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士兰微:杭州士兰微电子股份有限公司2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-03-13

公司代码:600460 公司简称:士兰微

杭州士兰微电子股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、 公司负责人陈向东、主管会计工作负责人陈越及会计机构负责人(会计主管人员)马蔚声明:

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.16元(含税)。截至2020年12月31日,公司总股本为1,312,061,614股,以此计算合计拟派发现金红利20,992,985.82元(含税),剩余利润转至以后年度分配。如在利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的,公司拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否

十、 重大风险提示

公司已在本报告中详细描述存在的风险因素,请查阅董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 9

第五节 重要事项 ...... 24

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 32

第七节 优先股相关情况 ...... 37

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 38

第九节 公司治理 ...... 43

第十节 公司债券相关情况 ...... 46

第十一节 财务报告 ...... 47

第十二节 备查文件目录 ...... 156

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、士兰微杭州士兰微电子股份有限公司
士兰控股杭州士兰控股有限公司,士兰微的控股股东
士兰集成杭州士兰集成电路有限公司
士兰明芯杭州士兰明芯科技有限公司
士兰集昕杭州士兰集昕微电子有限公司
成都士兰成都士兰半导体制造有限公司
成都集佳成都集佳科技有限公司
美卡乐杭州美卡乐光电有限公司
深兰微深圳市深兰微电子有限公司
士港科技士港科技有限公司
集华投资杭州集华投资有限公司
士兰集科厦门士兰集科微电子有限公司
士兰明镓厦门士兰明镓化合物半导体有限公司
士兰光电杭州士兰光电技术有限公司
博脉科技杭州博脉科技有限公司
西安士兰西安士兰微集成电路设计有限公司
厦门士兰厦门士兰微电子有限公司
士兰BVISilan Electronics,Ltd.
超丰科技上海超丰科技有限公司
士腾科技杭州士腾科技有限公司
友旺电子杭州友旺电子有限公司
友旺科技杭州友旺科技有限公司
交易所或上交所上海证券交易所
陈向东等七人陈向东、范伟宏、郑少波、江忠永、罗华兵、宋卫权、陈国华等七人
集成电路、芯片集成电路(Integrated Circuit,简称IC,俗称芯片)是一种微型电子器件或部件。采用一定的工艺,把一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线互连一起,制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上,然后封装在一个管壳内,成为具有所需电路功能的微型结构。
分立器件只具备单一功能的电路,包括电容、电阻、晶体管和熔断丝等
功率器件
MEMS微机电控制系统(Micro-Electro-Mechanical Systems)是集微型结构、微型传感器、微型执行器以及信号处理和控制电路、直至接口、通信和电源等于一体的微型器件或系统
IDMIntegrated Design & Manufacture,设计与制造一体模式
晶圆单晶硅圆片,由普通硅沙拉制提炼而成,是最常用的半导体材料
IGBT绝缘栅双极型晶体管,是由BJT(双极型三极管)和MOS(绝缘栅型场效应管)组成的复合全控型电压驱动式功率半导体器件,兼有MOSFET的高输入阻抗和GTR的低导通压降两方面的优点
IPM智能功率模块,不仅把功率开关器件和驱动电路集成在一起。而且还内置有过电压,过电流和过热等故障检测电路,并可将检测信号送到CPU。
它由高速低功耗的管芯和优化的门极驱动电路以及快速保护电路构成
MCUMCU(Micro Control Unit)微控制单元,是指随着大规模集成电路的出现及其发展,将计算机的CPU、RAM、ROM、定时计数器和多种I/O接口集成在一片芯片上,形成芯片级的计算机,为不同的应用场合做不同组合控制
LEDLighting Emitting Diode,即发光二极管,是一种半导体固体发光器件。它是利用固体半导体芯片作为发光材料,在半导体中通过载流子发生复合放出过剩的能量而引起光子发射,直接发出红、黄、蓝、绿、青、橙、紫等单色的光。
外延片外延是半导体器件加工过程中的一种工艺,指的是采用高温化学汽相淀积的方法,在一种单晶片的表面生长一层同质或异质单晶。新生长的单晶层一般称为外延层,半导体器件往往做在外延层上。经过外延加工的圆片一般称为外延片。
公司的中文名称杭州士兰微电子股份有限公司
公司的中文简称士兰微
公司的外文名称Hangzhou Silan Microelectronics Co.,Ltd
公司的外文名称缩写Silan
公司的法定代表人陈向东
董事会秘书证券事务代表
姓名陈越马良
联系地址浙江省杭州市黄姑山路4号浙江省杭州市黄姑山路4号
电话0571-882108800571-88212980
传真0571-882107630571-88210763
电子信箱600460@silan.com.cnml@silan.com.cn
公司注册地址浙江省杭州市黄姑山路4号
公司注册地址的邮政编码310012
公司办公地址浙江省杭州市黄姑山路4号
公司办公地址的邮政编码310012
公司网址www.silan.com.cn
电子信箱silan@silan.com.cn
公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点本公司投资管理部

五、 公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所士兰微600460/
公司聘请的会计师事务所(境内)名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址杭州市江干区钱江路1366号华润大厦B座
签字会计师姓名郑俭、吴传淼
报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称东方证券承销保荐有限公司
办公地址上海市黄浦区中山南路318号24层
签字的保荐代表人姓名胡刘斌、俞军柯
持续督导的期间2018.1.12-2020.12.31
主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入4,280,561,779.483,110,573,827.9337.613,025,857,115.44
归属于上市公司股东的净利润67,597,228.7614,532,046.33365.16170,462,588.85
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-23,512,379.60-120,425,888.37不适用89,656,353.20
经营活动产生的现金流量净额145,025,394.89132,603,445.009.37240,596,119.24
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产3,448,034,206.073,378,978,407.392.043,427,867,217.69
总资产9,840,111,275.278,913,260,192.0810.408,126,368,334.95
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.050.01400.000.13
稀释每股收益(元/股)0.050.01400.000.13
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)-0.02-0.09不适用0.07
加权平均净资产收益率(%)1.980.43增加1.55个百分点5.12
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)-0.69-3.52增加2.83个百分点2.69

八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的

净资产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入691,035,925.161,013,888,897.151,259,082,661.341,316,554,295.83
归属于上市公司股东的净利润2,219,375.0928,411,262.7313,642,686.6623,323,904.28
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-14,980,131.7417,200,663.232,366,275.50-28,099,186.59
经营活动产生的现金流量净额-93,748,469.5320,496,659.7410,425,140.61207,852,064.07
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益-1,076,979.97761,081.72-584,348.52
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外116,936,036.71149,705,457.8491,490,345.45
委托他人投资或管理资产的损益114,799.121,392,427.401,803,660.26
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益4,062,459.8917,286,349.30848,888.80
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回9,052,555.370
除上述各项之外的其他营业外收1,777,112.191,283,934.591,752,170.62
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目788,598.9089,227.810
少数股东权益影响额-13,120,893.12-14,786,328.41-1,361,177.55
所得税影响额-18,371,525.36-29,826,770.92-13,143,303.41
合计91,109,608.36134,957,934.7080,806,235.65
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产161,712.85106,456.70-55,256.151,707,590.38
其他非流动金融资产48,846,477.4962,109,803.2213,263,325.733,263,325.73
交易性金融负债56,870,093.6829,322,960.00-27,547,133.680
合计105,878,284.0291,539,219.92-14,339,064.104,970,916.11

率半导体芯片和智能功率模块、各类MEMS传感器等。这些产品已经可以协同、成套进入整机应用系统,市场前景非常广阔。

3、较为完善的技术研发体系

公司已经建立了可持续发展的产品和技术研发体系。各类电源产品、变频控制系统和芯片、MEMS传感器产品、以IGBT、超结MOSFET和高密度沟槽栅MOSFET为代表的功率半导体产品、智能功率模块产品(IPM)、工业级和车规级功率模块产品(PIM)、高压集成电路、美卡乐高可靠性指标的LED彩屏像素管等新技术产品都是公司近几年在这个技术研发体系中依靠自身的高强度投入和积累完成的。公司的研发工作主要可分为两个部分:芯片设计研发与工艺技术研发。在芯片设计研发方面,公司依照产品的技术特征,将技术研发工作根据各产品线进行划分。目前主要分为电源与功率驱动产品线、基于MCU的功率控制产品线、数字音频产品线、专用电路产品线、MEMS传感器产品线、分立器件产品线、功率模块产品线、光电产品线等。公司持续推动新产品开发和产业化,根据市场变化不断进行产品升级和业务转型,保持了持续发展能力。在工艺技术平台研发方面,公司依托于已稳定运行的5、6、8英寸芯片生产线和正在建设的12英寸芯片生产线和先进化合物芯片生产线,建立了新产品和新工艺技术研发团队,陆续完成了国内领先的高压BCD、超薄片槽栅IGBT、超结高压MOSFET、高密度沟槽栅MOSFET、快恢复二极管、MEMS传感器等工艺的研发,形成了比较完整的特色工艺制造平台。这一方面保证了公司产品种类的多样性,另一方面也支撑了公司电源管理电路、功率模块、功率器件、MEMS传感器等各系列产品的研发。

4、面向全球品牌客户的品质控制

公司建立了完整的质量保障体系,依托产品研发和工艺技术的综合实力提升和保证产品品质。目前公司已经获得了ISO/IATF16949质量管理体系认证、ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、QC080000有害物质管理体系标准认证、索尼GP认证、欧盟ROSH认证、ECO认证等诸多国际认证,产品已经得到了小米、VIVO 、OPPO、海康、大华、美的、格力、海信、海尔、汇川、LG、欧司朗、索尼、台达、达科、日本NEC等全球品牌客户的认可。公司设计研发、芯片制造、测试系统的综合实力,保证了产品品质的优良和稳定,是公司参与市场竞争、开发高端市场、开发高品质大客户的保障。

5、优秀的人才队伍

公司已拥有一支超过400人的集成电路芯片设计研发队伍、接近2000人的芯片工艺、封装技术、测试技术研发和产品应用支持队伍。公司还建立了较为有效的技术研发管理和激励制度,保证人才队伍的稳定,为公司在竞争激烈的半导体行业中保持持续的技术研发能力和技术优势奠定了基础。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年,尽管面对新型冠状病毒肺炎疫情、中美贸易摩擦加剧,全球经济增速放缓的压力,但公司总体营业收入增速明显加快,这体现出公司近些年持续高强度的研发投入取得了积极成效,公司在特色工艺平台建设、新产品开发、战略级大客户合作等方面持续取得突破,产品结构调整的步伐明显加快。

2020年,公司营业总收入为428,056万元,较2019年同期增长37.61%;公司营业利润为-3,577万元,比2019年减少亏损9,501万元;公司利润总额为-3,772万元,比2019年减少亏损9,222万元;公司归属于母公司股东的净利润为6,760万元,比2019年增加365.16%。2020年公司营业利润和利润总额仍然有一定幅度的亏损,主要是因为:(1)2020年公司子公司士兰集昕公司8英寸芯片生产线仍处于特色工艺平台建设阶段,持续在高端功率器件、高压集成电路、MEMS传感器等产品的研发上加大投入,虽然芯片产出有较大幅度的增长,产品毛利逐步由负转正,但研发费用和财务费用增加较多,导致报告期内仍然有一定幅度的亏损。(2)2020年受全球新型冠状病毒肺炎疫情影响,全球LED彩色显示屏的市场规模有较大幅度的萎缩,客户订单量的下降导致士兰明芯公司彩屏芯片的销售收入和美卡乐光电公司LED彩屏像素管的销售收入较2019年下降较多,亏损进一步增加。(3)参股公司厦门士兰集科微电子有限公司、厦门士兰明镓化合物半导体

有限公司在2020年加快推进项目建设,其人员支出等管理费用较上年同期增加较多,导致其亏损进一步增加。

2020年,公司集成电路的营业收入为14.20亿元,较上年同期增长36.90%,公司集成电路营业收入增加的主要原因是:公司各类电路新产品的出货量明显加快。

2020年,公司IPM模块的营业收入突破4.1亿元人民币,较上年同期增长140%以上。目前,公司IPM模块已广泛应用到下游家电及工业客户的变频产品上,包括空调、冰箱、洗衣机,油烟机、吊扇、家用风扇、工业风扇、水泵、电梯门机、缝纫机、电动工具,工业变频器等。2020年,国内多家主流的白电整机厂商在变频空调等白电整机上使用了超过1,800万颗士兰IPM模块,比2019年增加200%。预期未来几年公司IPM模块的营业收入将会继续快速成长。

2020年,公司电控类MCU产品持续在工业变频器、工业UPS、光伏逆变、纺织机械类伺服产品、各类变频风扇类应用以及电动自行车等众多领域得到了广泛的应用。

2020年,基于公司自主研发的V代IGBT和FRD芯片的电动汽车主电机驱动模块,已通过部分客户测试并开始小批量供货。

2020年,公司语音识别芯片和应用方案持续在国内主流的白电厂家的智能家电系统中推广,并得到较为广泛的应用。

2020年,公司MEMS传感器产品营业收入突破1.2亿元,较上年同期增加90%以上,加速度传感器等产品已在8吋线上实现了批量产出,单月出货量已超过2000万只,多数国内手机品牌厂商已开始使用公司的加速度传感器。公司的红外光感传感器、心率传感器、硅麦克风、六轴惯性传感器等MEMS产品的市场推广和研发都取得了较大的进展。预计今后MEMS传感器产品的出货量还将进一步增长。

2020年,公司开发的针对智能手机的快充芯片组,以及针对旅充、移动电源和车充的多协议快充解决方案的系列产品,已在国内手机品牌厂商得到应用,出货量有显著提高。

2020年,公司分立器件产品的营业收入为22.03亿元,较上年同期增长45.10%。分立器件产品中,MOSFET、IGBT、IGBT大功率模块(PIM)、肖特基管、稳压管、TVS管、快恢复管等产品的增长较快,其中IGBT产品(包括器件和PIM模块)营业收入突破2.6亿元,较上年同期增长60%以上。公司的超结MOSFET、IGBT、FRD、高性能低压分离栅MOSFET等分立器件的技术平台研发持续获得较快进展,产品性能达到业内领先的水平。士兰的分立器件和大功率模块除了加快在白电、工业控制等市场拓展外,已开始加快进入新能源汽车、光伏等市场,预期公司的分立器件产品未来几年将继续快速成长。

2020年,公司子公司士兰集成公司基本处于满负荷生产状态,总计产出芯片237.54万片,比上年同期增加7.91%;士兰集成通过加强成本控制,经营利润已有明显回升。2021年,士兰集成将进一步通过内部挖潜,提升芯片产量。根据美国市场调查公司IC Insights 在2021年2月发布的不同圆片尺寸集成电路芯片制造企业的产能排名,公司在“≦150mm Wafers”(6英寸及以下)的芯片制造企业中,生产规模居全球第2位。

2020年,公司子公司士兰集昕公司总计产出芯片57.13万片,比上年同期增加65.69%。2020年士兰集昕产出持续增加, 12月份已实现月产出8英寸芯片6万片的目标。随着高压集成电路、高压超结MOS管、高密度低压沟槽栅MOS管、TRENCH肖特基管、大功率IGBT、MEMS传感器等多个产品导入量产,士兰集昕营业收入较上年同期增加77.6%。2021年,士兰集昕将进一步加大对芯片生产线投入,提高芯片产出能力,争取实现盈利。

2020年,公司子公司成都士兰公司硅外延芯片生产线保持了稳定的产出,其营业收入保持增长。截至目前,成都士兰公司已形成年产70万片硅外延芯片 (涵盖5、6、8、12吋全尺寸) 的生产能力;2021年,成都士兰将加大12吋外延芯片生产线的投入,提升硅外延芯片生产能力。

2020年,公司子公司成都集佳公司持续扩大对功率器件、功率模块封装生产线的投入,其营业收入较上年增长43.50%。截至目前,成都集佳公司已形成年产功率模块6,000万只、年产功率器件8亿只、年产MEMS传感器2亿只、年产光电器件3,000万只的封装能力。2021年,成都集佳将继续加大对功率器件、智能功率模块(IPM)、功率模块(PIM)和光电器件封装生产线的投入,进一步提升产品封装能力。

2020年,公司发光二极管产品(包括士兰明芯公司的LED芯片和美卡乐光电公司的LED彩屏像素管)的营业收入为3.91亿元,较上年同期减少7.53%。发光二极管产品营业收入减少的主要原因是:2020年受全球新型冠状病毒肺炎疫情影响,全球LED彩色显示屏的市场规模有较大幅度

的萎缩,客户订单量的下降导致士兰明芯公司彩屏芯片的销售收入和美卡乐光电公司LED彩屏像素管的销售收入较2019年下降较多。

2020年,士兰明芯公司在巩固传统LED彩屏芯片市场份额的同时,加快了应用于高密度(COB)彩屏的倒装Mini-LED芯片和液晶屏智能区域背光的Mini-LED芯片研发和客户拓展;加快了高亮度LED照明芯片产品的开发,加快进入汽车照明、手机背光、景观照明等中高端芯片市场。四季度,随着附加值较高的新产品出货量上升,士兰明芯公司LED芯片(4吋片)月产量提升到6万片,并实现了满产满销,其全年营业收入较去年同期增加了8.99%;但由于LED彩屏芯片价格持续下降,且前三季度产能利用率较低导致成本上升,导致存货减值计提增加,亏损进一步加大。2021年,士兰明芯将进一步优化产品结构,并通过内部挖潜进一步提升芯片产量,争取实现盈利。

2020年,美卡乐光电公司推出了高品质的“4合1”产品,并顺利导入国内大客户,品牌价值持续提升。但由于价格较高的国外订单数量大幅度减少,且前三季度产能利用率较低导致成本上升,导致存货减值计提增加,亏损进一步增加。2021年,美卡乐光电公司将进一步拓展小间距彩屏市场,并通过内部挖潜进一步提升产量、降低成本。

2020年,厦门士兰明镓公司完成部分新产品的研发并进入量产阶段,红外芯片顺利导入大客户并较快起量,红光芯片顺利量产、进入彩屏市场。2021年,厦门士兰明镓公司将进一步加大芯片生产线投入,争取尽快形成月产4吋化合物芯片5万片的生产能力。

2020年,厦门士兰集科公司第一条12吋芯片生产线已实现通线,并在12月份实现正式投产。2021年,厦门士兰集科公司将加大工艺设备采购力度、加快工艺设备安装和调试,争取在2021年四季度形成月产12吋芯片3万片的生产能力。

2020年,公司的硅上GaN化合物功率半导体器件在持续研发中。SiC功率器件的中试线设备陆续采购到位,预计在2021年二季度实现通线。

2020年,公司“32位实时智能微控制器/SC32F58128”被中国电子信息发展产业研究院评为2020年第十五届“中国芯”“优秀技术创新产品”奖;公司“三轴微机械数字加速度传感器” 被中国半导体行业协会、中国电子材料行业协会、中国电子专用设备工业协会、中国电子报社等评为“第十四届(2019年度)中国半导体创新产品和技术”;公司子公司士兰明芯公司被中国光学光电子行业协会、中国半导体照明/led产业与应用联盟等评为 “2019-2020”国内LED知名品牌。

经过20多年的发展,公司已成为以“设计制造一体”(IDM)模式为主要经营模式的综合性半导体产品公司。作为IDM公司,公司带有资产相对偏重的特征,在外部经济周期变化的压力下,也会在一定程度上承受经营利润波动的压力。但是相对于轻资产型的Fabless设计公司,公司在特色工艺和产品的研发上具有更突出的竞争优势:实现了特色工艺技术与产品研发的紧密互动,以及集成电路、功率器件、功率模块、MEMS传感器、光电器件和化合物芯片的协同发展;公司依托IDM模式形成的设计与工艺相结合的综合实力,提升产品品质、加强控制成本,向客户提供差异化的产品与服务,提高了其向大型厂商配套体系渗透的能力。随着8吋芯片生产线项目投产,以及化合物半导体器件生产线项目和12吋芯片特色工艺芯片生产线项目建设加快推进,将持续推动士兰微电子整体营收的较快成长和经营效益的改善。

二、报告期内主要经营情况

2020年,公司营业总收入为428,056万元,较2019年同期增长37.61%;公司营业利润为-3,577万元,比2019年减少亏损9,501万元;公司利润总额为-3,772万元,比2019年减少亏损9,222万元;公司归属于母公司股东的净利润为6,760万元,比2019年增加365.16%。2020年公司营业利润和利润总额仍然有一定幅度的亏损,主要是因为:(1)2020年公司子公司士兰集昕公司8英寸芯片生产线仍处于特色工艺平台建设阶段,持续在高端功率器件、高压集成电路、MEMS传感器等产品的研发上加大投入,虽然芯片产出有较大幅度的增长,产品毛利逐步由负转正,但研发费用和财务费用增加较多,导致报告期内仍然有一定幅度的亏损。(2)2020年受全球新型冠状病毒肺炎疫情影响,全球LED彩色显示屏的市场规模有较大幅度的萎缩,客户订单量的下降导致士兰明芯公司彩屏芯片的销售收入和美卡乐光电公司LED彩屏像素管的销售收入较2019年下降较多,亏损进一步增加。(3)参股公司厦门士兰集科微电子有限公司、厦门士兰明镓化合物半导体有限公司在2020年加快推进项目建设,其人员支出等管理费用较上年同期增加较多,导致其亏损进一步增加。

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入4,280,561,779.483,110,573,827.9337.61
营业成本3,317,410,760.602,504,805,451.1632.44
销售费用112,594,223.38103,860,735.948.41
管理费用248,465,871.36232,812,163.626.72
研发费用428,766,407.67334,378,632.5428.23
财务费用167,923,737.25108,886,314.1354.22
其他收益116,231,190.32133,266,365.65-12.78
公允价值变动收益4,970,916.1117,848,249.30-72.15
信用减值损失-20,859,036.033,098,014.06-773.30
资产减值损失-113,678,623.20-94,240,847.22不适用
资产处置收益2,193,770.151,207,034.5781.75
经营活动产生的现金流量净额145,025,394.89132,603,445.009.37
投资活动产生的现金流量净额-750,211,179.16-963,446,808.50不适用
筹资活动产生的现金流量净额673,185,294.22750,955,123.90-10.36
主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
电子元器件4,096,047,774.753,229,559,699.1721.1534.7829.83增加3.01个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
集成电路1,420,074,077.901,049,892,547.6326.0736.9031.96增加2.77个百分点
分立器件产品2,203,163,577.771,666,956,457.0224.3445.1040.49增加2.48个百分点
发光二极管产品390,976,923.96439,614,669.99-12.44-7.53-1.67减少6.70个百分点
其他81,833,195.1273,096,024.5310.6835.2925.43增加7.02个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
境内4,096,047,774.753,229,559,699.1721.1534.7829.83增加3.01

