首开股份(600376)_公司公告_首开股份2016年年度报告新浪财经

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首开股份2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-13
2016 年年度报告公司代码：600376 公司简称：首开股份北京首都开发股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人潘利群、主管会计工作负责人邢宝华及会计机构负责人（会计主管人员）容宇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟以2016年12月31日公司2,579,565,242股总股本为基数，每10股派发现金红利3.5元( 含税)，预计支付现金红利902,847,834.70元。该预案将在股东大会审议通过后实施。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及防范部分的内容。 1/186 2016 年年度报告十、其他 □适用 √不适用 2/186 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7 第三节公司业务概要................................................................................................................... 11 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 13 第五节重要事项........................................................................................................................... 42 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 52 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 59 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 60 第九节公司治理........................................................................................................................... 66 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 69 第十一节财务报告........................................................................................................................... 73 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 186 3/186 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、首开股份指北京首都开发股份有限公司控股股东、首开集团指北京首都开发控股（集团）有限公司中国证监会或证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所登记结算机构指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司公司法指中华人民共和国公司法上市规则指上海证券交易所股票上市规则报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日天鸿集团指北京首开天鸿集团有限公司城开集团指北京城市开发集团有限责任公司宝辰饭店指北京宝辰饭店有限公司保利首开兴泰指北京保利首开兴泰置业有限公司三瑞门窗指北京博维信三瑞门窗制品有限责任公司博维信指北京博维信物资贸易有限责任公司北京城建指北京城建集团有限责任公司大方物业指北京大方物业管理有限责任公司东银燕华指北京东银燕华置业有限公司发展大厦指北京发展大厦有限公司方庄物业指北京方庄物业管理有限责任公司宏基建筑指北京宏基建筑装饰工程有限公司惠信端泰指北京惠信端泰商业地产有限公司锦泰房地产指北京锦泰房地产开发有限公司北京俊泰指北京俊泰房地产开发有限公司朗泰房地产指北京朗泰房地产开发有限公司联宝房地产指北京联宝房地产有限公司千方置业指北京千方置业发展有限公司尚泰信华指北京尚泰信华房地产开发有限公司世安股份指北京世安住房股份有限公司城开材料指北京市城市建设开发材料设备公司望京实业指北京市望京实业总公司首城置业指北京首城置业有限公司首开保利仁泰指北京首开保利仁泰置业有限公司惠信商业指北京首开惠信商业管理有限公司首开立信指北京首开立信置业股份有限公司首开美驰指北京首开美驰房地产开发有限公司首开仁信指北京首开仁信置业有限公司 4/186 2016 年年度报告北京荣泰指北京首开荣泰置业有限公司商业地产指北京首开商业地产有限公司首开晟馨指北京首开晟馨房地产开发有限责任公司首开天成指北京首开天成房地产开发有限公司北京首开万科指北京首开万科房地产开发有限公司首开万科和泰指北京首开万科和泰置业有限公司首开万科置业指北京首开万科置业有限公司北京旭泰指北京首开旭泰房地产开发有限责任公司首开亿信指北京首开亿信置业股份有限公司首开盈信投资指北京首开盈信投资管理有限公司中阳政泰指北京首开中阳政泰置业有限公司首开住总安泰指北京首开住总安泰置业有限公司首开住总房地产指北京首开住总房地产开发有限公司苏江聚富指北京苏江聚富房地产开发有限公司天鸿宝威指北京天鸿宝威土地开发有限责任公司天鸿宝业指北京天鸿宝业房地产股份有限公司天鸿嘉诚指北京天鸿嘉诚房地产开发有限公司万城永辉指北京万城永辉置业有限公司万信房地产指北京万信房地产开发有限公司北京熹泰指北京熹泰房地产开发有限公司新奥公司指北京新奥集团有限公司燕华置业指北京燕华置业有限公司颐安鑫鼎指北京颐安鑫鼎科技企业孵化器有限公司亿方物业指北京亿方物业管理有限责任公司屹泰房地产指北京屹泰房地产开发有限公司友泰房地产指北京友泰房地产开发有限公司岳安实业指北京岳安实业股份有限公司昭泰房地产指北京昭泰房地产开发有限公司知泰房地产指北京知泰房地产开发有限责任公司北京致泰指北京致泰房地产开发有限公司中顺德指北京中顺德房地产开发有限公司北京住总首开指北京住总首开置业有限公司寸草养老指北京首开寸草养老服务有限公司成都旭泰指成都旭泰置业有限公司大连中嘉指大连中嘉房地产开发有限公司大连中美居指大连中美居置业有限公司中庚集团指福建中庚实业集团有限公司福州融城指福州融城房地产开发有限公司福州福泰指福州首开福泰投资有限公司首开榕泰指福州首开榕泰置业有限公司福州瑞泰指福州首开瑞泰房地产开发有限公司首开中庚投资指福州首开中庚投资有限公司首开中庚置业指福州首开中庚置业有限公司 5/186 2016 年年度报告福州中庚指福州中庚房地产开发有限公司福州中鼎指福州中鼎投资有限公司福州中环指福州中环房地产开发有限公司广州湖品指广州市湖品房地产有限公司广州君梁指广州市君梁房地产有限公司贵阳龙泰指贵阳首开龙泰房地产开发有限公司国奥投资指国奥投资发展有限公司海门锦源指海门锦源国际俱乐部有限公司海门源泰指海门源泰置业有限公司海南长流指海南民生长流油气储运有限公司海南燕海指海南首开燕海房屋建设开发有限公司海南天鸿指海南天鸿投资控股有限公司杭州龙泰指杭州首开龙泰房地产开发有限公司杭州旭泰指杭州首开旭泰房地产开发有限公司葫芦岛宏泰指葫芦岛首开宏泰房地产开发有限公司京澳公司指京澳有限公司廊坊志泰指廊坊市首开志泰房地产开发有限公司力博国际指力博国际建材会展（北京）有限公司美都能源指美都能源股份有限公司绵阳兴泰指绵阳首开兴泰置业有限公司三亚度假村指三亚天鸿度假村有限公司上海众承指上海众承房地产开发有限公司深圳祈年指深圳市祈年实业发展有限公司沈阳首开国盛指沈阳首开国盛投资有限公司沈阳京泰指沈阳首开京泰置业有限公司沈阳盛泰指沈阳首开盛泰置业有限责任公司和信国际指首开和信国际有限公司首开金茂指首开金茂置业（杭州）有限公司盈泰国际指首开盈泰国际有限公司首开中庚指首开中庚（福州）房地产开发有限公司苏州合本指苏州合本投资管理有限公司苏州嘉泰指苏州首开嘉泰置业有限公司苏州龙泰指苏州首开龙泰置业有限公司苏州融泰指苏州首开融泰置业有限公司苏州润泰指苏州首开润泰置业有限公司苏州兴元指苏州首开兴元置业有限公司苏州永泰指苏州首开永泰置业有限公司苏州宝京指苏州太湖宝京旅游房地产发展有限公司苏州依湖指苏州依湖置业有限公司太原龙泰指太原首开龙泰置业有限责任公司天津海景指天津海景实业有限公司无锡泰茂指无锡泰茂置业有限公司武汉强华指武汉强华房地产开发有限公司 6/186 2016 年年度报告首茂城指武汉首茂城置业有限公司厦门翔泰指厦门首开翔泰置业有限公司厦门煊泰指厦门煊泰置业有限公司厦门琸泰指厦门琸泰置业有限公司烟台天鸿指烟台天鸿时代房地产开发有限责任公司扬州衡泰指扬州首开衡泰置业有限公司扬州正兴指扬州首开正兴城市开发投资有限公司浙江美都指浙江美都置业有限公司中诚信指中诚信证券评估有限公司第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称北京首都开发股份有限公司公司的中文简称首开股份公司的外文名称 Beijing Capital Development, Co., Ltd 公司的外文名称缩写 BCDC 公司的法定代表人潘利群二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名王怡钟宁联系地址北京市西城区复兴门内大街156号D座13层北京市西城区复兴门内大街156号D座9层电话 010-66428156 010-66428113 传真 010-66428061 010-66428061 电子信箱 bcdc@bcdh.com.cn bmb1309@sohu.com 三、基本情况简介公司注册地址北京市东城区安定门外大街183号京宝花园二层公司注册地址的邮政编码 100011 公司办公地址北京市西城区复兴门内大街156号招商国际金融中心D座公司办公地址的邮政编码 100031 公司网址 http://www.shoukaigufen.com 电子信箱 bcdc@bcdh.com.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点公司证券部、上海证券交易所 7/186 2016 年年度报告五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所首开股份 600376 天鸿宝业六、其他相关资料名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师办公地址北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层事务所（境内）签字会计师姓名奚大伟、孙鸥名称中信证券股份有限公司报告期内履行持续办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦督导职责的保荐机签字的保荐代表人姓名刘昀、朱洁构持续督导的期间 2016 年 6 月 28 日-2017 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年同期增减 2014年 (%) 营业收入 29,883,264,629.79 23,617,882,560.30 26.53 20,850,502,943.60 归属于上市公司股 1,901,416,969.45 2,083,492,751.19 -8.74 1,647,765,531.37 东的净利润归属于上市公司股 1,558,712,795.41 1,770,283,250.9 -11.95 1,435,962,458.80 东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产生的现 -8,509,827,413.14 -9,569,353,120.79 11.07 3,290,204,165.32 金流量净额本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公司股 27,756,491,454.36 22,045,270,497.17 25.91 14,576,777,502.73 东的净资产总资产 181,417,384,794.88 140,515,411,235.99 29.11 97,613,884,588.85 期末总股本 2,579,565,242.00 2,242,012,500.00 15.06 2,242,012,500.00 (二) 主要财务指标主要财务指标 2016年 2015年本期比上年同期增减(%) 2014年基本每股收益（元／股） 0.5793 0.8927 -35.11 0.7349 稀释每股收益（元／股） 0.5793 0.8927 -35.11 0.7349 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.4372 0.7530 -41.94 0.6405 （元／股）加权平均净资产收益率（%） 7.52 13.12 减少5.60个百分点 11.80 扣除非经常性损益后的加权平均净资 5.68 11.06 减少5.38个百分点 10.28 产收益率（%） 8/186 2016 年年度报告报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用本公司在计算每股收益和净资产收益率时，按照相关会计规定，已扣除归属于上市公司股东的净利润中永续债等其他权益工具的股利或利息。关于基本每股收益计算方式如下：本报告期归属于母公司股东的净利润（元） 1,901,416,969.45 减：其他权益工具股息影响（元） 504,796,972.23 小计 1,396,619,997.22 发行在外的普通股加权平均数（股） 2,410,788,871.00 基本每股收益（元/股） 0.5793 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 4,827,530,686.87 7,624,922,167.22 5,034,907,363.31 12,395,904,412.39 归属于上市公司股东 562,831,404.39 374,785,337.43 267,776,792.12 696,023,435.51 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 546,365,313.45 212,692,054.23 242,425,419.81 557,230,007.92 后的净利润经营活动产生的现金 -1,325,837,498.51 1,762,034,520.65 -5,863,858,592.42 -3,082,165,842.86 流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 9/186 2016 年年度报告单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2016 年金额（如适 2015 年金额 2014 年金额用）非流动资产处置损益 -98,680.24 -- 3,671,229.45 33,428.40 越权审批，或无正式批准文件， -- -- 或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但 37,505,560.86 -- 10,937,112.52 3,883,012.52 与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业 278,173,284.51 -- 247,197,540.47 170,789,128.50 收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及 -- -- 19,827,696.22 43,863,779.51 合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 -- -- -- -- 委托他人投资或管理资产的损 -- -- -- -- 益因不可抗力因素，如遭受自然 -- -- -- -- 灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 -- -- -- -- 企业重组费用，如安置职工的 -- -- -- -- 支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生 -- -- -- -- 的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子 -- -- -- -- 公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或 -- -- -- -- 有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的 54,656,734.72 -- 43,755,332.56 45,520,928.52 有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项 -- -- -- -- 减值准备转回 10/186 2016 年年度报告对外委托贷款取得的损益 -- -- 557,511.10 -- 采用公允价值模式进行后续计 -- -- -- -- 量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规 -- -- -- -- 的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 1,179,245.28 -- 1,250,000.00 1,250,000.00 除上述各项之外的其他营业外 -2,515,770.08 -- 4,582,444.95 -11,536,608.89 收入和支出其他符合非经常性损益定义的 -- -- -- -- 损益项目少数股东权益影响额 -1,347,735.19 -- -2,887,686.68 -17,400,074.61 所得税影响额 -24,848,465.82 -- -15,681,680.30 -24,600,521.38 合计 342,704,174.04 -- 313,209,500.29 211,803,072.57 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额交通银行 75,338,752.16 0 -75,338,752.16 44,250,261.80 北巴传媒 9,856,000.00 0 -9,856,000.00 10,406,472.92 厦门首泰股权投资 543,733,333.34 618,733,333.34 75,000,000.00 合伙企业合计 628,928,085.50 618,733,333.34 -10,194,752.16 54,656,734.72 十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明公司的主营业务为房地产开发与经营，经营模式以自主开发销售为主。