2016 年第三季度报告
公司代码：600429 公司简称：三元股份
北京三元食品股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人常毅、主管会计工作负责人刘旭及会计机构负责人（会计主管人员）尹莹保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 8,050,415,436.99 7,586,237,213.75 7,586,237,213.75 6.12
归属于上市公司 5,776,603,377.07 5,604,976,265.36 5,604,976,265.36 3.06
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的 232,096,902.81 328,033,833.82 320,755,098.98 -29.25
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）
（%）
调整后 调整前
营业收入 3,490,185,994.45 3,381,592,138.42 3,354,733,184.91 3.21
归属于上市公司 171,158,491.97 39,941,083.10 38,819,059.48 325.96
股东的净利润
归属于上市公司 45,588,072.99 -7,047,745.84 -8,343,532.47 不适用
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股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 3.01 2.45 0.8306 增加 0.56 个百
收益率（%） 分点
基本每股收益 0.1143 0.0293 0.0285 290.10
（元/股）
稀释每股收益 0.1143 0.0293 0.0285 290.10
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 335,505.81 21,928.90
计入当期损益的政府 1,850,200.45 113,181,735.53
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
委托他人投资或管理 4,393,535.52 11,370,977.69
资产的损益
除上述各项之外的其 972,595.50 1,184,311.60
他营业外收入和支出
所得税影响额 23,599.28 -14,355.07
少数股东权益影响额 -178,530.74 -174,179.67
（税后）
合计 7,396,905.82 125,570,418.98
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,949
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
北京首都农业集团 535,908,935 35.79 306,278,713 国有法人
无
有限公司
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BEIJING 311,814,991 20.82 境外法人
ENTERPRISES 无
(DAIRY) LIMITED
上海平闰投资管理 249,617,151 16.67 249,617,151 境内非国
无
有限公司 有法人
上海复星创泓股权 56,661,562 3.78 56,661,562 其他
投资基金合伙企业 无
（有限合伙）
中国证券金融股份 29,661,175 1.98 国有法人
未知
有限公司
天安财产保险股份 18,914,126 1.26 其他
有限公司－保赢 1 未知
号
中央汇金资产管理 15,116,200 1.01 国有法人
未知
有限责任公司
江苏省国信资产管 12,000,000 0.80 国有法人
未知
理集团有限公司
农银人寿保险股份 10,707,184 0.71 其他
有限公司－传统保 未知
险产品
长江期货有限公司 5,989,900 0.40 其他
－长江期货－慧选
未知
创新一号资产管理
计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量
通股的数量 种类 数量
BEIJING ENTERPRISES 311,814,991 311,814,991
人民币普通股
(DAIRY) LIMITED
北京首都农业集团有限公司 229,630,222 人民币普通股 229,630,222
中国证券金融股份有限公司 29,661,175 人民币普通股 29,661,175
天安财产保险股份有限公司 18,914,126 18,914,126
人民币普通股
－保赢 1 号
中央汇金资产管理有限责任 15,116,200 15,116,200
人民币普通股
公司
江苏省国信资产管理集团有 12,000,000 12,000,000
人民币普通股
限公司
农银人寿保险股份有限公司 10,707,184 10,707,184
人民币普通股
－传统保险产品
长江期货有限公司－长江期 5,989,900 5,989,900
货－慧选创新一号资产管理 人民币普通股
