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山煤国际2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-28

公司代码:600546 公司简称:山煤国际

山煤国际能源集团股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名
独立董事孙水泉另有公务李端生

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人王为民、主管会计工作负责人钟晓强及会计机构负责人(会计主管人员)李晖声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2019年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润1,172,715,112.81元。2019年度母公司实现净利润1,705,842,869.57元,扣除2019年度永续债付息162,000,000.00元,加上年初未分配利润-1,372,710,223.64元,减去按《公司法》和《公司章程》的规定计提的10%法定盈余公积金17,113,264.59元,2019年末母公司累计可分配利润为154,019,381.34元。公司拟向全体股东每10股派发现金股利0.6元(含税)。截至公告日,公司总股本1,982,456,140股,以此计算合计拟派发现金股利人民币118,947,368.40元(含税),不实施资本公积金转增股本,剩余未分配利润转入2020年度。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的行业趋势、发展战略、经营计划、经营目标等前瞻性陈述, 会受到合并报表范围变化、风险、不明朗因素及假设等因素的影响,实际结果可能与该等陈述有重大差异。该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 重大风险提示

公司已在本报告中描述了市场风险、安全风险等风险因素存在可能带来的影响,敬请查阅第四节公司经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。虽然公司已审视及列出主要风险,并采取对应措施,但受各种因素限制,公司不能绝对保证消除所有不利影响,敬请投资者注意投资风险。

十、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 13

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 16

第五节 重要事项 ...... 35

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 72

第七节 优先股相关情况 ...... 77

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 78

第九节 公司治理 ...... 90

第十节 公司债券相关情况 ...... 94

第十一节 财务报告 ...... 97

第十二节 备查文件目录 ...... 277

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
山煤集团山西煤炭进出口集团有限公司
山煤国际、公司、本公司山煤国际能源集团股份有限公司
中油化建中油吉林化建工程股份有限公司
立信立信会计师事务所(特殊普通合伙)

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称山煤国际能源集团股份有限公司
公司的中文简称山煤国际
公司的外文名称Shanxi Coal International Energy Group Co.,LTD
公司的外文名称缩写SCIE
公司的法定代表人王为民

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名钟晓强韩鹏
联系地址山西省太原市长风街115号山西省太原市长风街115号
电话0351-46455460351-4645546
传真0351-46458460351-4645846
电子信箱smzqb@shanxicoal.cnsmzqb@shanxicoal.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址太原市小店区长风街115号
公司注册地址的邮政编码030006
公司办公地址山西省太原市长风街115号
公司办公地址的邮政编码030006
公司网址http://www.smgjny.com
电子信箱smgj@shanxicoal.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点山西省太原市长风街115号山煤国际能源集团股份有限公司证券事务部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所山煤国际600546中油化建

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市朝阳区朝阳门外大街20号联合大厦703室
签字会计师姓名高飞、杨凤勤

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
营业收入37,657,160,813.6538,142,770,166.71-1.2740,921,820,057.59
归属于上市公司股东的净利润1,172,715,112.81220,105,428.20432.80415,048,276.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,267,125,822.21507,043,647.18149.90-1,191,159,643.65
经营活动产生的现金流量净额3,223,400,445.683,761,034,552.47-14.295,773,879,662.47
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
归属于上市公司股东的净资产8,436,927,359.645,497,942,338.3853.465,044,387,849.34
总资产43,241,204,615.8948,335,260,104.50-10.5447,890,691,067.26

(二) 主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
基本每股收益(元/股)0.590.11436.360.21
稀释每股收益(元/股)0.590.11436.360.21
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.640.26146.15-0.60
加权平均净资产收益率(%)16.894.75增加12.14个百分点8.67
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)18.1210.62增加7.50个百分点-29.90

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

√适用 □不适用

2018年,公司向控股股东山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司购买其分别持有的山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司31%、20%的股权,合计51%的股权。该煤矿已纳入公司合并报表范围,公司将2017年度财务报表数据进行了追溯调整,由此导致公司2017年主要财务数据与已披露的定期报告数据产生差异。

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

九、 2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入8,207,985,024.6311,613,619,643.6211,794,365,723.936,041,190,421.47
归属于上市公司股东的净利润220,542,194.69285,592,800.83291,565,434.63375,014,682.66
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润222,319,829.37333,800,724.46295,508,059.81415,497,208.57
经营活动产生的现金流量净额624,731,631.99573,027,428.43420,173,825.881,605,467,559.38

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益1,320,621.382,667,491.59450,098.33
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外13,332,409.999,771,863.7614,124,445.23
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

债务重组损益1,758,706.02
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益158,964,283.2133,779,678.45
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-7,234,710.49
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益/
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益107,654,794.50/
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回16,564,753.00/
对外委托贷款取得的损益/
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-305,787,879.31-473,610,544.39-193,523,944.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,704,727,266.38
少数股东权益影响额94,662,836.8618,197,155.9533,405,733.51
所得税影响额-22,158,245.822,547,535.3713,244,642.64
合计-94,410,709.40-286,938,218.981,606,207,919.75

十一、 采用公允价值计量的项目

□适用 √不适用

十二、 其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司所从事的主要业务

1、煤炭生产业务

公司煤炭生产业务的主要产品为原煤及洗精煤。公司下属煤矿位于大同、忻州、临汾、长治、晋城等煤炭主产区,煤种多以贫煤为主,具有低硫、低灰分、高发热量等特点,属于优质的配焦用煤和动力用煤,主要销售给大型炼钢企业和周边地区的发电厂。

2、煤炭销售和物流业务

公司煤炭贸易业务的产品包括山西地区北部动力煤、中南部炼焦煤、中部无烟煤及东南部无烟、半无烟煤,主要用于电力及冶金行业。公司从事煤炭贸易业务三十余年,在山西、陕西、内蒙等全国煤炭主产区建立了货源组织渠道,在主要中转地设立了港口公司,年港口中转能力约五千万吨,依托年运输能力上千万吨的自有船队,形成了覆盖煤炭主产区、遍布重要运输线、占据主要出海口的独立完善的煤炭内、外贸运销体系。

(二)公司主要经营模式

公司以自有煤矿为基础,以货源组织、运输仓储服务为保障,积极构建矿贸一体化模式,形成专业化生产与市场化营销相互支撑、共同发展的一体化经营模式。目前,公司业绩驱动主要来源于煤炭业务,煤炭利润源于原煤产销量的增加及采煤成本和其他管理成本的控制。

(三)公司所属行业情况说明

公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一,是国家经济的重要支柱型行业,也是典型的资源和劳动力密集型行业。相对于其他新兴产业,煤炭行业是一个成熟行业,发展前景相对稳定,行业里的煤炭生产与消费企业分布较为分散,行业集中度偏低,属于典型的周期性行业,受国内和国际宏观经济波动和相关下游行业发展的影响较大。

公司所在的山西省是中国第一产煤、输煤大省。凭借山西丰富的煤炭资源优势,公司建立了煤种齐全的煤炭生产基地,地区分布广、品种齐全、煤质优良,公司的煤炭资源覆盖了山西省长治、大同、临汾等煤炭主产区,出产煤种包括焦煤、肥煤、贫煤、贫瘦煤、无烟煤、气煤、长焰煤等,是我国国内少数几个有能力同时提供多种煤炭品种以满足不同客户需求的煤炭生产企业。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

公司及控股子公司公开挂牌转让所持子公司部分股权

2019年6月,公司在山西省产权交易市场公开挂牌转让所持有的山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司、山煤煤炭进出口有限公司、山煤国际能源集团临汾有限公司、山煤国际能源集团晋中有限公司五家全资子公司各49%股权,以及控股子公司内

蒙古山煤晟达贸易有限公司39%的股权;公司控股子公司江苏山煤物流有限责任公司(以下简称“江苏物流”)在山西省产权交易市场公开挂牌转让所持有的山煤国际能源集团天津有限公司、山煤国际能源集团青岛有限公司、山煤国际能源集团日照有限公司、山煤国际能源集团唐山有限公司、山煤国际能源集团华东销售有限公司各49%的股权,山西财惠资本管理有限公司(以下简称“财惠资本”)对上述十一家公司股权最终摘牌。该交易已经公司第七届董事会第四次会议、第七届董事会第五次会议以及2018年年度股东大会审议通过。2019年7月1日,山煤国际、江苏物流分别与财惠资本签订了《资产交割确认书》,十一家公司的资产交割手续已办理完毕。

具体内容详见分别于2019年4月15日、4月26日、6月15日和7月2日披露的《山煤国际关于公司及控股子公司拟公开挂牌转让所持子公司部分股权的公告》(临2019-029号)、《山煤国际关于公司及控股子公司拟公开挂牌转让所持子公司部分股权的进展公告》(临2019-033号)、《山煤国际关于公司及控股子公司拟公开挂牌转让所持子公司部分股权的进展公告》(临2019-043号)和《山煤国际关于公司及控股子公司拟公开挂牌转让所持子公司部分股权的进展公告》(临2019-045号)。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

1 、产品优势

公司所属煤矿分布于大同、忻州、临汾、长治、晋城等地,煤矿地区分布广、品种齐全、煤质优良、产品入洗率高,矿井采掘系统先进、人员少、管理水平高。公司目前已形成动力煤、焦煤、无烟煤三大煤炭生产基地,配有商品煤中心化验室,通过对各煤矿、选煤厂煤质管理工作严格考核,使公司煤炭产品长期保持高质量、低成本发展。2 、市场优势

公司依托于三十多年贸易业务的积累,在全国主要煤炭生产地都建立了煤炭贸易公司及发运站点,在主要出海通道设立了港口公司,形成了独立完善的货源组织体系和煤炭销售运输体系,与众多优质用户建立了长期稳定的合作关系。此外,公司是山西省唯一一家拥有煤炭出口专营权的煤炭企业,拥有出口内销两个通道,可以在国际国内两个市场配置资源。3 、管理优势

公司追求精益化管理理念,始终以创新为引擎,以建设高安全、高效率、高质量、高效益的现代化煤矿生产企业为目标,煤炭生产管控、安全生产管理在全省处于行业先进水平。一方面,按照“管理层次化、经营专业化、业务归口化、部门职能化”的原则初步建立了完善的运营管理体系,公司管理在安全生产、成本控制、渠道建设、财务管理等各方面均取得了显著提升。另一方面,通过外部引进和内部培养高、中级管理人员和各类煤矿专业技术人员,为煤矿生产经营、安全管理和公司后续发展提供了有力的人力资源支撑,打造了一支安全生产和煤炭营销的优秀团队。

4 、成本优势公司推行成本领先战略,通过不断优化成本管控体系,加大成本考核力度,树立全员成本意识,突出可持续成本优势,全力保持行业成本领先水平。公司高度重视先进产能建设,通过技术引领和精益管理,积极释放先进产能,实现持续降本增效。一方面,公司大力推进矿井数字化、智能化、信息化、自动化建设,推广矿井无人值守、远程遥感技术,以技术进步推动降本增效;另一方面,全面实施财务成本管理,着力打造成本控制中心,通过成本倒算,将成本目标分解到生产经营的每项环节,将成本控制量化到每个岗位每位员工,切实做到成本领先。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年面对国内外风险挑战明显上升的复杂局面,公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,在“不忘初心,牢记使命”主题教育的强力推动下,围绕“行稳、做实,打牢”的工作要求,强基固本,提质增效,以新担当新作为推动各项工作再上新台阶,较好地完成了各项指标任务,为公司振兴崛起奠定了坚实基础。

2019年,公司实现营业收入376.57亿元;实现归属于母公司所有者的净利润11.73亿元;扣除非经常性损益归属于母公司的净利润12.67亿元;总资产432.41亿元;归属于公司股东的净资产达84.37亿元,较上年同期增长53.46%。报告期内,公司围绕发展战略和经营计划重点开展了以下工作:

(一)狠抓综合治理,安全环保形势总体平稳

公司坚决贯彻“安全红线”管理规定,强化“预防为主”理念,层层落实安全生产责任制和领导干部安全包保责任制度,持续加强上下联动的隐患排查治理机制,扎实推进安全生产标准化体系建设,不断加强安全文化建设,全力推进过程管理和动态达标,确保了安全发展。报告期内,在现有5座国家一级标准化矿井的基础上,凌志达矿、铺龙湾矿通过了省厅一级安全生产标准化预验收。同时,建立了煤炭洗选,站台发运,船务运输的每日环保报告制度,强化环保监管体系建设,加大环保投入和治理力度,促进了环保工作的提升。报告期内,河曲露天矿荣获“忻州市首批绿色矿井”的荣誉单位称号。

(二)加强煤炭生产,实施精益管理提升效益

公司坚持“安全为天,成本为地”的原则,科学组织生产和精益管理,一方面狠抓采掘衔接,优化生产布局,大力推进精益化管理,提升正规循环作业率,有效释放先进产能。报告期内,公司完成煤炭产量3841.14万吨,同比增长 11.64%。另一方面,公司积极推行管理会计应用,有序推进“全价值链成本”智能管控和分析能力,成本管控措施进一步优化。与此同时,公司大力实施精煤战略,加大选煤厂投用和技术改造力度,积极依靠“科技创新、管理创新”两个手段,改进洗选工艺,提升产品质量,精煤产率和商品煤效益进一步提升。

(三)积极应对市场,推进煤炭贸易提质增效

公司加强市场分析研判,构建“以客户为中心”的煤炭营销商业模式,从稳定货源和强化物流入手,一方面以销售为龙头,联动煤炭生产和贸易服务,不断促进产销贸一体化发展,提升综合效益。另一方面推进物流供应链系统搭建,进一步实现晋北地区资源、通道的高效匹配和联动。同时,公司推进精准配煤工作,挖掘煤炭品质特性,根据价格指数和客户的需求,开发适销对路的优势品种,单品种贸易利润提升明显。

(四)强化管理创新,企业管理水平不断提高

公司以全方位的精益化管理为抓手,构建现代化管理体系,一方面强化资金运营管控,加强预算管理和融资的统筹管理,降低资产负债率,在保障资金有效续接的基础上,调整融资结构,降

低融资成本,节约财务费用2.73亿元;另一方面创新管理方法,按照现代企业管理的要求,聚焦主业,抓住关键,突出重点,将绩效考核与制度执行紧密挂钩,强化领导干部联点督查督导,狠抓“成本管控、考评考核、作风改进”工作,实施月计划周报告月总结月考核制度,企业管理效能和工作效率进一步提升。

(五)开展资本运作,持续优化公司资产质量

为了进一步优化子公司股权结构,盘活子公司现有资源,公司将所属子公司辰天国贸、晋城公司、进出口公司、临汾公司、晋中公司各49%股权和内蒙古山煤晟达39%的股权,以及公司控股子公司江苏物流将所持有的天津公司、青岛公司、日照公司、唐山公司、华东公司各49%的股权在山西省产权交易市场公开挂牌转让。本次挂牌转让进一步完善了所属贸易公司法人治理机制,激发了企业活力。

(六)激发内在动力,深化改革取得明显成效

公司坚持把深化改革作为活力之源,突出“实践、实干、实绩”的导向,完善法人治理结构,推动企业规范高效运作。一方面强化各级党组织,“三会”及经理层的建设,完善公司章程和议事规则,强化对外派董事、监事的管理和考核,进一步提高公司法人治理结构的效能。另一方面继续深化“三项制度”改革,进一步调整和优化薪酬分配结构,分类建立动态人才储备库,完善模拟股权激励机制,畅通职业晋升通道,最大化调动各个层级的工作的积极性。

(七)坚持党建统领,强化改革发展政治保障

公司始终坚持党建统领,着力把思想和行动统一到党的十九大精神和习近平新时代中国特色社会主义思想上来,扎实开展“不忘初心,牢记使命”主题教育和“改革创新、奋发有为”大讨论活动,持续引深“五个全面”,持续完善“巡察监督精准,执纪监督引深,审计监督强化,法律监督到位,全员监督”覆盖的“五位一体”大监督体系,大力弘扬“不忘初心、永不言败,主动担当、激情奉献,务实创新、追求卓越”的企业精神,全力推动作风转变和工作落实,推动思想行动上回归初心、业务发展上从本源出发,坚守初心和使命不动摇,为公司深化改革提供动力支撑和政治保障。

二、报告期内主要经营情况

截至报告期末,公司总资产432.41亿元,同比下降10.54%;归属于公司股东的净资产84.37亿元,同比上涨53.46%;报告期内,公司实现销售收入376.57亿元,同比下降1.27%;实现归属于上市公司股东的净利润11.73亿元,同比上涨433.18%;原煤产量完成3841.14万吨,同比增幅为11.64%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)情况说明
营业收入37,657,160,813.6538,142,770,166.71-1.27公司持续优化销售策略,压缩毛利率
低的贸易业务导致贸易收入下降
营业成本29,361,001,330.2830,502,109,765.62-3.74公司加强管理,严控成本,特别是煤炭贸易成本下降以及低毛利贸易收入总额降低所致
销售费用1,018,294,278.67343,097,219.84196.79主要是由于报告期内公司大力发展“精煤战略”,从原煤坑口销售变为精煤港口直达销售,公路运费、铁路运费、港杂费增加所致
管理费用1,375,267,890.051,258,843,491.589.25报告期内职工薪酬及无形资产摊销增加的原因所致
研发费用138,977,996.5393,005,818.4049.43报告期内公司进一步加大研发投入的原因所致
财务费用1,151,682,816.361,424,812,139.43-19.17报告期内公司优化融资结构和融资方式,降低融资成本的原因所致
经营活动产生的现金流量净额3,223,400,445.683,761,034,552.47-14.29报告期内公司应付票据到期偿还现金流出较大的原因所致
投资活动产生的现金流量净额1,344,924,110.81-4,782,180,757.60
筹资活动产生的现金流量净额-3,686,677,372.72-1,769,033,673.66

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

详见下文各段落情况说明。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
煤炭生产11,840,905,624.234,421,327,280.5762.6611.7523.91减少3.67个百分点
煤炭贸易25,295,368,551.8524,536,345,614.023.00-4.30-5.33增加1.06个百分点
航运376,627,452.80318,211,886.8115.51-12.89-1.01减少10.14个百分点
其他144,259,184.7785,116,548.8841.00-78.90-87.75增加42.62个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
煤炭37,136,274,176.0828,957,672,894.5922.020.30-1.79增加1.66个百分点
运输376,627,452.80318,211,886.8115.51-12.89-1.01减少10.14个百分点
矿产品11,123,328.759,485,395.9014.73-98.23-98.53增加17.29个百分点
其他产品10,790,878.4910,568,741.192.0643.7542.40增加0.93个百分点
服务收入122,344,977.5365,062,411.7946.82152.2049.03增加36.81个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
华北地区19,642,377,646.0814,600,597,193.9225.67-28.01-27.31减少0.72个百分点
华东地区16,557,944,696.4513,350,692,947.8419.37102.7971.56增加14.67个百分点
其他地区1,456,838,471.121,409,711,188.523.23-45.90-46.49增加1.08个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明报告期内,在煤炭市场下行、行业竞争加剧的情况下,公司积极应对市场,不断加强矿贸协调联动,大力推行精煤战略,稳步释放先进产能,煤炭生产实现营业收入118.41亿元,同比增长

11.75%;但受到煤炭市场价格下降影响,毛利率比上年同期减少了3.67个百分点。

煤炭贸易方面,公司继续加大贸易单位整合力度,减少高风险低效益贸易业务,煤炭贸易实现营业收入252.95亿元,同比减少4.30%;同时,公司对贸易资源的优化整合效果开始逐步显现,煤炭销售毛利率逐年上升,公司煤炭销售贸易报告期内实现毛利率3.00%,较去年同期增加了1.06个百分点。

按照地区划分,公司煤炭主要销往华北、华东地区,报告期内,公司进一步加强市场分析研判,深度开发重点经营区域市场需求,努力扩大市场份额,公司自产煤销量增加,同时大力推行精煤战略,通过唐山港发往华东地区,导致华东地区营业收入和毛利率相较其他区域实现较快增长。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
煤炭万吨3,841.1410,760.87185.2511.64-4.17-38.40

产销量情况说明

报告期内,公司面向市场需求,加强煤炭生产组织,东古城煤矿竣工投产,豹子沟煤矿释放先进产能,河曲露天煤矿有序增产,公司原煤产量为3841.14万吨,同比上涨11.64%;同时,公司为提升煤炭贸易品质,积极整合贸易业务,严控贸易风险,煤炭销售量同比下降4.17%;另外,公司为压降库存,盘活资产,销售了部分子公司单位库存煤,导致库存量同比下降38.40%。

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)
煤炭生产煤炭生产4,421,327,280.5715.063,568,036,981.8411.7023.91
煤炭贸易煤炭贸易24,536,345,614.0283.5725,917,937,986.1984.97-5.33
航运航运318,211,886.811.08321,445,129.281.05-1.01
其他其他85,116,548.880.29694,689,668.312.28-87.75
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)
煤炭煤炭28,957,672,894.5998.6329,485,974,968.0397.07-1.79
非煤产品运输318,211,886.811.08321,445,129.281.13-1.01
非煤产品矿产品9,485,395.900.03643,611,535.921.65-98.53
非煤产品其他产品10,568,741.190.047,421,916.080.0242.40
服务服务收入65,062,411.790.2243,656,216.310.1349.03

成本分析其他情况说明

报告期内,受益于公司成本领先战略的持续推进,公司原煤完全成本继续控制在较低水平,低成本优势保持全省行业领先;同时,公司精益化管理建设开始向贸易、航运单位延伸,煤炭销售由粗放型、经验型销售向科学型、技术型销售转型,航运成本管控能力不断提升,贸易、航运单位成本呈现下降趋势。

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额943,709.46万元,占年度销售总额25.06%;其中前五名客户销售额中关联方销售额175,063.76万元,占年度销售总额4.65 %。

前五名供应商采购额986,763.35万元,占年度采购总额33.61%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额139,204.72万元,占年度采购总额4.74%。

其他说明

公司前五名销售客户名称、金额及占同期销售收入的比例如下:

单位:元

客户名称营业收入总额占公司全部营业收入的比例(%)
第一名3,616,451,108.749.60
第二名2,818,232,203.187.48
第三名1,251,773,690.213.32
第四名1,086,547,072.282.89
第五名664,090,519.971.76
合计9,437,094,594.3725.06

公司前五名主要供应商名称、金额及占同期采购金额的比例如下:

单位:元

供应商名称采购总额占公司同期采购金额的比例(%)
第一名3,883,839,721.0113.23
第二名2,488,538,097.238.48
第三名2,103,208,537.907.16
第四名833,971,929.092.84
第五名558,075,253.581.90
合计9,867,633,538.8133.61

3. 费用

√适用 □不适用

详见本章节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”部分。

4. 研发投入

(1). 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入138,977,996.53
本期资本化研发投入0
研发投入合计138,977,996.53
研发投入总额占营业收入比例(%)0.37
公司研发人员的数量643
研发人员数量占公司总人数的比例(%)4.82
研发投入资本化的比重(%)0

(2). 情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司共投入研发资金1.39亿元,占公司本年度归属于母公司净资产的1.65%,占公司本年度营业收入的0.37%,主要用于大型综采设备升级改造和煤矿安全环保技术研究等项目,研发支出各项目明细参见公司财务报告附注“七、合并财务报表项目注释 26.开发支出”章节。

5. 现金流

√适用 □不适用

详见本章节“利润表及现金流量表相关科目变动分析表”部分。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金7,800,941,153.7218.0410,216,911,473.4021.14-23.65报告期内公司偿还借款的原因所致
应收票据92,986,000.000.221,193,554,171.942.47-92.21报告期内应收票据到期收回以及执行《新金融工具准则》将具有融资性质的票据重分类至“应收款项融资”的原因所致
应收账款2,624,192,404.366.072,964,821,625.746.13-11.49报告期内计提坏账增加的原因所致
预付款项1,292,775,923.272.992,436,995,892.635.04-46.95执行《新金融工具准则》将不属于预付款性质的往来重分类至“其他应收款”的原因所致
其他应收款865,216,871.092.00650,943,385.061.3532.92执行《新金融工具准则》将预付账款重分类至“其他应收款”的原因所致
其他流动资产123,014,132.450.282,098,497,779.114.34-94.14公司上年度购买的理财产品到期收回的原因所致
长期股权投资140,936,313.190.3358,865,997.690.12139.42报告期内公司对参股企业山煤上海设备租赁公司缴纳出资款的原因所致
固定资产15,486,458,000.6135.8113,295,805,189.3827.5116.48主要由于东古城矿转固,以及计提“矿山环境治理恢复基金”增加的原因所致
在建工程3,682,961,201.458.524,793,333,181.769.92-23.16东古城煤业由基建矿井转生产矿井,在建工程转入固定资产的原因所致
无形资产6,537,021,101.6115.126,808,919,212.5614.09-3.99无形资产摊销增加的原因所致
递延所得税资产106,596,182.510.2581,715,887.740.1730.45坏账增加导致递延所得税相应增加的原因所致
其他非流动资产1,415,153,584.803.27792,187,670.711.6478.64经坊煤业、河曲露天煤业村庄搬迁费增加的原因所致

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

短期借款9,584,063,179.8422.1611,134,932,681.0723.04-13.93报告期内公司偿还到期信用证的原因所致
应付票据406,148,071.780.947,492,710,150.769.78-91.41报告期内公司偿还了到期的应付票据的原因所致
应付账款3,040,302,195.977.032,766,378,102.265.729.90合同未到期未偿付的原因所致
其他应付款1,545,730,144.533.572,309,406,178.324.78-33.07报告期内公司往来款减少的原因所致
一年内到期的非流动负债4,738,576,565.2310.965,526,902,589.2511.43-14.26报告期内偿还一年内到期的长期借款的原因所致
长期借款7,069,346,388.3316.356,411,845,455.5413.2710.25报告期内公司融资结构调整,长期借款增加的原因所致

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

(1)因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金734,696,382.67元,明细列示如下:

单位:元

项目期末余额年初余额
银行承兑汇票保证金144,123,660.992,993,617,770.61
信用证保证金199,833,591.78976,058,592.72
履约保证金
用于担保的定期存款或通知存款
放在境外且资金汇回受到限制的款项
矿山环境恢复治理基金123,037,237.33
其他267,701,892.5763,042,761.17
合 计734,696,382.674,032,719,124.50

注:其他项目中:5,435.10万元为美元贷款的锁汇保证金,19,898.40万元为缴纳的土地复垦费。

(2)已抵押的资产316,215,032.59元。其中:

①天津公司抵押借款号:2015津银贷字第TH014号、2015津银贷字第TH016号、2015津银贷字第TH017号、2015津银贷字第TH018号、2015津银贷字第TH019号、2015津银贷字第TH020号和2015津银贷字第TH021号累计借款78,949,053.33元,抵押物为办公楼、土地使用权和土地地上附属物,抵押面积分别为:1,293.68平方米、150,491.70平方米和978.68平方米,抵押物原值分别为:13,581,699.08元、72,315,312.60元和3,110,528.42元,账面净值分别为:

5,910,630.92元、52,477,881.83元和 1,273,266.77元。

②河曲露天煤矿抵押借款号:14010420130000107、14010420130000113、14010420140000005、14010420140000031、14010420140000070、14010420140000076、14010420140000094、14010420150000034累计借款5.1亿元,其中本期还款4700万元,1000万重分类至一年内到期的长期借款,抵押物为采矿权,抵押物原值342,589,700.00元,账面净值为256,553,253.07元。

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用 □不适用

详见本年度报告第三节“公司业务概览”及报告第四节“经营情况讨论与分析”部分。

煤炭行业经营性信息分析

1. 煤炭主要经营情况

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

煤炭品种产量(吨)销量(吨)销售收入销售成本毛利
动力煤25,279,40023,741,40057.8518.5639.29
焦煤8,232,8007,258,70038.9914.4924.50
无烟煤4,899,2004,154,10021.5711.1610.41
合计38,411,40035,154,200118.4144.2174.20

2. 煤炭储量情况

√适用 □不适用

主要矿区资源储量(吨)可采储量(吨)
经坊矿479,220,00043,270,000
凌志达矿101,020,00050,310,000
大平矿73,800,00022,650,000
霍尔辛赫矿505,810,000175,700,000
河曲露天矿240,150,000191,400,000
铺龙湾矿101,370,00043,500,000
宏远矿39,640,00022,200,000
韩家洼矿81,320,00043,940,000
长春兴矿341,400,000194,990,000
东古城矿95,480,00033,670,000
鹿台山矿22,570,00020,760,000
豹子沟矿87,920,00062,840,000
鑫顺矿27,920,00017,980,000
庄子河矿55,850,00024,310,000
镇里矿18,090,0008,300,000
合计2,271,560,000955,820,000

3. 其他说明

√适用 □不适用

(1)报告期内公司生产矿井生产经营情况

报告期内公司共有生产矿井12座,主要生产经营情况如下:

矿井名称销售收入(亿元)比上年增减(%)净利润(亿元)比上年增减(%)上缴税费(亿元)比上年增减(%)
经坊煤业14.563.05%3.5217.554.62-0.03
大平煤业6.9514.07%2.4019.262.300.24
凌志达煤业7.61-7.83%1.02-17.961.51-0.37
霍尔辛赫煤业21.41-0.38%7.01-5.516.73-0.14
河曲露天煤业25.5620.47%7.350.467.520.39
铺龙湾煤业4.52-2.56%0.08-0.99-0.04
宏远煤业2.09-19.53%-1.9952.400.630.25
长春兴煤业16.1911.76%6.7418.396.880.18
韩家洼煤业4.489.48%0.775.711.530.15
鹿台山煤业2.19-9.72%0.02-94.760.520.18
豹子沟煤业4.0719.07%0.3636.081.150.54
东古城煤业0.76--0.29-0.20-

注:东古城煤业2018年尚处于基建期,无生产经营数据。

(2)报告期内公司煤矿安全生产管理情况

报告期内,公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”方针,遵照“管理、装备、素质、系统”并重原则,着力推动公司安全治理体系和安全治理能力现代化建设,圆满实现了报告期初制订的各项安全生产目标。

一、加强重大灾害预防和特殊时期安全管理

公司一方面严格落实安全生产费用提取管理使用制度,优先保证隐患治理、重大灾害预防等投入,积极推进鹿台山矿主扇改造工程和霍尔辛赫矿中部风井工程等项目,有效提高了矿井安全保障力。另一方面,严格落实政府部门关于做好“两节两会”“二青会”和“国庆”期间安全生产工作的安排部署,坚持从严监管不松懈、专项检查不间断,先后组织开展了“两节两会”、迎“二青”、护“大庆”、“百日安全”、岁末年初等特殊时段安全检查及“一通三防”、防治水、辅助运输等专项检查10余次,持续保持安全生产高压态势。确保了特殊时期安全生产工作。

二、加强安全生产标准化建设

报告期内,公司始终把标准化工作作为安全工作的基础和抓手,持续完善煤矿安全生产标准化“三位一体”工作体系,持续对表对标、整改提高,不断推进标准化工作提档升级。2019年度,公司严格按照“未达标煤矿抓对标整改、达标煤矿抓对标提升”的工作思路,创新检查方式方法,改变以往季度集中检查验收方式,转变为集中各专业精干力量分月分片区检查验收,在提高检查质量的同时,有力推进了过程管理和动态达标。公司所属12座生产矿井,经坊、霍尔辛赫、长春兴、豹子沟和宏远矿5座矿井已被评为国家一级安全生产标准化矿井;铺龙湾、凌志达矿通过了省厅一级安全生产标准化预验收,等待国家局验收;韩家洼通过了大同市应急管理局一级安全生产标准化验收,等待省厅验收。

三、加强安全诚信体系建设

公司将安全生产诚信体系建设作为抓责任落实、抓预防治本、抓隐患治理的重要举措,扎实推进安全诚信体系建设。报告期内,公司制定了《关于构建安全生产诚信体系的实施意见》和《煤矿员工安全诚信档案管理办法》,推出经坊、豹子沟、铺龙湾作为试点矿井先行先试。铺龙湾矿实现了安全诚信档案“一人一档”,每班打分,与安全绩效工资挂钩考核;霍尔辛赫矿建立了《全

员安全信用积分制考核管理办法》,全员配发了安全信用积分卡,并对卡履职积分,通过手机APP直观查询积分情况和星级,每月从工资总额划拨100万作为专项资金,按照星级进行考核。

四、 加强安全风险防控

公司制定了《山煤煤业安全风险分级管控管理办法》,建立了主要负责人为第一责任人的安全风险分级管控工作体系,开展安全风险辨识评估,制定并落实管控措施。坚持手指口述、岗位描述、安全环境描述、应急避险描述“四述”工作法,将风险辨识管控工作向区队、班组、岗位延伸。推广岗位风险卡,推行岗位安全风险提示,让每一名员工熟知岗位风险和管控措施。

(3)报告期内煤矿环境保护情况

具体内容详见本报告第五节“重要事项”第十七项“积极履行社会责任的工作情况” 第(三)部分、环境信息情况。

(4)矿区周边交通运输情况

公司矿区地处山西省长治市、大同市、晋城市、临汾市等地,与省内选煤厂、发电厂等主要用户毗邻,大部分煤矿自备铁路专用线与大秦铁路、南北同蒲铁路接轨,公路与大运高速、太长高速、102国道、108国道、109国道、207国道相连接,矿区交通便利,具有明显的区域经济和市场优势。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,公司对外股权投资余额为140,936,313.19元,比去年同期增涨了139.42%,资金来源均为自有资金,具体内容请参见本报告第十一节“财务报告”七、合并财务报表项目注释 16.长期股权投资。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

1、公司主要控股参股公司基本情况:

