湖北华嵘控股股份有限公司
董藜会审计委员会 ⒛⒛ 年度履职惜猊报告
根据中国证监会 、上海证券交易所 《上市公司董事会审计委员会运作指引》
等有关法律法规及 《公司章程》、《公司审计委员会年报工作规程》等规定 ,湖 北
“
华嵘控股股份有限公司 (下 称 公司 ”)董 事会审计委员会勤勉尽责 ,认 真履行
了审计监督职责 。现就审计委员会 ⒛⒛ 年度的履职情况汇报如下 :
一、董事会审计委员会会议召开情况
⒛⒛年度 ,公 司董事会审计委员会 由车磊 (独 立董事 )、 王晋勇 (独 立董事 )、
吴海涛 (董 事 )3名 董事组成 ,主 任委员由具有实际审计工作经验 的独立董事车
磊先生担任 。
报告期 内,公 司董事会审计委员会根据相关法律法规的规定 ,按 照上海证券
交易所和湖北证监局的相关要求 ,负 责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工
作 ,本 年度共召开审计委员会会议6次 。其中先后召开三次会议 ,重 点关注了公
司⒛ 19年 年度报告的审计工作 ,对 公司⒛ 19年 年报审计 工作进行监督、沟通和总
结 ;另 外三次分别审议了公司对外出售子公司福泽园 (北 京 )文 化发展有限公司
10O0/o股 权 、 出售子公司上海奥柏 内燃机配件有限公司75%的 股权 以及公司更换
⒛⒛年度外部审计机构等事项 。
二 、审计委员会对年度审计工作情况的总结
1、 监督及评估外部审计机构工作
(1)评 估外部审计机构的独立性和专业性
瑞华会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司⒛ 19年 度审计单位 ,具 备为上市
公司提供审计服务的经验与能力 ,在 担任本公司⒛ 19年 度审计机构期间,该 会计
师事务所坚持独立 审计准则 ,较 好地履行了审计机构的责任与义务 。
(2)向 董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
根据实际情况及发展需要 ,为 不影响公司⒛⒛年度年报审计工作安排及年报
披露的及时性 ,更 好地适应公司未来业务发展需要 ,经 审计委员会审议表决后 ,
决定向公司董事会提议更换立信中联会计师事务所 (特 殊普通合伙 )为 公司⒛⒛
年度审计单位 。
(3)审 核外部审计机 构的审计费用
经审核 ,公 司实际支付瑞华会计师事务所⒛ 19年 度审计费为65万 元 、内控审
计费用 15万 元 ,与 公司所披露的审计费用情况相符 。
(4)与 外部审计机构讨论和沟通审计范 围、审计计划、审计方法及在审计
中发现的重大事项 。
报告期 内,审 计委员会与审计机构就审计范围、审计计划、审计方法等事项
进行了充分的讨论与沟通 ,并 且在审计期间也未发现在审计中存在其他的重大事
项。
(5)监 督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
审计委员会认为瑞华会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责 ,遵 循 了独
立、客观 、公正 的职业准则。
2、 指导 内部审计工作
报告期内,公 司制定了年度内部审计工作计划 ,董 事会审计委员会认可该计
划的可行性 ,督 促公司内部审计部门严格按照工作计划执行 ,并 对 内部审计发现
的问题提 出了指导性的意见 。经 审阅内部控制审计报 告 ,未 发现内部审计工作存
在重大 问题的情况 。
3、 审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,审 计委员会认真审阅了公司的财务报告 ,并 认为公司财务报 告是
真实的、完整的和准确的,不 存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况 。
茌、评估 内部控制的有效性
公司按照 《公司法》、《证券法》等法律法规和 中国证监会 、上海证券交易所
有关规定的要求 ,建 立 了较为完善的公司治理结构和治理制度 。报告期内,公 司
严格执行各项法律、法规 、规章、公司章程 以及 内部管理制度 ,股 东大会、董事
会 、监事会 、经 营层规范运作 ,切 实保障了公司和股东的合法权益 。因此公司审
计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公
司治理规范的要求 。
5、 协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 。
报告期 内,为 更好的使管理层 、内部审计部门及相关部 门与审计机构进行充
分有效的沟通 ,审 计委员会在听取了双方的意见后 ,积 极进行 了相关协调工作 ,
以求达到用最合理的时间完成相关 审计工作 。
三、总体评价
综上所述 ,⒛ ⒛年度董事会审计委员会各委员恪尽职守、遵循独 立、客观 、
公正 的职业准则 ,较 好地完成 了审计委员会相关工作 ,并 将在新的一年里继续尽
职尽责的履行审计委员会的职责 。
董事会 审计委员会委员 :
车 磊 Ξ切纭 王晋勇 彬殇 吴海涛
⒛ 21年 4月 %日
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工作 。
以求达到用最合理的时间完成相关 审计
三、总体评价
各委 员恪 尽职岢 、避循独立 、客观 、
综上所述 ,⒛ ⒛ 年度董 事会 审计委 员会
工作 ,并 将在新 的一年里继续 尽
公正的职 业准则 ,较 好地完成了审计委 员会 相关
职尽责 的履行审计委 员会 的职责 。
董事会审计委 员会委员 :
车 磊 王晋勇
⒛ 21年 4月 26日