计划
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交通银行股份有限公司－长 5,580,927 5,580,927
信量化中小盘股票型证券投 人民币普通股
资基金
邬筱鸣 2,602,310 人民币普通股 2,602,310
上述股东关联关系或一致行 北京企业（食品）有限公司（BEIJING ENTERPRISES (DAIRY)
动的说明 LIMITED）为公司控股股东北京首都农业集团有限公司（简称“首
农集团”）的控股子公司，因此北京企业（食品）有限公司与首
农集团为一致行动人。上海复星创泓股权投资基金合伙企业（有
限合伙）（简称“复星创泓”）及上海平闰投资管理有限公司（简
称“平闰投资”）受同一主体控制，因此复星创泓与平闰投资为
一致行动人。除此之外，公司未知其他股东是否存在关联关系或
属一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及 无
持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1资产负债表项目大幅变动的情况和原因
单位:元 币种:人民币
项目 期初余额 期末余额 变动幅度 变动原因
应收票据 19,360,775.00 13,448,775.00 43.96% 主要是销售商品
收到的票据增加
所致
应收帐款 407,462,924.08 270,259,239.03 50.77% 主要是销售商品
应收货款增加所
致
其他流动资产 704,434,448.04 1,117,683.68 62926.28% 主要是购买银行
产品投资增加所
致
固定资产 2,034,599,056.19 1,180,548,545.79 72.34% 主要是河北工业
园转固所致
在建工程 92,554,856.60 516,890,598.73 -82.09% 主要是河北工业
园转固所致
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其他非流动资产 998,122.15 12,385,654.88 -91.94% 主要是河北三元
预付设备款转固
所致
短期借款 11,000,000.00 1,000,000.00 1000.00% 主要是太子奶取
得银行短期借款
所致
应付账款 760,352,965.66 511,565,790.81 48.63% 主要是应付包材
及工程设备款增
加所致
长期应付职工薪酬 805,212.12 1,487,510.50 -45.87% 主要是支付内退
人员工资保险所
致
3.1.2 利润表项目大幅变动的情况和原因
单位:元 币种:人民币
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 变动幅度 变动原因
金额 （1-9 月） 期末金额 （1-9 月）
管理费用 192,676,282.83 135,574,009.41 42.12% 主要是职工薪酬
及税金的增加所
致
财务费用 -11,768,839.58 11,562,586.75 -201.78% 主要是银行存款
利息收入增加及
银行借款利息支
出减少所致
资产减值损失 7,276,603.98 2,930,270.98 148.33% 主要是坏账准备
及存货跌价准备
的增加所致
投资收益 76,182,443.73 48,576,460.16 56.83% 主要是合营企业
麦当劳投资收益
增加所致
营业外收入 116,089,177.82 6,550,976.32 1672.09% 主要是子公司河
北三元收到河北
省乳粉企业补贴
款 1 亿元所致
营业外支出 1,701,201.79 1,176,808.13 44.56% 主要是处置固定
资产增加所致
所得税费用 4,115,694.42 -11,890,207.93 134.61% 主要是本期递延
所得税资产减少
所致
3.1.3 现金流量项目大幅变动的情况和原因
单位:元 币种:人民币
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期期 变动幅度 变动原因
金额 （1-9 月） 末金额 （1-9 月）
收到的税费返还 84,423.97 206,603.55 -59.42% 主要是收到个税
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返还减少所致
收到的其他与经营 187,111,794.06 76,050,343.71 146.04% 主要是河北三元
活动有关的现金 收到河北省乳粉
企业补贴款 1 亿
元所致
收回投资所收到的 1,850,000,000.00 1,380,000,000.00 34.06% 主要是收回购买
现金 银行产品投资的
现金增加所致
取得投资收益所收 11,810,886.63 41,981,503.20 -71.87% 主要是收到的银
到的现金 行产品投资收益
减少所致
处置固定资产、无形 4,252,373.49 2,338,299.99 81.86% 主要是处置固定
资产和其他长期资 资产增加所致
产所收回的现金净
额
吸收投资所收到的 0.00 3,975,999,991.78 不适用 主要是上期非公
现金 开发行股票收到
的现金，本期无
此项现金流
