鹏欣环球资源股份有限公司
600490
2016 年半年度报告
2016 年半年度报告
公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源
鹏欣环球资源股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人王冰、主管会计工作负责人储越江及会计机构负责人（会计主管人员）林雯斗声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司无半年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因素存在不确定性，不构成公司对投资者
的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目 录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 29
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 31
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 32
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 33
第十节 财务报告........................................................................................................................... 34
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 121
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、鹏欣资源 指 鹏欣环球资源股份有限公司
鹏欣集团 指 上海鹏欣（集团）有限公司
化学公司 指 上海中科合臣化学有限责任公司
鹏欣矿投 指 上海鹏欣矿业投资有限公司
希图鲁矿业（SMCO） 指 希图鲁矿业股份有限公司
鹏嘉资产 指 上海鹏嘉资产管理有限公司
达孜鹏欣 指 达孜县鹏欣环球资源投资有限公司
鹏欣投资 指 鹏欣资源投资有限公司
爱默金山 指 上海爱默金山药业有限公司
上海通善 指 上海通善互联网金融信息服务有限公司
光启科学 指 光启科学有限公司、深圳光启高等理工研究院
华岳鲲鹏 指 华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司
龙生股份 指 浙江龙生汽车部件股份有限公司
未名金石 指 未名金石投资管理（北京）有限公司
中色地科 指 中色地科矿产勘查股份有限公司
中审众环 指 中审众环会计事务所（特殊普通合伙）
中审亚太 指 中审亚太会计事务所（特殊普通合伙）
托克 指 Trafigura AG
杰拉德集团（Gerald 集团） 指 美国杰拉德集团公司（Gerald Holdings LLC）
LME 指 伦敦金属交易所（London Metal Exchange）
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元 指 人民币元、人民币万元
报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 鹏欣环球资源股份有限公司
公司的中文简称 鹏欣资源
公司的外文名称 Pengxin International Mining Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 Pengxin Mining
公司的法定代表人 王冰
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 宋乐 章瑾
联系地址 上海市虹桥路2188弄41号楼 上海市虹桥路2188弄41号楼
电话 021-61677666转7397 021-61677666转7397
传真 021-62429110 021-62429110
电子信箱 songle@pengxinzy.com.cn zhangjin@pengxinzy.com.cn
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 上海市普陀区中山北路2299号2280室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市虹桥路2188弄41号、47号楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.pengxinzy.com.cn
电子信箱 600490@pengxinzy.com.cn
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 鹏欣资源 600490 中科合臣
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 2016年2月1日
注册登记地点 上海市普陀区中山北路2299号2280室
企业法人营业执照注册号 91310000703036659K
税务登记号码 91310000703036659K
组织机构代码 91310000703036659K
七、 其他有关资料
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 1,349,284,065.72 844,815,896.83 59.71
归属于上市公司股东的净利润 18,911,817.06 44,778,759.71 -57.77
归属于上市公司股东的扣除非经常性
2,616,944.62 43,177,205.51 -93.94
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 117,176,994.85 390,993,203.35 -70.03