个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明

2020年公司主营业务收入较2019年同期上升了34.78%。公司三大类产品中,公司集成电路、分立器件产品的营业收入实现增长。其中,电源管理IC、IPM功率模块、MEMS传感器产品、MOSFET、IGBT、IGBT大功率模块(PIM)、肖特基管、稳压管、TVS管、快恢复管等产品增长较快。

(2). 产销量情况分析表

√适用 □不适用

主要产品单位生产量销售量库存量生产量比上年增减(%)销售量比上年增减(%)库存量比上年增减(%)
集成电路和分立器件5吋、6吋芯片万片237.54237.5432.127.917.916.53
集成电路和分立器件8吋芯片万片57.1357.1313.5765.6965.6943.90
发光二极管芯片百万颗192,312.18212,433.6869,920.47-10.7410.54-22.99
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
电子元器件3,229,559,699.171002,487,496,793.0010029.83
分产品情况
分产品成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
集成电路1,049,892,547.6332.51795,606,386.3031.9831.96
分立器件产品1,666,956,457.0251.621,186,521,951.7347.7040.49
发光二极管产品439,614,669.9913.61447,091,692.3017.97-1.67
其他73,096,024.532.2658,276,762.672.3425.43

成本分析其他情况说明1)集成电路和分立器件5、6吋芯片制造成本构成

项目2020年2019年
主材32.08%33.05%
辅材20.44%19.38%
人工22.14%19.83%
制造费用25.33%27.74%
合计100.00%100.00%
项目2020年2019年
主材30.98%33.11%
辅材8.98%11.32%
人工13.85%13.05%
制造费用46.19%42.52%
合计100.00%100.00%
项目2020年2019年
主材13.57%16.10%
辅材35.78%25.58%
人工13.00%17.36%
制造费用37.64%40.96%
合计100.00%100.00%
利润表项目2020年1-12月2019年1-12月变动幅度(%)变动原因
营业收入4,280,561,779.483,110,573,827.9337.61主要系本期主营业务收入增加所致。
营业成本3,317,410,760.602,504,805,451.1632.44主要系本期主营业务成本增加所致。
研发费用428,766,407.67334,378,632.5428.23主要系本期人员人工费用、折旧摊销费用增加所致。
利息费用165,834,389.42114,158,737.6745.27主要系本期融资规模扩大
利息支出增加所致。
利息收入10,294,564.3113,108,962.58-21.47主要系本期银行存款利息收入减少所致。
投资收益-3,564,506.427,183,461.86-149.62主要系本期权益法核算的长期股权投资收益、处置金融工具取得的投资收益减少所致。
公允价值变动收益4,970,916.1117,848,249.30-72.15主要系本期其他非流动金融资产公允价值变动收益减少所致。
信用减值损失-20,859,036.033,098,014.06-773.30主要系本期随着销售规模扩大、应收账款金额增加,相应增加坏账损失计提所致。
资产减值损失-113,678,623.20-94,240,847.22不适用主要系本期计提存货跌价损失增加所致。
资产处置收益2,193,770.151,207,034.5781.75主要系本期处置固定资产的收益增加所致。
营业外收入2,604,794.104,231,772.26-38.45主要系本期赔款收入减少所致。
营业外支出4,554,949.613,393,790.5234.21主要系本期非流动资产毁损报废损失增加所致。
所得税费用-15,079,542.76-22,625,320.50-33.35主要系本期利润总额增加导致应纳税所得增加所致。
本期费用化研发投入428,766,407.66
本期资本化研发投入56,824,627.23
研发投入合计485,591,034.89
研发投入总额占营业收入比例(%)11.34
公司研发人员的数量2,345
研发人员数量占公司总人数的比例(%)38.07
研发投入资本化的比重(%)11.70

5. 现金流

√适用 □不适用

现金流量表 项目2020年1-12月2019年1-12月变动幅度(%)变动原因
经营活动产生的现金流量净额145,025,394.89132,603,445.009.37主要系本期购买商品、接受劳务支付的现金较上年减少所致。
投资活动产生的现金流量净额-750,211,179.16-963,446,808.50不适用主要系本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金和投资支付的现金较上年减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额673,185,294.22750,955,123.90-10.36主要系本期偿还债务所支付的现金较上年同期增加所致。
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)
应收账款1,188,376,409.6412.08829,069,942.819.3043.34
应收款项融资477,666,829.534.85271,763,880.153.0575.77
一年内到期的非流动资产7,500,000.000.084,500,000.000.0566.67
其他流动资产55,642,769.980.5765,097,092.670.73-14.52
长期股权投资731,376,620.277.43618,341,413.256.9418.28
其他非流动金融资产62,109,803.220.6348,846,477.490.5527.15
其他非流动资产499,585,093.975.08383,428,880.694.3030.29
交易性金融负债29,322,960.000.3056,870,093.680.64-48.44
应付职工薪酬195,989,533.711.99169,293,408.011.9015.77
应交税费33,054,018.180.3419,966,194.770.2265.55
长期借款663,915,116.236.75486,205,267.825.4536.55
少数股东权益1,059,186,562.7710.76859,190,847.929.6423.28

一年内到期的非流动资产项目期末数较期初数增加66.67%(绝对额增加300万元),主要系本期一年内到期的融资租赁保证金增加所致。

其他流动资产项目期末数较期初数减少14.52%(绝对额减少945.43万元),主要系本期待抵扣进项税减少。

长期股权投资项目期末数较期初数增加18.28%(绝对额增加11,303.52万元),主要系本期增加士兰明镓、士兰集科投资所致。

其他非流动金融资产项目期末数较期初数增加27.15%(绝对额增加1,326.33万元),主要系本期增加对浙江昱能科技投资所致。

其他非流动资产项目期末数较期初数增加30.29% (绝对额增加11,615.62万元),主要系本期预付设备款增加所致。

交易性金融负债项目期末数较期初数减少48.44%(绝对额减少2,754.71万元),主要系本期黄金租赁融资减少。

应交税费项目期末数较期初数增加65.55%(绝对额增加1,308.78万元),主要系本期期末应交增值税、城市建设维护税及教育费附加金额增加所致。

应付职工薪酬项目期末数较期初数增加15.77%(绝对额增加2,669.61万元),主要系本期期末工资、奖金、津贴和补贴计提金额增加所致。

长期借款项目期末数较期初数增加36.55%(绝对额增加17,770.98万元),主要系本期增加中期流动资金借款所致。

少数股东权益项目期末数较期初数增加23.28%(绝对额增加19,999.57万元),主要系国家集成电路产业投资基金股份有限公司增加投资士兰集昕公司所致。

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金22,593,573.91为开具银行承兑汇票、信用证等业务提供保证
应收票据98,108,143.36为开具银行承兑汇票提供质押
固定资产1,409,593,083.63为银行借款及融资租赁提供抵押
在建工程124,298,074.45为银行借款及融资租赁提供抵押
无形资产25,431,500.31为银行借款提供抵押
合计1,680,024,375.66/

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

报告期内,主要实施了对集华投资、士兰集昕、成都士兰、成都集佳、士兰集科和士兰明镓的实缴出资。

(1) 重大的股权投资

√适用 □不适用

报告期内,公司控股子公司集华投资的注册资本10.25 亿元已全部实缴到位,其中公司按约定于本报告期内实缴出资1.05亿元;重要子公司士兰集昕的注册资本1,962,379,412元已全部实缴到位,其中集华投资按约定于本报告期内实缴出资2亿元;控股子公司成都士兰的注册资本10亿元已全部实缴到位,其中公司按约定于本报告期内实缴出资1.1亿元;控股子公司成都集佳的注册资本4亿元已全部实缴到位,其中成都士兰按约定于本报告期内实缴出资2.2亿元。

报告期内,公司参股公司士兰集科的注册资本250,049万元已全部实缴到位,其中公司按照约定的15%出资比例实缴出资37,507.35万元,其中本报告期内出资7,507.30万元;公司参股公司士兰明镓的注册资本97,037万元已全部实缴到位,其中公司按照约定的 30%出资比例实缴出资29,111.10万元,其中本报告期内出资5,111.10万元。

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

1、募集资金项目

1)2017年非公开发行股票募集资金承诺项目使用情况

单位: 万元 币种:人民币

承诺项目名称募集资金拟投入金额募集资金本年度投入金额募集资金实际累计投入金额是否符合计划进度项目进度预计收益产生收益情况是否符合预计收益未达到计划进度和收益说明
年产能 8.9 亿只MEMS 传感器扩产项目30,559.43 [注1]5,434.1022,751.2774.45[注2][注3]
8吋芯片生产线二期项目30,000.0015,613.2516,361.8854.54[注4][注5]
特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目10,000.005,255.645,255.6452.56[注6][注7]
合计70,559.4326,302.9944,368.79/////

[注2]: “年产能 8.9 亿只MEMS 传感器扩产项目”项目预计达产后正常生产年年销售收入105,981.12万元、正常生产年所得税后利润14,624.35万元。[注3]: “年产能 8.9 亿只MEMS 传感器扩产项目” 2020年实现销售收入12,597.92万元,实现销售毛利2,769.25万元,实现净利润1,485.25万元。[注4] “8吋芯片生产线二期项目”总投资为150,840万元,预计达产后正常生产年新增年销售收入96,601.91万元,年利润总额20,757.36万元,年平均投资回报率为17.66%。[注5] “8吋芯片生产线二期项目” 2020年实现销售收入28,054.64万元,实现销售毛利4,412.88万元,实现净利润3,280.05万元。[注6] “特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目”总投资为33,485万元,预计达产后正常生产年新增年销售收入29,172万元、净利润4,460万元、税金4,959.33万元。[注7] “特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目” 2020年实现销售收入11,091.16万元,实现销售毛利2,156.39万元,实现净利润1,635.10万元。

2、非募集资金项目

(1)8英寸芯片生产线项目:该项目总投资为210,000万元,截至2020年12月末,已完成项目投资208,582.63万元,项目进度99%。

(2)士兰集成汽车级功率模块项目, 该项目总投资为8,000万元,截至2020年12月末,已完成项目投资5,446.84万元,项目进度68%。报告期内,该项目已转至成都集佳公司实施。

(3)士兰明芯白光10万(倒装6万)扩产项目,该项目总投资为2,198万元,截至2020年12月末,已完成项目投资1,552.00万元,项目进度70%。

(4)士兰明芯年产12万片LED芯片改造项目,该项目总投资为2,700万元,截至2020年12月末,已完成项目投资1,849.65万元,项目进度68%。

(5)成都士兰封装厂房扩建项目,该项目总投资为6,462万元,截至2020年12月末,已完成项目投资6,828.53万元,项目进度99%。

(3) 以公允价值计量的金融资产

□适用 √不适用

(六) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

(1)杭州士兰集成电路有限公司,注册资本为60,000万元,士兰微所占比例为98.75%,经营范围为集成电路,半导体,分立器件的制造和销售;自产产品及技术的出口业务;经营生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及技术的进口业务;经营来料加工和“三来一补”业务。截至2020年12月31日,该公司总资产为181,492万元,负债91,654万元,净资产89,838万元。2020年1-12月营业收入146,597万元,净利润8,700万元。

(2)深圳市深兰微电子有限公司, 注册资本为1000万元,士兰微所占比例为97%,经营范围为电子产品的购销及其它国内商业、物资的供销业(不含专营、专控、专卖商品)。截至2020年12月31日,该公司总资产为22,910万元,负债23,653万元,净资产-743万元;2020年1-12月营业收入91,736万元,净利润150万元。

(3)杭州友旺电子有限公司,为合资企业,注册资本为300万美元,士兰微所占比例为40%,经营范围为半导体集成电路和分立器件的设计、生产和应用服务。截至2020年12月31日,该公司总资产为32,045万元,负债8,771万元,净资产23,274万元;2020年1-12月营业收入30,290万元(其中主营业务收入30,245万元),主营业务利润6,508万元,净利润4,578万元。

(4)杭州士兰明芯科技有限公司,注册资本为90,000万元,士兰微所占比例为57.78%,经营范围为设计、制造:发光半导体器件、化合物半导体器件以及半导体照明设备;销售自产产品;

货物进出口。截至2020年12月31日,该公司总资产为110,486万元,负债43,643万元,净资产66,843万元。2020年1-12月营业收入33,604万元,净利润-9,083万元。

(5)士港科技有限公司,为在香港成立的全资子公司,注册资本为300万美元(目前实收资本为200万美元)。截至2020年12月31日,该公司总资产为6,369万元,负债5,044万元,净资产1,325万元;2020年1-12月营业收入11,524万元,净利润407万元。

(6)成都士兰半导体制造有限公司,注册资本为100,000万元,士兰微所占比例为81%,经营范围为集成电路、半导体分立器件、发光半导体等半导体产品的设计、制造、销售;货物进出口。截至2020年12月31日,该公司总资产为118,501万元,负债14,065万元,净资产104,436万元。2020年1-12月营业收入19,556万元,净利润1,527万元。本期四川省集安基金和阿坝州产业基金向成都士兰公司增资1.9亿元,本公司持股比例下降为81%。成都集佳公司为成都士兰公司全资子公司,因此本公司间接持股比例同步下降到81%。根据相关各方签订的《股权回购协议》,在未满足相关业绩条件时,本公司将以固定的资金成本向四川省集安基金、阿坝州产业基金回购1.9亿元股权,因此本公司将该等股权出资确认为负债,并按照剩余权益100%确认成都士兰公司、成都集佳公司归属于母公司所有者权益。

(7)成都集佳科技有限公司,注册资本为40,000万元,成都士兰所占比例为100%,经营范围为集成电路、半导体分立器件、功率模块等半导体产品的设计、制造、销售:货物进出口。截至2020年12月31日,该公司总资产为54,766万元,负债15,762万元,净资产39,004万元。2020年1-12月营业收入38,736万元,净利润2,591万元。

(8)杭州美卡乐光电有限公司,注册资本为15,000万元,士兰微所占比例为39%、士兰集成所占比例为61%,经营范围为设计、生产:发光二极管;销售自产产品;技术转让:发光二极管;货物进出口。截至2020年12月31日,该公司总资产为30,574万元,负债18,533万元,净资产12,041万元。2020年1-12月营业收入14,157万元,净利润-2,544万元。

(9)杭州士兰集昕微电子有限公司,注册资本为196,237.94万元,士兰微直接持有士兰集昕公司6.29%股权,并通过控股子公司集华投资公司、士兰集成公司间接控制士兰集昕公司50.94%股权,且本公司在士兰集昕公司占有2/3董事会席位,对其实施控制(本公司按照出资比例直接及间接享有士兰集昕公司34.13%所有者权益份额)。经营范围为制造、销售:8英寸集成电路芯片、分立器件芯片、半导体、功率模块;销售:8英寸集成电路芯片、分立器件芯片、半导体、功率模块相关的原材料;8英寸集成电路芯片、分立器件芯片、半导体、功率模块的技术开发、技术转让;批发、零售:机械设备及零配件、仪器仪表;货物及技术进出口。截至2020年12月31日,该公司总资产为293,663万元,负债137,862万元,净资产155,801万元。2020年1-12月营业收入82,881万元,净利润-13,911万元。2020年士兰集昕公司8英寸芯片生产线仍处于特色工艺平台建设阶段,持续在高端功率器件、高压集成电路、MEMS传感器等产品的研发上加大投入,虽然芯片产出有较大幅度的增长,产品毛利逐步由负转正,但研发费用和财务费用增加较多,导致报告期内仍然有一定幅度的亏损。

(八) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一) 行业格局和趋势

√适用 □不适用

1、行业竞争格局和发展趋势

2020年,尽管由于受新冠肺炎疫情的影响,全球半导体市场在3、4月份出现了较大幅度的下滑;但疫情导致的企业居家办公,刺激了科技公司加大对云计算应用的投入,同时也带动了笔记本、家电等产品消费的增长,而中国、美国等国家加大对5G网络建设、光伏和新能源汽车领域的投资,进一步刺激了芯片需求的大幅反弹。

跟据美国半导体产业协会(SIA)统计数据:2020年全球半导体产业销售额为4,390亿美元,与2019年的4,123亿美元相比增长了6.5%。其中,第四季度全球半导体销售额为1,175亿美元,

同比增长8.3%,环比增长3.5%。2020年12月,全球半导体产业销售额为392亿美元,同比增长8.3%,环比减少2.0%。

从地区来看,2020年中国仍然是全球最大的芯片市场,中国芯片市场销售额达到1,517亿美元,与2019年相比增长了5.0%;2020年美国芯片市场销售额增长了19.8%,达到941.5亿美元,涨幅全球第一。2020年,亚太其他地区和日本的市场销售额分别较2019年增长5.3%和1.0%;而欧洲市场销售额较2019年降低了6.0%。

产品类别方面,逻辑芯片和存储芯片成为全球半导体市场中最畅销的两类产品。根据SIA数据,在2020年,逻辑芯片市场销售额约为1,175亿美元,较2019年增长了10.3%;存储芯片市场销售额约为1,173亿美元,较2019年增长10.2%。在存储芯片中,NAND闪存产品的年销售额达到495亿美元,比2019年增长了23.1%。2020年,微IC领域(含微处理器)销售额达到696亿美元,较2019年增长4.8%;所有非存储芯片类产品的销售额合计增长5.2%,创下历史新高。

2、公司面临发展的战略机遇期

为鼓励和支持我国集成电路产业的发展,2011年年初国务院下发了《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发〔2011〕4号,以下简称“国发4号文”);2014年6月,国务院下发了《国家集成电路产业发展推进纲要》(以下简称《纲要》)。《纲要》明确提出:“集成电路产业是信息技术产业的核心,是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业,当前和今后一段时期是我国集成电路产业发展的重要战略机遇期和攻坚期”,“应充分发挥市场优势,营造良好发展环境,激发企业活力和创造力,带动产业链协同可持续发展,加快追赶和超越的步伐,努力实现集成电路产业跨越式发展”,“为经济发展方式转变、国家安全保障、综合国力提升提供有力支撑。”《纲要》还提出要“设立国家产业投资基金。重点支持集成电路等产业发展,促进工业转型升级。”

2015年6月国务院印发了《中国制造2025》发展战略规划(以下简称“规划”),“规划”提出:在关系国计民生和产业安全的基础性、战略性、全局性领域,着力掌握关键核心技术,完善产业链条,形成自主发展能力。继续扩大开放,积极利用全球资源和市场,加强产业全球布局和国际交流合作,形成新的比较优势,提升制造业开放发展水平。

2015年7月国务院印发了《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》(以下简称《意见》),《意见》提出:做实产业基础。着力突破核心芯片、高端服务器、高端存储设备、数据库和中间件等产业薄弱环节的技术瓶颈,加快推进云操作系统、工业控制实时操作系统、智能终端操作系统的研发和应用。大力发展云计算、大数据等解决方案以及高端传感器、工控系统、人机交互等软硬件基础产品。运用互联网理念,构建以骨干企业为核心、产学研用高效整合的技术产业集群,打造国际先进、自主可控的产业体系。

2019年3月5日,国务院总理李克强在第十三届全国人民代表大会第二次会议上作《政府工作报告》,李克强总理提出:“推动传统产业改造提升。围绕推动制造业高质量发展,强化工业基础和技术创新能力,促进先进制造业和现代服务业融合发展,加快建设制造强国。”“促进新兴产业加快发展。深化大数据、人工智能等研发应用,培育新一代信息技术、高端装备、生物医药、新能源汽车、新材料等新兴产业集群,壮大数字经济。”“提升科技支撑能力。加大基础研究和应用基础研究支持力度,强化原始创新,加强关键核心技术攻关。”

2019年6月6日,工信部正式向中国电信、中国移动、中国联通、中国广电发放了5G商用牌照,这也意味着中国5G正式进入商用元年。2020年3月24日,工信部发布了“工业和信息化部关于推动5G加快发展的通知” (工信部通信〔2020〕49号),通知指出“为深入贯彻落实习近平总书记关于推动5G网络加快发展的重要讲话精神,全力推进5G网络建设、应用推广、技术发展和安全保障,充分发挥5G新型基础设施的规模效应和带动作用,支撑经济高质量发展” ,通知从“加快5G网络建设部署、丰富5G技术应用场景、持续加大5G技术研发力度、着力构建5G安全保障体系、加强组织实施”五个方面提出了具体要求。

2019年10月22日,国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司(简称“国家大基金二期”)注册成立,注册资本为2041.5亿元。

2020年3月,国家开发银行出台了《国家开发银行支持制造业高质量发展工作方案》,《工作方案》明确将设立2500亿元制造业高质量发展专项贷款。同时,《工作方案》确定重点支持领域为:即集成电路、新能源汽车、5G与光通讯、大飞机、新型显示、高铁及轨道交通装备、生物医药和高端医疗器械、机器人和人工智能等领域。

2020年8月,国务院印发了《新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策》国发〔2020〕8号(以下简称《新时期政策》),《新时期政策》共40条,涉及财税政策、投融资政策、研究开发政策、进出口政策、人才政策、知识产权政策、市场应用政策、国际合作政策等八个方面,对进一步优化集成电路产业和软件产业发展环境,深化产业国际合作,提升产业创新能力和发展质量提供了保障。2021年1月,工信部印发《基础电子元器件产业发展行动计划(2021-2023年)》(以下简称《行动计划》)。《行动计划》提出到2023年,电子元器件销售总额达到21000亿元,进一步巩固我国作为全球电子元器件生产大国的地位,充分满足信息技术市场规模需求;突破一批电子元器件关键技术,行业总体创新投入进一步提升,射频滤波器、高速连接器、片式多层陶瓷电容器、光通信器件等重点产品专利布局更加完善;形成一批具有国际竞争优势的电子元器件企业,力争15家企业营收规模突破100亿元,龙头企业营收规模和综合实力有效提升,抗风险和再投入能力明显增强。2021年1月,节能与新能源汽车产业发展部际联席会议在京召开,会议总结了2020年及“十三五”工作情况,深入讨论了落实《新能源汽车产业发展规划(2021-2035年)》(以下简称《规划》)工作举措,明确了新能源汽车产业发展2021年重点工作。会议强调,发展新能源汽车是党中央、国务院作出的重大战略决策,要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九届五中全会精神和中央经济工作会议部署,着力推动《规划》落地实施,加快汽车强国建设步伐。今后,随着《纲要》、“规划”、《意见》、《新时期政策》、《行动计划》等的落实、“十三五”重点项目的实施、国家“供给侧改革”的推进,以及5G网络建设和新能源汽车发展进度加快,预计中国集成电路产业将继续保持较快的增长态势。士兰微电子经过二十多年的发展,坚持走“设计制造一体化”道路,在多个产品技术领域构建了核心竞争优势,尤其以IDM(设计与制造一体)模式开发高压高功率的特殊集成电路、半导体功率器件与模块、MEMS传感器、光电器件和化合物半导体芯片等为特色。近几年,士兰微电子通过承担国家重大科技专项,在新技术新产品新工艺研发应用上取得重大突破,这为公司今后可持续发展增添了动力。随着半导体信息技术在绿色家电、智能制造、云计算、物联网、大数据、光伏和新能源汽车等领域的广泛的应用,半导体行业面临更为广阔的市场空间。士兰微电子将依托IDM模式,加快对MOSFET、IGBT、FRD等功率器件,智能功率模块,IGBT功率模块,高压集成电路,MEMS传感器件,光电器件,第三代功率半导体器件等新产品的开发,大力推进系统创新和技术整合,不断提升产品附加值和产品品牌,在创造良好经济效益的同时,积极创造社会效益。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司发展目标和战略:将以国际上先进的IDM大厂为学习标杆,成为具有自主品牌,具有国际一流竞争力的综合性的半导体产品供应商。走设计与制造一体的模式,在半导体功率器件、MEMS传感器、光电产品和LED芯片等多个技术领域持续进行生产资源、研发资源的投入;利用公司在多个芯片设计领域的积累,提供针对性的芯片产品和系统应用解决方案;不断提升产品质量和口碑,提升产品附加值。

