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山煤国际2018年年度报告(修订版) 下载公告
公告日期:2019-05-09

公司代码:600546 公司简称:山煤国际

山煤国际能源集团股份有限公司

2018年年度报告

(修订版)

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人王为民、主管会计工作负责人钟晓强及会计机构负责人(会计主管人员)程文珍

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2018度合并报表中归属于母公司所有者的净利润220,105,428.20元。2018年度母公司实现净利润614,406,504.60元,加上年初未分配利润-1,971,886,579.28元,2018年末母公司累计可分配利润为-1,357,480,074.68元。

根据《公司章程》的规定,由于报告期末母公司未分配利润为负,因此公司2018年度不进行利润分配,不实施资本公积金转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用□不适用

本报告中所涉及的行业趋势、发展战略、经营计划、经营目标等前瞻性陈述, 会受到合并报表范围变化、风险、不明朗因素及假设等因素的影响,实际结果可能与该等陈述有重大差异。该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、 重大风险提示

公司已在本报告中描述了市场风险、安全风险等风险因素存在可能带来的影响,敬请查阅第四节公司经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部

分的内容。虽然公司已审视及列出主要风险,并采取对应措施,但受各种因素限制,公司不能绝对保证消除所有不利影响,敬请投资者注意投资风险。

十、 其他√适用□不适用

报告期内,公司发生同一控制下企业合并将山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司纳入公司合并报表范围,公司对2016年、2017年财务报表数据以及2017年煤炭产量、煤炭销量等指标相应进行了追溯调整。

目录

第一节 释义 ...... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 31

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 62

第七节 优先股相关情况 ...... 66

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 67

第九节 公司治理 ...... 75

第十节 公司债券相关情况 ...... 79

第十一节 财务报告 ...... 82

第十二节 备查文件目录 ...... 239

第一节 释义

一、 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
山煤集团山西煤炭进出口集团有限公司
山煤国际、公司、本公司山煤国际能源集团股份有限公司
中油化建中油吉林化建工程股份有限公司
立信立信会计师事务所(特殊普通合伙)

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称山煤国际能源集团股份有限公司
公司的中文简称山煤国际
公司的外文名称Shanxi Coal International Energy Group Co.,LTD
公司的外文名称缩写SCIE
公司的法定代表人王为民

二、 联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名钟晓强韩鹏
联系地址山西省太原市长风街115号山西省太原市长风街115号
电话0351-46455460351-4645546
传真0351-46458460351-4645846
电子信箱smzqb@shanxicoal.cnsmzqb@shanxicoal.cn

三、 基本情况简介

公司注册地址太原市小店区长风街115号
公司注册地址的邮政编码030006
公司办公地址山西省太原市长风街115号
公司办公地址的邮政编码030006
公司网址http://www.smgjny.com
电子信箱shanmeigufen@shanxicoal.cn

四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、证券日报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点山西省太原市长风街115号山煤国际能源集团股份有限公司证券事务部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所山煤国际600546中油化建

六、 其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址北京市朝阳区朝阳门外大街20号联合大厦703室
签字会计师姓名肖勇、杨建利

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元币种:人民币

主要会计数据2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
调整后调整前调整后调整前
营业收入38,142,770,166.7140,921,820,057.5940,937,016,036.62-6.7949,555,299,855.9749,159,759,541.25
归属于上市公司股东的净利润220,105,428.20415,048,276.10381,268,597.65-46.97339,873,907.75307,680,268.34
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润507,043,647.18-1,191,159,643.65-1,228,857,573.20-1,783,598,195.31-1,810,915,686.15
经营活动产生的现金流量净额3,761,034,552.475,773,879,662.475,450,678,880.00-34.864,091,528,651.753,910,565,833.24
2018年末2017年末本期末比上年同期末增减(%)2016年末
调整后调整前调整后调整前
归属于上市公司股东的净资产5,497,942,338.385,044,387,849.344,923,433,321.368.994,104,758,797.844,019,712,549.23
总资产48,335,260,104.5047,890,691,067.2645,897,927,209.020.9346,705,252,147.4544,860,059,462.21

(二) 主要财务指标

主要财务指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)2016年
调整后调整前调整后调整前
基本每股收益(元/股)0.110.210.19-47.620.170.16
稀释每股收益(元/股)0.110.210.19-47.620.170.16
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.26-0.60-0.62-0.90-0.91
加权平均净资产收益率(%)4.758.678.50减少3.92个百分点8.167.90
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)10.62-29.90-33.41增加40.52个百分点-42.82-63.87

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用√不适用

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况□适用√不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况□适用√不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用√不适用

九、 2018年分季度主要财务数据

单位:元币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入10,314,814,865.6010,314,554,978.4615,310,962,854.712,202,437,467.94
归属于上市公司股东的净利润82,373,166.95248,423,630.7472,678,535.71-183,369,905.21
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润83,177,508.67243,780,482.6354,692,856.36125,392,799.53
经营活动产生的现金流量净额393,432,812.72385,639,083.99429,831,236.622,552,131,419.14

季度数据与已披露定期报告数据差异说明√适用□不适用

报告期内,公司向控股股东山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司购买其分别持有的山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司31%、20%的股权,合计51%的股权,该煤矿已纳入公司合并报表范围,公司相应对报告期前三季度财务报表数据进行了追溯调整,由此导致公司分季度主要财务数据与已披露的定期报告数据产生差异。

十、 非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目2018年金额附注(如适用)2017年金额2016年金额
非流动资产处置损益2,667,491.59450,098.33-295,580.93
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免--
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外9,771,863.7614,124,445.2313,441,937.46
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益1,758,706.02
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益158,964,283.2133,779,678.4532,193,639.41
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-7,234,710.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-473,610,544.39-193,523,944.79-170,184,453.36
其他符合非经常性损益定义的损益项目1,704,727,266.382,247,882,813.43
少数股东权益影响额18,197,155.9533,405,733.514,909,540.16
所得税影响额2,547,535.3713,244,642.64-4,475,793.11
合计-286,938,218.981,606,207,919.752,123,472,103.06

十一、 采用公允价值计量的项目□适用√不适用

十二、 其他□适用√不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)公司所从事的主要业务

1、煤炭生产业务

公司煤炭生产业务的主要产品为原煤及洗精煤。公司下属煤矿位于大同、长治、临汾等煤炭主产区,煤种多以贫煤为主,具有低硫、低灰分、高发热量等特点,属于优质的配焦用煤和动力用煤,主要销售给山西、东北、四川、新疆等地的大型钢厂和山西、山东、河南、河北等周边地区的发电厂。

2、煤炭销售和物流业务

公司煤炭贸易业务的产品包括山西地区北部动力煤、中南部炼焦煤、中部无烟煤及东南部无烟、半无烟煤,主要用于电力及冶金行业。公司从事煤炭贸易业务三十余年,在山西、陕西、内蒙等全国煤炭主产区建立了货源组织渠道,拥有发运能力逾亿吨,在主要中转地设立了港口公司,年港口中转能力约五千万吨,依托年运输能力上千万吨的自有船队,形成了覆盖煤炭主产区、遍布重要运输线、占据主要出海口的独立完善的煤炭内、外贸运销体系。3、非煤贸易业务

公司为了应对煤炭周期性低谷行情,利用现有贸易和营销渠道,积极拓展业务发展机会,开展非煤贸易业务,拓宽产业领域,全方位增强可持续发展能力。公司非煤贸易的产品主要包括其他矿产品及钢材等。

(二)公司主要经营模式

公司以自有煤矿为基础,以货源组织、运输仓储服务为保障,积极构建矿贸一体化模式,形成专业化生产与市场化营销相互支撑、共同发展的一体化经营模式。目前,公司业绩驱动主要来源于煤炭业务,煤炭利润源于原煤产销量的增加及采煤成本和其他管理成本的控制。

(三)公司所属行业情况说明

公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一,是国家经济的重要支柱型行业,也是典型的资源和劳动力密集型行业。相对于其他新兴产业,煤炭行业是一个成熟行业,发展前景相对稳定,行业里的煤炭生产与消费企业分布较为分散,行业集中度偏低,属于典型的周期性行业,受国内和国际宏观经济波动和相关下游行业发展的影响较大。

公司所在的山西省是中国第一产煤、输煤大省。凭借山西丰富的煤炭资源优势,公司建立了煤种齐全的煤炭生产基地,地区分布广、品种齐全、煤质优良,公司的煤炭资源覆盖了山西省长治、大同、临汾等煤炭主产区,出产煤种包括焦煤、肥煤、贫煤、贫瘦煤、无烟煤、气煤、长焰煤等,是我国国内少数几个有能力同时提供多种煤炭品种以满足不同客户需求的煤炭生产企业。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用□不适用

1、收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司 51%股权

报告期内,公司以现金方式购买公司控股股东山煤集团和山西中汇大地矿业有限公司分别持有的山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司 31%和 20%的股权,合计 51%的股权。

该交易已经公司于2018年6月1 日召开的第六届董事会第三十六次会议,2018 年6月13日召开的第六届董事会第三十七次会议以及 2018 年6月29日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过,并于 2018 年 7 月 18 日完成工商变更登记手续及资产交割手续。

有关该交易的详细情况详见公司于2018年6月2日披露的《山煤国际关于收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%股权暨关联交易的公告》(公告编号:临 2018-045 号)、2018 年 6 月 14 日披露的《山煤国际关于收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%股权的进展公告》(公告编号:临 2018-050号)和2018年7月20日披露的《山煤国际关于收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司 51%股权完成工商变更登记的公告》(公告编号:临2018-060号)。

2、五家全资子公司协议转让

报告期内,公司将所持有的山煤国际能源集团天津有限公司、山煤国际能源集团青岛有限公司、山煤国际能源集团日照有限公司、山煤国际能源集团唐山有限公司、山煤国际能源集团华东销售有限公司五家全资子公司各100%的股权及该等股权所对应的所有股东权利和权益以协议转让的方式转让给公司控股子公司江苏山煤物流有限责任公司。

该交易已经公司于2018年11月23日召开的第六届董事会第四十二次会议审议通过,并于2018年11月30日全部实施完毕。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用□不适用1 、产品优势

公司所属煤矿分布于大同、忻州、临汾、长治、晋城等地,煤矿地区分布广、品种齐全、煤质优良、产品入洗率高,矿井采掘系统先进、人员少、管理水平高。公司目前已形成动力煤、焦煤、无烟煤三大煤炭生产基地,配有商品煤中心化验室,通过对各煤矿、选煤厂煤质管理工作严格考核,使公司煤炭产品长期保持高质量、低成本发展。2 、市场优势

公司建立至今,依托于三十多年贸易业务的积累,在全国主要煤炭生产地都建立了煤炭贸易公司及发运站点,在主要出海通道设立了港口公司,形成了独立完善的货源组织体系和煤炭销售运输体系,与众多优质用户建立了长期稳定的合作关系。此外,公司是山西省唯一一家拥有煤炭出口专营权的煤炭企业,拥有出口内销两个通道,可以在国际国内两个市场配置资源。

3 、管理优势

公司追求精益化管理理念,始终以创新为引擎,以建设高安全、高效率、高质量、高效益的现代化煤矿生产企业为目标,煤炭生产管控、安全生产管理在全省处于行业先进水平。一方面,按照“管理层次化、经营专业化、业务归口化、部门职能化”的原则初步建立了完善的运营管理体系,公司管理在安全生产、成本控制、渠道建设、财务管理等各方面均取得了显著提升。另一方面,通过外部引进和内部培养高、中级管理人员和各类煤矿专业技术人员,为煤矿生产经营、安全管理和公司后续发展提供了有力的人力资源支撑,打造了一支安全生产和煤炭营销的优秀团队。4 、成本优势

公司推行成本领先战略,通过不断优化成本管控体系,加大成本考核力度,树立全员成本意识,突出可持续成本优势,全力保持行业成本领先水平。公司高度重视先进产能建设,通过技术引领和精益管理,千方百计释放先进产能,实现持续降本增效。一方面,公司大力推进矿井数字化、智能化、信息化、自动化建设,推广矿井无人值守、远程遥感技术,以技术进步推动降本增效;另一方面,全面实施财务成本管理,着力打造成本控制中心,通过成本倒算,将成本目标分解到生产经营的每项环节,将成本控制量化到每个岗位每位员工,切实做到成本领先。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2018年,是公司全面贯彻党的十九大精神的开局之年,是集团决战决胜“三年三步走”目标任务的攻坚之年。面对艰巨的发展任务,公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持稳中求进工作总基调,勇担“两新使命”,狠抓“三基建设”,推进“五个全面”,砥砺奋进,攻坚克难,全年公司经济运行态势良好,运营管控能力持续提升,发展质量不断增强。

2018年,公司实现营业收入381.43亿元;实现归属于母公司所有者的净利润2.2亿元;扣除非经常性损益归属于母公司的净利润5.07亿元;总资产483.35亿元,较上年同期增长0.93%;归属于公司股东的净资产54.98亿元,较上年同期增长8.99%。

报告期内,公司围绕发展战略和经营计划重点开展了以下工作:

1. 坚持安全为天,安全态势持续平稳

报告期内,公司认真落实“三个坚决防止”和“四铁要求 ”,牢固树立“安全为天”理念,持续加强隐患排查治理,建立领导干部分片包矿和重点煤矿安全包保责任制,严格执行安全目标责任考核,强化安全文化建设,全力推进安全动态达标。报告期内,公司5 座矿井通过了国家一级安全生产标准化验收,8座矿井被评为特级安全高效矿井。同时,公司重点强化煤炭选洗加工、站台发运、船务运输等实体作业场所的标准化、规范化管理,建立了每日动态监管体系,确保沟通渠道顺畅,有效堵塞了各种隐患漏洞,持续巩固了安全生产的良好态势。

2、优化生产组织,煤炭生产提质增效

公司坚持“安全为天,效益为本”的原则,加强生产组织与精益管理,一方面着力推进技术创效,提高单产单进水平,充分发挥先进产能煤矿的安全优势和效益优势,有效释放先进产能。报告期内,公司完成煤炭产量3440.7万吨,同比增长29.98%。另一方面推行精煤战略规划及实施方案,推进煤炭相关产品的结构优化,加强洗选系统安全生产标准化建设,强化重点环节和特殊时段的管理,确保安全高效生产,矿井配套洗煤厂原煤入洗率达到60%以上,精煤产率和商品煤效益稳步提高。

3、拓展贸易营销,持续增强发展动力

2018年,公司积极拓展优化营销布局,进一步提升营销创效能力。一方面,加大自有煤源的直销力度,实现了自产煤铁路直发到港新突破,打造了“山煤铺优”、“山煤隩良”品牌;另一方面,公司强化客户管理,坚持中长期合同制和大客户战略,进一步加强同客户合作的广度和深度,持续提升终端客户占比,海螺水泥、粤电等年度合同均超额兑现,企业的品牌形象实现重塑和提升。同时,公司通过煤炭统一销售,根据煤种特性合理匹配客户,进一步优化调整营销策略,提升了高质量的服务能力,增强了企业的核心竞争力。

4、推动管理创新,稳步提升运营效率

报告期内,公司以“规范管理,依法治企”为目标,一方面推进契约化管理,引深管理会计运用,建立煤矿成本管理模型,企业管理向精细化、精益化转变。另一方面公司全力完善优化贸

易风险预控体系,推进失信企业信息数据库管理,开展存量和潜在风险梳理,建立审计问题整改机制,健全投资领域风险防控预警机制,公司风险防控体系建设不断完善,风险防控更趋系统化、专业化。同时,公司持续加强管控能力建设,优化管理组织架构,形成协调运作有效制衡的决策、执行和监督机制,企业运营管控能力持续提升。

5、开展资本运作,优化公司资产质量

按照山西省委省政府“利用好上市公司平台,进一步提高资产证券化”要求,为提升上市公司盈利能力,优化资产质量,报告期内,公司以现金方式购买了公司控股股东山煤集团和山西中汇大地矿业有限公司分别持有的山煤集团河曲露天煤业有限公司31%和20%的股权,合计51%的股权。通过本次收购大幅增加了山煤国际煤炭储量和煤炭产量,实现了公司整体经营业绩的不断提升。此外,报告期内,公司对港口公司进行了优化整合,将天津、青岛、日照、唐山、华东等5家全资子公司100%股权协议转让给控股子公司江苏物流公司,进一步优化了公司业务结构。

6、坚持内外并举,着力推进企业改革

报告期内,公司不断深化内部改革,产能置换及减量重组为主的煤炭供给侧结构性改革,煤矿契约化管理改革,贸易风险抵押经营改革,贸易区域管控改革,“三项制度”内部改革,以利润中心的绩效评价考核机制改革等一系列改革举措相继落地,企业内在活力和动力明显增强。同时,公司积极深化股权多元化和混合所有制改革,引入外部先进机制和管理经验,激发企业内部活力,在子公司实行风险抵押和股权激励,3家子公司被列入山西省国有企业混合所有制改革推介项目,向优质民企、央企和省外企业敞开了合作大门,启动了公司混改的新探索。

7、扎实推进党建,引领企业健康发展

报告期内,公司坚持党的领导,加强党的建设,把政治优势转化为企业的创新优势和发展优势,认真学习贯彻党的十九大精神,扎实推进“党的建设统领、运营制度约束、监督执纪保障”三大保障体系建设,推动全面从严治党向纵深发展,并将党委决策事项、决策程序、党委书记职权、党委委员义务等内容纳入公司章程。另外,公司狠抓“三基建设”,严格落实“一岗双责”,执行党委研究讨论重大事项的前置程序,党建工作和业务工作齐抓并举,融合度不断增高,有力保障了生产经营水平的逐步提高。

二、报告期内主要经营情况

截至报告期末,公司总资产483.35亿元,同比增加0.93%;归属于公司股东的净资产54.98亿元,同比增加8.99%;累计实现销售收入381.43亿元;实现归属于上市公司股东的净利润2.20亿元;煤炭发运量共计3823万吨,其中铁路发运2306.78万吨、公路发运275.85万吨,航运1240.55万吨;原煤产量完成3440.70万吨,同比增幅为29.98%。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入38,142,770,166.7140,921,820,057.59-6.79%
营业成本30,502,109,765.6234,585,410,510.02-11.81%
销售费用343,097,219.84303,113,433.1613.19%
管理费用1,258,843,491.581,060,187,983.6118.74%
研发费用93,005,818.4092,722,365.620.31%
财务费用1,424,812,139.431,500,826,331.36-5.06%
经营活动产生的现金流量净额3,761,034,552.475,773,879,662.47-34.86%
投资活动产生的现金流量净额-4,782,180,757.60-632,590,692.71
筹资活动产生的现金流量净额-1,769,033,673.66990,638,717.27-278.58%

2. 收入和成本分析√适用□不适用

详见下文各段落情况说明。

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
煤炭生产10,596,279,850.723,568,036,981.8466.3316.062.32增加4.52个百分点
煤炭贸易26,430,586,017.2225,917,937,986.191.94-7.07-7.13增加0.06个百分点
其他1,115,904,298.771,016,134,797.598.94-66.68-68.14增加4.19个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
煤炭37,026,865,867.9429,485,974,968.0320.37-1.45-6.08增加3.93个百分点
标砖2,377,329.652,374,727.090.11-77.65-83.10增加32.20个百分点
其他矿产品627,548,732.78643,611,535.92-2.56-77.19-76.28减少3.91个百分点
设备及配件5,129,424.205,047,188.991.602,122.753,504.32减少37.72个百分点
运输432,337,867.09321,445,129.2825.65-16.44-17.37增加0.84个百分点
其他48,510,945.0543,656,216.3110.01-30.20-39.73增加14.23个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
华北地区27,284,923,033.6520,085,614,280.3026.39-12.47-20.49增加7.43个百分点
华东地区8,165,224,253.507,781,826,150.914.7024.0324.78减少0.57个百分点
华中地区893,919,798.30880,473,098.661.5089.8389.59增加0.13个百分点
西南地区728,361,017.30714,961,428.681.84-58.55-58.22减少0.76个百分点
华南地区574,717,423.44555,467,405.103.3553.3253.16增加0.10个百分点
东北地区271,923,875.01264,046,414.002.90-33.64-33.52减少0.18个百分点
西北地区223,700,765.51219,720,987.971.7843.8144.69减少0.60个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明√适用□不适用

报告期内,随着煤炭供给侧结构性改革的不断深入,煤炭价格维持高位震荡,公司抢抓有利时机,大力推进煤炭清洁高效生产,煤炭生产板块实现营业收入105.96亿元,同比增长16.06%,毛利率比上年同期增加了4.52个百分点,盈利能力维持在较高水平。煤炭贸易方面,公司继续加强所属贸易单位优化整合,减少高风险低效益贸易业务,煤炭贸易实现营业收入264.31亿元,同比下降7.07%,煤炭销售毛利率较去年同期上升了0.06个百分点。

(2). 产销量情况分析表

√适用□不适用

主要产品生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
煤炭3,440.70万吨11,228.75万吨300.73万吨29.9812.86-23.50

产销量情况说明

报告期内,公司继续积极推进先进产能释放,提高单产单进水平,优化产销衔接,实施以销促产,实现了煤炭产量、销量双增长。公司全年共生产原煤3440.70万吨,生产量比去年同期增加793.60万吨,同比增幅为29.98%;全年销售煤炭1.12亿吨,销量较上年增涨了12.86%;煤炭库存较上年降低了23.50%。

(3). 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
煤炭煤炭生产3,568,036,981.8411.703,487,047,853.1610.082.32
煤炭煤炭贸易25,917,937,986.1984.9727,908,820,240.8180.70-7.13
其他其他1,016,134,797.593.333,189,542,416.059.22-68.14
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
煤炭煤炭29,485,974,968.0396.6731,395,868,093.9790.78-6.08
非煤产品标砖2,374,727.090.0114,049,459.110.04-83.10
非煤产品其他矿产品643,611,535.922.112,713,904,382.407.85-76.28
非煤产品设备及配件5,047,188.990.02140,031.620.003,504.32
其他产品运输及其他321,445,129.281.05389,011,735.211.12-17.37
其他产品其他43,656,216.310.1472,436,807.710.21-39.73

成本分析其他情况说明√适用□不适用

报告期内,公司持续推进成本领先战略,千方百计降低生产成本,通过强化对标管理,优化生产组织与采掘衔接,加快矿井信息化、智能化、自动化建设等具体措施,向先进产能要产量,向低成本优势要效益,公司原煤完全成本控制在较低水平,继续保持全省行业领先。

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用□不适用

前五名客户销售额1,203,659.79万元,占年度销售总额31.56%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元,占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额1,045,664.07万元,占年度采购总额34.28%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。

其他说明

公司前五名销售客户名称、金额及占同期销售收入的比例如下:

单位:元

客户名称营业收入总额占公司全部营业收入的比例(%)
第一名4,065,026,580.4810.66
第二名3,247,511,626.668.51
第三名2,010,587,143.755.27
第四名1,667,054,655.124.37
第五名1,046,417,858.172.74
合计12,036,597,864.1831.56

公司前五名主要供应商名称、金额及占同期采购金额的比例如下:

单位:元

客户名称采购金额占公司同期采购金额的比(%)
第一名4,017,857,017.0913.17
第二名2,477,889,007.348.12
第三名1,826,806,309.425.99
第四名1,092,991,835.323.58
第五名1,041,096,500.463.41
总计10,456,640,669.6234.28

3. 费用√适用□不适用

报告期内,公司销售费用本期发生金额为3.43亿元,比上年同期3.03亿元增加0.40亿元,增幅为13.19%,主要是本年度公司港口煤发运增加,港杂费增加所致;

公司管理费用本期发生金额为12.59亿元,比上年同期10.60亿元增加1.99亿元,增幅为18.74%,主要是本年度职工薪酬增加、采矿权无形资产摊销增加所致;

公司财务费用本期发生金额为14.25亿元,比上年同期15.01亿元减少0.76亿元,降幅为5.06%,主要是本年度公司调整融资结构和融资方式,融资成本较上年相应降低所致。

4. 研发投入研发投入情况表√适用□不适用

单位:元

本期费用化研发投入93,005,818.40
本期资本化研发投入15,596,779.35
研发投入合计108,602,597.75
研发投入总额占营业收入比例(%)0.28
公司研发人员的数量300
研发人员数量占公司总人数的比例(%)2.17
研发投入资本化的比重(%)14.36

情况说明√适用□不适用

报告期内,公司共投入研发资金1.09亿元,占公司本年度归属于母公司净资产的1.98%,占公司本年度营业收入的0.28%,主要用于大型综采设备升级改造和煤矿安全环保技术研究等项目,研发支出各项目明细参见公司财务报告附注“七、合并财务报表项目注释 21.开发支出”章节。

5. 现金流√适用□不适用

报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为37.61亿元,比上年同期减少20.03亿元,降幅为34.86%,主要是因为2017年度公司出售7家贸易公司股权前收回子公司所欠资金,本年无该项资金流入所致;

投资活动产生的现金流量净额为-47.82亿元,比上年同期减少41.49亿元,降幅为655.45%,主要是因为报告期内公司现金收购河曲露天矿股权及购买理财产品支出所致;

筹资活动产生的现金流量净额为-17.69亿元,比上年同期减少了27.59亿元,降幅为278.69%,主要是因为报告期内本公司偿还到期公司债,总体融资额度有所下降所致。

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

√适用□不适用

报告期内,公司实现利润总额23.96亿元,较去年同期增加了2.87亿元,公司利润总额增长的主要原因是报告期内煤炭市场总体运行良好,煤炭价格走势保持平稳,公司经营状况持续改善,除此之外的非经营性因素主要包括公司因确认预计负债形成的营业外支出增加4.01亿元,该因素不具有可持续性,对公司业绩和持续经营能力总体影响不大。

(三) 资产、负债情况分析

√适用□不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金10,216,911,473.4021.1410,565,347,864.5822.06-3.30
其他应收款650,943,385.061.351,305,324,754.632.73-50.13
其他流动资产2,098,497,779.114.34104,072,186.590.221,916.39
长期股权投资58,865,997.690.129,687,582.090.02507.64
固定资产13,295,805,189.3827.5112,307,916,205.9225.708.03
无形资产6,808,919,212.5614.097,063,076,635.2014.75-3.60
其他非流动资产792,187,670.711.64266,730,656.380.56197.00
短期借款11,134,932,681.0723.0412,999,871,747.2527.14-14.35
应付票据及应付账款7,492,710,150.7615.505,455,330,669.1411.3937.35
一年内到期的非流动负债5,526,902,589.2511.433,247,778,167.386.7870.17
长期借款6,411,845,455.5413.2710,011,195,455.5420.90-35.95

其他说明

货币资金比期初减少3.30%,主要是报告期内公司支付河曲矿股权收购款所致;其他应收款比期初减少50.13%,主要是报告期内公司其他应收款计提坏账准备2.59亿元及收回往来资金所致;

其他流动资产比期初增加1916.39%,主要是报告期内公司购买理财产品20亿元所致;长期股权投资比期初增加507.64%,主要是因为报告期内公司参与发起设立山煤物产环保能源(浙江)有限公司投资0.50亿元所致;

固定资产比期初增加8.03%,主要是报告期内公司部分矿井竣工投产后转入固定资产所致;无形资产比期初减少3.60%,主要是报告期内公司无形资产摊销所致;短期借款比期初减少14.35%,主要是报告期内公司优化融资结构,将部分短期借款置换为长期借款所致;

应付票据及应付账款比期初增加37.35%,主要是报告期内票据结算业务增加,应付票据增加18.90亿元所致;

一年内到期的非流动负债比期初增加70.17%,主要是报告期内公司一年内到期的长期借款增加42.60亿元,同时偿还了一年内到期的公司债券19.97亿元所致;

长期借款比期初减少35.95%,主要是报告期内公司长期借款重分类至一年内到期非流动负债所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况√适用□不适用

(1)因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金4,032,719,124.50元,明细列示如下:

项目期末余额年初余额
银行承兑汇票保证金2,993,617,770.61978,942,145.48
信用证保证金976,058,592.72568,223,319.44
履约保证金
用于担保的定期存款或通知存款
放在境外且资金汇回受到限制的款项
其他-冻结资金63,042,761.1743,751,343.21
合 计4,032,719,124.501,590,916,808.13

(2)已抵押的资产368,906,105.96元。

其中:①天津公司抵押借款号:2015津银贷字第TH014号、2015津银贷字第TH016号、2015津银贷字第TH017号、2015津银贷字第TH018号、2015津银贷字第TH019号、2015津银贷字第TH020号和2015津银贷字第TH021号累计借款78,949,053.33元,抵押物为办公楼、土地使用权和土地地上附属物,抵押面积分别为:1,293.68平方米、150,491.70平方米和978.68平方米,抵押物原值分别为:13,581,699.08元、72,315,312.60元和3,110,528.42元,账面净值分别为:

6,271,710.14元、53,936,938.95元和 1,366,551.11元。

②河曲露天煤矿抵押借款4.68亿元:抵押借款号:14010420130000107、14010420130000113、14010420140000005、14010420140000031、14010420140000070、14010420140000076、14010420140000094、14010420150000034,抵押物为采矿权,抵押物原值342,589,700.00元,账面净值为270,879,707.83元。

③经坊煤矿抵押借款0.47亿元:借款合同号为523011705B01X0001,抵押合同为523011705B01X0001101,抵押物为房产、土地及工业用地,房屋原值31,510,779.98元,净值22,235,293.07元;土地原值18,069,555.02元,净值14,215,904.86元。

3. 其他说明□适用√不适用

(四) 行业经营性信息分析

√适用□不适用

详见本年度报告第三节“公司业务概览”及报告第四节“经营情况讨论与分析”部分

煤炭行业经营性信息分析1. 煤炭主要经营情况√适用□不适用

单位:亿元币种:人民币

煤炭品种产量(吨)销量(吨)销售收入销售成本毛利
动力煤22,220,20721,525,25447.2015.6431.55
焦煤7,607,8008,194,37349.1523.3025.85
无烟煤4,579,0183,896,87816.767.139.63
合计34,407,02533,616,505113.1146.0767.03

2. 煤炭储量情况√适用□不适用

主要矿区资源储量(吨)可采储量(吨)
经坊矿180,144,10083,497,000
凌志达矿103,344,80052,515,100
大平矿74,760,00023,850,000
霍尔辛赫矿510,484,700181,010,700
河曲露天矿248,462,200191,765,000
铺龙湾矿103,004,80044,698,200
宏远矿40,477,00022,667,000
韩家洼矿82,865,00045,490,000
长春兴矿347,428,000208,456,800
东古城矿104,710,00034,973,000
鹿台山矿23,018,00021,176,000
豹子沟矿89,014,00050,752,000
鑫顺矿27,916,70022,424,000
庄子河矿59,180,00014,620,000
镇里矿18,090,0008,300,000
合计2,012,899,3001,006,194,800

3. 其他说明√适用□不适用

(1)收购或出售重大煤炭资产的情况

报告期内,公司以现金方式购买公司控股股东山煤集团和山西中汇大地矿业有限公司分别持有的山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司 31%和 20%的股权,合计 51%的股权。

山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司成立于2012年10月25日,由山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地有限公司分别出资80%和20%共同组建,专业从事煤炭开采和煤炭洗选等业务,通过露天采掘方式从事煤炭资源的开采和洗选加工,主要产品为原煤及洗精煤,煤质为长焰煤,原煤发热量为25MJ/KG,浮煤为29MJ/KG,是优质动力用煤。

详见本年度报告第三节公司业务概要二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明。

(2)报告期内公司生产矿井生产经营情况

报告期内公司共有生产矿井11座,主要生产经营情况如下:

矿井名称销售收入(亿元)比上年增减(%)净利润(万元)比上年增减(%)上缴税费(万元)比上年增减(%)
经坊煤业14.13-20.5429,922.22-21.7345847.16-6.07
大平煤业6.094.3420,110.3311.9118495.95-18.05
凌志达煤业8.2642.2512,372.20135.4922936.6743.27
霍尔辛赫煤业21.49-17.6374,205.15-2.8278565.819.02
河曲露天煤业21.21188.6973,139.01571.2154126.55-
铺龙湾煤业4.6433.09-185.09-10.310340.7218.02
宏远煤业2.60-14.10-13,061.40-1344.365053.04-24.92
长春兴煤业14.48-4.5556,948.66-7.085821610.75
韩家洼煤业4.095.37,282.3768.191248966.35
鹿台山煤业14.13-20.5429,922.22-21.734401.58221.38
豹子沟煤业3.421176.027461.79399.30
东古城煤业------

注:报告期内,东古城煤业尚处于基建期,因此无法统计2018年生产经营数据。

(3)报告期内公司煤矿安全生产管理情况

报告期内,公司紧紧围绕“保安全、抓环保、降成本、增效益、强三基、转作风,决胜2018”工作任务,攻坚克难,奋力拼搏,实现了安全生产、绿色发展。

一、完善安全体系建设。以压实责任、排查隐患为主线,明确煤矿、分公司、煤业三级管理责任,逐级落实安全生产责任制。注重矿长、总工程师、生产矿长为首的团队作用发挥,明确安全矿长总体协调,强化了安全工作的体系保障。

二、紧盯安全措施落实。抓好重大事故预防,落实6座高突矿井“一矿一策、一面一策”的瓦斯治理方案,组织专家对鹿台山、宏远的瓦斯治理方案进行了会诊,严格落实各项防突措施;9座矿井完成了监控系统升级改造;推广使用气水喷雾、防尘网等降尘措施,持续推进粉尘治理达标。

三、强化隐患排查治理。不间断开展隐患“全覆盖、零容忍”排查,三季度推行隐患清单闭合销号管理,各煤矿涉险事故明显降低,隐患整改率99.6%。开展风险预控管理,通过对主要岗位危险源进行评估,共辨识出各类危险源712个。

四、创新安全标准化考核办法。实行“综合评价过程管控”,设立安全标准化进步奖,提高了后进矿井积极性,10座生产矿井中有5 座通过了国家一级安全生产标准化矿井验收,有8座矿井被评为特级安全高效矿井。

五、培育安全文化引领。注重理念渗透,强化安全文化建设。强化“生产过程就是治理隐患过程、安全与生产辩证统一、安全是道德人品的体现”的理念,组织编写了《小故事大安全》,用职工自己创作的180篇小故事,折射出安全大如天的深刻哲理,为培育基础安全文化进行了创新实践。

(4)报告期内煤矿环境保护情况

报告期内,公司切实担负生态文明建设政治责任,按照污染防治攻坚战、蓝天保卫战要求,主动作为,强化管理,努力建设绿色矿山。

一、明确管理体系。针对机构不健全、责任不明确的管理现状,将环保工作上升为“一把手”工程,建立起煤业主要领导到各单位党政一把手、部门主要负责人的环保工作管理体系,组织开展了6次专题会议,保障上级工作部署落实到位。

二、完善制度流程。制定《山煤国际环境保护监管细则考核办法》等环保管理制度类文件共计81项,对18个煤矿的环保工作进行综合考核,形成了季度考核和年度评价的环保考核和奖罚工作机制。

三、狠抓督查整改。对各单位进行了25次现场检查,下达了30份环保隐患整改通知书。检查共发现涉及锅炉改造、水处理、矸石堆放、原煤露天堆放、脱硫脱硝加药措施等97条环保隐患问题,采取动态跟踪,督促被检单位落实整改措施。

四、按时完成环保项目。68项环保工程项目完成竣工49项。对7个重点煤矿锅炉、储煤棚等工程进行推进,建立了跟踪落实推进情况每日汇报制度,确保了全年未发生重大环境污染事件。主动协调推进环保验收,河曲露天煤矿顺利通过了国家环保验收,鹿台山洗煤厂完成了环保竣工验收。

(5)矿区周边交通运输情况

公司矿区地处山西省长治市、大同市、晋城市、临汾市等地,与省内选煤厂、发电厂等主要用户毗邻,大部分煤矿自备铁路专用线与大秦铁路、南北同蒲铁路接轨,公路与大运高速、太长高速、102国道、108国道、109国道、207国道相连接,矿区交通便利,具有明显的区域经济和市场优势。

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用□不适用

报告期内,公司对外股权投资余额为58,865,997.69元,比去年同期增涨了507.64%,资金来源均为自有资金,具体内容请参见本报告财务报表附注七、合并财务报表项目注释 14.长期股权投资。

(1) 重大的股权投资

√适用□不适用

报告期内,公司为贯彻落实山西省国资国企改革精神及《国务院关于支持山西省进一步深化改革,促进资源型经济转型发展的意见》等相关文件精神,加强与省外战略合作伙伴股权合作,探索资源协同、优势互补的发展路径,与浙江物产环保能源股份有限公司共同出资设立了合资公司山煤物产环保能源(浙江)有限公司,其中公司出资5000万元,出资比例50%,合资公司已于2018年7月18日在浙江舟山自贸试验区注册成立。具体内容详见公司于2018年7月18日披露的《山煤国际关于对外投资设立合资公司的公告》(临2018-058号)。

(2) 重大的非股权投资

□适用√不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用√不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用√不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用□不适用

1、公司主要控股参股公司基本情况:

单位:万元

企业名称业务性质经营范围持股比例(%)注册 资本取得方式
江苏山煤物流有限责任公司煤炭贸易煤炭批发经营;普通货物仓储;五金建材、化工产品(不含化学危险品)、橡胶制品、金属制品、水泥及其制品、机械设备及配件、仪器仪表、电子产品销售。511000设立或投资
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司煤炭洗选煤炭洗选及洗精煤、中煤、泥煤销售。515000设立或投资
福建山福国际能源有限责任公司煤炭贸易对能源业投资;矿产品、焦炭、钢材、金属材料、建材、煤炭的批发和零售;对外贸易;装卸搬运;仓储;贸易经纪与代理。515000设立或投资
内蒙古山煤晟达贸易有限公司煤炭贸易煤炭批发经营的销售;生铁、建筑材料、机械设备(不含汽车)、电子产品(不含无线发射设备)、化工产品;煤炭商品的信息咨询与服务;货物运输代理服务。90.091110设立或投资
山西霍尔辛赫煤业有限公司煤炭生产煤炭资源投资、开发;煤制品的生产、加工、销售;批发零售焦炭、生铁、矿用设备;矿产资源开采:煤炭开采、煤炭洗选。5135000设立或投资
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采。6510000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采。6510000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采。5110000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采。513000通过同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采与销售;煤炭洗选、加工。513000通过同一控制下企业合并
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司煤炭贸易铁路发运;煤炭加工转化。551000通过同一控制下企业合并
山西省长治经坊煤业有限公司煤炭生产煤炭洗选;矿产资源开采:煤炭开采。7522162通过非同一控制下企业合并
山西凌志达煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采;洗精煤,煤炭深加工;绿色农业作物与花卉种植、销售;农业种植技术开发与推广。62.9911400通过非同一控制下企业合并
山西大平煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采:煤炭开采;煤炭、焦炭、生铁、矿山设备的销售。3510000通过非同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团河曲旧县河曲旧县露天煤业有限公司煤炭生产矿产资源开采;煤炭开采;煤炭洗选、销售和深加工。5110000通过同一控制下企业合并

2、公司主要控股参股公司经营情况:

单位:万元

企业名称总资产净资产营业收入净利润净利润同比变动(%)主要变动原因
江苏山煤物流有限责任公司167,843.38-101,931.60396,737.31-26,981.6658.45所合并公司坏账损失减少
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司19,134.977,793.5887,339.64970.9413.99
福建山福国际能源有限责任公司3,931.20-16,408.52181,854.40-345.4997.90计提坏账损失减少
内蒙古山煤晟达贸易有限公司14,807.53-10,257.88-5,368.15-49.98
山西霍尔辛赫煤业有限公司528,092.74385,949.58214,887.2974,205.15-2.82
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司276,773.1650,092.56-1,314.8943.76
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司184,401.9835,344.3025,985.29-13,061.40-1344.36采掘工作面搬迁
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司309,615.65232,632.45144,844.7556,948.66-7.08
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司145,980.6441,524.8440,920.577,282.3768.19
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司155,829.799,385.43-765.73-0.30
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司6,472.20-4,862.701,724.60-1,282.35-40.29
山西省长治经坊煤业有限公司555,714.34343,909.81141,273.8929,922.22-21.73
山西凌志达煤业有限公司146,924.0637,849.9082,559.8012,372.20135.49霍尔辛赫煤矿宣告分红,确认获得投资收益。
山西大平煤业有限公司76,409.5855,894.7760,910.0320,110.3311.91
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司274,843.22110,591.87212,147.6273,139.01571.21煤价上涨,产能增加。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用√不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用□不适用

