上海大屯能源股份有限公司
600508
2013 年半年度报告
上海大屯能源股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司第五届董事会第七次会议以通讯方式召开，审议并通过了本报告。
三、公司半年度财务报告未经审计。
四、公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人许之前及会计机构负责人（会计主管人员）
任艳杰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、本半年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构
成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
六、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义 .................................................................................................................................. 3
第二节 公司简介 .......................................................................................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要............................................................................................... 5
第四节 董事会报告 ...................................................................................................................... 6
第五节 重要事项 ........................................................................................................................ 11
第六节 股份变动及股东情况..................................................................................................... 12
第七节 董事、监事、高级管理人员情况................................................................................. 15
第八节 财务报告（未经审计）................................................................................................. 16
第九节 备查文件目录................................................................................................................. 66
第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
公司、本公司、上海能源 指 上海大屯能源股份有限公司
中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司，本公司实际控制人
中煤能源 指 中国中煤能源股份有限公司，本公司控股股东
大屯煤电 指 大屯煤电（集团）有限责任公司
报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日
上海证券交易所网站 指 www.sse.com.cn
元 指 人民币元
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 上海大屯能源股份有限公司
公司的中文名称简称 上海能源
SHANGHAIDATUNENERGYRESOURCESCO.，
公司的外文名称
LTD.
公司的法定代表人 义宝厚
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 戚后勤 黄耀盟
上海市浦东南路 256 号（华夏 上海市浦东南路 256 号（华夏
联系地址
银行大厦 12 层） 银行大厦 12 层）
电话 021-68864621 021-68864621
传真 021-68865615 021-68865615
电子信箱 shdtny@sh163.net shdtny@sh163.net
三、基本情况变更简介
公司注册地址 上海浦东新区浦东南路 256 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市浦东南路 256 号（华夏银行大厦 12 层）
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.sdtny.com
电子信箱 shdtny@sh163.net
四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券部
五、公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 上海能源
六、公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上年
主要会计数据 上年同期
（1－6 月） 同期增减(%)
营业收入 4,520,667,989.49 5,150,576,496.79 -12.23
归属于上市公司股东的净利润 217,795,832.65 585,528,634.46 -62.80
归属于上市公司股东的扣除非经
222,885,493.07 580,993,708.92 -61.64
