公司代码：600462 公司简称：*ST九有
深圳九有股份有限公司
2020年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人肖自然、主管会计工作负责人金铉玉及会计机构负责人（会计主管人员）金铉玉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 143,971,143.44 | 150,590,338.17 | -4.40 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | -45,611,839.89 | -25,002,292.65 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -61,054,615.40 | 1,381,881.08 | -4,518.23 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 120,175,934.67 | 221,468,971.38 | -45.74 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -25,369,771.64 | -16,236,176.94 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -27,066,446.06 | -15,852,674.58 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 75.83 | -1,785.56 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0475 | -0.0304 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0475 | -0.0304 | 不适用 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | |||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | 17,622.00 | 719,171.28 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | |||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | 207,383.92 | 405,173.33 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,630.51 | 900,042.08 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 206,343.44 | ||
| 少数股东权益影响额（税后） | -61,415.74 | -447,075.82 |
| 所得税影响额 | -86,979.90 | ||
| 合计 | 161,959.67 | 1,696,674.41 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 20736 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 天津盛鑫元通有限公司 | 101,736,904 | 19.06 | 冻结 | 101,736,904 | 境内非国有法人 | |||||
| 陕西奉航橡胶密封件有限责任公司 | 9,346,000 | 1.75 | 未知 | 境内非国有法人 | ||||||
| 共青城乾和投资管理有限公司－乾和投资卓越1号专户私募基金 | 7,837,504 | 1.47 | 未知 | 境内非国有法人 | ||||||
| 金雷 | 6,390,000 | 1.20 | 未知 | 未知 | ||||||
| 修娴 | 6,239,900 | 1.17 | 未知 | 未知 | ||||||
| 赵睿 | 5,508,100 | 1.03 | 未知 | 未知 | ||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 4,704,000 | 0.88 | 未知 | 国家 | ||||||
| 王斌 | 3,895,440 | 0.73 | 未知 | 未知 | ||||||
| 龚浩 | 3,865,355 | 0.72 | 未知 | 未知 | ||||||
| 李玉丹 | 3,860,700 | 0.72 | 未知 | 未知 | ||||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 天津盛鑫元通有限公司 | 101,736,904 | 人民币普通股 | 101,736,904 | |||||||
| 陕西奉航橡胶密封件有限责任公司 | 9,346,000 | 人民币普通股 | 9,346,000 | |||||||
| 共青城乾和投资管理有限公司－乾和投资卓越1号专户私募基金 | 7,837,504 | 人民币普通股 | 7,837,504 | |||||||
| 金雷 | 6,390,000 | 人民币普通股 | 6,390,000 | |||||||
| 修娴 | 6,239,900 | 人民币普通股 | 6,239,900 | |||||||
| 赵睿 | 5,508,100 | 人民币普通股 | 5,508,100 | |||||||
| 中国东方资产管理股份有限公司 | 4,704,000 | 人民币普通股 | 4,704,000 | |||||||
| 王斌 | 3,895,440 | 人民币普通股 | 3,895,440 | |||||||
| 龚浩 | 3,865,355 | 人民币普通股 | 3,865,355 | |||||||
| 李玉丹 | 3,860,700 | 人民币普通股 | 3,860,700 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知各股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、货币资金比期初增加57.05%，主要是报告期内实施员工股权激励计划，收到投资款所致。
2、应收账款比期初减少44.00%，主要是报告期内孙公司北京汉诺睿雅公关顾问有限公司（以下简称“汉诺睿雅”）应收账款减少所致。
3、预付账款比期初增加207.30%，主要是控股子公司北京中广阳企业管理有限公司（以下简称“中广阳”）及孙公司秦皇岛有量广告有限公司（以下简称“秦皇岛有量”）、深圳昊天天娱文化传媒有限公司（以下简称“深圳昊天”）等业务预付款增加所致。
4、其他应收款比期初增加37.52%，主要是孙公司办公室租赁保证金、业务保证金等增加所致。
5、其他流动资产比期初增加56.15%，主要是留抵的增值税进项税额增加所致。
6、固定资产比期初增加38.03%，主要是孙公司秦皇岛有量、秦皇岛腾博网络科技有限公司（以下简称“秦皇岛腾博”）、深圳昊天等固定资产增加所致。
7、无形资产比期初增加1466.72%，主要是孙公司秦皇岛腾博、秦皇岛路臻科技有限公司（以下简称“秦皇岛路臻”）无形资产增加所致。
8、长期待摊费用比期初增加2814.65%，主要是孙公司深圳昊天长期待摊费用增加所致。
9、应付账款比期初减少40.57%，主要是报告期内孙公司汉诺睿雅应付账款减少所致。
10、其他应付款比期初增加229.56%，主要是报告期内实施员工股权激励计划，收到员工投资款所致。
11、营业收入同比减少45.74%，主要是报告期内控股子公司深圳博立信科技有限公司（以下简称“博立信”）停产无营业收入，以及孙公司汉诺睿雅营业收入减少所致。
12、营业成本同比减少54.63%，主要是报告期内营业收入减少导致相应的营业成本减少所致。
13、税金及附加同比减少77.40%，主要是报告期内营业收入减少导致相应的税金及附加减少所致。
14、销售费用同比增加89.97%，主要是报告期内孙公司秦皇岛有量、深圳昊天等拓展多项新业务销售费用增加所致。
15、管理费用同比增加35.33%，主要是报告期内新设立子公司及孙公司导致相应的租金、办公费、职工薪酬等增加所致。
16、研发费用同比减少100.00%，主要是报告期内控股子公司博立信已停产，不再发生研究费用所致。
17、财务费用同比增加123.71%，主要是报告期内子公司中广阳、孙公司汉诺睿雅借款利息增加所致。
18、其他收益同比减少61.53%，主要是报告期内控股子公司博立信已停产，没有收到政府补助等其他收益所致。
19、营业外支出同比减少65.43%，主要是上年同期博立信有报废出库损失所致。20、所得税费用同比增加195.57%，主要是报告期内子公司中广阳、孙公司汉诺睿雅所得税费用增加所致。