具体描述如下:

? 持续提升综合能力,发挥IDM模式的优势,聚焦高端客户和高门槛市场;

? 继续全力推动特殊工艺研发、制造平台的发展。加快杭州士兰集昕8吋集成电路芯片生

产线产品技术平台的导入,积极拓展产能;加快推进厦门士兰集科12吋特色工艺半导体芯片制造生产线项目和厦门士兰明镓化合物半导体芯片制造生产线项目建设,加快产能释放;积极推动成都功率器件和功率模块封装厂的建设,在特色工艺领域坚持走IDM(设计与制造一体)的模式。

? 继续加快先进的功率半导体(IGBT、快恢复二极管、超结MOSFET、高密度低压沟槽栅

MOSFET等)和功率模块技术的研发,加大投入,追赶国际先进水平;拓展这类产品在白电、工业控制、通讯、新能源汽车、光伏等领域的应用。

? 拓展电路工艺门类,包括先进的高压BCD工艺、BiCMOS工艺、集成功率器件的高压单

芯片工艺,加大电源、功率驱动集成电路芯片的研发投入。? 利用在控制芯片和功率器件上的综合优势,积极推广高性价比、完整的功率系统解决方

案。? 继续加大MEMS传感器的研发投入,持续提升产品的性能指标,加快三轴加速度传感器、

三轴磁传感器、六轴惯性单元、硅麦克风、红外接近传感器、空气压力传感器等产品的

市场推进步伐。? 以厦门明镓的投产为契机,在LED彩屏芯片、高端LED照明芯片和其他特色芯片上继续

深耕与布局,拓展市场;持续推进士兰“美卡乐”高端LED成品品牌的建设,积极拓展

海内外高端客户,扩充产能,拓展新的高端应用市场。? 在化合物功率半导体器件的研发上继续加大投入,尽快推出硅基GaN功率器件以及完整

的应用系统;同时加快SiC功率器件中试线的建设。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

1、对2021年营业总收入的预计

2020年,公司实现营业总收入42.81亿元,占年度计划119.65%;公司实现营业总成本43.02元,占年度计划123.76%。

预计2021年实现营业总收入62亿元左右(比2020年增长45%左右),营业总成本将控制在58亿元左右(比2020年增长35%左右)。

上述预计不构成对本公司的盈利预测,其实现具有不确定性,提请投资者注意投资风险。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、订单不及预期风险及其对策

受“疫情经济”、“国产替代”效应等多方面因素影响,目前国内芯片市场需求较为强劲,公司各生产线的产能处于偏紧的状态。对此,公司上调了部分产品的价格。由于半导体芯片行业受宏观经济周期影响较大,如果新冠肺炎疫情在中国大陆以外的国家和地区未能得到有效控制,将会影响人们的消费预期、进一步拖累全球经济。如果下游企业订单需求减少,可能会对公司产品出货造成负面影响。对此,公司将加快8吋、12吋芯片生产线建设,提高芯片供应能力;继续聚焦高端客户和高门槛市场,加快新产品开发,加大国内市场开拓力度,积极争取大客户订单;加强成本控制,加强现金流管理,以应对市场出现波动的情况。

2、供应链风险及其对策

目前疫情对全球供应链产生一定冲击,公司许多关键原辅材料、设备及备件依赖进口,如果海外疫情不能得到有效控制,导致部分供应中断,也将对公司正常生产经营活动带来不利影响,对此,公司密切跟踪海外疫情发展,与供应商保持联系,积极与之沟通,提前安排采购订单,确保供应安全。

3、新产品开发风险及其对策

随着半导体消费终端产品市场更新频率的加快,公司产品创新的风险也在加大。如果公司的创新不能踏准市场需求的节奏,公司将浪费较大的资源,并丧失市场机会,不能为公司的发展提供新的动力。针对该类风险,公司将充分结合IDM模式(设计与制造一体化)的优势,加大对IGBT等功率器件、功率模块、高压集成电路、MEMS传感器产品、光电器件、第三代功率半导体器件等新产品的研发投入,加快推出契合市场的新产品,“持之以恒、做精做专”,深挖细分市场空间。

(五) 其他

√适用 □不适用

因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求

1、2020年公司资本支出计划

2020年除继续推进已在实施的募集资金投资项目外,还将完成以下非募集资金项目:

(1)士兰明芯白光10万(倒装6万)扩产项目,该项目总投资为2,198万元,资金来源为企业自筹。截至2019年12月末,该项目进度70%。

(2)士兰明芯年产12万片LED芯片改造项目,该项目总投资为2,700万元,截至2020年12月末,该项目进度68%。

2、2021年公司研发支出计划

2020年,公司研发支出总计约为4.86亿元,占年度计划121.40%。预计2021年公司研发支出总计约为5.8亿元。

3、2021年公司借贷计划

2020年,公司通过拓宽融资渠道,优化债务结构,较好地满足了生产经营和项目投资的资金需求,截至2020年年末,公司拥有各家金融机构授信额度50亿元。预计2021年公司开展生产经营和投资活动所需的借贷款规模将控制在40亿元左右。

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

1、分红政策制定情况:

公司第六届董事会第十八次会议及2017年年度股东大会通过决议,制定了《公司股东分红三年(2018-2020)回报规划》,具体内容请详见2018年3月27日公告的董事会决议公告及相关附件。

2、公司现金分红政策为:

根据《公司章程》及《回报规划》的规定:“公司现金分红的条件和比例:

在公司当年实现的净利润为正数且公司累计未分配利润为正数,且没有重大投资或重大现金支出计划的情况下,公司应当进行现金分红。 公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该连续三年内实现的年均可分配利润的百分之三十。”

3、报告期内现金分红实施情况

2019年度利润分配以方案实施前的公司总股本1,312,061,614股为基数,每股派发现金红利

0.005元(含税),共计派发现金红利6,560,308.07元。公司2020年6月5日召开的2019年年度股东大会审议通过了以上利润分配方案,并已于2020年7月8日实施完毕。

4、2020年度利润分配预案

公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.16元(含税)。截至2020年12月31日,公司总股本为1,312,061,614股,以此计算合计拟派发现金红利20,992,985.82元(含税),剩余利润转至以后年度分配。如在利润分配预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间,因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的,公司拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例。该预案需提交公司股东大会审议表决通过。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比
率(%)
2020年00.16020,992,985.8267,594,228.2131.06
2019年00.0506,560,308.0714,532,046.3345.14
2018年00.40052,482,464.56170,462,588.8530.79

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬100
境内会计师事务所审计年限21
名称报酬
内部控制审计会计师事务所天健会计师事务所(特殊普通合伙)20

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
与友旺电子、士腾科技的日常关联交易刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的临2020-016《关于2020年度日常关联交易公告》
与重要参股公司士兰集科、士兰明镓的关联交易事项刊载于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的临2020-017《关于2020年度与参股公司关联交易的公告》、临2020-059《关于增加关联交易预计金额的公告》

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 其他

√适用 □不适用

1、公司向参股公司士兰集科和士兰明镓增资暨关联交易的事项,该事项已在报告期内实施完成(详见公司于2020年9月2日披露的《对外投资完成公告》,公告编号:临2020-052)。

2、公司为参股公司士兰集科和士兰明镓提供担保暨关联交易的事项(详见公司于2019年12月4日和2020年3月12日披露的《关于为参股公司提供担保暨关联交易的公告》,公告编号:临2019-054、临2020-005),截至本报告期末,公司为士兰集科提供的担保余额为17,805万元,公司为士兰明镓提供的担保余额为14,250万元。

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

□适用 √不适用

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
士兰微公司本部士兰集科17,8052020年9月9日2020年9月16日2032年9月15日连带责任担保0参股子公司
士兰微公司本部士兰集科14,2502020年9月9日2020年12月8日2032年12月7日连带责任担保0参股子公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)52,305
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)32,055
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计147,526.18
报告期末对子公司担保余额合计(B)189,799.32
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)221,854.32
担保总额占公司净资产的比例(%)64.34
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)0
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)49,452.61
上述三项担保金额合计(C+D+E)49,452.61
未到期担保可能承担连带清偿责任说明0
担保情况说明
类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品暂时闲置流动资金7,90000

(四) 其他重大合同

□适用 √不适用

十六、其他重大事项的说明

√适用 □不适用

公司拟通过发行股份的方式购买国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有的杭州集华投资有限公司19.51%的股权以及杭州士兰集昕微电子有限公司20.38%的股权,同时公司拟非公开发行股份募集配套资金。2021年1月22日,公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于<杭州士兰微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案》等与本次交易相关的所有议案。本次交易尚需经有权监管机构批准后方可正式实施,能否通过审批尚存在一定的不确定性,以及最终获得相关批准或核准的时间均存在不确定性。

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

□适用 √不适用

(二) 社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司已披露《社会责任报告》,报告的披露网址为:www.sse.com.cn

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司目前合并报表范围内子公司中,杭州士兰集成电路有限公司和成都士兰半导体制造有限公司分别为2020年度浙江省、杭州市重点排污单位和成都市重点排污单位(土壤)。

士兰集成2020年产生的主要污染物及处理情况如下:

水污染物
排放口数量1分布情况公司总排口
排放口编号或名称排放方式主要/特征污染物名称排放浓度(mg/L )执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/L)达标情况
排放口1经水处理达标后排放pH7.816-9达标
COD80500达标
氨氮6.5735达标
总磷0.5698达标
氟化物6.6220达标
SS32400达标
排放总量138.82万吨核定的排放总量212.94万吨
大气污染物
排放口数量33分布情况厂房楼顶
排放口编号或名称排放方式主要/特征污染物名称最大排放浓度(mg/m3)执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/m3)达标情况
排放口经处理达标后排放氟化物0.6158达标
2.66/达标
氮氧化物0.923240达标
硫酸雾2.5945达标
非甲烷总烃42120达标
氯化氢9.13100达标
氯气3.6865达标
颗粒物10120达标
水污染物
排放口数量1分布情况公司总排口
排放口编号或名称排放方式主要/特征污染物名称排放浓度(mg/L )执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/L)达标情况
排放口1经水处理达标后排放pH7.206-9达标
SS82400达标
COD122500达标
氟化物7.5220达标
氨氮8.7345达标
总磷1.558达标
总铜0.2712达标
排放总量19.36万吨核定的排放总量41.21万吨
大气污染物
排放口数量18分布情况厂房楼顶
排放口编号或名称排放方式主要/特征污染物名称最大排放浓度(mg/m3)执行的污染物排放标准及浓度限值(mg/m3)达标情况
排放口经处理达标后排放氯化氢0.570100达标
氯气48.5765达标
氮氧化物未检出240达标
氟化物0.1019达标
非甲烷总烃1.9860达标
锡及其化合物0.0148.5达标

确保突发环境事件风险长期处于可控状态。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

士兰集成和成都士兰依据法规及相关规定,建设有废水终端污染因子在线监测系统,由专业第三方维保公司负责系统运维;废水终端各污染因子在线监测系统数据实时上传上级生态环境局污染源监控系统。

士兰集成和成都士兰遵照国家法规及相关规定,邀请具有环境检测资质的第三方检测公司,对公司“三废”排放情况进行监测,及时将监测数据上报上级生态环境局,并在指定的系统内进行公示,接受上级主管部门和社会监督。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

□适用 √不适用

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

√适用 □不适用

公司及下属其他公司因公司性质以及所经营的业务,对环境的影响较小。

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

□适用 √不适用

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

□适用 √不适用

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)105,639
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)124,219
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
杭州士兰控股有限公司0513,503,23439.140质押140,500,000境内非国有法人
招商银行股份有限公司-银河创新成长混合型证券投资基金43,128,99443,128,9943.2900其他
中央汇金资产管理有限责任公司031,071,9002.3700国有法人
香港中央结算有限公司12,158,83924,553,0731.8700其他
厦门半导体投资集团有限公司021,276,5951.6200国有法人
中国建设银行股份有限公司-华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金20,010,67420,010,6741.5300其他
陈向东012,349,8960.9400境内自然人
国泰君安证券股份有限公司-国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金8,880,11910,782,1190.8200其他
范伟宏010,613,8660.8100境内自然人
中国银行股份有限公司-国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金4,830,44910,296,0850.7800其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
杭州士兰控股有限公司513,503,234人民币普通股513,503,234
招商银行股份有限公司-银河创新成长混合型证券投资基金43,128,994人民币普通股43,128,994
中央汇金资产管理有限责任公司31,071,900人民币普通股31,071,900
香港中央结算有限公司24,553,073人民币普通股24,553,073
厦门半导体投资集团有限公司21,276,595人民币普通股21,276,595
中国建设银行股份有限公司-华夏国证半导体芯片交易型开放式指数证券投资基金20,010,674人民币普通股20,010,674
陈向东12,349,896人民币普通股12,349,896
国泰君安证券股份有限公司-国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金10,782,119人民币普通股10,782,119
范伟宏10,613,866人民币普通股10,613,866
中国银行股份有限公司-国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金10,296,085人民币普通股10,296,085
上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末, 在册持有本公司股份前十名无限售条件股东中的陈向东、范伟宏为本公司第一大股东杭州士兰控股有限公司之股东。其他前十大持有无限售条件的股东之间未知是否存在关联关系。
名称杭州士兰控股有限公司
单位负责人或法定代表人陈向东
成立日期2004年12月14日
主要经营业务实业投资;货物进出口,技术进出口(法律、法规禁止的项目除外,法律、法规限制经营的项目取得许可后方可经营);服务:投资管理,投资咨询(除证券、期货),计算机技术服务。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况截至本报告期末,士兰控股之控股子公司杭州士兰创投有限公司持有境内上市公司杭州集智机电股份有限公司2.4%的股份、持有杭州长川科技股份有限公司0.47%的股份。
其他情况说明

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

√适用 □不适用

姓名陈向东
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股董事长,士兰微、士兰集成、士兰集昕、士兰明芯、士兰光电董事长,集华投资董事长兼总经理,成都士兰、博脉科技执行董事;士腾科技董事长,友旺电子、友旺科技副董事长,士兰集科、士兰明镓董事。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名范伟宏
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股董事,士兰微副董事长,士兰集成、士兰集昕、士兰明芯董事兼总经理,美卡乐、士兰光电董事,厦门士兰执行董事兼总经理,成都士兰总经理,成都集佳执行董事;士兰集科、士兰明镓董事兼总经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名郑少波
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股董事,士兰微副董事长兼总经理,士兰集成、
士兰集昕、士兰明芯、美卡乐监事,深兰微、西安士兰执行董事,士兰光电、集华投资董事;士腾董事,士兰集科、士兰明镓监事。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名江忠永
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股董事,士兰微、士兰集成、士兰明芯董事,美卡乐董事长兼总经理,成都士兰监事。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名罗华兵
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股董事,士兰微董事,士兰集成监事;友旺电子、友旺科技董事兼总经理;天水华天科技股份有限公司监事会主席。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名宋卫权
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股监事,士兰微监事会主席。杭州视芯科技有限公司董事长,杭州芯讯科技有限公司执行董事兼总经理,杭州捷布科技有限公司执行董事。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况
姓名陈国华
国籍中国
是否取得其他国家或地区居留权
主要职业及职务士兰控股监事,士兰微监事,成都士兰副总经理,成都集佳、深兰微监事。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

□适用 √不适用

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

□适用 √不适用

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
陈向东董事长592019/6/262022/6/2512,349,89612,349,8960不适用84.07
郑少波副董事长、总经理562019/6/262022/6/258,374,5538,374,5530不适用84.07
范伟宏副董事长602019/6/262022/6/2510,613,86610,613,8660不适用83.00
江忠永董事572019/6/262022/6/258,250,0008,250,0000不适用83.00
罗华兵董事582019/6/262022/6/255,205,6465,205,6460不适用0
李志刚董事、副总经理572019/6/262022/6/25897,790897,7900不适用122.40
王汇联董事582019/6/262022/6/25000不适用0
周玮董事412019/6/262020/3/6000不适用0
纪路董事332020/3/272022/6/25000不适用0
宋执环独立董事592019/6/262022/6/25000不适用6.00
马述忠独立董事532019/6/262022/6/25000不适用6.00
何乐年独立董事592019/6/262022/6/25000不适用6.00
程博独立董事462019/6/262022/6/25000不适用6.00
陈越董事会秘书、财务总监512019/6/262022/6/25794,339794,3390不适用207.16
吴建兴副总经理522019/6/262022/6/25000不适用202.40
宋卫权监事会主席532019/6/262022/6/254,200,0004,200,0000不适用75.89
陈国华监事582019/6/262022/6/252,800,0002,800,0000不适用68.00
马良监事422019/6/262022/6/25000不适用36.20
合计/////53,486,09053,486,0900/1,070.19/
姓名主要工作经历
陈向东1997年至今任公司董事长,同时担任子公司士兰集成、士兰集昕、士兰明芯、士兰光电董事长,集华投资董事长兼总经理,成都士兰、博脉科技执行董事;在控股公司杭州士兰控股有限公司担任董事长职务。
郑少波1997年至今任公司副董事长,2005年3月至今任公司总经理,同时担任子公司士兰集成、士兰集昕、士兰明芯、美卡乐监事,深兰微、西安士兰执行董事,士兰光电、集华投资董事;控股公司杭州士兰控股有限公司担任董事职务。
范伟宏1997年至今任公司副董事长,同时担任子公司士兰集成、士兰集昕、士兰明芯董事兼总经理,美卡乐、士兰光电董事,厦门士兰执行董事兼总经理,成都士兰总经理,成都集佳执行董事;在控股公司杭州士兰控股有限公司担任董事职务。
江忠永1997年至今任公司董事,同时担任子公司士兰集成、士兰明芯董事,子公司美卡乐董事长总经理,成都士兰监事。在控股公司杭州士兰控股有限公司担任董事职务。
罗华兵1997年至今任公司董事,同时担任子公司士兰集成监事;参股企业友旺电子、友旺科技董事兼总经理;天水华天科技股份有限公司监事会主席。在控股公司杭州士兰控股有限公司担任董事职务。
李志刚2000年至今担任公司副总经理,2003年至今兼任子公司深兰微总经理,2004年至今担任子公司士港科技总经理,2006年11月至今担任公司董事。
王汇联公司第六、七届董事会董事,同时担任参股公司士兰集科、士兰明镓的董事长。历任中科院微电子所所长助理,中科院微电子所产业化促进中心主任,中科院物联网研究发展中心副主任。现任厦门半导体投资集团有限公司董事兼总经理。
周玮公司第六、七届董事会董事,已于2020年3月离任。徐工集团工程机械股份有限公司独立董事。曾任工业和信息化部办公厅综合调研室副主任,华芯投资管理有限责任公司战略发展部总经理、投资一部总经理。
纪路2020年3月起担任公司第七届董事会董事,同时担任子公司士兰集昕、集华投资董事。曾就职于美国国际集团、英国巴克莱银行、美国诺德基金,担任高级分析师。现任华芯投资管理有限责任公司投资一部高级经理,兼任中央财经大学客座讲师。
宋执环公司第六、七届董事会独立董事,博士。现就职于浙江大学控制科学与工程学院,教授,博士生导师,兼任浙江洁美电子科技股份有限公司、浙江阳光照明电器集团股份有限公司、深圳朗科智能电气股份有限公司独立董事。
马述忠公司第六、七届董事会独立董事,博士,现就职于浙江大学经济学院,教授、博士生导师,兼任浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事。
何乐年公司第七届董事会独立董事,博士,现就职于浙江大学微电子学院,教授,博士生导师。
程博公司第七届董事会独立董事,博士,高级会计师。现就职于浙江农林大学,教授、硕士生导师,兼任上海晨光文具股份有限公司、海新朋实业股份有限公司独立董事。
陈越2005年3月至今任公司董事会秘书、财务总监,同时担任子公司士兰光电、美卡乐董事,集华投资、博脉科技、西安士兰、厦门士兰监事。
吴建兴现任公司副总经理。2000年1月至今担任公司设计所副所长,是公司主要核心技术人员之一,子公司超丰科技执行董事。曾任公司第二届、第三届监事会职工代表监事。
宋卫权现任公司监事会主席,公司设计所所长。在控股公司杭州士兰控股有限公司担任监事职务。
陈国华现任公司监事,子公司成都士兰副总经理,成都集佳、深兰微监事。在控股公司杭州士兰控股有限公司担任监事职务。
马良2007年12月至今担任公司证券事务代表。现任公司职工监事、工会主席、投资管理部经理、内审部经理,同时担任子公司士兰光电、超丰科技监事。
任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
陈向东杭州士兰控股有限公司董事长2004年12月14日
范伟宏杭州士兰控股有限公司董事2004年12月14日
郑少波杭州士兰控股有限公司董事2004年12月14日
江忠永杭州士兰控股有限公司董事2004年12月14日
罗华兵杭州士兰控股有限公司董事2004年12月14日
宋卫权杭州士兰控股有限公司监事2004年12月14日
陈国华杭州士兰控股有限公司监事2004年12月14日
在股东单位任职情况的说明
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
陈向东杭州士腾科技有限公司董事长2003年4月16日
陈向东杭州友旺电子有限公司副董事长1997年12月16日
陈向东杭州友旺科技有限公司副董事长2006年10月20日
陈向东厦门士兰集科微电子有限公司董事2018年2月1日
陈向东厦门士兰明镓化合物半导体有限公司董事2018年2月1日
陈向东杭州国家集成电路设计产业化基地有限公司董事2004年7月21日
陈向东杭州士兰泉投资有限公司董事兼总经理2012年6月28日
陈向东杭州士兰创业投资有限公司执行董事2007年7月25日
陈向东杭州士鹏科技有限公司董事长2009年11月9日
郑少波杭州士腾科技有限公司董事2003年4月16日
郑少波杭州士兰创业投资有限公司监事2007年7月25日
范伟宏厦门士兰集科微电子有限公司董事兼总经理2018年2月1日
范伟宏厦门士兰明镓化合物半导体有限公司董事兼总经理2018年2月1日
罗华兵杭州友旺电子有限公司董事兼总经理2003年7月31日
罗华兵杭州友旺科技有限公司董事兼总经理2006年10月20日
罗华兵天水华天科技股份有限公司监事会主席2007年2月16日2022年5月20日
罗华兵玛斯特(杭州)酒文化推广有限公司董事长兼总经理2010年6月13日
罗华兵杭州澳之品贸易有限公司执行董事兼总经理2009年9月15日
罗华兵杭州美泰测控技术有限公司执行董事兼总经理2018年6月6日
宋卫权杭州视芯科技有限公司董事长2016年7月22日
宋卫权杭州芯讯科技有限公司执行董事兼总经理2015年11月27日
宋卫权杭州捷布科技有限公司执行董事2016年6月20日
宋卫权杭州士鹏科技有限公司董事2009年11月9日
宋卫权厦门博聪信息技术有限公司董事2012年6月7日
宋卫权杭州工叮网络科技有限公司监事2016年4月1日
王汇联厦门半导体投资集团有限公司董事兼总经理2016年12月9日
周玮徐工集团工程机械股份有限公司独立董事独立董事2017年4月18日
马述忠浙江中国小商品城集团股份有限公司独立董事2019年8月27日2022年8月26日
宋执环浙江阳光照明电器集团股份有限公司独立董事2020年5月8日2023年5月7日
宋执环浙江洁美电子科技股份有限公司独立董事2019年12月9日2022年12月8日
宋执环深圳朗科智能电气股份有限公司独立董事独立董事2018年10月12日2021年10月11日
程博上海晨光文具股份有限公司独立董事2016年4月18日2020年5月9日
程博上海赛伦生物技术股份有限公司独立董事2018年3月8日2020年9月30日
程博上海新朋实业股份有限公司独立董事2020年6月29日2023年6月28日
吴建兴达微智能科技(厦门)有限公司董事2019年3月27日
陈越杭州士腾科技有限公司监事2003年4月16日
马良上海安路信息科技股份有限公司监事2020年12月30日
在其他单位任职情况的说明
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事的薪酬由董事会提交股东大会审议通过,高级管理人员报酬由董事会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事、高级管理人员报酬根据公司实际经营情况确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计1,070.19万元
姓名担任的职务变动情形变动原因
周玮董事离任因工作变动辞职
纪路董事选举补选董事