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 1,808,365,946.16 1,750,809,484.67 3.29
总资产 4,851,306,736.71 4,518,642,407.62 7.36
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0115 0.0303 -62.05
稀释每股收益（元／股） 0.0115 0.0303 -62.05
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.0015 0.0292 -94.86
（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 0.9676 2.6887 减少1.7211 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资
0.1255 2.5938 减少2.4683个百分点
产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
近几年，世界经济整体低迷，LME 铜价连续下降，2015 年比 2014 年全年平均铜价下滑约 5400
元/吨，2016 年上半年比 2015 年平均铜价下滑约 5200 元/吨，公司受到世界铜价下滑的影响，因
铜价的继续下跌，致使 2016 年利润仍出现下滑，从而导致公司近三年与净利润相关的主要财务指
标（归属于上市公司股东净利润、每股收益、加权平均净资产收益率等）均处于下降状态。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
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三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 21,820,592.45 处置公司持有爱默金山 44.55%股份
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生 铜产品报告期末未销售，按照报告
的公允价值变动损益，以及处置 -1,109.73 期末期货市场价值确定的公允价值
交易性金融资产、交易性金融负 变动损益
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
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生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收
2,616.52
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额 -64,464.28
所得税影响额 -5,462,762.52
合计 16,294,872.44
四、 其他
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期内，受全球经济结构性调整、地缘政治格局变化、投资者紧张情绪、重要矿产品需求
前景不明朗等因素的影响，有色金属行业表现欠佳。2016 年一季度，LME 铜价从 2015 年同期最高
6300 美元/吨一度跌至 4300 美元/吨低点；进入二季度，铜价虽有所反弹，但总体仍延续了过去
三年以来的疲软态势。
面对有色金属行业总体处于收缩调整阶段带来的巨大压力，公司坚定不移地围绕既定的战略
转型升级目标砥砺前行，在继续深化对矿业领域精耕细作的同时，积极开拓新的业务领域，寻求
创新经营模式和新的业务增长点，主要取得了以下经营业绩：
1、矿业生产稳中有升
报告期内，刚果（金）希图鲁矿业股份有限公司(SMCO)通过进行技术改进、保证入选矿石品
位、加强设备维护保养和保障正常供电等多项措施，阴极铜产量显著提升，平均产量约 2900 吨/
月，同比去年提高约 10%。
2、多项措施降本增效
报告期内，公司通过深化落实全面预算管理，从刚果（金）希图鲁股份矿业股份有限公司(SMCO)
生产用硫酸全部自给、余热回收发电、加强供应商管理等方面多渠道、全方位降低生产成本，实
现阴极铜生产完全成本同比大幅下降 10%。此外，严格控制总部管理费用开支，总体成本节约效
果突出。
3、积极推进并购重组
2015 年，公司推出重大资产重组方案，拟将刚果（金）希图鲁矿业股份有限公司(SMCO)优质
铜矿资源及采选经营性资产整体纳入上市公司。2016 年 4 月 1 日中国证监会受理了公司提交的《鹏
欣环球资源股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请。因公司于 2016 年 4 月 18 日收
到中国证券监督管理委员会上海证监局的《调查通知书》，公司决定暂行中止本次重大资产重组
方案。公司于 2016 年 7 月 25 日收到中国证券监督管理委员会上海稽查局下发的《调查终结告知
书》，决定对本公司不予行政处罚。公司于 2016 年 8 月 9 日收到 《中国证监会行政许可申请恢
复审查通知书》，中国证监会决定恢复对本公司发行股份购买资产行政许可申请的审查。
4、新业务已初具规模
公司近年来确立了以创新为灵魂，以“产业+金融”为动力，以整合能力为核心优势的产业投
资平台的发展模式。在稳定矿业生产的同时，不断加快在贸易及金融投资业务领域的部署；报告
期内，公司积极推进参与龙生股份非公开发行股票认购相关准备事宜；上半年公司向上海靖慧投
资管理有限公司转让所持有的参股子公司爱默金山全部 44.55%股权，增加投资收益 2,169 万元人
民币；公司年初投资 4000 万元人民币增资上海通善互联网金融信息服务有限公司，目前投资标的
估值提升，已完成第三轮融资。
5、构建战略合作平台
公司与未名金石投资管理（北京）有限公司共同设立华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司，
与中色地科矿产勘查股份有限公司及美国杰拉德集团公司（Gerald Holdings LLC）签署战略合作
协议，利用各方资源优势互补，全面加快矿业、贸易及金融投资业务领域的发展进程。
