上海华鑫股份有限公司 2013 年年度报告
上海华鑫股份有限公司
2013 年年度报告
上海华鑫股份有限公司 2013 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
独立董事 陈隽玮 工作原因 魏嶷
董事 曹宇 工作原因 徐民伟
三、 众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人毛辰、主管会计工作负责人陈靖及会计机构负责人（会计主管人员）田明
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 以 2013 年末总股
本 524,082,351 股（每股面值 1 元）为基数，向全体股东按每 10 股派送现金红利 1.70 元（含
税），共计派送现金红利 89,093,999.67 元。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司
对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
上海华鑫股份有限公司 2013 年年度报告
目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 9
第五节 重要事项......................................................................................................................... 18
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 23
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 27
第八节 公司治理......................................................................................................................... 33
第九节 内部控制......................................................................................................................... 37
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................. 38
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 120
上海华鑫股份有限公司 2013 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/华鑫股份 指 上海华鑫股份有限公司
仪电控股 指 上海仪电控股（集团）公司
华鑫置业 指 华鑫置业（集团）有限公司
上海市浦东新区金海路 1000 号、
金领之都/金领之都 A 区 指
新金桥路 1888 号房地产
上海市浦东新区唐陆路 502 号、
金领之都 B 区 指
唐陆路 568 弄 1-19 号房地产
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月
报告期 指
31 日
二、 重大风险提示：
公司已在本报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅第四节“董事会报告”中“董事
会关于公司未来发展的讨论与分析”之有关内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 上海华鑫股份有限公司
公司的中文名称简称 华鑫股份
公司的外文名称 SHANGHAI CHINAFORTUNE CO., LTD
公司的外文名称缩写 SHCF
公司的法定代表人 毛辰
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡之奎 张建涛
联系地址 上海市福州路 666 号 26 楼 上海市福州路 666 号 26 楼
电话 021-63226000-501 021-63226000-203
传真 021-63502688 021-63502688
电子信箱 hzk@shchinafortune.com zjt@shchinafortune.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 上海市浦东新区金海路 1000 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市福州路 666 号 26 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.shchinafortune.com
电子信箱 shcf@shchinafortune.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 华鑫股份 600621 上海金陵
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2013 年 1 月 24 日
注册登记地点 上海市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 31011513220382X
组织机构代码 13220382X
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(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
1992 年 5 月 5 日经上海市经济委员会沪经企（1992)303 号文批准，公司发行股票总额 5099.3
万元,每股面值 10 元,计 509.93 万股,其中:向社会法人招募 100 万股,向社会个人公开发行 60 万股,
发行价格每股 42 元，募集资金 6720 万元。
1992 年 11 月 5 日，公司在上海市工商行政局进行股份制注册，注册资本 5099.3 万元，住所
为浦东陆家渡路 367 号，1992 年 12 月 2 日，公司股票在上海证券交易所上市。
公司其他注册情况详见 2009 年年度报告公司基本情况。
(三) 公司上市以来，主营业务的变化情况
1992 年-2007 年，公司主营业务以机电产品、电工仪器仪表、印刷电路板表面装联等制造业
为主。
2007 年-2008 年，公司主营业务以机电产品、电工仪器仪表、印刷电路板表面装联等制造业，
及房地产开发经营、自有房屋租赁为主。
2009 年起，公司主营业务以房地产开发经营、自有房屋租赁为主。
(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
2011 年 12 月 26 日，公司收到华鑫置业（集团）有限公司转来的中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司《过户登记确认书》。上海仪电控股（集团）公司将所持有的公司全部股份
139,517,522 股无偿划转至华鑫置业（集团）有限公司的过户手续已于 12 月 22 日完成。
