北京华胜天成科技股份有限公司 2013 年年度报告
北京华胜天成科技股份有限公司
2013 年年度报告
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重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、致同会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人王维航、主管会计工作负责人任学英及会计机构负责人（会计
主管人员）李晖声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经致同会计师事务所审计，公司 2013 年度实现归属于上市公司股东的净利
润（合并）4,176.40 万元，2013 年期末可供股东分配的利润（合并）88,034.27
万元，母公司可供股东分配的利润为 35,241.99 万元。2013 年期末资本公积余
额（合并）67,584.54 万元，母公司资本公积余额为 66,869.72 万元。 根据上
述经营情况，公司拟实施的利润分配预案为：以 2013 年度利润分配股权登记日
总股本为基数,向全体股东每 10 股 派发现金红利 0.55 元(含税)。
六、前瞻性陈述的风险声明
本公司 2013 年度报告涉及的未来计划等陈述，该计划不构成公司对投资者
的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目 录
第一节 释义及重大风险提示 ................................ 4
第二节 公司简介 .......................................... 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................ 7
第四节 董事会报告 ....................................... 10
第五节 重要事项 ......................................... 29
第六节 股份变动及股东情况 ............................... 41
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............... 46
第八节 公司治理 ......................................... 52
第九节 内部控制 ......................................... 56
第十节 财务会计报告 ..................................... 57
第十一节 备查文件目录 .................................. 166
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第一节 释义及重大风险提示
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、华胜天
指 北京华胜天成科技股份有限公司
成
会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
软件公司 指 北京华胜天成软件技术有限公司，公司控股子公司
Teamax Data Systems,Inc.华胜天成科技股份有限公司在美国注册的子公
美国公司 指
司即华胜天成科技（美国）有限公司
香港公司 指 华胜天成科技（香港）有限公司，公司控股子公司
成都公司 指 成都华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司
飞杰公司 指 北京飞杰信息技术有限公司，公司控股子公司
交大思源 指 北京交大思源科技有限公司，公司控股子公司
深圳公司 指 深圳华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司
广州石竹 指 广州石竹计算机软件有限公司，公司控股子公司
南京公司 指 南京华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司
摩卡软件 指 摩卡软件（天津）有限公司，公司控股子公司
ASL 指 Automated System Holdings Limited，公司控股子公司
长天科技 指 长天科技有限公司，公司控股子公司
华胜租赁 指 华胜天成（中国）融资租赁有限公司
Oracle 公司 指 甲骨文软件系统有限公司，国际知名的数据库系统提供商
Hewlett-Packard Development Company,L.P.，是一家美国的资讯科技公
HP 公司 指
司，主要专注生产于打印机、数码影像、软件、计算机与资讯服务等业务
思科系统公司（Cisco Systems, Inc.），是一家美国互联网解决方案的领
CISCO 公司 指
先提供者，主要专注于网络建设的各个部分，如路由器、交换机等。
International Business Machines Corporation 即国际商业机器公司，
IBM 公司 指
或万国商业机器公司的简称
基础设施即服务消费者通过 Internet 可以从完善的计算机基础设施获得
IaaS 指
服务
PaaS 指 Platform as a Service 将软件研发的平台作为一种服务
Software as a service 的意思是软件即服务，是基于互联网提供软件服
SaaS 指
务的软件应用模式
二、重大风险提示：
详见“第四节 董事会报告”、“二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析”、
“（四）可能面对的风险”。
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第二节 公司简介
一、公司信息
公司的中文名称 北京华胜天成科技股份有限公司
公司的中文名称简称 华胜天成
公司的外文名称 BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO., LTD.
