2018 年第一季度报告
公司代码：600532 公司简称：宏达矿业
上海宏达矿业股份有限公司
2018 年第一季度报告
1 / 21
2018 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 6
四、 附录 ............................................................... 11
2 / 21
2018 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人崔之火、主管会计工作负责人朱士民及会计机构负责人（会计主管人员）朱士民
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 3,077,112,562.71 3,025,834,749.27 1.69
归属于上市公司股东的净资产 1,812,335,167.83 1,827,533,692.40 -0.83
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -502,151,081.53 6,175,163.75 -8,231.79
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 133,523,017.14 93,486,804.81 42.83
归属于上市公司股东的净利润 -15,198,524.57 -9,620,989.31 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-17,774,594.71 -9,298,259.38 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -0.84 -0.51 减少 0.33 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.03 -0.02 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.03 -0.02 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
2,607,817.53
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
3 / 21
2018 年第一季度报告
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -31,747.39
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计 2,576,070.14
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
4 / 21
2018 年第一季度报告
单位：股
股东总数（户） 16,375
前十名股东持股情况
期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 股东性质
数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
上海晶茨投资管理有限公司 135,142,264 26.19 0 冻结 135,142,264 境内非国有法人
崔之火 31,478,744 6.10 0 冻结 31,478,744 境内自然人
冯美娟 20,804,049 4.03 20,804,049 质押 20,804,000 境内自然人
上海中能企业发展（集团）
19,971,887 3.87 19,971,887 质押 19,971,887 境内非国有法人
有限公司
苏州嘉禾亿创业投资中心
16,643,239 3.23 16,643,239 无 0 其他
（有限合伙）
上海圣瀚创业投资合伙企业
16,643,239 3.23 16,643,239 质押 16,640,000 其他
（有限合伙）
陈晓晖 12,482,429 2.42 12,482,429 质押 12,482,429 境内自然人
淄博宏达矿业有限公司 11,143,058 2.16 0 冻结 11,143,058 境内非国有法人
光大兴陇信托有限责任公司
－光大信托金石 17 号证券 9,468,681 1.83 0 无 0 其他
投资集合资金信托计划
王德琦 8,321,619 1.61 8,321,619 质押 8,321,619 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
上海晶茨投资管理有限公司 135,142,264 人民币普通股 135,142,264
崔之火 31,478,744 人民币普通股 31,478,744
淄博宏达矿业有限公司 11,143,058 人民币普通股 11,143,058
光大兴陇信托有限责任公司－光大信托金
9,468,681 人民币普通股 9,468,681
石 17 号证券投资集合资金信托计划
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托华鹏 66
7,480,200 人民币普通股 7,480,200
号集合资金信托计划
王德琦陕西省国际信托股份有限公司－陕国
6,049,534 人民币普通股 6,049,534
投聚宝盆 37 号证券投资集合资金信托计划
胡红湘 5,650,000 人民币普通股 5,650,000
华鑫国际信托有限公司－华鑫信托华鹏 24
4,585,300 人民币普通股 4,585,300
号集合资金信托计划
陕西省国际信托股份有限公司－陕国投聚