公司始终如一坚持“践行责任、构筑美好”的品牌理念，并以“做城市复兴官”为己任，目前公司房地产业务已遍布国内多个主要城市。 2016 年，房地产市场呈现新局面，政策环境也呈现新的变化。两会提出因城施策去库存，但随着热点城市房价、地价快速上涨，政策分化进一步显现。中央层面，年末中央多次表态抑制资产泡沫、防范金融风险。地方层面，地方调控经历了从宽松到热点城市持续收紧的过程：一方面，热点城市调控政策不断收紧，限购限贷力度及各项监管措施频频加码，遏制投资、投机性需求，防范市场风险；另一方面，三四线城市仍坚持去库存策略，从供需两端改善市场环境。同时，中央加强房地产长效机制建设，一系列规范性文件落地，区域一体化、新型城镇化等继续突破前行，住房租赁市场顶层设计出台，住房制度建设逐步完善，为房地产平稳健康发展构建良好的环境。 2016 年，全国商品房销售面积为 15.7 亿平方米，同比增长 22.5%，商品房销售面积、销售额再创历史同期新高，但同比增幅均继续收窄。其中，住宅销售面积为 13.8 亿平方米，同比增长 11/186 2016 年年度报告 22.4%，销售额为 99,064 亿元，同比增长 36.1%；办公楼销售面积同比增长 31.4%，销售额同比增长 45.8%；商业营业用房销售面积同比增长 16.8%，销售额同比增长 19.5%。 2016 年，公司共实现签约面积 296.93 万平方米（含地下车库等），同比上升 41.35%；签约金额 631.03 亿元，同比上升 92.65%。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用公司秉承首开集团多年的优良传统和丰富经验，在全国范围内成功开发了以住宅为主，包括一批国家重点项目在内的优质项目。作为具有国资背景并专注于房地产开发的领先企业，公司在诸多方面拥有行业领先优势，为公司未来发展奠定了良好基础。（一）公司品牌凭借首开集团及其前身几十年来在北京地区积累的房地产开发经验，经过多年的努力，公司践行“责任地产”的企业理念和“首开地产”的品牌深入人心，赢得了社会的广泛赞誉，具有较高的认知度和美誉度。公司良好信誉的树立，使得公司在全国范围内成为各类合作伙伴的合作首选。尤其在土地获取方面，公司得到了各全国领先和区域龙头房地产企业的充分认可，通过双方或多方联合体拿地，优势互补、科学研判、有效规避市场恶性竞争和项目投资风险。在合作拿地中充分发挥公司的主动权和市场引领作用，根据各个项目的不同属性，优选不同专长的房企进行合作，最大限度地发掘地块价值。 “首开地产”的品牌，目前已经走出北京，走向全国，品牌影响力日益增强。公司优质品牌的建立，是消费者信心的保证，也是公司在激烈的竞争中稳步壮大的保证。（二）立足北京市场凭借着在北京市场的历史和地位，公司始终坚持立足北京、服务首都的主导思想。公司京内项目始终是结算收入的最重要组成部分。公司持续通过各种形式新增北京区域土地储备，2016 年获得北京多块土地的一级开发权，并积极探索工业用地收储。深耕北京市场，成为公司未来利润的保障。（三）融资能力凭借在市场上拥有良好信誉和多年来的顺利合作，公司与国内主要银行及多家金融机构建立了诚信、互利的长期合作伙伴关系，贷款利率稳定、额度充足，具有良好的融资能力。同时，公司有效的利用了多渠道、多种类融资工具；公司于 2016 年 12 月取得了两家专业评级机构对企业信用的最高评定 AAA 级主体信用，代表着公司经营业绩、管理模式、风险管控及未来发展规划获得认可，极大提高了公司的融资能力。公司也受益于公司的控股股东首开集团的融资能力。首开集团对公司提供了包括直接资金支持、担保、银行授信总额度在内的一系列支持，公司资金安全性也由此得到了进一步的加强。 2016 年公司采用了包括公司债、资产支持票据在内的多种融资工具，并完成定向增发 40 亿元，资产负债率进一步下降。（四）专业运作能力公司从事房地产行业超过三十五年，积累了大量的工程管理经验、知识和人才，具有开发大型居住区的超强能力。人才规模总量合理，人才队伍结构优化，为公司核心业务的快速发展提供了高层次、高技能及复合型应用人力资源保障。 2016 年公司开复工面积继续增加、物业经营管理能力持续提升，项目运作形成了具有公司特点、制度化和标准化的管理体系，在行业竞争中始终保持领先地位。 12/186 2016 年年度报告同时，公司与时俱进、利用自身优势，在城市复兴、轻资产运营等方面积极探索，继续深化绿色战略，通过与互联网+等新经济因素的融合，促进业务转型升级。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年宽松向好的宏观环境有效促进了全国房地产市场的量价齐升。2016 年国内经济而言，尽管增速继续放缓，但整体趋于平稳，并且基本面指标表现良好，房地产行业上下游供给侧改革成果卓著。货币信贷方面，2016 年货币环境前松后紧，整体表现宽松，M2 余额超 155 万亿，但增速低于全年目标。2016 年前三季度货币环境较为宽松，“930 新政”之后，政策严控银行、保险、信托、基金等金融机构资金投向，流动性趋势性收紧。（一）市场高位运行，成交量创新高 2016 年，全国商品房销售面积 15.73 亿平方米，同比增长 22.46%；商品房销售额 11.76 万亿元，同比增长 34.77%，绝对量均创历史新高。其中，首开股份进驻城市（包括北京、上海、广州、福州、厦门、武汉、成都等 20 个城市）商品房销售面积 2.76 亿平方米，同比增长 22.86%，占全国比重达到 17.53%；商品房销售额 3.68 万亿元，同比增长 38.02%，较全国增长水平高出 3.25 个百分点，占全国比重为 31.27%。从具体城市来看，天津、杭州成交量显著增加，商品房销售面积同比增长均超五成，其中天津销售额同比增速高达 94.31%。图：2011-2016 年全国及公司进驻城市商品房销售面积 13/186 2016 年年度报告注：“公司进驻城市数据”不含绵阳和葫芦岛图：2011-2016 年全国及公司进驻城市商品房销售金额（二）热点城市房价涨幅显著 2016 年百城住宅均价持续上涨，10 月受调控政策影响，环比涨幅明显收窄。2016 年 12 月，百城住宅均价上涨至 13,035 元/平方米，同比上涨 18.72%。2016 年，公司进驻城市商品房销售价格保持较高增速，其中苏州、天津、厦门和北京价格上涨较快，同比涨幅均超过 20%。图：2011 年 6 月-2016 年 12 月百城住宅价格指数 14/186 2016 年年度报告图：2011-2016 年公司进驻重点城市商品房销售价格同比增速（三）新开工、投资同比均增长受市场成交量大幅增长影响，2016 年全国房屋新开工面积为 16.69 亿平方米，同比增长 8.08%。公司进驻城市房屋新开工面积为 2.99 亿平方米，占全国比重为 17.90%，同比增长 8.47%。 2016 年全国房地产开发投资额为 10.26 万亿元，同比增长 6.88%；公司进驻城市房地产开发投资额为 2.91 万亿元，同比增长 2.98%，占全国比重为 28.41%。其中，天津、福州同比增速分别为 22.89%、21.60%，增长显著。图：2011-2016 年全国及公司进驻城市商品房新开工面积 15/186 2016 年年度报告注：公司进驻城市数据不含海门、绵阳和葫芦岛图：2011-2016 年全国及公司进驻城市房地产开发投资额累计情况（四）货币政策较为宽松，到位资金增速明显回升 2016 年，货币政策整体表现较为宽松，自 10 月份实施房地产调控以来，热点城市信贷政策收紧。从房地产开发资金来源看，2016 年全国房地产开发企业到位资金 14.42 万亿，同比增长 15.18% ，比 2015 年增速提高 13 个百分点。其中，国内贷款和自筹资金占比分别为 15%和 34%，同比分别下降 1 和 5 个百分点；在货币政策较为宽松的大环境下，其他资金来源占比约五成，同比提高 7 个百分点。图：1999-2016 年房地产开发资金来源二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 298.83 亿元，比上一年增长 26.53 %；实现归属于母公司所有者的净利润 19.01 亿元，比上一年下降 8.74%。截至报告期末，公司总资产 1,814.17 亿元，归属于母公司所有者权益 277.56 亿元，分别比上一年增长 29.11%、25.91%。全年结转各类房地产项目面积 190.17 万平方米，同比上升 26.54%。 16/186 2016 年年度报告报告期公司共实现签约面积 296.93 万平方米，同比上升 41.35%；签约金额 631.03 亿元，同比上升 92.65%。报告期内，公司及控股子公司报告期内，开复工面积 884.57 万平方米，同比下降 3.78%，新开工面积 171.88 万平方米，同比下降 18.89%，竣工 267.05 万平方米，同比增加 23.59%。具体情况详见报告期内房地产开发投资情况表。报告期内，公司全年共获取新增项目（不含土地一级开发项目）14 个、项目计容建筑面积合计 305.85 万平方米。其中北京（房山）获取 1 个，项目计容建筑面积 17.92 万平方米；京外（成都、福州、杭州、武汉、上海、无锡、广州、厦门）获取 13 个，项目计容建筑面积 287.93 万平方米。报告期内，公司累计实现融资金额 544.88 亿元，其中银行贷款和信托贷款 383.38 亿元，定向增发股票融资 39.50 亿元，永续债 50 亿元，公司债 60 亿元，资产支持票据 12 亿元；归还贷款及信托 280.92 亿元，归还永续债 40 亿元，归还中期票据 20 亿元；本期净增融资规模 203.96 亿元。年末，公司资产负债率为 79.91%，同比降低 2.73 个百分点。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 29,883,264,629.79 23,617,882,560.30 26.53 营业成本 19,752,264,886.89 14,033,172,557.40 40.75 销售费用 891,271,531.42 610,288,795.57 46.04 管理费用 747,371,067.24 652,648,921.24 14.51 财务费用 1,373,239,515.03 784,348,557.33 75.08 经营活动产生的现金流量净额 -8,509,827,413.14 -9,569,353,120.79 11.07 投资活动产生的现金流量净额 -440,747,462.79 -246,580,184.10 -78.74 筹资活动产生的现金流量净额 16,567,748,364.83 17,770,785,175.43 -6.77 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用报告期内公司主营业务收入 298.22 亿元，同比增长 26.41%，主要原因是公司京外收入继续快速增加，达到 163.43 亿元，同比增长 42.45%。报告期内公司主营业务成本 197.36 亿元，同比增长 40.73%，主要原因是公司随着京外项目的增加，成本快速增加，达到 122.84 亿元，同比增长 51.88%。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利毛利率比上年增减分行业营业收入营业成本比上年增比上年增率（%）（%）减（%）减（%）房地产开发 29,821,599,787.83 19,736,100,008.97 33.82 26.41 40.73 减少 6.73 个百分点主营业务分产品情况 17/186 2016 年年度报告营业收入营业成本毛利毛利率比上年增减分产品营业收入营业成本比上年增比上年增率（%）（%）减（%）减（%）房产销售 29,275,515,039.65 19,501,455,345.53 33.39 26.79 41.22 减少 6.80 个百分点酒店物业经 546,084,748.18 234,644,663.44 57.03 8.92 9.21 减少 0.12 个百分点营等主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利毛利率比上年增减分地区营业收入营业成本比上年增比上年增率（%）（%）减（%）减（%）北京地区 13,478,616,434.49 7,452,525,350.64 44.71 11.23 25.53 减少 6.30 个百分点京外地区 16,342,983,353.34 12,283,574,658.33 24.84 42.45 51.88 减少 4.67 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期占上年同本期金额成本构成项总成本期占总较上年同情况分行业本期金额上年同期金额目比例成本比期变动比说明 (%) 例(%) 例(%) 房地产开土地成本、建 19,736,100,008.97 100% 14,024,211,975.29 100% 40.73% 房屋销售发安成本等成本大幅增加分产品情况本期占上年同本期金额成本构成项总成本期占总较上年同情况分产品本期金额上年同期金额目比例成本比期变动比说明 (%) 例(%) 例(%) 房产销售土地成本、建 19,501,455,345.53 98.81% 13,809,360,174.44 98.47% 41.22% 房屋结利安成本等成本增加酒店物业租赁成本等 234,644,663.44 1.19% 214,851,800.85 1.53% 9.21% 经营成本经营等增加成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 18/186 2016 年年度报告 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用报告期内，公司前五名客户销售额 19,759.61 万元，占年度销售总额 0.66%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。报告期内，公司前五名供应商采购额 150,991.82 万元，占年度采购总额 12.80%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用报告期内，期间费用比去年同期增加 9.65 亿元，其中：本期销售费用比去年同期增加 2.81 亿元，主要是在销售情况的推动下本期销售服务费大幅提高；本期财务费用比去年增加 5.89 亿元，主要是本期利息费用比去年同期增加 6.38 亿元。 3. 研发投入研发投入情况表 □适用 √不适用情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用（1）报告期内公司经营活动现金流量-85.10 亿元，比去年同期增加 10.60 亿元，增加 11.07%。其中：随着推盘进度的加快，本期销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期增长 76.12%，收到的往来款比去年同期增长 359.68%；同时随着经营扩大、子公司的增加，本期购买商品、接受劳务比去年同期增长 24.58%，支付的往来款比去年同期增长 278.34%；综合结果导致本期现金流量净增加比去年同期并不明显。（2）报告期内投资活动产生现金流量为-4.41 亿元，减少 78.74%，比去年同期增加支出 1.94 亿元。其中：收回投资比去年同期减少 1.02 亿元，投资支付现金比去年同期减少 2.38 亿元，取得子公司及其他营业单位支出净额比去年同期增加 2.34 亿元。（3）报告期内筹资活动产生的净流量为 165.68 亿元，比去年同期减少 12.03 亿元，减少 6.77%。其中：本期吸收投资收到的现金比去年去年同期增加 43.83 亿元，主要是因本期定向增发股票融资 39.50 亿元，发行永续债融资 50 亿元（比去年同期减少 10 亿元），吸收少数股东投入 16.65 亿元比去年同期增加 14.33 亿元；取得借款比去年同期增加 48.23 亿元；本期发行债券收到的现金比去年同期减少 22 亿元。