单位:万元

企业名称业务性质经营范围持股比例(%)注册 资本取得方式
江苏山煤物流有限责任公司煤炭贸易煤炭批发经营。普通货物仓储;五金建材、化工产品(不含化学危险品)、橡胶制品、金属制品、水泥及其制品、机械设备及配件、仪器仪表、电子产品销售。511000设立或投资
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司煤炭洗选煤炭洗选及洗精煤、中煤、泥煤销售。515000设立或投资
福建山福国际能源有限责任公司煤炭贸易对能源业投资;矿产品、焦炭、钢材、金属材料、建材、煤炭的批发和零售;对外贸易;装卸搬运;仓储;贸易经纪与代理。515000设立或投资
山西霍尔辛赫煤业有限公司煤炭生产煤炭资源投资、开发;煤制品的生产、加工、销售;批发零售焦炭、生铁、矿用设备;矿产资源开采:煤炭开采、煤炭洗选。5135000设立或投资
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司基建企业矿产资源开采:煤炭开采;煤炭洗选、深加工;电力业务:发电业务。6510000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采。6510000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采;煤炭洗选;煤炭深加工;以自有资金对煤炭的投资。5110000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采。513000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采与销售;煤炭洗选、加工。513000通过同一控制下企业合并
山西省长治经坊煤业有限公司煤炭生产煤炭洗选;矿产资源开采:煤炭开采。75118684.91通过非同一控制下企业合并
山西凌志达煤业有限公司煤炭生产洗精煤、煤炭深加工;绿色农业作物与花卉种植、销售(不含种子生产经营);农业种植技术开发与推广;矿产资源开采:煤炭开采。62.9911400.72通过非同一控制下企业合并
山西大平煤业有限公司煤炭生产煤炭、焦炭、生铁、矿山设备的销售;矿产资源开采:煤炭开采。3510000通过非同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团河曲旧县河曲旧县露天煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采;煤炭开采;煤炭洗选、销售和深加工。5110000通过同一控制下企业合并

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

2、公司主要控股参股公司经营情况:

单位:万元

企业名称总资产净资产营业收入净利润净利润同比变动(%)主要变动原因
江苏山煤物流有限责任公司111,248.95-177,306.30356,164.84-73,444.63172.05坏账损失减少
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司20,789.998,021.68102,649.051,220.0525.66
福建山福国际能源有限责任公司2,880.89-17,063.20267,111.67-654.4789.43计提坏账损失减少
山西霍尔辛赫煤业有限公司601,030.40415,234.23214,073.3970,114.71-5.51
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司289,770.0042,280.880.00-7,580.24
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司171,633.3215,085.3920,910.27-19,906.1852.40
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司373,265.77300,067.27161,880.8167,423.7118.39
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司252,646.80145,963.3644,798.527,697.905.71
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司162,768.607,085.547,599.39-2,856.83273.09由基建矿井转为生产矿井
山西省长治经坊煤业有限公司541,540.75335,755.71145,584.1435,175.0617.55
山西凌志达煤业有限公司159,855.7648,702.9676,097.7210,150.24-17.96
山西大平煤业有限公司78,323.7459,514.4069,480.6323,983.0919.26
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司346,812.2489,609.62255,572.7073,475.230.46

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

2020年,受全球新冠肺炎疫情蔓延、原油价格暴跌等事件的影响,世界经济增速持续放缓,动荡源和风险点明显增多。当前,我国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期,虽然稳中向好、长期向好的基本趋势没有变,但却凸显出投资增长后劲不足、传统消费增长进入瓶颈期、出口稳定增长难度大、实体经济发展比较困难等问题,尤其对全国经济社会和各行各业造成了巨大冲击,经济下行压力持续增大,不确定性因素增多。从煤炭行业来看,由于煤炭消费替代加速,行业集中度不断提高,煤炭供应端产量持续增长,需求增长乏力,供需关系向着更加宽松的方向发展,煤炭市场弱势下行压力加大,煤炭行业形势将会更加复杂严峻。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

2020年,公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神,深入贯彻全省经济工作会议和省委十一届八次、九次全会精神,认真落实“四为四高两同步”总体思路和要求,继续坚持稳中求进工作总基调,坚持新发展理念,把握高质量发展要求,以全面变革为主线,以党的建设为统领,以构建现代化产业体系、加强和完善现代化管理体系为抓手,全面实施精益管理、加强创新驱动,加快转型升级,推动企业更高质量、更高效率、更深融合、更可持续发展,努力打造精益化、高端化、差异化、竞争力突出的现代企业集团。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

①2019年经营计划进展说明

报告期内,公司在省委省政府、省国资委的坚强领导下,在“不忘初心、牢记使命”主题教育的强力推动下,公司上下紧扣高质量发展和差异化转型,围绕“5358”工作任务和“行稳、做实、打牢”要求,强基固本,提质增效,克难奋进,以新担当新作为推动各项工作再上新台阶,为振兴崛起新三年目标实现奠定了坚实基础。

报告期内,公司坚持“均衡生产,成本为地”的原则,科学组织生产和精益管理,同时面向市场需求,加强煤炭生产组织,东古城矿竣工投产,豹子沟矿释放先进产能,河曲露天矿有序增产,煤炭产量达3841.14万吨,同比增幅为11.64%,超额完成了年初制定的3500万吨产量目标。

报告期内,公司进一步优化公司所属贸易子公司的股权结构,将所属子公司辰天国贸、晋城公司、进出口公司、临汾公司、晋中公司各49%股权以及内蒙古山煤晟达39%的股权,同时公司控股子公司江苏物流将所持有的天津公司、青岛公司、日照公司、唐山公司、华东公司各49%的股

权在山西省产权交易市场公开挂牌转让;与此同时,公司严控贸易风险,进一步实现贸易公司由追求规模数量向追求量效并举转变,由此导致公司贸易收入较去年有所下降。2019年,公司实现营业收入376.57亿元,未完成2019年400亿元的经营目标。

②2020年主要经营计划

1.强化安全管理,打造本质安全型企业。一是转变安全管理思路,全面强化“事前担当,预防为主”安全管理思路,树牢“生命至上、安全为天”理念,推动安全管理由防事故向防风险、控隐患转变。二是改变安全管理方式,严格落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要求,扣紧安全责任链条,完善全员安全生产责任制。三是狠抓安全重点管控,煤矿单位要持续开展瓦斯、水害、顶板、机电运输等专项治理,非煤矿单位要强化重大危险源、关键装置、重点部位的安全管理,坚决防范和遏制重特大事故。四是抓实抓牢环保工作,始终把环保工作摆在与安全生产同等重要的位置,走“减、优、绿”发展之路,打好污染防治攻坚战。

2.完善经营模式,推进产销贸一体化发展。一是强力推进以销定产,坚持市场化导向,按照销售所需的产品和质量,全面统筹安排,调整生产布局,释放先进产能,提升煤炭生产效益。二是突出销售龙头地位,加强市场分析研判和主动应对,构建“以客户为中心”煤炭营销模式,进一步推动经验型销售向技术型销售转变;三是坚定实施精煤战略,按照“能洗则洗、应洗尽洗”的原则,加强配采配洗,优化产品结构,提升洗选效益。四是加强煤质管理,狠抓煤炭生产、洗选、储装三个环节的煤质管理,建立商品煤数质量信息数据库,完善全过程的煤炭质量管理体系,为客户提供优质产品和服务。五是提升煤炭贸易品质,积极整合优化贸易业务,实行集中统一对外管理,严控贸易风险,完善“贸易+物流+电商+期货”运营模式。

3.激活企业机制,全面推进企业深化改革。一是深化绩效考核改革,进一步改进绩效考核体系,建立分档差异化的正态分布绩效评价激励与约束机制,强化考核结果运用,合理拉大绩效收入差距。二是深化薪酬分配改革,完善薪酬结构,在定岗定编定责的基础上,逐步建立以岗定薪、易岗易薪的分配机制,薪酬分配向高绩效高贡献者倾斜。三是深化干部人事改革,进一步完善选人用人机制,逐步构建领导干部选任与上岗执业资格和考试、考核、考评紧密挂钩的管理机制,有效激发企业内在活力。

4.推进管理提升,建设现代化管理体系。一是加强成本精益管理,牢固树立“成本为地”理念,以精益化管理为手段,建立成本动因、成本标准与成本分析体系,持续降本增效,提升核心竞争力。二是优化营运资金管理,牢固树立“资金为命”理念,拓展融资渠道,积极争取外部资金支持,统筹考虑营运资金需求,逐步提高资金保障力和充足率,控制融资成本和财务费用。三是加强计划管理,围绕战略目标,做好年度经营计划、投资计划和各批次专项资金计划的制定下达工作,发挥好组织、控制和协调功能。四是提高企业运营管理效率,完善组织架构,统筹做好职能优化配置、工作标准完善、定岗定员定编等工作,进一步形成权责明确、精干高效、运转协调的工作机制。

5.加强党建统领,持续提升企业软实力。一是加强党建统领,坚持把党的领导和党的建设贯穿企业改革发展全过程,建设完善“不忘初心、牢记使命”主题教育的长效机制,持续推进“三个体系”建设,创新实施“党建+安全”“党建+生产”“党建+精益化”等工作模式,推动党建与

生产经营深度融合。二是加强文化引领,通过塑造 “以贡献者为本,长期艰苦奋斗”的核心价值观,弘扬新时代山煤精神和管理人员“三十字”对照标准,统一思想、凝聚共识、激励奋斗,增强文化感召力和企业软实力。三是转变工作作风,坚决反对形式主义、官僚主义,加强协作配合,贯通上下通道,对于集团确定的重大事项、重要任务、重点工作,加强督导督办,保障各项工作落地见效。2020年,公司的主要经营目标是:

煤炭产量力争达到3800万吨;营业收入力争实现350亿元

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、安全生产风险

煤炭开采行业属于高风险行业,存在着水、火、瓦斯、顶板、煤尘等多种安全生产隐患,一旦发生重大安全事故,将对企业的正常运行造成重大不利影响,安全风险始终是煤炭开采中所面临的最大的风险。对策:公司将认真落实"安全第一,预防为主,综合治理"的方针,明确企业安全主体责任,进一步深化安全质量标准化建设,强化基层基础管理,全方位开展隐患排查与治理,实施科技兴安,提高全员安全素质,着力构建企业安全文化,积极推进“两型三化”(本质安全型、安全高效型、基础管理精细化、技术装备现代化、人员培训制度化)矿井建设,全面扎实地做好安全工作。

2、 市场变化风险

煤炭行业作为国民经济的基础性行业,其景气程度与宏观经济的运行趋势密切相关。当国民经济快速发展时,市场对煤炭的需求增加,煤价随之提高,刺激煤炭企业扩大产能,提高产量,整个行业呈上升趋势;当国民经济的运行速度放缓时,市场对煤炭的需求减少,导致煤炭行业出现产能过剩,煤价随之下跌,行业整体出现不景气。受经济增速放缓、替代能源快速发展、煤炭产能过剩、煤炭下游产业需求支撑度偏弱影响,公司煤炭销量和价格仍存在下行风险。

对策:公司将密切关注市场变化,根据变化及时调整煤炭产品结构,在继续拓展货源基地的基础上,进一步培育优质客户,创新营销模式,健全营销网络,增加营销渠道和手段,通过整体布局发挥协作优势,加快建设、打造有山煤特色的"煤炭全供应链体系",努力培育独特的核心竞争力,最大限度地减少市场变化对公司经营造成的风险。

3、 产业政策风险

煤炭是我国最重要的基础能源,因此其生产、流通等各个环节历来受到政府的严格监管和控制。近年来,伴随着国家供给侧结构性性改革的不断深化,国务院和山西省先后出台了一系列政策部署,着力有效化解过剩煤炭产能,按照依法淘汰关闭一批、重组整合一批、减量置换退出一

批、依规核减一批、搁置延缓开采或通过市场机制淘汰一批的要求,实现煤炭过剩产能有序退出,上述煤炭产业政策的变化可能给公司的生产经营产生一定的影响和压力。对策:为应对产业政策变动风险,公司将加强对国家最新产业政策及行业法规的研究,合理匹配煤矿投资规模,进一步加大先进产能建设,积极推进产业升级和结构调整。

4、 环保政策风险

由于在煤炭的采选过程中将产生矿井水、煤矸石、煤层气、噪声、煤尘、二氧化硫等污染物,会对周围区域环境产生一定的影响,同时煤矿井下采掘可能会造成地表沉陷。我国政府目前正趋于更为严格地执行有关环保的法律法规,并可能通过和实施更加严格的环境标准,进而增加公司在环保方面的支出,可能对公司的经营业绩和财务状况产生不利的影响。对策:公司将在严格遵守各项环保法律法规的同时,加强对技术研发的投入,通过新技术的应用减少对环境的污染,增强公司的可持续经营能力。

5、生产成本上升风险

煤炭资源具有不可再生性,随着煤炭储量的逐渐减少和国家资源有偿使用政策的日益严格,煤炭资源的获取成本将日益增加,公司单位生产成本有逐步增长趋势。

对策:公司在严格遵守各项法律法规、及时缴纳各项税费的同时,将进一步完善市场竞争机制,努力降低原材料采购成本;将深入推进精细化管理,积极压缩各类成本性支出项目,深入挖潜,盘活存量。同时将加强对技术、研发的投入,通过新技术的应用来不断降低生产成本,抵御由于税负、成本增加等原因带来的不利影响,努力实现开源节流,降本增效。

6、 跨国贸易风险

公司是山西省唯一一家拥有煤炭出口专营权的煤炭企业,拥有出口内销两个通道,跨国大宗商品贸易经验丰富,但受到国际经济、社会、政治、宗教条件复杂多样,汇率波动频繁,部分国家间贸易摩擦加剧影响,公司跨国贸易经营活动存在一定的不确定性。

对策:为有效应对跨国贸易经营风险,公司将加强对贸易国政治局势、经济政策、安全环境、法律制度等方面的研究,科学预判可能出现的政治、经济、社会、安全等方面风险,做好交易企业资信调查和贸易风险防范预案;积极研判国际汇率市场走势,综合运用多种金融工具有效控制和防范汇率风险的产生,灵活选择保险工具规避和减少跨国贸易风险。

7、不可抗力风险

随着全球气候变暖趋势的加剧,各类气象灾害逐渐增多,导致的灾害损失和影响不断加剧,公司的生产经营活动也会受到自然灾害或恶劣天气等因素的影响。不可预测的自然灾害和恶劣天气等因素可能会给公司的生产经营活动带来一定损失。

对策:公司将努力学习和借鉴成熟的、先进的自然灾害风险管理理念、运作模式和成功经验,进一步加强重大自然灾害的预警,制定完善的重大自然灾害应急响应预案,配置必要资源并抓好相关应急演练工作,确保将自然灾害的影响降到最低。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

根据《公司章程》,公司利润分配政策如下:

公司可以采取现金、股票或者法律、法规允许的其他方式分配股利;公司优先采用现金分红的利润分配方式。原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。在满足现金分红条件下,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%,且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

公司当年盈利、当年不存在未弥补亏损、且符合实施现金分红条件但公司董事会未做出现金利润分配方案的,应在当年的定期报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途;独立董事应该对此发表明确意见;公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

公司的利润分配政策符合公司章程的规定,分红标准和比例明确和清晰,相关的决策程序和机制完备,独立董事的独立意见发表充分。

根据中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》等文件的要求,公司于2014年4月24日第五届董事会第十次会议修订了《公司章程》中关于利润分配政策方面的条款,进一步明确了现金分红优先于股票股利分红,并且制定了差异化的现金分红政策,充分维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。

为进一步完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制,积极回报投资者,董事会综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素,制订了公司未来三年股东回报规划,公司未来三年将坚持以现金分红为主,在符合相关法律法规及公司章程的情况下,保持利润分配政策的连续性和稳定性。

报告期内,公司严格执行了公司章程制定的利润分配政策。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年00.60118,947,368.401,172,715,112.8110.14
2018年0000220,105,428.200
2017年0000415,048,276.100

(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺其他山煤集团保证公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立长期
解决土地等产权瑕疵山煤集团临汾临北、吕梁晋煜2家公司由于相关土地、房产的权属存在瑕疵未注入山煤国际。山煤集团通过签署《股权托管协议》将上述2家公司托管给山煤国际下属全资子公司经营托管期内有效
其他承诺盈利预测及补偿山煤集团河曲露天煤业公司在2018-2020年三个会计年度合并报表归属于母公司的扣非净利润数分别不低于15000万元、55100万元、51000万元。如未完成上述盈利承诺,则山煤集团依约对公司进行补偿。三年

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

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五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1.财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号),对一般企业财务报表格式进行了修订。公司执行上述规定的主要影响如下:

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
(1)资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额1,193,554,171.94元, “应收账款”上年年末余额2,964,821,625.74元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年末余额4,726,332,048.50元, “应付账款”上年年末余额2,766,378,102.26元。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”上年年末余额747,001,293.10元, “应收账款”上年年末余额380,744,129.84元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”上年年末余额3,937,000,000.00元, “应付账款”上年年末余额1,860,695,519.70元。
(2)在利润表中投资收益项下新增“其中:以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。比较数据不调整。“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”本期金额0.00元。“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”本期金额0.00元。

2.财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,执行上述新金融工具准则的主要影响如下:

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
(1)因报表项目名称变更,将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)”重分类至“交易性金融资产(负债)”以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债):减少0.00元 交易性金融资产(负债):增加0.00元以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债):减少0.00元 交易性金融资产(负债):增加0.00元
(2)可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。其他流动资产:减少0.00元 交易性金融资产:增加0.00元 可供出售金融资产:减少0.00元 其他非流动金融资产:增加0.00元 其他综合收益:减少0.00元 留存收益:增加0.00元其他流动资产:减少0.00元 交易性金融资产:增加0.00元 可供出售金融资产:减少0.00元 其他非流动金融资产:增加0.00元 其他综合收益:减少0.00元 留存收益:增加0.00元
(3)非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。可供出售金融资产:减少398,599,404.51元 其他权益工具投资:增加398,599,404.51元可供出售金融资产:减少20,000,000.00元 其他权益工具投资:增加20,000,000.00元
(4)可供出售债务工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。可供出售金融资产:减少0.00元 其他债权投资:增加0.00元可供出售金融资产:减少0.00元 其他债权投资:增加0.00元
(5)可供出售债务工具投资重分类为“以摊余成本计量的金融资产”。可供出售金融资产:减少0.00元 其他综合收益:减少0.00元 债权投资:增加0.00元 递延所得税负债:减少0.00元可供出售金融资产:减少0.00元 其他综合收益:减少0.00元 债权投资:增加0.00元 递延所得税负债:减少0.00元
(6)持有至到期投资重分类为“以摊余成本计量的金融资产”持有至到期投资:减少0.00元 债权投资:增加0.00元持有至到期投资:减少0.00元 债权投资:增加0.00元
(7)将部分“应收款项”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”应收票据:减少1,166,065,160.20元 应收款项融资:增加1,166,065,160.20元 其他综合收益:0.00元 递延所得税资产/负债:0.00元应收票据:减少223,354,426.14元 应收款项融资:增加223,354,426.14元 其他综合收益:0.00元 递延所得税资产/负债:0.00元
(8)对“以摊余成本计量的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)”计提预期信用损失准备。留存收益:减少176,385,186.67元 应收票据:减少0.00元 应收账款:减少158,276,487.19元 其他应收款:减少39,756,902.83元 债权投资:减少0.00元留存收益:减少15,230,148.96元 应收票据:减少0.00元 应收账款:减少20,259,218.49元 其他应收款:减少-8,572.30元 债权投资:减少0.00元

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额
合并母公司
其他综合收益:增加0.00元 递延所得税资产:增加8,615,780.03元其他综合收益:增加0.00元 递延所得税资产:增加5,020,497.23元
(9)将部分“应付利息”重分类至“以摊余成本计量的金融负债”短期借款:增加12,192,816.80元 其他应付款:减少31,536,439.67元 长期借款:增加19,343,622.87元短期借款:增加11,211,484.17元 其他应付款:减少29,525,756.80元 长期借款:增加18,314,272.63元

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下:

合并

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本10,216,911,473.40货币资金摊余成本10,216,911,473.40
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
衍生金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益衍生金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
应收票据摊余成本1,193,554,171.94应收票据摊余成本27,489,011.74
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益1,166,065,160.20
应收账款摊余成本2,964,821,625.74应收账款摊余成本2,806,545,138.55
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本650,943,385.06其他应收款摊余成本611,186,482.23
持有至到期投资 (含其他流动资产)摊余成本2,000,000,000.00债权投资 (含其他流动资产)摊余成本2,000,000,000.00
可供出售金融资产 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益债权投资 (含其他流动资产)摊余成本

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原金融工具准则新金融工具准则
(债务工具)其他债权投资 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
以成本计量(权益工具)398,599,404.51交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益398,599,404.51
长期应收款摊余成本89,600,000.00长期应收款摊余成本89,600,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益
衍生金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益衍生金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益
短期借款摊余成本11,134,932,681.07短期借款摊余成本11,147,125,497.87
其他应付款摊余成本2,309,406,178.32其他应付款摊余成本2,277,869,738.65
长期借款摊余成本6,411,845,455.54长期借款摊余成本6,431,189,078.41

母公司

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本7,227,060,126.92货币资金摊余成本7,227,060,126.92
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
衍生金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益衍生金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损

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原金融工具准则新金融工具准则
应收票据摊余成本747,001,293.10应收票据摊余成本523,646,866.96
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益223,354,426.14
应收账款摊余成本380,744,129.84应收账款摊余成本360,484,911.35
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本20,105,311,546.36其他应收款摊余成本20,105,320,118.66
持有至到期投资 (含其他流动资产)摊余成本2,000,000,000.00债权投资 (含其他流动资产)摊余成本2,000,000,000.00
可供出售金融资产 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具)债权投资 (含其他流动资产)摊余成本
其他债权投资 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
以成本计量(权益工具)20,000,000.00交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益20,000,000.00

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原金融工具准则新金融工具准则
长期应收款摊余成本长期应收款摊余成本
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益
衍生金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益衍生金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益
短期借款摊余成本10,648,751,764.03短期借款摊余成本10,659,963,248.20
其他应付款摊余成本4,055,223,910.23其他应付款摊余成本4,025,698,153.43
长期借款摊余成本5,555,850,000.00长期借款摊余成本5,574,164,272.63

(三)财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订)(财会〔2019〕8号),修订后的准则自2019年6月10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

(四)财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订)(财会〔2019〕9号),修订后的准则自2019年6月17日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬217.7
境内会计师事务所审计年限八年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)48.7

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

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十、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用 □不适用

事项概述及类型查询索引
中信银行股份有限公司西安分行诉陕西省石化产业集团有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司案件,标的16273.28万元。本案已确认预计负债22572.11万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
恒丰银行股份有限公司西安分行诉西安分行诉陕西省石化产业集团有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司、郭晓宏案件,标的16461.27万元。本案已确认预计负债30720.72万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
中信银行股份有限公司滨海新区分行诉山煤国际能源集团天津有限公司案件,标的8720.51万元。本案已确认预计负债4535.90万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
上海生晶能源有限公司诉山煤国际能源集团晋中有限公司、上海同业煤化集团有限公司、上海坤朗国际贸易有限公司、上海同业鑫宝能源科技有限公司、上海市国新物流有限公司、陈继国、庞芬芳、杨顺立案件,标的9566.55万元。本案已结案。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
山煤国际能源集团辰天国贸有限公司诉交通银行股份有限公司山西省分行、东京贸易材料株式会社信用证纠纷案,标的2224.66万元。本案已结案。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
山西省长治县古佛堂诉山西省长治经坊煤业有限公司案,标的2497.57万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

报告期内:
起诉(申请)方应诉(被申请)方承担连带责任方诉讼仲裁类型诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)涉及金额诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额诉讼(仲裁)进展情况诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况
山煤煤永辉资源有限公诉讼进出口公司与永辉资源公司签署氧化铝买卖合同,并且山美元目前,青岛海未知

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炭进出口有限公司司,世运亚洲(中国)有限公司),青岛港(集团)有限公司,青岛德诚矿业有限公司煤进出口公司支付了全部货款,永辉资源向山煤进出口公司交付了仓单等提取货物的凭证。山煤进出口公司凭永辉资源交付的仓单前往青岛港提货遭到拒绝。496.14万事法院已裁定将本案移送至青岛市公安局市南分局处理。
山煤煤炭进出口有限公司青岛德诚矿业有限公司;德正资源控股有限公司;青岛亿达矿业有限公司;化隆先奇铝业有限责任公司;广南(香港)有限公司;新联国际集团有限公司诉讼进出口公司与下游企业广南公司、新联公司签署了15份外贸销售合同,与下游企业青岛亿达签署了5份内贸销售合同,将货物销售给下游企业。山煤进出口公司与下游企业签署合同后,在外贸交易项下,山煤进出口公司实际履行了合同义务,交付了仓单等货物凭证,但下游企业广南公司、新联公司未向山煤进出口公司支付货款;在内贸交易项下,下游企业青岛亿达未依约付款。美元12,036.19万,人民币35,248.2万本案一审判决进出口公司胜诉。未知执行中
山煤煤炭进出口有限公司中钢国际澳门离岸商业服务有限公司仲裁进出口公司与中钢澳门分别签订了铝锭等买卖合同,山煤进出口公司通过90天远期信用证方式向中钢澳门支付货款,但却无法凭借中钢澳门向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。美元3,631.92万仲裁裁决进出口公司胜诉。未知执行中
山煤煤炭进出口有限公司中钢(新加坡)有限公司仲裁进出口公司与中钢新加坡分别签订了铝锭等买卖合同,通过90天远期信用证方式向中钢新加坡支付货款,但却无法凭借中钢新加坡向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。美元567.14万仲裁裁决进出口公司胜诉。未知执行中
山煤煤炭进出口有限公司CITIC Australia Commodity Trading Pty Ltd.(中信澳大利亚资源有限公司),青岛德诚诉讼2014年1-2月,山煤煤炭进出口有限公司与中信澳大利亚公司就铝锭转口交易签署10份买卖合同。为保证10份买卖合同的履行,青岛德诚公司与山煤进出口公司签署10份与买卖合同对应的保证合同,就中信澳如未履行交货义务给山煤进出口公司造成的损失提供连带保证担保。山煤进出口公司通过90天远期信用证方式支付货款。但是,山煤进出口公司却无法凭借中信澳向开证行提交的新美元8975.54万目前,山西省高院已裁定将本案移送至青岛市公安局市南分局处理。未知

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矿业有限公司加坡仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。为此进出口公司对中信澳、青岛德诚提起诉讼,要求返还货款8975.54万美元及利息等。
山煤煤炭进出口有限公司中钢国际澳门离岸商业服务有限公司仲裁山煤煤炭进出口有限公司与中钢国际澳门离岸商业服务有限公司分别签订了铝锭等买卖合同,山煤进出口公司通过90天远期信用证方式向中钢澳门支付货款,但却无法凭借中钢澳门向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。为此进出口公司对中钢澳门提起仲裁,要求返还货款3631.92万美元及利息等。2015 年中国国际经济贸易仲裁委员会作出裁决,裁决解除中钢澳与进出口公司签订的四份合同,要求中钢澳向进出口公司返还货款 3631.92 万美元。中钢澳门认为,进出口公司知晓仓单为虚假且已经报案的事实,导致仲裁庭误判进出口公司与中钢澳门之间的法律关系,因此,中钢澳门遂向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁,请求确认中钢澳门无义务向进出口公司支付共计 3631.92 万美元的款项。3,631.92万美元仲裁请求已受理。未知
淄博淄矿煤炭运销有限公司山煤国际能源集团青岛有限公司日照晟吉贸易有限公司,日照中世纪经贸有限公司,山啸,杨凯,张守津,王萍诉讼2015年1月1日,青岛公司与淄博淄矿公司签订《煤炭购销合同》,约定淄博淄矿公司向青岛公司采购26万吨煤炭。同日,日照晟吉贸易有限公司、日照中世纪经贸有限公司、山啸、杨凯、张守津、王萍与青岛公司及淄博淄矿公司签订《保证合同》,约定为青岛公司在业务过程中可能发生的对淄博淄矿公司的欠款承担连带责任。相关合同签订后,淄博淄矿公司向青岛公司支付预付款,青岛公司仅供应部部分货物尚余价值2299.98万元货物未交付。1,766.08509.03本案一审青岛公司败诉,青岛公司返还淄博淄矿煤炭运销有限公司1766.08万元,青岛公司不服,已上诉。二审裁定发回重审,目前重审一审、二审均判决青岛公司败诉。未知执行中
晋浙国山煤国际能源集诉讼青岛公司与晋浙国际能源贸易有限公司长期开展煤炭业1,255.94140.89本案一审判决未知执行中

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际能源贸易有限责任公司团青岛有限公司务,双方签订多份买卖合同。2014年12月8日,为理清双方之间的债权债务,青岛公司与晋浙公司、铁法煤业(集团)商贸物流有限责任公司签订《三方抵抹账协议》,协议确定了在三方之间债权债务抵抹后,青岛公司欠晋浙公司1255.94万元。为此晋浙公司对青岛公司提起诉讼,要求青岛公司支付欠款1255.94万元及资金损失。青岛公司败诉。
中钢德远矿产品有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2014年12月3日,天津公司与中钢再生资源有限公司(后更名为中钢德远矿产品有限公司)签订《销售合同》,约定天津公司向中钢德远采购主焦煤。合同签订后,中钢德远向天津公司交付货物并开具了发票,天津公司出具了《收货证明》。但天津公司未支付3009.89万元货款。3,009.89459.52本案一审、二审均判决天津公司败诉。未知执行中
中钢德远矿产品有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2014年12月4日,天津公司与中钢再生资源有限公司(后更名为中钢德远矿产品有限公司)签订《销售合同》,约定天津公司向中钢德远采购主焦煤。合同签订后,中钢德远向天津公司交付货物并开具了发票,天津公司出具了《收货证明》。但天津公司未支付3163.62万元货款。3,163.62482.99本案一审、二审均判决天津公司败诉。未知执行中
天津中钜锐国际贸易有限公司山煤国际能源集团天津有限公司仲裁2014年6月30日,天津公司与天津中钜锐国际贸易有限公司签订《红土镍矿购销合同》,约定天津公司向中钜锐公司采购红土镍矿,合同总价款4530.37万元。协议签订后,天津公司支付货款2000万元,但中钜锐公司认为天津公司未能支付全部货款,拒绝交货。后因镍矿价格持续下跌,天津公司拒绝付款提货,因此导致中钜锐的镍矿长期滞港,产生了巨额的货物跌价损失、堆存费、资金成本等合计4137.24万元。为此中钜锐公司对天津公司提起仲裁,要求天津赔偿实际损失。3,114.362,715.79目前本案仲裁裁决天津公司败诉。裁决天津公司赔偿损失3114.36万元。未知目前法院已裁定终结本次执行
北京金泰恒业燃料有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2015年9月6日至2015年12月16日,天津公司与北京金泰恒业燃料有限公司签订四份《焦炭买卖合同》,金泰恒业认为其已按合同约定履行了向天津公司供应焦煤的义务,但天津公司欠付货款8,118.75万元未能支付。为此北京金泰公司对天津公司提起诉讼,要求支付货款8,118.75万元及利息。8,118.754,038.45目前本案一审判决天津公司败诉。未知执行中

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介休市北辛武煤化有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2014年起,天津公司与介休市北辛武煤化有限公司开展煤炭业务,签订了多份买卖合同,约定天津公司向北辛武公司采购煤炭。后经双方对账确认,天津公司欠付北辛武公司货款1863.47万元。又因山煤国际能源集团股份有限公司为天津公司唯一股东,因此北辛武公司对天津公司、山煤国际提起诉讼,要求天津公司支付货款1853.47万元及利息,要求山煤国际对天津公司承担连带付款责任。1,853.47352.95目前本案一审判决天津公司败诉,山煤国际不承担责任。未知执行中
石家庄北方冶金炉料有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2016年1月15日,天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司签订一份《喷吹煤买卖合同》,约定天津公司向北方冶金公司销售煤炭。合同签订后,北方冶金公司向天津公司支付货款3680万元,但由于市场变化等原因,双方未能继续履行合同,天津公司仅退还2750万元,剩余930万元货款未能退还。为此北方冶金公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还货款930万元。930134.75目前本案已调解。未知执行中
石家庄北方冶金炉料有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2016年2月5日,天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司签订一份《焦煤购销合同》,约定天津公司向北方冶金公司销售煤炭。合同签订后,北方冶金公司向天津公司支付货款1900万元,但由于市场变化等原因,双方未能继续履行合同,天津公司也未能返还货款。为此北方冶金公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还货款1900万元。1,900275.31目前本案已调解。未知执行中
中信银行股份有限公司滨海新区分行山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2015年7月2日,天津公司与中信银行股份有限公司滨海新区分行签订《综合授信合同》,约定中信银行向天津公司提供2.5亿元授信额度。2015年11月5日,天津公司与中信银行签订《人民币流动资金贷款合同》,约定中信银行向天津公司提供贷款1900万元。合同签订后,中信银行依约发放贷款,但天津公司在贷款到期后未能偿还。为此中信银行对天津公司提起诉讼,要求天津公司偿还贷款本金1900万元及利息、复利、罚息。1,900449.07目前本案一审判决天津公司败诉。未知执行中
山煤国际能源平山敬业冶炼有限公司敬业钢铁有限诉讼天津公司与平山敬业冶炼有限公司双方存在业务往来,天津公司向平山敬业冶炼有限公司供应铁粉,天津公司履行4,624.15本案一审判决平山敬业公司未知