4,380,800 人民币普通股 4,380,800
宝盆 36 号证券投资集合资金信托计划
中粮期货有限公司－中粮期货－知止掇金 2
2,937,600 人民币普通股 2,937,600
号资产管理计划
上海晶茨投资管理有限公司（以下简称“上海晶茨”）为公司的控股股
东，崔之火先生为上海晶茨的法定代表人，除此之外，公司未知其他股
上述股东关联关系或一致行动的说明
东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司持
股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
5 / 21
2018 年第一季度报告
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
注：2018 年 1 月 16 日，公司原间接控股股东中技集团与上海晟天签署了《股权转让协议》，
将其持有的上海晶茨 100%股权转让给上海晟天。上海晟天通过持有上海晶茨 100%股权，间接持有
公司 135,142,264 股股份，占公司总股本的 26.19%，成为公司间接控股股东。公司的控股股东保
持不变，仍为上海晶茨，公司的实际控制人变更为俞倪荣先生、谢雨彤女士。具体内容详见公司
2018-006、2018-011 号公告及相关文件。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
2018 年 3 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
项 目 变动金额 变动比率(%) 注释
/2018 年 1-3 月 /2017 年 1-3 月
货币资金 442,105,690.80 988,405,137.49 -546,299,446.69 -55.27 注1
预付款项 572,878,850.03 49,862,475.16 523,016,374.87 1,048.92 注2
其他应收款 21,681,413.95 14,055,846.37 7,625,567.58 54.25 注3
存货 82,156,269.49 26,591,879.91 55,564,389.58 208.95 注4
预收款项 90,548,480.40 678,480.40 89,870,000.00 13,245.78 注5
应付职工薪酬 18,021,321.22 10,891,161.73 7,130,159.49 65.47 注6
营业收入 133,523,017.14 93,486,804.81 40,036,212.33 42.83 注7
营业成本 128,794,979.79 70,143,738.27 58,651,241.52 83.62 注8
财务费用 12,537,911.60 9,213,907.49 3,324,004.11 36.08 注9
投资收益 18,579,896.24 12,020,748.65 6,559,147.59 54.57 注 10
净利润 -15,198,524.57 -9,620,989.31 -5,577,535.26 不适用 注 11
经营活动产生的
-502,151,081.53 6,175,163.75 -508,326,245.28 -8,231.79 注 12
现金流量净额
投资活动产生的
0.00 -554,248,479.73 554,248,479.73 不适用 注 13
现金流量净额
筹资活动产生的
-46,039,735.41 1,286,535.12 -47,326,270.53 -3,678.58 注 14
现金流量净额
注1：货币资金报告期期末余额为442,105,690.80元,比上年年末减少55.27%，其主要原因是报告
期内公司全资子公司上海宏禹矿产品有限公司（以下简称“上海宏禹”）和上海钧晟供应链管理
有限公司（以下简称“上海钧晟”）开展了化工品贸易业务及煤炭贸易业务预付货款所致。
注2：预付货款报告期期末余额为572,878,850.03元,比上年年末增加1,048.92%，其主要原因同注
1。
注3：其他应收款报告期期末余额为21,681,413.95元，比上年年末增加54.25%，其主要原因是报
告期内新增办公楼租金所致。
注4：存货报告期期末余额为82,156,269.49元，比上年年末增加208.95%，其主要原因是报告期内
公司全资子公司上海钧晟贸易购进货物所致。
6 / 21
2018 年第一季度报告
注5：预收款项报告期期末余额为90,548,480.40元，比上年年末增加13,245.78%，其主要原因是
报告期内公司全资子公司上海宏禹和上海钧晟开展了化工品贸易业务及煤炭贸易业务预收客户货
款所致。
注6：应付职工薪酬报告期期末余额为18,021,321.22元，比上年年末增加65.47%，其主要原因是
报告期内公司已计提的职工薪资尚未支付所致。
注7：营业收入报告期期末数为133,523,017.14元，比上年同期增加42.83%，其主要原因是报告期
内公司全资子公司上海宏禹开展了化工品贸易业务致收入增加所致。
注8：营业成本报告期期末数为128,794,979.79元，比上年同期增加83.62%，其主要原因是报告期
内公司全资子公司上海宏禹开展了化工品贸易业务致成本增加所致。
注9：财务费用报告期期末数为12,537,911.60元，比上年同期增加36.08%，其主要原因是报告期
内公司应支付的借款利息高于上年同期所致。
注10：投资收益报告期期末数为18,579,896.24元，比上年同期增加54.57%，其主要原因是报告期
内公司参股公司上海宏啸科技有限公司（以下简称“上海宏啸”）投资收益增加所致。
注11：净利润报告期期末数为-15,198,524.57，比上年同期多亏5,577,535.26元，其主要原因是
