2016 年第三季度报告
公司代码：600619 公司简称：海立股份
上海海立（集团）股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）励黎保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 11,047,989,889.63 10,589,172,180.88 4.33
归属于上市公司 3,868,126,059.27 3,892,867,309.59 -0.64
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 607,467,312.91 381,057,126.59 59.42
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,278,326,702.96 4,441,817,188.71 18.83
归属于上市公司 54,652,893.68 45,147,360.34 21.05
股东的净利润
归属于上市公司 30,746,599.21 17,576,421.11 74.93
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 1.41 1.78 减少 0.37 个百分点
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收益率（%）
基本每股收益 0.06 0.06 0.00
（元/股）
稀释每股收益 0.06 0.06 0.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -439,938.11 -3,328,224.26
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与 19,827,987.24 37,598,670.64 主要为子公司确认递
公司正常经营业务密切相关，符 延收益摊销人民币
合国家政策规定、按照一定标准 16,667,855.45 元。
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有 -82,304.14 -842,126.70
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
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债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 801,617.95 4,935,152.91
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
所得税影响额 -3,952,930.98 -7,724,064.23
少数股东权益影响额（税后） -3,454,846.60 -6,733,113.89
合计 12,699,585.36 23,906,294.47
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 53,628 （其中 B 股 28,230）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份 数量
量 状态
上海电气（集团）总公司 175,128,920 20.22 0 无 国家
杭州富生控股有限公司 88,228,885 10.18 88,228,885 质押 25,940,000 境内非国
有法人
葛明 33,263,890 3.84 33,263,890 无 境内自然
人
上海国盛（集团）有限公司 30,234,302 3.49 0 未知 国有法人
平安大华基金－平安银行－汇 19,367,091 2.24 19,367,091 未知 其他
添富资本管理有限公司
安徽中安资本投资基金有限公 9,493,670 1.10 9,493,670 未知 其他
司
顾鹤富 8,274,371 0.96 0 未知 境内自然
人
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中国工商银行股份有限公司－ 7,714,300 0.89 0 未知 其他
中证上海国企交易型开放式指
数证券投资基金
SHENWAN HONGYUAN NOMINEES 6,733,210 0.78 0 未知 其他
(H.K.) LIMITED
广西铁路发展投资基金（有限 6,329,113 0.73 6,329,113 未知 其他
合伙）
中国银行股份有限公司－国投 6,329,113 0.73 6,329,113 未知 其他
瑞银瑞盈灵活配置混合型证券
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海电气（集团）总公司 175,128,920 人民币普通股 175,128,920
上海国盛（集团）有限公司 30,234,302 人民币普通股 30,234,302
顾鹤富 8,274,371 人民币普通股 8,274,371
中国工商银行股份有限公司－ 7,714,300 人民币普通股 7,714,300
中证上海国企交易型开放式指
数证券投资基金
SHENWAN HONGYUAN NOMINEES 6,733,210 境内上市外资股 6,733,210
(H.K.) LIMITED
浙江娃哈哈创业投资有限公司 5,067,567 人民币普通股 5,067,567
林镇铭 4,585,405 境内上市外资股 4,585,405
VANGUARD TOTAL 2,956,900 境内上市外资股 2,956,900
INTERNATIONAL STOCK INDEX
FUND
上海上立实业有限公司 2,821,300 人民币普通股 2,821,300
中国农业银行股份有限公司－ 2,394,400 人民币普通股 2,394,400
交银施罗德国企改革灵活配置
混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动 前十名股东中，杭州富生控股有限公司与葛明为一致行动人。除此
的说明 之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行
动。
表决权恢复的优先股股东及持
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债情况
单位:元
项 目 2016 年 9 月末 2015 年 12 月末 同比±
衍生金融资产 13,873.30 856,000.00 -98.38%
预付款项 121,005,182.70 88,039,147.26 37.44%
其他应收款 30,135,456.77 53,793,585.81 -43.98%
可供出售金融资产 33,852,050.00 50,912,865.00 -33.51%
应付账款 1,475,128,727.21 1,085,838,808.77 35.85%
应付职工薪酬 56,112,331.29 39,495,415.51 42.07%
