2016 年第三季度报告
公司代码：600444 公司简称：国机通用
国机通用机械科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈学东、主管会计工作负责人窦万波及会计机构负责人（会计主管人员）徐旭中
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 864,466,541.94 873,867,297.62 -1.08
归 属 于 上 市 公 司 股东 的 332,131,593.63 327,048,775.16 1.55
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经 营 活 动 产 生 的 现金 流 -17,516,201.03 32,649,546.71 -153.65
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 421,563,091.80 433,058,553.83 -2.65
归 属 于 上 市 公 司 股东 的 4,989,351.15 14,306,386.63 -65.13
净利润
归属于上市公司股东的 3,201,487.64 -1,204,518.92 不适用
扣除非经常性损益的净
利润
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加 权 平 均 净 资 产 收益 率 1.51 4.71
（%）
基本每股收益（元/股） 0.03 0.10
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.10
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -5,417.34
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 466,022.90 2,043,472.92
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交易
性金融负债产生的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、交易性金融负债
和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
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采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影
响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支 68,391.02 104,662.73
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -62,331.16 -319,526.40
少数股东权益影响额（税后） -14,893.48 -35,328.40
合计 457,189.28 1,787,863.51
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 6,808
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结 股东性质
（全称） 量 条件股份数 情况
量 股份 数
状态 量
合肥通用机械研究院 53,907,212 36.82 41,421,932 无 国有法人
合肥市产业投资控股（集团） 11,997,360 8.19 0 国有法人
未知
有限公司
山东京博控股股份有限公司 6,249,500 4.27 0 境内非国有
未知
法人
花中富 3,530,303 2.41 0 未知 境内自然人
东方证券股份有限公司 3,152,091 2.15 0 未知 未知
杨群 1,665,302 1.14 0 未知 境内自然人
陈建建 1,505,097 1.03 0 未知 境内自然人
曹卫宏 1,047,267 0.72 0 未知 境内自然人
中国对外经济贸易信托有限 947,700 0.65 0 未知
公司－昀沣证券投资集合资 未知
金信托计划
法国兴业银行 942,600 0.64 0 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股 股份种类及数量
的数量 种类 数量
合肥通用机械研究院 12,485,280 人民币普通股 12,485,280
合肥市产业投资控股（集团） 11,997,360 11,997,360
人民币普通股
有限公司
山东京博控股股份有限公司 6,249,500 人民币普通股 6,249,500
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花中富 3,530,303 人民币普通股 3,530,303
东方证券股份有限公司 3,152,091 人民币普通股 3,152,091
杨群 1,665,302 人民币普通股 1,665,302
陈建建 1,505,097 人民币普通股 1,505,097
曹卫宏 1,047,267 人民币普通股 1,047,267
中国对外经济贸易信托有限 947,700 947,700
公司－昀沣证券投资集合资 人民币普通股
金信托计划
法国兴业银行 942,600 人民币普通股 942,600
上述股东关联关系或一致行 本公司第一大股东合肥通用机械研究院与上述其他股东不存在关
动的说明 联关系或一致行动人关系。上述其他无限售条件的流通股东之间是