报告期内公司全资子公司淄博市临淄宏达矿业有限公司（以下简称“临淄宏达”）选矿因政府要
求临时停产致利润减少所致。
注12：经营活动产生的现金流量净额报告期期末数为-502,151,081.53元，比上年同期减少
8,231.79%，其主要原因同注1。
注13：投资活动产生的现金流量净额报告期期末数为0元，与上年同期变化较大的主要原因是公司
上年同期对上海宏啸投资所致。
注14：筹资活动产生的现金流量净额报告期期末数为-46,039,735.41元，与上年同期变化较大的
主要原因是报告期内归还银行贷款所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年1月，公司与悦乾投资共同对宏啸科技进行增资，公司以自有资金向宏啸科技累计
增资人民币8.1亿元，持有宏啸科技30%的股权。2017年1月17日，宏啸科技等交易相关方签订了《股
份收购协议》，通过宏啸科技收购美国MIVIP HEALTHCARE HOLDINGS, LLC公司80%股权，交易对价
预计为全额现金支付不超过30,000万美元。2017年12月，上述对外投资事项完成了美国外资投资
委员会（CFIUS）审查，宏啸科技将首付款1.12亿美元划至境外双方共管账户。2018年1月9日，宏
啸科技完成了标的公司股权交割等相关工作。此次股权交割完成后，宏啸科技合计持有美国MIVIP
HEALTHCARE HOLDINGS, LLC公司80%股权，公司通过宏啸科技间接持有美国MIVIP HEALTHCARE
HOLDINGS, LLC公司24%股权。具体内容详见公司2017-001、2017-012、2017-046、2017-056、
2018-001号公告。
2、因公司原控股股东淄博宏达重大资产重组时做出的业绩补偿承诺未履行事宜，公司已向
山东省淄博市中级人民法院（以下简称“淄博市中院”）提起诉讼，并递交了《民事起诉状》。
淄博市中院已于 2016 年 8 月 15 日向公司发出案件受理通知书。关于淄博宏达业绩补偿承诺未履
行及本次诉讼的案件事实和公司的具体诉讼请求等内容详见公司 2016-053 号公告。
因上述事项，公司在向淄博市中院提起诉讼的同时，递交了《诉讼保全申请》，请求淄博市
中院对淄博宏达持有的公司 1,568,256 股股份进行司法冻结，并于 2016 年 9 月 1 日收到淄博市中
院作出的《诉讼保全执行送达回证》，淄博市中院已对被告淄博宏达持有的公司股票 1,568,256
股在中登上海分公司办理了轮候冻结。具体内容详见公司 2016-062 号公告。
7 / 21
2018 年第一季度报告
2017 年 9 月，公司通过中国证券登记结算有限公司上海分公司系统查询的股东名册得知，原
公司申请淄博市中院轮候冻结的淄博宏达持有的公司 1,568,256 股股票，剩余 1,143,058 股处于
司法冻结状态，因此公司已经及时向淄博市中院提出了追加冻结的申请。具体内容详见公司
2017-045 号公告。
2018年1月31日，公司收到淄博市中院送达的《民事判决书》（2016）鲁03民初231号。淄博
市中院一审判决公司胜诉，具体判决情况详见公司2018-012号公告。
3、2018年1月16日，公司原间接控股股东中技集团与上海晟天签署了《股权转让协议》，中
技集团将其持有的上海晶茨100%股权转让给上海晟天。此次权益变动完成后，上海晟天间接持有
宏达矿业135,142,264股股份，占公司总股本的26.19%，成为公司新的间接控股股东，俞倪荣先生
与谢雨彤女士二人系夫妻，共同控制上海晟天，公司的实际控制人变更为俞倪荣先生、谢雨彤女
士。公司的控股股东不变，仍为上海晶茨。关于本次权益变动的具体内容详见公司发布的《上海
宏达矿业股份有限公司简式权益变动报告书（修订版）》、《上海宏达矿业股份有限公司详式权
益变动报告书（修订版）》、公司2018-002、2018-004、2018-005、2018-006、2018-007、2018-011
号公告及相关文件。
4、2018年1月17日，公司原实际控制人颜静刚先生收到了中国证券监督管理委员会《调查通
知书》（编号：稽查总队调查通字180289号），具体内容详见公司2018-003号公告。公司原实际
控制人颜静刚先生、公司原间接控股股东中技集团针对被立案调查事项及相关诉讼事项做出承诺：
如因上述相关事项及其他任何涉诉事项导致上市公司承担任何行政责任、刑事责任及民事赔偿责
任而遭受经济损失的，均由颜静刚先生及中技集团在宏达矿业承担责任（如有）后无条件向宏达
矿业予以赔偿。上海晟天进一步承诺对上述赔偿义务承担连带保证责任。具体内容详见公司
2018-011号公告。
5、2018年1月27日，公司获悉江西省南昌市中级人民法院、湖南省邵阳县人民法院对公司控
股股东上海晶茨、公司董事长崔之火先生、公司财务总监朱士民先生持有公司的股份分别予以司
法冻结。具体内容详见公司2018-009号公告。
6、2018年2月初至3月初，公司收到江西省南昌市中级人民法院、湖南省邵阳县人民法院签发
的传票、应诉通知书，原告万某峰、万某志、李某升、万某云、刘某娟因借贷纠纷将公司起诉至
法院，要求公司还本付息。经公司内部核查，公司与万某峰、万某志、李某升、万某云、刘某娟
之间不存在借款事项。公司将会同律师等专业人员积极应对上述诉讼事项，维护公司的合法权益。
目前本案尚未正式开庭审理，暂时无法判断对公司本期利润和期后利润的影响，公司将持续关注
案件进展情况，并及时履行信息披露义务。具体内容详见公司2018-015号、2018-019号公告。
7、按照山东省淄博市临淄区政府办公室通知，为深入贯彻落实《京津冀及周边地区2017-2018
年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》(环大气〔2017〕110号)、《淄博市2017年度工业企业
