证券代码：600408 证券简称：ST安泰 编号：临2021-008
山西安泰集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
●重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月28日召开了第十届董事会2021年第一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2021年度财务报告审计和内部控制审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。
立信2020年度为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户5家。
2、投资者保护能力
截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
| 项目合伙人 | 刘志红 | 2000年11月 | 2000年11月 | 2008年8月 | 2018年5月 |
| 签字注册会计师 | 秦川 | 2017年5月 | 2017年5月 | 2017年5月 | 2019年5月 |
| 质量控制复核人 | 任智磊 | 1998年12月 | 1996年8月 | 2013年9月 | 2021年3月 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2018~2020年 | 山西华阳集团新能股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2018~2020年 | 晋能控股山西煤业股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2018~2020年 | 山西潞安环保能源开发股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 2018~2020年 | 山西安泰集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
| 时间 | 上市公司名称 | 职务 |
| 2018年度 | 山西杏花村汾酒厂股份有限公司 | 高级经理 |
| 2019年度 | 山西安泰集团股份有限公司 | 高级经理 |
| 2020年度 | 山西安泰集团股份有限公司 | 签字会计师 |
| 时间 | 工作单位 | 职务 |
| 1996.8~2000.10 | 上海上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 审计经理 |
| 2000.11~2013.7 | 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） | 高级审计经理 |
| 2013.9~至今 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 授薪合伙人 |
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
（1）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（2）审计费用同比变化情况
| 2020年度 | 2021年度 | 增减% | |
| 财务报表审计收费金额（万元） | 100.00 | 100.00 | / |
| 内部控制审计收费金额（万元） | 40.00 | 40.00 | / |
| 合计 | 140.00 | 140.00 | / |
意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。特此公告
山西安泰集团股份有限公司
董 事 会
二○二一年四月二十九日