综上所述，本期筹资活动流入比去年同期增加 73.30 亿元。本期偿还债务比上期增加 38.3 亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金比去年同期增加 6.92 元；本期支付其他与筹资活动有关的现金比去年同期增加 39.23 亿元，主要是因本期归还永续债造成的。综上所述，本期筹资活动现金流出比去年同期增加 85.33 亿元。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 19/186 2016 年年度报告 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期末上期期末本期期末金数占总资数占总资额较上期期项目名称本期期末数上期期末数情况说明产的比例产的比例末变动比例（%）（%）（%）货币资金 26,857,391,290.90 14.80 19,588,434,763.85 13.94 37.11 主要因融资增加，致使本期筹资活动产生的净流入形成预付款项 2,701,183,884.50 1.49 146,210,485.17 0.10 1,747.46 主要因预付广州公共资源交易中心地价款 26.87 亿元其他应收 21,165,536,687.13 11.67 12,795,535,766.09 9.11 65.41 主要因本期投资设立款的子公司数量增加，公司股东借款增加，致使往来款增加可供出售 1,249,430,363.44 0.69 754,786,115.60 0.54 65.53 主要因首开盈信投资金融资产本期开始对非主营业务进行投资长期股权 6,120,471,016.87 3.37 3,779,057,809.94 2.69 61.96 主要因对联合营企业投资增资和权益法确认投资收益在建工程 4,369,472.58 0.002 842,396.00 0.001 418.70 主要因苏州润泰和力博在建工程增加无形资产 81,575,742.56 0.04 11,833,677.28 0.01 589.35 主要增加力博国际公司土地使用权 7,065 万元递延所得 2,681,906,258.04 1.48 2,017,472,794.59 1.44 32.93 主要因项目竣工决税资产算，预计利润及应付未付款项增加形成。非流动资 12,957,216,423.81 7.14 9,383,656,469.02 6.68 38.08 主要因对外投资增加产合计形成短期借款 2,550,000,000.00 1.41 4,666,620,000.00 3.32 -45.36 主要因归还短期借款形成预收款项 41,244,082,724.14 22.73 23,311,858,470.77 16.59 76.92 本期销售扩大，预收房款增加应付职工 232,843,350.86 0.13 162,144,211.91 0.12 43.60 主要本期提取年终奖薪酬增加应付利息 347,354,177.35 0.19 215,606,737.27 0.15 61.11 主要因应付债券利息增加其他应付 11,548,099,336.73 6.37 20,970,473,913.50 14.92 -44.93 主要因子公司归还其 20/186 2016 年年度报告款他股东还往来款长期借款 43,230,030,000.00 23.83 30,727,830,000.00 21.87 40.69 主要因本期融资增加筹资增加应付债券 16,495,247,147.62 9.09 9,333,252,994.00 6.64 76.74 主要因本期发行 60 亿公司债，发行 12 亿资产支持票据非流动负 59,787,716,907.98 32.96 40,117,336,738.57 28.55 49.03 主要因本期筹资活动债合计形成资本公积 7,663,127,977.54 4.22 4,052,069,686.31 2.88 89.12 主要因本期定项增发股票增加 36.10 亿元少数股东 8,691,227,743.99 4.79 2,260,014,385.97 1.61 284.57 主要因本期昭泰房地权益产、武汉首茂城、北京致泰等单位吸收少数股东投资股东权益 36,447,719,198.35 20.09 24,305,284,883.14 17.30 49.96 主要因本期定向增发合计股票，发行永续债，吸收少数股东投资及经营积累形成。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 2016 年百亿房企扩容至 131 家，市场份额升至 50%，其中 3 家企业销售额超过 3000 亿元，开启了房企规模化发展的新时代。全年房地产市场交易规模再创新高，在有限的市场容量内，企业之间的激烈竞争才刚刚开始。其中，通过快速的资源、资本整合，扩展到更大更广的业务版图，是做强做大的一条重要路径。过去一年，无论是国企间的整合，亦或是上市资本间的融通，都是为这条路径打下了新的注脚，未来可延伸和想象的空间会更大。房地产行业经营性信息分析 1. 报告期内房地产储备情况 √适用 □不适用持有待开合作开发合作开一级土地规划计容是/否涉序发土地的项目涉及发项目持有待开发土地的区域整理面积建筑面积及合作开号面积(平方的面积(平的权益 (平方米) (平方米) 发项目米) 方米) 占比(%) 1 北京市朝阳区华侨村二期 22,521 0 54,970 否 - - 21/186 2016 年年度报告 2 北京市朝阳区常营乡 41,964 0 117,498 是 41,964 50 1201-602、603 地块 3 北京昌平区东小口镇 G05-1、 79,049 0 129,904 否 - - G05-3、G08-1、G06-2、G06-4、 G09-1 地块 4 北京市通州区宋庄镇 42,634 0 111,776 是 42,634 85 TZ00-0302-6002 地块 R2 二类居住用地、TZ00-0302-6001 地块 A33 基础教育用地（限价商品住房项目） 5 北京市通州区台湖镇 239,404 0 258,968 是 239,404 34 4-1-020 等地块 F2 公建混合住宅用地和 4-1-034 等 F3 其他类做功能用地() 6 北京市房山区长阳镇 85,709 0 179,122 是 85,709 50 FS00-LX10-0042 等地块（）京内项目合计 511,281 0 852,238 409,711 - 7 沈阳市沈北新区道义 3#地块 161,300 0 322,175 否 - - 8 大连市中山区 H10 地块 43,900 0 219,000 是 43,900 95 9 杭州市拱墅区（庆隆单元 78,429 0 198,635 是 78,429 51 GS0305-05 地块，原庆隆单元 FG02-R21-08、09 地块）项目 10 武汉 P（2016）074 号杨春湖 111,571 0 507,661 是 111,571 34 商务区 C 地块 11 广州市白云区白云新城 34,980 0 101,030 是 34,980 50 AB2804012 地块 12 福州市晋安区 2014-15 地块 19,059 0 85,766 是 19,059 51 13 福州市晋安区 2016-03 号鹤 18,310 0 80,563 是 18,310 51 林片区 HL-1-10 地块 14 福州市鼓楼区 2015-29 地块 52,167 0 214,883 是 52,167 40 15 福州市晋安区 2015-25 地块 41,615 0 132,763 是 41,615 51 16 福州市仓山区 2016-10 地块 103,942 0 167,280 是 10,394 40 17 福州市台江区 2016-02 金融 31,902 0 76,566 是 31,902 50 街地块（） 18 广州市开发区 SDK-A2-1 地块 135,173 0 306,970 是 135,173 50 () 19 无锡市滨湖区 XDG-2016-8 号 124,337 0 310,842 是 124,337 49 地块（） 20 上海市宝山区顾村镇 N12 70,210 0 126,379 是 70,210 37.5 -1101 单元 06-01 地块（） 21 厦门市翔安区新圩镇 58,986 0 88,500 是 58,986 49 X2016P03 地块（） 22 厦门市集美区 J2016P03 地块 50,943 0 91,650 是 50,943 49 （） 23 厦门市翔安区 2016XP08 地块 63,722 0 156,000 是 63,722 49 （） 22/186 2016 年年度报告京外项目合计 1,200,546 0 3,186,663 1,039,246 - 总计 1,711,826 0 4,038,901 1,448,956 - 注： 1、上述土地储备项目，为公司报告期内未开工项目。 2、持有待开发土地的面积为包括项目代征用地的项目总土地面积。 3、规划计容建筑面积为项目地上建筑规模面积。 4、合作开发项目涉及的面积为合作项目土地面积。 5、公司权益土地面积=合作开发项目涉及的面积×合作开发项目的权益占比。 6、标号项目，为公司非并表合作项目。公司土地一级开发项目情况一级土地合作开发项合作开发项序是/否涉及合持有待开发土地的区域整理面积目涉及的面目的权益占号作开发项目 (平方米) 积(平方米) 比(%) 1 北京市丰台区万泉寺村土地一级开发权 1,017,000 是 1,017,000 2 北京市房山区工业用地收储 4,400 是 4,400 北京市顺义区幸福西街棚户区改造地块 3 57,300 是 57,300 () 总计 1,078,700 - 1,078,700 - 注： 1、合作开发项目涉及的面积为合作项目土地面积。 2、公司权益土地面积=合作开发项目涉及的面积×合作开发项目的权益占比。 3、标号项目，为公司非并表合作项目。 23/186 2016 年年度报告 2. 报告期内房地产开发投资情况 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币在建项目/ 项目规划计报告期新开工面序项目用地面总建筑面积在建建筑面已竣工面积竣工面积地区项目经营业态新开工项目容建筑面积总投资额实际投积(平方号积(平方米) (平方米) 积(平方米) (平方米) (平方米) /竣工项目 (平方米) 资额米) 北京市房 1 熙悦睿府商品房竣工项目 135,612 221,321 260,330 0 260,330 31.19 0.46 0 山区北京市房 2 熙景嘉园商品房竣工项目 125,514 166,797 211,746 0 211,746 23.16 0.74 0 山区北京市朝商品房、 3 熙悦尚郡在建项目 83,053 131,349 180,376 180,076 0 26.79 2.21 0 阳区保障房北京市大 4 熙悦诚郡商品房在建项目 59,618 67,937 92,812 92,812 92,113 21.58 1.61 0 92,113 兴区北京市房 5 熙兆嘉园商品房在建项目 256,691 379,449 528,924 264,703 264,221 60.31 4.46 0 山区北京市朝商品房、 6 肖村在建项目 61,467 146,551 234,739 234,739 0 35.87 4.07 97,970 0 阳区保障房北京市丰 7 璞瑅公馆商品房在建项目 68,870 119,565 187,315 22,903 170,252 40.4 2.99 0 22,903 台区北京市大 8 璞瑅墅商品房竣工项目 178,811 73,035 117,866 0 117,168 13.06 0 0 兴区北京市丰 9 大绿地保障房在建项目 100,000 360,000 439,133 250,753 0 127.35 5.28 0 台区北京市顺 10 顺义洼子保障房在建项目 58,000 52,344 68,769 68,769 0 3.80 0 0 义区北京市门商品房、 11 四季怡园在建项目 188,842 238,274 290,600 222,353 0 59.18 2.37 113,427 0 头沟区保障房 12 北京市丰花香四季商品房、在建项目 147,000 418,693 574,585 574,585 0 143.11 4.85 208,279 0 24/186 2016 年年度报告在建项目/ 项目规划计报告期新开工面序项目用地面总建筑面积在建建筑面已竣工面积竣工面积地区项目经营业态新开工项目容建筑面积总投资额实际投积(平方号积(平方米) (平方米) 积(平方米) (平方米) (平方米) /竣工项目 (平方米) 资额米) 台区保障房北京市朝 13 琅樾商品房在建项目 173,078 103,859 171,254 171,254 104,606 55.38 3.81 0 104,606 阳区北京市通商品房、 14 缇香郡在建项目 181,265 355,254 470,549 470,549 179,473 39.21 3.10 0 179,473 州区保障房北京市朝 15 首开尚樾商品房在建项目 14,321 48,508 74,917 74,917 0 17.28 1.42 0 阳区北京市朝 16 常青藤商品房在建项目 502,900 448,371 590,298 43,497 575,934 59.85 0.69 0 38,049 阳区北京市朝首开畅颐限价商品 17 在建项目 30,527 76,319 94,118 94,118 0 13.57 1.20 0 阳区园房北京市朝首开龙湖商品房、 18 在建项目 46,486 68,269 85,858 85,858 12,889 24.40 1.63 0 12,889 阳区东坝天璞保障房北京市朝商品房、 19 景粼原著新开工项目 203,529 143,685 231,701 100,648 0 115.94 4.80 100,648 阳区保障房北京市通 20 香溪郡商品房在建项目 232,246 204,408 282,341 180,440 235,852 41.21 3.83 0 133,951 州区北京市昌国风美唐商品房、 21 在建项目 203,845 391,018 551,572 55,790 547,150 49.36 4.68 0 51,368 平区朗观保障房北京市通 22 城市之光商品房在建项目 140,268 210,738 277,088 214,849 202,398 34.92 1.38 6,370 202,398 州区北京市丰 23 小屯项目保障房竣工项目 111,371 265,690 287,154 0 287,154 19.11 0.48 台区北京市大熙悦春天 24 商品房竣工项目 138,936 176,919 233,848 28,556 233,848 28.74 1.73 0 28,556 兴区（）北京市大首开万科 25 商品房在建项目 95,983 126,996 212,061 209,179 0 34.08 1.16 0 兴区中心（） 26 北京市大万科天地商品房新开工项目 117,101 94,777 144,385 144,385 0 27.56 0.68 144,385 25/186 2016 年年度报告在建项目/ 项目规划计报告期新开工面序项目用地面总建筑面积在建建筑面已竣工面积竣工面积地区项目经营业态新开工项目容建筑面积总投资额实际投积(平方号积(平方米) (平方米) 积(平方米) (平方米) (平方米) /竣工项目 (平方米) 资额米) 兴区（）北京市朝商品房、 27 天誉（）在建项目 111,089 93,534 130,653 130,653 66,913 28.00 1.67 7,074 66,913 阳区保障房北京市朝和悦园限商品房、 28 新开工项目 63,913 159,783 230,663 132,316 0 66.42 2.07 132,316 阳区价房() 保障房北京市大商品房、 29 棠颂（）在建项目 67,576 101,365 195,995 195,995 0 29.56 1.34 74,739 兴区保障房北京市大国悦居商品房、 30 在建项目 91,559 109,550 168,748 168,748 0 35.94 3.07 0 兴区（）保障房北京市通城市之光商品房、 31 在建项目 89,348 123,434 170,994 170,994 34,424 31.39 0.45 136,570 34,424 州区（）保障房北京市大商品房、 32 天琅（）新开工项目 61,031 164,326 222,731 222,731 0 50.35 2.68 222,731 兴区保障房北京市平汇景湾 33 商品房在建项目 416,709 348,576 467,258 220,729 398,677 35.91 3.55 0 152,147 谷区（）北京市朝东郡汇 34 保障房在建项目 48,500 91,883 139,742 137,151 0 33.09 2.68 5,776 阳区（）京内项目 - - 4,605,059 6,282,577 8,621,123 5,165,050 3,995,148 1,457.07 77.14 1,250,285 1,119,790 合计河北省廊 35 国风悦都商品房在建项目 185,946 334,704 425,884 249,937 14,907 25.86 2.14 0 14,907 坊市沈阳市沈首开国风 36 商品房在建项目 417,420 409,980 441,375 185,642 255,553 19.03 0.44 0 北新区润城葫芦岛市葫芦岛国 37 商品房在建项目 1,368,068 1,399,680 1,790,425 