冬季错峰生产调控措施实施方案》（淄政办字〔2017〕120号）相关政策，要求临淄区相关工业企
业停止生产工作，具体内容详见公司2018-014号公告。根据相关政府部门的减排通知，为实现在
规定时间内停止排放，停止运输，原材物料密闭储存，厂区清洁无积尘的要求，公司全资子公司
临淄宏达于2018年2月1日起正式停产，具体内容及进展情况详见公司2018-017、2018-021号公告。
8、2018年2月，公司收到相关投诉，称“云南兴龙实业有限公司（以下简称“兴龙实业”）
与公司原间接控股股东上海中技企业集团有限公司（以下简称“中技集团”）于2017年10月18日
正式签订了股份收购意向书，中技集团拟将其持有的上海晶茨投资管理有限公司（以下简称“上
海晶茨”）股权转让给兴龙实业，该事项涉及公司控制权的变更，理应在两个交易日内进行公告，
但中技集团、公司并未及时披露。除此之外，宏达矿业存在诸多经营、财务不规范等问题，如尤
夫股份对外融资存在宏达矿业暗保。” 公司收到上述投诉后高度重视，并立即组织有关负责人员
进行核实，经公司内部核查，公司并未收到原间接控股股东中技集团与兴龙实业于2017年10月18
日签订股份收购意向书的通知，公司对中技集团与兴龙实业之间是否签署相关股份收购意向书等
8 / 21
2018 年第一季度报告
并不知情。同时，经公司进一步核查，公司确认未与兴龙实业签订任何协议，也未与兴龙实业产
生任何业务往来，公司与兴龙实业之间不存在任何纠纷。关于公司对外担保事项，经公司内部核
查，截至目前，除公司已经对外披露的担保，不存在其他对外担保，亦不存在违规担保事项，公
司相关生产经营决策的程序及内容均符合相关法律法规等有关规定的要求，同时公司也依照相关
决策程序及有关规定履行了信息披露义务，不存在其他应披露而未披露的重大事项。公司已将上
述有关投诉事项的说明及时进行了披露，具体详见公司2018-018号公告。
9、2018年2月8日，公司收到董事吕彦东先生、监事会主席姜毅女士以及监事梁琴女士的书面
辞职报告，吕彦东先生因个人原因，向公司董事会申请辞去公司董事职务，其辞职后将不再担任
公司任何职务；姜毅女士因个人原因，向公司监事会申请辞去公司监事会主席的职务；梁琴女士
因个人原因，向公司监事会申请辞去公司监事的职务。具体内容详见公司2018-016号公告。
10、2018年3月20日，公司收到副总经理孙利先生的书面辞职报告，孙利先生因身体原因，向
公司董事会申请辞去公司副总经理职务，其辞职后不再担任公司任何职务。孙利先生持有公司
7,489,458股股份，占公司总股本的1.45%，公司将积极督促孙利先生严格按照《上海证券交易所
股票上市股则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关法律法规的规定，在法
律规定期限内，不减持公司股份。具体内容详见公司2018-020号公告。
11、2018年4月12日，公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：稽查总队调
查通字180631号），公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露
义务。具体内容详见公司2018-022号公告。
12、公司通过中国裁判文书网、人民法院公告网等网站了解到，公司与浙江轻机实业有限公
司、武汉光谷、冯波、王冠、丁红、鞠海琼、陈倩磬尚存在诉讼纠纷。其中，公司与浙江轻机实
业有限公司诉讼案件所涉及金额449,702.97元，未达到法律法规等有关规定的披露标准，因此公
司未进行披露。目前该案件已开庭宣判，杭州富阳区人民法院依法判决驳回浙江轻机实业有限公
司诉讼请求，判定公司胜诉。除此之外，针对武汉光谷、冯波、王冠、丁红、鞠海琼、陈倩磬所
涉的6个诉讼事项，公司均未收到相关诉讼资料，公司已委托律师向相关法院了解情况并调取诉讼
材料，如公司收到相关案件的诉讼材料，将根据相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。
目前上述案件除浙江轻机实业有限公司诉公司买卖合同纠纷一案已经结案外，其余案件尚未
正式开庭审理，暂时无法判断对公司的影响，公司将持续关注案件进展情况，并及时履行信息披
露义务。
13、2018年4月24日，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询系统获悉，公
司控股股东上海晶茨所持有的公司135,142,264股股份（占公司总股本的26.19%）被司法轮候冻结，
具体内容详见公司2018-030号公告。
14、2014年5月，公司与淄博宏达签订了《股份转让协议》，淄博宏达将其持有的临淄农商行
29,172,832股股份转让给公司，占临淄农商行总股本的3.79%。公司自取得上述股权之日起，将其
作 为 可 供 出 售 金 融 资 产 核 算 ， 并 在 2015 年 5 月 13 日 收 到 了 临 淄 农 商 行 发 放 的 股 利 分 红 款
3,414,756.72元。此后，临淄农商行未协助公司办理股权变更登记手续，并对公司年度审计中会
计师发出的询证函不予回函。针对上述事项，公司已委托律师向淄博市临淄区人民法院提起诉讼，
请求法院判决临淄农商行尽快协助公司办理相关股权的变更登记手续。截至目前，淄博市临淄区
人民法院已经立案受理。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
因公司原控股股东淄博宏达重大资产重组时做出的业绩补偿承诺未履行事宜，公司已向山东
省淄博市中级人民法院（以下简称“淄博市中院”）提起诉讼，并递交了《民事起诉状》。淄博
9 / 21
2018 年第一季度报告
市中院已于2016年8月15日向公司发出案件受理通知书。关于淄博宏达业绩补偿承诺未履行及本次