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 311,520,665.56 1,019,419,877.83 -69.44
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 7,960,648,347.32 7,946,980,356.00 0.17
总资产 11,917,281,723.08 11,297,999,514.99 5.48
（二）主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同
主要财务指标 上年同期
（1－6 月） 期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.30 0.81 -62.96
稀释每股收益（元／股） 0.30 0.81 -62.96
扣除非经常性损益后的基本每股
0.31 0.80 -61.25
收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 2.71 7.73 减少 5.02 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均
2.77 7.67 减少 4.90 个百分点
净资产收益率（%）
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -6,937,159.75
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -31,639.41
少数股东权益影响额 124,938.95
所得税影响额 1,754,199.79
合计 -5,089,660.42
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，面对煤价持续下跌、效益大幅下滑的严峻形势和保增长、去库存的巨大压力，
公司上下积极面对困难，主动迎接挑战，坚定不移抓好\"安全、发展、改革\"等工作，深入开
展管理提升活动，降本增效、增收节支，各项重点工作取得了新进展，但受公司主动调整产
业链结构影响，公司电解铝产量及发电量较上年同期下降较多；受市场形势影响，公司经济
效益同比出现较大幅度的下滑。
2013 年上半年，自产原煤 498.85 万吨，洗精煤产量 242.47 万吨，发电量 10.91 亿度（上
年同期 13.08 亿度），电解铝产量 2.98 万吨（上年同期产量 5.73 万吨），铝材加工产量 2.91
万吨，铁路货运量 751.92 万吨，设备制修量 1.08 万吨。2013 年上半年，公司实现营业收入
4,520,667,989.49 元，较上年同期下降 12.23%，实现利润总额 304,389,703.29 元，较上年同
期下降 61.53%；归属于上市公司的净利润实现 217,795,832.65 元，较上年同期下降 62.80%。
受需求不足和宏观环境的影响，预计下半年,煤价、铝价仍将处于低位运行，公司仍将
面临严峻考验。公司下半年重点将以提升安全管控能力为根本，确保实现\"零\"死亡目标；以
市场为中心，灵活协调煤炭产运销；以降本增效为抓手，向内部挖潜要效益；以项目建设为
支撑，加快走出去发展；以深化改革为动力，增强企业发展活力；以作风转变为保证，凝聚
发展力量，全力以赴完成全年各项目标任务。
（一）主营业务分析
1.财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例(%)
营业收入 4,520,667,989.49 5,150,576,496.79 -12.23
营业成本 3,688,816,858.67 3,754,016,507.62 -1.74
销售费用 74,943,568.81 86,099,108.25 -12.96
管理费用 340,899,592.94 422,927,794.12 -19.40
财务费用 45,274,967.91 15,623,991.07 189.78
经营活动产生的现金流量净额 311,520,665.56 1,019,419,877.83 -69.44
投资活动产生的现金流量净额 -584,514,853.71 -549,119,293.47 6.45
筹资活动产生的现金流量净额 152,568,338.99 -100,772,860.73 -251.40
研发支出 36,925,913.65 41,098,321.42 -10.15
注：
财务费用：本期同比增加，主要是本年信用贷款同比增加。
经营活动产生的现金流量净额：本期同比减少，主要是销售收入降低造成回款减少。
筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动现金流由去年同期的净流出变为净流入，
主要是本期贷款较去年同期增加导致。
（二）行业、产品或地区经营情况分析
1.主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率比
毛利率 入比上 本比上
分行业 营业收入 营业成本 上年增减
（％） 年增减 年增减
（%）
(%) (%)
减少 10.59
1.原煤 821,245,377.75 635,479,320.92 22.62 -10.67 3.50
个百分点
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减少 12.18
2.洗煤 2,672,751,624.41 2,016,584,944.62 24.55 -5.62 12.55
个百分点
3. 电 解 减少 17.55
223,485,273.91 234,413,163.15 -4.89 -61.22 -53.43
铝 个百分点
4. 铝 加 减 少 8.91
429,738,150.63 520,828,432.80 -21.20 15.05 24.18
工 个百分点
增加 17.22
5.其他 321,775,768.98 249,199,333.12 22.55 -10.68 -28.67
个百分点
减 少 9.15
合计 4,468,996,195.68 3,656,505,194.61 18.18 -11.70 -0.58
个百分点
2.主营业务分地区情况
煤炭产品分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 本期实际 上年同期 营业收入比上年增减（％）