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集团天津有限公司公司;敬业集团有限公司了供货义务,但平山敬业冶炼有限公司未支付全部货款。截至起诉日,平山敬业冶炼有限公司尚欠天津公司货款本金46,241,514.51元,天津公司遂向法院提起诉讼,要求平山县敬业冶炼有限公司支付货款及利息,要求敬业钢铁有限公司、敬业集团有限公司承担连带责任。承担责任,敬业钢铁、敬业集团不承担责任;天津公司提起上诉,二审裁定发回重审,目前重审一审未开庭。
武钢集团国际经济贸易有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2013年7月22日,武钢集团国际经济贸易有限公司(以下简称“武钢国贸”)与天津公司签订《工矿产品购销合同》,约定武钢国贸向天津公司供应焦煤91106吨,单价人民币1008元。武钢国贸认为2013年7月29日91106吨焦煤已到达天津港,随后91106吨焦煤应由天津公司负责从天津港运输至天津公司指定的仓库,因此认定其履行了供货义务,但天津公司实际付款5065万元,剩余43506吨货物对应的货款未支付。截至起诉日,武钢国贸认为天津公司尚欠其货款4385.40万元,武钢国贸遂向法院提起诉讼,要求天津公司支付货款及利息,要求山煤国际对天津公司欠付的货款及利息承担连带清偿责任。天津公司向武钢国贸提起反诉,认为2013年7月22日,双方签订《工矿产品购销合同》之后, 2013年8月至12月之间,天津公司分期向武钢国贸支付人民币5065万元,武钢国贸应向天津公司交付约50248吨货物,然而武钢国贸仅仅交付了47600吨货物,尚有约2648吨、折合货款266.92万元的货物未交付。现武钢国贸已无法交付《工矿产品购销合同》余下货物,包括上述266.92万元的货物。因此,天津公司向武钢国贸提起反诉,要求武钢国贸向天津公司返还已收取的266.92万元货款。4,118.485,402.25本案一审判决天津公司败诉,天津公司向武钢集团国际经济贸易有限公司支付所欠货款4118.48万元及利息,山煤国际不承担责任。天津公司上诉,二审已开庭,尚未作出判决。未知
武钢集团国际经济贸山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2013年11月20日,天津公司与武钢公司签订《煤炭货物仓储协议》,约定武钢公司的煤炭由天津公司的堆场进行储存,武钢公司支付相应卸船入库费及堆存费等相关费1214.851,232.28本案一审判决天津公司赔偿武钢公司未知

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易有限公司用;如武钢公司未结清相关费用,天津公司有权处置相关货物;该批货物产生的由天津港收取的相关费用,由武钢公司向天津公司转付。2013年11月21日,武钢公司向天津公司出具情况说明,武钢公司采购的2.5万吨的焦煤计划存在天津港,为保证该批煤炭顺利卸港,暂由天津公司支付卸港所需的相关费用。相关合同签订后,天津公司替武钢公司接卸24810吨煤炭,并提供仓储服务。后武钢公司出库部分货物,尚余11510吨煤炭。2017年9月,相关部门要求货场搬迁,天津港将该批煤炭进行了搬迁存放,并产生了相关费用。2018年武钢公司前往天津公司堆场查验储存的货物,认为堆场内现存货物已不是当初武钢公司存放的煤炭,武钢公司认为该11510吨煤炭已不存在。为此,武钢公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还11510吨煤炭;如天津公司不能返还煤炭,要求天津公司赔偿损失1389.84万元。诉讼过程中,天津公司对武钢公司提起反诉,要求武钢公司支付仓储费及进出库费、出库磅费396.02万元及利息;要求武钢公司支付装卸费94.66万元及利息;要求武钢公司支付货场搬迁倒运煤炭的费用36.14万元。货物损失1389.84万元,武钢公司向天津公司支付仓储费等共计148.07万元及利息26.92万元。两项给付内容相抵扣减,扣减后天津公司向武钢公司支付货物损失1214.85万元。天津公司不服,已向天津市高级人民法院提起上诉
保利矿业投资有限公司天津市双丰滢矿产品销售有限公司天津滨海新区鼎石贸易有限公司,山煤国际能源集团天津有限公司、李金涛、介休市海银诉讼2014年11月,保利公司与天津市双丰滢矿产品销售有限公司签订《购销合同》,约定保利公司向双丰滢公司供应煤炭,合同总价款2950万元,双丰滢公司合同签订后支付保证金597万元。为保证购销合同履行,天津滨海新区鼎石贸易有限公司、李金涛、介休市海银煤化有限公司、李金言向保利公司出具担保函,承诺为该合同项下2388万元付款义务提供连带责任担保。同月,保利公司与天津公司签订《采购合同》,约定保利公司向天津公司采购煤炭,合同总价款2950万元。合同签订后,保利公司向天津公司支付货款2950万元。同期,鼎石公司与保利公司及天津公司也分别签订了买卖合同,鼎石公司向天津公司销售煤炭,鼎石公司向保利公司采购煤炭。本案原保利公1012.40本案一审判决天津公败诉,支付保利公司10万元及利息。被告李金涛不服一审判决,已上诉。目前二审尚未开庭审理。未知

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

煤化有限公司、李金言司以买卖合同纠纷起诉天津公司,天津高院二审认为本案为实际已形成闭合的循环交易,保利公司系资金出借方,双丰滢公司是资金使用方,因此驳回保利公司起诉。为此保利公司重新对天津公司、双丰滢公司、鼎石公司、李金涛等被告提起诉讼,要求双丰滢公司返还2353万元及利息,天津公司等其他被告承担连带清偿责任。
平安银行股份有限公司上海分行上海同业煤化集团有限公司,山煤国际能源集团晋中有限公司上海坤朗国际贸易有限公司,陈继国,内蒙古中材高岭土有限公司诉讼2014年1月,晋中公司与上海同业煤化集团有限公司签订《煤焦油购销合同》,约定晋中公司向同业公司销售煤焦油。合同签后,同业公司向晋中公司开出3000万元的商业承兑汇票。随后晋中公司与平安银行上海分行、同业公司签订《票据代理贴现合作协议》,约定晋中公司委托同业公司代理贴现,贴现款发放入晋中公司账户。同时上海坤朗国际贸易有限公司及陈继国为同业公司提供担保。平安银行按约定支付了贴现款,但在汇票到期后,同业公司及晋中公司未能归还银行款项。3,000741.26本案一审判决晋中公司败诉。执行阶段各方达成执行和解。未知执行中
浙江物产民用爆破器材专营有限公司山煤国际能源集团晋中有限公司上海同业煤化集团有限公司诉讼2014年3月3日,山煤国际能源集团晋中有限公司与浙江物产民用爆破器材专营有限公司签订《原料煤采购合同》,约定晋中公司向浙江物产公司采购主焦煤。合同签订后晋中公司支付410万元保证金,浙江物产公司交付货物并开具了发票,但晋中公司未支付剩余的1684.75万元货款。另外,浙江物产公司与晋中公司签订合同系上海同业煤化集团有限公司及其关联公司指定业务,2014年2月20日,上海同业集团与浙江物产公司签订《股权出质合同》将上海同业集团持有的上海闸北市高新小额贷款股份有限公司持有的股权为浙江物产公司可能形成的债权提供担保。为此浙江物产公司对晋中公司、上海同业集团提起诉讼,要求支付货款1684.75万元及利息。1,684.75712.56本案一审、二审均判决晋中公司败诉。未知执行中
兖州煤业股份有限公司山煤国际能源集团华东销售有限公司诉讼2014年1月1月华东公司与兖州煤业公司签订《煤炭买卖合同》,约定华东公司向兖州煤业供货。合同签订后,兖州煤业向华东公司支付预付款,但华东公司仅提供了部分煤炭,尚欠煤矿3996.94万元。3,996.942,495.61本案一审、二审均判决华东公司败诉,华东公司不服,未知执行中

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已提起再审。本案由最高人民法院审核。再审期间,中止原判决的执行。
兖矿东华物流有限公司山煤国际能源集团华东销售有限公司镇江市天韵贸易有限公司诉讼2014年5月22日、2014年5月27日,华东公司与兖矿东华物流有限公司签订两份《煤炭买卖合同》,约定兖矿公司向华东公司采购煤炭。合同签订后,兖矿公司认为其向华东公司支付预付款5800万元,但华东公司仅交付了部分货物,尚欠4660.32万元。为此兖矿公司对华东公司提起诉讼,要求解除双方签订的两份《煤炭买卖合同》,要求华东公司退还预收煤款4660.32万元及逾期交货损失。4,660.32本案一审判决华东公司败诉,华东公司不服已上诉,二审裁定发回重审,目前重审一审尚未开庭。未知
山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司上海大定实业有限公司上海竞帆海运有限公司仲裁2013年9月,中泰公司与上海大定实业有限公司签订《煤炭经营合作协议》,协议约定中泰公司提供站台、计划申报、收取站台租赁费等,大定公司负责组织货源、联系客户、依法自主经营、自负盈亏。合同签订后,中泰公司按照合同约定履行合同义务,但上海大定实业有限公司并未按照合同约定及时向中泰公司支付各项费用。截止到2014年6月,大定公司尚欠中泰公司租赁费及煤款2368万元。2014年9月中泰公司与大定公司签订《债权偿还协议书》,约定大定公司在2014年12月31日偿还全部欠款,并由上海竞帆海运有限公司作为抵押人将其所以的竞帆6号货船作为抵押物为大定公司的债务提供担保,但还款期限届满仍未能偿还欠款。2,368本案仲裁裁决中泰公司胜诉。未知目前法院已裁定终结本次执行
邱向东、秦建文、李欣翘山煤国际能源集团晋城有限公司诉讼2011年1月16日,晋城公司与邱向东、秦建文、李欣翘签订了《关于高平市源丰物贸有限公司55%股权转让之协议书》,约定邱向东向晋城公司转让其持有的源丰公司22%的股权,秦建文向晋城公司转让其持有的源丰公司1,701.86663.75本案一审判决晋城公司败诉。未知执行中

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16.5%的股权,李欣翘向晋城公司转让其持有的源丰公司16.5%的股权;股权转让价格合计1701.86万元。协议签订后于2012年2月26日完成了源丰公司的工商登记变更手续,但晋城公司未向邱向东、秦建文、李欣翘支付股权转让款。为此邱向东、秦建文、李欣翘对晋城公司提起诉讼,要求支付股权转让款1701.86万元及利息。
晋城煤炭进出口高平康瀛有限公司高平永兴实业有限公司、高平永兴实业有限公司洗煤分公司诉讼2011年1月1日,晋城煤炭进出口高平康瀛有限公司与高平市永兴实业有限公司洗煤分公司签订《煤炭供货长期协议》,约定永兴洗煤公司向康瀛公司供货,协议中还对合作方式、数量、质量标准、价格、结算方式等进行了约定。业务开展后,康瀛公司按照协议履行了全部义务,但永兴洗煤公司违约。双方于2015年10月通过《企业往来询证函》的方式进行了确认,永兴洗煤公司欠付康瀛公司2825.37万元。经康瀛公司多次催要无果,康瀛公司对永兴洗煤公司及其母公司永兴实业公司提起诉讼,要求两公司共同返还欠付货款2825.37万元及逾期损失。康瀛公司起诉后,永兴洗煤公司提起反诉,称康瀛公司未按照协议约定提供年度计划量,永兴洗煤公司备货后,康瀛公司也未履行提供月度计划量及提货义务,因此康瀛公司违约;反诉要求康瀛公司赔偿损失1000万元。2,825.37本案一审、二审均判决康瀛公司胜诉。未知执行中
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司内蒙古山煤晟达贸易有限公司诉讼2015年5月至11月间,内蒙古山煤晟达贸易有限公司与秦皇岛睿港煤炭物流有限公司开展煤炭业务,双共计签订8份煤炭买卖合同,约定晟达公司向睿港公司采购煤炭,其中两份合同履行完毕,剩余六份合同睿港公司履行了供货义务,晟达公司仅支付了部分货款。为此睿港公司对晟达公司提起诉讼,要求支付欠款本金2386.82万元及利息。2,386.82526.13本案一审判决晟达公司败诉。未知执行中
天津国电海运有限公司内蒙古山煤晟达贸易有限公司诉讼天津国电海运有限公司与内蒙晟达存在业务往来,天津国电海运有限公司向内蒙晟达供应煤炭并依约供货,但内蒙晟达仅支付200万元预付款,仍欠天津国电海运有限公司2016.38万元的货款未支付,天津国电海运有限公司遂向2,016.38575.38本案一审判决晟达公司败诉。未知执行中

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法院提起诉讼,要求内蒙晟达支付所欠货款2016.38万元及利息。
广西物资集团有限责任公司山煤国际能源集团日照有限公司、山煤国际能源集团通海煤焦有限公司山煤国际能源集团股份有限公司诉讼2014年1月,广西物资集团有限责任公司(以下简称“广西物资”)与山煤国际能源集团日照有限公司(为公司全资子公司)(以下简称“日照公司”)、山煤国际能源集团通海焦煤有限公司(曾经为公司全资子公司,2016年公司已转让所持其100%股权)(以下简称“通海公司”)之间开展煤炭贸易,广西物资向日照公司供应煤炭,日照公司、通海公司共同向广西物资付款。广西物资诉称,合同签订后,广西物资依约供货,但日照公司、通海公司仅支付部分货款,仍欠广西物资1933万元货款未支付,为此广西物资向法院提起诉讼,要求日照公司和通海公司共同偿还本金1933万元及违约金。1,661.75702.31本案一审判决日照公司败诉,山煤国际不承担责任。日照公司不服一审判决,已上诉。目前本案二审判决通海公司向广西物资返还借款本金1661.75万元及利息。日照公司在通海公司不能偿还部分范围内承担三分之一的补充赔偿责任。未知
山西国新能源长治煤炭有限公司长治市融利能源有限公司、山西晋煤集团阳城晋圣诚南煤业有限公司、山西长治经坊镇里煤业有限公司诉讼2009年9月12日,山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司与长治市融利能源有限公司及融利公司投资并实际控制的长治县贾掌镇镇里煤矿(以下简称“原镇里煤矿”,已于2012年11月13日注销)签订了《合作协议书》,约定由山西国新能源长治煤炭有限公司向原镇里煤矿提供预付款,原镇里煤矿以低于市场价格向其供应煤炭并支付一定的资金占用费。合作协议达成后,山西国新能源长治煤炭有限公司依约向原镇里煤矿支付了预付款,但融利公司一直未履行义务。为此,山西国新能源长治煤炭有限公司向山西省高级人民法院提起诉讼,要求返还预付款余额4049万元及其资金占用费和违约金,以镇里煤业4,049本案一审判决驳回山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司的诉讼请求。山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司不服一审判决,已上诉。目前本未知

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对原镇里煤矿进行了资源整合,占有使用了原镇里煤矿的所有矿产资源及其他财产,应对原镇里煤矿的债务承担连带清偿责任为由,追加镇里煤业为被告。案二审裁定撤销原判决,发回重审,重审一审尚未开庭。
山煤国际能源集团(上海)销售有限公司徐州铁路嘉利商业贸易有限公司诉讼山煤国际能源集团(上海)销售有限公司(以下简称“上海公司”)与徐州铁路嘉利商业贸易有限公司(以下简称“徐州嘉利”)双方存在业务往来,上海公司向徐州嘉利供应主焦煤,上海公司依约供货,并根据合同约定开具了全额增值税发票并交付给徐州嘉利,徐州嘉利办理了发票税务认证抵扣,但未按约定期限给付货款。截至起诉日,徐州嘉利尚欠(上海)销售公司货款4508万元,上海公司遂向法院提起诉讼,要求徐州嘉利向上海公司支付煤炭货款4508万元及利息。4,508本案一审已开庭,目前尚未作出判决。未知
鄂尔多斯市林海矿业工程设计有限责任公司山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司诉讼2010年鄂尔多斯市林海矿业工程设计有限责任公司为设计机构为河曲露天煤业兼并重组整合项目初步设计、范家梁新农村建设矿建工程副采区地质灾害治理区施工图设计、选煤厂初步设计出具设计方案,但河曲露天煤业欠原告设计费用及违约金合计2082.09万元未付,原告遂向法院提起诉讼,要求河曲露天煤业支付设计费用及违约金2082.09万元。2,082.09本案一审阶段林海矿业工程设计公司撤诉,已结案。未知

(三) 其他说明

□适用 √不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司所属个别从事煤炭贸易业务子公司由于以前年度经营不善,部分已资不抵债,导致上述公司没有及时履行法院生效判决的能力,公司将积极推动涉诉公司努力改善经营业绩,加大债权清收力度,妥善解决相关历史遗留问题。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年度日常关联交易详见公司于2020年4月28日披露在上海证券交易所网站的《山煤国际能源集团股份有限公司关于2019年度日常关联交易执行情况和2020年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:临2020-021号)

说明:公司报告期内与日常经营相关的关联交易,均为公司正常生产经营需要,关联交易遵循了公开、公平、公正原则,交易事项定价公允,符合公司和全体股东的最大利益,未损害公司及中小股东利益,不影响公司的独立性。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用 □不适用

山煤国际以现金支付方式收购公司控股股东山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司分别持有的山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司31%和20%的股权,合计51%的股权。山煤集团承诺河曲露天煤业在2018-2020年三个会计年度合并报表归属母公司的净利润(扣除非经常性损益)分别不低于15000万元、55100万元、51000万元,如未完成上述盈利承诺,则山煤集团将依约对山煤国际进行补偿。根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于山煤国际能源集团股份有限公司收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司业绩承诺实现情况专项审核报告》(信会师报字[2020]第ZK10062号),河曲露天煤业2019年实现扣除非经常性损益后净利润73371.81万元,高于业绩承诺数(55100万元),在2019年业绩承诺期内,河曲露天煤业公司完成业绩承诺。

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2018年,公司与山煤投资集团有限公司(以下简称“山煤投资”)在中国(上海)自由贸易试验区共同出资设立山煤(上海)设备租赁有限公司,注册资本20000万元,其中公司出资8000万元,持股40%;山煤投资出资12000万元,持股60%。具体内容详见公司于2018年5月26日披露的《山煤国际关于参与投资设立设备租赁有限公司的关联交易公告》(临2018-039号)。山煤(上海)设备租赁有限公司已于2018年6月6日在中国(上海)自由贸易试验区成立并完成工商登记注册。2019年1月,公司对山煤(上海)设备租赁有限公司8000万元出资额已实缴出资到位。2019年5月,山煤(上海)设备租赁有限公司更名为山煤(上海)融资租赁有限公司。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年度控股股东及其他关联方债权债务往来详见公司于2020年4月28日披露在上海证券交易所网站的《山煤国际能源集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》(信会师报字[2020]第10061号)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

□适用 √不适用

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十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

委托方名称受托方名称托管资产情况托管资产涉及金额托管起始日托管终止日托管 收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联 关系
山煤投资集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司山西煤炭进出口集团临汾临北煤焦集运有限公司2019-1-12020-12-310双方协定母公司的全资子公司
山煤投资集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司吕梁晋煜仓储有限公司2019-1-12020-12-310双方协定母公司的全资子公司

托管情况说明

托管费用充分考虑绩效管理的原则予以确定:(1)若临北、晋煜2家被托管单位年度经营亏损或持平,则不收取托管费;(2)若以上2家单位年度经营为盈利,则净利润100万元(含100万元以下),按照净利润的8%收取托管费;100万-500万元(含500万元)的部分,按该部分的5%收取托管费;500万-1000万元(含1000万元)的部分,按该部分的3%收取托管费;1000万元以上的部分,按该部分的2%收取托管费。

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

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出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系
山西煤炭进出口集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司办公楼2019-01-012019-12-3111,201,301.51双方协定母公司

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 亿元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计2.63
报告期末对子公司担保余额合计(B)27.64
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)27.64
担保总额占公司净资产的比例(%)26.57%
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)25.01
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)

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上述三项担保金额合计(C+D+E)25.01
未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用
担保情况说明公司报告期内担保均为对子公司的担保,公司已在提供担保前对该等子公司的主体资格、资信状况、生产经营情况以及盈利状况进行了充分的审查和评估,担保决策程序合法完备,公司已对可能的潜在风险采取了必要的风险隔离和反担保措施,以确保公司对子公司提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。公司无逾期担保事项,也不存在涉及诉讼及因担保被判决而应承担的事项。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
固定收益类自有闲置资金2,000,000,00000

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划减值准备计提金额(如有)

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山西省金融资产交易中心有限公司固定收益类800,000,0002018-12-212019-12-16自有闲置资金债券、资产管理计划等固定收益类资产协议约定5.9%4,421.93已收回
山西省金融资产交易中心有限公司固定收益类700,000,0002018-12-242019-12-19自有闲置资金债券、资产管理计划等固定收益类资产协议约定5.9%3,869.19已收回
山西省金融资产交易中心有限公司固定收益类500,000,0002018-12-252019-12-20自有闲置资金债券、资产管理计划等固定收益类资产协议约定5.9%2,763.70已收回

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

2019年1月30日公司第六届董事会第四十四次会议和2019年2月15日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,对《公司章程》的回购条款进行了修订。相关内容详见公司于2019年1月31日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《山煤国际关于修订<公司章程>的公告》(公告编号:临2019-006号)。2019年7月9日公司第七届董事会第六次会议和2019年7月25日召开的2019年第四次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,根据中国证监会新修订的《上市公司治理准则》和《上市公司章程指引》对《公司章程》的相关条款进行了修订。相关内容详见公司于2019年7月10日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《山煤国际关于修订<公司章程>的公告》(公告编号:临2019-048号)。

2019年7月,公司与钧石(中国)能源有限公司签署《战略合作框架协议》,拟共同投资建设总规模10GW的异质结电池生产线项目。目前,合作项目正在推进中,后续能否顺利实施尚存在不确定性。

2020年3月6日公司第七届董事会第十三次会议和2020年3月25日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,对《公司章程》的经营范围条款进行了修订。相关内容详见公司于2020年3月7日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)发布的《山煤国际关于修订<公司章程>的公告》(公告编号:临2020-009号)。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司在秉承健康、稳定、持续发展的同时,始终坚持“股东受益、员工成长、客户满意、政府放心,促进经济发展、社会和谐”的社会责任观;认真贯彻新发展理念,落实高质量发展要求,以管理变革为主线,以构建现代化产业体系、加强和完善现代化管理体系为目标,努力加强基础管理,保障优质能源供应,不断适应市场变化,优化产业结构升级,强化安全监督检查,提高全员安全意识,引领科学技术创新,完善客户服务体验,实施矿山综合治理,保护恢复生态环境,科学节约利用资源,发展低碳绿色经济,热心社会公益事业,促进员工职业成长,勇于承担社会责任,不断回馈经济民生。被中国证监会山西监管局、山西省上市公司协会、山西省证券业协会、山西省期货业协会联合授予“山西资本市场社会责任优秀单位”、“山西资本市场投资者关系管理优秀单位”荣誉称号。

一、安全生产

公司牢固树立“生命至上、安全为天”的理念,全面强化“事前担当,预防为主”安全管理思路,推动安全管理由防事故向防风险、控隐患转变;严格落实“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”要求,扣紧安全责任链条,完善全员安全生产责任制,实行绩效考核安全一票否决制;实行年度安全培训计划,将应急处置能力和突发事故自救作为培训重点,推行班组安全风险评估和预知预控管理,建立班组信息化综合管理平台;加大科技攻关能力,优化安全系统设计,持续推进关键技术研发,增强科技安保能力,努力建设“预防为主、惩治并重”的本质安全型企业。

二、环境保护

公司始终把环保工作摆在与安全生产同等重要的位置,坚定不移走“减、优、绿”发展之路,不断推动环境保护工作规范运行。公司高度重视矿山废水所造成的危害,积极采取各种有效措施和方法,严格控制废水排放,加强矿井废水处理能力,减少废水对周围环境的污染;严格贯彻《大气污染防治行动计划》,加强大气污染物排放治理工作,坚决淘汰影响大气质量的落后设备和工艺,有效提高节能减排的效率,严格做到达标排放;坚持开展防风固山、水源保护、复垦绿化工作,不断加快矿山生态修复步伐,努力为改善矿区生态环境和当地生态文明建设做出应有贡献。

三、节能减排

公司坚定实施精煤战略,按照“能洗则洗、应洗尽洗”的原则,加强配采配洗,优化产品结构,提升洗选效益,发展循环经济,促进经济与资源、环境的协调发展,强化节能措施、降低能源消耗,积极构建资源节约、环境友好的生产方式。公司还积极倡导绿色办公,推行无纸化办公,在全集团应用办公自动化系统、视频会议系统,有效地降低能量消耗和环境污染,实现了办公室的“节能减排”。

四、科技创新

公司坚持不懈推动管理创新,以改革促发展,靠创新增动力,通过将精益化管理和管理会计创造性的结合,优化了公司流程再造、精益组织管理、供应链管理、质量管理、人才管理等,用最小的投入实现了企业效益最大化,进而推进管理不断创新,达到向管理要效益的目的。公司积极探索建立适应市场需求和具有山煤国际特色的技术创新体系,立足服务现代化煤矿,完善升级矿山工程专业资质,组建专业化技术服务团队,打造地质勘探、瓦斯抽采、节能环保等优势主营业务,积极推动科技产业化。

五、员工福祉

公司秉承“以人为本”的管理理念,不断建立健全员工保障制度,维护员工合法权益,为在岗员工足额缴纳各项法定社会保险与福利,约定员工工资总体水平及增长幅度,使员工收入与企业发展有机结合起来,让全体员工共享企业改革发展成果,保障员工的收入水平。

公司还高度重视员工的职业发展,全面实施人才强企战略,通过开展突出贡献人才评选工作,建立专业技术与管理岗位“双通道”,建立集团首席工程师和技术专家制度,进一步提高科技人才的福利待遇和政治待遇。

公司非常关心员工身心安全健康,努力为员工提供良好的工作环境和安全、卫生的作业条件,组织员工定期健康体检,实施员工健康计划,提供工作餐补助、劳保用品、带薪年假等福利,不断提升员工安全健康管理和职业病防控水平。

六、社区公益

公司将参与和支持社区建设作为公司履行社会责任、创造企业发展良好环境的重要内容,以和谐社区建设为契机,积极开展特色工作,实现公司与社区的和谐共荣,共同发展。公司成立了社区志愿者服务队,号召公司党员干部积极投身志愿者服务活动,通过组织“凝聚党旗下、奉献在社区”义务劳动等活动,为当地社区营造出干净明亮的居住环境,获得了社区居民的极大称赞,为企业发展创造了更加和谐有利的生存环境。

七、抗击疫情

面对全国新型冠状病毒疫情的严峻形势,公司在做好企业自身疫情防控的同时,切实履行社会责任,公司及所属煤矿通过山西省红十字会,太原市红十字会等机构共计捐款捐物1950万元,用于支持新型冠状病毒肺炎疫情防控工作。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司所属山西省长治经坊煤业有限公司属于环境保护部门公布的重点排污单位,报告期内,经坊煤业有关环保情况如下:

污染物矿井、生活污水排放浓度COD:20mg/L 氨氮:1mg/L
噪声昼间60 dB 夜间 50dB
废气及污染物排放量烟尘:无 二氧化硫:无 氮氧化物:无
排放方式1、达标处理后经城市下水道排放; 2、处理达标后排放至陶清河流域。
排污口分布信息1、主副井场地污水排放口 2、2#风井污水排放口超标排放情况
执行标准1、COD、氨氮执行地表水三类环境质量标准(GB3838-2002) 2、废气污染物排放执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006) 3、厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》中Ⅱ类标准(GB12348-2008) 4、废气污染物排放执行《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)
核定总量煤矿不设核定总量,但设有核定排放浓度,采用和环保部门联网的全自动实时监控设备检测污染物排放,一旦超过核定排放浓度即视为超标排放。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

煤矿在主副井场地建设有日处理3000m

的矿井污水及日处理500m

的生活污水处理厂,在2#风井场地建设日处理9000m

的矿井污水及日处理300m

的生活污水处理厂。污水处理厂处理办公楼产生的生活污水和井下矿井水,确保矿区产生的废水经处理站处理后符合国家排放标准,废水经处理后部分回用于绿化用水及井下消防除尘用水等,剩余部分废水经处理达标后外排。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

①中华人民共和国环境保护部以环审【2012】217号文件对《关于山西省长治经坊煤业有限公司2.4Mt/a资源整合项目环境影响报告书》进行批复。

②2016年11月长治市环保局以长环函【2016】342号文件对《山西省长治经坊煤业有限公司

2.4Mt/a资源整合项目》进行竣工环境保护验收。

③取得排污许可证,编号:14042106000009-0421。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

煤矿制定有突发环境事件应急预案,已于2019年4月经长治县环境保护局审核予以备案,备案号:140421-2019-07-L。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司按照环保部门要求,编制《自行监测方案》,并经环保部门审核,公司废水排放口均安

装有水在线监控设备,并与环保部门进行联网,监测数据实时上传。每年定期委托有资质的环境监测单位对废水及噪声等进行监测。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用 □不适用

1、防治污染设备监视情况

煤矿在主副井场地污水排放口安装有1台CODcr在线分析仪及1台氨氮在线分析仪实时监测公司废水排放主要污染物,在2#风井场地污水排放口,安装有1台CODcr在线分析仪及1台氨氮在线分析仪实时监测公司废水排放主要污染物。设备均已通过验收并与省市环保部门联网。其余污染物委托第三方进行手工监测。

2、自行监测信息公布

山西省长治经坊煤业有限公司污水处理数据每月通过市环境保护局主管部门网站向社会公布,并通过公司厂区内的电子信息屏公开自行监测信息。

3、突发环境事件和行政处罚情况

报告期内,长治市上党区环保局检查经坊煤业发现有部分使用后废弃机油桶未及时入库保管,对经坊煤业做出处罚人民币3万元。经坊煤业接受处罚后,高度重视并积极进行整改,经过认真排查发现矿区危废品暂存库容量过小,导致废弃机油桶无法及时存放,现已对危废品暂存库进行扩建,扩建后的危废品暂存库目前已投入使用。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

公司重点排污单位之外的涉及环境保护的企业主要包括煤炭生产企业和航运企业。

① 煤炭生产企业

a、 报告期内,公司重点排污单位之外的煤炭生产企业主要排放信息如下:

序号矿井主要排放物排放浓度实际排放量是否超标排放
1鹿台山氮氧化物、粉尘氮氧化物6.63吨,工业粉尘2.02吨。氮氧化物0.43吨,工业粉尘0.52吨
2霍尔辛赫COD、氨氮、氮氧化物、粉尘、二氧化硫COD2.2吨,颗粒物10.8吨,二氧化硫25.5吨,氮氧化物14.90吨,工业粉尘3.38吨。COD0.52吨,颗粒物0.58吨,二氧化硫0.56吨,氮氧化物3.07吨,工业粉尘3.09吨存在总磷、氟化物超标排放,已通过安装除氟过滤设施进行整改。
3左权宏远烟尘、氮氧化物、二氧化硫、COD、氨氮二氧化硫1.37吨,烟尘2.62吨,工业粉尘1.33吨,二氧化硫0.018吨,烟尘0.01吨,工业粉尘0.64吨,氮氧化
氮氧化物7.23吨,COD2.75吨。物0.12吨, COD0.19吨。
4豹子沟大气污染物、固体废物、二氧化硫二氧化硫16.03吨/年、烟尘、粉尘9.38吨/年。二氧化硫3.92吨,烟尘、粉尘1.06吨。
5长春兴烟尘、二氧化硫、氮氧化物二氧化硫28.12吨/年,烟尘11.02吨/年,氮氧化物15.44吨。二氧化硫5.33吨,烟尘1.80吨,氮氧化物8.59吨。
6韩家洼烟尘、二氧化硫、氮氧化物、粉尘二氧化硫15.6吨/年,烟尘6.8吨/年,粉尘2.0吨/年。二氧化硫0.27吨,氮氧化物1.11吨,烟尘0.23吨,粉尘0.30吨。
7铺龙湾烟尘、粉尘、二氧化硫烟尘:17吨/年,粉尘:5吨/年,二氧化硫:35吨/年。烟尘11.25吨,粉尘0.83吨,二氧化硫19.21吨。
8凌志达COD、氮氧化物、二氧化硫、工业粉尘颗粒物2吨,二氧化硫2吨,氮氧化物4吨,工业粉尘5吨。颗粒物2.85吨,二氧化硫2.1吨,氮氧化物4.9吨,工业粉尘3.56吨存在颗粒物、氮氧化物、二氧化硫超标排放,已对超标现象进行及时整改处理。
9大平COD,二氧化硫,氮氧化物,工业粉尘COD14吨/年,氮氧化物12吨/年,工业粉尘1.27吨/年,氨氮0.56吨/年。COD:2.4吨,氨氮:0.17吨,氮氧化物:0.51吨,工业粉尘:0.60吨。
10鑫顺烟尘、粉尘、氮氧化物、二氧化硫COD3.32吨/年,烟尘6.8吨/年,二氧化硫1.28吨/年,氮氧化物38.61吨/年,粉尘3.6吨。烟尘5.3吨,二氧化硫0.90吨,氮氧化物31.5吨,粉尘2.6吨。
11河曲露天烟尘、粉尘、氮氧化物、二氧化硫氮氧化物48吨/年,二氧化硫32吨/年,烟尘13吨/年,粉尘29吨/年。回收率100%,无外排。

b、防止污染设施建设和运行情况报告期内,上述煤炭生产企业均按照国家环境保护制度要求,建设有矿井水、生活污水处理车间或处理设施,在锅炉房建设有锅炉脱硫除尘及脱销设备,在排矸口布置有集成罩和布袋式除尘器,在煤场配置有防风抑尘设备和喷雾洒水装置,定期对上述设备设施维护升级,做到长期稳定运行。

c、建设项目环境影响评价情况

公司所属煤炭生产企业均编制有《环境影响报告书》并报各级环境保护部门予以批复备案。d、突发环境事件应急预案报告期内,公司所属煤炭生产企业均已完成《突发环境事件应急预案》的编制和备案工作。e、环境自行监测方案报告期内,公司所属煤炭生产企业中,具备环境自行监测能力的公司,均已按照《企业自行监测方案编制指南》编制有2019年度自行监测方案并经当地环境监测站审核备案;不具备自行监测能力的公司,制定有《突发环境事件应急预案》,发生突发环境事件时,及时上报当地环保部门,积极配合进行应急监测。