诉讼的案件事实和公司的具体诉讼请求等内容详见公司2016-053号公告。
因上述事项，公司在向淄博市中院提起诉讼的同时，递交了《诉讼保全申请》，请求淄博市
中院对淄博宏达持有的公司1,568,256股股份进行司法冻结，并于2016年9月1日收到淄博市中院作
出的《诉讼保全执行送达回证》，淄博市中院已对被告淄博宏达持有的公司股票1,568,256股在中
登上海分公司办理了轮候冻结。具体内容详见公司2016-062号公告。
2017年9月，公司通过中国证券登记结算有限公司上海分公司系统查询的股东名册得知，原公
司申请淄博市中院轮候冻结的淄博宏达持有的公司1,568,256股股票，剩余1,143,058股处于司法
冻结状态，因此公司已经及时向淄博市中院提出了追加冻结的申请。具体内容详见公司2017-045
号公告。
2018年1月31日，公司收到淄博市中院送达的《民事判决书》（2016）鲁03民初231号。淄博
市中院一审判决公司胜诉，具体判决情况详见公司2018-012号公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，国内外铁矿石行业整体面临较大的经营压力，市场需求不足。从供给端看，2018
年国际四大矿业巨头将继续扩大产能及铁矿石出口；从需求端看，受到国内铁矿石港口库存量达
到历史高位以及后期国内各大钢厂提高废钢利用率，减少铁矿石采购等因素的影响，铁矿石需求
强度也会继续减弱。就市场基本面而言，供大于求的状态难以改变，预计将来铁矿石价格将继续
维持在低位波动。预计年初至下一报告期期末累计净利润仍为负。同时，公司将加强对矿业贸易、
物流、终端销售的运营投资，进一步壮大企业规模，并将大力发展各类矿产品及化工品等贸易业
务,运用现有资源，加大投入，着力提升盈利水平。
公司名称 上海宏达矿业股份有限公司
法定代表人 崔之火
日期 2018 年 4 月 28 日
10 / 21
2018 年第一季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 442,105,690.80 988,405,137.49
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,450,000.00 1,450,000.00
应收账款 3,826,429.67 4,874,250.65
预付款项 572,878,850.03 49,862,475.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 21,681,413.95 14,055,846.37
买入返售金融资产
存货 82,156,269.49 26,591,879.91
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 19,881,441.84 19,881,441.84
其他流动资产 16,698,103.28 8,148,315.80
流动资产合计 1,160,678,199.06 1,113,269,347.22
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 137,487,520.00 137,487,520.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 700,538,988.79 681,869,159.34
投资性房地产
固定资产 575,828,869.17 589,064,119.32
在建工程 164,335,648.80 164,335,648.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
11 / 21
2018 年第一季度报告
油气资产
无形资产 289,403,402.98 289,828,838.98
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,158,399.78 1,073,120.08
其他非流动资产 47,681,534.13 48,906,995.53
非流动资产合计 1,916,434,363.65 1,912,565,402.05
资产总计 3,077,112,562.71 3,025,834,749.27
流动负债：
短期借款 361,900,000.00 391,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 159,000,000.00 159,000,000.00
应付账款 109,805,549.40 112,311,544.14
预收款项 90,548,480.40 678,480.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 18,021,321.22 10,891,161.73
应交税费 8,549,777.39 8,629,406.09
应付利息 2,286,704.01 2,124,388.87
应付股利
其他应付款 4,110,819.90 4,784,213.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 232,293,580.03 233,560,749.99
其他流动负债
流动负债合计 986,516,232.35 922,979,944.70
非流动负债：
长期借款 185,000,000.00 185,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 88,649,961.99 85,518,302.77
长期应付职工薪酬