21、销售商品、提供劳务收到的现金同比减少36.22%，主要是报告期内销售收入减少所致。
22、收到其他与经营活动有关的现金同比减少42.42%，主要是报告期内子公司博立信停产，收到的政府补助减少所致。
23、支付的各项税费同比减少62.10%，主要是报告期内营业收入减少导致相应的税费支出减少所致。
24、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比减少99.79%，主要是上年同期子公司博立信处置大量固定资产，今年不再发生所致。
25、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加617.54%，主要是孙公司腾博、路臻、有量、昊天新购入的无形资产和固定资产增加所致。
26、支付的其他与投资活动有关的现金同比增加100.00%，主要是报告期内孙公司汉诺睿雅购买理财产品所致。
27、吸收投资收到的现金同比增加100.00%，主要是报告期内公司收到股权激励投资款及孙公司秦皇岛有量、腾博、路臻收到其他投资款所致。
28、取得借款收到的现金同比增加100.00%，主要是报告期内孙公司汉诺睿雅取得的银行贷款增加所致。
29、收到其他与筹资活动有关的现金同比增加100.00%，主要是报告期内子公司中广阳及孙公司汉诺睿雅收到其他临时借款所致。
30、偿还债务支付的现金同比增加127.78%，主要是报告期内孙公司汉诺睿雅偿还的银行贷款增加所致。
31、支付其他与筹资活动有关的现金同比增加511.76%，主要是报告期内孙公司汉诺睿雅偿还临时借款所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司于2020年3月与腾讯科技（深圳）有限公司签署了《QQfamily主题授权框架合同》（以下简称“《框架合同》”），双方就公司运营以QQfamily为主题的室内主题乐园达成框架性协议。本次合作的授权期限、授权金、授权使用地区尚需双方另行约定， 相关事项正在持续推进中。公司将根据事项进展情况，及时履行信息披露义务。
2、公司于2020年4月27日召开第七届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》。非公开发行股票相关事项已获得股东大会审议通过，相关事项正在持续推进中，公司将根据事项进展情况，及时履行信息披露义务。
3、2020年8月3日，公司全资子公司北京中广阳企业管理有限公司（以下简称“中广阳”）与恩施州铁路有限公司的股东张彦胜（持有恩施州铁路有限公司97.69%的股权）在北京签署了《深圳九有股份有限有限公司全资子公司北京中广阳企业管理有限公司与恩施州铁路有限公司股东张彦胜签署之关于支付现金购买资产的框架协议》。截至目前，公司及相关各方正在就本次重大资产重组事项进行尽职调查、审计、评估等核查工作。截至本公告披露日，本次重大资产重组有关事项正在持续推进中，具体方案尚未最终确定。公司将继续按照《上市公司重大资产重组管理办法》等法律、法规的要求，有序推进本次重大资产重组相关工作，公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务。 4、2020年8月24日，公司召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议审议通过了《深圳九有股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；；由于激励对象人数发生变化，限制性股票授予人数由34 人变更为 33 人，公司于2020年9月2日召开第八届董事会第三次会议、第八届监事会第三次会议审议通过了《关于<深圳九有股份有限公司
2020年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，并于2020年9月18日经公司2020年第三次临时股东大会审议通过；鉴于2名激励对象因个人原因放弃认购拟授予的限制性股票，本激励计划激励对象由原33名调整为31名，限制性股票数量由原5300万股调整为5007万股，公司于2020年9月22日召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》，会议确定2020年9月22日为授予日，以人民币1.26元/股的授予价格向31名激励对象授予5007万股限制性股票。具体内容详见《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：临 2020-121）；公司于2020年10月16日收到上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，根据《证券变更登记证明》，公司于2020年10月15日完成了2020年限制性股票激励计划授予限制性股票的登记工作，具体内容详见《2020年限制性股票激励计划授予结果公告》公告编号：临 2020-126）。
5、2020年9月2日，公司及全资子公司中广阳与广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 在深圳签署合作框架协议，本次签署的协议仅为战略合作框架协议，具体合作事宜需双方进一步沟通并以签订的合作协议为准。本协议的签订对公司2020年度及未来经营业绩的影响需根据协议各方后续业务协议的签订和实施情况而定，公司将按要求在相关业务合作协议签订和实施后及时进行信息披露。 6、报告期内，公司控股孙公司昊天天娱与腾讯微视、腾讯QQ及直播平台进行了部分合作，尚处在合作初期，暂时尚未对公司的业绩产生重大影响。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 深圳九有股份有限公司 |
| 法定代表人 | 肖自然 |
| 日期 | 2020年10月29日 |
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表2020年9月30日编制单位:深圳九有股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 32,008,239.72 | 20,381,051.39 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 4,749,965.75 | 6,521,603.12 |
| 应收账款 | 43,130,366.32 | 77,021,751.17 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 15,084,777.98 | 4,908,887.59 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 4,138,825.52 | 3,009,532.16 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 37,417,978.99 | 35,679,919.86 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 3,007,159.43 | 1,925,870.48 |
| 流动资产合计 | 139,537,313.71 | 149,448,615.77 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 922,073.12 | 668,035.49 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 2,926,468.67 | 186,789.12 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 225,546.83 | 225,546.83 |
| 长期待摊费用 | 308,991.49 | 10,601.34 |
| 递延所得税资产 | 50,749.62 | 50,749.62 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 4,433,829.73 | 1,141,722.40 |
| 资产总计 | 143,971,143.44 | 150,590,338.17 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 14,749,999.98 | 12,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 46,538,817.81 | 78,311,561.66 |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | 5,127,041.25 | 5,878,963.51 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 4,039,347.24 | 3,919,929.89 |
