600521 浙江华海药业股份有限公司 2013 年第三季度报告
浙江华海药业股份有限公司
2013 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示............................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................. 4
三、 重要事项............................................................... 6
四、 附录.................................................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
公司负责人姓名 陈保华
主管会计工作负责人姓名 张美
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王晓红
公司负责人陈保华、主管会计工作负责人张美及会计机构负责人（会计主管人员）王晓红保证季度报
告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
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二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 4,305,819,795.90 3,216,612,051.80 33.86
归属于上市公司股东的净资产 2,932,457,706.10 1,940,864,804.31 51.09
归属于上市公司股东的每股净资产 3.73 2.47 51.01
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
经营活动产生的现金流量净额 412,750,854.63 160,610,045.33 156.99
每股经营活动产生的现金流量净额 0.53 0.20 165.00
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1－9 月） （1－9 月）
营业收入 1,696,263,859.22 1,415,279,415.09 19.85
归属于上市公司股东的净利润 284,537,346.18 221,384,101.25 28.53
归属于上市公司股东的扣除非经常
267,386,586.13 209,800,936.34 27.45
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（％） 11.93 13.66 减少 1.73 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.38 0.31 22.58
稀释每股收益（元/股） 0.38 0.31 22.58
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1－9 月）
非流动资产处置损益 -736,681.69 -1,878,061.49
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策
14,258,822.96 18,180,353.30
规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 1,326,728.81 952,361.92
性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 3,682,191.77 3,682,191.77
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -539,563.93 -1,532,385.83
所得税影响额 -2,005,984.17 -2,251,890.63
少数股东权益影响额（税后） 2,473.96 -1,808.99
合计 15,987,987.71 17,150,760.05
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2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
股东总数 29,744
前十名股东持股情况
持股 持有有限
质押或冻结的股
股东名称 股东性质 比例 持股总数 售条件股
份数量
(%) 份数量
陈保华 境内自然人 26.47 207,897,050 质押 116,400,000
周明华 境内自然人 19.77 155,274,466 无
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投
其他 2.37 18,599,922 0 无
资基金
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投
其他 1.57 12,327,442 0 无
资基金
翁震宇 境内自然人 1.39 10,906,567 45,630 无
交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 其他 1.13 8,856,731 0 无
中国银行股份有限公司－易方达医疗保健行业
其他 0.95 7,481,416 0 无
股票型证券投资基金
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通
其他 0.88 6,890,927 0 无
保险产品－008C－CT001 沪
中国工商银行股份有限公司－汇添富价值精选
其他 0.87 6,799,877 0 无
股票型证券投资基金
中国银行－景顺长城优选股票证券投资基金 其他 0.82 6,400,844 0 无
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称（全称） 股份种类及数量
流通股的数量
陈保华 207,897,050 人民币普通股
周明华 155,274,466 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 18,599,922 人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 12,327,442 人民币普通股
翁震宇 10,860,937 人民币普通股
交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 8,856,731 人民币普通股
中国银行股份有限公司－易方达医疗保健行业股票型证券投资
7,481,416 人民币普通股
基金
中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品－008C
6,890,927 人民币普通股
－CT001 沪
中国工商银行股份有限公司－汇添富价值精选股票型证券投资
6,799,877 人民币普通股
基金
中国银行－景顺长城优选股票证券投资基金 6,400,844 人民币普通股
本公司前十名无限售条件的股东中，陈保华先生与翁震
宇先生存在着关联关系，属于《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明 规定的一致行动人,本公司未知前十大股东中其他无限
售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收
购管理办法》规定的一致行动人情况。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1、报告期内公司资产构成同比发生重大变动的说明：
项 目 期末数 期初数 增减额 增减率 原因
主要系本期公司与银行签定的远期
交易性金融资产 1,630,957.76 5,426,505.84 -3,795,548.08 -69.94% 外汇交割，导致交易性金融资产减少
所致。
主要系本期应收款项较多采用票据
应收票据 19,913,391.05 7,107,643.90 12,805,747.15 180.17%
形式结算所致。
主要系随着公司生产规模的扩大，预
预付款项 59,667,928.77 17,464,211.17 42,203,717.60 241.66%
付的材料款增加所致。
主要系本期发生委托贷款，相应计提
应收利息 438,356.15 438,356.15 100.00%
应收利息所致。
主要系 1）本期发生委托贷款 2 亿元；
其他应收款 212,867,345.62 2,807,038.49 210,060,307.13 7483.34% 2）由于业务发展需要，公司暂借款
相应增加。
主要系子公司上海双华生物医药科
投资性房地产 6,007,676.77 -6,007,676.77 -100.00% 技发展有限公司期末房屋建筑物不
再对外出租所致。
主要系新型抗高血压沙坦类原料药
建设项目、年产 200 亿片出口固体制
在建工程 501,784,380.58 388,695,820.14 113,088,560.44 29.09%
剂建设项目及抗肿瘤车间等项目建
设进一步深入所致。
主要系本期可弥补的应纳税所得额