12 / 21
2018 年第一季度报告
专项应付款
预计负债
递延收益 4,611,200.54 4,802,809.40
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 278,261,162.53 275,321,112.17
负债合计 1,264,777,394.88 1,198,301,056.87
所有者权益
股本 516,065,720.00 516,065,720.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,047,652,876.20 1,047,652,876.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,840,829.34 3,840,829.34
盈余公积 17,804,083.30 17,804,083.30
一般风险准备
未分配利润 226,971,658.99 242,170,183.56
归属于母公司所有者权益合计 1,812,335,167.83 1,827,533,692.40
少数股东权益
所有者权益合计 1,812,335,167.83 1,827,533,692.40
负债和所有者权益总计 3,077,112,562.71 3,025,834,749.27
法定代表人：崔之火 主管会计工作负责人：朱士民 会计机构负责人：朱士民
母公司资产负债表
2018 年 3 月 31 日
编制单位:上海宏达矿业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 20,203,034.39 247,199,927.11
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 306,442.42
应收利息
应收股利 150,000,000.00 150,000,000.00
13 / 21
2018 年第一季度报告
其他应收款 1,165,840,368.15 988,160,463.53
存货
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,336,043,402.54 1,385,666,833.06
非流动资产：
可供出售金融资产 137,487,520.00 137,487,520.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,378,873,420.28 1,364,647,456.34
投资性房地产
固定资产 434,892.93 460,077.54
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,516,795,833.21 1,502,595,053.88
资产总计 2,852,839,235.75 2,888,261,886.94
流动负债：
短期借款 361,900,000.00 391,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 59,000,000.00 59,000,000.00
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 1,119,117.59 970,087.55
应交税费 531,160.73 573,767.54
应付利息 2,241,094.33 2,124,388.87
应付股利
其他应付款 3,145,956.11 4,059,852.07
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 120,000,000.00 120,000,000.00
其他流动负债
14 / 21
2018 年第一季度报告
流动负债合计 547,937,328.76 577,728,096.03
非流动负债：
长期借款 185,000,000.00 185,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 185,000,000.00 185,000,000.00
负债合计 732,937,328.76 762,728,096.03
所有者权益：
股本 516,065,720.00 516,065,720.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,073,704,062.91 3,073,704,062.91
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 32,686,129.94 32,686,129.94
未分配利润 -1,502,554,005.86 -1,496,922,121.94
所有者权益合计 2,119,901,906.99 2,125,533,790.91
负债和所有者权益总计 2,852,839,235.75 2,888,261,886.94
法定代表人：崔之火 主管会计工作负责人：朱士民 会计机构负责人：朱士民
合并利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 133,523,017.14 93,486,804.81
其中：营业收入 133,523,017.14 93,486,804.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
15 / 21
2018 年第一季度报告
二、营业总成本 167,348,502.94 111,132,921.62
其中：营业成本 128,794,979.79 70,143,738.27