| 应交税费 | 7,531,280.92 | 8,472,055.53 |
| 其他应付款 | 80,222,660.51 | 24,342,258.37 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 5,819,965.75 | 6,071,603.12 |
| 流动负债合计 | 164,029,113.46 | 138,996,372.08 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 29,718,565.27 | 37,348,149.90 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 29,718,565.27 | 37,348,149.90 |
| 负债合计 | 193,747,678.73 | 176,344,521.98 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 583,850,000.00 | 533,780,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 662,277,531.37 | 644,499,106.97 |
| 减：库存股 | 63,088,200.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,784,079.56 | 21,784,079.56 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -1,250,435,250.82 | -1,225,065,479.18 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | -45,611,839.89 | -25,002,292.65 |
| 少数股东权益 | -4,164,695.40 | -751,891.16 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | -49,776,535.29 | -25,754,183.81 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 143,971,143.44 | 150,590,338.17 |
法定代表人：肖自然 主管会计工作负责人：金铉玉 会计机构负责人：金铉玉
母公司资产负债表2020年9月30日编制单位:深圳九有股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年9月30日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 29,160.60 | 10,347.25 |
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | ||
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 278,474.40 | 244,832.80 |
| 其他应收款 | 460,249.42 | 1,048,482.66 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 存货 | ||
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,943,803.54 | 1,712,938.66 |
| 流动资产合计 | 2,711,687.96 | 3,016,601.37 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 150,600,000.00 | 150,000,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 58,600.66 | 140,139.95 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 18,943.72 | 45,816.46 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 7,311.21 | 10,601.34 |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 150,684,855.59 | 150,196,557.75 |
| 资产总计 | 153,396,543.55 | 153,213,159.12 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 100,000.00 | |
| 预收款项 | ||
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 908,559.71 | 1,648,644.32 |
| 应交税费 | 532,607.16 | 459,012.21 |
| 其他应付款 | 112,520,981.35 | 90,174,649.42 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 114,062,148.22 | 92,282,305.95 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 29,718,565.27 | 37,348,149.90 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 29,718,565.27 | 37,348,149.90 |
| 负债合计 | 143,780,713.49 | 129,630,455.85 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 583,850,000.00 | 533,780,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 656,082,597.63 | 643,064,397.63 |
| 减：库存股 | 63,088,200.00 | |
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 21,784,079.56 | 21,784,079.56 |
| 未分配利润 | -1,189,012,647.13 | -1,175,045,773.92 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 9,615,830.06 | 23,582,703.27 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 153,396,543.55 | 153,213,159.12 |
法定代表人：肖自然 主管会计工作负责人：金铉玉 会计机构负责人：金铉玉
合并利润表2020年1—9月
编制单位：深圳九有股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 47,203,857.00 | 61,757,733.12 | 120,175,934.67 | 221,468,971.38 |
| 其中：营业收入 | 47,203,857.00 | 61,757,733.12 | 120,175,934.67 | 221,468,971.38 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 55,895,296.58 | 66,828,251.76 | 156,180,015.83 | 243,955,244.10 |
| 其中：营业成本 | 34,971,820.83 | 53,412,192.75 | 89,343,163.90 | 196,923,296.05 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险责任准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 46,371.60 | 198,282.53 | 186,611.62 | 825,560.78 |
| 销售费用 | 6,091,233.35 | 2,819,498.05 | 21,956,383.76 | 11,557,951.96 |