149,721 169,865 100.52 1.96 8,820 78,137 连山区风海岸太原市小太原国风 38 商品房在建项目 531,067 939,600 1,414,557 577,021 678,435 87.90 6.53 17,959 58,435 店区上观 39 大连市中大连铂郡商品房在建项目 51,100 124,110 176,609 176,609 170,988 24.05 2.23 0 170,988 26/186 2016 年年度报告在建项目/ 项目规划计报告期新开工面序项目用地面总建筑面积在建建筑面已竣工面积竣工面积地区项目经营业态新开工项目容建筑面积总投资额实际投积(平方号积(平方米) (平方米) 积(平方米) (平方米) (平方米) /竣工项目 (平方米) 资额米) 山区苏州市工首开悦澜 40 商品房竣工项目 126,163 216,021 244,447 0 244,447 15.59 0.07 0 业园区湾苏州市相首开班芙 41 商品房竣工项目 113,285 286,697 341,923 0 339,458 22.81 0.38 0 城区春天苏州市吴首开国风 42 商品房竣工项目 90,434 172,210 219,318 0 219,318 14.05 0.19 0 中区华府苏州市吴苏州常青 43 商品房竣工项目 120,654 187,649 262,933 136,287 262,933 25.82 1.16 0 139,057 中区藤苏州市吴 44 太湖一号商品房在建项目 163,740 424,628 535,706 535,706 283,796 39.30 3.76 0 283,796 江区苏州市高 45 狮山原著商品房新开工项目 241,000 172,199 239,538 239,538 0 39.40 16.93 239,538 新区苏州市吴 46 山湖一号商品房在建项目 197,856 454,393 570,903 227,436 569,828 39.79 2.75 0 254,630 中区苏州市吴 47 如院商品房新开工项目 41,011 77,943 107,135 107,135 0 18.51 11.50 107,135 中区杭州市下商品房、 48 德胜上郡在建项目 52,909 105,810 152,305 152,305 0 21.11 2.50 0 城区保障房杭州市拱商品房、 49 望宸府在建项目 41,065 65,695 103,230 102,510 0 15.20 1.51 0 墅区保障房杭州市西 50 国风美域商品房在建项目 29,442 85,517 113,289 113,289 94,707 17.00 1.53 0 94,707 湖区扬州市邗 51 水印西堤商品房在建项目 181,643 306,326 392,805 20,606 375,400 20.42 0.63 3,480 江区扬州市邗扬州中央 52 商品房在建项目 160,832 242,116 323,360 20,159 52,553 22.80 0.72 0 5,403 江区都会 53 海门市海海门紫郡商品房在建项目 822,264 783,119 984,287 187,484 0 53.71 0.44 0 27/186 2016 年年度报告在建项目/ 项目规划计报告期新开工面序项目用地面总建筑面积在建建筑面已竣工面积竣工面积地区项目经营业态新开工项目容建筑面积总投资额实际投积(平方号积(平方米) (平方米) 积(平方米) (平方米) (平方米) /竣工项目 (平方米) 资额米) 门港厦门市翔厦门领翔 54 商品房在建项目 130,552 329,200 441,200 441,101 142,366 50.15 3.23 0 142,366 安区上郡厦门市翔厦门领翔 55 商品房竣工项目 165,270 339,290 415,000 0 415,000 30.07 0.03 0 安区国际绵阳市游绵阳仙海 56 商品房在建项目 298,722 775,910 776,510 79,833 17,677 40.00 0.09 0 仙区龙湾贵阳市南首开贵阳商品房、 57 在建项目 1,082,900 1,336,200 1,466,656 406,335 327,328 66.55 3.14 72,993 114,528 明区紫郡保障房福州市晋商品房、 58 香槟国际在建项目 24,909 703,124 875,703 334,668 648,891 90.47 2.09 227,720 89,791 安区保障房福州市晋商品房、 59 香开新城竣工项目 120,700 337,873 448,478 336,781 448,478 50.32 1.16 0 336,781 安区保障房福州市鼓香开观海 60 商品房在建项目 18,523 74,092 98,343 98,342 0 15.97 0.51 0 楼区广场福州市鼓 61 熙悦美地商品房新开工项目 10,552 21,704 27,637 27,637 0 4.53 1.15 27,637 楼区福州市晋 62 熙悦花园商品房新开工项目 24,622 37,425 51,210 51,210 0 8.81 2.91 51,210 安区福州市晋商品房、 63 熙悦锦城新开工项目 16,482 59,967 93,730 93,730 0 10.56 3.20 93,730 安区保障房海口市秀 64 美墅湾商品房新开工项目 241,036 289,870 313,005 1,811 0 40.51 1.31 1,811 英区成都市金商品房、 65 紫宸项目新开工项目 117,996 667,517 905,079 204,874 0 47.75 24.69 204,874 牛区商服广州市天 66 天宸原著商品房在建项目 113,288 131,626 194,997 184,400 49,211 33.43 7.04 135,189 49,211 河区 67 厦门市海首开龙湖商品房在建项目 122,960 287,000 378,360 217,779 0 81.70 2.90 217,779 28/186 2016 年年度报告在建项目/ 项目规划计报告期新开工面序项目用地面总建筑面积在建建筑面已竣工面积竣工面积地区项目经营业态新开工项目容建筑面积总投资额实际投积(平方号积(平方米) (平方米) 积(平方米) (平方米) (平方米) /竣工项目 (平方米) 资额米) 沧区春江彼岸（）天津市河天津湾 68 商品房在建项目 301,660 1,200,000 1,200,000 595,850 557,204 93.54 1.77 0 西区（）天津市武南湖一号 69 商品房在建项目 216,000 325,000 309,290 246,740 235,323 17.12 2.52 0 172,774 清区（）京外项目 - - 7,942,071 13,704,195 16,835,227 6,502,476 6,573,666 1,304.35 115.11 1,409,875 2,005,511 合计总计 - - 12,547,130 19,986,772 25,456,350 11,667,526 10,568,814 2,761.42 192.25 2,660,160 3,125,301 注： 1、项目用地面积为包括项目代征用地的总土地面积。 2、总投资额为项目的预计总投资额（含地价）。 3、在建建筑面积、新开工面积、竣工面积，均为报告期内数值。 4、在建建筑面积为当期开复工面积。 5、标号项目，为公司非并表合作项目。 29/186 2016 年年度报告 3. 报告期内房地产销售情况 √适用 □不适用序可供出售面积已预售面积(平地区项目经营业态号 (平方米) 方米) 1 北京市房山区熙悦睿府商品房 221,321 40,975 2 北京市房山区熙景嘉园商品房 166,797 2,498 3 北京市朝阳区熙悦尚郡商品房、保障房 131,349 24,049 4 北京市大兴区熙悦诚郡商品房 67,937 21,294 5 北京市房山区熙兆嘉园商品房 379,449 85,273 6 北京市丰台区璞瑅公馆商品房 119,565 25,631 7 北京市大兴区璞瑅墅商品房 73,035 8,182 8 北京市丰台区大绿地保障房 360,000 13,561 9 北京市门头沟区四季怡园商品房、保障房 238,274 147,731 10 北京市丰台区花香四季商品房、保障房 418,693 269,600 11 北京市朝阳区琅樾商品房 103,859 54,802 12 北京市通州区缇香郡商品房、保障房 355,254 51,477 13 北京市朝阳区常青藤商品房 448,371 3,476 14 北京市朝阳区首开畅颐园限价商品房 76,319 68,979 15 北京市朝阳区首开龙湖东坝天璞商品房、保障房 68,269 48,444 16 北京市通州区香溪郡商品房 204,408 34,189 17 北京市昌平区国风美唐朗观商品房、保障房 391,018 114,096 18 北京市通州区城市之光商品房 210,738 17,200 19 北京市大兴区熙悦春天（）商品房 176,919 3,288 20 北京市大兴区首开万科中心（）商品房 126,996 26,999 21 北京市大兴区万科天地（）商品房 94,777 33,419 22 北京市朝阳区天誉（）商品房、保障房 93,534 10,549 23 北京市大兴区国悦居（）商品房、保障房 109,550 48,524 24 北京市通州区城市之光（）商品房、保障房 123,434 25 北京市大兴区天琅（）商品房、保障房 164,326 59,890 26 北京市平谷区汇景湾（）商品房 348,576 110,071 27 北京市朝阳区东郡汇（）保障房 91,883 京内项目合计 5,364,651 1,324,470 28 河北省廊坊市国风悦都商品房 334,704 130,826 29 沈阳市沈北新区首开国风润城商品房 409,980 15,849 30 葫芦岛市连山区葫芦岛国风海岸商品房 1,399,680 18,598 31 太原市小店区太原国风上观商品房 939,600 132,983 32 大连市中山区大连铂郡商品房 124,110 24,729 33 苏州市工业园区首开悦澜湾商品房 216,021 6,848 34 苏州市相城区首开班芙春天商品房 286,697 3,553 35 苏州市吴中区首开国风华府商品房 172,210 4,346 36 苏州市吴中区苏州常青藤商品房 187,649 30,805 37 苏州市吴江区太湖一号商品房 424,628 100,954 38 苏州市高新区狮山原著商品房 172,199 119,466 39 苏州市吴中区山湖一号商品房 454,393 45,407 40 杭州市下城区德胜上郡商品房、保障房 105,810 41,332 41 杭州市拱墅区望宸府商品房、保障房 65,695 16,347 42 杭州市西湖区国风美域商品房 85,517 38,735 30/186 2016 年年度报告 43 扬州市邗江区水印西堤商品房 306,326 40,880 44 扬州市邗江区扬州中央都会商品房 242,116 22,076 45 海门市海门港海门紫郡商品房 783,119 48,595 56 厦门市翔安区厦门领翔上郡商品房 329,200 73,955 47 厦门市翔安区厦门领翔国际商品房 339,290 11,602 48 绵阳市游仙区绵阳仙海龙湾商品房 775,910 5,492 49 贵阳市南明区首开贵阳紫郡商品房、保障房 1,336,200 87,887 50 福州市晋安区香槟国际商品房、保障房 703,124 106,225 51 福州市晋安区香开新城商品房、保障房 337,873 70,633 52 福州市鼓楼区香开观海广场商品房 74,092 23,238 53 成都市金牛区紫宸项目商品房、商服 667,517 79,604 54 广州市天河区天宸原著商品房 131,626 89,241 55 天津市河西区天津湾（）商品房 1,200,000 32,109 56 厦门市海沧区首开龙湖春江彼岸（）商品房 287,000 83,104 57 天津市武清区南湖一号（）商品房 325,000 112,800 京外项目合计 13,217,286 1,618,219 其他 26,652 总计 18,581,937 2,969,341 注： 1、已预售面积为报告期内项目的销售面积（不包括报告期未开盘项目）。 2、标号项目，为公司非并表合作项目。 3、其他项目为公司各非重点项目合计。 4. 报告期内房地产出租情况 □适用 √不适用 5. 报告期内公司财务融资情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币期末融资总额整体平均融资成本(%) 利息资本化金额 7,867,607.71 6.43 293,355.68 6. 其他说明 √适用 □不适用公司 2016 年结利面积情况如下：单位：万平方米序号项目名称本期结利面积 1 睿府嘉园 2.34 2 熙兆嘉园 5.51 3 熙悦诚郡 3.26 4 同馨家园 0.91 5 城市之光 5.00 6 香溪郡 4.35 7 国风美唐朗观 13.03 8 常青藤 2.83 31/186 2016 年年度报告 9 铂郡 1.11 10 缇香郡 12.53 11 璞瑅 2.30 12 璞瑅墅 0.85 13 京内非重点项目 1.22 京内项目合计 55.22 14 廊坊国风悦都 1.31 15 大连铂郡 2.40 16 太原国风上观 6.06 17 沈阳首开国风润城 1.63 18 葫芦岛国风海岸 1.81 19 海门紫郡 3.61 20 贵阳紫郡 8.44 21 杭州国风美域 6.42 22 苏州太湖一号 21.06 23 苏州常青藤花园 13.48 24 苏州山湖一号 24.77 25 扬州水印西堤 4.03 26 扬州中央都会 2.17 27 福州香开新城 18.86 28 福州香槟国际 13.39 29 广州天宸原著 3.14 30 京外非重点项目 2.37 京外项目合计 134.95 总计 190.17 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 1、公司投资情况报告期内投资总额（万元） 628,094.07 投资额增减变动数（万元） 532,381.34 上年同期投资额（万元） 95,712.73 投资额增减幅度（%） 556.23 2、被投资的公司情况股权取得报告期内出被投资的公司名称主要经营活动出资方式比例（%）资额（万元）首开住总安泰房地产开发与经营 -- 24,900.00 增资尚泰信华房地产开发与经营 -- 65,000.00 增资知泰房地产房地产开发与经营 -- 97,500.00 增资寸草养老养老服务 40 200.00 投资设立 32/186 2016 年年度报告友泰房地产房地产开发与经营 34 3,400.00 投资设立北京致泰房地产开发与经营 50 60,000.00 投资设立和信国际房地产开发与经营 100 4,894.08 投资设立福州融城房地产开发与经营 51 10,200.00 收购北京旭泰房地产开发与经营 51 1,000.00 投资设立苏州润泰房地产开发与经营 75 7,500.00 投资设立力博国际房地产开发与经营 51 699.99 收购福州福泰房地产开发与经营 100 2,000.00 投资设立无锡泰茂房地产开发与经营 49 4,900.00 投资设立首开文投（北京）文化科技术开发、组织文化艺术交 35 350.00 投资设立技有限公司流活动、物业管理等上海众承房地产开发与经营 37.5 3,750.00 投资设立北京俊泰房地产开发与经营 50 2,500.00 投资设立中阳政泰房地产开发与经营 70 14,000.00 投资设立首茂城房地产开发与经营 34 74,800.00 投资设立福州中环房地产开发与经营 100 2,000.00 投资设立福州中庚房地产开发与经营 50 5,000.00 投资设立成都旭泰房地产开发与经营 100 80,000.00 投资设立廊坊志泰房地产开发与经营 100 40,000.00 增资昭泰房地产房地产开发与经营 25 123,500.00 增资合计 628,094.07 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用公司于 2015 年 11 月 23 日召开第七届董事会第七十三次会议，审议通过了《关于公司对北京昭泰房地产开发有限公司增资的议案》，公司对昭泰房地产进行增资；增资后昭泰房地产注册资本达到伍拾亿元，股权调整为公司 25%、北京保利营房地产开发有限公司 25%、北京龙湖中佰置业有限公司 25%、深圳联新投资管理有限公司 25%。公司于报告期内完成了增资。公司于 2015 年 11 月 23 日召开第七届董事会第七十三次会议，审议通过了《关于公司对北京首开住总安泰置业有限公司增资及更改股权比例的议案》，公司对首开住总安泰进行增资；增资后首开住总安泰注册资本达到伍亿元，股权调整为公司 60%、北京住总集团有限责任公司 40%。公司于报告期内完成了增资。公司于 2015 年 11 月 23 日召开第七届董事会第七十三次会议，审议通过了《关于公司对福州融城房地产开发有限公司增资扩股的议案》、于 2015 年 12 月 4 日召开第七届董事会第七十四次会议，审议通过了《关于公司调整对福州融城增资额的议案》，公司对福州融城增资，增资后福州融城注册资本金为贰亿元，股权调整为公司 51%、融侨集团股份有限公司 49%。公司于报告期内完成了增资。公司于 2016 年 2 月 23 日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司对北京知泰房地产开发有限责任公司增资的议案》，公司对知泰房地产进行增资；增资后知泰公司注册资本达到叁拾亿元人民币，股权调整为公司 33%、北京保利营房地产开发有限公司 33%、北京龙湖中佰置业有限公司 34%。