证券代码:600378 证券简称:昊华科技 公告编号:临2021-021
昊华化工科技集团股份有限公司关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为
公司2021年度审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●拟续聘的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
昊华化工科技集团股份有限公司(以下简称“公司”或“昊华科技”)2021年4月14日第七届董事会第二十二次会议(通讯)审议并通过了《关于审议续聘公司2021年度财务报告和内部控制审计机构及审计费用的议案》,同意公司续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信”)为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构。本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。现将相关情况公告如下:
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
(一)机构信息
1. 基本信息
1.1 名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
1.2 成立日期: 2011年01月24日
1.3 统一社会信用代码: 91310101568093764U
1.4 类型:特殊普通合伙企业
1.5 注册地址:上海市黄浦区南京东路61号四楼
1.6 主要经营场所:北京市丰台区万丰路68号银座和谐广场1202
1.7 首席合伙人:朱建弟
1.8 执行事务合伙人:朱建弟、杨志国
1.9 2020年度末合伙人数量:232名
1.10注册会计师人数:2323名
1.11 从事过证券服务业务审计报告的注册会计师人数:2323名
1.12最近一年经审计的收入总额:38.14亿元
1.13审计业务收入:30.4亿元
1.14证券业务收入:12.46亿元
1.15上年度上市公司审计客户家数、主要行业(按照证监会行业分类,下同)2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务,前五名行业为计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、软件和信息服务业、化学原料和化学制品制造业及专用设备制造业。
1.16审计收费总额:38.14亿元
1.17本公司同行业上市公司审计客户家数:38家
1.18 经营范围:审查企业会计表报,出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记帐;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;信息系统领域内的技术服务;法律、法规规定的其他业务。[依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动]
1.19 资质情况:立信是国际会计网络BDO的成员所,长期从事证券服务业务,新证券法实施前具有证券、期货业务许可证,具有H股审计资格,并已向美国公众公司会计监督委员会(PCAOB)注册登记。
1.20 历史沿革:立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市。
2. 投资者保护能力
截至2020年末,立信已提取职业风险基金1.29亿元,购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元,相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次,涉及从业人员62名。
(二)项目信息
1. 基本信息
项目 | 姓名 | 注册会计师执业时间 | 开始从事上市公司审计时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公司提供审计服务时间 |
项目合伙人 | 刘鹏云 | 2000年 | 2001年 | 2018年 | 2019年 |
签字注册会计师 | 杨建国 | 2018年 | 2009年 | 2019年 | 2019年 |
质量控制复核人 | 刘海山 | 2002年 | 2001年 | 2013年 | 2020年 |
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2020年报 | 昊华化工科技集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 昊华化工科技集团股份有限公司 | 项目合伙人 |
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2020年报 | 昊华化工科技集团股份有限公司 | 项目经理 |
2019年报 | 昊华化工科技集团股份有限公司 | 项目经理 |
时间 | 上市公司名称 | 职务 |
2020年报 | 完美世界股份有限公司 | 项目合伙人 |
2020年报 | 江苏通光电子线缆股份有限公司 | 项目合伙人 |
2020年报 | 北京星网宇达科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
2020年报 | 厦门合兴包装印刷股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 亿帆医药股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 完美世界股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 江苏通光电子线缆股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 北京星网宇达科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 厦门合兴包装印刷股份有限公司 | 项目合伙人 |
2019年报 | 珠海英搏尔电气股份有限公司 | 项目合伙人 |
2018年报 | 天津滨海能源发展股份有限公司 | 项目合伙人 |
2018年报 | 亿帆医药股份有限公司 | 项目合伙人 |
2018年报 | 北京星网宇达科技股份有限公司 | 项目合伙人 |
2018年报 | 江苏通光电子线缆股份有限公司 | 项目合伙人 |
2018年报 | 珠海英搏尔电气股份有限公司 | 项目合伙人 |
如公司2021年度审计范围不发生变化,则支付立信审计费用与2020年度保持一致。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)公司董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会2021年第二次会议(通讯)审议通过了“关于审议续聘公司2021年度财务报告和内部控制审计机构及审计费用的议案”,鉴于立信在公司2020年度财务报告和内部控制的审计过程中勤勉尽责、客观公正,坚持以公允、客观的态度进行独立审计,圆满完成了年度各项审计工作,表现出较高的专业胜任能力和职业道德水准,认为:立信在业务的处理上具有丰富的经验,该事务所执业人员具有良好的执业素质和执业道德,对会计信息的审计结果能真实地反映企业的实际情况,能较好地满足股东和债权人等对公司财务状况的了解需求。根据财务活动的持续性特征,我们同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构,如2021年度审计范围不发生变化,则审计费用与2020年度保持一致,其中财务报告审计费用265万元、内部控制审计费用70万元。
(二)独立董事的事前认可意见和独立意见
1. 独立董事事前认可意见:
1.1 立信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所,具有从事证券、期货相关业务的执业资质,依法独立承办注册会计师业务,具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力,立信及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求。
1.2 立信具备多年为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业服务能力,能够较好满足公司审计工作的要求。
1.3 我们同意将本议案提交公司董事会审议。
2. 独立董事独立意见:
2.1 第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于审议续聘公司2021年度
财务报告和内部控制审计机构及审计费用的议案》,表决程序合法、合规。
2.2 鉴于立信会计师事务所(特殊普通合伙)在公司2020年度财务报告的审计过程中勤勉尽责、客观公正,坚持以公允、客观的态度进行独立审计,圆满完成了年度各项审计工作,表现出较高的专业胜任能力和职业道德水准,我们认为:
立信在业务的处理上具有丰富的经验,该事务所执业人员具有良好的执业素质和执业道德,对会计信息的审计结果能真实地反映企业的实际情况,能较好地满足股东和债权人等对公司财务状况的了解需求。
且立信会计师事务所(特殊普通合伙)在公司2020年度内部控制审计工作过程中能够严格按照《企业内部控制基本规范》及其它相关规定开展审计工作,不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形,体现了较强的专业胜任能力,较好的履行了审计职能。
因此,我们同意聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构;如2021年度审计范围不发生变化,则审计费用与2020年度保持一致,其中财务报告审计费用265万元、内部控制审计费用70万元。
(三)公司董事会审议续聘审计机构情况
公司第七届董事会第二十二次会议(通讯)审议通过了《关于审议续聘公司2021年度财务报告和内部控制审计机构及审计费用的议案》,董事会同意续聘立信为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构,如2021年度审计范围不发生变化,则审计费用与2020年度保持一致,其中财务报告审计费用265万元、内部控制审计费用70万元。该议案表决结果:9票同意,0票反对,0票弃权。
(四)生效日期
本议案尚需提交至公司2020年年度股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
昊华化工科技集团股份有限公司董事会
2021年4月16日报备文件:
1. 昊华科技第七届董事会第二十二次会议(通讯)决议
2. 昊华科技独立董事对公司第七届董事会第二十二次会议(通讯)相关事项的事前认可意见
3. 昊华科技独立董事关于公司2020年对外担保情况的专项说明及公司第七届董事会第二十二次会议(通讯)相关事项的独立意见
4. 昊华科技董事会审计委员会2021年第二次会议(通讯)决议
5. 拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明