借款所收到的现金 11,000,000.00 31,000,000.00 -64.52% 主要是本期银行
借款减少所致
偿还债务所支付的 1,000,000.00 881,000,000.00 -99.89% 主要是本期偿还
现金 的银行借款减少
所致
分配股利、利润或偿 12,842,360.09 28,021,742.97 -54.17% 主要是本期偿还
付利息所支付的现 的银行借款利息
金 减少所致
支付的其他与筹资 0.00 3,500,000.00 不适用 主要是上期非公
活动有关的现金 开发行股票支付
的相关费用，本
期无此项费用支
出
汇率变动对现金的 278,322.84 -125,746.47 320.63% 主要是本期汇率
影响 变动，为澳洲三
元持有的外币货
币资金汇率增加
所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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3.2.1 2016 年 1 月 8 日，公司第五届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司重大资产重组
预案的议案》等重组相关议案；2016 年 5 月 6 日，公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了
《关于公司重大资产重组报告书及其摘要的议案》等重组相关议案；2016 年 5 月 25 日，公司收
到北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意北京艾莱发喜食品有限公司股权转让的批
复》(京国资产权[2016]84 号)，同意本次重大资产重组涉及的国有资产协议转让事宜；2016 年 5
月 27 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过上述重组事宜；2016 年 8 月 11 日，本次重大资产
重组事项获得新西兰海外投资主管部门的审批；2016 年 9 月 6 日，商务部反垄断局下发《不实施
进一步审查通知》，同意对公司收购北京艾莱发喜食品有限公司（简称“艾莱发喜”）股权案不
实施进一步审查，从即日起可以实施集中；2016 年 9 月 20 日，北京市顺义区商务委员会下发《关
于北京艾莱发喜食品有限公司股权转让设立为内资企业的批复》，同意艾莱发喜股权转让设立为
内资企业；2016 年 10 月 14 日，北京市工商行政管理局顺义分局颁发了统一社会信用代码为
91110000600000688M 的《营业执照》，相关的工商变更登记事项完成。自 2016 年 10 月起，公司
对艾莱发喜进行同一控制下企业合并。
3.2.2 公司第五届董事会第二十二次会议及 2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的
前提下选择适当时机，使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币 250,000 万元，购买安全性高、
流动性好、有保本约定的银行产品。公司第五届董事会第三十七次会议，同意公司在前述使用期
限到期后，继续使用不超过人民币 78,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。公司于
2016 年 6 月 7 日召开第六届董事会第一次会议，同意使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的
额度增至不超过人民币 200,000 万元（详见公司 2015-008、010、017 及 2016-012、014、035、
037 号公告）。
3.2.3 公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议
案》，同意在确保不影响公司正常运营和资金安全的前提下，授权公司经理层，对最高额度不超
过 2 亿元人民币的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的银行产品（详见公司 2016-035、038 号公告）。
3.2.4 公司第五届董事会第三十八次会议审议通过了《关于在甘肃省张掖市设立合资公司新建乳
品厂的议案》，同意公司与甘肃黑河水电实业投资有限责任公司、张掖市现代农业投资股份有限
公司在甘肃省张掖市甘州区共同出资设立合资公司。合资公司注册资本拟为 10000 万元，黑河水
电以现金出资 6200 万元，占注册资本的 62%；张掖农投以现金出资 2000 万元，占注册资本的 20%；
公司出资 1800 万元（注：公司以经评估后的设备出资，不足部分以现金补齐），占注册资本的
18%。该合资公司成立后将新建乳品加工厂，使用三元商标，生产销售“三元”品牌巴氏杀菌乳、
发酵乳、灭菌乳、调制乳、乳饮料等乳制品（详见公司 2016-020 号公告）。报告期内，三方签署
了《合作协议》，合资公司已于 2016 年 6 月 14 日注册成立。
3.2.5 公司第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于收购加拿大 Crowley Properties
Limited 100%股权的议案》，公司拟与加拿大 Proto Capital Investment & Trade Group LTD. （中