江苏省 1,691,582,055.57 1,395,125,011.47 21.25
上海市 337,885,531.21 1,329,006,761.90 -74.58
山东省 173,847,731.59 320,318,299.54 -45.73
浙江省 715,193,415.55 118,629,032.61 502.88
其他 575,488,268.24 588,124,976.44 -2.15
合计 3,493,997,002.16 3,751,204,081.96 -6.86
电解铝业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
主营业务收入比
地区 本期实际 上年同期
上年增减（%）
江苏 168,308,802.22 473,863,474.58 -64.48
其他 55,176,471.69 102,380,297.91 -46.11
合计 223,485,273.91 576,243,772.49 -61.22
铝加工业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
主营业务收入比
地区 本期实际 上年同期
上年增减（%）
江苏省 292,161,782.59 146,044,032.08 100.05
上海市 6,068,388.94 37,899,427.19 -83.99
其他 131,507,979.10 189,564,501.32 -30.63
合计 429,738,150.63 373,507,960.59 15.05
（三）核心竞争力分析
公司以市场为导向，以资源扩张、资本运营、产业发展为依托，以人力资源开发、科技
创新、信息化建设为支撑，积极推进外延式扩张和内涵式增长发展战略，充分发挥资源、产
品、市场、人才、技术、管理等优势，逐步形成了具有特色的公司核心竞争力。
煤炭主业得到巩固。公司所属位于大屯矿区的江苏生产基地，是华东地区重要的煤炭生
产基地之一，煤质优良，临近销售市场，具有区位优势；现有 4 座生产矿井，2010 年核定
生产能力 895 万吨/年，孔庄矿井三期改扩建项目完成后，江苏生产基地煤炭生产能力将达
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到 925 万吨/年。公司所属位于白杨河矿区的新疆生产基地，包括 106 煤矿和苇子沟煤矿，
两座煤矿改扩建项目完成后，将形成 480 万吨/年的煤炭产能。另外，公司兼并重组整合山
西阳泉盂县玉泉煤业有限公司等项目实施后，将进一步增加公司煤炭生产能力。公司煤炭主
业地位得到进一步巩固，为公司可持续发展提供有力支撑。
客户群保持稳定。公司冶炼精煤、动力精煤等产品主要销往冶金、电力、建材、焦化等
行业。公司已经建立统一的销售网络，凭借优良产品质量创立的“大屯煤”品牌，以及数十
年建立起的诚信经营信誉，积极推行灵活的营销策略，拥有一批长期稳定的客户群，并且与
宝钢集团、上海焦化等需求稳定的大客户建立了友好、信赖的合作关系。
人才队伍建设成效明显。经过 40 多年的发展，公司人才队伍建设成效显著，现拥有煤
炭、电力、铝业、机械制造、铁路运输等行业的一大批专业技术人才，形成了从产业工人到
管理层的核心队伍，在煤炭生产、火力发电、电解铝、机械制造、铁路运输等方面积累了丰
富技术和管理经验，具备产业扩张的人才基础，人才裂变能力较强。
企业管理精细务实。公司逐步建立健全了适合多产业、多区域发展的管控体系和组织架
构，提高企业对经营环境变化的敏锐性和对发展趋势的预判能力，及时调整经营策略和应对
措施；进一步理顺预算管控层次，建立全面预算管理体系，并加大奖罚考核力度，持续优化
预算管理。
技术创新能力突出。公司长期发展积累了丰富的井工矿生产技术和管理经验。大综放液
压支架等大型设备得到应用推广，工作面远供系统、新型锚杆机等新技术、新设备研究取得
初步进展，矿井装备水平、单产能力和运行效率得到提升；公司积极实施\"科技兴企\"战略，
不断加强科技自主创新能力，建立并完善了以技术中心为核心的技术创新体系，并于 2000
年被认定为国家级技术中心，为确保科技对经济结构调整和经济发展方式转变的支撑作用，
公司形成了自己独特的技术管理体系。
（四）投资状况分析
1.对外股权投资总体分析。
单位：万元
投资成 持股比 本期投资
被投资单位名称 主要业务 本期余额 本期增减
本 例 收益
丰沛铁路股份有限公司 铁路运输 5,600 5600 11.14%
江苏省铁路发展股份有限公司 铁路运输 10 10 0.01%
江苏银行股份有限公司 金融 100 100 0.01%
持有非上市金融企业股权情况
占该公 报告期
报告期
最初投资 持有数量 司股权 期末账面 所有者 会计核 股份
所持对象名称 损益
金额（元） （股） 比例 价值（元） 权益变 算科目 来源
（元）
（%） 动（元）
江苏银行股份 长期股
1,000,000 1,000,000 0.01 1,000,000
有限公司 权投资
合计 1,000,000 1,000,000 / 1,000,000 / /
2.非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
（1）委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
（2）委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
主要子公司、参股公司分析
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（1）主要子公司情况。
单位：万元
期末股
被投资企业名称 所属行业 注册资本 总资产 净资产 净利润
权比例
江苏大屯铝业有限公司 电解铝 2967（美元） 113,142.38 56,467.74 -1,557.17 75%
江苏大屯煤炭贸易有限公司 煤炭贸易 1,000.00 97,505.09 24,202.55 22,702.55 100%
徐州四方铝业集团有限公司 铝加工 4,064.95 55,028.27 -12,153.27 -3,371.11 100%
中煤新疆鸿新煤业有限公司 煤炭生产 50,000.00 68,194.28 49,087.96 -146.97 80%