公司的外文名称缩写 Teamsun
公司的法定代表人 王维航（注）
注：公司于 2014 年 3 月 14 日完成新一届董事会的换届选举，依据本公司《公司章程》规
定，公司法定代表人为公司董事长。目前公司正在办理法定代表人的变更手续。
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘欣
北京市海淀区学清路 8 号科技财
联系地址
富中心 A 座 10-11 层
电话 010—82733988
传真 010—82733666
电子信箱 securities@teamsun.com.cn
三、基本情况简介
北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座
公司注册地址
10-11 层
公司注册地址的邮政编码
北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 A 座
公司办公地址
10-11 层
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.teamsun.com.cn
电子信箱 securities@teamsun.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》和《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 北京华胜天成科技股份有限公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 华胜天成
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六、 公司报告期内注册变更情况
（一） 基本情况
注册首次登记日期 2001 年 3 月 15 日
注册首次登记地点 北京市海淀区北四环中路 229 号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 63371319-0
（二）公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告“二、公司基本情况简介”。
（三）公司上市以来，主营业务的变化情况
公司上市以来，主营业务范围为通讯软件的技术开发、技术咨询、技术服务、
技术培训；承接通讯软件应用系统集成；销售开发后产品、计算机软硬件及外围设
备、通信设备；电子商务服务。（未取得专项许可的项目除外）。
2005 年经营范围变更为技术开发、技术咨询、技术服务、技术培训；承接计算
机信息系统集成；销售计算机软硬件、外围设备、通信设备等信息产品；提供电子
商务服务等。（未取得专项许可的项目除外）。
2009 年经营范围增加货物进出口；技术进出口；代理进出口。
（四）公司上市以来,历次控股股东的变更情况
公司自 2004 年上市以来主要股东为自然人股东，无控股股东。2004 年 4 月至
2009 年末，公司第一大股东为苏纲先生；2009 年末，公司第一大股东变更为王维航
先生。
七、其他有关资料
名称 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广
所名称（境内） 场5层
签字会计师姓名 王涛、李洋
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
（一） 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2013 年 2012 年 年同期增 2011 年
减(%)
营业收入 4,816,016,513.55 5,236,811,840.05 -8.04 5,083,873,518.85
归属于上市公司股东的
41,763,954.73 156,710,565.41 -73.35 229,209,331.00
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 23,889,784.50 155,199,626.39 -84.61 229,819,757.00
利润
经营活动产生的现金流
323,936,080.37 137,896,088.31 134.91 -286,996,952.10
量净额
本期末比
2013 年末 2012 年末 上年同期 2011 年末
末增减(%)
归属于上市公司股东的
2,318,432,121.90 2,369,552,646.94 -2.16 2,296,155,679.85
净资产
总资产 5,707,364,544.06 4,555,737,776.02 25.28 4,208,044,250.26
（二） 主要财务数据
本期比上年同期增减
主要财务指标 2013 年 2012 年 2011 年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.0645 0.2409 -73.23 0.3712
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基本
0.0369 0.2386 -84.53 0.3722
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 1.78 6.72 减少 4.94 个百分点 12.49
扣除非经常性损益后的加权
1.02 6.65 减少 5.63 个百分点 12.52
平均净资产收益率（%）
说明：
根据企业会计准则的要求，按照调整后的股数重新计算各列报期间的每股收益。
二、非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2013 年金额 附注（如适用） 2012 年金额 2011 年金额
非流动资产处置损益 -5,259,001.49 -629,140.77 -560,846.64
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助， 2,461,145.70 2,042,819.68 1,930,799.99
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但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
7,040,219.33 164,591.51
损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
-627,717.11 -1,866,057.69
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
24,826.00
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款
139,867.01 30,241.29 1,773,170.28
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业