② 航运企业

公司目前拥有一家航运企业太行海运有限公司(以下简称“太行海运”),该公司成立于二零零九年九月九日,注册资金6.5亿元人民币,位于渤海港城秦皇岛市,是经由国家交通部批准,主要从事国内沿海、长江中下游、珠江三角洲和国际航线大宗散货运输的航运企业。报告期内,太行海运公司严格遵循海事国际公约的要求,强化船舶节能减排统计分析和监测,各船舶防治污染物的设施监视和运行情况良好,编制有《突发环境事件应急预案》并完成备案工作,全年各船舶均未发生重特大安全、污染事故。报告期内,太行海运主要排污信如下:

a、油渣和污油水

公司旗下各船舶油渣和污油水均由船的专用舱内存储,并不定期交岸基接收单位接收。数量根据船用燃料油净化时产生的油渣和机舱内跑冒滴漏产生的油污水决定。油渣的含水率为30%以下,油污水的含水率为95%以上,由海事部门印发和使用监管的油类记录簿记录所有与船舶用油相关的记录。

b、船舶生活垃圾

公司旗下各船舶生活垃圾均由专用的分类垃圾桶存储,在规定的海域将可入海的垃圾抛投入海,其余规定不能抛投的垃圾在每个港口交岸上接收,由海事部门印发和使用监管的垃圾记录簿记录所有的与船舶垃圾处理的相关记录。

c、粪便等生活污水

公司旗下各船舶生活污水均通过专用的生活污水处理装置经无害化处理后在规定的海域内以规定的排放速率排放入海。

d、压载水处理

公司旗下安装有压载水处理装置的船舶均已按照《国际船舶压载水和沉积物控制与管理公约》的相关规定,在航程结束后经处理排放到指定海域,对于未安装相应压载水处理装置的船舶,均已按照压载水管理计划进行相应的操作换水。

③ 其他企业

报告期内,公司下属企业污染物均实现达标排放,未发生较大及以上突发环境影响事件。涉及环境保护信息的其他内容请参见本年度报告第五节、十七、(二)公司社会责任工作情况中有关环境保护和节能减排部分内容。

④ 环保处罚情况

除经坊煤业已在属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明外,其他公司报告期内因煤场露天堆存、环保设施损坏等原因,受到环保部门罚款,处罚金额134万元。其中:

凌志达煤业

a、 2019年5月14日,因煤场露天堆放长子县环境保护局罚款2万元整,(长子环罚字(2019)13号)。

整改措施:及时对煤场露天堆放苫盖。

b、2019年7月3日,因锅炉房在线监控设备2019年1月22日至2月19日(烟尘分析仪)存在长期故障,长子县环境保护局罚款2万元整,(长子环罚字(2019)34号)。

整改措施:及时联系厂家进行维修。

c、2019年7月3日因危废库管理不规范,西南角有大量废机油桶堆放,且未设置危险废物识别标志,长子县环境保护局罚款5万元整,(长子环罚字(2019)58号)。

整改措施:及时将废机油桶进行处理,并设置危险废物识别标。

d、2019年11月19日,因废气颗粒物、氮氧化物、二氧化硫在线数据1月22日—3月12日存在连续超标现象,长子县环境保护局罚款100万元整,(长子环罚字(2019)33号)。

整改措施:对超标现象进行及时处理。

霍尔辛赫煤业

2019年7月25日,环保部门现场执法检查时,发现霍尔辛赫污染防治设施处于运行状态,第二季度例行监测结果显示,总排口总磷、氟化物因子超标问题,8月27日,长子县环保局以晋长子环罚字[2019]47号下达了行政处罚决定书,罚款20万元。

整改措施:针对总排口总磷、氟化物超标等问题,我单位已通过安装除氟过滤设施进行整改,保证达到环保排放标准。

豹子沟煤业

2019年7月16日,临汾市生态环境局蒲县分局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第一百零八条第五款的规定,对豹子沟煤业主工业广场外堆放固体废物,未采取防污染措施,露天堆放,予以罚款5万元。

整改措施:建设固体废物堆放专用场棚并进行遮盖,严格杜绝露天堆放固体废物的情况发生。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)43,662
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)45,695
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
山西煤炭进出口集团有限公司36,003,2311,198,006,18260.430质押567,210,000国有法人
全国社保基金一一二组合23,900,55279,777,7034.020未知未知
中国证券金融股份有限公司029,685,2711.500未知国有法人
国泰君安证券资管-光大银行-国泰君安君得明混合型集合资产管理计划21,378,00021,378,0001.080未知未知
中央汇金资产管理有限责任公司021,215,8001.070未知国有法人
许昌均800,00018,000,0000.910未知境内自然人
中国农业银行股份有限公司-交银施罗德先进制造混合型证券投资基金14,077,05314,077,0530.710未知未知
李军013,900,0000.700未知境内自然人
张淑青013,800,0000.700未知境内自然人
杨泉9,688,6839,688,6830.490未知境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
山西煤炭进出口集团有限公司1,198,006,182人民币普通股1,198,006,182
全国社保基金一一二组合79,777,703人民币普通股79,777,703
中国证券金融股份有限公司29,685,271人民币普通股29,685,271
国泰君安证券资管-光大银行-国泰君安君得明混合型集合资产管理计划21,378,000人民币普通股21,378,000
中央汇金资产管理有限责任公司21,215,800人民币普通股21,215,800
许昌均18,000,000人民币普通股18,000,000
中国农业银行股份有限公司-交银施罗德先进制造混合型证券投资基金14,077,053人民币普通股14,077,053
李军13,900,000人民币普通股13,900,000
张淑青13,800,000人民币普通股13,800,000
杨泉9,688,683人民币普通股9,688,683
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》所规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明未涉及

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人

√适用 □不适用

名称山西煤炭进出口集团有限公司
单位负责人或法定代表人赵建泽
成立日期1981年5月9日
主要经营业务矿产资源开采:煤炭开采、煤炭加工(精煤、焦炭、动力煤及煤化工产品等)、煤炭销售;矿产品、金属材料、有色金属、化工产品(危险品除外)、工业盐、农副产品、橡胶制品、钢材、建材(木材除外)、五金交电、塑料制品、机电产品、机械设备的销售;;电力业务:发供电;进出口业务;种植业、养殖业;技术开发与服务;电子商务、节能环保、节能技术服务;普通仓储;投资煤炭、焦炭、煤化工生产、贸易型企业及其他实业;企业管理咨询,商务咨询,企业资产的重组、并购服务,受托或委托资产管理业务及相关咨询业务,与国家法律法规允许的其他资产管理业务(非金融);远洋货物运输(国际远洋船舶运输)、国内水路运输(长江中下游及珠江三角洲普通货船运输);船舶维修及检验(船舶维修);润滑油(危化品除外)、物料备件批发及供应(润滑油、备件的代理);船舶买卖、租赁、运营及资产管理(非金融);其他船舶管理服务;国际、国内船舶管理业务;信息咨询(船舶维修、船舶运输业务的咨询服务);外事咨询服务;房地产开发;批发零售日用百货;酒店管理、住宿、餐饮服务、自有房屋租赁、会展会务服务、汽车租赁、保健、美容美发(仅限分支机构经营)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况未涉及
其他情况说明未涉及

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

√适用 □不适用

名称山西省人民政府国有资产监督管理委员会
其他情况说明山西省人民政府国有资产监督管理委员会为山西省人民政府直属正厅级特设机构,由省人民政府授权并代表其履行出资人职责

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
王为民董事长542017年5月16日2022年2月15日000
苏新强副董事长522017年5月16日2022年2月15日000
陈凯董事432017年5月16日2022年2月15日000
马凌云董事442019年12月12日2022年2月15日37,50037,5000
梁建光董事 总经理502020年4月15日2020年3月27日2022年2月15日000
兰海奎董事 副总经理522016年3月10日2020年3月27日2022年2月15日00053.02
钟晓强董事 财务总监 董事会秘书422019年2月15日2018年1月24日2019年1月30日2022年2月15日00042.83
李玉敏独立董事622019年10月25日2022年2月15日000
王宝英独立董事512014年12月31日2022年2月15日0006
李端生独立董事622016年1月27日2022年2月15日0006
孙水泉独立董事542016年1月27日2022年2月15日0006
曹燕监事会主席472017年5月16日2022年2月15日000
王霄凌监事462020年4月15日2022年2月15日000

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

耿红监事492017年5月16日2022年2月15日000
沈晓蓉监事482020年4月15日2022年2月15日000
苏振江职工监事562020年3月27日2022年2月15日000
沈志平职工监事552020年3月27日2022年2月15日000
李学龙职工监事492019年2月13日2022年2月15日00024.95
贺祯副总经理562020年3月27日2022年2月15日000
武海军副总经理472020年3月27日2022年2月15日000
李新元副总经理472020年3月27日2022年2月15日000
孟鑫副总经理372019年10月25日2022年2月15日0004.74
韩磊副总经理422020年3月27日2022年2月15日000
刘奇副总经理392016年10月12日2022年2月15日00042.45
王霄凌董事462017年5月16日2020年3月26日000
张雪琴董事512017年5月16日2019年11月25日000
辛茂荀独立董事622013年9月24日2019年10月25日0006
苏振江监事562019年2月15日2020年3月26日000
沈志平监事552017年5月16日2020年3月26日000
于根旺职工监事582012年7月12日2019年2月15日00021.92
韩林明职工监事482019年2月13日2020年3月27日00042.60
马文艳职工监事482017年5月4日2020年3月27日00042.60
兰海奎总经理522016年2月26日2020年3月26日000
马凌云董事会秘书442014年4月11日2019年1月29日000
焦亚东常务副总经理542016年4月27日2020年3月26日00055.40
樊嘉副总经理372017年7月27日2020年3月26日00042.45
李烨副总经理492019年1月30日2020年3月26日00028.98
郝小平副总经理562016年4月27日2019年1月2日00040.76

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

孟丽诚副总经理562017年4月26日2019年10月14日00047.40
合计/////37,50037,5000/514.10/

备注:董事、监事和高级管理人员报告期内从公司获得的税前报酬总额包含报告期内应获得的税前薪酬合计314.53(296.93+17.60)万元,报告期内获得的之前年度兑现的税前薪酬合计199.57万元。

姓名主要工作经历
王为民2015.07-2016.02任山西焦煤集团财务部部长、融资担保公司董事长;2016.03-2018.08任山西煤炭进出口集团有限公司副总经理;2017.03-2018.08任山西煤炭进出口集团有限公司党委委员、董事;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、董事长;2018.08至今任山西煤炭进出口集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委书记。
苏新强2009.09-2016.12任山西焦煤集团公司法律事务部部长;2016.12至今任山西煤炭进出口集团有限公司总法律顾问;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、副董事长。
陈凯2015.04-2016.06任山西焦煤集团融资租赁有限公司董事、副总经理、财务总监、资金管理部部长;2016.06-2018.11任山西煤炭进出口集团有限公司副总会计师;2016.06-2019.04任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心主任;2016.09至今任太原重型机械集团煤机有限公司监事会主席;2018.11至今任山西煤炭进出口集团有限公司党委委员、总会计师;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。
马凌云2014.04-2019.01任山煤国际能源集团股份有限公司董事会秘书;2017.5-2019.01任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、董事;2017.05-2018.12任山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师;2018.12至今任山西煤炭进出口集团有限公司总经济师;2019.12至今任山西煤炭进出口集团有限公司党委委员,山煤国际能源集团股份有限公司董事;2020.01至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总经理。
梁建光2014.08-2016.04 任山西焦煤安全监管局副局长、事故处应急处处长;2016.04-2017.05任山西焦煤霍州煤电团柏矿矿长;2017.05-2019.10任山西焦煤国际发展公司党委副书记、副董事长、总经理;2019.10-2020.01任山煤集团煤业管理有限公司总经理;2019.10-2020.03任山煤集团煤业管理有限公司党委书记、董事长;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司煤业分公司党委委员、党委书记、总经理,山煤国际能源集团股份有限公司党委副书记、总经理;2020.04至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。
兰海奎2013.06-2016.02任山西焦煤集团国际贸易公司副董事长、党委副书记、总经理兼采购中心常务副主任;2016.02-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司总经理、党委书记;2016.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、副总经理,山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司党委委员、党委书记、总经理。
钟晓强2016.02-2017.05任山西省焦炭集团有限责任公司财务部部长;2017.05-2018.01任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心副主任;2018.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司财务总监;2019.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事会秘书;2019.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事、党委委员。
李玉敏2000.01-2018.09任山西财经大学会计学教授;2008.01至今任山西省会计准则实施工作组专家;2014.05至今任南风化工集团股份有限

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公司独立董事;2017.05至今任山西兰花科技创业股份有限公司独立董事;2019.09至今任山西美锦能源股份有限公司独立董事;2019.10至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2019.12至今任山西杏花村汾酒厂股份有限公司独立董事。
王宝英2003.09至今任中北大学经济与管理学院副教授、硕士生导师;2014.04至今任山西美锦能源能源股份有限公司独立董事;2014.12至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2020.02至今任华丽家族股份有限公司独立董事。
李端生2013.05至今任山西财经大学教授、博士生导师。2014.12至今任大同煤业股份有限公司独立董事;2016.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2016.03至今任阳煤化工股份有限公司独立董事;2016.10至今任山西太钢不锈钢股份有限公司独立董事。
孙水泉1995年至今在山西恒一律师事务所合伙人、执行主任;2015.05至今任大同煤业股份有限公司独立董事;2016.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2016.03至今任阳煤化工股份有份有限公司独立董事;2019.05至今任山西安泰集团股份有限公司独立董事。
曹燕2016.04-2016.06任山西煤炭进出口集团有限公司审计处处长;2016.06至今任山西煤炭进出口集团有限公司审计监督中心主任;2017.05至今任山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司监事,山煤农业开发有限公司监事,山煤国际能源集团股份有限公司股东监事、监事会主席;2019.04至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总审计师。
王霄凌2014.04-2016.09任山西煤炭进出口集团有限公司董事会办公室主任;2016.06-2017.03任山西煤炭进出口集团有限公司组织人事处处长;2017.03-2019.04任山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师;2017.02-2019.04任山煤集团煤业管理有限公司党委书记;2017.02-2018.07任山煤集团煤业管理有限公司副董事长;2018.07-2019.04任山煤集团煤业管理有限公司董事长;2017.05-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司董事;2019.04至今任山西煤炭进出口集团有限公司总经理助理;2020.04至今任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事。
耿红2013.09-2016.03任山煤凯宾斯基酒店财务副总监;2016.03-2019.04任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心会计核算部部长;2017.03-2019.04任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心副主任;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事;2018.12-2019.10任山煤金利达酒店公司经理;2018.12至今任山煤金利达酒店公司党支部书记、执行董事;2019.04至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总会计师、财务管理中心主任。
沈晓蓉2016.02-2017.01任太重集团审计部部长;2017.01-2020.01任太重集团财务资产部部长;2020.01至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总会计师;2020.04至今任山煤国际股份集团能源有限公司股东监事。
苏振江2009.02-2016.09任太原钢铁(集团)有限公司纪委检查室主任;2016.10-2017.07任山煤国际能源集团股份有限公司纪委副书记;2016.12-2017.07任山西煤炭进出口集团有限公司纪检监察三室主任;2017.07-2020.03任山西煤炭进出口集团有限公司纪委副书记、监察部部长;2017.05-2019.02任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事;2018.12-2020.03任山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师;2019.02-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、纪委书记、职工监事。
沈志平2009.05-2016.06任山西煤炭进出口集团有限公司办公室主任;2016.06-2017.03任山西煤炭进出口集团有限公司战略发展研究中心主任;2016.06-2020.03任山西煤炭进出口集团有限公司工会副主席;2017.05-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、工会主席、职工监事。

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李学龙2014.10-2017.07任山西焦煤集团国贸公司法律事务部部长助理;2017.07-2020.01任山煤国际法律事务部副部长(主持工作);2019.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事;2020.01-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司法律事务部部长;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司法律事务部部长。
贺祯2013.09-2017.07任山西四建集团党委书记、副董事长;2017.08-2019.05任山西建投集团副总会计师、投资管理部部长;2019.05-2020.03任山煤集团煤业管理有限公司党委委员、总会计师;2019.10-2020.01任山西霍尔辛赫煤业有限责任公司党委书记、董事;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、副总经理、企业精益化管理办公室主任,山煤国际能源集团股份有限公司煤业分公司党委委员、财务总监。
武海军2013.04至今任山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司党支部书记;2018.07-2020.01任山煤集团煤业管理有限公司副总经理,中北煤炭储运公司执行董事、经理;2018.07至今任山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司董事长、经理;2019.10-2020.03任山煤集团煤业管理有限公司党委委员、董事;2020.01-2020.03任山煤集团煤业管理有限公司总经理;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理,山煤国际能源集团股份有限公司煤业分公司党委委员、副总经理。
李新元2013.09-2015.06任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心预算管理部部长;2017.07-2019.04任山西山煤新能源开发有限公司党支部委员、董事、财务总监;2017.07至今任山煤灵丘比星实业开发有限公司监事会主席;2019.05至今任山煤国际能源集团股份有限公煤炭销售分公司经理;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理,山煤国际能源集团股份有限公司煤炭销售分公司党总支书记。
孟鑫2014.11-2017.05任山煤有色金属有限公司董事、副总经理、纪检委员;2018.01-2018.12任山煤国际能源集团股份有限公司纪检监察室副主任;2018.12-2019.04任山西煤炭进出口集团清欠办副主任;2019.04-2019.10任山西煤炭进出口集团清欠办主任;2019.10至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理,山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司执行董事、经理;2020.03至今任山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司党支部委员、党支部书记。
韩磊2011.11-2016.06任霍州煤电三交河煤矿生产副总工程师;2016.06-2019.04任霍州煤电吕临能化有限公司庞庞塔煤矿总工程师;2019.04-2020.03任山煤集团煤业管理有限公司总工程师;2019.10-2020.01任山西煤炭进出口集团有限公司安监局常务副局长;2020.01-2020.03任山煤集团煤业管理有限公司党委委员、董事、生产副总经理;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理,山煤国际能源集团股份有限公司煤业分公司党委委员、副总经理。
刘奇2015.04-2016.06任山西焦煤集团国际发展股份有限公司煤焦经销部部长;2016.10至今任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理;2018.12-2019.04任山煤国际能源集团股份有限公司煤炭销售分公司经理;2019.04至今任山煤物产环保能源(浙江)有限公司董事长;2020.03至今任山煤国际贸易分公司副总经理。
张雪琴2009.05-2017.03任山西煤炭进出口集团有限公司企管处处长;2016.10-2019.04任山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司党总支书记;2017.03-2019.04任山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师;2018.07-2019.04任山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司副董事长;2017.05-2019.11任山煤国际能源集团股份有限公司董事。
辛茂荀2013.09至今任山西财经大学会计学院教授;2013.09-2019.10任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2013.06-2019.06任山西美锦能源股份有限公司独立董事;2015.06-2019.05任山西通宝能源股份有限公司独立董事;2019.03至今任阳泉煤业(集团)股份有限公

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司独立董事;2020.02至今任华丽家族股份有限公司独立董事。
于根旺2016.03-2016.05任山煤国际能源集团股份有限公司纪委书记;2016.05-2017.04任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、纪委书记;2017.04-2017.07任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、纪委书记;2017.07-2019.02任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事。
韩林明2015.05-2017.07任山西煤炭进出口集团有限公司纪委综合办主任;2017.05-2019.02任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事;2017.07-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司纪委书记、党委委员;2019.02-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司党委委员、纪委书记。
马文艳2009.05-2016.10任山煤国际能源集团股份有限公司工会综合办公室主任;2016.06-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、工会主席;2017.05-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司党委委员、工会主席。
焦亚东2012.12-2016.04任山煤国际能源集团临汾有限公司经理兼党总支书记;2016.04-2016.10任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员;2016.4-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司常务副总经理;2016.10-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司党委副书记;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司党委委员、党委副书记、副总经理。
樊嘉2015.06-2017.07任山西煤炭进出口集团有限公司办公室副主任;2017.07-2020.03任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司副总经理。
李烨2014.08-2017.08任太原煤气化临汾燃气公司党委书记、董事长;2017.08-2018.01任太原煤气化公司生活公司党委书记;2018.01-2018.12任山煤国际纪委副书记;2019.01-2020.03任山煤国际副总经理;2020.03至今任山煤国际能源集团股份有限公司贸易分公司副总经理。
郝小平2013.01-2016.04任山煤国际能源集团股份有限公司财务部部长;2016.04-2019.01任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。
孟丽诚2015.01-2017.03任汾西矿业集团副总经济师兼运销管理中心主任;2017.04-2019.10任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王为民山西煤炭进出口集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理2018年8月/
苏新强山西煤炭进出口集团有限公司总法律顾问2016年12月/
陈凯山西煤炭进出口集团有限公司党委委员、总会计师2018年11月/
马凌云山西煤炭进出口集团有限公司党委委员 副总经理 总经济师2018年12月/
王霄凌山西煤炭进出口集团有限公司总经理助理2019年4月/
曹燕山西煤炭进出口集团有限公司审计监督中心主任 副总审计师2016年6月/
耿红山西煤炭进出口集团有限公司副总会计师、财务中心主任2019年4月/
沈晓蓉山西煤炭进出口集团有限公司副总会计师2020年1月/
苏振江山西煤炭进出口集团有限公司纪委副书记 监察部部长 副总经济师2017年7月2020年3月
沈志平山西煤炭进出口集团有限公司工会副主席2016年6月2020年3月
在股东单位任职情况的说明

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
陈凯太原重型机械集团煤机有限公司监事会主席2016年9月/
张雪琴山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司党总支书记2016年10月2019年4月
张雪琴山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司副董事长2018年7月2019年4月
曹燕山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司监事2017年5月/

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曹燕山煤农业开发有限公司监事2017年5月/
耿红山西煤炭进出口集团金利达酒店投资有限责任公司党支部书记、执行董事2018年12月/
李新元山煤灵丘比星实业开发有限公司监事、监事会主席2017年7月/
孟鑫山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司党支部书记2020年3月/
刘奇山煤物产环保能源(浙江)有限公司董事长2019年4月/
在其他单位任职情况的说明

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事(含独立董事)的报酬由董事会薪酬委员会拟定,经董事会审议通过后,报股东大会批准;监事的报酬由监事会拟定并审议通过后,报股东大会批准;高级管理人员的报酬由董事会薪酬委员会拟定,报董事会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司现任董事的报酬根据公司第七届董事会第三次会议通过的《关于董事津贴的议案》确定,公司独立董事的津贴为每人每年6万元人民币(含税),公司其他董事如做公司任其他职务,按照所在岗位予以支付,如不在公司任其他职务,则不予支付专门的董事报酬;现任监事的报酬根据公司第七届监事会第二次会议通过的《关于监事津贴的议案》确定,公司监事如在公司任其他职务,按照所在岗位予以支付,如不在公司任其他职务,则不予支付专门的监事报酬;现任高级管理人员的报酬根据公司第四届董事会第三次会议通过的《高级管理人员薪酬方案》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况见上表(一)
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计514.10万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
马凌云董事选举股东大会选举

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

梁建光董事选举股东大会选举
钟晓强董事选举股东大会选举
李玉敏独立董事选举股东大会选举
王霄凌股东监事选举股东大会选举
沈晓蓉股东监事选举股东大会选举
苏振江职工监事选举职工代表大会选举
沈志平职工监事选举职工代表大会选举
李学龙职工监事选举职工代表大会选举
梁建光总经理聘任董事会聘任
兰海奎副总经理聘任董事会聘任
钟晓强董事会秘书聘任董事会聘任
贺祯副总经理聘任董事会聘任
武海军副总经理聘任董事会聘任
李新元副总经理聘任董事会聘任
孟鑫副总经理聘任董事会聘任
韩磊副总经理聘任董事会聘任
张雪琴董事离任工作原因
王霄凌董事离任工作原因
辛茂荀独立董事离任工作原因
苏振江股东监事离任工作原因
沈志平股东监事离任工作原因
韩林明职工监事离任工作原因
马文艳职工监事离任工作原因
于根旺职工监事离任工作原因
兰海奎总经理解聘工作原因

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

马凌云董事会秘书解聘工作原因
郝小平副总经理解聘工作原因
孟丽诚副总经理解聘工作原因
焦亚东常务副总经理解聘工作原因
樊嘉副总经理解聘工作原因
李烨副总经理解聘工作原因

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量403
主要子公司在职员工的数量12,944
在职员工的数量合计13,347
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数1,060
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员8,054
销售人员290
技术人员1,091
财务人员339
行政人员2,941
其他人员632
合计13,347
教育程度
教育程度类别数量(人)
研究生及以上146
本科2,379
专科3,179
中专、高中5,739
初中及以下1,904
合计13,347

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司实行员工工资集体协商和工资集体合同年度签订制度,年度工资集体合同须经公司与工会代表平等协商形成,并须经过公司职工代表大会表决通过,由山西省人社厅审查同意后生效实施。公司薪酬政策遵循以下原则:

1、效率与公平并重的原则。薪酬分配依据岗位、能力、工作业绩及行业薪酬水平,以岗定薪、薪随岗变、按绩取酬。

2、激励性原则。通过薪酬、绩效管理,使员工的收入与公司的业绩和个人业绩紧密结合,激发员工积极性、创造性。

3、竞争性原则。在考虑公司经济效益的同时,充分考虑市场和行业薪酬水平,努力使公司员工的薪酬水平在同行业中具有竞争力。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

2020年山煤国际预计完成培训共计3923人次,培训课程主要分为内部培训和外部培训两类:

(1)外部培训项目共计31项,预计培训225人次,具体培训内容有:董事长、总经理业务培训,董事会秘书任职资格培训,董监高岗位培训,上市公司年报培训,省属企业在岗职工工资统计培训,企业薪酬调查培训,劳动保障监察书面审查专题培训,财会知识培训,海关培训等。

(2)内部培训项目共计49项,预计培训3698人次,具体培训内容有:证券知识、法规、制度学习,绩效考核制度培训,压减工作培训,环保工作培训,党建知识培训,人力资源业务培训,安全消防知识培训,业务技能培训,安全教育培训,思想政治学习,合同管理培训,企业文化、员工职业素养与技能培训,新员工入职培训等。

(四) 劳务外包情况

□适用 √不适用

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

自2009年完成重大资产重组以来,公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会等监管部门的有关规定以及《上市公司治理法则》和《上市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求,不断完善企业法人治理结构,规范公司运作,维护投资者的合法权益,确保国有资产的保值增值,以透明充分的信息披露、良好互动的投资者关系,严格有效的内部控制和风险控制体系,形成了良好的内部控制环境。目前,公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的相关规定。

(一)完善法人治理结构

1、关于股东和股东大会公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定履行股东大会职责,规范股东大会的召集、通知、召开和决策程序,程序公开透明、决策公平公正,确保股东享有的知情权和参与决定权。

2、关于董事和董事会公司董事会成员共11人,其中独立董事4人,符合法律规定。公司全体董事以认真勤勉的态度切实履行《公司章程》赋予的权利和职责,积极开展董事会工作,认真参加董事会会议。独立董事均能独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人的影响,对重大事项独立发表意见。公司董事会下设各专业委员,在公司重大决策中发挥了积极的作用。

3、关于监事和监事会公司监事会成员共7人,其中职工监事3人,符合法律规定。公司全体监事根据《公司章程》赋予的权利和职责,对公司经营决策、关联交易、公司财务的依法运作情况和董事、高管人员履行职责的合法性、合规性进行有效监督,切实维护了公司及股东的合法权益。

4、关于公司和控股股东公司与控股股东在人员、资产、机构、业务和财务等方面均保持独立性、不依赖于控股股东及其关联企业,具有独立完整的业务和自主经营能力。公司各项重大决策均经董事会或股东大会审议通过后执行,关联交易行为发生合理,定价公平公正,对重大关联交易进行了完整及时准确的披露。

(二)规范运作与制度建设

公司通过加强董事、监事和高级管理人员及其他相关人员的培训学习,增强规范运作意识,提高规范运作水平;通过全面梳理优化工作流程,建立系统、科学、实用的标准和制度体系,增强公司协调能力和全面管控能力,推动公司更加高效、有序、健康发展。

公司下发了《控股子公司股东会、董事会及监事会规范运作指导意见(试行)》,督促所属公司尽快召开股东会、董事会及监事会,完善法人治理结构,健全公司内部运行机制,切实发挥股东会、董事会及监事会的经营决策、监督管理和风险防范功能,使各级控股子公司的公司治理得到进一步规范和加强。

报告期内,公司对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等公司制度进行了修订,进一步推动了公司制度完善和规范运作。

(三)内部控制与风险管理

公司按照《山煤国际能源集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案》的安排部署,在全公司范围内全面启动了内部控制规范体系建设工作,确立了以全面风险管理为基础,以管理能力提升为目的,涵盖18个配套应用指引和公司生产经营发展各个方面风险的全面内部控制体系。公司建立了包括董事会、经理层、风险防控部、职能业务部门、所属各单位及审计部为核心的风险管理组织体系,紧紧围绕公司总体发展目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险识别、评估、应对、报告、监督等工作流程,培育良好的风险管理文化,建立健全风险管理体系。

(四)依法治企与廉洁自律

公司根据山西省国资委关于落实省属企业法制工作的要求,通过制度完善修订、规范工作流程、强化队伍管理等措施,健全了合同管理、重大法律事项管理、诉讼仲裁案件管理,建立了较为完备的法律工作体系。

公司高度重视党员领导干部的廉洁自律教育,通过组织党员领导干部开展廉洁征文、建立廉政档案、观看警示教育片、阅读反腐倡廉相关书籍、学唱廉政歌曲、参观廉政教育基地、发送廉政短信等一系列活动,深入推进惩防体系建设,使党员干部廉洁自律的思想基础更加扎实,思想作风明显改进,工作效率得到提高,干部员工的工作状态大有转变。

(五)信息披露与内幕信息管理

公司严格按照法律法规及公司章程规定的信息披露内容及格式要求,真实、准确、及时的做好定期和重大事项公告的对外披露工作,充分保障投资者获得信息的权利,确保所有股东有平等的机会获得信息。

为进一步规范内幕信息管理行为,加强内幕信息保密制度,维护公司信息披露的公开,保护投资者的合法权益,根据证监会《关于上市公司建立内幕信息人登记管理制度的规定》,公司对《公司内幕信息知情人登记制度》进行修订。报告期内,所有涉及的敏感性信息披露和重大内幕信息,公司严格按照内幕信息知情人管理制度,按要求填报《公司内幕信息知情人登记表》,公司未发现内幕信息知情人违反制度的行为。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年第一次临时股东大会2019-1-2http://www.sse.com.cn2019-1-3
2019年第二次临时股东大会2019-2-15http://www.sse.com.cn2019-2-16
2019年第三次临时股东大会2019-3-29http://www.sse.com.cn2019-3-30
2018年年度股东大会2019-5-6http://www.sse.com.cn2019-5-7
2019年第四次临时股东大会2019-7-25http://www.sse.com.cn2019-7-26
2019年第五次临时股东大会2019-10-25http://www.sse.com.cn2019-10-26
2019年第六次临时股东大会2019-12-12http://www.sse.com.cn2019-12-13

股东大会情况说明

□适用 √不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
王为民13133007
苏新强13133006
兰海奎13133007
陈凯13133006
王霄凌13133007
张雪琴10101006
钟晓强12123006
马凌云000001
辛茂荀991005
王宝英13133006
李端生13123105
孙水泉13133006
李玉敏442001

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数13
其中:现场会议次数10
通讯方式召开会议次数3
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况

□适用 √不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

报告期内,公司在激励约束机制的建设方面,主要是通过对高级管理人员的绩效考核来实现。通过短期和长期激励相结合、个人和团队利益相平衡的原则。根据公司完成董事会经营目标情况和综合考核结果来确定高管薪酬。公司今后在激励约束机制方面会随着公司的发展而更加建立健全。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司《2019年度内部控制评价报告》的具体内容详见本公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用 √不适用

是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
山煤国际能源集团股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)18SMGJY11509022018年11月29日2021年11月29日20.008.10按年付息上海证券交易所

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

“18SMGJY1”公司债券,已于2019年11月29日完成自2018年11月29日至2019年11月28日期间的利息款兑付,不存在付息兑付违约情况。

公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称瑞信方正证券有限责任公司
办公地址北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼15层
联系人李欣
联系电话010-66538711
资信评级机构名称中诚信证券评估有限公司
办公地址上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室

其他说明:

□适用 √不适用

三、公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

公司债“18SMGJY1”发行募集资金为人民币20亿元,扣除发行费用后,拟使用不超过人民币20亿元用于偿还公司债务,剩余部分拟用于补充公司流动资金。截至2019年12月31日,公司募集资金全部用于偿还公司债务,募集资金使用完成前所产生的利息于报告期内结息,结息产生专项账户余额3,530.99元。本公司之公司债券全部募集资金使用与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

2018年11月22日,评级机构中诚信证券评估有限公司出具了《山煤国际能源集团股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)信用评级报告》(全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn),本次评级结果为:公司债券信用等级为AA+,主体信用等级为AA+,评级展望为稳定。2019年5月20日,评级机构中诚信证券评估有限公司出具了《山煤国际能源集团股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)跟踪评级报告(2019)》(全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn),本次评级结果为:公司债券信用等级为AA+,主体信用等级为AA+,评级展望为稳定。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

截至本年度报告批准报出日,本公司发行的公司债券未设置增信机制,本公司发行的公司债券偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书的约定和相关承诺一致,未发生变化。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司聘请瑞信方正证券有限责任公司作为公司“18SMGJY1”的债券受托管理人,并签订了《债券受托管理协议》,债券受托管理人按照《债券受托管理协议》履行相应职责。根据《债券受托管理协议》,瑞信方正证券有限责任公司分别于2019年1月30日、2019年3月6日、2019年4月17日、2019年6月10日、2020年1月14日、2020年2月29日出具了《2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)受托管理事务临时报告》,上述报告已在上交所网站披露。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润4,872,980,001.034,639,527,772.145.03
流动比率0.640.70-8.57
速动比率0.570.65-12.31
资产负债率(%)75.9579.37下降3.42个百分点
EBITDA全部债务比0.220.1283.33受公司报告期财务报表质量改善影响,公司利润大幅增加,公司债务结构进一步优化,偿债能力较去年有所增强
利息保障倍数2.802.2822.81
现金利息保障倍数2.672.2916.59
EBITDA利息保障倍数3.712.8331.10
贷款偿还率(%)100100
利息偿付率(%)100100