递延所得税资产 12,944,757.11 9,638,682.63 3,306,074.48 34.30% 亏损形成的递延所得税资产增加所
致。
主要系本期公司销售规模扩大，预收
预收款项 6,041,083.46 4,349,601.83 1,691,481.63 38.89%
货款增加所致。
主要系本期支付 2012 年度的年终奖，
应付职工薪酬 33,903,491.72 50,006,227.06 -16,102,735.34 -32.20%
相应应付职工薪酬减少所致。
应交税费 28,616,493.92 77,536,849.99 -48,920,356.07 -63.09% 主要系本期缴纳税费增加所致。
主要系子公司上海奥博生物医药技
应付股利 113,100.80 113,100.80 100.00%
术有限公司应付但未付少数股东利
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润分配所致。
一年内到期的非流动 主要系上期的长期借款本期到期归
30,000,000.00 -30,000,000.00 -100.00%
负债 还所致。
主要系本期发行 2013 年第一期短期
其他流动负债 300,000,000.00 200,000,000.00 100,000,000.00 50.00%
融资券 30,000 万元所致。
主要系子公司华海（美国）国际有限
长期借款 43,650,800.00 43,650,800.00 100.00% 公司因业务扩展需要而向银行借款
所致。
主要系：1）本期资本公积转增股本
所致；2）本期股权激励行权所致；3）
实收资本(或股本) 785,302,271.00 547,447,485.00 237,854,786.00 43.45%
本期公司公开增发 6330 万股股票所
致。
主要系：1）本期股权激励行权产生
股本溢价 5,159 万元；2）本期公开
资本公积 811,351,403.46 232,323,354.07 579,028,049.39 249.23% 增发产生股本溢价 68,982 万元；3）
本期资本公积转增股本减少股本溢
价 16,423 万元。
主要系华海（美国）国际有限公司之
少数股东权益 19,905,209.02 8,173,772.96 11,731,436.06 143.53%
子公司因业务扩展产生收益所致。
3.1.2、报告期内公司主要财务数据同比发生重大变动的说明：
项 目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因
营业税金及附 主要系本期计提城建税及教育费附加增加影响
13,444,124.06 8,850,454.80 4,593,669.26 51.90%
加 所致。
主要系：1)公司本期加大制剂产品的市场推广
力度，导致市场推广服务费、市场维护费等费
销售费用 104,430,434.38 52,911,200.69 51,519,233.69 97.37%
用大幅增加；2）随着公司销售规模的扩大，相
应的销售人员工资、包装费等相应增加。
主要系：1）本期银行借款增加，相应的借款利
财务费用 31,311,873.05 18,880,376.32 12,431,496.73 65.84% 息支出增加；2）随着人民币的不断升值，相应
的汇兑损失增加。
主要系期末应收账款减少，相应计提的坏账准
资产减值损失 -2,717,143.27 5,453,407.78 -8,170,551.05 -149.82%
备减少所致。
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主要是本期发生委托贷款计提应收利息增加所
投资收益 8,430,101.77 3,525,100.00 4,905,001.77 139.15%
致。
营业外收入 18,540,866.28 12,514,821.05 6,026,045.23 48.15% 主要系本期收到政府补助增加所致。
3.1.3、报告期内公司主要现金流同比发生重大变动的说明：
项 目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 原因
主要系本期随着公司销
经营活动产生的现金流量净额 412,750,854.63 160,610,045.33 252,140,809.30 156.99% 售规模的扩大，本期收
到的货款增加所致。
主要系本期发生委托贷
投资活动产生的现金流量净额 -528,930,966.82 -307,757,761.67 -221,173,205.15 -71.87%
款 2 亿元所致。
主要系本期公开增发、
股权激励行权及发行短
筹资活动产生的现金流量净额 895,922,042.20 141,782,264.28 754,139,777.92 531.90% 期融资券等影响筹资活
动现金净流量大幅增加
所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司 2011 年第一次临时股东大会于 2011 年 9 月 22 日审议通过了《关于公司发行短期
融资券的议案》。2012 年 5 月 5 日，公司收到中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》
（中市协注【2012】CP86 号），接受公司短期融资券注册，注册金额为 5 亿元人民币，自该通
知书发出之日起 2 年内有效。
2012 年 5 月 15 日，公司完成了 2012 年度第一期短期融资券的发行，并于 2013 年 5 月 13 日
兑付了 2012 年度发行的第一期短期融资券 2 亿元的本金和利息。
2013 年 4 月 11 日，公司完成了 2013 年度第一期短期融资券的发行。本期短期融资券发行额
为 3 亿元人民币，发行利率为 4.89%，期限为 365 天，单位面值 100 元人民币。
截止报告期末，公司待偿还短期融资券总额为 3 亿元人民币。
2、公司 2012 年第一次临时股东大会于 2012 年 3 月 27 日审议通过了《关于公司公开发行
A 股股票方案的议案（修订稿）》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行 A
股股票具体事宜的议案》的议案，2013 年 4 月 25 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关
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于核准浙江华海药业股份有限公司增发股票的批复》（证监许可【2013】358 号），2013 年 5
月 6 日公司公开发行股票 6,330 万股，发行价 12.25 元/股，募集资金总额为 77,542.5 万元。
《浙江华海药业股份有限公司公开增发 A 股股票上市公告书》刊登在 2013 年 5 月 21 日的中国
证券报 A24 版、上海证券报 A14 版、证券时报 B8 版及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。
报告期内，公司募集资金项目按计划进度实施。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
公司控股股东陈保华先生、公司大股东周明华先生承诺：在本人作为股份公司的控股股东或主
要股东、或被法律法规认定为实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括不 经征询陈保华
限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何 先生及周明华
发行时所
与股份公司构成竞争的任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相 先生，截至报告
作承诺
同、相似或可以取代股份公司产品的业务活动。并承诺如从任何第三方获得的任何商业机会与 期末，均按照承
股份公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会 诺履行。
让予股份公司。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
浙江华海药业股份有限公司
法定代表人: 陈保华
2013 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
编制单位: 浙江华海药业股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,002,022,681.42 286,820,597.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,630,957.76 5,426,505.84
应收票据 19,913,391.05 7,107,643.90
应收账款 462,938,494.40 518,35| 浙江华海药业股份有限公司2013年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2013-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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