本次股份过户完成后，公司股本仍为 524,082,351 股，其中华鑫置业（集团）有限公司持有
139,517,522 股，占公司总股本的 26.62%，为公司的第一大股东。上海仪电控股（集团）公司不
再持有公司股份。
七、 其他有关资料
众华会计师事务所（特殊普通
名称
合伙）
上海市延安东路 550 号海洋大
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
厦 12 楼
冯家俊
签字会计师姓名
颜方育
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
营业收入 1,116,827,780.65 945,337,697.75 18.14 887,398,752.07
归属于上市公司股东的净利
296,024,307.22 183,042,841.66 61.72 136,355,904.31
润
归属于上市公司股东的扣除
298,137,264.08 182,435,530.27 63.42 120,757,633.01
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
445,352,358.60 -83,908,545.53 不适用 167,976,826.33
额
本期末比上年
2013 年末 2012 年末 同期末增减 2011 年末
(%)
归属于上市公司股东的净资
1,672,872,304.29 1,434,126,417.20 16.65 1,301,272,698.10
产
总资产 3,376,603,937.54 2,819,535,152.77 19.76 2,071,235,106.46
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.5648 0.3493 61.69 0.2602
稀释每股收益（元／股） 0.5648 0.3493 61.69 0.2602
扣除非经常性损益后的基本
0.5689 0.3481 63.43 0.2304
每股收益（元／股）
增加 5.68 个百
加权平均净资产收益率（%） 19.06 13.38 10.80
分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 5.85 个百
19.19 13.34 9.57
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项
2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
目
非流动资产处置
-263,173.15 1,291,587.62 10,538,225.81
损益
计入当期损益的
政府补助，但与公 11,738,849.00 4,428,762.48 6,842,443.00
司正常经营业务
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密切相关，符合国
家政策规定、按照
一定标准定额或
定量持续享受的
政府补助除外
计入当期损益的
对非金融企业收 57,866.67 259,138.87 2,645,280.77
取的资金占用费
债务重组损益 -57,253.08 -61,000.00
子公司上海普林
企业重组费用，如 电子有限公司经
安置职工的支出、 -19,052,867.97 批准将终止经营， -13,928,122.40
整合费用等 故计提职工解除
劳动合同补偿金。
单独进行减值测
试的应收款项减 7,170,209.59 5,832,575.08
值准备转回
除上述各项之外
的其他营业外收 -459.00 176,334.06 -207,563.42
入和支出
少数股东权益影
-15,532.30 -37,844.87 132,280.33
响额
所得税影响额 -1,747,849.70 2,642,133.63 -4,291,395.19
合计 -2,112,956.86 607,311.39 15,598,271.30
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，公司按照既定的发展战略与年初制定的经营目标，有序地推进各项工作的进展，
实现营业收入人民币 11.17 亿元，实现净利润 2.96 亿元，实现每股收益 0.5648 元。
报告期内，公司积极推进房产营销与物业管理工作，完成了金桥园区二区三期东楼的销售工
作；建筑面积达 5.7 万平方米的金桥园区一区一期于 2013 年 6 月结构封顶，2013 年底完成了有
关产权证的办理工作；建筑面积达 7.6 万平方米的金桥园区一区二期项目也已经正式启动。
报告期内，公司根据业务发展的需要公司修订了公司章程与投资管理制度，调整了公司的投
资审批权限；在资源收储方面公司积极多方位拓展项目信息渠道，进一步完善了项目投资评判
标准，积极参与土地竞拍，努力拓展市场。
报告期内，公司继续推进非房地产企业的退出工作，完成了上海金鑫电子有限公司和上海金
殷电子科技有限公司股权退出工作；启动了解散清算上海普林电子有限公司的工作。另外，2013
年 12 月 27 日，公司将所持有的中外合资企业上海金陵智能电表有限公司 41%股权在上海联合
产权交易所公开挂牌转让。2014 年 2 月 28 日公司与关联人上海仪电资产经营管理（集团）有
限公司签署了《上海市产权转让合同》，现正向商务部门办理报批手续。
报告期内，公司进一步加强内部管理建设，汇编了公司股东大会、董事会、监事会等相关制
度共 18 个制度；修编了公司 2013 年版《管理标准》，共汇总 110 个制度，主要增加了内控配套
方面的管理制度；完善内控体系，修编了《内部控制自我评价制度》、《风险评估制度》，开展了
内控评价的培训，积极推进了内控手册的施行。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,116,827,780.65 945,337,697.75 18.14
营业成本 546,468,381.53 562,622,976.63 -2.87
销售费用 9,991,573.91 9,145,086.62 9.26
管理费用 61,736,911.90 77,531,828.34 -20.37
财务费用 42,014,234.20 22,432,722.00 87.29
经营活动产生的现金流量净额 445,352,358.60 -83,908,545.53 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -43,472,714.05 -36,996,520.90 -17.50
筹资活动产生的现金流量净额 191,189,768.92 287,196,727.66 -33.43
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司实现主营业务收入 10.86 亿元，其中房地产业务实现销售面积 6.88 万平方米，
销售收入 7.31 亿元，同比增长 83%和 39%。这主要得益于公司坚持以市场需求为导向进行项目
开发，积极促进销售，推盘节奏契合市场景气变化。同时，公司照既定的发展战略继续收缩非
房地产业务。电子产品的加工制造收入为 1.12 亿元，同比下降 50%；出租车服务收入为 4,320.66