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量848
主要子公司在职员工的数量5,312
在职员工的数量合计6,160
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数0
专业构成
专业构成类别专业构成人数
生产人员2,735
销售人员131
技术人员2,345
财务人员67
行政人员882
合计6,160
教育程度
教育程度类别数量(人)
硕士及以上学历456
本科1,627
大专学历1,109
大专以下学历2,968
合计6,160

本报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,加强信息披露工作,规范公司运作。公司股东会、董事会、监事会和经营层权责明确,公司法人治理结构基本符合《上市公司治理准则》的要求。具体内容如下:

1、关于股东与股东大会:公司在报告期内所有股东大会均由董事会召集,由董事长主持,历次股东大会均由公司聘请的律师进行了现场见证。股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司股东大会议事规则》等文件的规定。

报告期内,未发生过单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形,也无应独立董事或监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》及《公司章程》的规定,属于股东大会审议的重大事项,本公司均通过股东大会审议,不存在绕过股东大会的情况。召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。

公司2020年召开了2次股东大会,全部采用现场结合网络投票的方式进行议案表决,并就与中小股东利益密切相关的议案采用中小股东单独计票方式,切实充分地维护了公司股东特别是中小股东的合法权益。

2、关于董事和董事会:公司第七届董事会由12名董事组成,其中4名为独立董事。董事周玮先生因工作变动的原因于2020年3月6日辞去了公司第七届董事会董事职务,公司于2020年3月27日召开的2020年第一次临时股东大会选举纪路先生为公司第七届董事会董事。报告期内,公司董事会会议严格按照规定的会议议程进行,公司各位董事能够忠实、勤勉地履行职务,积极参加公司报告期内董事会和股东大会。公司独立董事对公司的重大事项提供了有益的意见,对促进公司的健康、长期、稳定发展起到了积极的推动作用。

3、关于监事和监事会:公司第七届监事会由3名监事组成,其中1名为职工代表监事。报告期内,公司监事会本着对股东负责的态度,认真履行职责,对公司的日常生产经营、财务管理以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性等进行了严格有效的监督。

4、关于控股股东与上市公司:公司具有独立的业务及自主经营能力,公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到独立,公司董事会、监事会及内部机构都独立运作。根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)、中国证监会浙江监管局《关于做好防范大股东资金占用问题的通知》(浙证监上市字[2008]85号)的要求,公司对截止2020年12月31日控股股东及其关联方占用资金等的事项进行了自查,公司不存在被违规占用资金的情况。

5.关于利益相关方:公司本着公开、公平、守信的原则,对待公司利益相关方。公司充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关方的合法权益,在经济交往中,做到诚实守信,公平交易。

6、信息披露:公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。公司在报告期内指定了《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》为公司信息披露的报纸;公司严格按照相关法律法规、《公司章程》和《公司信息披露管理制度》的规定,做好信息披露工作,确保信息披露内容真实、准确、及时、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告期内,公司共发布了4份定期报告和70份临时公告。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2020年第一次临时股东大会2020年3月27日www.sse.com.cn2020年3月28日
2019年年度股东大会2020年6月5日www.sse.com.cn2020年6月6日

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
陈向东995002
郑少波995002
范伟宏995002
江忠永996002
罗华兵996001
李志刚997000
王汇联999000
纪路887000
宋执环996002
马述忠996001
何乐年997002
程博996002
年内召开董事会会议次数9
其中:现场会议次数0
通讯方式召开会议次数5
现场结合通讯方式召开会议次数4

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

公司根据年度生产经营目标的完成情况,对高级管理人员绩效进行考评。目前公司对高管人员的考核内容涵盖了收入利润指标、风险量化指标、研发项目指标、管理改进指标等方面。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司已披露《内部控制自我评价报告》,报告的披露网址为www.sse.com.cn报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司已披露《内部控制审计报告》,报告的披露网址为www.sse.com.cn是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

□适用 √不适用

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

审 计 报 告天健审〔2021〕678号

杭州士兰微电子股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了杭州士兰微电子股份有限公司(以下简称士兰微公司)财务报表,包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表,2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了士兰微公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况,以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于士兰微公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

(一)收入确认

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(三十一)及五(二)1。

士兰微公司的主营业务主要来自于电子元器件的生产与销售,2020年度,士兰微公司营业收入金额为人民币42.81亿元,同比增长37.61%。士兰微公司销售商品在客户取得相关商品控制权时点确认收入。

由于营业收入是士兰微公司关键业绩指标之一,可能存在士兰微公司管理层(以下简称管理层)通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此,我们将收入确认确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对收入确认,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与收入确认相关的内部控制,评价其设计和执行是否有效,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 检查主要的销售合同,了解主要合同条款或条件,评价收入确认方法是否适当;

(3) 对营业收入及毛利率按月度、产品等实施实质性分析程序,识别是否存在重大或异常波动,并查明波动原因;

(4) 对于内销收入,以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件,包括销售订单、销售发票、出库单及客户签收记录等;对于出口收入,获取电子口岸信息并与账面记录核对,并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、海运提货单、销售发票等支持性文件;

(5) 结合应收账款函证,以抽样方式向主要客户函证本期销售额;

(6) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、客户签收记录、海运提货单等支持性文件,评价营业收入是否在恰当期间确认;

(7) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

(二) 应收账款减值

1. 事项描述

相关信息披露详见财务报表附注三(九)及五(一)4。截至2020年12月31日,士兰微公司应收账款账面余额为人民币12.71亿元,坏账准备为人民币0.83亿元,账面价值为人民币11.88亿元。管理层根据各项应收账款的信用风险特征,以单项应收账款或应收账款组合为基础,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息,估计预期收取的现金流量,据此确定应计提的坏账准备;对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,管理层以账龄为依据划分组合,参照历史信用损失经验,并根据前瞻性估计予以调整,编制应收账款账龄与预期信用损失率对照表,据此确定应计提的坏账准备。由于应收账款金额重大,且应收账款减值测试涉及重大管理层判断,我们将应收账款减值确定为关键审计事项。

2. 审计应对

针对应收账款减值,我们实施的审计程序主要包括:

(1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制,评价这些控制的设计,确定其是否得到执行,并测试相关内部控制的运行有效性;

(2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况,评价管理层过往预测的准确性;

(3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据,评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风险特征;

(4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款,获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测,评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性,并与获取的外部证据进行核对;

(5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款,评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性;评价管理层根据历史信用损失经验及前瞻性估计确定的应收账款账龄与预期信用损失率对照表的合理性;测试管理层使用数据(包括应收账款账龄等)的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确;

(6) 检查应收账款的期后回款情况,评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性;

(7) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。

四、其他信息

管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估士兰微公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

士兰微公司治理层(以下简称治理层)负责监督士兰微公司的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审

计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对士兰微公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致士兰微公司不能持续经营。

(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六) 就士兰微公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

天健会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师:郑俭(项目合伙人)

中国·杭州 中国注册会计师:吴传淼

二〇二一年三月十一日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 杭州士兰微电子股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金11,110,395,229.861,082,275,585.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产2106,456.70161,712.85
衍生金融资产
应收票据3121,545,499.27109,323,490.54
应收账款41,188,376,409.64829,069,942.81
应收款项融资5477,666,829.53271,763,880.15
预付款项616,653,037.2310,323,724.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款714,043,057.4218,206,547.17
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货81,387,913,442.681,421,591,855.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产97,500,000.004,500,000.00
其他流动资产1055,642,769.9865,097,092.67
流动资产合计4,379,842,732.313,812,313,831.53
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款1168,800,000.0053,700,000.00
长期股权投资12731,376,620.27618,341,413.25
其他权益工具投资1310,834,292.7010,523,021.82
其他非流动金融资产1462,109,803.2248,846,477.49
投资性房地产
固定资产153,029,104,484.282,869,188,650.00
在建工程16589,229,455.47701,999,383.49
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产17226,836,371.79194,281,578.49
开发支出1858,020,893.9356,615,704.57
商誉19619,947.54619,947.54
长期待摊费用2041,450,232.0737,641,794.19
递延所得税资产21142,301,347.72125,759,509.02
其他非流动资产22499,585,093.97383,428,880.69
非流动资产合计5,460,268,542.965,100,946,360.55
资产总计9,840,111,275.278,913,260,192.08
流动负债:
短期借款2,010,841,136.641,736,815,255.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债2429,322,960.0056,870,093.68
衍生金融负债
应付票据25129,073,623.81173,531,603.77
应付账款26785,073,108.37709,128,332.82
预收款项7,253,953.99
合同负债2712,392,530.58
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬28195,989,533.71169,293,408.01
应交税费2933,054,018.1819,966,194.77
其他应付款3011,619,610.1510,435,478.84
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债31473,669,509.53502,706,188.05
其他流动负债321,285,774.07
流动负债合计3,682,321,805.043,386,000,509.83
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款33663,915,116.23486,205,267.82
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款34621,716,121.62596,258,526.86
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益35172,006,352.43206,626,632.26
递延所得税负债
其他非流动负债36192,931,111.11
非流动负债合计1,650,568,701.391,289,090,426.94
负债合计5,332,890,506.434,675,090,936.77
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)371,312,061,614.001,312,061,614.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积38784,644,818.63776,141,658.81
减:库存股
其他综合收益39-3,699,005.26-3,214,723.43
专项储备
盈余公积40200,918,252.99187,833,847.85
一般风险准备
未分配利润411,154,108,525.711,106,156,010.16
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计3,448,034,206.073,378,978,407.39
少数股东权益1,059,186,562.77859,190,847.92
所有者权益(或股东权益)合计4,507,220,768.844,238,169,255.31
负债和所有者权益(或股东权益)总计9,840,111,275.278,913,260,192.08

母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金488,324,108.40332,323,018.73
交易性金融资产106,456.70
衍生金融资产
应收票据87,254,892.5687,262,950.90
应收账款892,262,403.23638,926,189.25
应收款项融资367,306,910.29172,471,235.90
预付款项5,429,291.122,053,681.10
其他应收款34,065,016.0426,427,606.30
其中:应收利息
应收股利
存货601,279,376.94596,037,279.35
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,798,476.791,158,207.29
流动资产合计2,477,826,932.071,856,660,168.82
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资3,464,828,420.333,323,426,535.39
其他权益工具投资1,872,073.001,560,802.12
其他非流动金融资产62,109,803.2248,846,477.49
投资性房地产
固定资产133,954,061.62105,526,617.97
在建工程10,740,234.617,668,939.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产21,950,523.1625,646,465.88
开发支出
商誉
长期待摊费用631,281.99
递延所得税资产26,406,265.3725,718,677.84
其他非流动资产207,052,741.348,281,305.87
非流动资产合计3,929,545,404.643,546,675,822.27
资产总计6,407,372,336.715,403,335,991.09
流动负债:
短期借款934,364,685.41791,837,534.58
交易性金融负债1,001,813.68
衍生金融负债
应付票据70,000,000.0040,000,000.00
应付账款763,501,469.63406,422,711.03
预收款项3,409,037.70
合同负债7,233,739.73
应付职工薪酬72,435,274.1555,100,254.92
应交税费10,980,771.322,955,348.25
其他应付款6,802,061.882,475,548.17
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债154,392,999.30231,499,228.47
其他流动负债775,194.78
流动负债合计2,020,486,196.201,534,701,476.80
非流动负债:
长期借款563,793,088.20358,268,858.33
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款2,685,681.352,685,681.35
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益28,663,400.0033,462,129.00
递延所得税负债
其他非流动负债192,931,111.11
非流动负债合计788,073,280.66394,416,668.68
负债合计2,808,559,476.861,929,118,145.48
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,312,061,614.001,312,061,614.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积806,754,755.97806,754,755.97
减:库存股
其他综合收益-150,849.00-462,119.88
专项储备
盈余公积200,918,252.99187,833,847.85
未分配利润1,279,229,085.891,168,029,747.67
所有者权益(或股东权益)合计3,598,812,859.853,474,217,845.61
负债和所有者权益(或股东权益)总计6,407,372,336.715,403,335,991.09

合并利润表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入4,280,561,779.483,110,573,827.93
其中:营业收入4,280,561,779.483,110,573,827.93
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本4,301,621,514.233,309,710,609.22
其中:营业成本3,317,410,760.602,504,805,451.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加26,460,513.9724,967,311.83
销售费用112,594,223.38103,860,735.94
管理费用248,465,871.36232,812,163.62
研发费用428,766,407.67334,378,632.54
财务费用167,923,737.25108,886,314.13
其中:利息费用165,834,389.42114,158,737.67
利息收入10,294,564.3113,108,962.58
加:其他收益116,231,190.32133,266,365.65
投资收益(损失以“-”号填列)-3,564,506.427,183,461.86
其中:对联营企业和合营企业的投资收益1,928,004.369,509,600.75
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)4,970,916.1117,848,249.30
信用减值损失(损失以“-”号填列)-20,859,036.033,098,014.06
资产减值损失(损失以“-”号填列)-113,678,623.20-94,240,847.22
资产处置收益(损失以“-”号填列)2,193,770.151,207,034.57
三、营业利润(亏损以“-”号填列)-35,766,023.82-130,774,503.07
加:营业外收入2,604,794.104,231,772.26
减:营业外支出4,554,949.613,393,790.52
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)-37,716,179.33-129,936,521.33
减:所得税费用-15,079,542.76-22,625,320.50
五、净利润(净亏损以“-”号填列)-22,636,636.57-107,311,200.83
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)-22,636,636.57-107,311,200.83
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)67,597,228.7614,532,046.33
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-90,233,865.33-121,843,247.16
六、其他综合收益的税后净额-484,281.83419,546.10
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-484,281.83419,546.10
1.不能重分类进损益的其他综合收益311,270.8891,420.31
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动311,270.8891,420.31
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-795,552.71328,125.79
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额-795,552.71328,125.79
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额-23,120,918.40-106,891,654.73
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额67,112,946.9314,951,592.43
(二)归属于少数股东的综合收益总额-90,233,865.33-121,843,247.16
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.050.01
(二)稀释每股收益(元/股)0.050.01
项目附注2020年度2019年度
一、营业收入3,307,513,073.382,277,950,744.62
减:营业成本2,838,859,238.901,979,393,405.11
税金及附加7,827,340.244,401,268.80
销售费用39,147,168.9733,795,279.99
管理费用40,526,840.2643,888,961.93
研发费用180,908,750.59166,674,367.05
财务费用84,149,162.7149,296,765.15
其中:利息费用74,188,322.6358,273,983.68
利息收入2,973,322.5710,033,248.59
加:其他收益27,385,923.9756,036,831.50
投资收益(损失以“-”号填列)5,294,038.8944,940,170.23
其中:对联营企业和合营企业的投资收益1,928,004.369,509,600.75
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)4,371,596.1118,277,816.45
信用减值损失(损失以“-”号填列)-15,035,404.76-5,654,837.55
资产减值损失(损失以“-”号填列)-7,974,670.24-6,818,405.54
资产处置收益(损失以“-”号填列)291,972.9378,435.66
二、营业利润(亏损以“-”号填列)130,428,028.61107,360,707.34
加:营业外收入206,254.5430,180.98
减:营业外支出477,819.25725,843.60
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)130,156,463.90106,665,044.72
减:所得税费用-687,587.53-8,665,611.64
四、净利润(净亏损以“-”号填列)130,844,051.43115,330,656.36
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)130,844,051.43115,330,656.36
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额311,270.8891,420.31
(一)不能重分类进损益的其他综合收益311,270.8891,420.31
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动311,270.8891,420.31
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额131,155,322.31115,422,076.67
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,729,276,275.793,187,129,690.37
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还25,685,011.5153,904,517.42
收到其他与经营活动有关的现金208,327,472.24196,913,427.18
经营活动现金流入小计2,963,288,759.543,437,947,634.97
购买商品、接受劳务支付的现金1,396,863,228.972,059,280,761.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金1,013,411,174.99908,692,087.96
支付的各项税费152,665,694.09108,532,762.04
支付其他与经营活动有关的现金255,323,266.60228,838,578.96
经营活动现金流出小计2,818,263,364.653,305,344,189.97
经营活动产生的现金流量净额145,025,394.89132,603,445.00
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金19,799,875.00162,780,000.00
取得投资收益收到的现金10,373,285.001,392,427.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额12,137,243.4110,309,803.37
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金7,645,618.296,955,905.92
投资活动现金流入小计49,956,021.70181,438,136.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金640,380,939.36758,079,071.54
投资支付的现金156,017,261.50376,530,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金3,769,000.0010,275,873.65
投资活动现金流出小计800,167,200.861,144,884,945.19
投资活动产生的现金流量净额-750,211,179.16-963,446,808.50
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金492,000,000.00200,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金302,000,000.00200,000,000.00
取得借款收到的现金2,604,375,296.982,253,421,974.80
收到其他与筹资活动有关的现金389,172,000.00355,118,000.00
筹资活动现金流入小计3,485,547,296.982,808,539,974.80
偿还债务支付的现金2,302,604,048.181,649,145,039.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金130,365,759.64173,348,479.95
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润2,775,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金379,392,194.94235,091,331.35
筹资活动现金流出小计2,812,362,002.762,057,584,850.90
筹资活动产生的现金流量净额673,185,294.22750,955,123.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-8,764,994.24-2,005,767.29
五、现金及现金等价物净增加额59,234,515.71-81,894,006.89
加:期初现金及现金等价物余额1,028,567,140.241,110,461,147.13
六、期末现金及现金等价物余额1,087,801,655.951,028,567,140.24

母公司现金流量表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金1,943,384,626.632,380,055,052.38
收到的税费返还22,148,854.3849,906,131.44
收到其他与经营活动有关的现金28,225,217.5861,546,600.26
经营活动现金流入小计1,993,758,698.592,491,507,784.08
购买商品、接受劳务支付的现金1,508,691,501.752,283,633,070.20
支付给职工及为职工支付的现金198,226,223.34178,629,557.61
支付的各项税费13,235,579.775,998,699.87
支付其他与经营活动有关的现金68,918,745.8369,774,490.52
经营活动现金流出小计1,789,072,050.692,538,035,818.20
经营活动产生的现金流量净额204,686,647.90-46,528,034.12
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金181,799,875.0050,000,000.00
取得投资收益收到的现金15,868,485.8837,497,328.77
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额2,909,737.24568,123.55
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额16,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金55,258,666.67106,140,759.89
投资活动现金流入小计272,336,764.79194,206,212.21
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金50,397,954.3537,659,987.80
投资支付的现金354,184,500.00579,250,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金94,000,000.00109,500,000.00
投资活动现金流出小计498,582,454.35726,409,987.80
投资活动产生的现金流量净额-226,245,689.56-532,203,775.59
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金1,455,000,000.001,218,513,468.00
收到其他与筹资活动有关的现金20,000,000.00
筹资活动现金流入小计1,455,000,000.001,238,513,468.00
偿还债务支付的现金1,185,213,468.00923,089,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金79,655,503.21109,995,766.26
支付其他与筹资活动有关的现金3,267,260.0023,100,000.00
筹资活动现金流出小计1,268,136,231.211,056,185,166.26
筹资活动产生的现金流量净额186,863,768.79182,328,301.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-13,043,637.46-2,489,784.88
五、现金及现金等价物净增加额152,261,089.67-398,893,292.85
加:期初现金及现金等价物余额332,313,018.73731,206,311.58
六、期末现金及现金等价物余额484,574,108.40332,313,018.73