2019年,全球经济增长放缓,国际环境正在发生深刻变化。中央经济工作会议做出了“经济运行稳中有变、变中有忧,外部环境复杂严峻,经济面临下行压力”的重大判断。同时煤炭市场供大于求的风险增大,煤价下行压力增加。但我们也看到,我国发展仍处于并将长期处于重要战略机遇期,加快经济结构优化升级、提升科技创新能力、深化改革开放等变革带来的新机遇,将为我们的转型发展提供有利的宏观背景。全国经济发展健康稳定的基本面没有改变,新旧动能转化的势头只会更强。当前,山西正处于经济转型的窗口期、攻坚期,正在“两转”基础上,进一步以“三大目标”为引领、以“减、优、绿”为路径、以“改革创新、奋发有为”大讨论为牵引,将进一步拓展转型发展的新局面。

经过“三年三步走”的战略部署,公司的经营管控、运营质量、风险防范、企业文化都有了明显提升,公司的发展将步入新的阶段。 2019年,公司将牢牢把握经济发展新常态,紧扣战略机遇期新内涵,凝心聚力,振兴崛起,以“管理持续深度优化、改革取得重大成效,创新能力明显提升,企业更有活力动力”为目标,力争走出一条独具特色的发展之路。

(二) 公司发展战略

√适用□不适用

2019年,公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大精神和省委十一届七次全会精神,按照中央、省委经济工作会议以及国企国资改革的总体部署和要求,坚持稳中求进工作总基调,坚持新发展理念,以振兴崛起为目标,以“三个体系”和“三基建设”为抓手,以管理创新和产业创新为手段,以差异发展为路径,引深“五个全面”,全面加强党建,全面强化管理,全面深化改革,全面推进转型,全面改进作风,弘扬新时代山煤精神,推动企业高质量发展,努力打造精益化、高端化、差异化、竞争力突出的现代企业集团。

(三) 经营计划√适用□不适用

(1)2018年经营计划进展说明

2018 年,公司深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神,全面落实省委十一届七次全会、省委经济工作会议和省十一届人大二次会议精神,始终坚持稳中求进总基调,紧紧聚焦“两新使命”,深入推进“五个全面”,公司煤炭先进产能建设成效突出,管理基础不断夯实,内在动力明显增强,保持了较为平稳的发展态势。

报告期内,一方面公司积极加强生产组织,狠抓采掘衔接,提高单产单进水平,持续扩大低成本优势,通过加强技术会诊和科学指导缓解了部分矿井采掘衔接紧张局面;另一方面,公司通过收购河曲矿大幅增加了煤炭储量和煤炭产量。全年共生产原煤3440.70万吨,同比增幅为29.98%,超额完成年初制定的2400万吨产量目标。

报告期内,公司进一步优化业务结构,有效盘活港口资源,将天津公司等五家子公司100%股权协议转让给控股子公司江苏物流;与此同时,公司进一步加强所属贸易单位整合优化,严控贸易风险,将资源向重点长协客户和优质贸易业务倾斜,逐步实现贸易公司由追求规模数量向追求量效并举转变,由此导致公司贸易收入较去年同期有所下降。2018年公司实现销售收入381.43亿元,同比减少27.79亿元,未完成 2018年450亿元的营收目标。

(2)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

公司2018基础建设项目概算总投资计划为13.02亿元,主要来源为煤矿自有资金以及少部分债务融资,资金主要用于煤矿产业升级改造、在建矿井和在建选配煤中心、物流园区后续投资。资金需求及使用计划会随着项目的进展、市场环境的变化、对未来业务的展望以及获得必要的政府许可与审批情况而调整,公司不承担任何更新资金使用计划数据的责任,敬请投资者注意投资风险。

(3)2019年的主要经营计划

1. 抓实安全工作,筑牢安全发展坚固防线。

一要健全全员安全责任网络,牢固树立“生命至上、安全为天”的理念,把“敬畏生命、敬畏企业、敬畏规则、敬畏组织”作为行动准则,坚决守住安全底线。二要狠抓安全隐患整改销号,防控重大安全风险,突出瓦斯、防治水、冲击地压、基建矿井等重点,识别大风险、消除大隐患、杜绝大事故。三要加强安全诚信体系建设,建立安全承诺制度,明确安全承诺事项,逐级作出安全承诺。四要推进安全综合治理达标,扎实推进安全生产标准化建设,加强煤矿安全管理,加强海上运输、煤炭发运站点等方面安全管理,确保安全万无一失。

2. 抓实生态环保,打造循环经济发展模式。

一要坚持绿色循环发展道路,坚定不移走煤炭“减、优、绿”之路,加快煤炭产业绿色化、智能化、高端化改造,向绿色循环和集约高效方向发展。二要全面增强环保意识,牢固树立“绿水青山就是金山银山”的理念,坚持绿色开采,加大环保隐患排查力度。三要延伸生态环保产业链条,促进资源综合利用和循环复用。

3. 抓实煤炭产销,做精做优做强煤炭主业。

一要稳步提升煤炭先进产能。推进煤矿“四化”(机械化、自动化、信息化、智能化)建设,落实“一优三减”(优化系统,减水平、减头面、减人员),充分发挥先进产能煤矿的优势,保障煤炭产量稳步提升。二要坚定不移推进精煤战略。以市场为导向,优化生产布局,调整产品结构,推动煤炭产品升值增值。三是深化贸易经营模式的改革创新。精耕客户的开发,坚持销贸并进,积极推进贸易资源的内部整合,规范贸易运行,提高质量效率。

4.抓实管理提升,集聚企业发展强大动能。

一是要强化资金运营管控。牢固树立“资金为命”理念,加强预算管理和融资统筹管理,保障资金链安全。二要强化成本管控。聚焦煤矿成本管理,引深管理会计,构建“全价值链成本”的智能管控与分析系统。三是创新绩效考核模式。完善“自下而上”自考评与“自上而下”综合

考评相结合的考核体系,围绕核心指标、重点任务和突出问题,充分授权、自我考评,全员参与,上下监督。

5. 抓实深化改革,激发振兴崛起内在活力。一要完善法人治理结构。强化各级党组织、股东会、董事会、监事会、经理层建设,完善议事规则,推动企业规范高效运作。实行控股子公司董、监事委派制,强化对外派董、监事的管理与考核,提高管理效能。二要扎实推进“三项制度”改革,优化用工结构,进一步完善基本工资体系,进一步修订完善干部管理办法,突出“实践、实干、实绩”导向,全面准确考核、评价和使用干部。

6. 抓实党建统领,保障全年工作落地见效。一要以坚强的政治建设推进执行落实,继续完善“三个体系建设”,进一步深化党政工作融合,推进全面从严管企治企向纵深发展。落实党风廉政建设“一岗双责”,完善提升“大监督”体系。二要以强力的“三基建设”推进执行落实,不断健全基层组织体系,提高基层党建质量,完善制度体系建设,实施全员素质提升工程。三要以凌厉的作风整顿推进执行落实,严格落实中央八项规定精神及实施细则,持之以恒转作风纠“四风”,集中整治形式主义、官僚主义。

2019年,公司的主要经营目标是:

煤炭产量力争达到3500万吨;营业收入力争实现400亿元。

(四) 可能面对的风险

√适用□不适用1、安全生产风险

煤炭开采行业属于高风险行业,存在着水、火、瓦斯、顶板、煤尘等多种安全生产隐患,一旦发生重大安全事故,将对企业的正常运行造成重大不利影响,安全风险始终是煤炭开采中所面临的最大的风险。

对策:公司将认真落实"安全第一,预防为主,综合治理"的方针,明确企业安全主体责任,进一步深化安全质量标准化建设,强化基层基础管理,全方位开展隐患排查与治理,实施科技兴安,提高全员安全素质,着力构建企业安全文化,积极推进"两型三化"(本质安全型、安全高效型、基础管理精细化、技术装备现代化、人员培训制度化)矿井建设,全面扎实地做好安全工作。2、市场变化风险

煤炭行业作为国民经济的基础性行业,其景气程度与宏观经济的运行趋势密切相关。当国民经济快速发展时,市场对煤炭的需求增加,煤价随之提高,刺激煤炭企业扩大产能,提高产量,整个行业呈上升趋势;当国民经济的运行速度放缓时,市场对煤炭的需求减少,导致煤炭行业出现产能过剩,煤价随之下跌,行业整体出现不景气。受经济增速放缓、替代能源快速发展、煤炭产能过剩、煤炭下游产业需求支撑度偏弱影响,公司煤炭销量和价格仍存在下行风险。

对策:公司将密切关注市场变化,根据变化及时调整煤炭产品结构,在继续拓展货源基地的基础上,进一步培育优质客户,创新营销模式,健全营销网络,增加营销渠道和手段,通过整体布局发挥协作优势,加快建设、打造有山煤特色的"煤炭全供应链体系",努力培育独特的核心竞争力,最大限度地减少市场变化对公司经营造成的风险。3、产业政策风险

煤炭是我国最重要的基础能源,因此其生产、流通等各个环节历来受到政府的严格监管和控制。近年来,伴随着国家供给侧结构性性改革的不断深化,国务院和山西省先后出台了一系列政策部署,着力有效化解过剩煤炭产能,按照依法淘汰关闭一批、重组整合一批、减量置换退出一批、依规核减一批、搁置延缓开采或通过市场机制淘汰一批的要求,实现煤炭过剩产能有序退出,上述煤炭产业政策的变化可能给公司的生产经营产生一定的影响和压力。

对策:为应对产业政策变动风险,公司将加强对国家最新产业政策及行业法规的研究,合理匹配煤矿投资规模,进一步加大先进产能建设,积极推进产业升级和结构调整。4、环保政策风险

由于在煤炭的采选过程中将产生矿井水、煤矸石、煤层气、噪声、煤尘、二氧化硫等污染物,会对周围区域环境产生一定的影响,同时煤矿井下采掘可能会造成地表沉陷。我国政府目前正趋于更为严格地执行有关环保的法律法规,并可能通过和实施更加严格的环境标准,进而增加公司在环保方面的支出,可能对公司的经营业绩和财务状况产生不利的影响。

对策:公司将在严格遵守各项环保法律法规的同时,加强对技术研发的投入,通过新技术的应用减少对环境的污染,增强公司的可持续经营能力。

5、生产成本上升风险

煤炭资源具有不可再生性,随着煤炭储量的逐渐减少和国家资源有偿使用政策的日益严格,煤炭资源的获取成本将日益增加,公司单位生产成本有逐步增长趋势。

对策:公司在严格遵守各项法律法规、及时缴纳各项税费的同时,将进一步完善市场竞争机制,努力降低原材料采购成本;将深入推进精细化管理,积极压缩各类成本性支出项目,深入挖潜,盘活存量。同时将加强对技术、研发的投入,通过新技术的应用来不断降低生产成本,抵御由于税负、成本增加等原因带来的不利影响,努力实现开源节流,降本增效。6、跨国贸易风险

公司是山西省唯一一家拥有煤炭出口专营权的煤炭企业,拥有出口内销两个通道,跨国大宗商品贸易经验丰富,但受到国际经济、社会、政治、宗教条件复杂多样,汇率波动频繁,部分国家间贸易摩擦加剧影响,公司跨国贸易经营活动存在一定的不确定性。

对策:为有效应对跨国贸易经营风险,公司将加强对贸易国政治局势、经济政策、安全环境、法律制度等方面的研究,科学预判可能出现的政治、经济、社会、安全等方面风险,做好交易企业资信调查和贸易风险防范预案;积极研判国际汇率市场走势,综合运用多种金融工具有效控制和防范汇率风险的产生,灵活选择保险工具规避和减少跨国贸易风险。

7、不可抗力风险

随着全球气候变暖趋势的加剧,各类气象灾害逐渐增多,导致的灾害损失和影响不断加剧,公司的生产经营活动也会受到自然灾害或恶劣天气等因素的影响。不可预测的自然灾害和恶劣天气等因素可能会给公司的生产经营活动带来一定损失。

对策:公司将努力学习和借鉴成熟的、先进的自然灾害风险管理理念、运作模式和成功经验,进一步加强重大自然灾害的预警,制定完善的重大自然灾害应急响应预案,配置必要资源并抓好相关应急演练工作,确保将自然灾害的影响降到最低。

(五) 其他□适用√不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明□适用√不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用□不适用

根据《公司章程》,公司利润分配政策如下:

公司可以采取现金、股票或者法律、法规允许的其他方式分配股利;公司优先采用现金分红的利润分配方式。原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。在满足现金分红条件下,公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%,且最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

公司当年盈利、当年不存在未弥补亏损、且符合实施现金分红条件但公司董事会未做出现金利润分配方案的,应在当年的定期报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途;独立董事应该对此发表明确意见;公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过。

公司的利润分配政策符合公司章程的规定,分红标准和比例明确和清晰,相关的决策程序和机制完备,独立董事的独立意见发表充分。

根据中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号)等文件的要求,公司于2014年4月24日第五届董事会第十次会议重新修订了《公司章程》中关于利润分配政策方面的条款,进一步明确了现金分红优先于股票股利分红,并且制定了差异化的现金分红政策,充分维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。

为进一步完善和健全公司科学、持续、稳定、透明的分红决策和监督机制,积极回报投资者,董事会综合公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素,制订了公司未来三年股东回报规划,公司未来三年将坚持以现金分红为主,在符合相关法律法规及公司章程的情况下,保持利润分配政策的连续性和稳定性。

报告期内,公司严格执行了公司章程制定的利润分配政策。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2018年0000220,105,428.200
2017年0000415,048,276.100
2016年0000339,873,907.750

(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况

□适用√不适用

(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预

案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划□适用√不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告

期内的承诺事项√适用□不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
与重大资产重组相关的承诺其他山煤集团保证公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立长期
解决土地等产权瑕疵山煤集团大同口泉、临汾临北、吕梁晋煜、大同晶海达等4家公司由于相关土地、房产的权属存在瑕疵未注入山煤国际。山煤集团通过签署《股权托管协议》将上述4家公司托管给山煤国际下属全资子公司经营。托管期内有效
其他承诺盈利预测及补偿山煤集团河曲露天煤业公司在2018-2020年三个会计年度合并报表归属母公司的扣非净利润数分别不低于15000万元、55100万元、51000万元。如未完成上述盈利承诺,则山煤集团依约对公司进行补偿。三年

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明□已达到□未达到√不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用√不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用√不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用√不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15号),对一般企业财务报表格式进行了修订,适用于2018年度及以后期间的财务报表。

由于财政部的上述规定,公司对原会计政策进行相应变更,并按以上文件规定的起始日开始执行上述会计处理。

本次会计政策变更对公司的影响如下:

1、资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”;“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示;“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示;“固定资产清理”并入“固定资产”列示;“工程物资”并入“在建工程”列示;“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。

“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”,本期金额4,158,375,797.68元,上期金额5,632,535,930.03元;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”,本期金额7,492,710,150.76元,上期金额5,455,330,669.14元;调增“其他应收款”本期金额5,876,948.19元,上期金额0.00元;调增“其他应付款”本期金额148,980,854.69元,上期金额145,294,740.06元;调增“固定资产”本期金额3,666,165.22元,上期金额3,463,896.86元;调增“在建工程”本期金额35,565,010.58元,上期金额44,382,430.22元;调增“长期应付款”本期金额1,657,400.00元,上期金额1,601,600.00元。

2、在利润表中新增“研发费用”项目,将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示;在利润表中财务费用项下新增“其中:利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。

调减“管理费用”本期金额93,005,818.40元,上期金额92,722,365.62元,重分类至“研发费用”。

3、所有者权益变动表中新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。比较数据相应调整。

“设定受益计划变动额结转留存收益”本期金额0.00元,上期金额0.00元。

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用√不适用

(四) 其他说明□适用√不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬205
境内会计师事务所审计年限七年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)48.7

聘任、解聘会计师事务所的情况说明□适用√不适用

审计期间改聘会计师事务所的情况说明□适用√不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一) 导致暂停上市的原因

□适用√不适用

(二) 公司拟采取的应对措施

□适用√不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

九、破产重整相关事项

□适用√不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的

√适用□不适用

事项概述及类型查询索引
浙江物产民用爆破器材专营有限公司诉山煤国际能源集团晋中有限公司、上海同业煤化集团有限公司案件,标的1684.75万元。本案已确认预计负债611.48万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
山煤煤炭进出口有限公司诉CITIC Australia Commodity Trading Pty Ltd.(中信澳大利亚资源有限公司)、青岛德诚矿业有限公司案件,标的8975.54万美元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
中钢国际澳门离岸商业服务有限公司诉山煤煤炭进出口有限公司、广南(香港)有限公司,标的3631.92万美元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
中信银行股份有限公司西安分行诉陕西省石化产业集团有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司案件,标的16273.28万元。本案已确认预计负债19431.22万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
恒丰银行股份有限公司西安分行诉西安分行诉陕西省石化产业集团有限公司、山煤国际能源集团晋城有限公司、郭晓宏案件,标的16461.27万元。本案已确认预计负债20175.35万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
山西省长治县古佛堂诉山西省长治经坊煤业有限公司案,标的3990万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
中信银行股份有限公司滨海新区分行诉山煤国际能源集团天津有限公司案件,标的8800.51万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
保利矿业投资有限公司诉山煤国际能源集团天津有限公司案件,标的2950万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
中水电融通租赁有限公司诉山煤国际能源集团晋中有限公司案件,标的1990.99万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn
山煤国际能源集团(上海)销售有限公司诉徐州铁路嘉利商业贸易有限公司案件,标的4508万元。上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn

(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况

√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

报告期内:
起诉(申应诉(被申承担连带责诉讼仲诉讼(仲裁)基本情况诉讼(仲裁)涉诉讼(仲诉讼(仲裁)进诉讼(仲诉讼(仲
请)方请)方任方裁类型及金额裁)是否形成预计负债及金额展情况裁)审理结果及影响裁)判决执行情况
福建省商业(集团)有限责任公司山煤国际能源集团股份有限公司诉讼2012年2月28日,山煤国际与福建商业公司签订《年度煤炭买卖合同》,合同约定“由买卖双方每月另行签订《煤炭购销合同》确定”。随后至2014年双方又签订多份《煤炭买卖合同》及《补充协议》,最终福建商业公司账面挂账显示山煤国际尚欠2361.10万元。2,361.10本案一审山煤国际败诉,二审裁定发回重审,福建商业公司已撤诉,已结案。未知
山煤煤炭进出口有限公司永辉资源有限公司,世运亚洲(中国)有限公司),青岛港(集团)有限公司,青岛德诚矿业有限公司诉讼进出口公司与永辉资源公司签署氧化铝买卖合同,并且山煤进出口公司支付了全部货款,永辉资源向山煤进出口公司交付了仓单等提取货物的凭证。山煤进出口公司凭永辉资源交付的仓单前往青岛港提货遭到拒绝。496.14万美元目前,青岛海事法院已裁定将本案移送至青岛市公安局市南分局处理。未知
山煤煤炭进出口有限公司青岛德诚矿业有限公司;德正资源控股有限公司;青岛亿达矿业有限公司;化隆先奇铝业有限责任公司;广南(香港)有限公诉讼进出口公司与下游企业广南公司、新联公司签署了15份外贸销售合同,与下游企业青岛亿达签署了5份内贸销售合同,将货物销售给下游企业。山煤进出口公司与下游企业签署合同后,在外贸交易项下,山煤进出口公司实际履行了合同义务,交付了仓单等货物凭证,但下游企业广南公司、新联公司未向山煤进出口公司支付货款;在内贸交易项下,下游企业青岛亿达未依约付款。12,036.19万美元及35,248.2万元人民币本案一审判决进出口公司胜诉。未知执行中
司;新联国际集团有限公司
山煤煤炭进出口有限公司中钢国际澳门离岸商业服务有限公司仲裁进出口公司与中钢澳门分别签订了铝锭等买卖合同,山煤进出口公司通过90天远期信用证方式向中钢澳门支付货款,但却无法凭借中钢澳门向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。3,631.92万美元仲裁裁决进出口公司胜诉。未知执行中
山煤煤炭进出口有限公司中钢(新加坡)有限公司仲裁进出口公司与中钢新加坡分别签订了铝锭等买卖合同,通过90天远期信用证方式向中钢新加坡支付货款,但却无法凭借中钢新加坡向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。567.14万美元仲裁裁决进出口公司胜诉。未知执行中
山煤国际能源集团股份有限公司开滦集团国际物流有限责任公司,开滦集团国际物流有限责任公司进出口分公司诉讼2010年至2013年底,山煤国际与开滦国际物流公司进出口分公司开展业务合作,双方签订多份《煤炭买卖合同》,基本合作模式为开滦国际物流公司进出口分公司向山煤国际供货,山煤国际支付预付款后,开滦国际物流公司进出口分公司仅供应部分货物,尚欠山煤国际2376.14万元。2,376.14本案一审、二审均判决山煤国际胜诉,执行阶段双方达成和解,已结案。未知
淄博淄矿煤炭运销有限公司山煤国际能源集团青岛有限公司日照晟吉贸易有限公司,日照中世纪经贸有限公司,山啸,杨凯,张守津,王萍诉讼2015年1月1日,青岛公司与淄博淄矿公司签订《煤炭购销合同》,约定淄博淄矿公司向青岛公司采购26万吨煤炭。同日,日照晟吉贸易有限公司、日照中世纪经贸有限公司、山啸、杨凯、张守津、王萍与青岛公司及淄博淄矿公司签订《保证合同》,约定为青岛公司在业务过程中可能发生的对淄博淄矿公司的欠款承担连带责任。相关合同签订后,淄博淄矿公司向青岛公司支付预付款,青岛公司仅供应部部分货物尚余价值2299.98万元货物未交付。2,299.98本案一审青岛公司败诉,已上诉。二审裁定发回重审,目前重审一审已开庭,目前尚未作出判决。未知
晋浙国际能源贸易有限责任公司山煤国际能源集团青岛有限公司诉讼青岛公司与晋浙国际能源贸易有限公司长期开展煤炭业务,双方签订多份买卖合同。2014年12月8日,为理清双方之间的债权债务,青岛公司与晋浙公司、铁法煤业(集团)商贸物流有限责任公司签订《三方抵抹账协议》,协议确定了在三方之间债权债务抵抹后,青岛公司欠晋浙公司1255.941,255.94107.30本案一审判决青岛公司败诉。未知执行中
万元。为此晋浙公司对青岛公司提起诉讼,要求青岛公司支付欠款1255.94万元及资金损失。
中钢德远矿产品有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2014年12月3日,天津公司与中钢再生资源有限公司(后更名为中钢德远矿产品有限公司)签订《销售合同》,约定天津公司向中钢德远采购主焦煤。合同签订后,中钢德远向天津公司交付货物并开具了发票,天津公司出具了《收货证明》。但天津公司未支付3009.89万元货款。3,009.89349.66本案一审、二审均判决天津公司败诉。未知执行中
中钢德远矿产品有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2014年12月4日,天津公司与中钢再生资源有限公司(后更名为中钢德远矿产品有限公司)签订《销售合同》,约定天津公司向中钢德远采购主焦煤。合同签订后,中钢德远向天津公司交付货物并开具了发票,天津公司出具了《收货证明》。但天津公司未支付3163.62万元货款。3,163.62367.51本案一审、二审均判决天津公司败诉。未知执行中
天津中钜锐国际贸易有限公司山煤国际能源集团天津有限公司仲裁2014年6月30日,天津公司与天津中钜锐国际贸易有限公司签订《红土镍矿购销合同》,约定天津公司向中钜锐公司采购红土镍矿,合同总价款4530.37万元。协议签订后,天津公司支付货款2000万元,但中钜锐公司认为天津公司未能支付全部货款,拒绝交货。后因镍矿价格持续下跌,天津公司拒绝付款提货,因此导致中钜锐的镍矿长期滞港,产生了巨额的货物跌价损失、堆存费、资金成本等合计4137.24万元。为此中钜锐公司对天津公司提起仲裁,要求天津赔偿实际损失。4,137.243281.76目前本案仲裁裁决天津公司败诉。裁决天津公司赔偿损失3114.36万元。未知目前法院已裁定终结本次执行
北京金泰恒业燃料有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2015年9月6日至2015年12月16日,天津公司与北京金泰恒业燃料有限公司签订四份《焦炭买卖合同》,金泰恒业认为其已按合同约定履行了向天津公司供应焦煤的义务,但天津公司欠付货款8,118.75万元未能支付。为此北京金泰公司对天津公司提起诉讼,要求支付货款8,118.75万元及利息。8,118.753064.20目前本案一审判决天津公司败诉。未知执行中
介休市北辛武煤化有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2014年起,天津公司与介休市北辛武煤化有限公司开展煤炭业务,签订了多份买卖合同,约定天津公司向北辛武公司采购煤炭。后经双方对账确认,天津公司欠付北辛武公司货款1863.47万元。又因山煤国际能源集团股份有限公司为天津公司唯一股东,因此北辛武公司对天津公司、山煤国际提起1,853.47264.92目前本案一审判决天津公司败诉,山煤国际不承担责任。未知执行中
诉讼,要求天津公司支付货款1853.47万元及利息,要求山煤国际对天津公司承担连带付款责任。
石家庄北方冶金炉料有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2016年1月15日,天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司签订一份《喷吹煤买卖合同》,约定天津公司向北方冶金公司销售煤炭。合同签订后,北方冶金公司向天津公司支付货款3680万元,但由于市场变化等原因,双方未能继续履行合同,天津公司仅退还2750万元,剩余930万元货款未能退还。为此北方冶金公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还货款930万元。93092.57目前本案已调解。未知执行中
石家庄北方冶金炉料有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2016年2月5日,天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司签订一份《焦煤购销合同》,约定天津公司向北方冶金公司销售煤炭。合同签订后,北方冶金公司向天津公司支付货款1900万元,但由于市场变化等原因,双方未能继续履行合同,天津公司也未能返还货款。为此北方冶金公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还货款1900万元。1,900189.11目前本案已调解。未知执行中
天津中锟国际贸易有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼天津公司与天津中锟国际贸易有限公司之间长期开展业务合作。2014年7月25日,天津公司因流动资金困难,向中锟公司借款700万元,双方并签订《借款合同》。合同签订后,中锟公司依约向天津公司汇款700万元。还款期限到期后,天津公司未能偿还借款,为此中锟公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司偿还借款本金700万元及违约金70万元。700目前本案一审判决天津公司败诉。已结案。未知执行完毕
中信银行股份有限公司滨海新区分行山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2015年7月2日,天津公司与中信银行股份有限公司滨海新区分行签订《综合授信合同》,约定中信银行向天津公司提供2.5亿元授信额度。2015年11月5日,天津公司与中信银行签订《人民币流动资金贷款合同》,约定中信银行向天津公司提供贷款1900万元。合同签订后,中信银行依约发放贷款,但天津公司在贷款到期后未能偿还。为此中信银行对天津公司提起诉讼,要求天津公司偿还贷款本金1900万元及利息、复利、罚息。1,900288.31目前本案一审判决天津公司败诉。未知执行中
山煤国际平山敬业冶敬业钢铁有诉讼天津公司与平山敬业冶炼有限公司双方存在业务往来,天津4,624.15本案一审已未知
能源集团天津有限公司炼有限公司限公司;敬业集团有限公司公司向平山敬业冶炼有限公司供应铁粉,天津公司履行了供货义务,但平山敬业冶炼有限公司未支付全部货款。截至起诉日,平山敬业冶炼有限公司尚欠天津公司货款本金46,241,514.51元,天津公司遂向法院提起诉讼,要求平山县敬业冶炼有限公司支付货款及利息,要求敬业钢铁有限公司、敬业集团有限公司承担连带责任。开庭,目前尚未作出判决。
武钢集团国际经济贸易有限公司山煤国际能源集团天津有限公司诉讼2013年7月22日,武钢集团国际经济贸易有限公司(以下简称“武钢国贸”)与天津公司签订《工矿产品购销合同》,约定武钢国贸向天津公司供应焦煤91106吨,单价人民币1008元。武钢国贸认为2013年7月29日91106吨焦煤已到达天津港,随后91106吨焦煤应由天津公司负责从天津港运输至天津公司指定的仓库,因此认定其履行了供货义务,但天津公司实际付款5065万元,剩余43506吨货物对应的货款未支付。截至起诉日,武钢国贸认为天津公司尚欠其货款4385.40万元,武钢国贸遂向法院提起诉讼,要求天津公司支付货款及利息,要求山煤国际对天津公司欠付的货款及利息承担连带清偿责任。天津公司向武钢国贸提起反诉,认为2013年7月22日,双方签订《工矿产品购销合同》之后, 2013年8月至12月之间,天津公司分期向武钢国贸支付人民币5065万元,武钢国贸应向天津公司交付约50248吨货物,然而武钢国贸仅仅交付了47600吨货物,尚有约2648吨、折合货款266.92万元的货物未交付。现武钢国贸已无法交付《工矿产品购销合同》余下货物,包括上述266.92万元的货物。因此,天津公司向武钢国贸提起反诉,要求武钢国贸向天津公司返还已收取的266.92万元货款。4385.40本案一审已开庭,目前尚未作出判决。未知
上海生晶能源有限公司山煤国际能源集团晋中有限公司上海同业煤化集团有限公司,上海坤朗国际贸易有限公司,上海同诉讼2013年12月31日,晋中公司与上海生晶能源有限公司签订《化工产品购销合同》,约定晋中公司向上海生晶公司采购蒽油,合同签订后,生晶公司向晋中公司发货并开具发票,晋中公司出具《收货确认单》并支付2380万元货款,剩余9566.55万元货款未支付。另外,上海同业煤化集团有限公司、上海坤朗国际贸易有限公司、上海同业鑫宝能源科技有9,566.55本案一审判决晋中公司败诉,晋中公司上诉,二审裁定发回重审,目前重审未知
业鑫宝能源科技有限公司,上海市国新物流有限公司,陈继国,庞芬芳,杨顺立限公司、上海市国新物流有限公司分别与上海生晶公司签订《保证合同》,陈继国、庞芬芳、杨顺立分别向上海生晶公司出具《保证函》,上述各方为上海生晶公司可能形成的债权提供担保。一审已开庭,尚未作出判决。
平安银行股份有限公司上海分行上海同业煤化集团有限公司,山煤国际能源集团晋中有限公司上海坤朗国际贸易有限公司,陈继国,内蒙古中材高岭土有限公司诉讼2014年1月,晋中公司与上海同业煤化集团有限公司签订《煤焦油购销合同》,约定晋中公司向同业公司销售煤焦油。合同签后,同业公司向晋中公司开出3000万元的商业承兑汇票。随后晋中公司与平安银行上海分行、同业公司签订《票据代理贴现合作协议》,约定晋中公司委托同业公司代理贴现,贴现款发放入晋中公司账户。同时上海坤朗国际贸易有限公司及陈继国为同业公司提供担保。平安银行按约定支付了贴现款,但在汇票到期后,同业公司及晋中公司未能归还银行款项。3,000610.76本案一审判决晋中公司败诉。执行阶段各方达成执行和解。未知执行中
兖州煤业股份有限公司山煤国际能源集团华东销售有限公司诉讼2014年1月1月华东公司与兖州煤业公司签订《煤炭买卖合同》,约定华东公司向兖州煤业供货。合同签订后,兖州煤业向华东公司支付预付款,但华东公司仅提供了部分煤炭,尚欠煤矿3996.94万元。3,996.942103.91本案一审、二审均判决华东公司败诉,华东公司不服,已提起再审。未知执行中
山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司上海大定实业有限公司上海竞帆海运有限公司仲裁2013年9月,中泰公司与上海大定实业有限公司签订《煤炭经营合作协议》,协议约定中泰公司提供站台、计划申报、收取站台租赁费等,大定公司负责组织货源、联系客户、依法自主经营、自负盈亏。合同签订后,中泰公司按照合同约定履行合同义务,但上海大定实业有限公司并未按照合同约定及时向中泰公司支付各项费用。截止到2014年6月,大定公司尚欠中泰公司租赁费及煤款2368万元。2014年9月中泰公司与大定公司签订《债权偿还协议书》,约定大定公司在2014年12月31日偿还全部欠款,并由上海竞帆海运2,368本案仲裁裁决中泰公司胜诉。未知目前法院已裁定终结本次执行
有限公司作为抵押人将其所以的竞帆6号货船作为抵押物为大定公司的债务提供担保,但还款期限届满仍未能偿还欠款。
山西左权宏远新能源投资有限公司山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司诉讼2009年,山西左权宏远新能源投资有限公司的矿井被山西煤炭进出口集团有限公司作为整合主体进行整合,随后按照整合协议,双方共同出资设立了山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司。根据当时煤矿企业兼并重组政策,宏远煤业作为保留矿井还需对关闭矿井山西左权寒旺煤业有限公司进行整合,因当时宏远煤业暂未登记成立,因此由山煤集团与寒旺煤业签订资产转让协议,约定由宏远煤业以11275万元的价格收购寒旺煤业资产,且须先行支付9975万元。鉴于宏远煤业未成立,因此该收购款由宏远新能源按股比垫付35%(3491.25万元),由山煤集团按股比垫付65%(6483.75万元),并约定待宏远煤业成立后返还股东垫付款。山煤集团将应支付宏远新能源公司的整合款中的3491.25万元直接支付至寒旺煤业,最终形成宏远煤业对宏远新能源公司欠款3491.25万元。3,491.25本案一审、二审均判决宏远煤业败诉。已结案。未知执行完毕
邱向东、秦建文、李欣翘山煤国际能源集团晋城有限公司诉讼2011年1月16日,晋城公司与邱向东、秦建文、李欣翘签订了《关于高平市源丰物贸有限公司55%股权转让之协议书》,约定邱向东向晋城公司转让其持有的源丰公司22%的股权,秦建文向晋城公司转让其持有的源丰公司16.5%的股权,李欣翘向晋城公司转让其持有的源丰公司16.5%的股权;股权转让价格合计1701.86万元。协议签订后于2012年2月26日完成了源丰公司的工商登记变更手续,但晋城公司未向邱向东、秦建文、李欣翘支付股权转让款。为此邱向东、秦建文、李欣翘对晋城公司提起诉讼,要求支付股权转让款1701.86万元及利息。1,701.86580.36本案一审判决晋城公司败诉。未知执行中
晋城煤炭进出口高平康瀛有限公司高平永兴实业有限公司、高平永兴实业有限诉讼2011年1月1日,晋城煤炭进出口高平康瀛有限公司与高平市永兴实业有限公司洗煤分公司签订《煤炭供货长期协议》,约定永兴洗煤公司向康瀛公司供货,协议中还对合作方式、数量、质量标准、价格、结算方式等进行了约定。业务开展2,825.37本案一审、二审均判决康瀛公司胜诉。未知执行中
公司洗煤分公司后,康瀛公司按照协议履行了全部义务,但永兴洗煤公司违约。双方于2015年10月通过《企业往来询证函》的方式进行了确认,永兴洗煤公司欠付康瀛公司2825.37万元。经康瀛公司多次催要无果,康瀛公司对永兴洗煤公司及其母公司永兴实业公司提起诉讼,要求两公司共同返还欠付货款2825.37万元及逾期损失。康瀛公司起诉后,永兴洗煤公司提起反诉,称康瀛公司未按照协议约定提供年度计划量,永兴洗煤公司备货后,康瀛公司也未履行提供月度计划量及提货义务,因此康瀛公司违约;反诉要求康瀛公司赔偿损失1000万元。
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司内蒙古山煤晟达贸易有限公司诉讼2015年5月至11月间,内蒙古山煤晟达贸易有限公司与秦皇岛睿港煤炭物流有限公司开展煤炭业务,双共计签订8份煤炭买卖合同,约定晟达公司向睿港公司采购煤炭,其中两份合同履行完毕,剩余六份合同睿港公司履行了供货义务,晟达公司仅支付了部分货款。为此睿港公司对晟达公司提起诉讼,要求支付欠款本金2386.82万元及利息。2,386.82368.92本案一审判决晟达公司败诉。未知执行中
天津国电海运有限公司内蒙古山煤晟达贸易有限公司诉讼天津国电海运有限公司与内蒙晟达存在业务往来,天津国电海运有限公司向内蒙晟达供应煤炭并依约供货,但内蒙晟达仅支付200万元预付款,仍欠天津国电海运有限公司2016.38万元的货款未支付,天津国电海运有限公司遂向法院提起诉讼,要求内蒙晟达支付所欠货款2016.38万元及利息。2,016.38325.00本案一审判决晟达公司败诉。未知执行中
山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司交通银行山西分行、日本东京贸易金属株式会社诉讼2010年2月9日,辰天公司与第三人TOKYO BOEKI STEEL&MATERIALS LTD.(东京贸易金属株式会社)签订了煤炭购销合同,约定辰天公司向东京贸易公司采购煤炭,并约定以信用证付款。合同签订后,辰天公司向交通银行股份有限公司山西省分行申请开立了以东京贸易公司为受益人的300万美元的信用证。2010年3月,东京贸易公司发货到中国广东,但因煤炭存在严重质量问题,辰天公司拒收了该笔货物,并通知交通银行拒付信用证项下款项。东京贸易公司后将该笔货物转卖给他人。2010年,东京贸易公司在日本起诉交通银行,日本法院判决交通2,224.66本案一审、二审均判决辰天公司败诉,辰天公司拟于近期提起再审。未知
银行向东京贸易公司支付信用证项下货款及利息,但未判决东京贸易支付单据给交通银行,判决生效后,交通银行东京分行支付了判决款项,后交通银行山西分行于2013年12月31日扣划了辰天公司2224.66万元人民币。为此辰天公司对交通银行山西分行提起诉讼,要求归还信用证项下款项2224.66万元及利息、损失800万元。
广西物资集团有限责任公司山煤国际能源集团日照有限公司、山煤国际能源集团通海煤焦有限公司山煤国际能源集团股份有限公司诉讼2014年1月,广西物资集团有限责任公司(以下简称“广西物资”)与山煤国际能源集团日照有限公司(为公司全资子公司)(以下简称“日照公司”)、山煤国际能源集团通海焦煤有限公司(曾经为公司全资子公司,2016年公司已转让所持其100%股权)(以下简称“通海公司”)之间开展煤炭贸易,广西物资向日照公司供应煤炭,日照公司、通海公司共同向广西物资付款。广西物资诉称,合同签订后,广西物资依约供货,但日照公司、通海公司仅支付部分货款,仍欠广西物资1933万元货款未支付,为此广西物资向法院提起诉讼,要求日照公司和通海公司共同偿还本金1933万元及违约金。1,9331552.15本案一审判决日照公司败诉,山煤国际不承担责任。日照公司不服一审判决,已上诉,目前二审尚未开庭。未知
山西国新能源长治煤炭有限公司长治市融利能源有限公司、山西晋煤集团阳城晋圣诚南煤业有限公司、山西长治经坊镇里煤业有限公司诉讼2009年9月12日,山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司与长治市融利能源有限公司及融利公司投资并实际控制的长治县贾掌镇镇里煤矿(以下简称“原镇里煤矿”,已于2012年11月13日注销)签订了《合作协议书》,约定由山西国新能源长治煤炭有限公司向原镇里煤矿提供预付款,原镇里煤矿以低于市场价格向其供应煤炭并支付一定的资金占用费。合作协议达成后,山西国新能源长治煤炭有限公司依约向原镇里煤矿支付了预付款,但融利公司一直未履行义务。为此,山西国新能源长治煤炭有限公司向山西省高级人民法院提起诉讼,要求返还预付款余额4049万元及其资金占用费和违约金,以镇里煤业对原镇里煤矿进行了资源整合,占有使用了原镇里煤矿的所有矿产资源及其他财产,应对原镇里煤矿的债务承担连带清偿责任为由,追加镇里煤业为被告。4,049本案一审判决驳回山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司的诉讼请求。山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司不服一审判决,已上诉。目前本案二审尚未开未知
庭。
鄂尔多斯市林海矿业工程设计有限责任公司山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司诉讼2010年鄂尔多斯市林海矿业工程设计有限责任公司为设计机构为河曲露天煤业兼并重组整合项目初步设计、范家梁新农村建设矿建工程副采区地质灾害治理区施工图设计、选煤厂初步设计出具设计方案,但河曲露天煤业欠原告设计费用及违约金合计2082.09万元未付,原告遂向法院提起诉讼,要求河曲露天煤业支付设计费用及违约金2082.09万元。2,082.09本案一审已开庭,尚未作出判决。未知