否存在关联关系或一致行动人关系的情况未知。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 资产负债表项目
项目 变动比例 原因说明
应收票据 -71.80% 银行承兑到期解付以及使用银行承兑支付采购款项所致
预付款项 115.38% 预付合同采购款项增加所致
无形资产 35.47% 研发项目结题结转无形资产
递延所得税资产 31.54% 形成递延所得税资产的因素增多所致
短期借款 171.79% 因母公司经营借款增加所致
应交税费 -59.30% 因本期缴纳应交税费所致
其他应付款 -58.67% 公司间往来清理所致
2.利润表项目
项目 变动比例 原因说明
营业税金及附加 -36.04% 附加税计税基础减少所致
营业外支出 -89.84% 本期资产处置较上期减少所致
3.现金流量表项目
项目 变动比例 原因说明
收到其他与经营活动有关的现金 -52.01% 收回的保证金退回减少所致
购建固定资产、无形资产和其他长期 50.19% 支付流体产业园工程款所致
资产支付的现金
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取得借款收到的现金 266.07% 本期的经营借款增加所致
支付其他与筹资活动有关的现金 32898.03% 支付与合肥市国控公司的筹资款
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是
是
否
否 如未能及 如未能
承 承 及
承 承诺时 有 时履行应 及时履
诺 诺 时
诺 承诺内容 间及期 履 说明未完 行应说
背 类 严
方 限 行 成履行的 明下一
景 型 格
期 具体原因 步计划
履
限
行
与 资 合 合肥院注入标的资产承诺：鉴于合肥通用 2014 年 否 是
重 产 肥 机械研究院（下称“合肥院”）系合肥通 4 月 15
大 注 通 用环境控制技术有限责任公司（下称“环 日
资 入 用 境公司”）控股股东，直接持有环境公司
产 机 100%的股份（以下简称“标的资产”），
重 械 现就安徽国通高新管业股份有限公司（以
组 研 下简称“国通管业”）发行股份购买资产
相 究 暨关联交易所涉相关事项，根据《上市公
关 院 司重大资产重组管理办法》等相关规定，
的 合肥院承诺如下：“（1）合肥院对所持
承 有的环境公司 100%的股份具有合法、完整
诺 的所有权，有权转让该标的资产及与其相
关的任何权利和利益，不存在司法冻结或
为任何其他第三方设定质押、抵押或其他
承诺致使本公司无法将标的资产转让给
国通管业的限制情形；国通管业于标的资
产交割日将享有作为标的资产的所有者
依法应享有的一切权利（包括但不限于依
法占有、使用、收益和处分的权利）；标
的股权并不会因中国法律或第三人的权
利主张而被没收或扣押，或被施加以质
押、抵押或其他任何形式的负担。（2）
合肥院对标的资产行使权利没有侵犯任
何第三人的在先权利，并无任何第三人提
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出关于该等权利受到侵犯的任何相关权
利要求；标的资产交割完成后，国通管业
对标的资产合法行使权利亦不会侵犯任
何第三人的在先权利。（3）合肥院没有
获悉任何第三人就标的资产或其任何部
分行使或声称将行使任何对标的资产有
不利影响的权利；亦不存在任何直接或间
接与标的资产有关的争议、行政处罚、诉
讼或仲裁，不存在任何与标的资产有关的
现实或潜在的纠纷。”
解 合 合肥院同业竞争承诺：鉴于合肥通用机械 2014 年 否 是
决 肥 研究院（下称“合肥院”）拟以持有的合 4 月 15
同 通 肥通用环境控制技术有限责任公司（下称 日
业 用 “环境公司”）100%的股权认购安徽国通
竞 机 高新管业股份有限公司（以下简称“国通
争 械 管业”）发行的股份（下称“本次交易”）
研 为避免本次交易完成后合肥院与国通管
究 业（及其控制子公司）之间产生同业竞争，
院 合肥院承诺如下：“1、本次交易完成后，
合肥院将采取合法及有效的措施，促使合
肥院及除国通管业外合肥院控制的其他
企业不新增与国通管业（及其控股子公
司）相同或相近的业务，以避免与国通管
业（及其控股子公司）的业务经营构成直
接或间接的同业竞争。2、如合肥院及除
国通管业外合肥院控制的其他企业有任
何商业机会可从事、参与任何可能与国通
管业（及其控股子公司）的生产经营构成
竞争的活动，则立即将上述商业机会通知
国通管业；若在通知中所指定的合理期间
内，国通管业作出愿意利用该商业机会的
肯定答复，合肥院及除国通管业外合肥院
控制的其他企业尽力将该商业机会给予
国通管业。合肥院确认本承诺函旨在保障
国通管业全体股东之权益而作出；合肥院
确认本承诺函所载的每一项承诺均为可
独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为
无效或终止将不影响其他各项承诺的有
效性。”
解 合 合肥院关联交易承诺：鉴于合肥通用机械 2014 年 否 是
决 肥 研究院（下称“合肥院”）拟以持有的合 4 月 15
关 通 肥通用环境控制技术有限责任公司（下称 日
联 用 “环境公司”），100%的股权认购安徽国
交 机 通高新管业股份有限公司（以下简称“国
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易 械 通管业”）发行的股份（下称“本次交易”）
研 为减少和规范本次交易完成后合肥院与
究 国通管业（及其控股子公司）之间的关联
院 交易，合肥院承诺如下：“1、合肥院将
尽量避免或减少合肥院及合肥院实际控
制或施加重大影响的其他企业与本次交