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,312,061,614.00776,141,658.81-3,214,723.43187,833,847.851,106,156,010.163,378,978,407.39859,190,847.924,238,169,255.31
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,312,061,614.00776,141,658.81-3,214,723.43187,833,847.851,106,156,010.163,378,978,407.39859,190,847.924,238,169,255.31
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)8,503,159.82-484,281.8313,084,405.1447,952,515.5569,055,798.68199,995,714.85269,051,513.53
(一)综合收益总额-484,281.8367,597,228.7667,112,946.93-90,233,865.33-23,120,918.40
(二)所有者投入和减少资本302,000,000.00302,000,000.00
1.所有者投入的普通股302,000,000.00302,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配13,084,405.14-19,644,713.21-6,560,308.07-6,560,308.07
1.提取盈余公积13,084,405.14-13,084,405.1400
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-6,560,308.07-6,560,308.07-6,560,308.07
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他8,503,159.828,503,159.82-11,770,419.82-3,267,260.00
四、本期期末余额1,312,061,614.00784,644,818.63-3,699,005.26200,918,252.991,154,108,525.713,448,034,206.071,059,186,562.774,507,220,768.84
项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,312,061,614.00797,636,377.053,240,844.29176,300,782.211,138,627,600.143,427,867,217.69765,414,376.844,193,281,594.53
加:会计政策变更-6,875,113.8217,011,893.8910,136,780.0710,136,780.07
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额1,312,061,614.00797,636,377.05-3,634,269.53176,300,782.211,155,639,494.033,438,003,997.76765,414,376.844,203,418,374.60
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-21,494,718.24419,546.1011,533,065.64-49,483,483.87-59,025,590.3793,776,471.0834,750,880.71
(一)综合收益总额419,546.1014,532,046.3314,951,592.43-121,843,247.16-106,891,654.73
(二)所有者投入和减少资本-21,494,718.24-21,494,718.24218,394,718.24196,900,000.00
1.所有者投入的普通股196,900,000.00196,900,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-21,494,718.24-21,494,718.2421,494,718.24
(三)利润分配11,533,065.64-64,015,530.20-52,482,464.56-2,775,000.00-55,257,464.56
1.提取盈余公积11,533,065.64-11,533,065.64
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-52,482,464.56-52,482,464.56-2,775,000.00-55,257,464.56
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,312,061,614.00776,141,658.81-3,214,723.43187,833,847.851,106,156,010.163,378,978,407.39859,190,847.924,238,169,255.31

母公司所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,312,061,614.00806,754,755.97-462,119.88187,833,847.851,168,029,747.673,474,217,845.61
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,312,061,614.00806,754,755.97-462,119.88187,833,847.851,168,029,747.673,474,217,845.61
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)311,270.8813,084,405.14111,199,338.22124,595,014.24
(一)综合收益总额311,270.88130,844,051.43131,155,322.31
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配13,084,405.14-19,644,713.21-6,560,308.07
1.提取盈余公积13,084,405.14-13,084,405.14
2.对所有者(或股东)的分配-6,560,308.07-6,560,308.07
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,312,061,614.00806,754,755.97-150,849.00200,918,252.991,279,229,085.893,598,812,859.85
项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额1,312,061,614.00806,754,755.976,321,573.63176,300,782.211,099,702,727.623,401,141,453.43
加:会计政策变更-6,875,113.8217,011,893.8910,136,780.07
前期差错更正
其他
二、本年期初余额1,312,061,614.00806,754,755.97-553,540.19176,300,782.211,116,714,621.513,411,278,233.50
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)91,420.3111,533,065.6451,315,126.1662,939,612.11
(一)综合收益总额91,420.31115,330,656.36115,422,076.67
(二)所有者投入和减少资本
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配11,533,065.64-64,015,530.20-52,482,464.56
1.提取盈余公积11,533,065.64-11,533,065.64
2.对所有者(或股东)的分配-52,482,464.56-52,482,464.56
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额1,312,061,614.00806,754,755.97-462,119.88187,833,847.851,168,029,747.673,474,217,845.61

三、 公司基本情况

(一) 公司概况

√适用 □不适用

杭州士兰微电子股份有限公司(以下简称公司或本公司)前身为杭州士兰电子有限公司,于1997年9月25日在杭州市工商行政管理局登记注册,取得注册号为3301002060195的《企业法人营业执照》。2000年10月,经浙江省人民政府企业上市工作领导小组浙上市[2000]21号文批复同意,杭州士兰电子有限公司整体变更为本公司,并于2000年10月28日在浙江省工商行政管理局登记注册,取得注册号为3300001007312的企业法人营业执照。本公司现持有统一社会信用代码为91330000253933976Q的营业执照。公司总部位于浙江省杭州市。公司现有注册资本1,312,061,614.00元,股份总数1,312,061,614股(每股面值1元),均系无限售条件的流通股份A股。公司股票已于2003年3月11日在上海证券交易所挂牌交易。本公司属集成电路行业。主要经营活动为电子元器件的研发、生产和销售。产品主要有集成电路、器件、发光二极管。

(二) 合并财务报表范围

√适用 □不适用

本公司将杭州士兰集成电路有限公司、杭州士兰明芯科技有限公司、杭州士兰光电技术有限公司、杭州博脉科技有限公司、杭州美卡乐光电有限公司、士港科技有限公司、Silan Electronics,Ltd 、成都士兰半导体制造有限公司、深圳市深兰微电子有限公司、成都集佳科技有限公司、杭州士兰集昕微电子有限公司、杭州集华投资有限公司、无锡博脉智能科技有限公司、厦门士兰微电子有限公司、西安士兰微集成电路设计有限公司、上海超丰科技有限公司(以下分别简称士兰集成公司、士兰明芯公司、士兰光电公司、博脉公司、美卡乐公司、士港公司、士兰BVI公司、成都士兰公司、深兰微公司、集佳科技公司、士兰集昕公司、集华投资公司、无锡博脉公司、厦门士兰微公司、西安士兰公司、上海超丰公司)等16家子公司纳入本期合并财务报表范围,具体情况详见本财务报表附注六、七之说明。

四、 财务报表的编制基础

(一) 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

(二) 持续经营

√适用 □不适用

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、内部研究开发支出、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。

(一) 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

(二) 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

(三) 营业周期

√适用 □不适用

公司经营业务的营业周期较短,以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

(四) 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。

(六) 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

(七) 合营安排分类及共同经营会计处理方法

□适用 √不适用

(八) 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(九) 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。

(十) 金融工具

√适用 □不适用

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下三类:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下四类:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债;(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债;(3)不属于上述(1)或(2)的财务担保合同,以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺;(4)以摊余成本计量的金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法

公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。但是,公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的,按照《企业会计准则第14号——收入》所定义的交易价格进行初始计量。

(2) 金融资产的后续计量方法

1) 以摊余成本计量的金融资产

采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失,在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时,计入当期损益。

2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资

采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益,其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资

采用公允价值进行后续计量。获得的股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益,

其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

采用公允价值进行后续计量,产生的利得或损失(包括利息和股利收入)计入当期损益,除非该金融资产属于套期关系的一部分。

(3) 金融负债的后续计量方法

1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

此类金融负债包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益,除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失(包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益,除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时,将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债

按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。

3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同,以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺

在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额;② 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》相关规定所确定的累计摊销额后的余额。

4) 以摊余成本计量的金融负债

采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失,在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。

(4) 金融资产和金融负债的终止确认

1) 当满足下列条件之一时,终止确认金融资产:

① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止;

② 金融资产已转移,且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。

2) 当金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除时,相应终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 未保留对该金融资产控制的,终止确认该金融资产,并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债;(2) 保留了对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值;(2) 因转移金融资产而收到的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。转移了金融资产的一部分,且该被转移部分整体满足终止确认条件的,将转移前金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和继续确认部分之间,按照转移日各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终

止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资)之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。

5. 金融工具减值

(1) 金融工具减值计量和会计处理

公司以预期信用损失为基础,对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。

预期信用损失,是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失,是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产,按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。

对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成,且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

对于租赁应收款、由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成且包含重大融资成分的应收款项及合同资产,公司运用简化计量方法,按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。

除上述计量方法以外的金融资产,公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。

公司利用可获得的合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。

于资产负债表日,若公司判断金融工具只具有较低的信用风险,则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时,公司以共同风险特征为依据,将金融工具划分为不同组合。

公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产,损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值;对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资,公司在其他综合收益中确认其损失准备,不抵减该金融资产的账面价值。

(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具

项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
其他应收款——账龄组合账龄参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
项 目确定组合的依据计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票票据类型参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失
应收商业承兑汇票
应收账款——账龄组合账龄参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失
账 龄应收账款 预期信用损失率(%)
1年以内(含,下同)5
1-2年10
2-3年30
3年以上100

(十三) 应收款项融资

√适用 □不适用

具体详见“(十)金融工具”之描述。

(十四) 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

具体详见“(十)金融工具”之描述。

(十五) 存货

√适用 □不适用

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用月末一次加权平均法或移动加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

(十六) 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。

公司将拥有的、无条件(即,仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示,将已向客户转让商品而有权收取对价的权利(该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十七) 持有待售资产

□适用 √不适用

(十八) 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十九) 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(二十) 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(二十一) 长期股权投资

√适用 □不适用

1. 共同控制、重大影响的判断

按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:

1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。

(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

(二十二) 投资性房地产

不适用

(二十三) 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法30-3552.71-3.17
通用设备年限平均法5-1059.50-19.00
专用设备年限平均法5-1059.50-19.00
运输工具年限平均法5519.00

3. 借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

(二十六) 生物资产

□适用 √不适用

(二十七) 油气资产

□适用 √不适用

(二十八) 使用权资产

□适用 √不适用

(二十九) 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、应用软件及非专利技术等,按成本进行初始计量。

使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:

项 目摊销年限(年)
土地使用权50
Ⅲ族氮化物制造技术5
应用软件5
非专利技术5

(三十) 长期资产减值

√适用 □不适用

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

(三十一) 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

(三十二) 合同负债

1. 合同负债的确认方法

√适用 □不适用

公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。

(三十三) 职工薪酬

1. 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

2. 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:

1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;

2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;

3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计

划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。

3. 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

4. 其他长期职工福利的会计处理方法

√适用 □不适用

向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

(三十四) 租赁负债

□适用 √不适用

(三十五) 预计负债

√适用 □不适用

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。

(三十六) 股份支付

□适用 √不适用

(三十七) 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

(三十八) 收入

1. 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

(1)收入确认原则

于合同开始日,公司对合同进行评估,识别合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行。

满足下列条件之一时,属于在某一时段内履行履约义务,否则,属于在某一时点履行履约义

务:1) 客户在公司履约的同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益;2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品;3) 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途,且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务,公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时,已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履约义务,在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,公司考虑下列迹象:1) 公司就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;3) 公司已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;4) 公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;5) 客户已接受该商品;6) 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。

(2)收入计量原则

1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额,不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。

2) 合同中存在可变对价的,公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数,但包含可变对价的交易价格,不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。

3) 合同中存在重大融资成分的,公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额,在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日,公司预计客户取得商品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的,不考虑合同中存在的重大融资成分。

4) 合同中包含两项或多项履约义务的,公司于合同开始日,按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例,将交易价格分摊至各单项履约义务。

(3) 收入确认的具体方法

公司电子元器件销售业务属于在某一时点履行的履约义务,内销收入在公司将产品运送至合同约定交货地点并由客户确认接受、已收取价款或取得收款权利且相关的经济利益很可能流入时确认。外销收入一般在公司已根据合同约定将产品报关,取得提单,已收取货款或取得了收款权力且相关的经济利益很可能流入时确认。

2. 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

(三十九) 合同成本

√适用 □不适用

与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。

公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不超过一年,在发生时直接计入当期损益。

公司为履行合同发生的成本,不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:

1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;

2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源;

3. 该成本预期能够收回。

公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。

如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本,公司对超出部分计提减值准备,并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化,使得转让该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的,转回原已计提的资产减值准备,并计入当期损益,但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

(四十) 政府补助

√适用 □不适用

1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认:(1) 公司能够满足政府补助所附的条件;(2) 公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,难以区分与资产相关或与收益相关的,整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益或冲减相关成本;用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益或冲减相关成本。

4. 与公司日常经营活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。

5. 政策性优惠贷款贴息的会计处理方法

(1) 财政将贴息资金拨付给贷款银行,由贷款银行以政策性优惠利率向公司提供贷款的,以实际收到的借款金额作为借款的入账价值,按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

(2) 财政将贴息资金直接拨付给公司的,将对应的贴息冲减相关借款费用。

(四十一) 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足

够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

(四十二) 租赁

1. 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

2. 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

公司为承租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额为未确认融资费用,发生的初始直接费用,计入租赁资产价值。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资费用。

公司为出租人时,在租赁期开始日,公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间,采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

3. 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(四十三) 其他重要的会计政策和会计估计

□适用 √不适用

(四十四) 重要会计政策和会计估计的变更

1. 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部执行新收入准则无需详见“其他说明”
项 目资产负债表
2019年12月31日新收入准则调整影响2020年1月1日
预收款项7,253,953.99-7,253,953.99
合同负债6,525,551.706,525,551.70
其他流动负债728,402.29728,402.29
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金1,082,275,585.061,082,275,585.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产161,712.85161,712.85
衍生金融资产
应收票据109,323,490.54109,323,490.54
应收账款829,069,942.81829,069,942.81
应收款项融资271,763,880.15271,763,880.15
预付款项10,323,724.5810,323,724.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款18,206,547.1718,206,547.17
其中:应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货1,421,591,855.701,421,591,855.70
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产4,500,000.004,500,000.00
其他流动资产65,097,092.6765,097,092.67
流动资产合计3,812,313,831.533,812,313,831.53
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款53,700,000.0053,700,000.00
长期股权投资618,341,413.25618,341,413.25
其他权益工具投资10,523,021.8210,523,021.82
其他非流动金融资产48,846,477.4948,846,477.49
投资性房地产
固定资产2,869,188,650.002,869,188,650.00
在建工程701,999,383.49701,999,383.49
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产194,281,578.49194,281,578.49
开发支出56,615,704.5756,615,704.57
商誉619,947.54619,947.54
长期待摊费用37,641,794.1937,641,794.19
递延所得税资产125,759,509.02125,759,509.02
其他非流动资产383,428,880.69383,428,880.69
非流动资产合计5,100,946,360.555,100,946,360.55
资产总计8,913,260,192.088,913,260,192.08
流动负债:
短期借款1,736,815,255.901,736,815,255.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债56,870,093.6856,870,093.68
衍生金融负债
应付票据173,531,603.77173,531,603.77
应付账款709,128,332.82709,128,332.82
预收款项7,253,953.99-7,253,953.99
合同负债6,525,551.706,525,551.70
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬169,293,408.01169,293,408.01
应交税费19,966,194.7719,966,194.77
其他应付款10,435,478.8410,435,478.84
其中:应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债502,706,188.05502,706,188.05
其他流动负债728,402.29728,402.29
流动负债合计3,386,000,509.833,386,000,509.83
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款486,205,267.82486,205,267.82
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款596,258,526.86596,258,526.86
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益206,626,632.26206,626,632.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计1,289,090,426.941,289,090,426.94
负债合计4,675,090,936.774,675,090,936.77
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,312,061,614.001,312,061,614.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积776,141,658.81776,141,658.81
减:库存股
其他综合收益-3,214,723.43-3,214,723.43
专项储备
盈余公积187,833,847.85187,833,847.85
一般风险准备
未分配利润1,106,156,010.161,106,156,010.16
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计3,378,978,407.393,378,978,407.39
少数股东权益859,190,847.92859,190,847.92
所有者权益(或股东权益)合计4,238,169,255.314,238,169,255.31
负债和所有者权益(或股东权益)总计8,913,260,192.088,913,260,192.08

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金332,323,018.73332,323,018.73
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据87,262,950.9087,262,950.90
应收账款638,926,189.25638,926,189.25
应收款项融资172,471,235.90172,471,235.90
预付款项2,053,681.102,053,681.10
其他应收款26,427,606.3026,427,606.30
其中:应收利息
应收股利
存货596,037,279.35596,037,279.35
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产1,158,207.291,158,207.29
流动资产合计1,856,660,168.821,856,660,168.82
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资3,323,426,535.393,323,426,535.39
其他权益工具投资1,560,802.121,560,802.12
其他非流动金融资产48,846,477.4948,846,477.49
投资性房地产
固定资产105,526,617.97105,526,617.97
在建工程7,668,939.717,668,939.71
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产25,646,465.8825,646,465.88
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产25,718,677.8425,718,677.84
其他非流动资产8,281,305.878,281,305.87
非流动资产合计3,546,675,822.273,546,675,822.27
资产总计5,403,335,991.095,403,335,991.09
流动负债:
短期借款791,837,534.58791,837,534.58
交易性金融负债1,001,813.681,001,813.68
衍生金融负债
应付票据40,000,000.0040,000,000.00
应付账款406,422,711.03406,422,711.03
预收款项3,409,037.70-3,409,037.70
合同负债3,409,037.703,409,037.70
应付职工薪酬55,100,254.9255,100,254.92
应交税费2,955,348.252,955,348.25
其他应付款2,475,548.172,475,548.17
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债231,499,228.47231,499,228.47
其他流动负债
流动负债合计1,534,701,476.801,534,701,476.80
非流动负债:
长期借款358,268,858.33358,268,858.33
应付债券
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款2,685,681.352,685,681.35
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益33,462,129.0033,462,129.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计394,416,668.68394,416,668.68
负债合计1,929,118,145.481,929,118,145.48
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)1,312,061,614.001,312,061,614.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积806,754,755.97806,754,755.97
减:库存股
其他综合收益-462,119.88-462,119.88
专项储备
盈余公积187,833,847.85187,833,847.85
未分配利润1,168,029,747.671,168,029,747.67
所有者权益(或股东权益)合计3,474,217,845.613,474,217,845.61
负债和所有者权益(或股东权益)总计5,403,335,991.095,403,335,991.09

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据新收入准则中衔接规定相关要求,公司对上年同期比较报表不进行追溯调整,本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。因执行新收入准则,原报表列报项目 “预收款项”3,409,037.70 元,调整至“合同负债”项目列报。

4. 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

(四十五) 其他

□适用 √不适用

六、 税项

(一) 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税以按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税13%、6%
城市维护建设税实际缴纳的流转税税额5%、7%
企业所得税应纳税所得额15%、16.5%、25%
房产税从价计征的,按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴;从租计征的,按租金收入的12%计缴1.2%、12%
教育费附加实际缴纳的流转税税额3%
地方教育附加实际缴纳的流转税税额2%
纳税主体名称所得税税率(%)
本公司、士兰集成公司、士兰明芯公司、士兰光电公司、美卡乐公司、博脉公司、成都士兰公司、集佳科技公司、士兰集昕公司15
士港公司16.5
除上述以外的其他纳税主体25

2. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心《关于浙江省2018年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2019〕70号),子公司士兰光电公司被认定为高新技术企业,认定有效期三年(2018年至2020年),本期按15%的税率计缴企业所得税。

3. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心《关于浙江省2019年高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕32号),子公司博脉公司及孙公司美卡乐公司被认定为高新技术企业,认定有效期为3年(2019年至2021年),本期按15%的税率计缴企业所得税。

4. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心《关于四川省2019年第二批高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕18号),子公司成都士兰公司被认定为高新技术企业,认定有效期三年(2019年至2021年),本期按15%的税率计缴企业所得税。

5. 根据科学技术部火炬高技术产业开发中心《关于四川省2020年第一批高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2020〕219号),孙公司集佳科技被认定为高新技术企业,认定有效期三年(2020年至2022年),本期按15%的税率计缴企业所得税。

(三) 其他

□适用 √不适用

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金147,917.51151,214.24
银行存款1,097,870,763.501,065,712,112.20
其他货币资金12,376,548.8516,412,258.62
合计1,110,395,229.861,082,275,585.06
其中:存放在境外的款项总额19,558,596.896,531,479.67
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产106,456.70161,712.85
其中:
衍生金融资产106,456.70161,712.85
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计106,456.70161,712.85

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据98,108,143.3697,429,037.19
商业承兑票据23,437,355.9111,894,453.35
合计121,545,499.27109,323,490.54
项目期末已质押金额
银行承兑票据98,108,143.36
商业承兑票据0
合计98,108,143.36

(5). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按组合计提坏账准备122,779,044.33100.001,233,545.061.00121,545,499.27109,949,514.40100.00626,023.860.57109,323,490.54
其中:
银行承兑汇票98,108,143.3679.9198,108,143.3697,429,037.1988.6197,429,037.19
商业承兑汇票24,670,900.9720.091,233,545.065.0023,437,355.9112,520,477.2111.39626,023.865.0011,894,453.35
合计122,779,044.33100.001,233,545.061.00121,545,499.27109,949,514.40100.00626,023.860.57109,323,490.54
名称期末余额
应收票据坏账准备计提比例(%)
银行承兑汇票组合98,108,143.36
商业承兑汇票组合24,670,900.971,233,545.065.00
合计122,779,044.331,233,545.061.00

按组合计提坏账的确认标准及说明

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

(6). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
商业承兑汇票626,023.86607,521.201,233,545.06
合计626,023.86607,521.201,233,545.06
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内1,213,461,071.12
1年以内小计1,213,461,071.12
1至2年37,633,634.43
2至3年2,840,172.97
3年以上16,995,474.38
合计1,270,930,352.90

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备2,860,523.880.232,860,523.88100.002,860,523.880.322,860,523.88100.00
其中:
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款2,860,523.880.232,860,523.88100.002,860,523.880.322,860,523.88100.00
按组合计提坏账准备1,268,069,829.0299.7779,693,419.386.281,188,376,409.64890,811,054.6999.6861,741,111.886.93829,069,942.81
其中:
采用账龄组合计提坏账准备的应收账款1,268,069,829.0299.7779,693,419.386.281,188,376,409.64890,811,054.6999.6861,741,111.886.93829,069,942.81
合计1,270,930,352.90/82,553,943.26/1,188,376,409.64893,671,578.57/64,601,635.76/829,069,942.81
名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
福建福日光电有限公司2,560,523.902,560,523.90100.00该公司已破产,预计可收回性小,故全额计提坏账准备
宜昌慧晟光电有限公司299,999.98299,999.98100.00该公司已进入破产清算中,预计可收回性小,故全额计提坏账准备
合计2,860,523.882,860,523.88100.00/

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:采用账龄组合计提坏账准备的应收账款

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内1,213,461,071.1260,673,053.565.00
1-2年37,333,634.453,733,363.4510.00
2-3年2,840,172.97852,051.8930.00
3年以上14,434,950.4814,434,950.48100.00
合计1,268,069,829.0279,693,419.386.28
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提坏账准备2,860,523.882,860,523.88
按组合计提坏账准备61,741,111.8821,947,960.393,995,652.8979,693,419.38
合计64,601,635.7621,947,960.393,995,652.8982,553,943.26
项目核销金额
实际核销的应收账款3,995,652.89

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

期末余额前5名的应收账款合计数为184,431,291.40元,占应收账款期末余额合计数的比例为14.51%,相应计提的坏账准备合计数为10,403,044.77元