中煤能源新疆天山煤电有限
煤炭生产 24,000.00 67,902.04 19,873.50 -444.90 51%
责任公司
山西中煤煜隆能源有限公司 煤炭生产 7,500.00 20,724.34 20,708.26 -246.65 80%
江苏大屯煤炭贸易有限公司报告期营业收入 343,095.10 万元，营业利润 30,232.23 万元。
（2）参股公司情况。
单位：万元
被投资企业名称 所属行业 注册资本 总资产 净资产 净利润 期末股权比例
丰沛铁路股份有限公司 铁路运输 61,000.2 67,891.31 61,568.20 0.00 11.14%
2012 年 10 月 18 日，丰沛铁路公司第三次股东大会决定将注册资本金增至 77,231 万元，
公司未参与增资，出资额仍为 5,600 万元，最终持股比例稀释为 7.25%。至 2013 年 6 月 30
日，按期末实际到位资金比例，我公司持股比例为 11.14%。
3.非募集资金项目情况
（1）孔庄矿井三期改扩建项目。总投资 53,173 万元，矿井设计生产能力由 105 万吨/
年扩建到 180 万吨/年。报告期内完成投资 638.03 万元，截止报告期末，累计完成投资
54,697.65 万元，该项目已于 2012 年 10 月预转资，现正在办理竣工验收手续。
（2）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目。公司控股 80%的子公司中煤能
源新疆鸿新煤业有限公司，投资建设年产 300 万吨的苇子沟煤矿项目。苇子沟煤矿项目总投
资额 151,736 万元，报告期内完成 6,638.32 万元，累计完成投资 30,800.39 万元。
（3）中煤能源新疆天山煤电有限公司 106 煤矿项目。公司控股 51%的中煤能源新疆天
山煤电有限公司，投资建设年产 180 万吨的 106 煤矿项目开发建设。项目总投资 67,662 万
元，报告期内完成投资 6,790.46 万元，截止报告期末累计完成投资 48,783.97 万元。
（4）投资建设公司研发中心项目。项目估算总投资为 38,516 万元，报告期内完成 5,798
万元，截止报告期末累计完成投资 30,134 万元。
(5)重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司及山西鑫磊电石集团有限公司。2012 年 12 月，
公司与山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司（以下简称“玉泉公司”）股东李爱拴、李炳忠及山
西鑫磊电石集团有限公司（简称“鑫磊电石公司”）签署协议，开发建设玉泉煤业公司 120
万吨／年（预留 150 万吨/年生产能力）煤矿技改项目。根据约定，公司出资 35,350 万元受
让玉泉公司 70%股权（即受让李爱拴持有的该公司 40%股权和李炳忠持有的 30%股权）；鑫
磊电石公司受让李爱拴持有的玉泉公司 30%股权；股权转让后，玉泉公司全体股东对该公司
同比例增资 19,000 万元（即公司增资 13,300 万元，鑫磊电石公司增资 5,700 万元），将玉泉
公司注册资本由 1,000 万元增加至 20,000 万元；增资后，公司持有玉泉公司 70%股权，鑫磊
电石公司持有 30%股权。目前，该等收购相关的法律程序尚在执行中，公司已累计支付 11,975
万元股权转让价款。
（6）整合重组山西石楼煜隆煤气化有限公司。2012 年 7 月，公司与山西石楼煜隆煤气
化有限公司（以下简称“煜隆公司”）股东刘小军、许秀明签署了协议。根据协议约定，公
司出资 8,500 万元受让煜隆公司 50%股权（即受让刘小军持有的该公司 45%股权和许秀明持
有的 5%股权）；股权转让后，公司单方出资 4,500 万元对煜隆公司进行出资，将煜隆公司注
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册资本由 3,000 万元增加至 7,500 万元；增资后，公司持有煜隆公司 80%股权，刘小军持有
20%股权。目前，公司已支付 5,134 万元股权转让价款和 4,500 万元增资款，累计投入 9,634
万元；煜隆公司增资验资、增加注册资本工商变更登记等手续已办理完毕。煜隆公司已经取
得山西省相关部门关于 100 万吨/年焦化项目的核准批复和相应支撑性文件，且地方政府承
诺给予后庄煤炭资源作为该项目的配套资源。
（7）投资组建上海大屯铝箔有限公司（暂定名）。2003 年 8 月，公司与大屯煤电（集
团）有限责任公司（简称“大屯煤电”）签订了协议，与大屯煤电共同出资，设立上海大屯
铝箔有限公司（简称“上海铝箔”）。公司出资 22,212 万元，占上海铝箔注册资本的 90%；
大屯煤电出资 2,468 万元，占上海铝箔注册资本的 10%。上海铝箔负责 2.5 万吨/年超薄宽幅
高精度铝箔生产线项目的建设以及生产运营。该项目没有发生投资。
二、利润分配或资本公积金转增预案
（一）报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
公司 2012 年度利润分配方案经 2013 年 4 月 26 日召开的公司 2012 年度股东大会审议通
过。公司 2012 年度的利润分配方案为：以 2012 年底总股本 72,271.8 万股为基数，向公司全
体股东按每 10 股派发现金红利 4 元(含税)，共派发现金红利 289,087,200.00 元。
公司于 2013 年 6 月 14 日在《上海证券报》和《证券时报》刊登了公司 2012 年度利润
分配实施公告。
至报告期末，除应付中国中煤能源股份有限公司的股利未支付外，其余股利分配已实施
完毕。
三、其他披露事项
（一）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及说明
由于国内煤炭市场供需形势已发生较大变化，煤炭价格持续低迷，可能导致公司 2013
年年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比有较大幅度下降。
（二）董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√不适用
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