应交税费 -80,670,817.08 -48,220,235.47 不可比
应付利息 28,550,979.16 41,509,873.79 -31.22%
一年内到期的非流动负债 50,408,415.73 89,370,015.73 -43.60%
预计负债 13,880,682.76 21,833,910.88 -36.43%
（1）、衍生金融资产本期末比年初减少了 98.38%，主要是本期有远期外汇合约到期而结转
期初重估的衍生金融资产。
（2）、预付款项本期末比年初增加了 37.44%，主要是本期预付的材料采购款项比年初增加。
（3）、其他应收款期末比年初减少了 43.98%，主要是本期公司应收出口退税金额比年初减
少。
（4）、可供出售金融资产期末比年初减少了 33.51%，主要是本期末已获流通权的其他上市
公司股票按公允价值重估后减少的价值。
（5）、应付账款本期末比年初增加了 35.85%，主要是本期产量较上一期增加，采购金额增
加所致。
（6）、应付职工薪酬本期末比年初增加了 42.07%，主要是本期预计需支付的职工薪酬比年
初增加。
（7）、应交税费本期末比年初减少了 3,245 万元，主要是本期子公司在建工程采购增加而增
加了应交增值税的进项税抵扣额。
（8）、应付利息本期末比年初减少 31.22%，主要是本期支付了上年末已计提的公司债券利
息。
（9）、一年内到期的非流动负债本期末比年初减少了 43.60%，主要是本期内偿还了一年内
到期的长期借款。
（10）、预计负债本期末比年初减少了 36.43%，主要是本期公司质量基金发生额增加所致。
2、损益情况
单位：元
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比±
销售费用 165,062,327.71 119,041,600.94 38.66%
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资产减值损失 5,125,179.11 -1,941,667.80 不可比
公允价值变动收益（损失以“-”号填
-842,126.70 1,304,945.10 -164.53%
列）
投资收益 4,482,640.05 15,242,568.59 -70.59%
营业外收入 44,775,695.44 34,098,303.79 31.31%
营业外支出 5,570,096.15 686,543.72 711.32%
（1）、销售费用比上年同期增加了 38.66%，主要是本期新增合并杭州富生后增加的销售费
用。
（2）、资产减值损失比上年同期增加了 707 万元，主要是本期计提的存货跌价准备比上年同
期增加。
（3）、公允价值变动收益比上年同期减少了 164.53%，主要是本期有远期外汇合约到期而转
回期初按公允价值重估的收益。
（4）、投资收益比上年同期减少了 70.59%，主要是上年同期有出售其他上市公司股票而取
得的收益。
（5）、营业外收入比上年同期增加了 31.31%，主要是本期新增合并杭州富生后增加的政府
补贴收入。
（6）、营业外支出比上年同期增加了 711.32%，主要是本期子公司处置非流动资产产生的损
失。
3、现金流量表情况
单位：元
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比±
经营活动产生的现金流量净额 607,467,312.91 381,057,126.59 59.42%
投资活动产生的现金流量净额 -247,435,964.27 -99,569,464.57 不可比
筹资活动产生的现金流量净额 -274,147,187.93 -300,366,607.60 不可比
（1）、本期经营性现金净流量比上年同期净流入增加了 59.42％，主要是本期公司应收票据
贴现同比增加。
（2）、本期投资性现金净流量比上年同期净流出增加了 14,787 万元，主要是本期公司购建
固定资产等支出同比增加。
（3）、本期筹资性现金净流量比上年同期净流出减少了 2,622 万元，主要是本期公司流动资
金借款同比减少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、本期内，因第三季度较长的高温天气，带动了空调及空调压缩机的市场销售。公司利用此
契机，调整生产节奏，加大销售力度。本季度，转子式空调压缩机的销售实现 347.42 万台，同比
增长 47.62%。1-9 月份累计销售 1,277.61 万台，同比增长 8.48%。
同时公司继续抓住新能源汽车增长的机遇，推进车用压缩机的市场开拓，报告期内新能源车
用涡旋压缩机销售 4.7 万台，同比增长超过 2 倍。
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海立股份实施收购杭州富生 100%股权后，公司由单一压缩机主业发展形成“压缩机、电机”
二大主业。报告期内，四川富生高效节能智能电机项目正处于建设及产能转移搬迁中。受此影响
1~9 月共销售电机 1,477.16 万台，同比下降 4.35%。
集团铸件业务在确保集团内制冷压缩机配套需求的基础上，积极拓展汽车零部件铸件领域，
逐步向专业铸造企业发展。1-9 月，集团外企业配套的铸造业务已达到 46%。
报告期内公司实现营业收入 527,832.67 万元，同比增长 18.83%；实现营业利润 6,785.13 万
元，同比增长 8.45%；归属于上市公司股东的净利润为 5,465.29 万元，同比增长 21.05%；扣除非
经常性损益后的净利润为 3,074.66 万元，同比增长 74.93%。
2、经公司 2016 年 5 月 20 日第七届董事会第十三次会议决议，同意拟在上海联合产权交易所
（以下简称“产交所”）公开挂牌转让所持有的公司参股公司日立海立汽车部件（上海）有限公
司 33.3%股权、日立海立汽车系统（上海）有限公司 33.33%股权。公司于 2016 年 7 月 25 日在产
交所进行了挂牌。2016 年 9 月 1 日，按照产权交易有关规定和程序，公司与意向受让方日立汽车
系统株式会社正式签署了《产权交易合同》，其中日立海立部件 33.3%股权的成交价格为 6,860
万元，日立海立系统 33.33%股权的成交价格为 2,740 万元，标的股权成交价格合计为 9,600 万元。
目前正在办理工商变更登记。
3、本公司接受关联方提供担保的有关资料如下 （单位：元）
担保是否
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 已经履行
完毕
电气总公司 海立股份 1,025,376,569.10 28/02/2013 28/02/2018 否
富生控股 杭州富生 20,000,000.00 04/05/2016 08/11/2016 否
富生控股、葛明 杭州富生 30,000,000.00 18/07/2016 03/07/2017 否
富生控股、葛明 杭州富生 20,000,000.00 17/08/2016 07/08/2017 否
富生控股、葛明 杭州富生 34,475,581.93 13/04/2016 28/02/2017 否