6、深化“强组织、强后台”管理
科学高效的组织管理体系是业务发展的有力保障，公司为了适应战略转型升级的新要求，全
面开展了以职责清晰、流程高效为目标的组织结构优化及流程梳理工作。同时，围绕完成经营预
算目标，大力推进落实以规范治理、绩效考核、财务管理和风控管理为主的管理体系优化工作。
以下为刚果（金）希图鲁矿业股份有限公司生产现场近期的图片：
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(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,349,284,065.72 844,815,896.83 59.71
营业成本 1,201,661,257.33 656,832,034.18 82.95
销售费用 26,836,825.68 32,761,273.32 -18.08
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管理费用 74,360,441.39 56,075,063.08 32.61
财务费用 18,927,771.06 -8,633,951.45 319.22
经营活动产生的现金流量净额 117,176,994.85 390,993,203.35 -70.03
投资活动产生的现金流量净额 -137,121,244.26 -48,040,025.33 -185.43
筹资活动产生的现金流量净额 -321,901,352.03 -29,253,686.24 -1,000.38
营业收入变动原因说明:系本期贸易类业务较上年同期有所增加所致。
营业成本变动原因说明:系本期营业收入增加，成本相应增加所。
销售费用变动原因说明:系销售过程中的运输费用下降所致。
管理费用变动原因说明:系本期管理人员增加、矿权摊销、咨询费增加所致。
财务费用变动原因说明:系本期在建工程转固，利息停止资本化所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:系本期存货增加导致购买性支出上升所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系本期新增期货套保业务所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 系贷款保证金增加所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期公司利润构成中，包含了处置爱默金山所得收益 2,168.80 万元。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
公司于 2016 年 2 月 4 日召开了第五届董事会第二十八次会议，审议通过《发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要》、修改《募集资金管理制度》、《公司未
来三年（2016-2018 年）分红回报规划》等议案。公司于 2016 年 3 月 1 日召开了第五届董事会第
二十九次会议，审议通过了《关于调整公司重大资产重组发行价格调整之触发条件的议案》，对
原交易方案进行修正，将原方案中“发行股份购买资产”之“发行价格调整方案”之“触发条件”
进行修改。并经公司 2016 年 3 月 28 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过。
因公司于 2016 年 4 月 18 日收到中国证券监督管理委员会上海证监局的《调查通知书》，公
司决定暂行中止本次重大资产重组方案。公司于 2016 年 7 月 25 日收到中国证券监督管理委员会
上海稽查局下发的《调查终结告知书》（沪证稽查字【2016】100 号），主要内容为：“2016 年
4 月，我局对你公司涉嫌未按规定披露信息行为立案调查，现已调查终结，经审理，依照《中华
人民共和国行政处罚法》第三十八条第一款第（二）项规定，我局决定对你公司不予行政处罚。”
公司于 2016 年 8 月 9 日收到 《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》（160660 号），
中国证监会依法对公司于 2016 年 7 月 27 日提交的《关于恢复鹏欣环球资源股份有限公司发行股
份购买资产核准的申请》进行了审查，认为该申请符合恢复审查条件，根据《中国证券监督管理
委员会行政许可实施程序规定》第二十三条的有关规定，决定恢复对该行政许可申请的审查。
公司将会进一步披露本次重大资产重组的进展情况，相关信息以公司指定披露媒体《中国证
券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上发布的信息为准。
(3) 经营计划进展说明
报告期内，公司实现营业收入 1,349,284,065.72 元，同比上升 59.71%；完成阴极铜产量
17,387.32 吨，同比上升 10.09%；阴极铜销量 16,123.86 吨，同比上升 2.78%；实现归属于母公
司所有者的净利润 18,911,817.06 元，同比下降 57.77%；经营活动产生的现金流量净额
117,176,994.85 元，同比下降 70.03%；截至 2016 年 6 月 30 日，公司总资产为 4,851,306,736.71
元，较年初增长 7.36%（年初：4,518,642,407.62 元）；归属母公司股东净资产为 1,808,365,946.16
元，较年初增长 3.29%（年初：1,750,809,484.67 元）。
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(4) 其他
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 毛利率比上年增减（%）
（%）
减（%） 减（%）
工业 514,326,791.44 364,020,292.64 41.29 -10.55 -8.73 减少 0.48 个百分点