易完成后国通管业（及其控股子公司）之
间产生关联交易事项，对于不可避免发生
的关联业务往来或交易，将在平等、自愿
的基础上，按照公平、公允和等价有偿的
原则进行，交易价格将按照市场公认的合
理价格确定。2、合肥院将严格遵守国通
管业章程中关于关联交易事项的回避规
定，所涉及的关联交易均将按照国通管业
关联交易决策程序进行，并将履行合法程
序，及时对关联交易事项进行信息披露。
3、合肥院保证不会利用关联交易转移国
通管业利润，不会通过影响国通管业的经
营决策来损害国通管业及其他股东的合
法权益。合肥院确认本承诺函旨在保障国
通管业全体股东之权益而作出；合肥院确
认本承诺函所载的每一项承诺均为可独
立执行之承诺，任何一项承诺若被视为无
效或终止将不影响其他各项承诺的有效
性。”
解 中 国机集团同业竞争承诺：鉴于合肥通用机 2014 年 否 是
决 国 械研究院（以下简称合肥院）拟以其持有 4 月 15
同 机 的合肥通用环境控制技术有限责任公司 日
业 械 （以下简称环境公司）100%股权认购安徽
竞 工 国通高新管业股份有限公司（以下简称国
争 业 通管业）发行的股份（以下简称本次交
集 易），为避免本次交易完成后中国机械工
团 业集团有限公司（以下简称国机集团）及
有 除国通管业外国机集团控制的其他企业
限 与国通管业之间产生同业竞争，国机集团
公 承诺如下：“1、国机集团目前及未来不
司 直接从事与本次交易完成后国通管业相
同或相近的业务，以避免对国通管业的生
产经营构成新的、可能的直接或间接的业
务竞争。2、本次交易完成后，国机集团
将采取合法及有效的措施，促使除国通管
业外国机集团控制的其他企业不新增与
国通管业相同或相近的业务，以避免与国
通管业的业务经营构成直接或间接的同
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业竞争。3、如国机集团及除国通管业外
国机集团控制的其他企业有任何商业机
会可从事、参与任何可能与国通管业的生
产经营构成竞争的活动，则立即将上述商
业机会通知国通管业；若在通知中所指定
的合理期间内，国通管业作出愿意利用该
商业机会的肯定答复，国机集团及除国通
管业外国机集团控制的其他企业尽力将
该商业机会给予国通管业。国机集团确认
本承诺函旨在保障国通管业全体股东之
权益而作出；国机集团确认本承诺函所载
的每一项承诺均为可独立执行之承诺。任
何一项承诺若被视为无效或终止将不影
响其他各项承诺的有效性。”
其 中 国机集团及合肥院注入标的资产独立性 2014 年 否 是
他 承诺：本次交易完成前，公司与合肥院及 8 月 31
国
其实际控制人国机集团在人员、机构、资 日
机 产、财务和业务方面均保持独立。本次交
械 易完成后，为保护上市公司及其中小股东
的利益，并确保上市公司的独立性，合肥
工
院和国机集团向公司出具如下承诺：
业 “（一）保证上市公司人员独立。保证上
集 市公司的总经理、副总经理、财务负责人
团 和董事会秘书等高级管理人员不在本公
司及本公司控制的其他企业中担任除董
有
事、监事以外的其他职务，不在本公司及
限 本公司控制的其他企业领薪；保证上市公
公 司的财务人员不在本公司及本公司控制
的其他企业中兼职。（二）保证上市公司
司
资产独立完整。保证上市公司具有独立完
整的资产；保证本公司及关联公司不违规
合
占用上市公司资产、资金及其他资源。
肥 （三）保证上市公司的财务独立。保证上
通 市公司建立独立的财务核算体系，能够独
用 立作出财务决策，具备规范的财务会计制
机 度和对分公司、子公司的财务管理制度；
械 保证上市公司不与本公司及本公司控制
研
的其他企业共用银行账户。（四）保证上
究 市公司机构独立。保证上市公司建立健全
院 内部经营管理机构，独立行使经营管理职
权，保证上市公司与本公司及本公司控制
的其他企业间不存在机构混同的情形。
（五）保证上市公司业务独立。保证上市
公司的业务独立于本公司及本公司控制
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的其他企业，与本公司及本公司控制的其
他企业间不发生同业竞争或者显失公平
的关联交易。承诺人确认本承诺函旨在保
障上市公司全体股东之权益而作出；承诺
人确认本承诺函所载的每一项承诺均为
可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视
为无效或终止将不影响其他各项承诺的
有效性。”本次交易完成后，上市公司将
继续保持人员、资产、财务、机构、业务
的独立性，保持上市公司独立于控股股东
及实际控制人。
解 中 国机集团关联交易承诺：为减少和规范本 2014 年 否 是
决 国 次交易完成后国机集团与上市公司（及其 8 月 31
关 机 控股子公司）之间的关联交易，国机集团 日
联 械 承诺如下：
交 工 “1、国机集团将尽量避免或减少国
易 业 机集团及国机集团实际控制或施加重大
集 影响的其他企业与本次交易完成后国通
团 管业（及其控股子公司）之间产生关联交
有 易事项，对于不可避免发生的关联业务往
限 来或交易，将在平等、自愿的基础上，按
公 照公平、公允和等价有偿的原则进行，交
司 易价格将按照市场公认的合理价格确定。
2、国机集团将严格遵守国通管业章
程中关于关联交易事项的回避规定，所涉
及的关联交易均将按照国通管业关联交
易决策程序进行，并将履行合法程序，及
时对关联交易事项进行信息披露。
3、国机集团保证不会利用关联交易
转移国通管业利润，不会通过影响国通管
业的经营决策来损害国通管业及其他股
东的合法权益。
国机集团确认本承诺函旨在保障国通管
业全体股东之权益而作出；国机集团确认
本承诺函所载的每一项承诺均为可独立
执行之承诺，任何一项承诺若被视为无效
或终止将不影响其他各项承诺的有效