富生控股、葛明 杭州富生 340,984.00 13/09/2016 13/03/2017 否
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
是否 是否
行应说 及时履
承诺 承诺 承诺时间及 有履 及时
承诺背景 承诺方 明未完 行应说
类型 内容 期限 行期 严格
成履行 明下一
限 履行
的具体 步计划
原因
股份限 杭州富生控 杭州富生控股有限 2015 年 8 月 是 是
与重大资产重
售 股有限公 公司所持股份的锁 12 日至
组相关的承诺
司、葛明 定期为自海立股份 2018 年 8 月
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本次股份发行结束 12 日
之日起满 36 个月之
日或杭州富生控股
有限公司和葛明与
海立股份就本次交
易签署的《盈利补偿
协议》约定的各项盈
利预测补偿均实施
完毕之日中较晚日
期。
盈利预 杭州富生控 杭州富生电器有限 2015 年 是 是
测及补 股有限公 公司 2015 年、2016 ~2017 年
偿 司、葛明 年、2017 年累计实
现的扣除非经常性
损益后归属于母公
与重大资产重 司股东的净利润不
组相关的承诺 低于 34,241 万元。
业绩补偿期满后，若
富生电器累计实现
业绩低于承诺业绩，
差额部分以现金进
行补偿。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海海立（集团）股份有限
公司名称
公司
法定代表人 沈建芳
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 835,984,215.50 739,447,818.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 13,873.30 856,000.00
应收票据 1,707,392,935.63 1,558,736,982.71
应收账款 1,702,931,085.64 1,647,455,415.15
预付款项 121,005,182.70 88,039,147.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 30,135,456.77 53,793,585.81
买入返售金融资产
存货 1,382,653,786.87 1,221,134,133.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 5,780,116,536.41 5,309,463,083.20
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 33,852,050.00 50,912,865.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 129,090,361.47 127,272,026.53
投资性房地产 7,006,099.44 7,289,093.62
固定资产 3,578,844,220.51 3,568,239,621.94
在建工程 630,309,103.76 559,223,090.78
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 450,765,704.68 536,477,010.17
开发支出 43,867,834.18 34,439,049.51
商誉 319,701,135.72 319,701,135.72
长期待摊费用 23,640,073.63 22,706,322.53
递延所得税资产 50,796,769.83 53,448,881.88
其他非流动资产
非流动资产合计 5,267,873,353.22 5,279,709,097.68
资产总计 11,047,989,889.63 10,589,172,180.88
流动负债：
短期借款 1,307,499,095.07 1,200,418,334.19
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,875,489,101.62 1,781,399,624.20
应付账款 1,475,128,727.21 1,085,838,808.77
预收款项 19,774,183.86 26,346,802.96
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 56,112,331.29 39,495,415.51
应交税费 -80,670,817.08 -48,220,235.47
应付利息 28,550,979.16 41,509,873.79
应付股利 2,201,666.06 2,183,594.71
其他应付款 159,388,060.28 135,747,919.08
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 50,408,415.73 89,370,015.73
其他流动负债 19,090,790.58 20,134,440.88
流动负债合计 4,912,972,533.78 4,374,224,594.35
非流动负债：
长期借款 157,000,000.00 182,000,000.00
应付债券 997,084,902.43 995,493,665.89
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 13,880,682.76 21,833,910.88
递延收益
递延所得税负债 31,116,884.79 38,834,310.52
其他非流动负债 253,414,669.40 269,048,738.55
非流动负债合计 1,452,497,139.38 1,507,210,625.84
负债合计 6,365,469,673.16 5,881,435,220.19
所有者权益
股本 866,310,655.00 866,310,655.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,104,788,945.13 2,104,788,945.13
减：库存股
其他综合收益 16,208,005.34 21,991,552.89
专项储备
盈余公积 238,715,094.68 238,715,094.68
一般风险准备
未分配利润 642,103,359.12 661,061,061.89
归属于母公司所有者权益合计 3,868,126,059.27 3,892,867,309.59
少数股东权益 814,394,157.20 814,869,651.10
所有者权益合计 4,682,520,216.47 4,707,736,960.69
负债和所有者权益总计 11,047,989,889.63 10,589,172,180.88
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