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用 √不适用

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,降低流动性风险。截至2019年末,公司获得银行授信额度共计

289.28亿元,已使用信贷额度200.70亿元,未使用额度88.58亿元。报告期内,公司未发生逾期偿付本息的情况,报告期内到期借款均已按时偿还。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

□适用 √不适用

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审计报告

信会师报字[2020]第ZK10069号

山煤国际能源集团股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了山煤国际能源集团股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
(一)不丧失控制权下处置子公司部分股权事项
请参阅财务报表附注“六、(二)在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”“十二、其他重要事项”所述,山煤国际将其持有的五家全资子公司各49%股权以及内蒙古山煤晟达贸易有限公司39%股权和其控股子公司江苏山煤物流有限责任公司(以下简称“江苏物流”)将其所我们获取了股权转让相关资料。 我们执行了检查公司收款凭证、询问等审计程序,判断管理层对股权处置日确定的合理性。 执行分析程序,重新计算等审计程序复核处置股权损益及相关会计处理的准确性。 我们获取了本期财务报表,对财务报表中对该处置交易的列报和披露进行了检查。
持有的五家全资子公司各49%股权在山西省产权交易市场有限责任公司公开挂牌,山西财惠资本管理有限公司最终摘牌,并于 2019 年 6 月 14 日与山煤国际及江苏物流分别签订了《产权交易合同》,转让价款合计11元人民币(每家公司1元)。2019年7月1日,十一家公司的资产交割手续办理完毕。 上述股权转让事项,属于不丧失控制权下部分转让股权,不影响合并层面损益,通过该事项增加了资本公积20.74亿元。 由于此次交易对合并财务报表具有重大财务影响,故我们将此重大股权转让事项识别为关键审计事项。
(二)应收款项的可收回性
请参阅财务报表附注“ 三、(十)金融资产减值的测试方法及会计处理”所述的会计政策及附注“ 五、(三)和(六)应收账款和其他应收款 ”。截止2019 年 12 月 31 日,山煤国际合并财务报表中应收款项合计计提坏账准备42.82亿元。 山煤国际管理层在确定应收款项预计可收回金额时需要评估相关客户的信用情况,包括可获抵押或质押物状况以及实际还款情况等因素。 由于山煤国际管理层在确定应收款项预计可收回金额时需要运用重大会计估计和判断,且影响金额重大,为此我们确定应收款项的可收回性为关键审计事项。我们就应收款项的可收回性实施的审计程序,包括: 了解、评估并测试管理层对应收款项账龄分析以及确定应收款项坏账准备相关的内部控制; 复核了管理层用来计算预期信用损失率的历史信用损失经验数据及关键假设的合理性,从而评估管理层对应收款项的信用风险评估和识别的合理性。 对于采用单项计提坏账准备的应收款项,复核管理层计算可收回金额的依据,并结合客户回函情况、历史还款情况、期后回款情况、抵押及担保情况等对客户信用风险作出的评估。 对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项,计算坏账准备计提金额是否准确。 实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对。 结合期后回款情况检查,评价管理层坏账准备计提的合理性。

四、其他信息

贵公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括贵公司2019年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估贵公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师:高飞(项目合伙人)

(特殊普通合伙) 中国注册会计师:杨凤勤

中国?上海 2020年4月26日

二、 财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 山煤国际能源集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金七、(一)7,800,941,153.7210,216,911,473.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据七、(四)92,986,000.001,193,554,171.94
应收账款七、(五)2,624,192,404.362,964,821,625.74
应收款项融资七、(六)424,654,199.60
预付款项七、(七)1,292,775,923.272,436,995,892.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款七、(八)865,216,871.09650,943,385.06
其中:应收利息1,822,256.945,876,948.19
应收股利
买入返售金融资产
存货七、(九)1,486,669,543.601,663,990,214.87
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、(十二)123,014,132.452,098,497,779.11
流动资产合计14,710,450,228.0921,225,714,542.75
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产398,599,404.51
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款七、(十五)73,002,100.0089,600,000.00
长期股权投资七、(十六)140,936,313.1958,865,997.69
其他权益工具投资七、(十七)391,244,933.14
其他非流动金融资产
投资性房地产七、(十九)34,032,769.8720,869,507.20
固定资产七、(二十)15,486,458,000.6113,295,805,189.38
在建工程七、(二十一)3,682,961,201.454,793,333,181.76
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产七、(二十五)6,537,021,101.616,808,919,212.56
开发支出七、(二十六)2,022,024.721,337,068.97
商誉
长期待摊费用七、(二十八)661,326,175.90768,312,441.23
递延所得税资产七、(二十九)106,596,182.5181,715,887.74
其他非流动资产七、(三十)1,415,153,584.80792,187,670.71
非流动资产合计28,530,754,387.8027,109,545,561.75
资产总计43,241,204,615.8948,335,260,104.50
流动负债:
短期借款七、(三十一)9,584,063,179.8411,134,932,681.07
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据七、(三十四)406,148,071.784,726,332,048.50
应付账款七、(三十五)3,040,302,195.972,766,378,102.26
预收款项七、(三十六)2,421,937,005.752,102,783,936.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬七、(三十七)378,018,050.64362,607,247.41
应交税费七、(三十八)980,498,691.081,231,482,084.56
其他应付款七、(三十九)1,545,730,144.532,309,406,178.32
其中:应付利息17,545,594.4448,757,013.73
应付股利148,880,063.21100,223,840.96
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、(四十一)4,738,576,565.235,526,902,589.25
其他流动负债
流动负债合计23,095,273,904.8230,160,824,867.50
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款七、(四十三)7,069,346,388.336,411,845,455.54
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款七、(四十六)591,843,837.53993,661,173.25
长期应付职工薪酬
预计负债七、(四十八)1,979,370,321.54689,860,307.37
递延收益七、(四十九)97,313,750.24102,991,726.43
递延所得税负债7,049,935.486,143,251.28
其他非流动负债
非流动负债合计9,744,924,233.128,204,501,913.87
负债合计32,840,198,137.9438,365,326,781.37
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、(五十一)1,982,456,140.001,982,456,140.00
其他权益工具七、(五十二)2,000,000,000.002,000,000,000.00
其中:优先股
永续债2,000,000,000.002,000,000,000.00
资本公积七、(五十三)3,351,816,722.781,278,272,698.78
减:库存股
其他综合收益七、(五十五)-7,813,981.53
专项储备七、(五十六)203,378,105.67164,453,053.02
盈余公积七、(五十七)223,555,526.53206,442,261.94
一般风险准备
未分配利润七、(五十八)683,534,846.19-133,681,815.36
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计8,436,927,359.645,497,942,338.38
少数股东权益1,964,079,118.314,471,990,984.75
所有者权益(或股东权益)合计10,401,006,477.959,969,933,323.13
负债和所有者权益(或股东权益)总计43,241,204,615.8948,335,260,104.50

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:山煤国际能源集团股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金5,034,790,003.357,227,060,126.92
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据92,986,000.00747,001,293.10
应收账款十七、(一)312,338,473.57380,744,129.84
应收款项融资15,600,000.00
预付款项1,147,963,006.39449,126,392.14
其他应收款十七、(二)20,114,711,581.9320,105,311,546.36
其中:应收利息2,893,424.65
应收股利1,123,144,124.46691,477,896.67
存货6,585,805.1150,531,357.31
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产15,481,580.612,001,532,382.33
流动资产合计26,740,456,450.9630,961,307,228.00
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产20,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资十七、(三)8,521,770,698.018,497,009,731.37
其他权益工具投资9,456,050.14
其他非流动金融资产
投资性房地产20,373,856.4420,869,507.20
固定资产102,288,515.25106,690,218.66
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产9,417,684.319,637,496.63
开发支出2,022,024.721,337,068.97
商誉
长期待摊费用8,800,000.0511,000,000.01
递延所得税资产33,926,740.0424,020,057.33
其他非流动资产
非流动资产合计8,708,055,568.968,690,564,080.17
资产总计35,448,512,019.9239,651,871,308.17
流动负债:
短期借款9,449,966,159.4010,648,751,764.03
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据345,000,000.003,937,000,000.00
应付账款347,565,775.321,860,695,519.70
预收款项2,054,247,647.101,245,524,857.23
应付职工薪酬28,080,847.919,347,781.40
应交税费29,328,289.3823,831,612.18
其他应付款3,668,491,475.614,055,223,910.23
其中:应付利息29,525,756.80
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债4,051,000,000.004,541,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计19,973,680,194.7226,321,375,444.77
非流动负债:
长期借款6,182,117,191.055,555,850,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计6,182,117,191.055,555,850,000.00
负债合计26,155,797,385.7731,877,225,444.77
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,982,456,140.001,982,456,140.00
其他权益工具2,000,000,000.002,000,000,000.00
其中:优先股
永续债2,000,000,000.002,000,000,000.00
资本公积4,943,227,536.144,943,227,536.14
减:库存股
其他综合收益-10,543,949.86
专项储备
盈余公积223,555,526.53206,442,261.94
未分配利润154,019,381.34-1,357,480,074.68
所有者权益(或股东权益)合计9,292,714,634.157,774,645,863.40
负债和所有者权益(或股东权益)总计35,448,512,019.9239,651,871,308.17

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业总收入37,657,160,813.6538,142,770,166.71
其中:营业收入七、(五十九)37,657,160,813.6538,142,770,166.71
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本34,149,715,634.8334,722,892,378.91
其中:营业成本七、(五十九)29,361,001,330.2830,502,109,765.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加七、(六十)1,104,491,322.941,101,023,944.04
销售费用七、(六十一)1,018,294,278.67343,097,219.84
管理费用七、(六十二)1,375,267,890.051,258,843,491.58
研发费用七、(六十三)138,977,996.5393,005,818.40
财务费用七、(六十四)1,151,682,816.361,424,812,139.43
其中:利息费用1,203,284,409.141,416,673,357.73
利息收入100,258,369.5558,612,018.84
加:其他收益七、(六十五)13,332,409.9912,552,639.68
投资收益(损失以“-”号填列)七、(六十六)109,725,110.002,823,103.65
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,070,315.50139,762.56
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)七、(六十九)-788,669,000.71
资产减值损失(损失以“-”号填列)七、(七十)-71,602,758.33-563,911,583.71
资产处置收益(损失以“-”号填列)七、(七十一)3,373,809.402,729,675.89
三、营业利润(亏损以“-”号填列)2,773,604,749.172,874,071,623.31
加:营业外收入七、(七十二)11,548,062.1811,315,619.81
减:营业外支出七、(七十三)266,587,546.25488,970,294.07
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)2,518,565,265.102,396,416,949.05
减:所得税费用七、(七十四)938,703,217.06984,353,233.56
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,579,862,048.041,412,063,715.49
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,579,862,048.041,412,063,715.49
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)1,172,715,112.81220,105,428.20
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)407,146,935.231,191,958,287.29
六、其他综合收益的税后净额-8,551,327.17
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-7,813,981.53
1.不能重分类进损益的其他综合收益-7,813,981.53
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动-7,813,981.53
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额
(9)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-737,345.64
七、综合收益总额1,571,310,720.871,412,063,715.49
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额1,164,901,131.28220,105,428.20
(二)归属于少数股东的综合收益总额406,409,589.591,191,958,287.29
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.590.11
(二)稀释每股收益(元/股)0.590.11

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、营业收入十七、(四)16,624,652,726.8814,690,580,021.29
减:营业成本十七、(四)15,639,009,889.0913,936,122,338.21
税金及附加27,396,139.8523,531,562.50
销售费用177,059,498.7597,442,813.18
管理费用151,504,880.34114,366,710.00
研发费用
财务费用59,042,878.82306,370,658.30
其中:利息费用85,216,155.90261,369,668.92
利息收入45,165,475.5814,056,138.07
加:其他收益435,255.46269,690.00
投资收益(损失以“-”号填列)十七、(五)1,212,013,508.85406,869,409.06
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,238,197.81952,047.95
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)-19,799,076.46
资产减值损失(损失以“-”号填列)-57,477,231.1717,693,296.80
资产处置收益(损失以“-”号填列)390,492.43407,045.87
二、营业利润(亏损以“-”号填列)1,706,202,389.14637,985,380.83
加:营业外收入75,000.0050,402.71
减:营业外支出5,320,705.051,165,581.77
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)1,700,956,684.09636,870,201.77
减:所得税费用-4,886,185.4822,463,697.17
四、净利润(净亏损以“-”号填列)1,705,842,869.57614,406,504.60
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,705,842,869.57614,406,504.60
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额-10,543,949.86
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-10,543,949.86
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-10,543,949.86
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额1,695,298,919.71614,406,504.60
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金34,674,446,523.6227,091,404,252.31
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还1,920,302.852,073,258.93
收到其他与经营活动有关的现金七、(七十六)6,177,993,630.8215,874,407,102.68
经营活动现金流入小计40,854,360,457.2942,967,884,613.92
购买商品、接受劳务支付的现金27,029,338,926.4824,314,313,911.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1,726,451,858.561,674,038,925.36
支付的各项税费3,657,997,292.273,379,717,343.52
支付其他与经营活动有关的现金七、(七十六)5,217,171,934.309,838,779,880.74
经营活动现金流出小计37,630,960,011.6139,206,850,061.45
经营活动产生的现金流量净额3,223,400,445.683,761,034,552.47
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金954,439.498,000,000.00
取得投资收益收到的现金110,548,219.15
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额126,436.0017,656.91
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金七、(七十六)2,000,000,000.00112,193,211.62
投资活动现金流入小计2,111,629,094.64120,210,868.53
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金679,603,250.41479,599,283.98
投资支付的现金80,000,000.0050,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,371,665,750.00
支付其他与投资活动有关的现金七、(七十六)7,101,733.422,001,126,592.15
投资活动现金流出小计766,704,983.834,902,391,626.13
投资活动产生的现金流量净额1,344,924,110.81-4,782,180,757.60
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金8,398,939.801,995,470,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金1,470,000.00
取得借款收到的现金14,731,903,363.2413,237,996,736.30
收到其他与筹资活动有关的现金七、(七十六)10,303,136.00388,000,000.00
筹资活动现金流入小计14,750,605,439.0415,621,466,736.30
偿还债务支付的现金16,454,257,408.4415,702,731,413.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,514,888,862.691,334,604,732.42
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润190,000,000.0013,564,378.50
支付其他与筹资活动有关的现金七、(七十六)468,136,540.63353,164,264.54
筹资活动现金流出小计18,437,282,811.7617,390,500,409.96
筹资活动产生的现金流量净额-3,686,677,372.72-1,769,033,673.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响405,238.38-58,828.76
五、现金及现金等价物净增加额七、(七十七)882,052,422.15-2,790,238,707.55
加:期初现金及现金等价物余额七、(七十七)6,184,192,348.908,974,431,056.45
六、期末现金及现金等价物余额七、(七十七)7,066,244,771.056,184,192,348.90

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金18,522,819,733.9513,644,124,131.49
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金16,800,400,216.4718,286,556,152.15
经营活动现金流入小计35,323,219,950.4231,930,680,283.64
购买商品、接受劳务支付的现金20,905,553,078.1410,792,401,952.32
支付给职工及为职工支付的现金111,169,560.5490,546,758.15
支付的各项税费146,899,684.3397,986,881.73
支付其他与经营活动有关的现金13,531,936,791.3218,307,141,325.98
经营活动现金流出小计34,695,559,114.3329,288,076,918.18
经营活动产生的现金流量净额627,660,836.092,642,603,365.46
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金360,339,863.54599,449.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额10,038,504.00
收到其他与投资活动有关的现金2,000,000,000.00
投资活动现金流入小计2,360,339,863.5410,637,953.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,095,863.082,925,119.91
投资支付的现金80,000,000.0051,530,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,371,665,750.00
支付其他与投资活动有关的现金2,000,000,000.00
投资活动现金流出小计81,095,863.084,426,120,869.91
投资活动产生的现金流量净额2,279,244,000.46-4,415,482,916.90
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金1,994,000,000.00
取得借款收到的现金14,373,715,944.0412,849,696,861.65
收到其他与筹资活动有关的现金10,303,131.00
筹资活动现金流入小计14,384,019,075.0414,843,696,861.65
偿还债务支付的现金15,579,100,978.0014,750,731,413.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,087,631,931.391,052,234,244.78
支付其他与筹资活动有关的现金10,000,000.00
筹资活动现金流出小计16,676,732,909.3915,802,965,657.78
筹资活动产生的现金流量净额-2,292,713,834.35-959,268,796.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响2,591.70
五、现金及现金等价物净增加额614,193,593.90-2,732,148,347.57
加:期初现金及现金等价物余额4,028,411,824.586,760,560,172.15
六、期末现金及现金等价物余额4,642,605,418.484,028,411,824.58

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

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合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.001,278,272,698.78164,453,053.02206,442,261.94-133,681,815.365,497,942,338.384,471,990,984.759,969,933,323.13
加:会计政策变更-176,385,186.67-176,385,186.67-13,032,423.32-189,417,609.99
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.002,000,000,000.001,278,272,698.78164,453,053.02206,442,261.94-310,067,002.035,321,557,151.714,458,958,561.439,780,515,713.14
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,073,544,024.00-7,813,981.5338,925,052.6517,113,264.59993,601,848.223,115,370,207.93-2,494,879,443.12620,490,764.81
(一)综合收益总额-7,813,981.531,172,715,112.811,164,901,131.28406,409,589.591,571,310,720.87
(二)所有者投入和减少资本2,073,544,024.002,073,544,024.00-2,065,145,073.208,398,950.80
1.所有者投入的普通股8,398,939.808,398,939.80
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他2,073,544,024.002,073,544,024.00-2,073,544,013.0011.00
(三)利润分配17,113,264.59-179,113,264.59-162,000,000.00-858,312,506.98-1,020,312,506.98
1.提取盈余公积17,113,264.59-17,113,264.59
2.提取一般风险准备

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3.对所有者(或股东)的分配-858,312,506.98-858,312,506.98
4.其他-162,000,000.00-162,000,000.00-162,000,000.00
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备38,925,052.6538,925,052.6522,168,547.4761,093,600.12
1.本期提取584,279,204.87584,279,204.87329,420,066.66913,699,271.53
2.本期使用545,354,152.22545,354,152.22307,251,519.19852,605,671.41
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.003,351,816,722.78-7,813,981.53203,378,105.67223,555,526.53683,534,846.198,436,927,359.641,964,079,118.3110,401,006,477.95
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.002,790,191,447.3330,300.11189,799,280.35206,442,261.94-245,486,108.374,923,433,321.363,994,725,856.338,918,159,177.69
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并202,220,038.345,078,188.37-86,343,698.73120,954,527.98269,221,368.74390,175,896.72

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其他
二、本年期初余额1,982,456,140.002,992,411,485.6730,300.11194,877,468.72206,442,261.94-331,829,807.105,044,387,849.344,263,947,225.079,308,335,074.41
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,000,000,000.00-1,714,138,786.89-30,300.11-30,424,415.70198,147,991.74453,554,489.04208,043,759.68661,598,248.72
(一)综合收益总额-30,300.11220,105,428.20220,075,128.091,191,958,287.291,412,033,415.38
(二)所有者投入和减少资本2,000,000,000.00-1,714,138,786.895,198,738.93291,059,952.04-646,275,830.07-355,215,878.03
1.所有者投入的普通股16,170,000.0016,170,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本2,000,000,000.002,000,000,000.002,000,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,714,138,786.895,198,738.93-1,708,940,047.96-662,445,830.07-2,371,385,878.03
(三)利润分配-27,156,175.39-27,156,175.39-303,425,884.20-330,582,059.59
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-288,344,264.46-288,344,264.46
4.其他-27,156,175.39-27,156,175.39-15,081,619.74-42,237,795.13
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益

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5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备-30,424,415.70-30,424,415.70-34,212,813.34-64,637,229.04
1.本期提取494,706,629.60494,706,629.60308,048,151.81802,754,781.41
2.本期使用525,131,045.30525,131,045.30342,260,965.15867,392,010.45
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.001,278,272,698.78164,453,053.02206,442,261.94-133,681,815.365,497,942,338.384,471,990,984.759,969,933,323.13

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.004,943,227,536.14206,442,261.94-1,357,480,074.687,774,645,863.40
加:会计政策变更-15,230,148.96-15,230,148.96
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.002,000,000,000.004,943,227,536.14206,442,261.94-1,372,710,223.647,759,415,714.44
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-10,543,949.8617,113,264.591,526,729,604.981,533,298,919.71
(一)综合收益总额-10,543,949.861,705,842,869.571,695,298,919.71
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股

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2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配17,113,264.59-179,113,264.59-162,000,000.00
1.提取盈余公积17,113,264.59-17,113,264.59
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他-162,000,000.00-162,000,000.00
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.004,943,227,536.14-10,543,949.86223,555,526.53154,019,381.349,292,714,634.15
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.006,091,875,777.44206,442,261.94-1,971,886,579.286,308,887,600.10
加:会计政策变更

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.006,091,875,777.44206,442,261.94-1,971,886,579.286,308,887,600.10
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,000,000,000.00-1,148,648,241.30614,406,504.601,465,758,263.30
(一)综合收益总额614,406,504.60614,406,504.60
(二)所有者投入和减少资本2,000,000,000.00-1,148,648,241.30851,351,758.70
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本2,000,000,000.002,000,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,148,648,241.30-1,148,648,241.30
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

四、本期期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.004,943,227,536.14206,442,261.94-1,357,480,074.687,774,645,863.40

法定代表人:王为民 主管会计工作负责人:钟晓强 会计机构负责人:李晖

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

山煤国际能源集团股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)前身系中油吉林化建工程股份有限公司(以下简称“中油化建”)。2009年度,中油化建实施重大资产重组;经国务院国有资产监督管理委员会出具《关于中油吉林化建工程股份有限公司国有股东所持股份转让有关问题的批复》(国资产权[2009]41 号),同意吉化集团公司(以下简称“吉化集团”)将所持中油化建11,926.6015 万股股份转让给山西煤炭进出口集团有限公司(以下简称“山煤集团”)。2009 年2 月5 日,山西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于协议受让中油吉林化建工程股份有限公司股份的批复》(晋国资产权函[2009]37号),同意山煤集团以资产为对价协议受让吉化集团所持中油化建11,926.6015 万股股份。2009 年4 月23 日,中国证券监督管理委员会出具《关于核准山西煤炭进出口集团有限公司公告中油吉林化建工程股份有限公司要约收购报告书的批复》(证监许可[2009]328 号),中国证券监督管理委员会对山西煤炭进出口集团有限公司公告中油吉林化建工程股份有限公司要约收购报告书无异议。

2009年6月22日,山西省国资委出具《关于中油吉林化建工程股份有限公司资产置换、非公开发行股份的批复》(晋国资产权函[2009]232号),同意中油化建以全部资产和负债与吉化集团所持7家煤炭贸易公司全部股权资产进行资产置换;同意中油化建以向山煤集团非公开发行股份购买资产的方式购买山煤集团持有的3家煤炭开采公司、18家煤炭贸易公司的股权及其本部涉及煤炭销售业务的资产和负债,发行价格5.94元/股,发行股份数量不超过4.5亿股。

2009年9月7日,中油化建重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核,获得有条件通过。

2009 年9 月27 日,中国证监会出具《关于核准中油吉林化建工程股份有限公司重大资产重组及向山西煤炭进出口集团有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2009]1018 号),核准本公司本次重大资产重组及向山煤集团发行450,000,000 股股份购买相关资产;同日,中国证监会以《关于核准豁免山西煤炭进出口集团有限公司要约收购中油吉林化建工程股份有限公司股份义务的批复》(证监许可[2009]1019 号)核准豁免山煤集团因以资产认购本公司本次发行股份而应履行的要约收购义务。公司控股股东由吉化集团变更为山煤集团。

以2009年9月30日为中油化建重大资产重组及发行股份购买资产交割基准日,中油化建与吉化集团、中油化建与山煤集团完成了相关资产交割手续,2009 年12 月18 日,公司收到山西省工商行政管理局核发的编号为140000110108716《企业法人营业执照》。

根据本公司于2010年10月20日召开的第四届董事会第九次会议、于2011年5月23日召开的第四届董事会第十七次会议、于2011年6月2日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过,并于2011年6月9日经公司2011年第二次临时股东大会批准通过的《山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票预案》(修订稿),本公司本年度采用向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股(A 股)24,122.8070 万股,每股面值人民币1.00 元,发行价格为22.80 元/股。本次非公开发行募集资金总额不超过550,000万元,扣除发行费用后分别用于收购山西煤炭进出口集团有限公司(以下简称“山煤集团”)兼并整合的鹿台山煤矿等七家煤矿权益的项目;收购山

煤集团持有的太行海运有限公司100%股权的项目以及太行海运有限公司建造4艘47,500吨级灵便型散货船项目。2011年6月2日,山西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》(晋国资产权函[2011]203号),同意本公司本次非公开发行方案。2011 年9 月21 日,经中国证监会发行审核委员会审核,本公司本次非公开发行股票申请获得通过。2011 年10 月17 日,本公司收到中国证监会核发的《关于核准山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2011]1652 号),核准本公司非公开发行不超过24,165 万股股票。

截至2011年11月24日止,本公司已收到主承销商中国银河证券股份有限公司转入的非公开发行人民币普通股(A股)的募集资金总额为5,499,999,996.00 元,扣除发行费用总额109,521,228.07 元后,募集资金净额为5,390,478,767.93 元。本次发行后,公司股份总额增至991,228,070股,其中有限售条件的流通股份569,266,015股,比例为57.43%,无限售条件的流通股份421,962,055股,比例为42.57%。山煤集团持有本公司有限售条件的流通股份569,266,015股于2012年12月24日上市流通。根据2013年6月25日召开的山煤国际能源集团股份有限公司2012年度股东大会审议通过的2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案,股本由991,228,070股增至1,982,456,140股。截至2017年12月31日,本公司累计发行股本总数1,982,456,140股,无限售条件的流通股为1,982,456,140股。

山西省人民政府国有资产监督管理委员会于2017年7月21日发布《关于将持有的省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》,山西省国资委将所持有的包括本公司控股股东山西煤炭进出口集团有限公司在内的省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司。

注册资本:198,245.6140万元;

公司经营范围:煤炭销售;新能源开发;煤炭、焦炭产业投资;煤焦及其副产品的仓储出口;物流信息咨询服务;金属及非金属矿产品(稀贵金属除外)、钢材、生铁、合金、冶金炉料、建筑材料(不含木材)、五金、液压设备、电气设备、机械设备、化工产品(不含危险品)、塑料橡胶制品的批发及零售。

注册地:太原市小店区长风街115号;

现住所:山西省太原市长风街世纪广场B座;

公司法定代表人:王为民;

本公司母公司为山西煤炭进出口集团有限公司。

本公司的最终控股母公司为山西省国有资本投资运营有限公司。

本财务报表业经公司全体董事于2020年4月26日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2019年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

序号子公司名称
1山煤煤炭进出口有限公司
序号子公司名称
2山西金石达国际贸易有限公司
3山煤国际能源集团铁路物流有限公司
4山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司
5山西鸿光煤炭设备有限公司
6山西大平煤业有限公司
7山西霍尔辛赫煤业有限责任公司
8山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司
9山西凌志达煤业有限公司
10长子县凌志达新兴煤业有限公司
11山西省长治经坊煤业有限公司
12新视界长治市照明电器有限公司
13山西长治经坊庄子河煤业有限公司
14山西长治经坊镇里煤业有限公司
15长治经坊国华选煤有限公司
16新视界照明电器有限公司
17山西省凯捷能源集运有限公司
18山西金色太行科技股份有限公司
19长治山煤凯德世家房地产开发有限公司
20山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司
21山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司
22山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司
23山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司
24山西铺龙湾煤业有限公司
25山西煤炭进出口集团鹿台山煤业有限公司
26山煤国际能源集团晋城有限公司
27晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司
28山煤国际能源集团临汾有限公司
29福建山福国际能源有限责任公司
30内蒙古山煤晟达贸易有限公司
31鄂州郑霍物流有限公司
32山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司
33山煤国际能源集团晋中有限公司
34山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司
35山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司
36江苏山煤物流有限责任公司
37山煤国际能源集团日照有限公司
38山煤国际能源集团青岛有限公司
39太行海运有限公司
40山煤国际能源集团天津有限公司
41山煤国际能源集团唐山有限公司
序号子公司名称
42山煤国际能源集团华东销售有限公司
43山煤国际能源集团(上海)销售有限公司
44忻州山煤铁路物流有限公司
45山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司
46山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司

本期合并财务报表范围内容详见“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本公司自报告期末起12 个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用 √不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2. 会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并:合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、

负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、 合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,合并范围包括本公司及全部子公司。

2、 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或

业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的

股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(十三)长期股权投资”。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

自2019年1月1日起适用的会计政策根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以摊余成本计量的金融资产;业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具);除此之外的其他金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资,本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:

1)该项指定能够消除或显著减少会计错配。

2)根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略,以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价,并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。

3)该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。

2019年1月1日前适用的会计政策

金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

(1)以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括应收款项融资、其

他债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

(5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

终止确认时,其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

(6)以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

2019年1月1日前适用的会计政策

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)

取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(2)持有至到期投资

取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

(3)应收款项

公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

(4)可供出售金融资产

取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。

(5)其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。

公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若

与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

自2019年1月1日起适用的会计政策

本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过30日,本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

本公司对单项评估未发生信用减值的金融资产,基于其信用风险特征,将其划分为两个组合,即账龄组合和山煤集团合并范围内关联方组合。按组合方式实施信用风险评估时,根据金融资产组合结构及类似信用风险特征,结合历史违约损失经验及目前经济状况、考虑前瞻性信息,以预计存续期基础计量其预期信用损失,确认金融资产的损失准备。

对于应收银行定期存款的利息未计提减值准备。

对长期应收款(即融资租赁款)未计提减值准备。对于应收商业承兑汇票,比照应收账款的方式计提坏账准备。2019年1月1日前适用的会计政策除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

(1)可供出售金融资产的减值准备:

期末如果可供出售权益工具投资的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

(2)应收款项坏账准备:

①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项:

单项金额重大的判断依据或金额标准:本公司将金额为人民币500万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。

本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单独测试未发生减值的金融资产,包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项:

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
账龄分析法其他客户
其他方法山煤集团合并范围内的关联方

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)预付账款计提比例(%)
1年以内(含1年,下同)
其中:6个月以内
6个月-1年111
1-2年555
2-3年202020
3-4年404040
4-5年606060
5年以上100100100

其他方法:不计提坏账准备。

③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:

本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项,单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备:

a.与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;

b.已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。

(3)持有至到期投资的减值准备:

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

15. 存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类

存货分类为:在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。

2、 发出存货的计价方法

本公司库存商品领用和发出时按月末一次加权平均法,低值易耗品、原材料、周转材料采用个别认定法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类

别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法;

(2)包装物采用一次转销法。

16. 持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

17. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

18. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具有商业实质,且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时,以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的,对于换入的长期股权投资,以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质,或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的,对于换入的长期股权投资,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

3、 后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价

值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益(提示:应明确该等长期权益的具体内容和认定标准)账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

21. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地

使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

22. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

露天煤矿在固定资产报废时,承担的与环境保护和生态恢复等义务相关的支出,包括在有关固定资产的初始成本中。

煤炭生产企业为依法履行矿山地质、生态等环境治理恢复义务和落实矿山地质、生态等环境监测主体责任而提取的基金计入相关固定资产的初始成本中。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20~4052.38~4.80
机器设备年限平均法12~2054.75~8.00
运输工具年限平均法10~3252.97~9.60
办公设备年限平均法8~1556.33~12.00
电子设备年限平均法8~1556.33~12.00
其他年限平均法8~1556.33~12.00

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。

公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

23. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

24. 借款费用

√适用 □不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

25. 生物资产

□适用 √不适用

26. 油气资产

□适用 √不适用

27. 使用权资产

□适用 √不适用

28. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

在非货币性资产交换具有商业实质,且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时,以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的,对于换入的无形资产,以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质,或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的,对于换入的无形资产,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

按照合同约定或法律规定确定摊销年限。

矿井投产后按照可采储量除以设计产能确定摊销年限,超过30年的按照30年摊销;在20年-30年的按照20年摊销;小于20年的按照实际年限摊销。

每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序每年度终了,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。经复核,该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

29. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时,根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊,在此基础上进行商誉减值测试。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

30. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

31. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,

确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

32. 租赁负债

□适用 √不适用

33. 预计负债

√适用 □不适用

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务;

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

34. 股份支付

√适用 □不适用

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、 以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

2、 以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始采用XXX模型按照授予日的公允价值计量,并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的,在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用,相应增加负债;完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础,按照承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

35. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

本公司根据所发行优先股/永续债的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,在初始确认时将其分类为金融资产、金融负债或权益工具。

本公司发行的永续债/优先股等金融工具满足以下条件之一,在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为金融负债:

(1)存在本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产履行的合同义务;

(2)包含交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;

(3)包含以自身权益进行结算的衍生工具(例如转股权等),且该衍生工具不以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产进行结算;

(4)存在间接地形成合同义务的合同条款;

