表：
| 序号 | 日期 | 会议名称 | 会议方式 | 审议/沟通事项 |
| 1 | 2020/01/21 | 第九届董事会审计与风险控制委员会2020年度第一次会议 | 现场 | ①众华会计师事务所汇报2019年度集团财报审计、内控审计计划及预审情况汇报；②审议2019年集团内部审计工作总结；③审议审计与风险控制委员会2019年度履职情况报告；④审议2020年度审计工作计划；⑤审议2020年度内部控制评价工作计划 |
| 序号 | 日期 | 会议名称 | 会议方式 | 审议/沟通事项 |
| 2 | 2020/04/22 | 第九届董事会审计与风险控制委员会2020年度第二次会议 | 现场 | ①众华会计师事务所汇报2019年度审计总结；②审议2019年年度报告；③审议2019年度募集资金存放及使用情况报告；④审议2019年度利润分配的预案；⑤审议2019年度财务决算报告；⑥审议2019年度商誉减值测试的方案；⑦审议2020年度财务预算报告；⑧审议公司2020年度银行综合授信额度的方案；⑨审议使用部分自有资金进行现金管理的方案；⑩审议使用闲置募集资金进行现金管理的方案；?审议预计2020年度日常关联交易额度的方案；?审议使用部分募集资金补充流动资金的方案；?审议执行新企业会计准则导致会计政策变更的方案；?审议对全资子公司授信提供担保的方案；?审议2020年第一季度报告；?审议2019年度内部控制评价报告；?审议续聘2020年度会计师事务所的提案；?审议华建集团内部控制制度（V3.0版） |
| 3 | 2020/08/24 | 第九届董事会审计与风险控制委员会2020年度第三次会议 | 通讯 | 审议2020年半年度报告 |
| 4 | 2020/08/27 | 第九届董事会审计与风险控制委员会2020年度第四次会议 | 通讯 | 审议2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 |
| 序号 | 日期 | 会议名称 | 会议方式 | 审议/沟通事项 |
| 5 | 2020/10/23 | 第九届董事会审计与风险控制委员会2020年度第五次会议 | 通讯 | 审议2020年第三季度报告 |
| 6 | 2020/12/23 | 第九届董事会审计与风险控制委员会2020年度第六次会议 | 通讯 | ①审议前次募集资金使用情况报告；②审议华建集团未来三年（2020-2022年）股东分红汇报规划；③审议对控股子公司授信提供担保议案；④审议应收账款保理业务的报告 |
3.评估内部控制的有效性
报告期间，第九届董事会审计与风险控制委员会关注了公司内控建设情况，依照公司内部控制制度及内部控制缺陷认定标准，对《2019年度内部控制评价报告》和《2020年度内部控制评价工作计划》进行了审阅，认为公司的内部控制体系较为健全，能保证公司经营管理工作的正常运行，切实保障公司和股东的合法权益。
4.协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通
报告期间，为更好地使管理层、相关部门与公司聘请的会计师事务所进行充分有效的沟通，第九届董事会审计与风险控制委员会在听取了双方意见基础上，积极进行了相关协调工作，确保了审计工作按时顺利完成。
四、总体评价
报告期间，第九届董事会审计与风险控制委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的委员会工作相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了专业委员会的职责。
华东建筑集团股份有限公司
董事会审计与风险控制委员会
二〇二一年四月二十六日