万元，较去年同期增长 8%。
3、 成本
(1) 其他
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报告期内，公司主营业务成本 5.16 亿元，其中房地产业务成本 3.76 亿元，电子产品的加工制
造业务成本 1.09 亿元，出租车服务业务成本 0.31 亿元。房地产业务成本比去年同期增长 38%，
电子产品的加工制造业务成本同比下降 52%，出租车服务业务成本比去年同期增加 11%。各项
业务的成本变动幅度与收入变动幅度相匹配。
4、 费用
报告期内，公司销售费用 999.16 万元，同比增加 9%；管理费用 6173.69 万元，同比下降 20%；
财务费用 4201.42 万元，同比增加 87%，是因为公司借款增加所致；所得税费用 5643.25 万元，
同比增加 63%，是由于本年度公司应纳税所得额增加所致。
5、 现金流
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 44,535.24 万元，较去年同期明显改善，是因
为公司销售资金回笼情况良好；投资活动产生的现金流量净额为-4,347.27 万元，同比下降 18%，
是因为公司于本年购买了持股 8%的联营企业华鑫证券有限责任公司发行的\"华鑫证券鑫财富智
享 6 号集合资产管理计划\"；筹资活动产生的现金流量净额为 19,118.98 万元，同比下降 33%，
是因为本年度借款净增加额少于去年，借款利息支出额大于去年。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
增加 3.08
工业 112,084,663.45 109,063,658.64 2.70 -50.11 -51.64
个百分点
减少 0.23
运输 43,206,646.70 30,670,884.30 29.01 8.45 8.80
个百分点
增加 1.89
房地产 930,674,138.23 376,400,461.75 59.56 44.24 37.81
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 毛利率比
营业成本
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 上年增减
比上年增
（％）
减(%) （%）
减(%)
增加 3.08
电子产品 112,084,663.45 109,063,658.64 2.70 -50.11 -51.64
个百分点
出租车服 减少 0.23
43,206,646.70 30,670,884.30 29.01 8.45 8.80
务 个百分点
房地产服 增加 1.89
930,674,138.23 376,400,461.75 59.56 44.24 37.81
务 个百分点
公司房地产业务收入的增加是由于公司坚持以市场需求为导向进行项目开发，积极促进销售，
推盘节奏契合市场景气变化；成本的增加是因为本年度房地产业务收入的增加；毛利率的增长
是因为成本的增幅小于收入的增幅。公司电子产品的加工制造业务收入和下降是由于公司进行
业务转型和结构调整，继续收缩非房地产业务；毛利率的上升是因为公司调整产品结构，有效
控制原材料、能源以及人工等刚性成本的上涨。
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2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
上海 1,085,965,448.38 19.37
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:万元
本期期末金
上期期末数
本期期末数占总 额较上期期
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的
资产的比例（%） 末变动比例
比例（%）
（%）
货币资金 122,184.25 36 62,915.42 22
应收账款 34,044.25 10 22,554.07 8
存货 73,301.02 22 60,988.67 22
其他流动资
6,000.00 2 0 0 不适用
产
投资性房地
33,569.72 10 65,147.54 23 -48
产
长期股权投
36,462.56 11 35,449.67 13
资
在建工程 0 0 25.14 0 不适用
短期借款 51,000.00 15 70,000 25 -27
长期借款 65,999.00 20 15,000 5
2、 其他情况说明
货币资金期末数比年初数增加 59268.83 万元，增加比例为 94%，增加原因主要为长期借款增
加和售房款回笼。
应收账款原值年末数比年初数增加 10,770.29 万元,增加比例为 44%，增加原因主要为本年出
售上海市浦东新区新金桥路 1888 号部分房地产的销售余款 28,681.31 万元尚未收回。其中，将
40、41 幢房地产作价 38,748.32 万元出售给水礼置业（上海）有限公司，暂未收到销售余款
18,986.68 万元。另外，收回上年末金礼置业（上海）有限公司售房款 17,993.90 万元。
存货原值年末数比年初数增加 12,729.81 万元，增加比例为 20%，增加原因主要为金桥工业园
区一区改建工程增加建设投入。
其他流动资产较年初增加 6000 万元，系本公司于本年购买了持股 8%的联营企业华鑫证券有
限责任公司发行的\"华鑫证券鑫财富智享 6 号集合资产管理计划\"，所占份额为 6,000.54 万份，
年末市值为 6,106.15 万元。该计划成立于 2013 年 9 月 27 日，总规模为 8,000.72 万份，投资范
围为股票质押式回购、集合资金信托计划、债券、票据等，无固定管理期限，约每 6 个月开放
一次，分红方式为现金分红。
投资性房地产原值年末数比年初数减少 32,929.19 万元，减少比例为 44%，减少原因主要为出
售金桥工业园区房产转出 27,490.82 万元，另外，根据持有目的将房产及土地使用权转入存货
5,847.78 万元。
短期借款年末数比年初数减少 19,000 万元，减少比例为 27%，减少原因为偿还控股股东华鑫
置业(集团)有限公司委托贷款 15,000 万元以及偿还短期银行借款。
长期借款年末数比年初数增加 50,999 万元，增加比例为 340%，增加原因主要为华鑫置业(集
团)有限公司通过交银国际信托有限公司对本公司贷款 40,000 万元（本年已偿还本金 1 万元），
以及经营所需向银行融资。华鑫置业(集团)有限公司已将上述信托贷款受益权于报告期内转让
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给中国农业银行股份有限公司上海市分行。
(四) 核心竞争力分析
公司成功开发了市中心甲级写字楼（金陵海欣大厦）及开发区商务园区（金领之都），积累了
丰富的建设和招商经验；公司重视专注于为客户提供优质的工作空间和服务，赢得了较高的商
业信誉，拥有稳定的客户资源；公司有较强的市场把握能力，项目评估、销售策划能紧扣市场
脉搏。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
(1) 持有其他上市公司股权情况
单位：元
报告期
占该公司
证券代 证券 最初投资成