公司于报告期内完成了增资。 33/186 2016 年年度报告公司于 2016 年 10 月 19 日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司收购上海卓诚投资有限责任公司所持有的力博国际建材会展（北京）有限公司 51%股权的议案》，公司收购的力博国际 51%股权。公司于报告期内完成了收购。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用公司全资子公司首开盈信投资主要承担公司的非主业投资业务。报告期进行了三个项目的投资，目前已投项目均进展顺利。单位：元币种：人民币账面余额在被投资被投资单位持股本期现金红利单位期初本期增加本期减少期末比例(%) 中信并购投资基金（深圳）合伙企 -- 400,000,000.00 5,161,000.00 394,839,000.00 8.91 2,503,652.00 业（有限合伙）深圳市信中龙成投资合伙企业（有 -- 60,000,000.00 -- 60,000,000.00 27.27 -- 限合伙）高和融德投资中 -- 50,000,000.00 -- 50,000,000.00 10 -- 心（有限合伙） (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 34/186 2016 年年度报告 1、主要控股子公司情况表持股比注册资本 2016 年期末总 2016 年期末 2016 年净序号公司名称经营范围主要产品或服务例（%）（万元）资产（万元）净资产（万元）利润（万元）璞缇公馆、璞缇墅、国风华府、杭州拱 1 城开集团房地产开发经营 100 300,000.00 826,946.01 3,765,776.78 156,970.88 墅地块、杭州下城地块等项目 2 锦泰房地产房地产开发经营首开龙湖东坝天璞 50 9,000.00 5,574.25 313,997.37 -2,241.44 3 首开保利仁泰房地产开发经营熙悦诚郡 51 50,000.00 55,234.34 190,046.28 6,540.82 4 北京荣泰房地产开发经营熙兆嘉园 100 20,000.00 39,913.64 298,976.08 15,346.72 5 首开天成房地产开发经营首开畅颐园、常青藤 100 10,000.00 39,729.85 209,926.50 24,079.60 6 北京首开万科房地产开发经营城市之光 50 10,000.00 21,713.19 179,064.02 14,669.12 7 万信房地产房地产开发经营花香四季 34 20,000.00 16,167.61 1,169,328.32 -2,970.72 8 燕华置业房地产开发经营华侨村二期 75 10,400.00 20,971.93 23,399.46 -626.03 9 屹泰房地产房地产开发经营四季怡园 50 10,000.00 7,808.84 487,066.00 -1,783.18 10 昭泰房地产房地产开发经营景粼原著 25 500,000.00 495,886.44 901,116.36 -4,110.77 11 力博国际房地产开发经营北京市房山区工业用地收储 51 5,200.00 -4,301.37 1,841.09 -3,466.59 自有房地产经营 12 商业地产首开福茂、首开广场、首开晶品空间 100 54,674.78 64,065.13 131,671.70 4,254.44 活动 13 首开盈信投资投资管理投资中信并购基金、高和城市更新基金 100 10,000.00 8,879.65 51,347.86 -1,115.41 14 北京旭泰房地产开发经营紫宸项目 100 1,000.00 209.18 300,626.27 -790.82 15 大连中嘉房地产开发经营大连铂郡 60 25,000.00 19,669.30 176,029.58 -3,187.94 16 福州融城房地产开发经营首开融侨首融府 51 20,000.00 19,548.98 255,422.41 -363.95 17 福州福泰房地产开发经营螺洲小镇 100 2,000.00 4,239.18 165,915.33 -760.82 18 福州中鼎房地产开发经营香槟国际 40 10,000.00 118,213.52 554,399.21 34,269.79 19 首开中庚房地产开发经营香开新城 51 30,000.00 68,074.91 358,619.76 33,836.19 20 广州湖品房地产开发经营天宸原著 50 10,000.00 42,167.95 512,666.64 34,192.61 21 贵阳龙泰房地产开发经营首开贵阳紫郡 90.67 22,058.00 -3,324.07 304,807.77 -14,203.45 22 海门锦源房地产开发经营海门紫郡 100 4,134.34 -8,817.62 73,851.16 -3,464.67 23 海南长流房地产开发经营美墅湾 100 18,100.00 41,430.58 75,990.50 -815.76 24 葫芦岛宏泰房地产开发经营国风悦都 100 60,000.00 29,747.35 173,919.77 -2,100.63 25 绵阳兴泰房地产开发经营绵阳仙海龙湾 100 20,000.00 -4,204.29 83,808.85 -12,180.13 35/186 2016 年年度报告 26 沈阳盛泰房地产开发经营首开国风润城 100 30,000.00 10,159.38 127,318.07 -3,297.45 27 苏州嘉泰房地产开发经营首开悦澜湾 100 22,000.00 24,243.37 24,654.51 1,117.64 28 苏州龙泰房地产开发经营太湖一号 70 10,000.00 9,425.22 204,553.00 3,767.40 29 苏州融泰房地产开发经营苏州常青藤 75 10,000.00 4,278.05 89,684.62 2,004.50 30 苏州依湖房地产开发经营山湖一号 50 5,000.00 14,898.86 37,503.81 56,588.90 31 太原龙泰房地产开发经营太原国风上观 85 30,000.00 37,225.26 231,008.01 3,954.79 32 厦门翔泰房地产开发经营厦门领翔上郡、厦门领翔国际 100 30,000.00 31,968.27 1,051,324.07 -2,481.21 33 烟台天鸿房地产开发经营凯旋城 100 3,000.00 7,254.83 8,197.90 1,185.54 34 浙江美都房地产开发经营国风美域 51 20,000.00 18,230.14 73,429.18 662.20 2、主要参股子公司情况表持股 2016 年期 2016 年期末归 2016 年归属于母序注册资本公司名称经营范围主要产品或服务比例末总资产属于母公司净公司所有者的净号（万元）（%）（万元）资产（万元）利润（万元） 1 保利首开兴泰房地产开发经营熙悦春天 49 50,000.00 153,557.46 100,118.08 47,810.04 2 首开万科和泰房地产开发经营首开万科中心 50 34,000.00 212,211.10 31,735.81 -961.42 3 万城永辉房地产开发经营万科天地 30 2,000.00 116,063.05 1,808.14 -3,565.69 4 朗泰房地产房地产开发经营天誉 50 13,000.00 399,729.56 131,199.12 3,113.41 5 北京住总首开房地产开发经营国悦居 50 50,000.00 332,218.64 47,450.19 -1,933.07 6 首开万科置业房地产开发经营城市之光 50 36,000.00 206,799.10 4,965.64 -1,408.71 7 尚泰信华房地产开发经营天琅 50 5,000.00 331,407.29 133,190.72 -1,809.23 8 天津海景房地产开发经营天津湾 50 50,000.00 405,429.61 166,866.36 34,698.26 9 发展大厦物业经营发展大厦 50 1787 万美元 25,511.33 19,252.12 5,076.01 10 厦门琸泰房地产开发经营首开龙湖春江彼岸 49 10,000.00 553,264.07 8,247.95 -1,726.75 11 首城置业房地产开发经营汇景湾、东郡汇、南湖一号 50 10,000.00 668,240.59 210,572.46 38,024.57 北京、重庆、成都、银川、桂 12 国奥投资房地产开发经营林等地国奥村、国惠村等项目， 46 140,000.00 621,839.59 69,391.04 26,892.53 国家体育馆出租 13 惠信端泰物业管理 30 30,000.00 147,438.63 -1,098.47 -16,930.90 36/186 2016 年年度报告 3、对公司净利润影响达到 10%以上的子公司情况表序持股比注册资本 2016 年期末 2016 年期末 2016 年净 2016 年营业 2016 年营业公司名称经营范围主要产品或服务号例％（万元）总资产（万元）净资产（万元）利润（万元）收入（万元）利润（万元） 1 首开天成房地产开发经营首开畅颐园、常青藤 100 10,000.00 209,926.50 39,729.85 24,079.60 100,838.41 44,371.66 璞缇公馆、璞缇墅、国 2 城开集团房地产开发经营风华府、杭州拱墅地块、 100 300,000.00 3,765,776.78 826,946.01 156,970.88 565,185.26 203,461.43 杭州下城地块等项目 3 福州中鼎房地产开发经营香槟国际 40 10,000.00 554,399.21 118,213.52 34,269.79 190,127.98 46,318.88 4 首开中庚房地产开发经营香开新城 51 30,000.00 358,619.76 68,074.91 33,836.19 283,651.53 44,971.10 5 苏州依湖房地产开发经营山湖一号 50 5,000.00 37,503.81 14,898.86 56,588.90 299,854.71 75,343.15 6 广州湖品房地产开发经营天宸原著 50 10,000.00 512,666.64 42,167.95 34,192.61 142,087.56 43,853.59 7 保利首开兴泰房地产开发经营熙悦春天 49 50,000.00 153,557.46 100,118.08 47,810.04 304,036.91 63,749.32 汇景湾、东郡汇、南湖 8 首城置业房地产开发经营 50 10,000.00 668,240.59 210,572.46 38,024.57 242,723.40 50,759.09 一号 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 37/186 2016 年年度报告三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 2017 年是供给侧结构性改革的深化之年。新常态下的经济政策框架已初步确立，中央已把稳中求进总基调当作治国理政的重要原则，坚持更加积极有效的财政政策和稳健中性的货币政策，保持经济运行在合理区间，促进经济平稳、健康发展和社会和谐稳定。因此，稳中向好的宏观经济环境为企业未来发展提供了良好的外部保障。中央坚持分类调控、因城施策，房价上涨压力大的城市要合理统筹住宅用地供应。特大城市要加快疏解部分城市功能，与三四线城市基础设施互联互通，带动周边中小城市发展。统筹推进农村土地征收、集体经营性建设用地入市、宅基地制度改革试点。因此，在新型城镇化协调推进过程中，重点城市及其辐射的周边小城市乃至小镇，都将给房地产行业带来新的发展空间。中央明确“房子是用来住的、不是用来炒的”的定位，综合运用多种手段，加快研究基础性制度和长效机制，宏观上管住货币，微观信贷支持合理自住购房，严格限制信贷流向投资投机性购房。因此，住宅属性的回归与住房市场的规范，将对房企发掘客户需求、打造宜居产品提出更高的要求。城市分化加剧、地价不断攀升、行业毛利率下滑，加之住宅自持的导向，导致项目资金需求与市场风险急剧增加，开发企业面临的资金压力和专业要求空前加大，企业需要通过各种途径分散风险，传统开发模式面临转型，资金、资源与专业的合作共赢将成为企业转型发展的主流趋势，合作开发、轻资产运营或多元化投资等将成为房企规避风险的必然选择，这对企业开发管理核心能力及品牌号召力要求更高。因此，新形势下的企业转型既是企业发展的机遇，更是严峻的考验和挑战。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用坚持以公司“十三五”规划为统领，顺应科学发展新常态，坚持稳中求进的总基调，以现金安全为底线、以去化盘活为要务，坚持锐意创新与深化合作“双向联动”，全力推进项目运作、管理创新、业务布局、区域拓展、资本运营、文化建设等“六维一体”的转型和升级： 1、在项目运作上，统筹提升定位、设计、考核三大环节，着力在加速去化、提高溢价、产品升级等方面实现新突破。 2、在管理创新上，统筹优化人力、财力、物力三大资源，着力在凝聚智慧、发掘潜能、提高效率等方面实现新突破。 3、在业务布局上，统筹协调住宅、商业等业务，着力在推进棚改危改旧改、打造科技智慧社区、持有型物业合作提升等方面实现新突破。 4、在区域拓展上，统筹布局京津冀、长江经济带等区域，着力在巩固京津冀、进入沪深。 5、在资本运营上，统筹落实融资和多元化投资，着力在拓展融资渠道、优化融资结构、降低资产负债率方面实现新突破。 6、在文化建设上，统筹发动党、工、团三大组织，着力在践行责任、激发创新、促进和谐方面实现新突破。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 2017 年公司主要发展目标如下： 38/186 2016 年年度报告公司所 2017 年 2017 年新 2017 年序项目名称占权益地区复工面积开工面积竣工面积号（%）（平方米）（平方米）（平方米） 1 熙悦尚郡 90 北京市朝阳区 180,076 -- 180,076 2 熙悦诚郡 51 北京市大兴区 699 -- 699 3 熙兆嘉园 100 北京市房山区 264,703 -- 264,703 4 大绿地 96.88 北京市丰台区 250,753 -- -- 5 顺义洼子 96.88 北京市顺义区 68,769 -- -- 6 四季怡园 50 北京市门头沟区 222,353 107,446 223,036 7 花香四季 34 北京市丰台区 574,585 -- 300,229 8 琅樾 100 北京市朝阳区 66,647 -- -- 9 缇香郡 100 北京市通州区 291,076 -- 80,703 10 首开尚樾 100 北京市朝阳区 63,764 -- -- 11 常青藤 100 北京市朝阳区 5,449 -- -- 12 首开畅颐园 100 北京市朝阳区 94,118 -- -- 13 首开龙湖东坝天璞 50 北京市朝阳区 72,970 -- 72,970 14 景粼原著 25 北京市朝阳区 100,648 47,989 -- 15 香溪郡 100 北京市通州区 46,490 -- 46,489 16 国风美唐朗观 100 北京市昌平区 4,422 -- 4,422 17 城市之光 50 北京市通州区 12,451 -- 6,081 18 华侨村二期 96.88 北京市朝阳区 -- 90,970 -- 19 首开保利常营 602.603 50 北京市朝阳区 -- 82,100 -- 北京市昌平区回龙观 G 区 20 100 北京市昌平区 -- 155,903 -- 六地块 21 宋庄云海腾飞铸造厂限价房 85 北京市通州区 -- 108,736 -- 通州区台湖镇 4-1-020、 22 34 北京市通州区 -- 60,000 -- 031 等地块 23 肖村 60 北京市朝阳区 234,739 24 首开龙湖长阳（） 50 北京市房山区 -- 130,000 -- 25 首开万科中心（） 50 北京市大兴区 209,179 -- 71,288 26 万科天地（） 30 北京市大兴区 144,385 -- 144,385 27 天誉（） 50 北京市朝阳区 63,740 -- -- 28 和悦园限价房() 33 北京市朝阳区 132,316 36,322 -- 29 棠颂（） 50 北京市大兴区 195,995 -- -- 30 国悦居（） 50 北京市大兴区 168,748 -- -- 31 城市之光（） 50 北京市通州区 136,570 -- -- 32 天琅（） 50 北京市大兴区 222,731 -- -- 33 汇景湾（） 50 北京市平谷区 67,421 -- 67,421 34 东郡汇（） 50 北京市朝阳区 137,151 -- 137,151 北京地区合计 4,032,948 819,466 1,599,653 35 国风悦都 100 河北省廊坊市 235,029 128,411 57,820 36 首开国风润城 100 沈阳市沈北新区 185,642 -- -- 37 葫芦岛国风海岸 100 葫芦岛市连山区 71,583 111,300 51,801 39/186 2016 年年度报告 38 太原国风上观 85 太原市小店区 518,586 249,174 17,959 39 大连铂郡 60 大连市中山区 5,559 -- 3,415 40 太湖一号 70 苏州市吴江区 259,602 -- 73,135 41 狮山原著 100 苏州市高新区 239,538 -- 203,664 42 如院 50 苏州市吴中区 107,135 -- -- 43 德胜上郡 100 杭州市下城区 152,305 -- 152,305 44 望宸府 100 杭州市拱墅区 102,510 -- 102,510 45 国风美域 51 杭州市西湖区 18,582 -- 18,582 46 水印西堤 100 扬州市邗江区 20,606 -- 17,126 47 扬州中央都会 60 扬州市邗江区 14,718 58,520 -- 48 海门紫郡 100 海门市海门港 187,484 -- -- 49 厦门领翔上郡 100 厦门市翔安区 299,058 -- -- 50 绵阳仙海龙湾 100 绵阳市游仙区 79,833 -- -- 51 首开贵阳紫郡 90.67 贵阳市南明区 291,617 100,000 139,373 52 香槟国际 40 福州市晋安区 244,876 -- 17,156 53 香开观海广场 51 福州市鼓楼区 98,342 -- -- 54 熙悦美地 51 福州市鼓楼区 27,637 -- -- 55 熙悦花园 51 福州市晋安区 51,210 -- -- 56 熙悦锦城 51 福州市晋安区 93,730 -- -- 57 美墅湾 100 海口市秀英区 1,811 130,269 -- 58 紫宸项目 51 成都市金牛区 204,874 386,203 149,770 59 天宸原著 50 广州市天河区 135,189 181,000 135,189 60 首开杭州金茂府 51 杭州市拱墅区 -- 147,500 -- 武汉 P（2016）074 号杨春 61 34 武汉市洪山区 -- 110,000 -- 湖商务区 C 地块 62 香开连天广场 51 福州市晋安区 -- 116,112 -- 63 香开连天花园 51 福州市晋安区 -- 106,231 -- 64 乌山九巷 40 福州市鼓楼区 -- 112,291 -- 65 首开融侨首融府 51 福州市晋安区 -- 167,175 -- 66 螺洲小镇 40 福州市仓山区 -- 105,545 -- 67 蠡湖一期() 49 无锡市滨湖区 -- 180,000 -- 68 宝山顾村项目() 37.5 上海市宝山区 -- 60,000 -- 69 香开长龙() 50 福州市台江区 -- 107,587 -- 70 萧岗地块() 50 广州市白云区 -- 138,000 -- 71 开发区项目() 50 广州市开发区 -- 200,000 -- 72 马塘山项目() 49 厦门市翔安区 -- 82,908 -- 73 集美灌口项目() 49 厦门市集美区 -- 55,000 -- 74 翔安新店项目() 49 厦门市翔安区 -- 45,000 -- 75 首开龙湖春江彼岸（） 49 厦门市海沧区 217,779 114,679 217,779 76 天津湾（） 50 天津市河西区 595,850 -- -- 77 南湖一号（） 50 天津市武清区 73,966 -- -- 京外地区合计 4,534,651 3,192,905 1,357,584 总计 8,567,599 4,012,371 2,957,237 40/186 2016 年年度报告注：标号项目，为公司非并表合作项目。 2017 年公司全部项目计划销售面积 263.56 万平方米，销售签约金额 615.52 亿元，销售回款 521.10 亿元，其中：控股子公司项目计划销售面积 208.17 万平方米，销售签约金额 450.29 亿元，销售回款 395.60 亿元；合作公司项目计划销售面积 55.39 万平方米，销售签约金额 165.23 亿元，销售回款 125.50 亿元。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、部分城市库存积压依然较为严重。随着住宅居住属性的回归，市场容量小的三、四线城市，大体量项目的库存去化的困难，在短期内很难破解。公司部分项目销售将受此影响，存在一定的市场风险。 2、北京等城市土地市场收紧，市场竞争继续加剧，公司利润增长艰难。随着土地市场竞争的加剧，市场严厉调控措施的落地，项目获取难度加大，北京根据地的深耕发展面临严峻挑战；同时项目盈利空间受到严重挤压，公司利润增长任务非常艰巨，项目周转速度与溢价能力需要全方位强化提升。 3、随着房地产融资政策的收紧，公司资金紧张局面和高负债率运营风险同时存在，公司资本运作与融资方式创新任重道远。公司的销售回款的规模、水平，将较之以往将更大程度上的影响公司增加储备资源的规模和水平。2017 年公司土地储备会较之以往年度更加慎重。优先支持北京资源开发，巩固深耕，积极寻找优质土地资源；其他城市，在合作联合拿地的基础上开拓资源；支持已有团队且项目运营业绩较好的城市的继续发展；对环境热点区域，响应“京津冀协同发展”、“2022 冬奥会”、“首都副中心建设”等重大历史发展机遇，积极关注和参与河北、天津地区的土地获取。 4、合作企业管控亟需完善，合作成效仍需强化。公司继续广泛深入落实合作共赢战略，实践创新成效显著。随着合作范围的进一步扩大，出现了合作决策的参与力度、合作管控成效不足的现象。针对上述风险，公司将继续随着市场变化，积极调整经营策略，坚持以京津冀为中心，完成一线城市的布局和重点二、三线城市的深耕。针对不同城市的具体情况，因城施策。此外，公司将继续确保现金流安全，要始终把现金安全放在第一位。统筹资金管理，科学安排收支计划。在严格控制负债规模、结构、水平，把握负债总盘子的前提下，还要积极拓展融资渠道。继续强化创新、深化合作，根据合作伙伴各自特点，采取不同的办法加强管控。采取实事求是的态度，坚持本业，稳步推进。 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 41/186 2016 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）的要求，公司结合自身发展需要，在保持健康发展的前提下，进一步强化回报股东的意识，健全分红政策相关机制，对《公司章程》部分内容进行了修改，公司制订并披露了《北京首都开发股份有限公司未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划》。着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司的战略规划、实际经营发展情况、行业发展趋势、股东要求和意愿、社会资金成本和外部融资环境等因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，并对利润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司原则上每年度进行一次现金分红，现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。不满足条件时，公司该年度可以不进行现金分红，但公司最近三年以现金方式累计分配的利润不得少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。经公司第八届董事会第十三次会议审议，决定修订公司《未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划》，3.4 款，修订后条款如下：在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司原则上每年度进行一次现金分红；董事会可以根据公司盈利情况及资金状况提议进行中期利润分配。在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司每年度以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。公司承诺：在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，对 2016 年至 2017 年每年度的利润分配按每股不低于 0.60 元进行现金分红。公司于 2016 年 9 月 13 日召开 2016 年第三次临时股东大会审议通过《2016 年度中期利润分配预案》，公司 2016 年度中期利润分配实施预案为：以截至 2016 年 6 月 30 日公司实际总股本 2,579,565,242 股为基数，向截至 2016 年 9 月 29 日 15：00 上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，每 10 股派发现金红利 2.5 元(含税)，共计分配利润 644,891,310.50 元（含税）。该次利润分配已于 2016 年 9 月 30 日实施完毕。 2017 年 4 月 11 日，公司第八届董事会第三十二次会议审议通过《公司 2016 年度利润分配预案》。公司 2016 年度利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日公司 2,579,565,242 股总股本为基数，每 10 股派发现金红利 3.5 元(含税)，共计派发现金红利 902,847,834.70 元，占公司 2016 年度已实现的归属于母公司股东的净利润的 47.21%。 2016 年全年，公司累计现金分红每股 0.60 元，达到公司《未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划》承诺。该利润分配预案尚需提交公司年度股东大会审议通过方可实施，公司将在审议本次利润分配预案的股东大会上为投资者提供现场及网络投票方式，为广大投资者特别是中小投资者参与决策提供便利。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：万元币种：人民币每 10 股分红年度合并报占合并报表中归每 10 股每 10 股现金分红分红派息数表中归属于上市属于上市公司普送红股转增数的数额年度 (元)（含公司普通股股东通股股东的净利数（股）（股）（含税）税）的净利润润的比率(%) 2016 年 0 3.5 0 90,284.78 191,229.82 47.21 42/186 2016 年年度报告 2016 年中期 0 2.5 0 64,489.13 93,761.67 68.78 2015 年 0 0 0 0 208,349.28 2014 年 0 2.4 0 53,808.30 164,776.55 32.66 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能是否是否承诺时时履行应及时履承诺背承诺承诺有履及时承诺方间及期说明未完行应说景类型内容行期严格限成履行的明下一限履行具体原因步计划解决首开集团在首开集团作为首开股份控股股东长期有否是同业期间，首开集团及下属子公司（不效竞争含首开股份）在中国境内（不含中国香港、澳门和台湾地区）将不以任何方式（包括但不限于其单独经营、控股、控制或可施加重大影响）新增商品房开发项目。解决首开集团原项目处于收尾阶段的海南燕海，长期有否是同业其原开发的“富颐花园小区”项目效竞争于 2007 年 9 月竣工，但“富颐花园与重大小区”项目尚余部分住宅没有销售资产重完毕，对于海南燕海，首开集团承组相关诺该公司不再以任何形式新增房地的承诺产开发业务。解决首开集团在首开集团作为首开股份控股股东长期有否是同业期间，首开集团及首开集团全资、效竞争控股子公司不以任何形式（包括但不限于其单独经营、控股、控制或可施加重大影响）新增以经营为目的的持有型商业物业。首开集团及首开集团全资、控股子公司原拥有的以经营为目的的持有型物业若进行处置，在同等条件下，首开股份有优先受让权。 43/186 2016 年年度报告解决首开集团对于新奥公司，鉴于首开集团目前长期有否是同业持股比例已下降到 16.67%，并且北效竞争京市国资委已同意对新奥公司股权进行调整，将由北京国有资本经营管理中心收购首开集团所持新奥公司全部股权。首开集团承诺，按照国资委要求处置新奥公司股权，不参与新奥公司的经营管理。其他首开股份首开股份在其《关于房地产业务是长期有否是董事、监否存在闲置土地、炒地和捂盘惜售、效事、高级管哄抬房价等问题的专项自查报告》理人员及中对首开股份及其实际从事房地产控股股东开发业务的子公司在报告期内首开集团（2012 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月 31 日）的商品房开发项目是否存在闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为、是否存在因上述违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情况进行了专项自查并进行了信息披露。如首开股份存在未披露的因闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违规行为被行政处罚或正在被（立案）调查的情形，并因此给首开股份和投资者造成损失的，本人/本公司将与再融按照有关法律、行政法规的规定及资相关证券监管部门的要求承担赔偿责的承诺任。其他首开集团首开股份拟向包括控股股东首开集 2016 年是是团在内的不超过 10 名特定对象非 6 月 28 公开发行 A 股股票。首开集团承诺日认购数量不低于本次非公开发行股份总数的 10%（含本数），具体认购股份数由双方在发行价格确定后签订补充协议最终确定。股份首开集团自 2016 年 6 月 28 日起限售 36 个月 2019 年是是限售的相应股份。 6 月 28 日股份国寿安保自 2016 年 6 月 28 日起限售 12 个月 2017 年是是限售基金管理的相应股份。 6 月 28 有限公司、日申万宏源证券有限公司、建信 44/186 2016 年年度报告基金管理有限责任公司、安邦资产管理有限责任公司股份首开集团首开集团承诺自 2015 年 7 月 14 日 2015 年是是限售起，未来 12 个月内不减持公司股 7 月 14 票，以实际行动维护公司股价稳定。日-2016 其他对年7月公司中 13 日小股东股份首开集团首开集团承诺在增持实施期间及法 2016 年是是所作承限售定期限内不减持所持有的公司股 6 月 21 诺份。日-2016 年 12 月 20 日 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用受重要影响的报表项目名称和会计政策变更的内容和原因金额(元) 根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）的规定， ① 税金及附加 77,428,366.44 2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等 ② 管理费用-75,891,814.26 金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整 ③ 销售费用-1,536,552.18 为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入 “税金及附加”。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 45/186 2016 年年度报告（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称致同会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限 10 年名称报酬内部控制审计会计师事务所致同会计师事务所（特殊普通合伙）保荐人中信证券股份有限公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 46/186 2016 年年度报告十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用（1）经公司第八届董事会第八次会议及2015年年度股东大会批准，2016年公司预计日常关联交易的金额不超过6,000万元人民币。截至报告期末，实际发生额为6,213.99万元，超过董事会及股东大会批准的额度，但未超过300万元且未超过预计额度的10%，在合理范围之内。根据公司《章程》规定，此关联交易额度属公司经营层决策权限，无需另行提请董事会审议。 2016 年预计金额 2016 年实际发生金额关联交易类别关联人 (万元) (万元) 向关联人采购商品接天鸿集团、首开集团下受劳务(支付物业管属方庄物业、望京实业 4,000.00 4085.42 理费) 等首开集团、方庄物业公 200.00 117.92 出售商品、提供劳务司、望京实业公司向关联人出租房产望京实业公司 600.00 751.03 向关联人承租房产首开集团 1,200.00 1259.62 合计 6000.00 6213.99 （2）经公司第八届董事会第八次会议及2015年年度股东大会批准，2016年公司拟向首开集团支付的担保费用总额为不超过1亿元。截至报告期末，实际支付的担保费总额为0.98亿元，未超过董事会及股东大会批准的额度。 