矿产品贸易 834,891,318.88 837,593,484.70 -0.32 291.04 215.44 增加 24.05 个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 毛利率比上年增减（%）
（%）
减（%） 减（%）
自产阴极铜 514,326,791.44 364,020,292.64 41.29 -10.55 -8.73 减少 0.48 个百分点
阴极铜贸易 834,891,318.88 837,593,484.70 -0.32 291.04 215.44 增加 24.05 个百分点
主营业务分行业和分产品情况的说明
由于 2016 年铜价每吨比上年下降约 5200 元，从上半年销售 1.6 万吨铜来看，同等销售量的
铜收入下降，但由于铜金属产量较去年同期上升，且部分原料由外购改为自产(去年同期基本外购)，
致使单位成本有所下降，因此，实际净利润较同行业下降略低。
自 2015 年来铜金属价格大幅下滑，公司密切关注铜金属价格波动情况，但因价格波动因素，
致使毛利较上年下降。
2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
内销 755,740,776.56 181.75
外销 593,477,333.76 2.93
主营业务分地区情况的说明
报告期阴极铜贸易销售收入较去年有大幅上升。
(三) 核心竞争力分析
报告期内，公司已经初步搭建起矿业、贸易、金融和新材料四大业务体系板块，稳健地践行
着“产业+金融”、“投资+并购”的新业务模式，并积极往国际化、多元化、规模化方向发展。
面对国际铜价震荡走低的不利局面，公司在保持和强化原有核心竞争力的同时，不断加强抗风险
能力。
1、规范化生产管理能力
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报告期内，刚果（金）希图鲁矿业股份有限公司(SMCO)通过科学制定和实施生产计划、保障
电力供应、强化设备日常维修保养、加大员工职业技能培训等措施，在安全生产达标前提下，实
现阴极铜产量显著提升。
2、降本增效成果显著
面对国际铜价与去年同期相比的较大降幅，公司通过精细化预算管理、生产用硫酸完全自产、
合理配矿、强化供应商管理、严控物流成本等多项措施，实现生产成本显著下降，在一定程度上
缓解了产品价格下降带来的影响。
3、人才储备进一步充实
报告期内，公司重点充实了贸易、金融及风控等团队，建立起一支具备国际化视野、执行力
强、作风过硬的人才队伍。
(四) 投资状况分析投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
本报告期内公司对外股权投资主要有以下事项：
① 认购龙生非公开发行股票
2015 年 3 月 25 日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过《关于达孜县鹏欣环球资
源投资有限公司认购浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票并签署的议案》，由公司全
资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司实施认购龙生股份非公开发行股票 139,860,139 股，
认购价格为 7.15 元/股，认购金额为人民币 10 亿元。2015 年 3 月 31 日，公司召开了第五届董事
会第十一次会议，会议审议通过重新签署《关于达孜县鹏欣环球资源投资有限公司认购浙江龙生
汽车部件股份有限公司非公开发行股票并签署<浙江龙生汽车部件股份有限公司与达孜县鹏欣环
球资源投资有限公司之非公开发行股份认购协议>的议案》，公司将在不影响龙生股份非公开发行
股份同时避免本次投资构成重大资产重组的情况下，对参与认购龙生股份非公开发行股票的方案
进行了调整，将认购金额从 10 亿元调减至人民币 7.5 亿元，本次交易不构成重大资产重组。2015
年 4 月 17 日，公司召开了 2015 年第一次临时股东大会，会议审议通过《关于达孜县鹏欣环球资
源投资有限公司认购浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票并签署的议案》。2016 年 4
月 15 日，龙生股份公告了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审通过的公
告》。2016 年 7 月 14 日，龙生股份公告了《浙江龙生汽车部件股份有限公司关于实施 2015 年度
利润分配方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，由于龙生股份实施 2015 年度
利润分配方案，龙生股份本次非公开发行股票的发行底价由 7.15 元/股调整为 7.13 元/股，非公
开发行股票发行数量上限由不超过 1,006,993,000 股调整为不超过 1,009,817,666 股，本公司全
资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司本次认购股份数调整为 105,189,340 股，认购金额为
人民币 7.5 亿元。
② 投资上海通善互联网金融信息服务有限公司
公司于 2016 年 1 月 14 日召开了第五届董事会第二十四次会议，审议通过《关于公司对外投
资的议案》。为进一步提升公司综合竞争力，延长公司的产业链，寻求新的利润增长点，公司以
货币出资形式对上海通善互联网金融信息服务有限公司进行增资，投资金额为人民币 4000 万元。
占投资标的的 20%股权。具体内容参见 2016 年 1 月 16 日刊登于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、 上海证券报》的《对外投资公告》 公告编号：临 2016-009）。
2016 年 6 月上海通善完成第三轮融资，估值达到人民币 3 亿元，本轮融资完成后本公司持有上海
通善 19%的股权。
③ 设立华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司