(5)发行方清算时永续债与发行方发行的普通债券和其他债务处于相同清偿顺序的。

不满足上述任何一项条件的永续债/优先股等金融工具,在初始确认时将该金融工具整体或其组成部分分类为权益工具。

36. 收入

√适用 □不适用

1、 销售商品收入

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。

贸易公司商品销售收入确认的具体原则为:公司将货物发出,购货方签收无误后,收入金额已经确定,并已收讫货款或预计可收回货款,成本能够可靠计量。

煤炭生产企业的煤炭销售分为路运和地销两种方式,其中路运方式销售均为铁路运输,根据合同约定,以矿场车板交货时确认收入;地销方式销售均为客户自提,收入确认的时点以客户提货时点确认收入。

房地产企业商品销售收入确认的具体原则为:⑴房屋竣工并验收合格,达到了销售合同约定的交付条件;⑵完成竣工结算;⑶签订了售房合同,取得了买方按销售合同约定交付房产手续以及付款证明时(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排)确认销售收入的实现。

2、 提供劳务收入:

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

37. 政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府

补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2、 确认时点

政府补助同时满足下列条件的,才能予以确认:

(1)本公司能够满足政府补助所附条件;

(2)本公司收到政府补助。

3、 会计处理

与资产相关的政府补助,确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益;与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

38. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

39. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

40. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(一) 终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(二)煤矿维简费、煤炭生产安全费用、煤矿转产发展资金及环境恢复治理保证金

1、确认标准

(1)安全生产费用

根据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的财企[2012]16号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定及山煤煤业安发[2012]160号《关于调整煤矿安全费用标准的通知》,本公司以原煤开采量为基数,安全费用提取标准如下:高瓦斯矿井吨煤30元,低瓦斯矿井吨煤15元,露天矿吨煤5元。

(2)维简及井巷费

根据财建[2004]119号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建[2004]320号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定,本公司按8.50元/吨计提煤矿维简费,其中2.5元用于井巷资产维护计入累计折旧。露天煤矿按6元/吨计提煤矿维简费。

(3)转产发展资金及环境恢复治理保证金

根据山西省人民政府文件晋政发〔2007〕40号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法(试行)》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量,每月每吨提取5.00元煤矿转产发展资金;根据山西省人民政府文件晋政发〔2007〕41号《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法(试行)的通知》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量,每月每吨提取10.00元环境恢复治理保证金。

根据山西省财政厅《关于暂停提取煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金的通知》(晋财煤[2013]65号)文件规定,自2013年8月1日起至2013年12月31日止,暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省财政厅文件晋财煤〔2014〕17号《山西省财政厅关于继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》自2014年1月1日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省人民政府网站公告:自2015年1月1日起至2015年12月31日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省财政厅文件晋财煤〔2015〕17号《山西省财政厅关于2016年继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》自2016年1月1日起至2016年12月31日止,煤炭开采企业继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省财政厅文件晋财综〔2017〕66号《山西省财政厅关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》从2017年8月1日起,由煤炭企业根据经营状况、矿山环境恢复治理任务要求及企业的转产转型发展需要,自行决定是否恢复提取“矿山环境恢复治理保证金”和“煤矿转产发展资金”。

本公司决定不恢复提取“矿山环境恢复治理保证金”和“煤矿转产发展资金”。

2、会计处理方法

根据财政部《企业会计准则解释第3号》的有关规定,公司按照国家规定提取的维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金等四项费用,计入相关产品的成本或当期损益,同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等四项费用时,属于费用

性支出的,直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等四项费用形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目期末余额在资产负债表所有者权益项下“减:库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。

(三)矿山环境治理恢复基金

1、确认标准

根据山西省人民政府晋政发[2019]3号《关于印发山西省矿山环境治理恢复基金管理办法的通知》的规定,山西省境内从事矿产资源勘查和开采的矿业权人为依法履行矿山地质、生态等环境治理恢复义务和落实矿山地质、生态等环境监测主体责任而提取矿山环境治理恢复基金。各采矿权人开采矿产资源的,编制《矿山地质环境保护与治理恢复方案》(以下简称《方案》),《方案》包含矿山生态环境保护与恢复治理的内容,并按照采矿权发证权限,报具有相应审批权的自然资源部门和同级生态环境部门组织审查。本公司在预计履行环境治理、监测义务所需弃置费用,在《方案》的基础上,并扣除已履行环境治理、监测义务等费用支出后,按本公司年平均融资成本作为折现率折现,确定固定资产入账金额。固定资产按矿山剩余可采年限计提折旧,并计入生产成本, 未确认融资费用按实际利率法计算摊销金额,作为财务费用计入当期损益。

2、基金提取与存储

矿业权人按月提取矿山环境治理恢复基金,并足额缴存到在本公司基本开户行开设的基金专户,专款专用于履行环境治理、监测义务等支出。

采矿权人按下列方式计算:

直接销售原矿的:每月应提取基金数额=每月原矿销售收入×矿种系数×影响系数

非直接销售原矿的:每月应提取基金数额=深加工产品销售收入×70%×矿种系数×影响系数

3、会计处理方法

公司在预提弃置费用时,根据折现率计算的现值计入“固定资产”,终值确认为“预计负债”,两者差额计入“未确认融资费用”。固定资产按月计提折旧,计入相关产品成本;并按月摊销“未确认融资费用”,计入“财务费用”。按月提取基金时,从“银行存款”转入“其他货币资金-基金专户”。公司使用提取的基金时,属于费用性支出的,直接冲减“预计负债”。公司使用提取的安基金形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;按月计提折旧时冲减“预计负债”。

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

41. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
(一)财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。贵公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。第七届董事会第五次会议
合并母公司
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债):减少0.00元 交易性金融资产(负债):增加0.00元以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债):减少0.00元 交易性金融资产(负债):增加0.00元
其他流动资产:减少0.00元 交易性金融资产:增加0.00元 可供出售金融资产:减少0.00元 其他非流动金融资产:增加0.00元 其他综合收益:减少0.00元 留存收益:增加0.00元其他流动资产:减少0.00元 交易性金融资产:增加0.00元 可供出售金融资产:减少0.00元 其他非流动金融资产:增加0.00元 其他综合收益:减少0.00元 留存收益:增加0.00元
可供出售金融资产:减少398,599,404.51元 其他权益工具投资:增加398,599,404.51元可供出售金融资产:减少20,000,000.00元 其他权益工具投资:增加20,000,000.00元
可供出售金融资产:减少0.00元 其他债权投资:增加0.00元可供出售金融资产:减少0.00元 其他债权投资:增加0.00元
可供出售金融资产:减少0.00元 其他综合收益:减少0.00元 债权投资:增加0.00元 递延所得税负债:减少0.00元可供出售金融资产:减少0.00元 其他综合收益:减少0.00元 债权投资:增加0.00元 递延所得税负债:减少0.00元
持有至到期投资:减少0.00元 债权投资:增加0.00元持有至到期投资:减少0.00元 债权投资:增加0.00元
应收票据:减少1,166,065,160.20元 应收款项融资:增加1,166,065,160.20元 其他综合收益:0.00元 递延所得税资产/负债:0.00元应收票据:减少223,354,426.14元 应收款项融资:增加223,354,426.14元 其他综合收益:0.00元 递延所得税资产/负债:0.00元
留存收益:减少176,385,186.67元留存收益:减少15,230,148.96元

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

应收票据:减少0.00元 应收账款:减少158,276,487.19元 其他应收款:减少39,756,902.83元 债权投资:减少0.00元 其他综合收益:增加0.00元 递延所得税资产:增加8,615,780.03元应收票据:减少0.00元 应收账款:减少20,259,218.49元 其他应收款:减少-8,572.30元 债权投资:减少0.00元 其他综合收益:增加0.00元 递延所得税资产:增加5,020,497.23元
短期借款:增加12,192,816.80元 其他应付款:减少31,536,439.67元 长期借款:增加19,343,622.87元短期借款:增加11,211,484.17元 其他应付款:减少29,525,756.80元 长期借款:增加18,314,272.63元
(二)财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019〕16号),对一般企业财务报表格式进行了修订。第七届董事会第七次会议决议
(三)财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订)(财会〔2019〕8号),修订后的准则自2019年6月10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。第七届董事会第七次会议决议执行上述准则在本报告期内无重大影响
(四)财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订)(财会〔2019〕9号),修订后的准则自第七届董事会第七次会议决议执行上述准则在本报告期内无重大影响

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

(2). 重要会计估计变更

□适用 √不适用

(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金10,216,911,473.4010,216,911,473.40
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据1,193,554,171.9427,489,011.74-1,166,065,160.20
应收账款2,964,821,625.742,806,545,138.55-158,276,487.19
应收款项融资1,166,065,160.201,166,065,160.20
预付款项2,436,995,892.632,436,995,892.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款650,943,385.06611,186,482.23-39,756,902.83
其中:应收利息5,876,948.195,876,948.19
应收股利
买入返售金融资产
存货1,663,990,214.871,663,990,214.87
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,098,497,779.112,098,497,779.11
流动资产合计21,225,714,542.7521,027,681,152.73-198,033,390.02
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产398,599,404.51-398,599,404.51
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款89,600,000.0089,600,000.00
长期股权投资58,865,997.6958,865,997.69
其他权益工具投资398,599,404.51398,599,404.51
其他非流动金融资产
投资性房地产20,869,507.2020,869,507.20
固定资产13,295,805,189.3813,295,805,189.38
在建工程4,793,333,181.764,793,333,181.76
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产6,808,919,212.566,808,919,212.56
开发支出1,337,068.971,337,068.97
商誉
长期待摊费用768,312,441.23768,312,441.23
递延所得税资产81,715,887.7490,331,667.778,615,780.03
其他非流动资产792,187,670.71792,187,670.71
非流动资产合计27,109,545,561.7527,118,161,341.788,615,780.03
资产总计48,335,260,104.5048,145,842,494.51-189,417,609.99
流动负债:
短期借款11,134,932,681.0711,147,125,497.8712,192,816.80
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据4,726,332,048.504,726,332,048.50
应付账款2,766,378,102.262,766,378,102.26
预收款项2,102,783,936.132,102,783,936.13
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬362,607,247.41362,607,247.41
应交税费1,231,482,084.561,231,482,084.56
其他应付款2,309,406,178.322,277,869,738.65-31,536,439.67
其中:应付利息48,757,013.7348,757,013.73
应付股利100,223,840.96100,223,840.96
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债5,526,902,589.255,526,902,589.25
其他流动负债
流动负债合计30,160,824,867.5030,141,481,244.63-19,343,622.87
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款6,411,845,455.546,431,189,078.4119,343,622.87
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款993,661,173.25993,661,173.25
长期应付职工薪酬
预计负债689,860,307.37689,860,307.37
递延收益102,991,726.43102,991,726.43
递延所得税负债6,143,251.286,143,251.28
其他非流动负债
非流动负债合计8,204,501,913.878,223,845,536.7419,343,622.87
负债合计38,365,326,781.3738,365,326,781.37
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,982,456,140.001,982,456,140.00
其他权益工具2,000,000,000.002,000,000,000.00
其中:优先股
永续债2,000,000,000.002,000,000,000.00
资本公积1,278,272,698.781,278,272,698.78
减:库存股
其他综合收益
专项储备164,453,053.02164,453,053.02
盈余公积206,442,261.94206,442,261.94
一般风险准备
未分配利润-133,681,815.36-310,067,002.03-176,385,186.67
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计5,497,942,338.385,321,557,151.71-176,385,186.67
少数股东权益4,471,990,984.754,458,958,561.43-13,032,423.32
所有者权益(或股东权益)合计9,969,933,323.139,780,515,713.14-189,417,609.99
负债和所有者权益(或股东权益)总计48,335,260,104.5048,145,842,494.51-189,417,609.99

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

本公司未对比较财务报表数据进行调整。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金7,227,060,126.927,227,060,126.92
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据747,001,293.10523,646,866.96-223,354,426.14
应收账款380,744,129.84360,484,911.35-20,259,218.49
应收款项融资223,354,426.14223,354,426.14
预付款项449,126,392.14449,126,392.14
其他应收款20,105,311,546.3620,105,320,118.668,572.30
其中:应收利息2,893,424.652,893,424.65
应收股利691,477,896.67691,477,896.67
存货50,531,357.3150,531,357.31
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,001,532,382.332,001,532,382.33
流动资产合计30,961,307,228.0030,941,056,581.81-20,250,646.19
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产20,000,000.00-20,000,000.00
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资8,497,009,731.378,497,009,731.37
其他权益工具投资20,000,000.0020,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产20,869,507.2020,869,507.20
固定资产106,690,218.66106,690,218.66
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产9,637,496.639,637,496.63
开发支出1,337,068.971,337,068.97
商誉
长期待摊费用11,000,000.0111,000,000.01
递延所得税资产24,020,057.3329,040,554.565,020,497.23
其他非流动资产
非流动资产合计8,690,564,080.178,695,584,577.405,020,497.23
资产总计39,651,871,308.1739,636,641,159.21-15,230,148.96
流动负债:
短期借款10,648,751,764.0310,659,963,248.2011,211,484.17
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据3,937,000,000.003,937,000,000.00
应付账款1,860,695,519.701,860,695,519.70
预收款项1,245,524,857.231,245,524,857.23
应付职工薪酬9,347,781.409,347,781.40
应交税费23,831,612.1823,831,612.18
其他应付款4,055,223,910.234,025,698,153.43-29,525,756.80
其中:应付利息29,525,756.8029,525,756.80
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债4,541,000,000.004,541,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计26,321,375,444.7726,303,061,172.14-18,314,272.63
非流动负债:
长期借款5,555,850,000.005,574,164,272.6318,314,272.63
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计5,555,850,000.005,574,164,272.6318,314,272.63
负债合计31,877,225,444.7731,877,225,444.77
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,982,456,140.001,982,456,140.00
其他权益工具2,000,000,000.002,000,000,000.00
其中:优先股
永续债2,000,000,000.002,000,000,000.00
资本公积4,943,227,536.144,943,227,536.14
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积206,442,261.94206,442,261.94
未分配利润-1,357,480,074.68-1,372,710,223.64-15,230,148.96
所有者权益(或股东权益)合计7,774,645,863.407,759,415,714.44-15,230,148.96
负债和所有者权益(或股东权益)总计39,651,871,308.1739,636,641,159.21-15,230,148.96

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

本公司未对比较财务报表数据进行调整。

(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

42. 其他

□适用 √不适用

六、 税项

1. 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税16%、13%、10%、9%、6%
城市维护建设税按实际缴纳的增值税及消费税计缴7%、1%
企业所得税按应纳税所得额计缴25%
教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计征3%
地方教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计征2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

□适用 √不适用

2. 税收优惠

□适用 √不适用

3. 其他

√适用 □不适用

财政部 税务总局 海关总署于2019年3月20日发布《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号),规定:从2019年4月1日起增值税一般纳税人(以下称纳税人)发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用16%税率的,税率调整为13%;原适用10%税率的,税率调整为9%。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金780,365.441,103,069.17
银行存款7,395,562,918.506,240,236,898.14
其他货币资金404,597,869.783,975,571,506.09
合计7,800,941,153.7210,216,911,473.40
其中:存放在境外的款项总额

其他说明

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:

项目期末余额上年年末余额
银行承兑汇票保证金144,123,660.992,993,617,770.61
信用证保证金199,833,591.78976,058,592.72
履约保证金
用于担保的定期存款或通知存款
矿山环境恢复治理基金123,037,237.33
其他267,701,892.5763,042,761.17
合计734,696,382.674,032,719,124.50

注:其他中其中5,435.10万元为美元贷款的锁汇保证金,19,898.40万元为缴纳的土地复垦费受限。

2、 交易性金融资产

□适用 √不适用

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年末余额
银行承兑票据1,166,065,160.20
商业承兑票据92,986,000.0027,489,011.74
合计92,986,000.001,193,554,171.94

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据
商业承兑票据50,781,324.89
合计50,781,324.89

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备97,880,000.00100.004,894,000.005.0092,986,000.00
其中:
账龄组合97,880,000.00100.004,894,000.005.0092,986,000.00
合计97,880,000.00100.004,894,000.005.0092,986,000.00

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

□适用 √不适用

(7). 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计1,215,201,612.98
1至2年640,141,826.26
2至3年809,467,661.18
3年以上
3至4年303,763,648.87
4至5年687,798,354.77
5年以上765,252,288.38
合计4,421,625,392.44

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备603,715,686.0113.65603,715,686.01100.00
其中:
按组合计提坏账准备3,817,909,706.4386.351,193,717,302.0731.272,624,192,404.36
其中:
账龄组合3,711,828,806.461,193,717,302.072,518,111,504.39
集团范围内关联方106,080,899.97106,080,899.97
合计4,421,625,392.44100.001,797,432,988.082,624,192,404.36

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
天津中盛久福国际贸易有限公司179,845,086.80179,845,086.80100.00预计无法收回
宁波市镇海江浩贸易有限公司139,665,696.74139,665,696.74100.00预计无法收回
朔州聚晟能源有限责任公司81,508,134.0081,508,134.00100.00预计无法收回
天津市双丰滢矿产品销售有限公司62,140,064.3062,140,064.30100.00无法收回
江苏奥翀实业有限公司48,124,269.1148,124,269.11100.00预计无法收回
上海大定实业有限公司23,820,145.9323,820,145.93100.00预计无法收回
连云港长硕矿产品有限公司15,385,731.0515,385,731.05100.00预计无法收回
陕西省石化产业集团有限公司10,209,879.3110,209,879.31100.00经营异常,无法回收
宜兴市佳聚物资有限公司8,034,747.948,034,747.94100.00该单位已注销
左云县昌泰源煤炭洗选有限责任公司7,691,311.607,691,311.60100.00预计无法收回
冀中能源邯郸矿业集团聚源贸易有限公司魏县分公司7,677,990.007,677,990.00100.00无法收回
宁城双鑫铸件有限责任公司5,530,930.405,530,930.40100.00公司已进入清算阶段
山西能源总公司5,390,896.035,390,896.03100.00无法收回
无法解付票据5,000,000.005,000,000.00100.00到期未能解付
左云县恒山精煤有限责任公司2,560,065.602,560,065.60100.00无法收回
郑州义煤实业有限责任公司1,130,737.201,130,737.20100.00该单位无可供执行资产
合计603,715,686.01603,715,686.01100.00/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:账龄组合

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
账龄组合3,711,828,806.461,193,717,302.0732.16
集团范围内关联方106,080,899.97
合计3,817,909,706.431,193,717,302.07

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(3). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提360,433,399.05243,355,086.9672,800.00603,715,686.01
组合计提817,385,128.95376,332,173.121,193,717,302.07
合计1,177,818,528.00619,687,260.0872,800.001,797,432,988.08

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称收回或转回金额收回方式
郑州义煤实业有限责任公司72,800.00银行存款
合计72,800.00/

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
朔州天成电冶有限公司595,341,589.0513.46119,068,317.81
荥经县一通贸易有限公司275,232,077.606.2244,652,118.27
四川晶金贸易有限公司261,670,164.395.9241,357,261.77
成都润丰达物资贸易有限责任公司192,579,617.384.3628,886,942.61
天津中盛久福国际贸易有限公司179,845,086.804.07179,845,086.80
合计1,504,668,535.2234.03413,809,727.26

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年余额
应收票据424,654,199.60
应收账款
合计424,654,199.60

应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,239,058,107.8595.841,421,897,351.4358.35
1至2年16,231,147.641.26389,029,816.6315.96
2至3年28,663,785.262.22251,513,132.4410.32
3年以上8,822,882.520.68374,555,592.1315.37
合计1,292,775,923.27100.002,436,995,892.63100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

预付对象期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)
山煤国际能源集团朔州有限公司大峪口选煤厂363,095,746.0628.09
日照汇丰贸易有限责任公司134,994,701.8110.44
五寨县鑫泰实业有限公司96,970,137.607.50
晋城北车站45,287,603.263.50
大秦铁路股份有限公司朔州车务段38,231,812.662.96
合计678,580,001.3952.49

其他说明

□适用 √不适用

8、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年末余额
应收利息1,822,256.945,876,948.19
应收股利
其他应收款863,394,614.15645,066,436.87
合计865,216,871.09650,943,385.06

其他说明:

□适用 √不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款1,822,256.942,983,523.54
委托贷款
债券投资
理财产品2,893,424.65
合计1,822,256.945,876,948.19

(2). 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

□适用 √不适用

(5). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(6). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(7). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计84,507,058.31
1至2年31,834,735.39
2至3年379,548,543.77
3年以上
3至4年323,475,685.66
4至5年584,832,514.93
5年以上1,944,038,438.63
合计3,348,236,976.69

(8). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
员工备用金10,542,781.3710,203,015.56
保证金563,600.0037,876,198.00
代垫款项24,136,298.5225,162,490.33
关联方资金往来5,830,076.783,456,988.03
非关联方往来3,307,164,220.021,950,310,646.81
减:其他应收款坏账准备-2,484,842,362.54-1,381,942,901.86
合计863,394,614.15645,066,436.87

(9). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额342,970,284.731,038,972,617.131,381,942,901.86
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-48,150,128.3848,150,128.38
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提267,511,643.82113,095,016.42380,606,660.24
本期转回16,491,953.0016,491,953.00
本期转销
本期核销
其他变动583,590,363.62155,194,389.82738,784,753.44
2019年12月31日余额1,145,922,163.791,338,920,198.752,484,842,362.54

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(10). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提1,039,017,400.58316,394,751.1716,491,953.001,338,920,198.75
组合计提342,925,501.28802,996,662.511,145,922,163.79
合计1,381,942,901.861,119,391,413.6816,491,953.002,484,842,362.54

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称转回或收回金额收回方式
中钢(新加坡)有限公司16,491,953.00银行存款
合计16,491,953.00/

(11). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
中信澳大利亚资源有限公司往来款473,512,508.115年以上14.14473,512,508.11
新联国际集团有限公司往来款391,684,227.855年以上11.70341,684,227.85
山西元晟贸易有限公司往来款291,312,114.341-2年、2-3年8.7058,188,018.44
中钢国际澳门离岸商业服务有限公司往来款222,518,718.035年以上6.65111,361,377.83
天津市峰发煤炭有限公司往来款210,374,143.253-4年、4-5年6.28104,689,329.70
合计/1,589,401,711.58/47.471,089,435,461.93

(13). 涉及政府补助的应收款项

□适用 √不适用

(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料149,802,208.844,826,119.16144,976,089.68188,385,774.464,826,119.16183,559,655.30
在产品
库存商品1,093,799,125.2590,241,878.441,003,557,246.811,244,769,798.5621,277,816.911,223,491,981.65
周转材料6,358,851.81615,099.725,743,752.096,290,212.61615,099.725,675,112.89
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
在途物资65,241,793.3065,241,793.303,721,367.523,721,367.52
委托加工物资22,929,880.1722,929,880.1713,578,164.1713,578,164.17
开发成本244,220,781.55244,220,781.55233,963,933.34233,963,933.34
合计1,582,352,640.9295,683,097.321,486,669,543.601,690,709,250.6626,719,035.791,663,990,214.87

(2). 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料4,826,119.164,826,119.16
在产品
库存商品21,277,816.9171,602,758.332,638,696.8090,241,878.44
周转材料615,099.72615,099.72
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计26,719,035.7971,602,758.332,638,696.8095,683,097.32

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用 √不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 持有待售资产

□适用 √不适用

11、 一年内到期的非流动资产

□适用 √不适用

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

12、 其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
待摊费用728,569.21
增值税留抵进项税90,359,992.7573,887,320.34
预缴税款32,654,139.7023,881,889.56
理财产品2,000,000,000.00
合计123,014,132.452,098,497,779.11

13、 债权投资

(1). 债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

14、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

15、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款58,600,000.0058,600,000.0087,600,000.0087,600,000.00
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
其他14,402,100.0014,402,100.002,000,000.002,000,000.00
合计73,002,100.0073,002,100.0089,600,000.0089,600,000.00/

(2). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
山煤物产环保能源(浙江)有限公司50,952,047.951,446,637.2552,398,685.20
小计50,952,047.951,446,637.2552,398,685.20
二、联营企业
长子县新兴建材有限公司7,913,949.74-167,882.317,746,067.43
山煤(上海)融资租赁有限公司80,000,000.00791,560.5680,791,560.56
小计7,913,949.7480,000,000.00623,678.2588,537,627.99
合计58,865,997.6980,000,000.002,070,315.50140,936,313.19

17、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年末余额
内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司360,035,808.00
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司9,456,050.14
大同万通煤炭运销有限责任公司19,681,475.00
山西临汾同济储运有限公司2,071,600.00
合计391,244,933.14

(2). 非交易性权益工具投资的情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

18、 其他非流动金融资产

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额20,869,507.2020,869,507.20
2.本期增加金额13,934,677.4213,934,677.42
(1)外购13,934,677.4213,934,677.42
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额34,804,184.6234,804,184.62
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额
2.本期增加金额771,414.75771,414.75
(1)计提或摊销771,414.75771,414.75
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额771,414.75771,414.75
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值34,032,769.8734,032,769.87
2.期初账面价值20,869,507.2020,869,507.20

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

20、 固定资产项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产15,482,284,255.3513,292,139,024.16
固定资产清理4,173,745.263,666,165.22
合计15,486,458,000.6113,295,805,189.38

其他说明:

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具矿井建筑物弃置费用办公设备电子设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额5,459,251,399.665,888,971,230.092,061,755,795.304,686,233,937.50160,404,880.0231,279,163.1761,961,115.65151,878,872.5018,501,736,393.89
2.本期增加金额499,956,387.91502,655,682.2222,840,355.77912,992,178.77934,843,129.321,923,119.0819,071,141.4714,988,219.842,909,270,214.38
(1)购置11,164,107.43170,822,688.9522,789,458.051,848,403.9719,071,141.477,199,140.23232,894,940.10
(2)在建工程转入488,792,280.48331,832,993.2750,897.72912,992,178.7774,715.117,789,079.611,741,532,144.96
(3)企业合并增加
(4)新确认934,843,129.32934,843,129.32
3.本期减少金额40,093,185.2317,868,718.0411,930,788.64124,898.2746,940.003,572,159.8273,636,690.00
(1)处置或报废40,093,185.2317,868,718.0411,930,788.64124,898.2746,940.003,572,159.8273,636,690.00
4.期末余额5,959,207,787.576,351,533,727.082,066,727,433.035,587,295,327.631,095,248,009.3433,077,383.9880,985,317.12163,294,932.5221,337,369,918.27
二、累计折旧
1.期初余额1,153,047,503.082,492,544,563.86643,456,811.05372,148,518.4289,841,565.8822,063,404.9244,132,760.0853,216,597.764,870,451,725.05
2.本期增加金额183,639,589.89304,652,519.1888,935,119.8451,774,213.6943,502,338.672,891,602.9318,648,653.9315,375,528.63709,419,566.76
(1)计提183,639,589.89304,652,519.1888,935,119.8451,774,213.6943,502,338.672,891,602.9318,648,653.9315,375,528.63709,419,566.76
3.本期减少金额33,066,926.7115,858,207.9711,930,788.64435,012.59262,884.001,735,390.3463,289,210.25
(1)处置或报废33,066,926.7115,858,207.9711,930,788.64435,012.59262,884.001,735,390.3463,289,210.25
4.期末余额1,336,687,092.972,764,130,156.33716,533,722.92411,991,943.47133,343,904.5524,519,995.2662,518,530.0166,856,736.055,516,582,081.56
三、减值准备
1.期初余额276,603,728.2849,557,683.429,443,550.00221,082.713,319,600.27339,145,644.68
2.本期增加金额

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

(1)计提
3.本期减少金额178,342.75463,720.57642,063.32
(1)处置或报废178,342.75463,720.57642,063.32
4.期末余额276,603,728.2849,379,340.678,979,829.43221,082.713,319,600.27338,503,581.36
四、账面价值
1.期末账面价值4,345,916,966.323,538,024,230.081,350,193,710.115,166,323,554.73961,904,104.798,557,388.7218,245,704.4093,118,596.2015,482,284,255.35
2.期初账面价值4,029,600,168.303,346,868,982.811,418,298,984.254,304,641,869.0870,563,314.149,215,758.2517,607,272.8695,342,674.4713,292,139,024.16

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用 √不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
房屋及建筑物464,184,736.7349,785,415.42414,399,321.31
机器设备284,696,325.3228,476,447.93256,219,877.39
运输设备1,670,000,000.00490,679,149.661,179,320,850.34
合计2,418,881,062.05568,941,013.011,849,940,049.04

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用 √不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
房屋建筑物3,601,424.133,376,149.78
运输设备362,303.57160,988.69
机器设备126,640.51108,885.30
其他83,377.0520,141.45
合计4,173,745.263,666,165.22

21、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程3,655,994,074.214,757,768,171.18
工程物资26,967,127.2435,565,010.58
合计3,682,961,201.454,793,333,181.76

其他说明:

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
煤矿整合系统工程(鑫顺)2,208,352,948.046,433,920.462,201,919,027.582,064,594,716.126,433,920.462,058,160,795.66
东古城矿井整合工程87,541,280.2787,541,280.271,232,702,788.871,232,702,788.87
庄子河矿井建设项目676,936,509.3010,595,549.04666,340,960.26605,583,200.4010,595,549.04594,987,651.36
突出高瓦斯矿升级7,427,939.877,427,939.87288,154,760.42288,154,760.42
中部风井251,590,026.26251,590,026.26219,015,107.97219,015,107.97
镇里基建项目121,975,726.1723,190,497.1098,785,229.07121,883,546.1723,190,497.1098,693,049.07
西部3#煤开拓工程(自营)77,021,832.9877,021,832.9848,443,207.5448,443,207.54
矿山环境恢复治理保证金项目37,328,790.4837,328,790.48
水平大巷延伸工程34,156,742.0034,156,742.00
长治县创业园区拟建厂房28,590,622.0628,590,622.06
3号煤巷道工程40,717,303.3640,717,303.3624,799,294.9624,799,294.96
矿区至长子县公路线19,110,188.9919,110,188.9919,110,188.9919,110,188.99
全封闭储煤棚18,107,334.9318,107,334.9310,285,019.6910,285,019.69
综采设备维修车间及材料堆放厂房7,689,422.737,689,422.737,689,422.737,689,422.73
封闭式储煤泥场工程7,118,353.387,118,353.387,118,353.387,118,353.38
隧道窑烟气脱硫除尘项目6,576,693.826,576,693.826,576,693.826,576,693.82
生活污水及矿井水提标改造(EPC)总承包项目5,768,439.925,768,439.92
建筑工程2,632,379.622,632,379.625,062,169.115,062,169.11
设备投资3,161,752.603,161,752.60

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

矿建工程4,977,047.744,977,047.74
压煤村3,723,710.893,723,710.89
矿井水提标改造工程(EPC)3,624,220.993,624,220.993,624,220.993,624,220.99
锅炉脱硫脱硝提标工程3,076,127.273,076,127.273,076,127.273,076,127.27
渠街村搬迁3,073,108.813,073,108.812,214,197.472,214,197.47
3#9#煤层配采项目1,701,278.761,701,278.761,701,278.761,701,278.76
省电力公司送变电第六工程处1,300,000.001,300,000.001,300,000.001,300,000.00
矿井综合供热项目一标段5,028,460.005,028,460.00
老东岭矸石场灭火工程1,589,054.151,589,054.15
矿井综合供热项目二标段4,807,744.264,807,744.26
南邯村搬迁2,181,996.782,181,996.78270,335.93270,335.93
渠街新村排房7,480,759.867,480,759.86
南邯新村排房2,647,856.322,647,856.32
封闭式储煤场、运煤道路硬化工程5,991,659.725,991,659.72
地面建筑物供暖、井筒防冻设备项目9,788,208.869,788,208.86
二采区轨道大巷、运输大巷、回风大巷14,676,062.1914,676,062.19
煤场封闭项目7,657,317.387,657,317.38
西翼和西盘区开拓工程41,947,282.5841,947,282.58
19#煤开拓掘进工程9,613,097.259,613,097.25
开拓延伸巷道24,614,933.4424,614,933.44
南蒲铁路专用线9,492,624.089,492,624.08
其他零星工程3,124,308.393,124,308.397,076,401.507,076,401.50
合计3,696,214,040.8140,219,966.603,655,994,074.214,797,988,137.7840,219,966.604,757,768,171.18

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(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
煤矿整合系统工程(鑫顺)2,476,157,900.002,064,594,716.12143,758,231.922,208,352,948.0489.1992.00683,815,638.9794,404,230.955.94自筹、贷款
东古城矿井整合工程913,534,500.001,232,702,788.8754,515,534.601,199,677,043.2087,541,280.27140.9199.0034,172,514.613,992,850.106.00自筹、贷款
庄子河矿井建设项目411,456,900.00605,583,200.4071,353,308.90676,936,509.30164.5270.0031,602,337.6410,759,297.816.39自筹、贷款
突出高瓦斯矿升级(宏远)293,475,100.00288,154,760.42825,430.35242,454,688.2639,097,562.647,427,939.8783.9283.92自筹
中部风井(霍尔辛赫)364,000,000.00219,015,107.9732,574,918.29251,590,026.2669.0090.00自筹
镇里基建项目(长治经纺)500,000,000.00121,883,546.1792,180.00121,975,726.1724.4024.40自筹
西部3#煤开拓工程(自营)80,000,000.0048,443,207.5428,578,625.4477,021,832.9896.2885.00自筹
长治县创业园区拟建厂房93,500,000.0028,590,622.0628,459,526.23131,095.83自筹
水平巷道延伸工程34,156,742.0034,156,742.00自筹
矿山环境恢复治理保证金项目37,328,790.4837,328,790.48自筹
其他117,534,655.75399,266,027.99236,784,145.2714,648,760.55265,367,777.92自筹
合计5,132,124,4004,797,988,137.78730,964,257.491,741,532,144.9691,206,209.503,696,214,040.81749,590,491.22109,156,378.86

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

(4). 工程物资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料14,642,239.6614,642,239.6624,820,492.9824,820,492.98
专用设备12,156,516.8512,156,516.8510,577,595.9910,577,595.99
其他168,370.73168,370.73166,921.61166,921.61
合计26,967,127.2426,967,127.2435,565,010.5835,565,010.58