| 管理费用 | 14,534,433.22 | 10,049,887.36 | 43,732,372.36 | 32,316,177.82 |
| 研发费用 | 1,016.69 | 1,902,467.17 | ||
| 财务费用 | 251,437.58 | 347,374.38 | 961,484.19 | 429,790.32 |
| 其中：利息费用 | 774,853.60 | 847,771.31 | ||
| 利息收入 | 566,938.09 | 622,965.07 | ||
| 加：其他收益 | 776,702.60 | 435,698.41 | 1,719,013.46 | 4,468,325.47 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 10,000.00 | 173,371.27 | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） |
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -179,246.47 | |||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | -64,509.12 | -121,361.13 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 392,288.80 | 519,775.34 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -7,904,736.98 | -4,307,040.55 | -34,290,942.90 | -17,619,533.04 |
| 加：营业外收入 | 18,331.64 | 1,472,321.29 | 1,809,976.18 | 1,488,121.48 |
| 减：营业外支出 | 2,340.15 | 2,527,715.55 | 892,312.10 | 2,581,133.08 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -7,888,745.49 | -5,362,434.81 | -33,373,278.82 | -18,712,544.64 |
| 减：所得税费用 | 248,730.63 | 55,974.09 | 1,094,072.66 | 370,155.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -8,137,476.12 | -5,418,408.90 | -34,467,351.48 | -19,082,699.67 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -8,137,476.12 | -5,418,408.90 | -34,467,351.48 | -19,082,699.67 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -5,934,033.12 | -4,604,218.02 | -25,369,771.64 | -16,236,176.94 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -2,203,443.00 | -814,190.88 | -9,097,579.84 | -2,846,522.73 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 1.不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| （4）企业自身信用 | ||||
| 风险公允价值变动 | ||||
| 2.将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | ||||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | ||||
| （5）现金流量套期储备 | ||||
| （6）外币财务报表折算差额 | ||||
| （7）其他 | ||||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -8,137,476.12 | -5,418,408.90 | -34,467,351.48 | -19,082,699.67 |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -5,934,033.12 | -4,604,218.02 | -25,369,771.64 | -16,236,176.94 |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -2,203,443.00 | -814,190.88 | -9,097,579.84 | -2,846,522.73 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0111 | -0.0086 | -0.0475 | -0.0304 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0111 | -0.0086 | -0.0475 | -0.0304 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：肖自然 主管会计工作负责人：金铉玉 会计机构负责人：金铉玉
母公司利润表2020年1—9月编制单位：深圳九有股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年第三季度（7-9月） | 2019年第三季度（7-9月） | 2020年前三季度（1-9月） | 2019年前三季度（1-9月） |
| 一、营业收入 | ||||
| 减：营业成本 |
| 税金及附加 | ||||
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 4,947,885.18 | 2,343,320.03 | 14,963,094.81 | 8,004,759.11 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 1,471.33 | 5.33 | 4,491.14 | 452.33 |
| 其中：利息费用 | ||||
| 利息收入 | ||||
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 信用减值损失（损失以“－”号填列） | -26,933.88 | |||
| 资产减值损失（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -4,949,356.51 | -2,343,325.36 | -14,994,519.83 | -8,005,211.44 |
| 加：营业外收入 | 17,622.00 | 1,773,961.23 | ||
| 减：营业外支出 | 273.12 | 746,314.61 | 917.71 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -4,931,734.51 | -2,343,598.48 | -13,966,873.21 | -8,006,129.15 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -4,931,734.51 | -2,343,598.48 | -13,966,873.21 | -8,006,129.15 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益 |
| 计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||||
| 5.现金流量套期储备 | ||||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||||
| 7.其他 | ||||
| 六、综合收益总额 | -4,931,734.51 | -2,343,598.48 | -13,966,873.21 | -8,006,129.15 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||||
| （二）稀释每股收益(元/股) | ||||