6,216,410.08 -1,492,999.26 838,589.31
外收入和支出
其他符合非经常性损益定义
的损益项目
非同一控制下企业合并或有
12,887,429.83 1,941,386.55 -1,014,831.79
对价调整
合并层面产生的因为通过多
次交易实现企业合并产生的 -364,381.66
投资收益
少数股东权益影响额 -1,928,252.07 -224,598.15 -1,254,635.16
所得税影响额 -3,055,931.05 -156,770.32 -281,650.15
合计 17,874,170.23 1,510,939.02 -610,426.00
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2013 年，外部形势错综复杂，全球经济进入深度转型调整期，国内面临着增长
速度放缓、结构调整难度加大和转型升级更加迫切等问题，对公司的经营业绩产生
了较大影响。回顾 2013 年，公司实现营业收入 48.16 亿元，较去年同期下降 8.04%；
实现归属于母公司所有者的净利润 4,176.40 万元，同比下降 73.35%。
在过去的 2013 年内，公司面对外部复杂的市场深度调整环境，我们积极进行调
整和储备。有序推进自主产品、服务业务转型，加快部署“云计算”、“大数据”、“信
息安全”等新技术的研发和应用，以及智慧城市领域的产业积累，但由于传统业务
盈利能力的下降，新产品市场推广及研发等核心业务领域资源投入处于调整储备期，
使得公司业绩在转型期出现下滑，使公司进入新一轮储备调整期。
（一）主营业务分析
1、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 4,816,016,513.55 5,236,811,840.05 -8.04
营业成本 4,050,240,697.64 4,368,804,560.93 -7.29
销售费用 408,446,739.65 410,539,493.21 -0.51
管理费用 229,564,952.30 221,220,494.82 3.77
财务费用 51,500,817.25 27,756,410.10 85.55
经营活动产生的现金流量净额 323,936,080.37 137,896,088.31 134.91
投资活动产生的现金流量净额 -686,872,720.07 -161,402,522.42 -325.57
筹资活动产生的现金流量净额 960,566,418.57 -197,488,655.41 586.39
研发支出 59,170,361.06 82,398,191.84 -28.19
2、收入
（1）驱动业务收入变化的因素分析
2013 年实现营业收入 481,601.65 万元，较去年同期的 523,681.18 万元下降
8.04%。公司主营业务收入主要由系统产品及系统集成收入、软件及软件开发收入、
专业服务收入、融资租赁业务收入构成。其中， 系统产品及系统集成收入为
262,262.69 万元,占总收入的 54.58%，较去年同期的 267,697.39 万元降低 2.03%；
软件及软件开发收入为 84,558.31 万元，专业服务收入为 130,924.74 万元，软件开
发收入同比下降 18.54%，专业服务收入同比下降 13.16%，软件开发和专业服务收入
占公司主营业务收入的比重由去年同期的 48.69%下降至 44.84%，对公司的毛利贡献
比例为 78.12%%，同比略有提升 1.32 个百分点。本年度新增融资租赁业务收入
2,794.62 万元，同比上年同期 596.91 万元，增幅 368.18%。
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2013 年公司产品综合毛利率为 15.90%，比去年同期的 16.58%略有下降 0.68 个
百分点，其中，系统产品及系统集成服务毛利率为 5.67%，比去年同期 7.20%下降
1.53 个百分点，主要因 HP、IBM 业务比重上升带来产品结构的变化，以及市场竞
争因素影响系统集成业务的毛利率下降；专业服务业务的毛利率为 30.51%，比去年
同期 26.57%相比提升 3.94 百分点，随着公司服务产品成熟度的提高以及行业影响
力的增强,服务业务的盈利水平有进一步提升；软件及软件开发收入的毛利率为
22.73%，较去年同期 25.35%降低 2.62 个百分点，公司基于云计算、移动互联网等
技术的软件业务仍处于投入期，产品成熟度和规模效益尚未形成，以及新产品推广
等因素，毛利率水平有所下滑。公司业务发展日趋多元化，本期融资租赁业务带来
的收入独立披露，此项业务毛利率为 60.84%。
（2）以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
本报告期系统产品收入与上年同比下降 5,434.69 万元，同比降幅 2.03%，主要
是系统产品及系统集成收入下降。软件及软件开发收入较去年同期减少 19,246.84
万元，同比减少 18.54%。专业服务收入较去年同期减少 19,835.47 万元，同比减少
13.16%。主要是销售量下降影响。
（3）订单分析
2013 年，全年累计签订合同 58.03 亿元人民币，同比下降 2.68%。
最近三年各季度签单情况如下：
单位：百万元人民币
年度 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 小计
2013 年 1,117 1,540 1,182 1,964 5,803
2012 年 1,105 1,542 1,436 1,880 5,963
2011 年 994 1,382 1,293 1,991 5,660
（4） 新产品及新服务的影响分析
2013 年，公司在技术创新方面继续围绕战略转型和技术升级开展产品研发和技
术创新工作。随着云计算、物联网、大数据等新兴技术的快速发展与广泛应用，新
业务创新和传统业态颠覆速度加快，为应对和紧跟这一变化趋势，公司大力开展技
术创新和业务模式创新，以智能计算为核心，垂直整合公司内部云计算、物联网、
大数据技术，形成全新的技术体系和产品体系。以分布式计算和存储技术为核心，
开展云计算基础架构技术与产品创新，形成系列云基础架构产品。
2013 年公司正式对外发布了 IT 服务业务线品牌——“成.服务”。“成.服务”
是公司在 IT 服务领域十几年耕耘和实践总结出的智慧结晶，也是完善公司品牌管理
体系、实现业务线精细化管理的重要手段
2013 年年中公司正式推出中国首家 OpenStack 服务中心。OpenStack 服务中心
成员企业由华胜天成、Intel、Canonical、Rackspace、中国开源云联盟（COSCL）
等共同组建，其中公司是中国第一个支持 OpenStack 的云计算综合服务提供商。中
国 OpenStack 服务中心的成立，降低云计算平台建设的门槛，极大推动我国云计算
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产业的发展，对促进产业升级有着深远意义。