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,159,152.77 1,749,686.74
销售费用 17,256.00 12,290.00
管理费用 24,453,427.54 29,916,072.17
财务费用 12,537,911.60 9,213,907.49
资产减值损失 385,775.24 97,226.95
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 18,579,896.24 12,020,748.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收 18,579,896.24 12,020,748.65
益
资产处置收益（损失以“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,245,589.56 -5,625,368.16
加：营业外收入 25,001.00
减：营业外支出 31,747.39 347,730.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -15,277,336.95 -5,948,098.09
减：所得税费用 -78,812.38 3,672,891.22
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -15,198,524.57 -9,620,989.31
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填 -15,198,524.57 -9,620,989.31
列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填
列）
（二）按所有权归属分类
1.少数股东损益
2.归属于母公司股东的净利润 -15,198,524.57 -9,620,989.31
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净
额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资
16 / 21
2018 年第一季度报告
产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -15,198,524.57 -9,620,989.31
归属于母公司所有者的综合收益总额 -15,198,524.57 -9,620,989.31
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.03 -0.02
（二）稀释每股收益(元/股) -0.03 -0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：崔之火 主管会计工作负责人：朱士民 会计机构负责人：朱士民
母公司利润表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用 4,711,844.33 7,758,891.32
财务费用 13,352,065.10 6,092,777.92
资产减值损失 1,793,938.43 3,735,957.97
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 14,225,963.94 -936,000.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收 14,225,963.94 -936,000.26
益
资产处置收益（损失以“－”号填列）
17 / 21
2018 年第一季度报告
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,631,883.92 -18,523,627.47
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -5,631,883.92 -18,523,627.47
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,631,883.92 -18,523,627.47
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号 -5,631,883.92 -18,523,627.47
填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号
填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -5,631,883.92 -18,523,627.47
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：崔之火 主管会计工作负责人：朱士民 会计机构负责人：朱士民
合并现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 296,929,795.29 66,026,890.78
客户存款和同业存放款项净增加额
18 / 21
2018 年第一季度报告
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,658,644.18 1,325,120.19
经营活动现金流入小计 301,588,439.47 67,352,010.97