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收票据477,666,829.53271,763,880.15
合计477,666,829.53271,763,880.15
项 目期末终止确认金额
银行承兑汇票988,274,017.49
小 计988,274,017.49
账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内16,466,992.8398.888,804,155.9585.28
1至2年185,656.601.111,493,580.4314.47
2至3年387.800.014,591.720.04
3年以上21,396.480.21
合计16,653,037.23100.0010,323,724.58100.00
项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款14,043,057.4218,206,547.17
合计14,043,057.4218,206,547.17

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内1,023,566.11
1年以内小计1,023,566.11
1至2年12,422,767.05
2至3年2,700,256.10
3年以上7,657,261.25
合计23,803,850.51
款项性质期末账面余额期初账面余额
拆借款12,767,433.398,242,998.65
押金保证金5,554,195.278,430,013.00
应收暂付款1,551,595.867,440,795.07
备用金861,565.801,301,421.89
其他3,069,060.194,275,204.77
合计23,803,850.5129,690,433.38
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额195,291.261,451,215.249,837,379.7111,483,886.21
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段-600,435.96600,435.96
--转入第三阶段-265,303.74265,303.74
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提456,323.01-544,070.76-1,608,697.81-1,696,445.56
本期转回
本期转销
本期核销26,647.5626,647.56
其他变动
2020年12月31日余额51,178.311,242,276.708,467,338.089,760,793.09
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
单项计提坏账准备6,976,200.00-451,300.006,524,900.00
按组合计提坏账准备4,507,686.21-1,245,145.5626,647.563,235,893.09
合计11,483,886.21-1,696,445.5626,647.569,760,793.09
项目核销金额
实际核销的其他应收款26,647.56
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
CADRADO INC 公司拆借款6,524,900.003年以上27.416,524,900.00
广东弘智科技有限公司押金保证金800,000.001年以内3.3640,000.00
员工员工借款677,344.001年以内、1-2年2.8533,867.20
杭州杭联热电有限公司押金保证金600,000.001年以内2.5230,000.00
杭州钱塘新区产业发展集团有限公司押金保证金501,000.001年以内2.1025,050.00
合计/9,103,244.00/38.246,653,817.20
单位名称账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
CADRADO INC公司6,524,900.006,524,900.00100.00该公司已资不抵债,预计可收回性较小,故全额计提坏账准备
小 计6,524,900.006,524,900.00100.00
组合名称期末数
账面余额坏账准备计提比例(%)
账龄组合17,278,950.513,235,893.0918.73
其中:1年内1,023,566.1151,178.315.00
1-2年12,422,767.051,242,276.7010.00
2-3年2,700,256.10810,076.8330.00
3年以上1,132,361.251,132,361.25100.00
小 计17,278,950.513,235,893.0918.73

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料344,277,848.935,392,810.35338,885,038.58305,359,335.098,912,560.53296,446,774.56
在产品617,222,570.9310,039,771.21607,182,799.72634,848,547.3622,237,185.94612,611,361.42
库存商品386,043,305.7880,175,489.42305,867,816.36484,669,687.5554,478,042.45430,191,645.10
委托加工物资134,315,203.13134,315,203.1380,450,391.1480,450,391.14
低值易耗品1,662,584.891,662,584.891,891,683.481,891,683.48
合计1,483,521,513.6695,608,070.981,387,913,442.681,507,219,644.6285,627,788.921,421,591,855.70
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料8,912,560.537,755,183.0711,274,933.255,392,810.35
在产品22,237,185.9417,598,613.6529,796,028.3810,039,771.21
库存商品54,478,042.4588,324,826.4862,627,379.5180,175,489.42
合计85,627,788.92113,678,623.20103,698,341.1495,608,070.98
项 目确定可变现净值的具体依据本期转回存货跌价准备的原因本期转销存货跌价准备的原因
原材料相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值不适用计提存货跌价准备的存货已耗用
在产品
库存商品以估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值不适用计提存货跌价准备的存货已售出或报废
项目期末余额期初余额
融资租赁保证金7,500,000.004,500,000.00
合计7,500,000.004,500,000.00
项目期末余额期初余额
待抵扣进项税49,888,582.4960,936,317.90
预缴企业所得税3,370,504.312,264,431.20
待摊费用2,383,683.181,896,343.57
合计55,642,769.9865,097,092.67
项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁保证金68,800,000.0068,800,000.0053,700,000.0053,700,000.00
合计68,800,000.0068,800,000.0053,700,000.0053,700,000.00/

12、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
二、联营企业
厦门士兰明镓化合物半导体有限公司234,720,361.0851,111,000.00-10,719,062.58275,112,298.50
厦门士兰集科微电子有限公司296,523,084.4775,073,500.00-5,750,214.95365,846,369.52
杭州友旺电子有限公司84,767,447.7518,319,942.4410,000,000.003,599,417.9289,487,972.27
杭州友旺科技有限公司553,343.05298,621.79851,964.84
Op Art Technologise,Inc.9,299,248.86
杭州赛越科技有限公司299,297.48-221,282.3478,015.14
浙江英达威芯电子有限公司1,477,879.421,477,879.42
小计618,341,413.25126,184,500.001,477,879.421,928,004.3610,000,000.003,599,417.92731,376,620.279,299,248.86
合计618,341,413.25126,184,500.001,477,879.421,928,004.3610,000,000.003,599,417.92731,376,620.279,299,248.86

13、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
深圳市蓝科电子有限公司8,962,219.708,962,219.70
杭州国家集成电路设计产业化基地有限公司1,034,916.911,297,875.19
杭州士腾科技有限公司837,156.09262,926.93
合计10,834,292.7010,523,021.82
项目期末余额期初余额
上海安路信息科技有限公司31,560,854.2528,238,580.69
杭州视芯科技有限公司15,972,119.5815,972,119.58
上海芯物科技有限公司4,174,821.344,018,456.96
达微智能科技(厦门)有限公司401,658.05617,320.26
浙江昱能科技有限公司10,000,350.00
合计62,109,803.2248,846,477.49
项目期末余额期初余额
固定资产3,029,104,484.282,869,188,650.00
固定资产清理
合计3,029,104,484.282,869,188,650.00

其他说明:

□适用 √不适用

固定资产

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物通用设备专用设备运输工具合计
一、账面原值:
1.期初余额863,098,421.12137,212,501.403,710,071,597.0531,686,065.694,742,068,585.26
2.本期增加金额86,291,602.2510,810,043.86894,288,842.444,660,792.26996,051,280.81
(1)购置35,014,831.495,369,209.4358,585,666.454,455,986.34103,425,693.71
(2)在建工程转入51,276,770.765,440,834.43540,820,115.07204,805.92597,742,526.18
(3)融资租赁增加294,883,060.92294,883,060.92
3.本期减少金额9,797,684.82552,434,107.864,407,044.19566,638,836.87
(1)处置或报废9,797,684.82106,341,108.304,407,044.19120,545,837.31
(2)融资租赁减少446,092,999.56446,092,999.56
4.期末余额949,390,023.37138,224,860.444,051,926,331.6331,939,813.765,171,481,029.20
二、累计折旧
1.期初余额165,485,081.2781,813,680.241,602,061,257.2622,494,868.091,871,854,886.86
2.本期增加金额29,162,829.3417,127,430.53359,767,074.152,685,941.33408,743,275.35
(1)计提29,162,829.3417,127,430.53359,767,074.152,685,941.33408,743,275.35
3.本期减少金额8,282,382.80125,968,938.103,970,296.39138,221,617.29
(1)处置或报废8,282,382.8036,958,686.553,970,296.3949,211,365.74
(2)融资租赁减少89,010,251.5589,010,251.55
4.期末余额194,647,910.6190,658,727.971,835,859,393.3121,210,513.032,142,376,544.92
三、减值准备
1.期初余额1,025,048.401,025,048.40
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额1,025,048.401,025,048.40
(1)处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值754,742,112.7647,566,132.472,216,066,938.3210,729,300.733,029,104,484.28
2.期初账面价值697,613,339.8555,398,821.162,106,985,291.399,191,197.602,869,188,650.00
项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
专用设备161,099,970.39147,168,675.4413,931,294.95暂时闲置设备,将根据后续

经营情况恢复重启投入生产

(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值
专用设备1,497,960,149.35319,320,644.531,178,639,504.82
项目账面价值未办妥产权证书的原因
成都士兰厂房及仓库38,294,912.17本期新增,尚在办理中
项目期末余额期初余额
在建工程589,229,455.47701,999,383.49
工程物资
合计589,229,455.47701,999,383.49
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
8英寸芯片项目214,193,984.12214,193,984.12367,823,516.57367,823,516.57
年产43.2万片8英寸芯片技术改造项目152,743,850.76152,743,850.7688,300,788.6088,300,788.60
特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目51,564,594.4951,564,594.4921,642,628.7621,642,628.76
士兰集成产能提升41,484,243.166,364,496.4935,119,746.6739,044,908.916,364,496.4932,680,412.42
新增年产15.9万片MEMS传感器芯片扩产技术改造项目23,831,572.8823,831,572.8815,880,200.0115,880,200.01
芯片技改项目22,497,656.3322,497,656.3322,964,311.7922,964,311.79
成都封装厂房扩建19,262,310.8419,262,310.8412,921,334.7712,921,334.77
MEMS传感器产品封装生产线技术改造项目19,178,840.1919,178,840.1914,006,668.7314,006,668.73
年产12万片LED芯片改造项目12,330,160.8712,330,160.87
汽车级功率模块项目48,596,410.9348,596,410.93
MEMS传感器测试能力提升项目1,700,958.041,700,958.04
白光10万(倒装6万)扩产项目265,056.64265,056.6413,014,687.9313,014,687.93
LED芯片中后道扩产项目225,541.98225,541.982,089,935.572,089,935.57
MOCVD工艺扩产项目46,232.4746,232.4710,173,062.6810,173,062.68
其他工程36,268,949.1936,268,949.1951,905,424.7351,905,424.73
合计595,593,951.966,364,496.49589,229,455.47708,363,879.986,364,496.49701,999,383.49

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
8英寸芯片项目[注1]2,100,000,000367,823,516.5742,973,486.57169,249,863.0527,353,155.97214,193,984.12102.3399.0038,092,081.874,451,165.855.25金融机构贷款/其他
年产43.2万片8英寸芯片技术改造项目[注2]1,508,400,00088,300,788.60281,122,277.04141,489,066.8675,190,148.02152,743,850.7630.3030.0010,046,850.936,455,762.725.25募集资金/金融机构贷款/其他
特色功率模块及功率器件封装测试生产线项目334,850,00021,642,628.7696,092,843.9866,170,878.2551,564,594.4944.2044.00募集资金/其他
士兰集成产能提升200,000,00039,044,908.915,824,190.633,384,856.3841,484,243.1689.8789.00金融机构贷款/其他
新增年产15.9万片MEMS传感器芯片扩产技术改造项目179,000,00015,880,200.0116,783,108.848,831,735.9723,831,572.8836.2436.00募集资金/其他
芯片技改项目260,000,00022,964,311.79111,059.31355,596.1522,497,656.33102.5099.00其他
成都封装厂房扩建64,620,00012,921,334.7754,578,120.9748,237,144.9019,262,310.84105.6799.00其他
MEMS传感器产品封装生产线技术改造项目123,620,00014,006,668.7317,425,147.3312,252,975.8719,178,840.1981.3781.00募集资金/其他
年产12万片LED芯片改造项目27,000,00018,496,458.306,166,297.4312,330,160.8768.5168.00金融机构贷款/其他
汽车级功率模块项目[注3]80,000,00048,596,410.9345,910,621.772,685,789.1668.0968.00其他
MEMS传感器测试能力提升项目99,910,0001,700,958.041,700,958.0459.1959.00募集资金/其他
白光10万(倒装6万)扩产项目21,980,00013,014,687.932,371,349.7715,120,981.06265,056.6470.6770.00其他
LED芯片中后道扩产项目270,000,0002,089,935.57128,205.13382,542.241,610,056.48225,541.98100.6599.00其他
MOCVD工艺扩产项目104,830,00010,173,062.6867,358.568,397,113.971,797,074.8046,232.47107.3699.00金融机构贷款 /其他
其他工程[注4]150,000,00051,905,424.7384,652,226.6572,037,389.1228,251,313.0736,268,949.19其他
合计5,524,210,000708,363,879.98622,215,731.81597,742,526.18137,243,133.65595,593,951.96//48,138,932.8010,906,928.57//

[注1]8英寸芯片项目本期增加中,包含售后租回转入11,433,964.05元;本期其他减少27,353,155.97元,其中:售后租回业务转出专用设备17,555,849.24元、转入长期待摊费用8,879,729.57元,处置专用设备917,577.16元。[注2]年产43.2万片8英寸芯片技术改造项目本期增加中,包含售后租回转入61,750,364.71元;本期其他减少75,190,148.02元,系售后租回业务转出专用设备。[注3]杭州汽车级功率模块项目本期其他减少2,685,789.16元系转入8英寸芯片项目。[注4]其他工程项目本期其他减少28,251,313.07元,其中:转入长期待摊费用5,050,910.86元,转入费用343,738.65元,转入8英寸芯片项目使用21,491,134.72元,处置专用设备1,365,528.84元。

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

截至2020年12月31日,售后租回融资租赁的在建工程账面价值111,085,542.15元。

工程物资

(1). 工程物资情况

□适用 √不适用

17、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权Ⅲ族氮化物制造技术应用软件非专利技术合计
一、账面原值
1.期初余额119,089,469.8821,861,000.0057,853,606.92125,119,046.13323,923,122.93
2.本期增加金额4,419,780.697,405,137.0255,419,437.8767,244,355.58
(1)购置7,405,137.027,405,137.02
(2)内部研发55,419,437.8755,419,437.87
(3)其他4,419,780.694,419,780.69
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额123,509,250.5721,861,000.0065,258,743.94180,538,484.00391,167,478.51
二、累计摊销
1.期初余额31,046,761.3021,861,000.0031,720,873.3045,012,909.84129,641,544.44
2.本期增加金额2,449,328.048,905,520.0523,334,714.1934,689,562.28
(1)计提2,449,328.048,905,520.0523,334,714.1934,689,562.28
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额33,496,089.3421,861,000.0040,626,393.3568,347,624.03164,331,106.72
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值90,013,161.2324,632,350.59112,190,859.97226,836,371.79
2.期初账面价值88,042,708.5826,132,733.6280,106,136.29194,281,578.49
项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
T-DPMOS技术开发15,975,919.0813,877,809.0329,853,728.11
BCD技术开发10,376,198.4010,376,198.40
省级项目-大功率高光效低成本LED芯片研发4,035,608.194,354,371.238,389,979.42
Mini/Micro芯片开发1,672,350.865,096,089.786,768,440.64
RC-IGBT技术开发2,632,547.362,632,547.36
SGT 技术开发17,043,788.1212,094,451.9829,138,240.10
沟槽栅IGBT开发13,943,800.376,352,171.4120,295,971.78
惯性传感器开发-MEMS陀螺仪3,944,237.952,040,988.045,985,225.99
合计56,615,704.5756,824,627.2355,419,437.8758,020,893.93
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
士兰集成公司330,052.81330,052.81
士兰明芯公司289,894.73289,894.73
博脉公司110,000.00110,000.00
合计729,947.54729,947.54
被投资单位名称或形成期初余额本期增加本期减少期末余额
商誉的事项计提处置
博脉公司110,000.00110,000.00
合计110,000.00110,000.00
项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
厂房装修37,641,794.1916,724,790.2514,999,849.1339,366,735.31
软件服务及网络服务费2,409,173.78481,325.081,927,848.70
安全系统使用权203,539.8247,891.76155,648.06
合计37,641,794.1919,337,503.8515,529,065.9741,450,232.07
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备166,773,503.7126,123,016.43129,880,346.8420,667,070.59
内部交易未实现利润41,329,420.326,199,413.052,268,954.93340,343.24
可抵扣亏损731,417,581.77109,712,637.27671,876,429.86101,125,200.47
递延收益65,461,993.119,819,298.9686,991,168.9613,048,675.34
其他2,436,821.86365,523.282,734,590.31410,188.54
合计1,007,419,320.77152,219,888.99893,751,490.90135,591,478.18
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
资产摊销期限与税法不一致导致的计税基础大于账面价值30,897,348.524,634,602.2833,689,983.535,053,497.54
其他非流动金融资产公允价值变动收益35,226,259.925,283,938.9931,856,477.494,778,471.62
合计66,123,608.449,918,541.2765,546,461.029,831,969.16
项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产9,918,541.27142,301,347.729,831,969.16125,759,509.02
递延所得税负债9,918,541.279,831,969.16
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异54,283,755.27168,893,244.96
可抵扣亏损611,305,374.39344,279,940.55
合计665,589,129.66513,173,185.51
年份期末金额期初金额
2021年8,878,275.988,878,275.98
2022年44,560,473.1344,560,473.13
2023年170,126,643.05140,049,303.49
2024年112,497,739.99104,886,946.46
2025年235,365,175.505,272,123.27
2026年3,812,016.733,812,016.73
2027年13,381,283.4713,381,283.47
2028年16,171,433.9116,171,433.91
2029年6,512,332.637,268,084.11
合计611,305,374.39344,279,940.55
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
递延收益-未实现售后租回损益403,115,938.34403,115,938.34375,147,574.82375,147,574.82
预付设备款83,422,811.0583,422,811.05
预付软件款13,046,344.5813,046,344.588,281,305.878,281,305.87
合计499,585,093.97499,585,093.97383,428,880.69383,428,880.69
项目期末余额期初余额
保证借款1,608,509,629.131,506,496,860.07
信用借款250,288,229.17200,278,520.83
抵押借款122,043,278.3430,039,875.00
商业票据贴现30,000,000.00
合计2,010,841,136.641,736,815,255.90
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债56,870,093.6850,064,960.0077,612,093.6829,322,960.00
其中:
衍生金融负债56,870,093.6850,064,960.0077,612,093.6829,322,960.00
合计56,870,093.6850,064,960.0077,612,093.6829,322,960.00
项 目黄金租赁原值黄金价格 公允价值变动远期交易 公允价值变动期末公允价值
交行黄金租赁29,172,000.00-2,652,000.002,802,960.0029,322,960.00
合 计29,172,000.00-2,652,000.002,802,960.0029,322,960.00
种类期末余额期初余额
银行承兑汇票129,073,623.81173,531,603.77
合计129,073,623.81173,531,603.77
项目期末余额期初余额
应付材料采购款628,869,134.06524,466,234.65
应付长期资产购置款153,548,819.52184,662,098.17
应付费用款2,655,154.79
合计785,073,108.37709,128,332.82
项目期末余额期初余额
预收货款12,392,530.586,525,551.70
合计12,392,530.586,525,551.70
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬165,395,356.211,009,304,705.69980,460,817.00194,239,244.90
二、离职后福利-设定提存计划3,898,051.8031,981,399.1734,129,162.161,750,288.81
合计169,293,408.011,041,286,104.861,014,589,979.16195,989,533.71
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴117,842,841.97817,418,970.06791,333,088.29143,928,723.74
二、职工福利费62,559,463.3862,559,463.38
三、社会保险费3,193,448.0151,228,927.6551,901,900.932,520,474.73
其中:医疗保险费2,810,254.0949,710,382.6150,152,405.662,368,231.04
工伤保险费62,293.43749,385.80780,787.8130,891.42
生育保险费320,900.49769,159.24968,707.46121,352.27
四、住房公积金726.0062,797,460.8462,798,186.84
五、工会经费和职工教育经费44,358,340.2315,299,883.7611,868,177.5647,790,046.43
合计165,395,356.211,009,304,705.69980,460,817.00194,239,244.90
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险3,758,725.8430,459,741.2432,497,904.931,720,562.15
2、失业保险费139,325.961,521,657.931,631,257.2329,726.66
合计3,898,051.8031,981,399.1734,129,162.161,750,288.81
项目期末余额期初余额
增值税24,601,290.8412,726,940.44
城市维护建设税3,013,977.20736,674.79
代扣代缴个人所得税1,942,209.171,528,819.49
教育费附加1,293,883.57315,717.79
地方教育附加859,255.72210,478.51
企业所得税465,848.89250,935.74
土地使用税319,348.75869,813.00
印花税416,037.89161,697.87
房产税137,305.283,159,489.81
环境保护税4,860.875,627.33
合计33,054,018.1819,966,194.77
项目期末余额期初余额
应付利息00
应付股利00
其他应付款11,619,610.1510,435,478.84
合计11,619,610.1510,435,478.84

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(1). 分类列示

□适用 √不适用

其他应付款

(1). 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
押金保证金8,357,704.562,687,460.00
应付代垫款2,136,045.545,614,000.33
其他1,125,860.052,134,018.51
合计11,619,610.1510,435,478.84
项目期末余额期初余额
1年内到期的长期应付款319,276,510.23232,155,501.25
1年内到期的长期借款154,392,999.30270,550,686.80
合计473,669,509.53502,706,188.05
项 目期末余额期初余额
一年内到期的长期借款(保证借款)154,192,722.22255,330,618.05
一年内到期的长期借款(信用借款)200,277.0815,220,068.75
小计154,392,999.30270,550,686.80
项目期末余额期初余额
待转销项税额1,285,774.07728,402.29
合计1,285,774.07728,402.29

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

期初数与上年年末数(2019年12月31日)差异详见本财务报表附注五(四十四)之说明。

33、 长期借款

(1). 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
保证借款539,153,354.41446,350,128.23
信用借款39,654,862.5139,855,139.59
抵押保证借款85,106,899.31
合计663,915,116.23486,205,267.82
项目期末余额期初余额
长期应付款621,716,121.62596,258,526.86
专项应付款
合计621,716,121.62596,258,526.86
项目期初余额期末余额
应付融资租赁款661,670,546.07637,537,174.98
未确认融资费用-42,640,105.80-43,964,329.47
国家扶持资金2,685,681.352,685,681.35
项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助206,626,632.2615,180,635.8449,800,915.67172,006,352.43收到政府补助
合计206,626,632.2615,180,635.8449,800,915.67172,006,352.43/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
资产相关项目补助175,617,638.3613,913,835.8443,967,121.77145,564,352.43与资产相关
收益相关项目补助31,008,993.901,266,800.005,833,793.9026,442,000.00与收益相关
项目期末余额期初余额
应付股权回购款及利息192,931,111.110
合计192,931,111.110
期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数1,312,061,614.001,312,061,614.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)759,765,708.5111,397,832.592,894,672.77768,268,868.33
其他资本公积16,375,950.3016,375,950.30
合计776,141,658.8111,397,832.592,894,672.77784,644,818.63
项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-462,119.88311,270.88311,270.88-150,849.00
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动-462,119.88311,270.88311,270.88-150,849.00
二、将重分类进损益的其他综合收益-2,752,603.55-795,552.71-795,552.71-3,548,156.26
其中:权益法下可转损益的其他综合收益
外币财务报表折算差额-2,752,603.55-795,552.71-795,552.71-3,548,156.26
其他综合收益合计-3,214,723.43-484,281.83-484,281.83-3,699,005.26
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积187,833,847.8513,084,405.140200,918,252.99
合计187,833,847.8513,084,405.140200,918,252.99