47/186 2016 年年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金关联方关联关系发生额发生额保利首开兴泰联营公司 201,300,000.00 20,203,515.44 惠信端泰联营公司 325,750,133.33 33,696,533.33 北京俊泰合营公司 230,119,000.00 -- 朗泰房地产联营公司 -- 411,500,000.00 尚泰信华联营公司 130,000,000.00 360,000,000.00 首开万科和泰联营公司 105,333,458.33 255,333,458.33 首开万科置业联营公司 140,000,000.00 151,599,687.77 首开住总房地产合营公司 53,402,833.34 531,403,900.00 友泰房地产联营公司 79,800,000.00 408,400,000.00 48/186 2016 年年度报告岳安实业股东的子公司 2,500,000.00 2,500,000.00 知泰房地产合营公司 56,450,000.00 247,500,000.00 住总首开合营公司 -- 460,403,900.00 福州中庚联营公司 702,750,000.00 372,750,000.00 海南天鸿股东的子公司 13,800,679.45 33,138,458.25 厦门琸泰联营公司 -- 1,068,200,000.00 天津海景联营公司 450,000,000.00 759,849,839.08 首城置业联营公司 750,000,000.00 750,000,000.00 首开集团控股股东 2,363,148,833.46 1,750,000,000.00 首开美驰合营公司 600,000,000.00 -- 万城永辉联营公司 70,937,700.00 141,000,000.00 无锡泰茂联营公司 2,447,610,925.13 1,666,000,000.00 城开材料股东的子公司 9,800,000.00 -- 天鸿集团股东的子公司 569,661.00 -- 望京实业股东的子公司 1,500,035.54 6,628,370.42 合计 8,734,773,259.58 9,430,107,662.62 关联债权债务形成原因 1）报告期内，首开集团为支持公司经营，将其取得的部分贷款提供给公司使用；同时公司也向首开集团偿还了部分往年的贷款，因此双方往来资金数额较大。 2）公司以股东借款方式，按照持股比例与合作企业向合作开发项目共同进行投资。关联债权债务对公司的影响公司关联债权债务规模较大，增加了应收应付款项余额。公司向合作项目提供股东借款，收取一定的资金占用费，增加了公司收益。 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 49/186 2016 年年度报告 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）是否是否担保方与担保发生担保是否担保担保担保担保存在为关关联担保方上市公司被担保方担保金额日期(协议担保类型已经履行是否逾期起始日到期日反担联方关系的关系签署日) 完毕逾期金额保担保首开股份公司本部福州中庚 532,500,000.00 2016-8-4 2016-8-4 2018-8-3 连带责任担保否否否是联营公司首开股份公司本部首开住总房地产 306,000,000.00 2016-5-11 2016-5-11 2019-5-11 连带责任担保否否否是合营公司首开股份公司本部首开住总房地产 225,000,000.00 2016-5-11 2016-5-11 2018-5-11 连带责任担保否否否是合营公司首开股份公司本部首开住总房地产 25,000,000.00 2016-9-27 2016-9-27 2018-9-27 连带责任担保否否否是合营公司报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 1,088,500,000.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 1,088,500,000.00 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 11,765,818,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 13,484,248,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 14,572,748,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 52.50 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 12,109,330,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 694,502,272.82 上述三项担保金额合计（C+D+E） 12,803,832,272.82 50/186 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用永续债为无期限或可续期委托贷款和中期票据，在未发生强制付息条款时，永续债本金和利息可以递延，并不受递延次数的限制，强制付息条款为本公司向股东分配或缴纳利润或者减少注册资本。本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。本公司发行的金融工具按照金融工具准则进行初始确认和计量；其后，于每个资产负债表日计提利息或分派股利，按照相关具体企业会计准则进行处理。即以所发行金融工具的分类为基础，确定该工具利息支出或股利分配等的会计处理。对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都作为本公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。本公司发行金融工具，其发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本计量的，计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。本公司在计算每股收益和净资产收益率时，按照相关会计规定，已扣除归属于上市公司股东的净利润中永续债等其他权益工具的股利或利息。报告期内，公司发行永续债（含永续中票）50 亿元、归还永续债 40 亿元，详见下表：单位：元币种：人民币发行在外的到期日或续发行时间会计分类股利率或利息率金额金融工具期情况永续债 2015.8.21 权益工具 7.50% 1,000,000,000.00 无永续债 2015.12.11 权益工具 SHIBOR＋3.55% 1,000,000,000.00 无永续债 2016.5.20 权益工具 5.50% 3,000,000,000.00 无永续债 2016.12.30 权益工具 4.80% 2,000,000,000.00 无合计 7,000,000,000.00 单位：元币种：人民币发行在外的金期初本期增加本期减少期末融工具永续债 6,000,000,000.00 5,000,000,000.00 4,000,000,000.00 7,000,000,000.00 合计 6,000,000,000.00 5,000,000,000.00 4,000,000,000.00 7,000,000,000.00 51/186 2016 年年度报告十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用详见公司披露的《2016 年度社会责任报告》。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后比公积送其比例数量例发行新股金转小计数量股他 (%) (%) 股一、有限售条件 0 0 337,552,742 0 0 0 337,552,742 337,552,742 13.09 股份 52/186 2016 年年度报告 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 0 0 33,755,274 0 0 0 33,755,274 33,755,274 1.31 3、其他内资持股 0 0 303,797,468 0 0 0 303,797,468 303,797,468 11.78 其中：境内非国 0 0 303,797,468 0 0 0 303,797,468 303,797,468 11.78 有法人持股境内自然 0 0 0 0 0 0 0 0 0 人持股 4、外资持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外法人 0 0 0 0 0 0 0 0 0 持股境外自然 0 0 0 0 0 0 0 0 0 人持股二、无限售条件 2,242,012,500 100 0 0 0 0 0 2,242,012,500 86.91 流通股份 1、人民币普通股 2,242,012,500 100 0 0 0 0 0 2,242,012,500 86.91 2、境内上市的外 0 0 0 0 0 0 0 0 0 资股 3、境外上市的外 0 0 0 0 0 0 0 0 0 资股 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、普通股股份 2,242,012,500 100 337,552,742 0 0 0 337,552,742 2,579,565,242 100 总数 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 2015 年 12 月 23 日，中国证监会核准首开股份非公开发行股票不超过 33,755.2742 万股，非公开发行完成后，公司总股本增至 2,579,565,242 股。详见 2016 年 6 月 30 日及 2016 年 7 月 1 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《首开股份非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号临 2016-069）和《首开股份关于非公开发行股票发行结果暨股本变动的补充公告》（公告编号临 2016-070）。公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）33,755.2742 万股，已于 2016 年 6 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次特定投资者认购股份的股权登记相关事宜。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用报告期内，公司非公开发行 337,552,742 股新股，本次发行结束后，公司总股本变更为 2,579,565,242 股。公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算每股收益和每股净资产，具体金额详见“会计数据和财务指标摘要”。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 53/186 2016 年年度报告 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位:股年初限本年解除本年增加限年末限售股解除限售日股东名称限售原因售股数限售股数售股数数期北京首都开发控股 0 0 33,755,274 33,755,274 非公开发行限 2019 年 6 月 (集团)有限公司售 36 个月 28 日国寿安保基金管理 0 0 50,634,565 50,634,565 非公开发行限 2017 年 6 月有限公司售 12 个月 28 日申万宏源证券有限 0 0 67,508,253 67,508,253 非公开发行限 2017 年 6 月公司售 12 个月 28 日建信基金管理有限 0 0 67,513,755 67,513,755 非公开发行限 2017 年 6 月责任公司售 12 个月 28 日安邦资产管理有限 0 0 118,140,895 118,140,895 非公开发行限 2017 年 6 月责任公司售 12 个月 28 日合计 0 0 337,552,742 337,552,742 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交交易终止发行日期发行数量上市日期证券的种类（或利率）易数量日期普通股股票类人民币普通股（A 股） 2016 年 6 11.85 337,552,742 2017 年 6 337,552,742 月 28 日月 28 日可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类首开股份 2014 年公司债券 2015 年 6 4.80% 40,000,000 2015 年 7 40,000,000 2022 年 6 月3日月 14 日月3日首开股份 2015 年公司债券 2015 年 10 4.80% 30,000,000 2015 年 12 30,000,000 2020 年 10 （第一期）月 27 日月 29 日月 27 日首开股份非公开发行 2016 2016 年 1 4.39% 20,000,000 2016 年 2 20,000,000 2021 年 1 年公司债券（第一期）月 11 日月 15 日月 11 日首开股份非公开发行 2016 2016 年 9 3.59% 30,000,000 2016 年 9 30,000,000 2021 年 9 年公司债券（第二期）月5日月 30 日月5日首开股份非公开发行 2016 2016 年 10 3.57% 10,000,000 2016 年 11 10,000,000 2021 年 10 年公司债券（第三期）月 27 日月 10 日月 27 日公司债本期发行债券面值均为 100 元，债券余额=债券面值×发行数量。截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用 2015 年 12 月 23 日，中国证监会核准首开股份非公开发行股票不超过 337,552,742 股，非公开发行完成后，公司总股本增至 2,579,565,242 股。详见 2016 年 6 月 30 日及 2016 年 7 月 1 日刊 54/186 2016 年年度报告登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《首开股份非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号临 2016-069）和《首开股份关于非公开发行股票发行结果暨股本变动的补充公告》（公告编号临 2016-70）。公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）337,552,742 股，已于 2016 年 6 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次特定投资者认购股份的股权登记相关事宜。经中国证监会“证监许可[2015]699 号”批复核准，公司获准向合格投资者公开发行面值不超过 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券，2015 年 6 月 5 日公司成功发行了 40 亿元公司债，债券简称“14 首开债”，票面利率 4.80%。根据上交所出具的《关于对北京首都开发股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2015]1819 号），公司获准面向合格投资者非公开发行面值不超过 50 亿元（含 50 亿元）的公司债券。公司于 2015 年 10 月 27 日成功发行了 30 亿元公司债券，债券简称“15 首股 01”，票面利率 4.80%；2016 年 1 月 11 日成功发行了 20 亿元公司债券，债券简称“16 首股 01”，票面利率 4.39%。根据上交所出具的《关于对北京首都开发股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2016]1555 号），公司获准面向合格投资者非公开发行面值不超过 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券。公司于 2016 年 9 月 5 日成功发行了 30 亿元公司债券，债券简称“16 首股 02”，票面利率 3.59%；2016 年 10 月 27 日成功发行了 10 亿元公司债券，债券简称“16 首股 03”，票面利率 3.57%。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用报告期内，公司非公开发行 337,552,742 股新股，本次发行结束后，公司总股本变更为 2,579,565,242 股。公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》的规定计算每股收益和每股净资产，具体金额详见“会计数据和财务指标摘要”。