截止至报告期末，公司重点云计算产品“天成云机”实现了重要的产品突破并
得到市场的广泛认可。通过研发团队的不懈努力，天成云机系列产品分别衍生出虚
拟化一体机、数据存储一体机及桌面虚拟化一体机满足了多元化云计算市场的需求。
（5）主要销售客户的情况
公司前 5 名客户销售额 64,728.65 万元，占年度销售总额的 13.43%。
3、成本
（1）成本分析表
单位:元
本期金额较上年同
分产品 本期金额 上年同期金额
期变动比例(%)
主营成本 4,050,240,697.64 4,368,804,560.93 -7.29
（2）主要供应商情况
公司向前五名供应商采购金额合计：1,523,464,276.00 元，占采购总额比重：
44.43%。
4、费用
单位:元
项目 2013 年 2012 年 变动比例（%）
销售费用 408,446,739.65 410,539,493.21 -0.51
管理费用 229,564,952.30 221,220,494.82 3.77
财务费用 51,500,817.25 27,756,410.10 85.55
2013年，公司运营费用支出68,951.25万元，比去年同期65,951.64万元增长
4.55%，运营费用增长背离营业收入的下降，导致费用率由去年同期的12.59%上升至
14.32%，增加1.73个百分点。2013年公司销售费用同比下降0.51%，销售费用率由上
年同期的7.84%上升到8.48%，同比增加0.64个百分点；管理费用同比增长3.77%，管
理费用率由上年同期的4.22%上升至4.77%，销售和管理费用的增长主要原因是公司
加大业务转型升级的投入，在市场推广及研发上投入资源增加。财务费用由去年同
期的2,775.64万元上升至5,150.08万元，增长85.55%，主要由于发行债券带来利息
支出上升所致。2013年公司在业务下滑情况下仍面临经营成本持续增加的压力，公
司将通过制定一套基于净利润、责权利一致、简捷明了的销售业绩考核方法来扁平
化销售体系组织架构，缩短销售管理决策链，降低销售管理成本，强化资源投入与
业绩贡献匹配控制，来加强费用控制，提升公司整体管理水平和运营效率。
5、研发支出
（1） 研发支出情况表
单位：元
北京华胜天成科技股份有限公司 2013 年年度报告
本期费用化研发支出 18,049,329.93
本期资本化研发支出 41,121,031.13
研发支出合计 59,170,361.06
研发支出总额占净资产比例（%） 2.37
研发支出总额占营业收入比例（%） 1.23
6、 现金流
单位：元
项目 2013 年 2012 年 变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 323,936,080.37 137,896,088.31 134.91
投资活动产生的现金流量净额（元） -686,872,720.07 -161,402,522.42 -325.57
筹资活动产生的现金流量净额（元） 960,566,418.57 -197,488,655.41 586.39
2013 年公司现金净流量为 59,762.98 万元，同比增加 81,862.49 万元，其中，
经营活动现金净流量为 32,393.61 万元,同比增加 18,604.00 万元；投资活动现金净
流 量 为 -68,687.27 万 元 , 同 比减 少 52,547.02 万 元 ， 筹 资活 动 现 金净 流 量 为
96,056.64 万元,同比增加 115,805.51 万元。
2013 年公司经营活动现金净流量继续实现盈余，同比增加 18,604.00 万元，经
营性现金流状况显著改善的原因主要为收销售货款增加，销售收现率明显提高，促
进现金周转进入良性循环。投资活动现金净流量下降，主要由于融资租赁购建固定
资产所导致；筹资活动现金净流量同比大幅增加，主要由于发行债券以及借款增加
所致。
（二） 行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分产品情况
营业收入比 营业成本比
毛利率比上年增减
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（％） 上 年 增 减 上年增减
（%）
(%) (%)
系统产品及系统 2,622,626,949.17 2,473,866,399.03 5.67 -2.03 -0.41 减少 1.53 个百分点
集成服务
软件及软件开发 845,583,067.62 653,382,503.22 22.73 -18.54 -15.68 减少 2.62 个百分点
专业服务收入 1,309,247,384.17 909,746,220.43 30.51 -13.16 -17.82 增加 3.94 个百分点
融资租赁业务收
27,946,246.28 10,942,708.04 60.84 368.18 2,093.96 减少 30.80 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
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地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
北方区 2,519,596,754.38 2.87
华东区 174,040,397.57 -47.39
华南区 359,390,088.36 -21.43
西区 561,029,801.56 -11.92
港澳台及东南亚地区 1,191,346,605.37 -12.02
合计 4,805,403,647.24 -8.09
（三）资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变
比例（%） 比例（%） 动比例（%）
货币资金 1,333,060,032.74 23.36 780,419,871.08 17.13 70.81
应收票据 116,419,143.06 2.04 183,534,910.93 4.03 -36.57
其他应收款 76,446,700.22 1.34 48,218,325.40 1.06 58.54
一年内到期的非流动
231,365,636.64 4.05 47,018,228.06 1.03 392.08
资产
其他流动资产 108,315,114.16 1.90 48,060,063.17 1.05 125.37
长期应收款 321,880,944.02 5.64 107,615,340.38 2.36 199.10
长期股权投资 15,247,639.28 0.27 25,346,744.39 0.56 -39.84
投资性房地产 42,179,195.89 0.74 14,399,718.52 0.32 192.92
在建工程 55,665,333.73 0.98 0 0.00 100.00
无形资产 244,818,654.40 4.29 104,044,051.08 2.2