购买商品、接受劳务支付的现金 790,207,504.32 32,250,700.65
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 3,331,969.47 9,877,232.70
支付的各项税费 1,473,322.35 5,351,402.41
支付其他与经营活动有关的现金 8,726,724.86 13,697,511.46
经营活动现金流出小计 803,739,521.00 61,176,847.22
经营活动产生的现金流量净额 -502,151,081.53 6,175,163.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 178,972,609.49
投资活动现金流入小计 178,972,609.49
购建固定资产、无形资产和其他长期资 1,623,843.75
产支付的现金
投资支付的现金 351,518,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 178,972,609.49 201,106,635.98
投资活动现金流出小计 178,972,609.49 554,248,479.73
投资活动产生的现金流量净额 0.00 -554,248,479.73
19 / 21
2018 年第一季度报告
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 98,972,609.49 297,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 98,972,609.49 297,000,000.00
偿还债务支付的现金 128,072,609.49 288,980,312.10
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 15,048,365.16 6,733,152.78
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,891,370.25
筹资活动现金流出小计 145,012,344.90 295,713,464.88
筹资活动产生的现金流量净额 -46,039,735.41 1,286,535.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -548,190,816.94 -546,786,780.86
加：期初现金及现金等价物余额 988,405,137.49 1,203,537,125.70
六、期末现金及现金等价物余额 440,214,320.55 656,750,344.84
法定代表人：崔之火 主管会计工作负责人：朱士民 会计机构负责人：朱士民
母公司现金流量表
2018 年 1—3 月
编制单位：上海宏达矿业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,186.74 1,289,640.37
经营活动现金流入小计 7,186.74 1,289,640.37
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 933,348.27 1,650,771.72
支付的各项税费 5,000.00 586,963.99
支付其他与经营活动有关的现金 8,388,387.68 13,011,461.64
经营活动现金流出小计 9,326,735.95 15,249,197.35
经营活动产生的现金流量净额 -9,319,549.21 -13,959,556.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
20 / 21
2018 年第一季度报告
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资 9,600.00
产支付的现金
投资支付的现金 351,518,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 0.00 351,527,600.00
投资活动产生的现金流量净额 0.00 -351,527,600.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 297,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 509,975,331.58 1,171,654,423.91
筹资活动现金流入小计 509,975,331.58 1,468,654,423.91
偿还债务支付的现金 29,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 13,235,811.20 5,563,333.34
支付其他与筹资活动有关的现金 685,316,863.89 1,751,943,979.38
筹资活动现金流出小计 727,652,675.09 1,757,507,312.72
筹资活动产生的现金流量净额 -217,677,343.51 -288,852,888.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -226,996,892.72 -654,340,045.79
加：期初现金及现金等价物余额 247,199,927.11 997,586,717.13
六、期末现金及现金等价物余额 20,203,034.39 343,246,671.34
法定代表人：崔之火 主管会计工作负责人：朱士民 会计机构负责人：朱士民
4.2 审计报告
□适用 √不适用
21 / 21