性。”
盈 合 合肥院盈利承诺：从本次非公开发行股份 承诺时 是 是
利 肥 购买资产实施完成当年起的三个会计年 间：2014
预 通 度内，每年标的公司实现的扣除非经常性 年9月
测 用 损益后的累积净利润合计数，不低于相关 12 日
及 机 《环境公司资产评估报告》所预测的标的 承诺期
补 械 公司同期的累积预测净利润合计数。如果 限：自本
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偿 研 标的公司在利润补偿期间实现的扣除非 次发行
究 经常性损益后的累积净利润合计数未达 股份购
院 到评估报告所预测的标的公司对应同期 买资产
的累积预测净利润合计数的，则合肥院须 实施完
按照本协议约定向上市公司进行补偿。 成当年
起的三
个会计
年度（即
2015、
2016、
2017）
股 合 合肥院股份锁定承诺：鉴于合肥通用机械 承诺时 是 是
份 肥 研究院（下称合肥院）拟以其持有的合肥 间：2014
限 通 通用环境控制技术有限责任公司 100%股 年 12 月
售 用 权认购安徽国通高新管业股份有限公司 18 日
机 （下称“国通管业”）发行的股份（下称 承诺期
械 “本次交易”），作为本次交易的股份发 限：自本
研 行对象，合肥院本次认购的国通管业新增 次发行
究 股份，自本次发行完成股权登记之日起三 完成股
院 十六个月内不转让。本次交易完成后 6 个 权登记
月内，如上市公司股票连续 20 个交易日 之日起
的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 三十六
月期末收盘价低于发行价的，合肥院持有 个月内
上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月。 不转让。
解 合 合肥院污水处理业务关联交易承诺：为解 2015 年 否 是
决 肥 决与环境公司目前在污水处理业务方面 4 月 15
关 通 的关联交易问题，合肥院于 2015 年 4 月 日
联 用 15 日出具承诺如下：1、环境公司取得机
交 机 电安装工程施工总承包三级资质后，就上
易 械 述资质承包工程范围内的机电安装工程
研 施工项目，如环境公司符合招标条件，将
究 由环境公司单独投标，合肥院不再参与投
院 标或与环境公司联合投标。2、在安徽合
肥公共资源交易中心公开招标的污水处
理业务项目，如环境公司符合招标条件，
将由环境公司单独投标，合肥院不再参与
投标或与环境公司联合投标。3、自本承
诺出具之日起，合肥院与环境公司因新签
合同形成的污水处理关联交易收入占全
部污水处理业务收入的比例在 2015 年降
低至 50%以下，2016 年降低至 25%以下，
2017 年不再新签污水处理关联交易合
同。”
解 中 国机集团关于合肥院与中国电器院有关 2015 年 否 是
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决 国 同业竞争事项的承诺：国机集团在上述承 4 月 15
同 机 诺的基础上，针对证监会提出的反馈意 日
业 械 见，就中国电器院与环境公司关于制冷空
竞 工 调设备相关业务事项，出具承诺--中国电
争 业 器院与环境公司在产品、技术、市场、客
集 户和供应商等诸多方面存在显著差别，不
团 存在同业竞争。国机集团将加强集团下属
有 企业业务的管控和协调，避免两家企业出
限 现同业竞争。如未来出现同业竞争的情
公 形，国机集团将采取并购重组、业务整合
司 等方式予以解决。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国机通用机械科技股份有限公司
法定代表人 陈学东
日期 2016-10-24
四、 附录
4.1 财务报表
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合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:国机通用机械科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 49,148,055.53 74,891,304.35
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 20,941,412.21 74,258,070.01
应收账款 336,554,945.89 307,428,303.50
预付款项 33,745,708.24 15,668,312.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,729.53
应收股利
其他应收款 10,309,006.75 10,691,509.19
买入返售金融资产
存货 125,929,143.49 102,961,783.63
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,844,773.32 1,650,834.12
流动资产合计 584,473,045.43 587,558,846.63
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 233,836,320.50 250,907,867.06
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,009,134.24 19,937,174.43
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开发支出 6,041,449