(三) 其他说明□适用√不适用

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

况□适用√不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明√适用□不适用

报告期内,公司所属个别从事煤炭贸易业务子公司由于以前年度经营不善,部分已资不抵债,导致上述公司没有及时履行法院生效判决的能力,公司将积极推动涉诉公司努力改善经营业绩,加大债权清收力度,妥善解决相关历史遗留问题。

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的□适用√不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

员工持股计划情况□适用√不适用

其他激励措施□适用√不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用□不适用

事项概述查询索引
2018年度日常关联交易详见公司于2019年3月30日披露在上海证券交易所网站的《山煤国际能源集团股份有限公司关于追加确认2018年度日常关联交易超额部分的公告》(公告编号:临2019-021)和《山煤国际能源集团股份有限公司关于2018年度日常关联交易执行情况和2019年度日常关联交易预计的公告》(公告编号:临2019-022)

说明:公司报告期内与日常经营相关的关联交易,均为公司正常生产经营需要,关联交易遵循了公开、公平、公正原则,交易事项定价公允,符合公司和全体股东的最大利益,未损害公司及中小股东利益,不影响公司的独立性。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用□不适用

事项概述查询索引
山煤国际向控股股东山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司购买其分别持有的山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司31%、20%的股权,合计51%的股权。详见公司于2018年6月2日披露的《山煤国际关于收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%股权暨关联交易的公告》(公告编号:临2018-045号);2018年6月14日披露的《山煤国际关于收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%股权的进展公告》(公告编号:临2018-050号);2018年7月20日披露的《山煤国际关于收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%股权完成工商变更登记的公告》(公告编号:临2018-060号)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

√适用□不适用

山煤国际以现金支付方式收购公司控股股东山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司分别持有的山西煤炭进出口集团河曲露天煤业有限公司31%和20%的股权,合计51%的股权。山煤集团承诺河曲露天煤业在2018-2020年三个会计年度合并报表归属母公司的净利润(扣除非经常性损益)分别不低于15000万元、55100万元、51000万元,如未完成上述盈利承诺,则山煤集团将依约对山煤国际进行补偿。根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《关于山煤国际能源集团股份有限公司收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司业绩承诺实现情况专项审核报告》(信会师报字[2019]第ZK10049号),河曲露天煤业2018年实现净利润73753.54万元,高于业绩承诺数(15000万元),在2018年业绩承诺期内,河曲露天煤业公司完成业绩承诺。

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用√不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用□不适用

报告期内,公司与山煤投资集团有限公司(以下简称“山煤投资”)在中国(上海)自由贸易试验区共同出资设立山煤(上海)设备租赁有限公司,注册资本20000万元,其中公司出资8000万元,持股40%;山煤投资出资12000万元,持股60%。具体内容详见公司于2018年5月26日披露的《山煤国际关于参与投资设立设备租赁有限公司的关联交易公告》(临2018-039号)。山煤(上海)设备租赁有限公司已于2018年6月6日在中国(上海)自由贸易试验区成立并完成工商登记注册。2019年1月,公司对山煤(上海)设备租赁有限公司8000万元出资额已实缴出资到位。

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用□不适用

事项概述查询索引
2018年度控股股东及其他关联方债权债务往来详见公司于2019年3月30日披露在上海证券交易所网站的《山煤国际能源集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明》(信会师报字[2019]第ZK10022号)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用√不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用√不适用

(五) 其他□适用√不适用

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况√适用□不适用

单位:元币种:人民币

委托方名称受托方名称托管资产情况托管资产涉及金额托管起始日托管终止日托管 收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联 关系
山煤投资集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司山煤大同口泉出口煤发运站2019-1-12020-12-310双方协定母公司的全资子公司
山煤投资集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司山煤集团临汾临北煤焦集运有限公司2019-1-12020-12-310双方协定母公司的全资子公司
山煤投资集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司吕梁晋煜仓储有限公司2019-1-12020-12-310双方协定母公司的全资子公司

托管情况说明

托管费用充分考虑绩效管理的原则予以确定:(1)若临北、口泉、晋煜三家被托管单位年度经营亏损或持平,则不收取托管费;(2)若以上三家单位年度经营为盈利,则净利润100万元(含100万元)以下,按照净利润的8%收取托管费;100万-500万元(含500万元)的部分,按该部分的5%收取托管费;500万-1000万元(含1000万元)的部分,按该部分的3%收取托管费;1000万元以上的部分,按该部分的2%收取托管费。2、 承包情况□适用√不适用

3、 租赁情况√适用□不适用

单位:元币种:人民币

出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额租赁起始日租赁终止日租赁收益租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系
山西煤炭进出口集团有限公司山煤国际能源集团股份有限公司办公楼2018-1-12018-12-319,854,660.69双方协定母公司

(二) 担保情况√适用□不适用

单位: 亿元币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计14.2
报告期末对子公司担保余额合计(B)36.34
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)36.34
担保总额占公司净资产的比例(%)36.45
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)25.21
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C+D+E)25.21
未到期担保可能承担连带清偿责任说明不适用
担保情况说明公司报告期内担保均为对子公司的担保,公司已在提供担保前对该等子公司的主体资格、资信状况、生产经营情况以及盈利状况进行了充分的审查和评估,担保决策程序合法完备,公司已对可能的潜在风险采取了必要的风险隔离和反担保措施,以确保公司对子公司提供担保的财务风险处于公司可控制的范围之内。公司无逾期担保事项,也不存在涉及诉讼及因担保被判决而应承担的事项。

(三) 委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
固定收益类自有闲置资金2,000,000,0002,000,000,000

其他情况□适用√不适用

(2) 单项委托理财情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

受托人委托理财类型委托理财金额委托理财起始日期委托理财终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托理财计划
山西省金融资产交易中固定收益类800,000,0002018-12-212019-12-16自有闲置资金债券、资产管理计划等固协议约定5.9%1,422,465.75未到期
心有限公司定收益类资产
山西省金融资产交易中心有限公司固定收益类700,000,0002018-12-242019-12-19自有闲置资金债券、资产管理计划等固定收益类资产协议约定5.9%905,205.48未到期
山西省金融资产交易中心有限公司固定收益类500,000,0002018-12-252019-12-20自有闲置资金债券、资产管理计划等固定收益类资产协议约定5.9%565,753.42未到期

其他情况□适用√不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用√不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

□适用√不适用其他情况□适用√不适用

(2) 单项委托贷款情况

□适用√不适用其他情况□适用√不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用√不适用

3. 其他情况□适用√不适用

(四) 其他重大合同

□适用√不适用

十六、其他重大事项的说明√适用□不适用

(一)关于修订《公司章程》事宜

公司2018年10月26日召开的第六届董事会第四十一次会议和2018年11月16日召开的2018年第七次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,对《公司章程》的部分条款进行了修订,在《公司章程》中增加党委决策事项、决策程序、党委书记职权、党委委员义务等内容。

相关内容详见公司于2018年10月26日在上交所网站(www.sse.com.cn)发布的《山煤国际关于修订<公司章程>的公告》(公告编号:临2018-075号)。

2019年1月30日公司第六届董事会第四十四次会议和2019年2月15日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,对《公司章程》的回购条款进行了修订。相关内容详见公司于2019年1月31日在上交所网站(www.sse.com.cn)发布的《山煤国际关于修订<公司章程>的公告》(公告编号:临2019-006号)。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用√不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用□不适用

公司在秉承健康、稳定、持续发展的同时,始终坚持“股东受益、员工成长、客户满意、政府放心,促进经济发展、社会和谐”的社会责任观;提出“打造创新山煤、绿色山煤、幸福山煤、百年山煤”的战略愿景;努力加强基础管理,保障优质能源供应,不断适应市场变化,优化产业结构升级,强化安全监督检查,提高全员安全意识,引领科学技术创新,完善客户服务体验,实施矿山综合治理,保护恢复生态环境,科学节约利用资源,发展低碳绿色经济,热心社会公益事业,促进员工职业成长,勇于承担社会责任,不断回馈经济民生。被中国证监会山西监管局、山西省上市公司协会、山西省证券业协会、山西省期货业协会联合授予“山西资本市场社会责任优秀单位”、“山西资本市场投资者关系管理优秀单位”荣誉称号。

一、安全生产

公司坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针,多措并举,建立健全“责任落实、基础扎实、投入到位、管理规范”的安全保障体系,细化分解安全目标责任书,强化安全考核,严肃责任追究,实行绩效考核安全一票否决制;严格落实年度安全培训计划,将应急处置能力和突发事故自救作为培训重点;推行班组安全风险评估和预知预控管理,建立班组信息化综合管理平台;加大科技攻关能力,优化安全系统设计,持续推进关键技术研发,增强科技安保能力;通过从上而下层层传递安全责任,传导压力,形成了上下联动,齐抓共管安全生产工作的局面。

二、环境保护

公司不断推动环境保护工作规范运行,高度重视矿山废水所造成的危害,积极采取各种有效措施和方法,严格控制废水排放,加强矿井废水处理能力,减少废水对周围环境的污染;严格贯彻《大气污染防治行动计划》,加强大气污染物排放治理工作,坚决淘汰影响大气质量的落后设备和工艺,有效提高节能减排的效率,严格做到达标排放;坚持开展防风固山、水源保护、复垦绿化工作,不断加快矿山生态修复步伐,努力为改善矿区生态环境和当地生态文明建设做出应有贡献。

三、节能减排

公司紧紧围绕“十三五”总体规划和年度目标任务,大力发展循环经济,促进经济与资源、环境的协调发展,强化节能措施、降低能源消耗,通过不断加强节能监督,积极推广高新及先进适用技术,促进能源利用向高效化、清洁化方向发展,积极构建资源节约、环境友好的生产方式和消费模式。公司还积极倡导绿色办公,推行无纸化办公,在全集团应用办公自动化系统、视频会议系统,有效地降低能量消耗和环境污染,实现了办公室的“节能减排”。

四、科技创新

公司坚持不懈推动管理创新,以改革促发展,靠创新增动力,通过将精益化管理和管理会计创造性的结合,优化了公司流程再造、精益组织管理、供应链管理、质量管理、人才管理等,用最小的投入实现了企业效益最大化,进而推进管理不断创新,达到向管理要效益的目的。公司积极探索建立适应市场需求和具有山煤国际特色的技术创新体系,在煤矿采掘技术、工艺和安全装备上力求创新,着重解决煤矿防治水、瓦斯治理、提升运输、单产单进提升、“三下开采”等关键问题,解放生产力,推动传统产业升级。

五、员工福祉公司秉承“以人为本”的管理理念,不断建立健全员工保障制度,维护员工合法权益,为在岗员工足额缴纳各项法定社会保险与福利,约定员工工资总体水平及增长幅度,使员工收入与企业发展有机结合起来,让全体员工共享企业改革发展成果,保障员工的收入水平。

公司还高度重视员工的职业发展,全面实施人才强企战略,通过开展突出贡献人才评选工作,建立专业技术与管理岗位“双通道”,建立集团首席工程师和技术专家制度,进一步提高科技人才的福利待遇和政治待遇。

公司非常关心员工身心安全健康,努力为员工提供良好的工作环境和安全、卫生的作业条件,组织员工定期健康体检,实施员工健康计划,提供工作餐补助、劳保用品、带薪年假等福利,不断提升员工安全健康管理和职业病防控水平。

六、社区公益

公司将参与和支持社区建设作为公司履行社会责任、创造企业发展良好环境的重要内容,以和谐社区建设为契机,积极开展特色工作,实现公司与社区的和谐共荣,共同发展。公司成立了社区志愿者服务队,号召公司党员干部积极投身志愿者服务活动,通过组织“凝聚党旗下、奉献在社区”义务劳动等活动,为当地社区营造出干净明亮的居住环境,获得了社区居民的极大称赞,为企业发展创造了更加和谐有利的生存环境。

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明√适用□不适用(1) 排污信息√适用 □不适用

公司所属山西省长治经坊煤业有限公司属于环境保护部门公布的重点排污单位,报告期内,经坊煤业有关环保情况如下:

污染物矿井、生活污水排放浓度COD:20mg/L 氨氮:1mg/L
噪声昼间60 dB 夜间 50dB
废气及污染物排放量烟尘:无 二氧化硫:无 氮氧化物:无
粉尘:3 吨
排放方式1、达标处理后经城市下水道排放; 2、处理达标后排放至陶清河流域。排放量COD: 13.274 吨 氨氮: 0.548 吨
排污口分布信息1、主副井场地污水排放口 2、2#风井污水排放口超标排放情况发生一次矿井水排放超标情况
执行标准1、COD、氨氮执行地表水三类环境质量标准(GB3838-2002) 2、废气污染物排放执行《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006) 3、厂界噪声执行《工业企业厂界环境噪声排放标准》中Ⅱ类标准(GB12348-2008) 4、废气污染物排放执行《锅炉大气污染物排放标准》(GB13271-2014)特别排放限值
核定总量煤矿不设核定总量,但设有核定排放浓度,采用和环保部门联网的全自动实时监控设备检测污染物排放,一旦超过核定排放浓度即视为超标排放。

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用□不适用

煤矿在主副井场地建设有日处理3000m

的矿井污水及日处理500m

的生活污水处理厂,在2#风井场地建设日处理9000m

的矿井污水及日处理300m

的生活污水处理厂。污水处理厂处理办公楼产生的生活污水和井下矿井水,确保矿区产生的废水经处理站处理后符合国家排放标准,废水经处理后部分回用于绿化用水及井下消防除尘用水等,部分废水经处理达标后外排。

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

①中华人民共和国环境保护部以环审【2012】217号文件对《关于山西省长治经坊煤业有限公司2.4Mt/a资源整合项目环境影响报告书》进行批复,建设规模为240万吨/年。

②2016年11月长治市环保局以长环函【2016】342号文件对《山西省长治经坊煤业有限公司2.4Mt/a资源整合项目》进行竣工环境保护验收。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用□不适用

煤矿制定有突发环境事件应急预案,已于2015年9月经长治县环境保护局审核予以备案,备案号:140421-2015-002L。应急预案到期,2018年11月委托第三方开展应急预案编制工作。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

公司按照环保部门要求,编制有《自行监测方案》,并经环保部门审核,公司废水排放口均安装有水在线监控设备,并与环保部门进行联网,监测数据实时上传。每年定期委托有资质的环境监测单位对废水及噪声等进行监测。

(6) 其他应当公开的环境信息

√适用□不适用

1、防治污染设备监视情况

煤矿在主副井场地污水排放口安装有1台CODcr在线分析仪及1台氨氮在线分析仪实时监测公司废水排放主要污染物,在2#风井场地污水排放口,安装有1台CODcr在线分析仪及1台氨

氮在线分析仪实时监测公司废水排放主要污染物。设备均已通过验收并与省市环保部门联网。其余污染物委托第三方进行手工监测。

2、自行监测信息公布

山西省长治经坊煤业有限公司污水处理数据每月通过市环境保护局主管部门网站向社会公布,并通过公司厂区内的电子信息屏公开自行监测信息。

3、突发环境事件和行政处罚情况

2018年3月27日公司井下涌水量突然增大,矿井水从调节池应急排放口溢流出,导致排放口COD超标排放,长治县环保局于2018年4月4日下达行政处罚决定书(长县环罚【2018】9号),对公司处罚20万元整。

发生该情况后,公司立即对地面矿井水调节池进行了清理,同时对井下水仓进行了清理,增加井下临时水仓等措施,实现矿井水的稳定达标处理。

由于该事件为井下矿井水涌水量突然增大,不存在人为责任,因此未对个人和部门进行处理。

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明√适用□不适用

公司重点排污单位之外的涉及环境保护的企业主要包括煤炭生产企业和航运企业。

① 煤炭生产企业

a、 报告期内,公司重点排污单位之外的煤炭生产企业主要排放信息如下:

序号矿井主要排放物排放标准实际排放量是否超标排放
1鹿台山氮氧化物、粉尘氮氧化物6.63吨,工业粉尘2.02吨。氮氧化物0.8363吨,工业粉尘0.3672吨
2霍尔辛赫COD、氨氮、氮氧化物、粉尘、二氧化硫COD2.2吨,颗粒物10.8吨,二氧化硫25.5吨,氮氧化物48.3412吨,工业粉尘3.3778吨。COD2.1吨,颗粒物1.1吨,二氧化硫1.2吨,氮氧化物4.5吨,工业粉尘3.1吨
3左权宏远烟尘、氮氧化物、二氧化硫、COD、氨氮二氧化硫1.37吨,烟尘2.62吨,工业粉尘1.33吨,氮氧化物7.23吨,COD2.75吨。二氧化硫0.96吨,烟尘2.28吨,工业粉尘1.27吨,氮氧化物6.15吨, COD0.21吨。
4豹子沟大气污染物、固体废物、二氧化硫二氧化硫16.03吨/年、烟尘5.78吨/年、粉尘3.6吨/年。二氧化硫0.68吨,烟尘1.77吨,工业粉尘0.32吨。
5长春兴烟尘、二氧化硫、氮氧化物二氧化硫28.12吨/年,烟尘11.02吨/年,氮氧化物15.44吨。二氧化硫2.31吨,烟尘2.48吨,氮氧化物7.0吨。
6韩家洼烟尘、二氧化硫、氮氧化物、粉尘二氧化硫15.6吨/年,烟尘6.8吨/年,粉尘2.0吨/年。二氧化硫3.53吨,氮氧化物5.91吨,烟尘0.59吨,粉尘1.1吨。
7铺龙湾烟尘、粉尘、二氧化硫烟尘:17吨/年,粉尘:5吨/年,二氧化硫:35吨/年。烟尘14.3吨,粉尘0.93吨,二氧化硫31.4吨。
8凌志达COD、氮氧化物、二氧化硫、工业粉尘颗粒物10吨,二氧化硫12吨,氮氧化物10吨,工业粉尘5吨。颗粒物7.01吨,二氧化硫7.81吨,氮氧化物6.33吨,工业粉尘1.94吨
9大平COD,二氧化硫,氮氧化物,工业粉尘COD14吨/年,氮氧化物12吨/年,工业粉尘1.27吨/年,氨氮0.56吨/年,烟尘3.48吨/年。COD:2.35吨,氨氮:0.125吨,氮氧化物:0.5吨,粉尘:0.64吨。
10鑫顺烟尘、粉尘、氮氧化物、二氧化硫COD3.32吨/年,烟尘6.8吨/年,二氧化硫1.28吨/年,氮氧化物38.61吨/年,粉尘3.6吨。烟尘3.5吨,二氧化硫0.88吨,氮氧化物22吨,粉尘2.6吨。
11河曲露天烟尘、粉尘、氮氧化物、二氧化硫氮氧化物48吨/年,二氧化硫32吨/年,烟尘13吨/年,粉尘29吨/年。二氧化硫:17吨,氮氧化物:16吨,烟尘:6.7吨,粉尘:19吨。

b、防止污染设施建设和运行情况报告期内,上述煤炭生产企业均按照国家环境保护制度要求,建设有矿井水、生活污水处理车间或处理设施,在锅炉房建设有锅炉脱硫除尘及脱销设备,在排矸口布置有集成罩和布袋式除尘器,在煤场配置有防风抑尘设备和喷雾洒水装置,定期对上述设备设施维护升级,做到长期稳定运行。

C、建设项目环境影响评价情况公司所属煤炭生产企业均编制有《环境影响报告书》并报各级环境保护部门予以批复备案。d、突发环境事件应急预案报告期内,公司所属煤炭生产企业均已完成《突发环境事件应急预案》的编制和备案工作。e、环境自行监测方案

报告期内,公司所属煤炭生产企业中,具备环境自行监测能力的公司,均已按照《企业自行监测方案编制指南》编制有2018年度自行监测方案并经当地环境监测站审核备案;不具备自行监测能力的公司,制定有《突发环境事件应急预案》,发生突发环境事件时,及时上报当地环保部门,积极配合进行应急监测。

② 航运企业

公司目前拥有一家航运企业太行海运有限公司(以下简称“太行海运”),该公司成立于二零零九年九月九日,注册资金6.5亿元人民币,位于渤海港城秦皇岛市,是经由国家交通部批准,主要从事国内沿海、长江中下游、珠江三角洲和国际航线大宗散货运输的航运企业。

报告期内,太行海运公司严格遵循海事国际公约的要求,强化船舶节能减排统计分析和监测,对新造船舶采用先进节能减排技术,引导广大船岸员工树立节约能源资源、保护生态环境的良好意识,努力保护海洋生态环境,实现了全年无重特大安全、污染事故。采取的主要措施如下:

a、制定ISM体系管理程序,有效防止船舶污染。通过制定防止船舶污染环境管理责任分工、实施步骤和控制办法,及时消除产生污染的原因,防止船舶污染环境事故的发生,从而实现对船舶防污染过程的全控制。

b、通过采取降速的措施,减少船舶油耗。公司通过加强设备维修保养和运行管理,依生产需要精细计算船舶运行速度和时间,深入开展经济航速和节油工作,大大减少了碳污染物排放,从根本上做到了节能降耗,保护环境。

c、公司每艘船舶均配备了油水分离器、垃圾粉碎机、按分类存放的垃圾箱、污油水收集舱、生活污水处理装置等,远洋船舶还配备有污油和垃圾焚烧炉。以上设备的使用均较好地对环境做了有效的保护。同时,机务部机务主管还定期上船检查船舶防污染设备的维护和使用情况,协助解决船舶提出的各种技术问题,确保船舶所有防污设备正常有效运行。

d、公司严格禁止向水体倾倒污油水、油棉纱、塑料制品(包括汽水瓶、包装袋等),未经处理合格的生活垃圾等严禁入海。公司全部船舶均建立有污染物排放管理制度,就污油水、垃圾等的交岸及海上处理,设立了专门的由海事局统一配置的记录簿,进行实时记录。

报告期内,公司下属企业污染物均实现达标排放,未发生较大及以上突发环境影响事件。涉及环境保护信息的其他内容请参见本年度报告第四节、二、(四)行业经营性信息分析 3、其他说明中有关煤矿环境保护情况部分以及本年度报告第五节、十七、(二)公司社会责任工作情况中有关环境保护和节能减排部分内容。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明□适用√不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明□适用√不适用

(四) 其他说明√适用□不适用

报告期内,公司所属子公司因煤场露天堆存、环保设施损坏等原因,共受到环保部门罚款14次,累计处罚金额260万元。

十八、可转换公司债券情况

(一) 转债发行情况

□适用√不适用

(二) 报告期转债持有人及担保人情况

□适用√不适用

(三) 报告期转债变动情况

□适用√不适用报告期转债累计转股情况□适用√不适用

(四) 转股价格历次调整情况

□适用√不适用

(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排□适用√不适用

(六) 转债其他情况说明

□适用√不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用√不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)□适用√不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用√不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用√不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用√不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用√不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况□适用√不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用√不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)58,988
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)59,196
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)0

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称报告期内增期末持股数量比例持有有限质押或冻结情况股东
(全称)(%)售条件股份数量股份 状态数量性质
山西煤炭进出口集团有限公司23,470,5211,162,002,95158.610质押567,210,000国有法人
全国社保基金一一二组合24,863,34555,877,1512.820未知未知
中国证券金融股份有限公司1,577,00029,685,2711.500未知国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司021,215,8001.070未知国有法人
许昌均5,400,00017,200,0000.870未知境内自然人
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪16,816,75516,816,7550.850未知未知
李军1,400,00013,900,0000.700未知境内自然人
张淑青800,00013,800,0000.700未知境内自然人
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002沪9,999,8969,999,8960.500未知未知
上海臻越资产管理有限公司6,726,9116,871,9110.350未知未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
山西煤炭进出口集团有限公司1,162,002,951人民币普通股1,162,002,951
全国社保基金一一二组合55,877,151人民币普通股55,877,151
中国证券金融股份有限公司29,685,271人民币普通股29,685,271
中央汇金资产管理有限责任公司21,215,800人民币普通股21,215,800
许昌均17,200,000人民币普通股17,200,000
新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红-018L-FH001沪16,816,755人民币普通股16,816,755
李军13,900,000人民币普通股13,900,000
张淑青13,800,000人民币普通股13,800,000
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红-018L-FH002沪9,999,896人民币普通股9,999,896
上海臻越资产管理有限公司6,871,911人民币普通股6,871,911
上述股东关联关系或一致行动的说明公司未知上述股东是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》所规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明未涉及

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件□适用√不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用√不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一) 控股股东情况

1 法人√适用□不适用

名称山西煤炭进出口集团有限公司
单位负责人或法定代表人赵建泽
成立日期1981年5月9日
主要经营业务煤炭、焦炭及副产品的出口业务;自营和代理除国家组织统一经营以外的商品和技术进出口业务;开展“三来一补”、进料加工业务;经营对销贸易和转口贸易;投资兴办煤炭、焦炭生产企业;外事咨询服务;房地产开发;批发零售日用百货、建材;酒店管理、住宿、餐饮服务、自有房屋租赁、会展会务服务、汽车租赁、保健、美容美发(只限分支机构经营)。煤炭、焦炭销售。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况未涉及
其他情况说明未涉及

2 自然人□适用√不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明□适用√不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期□适用√不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人√适用□不适用

名称山西省人民政府国有资产监督管理委员会
其他情况说明山西省人民政府国有资产监督管理委员会为山西省人民政府直属正厅级特设机构,由省人民政府授权并代表其履行出资人职责

2 自然人□适用√不适用3 公司不存在实际控制人情况的特别说明□适用√不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期□适用√不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图√适用□不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□适用√不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用√不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用√不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用√不适用

第七节 优先股相关情况

□适用√不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用□不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
王为民董事长532017年5月16日2022年2月15日000
苏新强副董事长512017年1月17日2022年2月15日000
陈凯董事422017年5月16日2022年2月15日000
兰海奎董事、总经理512016年2月26日2022年2月15日00027.66
王霄凌董事452017年5月16日2022年2月15日000
张雪琴董事502017年5月16日2022年2月15日000
钟晓强董事、财务总监、董事会秘书412019年2月15日2022年2月15日00021.36
辛茂荀独立董事612013年9月24日2022年2月15日0006
王宝英独立董事502015年1月5日2022年2月15日0006
李端生独立董事612016年1月27日2022年2月15日0006
孙水泉独立董事532016年1月27日2022年2月15日0006
曹燕监事会主席462017年5月16日2022年2月15日000
苏振江监事552019年2月15日2022年2月15日000
沈志平监事542017年5月16日2022年2月15日000
耿红监事482017年5月16日2022年2月15日000
韩林明职工监事472019年2月13日2022年2月15日00023.09
马文艳职工监事472017年5月4日2022年2月15日00023.09
李学龙职工监事482019年2月13日2022年2月15日00014.92
焦亚东常务副总经理532016年4月26日2022年2月15日00023.09
刘奇副总经理382016年10月22日2022年2月15日00023.09
孟丽诚副总经理552017年4月26日2022年2月15日00023.09
樊嘉副总经理362017年7月27日2022年2月15日00023.09
李烨副总经理482019年1月27日2022年2月15日00014.55
马凌云董事、董事会秘书432017年5月16日2019年1月29日37,50037,500023.09
于根旺职工监事572012年7月12日2019年2月15日00025.16
郝小平副总经理552016年4月27日2019年1月2日00023.09
合计/////37,50037,5000/312.37/
姓名主要工作经历
王为民2015.07-2016.02任山西焦煤集团财务部部长、融资担保公司董事长;2016.03-2018.08任山西煤炭进出口集团有限公司副总经;2017.03-2018.08任山西煤炭进出口集团有限公司党委委员、董事;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、董事长;2018.08至今任山西煤炭进出口集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
苏新强2009.09-2016.12历任山西焦煤集团公司法律事务部部长;2016.12至今任山西煤炭进出口集团有限公司总法律顾问; 2017.04至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、副董事长。
陈凯2015.04—2016.06任山西焦煤集团融资租赁有限公司董事、副总经理、财务总监、资金管理部部长;2016.06-2018.11任山西煤炭进出口集团有限公司副总会计师、财务管理中心主任;2016.09至今任太原重型机械集团煤机有限公司监事会主席2018.11至今任山西煤炭进出口集团有限公司党委委员、总会计师、财务管理中心主任;2017.04至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。
兰海奎2013.06—2016.02任山西焦煤集团国际贸易公司副董事长、党委副书记、总经理兼采购中心常务副主任、党委委员;2016.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委书记、董事、总经理。
王霄凌2014.04—2016.09任山西煤炭进出口集团有限公司董事会办公室主任;2016.06—2017.03任山西煤炭进出口集团有限公司组织人事处处长;2017.02—2018.07任山煤煤业党委书记、副董事长;2018.07至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师;2018.07至今任山煤煤业党委书记、董事长;2017.05至今任山煤国际国际能源集团股份有限公司董事。
张雪琴2009.05—2017.03任山西煤炭进出口集团有限公司企管处处长; 2016.10 至今任山煤科技党总支书记;2017.03 至今任山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师;2018.07至今任山煤科技副董事长;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事。
钟晓强2016.02—2017.05任山西省焦炭集团有限责任公司财务部部长;2017.05—2018.01任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心副主任;2018.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司财务总监。2019.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事会秘书。2019.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司董事、党委委员。
辛茂荀2013.09至今任山西财经大学会计学院教授;2013.09至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2013.06至今任山西美锦能源股份有限公司独立董事;2015.06至今任山西通宝能源股份有限公司独立董事;2019.03至今任阳泉煤业(集团)股份有限公司独立董事。
王宝英2003.09至今任中北大学经济与管理学院副教授,硕士生导师;2014.04至今任山西美锦能源能源股份有限公司独立董事;2015.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。
李端生2013.05至今任山西财经大学教授,博士生导师。2014.12至今任大同煤业股份有限公司独立董事;2016.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事;2016.03至今任阳煤化工股份有限公司独立董事;2016.10至今任山西太钢不锈钢股份有限公司独立董事。
孙水泉1995年至今在山西恒一律师事务所执业,主要从事证券法律业务,现为山西省律师协会会员,太原仲裁委员会仲裁员。2015.05至今任大同煤业股份有限公司独立董事;2016.03至今任阳煤化工股份有份有限公司独立董事;2016.01至今任山煤国际能源集团股份有限公司独立董事。
曹燕2014.05-2016.06任山煤房地产开发有限公司财务部部长;2016.04-2016.06任山西煤炭进出口集团有限公司审计处处长;2016.06至今任山西煤炭进出口集团有限公司审计监督中心主任;2017.05至今任山煤科技监事,山煤农业监事,山煤国际股东监事、监事会主席。
苏振江2009.02-2016.09任太原钢铁(集团)有限公司、山西太钢不锈钢股份有公司纪委(监察部)检查室主任;2016.10—2017.07任山煤国际能源集团股份有限公司纪委副书记;2016.12—2017.07任山西煤炭进出口集团有限公司纪检监察三室主任;2017.07至今任山西煤炭进出口集团有限公司纪委副书记、监察部部长;2017.05—2019.02任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事;2019.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事。
沈志平2009.05-2016.06 任山西煤炭进出口集团有限公司办公室主任;2016.06-2017.03 任山西煤炭进出口集团有限公司战略发展研究中心主任;2016.06至今任山西煤炭进出口集团有限公司工会副主席;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事。
耿红2013.09—2016.03任山煤凯宾斯基酒店财务副总监;2016.03至今任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心会计核算部部长;2017.03至今任山西煤炭进出口集团有限公司财务管理中心副主任;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事。2018年12月至今任山煤金利达酒店公司党支部书记、执行董事、经理。
韩林明2009.06-2015.05任山煤集团组织人事处副处长;2010.03-2015.05任山煤国际能源集团股份有限公司人力资源部副部长(兼);2015.05—2017.07任山西煤炭进出口集团有限公司纪委综合办主任;2017.05—2019.02任山煤国际能源集团股份有限公司股东监事;2017.07至今任山煤国际能源集团股份有限公司纪委书记、党委委员;2019.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事。
马文艳2009.05-2016.10任山煤国际能源集团股份有限公司工会综合办公室主任;2016.06至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、工会主席;2017.05至今任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事。
李学龙2014.10-2017.07任山西焦煤集团国贸公司法律事务部部长助理;2017.07至今任山煤国际法律事务部副部长(主持工作);2019.02至今任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事。
焦亚东2012.12-2016.04任山煤国际能源集团临汾有限公司经理兼党总支书记;2016.04—2016.10任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、常务副总经理;2016.10至今任山煤国际能源集团股份有限公司党委副书记、常务副总经理。
刘奇2015.04-2016.06任国际发展公司煤焦经销部部长;2016.09至今任山煤国际副总经理。
孟丽诚2015.01--2017.03任汾西矿业集团副总经济师兼运销管理中心主任;2017.03至今任山煤国际副总经理。
樊嘉2015.06-2017.07任山西煤炭进出口集团有限公司办公室副主任;2017.07至今任山煤国际副总经理。
李烨2014.08-2017.08任太原煤气化临汾燃气公司党委书记、董事长;2017.08-2018.01任太原煤气化公司生活公司党委书记;2018.01-2018.12
任山煤国际纪委副书记;2018.12至今任山煤国际副总经理。
马凌云2014.04—2019.01任山煤国际能源集团股份有限公司董事会秘书;2017.05—2019.01任山煤国际能源集团股份有限公司董事。
于根旺2016.03—2016.05任山煤国际能源集团股份有限公司纪委书记;2016.05—2017.04任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、纪委书记;2017.04-2017.07任山煤国际能源集团股份有限公司党委委员、纪委书记、职工监事;2017.07—2019.02 任山煤国际能源集团股份有限公司职工监事。
郝小平2013.01—2016.04任山煤国际能源集团股份有限公司财务部部长、2016.04—2019.01任山煤国际能源集团股份有限公司副总经理。

其它情况说明□适用√不适用

(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
王为民山西煤炭进出口集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理2018年8月/
苏新强山西煤炭进出口集团有限公司总法律顾问2016年12月/
陈凯山西煤炭进出口集团有限公司党委委员、总会计师、财务管理中心主任2018年11月/
王霄凌山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师2017年3月/
张雪琴山西煤炭进出口集团有限公司副总经济师2017年3月/
曹燕山西煤炭进出口集团有限公司审计监督中心主任2016年6月/
苏振江山西煤炭进出口集团有限公司纪委副书记、监察部部长2017年7月/
沈志平山西煤炭进出口集团有限公司工会副主席2016年6月/
耿红山西煤炭进出口集团有限公司财务中心副主任、会计核算部部长2017年3月/
马凌云山西煤炭进出口集团有限公司总经济师2019年1月/
在股东单位任职情况的说明不适用

(二) 在其他单位任职情况

√适用□不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
陈凯太原重型机械集团煤机有限公司监事会主席2016年9月/
王霄凌山煤集团煤业管理有限公司党委书记、董事长2018年7月/
张雪琴山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司党总支书记、副董事长2018年7月/
曹燕山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司监事2017年5月/
曹燕山煤农业开发有限公司监事2017年5月/
耿红山西煤炭进出口集团金利达酒店投资有限责任公司党支部书记、执行董事、经理2018年12月/
在其他单位任职情况的说明不适用

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用□不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序公司董事(含独立董事)的报酬由董事会薪酬委员会拟定,经董事会审议通过后,报股东大会批准;监事的报酬由监事会拟定并审议通过后,报股东大会批准;高级管理人员的报酬由董事会薪酬委员会拟定,报董事会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司现任董事的报酬根据公司第七届董事会第三次会议通过的《关于董事津贴的议案》确定,公司独立董事的津贴为每人每年6万元人民币(含税),公司其他董事如做公司任其他职务,按照所在岗位予以支付,如不在公司任其他职务,则不予支付专门的董事报酬;现任监事的报酬根据公司第七届监事会第二次会议通过的《关于监事津贴的议案》确定,公司监事如在公司任其他职务,按照所在岗位予以支付,如不在公司任其他职务,则不予支付专门的监事报酬;现任高级管理人员的报酬根据公司第四节董事会第三次会议通过的《高级管理人员薪酬方案》确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况见上表(一)
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计312.37万元

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用□不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
钟晓强董事、董事会秘书选举股东大会选举、董事会聘任
马凌云董事、董事会秘书离任工作原因
苏振江监事选举股东大会选举
韩林明职工监事选举职工代表大会选举
李学龙职工监事选举职工代表大会选举
于根旺职工监事离任工作原因
李烨副总经理聘任董事会聘任
郝小平副总经理离任工作原因

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用√不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量173
主要子公司在职员工的数量13,668
在职员工的数量合计13,841
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数94
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员8,134
销售人员550
技术人员635
财务人员360
行政人员3,043
其他人员1,119
合计13,841
教育程度
教育程度类别数量(人)
研究生及以上107
本科1,701
专科3,073
中专、高中6,077
初中及以下2,883
合计13,841

(二) 薪酬政策√适用□不适用

公司实行员工工资集体协商和工资集体合同年度签订制度,年度工资集体合同须经公司与工会代表平等协商形成,并须经过公司职工代表大会表决通过,由山西省人社厅审查同意后生效实施。公司薪酬政策遵循以下原则:

1、效率与公平并重的原则。薪酬分配依据岗位、能力、工作业绩及行业薪酬水平,以岗定薪、薪随岗变、按绩取酬。

2、激励性原则。通过薪酬、绩效管理,使员工的收入与公司的业绩和个人业绩紧密结合,激发员工积极性、创造性。

3、竞争性原则。在考虑公司经济效益的同时,充分考虑市场和行业薪酬水平,努力使公司员工的薪酬水平在同行业中具有竞争力。

(三) 培训计划√适用□不适用

2019年山煤国际预计完成培训共计5928人次,培训课程主要分为内部培训、外部培训两类:

(1)外部培训项目共计48项,预计培训573人次,具体培训内容有:董监高岗位培训、董事会秘书、证券事务代表、财务总监任职后续培训、上市公司年报培训、劳动保障监察书面审查专题培训、安全知识培训、船员管理法规知识培训、税务管理等;

(2)内部培训项目共计183项,预计培训5355人次,具体培训内容有:落实中央八项规定精神方面、党纪法规知识培训、贸易业务风控方面、干部职工心理健康知识培训、深化改革工作专题培训、合同签订注意事项、消防知识培训、岗位知识、岗位技能及岗前培训、财务管理制度培训、公文写作培训、PMS物料、备件出入库审批操作,船舶自修保养报表审核操作、机务部证书及图纸资料管理培训、海图作业规则、大风浪航行注意事项、煤炭及贸易市场行情等。

(四) 劳务外包情况

□适用√不适用

七、其他□适用√不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用□不适用

自2009年完成重大资产重组以来,公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会等监管部门的有关规定以及《上市公司治理法则》和《上市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求,不断完善企业法人治理结构,规范公司运作,维护投资者的合法权益,确保国有资产的保值增值,以透明充分的信息披露、良好互动的投资者关系,严格有效的内部控制和风险控制体系,形成了良好的内部控制环境。目前,公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的相关规定。

(一)完善法人治理结构

1、关于股东和股东大会公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定履行股东大会职责,规范股东大会的召集、通知、召开和决策程序,程序公开透明、决策公平公正,确保股东享有的知情权和参与决定权。

2、关于董事和董事会公司董事会成员共11人,其中独立董事4人,符合法律规定。公司全体董事以认真勤勉的态度切实履行《公司章程》赋予的权利和职责,积极开展董事会工作,认真参加董事会会议。独立董事均能独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人的影响,对重大事项独立发表意见。公司董事会下设各专业委员,在公司重大决策中发挥了积极的作用。

3、关于监事和监事会公司监事会成员共7人,其中职工监事3人,符合法律规定。公司全体监事根据《公司章程》赋予的权利和职责,对公司经营决策、关联交易、公司财务的依法运作情况和董事、高管人员履行职责的合法性、合规性进行有效监督,切实维护了公司及股东的合法权益。

4、关于公司和控股股东公司与控股股东在人员、资产、机构、业务和财务等方面均保持独立性、不依赖于控股股东及其关联企业,具有独立完整的业务和自主经营能力。公司各项重大决策均经董事会或股东大会审议通过后执行,关联交易行为发生合理,定价公平公正,对重大关联交易进行了完整及时准确的披露。

(二)规范运作与制度建设

公司通过加强董事、监事和高级管理人员及其他相关人员的培训学习,增强规范运作意识,提高规范运作水平;通过全面梳理优化工作流程,建立系统、科学、实用的标准和制度体系,增强公司协调能力和全面管控能力,推动公司更加高效、有序、健康发展。