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公司于 2016 年 1 月 22 日召开了第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司对外
投资的议案》。为加快自身产业升级和资产优化，实现公司可持续发展，公司与未名金石投资管
理（北京）有限公司合作设立华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司，投资金额为人民币 1980 万元，
占注册资本的 33%。具体内容参见 2016 年 1 月 25 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及《中国证券报》、《上海证券报》的《对外投资公告》（公告编号：临 2016-014）。华岳鲲鹏
（深圳）资产管理有限公司已于 2016 年 3 月工商注册完毕。
④ 与美国杰拉德集团公司签署战略合作框架协议及投资协议
公司于 2016 年 1 月 28 日召开了第五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于公司与美国
杰拉德集团公司签署战略合作框架协议的议案》。公司拟对杰拉德集团公司增资入股，以进一步
扩大公司资源产业、贸易产业、新材料产业、金融产业的发展。具体内容参见 2016 年 1 月 30 日
刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于与
美国杰拉德集团公司签署战略合作框架协议的公告》（公告编号：临 2016-019）。公司于 2016
年 3 月 21 日与 Metals Trading Corp.签署了股权投资协议，公司拟通过附属基金向 Metals Trading
Corp.的子公司 Gerald Holdings LLC 进行增资，本次增资额为 2000 万美金。本次投资事项已经
本公司于 2016 年 3 月 21 日召开的五届三十一次董事会审议通过。具体内容参见 2016 年 3 月 23
日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于
与美国杰拉德集团公司合作框架协议的进展公告的补充公告》（公告编号：临 2016-047）。
⑤ 重大资产重组事项
公司于 2016 年 2 月 4 日召开了第五届董事会第二十八次会议，审议通过《发行股份购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要》、修改《募集资金管理制度》、《公司未
来三年（2016-2018 年）分红回报规划》等议案。公司于 2016 年 3 月 1 日召开了第五届董事会第
二十九次会议，审议通过了《关于调整公司重大资产重组发行价格调整之触发条件的议案》，对
原交易方案进行修正，将原方案中“发行股份购买资产”之“发行价格调整方案”之“触发条件”
进行修改。并经公司 2016 年 3 月 28 日召开的 2016 年第二次临时股东大会审议通过。
因公司于 2016 年 4 月 18 日收到中国证券监督管理委员会上海证监局的《调查通知书》，公
司决定暂行中止本次重大资产重组方案。公司于 2016 年 7 月 25 日收到中国证券监督管理委员会
上海稽查局下发的《调查终结告知书》，决定对本公司不予行政处罚。公司于 2016 年 8 月 9 日收
到 《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》，中国证监会决定恢复对本公司发行股份购买资
产行政许可申请的审查。具体内容参见公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中
国证券报》、《上海证券报》的相关公告。
⑥ 控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易
公司于 2016 年 3 月 21 日第五届董事会第三十一次会议，于 2016 年 5 月 13 日召开 2015 年年
度股东大会，审议通过《关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》。为加快公
司发展步伐，持续提升盈利能力，推动上市公司转型升级，公司控股子公司鹏欣国际拟与华岳鲲
鹏或其子公司共同出资设立产业投资基金（有限合伙），产业投资基金规模为 2000 万美元，其中：
鹏欣国际作为有限合伙人（LP），出资额为 1980 万美元，占产业投资基金的 99%，华岳鲲鹏或其
子公司作为普通合伙人（GP），出资额为 20 万美元，占产业投资基金的 1%。公司于 2016 年 8 月
12 日召开了第五届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于变更投资主体投资设立产业投资基
金暨关联交易的议案》，拟将前述产业投资基金的投资主体由鹏欣国际更换为鹏欣资源投资有限
公司，并将产业投资基金的投资规模从 2000 万美元增加至 2200 万美元，其中：鹏欣投资作为有
限合伙人（LP），出资额为 2178 万美元，占产业投资基金的 99%，华岳鲲鹏或其子公司作为普通
合伙人（GP），出资额为 22 万美元，占产业投资基金的 1%。该产业投资基金的投资方向主要是
投资与并购与有色金属采选及贸易相关的产业。具体内容参见以下相关公告：2016 年 3 月 22 日
刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于控
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2016 年半年度报告
股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：临 2016-045）；2016 年 5 月
14 日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》的《《2015
年年度股东大会决议公告》（公告编号：2016-067）；2016 年 8 月 13 日刊登于上