22、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

23、 油气资产

□适用 √不适用

24、 使用权资产

□适用 √不适用

25、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权软件采矿权其他合计
一、账面原值
1.期初余额434,165,970.96117,481,372.648,191,875,366.097,313,684.338,750,836,394.02
2.本期增加金额47,884,205.008,664,343.175,727,735.9062,276,284.07
(1)购置32,829,405.008,664,343.175,727,735.9047,221,484.07
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)在建工程转入15,054,800.0015,054,800.00
3.本期减少金额157,110.00157,110.00
(1)处置157,110.00157,110.00
4.期末余额482,050,175.96125,988,605.818,197,603,101.997,313,684.338,812,955,568.09
二、累计摊销
1.期初余额75,997,435.3156,057,984.911,782,811,246.561,771,654.681,916,638,321.46
2.本期增加金额10,320,998.0311,578,704.89311,795,427.03479,265.07334,174,395.02
(1)计提10,320,998.0311,578,704.89311,795,427.03479,265.07334,174,395.02
3.本期减少金额157,110.00157,110.00
(1)处置157,110.00157,110.00
4.期末余额86,318,433.3467,479,579.802,094,606,673.592,250,919.752,250,655,606.48
三、减值准备
1.期初余额25,278,860.0025,278,860.00
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额25,278,860.0025,278,860.00
四、账面价值
1.期末账面价值395,731,742.6258,509,026.016,077,717,568.405,062,764.586,537,021,101.61
2.期初账面价值358,168,535.6561,423,387.736,383,785,259.535,542,029.656,808,919,212.56

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

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26、 开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
浪潮软件1,337,068.97684,955.752,022,024.72
高应力突出煤层沿空掘巷关键技术研究11,354,527.1411,354,527.14
特厚煤层综放开采后“三带”高度观测及研究6,338,019.776,338,019.77
地质构造及局部大倾角条件下厚煤层综采工作面快速回采技术研究5,628,288.975,628,288.97
留顶煤掘进工作面支护技术研究与应用5,510,219.805,510,219.80
矿山物联网技术集成与工程示范5,191,047.905,191,047.90
近距离煤层联合布置开采技术研究开发4,163,607.974,163,607.97
露天煤矿采场动态条件下粉尘治理技术研究4,163,492.074,163,492.07
掘进工作面快速高效循环进度临时支护技术研究3,869,785.973,869,785.97
柔模混凝土沿空留巷支护工艺优化及二次复用技术研究3,844,258.293,844,258.29
厚煤层回撤通道工艺研究3,689,793.233,689,793.23
节能环保锅炉改造可行性研究3,602,009.053,602,009.05
洗煤产品机构优化技术研究3,322,860.473,322,860.47
回采巷道石灰岩顶板条件下支护技术研究3,315,241.423,315,241.42
厚煤层多层夹矸条件下提高综放工作面顶煤回收率研究开发3,300,356.763,300,356.76
综放工作面过复杂地质构造带安全高效回采工艺技术研究与应用3,127,599.753,127,599.75

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厚煤层锚杆支护参数研究与应用2,854,268.102,854,268.10
WK-12C电铲控制系统技术研究2,801,978.022,801,978.02
多级带压封孔联合分支钻孔高效抽采瓦斯关键技术研究与工程应用2,682,761.842,682,761.84
井田北部河下采煤可行性及安全性的研究2,621,286.992,621,286.99
复杂条件下掘进巷道过断层破碎带支护技术研究与应用2,576,344.002,576,344.00
地质构造复杂区域工作面边角煤柱回收技术研究2,469,802.102,469,802.10
K2灰岩顶板大采高工作面过陷落柱技术研究2,392,151.982,392,151.98
霍尔辛赫矿井回采面Y型通风初采期间瓦斯防治与研究2,262,065.332,262,065.33
中央水泵房自动排水系统研制2,149,166.192,149,166.19
千米定向钻孔区域抽采效果研究2,064,858.872,064,858.87
采动应力作用下掘进巷道围岩变形规律及控制技术研究2,014,378.682,014,378.68
综放工作面精化瓦斯抽采技术研究1,893,641.331,893,641.33
霍尔辛赫矿井粉尘综合治理智能调控技术研究1,873,975.051,873,975.05
矿井采掘工作面综合防尘系统优化改造实用技术的研究1,806,117.931,806,117.93
深层奥灰含水层富水性研究与实践应用1,779,528.101,779,528.10
高瓦斯矿井顺层条带预抽钻孔在掘进巷道瓦斯治理中的研究1,554,548.991,554,548.99
5102工作面矿山压力技术研究开发1,470,847.711,470,847.71
切顶卸压沿空留巷回采工艺应用与改进1,465,459.151,465,459.15
矿井污水煤泥分级拦截和压滤成套工艺技术研究1,341,764.301,341,764.30

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基于定向水力压裂的强动压巷道泄压技术研究1,326,055.031,326,055.03
掘进工作面皮带输送机系统节能改造研究1,298,533.091,298,533.09
利用现有顺槽对相邻掘进工作面瓦斯超前治理的研究1,297,223.931,297,223.93
打钻工艺技术与钻孔轨迹控制技术的研究1,292,672.531,292,672.53
整合煤矿自然发火煤层复采技术研究与应用1,137,280.391,137,280.39
利用物探、钻探准确分析整合煤矿采掘区域技术应用用电证明1,086,518.531,086,518.53
基于数字图像处理技术的钢绳芯输带无损检测装置的研究1,076,022.971,076,022.97
矿用履带式支架搬运车1,051,250.981,051,250.98
智能信息化管理系统在矿井调度指挥中应用研究1,045,418.741,045,418.74
其他17,870,967.1217,870,967.12
合计1,337,068.97139,662,952.28138,977,996.532,022,024.72

27、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用 √不适用

(2). 商誉减值准备

□适用 √不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

28、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
矿建土石方剥离工程389,188,123.2074,882,080.00314,306,043.20
土地征用及迁移补偿费323,205,614.834,851,615.0026,962,526.18301,094,703.65
池岩村搬迁楼16,879,318.7816,879,318.78
船舶特检费12,775,333.5318,982,924.958,704,291.9323,053,966.55
预交税金款7,906,556.54387,234.668,293,791.20
土地租赁费3,429,902.38607,876.392,822,025.99
房屋装修改造2,263,792.06126,950.482,136,841.58
其他12,663,799.913,044,996.189,618,803.73
合计768,312,441.2324,221,774.61131,208,039.94661,326,175.90

29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备370,860,757.0792,715,189.27294,975,765.4673,743,941.39
内部交易未实现利润46,481,941.1511,620,485.2822,845,753.565,711,438.39
可抵扣亏损
税费转入9,042,031.842,260,507.969,042,031.842,260,507.96
合计426,384,730.06106,596,182.51326,863,550.8681,715,887.74

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值23,412,318.725,853,079.6824,573,005.116,143,251.28
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动4,787,423.181,196,855.80
合计28,199,741.907,049,935.4824,573,005.116,143,251.28

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异4,011,991,690.873,032,210,230.22
可抵扣亏损
合计4,011,991,690.873,032,210,230.22

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

30、 其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
未实现售后租回损益62,705,266.8368,621,375.34
村庄搬迁费1,352,448,317.97723,566,295.37
合计1,415,153,584.80792,187,670.71

其他说明:

注①:经坊村庄搬迁费1,083,100,000.00元为加强采煤沉陷村整治搬迁工作的有序进行,由长治县委、县政府指挥成立长治县土地塌陷村整治搬迁指挥部,统一组织协调土地塌陷村的搬迁安置工作,该项目的资金来源为经坊煤业出资和省市保障性住房补助资金,根据相关协议约定经坊煤业按工程进度支付工程款,待村庄搬迁与安置工程全部结束后,根据政府的相关文件将该款项按储量及年产量计算的使用年限分期摊销。注②:河曲村庄搬迁费259,816,295.37元为保障露天矿开采过程中各村庄搬迁工作的有序进行,由河曲县委、县政府指挥成立河曲县旧县乡移民搬迁工作组,统一组织协调采区村落的搬迁安置工作,该项目的资金来源为河曲煤业出资,根据相关协议约定河曲煤业支付搬迁款,待村庄搬迁结束后,根据移民搬迁工作组收集整理的各搬迁村落的付款手续,将该款项按储量与年产量计算的使用年限分期摊销。注③:大平村庄搬迁费9,532,022.60元为彻底解决采煤沉陷的问题,实行整体搬迁工作,由襄垣县人民政府、襄垣县资源局批复后,由自然资源局履行监管职责,统一组织协调对土地塌陷村庄进行搬迁安置工作,根据相关协议约定大平煤业按工程进度支付工程款,待村庄搬迁与安置工程全部结束后,根据政府的相关文件将该款项按储量及年产量计算的使用年限分期摊销。

31、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年末余额
质押借款
抵押借款78,873,071.0278,873,071.02
保证借款27,081,000.00128,000,000.00
信用借款8,615,844,948.827,678,142,949.42
其他借款862,264,160.003,249,916,660.63
合计9,584,063,179.8411,134,932,681.07

短期借款分类的说明:

注:抵押借款:天津公司抵押借款号:2015津银贷字第TH014号、2015津银贷字第TH016号、2015津银贷字第TH017号、2015津银贷字第TH018号、2015津银贷字第TH019号、2015津银贷字第TH020号和2015津银贷字第TH021号累计借款78,873,071.02元,抵押物为办公楼、土地使用权和土地地上附属物,抵押面积分别为:1,293.68平方米、150,491.70平方米和978.68平方米,抵押物原值分别为:13,581,699.08元、72,315,312.60元和3,110,528.42元,账面净值分别为:5,910,630.92元、52,477,881.83元和 1,273,266.77元。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

√适用 □不适用

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为1.07亿元

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

借款单位期末余额借款利率(%)逾期时间逾期利率(%)
中信银行股份有限公司滨海新区分行8,873,071.025.55%2016/10/158.33%
中信银行股份有限公司滨海新区分行16,000,000.005.58%2016/11/58.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行19,000,000.005.58%2016/11/58.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,000,000.005.58%2016/11/98.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,000,000.005.58%2016/11/108.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,000,000.005.58%2016/11/128.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行8,000,000.005.58%2016/11/138.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行1,542,949.425.58%2016/5/178.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行16,800,000.005.58%2016/5/208.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,800,000.005.58%2016/5/248.37%
合计107,016,020.44

其他说明

□适用 √不适用

32、 交易性金融负债

□适用 √不适用

33、 衍生金融负债

□适用 √不适用

34、 应付票据

(1). 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票406,148,071.784,726,332,048.50
银行承兑汇票
合计406,148,071.784,726,332,048.50

35、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内1,812,735,252.951,537,787,915.96
1至2年389,824,821.15371,222,638.04
2至3年193,445,550.99314,356,941.33
3年以上644,296,570.88543,010,606.93
合计3,040,302,195.972,766,378,102.26

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
北京金泰恒业燃料有限公司80,187,513.88业务未完成
中钢德远矿产品有限公司62,440,312.50业务未完成
四川一名微晶科技股份有限公司61,891,723.80业务未完成
大地工程开发(集团)有限公司天津分公司46,918,952.75业务未完成
中十冶集团有限公司45,086,433.74业务未完成
浙江中宇实业发展有限公司44,874,657.82业务未完成
中煤建设集团工程有限公司20,386,643.90业务未完成
天津国电海运有限公司20,163,771.60业务未完成
大同市南郊区韩家岭发煤站18,557,359.69业务未完成
浙江华冶矿建集团有限公司18,407,776.45业务未完成
合计418,915,146.13

其他说明

□适用 √不适用

36、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内1,705,746,107.251,147,071,026.99
1至2年72,586,775.1963,577,843.76
2至3年42,303,012.50247,698,395.58
3年以上601,301,110.81644,436,669.80
合计2,421,937,005.752,102,783,936.13

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
预收房款280,911,302.06业务未完成
天津市广路通煤炭销售有限公司145,283,035.01业务未完成
山西焦煤集团金土地农业开发有限公司46,863,533.10业务未完成
山东兖矿物流有限公司46,603,244.61业务未完成
兖州煤业股份有限公司25,520,868.96业务未完成
石家庄北方冶金炉料有限公司25,358,773.63业务未完成
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司23,868,211.17业务未完成
山东淄矿煤炭运销有限公司22,999,898.19业务未完成
化德县隆盛商贸公司15,000,000.00业务未完成
中国平煤神马集团蓝天化工股份有限公司遂平化工厂13,524,659.98业务未完成
合计645,933,526.71

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

37、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬308,475,427.591,631,045,331.581,608,720,035.90330,800,723.27
二、离职后福利-设定提存计划54,131,819.82173,105,546.07180,020,038.5247,217,327.37
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计362,607,247.411,804,150,877.651,788,740,074.42378,018,050.64

(2). 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴162,409,508.761,326,198,236.881,298,069,127.76190,538,617.88
二、职工福利费86,404,625.5486,404,625.54
三、社会保险费5,563,170.5487,654,291.3685,034,391.588,183,070.32
其中:医疗保险费4,176,226.2564,819,719.6762,983,445.996,012,499.93
工伤保险费568,078.9218,873,687.8718,337,879.571,103,887.22
生育保险费818,865.373,960,883.823,713,066.021,066,683.17
四、住房公积金55,065,719.3991,218,336.31105,657,855.5840,626,200.12
五、工会经费和职工教育经费85,437,028.9039,569,841.4933,554,035.4491,452,834.95
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计308,475,427.591,631,045,331.581,608,720,035.90330,800,723.27

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险48,709,639.34163,016,172.95172,258,936.2139,466,876.08
2、失业保险费5,145,288.486,493,729.405,999,720.595,639,297.29
3、企业年金缴费276,892.003,595,643.721,761,381.722,111,154.00
合计54,131,819.82173,105,546.07180,020,038.5247,217,327.37

其他说明:

□适用 √不适用

38、 应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税241,206,874.67337,877,033.68
消费税
营业税
企业所得税360,139,298.97449,380,380.57
个人所得税30,508,466.2427,771,176.27
城市维护建设税2,356,967.274,763,004.28
房产税1,088,742.332,879,456.79
教育费附加2,337,870.305,221,267.96
地方教育费附加1,501,393.312,498,290.12
土地使用税167,554.37420,868.88
矿产资源补偿费
印花税5,811,954.047,707,822.88
价格调控基金90,040.752,614,623.79
河道管理费951,169.631,076,135.91
煤炭可持续发展基金12,544,792.5612,544,792.56
资源税157,863,254.70212,316,024.34
其他163,930,311.94164,411,206.53
合计980,498,691.081,231,482,084.56

其他说明:

其他主要包括晋城市市级基金62,250,000.00元,水资源费26,165,510.65元,环保税10,636,089.99元。

39、 其他应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年末余额
应付利息17,545,594.4448,757,013.73
应付股利148,880,063.21100,223,840.96
其他应付款1,379,304,486.882,160,425,323.63
合计1,545,730,144.532,309,406,178.32

其他说明:

□适用 √不适用

应付利息

(1). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息325,020.3819,343,622.87
企业债券利息
短期借款应付利息17,220,574.0629,413,390.86
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计17,545,594.4448,757,013.73

重要的已逾期未支付的利息情况:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

借款单位逾期金额逾期原因
中信银行股份有限公司滨海新区分行17,220,574.06到期未还
合计17,220,574.06/

其他说明:

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利148,880,063.21100,223,840.96
划分为权益工具的优先股\永续债股利
合计148,880,063.21100,223,840.96

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
往来款项1,080,635,645.481,576,893,679.02
代垫款项26,870,757.9620,175,039.73
房屋租金186,194.69972,352.65
社保32,783,632.1138,191,521.52
其他238,828,256.64524,192,730.71
合计1,379,304,486.882,160,425,323.63

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
左云县国土资源局141,681,723.00未到付款期
长治县黎都资产经营有限公司97,116,027.16未到付款期
山煤集团煤业管理有限公司67,250,229.37未到付款期
中煤科技集团有限公司44,972,472.17未到付款期
山西煤炭进出口集团有限公司37,712,831.93未到付款期
平安银行股份有限公司上海分行30,000,000.00未到付款期
浙江物产民用爆破器材专营有限公司16,847,500.00未到付款期
上海锦盛能源投资发展有限公司11,000,000.00未到付款期
合计446,580,783.63

其他说明:

□适用 √不适用

40、 持有待售负债

□适用 √不适用

41、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款4,316,000,000.005,101,000,000.00
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款422,576,565.23425,902,589.25
1年内到期的租赁负债
合计4,738,576,565.235,526,902,589.25

42、 其他流动负债

其他流动负债情况

□适用 √不适用

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

43、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额上年年末余额
质押借款
抵押借款453,763,950.00515,000,000.00
保证借款332,042,112.36294,800,000.00
信用借款6,283,540,325.975,602,045,455.54
合计7,069,346,388.336,411,845,455.54

长期借款分类的说明:

注:借款中抵押借款号:14010420130000107、14010420130000113、14010420140000005、14010420140000031、14010420140000070、14010420140000076、14010420140000094、14010420150000034累计借款5.1亿元,其中本期还款4700万元,1000万重分类至一年内到期的长期借款,抵押物为采矿权,抵押物原值342,589,700.00元,账面净值为256,553,253.07元。

其他说明,包括利率区间:

□适用 √不适用

44、 应付债券

(1). 应付债券

□适用 √不适用

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

□适用 √不适用

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

45、 租赁负债

□适用 √不适用

46、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款590,186,437.53992,003,773.25
专项应付款1,657,400.001,657,400.00
合计591,843,837.53993,661,173.25

其他说明:

□适用 √不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
应付融资租赁款424,000,798.08876,379,983.42
其中:未实现融资费用-79,291,080.55-130,052,930.17
应付采矿权价款232,276,720.00236,376,720.00
省水利厅5,100,000.001,000,000.00
省经济建设投资公司1,000,000.001,000,000.00
山西省投资集团有限公司3,000,000.003,000,000.00
“五位一体”扶贫小额信贷4,100,000.004,300,000.00
合计590,186,437.53992,003,773.25

专项应付款

(2). 按款项性质列示专项应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
财政专项拨款1,400,000.001,400,000.00
产业扶贫资金257,400.00257,400.00
合计1,657,400.001,657,400.00/

47、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

(1). 长期应付职工薪酬表

□适用 √不适用

(2). 设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值:

□适用 √不适用

计划资产:

□适用 √不适用

设定受益计划净负债(净资产)

□适用 √不适用

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:

□适用 √不适用

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

48、 预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼539,634,827.84836,561,014.80
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
资产弃置义务376,791,641.522,608,411,261.88
减:未确认融资费用-226,566,161.99-1,465,601,955.14
合计689,860,307.371,979,370,321.54/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

注①:晋中公司Ⅰ. 2015年6月30日上海市浦东新区人民法院(2014)浦民六(商)初字第15344号,一审判决山煤国际能源集团晋中有限公司、上海同业煤化集团有限公司支付平安银行票据贴现款3000万元,同时计算利息3,501,205.48元;年初累计预计负债金额6,107,630.14元,本年度计算利息1,305,000.00元,累计利息计入预计负债金额总计7,412,630.14元。

Ⅱ. 2017年5月12日浙江省杭州市中级人民法院(2016)浙01民终7657号,终审判决山煤国际能源集团晋中有限公司支付浙江物产民用爆破器材专营有限公司货款16,847,500.00元,赔付利息1,853,225.00元;一审案件受理费134,004.00元,财产保全费5,000.00元,反诉案件受理费22,137.00元,合计161,141.00元由晋中公司承担;二审案件受理费155,804.00元由晋中公司承担;计算截止2019年12月31日的利息及罚息6,808,657.49元,利息及诉讼费合计预计负债金额为7,125,602.49元。

注②:青岛公司

Ⅰ. 根据2017年4月28日收到太原市小店区人民法院(2016)晋0105民初6371号民事判决书,判决青岛公司支付晋浙国际能源贸易有限责任公司欠款及利息,欠款12,559,423.36元已经在账面反应,并于2017年5月8日向晋浙国际能源贸易有限责任公司支付部分欠款5,415,905.45元,2018年8月31日根据太原小店区人民法院履行到期债务通知书调账42,840.83元,2018年还款198,488.43元。从2017年5月9日至2018年12月31日止,计算利息为973,824.40元,支付案件受理费及财产保全费99,202.00元,期初确认预计负债1,073,026.40元。本期计算确认利息335,846.82元,合计确认预计负债1,408,873.22元。

Ⅱ. 根据2017年6月27日山东省青岛市黄岛区人民法院(2017)鲁0211民初117号民事调解书,调解双方当事人自愿达成协议:青岛公司支付山西焦煤集团日照有限责任有限公司欠款,欠款金额6,221,578.15元,应于2017年12月31日之前付清,未按约定履行还款义务则青岛公司支付相应利息本期计算利息为295,524.96元,支付案件受理费27,675.50元,期初确认预计负债323,200.46元。本期计算确认利息270,771.88元,合计确认预计负债593,972.34元。

Ⅲ. 根据2019年10月31日收到山东省淄博市中级人民法院(2019)鲁03民终3124号民事判决书,判决青岛公司支付山东淄矿煤炭运销有限公司欠款及利息,欠款17,660,803.20元已经在账面反应,案件受理费73,447.00元,从2014年3月17日至2019年12月31日止,计算利息为5,016,829.37元,合计确认预计负债5,090,276.37元。

注③:天津公司

Ⅰ. 根据2017年12月27日收到北京市第二中级人民法院(2017)京02民初12号民事判决书,判决天津公司支付北京金泰恒业燃料有限公司欠款及利息,欠款81,187,513.88元已经在账面反应,截至2016年11月23日利息为9,645,201.91元,从2016年11月24日起至2018年12月31日,计算利息为20,499,291.18元,合计逾期利息30,144,493.09元,支付案件受理费及财产保全申请费合计497,534.00元,期初确认预计负债30,642,027.09元。本期计算利息为9,742,501.67元,合计确认预计负债40,384,528.76元。

Ⅱ. 根据2017年9月30日收到天津市滨海新区人民法院(2017)津0116民初1411号民事判决书,判决天津公司支付介休市北辛武煤化有限公司欠款及利息,欠款18,534,723.88元已经在账面反应,从2015年12月15日至2018年12月31日,计算利息为2,608,064.16元,支付案件受理费140,086.00元,

2018年法院扣款99,000.00元,期初确认预计负债2,649,150.16元。本期计算利息为880,399.38元,合计确认预计负债3,529,549.54元。Ⅲ. 根据2017年11月29日收到天津市滨海新区人民法院(2017)津0116民初2675号民事判决书,判决天津公司支付中信银行股份有限公司滨海新区分行流动资金贷款本金19,000,000.00元,从2017年3月21日至2018年12月31日,计算罚息利息2,808,033.63元,支付案件受理费及财产保全申请费75,027.00元,期初确认预计负债2,883,060.63元。本期计算确认罚息利息1,607,652.11元,合计确认预计负债4,490,712.74元。

Ⅳ. 根据2017年6月27日收到河北省唐山市开平区人民法院(2016)冀0205民初1746号、(2016)冀0205民初1747号民事调解书,调解达成天津公司支付石家庄北方冶金炉料有限公司欠款及利息,欠款28,300,000.00元已经在账面反应,从2016年11月7日至2018年12月31日止,计算利息为2,777,858.22元,支付案件受理费及财产保全申请费38,950.00元,期初确认预计负债2,816,808.22元。本期还款2,941,226.37元,计算确认利息1,283,773.55元,合计确认预计负债4,100,581.77元。Ⅴ. 根据2018年3月23日收到天津仲裁委员会(2017)津仲裁字第381号裁决书,裁决本公司支付天津中钜锐国际贸易有限公司相关损失31,143,556.26元,支付案件受理费213,390.00元,截止2018年12月31日计算利息为1,460,632.79元,期初确认预计负债32,817,579.05元。本期还款7,603,076.93元,计算确认利息1,943,364.02元,合计确认预计负债27,157,866.14元。Ⅵ. 根据2017年9月26日收到北京市海淀区人民法院(2015)海民(商)初字第38549号和(2015)海民(商)初字第38550号裁决书,裁决天津公司支付中钢德远矿产品有限公司欠款及利息,欠款61,735,105.60元已经在账面反应,从2016年1月1日至2018年12月31日止,计算利息为6,759,994.06元,支付案件受理费及财产保全申请费411,738.00元,期初确认预计负债7,171,732.06元。本期计算利息为2,253,331.35元,合计确认预计负债9,425,063.41元。

Ⅶ. 根据2019年3月26日的湖北省武汉市中级人民法院(2018)鄂01民初406号,判决天津公司支付武钢集团国际经济贸易有限公司货款41,184,848.00元,欠款未入账,全部计入营业外支出,从2013年7月31日起至2019年12月31日止,计算逾期利息12,568,430.84元,案件受理费269,213.60元,合计确认预计负债54,022,492.44元。

Ⅷ. 根据2019年12月6日的天津市高级人民法院(2019)津民终403号民事判决书,判决天津公司支付天津港第四港埠有限公司港口费2,671,380.10元,欠款未入账,全部计入营业外支出,从2019年8月11日至2019年12月31日止,计算逾期利息255,379.39元,案件受理费28,171.00元,堆存费11,051,619.60元,合计确认预计负债14,006,550.09元。

Ⅸ. 根据2019年4月16日的天津市滨海新区人民法院(2019)津0116民初544号—552号民事判决书,判决天津公司偿付中信银行股份有限公司滨海新区分行贷款本金87,205,091.40元及罚息复利,截止2019年12月31日止,计算罚息复利44,932,310.00元,案件受理费426,651.00元,合计确认预计负债45,358,961.00元。

X.根据2019年12月31日的天津市第三中级人民法院(2019)津03民初22号民事判决书,判决天津公司偿还保利矿业投资有限公司100,000.00元及利息,从2014年12月16日至2019年12月31日计算利息23,988.91元,合计确认预计负债123,988.91元。

XI.根据2020年3月25日的天津海事法院(2019)津72民初522号民事判决书,判决天津公司偿还武钢集团国际经济贸易有限公司货物损失人民币12,148,546.08元,案件受理费124,206.00元,鉴定费50,000.00元,合计确认预计负债12,322,752.08元。

注④:华东公司

根据2017年9月7日收到山东省济宁市中级人民法院(2015)济商初字第264号民事判决书,判决华东公司支付兖州煤业股份有限公司欠款39,969,375.50元,其中欠款29,561,198.83元已经在账面反应,剩余10,408,176.67元计提营业外支出,从2015年1月1日起至2018年12月31日止,计算逾期利息为10,360,296.07元,支付案件受理费及财产保全申请费合计270,629.00元,期初确认预计负债21,039,101.74元。本期计算逾期利息为3,916,998.80元,合计确认预计负债24,956,100.54元。

注⑤:日照公司

根据2020年3月12日的广西壮族自治区高级人民法院(2019)桂民终412号民事判决书,判决山煤国际能源集团通海煤焦公司支付广西物资集团有限责任公司欠款16,617,537.25元及利息,日照公司对通海煤焦不能偿还部分范围内承担三分之一的补充赔偿责任。从2014年11月19日至2019年12月31日计算利息1,483,930.90元,承担三分之一本金5,539,179.08元,合计预计负债7,023,109.98元。

注⑥:晋城公司

Ⅰ. 2015年12月2日,阳城县人民法院一审判决(2015)阳民初字第1714号,判决晋城公司支付八甲口租赁费和轨道使用费1,043,796.00元,并按银行同期贷款利率计算至实际履行之日止,2019年年初预计负债余额1,666,713.12元,2019年1月1日至2019年12月31日,共确认应付利息49,580.31元(利率4.75%),合计确认预计负债1,716,293.43元;

Ⅱ. 2017年4月25日,山西省高平市人民法院(2016)晋0581民初1777号判决晋城公司支付股权转让款1701.86万元,并从2012年3月12日起至还款之日止参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计付利息。2019年年初预计负债余额5,803,635.69元,2019年1月1日至12月31日,确认应付利息833,909.55元(利率4.9%),合计确认预计负债6,637,545.24元;

Ⅲ. 2019年12月6日中华人民共和国最高人民法院(2019)最高法民终1227号判决书,判决陕西省石化产业集团有限公司向恒丰银行股份有限公司西安分行支付票款本金164,612,706.48元及利息(至2016年10月27日止的利息47,119,079.92元及自2016年10月28日起至实际给付之日止,按日万分之五计算的利息),晋城公司对陕石化支付的票款本金164,612,706.48元及利息(至2016年10月27日止的利息47,119,079.92元及自2016年10月28日起至实际给付之日止,按日万分之五计算的利息)承担连带保证责任。2019年年初预计负债余额201,753,489.30元,2019年1月1日至12月31日,确认应付利息30,041,818.93元,抵债收回来股权价值76,511,847.93元因本公司无实际控制权,作为本金确认预计负债,案件受理费459.00元,冲减支付诉讼费1,100,459.00元,故合计确认预计负债307,207,156.16元;

Ⅳ. 2019年12月6日中华人民共和国最高人民法院(2019)最高法民终870号判决书,判决陕西省石化产业集团有限公司向中信银行股份有限公司西安分行支付票款本金162,732,800.00元及利息(至2016年11月30日止的利息53,475,600.00元及自2016年12月1日起至实际给付之日止,按日万分之五计算利息),晋城公司对陕石化支付的票款本金162,732,800.00元及利息(自2017年11月20

日起至实际给付之日止,按日万分之五计算)承担连带保证责任。2019年年初预计负债余额194,312,213.91元,2019年1月1日至12月31日,确认应付利息32,363,288.89元,案件受理费168,427.00元,冲减支付诉讼费1,122,842.00元,故合计确认预计负债225,721,087.80元;注⑦:晟达公司Ⅰ. 2017年11月27日收到河北省秦皇岛市中级人民法院(2017)冀03民初276号民事判决书,判决内蒙晟达公司偿还秦皇岛睿港煤炭物流有限公司欠款及利息,欠款23,868,211.17元已在账面反应,从2016年3月31日至2019年12月31日止,计算利息为5,092,514.91元,支付案件受理费168,770.00元,合计确认预计负债5,261,284.91元;Ⅱ. 2018年6月28日收到天津市第一中级人民法院(2018)津01民初90号民事判决书,判决内蒙晟达公司偿还天津国电海运有限公司欠款及利息,欠款20,163,771.60元已在财务账面反应,从2016年3月29日至2019年12月31日止,计算利息为5,597,154.94元,支付案件受理费156,683.00元,合计确认预计负债5,753,837.94元;

注⑧:韩家洼煤业依据大同市中级人民法院(2019)晋02民终682号判决,和大同市中级人民法院(2019)晋02民终99号判决,本公司向温州建峰矿山工程有限公司支付设备款4,706,500.00元,支付补偿款4,918,786.00元,诉讼费用88,906.00元,利息191,652.60元,合计确认预计负债9,905,844.60元。注⑨: 唐山公司根据2017年5月15日的广州市海珠区人民法院(2016)粤0105民初9464号民事判决书,判决山煤国际能源集团秦皇岛有限公司支付广州万宝贸易有限公司货款4,215,309.69元,唐山公司承担连带责任,从2016年9月1日至2019年12月31日计算利息1,545,370.07元,案件受理费63,673.00元,合计确认预计负债5,824,352.76元。

49、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助102,991,726.435,677,976.1997,313,750.24
合计102,991,726.435,677,976.1997,313,750.24/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
重点煤矿安全改造项目配套资金计划44,180,000.0044,180,000.00与资产相关
矿上地质环境保护与治理项目采矿权风险抵押化解补助资金24,490,000.001,466,583.3423,023,416.66与资产相关
煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金拨款21,360,000.001,424,400.0019,935,600.00与资产相关
环境恢复治理补贴6,971,165.186,971,165.18与收益相关
稳岗补贴4,327,989.481,190,400.003,137,589.48与收益相关
矿区绿化及水土流失治理工程补贴1,602,532.611,586,592.8915,939.72与资产相关
市级环保治理项目/省节能专项资金60,039.169,999.9650,039.20与资产相关
合计102,991,726.435,677,976.1997,313,750.24

其他说明:

□适用 √不适用

50、 其他非流动负债

□适用 √不适用

51、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数1,982,456,140.001,982,456,140.00

52、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

发行在外的金融工具发行时间会计分类股息率或利息率发行价格数量金额到期日或续期情况转股条件转换情况
永续债2018.11.29权益工具8.10100.0020,000,000.002,000,000,000.002021.11.29
合计100.0020,000,000.002,000,000,000.00

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

发行在外期初本期增本期减期末

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

53、 资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)1,226,132,384.842,073,544,024.003,299,676,408.84
其他资本公积52,140,313.9452,140,313.94
合计1,278,272,698.782,073,544,024.003,351,816,722.78

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本公司2019年6月30日将其持有的山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司、山煤煤炭进出口有限公司、山煤国际能源集团临汾有限公司、山煤国际能源集团晋中有限公司各49%股权以及内蒙古山煤晟达贸易有限公司39%股权和其控股子公司江苏山煤物流有限责任公司将其持有的山煤国际能源集团天津有限公司、山煤国际能源集团青岛有限公司、山煤国际能源集团日照有限公司、山煤国际能源集团唐山有限公司、山煤国际能源集团华东销售有限公司各49%股权在山西省产权交易市场有限责任公司公开挂牌转让给山西财惠资本管理有限公司。该事项属于不丧失控制权下转让子公司部分股权,增加合并报表资本公积2,073,544,024.00元。

的金融工具
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
永续债20,000,000.002,000,000,000.0020,000,000.002,000,000,000.00
合计20,000,000.002,000,000,000.0020,000,000.002,000,000,000.00

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

54、 库存股

□适用 √不适用

55、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-7,354,471.371,196,855.80-7,813,981.53-737,345.64-7,813,981.53
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动-7,354,471.371,196,855.80-7,813,981.53-737,345.64-7,813,981.53
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额
其他综合收益合计-7,354,471.371,196,855.80-7,813,981.53-737,345.64-7,813,981.53