报告期内,公司下发了《控股子公司股东会、董事会及监事会规范运作指导意见(试行)》,督促所属公司尽快召开股东会、董事会及监事会,完善法人治理结构,健全公司内部运行机制,切实发挥股东会、董事会及监事会的经营决策、监督管理和风险防范功能,使各级控股子公司的公司治理得到进一步规范和加强。

(三)内部控制与风险管理

公司按照《山煤国际能源集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案》的安排部署,在全公司范围内全面启动了内部控制规范体系建设工作,确立了以全面风险管理为基础,以管理能力

提升为目的,涵盖18个配套应用指引和公司生产经营发展各个方面风险的全面内部控制体系。

公司建立了包括董事会、经理层、风险防控部、职能业务部门、所属各单位及审计部为核心的风险管理组织体系,紧紧围绕公司总体发展目标,通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险识别、评估、应对、报告、监督等工作流程,培育良好的风险管理文化,建立健全风险管理体系。

(四)依法治企与廉洁自律

公司根据山西省国资委关于落实省属企业法制工作三年目标的要求,通过制度完善修订、规范工作流程、强化队伍管理等措施,健全了合同管理、重大法律事项管理、诉讼仲裁案件管理,建立了较为完备的法律工作体系。目前,公司法律事务工作已涵盖合同管理、项目投资、融资租赁担保、资源整合、工商事务、案件纠纷处理等领域。

公司高度重视党员领导干部的廉洁自律教育,通过组织党员领导干部开展廉洁征文、建立廉政档案、观看警示教育片、阅读反腐倡廉相关书籍、学唱廉政歌曲、参观廉政教育基地、发送廉政短信等一系列活动,深入推进惩防体系建设,使党员干部廉洁自律的思想基础更加扎实,思想作风明显改进,工作效率得到提高,干部员工的工作状态大有转变。公司还通过开展效能监察,不仅规范了工作程序,实现了阳光操作,最大限度地减少了违规违纪问题的发生。

(五)信息披露与内幕信息管理

公司严格按照法律法规及公司章程规定的信息披露内容及格式要求,真实、准确、及时的做好定期和重大事项公告的对外披露工作,充分保障投资者获得信息的权利,确保所有股东有平等的机会获得信息。

为进一步规范内幕信息管理行为,加强内幕信息保密制度,维护公司信息披露的公开,保护投资者的合法权益,根据证监会《关于上市公司建立内幕信息人登记管理制度的规定》,公司第四届董事会第二十七次会议对《公司内幕信息知情人登记制度》进行修订。报告期内,所有涉及的敏感性信息披露和重大内幕信息,公司严格按照内幕信息知情人管理制度,按要求填报《公司内幕信息知情人登记表》,并及时报备交易所和山西证监局,公司未发现内幕信息知情人违反制度的行为。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因□适用√不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年第一次临时股东大会2018-1-24http://www.sse.com.cn2018-1-25
2018年第二次临时股东大会2018-3-21http://www.sse.com.cn2018-3-22
2018年第三次临时股东大会2018-4-26http://www.sse.com.cn2018-4-27
2017年年度股东大会2018-6-15http://www.sse.com.cn2018-6-16
2018年第四次临时股东大会2018-6-29http://www.sse.com.cn2018-6-30
2018年第五次临时股东大会2018-8-10http://www.sse.com.cn2018-8-11
2018年第六次临时股东大会2018-9-10http://www.sse.com.cn2018-9-11
2018年第七次临时股东大会2018-11-16http://www.sse.com.cn2018-11-17

股东大会情况说明□适用√不适用

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
王为民14140008
苏新强14140008
兰海奎14140008
陈凯14140008
王霄凌14140008
张雪琴14140008
马凌云14140007
辛茂荀14140008
王宝英14140008
李端生14140008
孙水泉14140008

连续两次未亲自出席董事会会议的说明□适用√不适用

年内召开董事会会议次数14
其中:现场会议次数14
通讯方式召开会议次数0
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用√不适用

(三) 其他□适用√不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况□适用√不适用

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用√不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明□适用√不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划□适用√不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况√适用□不适用

报告期内,公司在激励约束机制的建设方面,主要是通过对高级管理人员的绩效考核来实现。通过短期和长期激励相结合、个人和团队利益相平衡的原则。根据公司完成董事会经营目标情况和综合考核结果来确定高管薪酬。公司今后在激励约束机制方面会随着公司的发展而更加建立健全。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用□不适用

公司《2018年度内部控制评价报告》的具体内容详见本公司于2019年3月30日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的相关公告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明□适用√不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

□适用√不适用是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他□适用√不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用□不适用

一、公司债券基本情况

单位:万元币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
山煤国际能源集团股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)18SMGJY11509022018年11月29日2021年11月29日200,0008.10按年付息上海证券交易所

公司债券付息兑付情况□适用√不适用

公司债券其他情况的说明□适用√不适用

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称瑞信方正证券有限责任公司
办公地址北京市西城区金融大街甲九号金融街中心南楼15层
联系人李欣
联系电话010-66538711
资信评级机构名称中诚信证券评估有限公司
办公地址上海市青浦区工业园区郏一工业区7号3幢1层C区113室

其他说明:

□适用√不适用

三、公司债券募集资金使用情况

√适用□不适用

公司债“18SMGJY1”发行募集资金为人民币20亿元,扣除发行费用后,拟使用不超过人民币20亿元用于偿还公司债务,剩余部分拟用于补充公司流动资金。截至报告期末,募集资金已使用完毕,募集资金专项账户余额为零,本公司之公司债券全部募集资金使用与募集说明书承诺的用

途、使用计划及其他约定一致。

四、公司债券评级情况

√适用□不适用

2018年11月22日,评级机构中诚信证券评估有限公司出具了《山煤国际能源集团股份有限公司2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)信用评级报告》(全文详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn),本次评级结果为:公司债券信用等级为AA+,主体信用等级为AA+,评级展望为稳定。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用□不适用

截至本年度报告批准报出日,本公司发行的公司债券未设置增信机制,本公司发行的公司债券偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书的约定和相关承诺一致,未发生变化。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用√不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用□不适用

公司聘请瑞信方正证券有限责任公司作为公司“18SMGJY1”的债券受托管理人,并签订了《债券受托管理协议》,债券受托管理人按照《债券受托管理协议》履行相应职责。根据《债券受托管理协议》,瑞信方正证券有限责任公司于2019年1月30日出具了《2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)受托管理事务临时报告》,上述报告已在上交所网站披露。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

主要指标2018年2017年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润4,639,527,772.144,490,951,146.883.31
流动比率0.700.79-11.39
速动比率0.650.73-10.96
资产负债率(%)79.3780.56减少1.19个百分点
EBITDA全部债务比0.120.12
利息保障倍数2.282.118.06
现金利息保障倍数2.293.43-33.24受公司报告期财务报表质量改善影响,公司偿还现金充裕,偿还到期利息能力较去年有所增强
EBITDA利息保障倍数2.832.675.99
贷款偿还率(%)100100
利息偿付率(%)100100

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

□适用√不适用

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用□不适用

本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商,以保持一定的授信额度,降低流动性风险。截至2018年末,公司获得银行授信额度共计

299.83亿元,已使用信贷额度228.03亿元,未使用额度71.80亿元。报告期内,公司未发生逾期偿付本息的情况,报告期内到期借款均已按时偿还。

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况□适用√不适用

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响□适用√不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告√适用□不适用

审计报告

信会师报字[2019]第ZK10019号

山煤国际能源集团股份有限公司全体股东:

一、 审计意见我们审计了山煤国际能源集团股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量

表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于贵公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
(一)同一控制下企业合并对公司的影响
请参阅财务报表附注 “八、合并范围的变更2、同一控制下企业合并,十六、其他重要事项8、其他”,2018年6月,山煤国际与山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司分别签订关于山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公我们获取了股权转让协议、公司章程、山西煤炭进出口集团有限公司一届296次董事会会议决议,山煤国际能源集团股份有限公司第六届董事会第三十六次会议决议、山煤国际能源集团股份有限公司2018年第四次临时股东大会会议决议、山西中
司的股权转让协议,山煤国际以现金方式购买山西煤炭进出口集团有限公司、山西中汇大地矿业有限公司分别拥有的河曲露天31%、20%的股权,交易完成后山煤国际持股河曲露天51%股权,成为河曲露天的控股股东,经2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司收购山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%股权暨关联交易的议案》,并取得了山西省国有资本投资运营有限公司关于山西煤炭进出口集团有限公司所属控股子公司山煤国际收购河曲矿51%股权的股东决定及国有资产和接受非国有资产评估项目备案。 于2018年7月18日完成了工商登记变更手续和资产交割工作。于2018年8月支付了购买价款。购买山西煤炭进出口集团有限公司持有的河曲露天31%股权的转让款为144,160.08万元;购买山西中汇大地矿业有限公司持有的河曲露天20%股权的转让款为93,006.5万元。 上述购买股权事项属于同一控制下企业合并和购买少数股权,均属于权益性交易,通过本次交易将减少本年资本公积19.87亿元。 由于此次交易对合并财务报表具有重大财务影响,故我们将此同一控制下企业合并识别为关键审计事项。汇大地矿业有限公司股东会决议、山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司股东会决议、山西省国有资本投资运营有限公司关于山西煤炭进出口集团有限公司所属控股子公司山煤国际收购和河曲矿51%股权的股东决定,获取了具有证券业评估资格的评估机构出具的以2017年12月31日为基准日的《评估报告》、山西煤炭进出口集团有限公司和山西省国有资本投资运营有限公司分别关于国有资产和接受非国有资产评估项目备案、交易双方的资产交割确认书、工商信息变更等资料。 我们检查了公司付款凭证,执行了分析程序、重新计算等审计程序复核了长期股权投资成本相关会计处理的准确性。 我们获取了本期财务报表,对财务报表中对同一控制下企业合并的列报和披露进行了检查。
(二)永续债的确认
请参阅财务报表附注“ 七、合并报表项目注释45、其他权益工具”。山煤国际于2018年11月30日发行完毕20亿元永续债。 山煤国际管理层在对该永续债划分为金融负债还是权益工具方面需要作出重大我们获取了山煤国际2018年非公开发行可续期公司债券(第一期)的募集说明书,检查了关于投资期限、投资收益率、投资本金归还、投资收益支付、以及强制付息事件等事项的说明,取得了山煤国际2018年第二次临时股东大会决议审议通过
判断。 由于山煤国际管理层的判断结果会对山煤国际的财务状况影响较大,为此我们将永续债作为权益工具的判断确认识别为关键审计事项。了《关于公司拟非公开发行可续期债券的议案》,取得上海证券交易所出具的《关于对山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行可续期债券挂牌转让无异议的函》上证函【2018】846号。 分析了管理层将永续债确认为其他权益工具的依据是否充分。
(三)重大诉讼事项确认预计负债
请参阅财务报表附注“七、合并报表项目注释41、预计负债”及“十四、承诺及或有事项2、或有事项”。山煤国际以陕西省高级人民法院民事判决书(2016)陕民初39号和陕西省高级人民法院民事判决书(2017)陕民初11 号判决书,确认预计负债396,065,703.21元。 上述事项对山煤国际的合并财务报表具有重大的财务影响,故我们将此项预计负债确认为关键审计事项。我们获取了陕西省高级人民法院民事判决书(2016)陕民初39号和陕西省高级人民法院民事判决书(2017)陕民初11 号判决书,对判决书条款进行分析。 参考了专业律师的意见,以及对取得担保资产的过户资料和审计评估报告进行了分析和检查。 执行了分析程序、重新计算等审计程序复核了预计负债确认相关会计处理的准确性。

四、 其他信息贵公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括贵公司2018年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、 管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估贵公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督贵公司的财务报告过程。

六、 注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师:肖勇(项目合伙人)(特殊普通合伙)中国注册会计师:杨建利

中国?上海 2019年3月28日

二、 财务报表

合并资产负债表2018年12月31日编制单位: 山煤国际能源集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金10,216,911,473.4010,565,347,864.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款4,158,375,797.685,632,535,930.03
其中:应收票据1,193,554,171.942,355,601,894.65
应收账款2,964,821,625.743,276,934,035.38
预付款项2,436,995,892.632,204,599,010.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款650,943,385.061,305,324,754.63
其中:应收利息5,876,948.19
应收股利
买入返售金融资产
存货1,663,990,214.871,733,243,498.73
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,098,497,779.11104,072,186.59
流动资产合计21,225,714,542.7521,545,123,244.56
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产398,599,404.51406,599,404.51
持有至到期投资
长期应收款89,600,000.00101,600,000.00
长期股权投资58,865,997.699,687,582.09
投资性房地产20,869,507.20
固定资产13,295,805,189.3812,307,916,205.92
在建工程4,793,333,181.765,316,232,124.68
生产性生物资产
油气资产
无形资产6,808,919,212.567,063,076,635.20
开发支出1,337,068.97
商誉
长期待摊费用768,312,441.23778,775,502.95
递延所得税资产81,715,887.7494,949,710.97
其他非流动资产792,187,670.71266,730,656.38
非流动资产合计27,109,545,561.7526,345,567,822.70
资产总计48,335,260,104.5047,890,691,067.26
流动负债:
短期借款11,134,932,681.0712,999,871,747.25
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款7,492,710,150.765,455,330,669.14
预收款项2,102,783,936.131,821,577,270.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬362,607,247.41406,201,534.54
应交税费1,231,482,084.561,039,510,163.17
其他应付款2,309,406,178.322,232,846,614.24
其中:应付利息48,757,013.73110,914,339.49
应付股利100,223,840.9634,380,400.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债5,526,902,589.253,247,778,167.38
其他流动负债
流动负债合计30,160,824,867.5027,203,116,166.50
非流动负债:
长期借款6,411,845,455.5410,011,195,455.54
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款993,661,173.25938,707,120.55
长期应付职工薪酬
预计负债689,860,307.37321,540,490.69
递延收益102,991,726.43101,349,624.60
递延所得税负债6,143,251.286,447,134.97
其他非流动负债
非流动负债合计8,204,501,913.8711,379,239,826.35
负债合计38,365,326,781.3738,582,355,992.85
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,982,456,140.001,982,456,140.00
其他权益工具2,000,000,000.00
其中:优先股
永续债2,000,000,000.00
资本公积1,278,272,698.782,992,411,485.67
减:库存股
其他综合收益30,300.11
专项储备164,453,053.02194,877,468.72
盈余公积206,442,261.94206,442,261.94
一般风险准备
未分配利润-133,681,815.36-331,829,807.10
归属于母公司所有者权益合计5,497,942,338.385,044,387,849.34
少数股东权益4,471,990,984.754,263,947,225.07
所有者权益(或股东权益)合计9,969,933,323.139,308,335,074.41
负债和所有者权益(或股东权益)总计48,335,260,104.5047,890,691,067.26

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

母公司资产负债表2018年12月31日编制单位:山煤国际能源集团股份有限公司

单位:元币种:人民币

项目附注期末余额期初余额
流动资产:
货币资金7,227,060,126.928,163,676,923.06
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款1,127,745,422.941,116,598,768.22
其中:应收票据747,001,293.10720,189,477.10
应收账款380,744,129.84396,409,291.12
预付款项449,126,392.14412,105,783.93
其他应收款20,105,311,546.3619,025,315,092.53
其中:应收利息2,893,424.65
应收股利691,477,896.67346,086,793.42
存货50,531,357.3175,273,429.20
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产2,001,532,382.3310,022.01
流动资产合计30,961,307,228.0028,792,980,018.95
非流动资产:
可供出售金融资产20,000,000.0020,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资8,497,009,731.377,237,049,989.13
投资性房地产20,869,507.20
固定资产106,690,218.66109,673,730.98
在建工程12,544,309.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产9,637,496.639,946,024.15
开发支出1,337,068.97
商誉
长期待摊费用11,000,000.0113,200,000.00
递延所得税资产24,020,057.3346,483,754.50
其他非流动资产
非流动资产合计8,690,564,080.177,448,897,807.76
资产总计39,651,871,308.1736,241,877,826.71
流动负债:
短期借款10,648,751,764.0311,409,808,053.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款5,797,695,519.703,303,700,153.33
预收款项1,245,524,857.23968,520,947.31
应付职工薪酬9,347,781.4016,540,733.03
应交税费23,831,612.1815,205,710.75
其他应付款4,055,223,910.233,321,245,604.73
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债4,541,000,000.002,539,016,438.28
其他流动负债
流动负债合计26,321,375,444.7721,574,037,640.43
非流动负债:
长期借款5,555,850,000.008,352,000,000.00
应付债券
其中:优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债6,952,586.18
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计5,555,850,000.008,358,952,586.18
负债合计31,877,225,444.7729,932,990,226.61
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,982,456,140.001,982,456,140.00
其他权益工具2,000,000,000.00
其中:优先股
永续债2,000,000,000.00
资本公积4,943,227,536.146,091,875,777.44
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积206,442,261.94206,442,261.94
未分配利润-1,357,480,074.68-1,971,886,579.28
所有者权益(或股东权益)合计7,774,645,863.406,308,887,600.10
负债和所有者权益(或股东权益)总计39,651,871,308.1736,241,877,826.71

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

合并利润表2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业总收入38,142,770,166.7140,921,820,057.59
其中:营业收入38,142,770,166.7140,921,820,057.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本35,286,803,962.6240,328,915,857.97
其中:营业成本30,502,109,765.6234,585,410,510.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加1,101,023,944.04826,995,091.23
销售费用343,097,219.84303,113,433.16
管理费用1,258,843,491.581,060,187,983.61
研发费用93,005,818.4092,722,365.62
财务费用1,424,812,139.431,500,826,331.36
其中:利息费用1,416,673,357.731,452,785,243.70
利息收入58,612,018.8439,815,142.85
资产减值损失563,911,583.711,959,660,142.97
加:其他收益12,552,639.685,429,445.23
投资收益(损失以“-”号填列)2,823,103.651,704,313,805.66
其中:对联营企业和合营企业的投资收益139,762.56-413,460.72
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)2,729,675.89666,269.06
汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)2,874,071,623.312,303,313,719.57
加:营业外收入11,315,619.818,292,585.03
减:营业外支出488,970,294.07201,827,700.55
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)2,396,416,949.052,109,778,604.05
减:所得税费用984,353,233.56912,771,522.38
五、净利润(净亏损以“-”号填列)1,412,063,715.491,197,007,081.67
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)1,412,063,715.491,197,007,081.67
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润220,105,428.20415,048,276.10
2.少数股东损益1,191,958,287.29781,958,805.57
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1,412,063,715.491,197,007,081.67
归属于母公司所有者的综合收益总额220,105,428.20415,048,276.10
归属于少数股东的综合收益总额1,191,958,287.29781,958,805.57
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.110.21
(二)稀释每股收益(元/股)0.110.21

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:512,788,010.37元,上期被合并方实现的净利润为:108,966,704.67元。法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

母公司利润表2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、营业收入14,690,580,021.2912,307,882,800.60
减:营业成本13,936,122,338.2111,925,738,479.04
税金及附加23,531,562.5014,687,785.40
销售费用97,442,813.1867,152,907.84
管理费用114,366,710.00120,362,485.99
研发费用
财务费用306,370,658.3037,517,452.49
其中:利息费用261,369,668.9220,039,134.61
利息收入14,056,138.0727,688,987.82
资产减值损失-17,693,296.802,189,639,836.57
加:其他收益269,690.00184,594.00
投资收益(损失以“-”号填列)406,869,409.06126,352,226.45
其中:对联营企业和合营企业的投资收益952,047.95
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
资产处置收益(损失以“-”号填列)407,045.87
二、营业利润(亏损以“-”号填列)637,985,380.83-1,920,679,326.28
加:营业外收入50,402.71347,286.38
减:营业外支出1,165,581.771,058,561.74
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)636,870,201.77-1,921,390,601.64
减:所得税费用22,463,697.17-2,011,519.03
四、净利润(净亏损以“-”号填列)614,406,504.60-1,919,379,082.61
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)614,406,504.60-1,919,379,082.61
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额614,406,504.60-1,919,379,082.61
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

合并现金流量表2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金27,091,404,252.3126,369,024,107.79
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还2,073,258.931,248,264.97
收到其他与经营活动有关的现金15,874,407,102.6814,614,894,823.54
经营活动现金流入小计42,967,884,613.9240,985,167,196.30
购买商品、接受劳务支付的现金24,314,313,911.8319,547,386,479.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金1,674,038,925.361,520,193,379.09
支付的各项税费3,379,717,343.522,943,916,685.47
支付其他与经营活动有关的现金9,838,779,880.7411,199,790,990.24
经营活动现金流出小计39,206,850,061.4535,211,287,533.83
经营活动产生的现金流量净额3,761,034,552.475,773,879,662.47
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金8,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其17,656.91894,658.85
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额4,632,804.49
收到其他与投资活动有关的现金112,193,211.6234,110,322.11
投资活动现金流入小计120,210,868.5339,637,785.45
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金479,599,283.98632,670,217.26
投资支付的现金50,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,371,665,750.00
支付其他与投资活动有关的现金2,001,126,592.1539,558,260.90
投资活动现金流出小计4,902,391,626.13672,228,478.16
投资活动产生的现金流量净额-4,782,180,757.60-632,590,692.71
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金1,995,470,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金1,470,000.00
取得借款收到的现金13,237,996,736.3017,085,750,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金388,000,000.0011,140,000.00
筹资活动现金流入小计15,621,466,736.3017,096,890,000.00
偿还债务支付的现金15,702,731,413.0014,778,700,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,334,604,732.421,065,967,559.22
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润13,564,378.5018,375,919.72
支付其他与筹资活动有关的现金353,164,264.54261,583,723.51
筹资活动现金流出小计17,390,500,409.9616,106,251,282.73
筹资活动产生的现金流量净额-1,769,033,673.66990,638,717.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-58,828.76-143,010.95
五、现金及现金等价物净增加额-2,790,238,707.556,131,784,676.08
加:期初现金及现金等价物余额8,974,431,056.452,842,646,380.37
六、期末现金及现金等价物余额6,184,192,348.908,974,431,056.45

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

母公司现金流量表

2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目附注本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金13,644,124,131.499,380,040,190.05
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金18,286,556,152.1510,645,719,466.74
经营活动现金流入小计31,930,680,283.6420,025,759,656.79
购买商品、接受劳务支付的现金10,792,401,952.325,876,550,312.26
支付给职工以及为职工支付的现金90,546,758.1589,171,125.01
支付的各项税费97,986,881.7358,343,556.64
支付其他与经营活动有关的现金18,307,141,325.9810,463,116,108.33
经营活动现金流出小计29,288,076,918.1816,487,181,102.24
经营活动产生的现金流量净额2,642,603,365.463,538,578,554.55
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金599,449.01120,847,325.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额10,038,504.006,028,606.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计10,637,953.01126,875,931.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,925,119.91510,688.55
投资支付的现金51,530,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,371,665,750.001.00
支付其他与投资活动有关的现金2,000,000,000.00
投资活动现金流出小计4,426,120,869.91510,689.55
投资活动产生的现金流量净额-4,415,482,916.90126,365,241.45
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金1,994,000,000.00
取得借款收到的现金12,849,696,861.6516,661,200,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计14,843,696,861.6516,661,200,000.00
偿还债务支付的现金14,750,731,413.0013,907,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金1,052,234,244.78901,352,537.24
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计15,802,965,657.7814,808,352,537.24
筹资活动产生的现金流量净额-959,268,796.131,852,847,462.76
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-2,732,148,347.575,517,791,258.76
加:期初现金及现金等价物余额6,760,560,172.151,242,768,913.39
六、期末现金及现金等价物余额4,028,411,824.586,760,560,172.15

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

合并所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目本期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.002,790,191,447.3330,300.11189,799,280.35206,442,261.94-245,486,108.373,994,725,856.338,918,159,177.69
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并202,220,038.345,078,188.37-86,343,698.73269,221,368.74390,175,896.72
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.002,992,411,485.6730,300.11194,877,468.72206,442,261.94-331,829,807.104,263,947,225.079,308,335,074.41
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,000,000,000.00-1,714,138,786.89-30,300.11-30,424,415.70198,147,991.74208,043,759.68661,598,248.72
(一)综合收益总额-30,300.11220,105,428.201,191,958,287.291,412,033,415.38
(二)所有者投入和减少资本2,000,000,000.00-1,714,138,786.895,198,738.93-646,275,830.07-355,215,878.03
1.所有者投入的普通股16,170,000.0016,170,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本2,000,000,000.002,000,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-1,714,138,786.895,198,738.93-662,445,830.07-2,371,385,878.03
(三)利润分配-27,156,175.39-303,425,884.20-330,582,059.59
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-288,344,264.46-288,344,264.46
4.其他-27,156,175.39-15,081,619.74-42,237,795.13
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或
股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备-30,424,415.70-34,212,813.34-64,637,229.04
1.本期提取494,706,629.60308,048,151.81802,754,781.41
2.本期使用525,131,045.30342,260,965.15867,392,010.45
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.001,278,272,698.78164,453,053.02206,442,261.94-133,681,815.364,471,990,984.759,969,933,323.13
项目上期
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.002,245,034,405.2421,044.73212,513,403.34206,442,261.94-626,754,706.023,418,689,907.927,438,402,457.15
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并202,220,038.342,949,587.45-120,123,377.18189,296,488.85274,342,737.46
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.002,447,254,443.5821,044.73215,462,990.79206,442,261.94-746,878,083.203,607,986,396.777,712,745,194.61
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)545,157,042.099,255.38-20,585,522.07415,048,276.10655,960,828.301,595,589,879.80
(一)综合收益总额9,255.38415,048,276.10781,958,805.571,197,016,337.05
(二)所有者投入和减少资本545,157,042.093,933,335.18549,090,377.27
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他545,157,042.093,933,335.18549,090,377.27
(三)利润分配-116,617,140.29-116,617,140.29
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分-116,617,140.29-116,617,140.29
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备-20,585,522.07-13,314,172.16-33,899,694.23
1.本期提取428,429,730.16263,939,729.08692,369,459.24
2.本期使用449,015,252.23277,253,901.24726,269,153.47
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.002,992,411,485.6730,300.11194,877,468.72206,442,261.94-331,829,807.104,263,947,225.079,308,335,074.41

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

母公司所有者权益变动表

2018年1—12月

单位:元币种:人民币

项目本期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.006,091,875,777.44206,442,261.94-1,971,886,579.286,308,887,600.10
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.006,091,875,777.44206,442,261.94-1,971,886,579.286,308,887,600.10
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)2,000,000,000.00-1,148,648,241.30614,406,504.601,465,758,263.30
(一)综合收益总额614,406,504.60614,406,504.60
(二)所有者投入和减少资本2,000,000,000.00-1,148,648,241.30851,351,758.70
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本2,000,000,000.002,000,000,000.00
3.股份支付计入所有者权益的
金额
4.其他-1,148,648,241.30-1,148,648,241.30
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.002,000,000,000.004,943,227,536.14206,442,261.94-1,357,480,074.687,774,645,863.40
项目上期
股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额1,982,456,140.004,429,464,653.30206,442,261.94-52,507,496.676,565,855,558.57
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,982,456,140.004,429,464,653.30206,442,261.94-52,507,496.676,565,855,558.57
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,662,411,124.14-1,919,379,082.61-256,967,958.47
(一)综合收益总额-1,919,379,082.61-1,919,379,082.61
(二)所有者投入和减少资本1,662,411,124.141,662,411,124.14
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他1,662,411,124.141,662,411,124.14
(三)利润分配
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,982,456,140.006,091,875,777.44206,442,261.94-1,971,886,579.286,308,887,600.10

法定代表人:王为民主管会计工作负责人:钟晓强会计机构负责人:程文珍

三、 公司基本情况

1. 公司概况√适用□不适用

山煤国际能源集团股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”)前身系中油吉林化建工程股份有限公司(以下简称“中油化建”)。

2009年度,中油化建实施重大资产重组;经国务院国有资产监督管理委员会出具《关于中油吉林化建工程股份有限公司国有股东所持股份转让有关问题的批复》(国资产权[2009]41 号),同意吉化集团公司(以下简称“吉化集团”)将所持中油化建11,926.6015 万股股份转让给山西煤炭进出口集团有限公司(以下简称“山煤集团”)。2009 年2 月5 日,山西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于协议受让中油吉林化建工程股份有限公司股份的批复》(晋国资产权函[2009]37号),同意山煤集团以资产为对价协议受让吉化集团所持中油化建11,926.6015 万股股份。2009 年4 月23 日,中国证券监督管理委员会出具《关于核准山西煤炭进出口集团有限公司公告中油吉林化建工程股份有限公司要约收购报告书的批复》(证监许可[2009]328 号),中国证券监督管理委员会对山西煤炭进出口集团有限公司公告中油吉林化建工程股份有限公司要约收购报告书无异议。

2009年6月22日,山西省国资委出具《关于中油吉林化建工程股份有限公司资产置换、非公开发行股份的批复》(晋国资产权函[2009]232号),同意中油化建以全部资产和负债与吉化集团所持7家煤炭贸易公司全部股权资产进行资产置换;同意中油化建以向山煤集团非公开发行股份购买资产的方式购买山煤集团持有的3家煤炭开采公司、18家煤炭贸易公司的股权及其本部涉及煤炭销售业务的资产和负债,发行价格5.94元/股,发行股份数量不超过4.5亿股。

2009年9月7日,中油化建重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核,获得有条件通过。

2009 年9 月27 日,中国证监会出具《关于核准中油吉林化建工程股份有限公司重大资产重组及向山西煤炭进出口集团有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2009]1018 号),核准本公司本次重大资产重组及向山煤集团发行450,000,000 股股份购买相关资产;同日,中国证监会以《关于核准豁免山西煤炭进出口集团有限公司要约收购中油吉林化建工程股份有限公司股份义务的批复》(证监许可[2009]1019 号)核准豁免山煤集团因以资产认购本公司本次发行股份而应履行的要约收购义务。公司控股股东由吉化集团变更为山煤集团。

以2009年9月30日为中油化建重大资产重组及发行股份购买资产交割基准日,中油化建与吉化集团、中油化建与山煤集团完成了相关资产交割手续,2009 年12 月18 日,公司收到山西省工商行政管理局核发的编号为140000110108716《企业法人营业执照》。

根据本公司于2010年10月20日召开的第四届董事会第九次会议、于2011年5月23日召开的第四届董事会第十七次会议、于2011年6月2日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过,并于2011年6月9日经公司2011年第二次临时股东大会批准通过的《山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票预案》(修订稿),本公司本年度采用向特定对象非公开发行的方式发行人民币普通股(A 股)24,122.8070 万股,每股面值人民币1.00 元,发行价格为22.80 元/股。本次非公开发行募集资金总额不超过550,000万元,扣除发行费用后分别用于收购山西煤炭进出口集团有限公司(以下简称“山煤集团”)兼并整合的鹿台山煤矿等七家煤矿权益的项目;收购山煤

集团持有的太行海运有限公司100%股权的项目以及太行海运有限公司建造4艘47,500吨级灵便型散货船项目。

2011年6月2日,山西省人民政府国有资产监督管理委员会出具《关于山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》(晋国资产权函[2011]203号),同意本公司本次非公开发行方案。2011 年9 月21 日,经中国证监会发行审核委员会审核,本公司本次非公开发行股票申请获得通过。2011 年10 月17 日,本公司收到中国证监会核发的《关于核准山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2011]1652 号),核准本公司非公开发行不超过24,165 万股股票。

截至2011年11月24日止,本公司已收到主承销商中国银河证券股份有限公司转入的非公开发行人民币普通股(A股)的募集资金总额为5,499,999,996.00 元,扣除发行费用总额109,521,228.07 元后,募集资金净额为5,390,478,767.93 元。

本次发行后,公司股份总额增至991,228,070股,其中有限售条件的流通股份569,266,015股,比例为57.43%,无限售条件的流通股份421,962,055股,比例为42.57%。山煤集团持有本公司有限售条件的流通股份569,266,015股于2012年12月24日上市流通。根据2013年6月25日召开的山煤国际能源集团股份有限公司2012年度股东大会审议通过的2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案,股本由991,228,070股增至1,982,456,140股。截至2017年12月31日,本公司累计发行股本总数1,982,456,140股,无限售条件的流通股为1,982,456,140股。

山西省人民政府国有资产监督管理委员会于2017年7月21日发布《关于将持有的省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》,山西省国资委将所持有的包括本公司控股股东山西煤炭进出口集团有限公司在内的省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司。

2017年5月27日,公司收到山西省工商行政管理局核发的《营业执照》,统一社会信用代码为911400007248849727。

注册资本:198,245.6140万元;

公司经营范围:煤炭销售;新能源开发;煤炭、焦炭产业投资;煤焦及其副产品的仓储出口;物流信息咨询服务;金属及非金属矿产品(稀贵金属除外)、钢材、生铁、合金、冶金炉料、建筑材料(不含木材)、五金、液压设备、电气设备、机械设备、化工产品(不含危险品)、塑料橡胶制品的批发及零售。

注册地:太原市小店区长风街115号;

现住所:山西省太原市长风大街世纪广场B座;

公司法定代表人:王为民;

本公司母公司为山西煤炭进出口集团有限公司。

本公司的最终控股母公司为山西省国有资本投资运营有限公司。

本财务报表业经公司全体董事于2019年3月28日批准报出。

2. 合并财务报表范围√适用□不适用

截至2018年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

序号子公司名称
1山煤煤炭进出口有限公司
2山西金石达国际贸易有限公司
3山煤国际能源集团铁路物流有限公司
4山煤国际能源集团山西辰天国贸有限公司
5山西鸿光煤炭设备有限公司
6山西大平煤业有限公司
7山西霍尔辛赫煤业有限公司
8山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司
9山西凌志达煤业有限公司
10长子县凌志达新兴煤业有限公司
11山西省长治经坊煤业有限公司
12新视界长治市照明电器有限公司
13山西长治经坊庄子河煤业有限公司
14山西长治经坊镇里煤业有限公司
15长治经坊煤业国华选煤有限公司
16新视界照明电器有限公司
17山西省凯捷能源集运有限公司
18山西金色太行科技股份有限公司
19长治山煤凯德世家房地产开发有限公司
20山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司
21山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司
22山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司
23山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司
24山西铺龙湾煤业有限公司
25山西煤炭进出口集团鹿台山煤业有限公司
26山煤国际能源集团晋城有限公司
27晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司
28山煤国际能源集团临汾有限公司
29福建山福国际能源有限责任公司
30内蒙古晟达贸易有限公司
31鄂州郑霍物流有限公司
32山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司
序号子公司名称
33山煤国际能源集团晋中有限公司
34山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司
35山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司
36江苏山煤物流有限责任公司
37山煤国际能源集团日照有限公司
38山煤国际能源集团青岛有限公司
39太行海运有限公司
40山煤国际能源集团天津有限公司
41山煤国际能源集团唐山有限公司
42山煤国际能源集团华东销售有限公司
43山煤国际能源集团(上海)销售有限公司
44忻州山煤铁路物流有限公司
45山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司
46山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2. 持续经营√适用□不适用

本公司自报告期末起12 个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

□适用√不适用

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期√适用□不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法√适用□不适用

同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。

为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。

6. 合并财务报表的编制方法√适用□不适用

1、 合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。

2、 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法√适用□不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

8. 现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

9. 外币业务和外币报表折算√适用□不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

10. 金融工具√适用□不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

(1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)

取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。

处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(2)持有至到期投资

取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。

处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。

(3)应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。

收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。

(4)可供出售金融资产

取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。

持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。

处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。

(5)其他金融负债

按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

6、 金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法

除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

(1)可供出售金融资产的减值准备:

期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。

对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。

(2)持有至到期投资的减值准备:

持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。

11. 应收款项

(1). 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

√适用□不适用

单项金额重大的判断依据或金额标准本公司将金额为人民币500万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单独测试未发生减值的金融资产,包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。

(2). 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

√适用□不适用

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄分析法其他客户
其他方法山煤集团合并范围内的关联方

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√适用□不适用

账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)
1年以内(含1年)
其中:1年以内分项,可添加行
6个月以内
6个月-1年11
1-2年55
2-3年2020
3年以上
3-4年4040
4-5年6060
5年以上100100

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的□适用√不适用

(3). 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

√适用□不适用

单项计提坏账准备的理由本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款项,单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备: a..与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项; b.已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失

12. 存货√适用□不适用

1、 存货的分类存货主要包括在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。

2、 发出存货的计价方法

本公司库存商品领用和发出时按月末一次加权平均法,低值易耗品、原材料、周转材料采用个别认定法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法;

(2)包装物采用一次转销法。

13. 持有待售资产√适用□不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

14. 长期股权投资√适用□不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。

3、 后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有

投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“五、5同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“五、6合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益(提示:应明确该等长期权益的具体内容和认定标准)账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

15. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。

公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

16. 固定资产

(1). 确认条件

√适用□不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

露天煤矿在固定资产报废时,承担的与环境保护和生态恢复等义务相关的支出,包括在有关固定资产的初始成本中。

(2). 折旧方法

√适用□不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20~4052.38~4.80
机器设备年限平均法12~2054.75~8.00
运输工具年限平均法10~3252.97~9.60
其他年限平均法8~1556.33~12.00

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用□不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。

公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

17. 剥离成本√适用□不适用

在对露天煤矿的开采过程中,需要对覆盖于煤层之上的岩石及土层进行剥离及清除。每个会计期间实际所发生的剥离成本可能受到地质条件和生产计划等因素的影响而波动。在核算所发生的剥离成本时,对应以后年度计划开采的煤矿储量(即对应未来经济利益)而发生的剥离成本予以资本化计入长期待摊费用,并于所对应的煤矿储量被采出之期间计入成本;其余的剥离成本则于发生时计入当期成本。

18. 在建工程√适用□不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

19. 借款费用√适用□不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

20. 生物资产□适用√不适用

21. 油气资产□适用√不适用

22. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用□不适用

1、 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。

在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

按照合同约定或法律规定确定摊销年限。

矿井投产后按照可采储量除以设计产能确定摊销年限,超过30年的按照30年摊销;在20年-30年的按照20年摊销;小于20年的按照实际年限摊销。

每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序每年度终了,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。经复核,该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用□不适用

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

23. 长期资产减值√适用□不适用

长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

24. 长期待摊费用√适用□不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。

25. 职工薪酬

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用□不适用

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用□不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用√不适用

26. 预计负债√适用□不适用

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务;

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

27. 股份支付√适用□不适用

本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

1、 以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则本公司按照事先约定的价格回购股

票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动]、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

2、 以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权的,在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用,相应增加负债;如完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础,按照承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。

28. 优先股、永续债等其他金融工具√适用□不适用

本公司按照金融工具准则的规定,根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合金融负债和权益工具的定义,在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具:

(1)符合下列条件之一,将发行的金融工具分类为金融负债:

1)向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务;

2)在潜在不利条件下,与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

3)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同,且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具;

4)将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同,但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。

(2)同时满足下列条件的,将发行的金融工具分类为权益工具:

1)该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方,或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务;

2)将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的,如该金融工具为非衍生工具,不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务;如为衍生工具,企业只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。

(3)会计处理方法

对于归类为权益工具的金融工具,其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配,其回购、注销等作为权益的变动处理,手续费、佣金等交易费用从权益中扣除;对于归类为金融负债的金融工具,其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理,其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益,手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。

29. 收入√适用□不适用

1、 销售商品收入:

公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。

贸易公司商品销售收入确认的具体原则为:公司将货物发出,购货方签收无误后,收入金额已经确定,并已收讫货款或预计可收回货款,成本能够可靠计量。

煤炭生产企业的煤炭销售分为路运和地销两种方式,其中路运方式销售均为铁路运输,根据合同约定,以矿场车板交货时确认收入;地销方式销售均为客户自提,收入确认的时点以客户提货时点确认收入。

房地产企业商品销售收入确认的具体原则为:⑴房屋竣工并验收合格,达到了销售合同约定的交付条件;⑵完成竣工结算;⑶签订了售房合同,取得了买方按销售合同约定交付房产手续以及付款证明时(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排)确认销售收入的实现。

2、 提供劳务收入:

在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量确定。

提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。

如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。

本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。

30. 政府补助√适用□不适用

1、 类型政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

2、 确认时点

政府补助同时满足下列条件的,才能予以确认:

(一)企业能够满足政府补助所附条件;

(二)企业收到政府补助。

3、 会计处理

与资产相关的政府补助,确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入其他收益;

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息,区分以下两种情况,分别进行会计处理:

(1)财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的,本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2)财政将贴息资金直接拨付给本公司的,本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