41、 未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润1,106,156,010.161,138,627,600.14
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)17,011,893.89
调整后期初未分配利润1,106,156,010.161,155,639,494.03
加:本期归属于母公司所有者的净利润67,597,228.7614,532,046.33
减:提取法定盈余公积13,084,405.1411,533,065.64
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利6,560,308.0752,482,464.56
转作股本的普通股股利
期末未分配利润1,154,108,525.711,106,156,010.16
项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务4,096,047,774.753,229,559,699.173,038,964,493.552,487,496,793.00
其他业务184,514,004.7387,851,061.4371,609,334.3817,308,658.16
合计4,280,561,779.483,317,410,760.603,110,573,827.932,504,805,451.16
报告分部电子元器件行业小 计
主要经营地区
境内4,096,047,774.754,096,047,774.75
小 计4,096,047,774.754,096,047,774.75
主要产品类型
集成电路1,420,074,077.901,420,074,077.90
器件产品2,203,163,577.772,203,163,577.77
发光二极管产品390,976,923.96390,976,923.96
其他81,833,195.1281,833,195.12
小 计4,096,047,774.754,096,047,774.75
项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税10,692,162.176,899,721.18
教育费附加4,582,265.792,945,311.46
印花税3,321,003.922,414,919.56
地方教育附加3,054,843.941,983,060.84
房产税2,605,288.277,981,169.30
土地使用税2,130,349.512,680,813.76
环境保护税39,765.4926,473.57
车船使用税34,834.8835,842.16
合计26,460,513.9724,967,311.83
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬75,452,658.1263,070,651.62
交通运输费13,451,404.9411,890,571.14
销售代理费6,365,636.877,927,731.32
业务招待费5,974,589.426,483,927.39
差旅费4,824,058.916,862,198.93
其他6,525,875.127,625,655.54
合计112,594,223.38103,860,735.94
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬146,450,346.00134,686,849.19
折旧17,799,638.6315,980,642.34
修理费11,976,117.2510,033,324.69
中介机构费10,173,550.489,738,649.90
废物处置费8,497,247.076,707,875.05
无形资产摊销6,822,211.486,126,714.20
财产保险费5,928,906.755,264,896.55
残保金5,401,648.245,340,763.19
差旅费、业务招待费4,894,398.437,743,423.77
办公费4,579,924.185,422,518.60
房租费2,659,812.552,718,147.63
其他23,282,070.3023,048,358.51
合计248,465,871.36232,812,163.62
项目本期发生额上期发生额
人员人工费用233,439,993.98187,791,186.97
折旧摊销费用66,034,316.2736,692,849.84
直接投入费用53,826,481.2250,461,805.22
其他费用75,465,616.2059,432,790.51
合计428,766,407.67334,378,632.54
项目本期发生额上期发生额
利息支出165,834,389.42114,158,737.67
利息收入(减以“-”号填列)-10,294,564.31-13,150,316.94
汇兑损益8,971,749.125,269,216.93
手续费3,412,163.022,608,676.47
合计167,923,737.25108,886,314.13
项目本期发生额上期发生额
与资产相关的政府补助43,967,121.7766,333,206.07
与收益相关的政府补助71,475,469.6566,843,931.77
代扣个人所得税手续费返还788,598.9089,227.81
合计116,231,190.32133,266,365.65
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益1,928,004.369,509,600.75
处置长期股权投资产生的投资收益456,517.58
处置金融工具取得的投资收益-5,949,028.36-2,326,138.89
合计-3,564,506.427,183,461.86
项 目本期发生额上期发生额
分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产114,799.121,392,427.40
衍生金融工具-2,741,217.72-561,900.00
票据贴现利息支出-3,322,609.76-3,156,666.29
小计-5,949,028.36-2,326,138.89
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产1,707,590.38161,712.85
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益1,707,590.38161,712.85
其他非流动金融资产3,263,325.7319,279,630.13
交易性金融负债-1,593,093.68
合计4,970,916.1117,848,249.30
项目本期发生额上期发生额
坏账损失-20,859,036.033,098,014.06
合计-20,859,036.033,098,014.06
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失-113,678,623.20-91,142,876.00
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失-3,097,971.22
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计-113,678,623.20-94,240,847.22
项目本期发生额上期发生额
在建工程处置收益567,524.06596,239.04
固定资产处置收益1,626,246.09610,795.53
合计2,193,770.151,207,034.57

54、 营业外收入

营业外收入情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计335,398.24
其中:固定资产处置利得335,398.24
无法支付款项541,770.93278,103.99541,770.93
罚没收入561,224.63329,559.58561,224.63
赔款收入589,627.032,560,839.38589,627.03
其他912,171.51727,871.07912,171.51
合计2,604,794.104,231,772.262,604,794.10
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计3,727,267.70781,351.093,727,267.70
其中:固定资产处置损失3,727,267.70781,351.093,727,267.70
赔偿支出399,050.0997,395.29399,050.09
对外捐赠132,500.00132,500.00132,500.00
非常损失1,898,414.68
其他296,131.82484,129.46296,131.82
合计4,554,949.613,393,790.524,554,949.61
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用1,462,295.943,084,406.83
递延所得税费用-16,541,838.70-25,709,727.33
合计-15,079,542.76-22,625,320.50
项目本期发生额
利润总额-37,716,179.33
按法定/适用税率计算的所得税费用-5,657,426.90
子公司适用不同税率的影响1,348,768.75
非应税收入的影响289,200.65
不可抵扣的成本、费用和损失的影响1,367,947.63
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响34,354,387.47
研发费加计扣除影响-47,115,646.13
调整以前期间所得税的影响104,574.70
其他228,651.07
所得税费用-15,079,542.76
项目本期发生额上期发生额
收回各类经营性保证金、定期存款62,985,418.4259,320,144.71
收到的财政补助款及奖励款80,977,567.1983,997,766.32
增值税进项税退回43,326,979.7329,012,605.09
经营活动利息收入10,283,739.6513,108,962.58
其他10,753,767.2511,473,948.48
合计208,327,472.24196,913,427.18
项目本期发生额上期发生额
支付的各类经营性保证金、定期存款32,771,630.4848,422,571.17
技术开发费109,315,792.2165,622,192.63
差旅费、业务招待费16,126,991.3621,089,550.09
财产保险费、修理费17,867,596.4415,319,646.67
办公费、水电费、通讯费15,697,278.2514,565,781.28
运输费、交通费15,434,415.7813,617,662.91
中介机构费10,143,550.489,738,649.90
销售代理费6,066,360.257,927,731.32
银行手续费3,412,163.022,608,676.47
其他28,487,488.3329,926,116.52
合计255,323,266.60228,838,578.96

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收回购买设备信用证保证金5,275,873.651,914,551.56
收回海关设备保证金2,369,744.64
收回借款5,041,354.36
合计7,645,618.296,955,905.92
项目本期发生额上期发生额
支付购买设备信用证保证金3,769,000.005,275,873.65
支付借款5,000,000.00
合计3,769,000.0010,275,873.65
项目本期发生额上期发生额
黄金租赁融资交易收到的现金29,172,000.0055,118,000.00
售后租回融资租赁交易收到的现金360,000,000.00300,000,000.00
合计389,172,000.00355,118,000.00
项目本期发生额上期发生额
偿还黄金租赁融资交易融资款55,970,280.0014,861,900.00
支付融资租赁租金285,144,654.94189,874,431.35
支付融资租赁保证金15,900,000.0016,200,000.00
支付融资租赁服务费19,100,000.0011,055,000.00
支付股权转让款3,267,260.003,100,000.00
支付黄金交易保证金10,000.00
合计379,392,194.94235,091,331.35
补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润-22,636,636.57-107,311,200.83
加:资产减值准备134,537,659.2391,142,833.16
信用减值损失
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧417,362,695.34377,406,481.93
使用权资产摊销
无形资产摊销34,689,562.2820,688,570.63
长期待摊费用摊销13,629,453.1111,737,425.74
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-2,193,770.15-1,207,034.57
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)3,727,267.70445,952.85
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-4,970,916.11-17,848,249.30
财务费用(收益以“-”号填列)172,072,838.15120,877,845.36
投资损失(收益以“-”号填列)-3,125,770.00-10,340,128.15
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-16,541,838.70-25,709,727.33
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
存货的减少(增加以“-”号填列)-102,581,648.05-307,566,560.74
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-1,157,036,964.16-69,596,166.97
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)638,819,018.88-3,572,873.00
其他39,274,443.9453,456,276.22
经营活动产生的现金流量净额145,025,394.89132,603,445.00
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额1,087,801,655.951,028,567,140.24
减:现金的期初余额1,028,567,140.241,110,461,147.13
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额59,234,515.71-81,894,006.89
项目期末余额期初余额
一、现金1,087,801,655.951,028,567,140.24
其中:库存现金147,917.51151,214.24
可随时用于支付的银行存款1,087,609,763.341,028,402,534.11
可随时用于支付的其他货币资金43,975.1013,391.89
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额1,087,801,655.951,028,567,140.24
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

√适用 □不适用

不属于现金及现金等价物的货币资金情况说明

项 目期末数期初数
质押的定期存款9,664,611.8037,309,578.09
各类保证金存款12,928,962.1116,398,866.73
小 计22,593,573.9122,593,573.91
项目期末账面价值受限原因
货币资金22,593,573.91为开具银行承兑汇票、信用证等业务提供保证
应收票据98,108,143.36为开具银行承兑汇票提供质押
固定资产1,409,593,083.63为银行借款及融资租赁提供抵押
在建工程124,298,074.45为银行借款及融资租赁提供抵押
无形资产25,431,500.31为银行借款提供抵押
合计1,680,024,375.66/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金--112,851,950.69
其中:美元14,715,731.356.524996,018,675.49
港币4,274,213.950.84163,597,178.46
瑞士法郎1,778,000.007.400613,158,266.80
新台币335,184.920.232277,829.94
应收账款--166,802,013.02
其中:美元17,435,793.516.5249113,766,809.07
港币63,017,114.960.841653,035,203.95
应付账款--49,608,898.27
其中:美元23,449.558.0250188,182.64
港币57,596,766.670.841648,473,438.83
瑞士法郎128,000.007.4006947,276.80

62、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

具体详见“其他说明”。

(2). 政府补助退回情况

□适用 √不适用

其他说明:

1) 与资产相关的政府补助

项 目期初递延收益本期新增补助本期摊销期末递延收益本期摊销 列报项目说明
2017年集成电路重大项目中央基建投资资金45,908,220.946,196,274.3439,711,946.60其他 收益国家发展和改革委员会、工业和信息化部 2017 年集成电路重大项目补助资金
8英寸项目补助46,692,375.878,404,815.2438,287,560.63其他 收益《关于拨付2015年市工业和信息化专项资金的通知》(杭财企﹝2015﹞178号)、《关于下达8英寸集成电路芯片生产线项目资助资金的通知》(杭财企﹝2016﹞148号)
厂房土建资助资金27,774,266.673,659,973.3924,114,293.28其他 收益《关于下达8英寸集成电路芯片生产线建设项目厂房土建部分资助资金的通知》(杭经开经〔2018〕219号)
成都士兰项目基础设施补助11,646,891.092,668,730.088,978,161.01其他 收益成都-阿坝工业集中发展区管理委员会《重大工业项目基础设施投资补充协议》
功率集成模块封装(PIM)技术开发及产业化8,616,039.522,453,672.496,162,367.03其他 收益《关于下达2014年度集成电路产业研究与开发专项资金使用计划的通知》(工信部财〔2015〕20号);《关于下达2015年电子信息产业发展基金项目财政配套资金的通知》(杭财企〔2015〕88号)
照明LED芯片技术改造项目5,247,821.89741,834.344,505,987.55其他 收益《关于下达2019年杭州市(第一批)集成电路产应发展专项资金的通知》(钱塘经科〔2019〕46号)
用于照明的蓝(白)光功率高压芯片的技术改造补助4,223,388.36883,320.933,340,067.43其他 收益《关于下达2017年第二批杭州市工业与信息化发展财政专项资金的通知》(杭经开经﹝2018〕58号)
LED封装技术改造补助1,924,374.74416,928.721,507,446.02其他 收益
惯性传感器、地磁传感器和压力传感器的工艺及封装技术的研发并导入量产1,341,720.321,932,315.84626,040.272,647,995.89其他 收益《关于02专项2013年度项目立项批复的通知》(ZX02﹝2012〕020号);《关于下达2015年国家01-03科技重大专项杭州市地方财政配套资金的通知》(杭财企﹝2015﹞152号);《关于下达2015、2016年国家02科技重大专项开发区财政配套资金的通知》(杭经开经〔2017〕175号)
新增年产20亿支高精密LED小间距封装生产线技术改造项目2,792,500.00197,189.462,595,310.54其他 收益《关于下达2020年第一批杭州市制造业企业技术改造项目财政资助资金的通知》(杭财企〔2020〕33号)
高压IGBT芯片工艺技术开发机产业化3,669,248.961,188,145.092,481,103.87其他 收益《关于下达2013年度集成电路产业研究与开发专项资金使用计划的通知》(工信部财﹝2013﹞501号);《关于下达2014年电子信息产业发展基金项目财政配套资金的通知》(浙财企﹝2014﹞79号)
工业互联网智能传感器、芯片研发及应用-MEMS硅麦克风传感器的研发及其产业化1,463,933.111,100,000.00381,730.472,182,202.64其他 收益
8英寸扩产技改项目补助1,705,800.00131,193.881,574,606.12其他 收益《关于公布2019年(第二批)杭州市集成电路产业发展专项项目名单的通知》(杭经信电子﹝2019﹞113号)
新增年产20万片项目补助1,214,900.0087,250.011,127,649.99其他 收益《关于下达2019年第四批杭州市工业和信息化发展财政专项资金的通知》(杭财企〔2019〕76号)
数字化改造攻关项目补贴1,200,000.00202,937.25997,062.75其他 收益《关于公布2019年杭州市制造业数字化改造攻关项目验收通过名单的通知》(杭经信产数(2019)108号)
数字诊疗装备研发试点专项补助912,049.00912,049.00其他 收益《关于国家重点研发计划数字诊疗装备研发试点专项2020年度项目立项的通知(一)》(国科生字﹝2020﹞27号)
采购MOCVD设备补助9,614,261.308,813,682.24800,579.06其他 收益《关于下达2011年杭州市第三批重大科技创新项目补助经费的通知》(杭经开经〔2011〕543号、杭经开财〔2011〕196号、杭科计〔2011〕312号)、杭经开经〔2014〕77号、杭财教会〔2013〕67号、杭经开经〔2014〕102号)
中后道生产线技术改造项目补助730,000.16182,499.96547,500.20其他 收益《杭州市工业与信息化发展专项资金使用管理暂行办法》(杭财企〔2015〕53号)、《关于组织申报2015年杭州市工业和信息化发展财政专项资金的通知》(杭经开经〔2015〕263号)
高清晰度实时视频监控SOC研发及应用3,274,000.002,936,300.00337,700.00其他 收益《工业和信息化部产业发展促进中心关于拨付核高基重大专项事前立项事后补助课题后补助经费的通知》(产发函﹝2019﹞310号)
高频BICMOS集成电路制造工艺研发和产业化529,852.89529,852.89其他 收益《关于下达2012年度集成电路产业研究与开发专项资金使用计划的通知》(工信部财﹝2012﹞610号)
其他2,961,242.543,056,271.003,264,750.722,752,762.82其他 收益
小 计175,617,638.3613,913,835.8443,967,121.77145,564,352.43
项 目期初 递延收益本期 新增补助本期结转期末 递延收益本期结转 列报项目说明
复合型智能传感器系统研发和产业化20,821,000.00949,000.0019,872,000.00其他 收益杭州市滨江区财政局
安全可控工业控制系统用系列SoC芯片研发和产业化5,208,100.001,266,800.001,656,000.004,818,900.00其他 收益《核高基重大专项实施管理办公室关于2017年启动课题立项的批复》(工信专项一简〔2017〕118号)、《工业和信息化部产业发展促进中心关于拨付核高基重大专项2019年中央财政经费的通知》(产发函﹝2019﹞311号)
高压模块芯片制造和功率模块组件封装2,515,893.902,515,893.90其他 收益《关于下达2015年国家01-03科技重大专项浙江省地方财政配套资金的通知》(杭财企﹝2015﹞82号)、《关于下达2015年国家01-03科技重大专项杭州市地方财政配套资金的通知》(杭财企﹝2015﹞152号)
变频器用关键芯片、模块及检测能力建设项目2,464,000.00712,900.001,751,100.00其他 收益《关于发布2017年工业转型升级(中国制造2025)资金(部门预算)项目指南的通知》(工信部规函〔2017〕351号)
小 计31,008,993.901,266,800.005,833,793.9026,442,000.00
项 目金额列报项目说明
02专项硅基GaN项目补助14,945,200.00其他收益“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”专项实施管理办公室《关于“硅基CaN器件与集成电路工艺融合技术研究”课题增加联合承担单位的通知》
惯性传感器、地磁传感器和压力传感器的工艺及封装技术的研发并导入量产12,117,684.16其他收益《关于02专项2013年度项目立项批复的通知》(ZX02﹝2012〕020号);《关于下达2015年国家01-03科技重大专项杭州市地方财政配套资金的通知》(杭财企﹝2015﹞152号);《关于下达2015、2016年国家02科技重大专项开发区财政配套资金的通知》(杭经开经〔2017〕175号)
社保返还、失业金退款10,450,553.65其他收益《关于做好2020年失业保险稳岗返还工作的通知》(杭人社发〔2020〕48号)、《杭州市人民政府关于做好当前和今后一个时期促进就业工作的实施意见》(杭政函〔2019〕19号)、《关于做好暂时困难企业稳岗补贴审定工作的补充通知》(成人社发〔2019〕29号)、《关于进一步做好技术技能提升补贴有关工作的通知》(成人社发〔2019〕29号)
传感器结构及芯片设计、传感器信号处理电路、传感器批量测试技术研究6,530,000.00其他收益《关于02专项2013年度项目立项批复的通知》(ZX02﹝2012〕020号)
高性能手机快速充电芯片解决方案研发及产业化2,712,400.00其他收益《关于公布 2019 年(第二批)杭州市集成电路产业发展专项项目名单的通知》(杭经信电子〔2019〕113 号)
技能提升补贴2,535,841.00其他收益《关于开展企业以工代训补贴工作的通知》(杭人社发〔2020〕94号)、《金唐县2020年困难企业职工培训补贴情况公示》
工业企业结构调整专项奖补资金2,437,790.00其他收益《关于印发“工业企业结构调整专项奖补资金管理办法”的通知》 (财建〔2016〕253号)"
知识产权专项资金1,509,150.00其他收益《关于进步加强知识产权工作的实施意见》(杭高新〔2017〕66 号)、《浙江省财政厅关于提前下达2020年市场监管和知识产权专项资金的通知》(浙财行〔2019〕51号)
低功耗高性能音频处理系列芯片的研发及产业化1,434,000.00其他收益《关于下达 2019 年杭州市工信产业发展专项项目区配套资金的通知》(区经信〔2020〕3号)
2019年省级工业发展资金1,330,000.00其他收益《关于组织开展2019年省级工业发展资金项目征集工作的通知》(川经信财资〔2018〕244号)
中央外经贸发展专项资金1,283,277.00其他收益《关于做好2020年中央外经贸发展专项资金申报工作的通知》(浙商务联发〔2020〕23号)
高性能实时智能微控制器芯片研发及产业化1,258,500.00其他收益《关于下达2020年第四批杭州市工业和信息化发展财政专项资金的通知》(杭财企﹝2020﹞70号)
2019年集成电路产业发展专项资金1,245,700.00其他收益《关于下达 2019 年杭州市(第一批)集成电路产业发展专项资金的通知》(钱塘经科〔2019〕46 号)、《关于公布2019年(第二批)杭州市集成电路产业发展专项项目名单的通知》(杭经信电子〔2019〕113号)
“鲲鹏计划”大企业上规模奖励1,000,000.00其他收益《关于组织申报2019年度“鲲鹏计划”大企业大集团上规模奖励的通知》(杭经信运行〔2020〕98号)
2019年第二批省级科技发展专项资金600,000.00其他收益《关于下达2019年第二批省级科技发展专项资金的通知》(杭科计〔2019〕35号、杭财教会〔2019〕16号)
浙江省科技进步奖一等奖500,000.00其他收益《关于下达2019年度国家科学技术奖获奖奖励资助的通知》(区科技〔2020〕15号)
2019年度人才激励专项资金资助468,449.00其他收益《关于下达2019年度第一批人才激励专项资金的通知》(区财政〔2020〕39号)
2019年杭州市工信产业发展专项项目区配套资金319,600.00其他收益《关于下达2019 年第二批杭州市工信产业发展专项项目区配套资金的通知》(区经信〔2020〕6号)
2019年杭州市服务贸易专项资金201,374.51其他收益《关于下达2019年杭州市服务贸易专项资金的通知》(杭财企〔2019〕90号)
其他2,762,156.43其他收益其他与经营活动相关的政府补助
小 计65,641,675.75
项 目期初 递延收益本期新增本期结转期末递延收益本期结转 列报项目说明
2019年中央外经贸发展专项资金(进口贴息)1,268,330.001,268,330.00财务费用《关于做好2019年中央外经贸发展专项资金申报工作的通知》(浙商务联发〔2019〕17号)、《关于2019年度外经贸发展专项资金重点工作的通知》(财行〔2019〕137号)
疫情助工复产财政贴息122,181.29122,181.29财务费用《关于对制造业、批发和零售业、住宿和餐饮业客户贷款利率阶段性减免的通知》
2020年中央外经贸发展专项资金(进口贴息)102,934.00102,934.00财务费用
小 计1,493,445.291,493,445.29

5、 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

1) 合并范围增加

公司名称股权取得方式股权取得时点出资额出资比例
上海超丰公司新设2020年10月3,000,000.0060.00%
公司名称股权处置方式股权处置时点处置日净资产期初至处置日净利润
士兰全佳公司士兰集成公司吸收合并2020年9月-13,739,616.76-13,689,708.42
子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
士兰集成公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业98.75设立
士兰明芯公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业57.7841.69设立
士兰光电公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业85.0015.00设立
博脉公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业80.00设立
美卡乐公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业38.6760.57设立
士港公司香港香港商业100.00设立
士兰BVI公司英属维尔京群岛英属维尔京群岛服务业100.00设立
成都士兰公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业81.00设立
深兰微公司广东省深圳市广东省深圳市商业97.002.9625非同一控制下企业合并
士兰集昕公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业6.2927.84设立
集华投资公司浙江省杭州市浙江省杭州市服务业51.2195设立
集佳科技公司四川省成都市四川省成都市制造业81.00设立
无锡博脉公司江苏省无锡市江苏省无锡市制造业80.00设立
厦门士兰微公司福建省厦门市福建省厦门市制造业90.009.875设立
西安士兰公司陕西省西安市陕西省西安市制造业100.00设立
上海超丰公司上海市上海市科技推广和应用服务业60.00设立