文名称：普度资本投资与贸易集团公司（加拿大），以下简称“普度资本（加拿大）”）于加拿
大设立合资公司用以收购加拿大 Crowley Properties Limited100%股权，经资产评估并与交易对
方协商，交易价格约为 1900 万加元，最终收购价格将根据国有资产监管部门核准或备案的资产评
估值为依据，由交易各方在正式收购协议中约定。为配合本次收购实施，公司拟与普度资本（加
拿大）在加拿大境内共同设立合资公司，并以该合资公司作为实际收购主体以取得 Crowley 公司
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100%的股权。公司与普度资本（加拿大）将按照 51：49 的比例共计向合资公司投入约 2100 万加
元。合资公司成立后，公司将持有合资公司 51%的股权，普度资本（加拿大）将持有合资公司 49%
的股权（详见公司 2016-028 号公告）。报告期内，公司、普度资本（加拿大）与 Crowley 公司股
东签署了股权购买协议。上述事项已取得国资监管部门、北京市商务委员会、ICA（加拿大境外投
资法案）以及北京市发展和改革委员会批准，并于 2016 年 9 月 30 日完成交割。2016 年 10 月起，
将合资公司三元普度国际资本与贸易有限公司及其下属子公司 Crowley 公司纳入公司合并范围。
3.2.6 公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于北京麦当劳食品有限公司外方股东股权转
让的议案》，同意北京麦当劳食品有限公司（下称“北京麦当劳”）的股东麦当劳公司将其持有
的北京麦当劳 50%股权以 1,750,000,000 元的对价全部转让给其间接全资控股的香港子公司麦当
劳合资企业控股有限公司，公司放弃对标的股权的优先购买权（详见公司 2016-046、047 号公告）。
3.2.7 2016 年 8 月 1 日，公司收到北企食品出具的《关于计划减持北京三元食品股份有限公司股
份的告知函》，公司于 2016 年 8 月 2 日披露《关于持股 5%以上股东减持股份计划公告》，北企
食品计划自公告之日起 15 个交易日后的 6 个月内，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易
方式，减持不超过 29,951,148 股公司股份，即不超过公司总股本的 2%，其中连续三个月内通过
集中竞价交易减持股份总数不超过公司股份总数的 1%（详见公司 2016-049 号公告）。北企食品
自 2016 年 8 月 24 日至 2016 年 9 月 7 日通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式合
计减持公司 14,975,509 股股份，约占公司总股本的 1%，减持价格区间为 8.11 元/股至 8.43 元/
股（详见公司 2016-061 号公告）。
3.2.8 公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于公司拟成立的加拿大控股子公司申请贷款
暨向拟成立的加拿大控股子公司提供担保的议案》，为完成收购加拿大 Crowley Properties
Limited 100%股权项目，满足收购资金支付的有关需求，公司及普度资本（加拿大）同意由合资
公司向加拿大蒙特利尔银行（以下简称“BMO 银行”）申请总额为 1500 万加元的商业贷款用于支
付目标公司的收购对价。合资公司拟以收购完成后目标公司的房屋、土地等不动产、以及目标公
司及其子公司所拥有的设备和现金流就上述贷款提供担保；公司同普度资本（加拿大）将作为合
资公司保证人就上述贷款向 BMO 银行提供保证担保；公司拟就上述每笔贷款提供一般保证担保，
担保范围为 3,493,500 加元，担保期限与上述每笔贷款的贷款期限相同（详见公司 2016-050、051
号公告）。
3.2.9 公司第六届董事会第四次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于实际控制人
北京首都农业集团有限公司相关承诺事项的议案》（详见公司 2016-050、052、060 号公告）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 为进一步解决同业竞争问题，公司控股股东首农集团曾于 2014 年 5 月 18 日出具《承诺函》
（具体内容详见公司 2014-031 号公告）。截至目前，首农集团已按照上述承诺将三元双宝的股权
转让给公司，虽然唐山三元尚未实现连续两个会计年度主营业务盈利，但根据婴幼儿配方乳粉业
务未来的发展趋势，尽快启动三元股份收购唐山三元有其必要性及迫切性，因此，首农集团于 2016
年 8 月 4 日向公司重新规范做出如下承诺（具体内容详见公司 2016-052 号公告）：
（1）在如下条件实现后的六个月内转让首农集团届时直接及/或间接持有的山东三元全部股权：
山东三元连续两个会计年度主营业务实现盈利，且山东三元净资产为正数。（2）就上述股权转让
| 三元股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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