31. 递延所得税资产/递延所得税负债√适用□不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净

额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

32. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用□不适用

(1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用□不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

33. 其他重要的会计政策和会计估计√适用□不适用

(一)终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(二)煤矿维简费、煤炭生产安全费用、煤矿转产发展资金及环境恢复治理保证金

1、 确认标准

(1)安全生产费用

根据财政部、国家安全生产监督管理总局联合制定的财企[2012]16号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》规定及山煤煤业安发[2012]160号《关于调整煤矿安全费用标准的通知》,本

公司以原煤开采量为基数,安全费用提取标准如下:高瓦斯矿井吨煤30元,低瓦斯矿井吨煤15元,露天矿吨煤5元。

(2)维简及井巷费

根据财建[2004]119号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建[2004]320号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定,本公司按8.50元/吨计提煤矿维简费,其中2.5元用于井巷资产维护计入累计折旧。露天煤矿按6元/吨计提煤矿维简费。

(3)转产发展资金及环境恢复治理保证金

根据山西省人民政府文件晋政发〔2007〕40号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法(试行)》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量,每月每吨提取5.00元煤矿转产发展资金;根据山西省人民政府文件晋政发〔2007〕41号《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法(试行)的通知》的规定,对山西省范围内的煤炭开采企业,自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量,每月每吨提取10.00元环境恢复治理保证金。

根据山西省财政厅《关于暂停提取煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金的通知》(晋财煤[2013]65号)文件规定,自2013年8月1日起至2013年12月31日止,暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省财政厅文件晋财煤〔2014〕17号《山西省财政厅关于继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》自2014年1月1日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省人民政府网站公告:自2015年1月1日起至2015年12月31日止,继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省财政厅文件晋财煤〔2015〕17号《山西省财政厅关于2016年继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》自2016年1月1日起至2016年12月31日止,煤炭开采企业继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。

根据山西省财政厅文件晋财综〔2017〕66号《山西省财政厅关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》从2017年8月1日起,由煤炭企业根据经营状况、矿山环境恢复治理任务要求及企业的转产转型发展需要,自行决定是否恢复提取“矿山环境恢复治理保证金”和“煤矿转产发展资金”。

本公司决定不恢复提取“矿山环境恢复治理保证金”和“煤矿转产发展资金”。

2、 会计处理方法

根据财政部《企业会计准则解释第3号》的有关规定,公司按照国家规定提取的维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金等四项费用,计入相关产品的成本或当期损益,同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等四项费用时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等四项费用形成固定资产的,通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按

照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目期末余额在资产负债表所有者权益项下“减:库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。

34. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用□不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
(1)资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”;“应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示;“应付利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示;“固定资产清理”并入“固定资产”列示;“工程物资”并入“在建工程”列示;“专项应付款”并入“长期应付款”列示。比较数据相应调整。山煤国际第七届董事会第三次会议决议“应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收账款”,本期金额4,158,375,797.68元,上期金额5,632,535,930.03元;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”,本期金额7,492,710,150.76元,上期金额5,455,330,669.14元;调增“其他应收款”本期金额5,876,948.19元,上期金额0.00元;调增“其他应付款”本期金额148,980,854.69元,上期金额145,294,740.06元;调增“固定资产”本期金额3,666,165.22元,上期金额3,463,896.86元;调增“在建工程”本期金额35,565,010.58元,上期金额44,382,430.22元;调增“长期应付款”本期金额1,657,400.00元,上期金额1,601,600.00元。
(2)在利润表中新增“研发费用”项目,将原“管理费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列示;在利润表中财务费用项下新增“其中:利息费用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。山煤国际第七届董事会第三次会议决议调减“管理费用”本期金额93,005,818.40元,上期金额92,722,365.62元,重分类至“研发费用”。
(3)所有者权益变动表中新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目。比较数据相应调整。山煤国际第七届董事会第三次会议决议“设定受益计划变动额结转留存收益”本期金额0.00元,上期金额0.00元。

其他说明

财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2018)15号),对一般企业财务报表格式进行了修订。

(2). 重要会计估计变更

□适用√不适用

35. 其他□适用√不适用

六、 税项1. 主要税种及税率主要税种及税率情况√适用□不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税17%、16%、11%、10%、6%
城市维护建设税按实际缴纳的增值税及消费税计缴7%、1%
企业所得税按应纳税所得额计缴25%
教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计征3%
地方教育费附加按实际缴纳的增值税及消费税计征2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明□适用√不适用

2. 税收优惠□适用√不适用

3. 其他□适用√不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金1,103,069.17923,108.91
银行存款6,240,236,898.148,879,992,349.11
其他货币资金3,975,571,506.091,684,432,406.56
合计10,216,911,473.4010,565,347,864.58
其中:存放在境外的款项总额

其他说明因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:

项目期末余额年初余额
银行承兑汇票保证金2,993,617,770.61978,942,145.48
信用证保证金976,058,592.72568,223,319.44
履约保证金
用于担保的定期存款或通知存款
放在境外且资金汇回受到限制的款项
其他63,042,761.1743,751,343.21
合计4,032,719,124.501,590,916,808.13

2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

□适用√不适用

3、 衍生金融资产

□适用√不适用

4、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据1,193,554,171.942,355,601,894.65
应收账款2,964,821,625.743,276,934,035.38
合计4,158,375,797.685,632,535,930.03

其他说明:

□适用√不适用

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据1,166,065,160.202,345,101,894.65
商业承兑票据27,489,011.7410,500,000.00
合计1,193,554,171.942,355,601,894.65

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用√不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据4,969,718,983.30
商业承兑票据42,320,000.00
合计5,012,038,983.30

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末转应收账款金额
商业承兑票据
银行承兑汇票5,100,000.00
合计5,100,000.00

其他说明□适用√不适用

应收账款

(1). 应收账款分类披露

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款348,978,484.658.42348,978,484.65100.00436,853,822.2210.13436,853,822.22100.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款3,782,206,754.6991.30817,385,128.9521.612,964,821,625.743,864,958,730.6589.63588,024,695.2715.213,276,934,035.38
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款11,454,914.400.2811,454,914.40100.0010,251,377.200.2410,251,377.20100.00
合计4,142,640,153.74100.001,177,818,528.002,964,821,625.744,312,063,930.07100.001,035,129,894.693,276,934,035.38

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√适用□不适用

单位:元币种:人民币

应收账款 (按单位)期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)计提理由
宁波市镇海江浩贸易有限公司139,665,696.74139,665,696.74100.00预计无法收回
朔州聚晟能源有限责任公司81,508,134.0081,508,134.00100.00预计无法收回
天津市双丰滢矿产品销售有限公司62,140,064.3062,140,064.30100.00预计无法收回
上海大定实业有限公司23,820,145.9323,820,145.93100.00预计无法收回
陕西省石化产业集团有限公司10,209,879.3110,209,879.31100.00预计无法收回
宜兴市佳聚物资有限公司8,034,747.948,034,747.94100.00预计无法收回
冀中能源邯郸矿业集团聚源贸易有限公司魏县分公司7,677,990.007,677,990.00100.00预计无法收回
宁城双鑫铸件有限责任公司5,530,930.405,530,930.40100.00公司已进入清算阶段
山西能源总公司5,390,896.035,390,896.03100.00预计无法收回
无法解付票据5,000,000.005,000,000.00100.00到期未能解付
合计348,978,484.65348,978,484.65//

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√适用□不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:1年以内分项
6个月(含6个月)以内699,263,134.27
6个月至1年以内631,232,451.486,312,324.511.00
1年以内小计1,330,495,585.756,312,324.510.47
1至2年911,383,569.7845,569,178.505.00
2至3年292,565,553.5658,513,110.7020.00
3年以上
3至4年628,104,992.17251,241,996.8740.00
4至5年334,846,176.58200,907,705.9460.00
5年以上254,840,812.43254,840,812.43100.00
合计3,752,236,690.27817,385,128.95

确定该组合依据的说明:

一般客户。

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款√适用□不适用

组合名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
关联方29,970,064.42
合计29,970,064.42

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:

本期计提坏账准备金额142,688,633.31元;本期收回或转回坏账准备金额0元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用√不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
朔州天成电冶有限公司595,341,589.0514.3729,767,079.45
荥经县一通贸易有限公司348,238,877.608.419,096,506.08
四川晶金贸易有限公司263,723,495.166.374,404,757.87
成都润丰达物资贸易有限责任公司210,366,807.905.082,444,483.80
天津中盛久福国际贸易有限公司182,940,606.804.4260,661,089.55
合计1,600,611,376.5138.65106,373,916.75

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

5、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内1,421,897,351.4358.351,304,672,142.9659.19
1至2年389,029,816.6315.96329,473,223.5014.94
2至3年251,513,132.4410.32400,873,753.2218.18
3年以上374,555,592.1315.37169,579,890.327.69
合计2,436,995,892.63100.002,204,599,010.00100.00

(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用□不适用

预付对象期末余额占预付款项期末余额合计数的比例
山西元晟贸易有限公司291,312,114.349.17
日照汇丰贸易有限责任公司200,003,385.556.29
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司167,927,655.985.28
江苏钦洋石油化工有限责任公司160,021,089.935.04
清徐县同利鑫洗煤厂147,260,862.334.63
合计966,525,108.1330.41

其他说明□适用√不适用

6、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息5,876,948.19
应收股利
其他应收款645,066,436.871,305,324,754.63
合计650,943,385.061,305,324,754.63

其他说明:

□适用√不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款2,983,523.54
委托贷款
债券投资
理财产品2,893,424.65
合计5,876,948.19

(2). 重要逾期利息

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

应收股利

(1). 应收股利

□适用√不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款1,507,960,862.7674.391,024,923,744.7667.97483,037,118.001,503,558,762.7661.90830,734,079.9255.25672,824,682.84
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款490,934,134.5024.22342,970,284.7369.86147,963,849.77910,702,728.1937.50292,088,808.5032.07618,613,919.69
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款28,114,341.471.3914,048,872.3749.9714,065,469.1014,486,152.100.60600,000.004.1413,886,152.10
合计2,027,009,338.73100.001,381,942,901.86645,066,436.872,428,747,643.05100.001,123,422,888.421,305,324,754.63

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√适用□不适用

单位:元币种:人民币

期末余额
其他应收款 (按单位)其他应收款坏账准备计提比例(%)计提理由
新联国际集团有限公司677,491,587.85341,684,227.8550.43注①
广南(香港)有限公司61,024,755.9361,024,755.93100.00注①
中信澳大利亚资源有限公司473,512,508.11473,512,508.11100.00注②
中钢国际澳门离岸商业服务有限公司222,518,718.03113,791,060.0351.14注③
中钢(新加坡)有限公司34,911,192.8434,911,192.84100.00注③
兴业国际信托有限公司10,000,000.00保证金
长治县荫城镇财政所8,100,000.00预缴土地证款
河曲县财政局14,402,100.00保证金
长治市煤炭工业局6,000,000.00风险抵押金
合计1,507,960,862.761,024,923,744.76

注①:新联国际集团有限公司、广南(香港)有限公司涉及同一诉讼,2015年本公司已胜诉,与该诉讼有关的下游单位已收款2.8亿元,且有收回的货物保全价值5000万元,及股权质押,由于胜诉时间已经3年以上,还未执行回款项,经公司综合判断债权收回的可能性较低,除扣除收回的款和货物抵押的金额,其余按100%计算坏账准备。注②:中信澳大利亚资源有限公司,涉及的诉讼已经移交刑事案件,故按全部金额计提坏账准备。注③:中钢(新加坡)有限公司和中钢国际澳门离岸商业服务有限公司涉及的债权合计257,429,910.87元,这两个诉讼案件均于2015年胜诉,但至今未执行回款项,经公司综合判断债权收回的可能性较小,扣除中钢国际澳门离岸商业服务有限公司扣押的房产价值109,192,995.50元后,其余按100%计提坏账准备。

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√适用□不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:1年以内分项
6个月(含6个月)以内80,900,334.83
6个月至1年以内2,531,850.7725,318.501.00
1年以内小计83,432,185.6025,318.500.03
1至2年15,378,084.94768,904.265.00
2至3年6,064,588.461,212,917.6920.00
3年以上
3至4年36,588,937.3314,635,574.9340.00
4至5年49,214,451.9629,528,671.1760.00
5年以上296,798,898.18296,798,898.18100.00
合计487,477,146.47342,970,284.73

确定该组合依据的说明:

一般往来单位。

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款√适用□不适用

组合名称期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
关联方3,456,988.03
合计3,456,988.03

(2). 按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
员工备用金10,203,015.5610,521,357.38
保证金37,876,198.0047,986,152.10
代垫款项25,162,490.3320,974,307.75
关联方资金往来3,456,988.03422,049,749.13
非关联方往来1,950,310,646.811,927,216,076.69
减:其他应收款坏账准备-1,381,942,901.86-1,123,422,888.42
合计645,066,436.871,305,324,754.63

(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额258,520,013.44元;本期收回或转回坏账准备金额0元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用√不适用

(4). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
新联国际集团有限公司往来款677,491,587.854-5年33.42341,684,227.85
中信澳大利亚资源有限公司往来款473,512,508.114-5年23.36473,512,508.11
中钢国际澳门离岸商业服务有限公司往来款222,518,718.034-5年10.98113,325,722.53
长治市融利能源有限公司往来款86,433,310.745年以上4.2686,433,310.74
广南(香港)有限公司往来款61,024,755.934-5年3.0161,024,755.93
合计1,520,980,880.6675.031,075,980,525.16

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用√不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

7、 存货

(1). 存货分类

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料188,385,774.464,826,119.16183,559,655.30220,530,399.664,826,119.16215,704,280.50
在产品
库存商品1,244,769,798.5621,277,816.911,223,491,981.651,403,038,186.7782,667,485.401,320,370,701.37
周转材料6,290,212.61615,099.725,675,112.896,910,617.14615,099.726,295,517.42
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
在途物资3,721,367.523,721,367.524,747,444.364,747,444.36
开发成本233,963,933.34233,963,933.34180,456,815.55180,456,815.55
委托加工物资13,578,164.1713,578,164.175,668,739.535,668,739.53
合计1,690,709,250.6626,719,035.791,663,990,214.871,821,352,203.0188,108,704.281,733,243,498.73

(2). 存货跌价准备

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料4,826,119.164,826,119.16
在产品
库存商品82,667,485.406,009,710.2567,399,378.7421,277,816.91
周转材料615,099.72615,099.72
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计88,108,704.286,009,710.2567,399,378.7426,719,035.79

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

□适用√不适用

(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

8、 持有待售资产

□适用√不适用

9、 一年内到期的非流动资产

□适用√不适用

10、 其他流动资产

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
待摊费用728,569.211,486,698.18
增值税留抵进项税73,887,320.3494,408,566.40
预缴税款23,881,889.568,176,922.01
理财产品2,000,000,000.00
合计2,098,497,779.11104,072,186.59

其他说明

本公司2018年12月与山西省创业投资基金管理集团有限公司、山西省金融资产交易中心有限公司签订山西省创业投资基金管理集团有限公司2018年融资项目协议书,本公司为该项目的资金方,投资金额20亿元,融资期限为360天,计息方式为按季计息,年利率为5.9%,到期支付最后一期利息。

11、 可供出售金融资产

(1). 可供出售金融资产情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
可供出售债务工具:
可供出售权益工具:399,199,404.51600,000.00398,599,404.51407,199,404.51600,000.00406,599,404.51
按公允价值计量的
按成本计量的399,199,404.51600,000.00398,599,404.51407,199,404.51600,000.00406,599,404.51
合计399,199,404.51600,000.00398,599,404.51407,199,404.51600,000.00406,599,404.51

(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产

□适用√不适用

(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

被投资 单位账面余额减值准备在被投资单位持股比例(%)本期现金红利
期初本期 增加本期 减少期末期初本期 增加本期 减少期末
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司20,000,000.00--20,000,000.00---10.00
大同万通煤炭运销有限责任公司15,000,000.00--15,000,000.00---25.00
山西华燃能源有限责任公司1,597,944.69--1,597,944.69---10.00
阳城县八甲口综合集运站600,000.00--600,000.00600,000.00--600,000.0017.00
山西临汾同济储运有限公司2,001,459.82--2,001,459.82---16.00
内蒙古准格尔旗柏树坡煤炭有限责任公司360,000,000.00--360,000,000.00---44.00
长治市金港企业总部园区建设服务有限公司8,000,000.00-8,000,000.00---
合计407,199,404.518,000,000.00399,199,404.51600,000.00600,000.00

(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计
期初已计提减值余额600,000.00600,000.00
本期计提
其中:从其他综合收益转入
本期减少
其中:期后公允价值回升转回
期末已计提减值金余额600,000.00600,000.00

(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

12、 持有至到期投资

(1). 持有至到期投资情况

□适用√不适用

(2). 期末重要的持有至到期投资

□适用√不适用

(3). 本期重分类的持有至到期投资

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

13、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款87,600,000.0087,600,000.0099,600,000.0099,600,000.00
其中:未实现融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
其他2,000,000.002,000,000.002,000,000.002,000,000.00
合计89,600,000.0089,600,000.00101,600,000.00101,600,000.00/

(2). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用√不适用

(3). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

14、 长期股权投资

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
山煤物产环保能源(浙江)有限公司50,000,000.00952,047.9550,952,047.95
小计50,000,000.00952,047.9550,952,047.95
二、联营企业
秦皇岛晋远船务代理有限公司1,165,686.19961,346.96-204,339.23
长子县新兴建材有限公司8,521,895.90-607,946.167,913,949.74
小计9,687,582.09961,346.96-812,285.397,913,949.74
合计9,687,582.0950,000,000.00961,346.96139,762.5658,865,997.69

15、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额20,869,507.2020,869,507.20
(1)外购8,325,198.208,325,198.20
(2)存货\固定资产\在建工程转入12,544,309.0012,544,309.00
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额20,869,507.2020,869,507.20
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提或摊销
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值20,869,507.2020,869,507.20
2.期初账面价值

(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

16、 固定资产总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产13,292,139,024.1612,304,452,309.06
固定资产清理3,666,165.223,463,896.86
合计13,295,805,189.3812,307,916,205.92

其他说明:

□适用√不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具矿井建筑物其他合计
一、账面原值:
1.期初余额5,004,171,421.985,213,074,258.172,069,449,074.114,514,758,600.82174,918,345.5016,976,371,700.58
2.本期增加金额660,370,673.01767,615,955.0314,795,261.49171,475,336.685,659,062.361,619,916,288.57
(1)购置17,101,094.57210,368,349.9314,795,261.491,042,970.712,819,634.50246,127,311.20
(2)在建工程转入633,295,209.85557,231,451.25170,432,365.972,839,427.861,363,798,454.93
(3)企业合并增加9,974,368.5916,153.859,990,522.44
3.本期减少金额44,885,815.3125,312,863.2022,488,540.301,864,376.4594,551,595.26
(1)处置或报废9,980.8821,621,525.2022,488,540.30585,743.2244,705,789.60
(2)三供一业44,875,834.433,691,338.001,278,633.2349,845,805.66
4.期末余额5,619,656,279.685,955,377,350.002,061,755,795.304,686,233,937.50178,713,031.4118,501,736,393.89
二、累计折旧
1.期初余额1,108,675,209.812,247,330,416.26575,987,176.82320,901,267.1979,879,676.764,332,773,746.84
2.本期增加金额138,169,838.70288,280,401.2187,515,496.9751,247,251.2314,230,262.12579,443,250.23
(1)计提138,169,838.70288,280,401.2187,515,496.9751,247,251.2314,230,262.12579,443,250.23
3.本期减少金额3,955,979.5516,006,831.7720,045,862.741,756,597.9641,765,272.02
(1)处置或报废9,353.1413,545,673.8120,045,862.74556,371.8034,157,261.49
(2)三供一业3,946,626.412,461,157.961,200,226.167,608,010.53
4.期末余额1,242,889,068.962,519,603,985.70643,456,811.05372,148,518.4292,353,340.924,870,451,725.05
三、减值准备
1.期初余额271,536,820.5954,845,774.999,443,550.003,319,499.10339,145,644.68
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额271,536,820.5954,845,774.999,443,550.003,319,499.10339,145,644.68
四、账面价值
1.期末账面价值4,105,230,390.133,380,927,589.311,418,298,984.254,304,641,869.0883,040,191.3913,292,139,024.16
2.期初账面价值3,623,959,391.582,910,898,066.921,493,461,897.294,184,413,783.6391,719,169.6412,304,452,309.06

(2). 暂时闲置的固定资产情况

□适用√不适用

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
房屋及建筑物463,972,401.5950,187,102.66413,785,298.93
机器设备284,696,325.32141,272,919.11143,423,406.21
运输设备1,670,000,000.00426,753,289.651,243,246,710.35
合计2,418,668,726.91618,213,311.421,800,455,415.49

(4). 通过经营租赁租出的固定资产

□适用√不适用

(5). 未办妥产权证书的固定资产情况

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

固定资产清理√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
房屋建筑物3,376,149.783,376,149.78
运输设备160,988.6987,747.08
机器设备108,885.30
其他20,141.45
合计3,666,165.223,463,896.86

17、 在建工程总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程4,757,768,171.185,271,849,694.46
工程物资35,565,010.5844,382,430.22
合计4,793,333,181.765,316,232,124.68

其他说明:

□适用√不适用

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
基建矿井建设工程2,064,594,716.126,433,920.462,058,160,795.661,779,611,438.636,433,920.461,773,177,518.17
东古城矿井整合工程1,232,702,788.871,232,702,788.871,109,794,012.871,109,794,012.87
庄子河矿井建设项目605,583,200.4010,595,549.04594,987,651.36604,121,456.5710,618,070.04593,503,386.53
突出高瓦斯矿升级288,154,760.42288,154,760.42282,001,132.37282,001,132.37
中部风井219,015,107.97219,015,107.97170,222,442.89170,222,442.89
镇里基建项目121,883,546.1723,190,497.1098,693,049.07121,883,546.1723,190,497.1098,693,049.07
长春兴矿井整合工程703,264,675.15703,264,675.15
原煤洗选系统及配套工程136,216,005.09136,216,005.09
生活区公寓楼133,297,597.40133,297,597.40
西部3#煤开拓工程(自营)48,443,207.5448,443,207.5447,903,517.3747,903,517.37
矿山环境恢复治理保证金项目37,328,790.4837,328,790.4837,328,790.4837,328,790.48
水平大巷延伸工程34,156,742.0034,156,742.0034,156,742.0034,156,742.00
长治县创业园区拟建厂房28,590,622.0628,590,622.0626,246,705.2226,246,705.22
3号煤巷道工程24,799,294.9624,799,294.96
矿区至长子县公路线19,110,188.9919,110,188.9919,110,188.9919,110,188.99
全封闭储煤棚10,285,019.6910,285,019.69
包头房屋建筑物12,544,309.0012,544,309.00
选煤厂10,976,276.4410,976,276.44
综采设备维修车间及材料堆放厂房7,689,422.737,689,422.73
封闭式储煤泥场工程7,118,353.387,118,353.38169,190.34169,190.34
隧道窑烟气脱硫除尘项目6,576,693.826,576,693.823,576,693.823,576,693.82
生活污水及矿井水提标改造(EPC)总承包项目5,768,439.925,768,439.92
矿建工程8,395,360.638,395,360.63
待安装设备4,222,187.354,222,187.351,078,316.001,078,316.00
压煤村3,723,710.893,723,710.89
矿井水提标改造工程(EPC)3,534,598.353,534,598.35
锅炉脱硫脱硝提标工程3,076,127.273,076,127.27
渠街村搬迁2,214,197.472,214,197.47
3#9#煤层配采项目_待摊支出1,701,278.761,701,278.761,027,358.461,027,358.46
省电力公司送变电第六工程处1,300,000.001,300,000.001,300,000.001,300,000.00
35KV变电站增容工程285,390.91285,390.917,669,415.097,669,415.09
北翼回风立井56,958,737.1256,958,737.12
其他零星工程7,734,390.637,734,390.6311,633,634.5911,633,634.59
合计4,797,988,137.7840,219,966.604,757,768,171.185,312,092,182.0640,242,487.605,271,849,694.46

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
庄子河矿井建设项目411,456,900.00604,121,456.571,461,743.83605,583,200.40147.0098.00自筹
镇里基建项目(长治经纺)500,000,000.00121,883,546.17121,883,546.1724.3824.38自筹
煤矿整合系统工程(鑫顺)2,476,157,900.001,779,611,438.63284,983,277.492,064,594,716.1284.0090.00590,371,750.73130,575,550.097.49自筹、贷款
突出高瓦斯矿升级(宏远)284,624,000.00282,001,132.3729,715.08446,521.08281,584,326.37128,956,369.643,500,958.977.49自筹
东古城矿井整合工程913,534,500.001,109,794,012.87123,066,168.00157,392.001,232,702,788.87134.9499.00408,505,116.5190,226,145.647.40自筹、贷款
生活区公寓楼(霍尔辛赫)166,242,000.00133,297,597.401,419,161.48134,716,758.88自筹
中部风井(霍尔辛赫)364,000,000.00170,222,442.8948,792,665.08219,015,107.9760.0960.09自筹
原煤洗选系统及配套工程136,216,005.0932,172,669.62168,388,674.71自筹、贷款
长春兴矿井整合工程1,458,061,400.00703,264,675.1515,573,780.17718,838,455.32自筹、贷款
其他644,973,500.00271,679,874.92355,186,059.98341,697,174.0212,544,309.00272,624,451.88自筹、贷款
合计7,219,050,200.005,312,092,182.06862,685,240.731,363,798,454.9312,990,830.084,797,988,137.781,127,833,236.88224,302,654.70

注①本期在建工程其他中的其他减少有12,544,309.00元为转入投资性房地产。注②本期在建工程突出高瓦斯矿升级其他减少为一些费用性支出,转入损益。

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

工程物资

(1). 工程物资情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
专用材料24,820,492.9824,820,492.9829,415,619.7729,415,619.77
专用设备10,577,595.9910,577,595.9914,802,408.5514,802,408.55
其他166,921.61166,921.61164,401.90164,401.90
合计35,565,010.5835,565,010.5844,382,430.2244,382,430.22

18、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

19、 油气资产□适用√不适用

20、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目土地使用权软件采矿权其他合计
一、账面原值
1.期初余额463,949,579.96100,020,026.028,121,295,601.742,063,684.338,687,328,892.05
2.本期增加金额17,609,626.6270,579,764.355,250,000.0093,439,390.97
(1)购置2,012,847.2770,579,764.355,250,000.0077,842,611.62
(2)内部研发15,596,779.3515,596,779.35
(3)企业合并增加
3.本期减少金额29,783,609.00148,280.0029,931,889.00
(1)处置29,783,609.00148,280.0029,931,889.00
4.期末余额434,165,970.96117,481,372.648,191,875,366.097,313,684.338,750,836,394.02
二、累计摊销
1.期初余额71,403,486.4448,615,358.751,477,625,890.971,328,660.691,598,973,396.85
2.本期增加金额9,784,381.837,590,906.16305,185,355.59442,993.99323,003,637.57
(1)计提9,784,381.837,590,906.16305,185,355.59442,993.99323,003,637.57
3.本期减少金额5,190,432.96148,280.005,338,712.96
(1)处置5,190,432.96148,280.005,338,712.96
4.期末余额75,997,435.3156,057,984.911,782,811,246.561,771,654.681,916,638,321.46
三、减值准备
1.期初余额25,278,860.0025,278,860.00
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额25,278,860.0025,278,860.00
四、账面价值
1.期末账面价值358,168,535.6561,423,387.736,383,785,259.535,542,029.656,808,919,212.56
2.期初账面价值392,546,093.5251,404,667.276,618,390,850.77735,023.647,063,076,635.20

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.18%

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

21、 开发支出√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
柔模混凝土沿空留巷Y型通风技术研究-28,019,479.918,019,479.91
矿山物联网技术集成与工程示范7,657,451.897,657,451.89
松软厚煤层大断面巷道沿底板留顶煤快速掘进支护研究6,325,978.766,325,978.76
沿空留巷技术5,454,279.235,454,279.23
通过矿压观测提高放顶煤工作面回收率技术研究、开发4,946,285.494,946,285.49
复杂地质条件下综放工作面快速过构造技术研究、开发4,931,340.354,931,340.35
大倾角皮带主运输系统能效提升研究4,617,149.474,617,149.47
综放工作面矿山压力显现特征及采场围岩技术研究4,407,345.584,407,345.58
基于低透气性单一厚煤层单U型通风条件下的瓦斯关键治理技术研究4,403,374.944,403,374.94
充填法回收煤柱技术研究、开发4,211,801.984,211,801.98
低透气性高瓦斯矿井地面抽采钻井工艺研究与应用3,948,398.373,948,398.37
煤矿井下瓦斯抽采浓度提升技术研究3,660,456.903,660,456.90
霍尔辛赫煤矿Y型通风瓦斯治理成套技研究3,124,494.263,124,494.26
移动互联网+矿井安全监控预测3,096,792.463,096,792.46
高瓦斯矿井低透气性煤层瓦斯抽采系统及抽采工艺优化升级研究2,958,707.092,958,707.09
组合煤层放顶煤上覆岩层运移与破坏规律研究2,531,808.782,531,808.78
煤矿综采转采期间运输系统实现转载技术研究2,303,088.012,303,088.01
矿井边角资源开采技术研究2,140,385.502,140,385.50
坚硬石灰岩顶板大采高综采工作面沿空留巷技术研究2,085,991.422,085,991.42
围岩破碎巷道支护工艺技术研究2,025,192.392,025,192.39
回采工作面顺槽灰岩直接顶条件下支护技术研究1,957,532.571,957,532.57
厚煤层综放开采末采阶段及回撤通道矿压规律1,772,865.731,772,865.73
厚层放顶煤下区段煤柱稳定与合理留尺寸研究1,713,961.341,713,961.34
厚煤层多层夹矸条件下提高综放工作面顶煤回收率研究、开发1,507,351.531,507,351.53
巷道支护优化设计1,497,365.161,497,365.16
303综放工作面旋转回采工艺研究1,402,324.361,402,324.36
综采工作面地表沉陷岩移观测1,384,137.771,384,137.77
浪潮软件1,337,068.971,337,068.97
组合煤层综放开采顶煤预裂技术工艺参数优化1,265,725.201,265,725.20
组合煤层回采巷道围岩结构与地质力学评估1,161,158.991,161,158.99
采区变电所无人值守全自动化控制系统1,128,565.741,128,565.74
综放工作面有害气体与粉尘协同防控技术研究1,014,825.391,014,825.39
其他9,946,981.199,946,981.19
合计109,939,666.7215,596,779.3593,005,818.401,337,068.97

22、 商誉

(1). 商誉账面原值

□适用√不适用

(2). 商誉减值准备

□适用√不适用

(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用√不适用

(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法□适用√不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

23、 长期待摊费用

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
锅炉安装工程1,404,281.92765,971.92638,310.00
船舶特检费14,605,751.971,392,527.583,222,946.0212,775,333.53
预交税金款7,683,365.04223,191.507,906,556.54
租赁费2,632,870.79616,708.00562,121.602,687,457.19
房屋装修改造2,415,437.54151,645.482,263,792.06
池岩村搬迁费35,293,121.1218,413,802.3416,879,318.78
矿建土石方剥离工程445,788,923.2056,600,800.00389,188,123.20
土地征用及迁移补偿费253,319,915.6564,629,893.3022,103,234.12295,846,574.83
采空区治理剥离工程27,359,040.0027,359,040.00
其他15,631,835.72366,331.873,230,232.4912,767,935.10
合计778,775,502.9594,587,692.25105,050,753.97768,312,441.23

24、 递延所得税资产/ 递延所得税负债

(1). 未经抵销的递延所得税资产

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备294,975,765.4673,743,941.39356,383,391.9989,095,848.04
内部交易未实现利润22,845,753.565,711,438.3914,373,419.903,593,354.97
可抵扣亏损
税费转入9,042,031.842,260,507.969,042,031.842,260,507.96
合计326,863,550.8681,715,887.74379,798,843.7394,949,710.97

(2). 未经抵销的递延所得税负债

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值24,573,005.116,143,251.2825,788,539.886,447,134.97
可供出售金融资产公允价值变动
合计24,573,005.116,143,251.2825,788,539.886,447,134.97

(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用√不适用

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异3,032,210,230.222,467,776,981.32
可抵扣亏损
合计3,032,210,230.222,467,776,981.32

(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期□适用√不适用其他说明:

□适用√不适用

25、 其他非流动资产

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
未实现售后租回损益68,621,375.3474,480,656.38
村庄搬迁费723,566,295.37192,250,000.00
合计792,187,670.71266,730,656.38

其他说明:

注①经坊村庄搬迁费612,250,000.00元为加强采煤沉陷村整治搬迁工作的有序进行,由长治县委、县政府指挥成立长治县土地塌陷村整治搬迁指挥部,统一组织协调土地塌陷村的搬迁安置工作,该项目的资金来源为经坊煤业出资和省市保障性住房补助资金,根据相关协议约

定经坊煤业按工程进度支付工程款,待村庄搬迁与安置工程全部结束后,根据政府的相关文件将该款项按储量及年产量计算的使用年限分期摊销。②河曲村庄搬迁费111,316,295.37元为保障露天矿开采过程中各村庄搬迁工作的有序进行,由河曲县委、县政府指挥成立河曲县旧县乡移民搬迁工作组,统一组织协调采区村落的搬迁安置工作,该项目的资金来源为河曲煤业出资,根据相关协议约定河曲煤业支付搬迁款,待村庄搬迁结束后,根据移民搬迁工作组收集整理的各搬迁村落的付款手续,将该款项按储量与年产量计算的使用年限分期摊销。

26、 短期借款

(1). 短期借款分类

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款78,873,071.0278,949,053.33
保证借款128,000,000.00293,900,000.00
信用借款7,678,142,949.428,831,642,949.42
其他借款3,249,916,660.633,795,379,744.50
合计11,134,932,681.0712,999,871,747.25

短期借款分类的说明:

抵押借款:天津公司抵押借款号:2015津银贷字第TH014号、2015津银贷字第TH016号、2015津银贷字第TH017号、2015津银贷字第TH018号、2015津银贷字第TH019号、2015津银贷字第TH020号和2015津银贷字第TH021号累计借款78,949,053.33元,抵押物为办公楼、土地使用权和土地地上附属物,抵押面积分别为:1,293.68平方米、150,491.70平方米和978.68平方米,抵押物原值分别为:13,581,699.08元、72,315,312.60元和3,110,528.42元,账面净值分别为:

6,271,710.14元、53,936,938.95元和 1,366,551.11元。

(2). 已逾期未偿还的短期借款情况

√适用□不适用

本期末山煤国际能源集团天津有限公司已逾期未偿还的短期借款总额为107,016,020.44元

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

借款单位期末余额借款利率(%)逾期时间逾期利率(%)
中信银行股份有限公司滨海新区分行8,873,071.025.55%2016-10-158.33%
中信银行股份有限公司滨海新区分行16,000,000.005.58%2016-11-58.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行19,000,000.005.58%2016-11-58.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,000,000.005.58%2016-11-98.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,000,000.005.58%2016-11-108.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,000,000.005.58%2016-11-128.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行8,000,000.005.58%2016-11-138.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行1,542,949.425.58%2016-5-178.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行16,800,000.005.58%2016-5-208.37%
中信银行股份有限公司滨海新区分行9,800,000.005.58%2016-5-248.37%
合计107,016,020.44///

其他说明□适用√不适用

27、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

□适用√不适用

28、 衍生金融负债

□适用√不适用

29、 应付票据及应付账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付票据4,726,332,048.502,835,795,615.29
应付账款2,766,378,102.262,619,535,053.85
合计7,492,710,150.765,455,330,669.14

其他说明:

□适用√不适用

应付票据

(1). 应付票据列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票4,726,332,048.502,835,795,615.29
合计4,726,332,048.502,835,795,615.29

应付账款

(1). 应付账款列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内1,537,787,915.961,327,537,429.06
1至2年371,222,638.04463,461,269.77
2至3年314,356,941.33408,434,576.52
3年以上543,010,606.93420,101,778.50
合计2,766,378,102.262,619,535,053.85

(2). 账龄超过1年的重要应付账款

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
北京金泰恒业燃料有限公司80,187,513.88业务未完成
浙江中宇实业发展有限公司75,893,334.56工程未结算
四川一名微晶科技股份有限公司62,044,985.24业务未完成
中钢德远矿产品有限公司61,735,105.60业务未完成
山西省财政厅47,355,576.92采矿权资金占用费
中煤建设集团工程有限公司20,664,861.48业务未完成
天津国电津能热电有限公司20,163,771.60业务未完成
合计368,045,149.28

其他说明□适用√不适用

30、 预收款项

(1). 预收账款项列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年以内1,147,071,026.99883,620,934.39
1至2年63,577,843.76256,080,084.63
2至3年247,698,395.58193,088,010.54
3年以上644,436,669.80488,788,241.22
合计2,102,783,936.131,821,577,270.78

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
青岛亿达矿业有限公司285,807,360.00业务未完成
房款190,756,424.23自建房屋的产权正在办理
天津市广路通煤炭销售有限公司145,283,035.01业务未完成
山西焦煤集团金土地农业开发有限公司46,863,533.10业务未完成
山东兖矿物流有限公司46,603,244.61业务未完成
石家庄北方冶金炉料有限公司28,300,000.00业务未结算
兖州煤业股份有限公司25,520,868.96业务未完成
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司23,868,211.17业务未完成
淄博淄矿煤炭运销有限公司22,999,898.19业务未完成
合计816,002,575.27/

(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用√不适用

其他说明□适用√不适用

31、 应付职工薪酬

(1). 应付职工薪酬列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬325,367,951.791,521,712,752.031,538,605,276.23308,475,427.59
二、离职后福利-设定提存计划80,833,582.75181,712,525.19208,414,288.1254,131,819.82
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计406,201,534.541,703,425,277.221,747,019,564.35362,607,247.41

(2). 短期薪酬列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴173,227,132.461,245,071,132.631,255,888,756.33162,409,508.76
二、职工福利费81,636,056.3781,636,056.37
三、社会保险费13,571,396.6391,874,181.4399,882,407.525,563,170.54
其中:医疗保险费11,544,575.8467,829,157.9075,197,507.494,176,226.25
工伤保险费606,534.6218,733,445.4118,771,901.11568,078.92
生育保险费1,420,286.175,311,578.125,912,998.92818,865.37
四、住房公积金60,823,429.4165,999,659.5871,757,369.6055,065,719.39
五、工会经费和职工教育经费77,745,993.2937,131,722.0229,440,686.4185,437,028.90
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计325,367,951.791,521,712,752.031,538,605,276.23308,475,427.59

(3). 设定提存计划列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险75,049,243.27171,852,301.61198,191,905.5448,709,639.34
2、失业保险费5,658,999.486,373,375.206,887,086.205,145,288.48
3、企业年金缴费125,340.003,486,848.383,335,296.38276,892.00
合计80,833,582.75181,712,525.19208,414,288.1254,131,819.82

其他说明:

□适用√不适用

32、 应交税费√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税337,877,033.68307,299,657.70
消费税
营业税
企业所得税449,380,380.57405,814,567.13
个人所得税27,771,176.277,375,199.32
城市维护建设税4,763,004.284,834,295.74
房产税2,879,456.795,417,918.09
教育费附加5,221,267.968,018,277.72
地方教育费附加2,498,290.123,662,674.11
土地使用税420,868.881,133,838.70
印花税7,707,822.888,149,184.07
价格调控基金2,614,623.7990,040.75
应交河道管理费1,076,135.911,076,135.91
应交煤炭可持续发展基金12,544,792.5612,544,792.56
资源税212,316,024.34135,843,839.24
其他164,411,206.53138,249,742.13
合计1,231,482,084.561,039,510,163.17

33、 其他应付款总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息48,757,013.73110,914,339.49
应付股利100,223,840.9634,380,400.57
其他应付款2,160,425,323.632,087,551,874.18
合计2,309,406,178.322,232,846,614.24

其他说明:

□适用√不适用

应付利息

(1). 分类列示

□适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息19,343,622.8717,485,867.72
企业债券利息71,561,111.00
短期借款应付利息29,413,390.8621,867,360.77
划分为金融负债的优先股\永续债利息
合计48,757,013.73110,914,339.49

重要的已逾期未支付的利息情况:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

借款单位逾期金额逾期原因
中信银行股份有限公司滨海新区分行17,220,574.06
合计17,220,574.06/

其他说明:

□适用√不适用

应付股利

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利100,223,840.9634,380,400.57
划分为权益工具的优先股\永续债股利
合计100,223,840.9634,380,400.57

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
往来款项1,576,893,679.021,309,207,082.19
代垫款项20,175,039.7345,151,476.29
房屋租金972,352.65838,103.16
社保38,191,521.5237,000,877.99
其他524,192,730.71695,354,334.55
合计2,160,425,323.632,087,551,874.18

(2). 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
左云县国土资源局201,681,723.00未到偿还期
山煤集团煤业管理有限公司150,271,534.01往来款
长治县黎都资产经营有限公司96,748,884.52往来款
中煤科技集团公司44,972,472.17往来款
应付采矿权价款14,916,825.15未到付款期
山西煤炭进出口集团有限公司14,081,729.64往来款
采矿权利息13,340,796.00未到付款期
安全风险抵押金11,189,154.00未到付款期
上海锦盛能源投资发展有限公司11,000,000.00往来款
合计558,203,118.49/

其他说明:

□适用√不适用

34、 持有待售负债

□适用√不适用

35、 1年内到期的非流动负债

□适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款5,101,000,000.00841,500,000.00
1年内到期的应付债券1,997,016,438.28
1年内到期的长期应付款425,902,589.25409,261,729.10
合计5,526,902,589.253,247,778,167.38

36、 其他流动负债

其他流动负债情况□适用√不适用

短期应付债券的增减变动:

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

37、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款515,000,000.00559,000,000.00
保证借款294,800,000.00953,000,000.00
信用借款5,602,045,455.548,499,195,455.54
合计6,411,845,455.5410,011,195,455.54

长期借款分类的说明:

注①:抵押借款4.68亿元:抵押借款号:14010420130000107、14010420130000113、14010420140000005、14010420140000031、14010420140000070、14010420140000076、14010420140000094、14010420150000034,抵押物为采矿权,抵押物原值342,589,700.00元,账面净值为270,879,707.83元。

注②:抵押借款0.47亿元:借款合同号为523011705B01X0001,抵押合同为523011705B01X0001101,抵押物为房产、土地及工业用地,房屋原值31,510,779.98元,净值22,235,293.07元;土地原值18,069,555.02元,净值14,215,904.86元。

其他说明,包括利率区间:

□适用√不适用

38、 应付债券

(1). 应付债券

□适用√不适用

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)√适用□不适用

单位:元币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还期末 余额
2015年度第一期非公开定向债务融资1002015-5-143年1,000,000,000.00998,898,630.1024,434,702.90-1,101,369.901,000,000,000.00
2015年度第二期非公开定向债务融资1002015-8-173年1,000,000,000.00998,117,808.1842,809,969.82-1,882,191.821,000,000,000.00
重分类至一年内到期的其他非流动负债-1,997,016,438.28
合计2,000,000,000.0067,244,672.72-2,983,561.722,000,000,000.00

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用√不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况□适用√不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表□适用√不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

39、 长期应付款总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款992,003,773.25937,105,520.55
专项应付款1,657,400.001,601,600.00
合计993,661,173.25938,707,120.55

其他说明:

□适用√不适用

长期应付款

(1). 按款项性质列示长期应付款

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额期末余额
应付融资租赁款876,379,983.42845,095,912.29
未确认融资费用-130,052,930.17-150,367,111.74
应付采矿权价款236,376,720.00236,376,720.00
省水利厅1,000,000.001,000,000.00
省经济建设投资公司1,000,000.001,000,000.00
山西省投资集团有限公司3,000,000.003,000,000.00
“五位一体”扶贫小额信贷4,300,000.001,000,000.00
合计992,003,773.25937,105,520.55

专项应付款

(1). 按款项性质列示专项应付款

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
财政专项拨款1,400,000.001,400,000.00
产业扶贫资金201,600.0055,800.00257,400.00
合计1,601,600.0055,800.001,657,400.00/

40、 长期应付职工薪酬

□适用√不适用

41、 预计负债√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼161,134,746.48539,634,827.84
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
资产弃置义务160,405,744.21150,225,479.53
合计321,540,490.69689,860,307.37

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

注①:晋中公司

ⅰ.2015年6月30日上海市浦东新区人民法院(2014)浦民六(商)初字第15344号,一审判决山煤国际能源集团晋中有限公司、上海同业煤化集团有限公司支付平安银行票据贴现款3000万元,同时计算利息3,501,205.48元,本年度计算利息1,305,000.00元,利息计入预计负债金额为6,107,630.14元。

ⅱ.2017年5月12日浙江省杭州市中级人民法院(2016)浙01民终7657号,终审判决山煤国际能源集团晋中有限公司支付浙江物产民用爆破器材专营有限公司货款16,847,500.00元,赔付利息1,853,225.00元;一审案件受理费134,004.00元,财产保全费5,000.00元,反诉案件受理费22,137.00元,合计161,141.00元由晋中公司承担,二审案件受理费155,804.00元由晋中公司承担,计算截止2018年12月31日的利息及罚息5,797,807.49元,利息及诉讼费合计预计负债金额为6,114,752.49元。注②:青岛公司

ⅰ.根据2017年4月28日收到太原市小店区人民法院(2016)晋0105民初6371号民事判决书,判决青岛公司支付晋浙国际能源贸易有限责任公司欠款及利息,欠款12,559,423.36元已经在账面反应,并于2017年5月8日向晋浙国际能源贸易有限责任公司支付部分欠款5,415,905.45元,2018年8月31日根据太原小店区人民法院履行到期债务通知书调账42,840.83元,2018年还款198,488.43元,从2017年5月9日至2018年12月31日止,计算利息为973,824.40元,支付案件受理费及财产保全费99,202.00元,合计确认预计负债1,073,026.40元。

ⅱ.根据2017年6月27日山东省青岛市黄岛区人民法院(2017)鲁0211民初117号民事调解书,调解双方当事人自愿达成协议:青岛公司支付山西焦煤集团日照有限责任有限公司欠款,欠款金额6,221,578.15元,应于2017年12月31日之前付清,未按约定履行还款义务则青岛公司支付相应利息本期计算利息为295,524.96元,支付案件受理费27,675.50元,合计确认预计负债323,200.46元。注③:天津公司

ⅰ:根据2017年12月27日收到北京市第二中级人民法院(2017)京02民初12号民事判决书,判决天津公司支付北京金泰恒业燃料有限公司欠款及利息,欠款81,187,513.88元已经在账面反应,截至2016年11月23日利息为9,645,201.91元,从2016年11月24日起至2017年12月31日,计算利息为10,756,789.51元,合计逾期利息20,401,991.42元,支付案件受理费及财产保全申请费合计497,534.00元,计算本期利息为9,742,501.67元,合计确认预计负债30,642,027.09元。

ⅱ:根据2017年9月30日收到天津市滨海新区人民法院(2017)津0116民初1411号民事判决书,判决天津公司支付介休市北辛武煤化有限公司欠款及利息,欠款18,534,723.88元已经在账面反应,从2015年12月15日至本2017年12月31日,计算利息为1,727,664.78元,支付案件受理费140,086.00元,本期计算利息为880,399.38元,本期法院扣款99,000.00元,合计确认预计负债2,649,150.16元。

iii:根据2017年11月29日收到天津市滨海新区人民法院(2017)津0116民初2675号民事判决书,判决天津公司支付中信银行股份有限公司滨海新区分行流动资金贷款本金19,000,000.00元,从2017年3月21日至2017年12月31日末,计算利息1,200,381.52元,支付案件受理费及财产保全申请费75,027.00元,本期计算罚息和利息合计为1,607,652.11元,合计确认预计负债2,883,060.63元。

iv:根据2017年6月27日收到河北省唐山市开平区人民法院(2016)冀0205民初1746号、(2016)冀0205民初1747号民事调解书,调解达成天津公司支付石家庄北方冶金炉料有限公司欠款及利息,欠款28,300,000.00元已经在账面反应,从2016年11月7日至2017年12月31日止,计算利息为1,433,608.22元,支付案件受理费及财产保全申请费38,950.00元,本期计算利息为1,344,250.00元,确认预计负债2,816,808.22元。

v:根据2018年3月23日收到天津仲裁委员会(2017)津仲裁字第381号裁决书,裁决本公司支付天津中矩锐国际贸易有限公司相关损失31,143,556.26,支付案件受理费213,390.00元,合计31,356,946.26元,本期计算利息为1,460,632.79元,确认预计负债32,817,579.05元。

vi:根据2017年9月26日收到北京市海淀区人民法院(2015)海民(商)初字第38549号和(2015)海民(商)初字第38550号裁决书,裁决本公司支付中钢德远矿产品有限公司欠款及利息,欠款61,735,105.60元已经在账面反应,从2016年1月1日至2017年12月31日止,计算利息为4,506,662.71元,支付案件受理费及财产保全申请费411,738.00元,本期计算利息为2,253,331.35元,确认预计负债7,171,732.06元。注④:华东公司

根据2017年9月7日收到山东省济宁市中级人民法院(2015)济商初字第264号民事判决书,判决华东公司支付兖州煤业股份有限公司欠款39,969,375.50元,其中欠款29,561,198.83元已经在账面反应,剩余10,408,176.67元计提为营业外支出,从2015年1月1日起至2017年12月31日止,计算逾期利息为5,957,102.34元,支付案件受理费及财产保全申请费合计270,629.00元,合计确认预计负债16,635,908.01元。本期计算逾期利息为4,403,193.73元,确认预计负债21,039,101.74元。注⑤:日照公司

根据2018年12月27日收到广西壮族自治区南宁市中级人民法院(2018)桂01民初360号民事判决书,判决山煤国际能源集团通海煤焦公司支付广西物资集团有限责任公司欠款19,071,976.43元及利息13,216,879.67元,日照公司承担连带责任,从2018年9月5日至2018年12月31日计算利息1,109,832.27元,案件受理费181,674.00元,合计预计负债33,580,362.37元,因日照公司挂账应付款通海公司18,058,844.09元,计提预计负债15,521,518.28元。

注⑥:晋城公司

i:2015年12月2日,阳城县人民法院一审判决(2015)阳民初字第1714号,判决晋城公司支付八甲口租赁费和轨道使用费1,043,796.00元,并按银行同期贷款利率计算至实际履行之日止,2017年年末预计负债余额1,617,132.81元,2018年1月1日至2018年12月31日,共确认应付利息49,580.31元(利率4.9%),合计确认预计负债1,666,713.12元。

Ii:2017年4月25日,山西省高平市人民法院(2016)晋0581民初1777号判决晋城公司支付股权转让款1701.86万元,并从2012年3月12日起至还款之日止参照中国人民银行规定的金融机构计收逾期贷款利息的标准计付利息。2017年确认应付利息4,845,814.14元,确认相关费用123,912.00元。2018年1月1日至12月31日,确认应付利息833,909.55元(利率4.75%),合计确认预计负债5,803,635.69元。

iii:2019年2月收到陕西省高级人民法院(2016)陕民初39号判决书,判决晋城公司支付垫款本金164,612,706.48元及利息(至2016年10月27日止的利息47,119,079.92元及自2016年10月28日至实际给付之日止,按日万分之五计算的利息),案件受理费1,100,000.00元。计算至2018年12月31日利息为65,433,550.83元,期后抵债收回来股权价值的评估值为76,511,847.93元,故合计确认预计负债201,753,489.30元。

iv:2019年2月收到陕西省高级人民法院(2017)陕民初11号判决书,判决晋城公司支付垫款本金162,732,800.00元及利息(至2016年11月30日止的利息53,475,600.00元及自2016年12月1日至实际给付之日止,按日万分之五计算的利息),案件受理费1,122,842.00元,保全费5000元。由于本案件晋城公司签订的三方协议中未约定日万分之五的利息,三家律师事务所对利息问题出具了法律意见书,故按中国人民银行公布的同期贷款利率计算利息。计算后截止2018年12月31日应计算利息30,451,571.91,合计确认预计负债194,312,213.91元。注⑦:内蒙晟达

i:2017年11月27日收到河北省秦皇岛市中级人民法院(2017)冀03民初276号民事判决书,判决内蒙晟达公司偿还秦皇岛睿港煤炭物流有限公司欠款及利息,欠款23,868,211.17元已在账面反应,从2016年3月31日至2018年12月31日止,计算利息为3,520,389.49元,支付案件受理费168,770.00元,合计确认预计负债3,689,159.49元。

ii:2018年6月28日收到天津市第一中级人民法院(2018)津01民初90号民事判决书,判决内蒙晟达公司偿还天津国电海运有限公司欠款及利息,欠款20,163,771.60元已在财务账面反应,从2016年3月29日至2018年12月31日止,计算利息为3,093,346.61元,支付案件受理费156,683.00元,合计确认预计负债3,250,029.61元。

42、 递延收益递延收益情况√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助101,349,624.607,360,000.005,717,898.17102,991,726.43
合计101,349,624.607,360,000.005,717,898.17102,991,726.43/

涉及政府补助的项目:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金拨款21,360,000.0021,360,000.00与资产相关
市级环保治理项目/省节能专项资金470,035.12409,995.9660,039.16与资产相关
矿上地质环境保护与治理项目采矿权风险抵押化解补助资金24,490,000.0024,490,000.00与资产相关
矿区绿化及水土流失治理工程补贴3,010,000.001,407,467.391,602,532.61与收益相关
稳岗补贴5,489,589.481,161,600.004,327,989.48与收益相关
环境恢复治理补贴9,710,000.002,738,834.826,971,165.18与资产相关
重点煤矿安全改造项目配套资金计划36,820,000.007,360,000.0044,180,000.00
合计101,349,624.607,360,000.005,717,898.17102,991,726.43

其他说明:

□适用√不适用

43、 其他非流动负债

□适用√不适用

44、 股本√适用□不适用

单位:元币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数1,982,456,140.001,982,456,140.00

45、 其他权益工具

(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况√适用□不适用

报告期内,为进一步优化公司财务结构,拓宽公司融资渠道,山煤国际向上海证券交易所申请非公开发行不超过40亿元人民的永续债,于2018年8月13日收到上海证券交易所出具的《关于对山煤国际能源集团股份有限公司非公开发行可续期公司债券挂牌转让无异议的函》,核准同意山煤国际面向合格投资者非公开发行总额不超过40亿元的可续期公司债券,其中第一期20亿元已于2018年11月30日发行完毕,并于12月20日完成在中登公司的债权登记、托管工作,于同日正式在上海证券交易所挂牌上市。

(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表√适用□不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

46、 资本公积√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)2,940,271,171.73475,001,798.782,189,140,585.671,226,132,384.84
其他资本公积52,140,313.9452,140,313.94
合计2,992,411,485.67475,001,798.782,189,140,585.671,278,272,698.78

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

注①:本公司2018年11月30日将其持有山煤国际能源集团天津有限公司(以下简称“天津

公司”)、山煤国际能源集团青岛有限公司(以下简称“青岛公司”)、山煤国际能源集团日照有

限公司(以下简称“日照公司”)、山煤国际能源集团唐山有限公司(以下简称“唐山公司”)、

山煤国际能源集团华东销售有限公司(以下简称“华东公司”)等五户全资子公司100%股权转

让给其控股子公司江苏山煤物流有限责任公司,该交易属于权益性交易,导致合并报表本年

增加资本公积475,001,798.78元。

注②:本公司于2018年6月与山西煤炭进出口集团有限公司和山西中汇大地矿业有限公司

分别签订关于山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司的股权转让协议,以现金方式

购买山西煤炭进出口集团有限公司、山西中汇大地矿业有限公司分别拥有的河曲露天31%、

20%的股权,于2018年8月支付股权转让价款交易完成,本公司持股河曲露天51%股权,成

发行在外的金融工具期初本期增加本期减少期末
数量账面价值数量账面价值数量账面价值数量账面价值
永续债2,000,000,000.00
合计2,000,000,000.00

为河曲露天的控股股东。该事项属于同一控制下企业合并和购买少数股权,通过本次交易在合并报表层面增加年初资本公积202,220,038.34,减少本年资本公积2,189,140,585.67元。

47、 库存股□适用√不适用

48、 其他综合收益

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
二、将重分类进损益的其他综合收益30,300.1130,300.11-30,300.11
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
可供出售金融资产公允价值变动损益
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额30,300.1130,300.11-30,300.11
其他综合收益合计30,300.1130,300.11-30,300.11

49、 专项储备√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费29,124,117.93342,891,064.09368,751,499.293,263,682.73
维持简单再生产费4,236,432.45151,814,812.25150,343,992.815,707,251.89
转产发展基金61,804,815.95256.04410,761.3461,394,310.65
矿山环境恢复治理保证金99,712,102.39497.225,624,791.8694,087,807.75
合计194,877,468.72494,706,629.60525,131,045.30164,453,053.02

50、 盈余公积√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积206,442,261.94206,442,261.94
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计206,442,261.94206,442,261.94

51、 未分配利润√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期上期说明
调整前上期末未分配利润-245,486,108.37-626,754,706.02
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-86,343,698.73-120,123,377.18
调整后期初未分配利润-331,829,807.10-746,878,083.20
加:本期归属于母公司所有者的净利润220,105,428.20415,048,276.10
减:提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
其他21,957,436.46主要为子公司“三供一业”移交资产价值直接计入所有者权益的影响数。
期末未分配利润-133,681,815.36-331,829,807.10

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润-86,343,698.73元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。

52、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务38,074,089,328.3530,457,143,731.2640,826,396,727.4234,525,888,528.27
其他业务68,680,838.3644,966,034.3695,423,330.1759,521,981.75
合计38,142,770,166.7130,502,109,765.6240,921,820,057.5934,585,410,510.02

53、 税金及附加√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税31,417,872.3630,369,304.65
教育费附加74,088,481.3966,724,913.12
资源税765,650,521.68627,785,675.10
房产税17,051,918.2017,947,377.14
土地使用税5,969,515.385,654,308.94
车船使用税5,594,028.39456,206.45
印花税41,888,368.1435,713,217.02
排污费1,965,989.163,340,279.30
水土流失治理费8,694,923.921,236,564.40
水资源税97,759,414.5520,171,681.27
残疾人保障金8,230,344.278,527,017.38
环境保护税35,728,844.06
其他6,983,722.549,068,546.46
合计1,101,023,944.04826,995,091.23

54、 销售费用√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
运输费125,698,297.97120,079,686.67
装卸费7,259,790.735,284,913.37
仓储保管费6,499,124.45230,663.39
销售服务费3,809,526.658,559,596.65
销售机构费用54,498,757.1053,061,609.56
站台费用10,360,621.797,009,528.49
租赁费12,598,095.509,705,818.37
港杂费99,610,463.5974,642,265.05
专用线维护费8,762,558.937,390,735.43
其他13,999,983.1317,148,616.18
合计343,097,219.84303,113,433.16

55、 管理费用√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬585,275,301.76503,423,607.17
折旧费73,472,816.0560,718,758.65
无形资产摊销322,360,461.48268,509,465.92
业务招待费5,249,195.055,789,553.17
车辆运行费9,577,831.3813,357,099.46
税费15,498,367.60
聘请中介机构费用20,700,015.6516,076,718.07
维修费用91,245,998.7413,527,484.31
其他150,961,871.47163,286,929.26
合计1,258,843,491.581,060,187,983.61

56、 研发费用√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬20,083,040.0620,271,489.83
材料费39,708,638.8746,671,898.15
折旧938,571.99556,943.24
动力及燃料32,275,567.4825,222,034.40
合计93,005,818.4092,722,365.62

57、 财务费用√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息费用1,416,673,357.731,452,785,243.70
减:利息收入-58,612,018.84-39,815,142.85
汇兑损益1,901,697.836,308,545.81
其他64,849,102.7181,547,684.70
合计1,424,812,139.431,500,826,331.36

58、 资产减值损失

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失559,249,935.161,915,809,173.34
二、存货跌价损失4,661,648.5526,643,130.61
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失1,409,139.02
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失15,798,700.00
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计563,911,583.711,959,660,142.97

59、 其他收益√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
安全生产预防及应急专项资金1,550,000.00
市级环保治理项目/省节能专项资金409,995.96409,995.96
信保费补助款92,400.00
企业所得税返还150,742.75
中小科技补助款400,000.00
稳岗补贴5,230,829.202,826,306.52
经济发展专项资金93,030.10
销售已使用固定资产减免税费844.66
个税返还25,637.55
矿区绿化及水土流失治理工程补贴4,146,302.21
财政补助款2,646,000.00
合计12,552,639.685,429,445.23

60、 投资收益√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益139,762.56-413,460.72
处置长期股权投资产生的投资收益-210,083.561,704,727,266.38
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益2,893,424.65
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合计2,823,103.651,704,313,805.66

61、 公允价值变动收益

□适用√不适用

62、 资产处置收益

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益2,729,675.89666,269.06
合计2,729,675.89666,269.06

63、 营业外收入营业外收入情况√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得1,758,706.021,758,706.02
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助2,400,000.00205,000.002,400,000.00
罚款收入5,016,614.763,900,398.115,016,614.76
违约金赔偿收入509,920.0019,437.54509,920.00
其他利得1,470,111.324,167,749.381,470,111.32
赔款160,267.71160,267.71
合计11,315,619.818,292,585.0311,315,619.81

计入当期损益的政府补助√适用 □不适用

单位:元币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
小升规企业奖励款200,000.00与收益相关
统计局奖励款5,000.00与收益相关
三供一业财政补助款2,400,000.00与收益相关
合计2,400,000.00205,000.00

其他说明:

□适用√不适用

64、 营业外支出√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益
的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠7,365,376.202,828,920.117,365,376.20
非流动资产毁损报废损失499,542.29242,379.88499,542.29
罚款支出17,009,973.6018,226,775.5817,009,973.60
滞纳金3,812,289.3112,973,885.093,812,289.31
违约金2,962,107.174,675,681.462,962,107.17
其他37,780,635.873,797,759.2337,780,635.87
预计负债401,434,719.6361,035,891.23401,434,719.63
占地补偿款6,733,000.0031,087,206.906,733,000.00
村民补助27,214,450.86
停工损失39,744,750.21
三供一业11,372,650.0011,372,650.00
合计488,970,294.07201,827,700.55488,970,294.07

65、 所得税费用

(1). 所得税费用表

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用971,423,294.02802,013,154.02
递延所得税费用12,929,939.54110,758,368.36
合计984,353,233.56912,771,522.38

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

66、 其他综合收益

□适用√不适用

67、 现金流量表项目

(1). 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
备用金退回3,756,914.619,769,039.82
政府补助16,739,628.2057,008,316.00
利息收入22,963,954.4339,815,142.85
管理费用退回1,169,745.87725,957.34
保证金及质保金103,759,008.8722,844,644.43
代收代垫款项85,450,339.49147,698,228.38
往来款15,573,833,841.2112,501,463,532.19
收到保理款474,723,841.29
受限资金解冻53,876,726.551,351,037,144.28
其他12,856,943.459,808,976.96
合计15,874,407,102.6814,614,894,823.54

(2). 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
管理费用及销售费用331,674,118.82274,283,145.66
各种代垫款项支出454,651,391.71466,325,537.07
手续费64,618,520.68100,933,914.53
保证金支出122,388,348.9518,691,944.82
受限资金2,602,997,931.0147,323,396.28
往来款6,228,841,971.5310,248,006,935.79
其他33,607,598.0444,226,116.09
合计9,838,779,880.7411,199,790,990.24

(3). 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
招标保证金19,115,916.67
其他2,794,823.7914,994,405.44
基建煤收入109,398,387.83
合计112,193,211.6234,110,322.11

(4). 支付的其他与投资活动有关的现金

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
待摊基建支出1,126,592.1539,558,260.90
购买理财产品2,000,000,000.00
合计2,001,126,592.1539,558,260.90

(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
其他(退回、结算手续费等)11,140,000.00
融资租赁固定资产388,000,000.00
合计388,000,000.0011,140,000.00

(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
融资租赁固定资产353,164,264.54261,583,723.51
合计353,164,264.54261,583,723.51

68、 现金流量表补充资料

(1). 现金流量表补充资料

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润1,412,063,715.491,197,007,081.67
加:资产减值准备563,911,583.711,959,660,142.97
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧567,028,461.70528,569,920.51
无形资产摊销322,360,461.48283,245,127.67
长期待摊费用摊销105,050,753.9754,045,262.63
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-2,729,675.89-666,269.06
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)499,542.29242,379.88
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)1,087,033,789.501,181,624,514.82
投资损失(收益以“-”号填列)-2,823,103.65-1,704,313,805.66
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)13,233,823.23110,363,451.22
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)-303,883.69-402,980.40
存货的减少(增加以“-”号填列)130,642,952.35146,416,563.47
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-3,017,970,166.9821,233,976,012.04
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)2,583,036,298.96-19,215,887,739.29
其他
经营活动产生的现金流量净额3,761,034,552.475,773,879,662.47
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额6,184,192,348.908,974,431,056.45
减:现金的期初余额8,974,431,056.452,842,646,380.37
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-2,790,238,707.556,131,784,676.08

(2). 本期支付的取得子公司的现金净额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物2,371,665,750.00
其中:山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司2,371,665,750.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物
其中:山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中:山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司
取得子公司支付的现金净额2,371,665,750.00

(3). 本期收到的处置子公司的现金净额

□适用√不适用

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金6,184,192,348.908,974,431,056.45
其中:库存现金1,103,069.17923,108.91
可随时用于支付的银行存款6,181,912,919.618,879,992,349.11
可随时用于支付的其他货币资金1,176,360.1293,515,598.43
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额6,184,192,348.908,974,431,056.45
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用√不适用

69、 所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用√不适用

70、 所有权或使用权受到限制的资产

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金4,032,719,124.50保证金、冻结资金
应收票据16,400,000.00保证金
存货
固定资产
无形资产
合计4,049,119,124.50/

其他说明:

备注①:天津公司抵押借款号:2015津银贷字第TH014号、2015津银贷字第TH016号、2015津银贷字第TH017号、2015津银贷字第TH018号、2015津银贷字第TH019号、2015津银贷字第TH020号和2015津银贷字第TH021号累计借款78,949,053.33元,抵押物为办公楼、土地使用权和土地地上附属物,抵押面积分别为:1,293.68平方米、150,491.70平方米和978.68平方米,抵押物原值分别为:13,581,699.08元、72,315,312.60元和3,110,528.42元,账面净值分别为:

6,271,710.14元、53,936,938.95元和 1,366,551.11元。

备注②:河曲露天抵押借款4.68亿元:抵押借款号:14010420130000107、14010420130000113、14010420140000005、14010420140000031、14010420140000070、14010420140000076、14010420140000094、14010420150000034,抵押物为采矿权,抵押物原值342,589,700.00元,账面净值为270,879,707.83元。

备注③:经坊抵押借款0.47亿元:借款合同号为523011705B01X0001,抵押合同为523011705B01X0001101,抵押物为房产、土地及工业用地,房屋原值31,510,779.98元,净值22,235,293.07元;土地原值18,069,555.02元,净值14,215,904.86元。

71、 外币货币性项目

(1). 外币货币性项目

√适用□不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元65,154.986.8632447,171.66
欧元280.007.84732,197.24
港币212.000.8762185.75
澳门元780.404.82503,765.43
应收账款
其中:美元
欧元
港币
人民币
人民币
长期借款
其中:美元
欧元
港币
人民币
人民币
预付账款
美元4,089,663.086.863228,068,175.65
人民币

(2). 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币

及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因□适用√不适用

72、 套期□适用√不适用

73、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
矿区绿化及水土流失治理工程补贴1,602,532.61递延收益1,407,467.39
煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金拨款21,360,000.00递延收益
市级环保治理项目/省节能专项资金60,039.16递延收益409,995.96
矿区地质环境保护与回复治理项目24,490,000.00递延收益
重点煤矿安全改造项目配套资金计划44,180,000.00递延收益
稳岗补贴9,558,818.68其他收益5,230,829.20
中小科技补助款91,500.00其他收益91,500.00
财政局补助款251,000.00其他收益251,000.00
三供一业补助款2,400,000.00营业外收入2,400,000.00
安全生产预防及应急专项资金5,280,000.00其他收益
减免税款2,374.76其他收益2,374.76
个税返还25,637.55其他收益25,637.55
政府奖励补助2,395,000.00其他收益2,395,000.00
资源价款补偿财务费用
统计局奖励款营业外收入
采矿权风险抵押化解补助资金财务费用
小升规企业奖励款营业外收入
企业所得税返还其他收益
信保费补助款其他收益
环境恢复治理补贴2,738,834.82其他收益2,738,834.82

(2). 政府补助退回情况

□适用√不适用

74、 其他□适用√不适用

八、 合并范围的变更

1、 非同一控制下企业合并

□适用√不适用

2、 同一控制下企业合并

√适用□不适用

(1). 本期发生的同一控制下企业合并

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

被合并方名称企业合并中取得的权益比例构成同一控制下企业合并的依据合并日合并日的确定依据合并当期期初至合并日被合并方的收入合并当期期初至合并日被合并方的净利润比较期间被合并方的收入比较期间被合并方的净利润
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司51%购买前同受山西煤炭进出口集团有限公司控制2018-8-312018年8月支付购买价款1,373,409,373.17512,788,010.37734,859,359.57108,966,704.67

(2). 合并成本

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

合并成本山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司
--现金2,371,665,750.00
--非现金资产的账面价值
--发行或承担的债务的账面价值
--发行的权益性证券的面值
--或有对价

(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司
合并日上期期末
资产:2,836,693,145.762,755,694,739.20
货币资金26,737,668.3714,142,704.49
应收款项666,613,215.23546,720,117.51
存货12,581,244.4522,602,472.21
固定资产501,484,647.09520,897,294.37
无形资产783,457,641.81811,056,906.60
其他845,818,728.81840,275,244.02
负债:1,924,067,324.162,365,518,842.48
借款540,000,000.00570,000,000.00
应付款项1,227,509,894.491,625,403,098.27
其他156,557,429.67170,115,744.21
净资产912,625,821.60390,175,896.72
减:少数股东权益
取得的净资产912,625,821.60390,175,896.72

3、 反向购买□适用√不适用

4、 处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形□适用√不适用其他说明:

□适用√不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用√不适用

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用□不适用

山煤新加坡国际贸易有限公司于2018年12月18日注销。6、 其他□适用√不适用

九、 在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用□不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
山煤国际能源集团华东销售有限公司上海上海市杨浦区煤炭贸易100.00设立或投资
江苏山煤物流有限责任公司江苏省扬中市江苏省扬中市经济开发区兴隆路8号煤炭贸易51.00设立或投资
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司山西省襄垣县山西省襄垣县夏店镇渠街村煤炭洗选51.00设立或投资
福建山福国际能源有限责任公司福建省连江县凤城镇816北路14号楼6层煤炭贸易51.00设立或投资
山煤国际能源集团晋中有限公司山西晋中晋中市迎宾西街178号煤炭贸易100.00设立或投资
内蒙古山煤晟达贸易有限公司呼和浩特市呼和浩特市赛罕区昭乌达路东侧鸿博商务第五层写字间煤炭贸易90.09设立或投资
山西省凯捷能源集运有限公司山西省长治县山西省长治县新建路115号煤炭贸易48.00设立或投资
新视界照明电器有限公司北京北京灯具生产销售100.00设立或投资
新视界长治市照明电器有限公司长治市长治市长治县创业园区100.00设立或投资
山西长治经坊镇里煤业有限公司长治市长治市长治县贾掌镇贾掌村南51.00设立或投资
山煤国际能源集团铁路物流有限公司太原市太原市长风街115号其他服务100.00设立或投资
鄂州郑霍物流有限公司湖北省鄂州市湖北省鄂州市华容区华容居民委员会一组贸易60.00设立或投资
山西霍尔辛赫煤业有限公司长治长治煤炭生产51.0019.00设立或投资
长子县凌志达新兴煤业有限公司长治市长治市长县色头镇色头村西煤炭洗选51.00设立或投资
山煤国际能源集团(上海)销售有限公司上海市上海市煤炭贸易100.00设立或投资
山西长治经坊庄子河煤业有限公司长治市长治市基建企业51.00设立或投资
山西金色太行科技股份有限公司山西长治山西长治灯具销售与研发52.00投资
长治山煤凯德世家房地产开发有限公司山西长治山西长治房地产开发51.00投资
忻州山煤铁路物流有限公司山西省忻州市山西省忻州市七一北路55号水利大厦C座贸易100.00投资
山西煤炭进出口集团鹿台山煤业有限公司山西省山西省沁水县张村乡冯村村煤炭生产100.00同一控制下企业合并
太行海运有限公司唐山唐山海港开发区瑞泽小区109楼3号货船运输100.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司晋中市晋中市左权县辽阳镇殷家庄村基建企业65.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司晋中市晋中市左权县寒王乡平王村煤炭生产65.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司山西蒲县山西蒲县黑龙关镇碾沟村基建企业100.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司大同市左云县大同市左云县酸茨河村南煤炭生产51.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司大同市左云县高家窑村南大同市左云县高家窑村南煤炭生产51.00同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团左云东古大同市左云县大同市左云县东古城村南基建企业51.00同一控制下
城煤业有限公司企业合并
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司高平市高平市新建北路249号煤炭贸易55.00同一控制下企业合并
山西铺龙湾煤业有限公司大同大同煤炭生产100.00同一控制下企业合并
山煤国际能源集团晋城有限公司晋城市晋城市凤台西街2818号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团临汾有限公司临汾市临汾市煤化巷19号楼煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团天津有限公司天津天津开发区第三大街39号西部401、402、403煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团日照有限公司日照市日照市海滨五路75号(听涛园)煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团青岛有限公司青岛市青岛市黄岛区舟山岛街38号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团唐山有限公司唐山唐山海港开发区海港大路东侧煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团辰天国贸有限公司太原市太原市府西街9号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山西鸿光煤炭设备有限公司太原市太原市长风街115号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山西省长治经坊煤业有限公司长治县长治县新建路115号煤炭生产75.00非同一控制下企业合并
山西凌志达煤业有限公司长子县长子县色头镇煤炭生产62.99非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司左云县左云县张家场乡云西堡村南煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山西金石达国际贸易有限公司太原市小店区太原市小店区长风街115号27层煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山煤煤炭进出口有限公司山西太原山西太原煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
山西大平煤业有限公司襄垣县襄垣县夏店镇渠街村、坡底村煤炭生产35.00非同一控制下企业合并
山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司太原市太原市小店区长风街115号煤炭贸易100.00非同一控制下企业合并
长治经坊煤业国华选煤有限公司山西省长治市山西省长治市长治县新建路115号煤炭洗选51.00非同一控制下企业合并
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司山西省河曲县忻州市河曲县旧县乡范家梁村煤炭生产51.00同一控制下企业合并

(2). 重要的非全资子公司

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
江苏山煤物流有限责任公司49.00-20,927,355.29-499,464,825.99
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司49.004,757,591.597,333,506.4238,188,522.89
福建山福国际能源有限责任公司49.00-1,692,911.71-80,401,747.89
内蒙古山煤晟达贸易有限公司9.91-5,319,783.96-10,165,469.88
山西霍尔辛赫煤业有限公司37.03363,047,828.24140,719,475.631,887,052,308.57
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司35.00-4,602,100.37175,323,958.66
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司35.00-45,714,912.41123,705,035.77
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司49.00279,048,417.461,139,899,002.00
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司49.0035,683,614.80203,471,716.16
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司49.00-3,752,070.3445,988,624.31
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司45.00-5,770,558.62-21,882,164.55
山西省长治经坊煤业有限公司25.0077,355,508.1046,630,986.67854,425,657.18
山西凌志达煤业有限公司37.0141,755,769.29124,126,160.04
山西大平煤业有限公司65.00130,717,173.94114,582,266.03363,315,983.05
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司49.00460,938,763.60541,900,161.14

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
江苏山煤物流有限责任公司1,215,181,195.96463,252,642.931,678,433,838.892,576,613,524.05121,136,286.232,697,749,810.281,472,757,169.84471,194,109.791,943,951,279.632,598,591,922.3084,820,207.712,683,412,130.01
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司128,010,766.3963,338,938.44191,349,704.83113,413,943.83113,413,943.83102,765,641.5465,266,064.78168,031,706.3284,838,976.2884,838,976.28
福建山福国际能源有限责任公司8,831,495.3430,480,503.4839,311,998.82203,397,198.59203,397,198.5914,627,279.2332,321,235.4446,948,514.67207,578,792.59207,578,792.59
内蒙古山煤晟达贸易有限公司147,891,317.81183,999.46148,075,317.27243,714,960.366,939,189.10250,654,149.46185,317,955.73285,466.98185,603,422.71232,336,221.112,164,577.50234,500,798.61
山西霍尔辛赫煤业有限公司2,141,880,652.003,139,046,773.885,280,927,425.881,377,251,626.9344,180,000.001,421,431,626.931,571,679,795.243,038,802,211.864,610,482,007.101,039,003,683.3536,820,000.001,075,823,683.35
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司108,889,041.522,658,842,551.832,767,731,593.352,058,805,997.16208,000,000.002,266,805,997.16106,770,213.282,344,797,264.032,451,567,477.311,449,381,436.92488,111,586.001,937,493,022.92
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司96,470,814.901,747,548,983.851,844,019,798.751,447,576,839.4243,000,000.001,490,576,839.42167,600,130.931,821,861,709.111,989,461,840.041,280,186,855.39223,173,161.721,503,360,017.11
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司592,403,495.512,503,752,955.903,096,156,451.41762,551,957.527,280,000.00769,831,957.52291,493,041.912,541,624,683.932,833,117,725.84994,077,173.7882,280,000.001,076,357,173.78
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司166,512,210.511,293,294,192.691,459,806,403.201,038,488,002.886,070,000.001,044,558,002.88262,217,335.031,331,469,273.791,593,686,608.821,247,813,363.626,070,000.001,253,883,363.62
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司37,895,882.291,520,401,982.411,558,297,864.701,464,443,529.361,464,443,529.3633,213,514.641,397,961,968.701,431,175,483.341,332,663,861.601,332,663,861.60
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司48,260,392.0016,461,599.5064,721,991.50113,349,023.84113,349,023.8461,595,929.6517,067,163.0078,663,092.65114,456,007.98114,456,007.98
山西省长治经坊煤业有限公司1,606,364,880.403,950,778,536.255,557,143,416.651,788,863,088.48329,182,215.072,118,045,303.551,247,359,866.643,627,626,336.864,874,986,203.501,312,690,413.19233,330,275.121,546,020,688.31
山西凌志达煤业有限公司289,812,972.701,179,427,647.711,469,240,620.411,030,448,967.4060,292,615.541,090,741,582.94249,092,138.521,168,599,067.991,417,691,206.511,151,477,747.7011,732,597.431,163,210,345.13
山西大平煤业有限公司396,589,089.92367,506,758.97764,095,848.89199,217,660.565,930,522.09205,148,182.65342,811,815.80402,037,731.92744,849,547.72159,424,203.438,499,589.48167,923,792.91
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤446,533,763.842,301,898,479.122,748,432,242.96780,940,182.03861,573,364.711,642,513,546.74588,398,194.282,167,296,544.922,755,694,739.201,449,026,378.27916,492,464.212,365,518,842.48

业有限公司

子公司名称

子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
江苏山煤物流有限责任公司3,967,373,140.89-269,816,617.01-269,816,617.015,010,721.596,372,707,053.02-649,329,006.09-649,329,006.09-5,560,218.07
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司873,396,355.189,709,370.599,709,370.593,663,582.18641,921,688.808,517,656.188,517,656.1821,522,747.77
福建山福国际能源有限责任公司1,818,544,047.50-3,454,921.85-3,454,921.85311,927.99919,742,497.61-164,411,513.03-164,411,513.033,307,834.43
内蒙古山煤晟达贸易有限公司-53,681,456.29-53,681,456.291,995.66-35,793,416.45-35,793,416.45-92,335.90
山西霍尔辛赫煤业有限公司2,148,872,921.24742,051,499.01742,051,499.0179,733,512.662,608,957,034.14763,616,123.05763,616,123.0599,455,264.35
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司-13,148,858.20-13,148,858.20-4,713,425.77-23,381,606.51-23,381,606.51-4,301,816.79
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司259,852,895.76-130,614,035.46-130,614,035.46115,819,472.26302,522,000.7210,496,504.9210,496,504.92105,530,676.12
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司1,448,447,536.72569,486,566.25569,486,566.25173,641,151.731,517,522,546.87612,859,457.64612,859,457.6480,855,220.64
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司409,205,676.4672,823,703.6872,823,703.6837,353,398.48388,401,139.6843,297,425.6143,297,425.6123,683,484.48
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司-7,657,286.40-7,657,286.4029,282,367.55-7,680,584.68-7,680,584.68587,595.59
晋城煤炭进出口高平康瀛有限责任公司17,246,004.62-12,823,463.60-12,823,463.60-183,215.958,530,859.66-21,475,709.56-21,475,709.56416,516.63
山西省长治经坊煤业有限公司1,412,738,917.58299,222,238.11299,222,238.11-198,686,665.191,777,967,455.09382,304,614.69382,304,614.6968,055,822.77
山西凌志达煤业有限公司825,598,025.90123,722,044.31123,722,044.3179,018,865.11580,394,140.1552,537,157.8252,537,157.82192,299,159.64
山西大平煤业有限公司609,100,269.95201,103,344.53201,103,344.53180,984,695.03583,781,569.48179,699,237.76179,699,237.7631,172,499.77
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司2,121,476,168.78731,390,125.57731,390,125.57132,025,587.56734,859,359.57108,966,704.67108,966,704.67323,200,782.47