此本公司间接持股比例同步下降到81%。根据相关各方签订的《股权回购协议》,在未满足相关业绩条件时,本公司将以固定的资金成本向四川省集安基金、阿坝州产业基金回购1.9亿元股权,因此本公司将该等出资确认为负债,并按照剩余权益的100%确认成都士兰公司、集佳科技公司归属于母公司所有者权益。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
士兰集昕公司65.87%-90,640,482.991,026,245,142.79

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
士兰集昕公司577,603,781.602,359,028,041.412,936,631,823.01803,147,694.20575,473,098.481,378,620,792.68739,188,538.771,924,397,748.342,663,586,287.11719,269,125.39647,196,773.761,366,465,899.15
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
士兰集昕公司828,806,252.42-139,109,357.63-139,109,357.63-96,837,084.18466,703,875.16-179,851,401.51-179,851,401.5143,809,844.26

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

子公司名称变动时间变动前持股比例变动后持股比例
士兰集昕公司2020年4月35.99%34.13%
士兰明芯公司2020年3月、12月99.78%99.47%
美卡乐公司2020年3月、9月100.00%99.24%
士兰光电公司2020年4月90.00%100.00%
士兰全佳公司2020年9月100.00%士兰集成公司吸收合并
士兰集昕公司士兰明芯公司美卡乐公司士兰光电公司士兰全佳公司
购买成本/处置对价
--现金105,000,000.003,267,260.00
购买成本/处置对价合计105,000,000.003,267,260.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额115,958,256.19-1,764,771.20-1,052,677.723,574,838.5954,861.26
差额-10,958,256.191,764,771.201,052,677.72-307,578.59-54,861.26
其中:调整资本公积-10,958,256.191,764,771.201,052,677.72-307,578.59-54,861.26
合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
友旺电子公司浙江省杭州市浙江省杭州市制造业40.00权益法核算
士兰明镓公司福建省厦门市福建省厦门市制造业30.00权益法核算
士兰集科公司福建省厦门市福建省厦门市制造业15.00权益法核算

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
友旺电子公司士兰明镓公司士兰集科公司友旺电子公司士兰明镓公司士兰集科公司
流动资产277,515,017.85561,953,112.791,046,499,633.34257,412,586.36179,447,663.04993,644,241.40
其中:现金和现金等价物47,586,600.88365,370,324.04741,299,464.9831,886,373.5151,843,294.94451,104,412.52
非流动资产47,012,257.481,003,083,848.682,775,971,937.7446,088,541.67681,767,448.021,070,656,544.76
资产合计324,527,275.331,565,036,961.473,822,471,571.08303,501,128.03861,215,111.062,064,300,786.16
流动负债82,547,615.64131,677,431.74175,361,628.4984,971,842.1968,813,907.4776,975,666.11
非流动负债9,261,184.20516,318,534.731,207,629,588.896,610,666.4610,000,000.0010,000,000.00
负债合计91,808,799.84647,995,966.471,382,991,217.3891,582,508.6578,813,907.4786,975,666.11
少数股东权益
归属于母公司股东权益232,718,475.49917,040,995.002,439,480,353.70211,918,619.38782,401,203.591,977,325,120.05
按持股比例计算的净资产份额93,087,390.19275,112,298.50365,846,369.5284,767,447.75234,720,361.08296,598,768.01
调整事项-3,599,417.92
--商誉
--内部交易未实现利润-3,599,417.92
--其他
对联营企业权益投资的账面价值89,487,972.27275,112,298.50365,846,369.5284,767,447.75234,720,361.08296,598,768.01
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入302,911,114.1935,882,950.35249,428,124.5414,905.68
财务费用4,512,475.41-1,964,456.68-5,561,615.081,239,547.65-4,067,214.31-2,102,305.69
所得税费用6,362,557.726,075,797.46
净利润45,799,856.11-35,730,208.59-38,334,766.3546,774,568.72-16,779,672.83-20,385,470.37
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额45,799,856.11-35,730,208.59-38,334,766.3546,774,568.72-16,779,672.83-20,385,470.37
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
联营企业:
投资账面价值合计929,979.982,330,519.95
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润755,501.15-4,750,033.09
--其他综合收益
--综合收益总额755,501.15-4,750,033.09

定信用风险自初始确认后是否显著增加时,公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础,通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险,以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时,公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加:

1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例;

2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。

(2) 违约和已发生信用减值资产的定义

当金融工具符合以下一项或多项条件时,公司将该金融资产界定为已发生违约,其标准与已发生信用减值的定义一致:

1) 债务人发生重大财务困难;

2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款;

3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组;

4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑,给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。

2. 预期信用损失的计量

预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息,建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。

3. 信用风险敞口及信用风险集中度

本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施。

(1) 货币资金

本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。

(2) 应收款项

本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏账风险。由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至2020年12月31日,本公司应收账款的14.51% (2019年12月31日:16.70%)源于余额前五名客户,本公司不存在重大的信用集中风险。

(二) 流动性风险

流动性风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。

为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。金融负债按剩余到期日分类:

项 目期末数
账面价值未折现合同金额1年以内1-3年3年以上
银行借款2,674,756,252.872,767,197,378.132,081,051,950.14686,145,427.99
交易性金融负债29,322,960.0029,322,960.0029,322,960.00
应付票据129,073,623.81129,073,623.81129,073,623.81
应付账款785,073,108.37785,073,108.37785,073,108.37
其他应付款11,619,610.1511,619,610.1511,619,610.15
一年内到期的非流动负债473,669,509.53477,413,278.35477,413,278.35
长期应付款621,716,121.62664,336,757.42549,202,040.02115,134,717.40
其他非流动负债192,931,111.11240,931,111.1147,017,076.02193,914,035.09
小 计4,918,162,297.465,104,967,827.343,513,554,530.821,282,364,544.03309,048,752.49

(续上表)

项 目期初数
账面价值未折现合同金额1年以内1-3年3年以上
金融负债
银行借款2,493,571,210.522,571,953,509.732,061,442,756.92510,510,752.81
交易性金融负债56,870,093.6856,870,093.6856,870,093.68
应付票据173,531,603.77173,531,603.77173,531,603.77
应付账款709,128,332.82709,128,332.82709,128,332.82
其他应付款10,435,478.8410,435,478.8410,435,478.84
一年内到期的非流动负债232,155,501.25271,285,067.61271,285,067.61
长期应付款596,258,526.86640,222,856.33528,572,780.64111,650,075.69
小 计4,271,950,747.744,433,426,942.783,282,693,333.641,039,083,533.45111,650,075.69
项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产106,456.7057,533,323.834,576,479.3962,216,259.92
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产106,456.7057,533,323.834,576,479.3962,216,259.92
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资57,533,323.834,576,479.3962,109,803.22
(3)衍生金融资产106,456.70106,456.70
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资10,834,292.7010,834,292.70
(四)应收款项融资477,666,829.53477,666,829.53
持续以公允价值计量的资产总额106,456.7057,533,323.83493,077,601.62550,717,382.15
(六)交易性金融负债29,322,960.0029,322,960.00
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债29,322,960.0029,322,960.00
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债29,322,960.0029,322,960.00
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额29,322,960.0029,322,960.00

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
杭州士兰控股有限公司杭州实业投资13,10039.1439.14
合营或联营企业名称与本企业关系
赛越科技公司联营企业
英达威芯公司2020年3月之前为本公司联营企业
开曼Op Art公司联营企业
其他关联方名称其他关联方与本企业关系
士腾公司本公司参股企业、同受控股股东控制
视芯科技公司本公司参股企业
Op Art Micorsystems, Inc.开曼Op Art公司之子公司
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
士兰明镓公司购买设备11,855,974.34
士兰明镓公司购买商品19,469,266.35
视芯科技公司购买商品177,550.334,317,468.45
友旺电子公司购买商品833,317.81769,529.10
美国OpArt公司接受劳务1,800,085.781,996,840.31
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
友旺电子公司出售产成品161,801,068.57137,105,172.08
士兰明镓公司提供劳务971,709.90
士兰明镓公司出售原材料11,144,489.64731,476.42
士兰明镓公司出售设备1,664,969.922,989,908.79
士兰集科公司出售电力7,759,655.184,731,472.17
士兰集科公司出售产成品7,535,525.26
士兰集科公司提供纯水2,658,807.11
士兰集科公司出售备品备件63,014.463,052,290.59
士兰集科公司出售设备1,237,372.98
士兰集科公司提供劳务1,577,893.47
士腾公司出售产成品21,273,479.4013,968,605.26
视芯科技公司提供劳务2,051,818.711,432,008.08
英达威芯公司出售产成品3,743,112.56
英达威芯公司提供劳务468,904.99
承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入
视芯科技公司厂房498,187.16
士兰明镓公司厂房51,815.68
士兰集科公司厂房518,731.98541,592.92

□适用 √不适用

关联租赁情况说明

□适用 √不适用

(4). 关联担保情况

本公司作为担保方

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
士兰明镓公司142,500,000.002020-12-82032-12-7
士兰集科公司178,050,000.002020-9-162032-9-15
担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕
士兰控股公司5,000,000.002018-5-182021-5-14
士兰控股公司48,000,000.002018-9-172021-9-10
士兰控股公司30,000,000.002019-1-242022-1-23
士兰控股公司9,000,000.002019-5-302022-5-30
士兰控股公司39,000,000.002019-5-312022-5-30
士兰控股公司50,000,000.002019-5-312022-5-30
士兰控股公司37,000,000.002019-6-112022-6-11
士兰控股公司100,000,000.002019-6-282021-6-26
士兰控股公司35,000,000.002020-2-142021-2-11
士兰控股公司30,000,000.002020-3-22021-3-1
士兰控股公司180,000,000.002020-4-22022-3-24
士兰控股公司40,000,000.002020-4-242021-4-23
士兰控股公司60,400,000.002020-6-152023-6-10
士兰控股公司15,000,000.002020-7-102021-7-9
士兰控股公司50,000,000.002020-7-132021-7-12
士兰控股公司15,000,000.002020-7-202021-7-15
士兰控股公司20,000,000.002020-7-142022-3-24
士兰控股公司20,000,000.002020-9-292021-9-28
士兰控股公司20,000,000.002020-10-162021-4-14
士兰控股公司20,000,000.002020-12-212021-12-20
士兰控股公司10,000,000.002020-8-312021-8-30
士兰控股公司10,000,000.002020-8-312021-8-30
士兰控股公司40,000,000.002020-9-92021-9-8
士兰控股公司50,000,000.002020-11-22021-11-1
士兰控股公司60,000,000.002020-9-112021-9-10
士兰控股公司40,000,000.002020-10-142023-10-13
士兰控股公司60,000,000.002020-12-72023-12-6
士兰控股公司7,850,000.002020-1-172021-10-19

士兰明镓公司借款本金余额475,000,000.00元,本公司担保比例30%;士兰集科公司借款本金总额1,187,000,000.00元,本公司担保比例为15%。

(5). 关联方资金拆借

□适用 √不适用

(6). 关联方资产转让、债务重组情况

□适用 √不适用

(7). 关键管理人员报酬

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬1,070.19883.23
项目名称关联方期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款友旺电子公司22,856,136.891,142,806.8422,914,300.871,145,715.04
应收账款士腾公司13,954,572.60697,728.6311,259,560.08562,978.00
应收账款英达威芯公司765,486.5638,274.33388,000.0019,400.00
应收账款视芯科技公司316,293.7115,814.69
应收账款士兰明镓公司12,905,459.13645,272.96540,354.3527,017.72
应收账款士兰集科公司2,997,414.00149,870.701,547,645.4677,382.27
应收票据士腾公司740,000.00
其他应收款开曼Op Art公司32,624.5032,624.5034,881.0034,881.00
其他应收款视芯科技公司293,218.8614,660.94
其他应收款士兰明镓公司9,433.96471.70372,837.8418,641.89
其他应收款士兰集科公司274,332.9513,716.65
项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款友旺电子公司104,612.91
应付账款视芯科技公司80,255.00
应付账款士兰明镓公司19,382,895.28
拟分配的利润或股利20,992,985.82
经审议批准宣告发放的利润或股利20,992,985.82

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

□适用 √不适用

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因

√适用 □不适用

本公司不存在多种经营或跨地区经营,故无报告分部。本公司按产品分类的主营业务收入及主营业务成本明细如下:

项 目集成电路器件产品发光二极管产品其他合 计
主营业务收入1,420,074,077.902,203,163,577.77390,976,923.9681,833,195.124,096,047,774.75
主营业务成本1,049,892,547.631,666,956,457.02439,614,669.9973,096,024.533,229,559,699.17

根据公司2020年7月25日第七届董事会第十二次会议决议及2021年1月23日2021年第一次临时股东大会决议,公司拟通过发行股份方式购买国家集成电路产业投资基金股份有限公司持有的本公司之子公司集华投资公司的19.51%股权以及杭州集昕公司的 20.38%股权,同时非公开发行股份募集配套资金。上述事项需报经中国证监会审核批准后实施。

8、 其他

√适用 □不适用

售后租回以及融资租赁

子公司士兰明芯公司、美卡乐公司、士兰集昕公司、成都士兰公司、士兰集成公司、集佳科技公司利用账面价值1,803,558,534.09元的专用设备进行售后回租融资租赁业务,租赁期3至5年不等。截至2020年12月31日,该等售后租回融资租赁的设备账面价值1,289,725,046.97元;递延收益-未实现售后租回损益余额403,115,938.34元;期末应收融资租赁保证金余额7,630.00万元,其中750.00万元将在一年内到期并冲抵租赁款,5,200.00万元将在1-3年内到期并冲抵租赁款,1,680.00万元将在3年以上到期并冲抵租赁款;以后年度将支付的最低租赁付款额如下:

剩余租赁期金额
1年以内363,078,590.99
1-2年372,339,823.82
2-3年176,862,216.20
3-4年80,100,352.75
4-5年32,348,683.30
小 计1,024,729,667.06
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内938,075,210.63
1年以内小计938,075,210.63
1至2年533,999.87
2至3年871,933.21
3年以上904,702.72
合计940,385,846.43

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备
其中:
按组合计提坏账准备940,385,846.43100.0048,123,443.205.12892,262,403.23673,486,914.73100.0034,560,725.485.12638,926,189.25
其中:
采用账龄组合计提坏账准备的应收账款940,385,846.43100.0048,123,443.205.12892,262,403.23673,486,914.73100.0034,560,725.485.12638,926,189.25
合计940,385,846.43/48,123,443.20/892,262,403.23673,486,914.73/34,560,725.48/638,926,189.25

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:采用账龄组合计提坏账准备的应收账款

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内938,075,210.6346,903,760.535.00
1-2年533,999.8753,399.9910.00
2-3年871,933.21261,579.9630.00
3年以上904,702.72904,702.72100.00
合计940,385,846.4348,123,443.205.12
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
按组合计提坏账准备34,560,725.4813,612,141.8749,424.1548,123,443.20
合计34,560,725.4813,612,141.8749,424.1548,123,443.20
项目核销金额
实际核销的应收账款49,424.15

其他说明:

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款34,065,016.0426,427,606.30
合计34,065,016.0426,427,606.30
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内29,138,613.62
1年以内小计29,138,613.62
1至2年3,843,391.92
2至3年4,177,543.39
3年以上1,002,061.51
合计38,161,610.44
款项性质期末账面余额期初账面余额
拆借款36,882,353.7626,940,434.61
应收暂付款1,014,708.05
押金保证金570,247.10636,432.60
备用金93,500.00319,500.00
其他615,509.58760,103.83
合计38,161,610.4429,671,179.09
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额877,319.26960,474.231,405,779.303,243,572.79
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段-192,169.60192,169.60
--转入第三阶段-417,754.34417,754.34
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提771,781.02-350,550.30431,790.89853,021.61
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额1,456,930.68384,339.192,255,324.534,096,594.40
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款3,243,572.79853,021.614,096,594.40
合计3,243,572.79853,021.614,096,594.40
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
士兰明芯公司拆借款25,237,029.461年以内66.131,261,851.47
博脉公司拆借款5,566,763.891年以内、1-2年、2-3年14.591,010,845.27
员工员工借款677,344.001年以内、1-2年1.7747,734.40
员工员工借款500,000.001年以内1.3125,000.00
深兰微公司拆借款355,950.001年以内0.9317,797.50
合计/32,337,087.35/84.732,363,228.64
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
对子公司投资2,761,015,290.4731,162,908.332,729,852,382.142,736,248,030.4731,162,908.332,705,085,122.14
对联营、合营企业投资734,976,038.19734,976,038.19618,341,413.25618,341,413.25
合计3,495,991,328.6631,162,908.333,464,828,420.333,354,589,443.7231,162,908.333,323,426,535.39

(1). 对子公司投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备减值准备期末余额
士兰集成公司595,351,000.00595,351,000.00
深兰微公司9,700,000.009,700,000.00
士兰明芯公司709,035,887.38180,000,000.00529,035,887.38
士兰光电公司19,567,531.823,267,260.0022,834,791.82
士港公司16,088,653.0016,088,653.00
博脉公司15,674,758.2715,674,758.271,156,000.00
美卡乐公司58,000,000.0058,000,000.00
士兰BVI公司34,630,200.0034,630,200.0030,006,908.33
成都士兰公司700,000,000.00110,000,000.00810,000,000.00
士兰集昕公司138,000,000.00138,000,000.00
集华投资公司420,000,000.00105,000,000.00525,000,000.00
厦门士兰微公司2,700,000.002,700,000.00
西安士兰公司1,000,000.001,000,000.00
士兰全佳公司16,500,000.0016,500,000.00
上海超丰公司03,000,000.003,000,000.00
合计2,736,248,030.47221,267,260.00196,500,000.002,761,015,290.4731,162,908.33

(2). 对联营、合营企业投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

投资 单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
友旺电子公司84,767,447.7518,319,942.4410,000,000.0093,087,390.19
友旺科技公司553,343.05298,621.79851,964.84
赛越科技公司299,297.48-221,282.3478,015.14
士兰明镓公司234,720,361.0851,111,000.00-10,719,062.58275,112,298.50
士兰集科公司296,523,084.4775,073,500.00-5,750,214.95365,846,369.52
英达威芯公司1,477,879.421,477,879.42
小计618,341,413.25126,184,500.001,477,879.421,928,004.3610,000,000.00734,976,038.19
合计618,341,413.25126,184,500.001,477,879.421,928,004.3610,000,000.00734,976,038.19

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务3,299,746,976.392,833,448,029.122,271,639,119.751,975,600,787.11
其他业务7,766,096.995,411,209.786,311,624.873,792,618.00
合计3,307,513,073.382,838,859,238.902,277,950,744.621,979,393,405.11
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益1,928,004.369,509,600.75
成本法核算的长期股权投资收益5,610,000.0037,425,000.00
处置长期股权投资产生的投资收益456,517.58
处置金融工具取得的投资收益-2,700,483.05-1,994,430.52
合计5,294,038.8944,940,170.23
项 目本期数上年同期数
处置金融工具取得的投资收益-2,700,483.05-1,994,430.52
其中:衍生金融工具123,963.8872,328.77
票据贴现利息支出-2,824,446.93-2,066,759.29
项 目本期数上年同期数
人员人工费用126,986,684.68111,933,888.28
折旧摊销费用7,117,612.118,575,008.80
直接投入费用3,499,948.462,196,055.39
其他43,304,505.3443,969,414.58
合 计180,908,750.59166,674,367.05

十八、 补充资料

1、 当期非经常性损益明细表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目金额说明
非流动资产处置损益-1,076,979.97
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)116,936,036.71
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益114,799.12
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益4,062,459.89
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出1,777,112.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目788,598.90
所得税影响额-18,371,525.36
少数股东权益影响额-13,120,893.12
合计91,109,608.36
报告期利润加权平均净资产收益率(%)每股收益
基本每股收益稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润1.980.050.05
扣除非经常性损益后归属于公司-0.69-0.02-0.02

普通股股东的净利润

3、 境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

4、 其他

√适用 □不适用

(1)加权平均净资产收益率的计算过程

项 目序号本期数
归属于公司普通股股东的净利润A67,597,228.76
非经常性损益B91,109,608.36
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润C=A-B-23,512,379.60
归属于公司普通股股东的期初净资产D3,378,978,407.39
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产E
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数F
回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产G6,560,308.07
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数H6
其他因控股子公司增资引起的归属于公司普通股股东的净资产增加I110,958,256.19
增加净资产次月起至报告期期末的累计月数J18
因股权转让引起的归属于公司普通股股东的净资产减少I21,841,995.05
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数J29
因控股子公司向全资子公司增资引起的归属于公司普通股股东的净资产增加I377,136.55
增加净资产次月起至报告期期末的累计月数J30
因控股子公司增资引起的归属于公司普通股股东的净资产减少I41,052,677.72
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数J44
因股权转让引起的归属于公司普通股股东的净资产增加I554,861.26
增加净资产次月起至报告期期末的累计月数J56
因收购控股子公司少数股权引起的归属于公司普通股股东的净资产增加I6307,578.59
增加净资产次月起至报告期期末的累计月数J69
因外币报表折算差异引起的归属于公司普通股股东的净资产增加I7-795,552.71
增加净资产次月起至报告期期末的累计月数J76
报告期月份数K12
加权平均净资产L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I×J/K3,414,930,321.22
加权平均净资产收益率M=A/L1.98%
扣除非经常损益加权平均净资产收益率N=C/L-0.69%
项 目序号本期数
归属于公司普通股股东的净利润A67,597,228.76
非经常性损益B91,109,608.36
扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润C=A-B-23,512,379.60
期初股份总数D1,312,061,614.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数E
发行新股或债转股等增加股份数F
增加股份次月起至报告期期末的累计月数G
因回购等减少股份数H
减少股份次月起至报告期期末的累计月数I
报告期缩股数J
报告期月份数K12
发行在外的普通股加权平均数L=D+E+F×G/K-H×I/K-J1,312,061,614.00
基本每股收益M=A/L0.05
扣除非经常损益基本每股收益N=C/L-0.02

第十二节 备查文件目录

备查文件目录载有董事长陈向东先生、财务总监陈越先生、财务部经理马蔚女士签名并盖章的会计报表。
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的本公司2020年度审计报告原件。
备查文件目录报告期内在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

  附件:公告原文
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