法定代表人：肖自然 主管会计工作负责人：金铉玉 会计机构负责人：金铉玉
合并现金流量表2020年1—9月编制单位：深圳九有股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 （1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 194,510,710.96 | 304,972,656.61 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 29,721.68 | |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 14,194,000.95 | 24,651,383.13 |
| 经营活动现金流入小计 | 208,734,433.59 | 329,624,039.74 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 172,902,941.04 | 238,807,049.09 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 37,780,533.31 | 37,127,665.59 |
| 支付的各项税费 | 3,411,178.99 | 8,999,890.52 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 55,694,395.65 | 43,307,553.46 |
| 经营活动现金流出小计 | 269,789,048.99 | 328,242,158.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -61,054,615.40 | 1,381,881.08 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 128,078.74 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 3,100.00 | 1,477,509.45 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 60,000.00 | |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 191,178.74 | 1,477,509.45 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 3,504,693.46 | 488,428.40 |
| 投资支付的现金 | 1,130,000.00 | 1,000,000.00 |
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,000,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 5,634,693.46 | 1,488,428.40 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -5,443,514.72 | -10,918.95 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 73,483,200.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 5,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 52,623,799.60 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 136,106,999.60 | 5,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 10,250,000.02 | 4,500,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 531,539.46 | 487,400.04 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 47,221,535.74 | 7,718,935.19 |
| 筹资活动现金流出小计 | 58,003,075.22 | 12,706,335.23 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 78,103,924.38 | -7,706,335.23 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,126.88 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 11,605,794.26 | -6,336,499.98 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 20,325,987.15 | 18,160,647.73 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 31,931,781.41 | 11,824,147.75 |
法定代表人：肖自然 主管会计工作负责人：金铉玉 会计机构负责人：金铉玉
母公司现金流量表
2020年1—9月编制单位：深圳九有股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2020年前三季度 （1-9月） | 2019年前三季度 金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | ||
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 260,915.84 | 94,365.43 |
| 经营活动现金流入小计 | 260,915.84 | 94,365.43 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 93,552.19 | |
| 支付的各项税费 | 593,070.11 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 63,096,041.85 | 778.00 |
| 经营活动现金流出小计 | 63,689,111.96 | 94,330.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -63,428,196.12 | 35.24 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | ||
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | ||
| 投资活动产生的现金流量净额 | ||
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 63,088,200.00 | |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 337,415.40 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 63,425,615.40 | |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | ||
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 63,425,615.40 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -2,580.72 | 35.24 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 7,031.55 | 2,609.09 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 4,450.83 | 2,644.33 |
法定代表人：肖自然 主管会计工作负责人：金铉玉 会计机构负责人：金铉玉
4.2 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
4.3 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用