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

□适用√不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易□适用√不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用□不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
山煤物产环保能源(浙江)有限公司浙江省舟山港综合保税区煤炭贸易50.00权益法
秦皇岛晋远船务代理有限公司秦皇岛秦皇岛国际船舶代理业务46.00权益法
长子县新兴建材有限公司长治市长治市建材生产49.00权益法

(2). 重要合营企业的主要财务信息

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
山煤物产环保能源(浙江)有限公司山煤物产环保能源(浙江)有限公司
流动资产149,046,190.47
其中:现金和现金等价物
非流动资产54,330.84
资产合计149,100,521.31
流动负债47,196,425.41
非流动负债
负债合计47,196,425.41
少数股东权益
归属于母公司股东权益101,904,095.90
按持股比例计算的净资产份额50,952,047.95
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值149,046,190.47
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入120,853,754.60
财务费用
所得税费用
净利润1,904,095.90
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额1,904,095.90
本年度收到的来自合营企业的股利

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
秦皇岛晋远船务代理有限公司长子县新兴建材有限公司秦皇岛晋远船务代理有限公司长子县新兴建材有限公司
流动资产24,095,910.345,263,535.6524,511,026.11
非流动资产13,266,856.5142,746.4612,917,296.51
资产合计37,362,766.855,306,282.1137,428,322.62
流动负债21,211,555.57919,602.8120,036,698.33
非流动负债
负债合计21,211,555.57919,602.8120,036,698.33
少数股东权益1,852,578.88
归属于母公司股东权益16,151,211.282,534,100.4217,391,624.29
按持股比例计算的净资产份额7,914,093.531,165,686.198,521,895.90
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值7,914,093.531,165,686.198,521,895.90
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入443,105.241,177,787.49
净利润-444,215.71-1,240,706.45-281,438.42-664,931.43
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额-444,215.71-1,240,706.45-281,438.42-664,931.43
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

□适用√不适用

(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明□适用√不适用

(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用√不适用

(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用√不适用

(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用√不适用

4、 重要的共同经营

□适用√不适用

5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用√不适用

6、 其他□适用√不适用

十、 与金融工具相关的风险

√适用□不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,但是董事会已授权本公司证券事务部设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过证券事务部主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。

本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风险的风险管理政策。

(一)信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间

内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

(二)市场风险金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括外汇风险、利率风险和其他价格风险。

(1)利率风险利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前固定利率借款占外部借款的100%。

(2)汇率风险外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。此外,公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避外汇风险的目的。于2017年度,本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。

本公司面临的外汇风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债,外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下:

项目期末余额年初余额
美元其他外币合计美元其他外币合计
货币资金447,171.667,179.70454,351.3640,259.367,347.2747,606.63
预付账款28,068,175.6528,068,175.6531,745,324.3831,745,324.38
应付账款130,591.41
短期借款38,764,272.1838,764,272.18
合计28,515,347.317,179.7028,522,527.0170,680,447.337,347.2770,557,203.19

(三)流动性风险

流动性风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下:

项目期末余额
1年以内1-2年2-3年3年以上合计
短期借款11,134,932,681.0711,134,932,681.07
应付票据4,726,332,048.504,726,332,048.50
应付账款2,766,378,102.262,766,378,102.26
其他应付款2,309,406,178.322,309,406,178.32
一年内到期的非流动负债5,526,902,589.255,526,902,589.25
项目期末余额
1年以内1-2年2-3年3年以上合计
长期借款5,080,850,000.00603,000,000.00727,995,455.546,411,845,455.54
长期应付款419,799,220.47251,874,496.33320,330,056.45992,003,773.25
合计26,463,951,599.405,500,649,220.47854,874,496.331,048,325,511.9933,867,800,828.19
项目年初余额
1年以内1-2年2-3年3年以上合计
短期借款12,999,871,747.2512,999,871,747.25
应付票据2,835,795,615.292,835,795,615.29
应付账款2,619,535,053.852,619,535,053.85
其他应付款2,232,846,614.242,232,846,614.24
一年内到期的非流动负债3,247,778,167.383,247,778,167.38
长期借款5,371,000,000.004,047,000,000.00593,195,455.5410,011,195,455.54
长期应付款336,504,614.22302,695,023.59297,905,882.74937,105,520.55
合计23,935,827,198.015,707,504,614.224,349,695,023.59891,101,338.2834,884,128,174.10

十一、 公允价值的披露

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

□适用√不适用

2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据□适用√不适用

3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用

4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用√不适用

5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感

性分析□适用√不适用

6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政

策□适用√不适用

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用√不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况□适用√不适用

9、 其他□适用√不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
山西煤炭进出口集团有限公司太原市长风街115号煤炭200,000.0058.6158.61

本企业的母公司情况的说明法定代表人:赵建泽。本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会

2、 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注√适用□不适用本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注√适用□不适用“七、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用□不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
山煤物产环保能源(浙江)有限公司合营企业
秦皇岛晋远船务代理有限公司子公司的联营企业
长子县新兴建材有限公司子公司的联营企业

其他说明□适用√不适用

4、 其他关联方情况

√适用□不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
大同市晶海达实业有限公司同一集团公司
临汾市新临北煤焦集运有限公司同一集团公司
吕梁晋煜仓储有限公司同一集团公司
宁波山煤华泰贸易有限公司同一集团公司
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司同一集团公司
山煤大同口泉出口煤发煤站有限公司同一集团公司
山煤集团靖江煤炭储配有限公司同一集团公司
山煤集团煤业管理有限公司同一集团公司
山煤煤业晋东南分公司同一集团公司
山煤农业开发有限公司同一集团公司
山煤投资集团有限公司同一集团公司
山煤物产环保能源(浙江)有限公司同一集团公司
山煤有色金属有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团河南煤炭物流有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团洪洞恒兴煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团洪洞陆成煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团金利达酒店投资有限责任公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团科技发展有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团临北煤焦集运有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团日照能源有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团阳方口发运站同一集团公司
山西煤炭进出口集团有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团中北煤炭储运有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口临北煤焦集运有限公司同一集团公司
山西煤炭进出口新临北煤焦集运有限公司同一集团公司
山西山煤国源煤矿安全技术有限公司同一集团公司
山西山煤经贸有限公司同一集团公司
山西山煤物资采购有限公司同一集团公司
大连西山煤电贸易有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团大同地方煤炭有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团衡安装备股份有限公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团宏远工程建设有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团临汾宏大矿业有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团煤炭运销朔州矿业公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团朔州乐亭销售有限公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团朔州煤电有限公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团同生煤矿公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团外经贸有限责任公司同一最终控股母公司
大同煤矿集团忻州煤炭运销化北屯集运站同一最终控股母公司
大同煤矿集团忻州煤炭运销静乐有限公司宁武化北屯发煤同一最终控股母公司
大同煤矿集团云冈制气焦化有限公司同一最终控股母公司
大同煤业国际贸易有限责任公司同一最终控股母公司
河南省晋昇实业有限公司同一最终控股母公司
河曲县国新能源煤炭有限公司五寨分公司同一最终控股母公司
华晋焦煤有限责任公司同一最终控股母公司
晋浙国际能源贸易有限公司同一最终控股母公司
秦皇岛同煤大友贸易有限公司同一最终控股母公司
山西国际物流有限公司同一最终控股母公司
山西国金电力有限公司同一最终控股母公司
山西华光发电有限责任公司同一最终控股母公司
山西焦煤集团国际发展股份有限公司同一最终控股母公司
山西焦煤集团国际贸易有限公司同一最终控股母公司
山西焦煤集团国际贸易有限责任公司同一最终控股母公司
山西焦煤集团金土地农业开发有限公司同一最终控股母公司
山西焦煤集团日照有限责任公司同一最终控股母公司
山西焦炭集团国内贸易有限公司同一最终控股母公司
山西潞安集团蒲县伊田煤业有限公司同一最终控股母公司
山西潞安矿业(集团)日照国贸有限公司同一最终控股母公司
山西潞安煤炭经销有限责任公司同一最终控股母公司
山西潞安司马铁路运输有限责任公司同一最终控股母公司
山西煤矿机械制造股份有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团临汾霍州有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团吕梁孝义有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团吕梁中阳有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团朔州山阴有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团太原大凯经贸有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团太原清徐有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团忻州河曲有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团忻州宁武有限公司同一最终控股母公司
山西煤炭运销集团忻州原平有限公司同一最终控股母公司
山西能投国际贸易有限公司同一最终控股母公司
山西能源产业集团煤炭营销有限公司同一最终控股母公司
山西瑞光热电有限责任公司同一最终控股母公司
山西商品电子交易中心股份有限公司同一最终控股母公司
山西省国新能源发展集团同辉煤炭有限公司同一最终控股母公司
山西省焦炭集团大同焦炭有限责任公司同一最终控股母公司
山西省焦炭集团有限公司临汾办事处同一最终控股母公司
山西省煤炭运销集团晋神煤炭经营有限公司河曲分公司同一最终控股母公司
山西省煤炭运销集团晋通煤炭物流有限公司同一最终控股母公司
山西省投资集团(天津)国际贸易有限公司同一最终控股母公司
山西四建集团有限公司同一最终控股母公司
山西太钢不锈钢股份有限公司同一最终控股母公司
山西西山煤电贸易有限责任公司同一最终控股母公司
山西一建集团有限公司同一最终控股母公司
山西兆光发电有限责任公司同一最终控股母公司
上海合弘贸易有限公司同一最终控股母公司
朔矿秦皇岛商贸有限公司同一最终控股母公司
太原钢铁(集团)公司福利总厂同一最终控股母公司
天津晋津煤炭销售有限公司同一最终控股母公司
天津山投能源技术有限公司同一最终控股母公司
同煤矿集团朔州煤电公司煤炭运销公司同一最终控股母公司
同煤朔电秦皇岛能源有限公司同一最终控股母公司
西山煤电(集团)有限责任公司同一最终控股母公司
西山煤电(集团)有限责任公司万隆实业分公司同一最终控股母公司
西山煤电建筑工程集团有限公司同一最终控股母公司
阳煤集团太原化工新材料有限公司同一最终控股母公司
阳泉煤业(集团)股份有限公司机电设备管理中心同一最终控股母公司
阳泉煤业(集团)有限责任公司奥伦胶带分公司同一最终控股母公司
阳泉煤业集团国际贸易有限公司同一最终控股母公司
阳泉煤业集团华越机械有限公司同一最终控股母公司
长子县森众燃气有限公司同一最终控股母公司
左权县国新能源煤炭有限公司同一最终控股母公司

5、 关联交易情况

(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表√适用□不适用

单位:元币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
临汾市新临北煤焦集运有限公司采购商品37,955,829.2196,671,551.96
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司采购商品209,110,730.1271,819,316.86
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司采购商品189,480,962.25180,697,602.53
山西煤炭进出口集团洪洞陆成煤业有限公司采购商品890,086.24349,552.74
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司采购商品3,972,342.91
山西煤炭进出口集团洪洞恒兴煤业有限公司采购商品550,190.10
山西煤炭进出口集团科技发展有限公司接受劳务11,411,973.226,514,395.84
山煤集团煤业管理有限公司接受劳务922,141.86
山西煤炭进出口集团有限公司接受劳务38,139.06
临汾市新临北煤焦集运有限公司接受劳务1,455,410.39
山煤农业开发有限公司采购商品155,127.28
山西山煤国源煤矿安全技术有限公司接受劳务15,915,231.81
朔矿秦皇岛商贸有限公司采购商品3,598,616.20
大同煤矿集团煤炭运销朔州矿业公司采购商品35,075,683.70
山西煤炭运销集团吕梁孝义有限公司采购商品6,909,946.495,846,820.46
大同煤矿集团忻州煤炭运销静乐有限公司宁武化北屯发煤采购商品14,558,011.62
山西焦煤集团国际贸易有限责任公司采购商品475,565,069.751,192,224,758.19
山西能投国际贸易有限公司采购商品1,109,872.13
山西国际物流有限公司采购商品34,774,408.0282,936,136.42
山西煤炭运销集团朔州山阴有限公司采购商品79,389,268.10
天津山投能源技术有限公司采购商品493,689,405.05
山西西山煤电贸易有限责任公司采购商品7,567,526.72
西山煤电(集团)有限责任公司万隆实业分公司采购商品84,444.45
阳泉煤业(集团)有限责任公司奥伦胶带分公司采购商品151,637.93
西山煤电(集团)有限责任公司采购商品241,934.04
太原钢铁(集团)公司福利总厂采购商品210,000.00
山西煤矿机械制造股份有限公司采购商品815,384.61
山西煤炭运销集团太原大凯经贸有限公司采购商品1,659,092.11
山西省投资集团(天津)国际贸易有限公司采购商品10,041,585.64
山西商品电子交易中心股份有限公司采购商品7,678,660.88
大同煤矿集团大同地方煤炭有限责任公司采购商品148,915.34
大同煤矿集团衡安装备股份有限公司采购商品57,758.64
同煤朔电秦皇岛能源有限公司采购商品14,970,159.16
天津晋津煤炭销售有限公司采购商品39,274,358.96
大同煤矿集团云冈制气焦化有限公司接受劳务5,284,600.713,175,200.00
山西煤炭运销集团临汾霍州有限公司接受劳务144,427.83
阳泉煤业(集团)股份有限公司机电设备管理中心接受劳务7,200,000.00
西山煤电建筑工程集团有限公司接受劳务6,883,028.12
阳泉煤业集团华越机械有限公司接受劳务66,379.31
长子县森众燃气有限公司接受劳务19,020,305.67
山西一建集团有限公司接受劳务6,863,726.14
山西四建集团有限公司接受劳务422,492.29
大同煤矿集团宏远工程建设有限责任公司接受劳务1,151,698.12

出售商品/提供劳务情况表√适用□不适用

单位:元币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
临汾市新临北煤焦集运有限公司销售商品15,050,116.38
山西煤炭进出口集团阳方口发运站销售商品15,402,638.02
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司销售商品160,665,143.9943,729,031.89
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司销售商品557,937.50
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司提供劳务2,032,327.59
山西太钢不锈钢股份有限公司销售商品119,157,622.48690,736,164.53
大同煤矿集团朔州乐亭销售有限公司销售商品13,238,731.64
阳煤集团太原化工新材料有限公司销售商品7,894,517.00
山西焦煤集团国际贸易有限责任公司销售商品278,959,159.191,220,340,214.54
山西煤炭运销集团忻州原平有限公司销售商品693,057.43
河曲县国新能源煤炭有限公司五寨分公司销售商品391,209.23
大同煤矿集团忻州煤炭运销化北屯集运站销售商品1,464,031.37
山西潞安煤炭经销有限责任公司销售商品537,763,156.58
山西煤炭运销集团朔州山阴有限公司销售商品40,986,528.88
山西西山煤电贸易有限责任公司销售商品276,192.706,234,803.36
晋浙国际能源贸易有限公司销售商品202,390,618.26475,111,565.86
山西瑞光热电有限责任公司销售商品33,796,363.68
山西省煤炭运销集团晋神煤炭经营有限公司河曲分公司销售商品6,220,930.06
山西国金电力有限公司销售商品5,539,810.08
山西华光发电有限责任公司销售商品1,138,115.69
山西国际物流有限公司销售商品8,987,085.92
河南省晋昇实业有限公司销售商品52,524,133.86
秦皇岛同煤大友贸易有限公司销售商品115,440,320.23
山西煤炭运销集团忻州宁武有限公司销售商品2,561,548.72
山西煤炭运销集团忻州河曲有限公司销售商品1,400,094.40
同煤朔电秦皇岛能源有限公司销售商品427,348,420.71
山西兆光发电有限责任公司销售商品15,988,519.27
上海合弘贸易有限公司销售商品2,093,058.86
大同煤矿集团临汾宏大矿业有限责任公司提供劳务243,243.24
山西潞安司马铁路运输有限责任公司提供劳务9,754,509.89
山西商品电子交易中心股份有限公司提供劳务66,144.89
山西煤炭运销集团太原大凯经贸有限公司提供劳务4,716.98

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明□适用√不适用

(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表:

□适用√不适用

关联托管/承包情况说明□适用√不适用

本公司委托管理/出包情况表□适用√不适用

关联管理/出包情况说明□适用√不适用

(3). 关联租赁情况

本公司作为出租方:

□适用√不适用

本公司作为承租方:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费
山西煤炭进出口集团有限公司办公楼9,854,660.6910,289,808.96

关联租赁情况说明□适用√不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
山西凌志达煤业有限公司18,000.002014.05.302019.05.30
山西凌志达煤业有限公司5,700.002018.02.132021.02.12
山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司10,000.002015.12.182020.12.17
山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司10,000.002016.11.112019.11.20
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司55,000.002014.08.202020.08.20
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司75,000.002014.05.272020.05.25
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司70,000.002014.06.052019.06.05
太行海运有限公司60,000.002015.04.242021.04.24
太行海运有限公司17,000.002016.02.032021.02.03
太行海运有限公司19,356.012010.12.242022.01.24
山西省长治经坊煤业有限公司7,500.002018.09.112019.09.10
山西金石达国际贸易有限公司5,800.002018.08.232019.08.22
山西金石达国际贸易有限公司8,000.002018.09.072020.09.07
山煤国际能源集团铁路物流有限公司18,000.002019.02.192022.02.18

本公司作为被担保方□适用√不适用

关联担保情况说明□适用√不适用

(5). 关联方资金拆借

□适用√不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用√不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用□不适用

单位:万元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬187.56183.95

(8). 其他关联交易

□适用√不适用

6、 关联方应收应付款项

(1). 应收项目

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款
山煤煤业晋东南分公司28,128.0028,128.00
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司1,205,274.001,205,274.00
大同市晶海达实业有限公司202,013.83
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司25,627,976.26946,709.25
临汾市新临北煤焦集运有限公司3,108,686.163,108,686.16
山西煤炭进出口集团科学技术研究院有限公司7,285,685.87
山西太钢不锈钢股份有限公司1,085.00217.006,507,979.9354.25
阳煤集团太原化工新材料有限公司5,394,517.00
山西焦煤集团国际发展股份有限公司4,201,747.55840,349.514,201,747.55210,087.38
山西焦炭集团国内贸易有限公司3,976,639.101,590,655.6416,786,639.103,357,327.82
大同煤矿集团临汾宏大矿业有限责任公司181,010.6036,202.12181,010.609,050.53
山西焦煤集团国际贸易有限公司42,840.8325,704.50
大同煤矿集团外经贸有限责任公司2,273,128.401,363,877.042,273,128.40909,251.36
华晋焦煤有限责任公司540,652.54540,652.54540,652.54324,391.52
山西省焦炭集团大同焦炭有限责任公司576,641.42576,641.42576,641.42345,984.85
大连西山煤电贸易有限责任公司1,524,279.94914,567.961,524,279.94609,711.98
大同煤业国际贸易有限责任公司183,750.0073,500.00183,750.0036,750.00
山西一建集团有限公司1,500,000.00
山西国金电力有限公司5,426,179.70
山西华光发电有限责任公司1,320,214.20
预付账款
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司99,570,746.0763,032,824.32
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司168,346,088.26100,308,902.50
山西煤炭进出口集团洪洞陆成煤业有限公司747.68747.68
山西煤炭进出口新临北煤焦集运有限公司48,588,925.003,573,806.24
山西山煤国源煤矿安全技术有限公司34,250.00
大同煤矿集团云冈制气焦化有限公司2,200,000.00400,000.00
山西煤炭运销集团吕梁中阳有限公司9,013,052.525,407,831.519,023,052.523,609,221.01
山西潞安集团蒲县伊田煤业有限公司10,200,000.00
山西焦煤集团日照有限责任公司2,631,983.77526,396.75
大同煤矿集团朔州煤电有限公司172,690.7334,538.15
大同煤矿集团同生煤矿公司720,040.00288,016.00720,040.00144,008.00
同煤矿集团朔州煤电公司煤炭运销公司20,000.008,000.0020,000.004,000.00
左权县国新能源煤炭有限公司2,785,498.842,785,498.842,785,498.84557,099.77
其他应收款
山西煤炭进出口临北煤焦集运有限公司111,400.00
山西煤炭进出口集团有限公司360,148.54359,119.06
山西煤炭进出口集团中北煤炭储运有限公司1,760,000.00
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司373,700.00
山西煤炭进出口集团日照能源有限公司954,439.49
山西煤炭进出口集团金利达酒店投资有限责任公司8,700.00

(2). 应付项目

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款
山西煤炭进出口集团阳方口发运站108,146.35111,577.85
临汾市新临北煤焦集运有限公司464,669.81
山西山煤经贸有限公司2,500,000.002,500,000.00
山西煤炭进出口集团科技发展有限公司15,339,997.488,015,143.69
山西煤炭进出口集团有限公司1,418,140.001,688,097.26
山煤集团煤业管理有限公司621,300.00
山煤农业开发有限公司170,640.00
山煤投资集团有限公司320,000.00
山西煤炭进出口集团洪洞恒兴煤业有限公司638,220.52
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司118,907.80
山西山煤国源煤矿安全技术有限公司18,770,293.00
山西煤炭运销集团吕梁孝义有限公司456,587.26
大同煤矿集团忻州煤炭运销静乐有限公司宁武化北屯发煤2,637,564.39
山西省煤炭运销集团晋通煤炭物流有限公司499,993.80499,993.80
山西煤炭运销集团太原清徐有限公司3,313,511.903,313,511.90
山西省国新能源发展集团同辉煤炭有限公司323,684.87323,684.87
阳泉煤业集团国际贸易有限公司231,579.03
晋浙国际能源贸易有限公司6,902,188.657,143,517.91
山西省焦炭集团有限公司临汾办事处51,107.10
其他应付款
山西煤炭进出口集团蒲县能源有限公司300,000.00
临汾市新临北煤焦集运有限公司8,493,221.883,139,971.51
山西煤炭进出口集团科技发展有限公司1,439,893.507,452,527.28
山煤集团靖江煤炭储配有限公司2,416,618.0367,361,521.43
山煤集团煤业管理有限公司156,142,034.61124,351,916.86
山西煤炭进出口集团有限公司1,121,338,403.15516,355,186.08
山西煤炭进出口集团蒲县万家庄煤业有限公司1,539.5040,000.00
山西煤炭进出口集团洪洞陆成煤业有限公司27,200.00
山西煤炭进出口集团洪洞恒兴煤业有限公司23,200.00
山西煤炭进出口集团左云草垛沟煤业有限公司73,600.00
大同市晶海达实业有限公司7,765,113.97
山煤有色金属有限公司13,439,770.33
吕梁晋煜仓储有限公司77,679.53
山西煤炭进出口集团河南煤炭物流有限公司86,346.11
山西山煤国源煤矿安全技术有限公司74,400.00
山西山煤物资采购有限公司443,729.17
山煤大同口泉出口煤发煤站有限公司44,947.40
山西煤炭进出口集团中北煤炭储运有限公司6,067.44
大同煤矿集团忻州煤炭运销静乐有限公司宁武化北屯发煤186,031.00300,000.00
预收账款
宁波山煤华泰贸易有限公司11,247,432.293,470,573.80
秦皇岛睿港煤炭物流有限公司29,913,521.42
山煤物产环保能源(浙江)有限公司34,860,880.92
山西能源产业集团煤炭营销有限公司221,271.48
山西西山煤电贸易有限责任公司2,800,000.00
山西潞安矿业(集团)日照国贸有限公司101,921.60101,921.60
山西焦煤集团金土地农业开发有限公司46,863,533.1046,863,533.10

7、 关联方承诺□适用√不适用

8、 其他

□适用√不适用

十三、 股份支付

1、 股份支付总体情况

□适用√不适用

2、 以权益结算的股份支付情况

□适用√不适用

3、 以现金结算的股份支付情况

□适用√不适用

4、 股份支付的修改、终止情况

□适用√不适用

5、 其他□适用√不适用

十四、 承诺及或有事项

1、 重要承诺事项

√适用□不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

1、关于保证公司独立性的承诺函

承诺要点:保证公司人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。履行情况:报告期内,控股股东行为规范,没有超越股东大会直接干预公司的决策和经营活动,公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全独立。

2、关于5家煤炭贸易及服务公司股权托管事项的承诺函

承诺要点:大同口泉、临汾临北、吕梁晋煜、高平康瀛、大同晶海达等5家公司由于相关土地、房产的权属存在瑕疵,因此,在重大资产重组中未注入山煤国际。山煤集团通过签署《股权托管协议》将上述5家公司托管给山煤国际下属全资子公司经营。

履行情况:由于前述托管期满后,高平康瀛的股权收购事项已完成,大同口泉等4家公司的土地、房产瑕疵问题仍未得到有效解决,山煤集团与山煤国际续签了《股权托管协议》,再次将上述4家公司托管给山煤国际,托管期限至2018年12月31日。托管费用的确定,可以考虑绩效管理的原则对四家煤站处理如下:(1)若晶海达、临北、口泉、晋煜四家被托管单位年度经营亏损或持平,则不收取托管费;(2)若以上四家单位年度经营为盈利,则净利润100万元(含100万元)以下,按照净利润的8%收取托管费;100万-500万元(含500万元)的部分,按该部分的5%收取托管费;500-1000万元(含1000万元)的部分,按该部分的3%收取托管费,1000万元以上的部分,按该部分的2%收取托管费。3、关于山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司盈利预测及补偿的承诺函

承诺要点:山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司在2018-2020年三个会计年度合并报表归属母公司的扣非净利润数分别不低于15000万元、55100万元、51000万元。如未完成上述盈利承诺,则山煤集团依约对公司进行补偿。

履行情况:山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司在2018年度实现扣除非经常损益后净利润73753.54万元,2018年度业绩实现数已高于业绩承诺数。山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司2018年度业绩承诺数已经实现。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

√适用□不适用

(一) 资产负债表日存在的重要或有事项

未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响

(1)华东公司与兖州煤业股份有限公司案

2014年1月1月华东公司与兖州煤业公司签订《煤炭买卖合同》,约定华东公司向兖州煤业供货。合同签订后,兖州煤业向华东公司支付预付款,但华东公司仅提供了部分煤炭,为此兖州煤业公司对华东公司提起诉讼,要求解除双方签订的《煤炭买卖合同》;要求华东公司支付欠款3996.94万元及利息等。

本案一审、二审均判决华东公司败诉,华东公司不服,已提起再审。目前正在执行中。

(2)华东公司与大连永忠矿产有限公司案

2013年5月3日,华东公司与大连永忠矿产有限公司签订《煤炭购销合同》,约定华东公司向大连永忠公司采购煤炭。合同签订后,华东公司依约向大连永忠公司支付定金200万元,但大连永忠公司并未供货。后经双方协商,大连永忠公司退还定金80万元,剩余款项未退还。为此华东公司对大连永忠公司提起诉讼,要求大连永忠公司返还本金120万元、滞期费及违约金。

本案已调解,大连永忠公司自愿偿还定金、滞期费、违约金合计155万元。由于大连永忠公司未履行还款义务,华东公司申请强制。由于法院认为大连永忠暂无可供执行的财产,因此裁定终结本次执行程序,同时执行法院告知华东公司如发现大连永忠的可执行财产,可再次申请执行。目前华东公司正在积极寻找财产线索。

(3)江苏物流公司与黄山国德商贸有限公司系列案

2012年9月29日,江苏物流公司与黄山国德商贸有限公司签订煤炭买卖合同,约定江苏物流公司向黄山国德公司采购煤炭。合同签订后,江苏物流公司支付了820万元预付款,但黄山国德公司始终未能发货。后黄山国德公司退还江苏物流公司200万元,剩余620万元未退还。为此江苏物流公司对黄山国德公司提起仲裁,要求黄山国德公司返还预付款620万元及利息。本案仲裁裁决江苏物流公司胜诉。

执行过程中,阮斌兵、阮雅玮以其位于青岛的房产对黄山国德公司的债务向江苏物流公司提供担保,但也未履行担保义务,为此江苏物流公司对阮斌兵、阮雅玮提起诉讼,要求阮斌兵、阮

雅玮对黄山国德公司债务承担连带清偿责任。本案判决江苏物流公司胜诉。

目前本案正在执行中。

(4)临汾公司与临汾市地豪煤业有限公司案

2008年7月—8月,临汾公司与临汾市地豪煤业有限公司分两次签订《煤炭采购合同》,约定临汾公司向地豪公司采购煤炭。合同签订后,临汾公司预付地豪公司货款663万元。临汾公司支付货款后,地豪公司仅供应了部分煤炭,尚欠临汾公司282.6万元。为此临汾公司对地豪公司提起诉讼,要求地豪公司返还货款282.6万元。

本案判决临汾公司胜诉,目前正在执行中。

(5)进出口公司系列案

①青岛德诚矿业有限公司;德正资源控股有限公司;青岛亿达矿业有限公司;化隆先奇铝业有限责任公司;KWANG NAM (HONGKONG) CO., LTD.广南(香港)有限公司;NEW TEAMINTERNATIONAL HOLDINGS LIMITED新联国际集团有限公司诉讼案件

山煤煤炭进出口有限公司与下游企业广南公司、新联公司签署了15份外贸销售合同,与下游企业青岛亿达签署了5份内贸销售合同,将货物销售给下游企业。山煤进出口公司与下游企业签署合同后,在外贸交易项下,山煤进出口公司实际履行了合同义务,交付了仓单等货物凭证,但下游企业广南公司、新联公司未向山煤进出口公司支付货款;在内贸交易项下,下游企业青岛亿达未依约付款。为此进出口公司对青岛德诚、德正资源、青岛亿达、化隆先奇、广南公司、新联公司提起诉讼,要求返还12036.19万美元及35248.2万元人民币。

本案一审判决进出口公司胜诉,目前正在执行中。

②CITIC Australia Commodity Trading Pty Ltd.中信澳大利亚资源有限公司,青岛德诚矿业有限公司诉讼案件

2014年1-2月,山煤煤炭进出口有限公司与中信澳大利亚公司就铝锭转口交易签署10份买卖合同。为保证10份买卖合同的履行,青岛德诚公司与山煤进出口公司签署10份与买卖合同对应的保证合同,就中信澳如未履行交货义务给山煤进出口公司造成的损失提供连带保证担保。山煤进出口公司通过90天远期信用证方式支付货款。但是,山煤进出口公司却无法凭借中信澳向开证行提交的新加坡仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。为此进出口公司对中信澳、青岛德诚提起诉讼,要求返还货款8975.54万美元及利息等。

2016年6月本案一审开庭审理。目前,山西省高院已裁定将本案移送至青岛市公安局市南分局处理。

③CHINA SINOSTEEL (SINGAPORE) PTE LTD中钢(新加坡)有限公司仲裁案件

山煤煤炭进出口有限公司与中钢(新加坡)有限公司分别签订了铝锭等买卖合同,山煤进出口公司通过90天远期信用证方式向中钢新加坡支付货款,但却无法凭借中钢新加坡向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。为此进出口公司对中钢新加坡提起仲裁,要求返还货款567.14万美元及利息等。

本案仲裁裁决进出口公司胜诉。中钢新加坡不服,向北京市第四中院提起撤销仲裁裁决之诉,北京四中院驳回中钢新加坡诉讼请求。目前仲裁裁决已生效,正在执行中。

④Sinosteel international Macao Commercial Offshore Ltd.中钢国际澳门离岸商业服务有限公司仲裁案件

山煤煤炭进出口有限公司与中钢国际澳门离岸商业服务有限公司分别签订了铝锭等买卖合同,山煤进出口公司通过90天远期信用证方式向中钢澳门支付货款,但却无法凭借中钢澳门向开证行提交的由澳门仓储公司出具的仓单向青岛大港公司提货。为此进出口公司对中钢澳门提起仲裁,要求返还货款3631.92万美元及利息等。

本案仲裁裁决进出口公司胜诉。中钢澳门不服,向北京市第四中院提起撤销仲裁裁决之诉,北京四中院驳回中钢澳门诉讼请求。目前仲裁裁决已生效,正在执行中。

⑤WINFAIR RESOURCES CO., LTD.永辉资源有限公司;CWT COMMODITIES (CHINA)PTE LTD世运亚洲(中国)有限公司;青岛港(集团)有限公司;青岛德诚矿业有限公司案件

山煤煤炭进出口有限公司与永辉资源有限公司签署氧化铝买卖合同,并且山煤进出口公司支付了全部货款,永辉资源向山煤进出口公司交付了仓单等提取货物的凭证。山煤进出口公司凭永辉资源交付的仓单前往青岛港提货遭到拒绝。为此,山煤进出口公司对卖方永辉资源,仓储单位世运亚洲(中国)有限公司、货物实际保管人青岛港(集团)有限公司及保证人青岛德诚矿业有限公司提起诉讼,要求交付货物或返还货款496.14万美元及利息等。

本案于2015年4月23日在青岛海事法院公开开庭审理。目前,青岛海事法院已裁定将本案移送至青岛市公安局市南分局处理。

(6)晋城公司与恒丰银行股份有限公司西安分行案

2014年6月25日,恒丰银行股份有限公司西安分行与陕西省石化产业集团有限公司、晋城公司签订了适用于厂商银三方合作模式的《业务合作协议》,恒丰银行股份有限公司西安分行又与陕西省石化产业集团有限公司签订《开立银行承兑汇票合同》,与郭晓宏签订了《最高额保证合同》。合作开始后,恒丰银行股份有限公司西安分行履行义务,为陕西省石化产业集团有限公司承兑以晋城公司为收款人的银行承兑汇票。但恒丰银行股份有限公司西安分行并未收到提货申请,也未向晋城公司出具发货通知书。银行承兑汇票到期后,由于晋城公司、陕西省石化产业集团有限公司、郭晓宏未归还银行款项,恒丰银行股份有限公司西安分行提起诉讼,要求晋城公司、陕西省石化产业集团有限公司偿还垫款16,461.27万元及利息、滞纳金,要求判令郭晓宏对上述款项承担连带责任保证。

本案一审判决晋城公司败诉。晋城公司不服,已提起上诉。目前,本案二审尚未开庭。

(7)晋城公司与中信银行股份有限公司西安分行案

2013年9月10日,中信银行股份有限公司西安分行与陕西省石化产业集团有限公司、晋城公司签订了《三方业务合作协议》,约定中信银行为陕石化承兑以晋城公司为收款人的银行承兑汇票的方式向陕石化提供融资:在申请融资时,陕石化应根据中信银行要求缴存首付保证金,保证

金比例不低于拟申请融资金额的 20%;陕石化根据其还款金额或增加保证金的额度向原告申请提货,原告依申请向晋城公司发出《提货通知书》,晋城公司根据原告的《提货通知书》向陕石化发货;在单笔融资到期日前 30 日,陕石化应将全额保证金存入保证金账户或偿付全额融资,否则,晋城公司承担差额退款责任。合作协议签订后,中信银行与被告陕石化先后签订了三份《电子银行承兑汇票承兑协议》,中信银行根据承兑协议先后为陕石化承兑了 6 张以晋城公司为收款人的电子银行承兑汇票,金额合计 32500 万元,并将 6 张汇票交付给了晋城公司,陕石化共交纳首付保证金 6500 万元。但陕石化尚有借款本金16,273.28 万元及利息未付。为此中信银行对陕石化、晋城公司提起诉讼,要求陕石化、晋城公司偿还本金16273.28万元及利息。

本案一审判决晋城公司败诉。晋城公司不服,已提起上诉。目前,本案二审尚未开庭。

(8)晋城公司与邱向东、秦建文、李欣翘案

2011年1月16日,晋城公司与邱向东、秦建文、李欣翘签订了《关于高平市源丰物贸有限公司55%股权转让之协议书》,约定邱向东向晋城公司转让其持有的源丰公司22%的股权,秦建文向晋城公司转让其持有的源丰公司16.5%的股权,李欣翘向晋城公司转让其持有的源丰公司16.5%的股权;股权转让价格合计1701.86万元。协议签订后于2012年2月26日完成了源丰公司的工商登记变更手续,但晋城公司未向邱向东、秦建文、李欣翘支付股权转让款。为此邱向东、秦建文、李欣翘对晋城公司提起诉讼,要求支付股权转让款1701.86万元及利息

本案一审判决晋城公司败诉,目前正在执行中。

(9)晋城公司与阳城县八甲口综合集运站案

2013年10月8日,阳城县八甲口综合集运站(简称集运站)与晋城公司以招投标方式签订了货位租赁合同。合同约定,集运站将位于阳城县八甲口镇上孔村八专线后场货位8.2个(计102.5米)出租给晋城公司,租期3年,年租金59万元,该货位专属的货运轨道由晋城公司有偿使用,对于轨道使用费的结算约定,6个月结清一次,前6个月发运量不低于10万吨,后6个月发运量不低于10万吨,每吨6元,发运量不足10万吨,按10万吨结算,不按期缴纳租金,缴纳相应违约金。晋城公司在合同签订前已将第一年租金交付给集运站,在与原告签订合同当日,经原告同意将承租的货位转租给阳城县大富运实业有限公司(简称大富公司),大富公司为货位实际使用人,现大富公司未按约定支付租赁费,集运站向阳城县人民法院起诉,请求晋城公司支付租赁费、过轨费、违约金等共计144.60万元。

本案一审判决晋城公司败诉,晋城公司不服,提起再审,再审裁定驳回晋城公司申请。目前正在执行中。

(10)晋城公司与商丘市丰源铝电有限责任公司诉讼案

晋城公司与河南省商丘商电铝业(集团)有限公司(以下简称“商电铝业”)协商,向其下属单位丰源铝电供应动力煤,用于丰源铝电发电,并确定了长期合作关系。双方同意,所有供煤手续和货款往来均以丰源铝电的名义办理。晋城公司与丰源铝电于2007年7月8日签订了书面的《供应煤炭协议》,在实际履行过程中,丰源铝电未能全额支付货款,由此产生应收账款。在2008年1月9日双方签订的《补充协议》中,商电铝业、丰源铝电承诺不再发生新的欠款,老账170万

元随着量逐渐减少。在实际履行过程中,商电铝业、丰源铝电未完全履行支付货款的义务,欠款增至3754.19万元,后丰源铝电清偿了部分原有债务787.42万元。截止2010年12月31日,双方对账确认欠款金额2966.78万元。2011年10月,晋城公司向梁园区人民法院起诉商电铝业和丰源铝电,要求两被告共同偿还欠款2966.78万元及利息。

目前本案件正在执行中。由于商电铝业、丰源铝电两公司均已破产,晋城公司已按流程申报债权。

(11)晋城公司沁水分公司与郑州义煤实业有限责任公司案

2014年1月,晋城公司沁水分公司与郑州义煤实业有限责任公司签订《煤炭购销合同》,约定晋城公司沁水分公司向郑州义煤公司供货。合同签订后,晋城公司沁水分公司履行了供货义务,但郑州义煤公司仅支付了部分款项,尚欠晋城公司沁水分公司120.35万元。经晋城公司多次催要无果,晋城公司沁水分公司对郑州义煤公司提起诉讼,要求郑州义煤公司支付货款120.35万元及利息。