56、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费3,263,682.73395,583,072.16349,679,352.6649,167,402.23
维持简单再生产费5,707,251.89188,695,185.86158,214,431.7336,188,006.02
转产发展基金61,394,310.65426.9761,394,737.62
矿山环境恢复治理保证金94,087,807.75519.8837,460,367.8356,627,959.80
合计164,453,053.02584,279,204.87545,354,152.22203,378,105.67

57、 盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积206,442,261.9417,113,264.59223,555,526.53
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计206,442,261.9417,113,264.59223,555,526.53

58、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润-133,681,815.36-245,486,108.37
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-176,385,186.67-86,343,698.73
调整后期初未分配利润-310,067,002.03-331,829,807.10
加:本期归属于母公司所有者的净利润1,172,715,112.81220,105,428.20
减:提取法定盈余公积17,113,264.59
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
其他162,000,000.0021,957,436.46
期末未分配利润683,534,846.19-133,681,815.36

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润-176,385,186.67 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

59、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务37,567,988,348.5129,297,138,918.4938,074,089,328.3530,457,143,731.26
其他业务89,172,465.1463,862,411.7968,680,838.3644,966,034.36
合计37,657,160,813.6529,361,001,330.2838,142,770,166.7130,502,109,765.62

60、 税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税32,994,607.4631,417,872.36
教育费附加66,114,257.1174,088,481.39
资源税797,332,055.88765,650,521.68
房产税17,147,059.1517,051,918.20
土地使用税4,214,949.285,969,515.38
车船使用税428,637.215,594,028.39
印花税34,233,478.8841,888,368.14
排污税228,366.371,965,989.16
水土流失治理费8,694,923.92
水资源税104,274,320.7597,759,414.55
残疾人保障金9,461,885.188,230,344.27
环境保护税31,725,412.5935,728,844.06
其他6,336,293.086,983,722.54
合计1,104,491,322.941,101,023,944.04

61、 销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
运输费703,598,065.97125,698,297.97
装卸费15,201,041.947,259,790.73
仓储保管费1,423,627.486,499,124.45
销售服务费2,608,813.743,809,526.65
销售机构费用41,172,002.5154,498,757.10
站台费用8,822,679.2010,360,621.79
租赁费6,940,297.1812,598,095.50
港杂费201,532,082.7099,610,463.59
专用线维护费10,173,193.048,762,558.93
其他26,822,474.9113,999,983.13
合计1,018,294,278.67343,097,219.84

62、 管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬620,501,285.44585,275,301.76
折旧费93,472,717.0873,472,816.05
无形资产摊销332,840,270.88322,360,461.48
业务招待费4,040,376.575,249,195.05
车辆运行费9,107,964.899,577,831.38
聘请中介机构费用18,703,177.4020,700,015.65
维修费用97,025,947.8891,245,998.74
其他199,576,149.91150,961,871.47
合计1,375,267,890.051,258,843,491.58

63、 研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬40,100,365.1920,083,040.06
材料费76,001,000.1139,708,638.87
折旧4,952,828.15938,571.99
动力及燃料17,923,803.0832,275,567.48
合计138,977,996.5393,005,818.40

64、 财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息费用1,203,284,409.141,416,673,357.73
减:利息收入-100,258,369.55-58,612,018.84
汇兑损益-427,860.491,901,697.83
其他49,084,637.2664,849,102.71
合计1,151,682,816.361,424,812,139.43

65、 其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助13,332,409.9912,552,639.68
合计13,332,409.9912,552,639.68

其他说明:

计入其他收益的政府补助

补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
稳岗补助4,520,788.345,230,829.20与收益相关
个税返还85,836.6225,637.55与收益相关
税金返还43,508.84与收益相关
政府奖励资金2,685,000.002,646,000.00与收益相关
市级环保治理项目/省节能专项资金9,999.96409,995.96与资产相关
采矿权风险抵押化解政府补助资金1,466,583.34与资产相关
摊销通风系统改造项目政府补助款1,424,400.00与资产相关
建筑节能改造补助款200,000.00与收益相关
矿区绿化及水土流失治理工程补贴1,586,592.894,146,302.21与资产相关
淘汰车辆补助金139,700.00与收益相关
安全生产预防及应急专项资金1,170,000.00与收益相关
经济发展专项资金93,030.10与收益相关
销售已使用固定资产减免税费844.66与收益相关
合计13,332,409.9912,552,639.68

66、 投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益2,070,315.50139,762.56
处置长期股权投资产生的投资收益-210,083.56
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益2,893,424.65
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入107,654,794.50
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计109,725,110.002,823,103.65

67、 净敞口套期收益

□适用 √不适用

68、 公允价值变动收益

□适用 √不适用

69、 信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
应收账款坏账损失-461,337,972.89
其他应收款坏账损失-322,437,027.82
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失
应收票据坏账损失-4,894,000.00
应收款项融资减值损失
合计-788,669,000.71

70、 资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失-559,249,935.16
二、存货跌价损失-71,602,758.33-4,661,648.55
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计-71,602,758.33-563,911,583.71

71、 资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益3,373,809.402,729,675.89
合计3,373,809.402,729,675.89

72、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得1,758,706.02
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助2,400,000.00
罚款收入7,234,726.745,016,614.767,234,726.74
赔款176,880.01160,267.71176,880.01
违约金赔偿收入244,412.41509,920.00244,412.41
无法支付的预收款项188,982.05188,982.05
其他利得3,703,060.971,470,111.323,703,060.97
合计11,548,062.1811,315,619.8111,548,062.18

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
三供一业财政补助款2,400,000.00与收益相关
合计2,400,000.00

其他说明:

□适用 √不适用

73、 营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计2,053,188.02499,542.292,053,188.02
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠4,046,003.377,365,376.204,046,003.37
罚款支出15,064,600.7117,009,973.6015,064,600.71
非常损失2,984.002,984.00
赔偿款6,232,738.556,232,738.55
县乡村利益17,852,759.0517,852,759.05
停工损失808,397.00808,397.00
违约金2,080,729.552,962,107.172,080,729.55
预计负债204,947,331.38401,434,719.63204,947,331.38
滞纳金9,332,436.433,812,289.319,332,436.43
其他4,166,378.1937,780,635.874,166,378.19
占地补偿款6,733,000.00
三供一业11,372,650.00
合计266,587,546.25488,970,294.07266,587,546.25

74、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用955,257,903.40971,423,294.02
递延所得税费用-16,554,686.3412,929,939.54
合计938,703,217.06984,353,233.56

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

75、 其他综合收益

□适用 √不适用

76、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
备用金退回920,854.043,756,914.61
政府补助6,640,238.5016,739,628.20
利息收入82,855,966.8122,963,954.43
管理费用退回1,084,510.501,169,745.87
保证金及质保金414,884,765.29103,759,008.87
代收代垫款项406,513,925.6185,450,339.49
往来款1,609,043,093.3515,573,833,841.21
受限资金解冻3,627,448,339.0953,876,726.55
其他28,601,937.6312,856,943.45
合计6,177,993,630.8215,874,407,102.68

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
管理费用及销售费用609,584,648.36331,674,118.82
各种代垫款项支出711,491,749.32454,651,391.71
手续费20,404,116.6964,618,520.68
保证金支出587,200,033.19122,388,348.95
受限资金329,404,378.662,602,997,931.01
往来款2,927,812,832.086,228,841,971.53
其他31,274,176.0033,607,598.04
合计5,217,171,934.309,838,779,880.74

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
工程煤款109,398,387.83
代收代垫款项2,794,823.79
投资理财产品(债权投资收回)2,000,000,000.00
合计2,000,000,000.00112,193,211.62

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
待摊基建支出7,101,733.421,126,592.15
购买理财产品2,000,000,000.00
合计7,101,733.422,001,126,592.15

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
退回借款保证金10,303,125.00
融资租赁固定资产388,000,000.00
部分处置子公司股权收到的现金11.00
合计10,303,136.00388,000,000.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
融资租赁固定资产458,136,540.63353,164,264.54
借款保证金10,000,000.00
合计468,136,540.63353,164,264.54

77、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润1,579,862,048.041,412,063,715.49
加:资产减值准备71,602,758.33563,911,583.71
信用减值损失788,669,000.71
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧685,747,891.83567,028,461.70
使用权资产摊销
无形资产摊销334,174,395.02322,360,461.48
长期待摊费用摊销131,208,039.94105,050,753.97
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-3,373,809.40-2,729,675.89
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)2,053,188.02499,542.29
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)1,203,400,935.491,087,033,789.50
投资损失(收益以“-”号填列)-109,725,110.00-2,823,103.65
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)16,264,514.7413,233,823.23
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-290,171.60-303,883.69
存货的减少(增加以“-”号填列)109,062,901.30130,642,952.35
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)4,774,401,902.23-3,017,970,166.98
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-6,359,658,038.972,583,036,298.96
其他
经营活动产生的现金流量净额3,223,400,445.683,761,034,552.47
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额7,066,244,771.056,184,192,348.90
减:现金的期初余额6,184,192,348.908,974,431,056.45
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额882,052,422.15-2,790,238,707.55

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金7,066,244,771.056,184,192,348.90
其中:库存现金780,365.441,103,069.17
可随时用于支付的银行存款7,065,262,851.076,181,912,919.61
可随时用于支付的其他货币资金201,554.541,176,360.12
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额7,066,244,771.056,184,192,348.90
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

(5). 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

(6). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用 √不适用

(7). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金7,066,244,771.056,184,192,348.90
其中:库存现金780,365.441,103,069.17
可随时用于支付的银行存款7,065,262,851.076,181,912,919.61
可随时用于支付的其他货币资金201,554.541,176,360.12
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额7,066,244,771.056,184,192,348.90
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

78、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

79、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金734,426,128.31冻结和保证金等
应收票据59,616,020.00银行承兑汇票保证金
存货4,706,500.00诉讼冻结
固定资产59,661,779.52短期借款抵押
无形资产256,553,253.07长期借款抵押
合计1,114,963,680.90/

80、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额
货币资金--88,500.61
其中:美元12,659.756.976288,316.96
港币12.000.895810.75
澳门元35.404.8843172.90
应收账款--
其中:美元
欧元
港币
长期借款--
其中:美元
欧元
港币

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

□适用 √不适用

81、 套期

□适用 √不适用

82、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
重点煤矿安全改造项目配套资金计划44,180,000.00递延收益
矿上地质环境保护与治理项目采矿权风险抵押化解补助资金23,023,416.66递延收益1,466,583.34
煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金拨款19,935,600.00递延收益1,424,400.00
市级环保治理项目/省节能专项资金50,039.20递延收益9,999.96
矿区绿化及水土流失治理工程补贴15,939.72递延收益1,586,592.89
稳岗补助7,658,377.82其他收益4,520,788.34
个税返还85,836.62其他收益85,836.62
税金返还43,508.84其他收益43,508.84
政府奖励资金2,685,000.00其他收益2,685,000.00
建筑节能改造补助款200,000.00其他收益200,000.00
淘汰车辆补助金139,700.00其他收益139,700.00
安全生产预防及应急专项资金1,170,000.00其他收益1,170,000.00
中小科技补助款其他收益
财政局补助款其他收益
三供一业补助款营业外收入
减免税款其他收益
环境恢复治理补贴6,971,165.18其他收益

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

83、 其他

□适用 √不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

2、 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

3、 反向购买

□适用 √不适用

4、 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用 √不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
山煤国际能源集团华东销售有限公司上海上海市杨浦区煤炭贸易51.00设立或投资
江苏山煤物流有限责任公司江苏省扬中市江苏省扬中市经济开发区兴隆路8号煤炭贸易51.00设立或投资
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司山西省襄垣县山西省襄垣县夏店镇渠街村煤炭洗选51.00设立或投资
福建山福国际能源有限责任公司福建省连江县凤城镇816北路14号楼6层煤炭贸易51.00设立或投资
山煤国际能源集团晋中有限公司山西晋中晋中市迎宾西街178号煤炭贸易51.00设立或投资
内蒙古山煤晟达贸易有限公司呼和浩特市呼和浩特市赛罕区昭乌达路东侧鸿博商务第五层写字间煤炭贸易51.09设立或投资
山西省凯捷能源集运有限公司山西省长治县山西省长治县新建路115号煤炭贸易48.00设立或投资
新视界照明电器有限公司北京北京灯具生产销售100.00设立或投资
新视界长治市照明电器有限公司长治市长治市长治县创业园区100.00设立或投资
山西长治经坊镇里煤业有限公司长治市长治市长治县贾掌镇贾掌村南51.00设立或投资
山煤国际能源集团铁路物流有限公司太原市太原市长风街115号其他服务100.00设立或投资
鄂州郑霍物流有限公司湖北省鄂州市湖北省鄂州市华容区华容居民委员会一组贸易60.00设立或投资
山西霍尔辛赫煤业有限公司长治长治煤炭生产51.0019.00设立或投资
长子县凌志达新兴煤业有限公司长治市长治市长县色头镇色头村西煤炭洗选51.00设立或投资
山煤国际能源集团(上海)销售有限公司上海市上海市煤炭贸易100.00设立或投资
山西长治经坊庄子河煤业有限公司长治市长治市基建企业51.00设立或投资
山西金色太行科技股份有限公司山西长治山西长治灯具销售与研发52.00投资

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长治山煤凯德世家房地产开发有限公司山西长治山西长治房地产开发51.00投资
忻州山煤铁路物流有限公司山西省忻州市山西省忻州市七一北路55号水利大厦C座贸易100.00投资
山西煤炭进出口集团鹿台山煤业有限公司山西省山西省沁水县张村乡冯村村煤炭生产100.00同一控制下企业合并
太行海运有限公司唐山唐山海港开发区瑞泽小区109楼3号货船运输100.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司晋中市晋中市左权县辽阳镇殷家庄村基建企业65.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司晋中市晋中市左权县寒王乡平王村煤炭生产65.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司山西蒲县山西蒲县黑龙关镇碾沟村基建企业100.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司大同市左云县大同市左云县酸茨河村南煤炭生产51.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司大同市左云县高家窑村南大同市左云县高家窑村南煤炭生产51.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司大同市左云县大同市左云县东古城村南煤炭生产51.00同一控制下企业合并
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司高平市高平市新建北路249号煤炭贸易55.00同一控制下企业合并
山西铺龙湾煤业有限公司大同大同煤炭生产100.00同一控制下企业合并
山煤国际能源集团晋城有限公司晋城市晋城市凤台西街2818号煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团临汾有限公司临汾市临汾市煤化巷19号楼煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团天津有限公司天津天津开发区第三大街39号西部401、402、403煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团日照有限公司日照市日照市海滨五路75号(听涛园)煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团青岛有限公司青岛市青岛市黄岛区舟山岛街38号煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团唐山有限公司唐山唐山海港开发区海港大路东侧煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团辰天国贸有限公司太原市太原市府西街9号煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山西鸿光煤炭设备有限公司太原市太原市长风街115号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山西省长治经坊煤业有限公司长治县长治县新建路115号煤炭生产75.00非同一控制下企业合并
山西凌志达煤业有限公司长子县长子县色头镇煤炭生产62.99非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司左云县左云县张家场乡云西堡村南煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并

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山西金石达国际贸易有限公司太原市小店区太原市小店区长风街115号27层煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤煤炭进出口有限公司山西太原山西太原煤炭贸易51.00非同一控制下企业合并
山西大平煤业有限公司襄垣县襄垣县夏店镇渠街村、坡底村煤炭生产35.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司太原市太原市小店区长风街115号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
长治经坊煤业国华选煤有限公司山西省长治市山西省长治市长治县新建路115号煤炭洗选51.00非同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司山西省河曲县忻州市河曲县旧县乡范家梁村煤炭生产51.00同一控制下企业合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
江苏山煤物流有限责任公司49.00-251,788,003.66-443,817,951.50
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司49.005,978,228.514,281,832.4239,306,252.21
福建山福国际能源有限责任公司49.00-3,206,902.51-83,609,688.12
内蒙古山煤晟达贸易有限公司48.91-16,381,907.83-78,310,804.84
山西霍尔辛赫煤业有限公司37.03258,253,507.28110,880,000.001,561,653,555.54
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司35.00-26,530,833.08147,983,081.15
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司35.00-69,671,645.7052,798,859.89
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司49.00330,374,874.431,470,329,615.04
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司49.0037,719,697.24241,555,925.76
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司49.00-13,998,460.5734,719,127.32
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司45.00-9,466,363.28-31,383,845.29
山西省长治经坊煤业有限公司25.0086,896,691.28108,367,142.64832,644,167.72

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山西凌志达煤业有限公司37.0132,689,859.46159,548,032.54
山西大平煤业有限公司65.00155,890,109.08131,983,633.72386,843,595.01
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司49.00360,028,605.18492,880,787.86439,087,122.02
山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司49.00-89,382,685.64-309,336,695.29
山煤国际能源集团晋中有限公司49.00-7,830,654.77-69,158,192.72
山煤煤炭进出口有限公司49.00-17,423,012.58-1,115,038,791.25
山煤国际能源集团晋城有限公司49.00-107,275,245.37-373,201,552.81
山煤国际能源集团临汾有限公司49.00-16,903,819.91-64,571,656.49

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
江苏山煤物流有限责任公司653,218,337.09459,297,707.451,112,516,044.542,622,183,008.99263,396,055.362,885,579,064.351,215,181,195.96463,252,642.931,678,433,838.892,576,613,524.05121,136,286.232,697,749,810.28
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司147,449,027.2960,450,862.76207,899,890.05127,683,048.83-127,683,048.83128,010,766.3963,338,938.44191,349,704.83113,413,943.83-113,413,943.83
福建山福国际能源有限责任公司164,026.8328,644,901.5728,808,928.40199,440,944.97-199,440,944.978,831,495.3430,480,503.4839,311,998.82203,397,198.59-203,397,198.59
内蒙古山煤晟达贸易有限公司105,729,971.0979,221.12105,809,192.21254,906,416.6611,015,122.85265,921,539.51147,891,317.81183,999.46148,075,317.27243,714,960.366,939,189.10250,654,149.46

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山西霍尔辛赫煤业有限公司2,381,762,995.993,628,540,991.436,010,303,987.421,349,906,188.05508,055,500.001,857,961,688.052,141,880,652.003,139,046,773.885,280,927,425.881,377,251,626.9344,180,000.001,421,431,626.93
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司95,687,686.832,802,012,292.612,897,699,979.442,379,891,176.1695,000,000.002,474,891,176.16108,889,041.522,658,842,551.832,767,731,593.352,058,805,997.16208,000,000.002,266,805,997.16
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司59,278,956.901,657,054,288.401,716,333,245.301,548,125,812.3617,353,547.561,565,479,359.9296,470,814.901,747,548,983.851,844,019,798.751,447,576,839.4243,000,000.001,490,576,839.42
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司1,163,431,719.152,569,223,318.403,732,655,037.55565,031,800.30166,950,553.50731,982,353.80592,403,495.512,503,752,955.903,096,156,451.41762,551,957.527,280,000.00769,831,957.52
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司196,769,354.781,363,036,323.721,559,805,678.501,021,741,656.8545,092,744.601,066,834,401.45166,512,210.511,293,294,192.691,459,806,403.201,038,488,002.886,070,000.001,044,558,002.88
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司31,573,542.721,596,112,447.941,627,685,990.661,539,357,928.7717,472,700.001,556,830,628.7737,895,882.291,520,401,982.411,558,297,864.701,464,443,529.36-1,464,443,529.36
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司33,704,240.0516,066,240.4049,770,480.45119,512,358.87-119,512,358.8748,260,392.0016,461,599.5064,721,991.50113,349,023.84-113,349,023.84
山西省长治经坊煤业有限公司889,414,330.934,525,993,124.255,415,407,455.181,719,625,649.52338,224,723.122,057,850,372.641,606,364,880.403,950,778,536.255,557,143,416.651,788,863,088.48329,182,215.072,118,045,303.55
山西凌志达煤业有限公司356,903,576.761,241,654,021.601,598,557,598.36975,183,378.33136,344,586.231,111,527,964.56289,812,972.701,179,427,647.711,469,240,620.411,030,448,967.4060,292,615.541,090,741,582.94
山西大平煤业有限公司415,921,199.42367,316,239.81783,237,439.23154,470,117.7033,623,329.20188,093,446.90396,589,089.92367,506,758.97764,095,848.89199,217,660.565,930,522.09205,148,182.65
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司1,147,188,988.612,320,933,365.573,468,122,354.181,717,992,542.91854,033,643.842,572,026,186.75446,533,763.842,301,898,479.122,748,432,242.96780,940,182.03861,573,364.711,642,513,546.74
山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司1,708,738,301.257,715,943.121,716,454,244.372,347,753,622.52-2,347,753,622.52
山煤国际能源集团晋中有限公司187,644,998.871,156,014.50188,801,013.37315,401,949.5614,538,232.63329,940,182.19

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

山煤煤炭进出口有限公司190,598,200.736,083,022.15196,681,222.882,472,270,592.80-2,472,270,592.80
山煤国际能源集团晋城有限公司325,867,752.029,891,287.59335,759,039.61555,508,296.38541,886,565.281,097,394,861.66
山煤国际能源集团临汾有限公司129,534,042.7234,148,474.80163,682,517.52294,154,035.531,307,372.79295,461,408.32
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
江苏山煤物流有限责任公司3,561,648,438.50-734,028,346.91-734,001,490.911,672,780.273,967,373,140.89-269,816,617.01-269,816,617.015,010,721.59
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司1,026,490,493.5512,200,466.3512,200,466.3541,920,745.05873,396,355.189,709,370.599,709,370.593,663,582.18
福建山福国际能源有限责任公司2,671,116,698.22-6,544,699.00-6,544,699.00-7,596,801.551,818,544,047.50-3,454,921.85-3,454,921.85311,927.99
内蒙古山煤晟达贸易有限公司-57,531,949.11-57,531,949.11-2,383.13-53,681,456.29-53,681,456.291,995.66
山西霍尔辛赫煤业有限公司2,140,733,862.60701,147,117.89701,147,117.89486,690,684.362,148,872,921.24742,051,499.01742,051,499.0179,733,512.66
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司-75,802,380.24-75,802,380.24-12,773,557.86-13,148,858.20-13,148,858.20-4,713,425.77
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司209,102,666.63-199,061,844.85-199,061,844.8553,344,803.60259,852,895.76-130,614,035.46-130,614,035.46115,819,472.26
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司1,618,808,134.18674,234,437.61674,234,437.61149,036,227.291,448,447,536.72569,486,566.25569,486,566.25173,641,151.73
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司447,985,244.0776,978,973.9676,978,973.96-36,361,269.57409,205,676.4672,823,703.6872,823,703.6837,353,398.48
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司75,993,940.13-28,568,286.88-28,568,286.8832,747,973.82-7,657,286.40-7,657,286.4029,282,367.55
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司5,772,598.12-21,036,362.84-21,036,362.8414,750.6617,246,004.62-12,823,463.60-12,823,463.60-183,215.95
山西省长治经坊煤业有限公司1,455,841,443.92351,750,617.20351,750,617.20302,151,163.471,412,738,917.58299,222,238.11299,222,238.11-198,686,665.19
山西凌志达煤业有限公司760,977,191.30101,502,414.14101,502,414.14-7,632,858.95825,598,025.90123,722,044.31123,722,044.3179,018,865.11
山西大平煤业有限公司694,806,312.67239,830,937.05239,830,937.05193,414,351.96609,100,269.95201,103,344.53201,103,344.53180,984,695.03
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司2,555,726,969.55734,752,255.47734,752,255.47896,897,714.172,121,476,168.78731,390,125.57731,390,125.57132,025,587.56

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司3,915,052,658.06-299,537,925.55-299,537,925.55-82,491.86
山煤国际能源集团晋中有限公司1,419,948,431.02-20,767,698.74-20,767,698.74241,923.88
山煤煤炭进出口有限公司-138,970,590.11-138,970,590.1111,418.60
山煤国际能源集团晋城有限公司644,337.52-262,420,702.48-264,018,647.17-6,347.58
山煤国际能源集团临汾有限公司4,082,069,816.73-55,967,461.41-55,914,856.28-91,592.68

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

本公司2019年6月30日将其持有的山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司、山煤煤炭进出口有限公司、山煤国际能源集团临汾有限公司、山煤国际能源集团晋中有限公司各49%股权以及内蒙古山煤晟达贸易有限公司39%股权和其控股子公司江苏山煤物流有限责任公司将其所持有的山煤国际能源集团天津有限公司、山煤国际能源集团青岛有限公司、山煤国际能源集团日照有限公司、山煤国际能源集团唐山有限公司、山煤国际能源集团华东销售有限公司各49%股权在山西省产权交易市场有限责任公司公开挂牌转让给山西财惠资本管理有限公司。

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司山煤国际能源集团晋中有限公司山煤煤炭进出口有限公司山煤国际能源集团晋城有限公司山煤国际能源集团临汾有限公司内蒙古山煤晟达贸易有限公司
购买成本/处置对价
--现金1.001.001.001.001.001.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计1.001.001.001.001.001.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额-219,954,009.65-61,327,537.95-1,097,615,778.68-265,143,314.54-47,693,613.10-51,763,271.94
差额219,954,010.6561,327,538.951,097,615,779.68265,143,315.5447,693,614.1051,763,272.94
其中:调整资本公积219,954,010.6561,327,538.951,097,615,779.68265,143,315.5447,693,614.1051,763,272.94
调整盈余公积
调整未分

其他说明

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

配利润合营企业或联营企

业名称

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
山煤物产环保能源(浙江)有限公司浙江省舟山港综合保税区煤炭贸易50.00权益法
长子县新兴建材有限公司长治市长治市建材生产49.00权益法
山煤(上海)融资租赁有限公司上海市中国(上海)自由贸易试验区浦东大道2123号三楼西南区货币金融服务40.00权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
山煤物产环保能源(浙江)有限公司山煤物产环保能源(浙江)有限公司
流动资产105,363,651.93149,046,190.47
其中:现金和现金等价物
非流动资产43,742.9254,330.84
资产合计105,407,394.85149,100,521.31
流动负债610,024.4647,196,425.41
非流动负债
负债合计610,024.4647,196,425.41
少数股东权益
归属于母公司股东权益104,797,370.39101,904,095.90
按持股比例计算的净资产份额52,398,685.2050,952,047.95
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值52,398,685.2050,952,047.95
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入1,749,771,369.13120,853,754.60
财务费用14,657.32-1,859,895.08
所得税费用968,525.88635,231.30
净利润2,893,274.491,904,095.90
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额2,893,274.491,904,095.90
本年度收到的来自合营企业的股利

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
长子县新兴建材有限公司长子县新兴建材有限公司
流动资产21,499,044.2024,095,910.34
非流动资产19,038,592.4513,266,856.51
资产合计40,537,636.6537,362,766.85
流动负债24,728,748.8721,211,555.57
非流动负债
负债合计24,728,748.8721,211,555.57
少数股东权益
归属于母公司股东权益15,808,887.7816,151,211.28
按持股比例计算的净资产份额7,746,355.017,914,093.53
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值7,746,355.017,914,093.53
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入112,198.08659,522.33
净利润-342,323.50-1,240,706.45
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-342,323.50-1,240,706.45
本年度收到的来自联营企业的股利
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
秦皇岛晋远船务代理有限公司秦皇岛晋远船务代理有限公司
流动资产
非流动资产
资产合计
流动负债
非流动负债
负债合计
少数股东权益
归属于母公司股东权益
按持股比例计算的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入443,105.24
净利润-444,215.71
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-444,215.71
本年度收到的来自联营企业的股利
期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
山煤(上海)融资租赁有限公司山煤(上海)融资租赁有限公司
流动资产118,631,097.29
非流动资产94,869,542.23
资产合计213,500,639.52
流动负债11,521,738.12
非流动负债
负债合计11,521,738.12
少数股东权益
归属于母公司股东权益201,978,901.40
按持股比例计算的净资产份额80,791,560.56
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值80,791,560.56
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入4,114,702.69
净利润1,978,901.40
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额1,978,901.40
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用 √不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

4、 重要的共同经营

□适用 √不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

6、 其他

□适用 √不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,但是董事会已授权本公司证券事务部设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过证券事务部主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风险的风险管理政策。

(一)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

(二)市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。

(1)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司目前固定利率借款占外部借款的100%。

(2)汇率风险

外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。于本期及上期,本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债,外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

项目期末余额上年年末余额
美元其他外币合计美元其他外币合计
货币资金88,316.96183.6588,500.61447,171.667,179.70454,351.36
预付账款28,068,175.6528,068,175.65
应付账款
短期借款
合计88,316.96183.6588,500.6128,515,347.317,179.7028,522,527.01

(三)流动性风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下:

项目期末余额
1年以内1-2年2-3年3年以上合计
短期借款9,584,063,179.849,584,063,179.84
应付票据406,148,071.78406,148,071.78
应付账款3,040,302,195.973,040,302,195.97
其他应付款1,545,730,144.531,545,730,144.53
一年内到期的非流动负债4,738,576,565.234,738,576,565.23
长期借款22,894,531.373,998,600,000.003,044,656,401.423,195,455.547,069,346,388.33
长期应付款-288,754,794.3560,054,923.18241,376,720.00590,186,437.53
合计19,337,714,688.724,287,354,794.353,104,711,324.60244,572,175.5426,974,352,983.21
项目上年年末余额
1年以内1-2年2-3年3年以上合计
短期借款11,134,932,681.0711,134,932,681.07
应付票据4,726,332,048.504,726,332,048.50
应付账款2,766,378,102.262,766,378,102.26
其他应付款2,309,406,178.322,309,406,178.32
一年内到期的非流动负债5,526,902,589.255,526,902,589.25
负债
长期借款5,080,850,000.00603,000,000.00727,995,455.546,411,845,455.54
长期应付款419,799,220.47251,874,496.33320,330,056.45992,003,773.25
合计26,463,951,599.405,500,649,220.47854,874,496.331,048,325,511.9933,867,800,828.19

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资391,244,933.14391,244,933.14
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额391,244,933.14391,244,933.14
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

□适用 √不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

√适用 □不适用

1、 持续的第三层次公允价值计量项目的调节信息

项目年初余额转入第三层次转出第三层次当期利得或损失总额购买、发行、出售和结算期末余额对于在报告期末持有的资产,计入损益的当期未实现利得或变动
计入损益计入其他综合收益购买发行出售结算
◆交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资
—权益工具投资
—衍生金融资产
—其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资
—其他
◆应收款项融资
◆其他债权投资
◆其他权益工具投资398,599,404.51-7,354,471.37391,244,933.14
◆其他非流动金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

600546 山煤国际能源集团股份有限公司 2019年年度报告

项目年初余额转入第三层次转出第三层次当期利得或损失总额购买、发行、出售和结算期末余额对于在报告期末持有的资产,计入损益的当期未实现利得或变动
计入损益计入其他综合收益购买发行出售结算
—债务工具投资
—权益工具投资
—衍生金融资产
—其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
—债务工具投资
—其他
合计398,599,404.51-7,354,471.37391,244,933.14
其中:与金融资产有关的损益
与非金融资产有关的损益

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

√适用 □不适用

1、企业可以不披露下列金融资产或金融负债的公允价值信息:

(1)账面价值与公允价值差异很小的金融资产或金融负债(如短期应收账款或应付账款)。

(2)包含相机分红特征且其公允价值无法可靠计量的合同。

2、对于第二、三层次公允价值,披露使用的估值技术和输入值的描述性信息。当变更估值技术时,披露这一变更以及变更的原因。

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
山西煤炭进出口集团有限公司太原市长风街115号煤炭222,941.4060.4360.43

本企业的母公司情况的说明法定代表人:赵建泽。本企业最终控制方是山西省国有资本投资运营有限公司。

2、 本企业的子公司情况

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见“九、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:

合营或联营企业名称与本公司关系
山煤物产环保能源(浙江)有限公司合营企业
山煤(上海)融资租赁有限公司联营企业
秦皇岛晋远船务代理有限公司子公司的联营企业
长子县新兴建材有限公司子公司的联营企业

3、 本企业合营和联营企业情况

□适用 √不适用

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司同一集团公司
临汾市新临北煤焦集运有限公司同一集团公司
吕梁晋煜仓储有限公司同一集团公司
宁波山煤华泰贸易有限公司同一集团公司
山煤大同口泉出口煤发煤站有限公司同一集团公司
山煤机械有限公司同一集团公司
山煤集团靖江煤炭储配有限公司同一集团公司
山煤集团煤业管理有限公司同一集团公司
山煤集团煤业管理有限公司晋北分公司同一集团公司
山煤集团煤业管理有限公司晋东南分公司同一集团公司
山煤集团煤业管理有限公司晋南分公司同一集团公司
山煤农业开发有限公司同一集团公司
山煤投资集团有限公司同一集团公司
山煤有色金属有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团河南煤炭物流有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团洪洞恒兴煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团洪洞陆成煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团金利达酒店投资有限责任公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团科技发展有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团临汾临北煤焦集运有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团日照能源有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团阳方口发运站同一集团公司
山西煤炭进出口集团有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团中北煤炭储运有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口临汾临北煤焦集运有限公司同一集团公司
临汾市新临北煤焦集运有限公司同一集团公司
山西山煤国源煤矿安全技术有限公司同一集团公司
山西山煤物资采购有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团河曲上炭水煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭运销集团吕梁孝义有限公司同一最终控股母公司
西山煤电贸易(天津)有限公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团大同地方煤炭有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团衡安装备股份有限公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团宏远工程建设有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团临汾宏大矿业有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团同生煤矿生产管理有限公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团外经贸有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团忻州煤炭运销静乐有限公司宁武化北屯发煤站同一最终控股母公司
大同煤矿集团云冈新能源科技有限公司同一最终控股母公司
大同煤业国际贸易有限责任公司同一最终控股母公司
河南省晋昇实业有限公司同一最终控