本案一审、二审均判决晋城公司胜诉,目前正在执行中。

(12)晋城公司与杭州灵渠实业有限公司案

2012年、2013年,江苏金马恒裎能源有限公司(以下简称:“江苏金马公司”)与山煤晋城公司开展业务关系,签订了《煤炭销售合同》、《煤炭买卖合同》,合同约定由江苏金马公司向山煤晋城公司供煤,山煤晋城公司向江苏金马公司支付煤款,对于煤种、煤炭的质量要求及相应的价格调整、交货方式、违约责任等在合同中均有明确的约定。2015年7月22日,江苏金马公司、山煤晋城公司与上海华诚经贸集团杭州灵渠实业有限公司签订《往来款项对抵协议》,三方约定将8,991,090.20元的往来款对抵,上海华诚经贸集团杭州灵渠实业有限公司同意江苏金马公司将上述金额的债权转让于山煤晋城公司,山煤晋城公司同意江苏金马公司将上述金额的债务转让给上海华诚经贸集团杭州灵渠实业有限公司。2016年1月28日,山煤晋城公司向南京市建邺区人民法院提起诉讼,诉讼请求为:(1)请求杭州灵渠公司向山煤晋城公司支付欠款8,991,090.20元及至欠款还清之日的利息,利息自2015年7月22日起按同期中国人民银行贷款利率计算;(2)请求上海华诚经贸集团有限公司(以下简称:“华诚集团”)在未履行出资义务的范围内对杭州灵渠公司所欠山煤晋城公司的债务承担补充赔偿责任,寿仲良对此承担连带责任;(3)请求本案的诉讼费用由杭州灵渠公司、华诚集团、寿仲良承担。

本案已经过一审、二审、再审程序,均判晋城公司胜诉,目前处于执行阶段。

(13)康瀛公司与高平市永兴实业有限公司、高平市永兴实业有限公司洗煤分公司案

2011年1月1日,晋城煤炭进出口高平康瀛有限公司与高平市永兴实业有限公司洗煤分公司签订《煤炭供货长期协议》,约定永兴洗煤公司向康瀛公司供货,协议中还对合作方式、数量、质量标准、价格、结算方式等进行了约定。业务开展后,康瀛公司按照协议履行了全部义务,但永兴洗煤公司违约。双方于2015年10月通过《企业往来询证函》的方式进行了确认,永兴洗煤公司欠付康瀛公司2825.37万元。经康瀛公司多次催要无果,康瀛公司对永兴洗煤公司及其母公司永兴实业公司提起诉讼,要求两公司共同返还欠付货款2825.37万元及逾期损失。康瀛公司起诉

后,永兴洗煤公司提起反诉,称康瀛公司未按照协议约定提供年度计划量,永兴洗煤公司备货后,康瀛公司也未履行提供月度计划量及提货义务,因此康瀛公司违约;反诉要求康瀛公司赔偿损失1000万元。

本案一审、二审均判决康瀛公司胜诉,目前正在执行中。

(14)辰天公司与交通银行股份有限公司山西省分行、TOKYO BOEKISTEEL&MATERIALS LTD.(东京贸易金属株式会社)案

2010年2月9日,辰天公司与第三人TOKYO BOEKI STEEL&MATERIALS LTD.(东京贸易金属株式会社)签订了煤炭购销合同,约定辰天公司向东京贸易公司采购煤炭,并约定以信用证付款。合同签订后,辰天公司向交通银行股份有限公司山西省分行申请开立了以东京贸易公司为受益人的300万美元的信用证。2010年3月,东京贸易公司发货到中国广东,但因煤炭存在严重质量问题,辰天公司拒收了该笔货物,并通知交通银行拒付信用证项下款项。东京贸易公司后将该笔货物转卖给他人。2010年,东京贸易公司在日本起诉交通银行,日本法院判决交通银行向东京贸易公司支付信用证项下货款及利息,但未判决东京贸易支付单据给交通银行,判决生效后,交通银行东京分行支付了判决款项,后交通银行山西分行于2013年12月31日扣划了辰天公司2224.66万元人民币。为此辰天公司对交通银行山西分行提起诉讼,要求归还信用证项下款项2224.66万元及利息、损失800万元。

本案一审、二审均判决辰天公司败诉。辰天公司拟于近期提起再审。

(15)晟达公司与秦皇岛睿港煤炭物流有限公司案

2015年5月至11月间,内蒙古山煤晟达贸易有限公司与秦皇岛睿港煤炭物流有限公司开展煤炭业务,双共计签订8份煤炭买卖合同,约定晟达公司向睿港公司采购煤炭,其中两份合同履行完毕,剩余六份合同睿港公司履行了供货义务,晟达公司仅支付了部分货款。为此睿港公司对晟达公司提起诉讼,要求支付欠款本金2386.82万元及利息。

本案一审判决晟达公司败诉,目前正在执行中。

(16)晟达公司与天津国电海运有限公司案

天津国电海运有限公司与内蒙晟达存在业务往来,天津国电海运有限公司向内蒙晟达供应煤炭并依约供货,但内蒙晟达仅支付200万元预付款,仍欠天津国电海运有限公司2016.38万元的货款未支付,天津国电海运有限公司遂向法院提起诉讼,要求内蒙晟达支付所欠货款2016.38万元及利息。

本案一审判决内蒙晟达败诉,目前正在执行中。

(17)晋中公司与平安银行股份有限公司上海分行案

2014年1月,晋中公司与上海同业煤化集团有限公司签订《煤焦油购销合同》,约定晋中公司向同业公司销售煤焦油。合同签后,同业公司向晋中公司开出3000万元的商业承兑汇票。随后晋中公司与平安银行上海分行、同业公司签订《票据代理贴现合作协议》,约定晋中公司委托同业公司代理贴现,贴现款发放入晋中公司账户。同时上海坤朗国际贸易有限公司及陈继国为同业公

司提供担保。平安银行按约定支付了贴现款,但在汇票到期后,同业公司及晋中公司未能归还银行款项,为此平安银行对晋中公司、同业公司、坤朗公司、陈继国提起诉讼,要求偿还本金3000万元及利息等。

本案一审判决晋中公司败诉。执行阶段各方达成执行和解,目前正在执行中。

(18)晋中公司与浙江物产民用爆破器材专营有限公司案

2014年3月3日,山煤国际能源集团晋中有限公司与浙江物产民用爆破器材专营有限公司签订《原料煤采购合同》,约定晋中公司向浙江物产公司采购主焦煤。合同签订后晋中公司支付410万元保证金,浙江物产公司交付货物并开具了发票,但晋中公司未支付剩余的1684.75万元货款。另外,浙江物产公司与晋中公司签订合同系上海同业煤化集团有限公司及其关联公司指定业务,2014年2月20日,上海同业集团与浙江物产公司签订《股权出质合同》将上海同业集团持有的上海闸北市高新小额贷款股份有限公司持有的股权为浙江物产公司可能形成的债权提供担保。为此浙江物产公司对晋中公司、上海同业集团提起诉讼,要求支付货款1684.75万元及利息。

本案一审、二审均判决晋中公司败诉,目前正在执行中。

(19)晋中公司与上海生晶能源有限公司案

2013年12月31日,山煤国际能源集团晋中有限公司与上海生晶能源有限公司签订《化工产品购销合同》,约定晋中公司向上海生晶公司采购蒽油,合同签订后,生晶公司向晋中公司发货并开具发票,晋中公司出具《收货确认单》并支付2380万元货款,剩余9566.55万元货款未支付。另外,上海同业煤化集团有限公司、上海坤朗国际贸易有限公司、上海同业鑫宝能源科技有限公司、上海市国新物流有限公司分别与上海生晶公司签订《保证合同》,陈继国、庞芬芳、杨顺立分别向上海生晶公司出具《保证函》,上述各方为上海生晶公司可能形成的债权提供担保。为此上海生晶公司对晋中公司、上海同业煤化集团有限公司、上海坤朗国际贸易有限公司、上海同业鑫宝能源科技有限公司、上海市国新物流有限公司、陈继国、庞芬芳、杨顺立提起诉讼,要求返还支付货款9566.55万元及利息等。

本案一审判决晋中公司败诉,晋中公司不服已上诉,二审裁定发回重审,重审一审已开庭,目前尚未作出判决。

(20)晋中公司与山西离柳焦煤集团有限公司案

2013年4月,晋中公司与山西离柳焦煤集团有限公司签订了原煤买卖合同,约定晋中公司行离柳公司采购煤炭。合同签订后,晋中公司支付了足额的预付款,但离柳公司仅提供了部分货物,尚欠晋中公司100万元。经晋中公司多次催要无果,晋中公司对离柳公司提起诉讼,要求离柳公司返还货款100万元及利息。

本案一审双方调解结案,离柳公司愿偿还晋中公司100万元及利息。目前正在执行中。

(21)天津公司与中钢德远矿产品有限公司系列案

①2014年12月3日,山煤国际能源集团天津有限公司与中钢再生资源有限公司(后更名为中钢德远矿产品有限公司)签订《销售合同》,约定天津公司向中钢德远采购主焦煤。合同签订后,

中钢德远向天津公司交付货物并开具了发票,天津公司出具了《收货证明》。但天津公司未支付3009.89万元货款。为此中钢德远对天津公司提起诉讼,要求支付货款3009.89万元及利息。

本案一审、二审均判决天津公司败诉,目前正在执行中。

②2014年12月4日,山煤国际能源集团天津有限公司与中钢再生资源有限公司(后更名为中钢德远矿产品有限公司)签订《销售合同》,约定天津公司向中钢德远采购主焦煤。合同签订后,中钢德远向天津公司交付货物并开具了发票,天津公司出具了《收货证明》。但天津公司未支付3163.62万元货款。为此中钢德远对天津公司提起诉讼,要求支付货款3163.62万元及利息。

本案一审、二审均判决天津公司败诉,目前正在执行中。

(22)天津公司与北京长远经贸有限责任公司案

2011年10月,天津公司与北京长远公司签订一份《煤炭买卖合同》,约定天津公司向北京长远公司供货。合同签贷后,天津公司履行了供货义务,但北京长远公司仅支付了部分货款,尚欠天津公司233.25万元。经多次催要无果,天津公司对北京长远公司提起诉讼,要求北京长远公司支付货款233.25万元及利息。

本案一审判决天津公司胜诉,北京长远公司申请再审,裁定发回重审,重审一审判决天津公司败诉。

(23)天津公司与天津中钜锐国际贸易有限公司案

2014年6月30日,天津公司与天津中钜锐国际贸易有限公司签订《红土镍矿购销合同》,约定天津公司向中钜锐公司采购红土镍矿,合同总价款4530.37万元。协议签订后,天津公司支付货款2000万元,但中钜锐公司认为天津公司未能支付全部货款,拒绝交货。后因镍矿价格持续下跌,天津公司拒绝付款提货,因此导致中钜锐的镍矿长期滞港,产生了巨额的货物跌价损失、堆存费、资金成本等合计4137.24万元。为此中钜锐公司对天津公司提起仲裁,要求天津赔偿实际损失。

本案仲裁裁决天津公司败诉,裁决天津公司赔偿损失3114.36万元,目前法院已裁定终结本次执行。

(24)天津公司与北京金泰恒业燃料有限公司案

2015年9月6日至2015年12月16日,天津公司与北京金泰恒业燃料有限公司签订四份《焦炭买卖合同》,金泰恒业认为其已按合同约定履行了向天津公司供应焦煤的义务,但天津公司欠付货款8,118.75万元未能支付。为此北京金泰公司对天津公司提起诉讼,要求支付货款8,118.75万元及利息。

本案一审判决天津公司败诉。

(25)天津公司介休市北辛武煤化有限公司案

2014年起,天津公司与介休市北辛武煤化有限公司开展煤炭业务,签订了多份买卖合同,约定天津公司向北辛武公司采购煤炭。后经双方对账确认,天津公司欠付北辛武公司货款1853.47

万元。又因山煤国际能源集团股份有限公司为天津公司唯一股东,因此北辛武公司对天津公司、山煤国际提起诉讼,要求天津公司支付货款1853.47万元及利息,要求山煤国际对天津公司承担连带付款责任。

本案一审判决天津公司败诉、山煤国际不承担责任,目前正在执行中。

(26)天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司系列案

①2016年1月15日,天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司签订一份《喷吹煤买卖合同》,约定天津公司向北方冶金公司销售煤炭。合同签订后,北方冶金公司向天津公司支付货款3680万元,但由于市场变化等原因,双方未能继续履行合同,天津公司仅退还2750万元,剩余930万元货款未能退还。为此北方冶金公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还货款930万元。

本案已调解,目前正在执行中。

②2016年2月5日,天津公司与石家庄北方冶金炉料有限公司签订一份《焦煤购销合同》,约定天津公司向北方冶金公司销售煤炭。合同签订后,北方冶金公司向天津公司支付货款1900万元,但由于市场变化等原因,双方未能继续履行合同,天津公司也未能返还货款。为此北方冶金公司对天津公司提起诉讼,要求天津公司返还货款1900万元。

本案已调解,目前正在执行中。

(27)天津公司与中信银行股份有限公司滨海新区分行案

2015年7月2日,天津公司与中信银行股份有限公司滨海新区分行签订《综合授信合同》,约定中信银行向天津公司提供授信。2015年11月5日,天津公司与中信银行签订《人民币流动资金贷款合同》,约定中信银行向天津公司提供贷款1900万元。合同签订后,中信银行依约发放贷款,但天津公司在贷款到期后未能偿还。为此中信银行对天津公司提起诉讼,要求天津公司偿还贷款本金1900万元及利息、复利、罚息。

本案一审判决天津公司败诉,目前正在执行中。

(28)天津公司与平山敬业冶炼有限公司、敬业钢铁有限公司、敬业集团有限公司案

天津公司与平山敬业冶炼有限公司双方存在业务往来,天津公司向平山敬业冶炼有限公司供应铁粉,天津公司履行了供货义务,但平山敬业冶炼有限公司未支付全部货款。截至起诉日,平山敬业冶炼有限公司尚欠天津公司货款本金4624.15万元,天津公司遂向法院提起诉讼,要求平山县敬业冶炼有限公司支付货款4624.15万元及利息,要求敬业钢铁有限公司、敬业集团有限公司承担连带责任。

本案一审已开庭,尚未作出判决。

(29)天津公司与武钢集团国际经济贸易有限公司案

2013年7月22日,武钢集团国际经济贸易有限公司(以下简称“武钢国贸”)与天津公司签订《工矿产品购销合同》,约定武钢国贸向天津公司供应焦煤91106吨,单价人民币1008元。武钢国贸认为2013年7月29日91106吨焦煤已到达天津港,随后91106吨焦煤应由天津公司负责

从天津港运输至天津公司指定的仓库,因此认定其履行了供货义务,但天津公司实际付款5065万元,剩余43506吨货物对应的货款未支付。截至起诉日,武钢国贸认为天津公司尚欠其货款4385.40万元,武钢国贸遂向法院提起诉讼,要求天津公司支付货款4385.40万元及利息,要求山煤国际对天津公司欠付的货款及利息承担连带清偿责任。

天津公司向武钢国贸提起反诉,认为2013年7月22日,双方签订《工矿产品购销合同》之后, 2013年8月至12月之间,天津公司分期向武钢国贸支付人民币5065万元,武钢国贸应向天津公司交付约50248吨货物,然而武钢国贸仅仅交付了47600吨货物,尚有约2648吨、折合货款266.92万元的货物未交付。现武钢国贸已无法交付《工矿产品购销合同》余下货物,包括上述266.92万元的货物。因此,天津公司向武钢国贸提起反诉,要求武钢国贸向天津公司返还已收取的266.92万元货款。

本案一审已开庭,尚未作出判决。

(30)中信银行滨海新区分行诉天津公司案

2015年7月2日中信银行滨海分行与天津公司签订了《综合授信合同》,约定中信银行滨海分行向天津公司提供人民币25000万元的最高额融资额度,使用期限为一年。同时天津公司以其名下房地产向中信银行滨海分行提供最高额抵押担保。2015年10月15日、2015年11月5日、2015年11月9日、2015年11月10日、2015年11月12日、2015年11月13日、2015年11月17日、2015年11月20日、2015年11月24日中信银行滨海分行与天津公司分别签订了六份《人民币流动资金贷款合同》和三份《银行承兑汇票承兑协议》,约定天津公司向中信银行滨海分行合计申请贷款总金额为6100万元,合计申请承兑汇票12张,票面总金额合计为7300万元。中信银行滨海分行按照约定履行了放款及承兑义务,但贷款到期后天津公司未能全部依约偿还,仍欠中信银行滨海分行本金8800.51万元未支付。中信银行滨海分行遂向法院提起诉讼,要求天津公司偿还贷款及垫款本金8800.51万元及罚息、复利。

本案一审尚未开庭。

(31)青岛公司与淄博淄矿煤炭运销有限公司案

2015年1月1日,青岛公司与淄博淄矿公司签订《煤炭购销合同》,约定淄博淄矿公司向青岛公司采购26万吨煤炭。同日,日照晟吉贸易有限公司、日照中世纪经贸有限公司、山啸、杨凯、张守津、王萍与青岛公司及淄博淄矿公司签订《保证合同》,约定为青岛公司在业务过程中可能发生的对淄博淄矿公司的欠款承担连带责任。相关合同签订后,淄博淄矿公司向青岛公司支付预付款,青岛公司仅供应部部分货物尚余价值2299.98万元货物未交付。为此淄博淄矿公司对青岛公司、日照晟吉贸易有限公司、日照中世纪经贸有限公司、山啸、杨凯、张守津、王萍提起诉讼,要求支付货款2299.98万元及赔偿金、违约金。

本案一审判决青岛公司败诉,青岛公司不服,已上诉。二审裁定发回重审,目前重审一审已开庭,尚未作出判决。

(32)青岛公司与晋浙国际能源贸易有限公司案

青岛公司与晋浙国际能源贸易有限公司长期开展煤炭业务,双方签订多份买卖合同。2014年

12月8日,为理清双方之间的债权债务,青岛公司与晋浙公司、铁法煤业(集团)商贸物流有限责任公司签订《三方抵抹账协议》,协议确定了在三方之间债权债务抵抹后,青岛公司欠晋浙公司1255.94万元。为此晋浙公司对青岛公司提起诉讼,要求青岛公司支付欠款1255.94万元及资金损失。

本案一审判决青岛公司败诉,目前正在执行中

(33)青岛公司与山西焦煤集团日照有限责任公司案

2012年起,青岛公司与山西焦煤集团日照有限责任公司开展业务,业务项下青岛公司欠付焦煤日照公司款项。2014年12月3日,青岛公司与焦煤日照公司、中船工业成套物流有限公司签订《债权债务转让协议》,约定焦煤日照公司将应付中船公司的341.43万元直接付给青岛公司。2014年12月25日,青岛公司与焦煤日照公司、包头市津粤煤炭有限公司签订《债权债务转让协议》,约定包头津粤公司将应付焦煤日照公司的397.25万元直接付给青岛公司。2014年12月25日,青岛公司又与焦煤日照公司、土默特右旗鑫鑫煤炭有限责任公司签订《债权债务转让协议》,约定鑫鑫公司将应付给焦煤日照公司的488.11万元直接付给青岛公司。至此,青岛公司欠付焦煤日照公司622.16万元。为此,焦煤日照公司对青岛公司提起诉讼,要求青岛公司偿付欠款622.16万元及延期付款利息。

本案已调解,目前正在执行中。

(34)中泰公司与上海大定实业有限公司案

2013年9月,中泰公司与上海大定实业有限公司签订《煤炭经营合作协议》,协议约定中泰公司提供站台、计划申报、收取站台租赁费等,大定公司负责组织货源、联系客户、依法自主经营、自负盈亏。合同签订后,中泰公司按照合同约定履行合同义务,但上海大定实业有限公司并未按照合同约定及时向中泰公司支付各项费用。截止到2014年6月,大定公司尚欠中泰公司租赁费及煤款2368万元。2014年9月中泰公司与大定公司签订《债权偿还协议书》,约定大定公司在2014年12月31日偿还全部欠款,并由上海竞帆海运有限公司作为抵押人将其所以的竞帆6号货船作为抵押物为大定公司的债务提供担保,但还款期限届满仍未能偿还欠款。为此中泰公司提起仲裁,要求上海大定实业有限公司支付租赁费及煤款2368万元及利息,上海竞帆海运有限公司在提供财产担保范围内承担偿还责任及违约责任。中泰公司申请财产保全,轮候查封竟帆公司货船。

本案已仲裁中泰公司胜诉,中泰公司也向上海市中级人民法院申请强制执行。但由于执行法院未发现大定公司及竟帆公司名下有其他财产可供执行,因此裁定本次执行终结,同时执行法院告知中泰公司如发现大定公司及竟帆公司的可执行财产,可再次申请执行。目前中泰公司正在积极寻找财产线索。

(35)日照公司与广西物资集团有限责任公司案

2014年1月,广西物资集团有限责任公司(以下简称“广西物资”)与山煤国际能源集团日照有限公司(为公司全资子公司)(以下简称“日照公司”)、山煤国际能源集团通海焦煤有限公司(曾经为公司全资子公司,2016年公司已转让所持其100%股权)(以下简称“通海公司”)之间开展煤炭贸易,广西物资向日照公司供应煤炭,日照公司、通海公司共同向广西物资付款。广西

物资诉称,合同签订后,广西物资依约供货,但日照公司、通海公司仅支付部分货款,仍欠广西物资1933万元货款未支付,为此广西物资向法院提起诉讼,要求日照公司和通海公司共同偿还本金1933万元及违约金,要求山煤国际对日照公司和通海公司承担连带付款责任。

本案一审判决日照公司败诉,山煤国际不承担责任。日照公司不服一审判决,已上诉。目前本案二审尚未开庭。

(36)上海公司与徐州铁路嘉利商业贸易有限公司案

山煤国际能源集团(上海)销售有限公司(以下简称“上海公司”)与徐州铁路嘉利商业贸易有限公司(以下简称“徐州嘉利”)双方存在业务往来,上海公司向徐州嘉利供应主焦煤,上海公司依约供货,并根据合同约定开具了全额增值税发票并交付给徐州嘉利,徐州嘉利办理了发票税务认证抵扣,但未按约定期限给付货款。截至起诉日,徐州嘉利尚欠(上海)销售公司货款4508万元,上海公司遂向法院提起诉讼,要求徐州嘉利向上海公司支付煤炭货款4508万元及利息。

本案一审尚未开庭。

(37)镇里煤业与山西国新能源长治煤炭有限公司

2009年9月12日,山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司与长治市融利能源有限公司及融利公司投资并实际控制的长治县贾掌镇镇里煤矿(以下简称“原镇里煤矿”,已于2012年11月13日注销)签订了《合作协议书》,约定由山西国新能源长治煤炭有限公司向原镇里煤矿提供预付款,原镇里煤矿以低于市场价格向其供应煤炭并支付一定的资金占用费。合作协议达成后,山西国新能源长治煤炭有限公司依约向原镇里煤矿支付了预付款,但融利公司一直未履行义务。为此,山西国新能源长治煤炭有限公司向山西省高级人民法院提起诉讼,要求返还预付款余额4049万元及其资金占用费和违约金,以镇里煤业对原镇里煤矿进行了资源整合,占有使用了原镇里煤矿的所有矿产资源及其他财产,应对原镇里煤矿的债务承担连带清偿责任为由,追加镇里煤业为被告。

本案一审判决驳回山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司的诉讼请求。山西省国新能源发展集团长治煤炭有限公司不服一审判决,已上诉。目前本案二审尚未开庭。

(38)经坊煤业与山西省长治县古佛堂案

2006年1月,山西省长治县古佛堂负责人郭永清自筹资金,在长治县韩店镇东呈村占用荒地50亩兴建古佛堂,2009年9月主体竣工,2012年建成投入使用。2013年10月,古佛堂等建筑群地基下沉墙体开裂,该佛堂负责人认为系经坊煤业采矿导致,遂向法院提起诉讼,要求经坊煤业赔偿损失3990万元。

本案一审判决经坊煤业败诉,经坊煤业不服,已上诉,目前二审尚未开庭。

(39)河曲露天煤业与鄂尔多斯市林海矿业工程设计有限责任公司案

2010年鄂尔多斯市林海矿业工程设计有限责任公司为设计机构为河曲露天煤业兼并重组整合项目初步设计、范家梁新农村建设矿建工程副采区地质灾害治理区施工图设计、选煤厂初步设计出具设计方案,但河曲露天煤业欠原告设计费用及违约金合计2082.09万元未付,原告遂向法

院提起诉讼,要求河曲露天煤业给付设计费用及违约金合计2082.09万元。

本案一审已开庭,尚未作出判决。

(40)韩家洼煤业与左云县昌泰源煤炭洗选有限责任公司案

2012年2月至2013年4月,韩家洼煤业与昌泰源公司签订了数份煤炭购销合同,约定昌泰源公司购买韩家洼煤业的煤炭。合同签订后,韩家洼煤业按照约定交付了相应的煤炭,但昌泰源公司仅履行了部分付款义务,尚欠韩家洼煤业119.74万元煤款。经多次催要无果,韩家洼煤业对昌泰源公司提起诉讼,要求昌泰源公司支付煤款119.74万元。

本案一审判决韩家洼煤业胜诉,目前正在执行中。

(41)长春兴煤业与左云县昌泰源煤炭洗选有限责任公司案

2014年2月,长春兴煤业与昌泰源公司签订一份煤源购销合同,约定昌泰源公司购买长春兴煤业的煤炭。合同签订后,长春兴煤业按照约定交付了相应的煤炭,但昌泰源未按约定支付煤款,欠款金额为698.94万元。经长春兴煤业多次催要,昌泰源公司将其对山西玉龙煤炭运销有限公司500万元的债权转让至长春兴煤业,债权转让后,昌泰源公司尚欠长春兴煤业198.94万元。为此长春兴煤业对昌泰源公司提起诉讼,要求昌泰源公司支付煤款198.94万元及利息。

本案一审判决长春兴煤业胜诉,目前正在执行中。

(42)铺龙湾煤业与左云县昌泰源煤炭洗选有限责任公司案

铺龙湾煤业与昌泰源公司签订了数份煤炭购销合同,约定昌泰源公司购买铺龙湾煤业的煤炭。合同签订后,铺龙湾煤业按照约定交付了相应的煤炭,但昌泰源公司仅履行了部分付款义务,尚欠铺龙湾煤业491.14万元煤款。经多次催要无果,铺龙湾煤业对昌泰源公司提起诉讼,要求昌泰源公司支付煤款491.14万元及利息。

本案调解结案,约定昌泰源公司分期支付铺龙湾煤业煤款491.14万元。本案已与昌泰源诉铺龙湾煤业案件冲抵,剩余执行款为412.8万元。目前正在执行中。

(43)铺龙湾煤业与左云县恒山精煤有限责任公司案

2013年7月-9月,铺龙湾煤业与恒山公司签订了两份煤炭购销合同,约定恒山公司购买铺龙湾煤业的煤炭。合同签订后,铺龙湾煤业按照约定交付了相应的煤炭,但恒山公司仅履行了部分付款义务,尚欠铺龙湾煤业410万元煤款。为此铺龙湾煤业提起诉讼,要求恒山公司支付煤款410万元及利息。本案审理过程中,恒山公司认为铺龙湾煤业没有提供煤炭的税票、煤炭可持续发展基金票、煤炭准销票等,对恒山公司造成了损失,为此恒山公司提起反诉,要求铺龙湾煤业赔偿煤炭可持续发展基金损失153.99万元及煤炭准销票损失19.25万元。

本案一审法院认定了恒山公司尚欠煤款410万元的事实,也认定了铺龙湾煤业延迟提供煤炭可持续发展基金票对恒山公司造成了153.99万元的损失,两者相抵,判决恒山公司应向铺龙湾煤业支付煤款256.01万元。目前本案正在执行中。

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:

□适用√不适用

3、 其他□适用√不适用

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用√不适用

2、 利润分配情况

□适用√不适用

3、 销售退回□适用√不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用√不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用√不适用

(2). 未来适用法

□适用√不适用

2、 债务重组√适用□不适用1、债务重组方式

以资产清偿债务。

2、确认的债务重组利得总额

以实物资产运输工具抵账1,848,240.00元,公允价值为87,000.00元,计提简易计税金额2,533.98元,计入债务重组利得1,758,706.02元。3、债务重组中转让的非现金资产的公允价值的确定方法及依据

以二手市场开票金额为准,确认公允价值为87,000.00元

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用√不适用

(2). 其他资产置换

□适用√不适用

4、 年金计划□适用√不适用

5、 终止经营□适用√不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用√不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因□适用√不适用

(4). 其他说明

□适用√不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用□不适用

1、2018年6月,山煤国际与山西煤炭进出口集团和山西中汇大地矿业有限公司签订关于山西煤炭进出口集团河曲露天煤业有限公司的股权转让协议,山煤国际以现金方式购买山西煤炭进出口集团、山西中汇大地矿业有限公司分别拥有的河曲露天31%、20%的股权,交易完成后山煤国际持股河曲露天51%股权,成为河曲露天的控股股东。交易价格以基准日的评估值为基础计算,购买山西煤炭进出口集团的转让款为144,160.08万元;购买山西中汇大地矿业有限公司的转让款为93,006.50万元。2018年8月山煤国际支付山煤集团和中汇大地的股权转让款,交易完成。

通过本次交易在合并报表层面减少本年资本公积21.89亿元,期初至合并日增加归属于母公司净利润1.59亿元。

2、2018年11月,山煤国际将其持有的山煤国际能源集团华东有限公司、山煤国际能源集团天津有限公司、山煤国际能源集团唐山有限公司、山煤国际能源集团日照有限公司和山煤国际能源集团青岛有限公司100%的股权协议转让给其下属控股子公司江苏山煤物流有限责任公司,转让价款为人民币10,038,504.00元,其中山煤国际能源集团日照有限公司是10,038,500.00元,其余4家公司,由于净资产均为赤字,按照名义价格1元转让。该交易属于权益性交易导致合并报表本年增加资本公积4.75亿元。

8、 其他□适用√不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收票据及应收账款

总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据747,001,293.10720,189,477.10
应收账款380,744,129.84396,409,291.12
合计1,127,745,422.941,116,598,768.22

其他说明:

□适用√不适用

应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据223,354,426.14711,689,477.10
商业承兑票据523,646,866.968,500,000.00
合计747,001,293.10720,189,477.10

(2). 期末公司已质押的应收票据

□适用√不适用

(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据1,960,275,239.00
商业承兑票据42,000,000.00
合计2,002,275,239.00

(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末转应收账款金额
商业承兑票据
银行承兑汇票100,000.00
合计100,000.00

其他说明:

□适用√不适用

应收账款

(1). 应收账款分类披露

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

种类期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款449,218,633.11100.0068,474,503.2715.24380,744,129.84471,936,660.55100.0075,527,369.4316.00396,409,291.12
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
合计449,218,633.11100.0068,474,503.27380,744,129.84471,936,660.55100.0075,527,369.43396,409,291.12

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

□适用√不适用

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:1年以内分项
6个月(含6个月)以内315,143,893.69
6个月至1年以内7,772,011.1077,720.111.00
1年以内小计322,915,904.7977,720.110.02
1至2年15,488,021.24774,401.065.00
2至3年
3年以上
3至4年21,000,000.008,400,000.0040.00
4至5年52,846,824.4431,708,094.6660.00
5年以上27,514,287.4427,514,287.44100.00
合计439,765,037.9168,474,503.27

确定该组合依据的说明:

一般客户

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:

√适用□不适用

组合名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
关联方9,453,595.20
合计9,453,595.20

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-7,052,866.16元;本期收回或转回坏账准备金额0元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

□适用√不适用

(3). 本期实际核销的应收账款情况

□适用√不适用

其中重要的应收账款核销情况□适用√不适用

(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用□不适用

单位名称期末余额
应收账款占应收账款合计数的比例(%)坏账准备
怀仁县兰天煤业有限责任公司84,458,588.5818.80
攀钢集团物资贸易有限公司58,862,794.9913.10
五寨县隆泰煤焦化有限责任公司49,061,152.8410.9229,436,691.70
广东省电力工业燃料有限公司40,541,172.499.02
宝钢集团新疆八一钢铁有限公司27,842,833.236.20
合计260,766,542.1358.0429,436,691.70

(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用√不适用

(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

2、 其他应收款总表情况

(1). 分类列示

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息2,893,424.65
应收股利691,477,896.67346,086,793.42
其他应收款19,410,940,225.0418,679,228,299.11
合计20,105,311,546.3619,025,315,092.53

其他说明:

□适用√不适用

应收利息

(1). 应收利息分类

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
理财产品2,893,424.65
合计2,893,424.65

(2). 重要逾期利息

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

应收股利

(1). 应收股利

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
山西大平煤业有限公司11,698,143.24
山西霍尔辛赫煤业有限责任公司193,800,000.00
山西省长治经坊煤业有限公司412,579,328.53272,686,368.52
山西凌志达煤业有限公司73,400,424.9073,400,424.90
合计691,477,896.67346,086,793.42

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
山西省长治经坊煤业有限公司272,686,368.522-5年
山西凌志达煤业有限公司73,400,424.905年以上
合计346,086,793.42

其他说明:

□适用√不适用

其他应收款

(1). 其他应收款分类披露

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款10,000,000.000.0510,000,000.0010,000,000.000.0510,000,000.00
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款19,411,645,982.1899.9510,705,757.140.0619,400,940,225.0418,679,284,737.3399.9510,056,438.220.0518,669,228,299.11
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
合计19,421,645,982.18100.0010,705,757.1419,410,940,225.0418,689,284,737.33100.0010,056,438.2218,679,228,299.11

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

其他应收款(按单位)期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)计提理由
兴业国际信托有限公司10,000,000.00保证金
合计10,000,000.00

组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

账龄期末余额
其他应收款坏账准备计提比例(%)
1年以内
其中:1年以内分项
6个月(含6个月)以内5,445,707.76
6个月至1年以内27,567.50275.681.00
1年以内小计5,473,275.26275.680.01
1至2年
2至3年3,306,000.48661,200.1020.00
3年以上
3至4年378,173.10151,269.2440.00
4至5年5,455,020.203,273,012.1260.00
5年以上6,620,000.006,620,000.00100.00
合计21,232,469.0410,705,757.14

确定该组合依据的说明:

一般单位往来

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:

□适用√不适用

组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:

√适用□不适用

组合名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例
关联方19,390,413,513.14
合计19,390,413,513.14

(2). 按款项性质分类情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
员工备用金40,512.5055,000.00
保证金10,000,000.0010,000,000.00
代垫款项582,507.76654,289.61
关联方资金往来19,390,413,513.1418,657,192,596.05
非关联方往来20,609,448.7821,382,851.67
减:其他应收款坏账准备-10,705,757.14-10,056,438.22
合计19,410,940,225.0418,679,228,299.11

(3). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额649,318.92元;本期收回或转回坏账准备金额0元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用√不适用

(4). 本期实际核销的其他应收款情况

□适用√不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
山煤煤炭进出口有限公司借款2,366,236,386.616个月以内、7个月-1年、1-2年12.18
山煤国际能源集团辰天国贸有限公司借款2,155,708,744.786个月以内、7个月-1年、1-2年11.10
山煤国际能源集团铁路物流有限公司借款1,678,347,548.406个月以内8.64
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司借款1,627,957,450.436个月以内、7个月-1年、1-2年8.38
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司借款1,256,098,836.976个月以内、7个月-1年、1-2年6.47
合计9,084,348,967.1946.77

(6). 涉及政府补助的应收款项

□适用√不适用

(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用√不适用

(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用√不适用

其他说明:

□适用√不适用

3、 长期股权投资

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资10,742,283,299.082,296,225,615.668,446,057,683.429,777,106,181.262,540,056,192.137,237,049,989.13
对联营、合营企业投资50,952,047.9550,952,047.95
合计10,793,235,347.032,296,225,615.668,497,009,731.379,777,106,181.262,540,056,192.137,237,049,989.13

(1). 对子公司投资

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
山煤国际能源集团晋城有限公司145,302,716.81145,302,716.81145,302,716.81
山煤国际能源集团临汾有限公司90,960,694.7390,960,694.7390,960,694.73
山煤国际能源集团山西中泰煤业有限公司65,842,660.3265,842,660.32
山煤国际能源集团天津有限公司119,336,257.42119,336,257.42-119,336,257.42
山煤国际能源集团日照有限公司23,661,210.3423,661,210.34-23,661,210.34
山煤国际能源集团青岛有限公司11,933,010.8011,933,010.80-11,933,010.80
山煤国际能源集团唐山有限公司14,401,408.3214,401,408.32-14,401,408.32
山西省长治经坊煤业有限公司1,613,931,925.141,613,931,925.14
山西凌志达煤业有限公司376,421,772.74376,421,772.74
山西大平煤业有限公司143,358,748.00143,358,748.00
山西鸿光煤炭设备有限公司11,840,275.7911,840,275.7911,840,275.79
山煤国际能源集团辰天国贸有限公司31,903,846.1831,903,846.1831,903,846.18
山煤煤炭进出口有限公司1,380,288,632.391,380,288,632.391,380,288,632.39
山西金石达国际贸易有限公司56,579,814.8656,579,814.86
山煤国际能源集团山西鑫源贸易有限公司12,327,287.2112,327,287.2112,327,287.21
山煤国际能源集团华东销售有限公司80,000,000.0080,000,000.00-80,000,000.00
江苏山煤物流有限责任公司5,100,000.005,100,000.001,439,651.995,100,000.00
山煤国际能源集团襄垣选煤有限公司25,500,000.0025,500,000.00
内蒙古山煤晟达贸易有限公司10,000,000.0010,000,000.0010,000,000.00
福建山福国际能源有限责任公司25,500,000.0025,500,000.0025,500,000.00
太行海运有限公司679,299,819.41679,299,819.414,061,658.42533,002,162.55
山西煤炭进出口集团鹿台山煤业有限公司457,962,924.00457,962,924.00
山煤国际能源集团晋中有限公司50,000,000.0050,000,000.0050,000,000.00
山煤国际能源集团铁路物流有限公司20,000,000.0020,000,000.00
山西煤炭进出口集团蒲县豹子沟煤业有限公司1,102,654,522.601,102,654,522.60
山西煤炭进出口集团左权宏远煤业有限公司545,961,361.35545,961,361.35
山西煤炭进出口集团左权鑫顺煤业有限公司369,338,032.41369,338,032.41
山西煤炭进出口集团左云长春兴煤业有限公司419,546,227.76419,546,227.76
山西煤炭进出口集团左云韩家洼煤业有限公司150,152,743.77150,152,743.77
山西煤炭进出口集团左云东古城煤业有限公司63,413,928.411,530,000.0064,943,928.41
山西霍尔辛赫煤业有限公司1,452,239,407.821,452,239,407.82
山西铺龙湾煤业有限公司222,346,952.68222,346,952.68
山西煤炭进出口集团河曲旧县露天煤业有限公司1,212,979,004.701,212,979,004.70
合计9,777,106,181.261,214,509,004.70249,331,886.8810,742,283,299.08-243,830,576.472,296,225,615.66

(2). 对联营、合营企业投资

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利计提减值准备其他
或利润
一、合营企业
山煤物产环保能源(浙江)有限公司50,000,000.00952,047.9550,952,047.95
小计50,000,000.00952,047.9550,952,047.95
二、联营企业
小计
合计50,000,000.00952,047.9550,952,047.95

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务14,646,945,946.2213,936,122,338.2112,261,678,381.5411,924,308,208.79
其他业务43,634,075.0746,204,419.061,430,270.25
合计14,690,580,021.2913,936,122,338.2112,307,882,800.6011,925,738,479.04

5、 投资收益√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益403,023,936.46127,342,157.12
权益法核算的长期股权投资收益952,047.95
处置长期股权投资产生的投资收益5.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益2,893,424.65
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益-989,935.67
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合计406,869,409.06126,352,226.45

6、 其他□适用√不适用

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益2,667,491.59
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)9,771,863.76
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益1,758,706.02
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益158,964,283.21
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益-7,234,710.49
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-473,610,544.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额2,547,535.37
少数股东权益影响额18,197,155.95
合计-286,938,218.98

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。□适用√不适用

2、 净资产收益率及每股收益

√适用□不适用

报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润4.750.110.11
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润10.620.260.26

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用√不适用

4、 其他□适用√不适用

第十二节 备查文件目录

备查文件目录(一) 载有法定代表人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的财务报表
备查文件目录(二) 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录(三) 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿

董事长:王为民

董事会批准报送日期:2019年3月28日

修订信息

√适用□不适用

报告版本号更正、补充公告发布时间更正、补充公告内容
山煤国际能源集团股份有限公司2018年年度报告(修订版)2019年5月9日详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn

  附件:公告原文
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