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 51,579 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 49,798 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有限售质押或冻结情况股东名称报告期内增比例股东期末持股数量条件股份数股份（全称）减 (%) 数量性质量状态 55/186 2016 年年度报告北京首都开发 42,555,274 1,184,809,328 45.93 33,755,274 0 国有法人控股（集团）有无限公司北京首开天鸿 0 142,714,290 5.53 0 国有法人无集团有限公司安邦人寿保险 118,140,895 118,140,895 4.58 118,140,895 0 其他股份有限公司无－保守型投资组合君康人寿保险 84,697,445 84,697,445 3.28 0 其他股份有限公司无－万能保险产品建信基金－工 67,513,755 67,513,755 2.62 67,513,755 0 其他商银行－陕西国际信托－陕国投汇祥 11 无号定向投资集合资金信托计划苏州信托有限 67,508,253 67,508,253 2.62 67,508,253 0 其他公司－苏信财富富诚无 K1602 单一资金信托国寿安保基金 50,634,565 50,634,565 1.96 50,634,565 0 其他－广发银行－国寿安保－鑫无源定增 5 号资产管理计划中央汇金资产 0 39,229,700 1.52 0 其他管理有限责任无公司君康人寿保险 33,975,041 33,975,041 1.32 0 其他股份有限公司无－自有资金美都能源股份 0 32,800,492 1.27 32,800,000 境内非国质押有限公司有法人前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量北京首都开发控股（集团）有 1,151,054,054 人民币普通股 1,151,054,054 限公司 56/186 2016 年年度报告北京首开天鸿集团有限公司 142,714,290 人民币普通股 142,714,290 君康人寿保险股份有限公司－ 84,697,445 人民币普通股 84,697,445 万能保险产品中央汇金资产管理有限责任公 39,229,700 人民币普通股 39,229,700 司君康人寿保险股份有限公司－ 33,975,041 人民币普通股 33,975,041 自有资金美都能源股份有限公司 32,800,492 人民币普通股 32,800,492 中国证券金融股份有限公司 28,521,163 人民币普通股 28,521,163 全国社保基金四一七组合 18,519,675 人民币普通股 18,519,675 全国社保基金一一五组合 15,999,909 人民币普通股 15,999,909 中国银行股份有限公司－华夏 14,323,277 人民币普通股 14,323,277 新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金上述股东关联关系或一致行动以上股东中，首开集团持有天鸿集团 100%股权，也是美都能源的参股股的说明东。除此以外，本公司未知上述股东是否存在其他关联关系或一致行动关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售有限售条件股东名称新增可上限售条件号条件股份数量可上市交市交易股易时间份数量 1 安邦人寿保险股份有限公司－ 118,140,895 2017 年 6 0 定向增发锁保守型投资组合月 28 日定期一年 2 建信基金－工商银行－陕西国 67,513,755 2017 年 6 0 定向增发锁际信托－陕国投汇祥 11 号定月 28 日定期一年向投资集合资金信托计划 3 苏州信托有限公司－苏信财 67,508,253 2017 年 6 0 定向增发锁富富诚 K1602 单一资金信托月 28 日定期一年 4 国寿安保基金－广发银行－国 50,634,565 2017 年 6 0 定向增发锁寿安保－鑫源定增 5 号资产管月 28 日定期一年理计划 5 北京首都开发控股（集团）有限 33,755,274 2019 年 6 0 定向增发锁公司月 28 日定期三年上述股东关联关系或一致行动的说明以上有限售条件的股东中，首开集团与其它有限售条件股东不存在关联关系或一致行动关系；未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 57/186 2016 年年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称北京首都开发控股（集团）有限公司单位负责人或法定代表人潘利群成立日期 2005 年 11 月 22 日主要经营业务房地产开发与经营报告期内控股和参股的其他境内外截至报告期末，持有美都能源（600175）股份数量：58,365,535 上市公司的股权情况股；北京银行（601169）股份数量：29,593,128 股。 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称北京市人民政府国有资产监督管理委员会 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 58/186 2016 年年度报告 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 59/186 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公任期起始日任期终止日年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的姓名职务(注) 性别年龄司关联方期期数数增减变动量原因税前报酬总获取报酬额（万元）潘利群董事长男 53 2015-12-30 2018-12-29 是李岩副董事长男 47 2016-12-16 2018-12-29 是杨文侃董事、总经理男 59 2015-12-30 2018-12-29 167.52 否阮庆革董事男 47 2015-12-30 2018-12-29 是潘文董事男 53 2015-12-30 2016-11-28 是杨叶董事男 36 2016-12-16 2017-04-06 否上官清董事女 44 2016-12-16 2018-12-29 否戴德明独立董事男 54 2015-12-30 2018-12-29 10 否白涛独立董事女 54 2016-12-16 2018-12-29 否梁积江独立董事男 52 2015-12-30 2017-07-06 10 否刘守豹独立董事男 50 2015-12-30 2016-12-16 10 否胡仕林监事会主席男 60 2015-12-30 2016-11-28 是秘勇监事男 46 2015-12-30 2016-11-30 是秘勇监事会主席男 46 2016-11-30 2018-12-29 是潘文监事男 53 2016-12-16 2018-12-29 是杨昕监事男 50 2015-12-30 2018-12-29 否郭士友监事男 58 2015-12-30 2018-12-29 54.29 否裴艳监事女 35 2015-12-30 2018-12-29 29.5 否潘刚升副总经理男 56 2015-12-30 2018-12-29 130.32 否赵龙节副总经理男 46 2015-12-30 2018-12-29 139.72 否 60/186 2016 年年度报告刘安副总经理男 51 2015-12-30 2018-12-29 132.72 否田萌副总经理女 48 2015-12-30 2018-12-29 143.92 否胡瑞深总工程师男 52 2015-12-30 2018-12-29 139.52 否王宏伟总经济师男 50 2015-12-30 2018-12-29 139.52 否邢宝华财务总监男 52 2015-12-30 2018-12-29 138.92 否王怡董事会秘书男 50 2015-12-30 2018-12-29 14,449 14,449 0 - 150.70 否合计 / / / / / 14,449 14,449 0 / 1,396.65 / 姓名主要工作经历潘利群 1963 年 9 月出生，中共党员，研究生学历。2005 年 2 月至 2010 年 4 月，先后任北京城建副总经理、北京市经济管理职业学院院长、北京市国资委党校校长。2010 年 4 月至 2010 年 8 月任首开集团党委副书记、董事、总经理，2010 年 8 月起任首开集团党委副书记、副董事长、总经理。2015 年 6 月起任首开集团党委书记、董事长、总经理。2010 年 8 月起，任首开股份董事，2012 年 10 月起，兼任首开股份党委书记。 2012 年 11 月起至 2015 年 4 月，任首开股份副董事长、党委书记。2015 年 4 月起，任首开股份董事长、党委书记。李岩 1969 年 4 月出生，大学本科学历。2010 年 8 月至 2016 年 8 月，任北京市西城区人民政府副区长，2016 年 8 月至今，任首开集团副董事长、总经理。2016 年 12 月起，任首开股份副董事长。杨文侃 1957 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2005 年至 2008 年 2 月，任首开集团总会计师；2006 年 11 月至 2008 年 2 月，担任首开集团副总经理；2008 年 2 月起，任首开股份董事、副总经理、财务总监。2010 年 9 月起，不再兼任首开股份财务总监。2012 年 11 月起，任首开股份总经理。2014 年 3 月起，兼任首开集团董事。阮庆革 1969 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。2006 年 4 月起，任首开集团资产管理部经理。2008 年 3 月起，任首开集团副总经济师兼资产管理部经理。2011 年 9 月起，任首开集团总经济师。2012 年 11 月起，任首开股份董事。潘文 1963 年 4 月出生，中共党员，工商管理硕士，高级工程师。2006 年 1 月至 2008 年 3 月，任首开集团总经理助理，2008 年 3 月至 2011 年 9 月，任首开股份副总经理。2011 年 9 月起，任首开集团副总经理。2012 年 11 月起至 2016 年 11 月，任首开股份董事。2016 年 12 月起，任首开股份监事。杨叶 1980 年 7 月出生，大学本科学历。2010 年 2 月至 2014 年 8 月，任上海润高股权投资管理有限公司副总经理，2014 年 9 月至 2016 年 2 月，任恒丰银行股份有限公司资产管理部副总经理，2016 年 3 月至今，任君康人寿保险股份有限公司董事长助理、资产管理中心总经理。2016 年 12 月至 2017 年 4 月，任首开股份董事。上官清 1973 年 4 月出生，研究生学历。2011 年至 2012 年 2 月，任安邦人寿保险股份有限公司北京分公司总经理、总公司副总经理；2012 年 3 月至今，任和谐健康保险股份有限公司董事长。任金融街控股股份有限公司董事及远洋集团控股有限公司董事。2016 年 12 月起，任首开股份董事。戴德明 1962 年 10 月出生，中共党员，会计学博士。中国人民大学会计系教授，博士生导师，中国会计学会副会长。任青岛海尔股份有限公司独立董事、浙商银行股份有限公司独立董事及中信建投证券股份有限公司独立董事。2015 年 11 月起，担任首开股份独立董事白涛 1965 年 3 月出生，法学博士学历。2002 年 4 月至今，任北京市君合律师事务所合伙人，律师。任东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董 61/186 2016 年年度报告事及北京中科金财科技股份有限公司独立董事。2016 年 12 月起，任首开股份独立董事。梁积江 1964 年 8 月出生，中共党员，管理科学与工程博士。2003 年至 2004 年，任中央民族大学经管系副教授；2004 年起，任中央民族大学管理学院教授。2011 年 4 月起，任首开股份独立董事。刘守豹 1967 年 1 月出生，中共党员，经济法硕士，民商法博士。1996 年 12 月起任北京普华律师事务所主任。2010 年 6 月起，任中视传媒股份有限公司独立董事。2010 年 8 月起，任首开股份独立董事。2016 年 12 月起，不再担任首开股份独立董事。胡仕林 1956 年 7 月出生，中共党员，研究生学历，高级政工师。2005 年 10 月至今任首开集团党委常委、纪委书记。2010 年 5 月至今任首开集团董事。2016 年 3 月 29 日起担任首开集团副董事长。2008 年 2 月起，兼任首开股份党委副书记，纪委书记，监事会主席，2016 年 3 月起，不再担任首开股份纪委书记职务。秘勇 1970 年 9 月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009 年 3 月至 2010 年 4 月，任北京市国有企业监事会主席助理（挂职）。2010 年 6 月至今，任首开集团财务总监。2010 年 8 月至 2016 年 11 月，任首开股份监事。2016 年 11 月 30 日起，任首开股份监事会主席杨昕 1966 年 4 月出生，中共党员，大学本科，在职研究生学历，高级经济师。2002 年 10 月至 2010 年 6 月，任财政部驻北京市财政监察专员办事处主任科员、副处长、处长。2010 年 6 月至今任北京市国有企业监事会专职监事。郭士友 1958 年 7 月出生，中共党员，大学本科学历，政工师。2008 年 3 月至今任首开股份纪检监察部副部长。2008 年 6 月至 2016 年 12 月任首开股份职工监事。裴艳 1981 年 12 月出生，中共党员，博士研究生学历。2007 年 9 月至 2014 年 8 月在北京市公安局工作，2014 年 8 月至今任首开股份纪检监察部职员。潘刚升 1960 年 10 月出生，中共党员，硕士研究生学历，国际注册商业房地产投资师。曾任天鸿集团副总经理，首开集团副总经理，现任首开股份副总经理。赵龙节 1970 年 9 月出生，中共党员，经济学博士学位，高级经济师。曾任天鸿集团人力资源部经理，首开集团人力资源部经理，现任首开股份副总经理。刘安 1965 年 11 月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。曾任首开亿信党总支书记、董事长、总经理。现任首开股份副总经理。田萌 1968 年 9 月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任首开股份成本合约部经理、项目管理部经理、同信分公司总经理。现任首开股份副总经理。胡瑞深 1965 年 3 月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。曾任天鸿集团总工程师，首开集团总工程师，现任首开股份总工程师。王宏伟 1966 年 11 月出生，中共党员，博士研究生学历，博士学位，教授级高级工程师、高级经济师。曾任城开集团副总经理、总建筑师，首开集团总规划师，现任首开股份总经济师。邢宝华 1964 年 11 月出生，中共党员，博士研究生学历，高级会计师。曾任天鸿宝业公司财务总监、渤海分公司财务总监。现任首开股份财务总监。王怡 1967 年 2 月出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任天鸿集团计划财务部经理，首开集团投行业务部经理，现任首开股份董事会秘书。 62/186 2016 年年度报告其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员在股东单位担任的职股东单位名称任期起始日期任期终止日期姓名务潘利群首开集团党委书记、董事长、法 2015 年 6 月 16 日定代表人李岩首开集团董事、总经理 2016 年 8 月 3 日杨文侃首开集团董事 2014 年 1 月 26 日潘文首开集团副总经理 2011 年 8 月 4 日阮庆革首开集团副总经理 2016 年 5 月 20 日胡仕林首开集团副董事长 2016 年 3 月 4 日 2016 年 8 月 5 日秘勇首开集团财务总监 2010 年 6 月 10 日潘刚升美都能源副董事长 2014 年 5 月 19 日 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人在其他单位担任的职其他单位名称任期起始日期任期终止日期员姓名务杨文侃首城置业董事杨文侃发展大厦法定代表人、董事阮庆革北京首开鸿城实业有限公司董事阮庆革天鸿集团法定代表人、董事阮庆革首开控股（国际）有限公司董事阮庆革北京首开资产管理有限公司董事阮庆革海南天鸿董事阮庆革海南海景乐园国际有限公司董事阮庆革国奥投资法定代表人、董事上官清和谐健康保险股份有限公司董事长 2012 年 3 月 27 日上官清金融街控股股份有限公司董事 2014 年 8 月 1 日上官清远洋集团控股有限公司董事杨叶君康人寿保险股份有限公司董事长助理、资产管 2016 年 3 月理中心总经理白涛北京市君合律师事务所合伙人/律师 2002 年 4 月白涛东易日盛家居装饰集团股份独立董事有限公司白涛北京中科金财科技股份有限独立董事公司戴德明中国人民大学教授 1996 年 6 月戴德明山西太钢不锈钢股份有限公独立董事 2016 年 10 月 17 日司戴德明北京信威科技集团股份有限独立董事 2016 年 8 月 31 日公司 63/186 2016 年年度报告戴德明青岛海尔股份有限公司独立董事戴德明浙商银行股份有限公司独立董事戴德明中信建投证券股份有限公司独立董事 2016 年 12 月 8 日梁积江中央民族大学管理学院教授刘守豹北京市普华律师事务所主任胡仕林京澳公司董事胡仕林国奥投资董事秘勇首开控股（国际）有限公司董事秘勇北京首开资产管理有限公司董事潘文首开控股（国际）有限公司董事潘文北京首开资产管理有限公司董事潘刚升北京华德房产有限公司法定代表人、董事潘刚升海南天鸿法定代表人、董事潘刚升海南海景乐园国际有限公司法定代表人、董事潘刚升美都能源董事潘刚升国奥投资董事潘刚升天津海景董事赵龙节首开集团培训中心法定代表人三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人公司高管薪酬由董事会决定，公司不向董事、监事（职工监事除外）员报酬的决策程序单独支付报酬；独立董事津贴标准经公司 2009 年第一次临时股东大会审议后通过。董事、监事、高级管理人公司高级管理人员报酬确定依据为《北京首都开发股份有限公司高管员报酬确定依据薪酬管理办法》，该办法已经公司 6 届 9 次董事会审议通过，2012 年 7 月薪酬委员会进行了进一步的修订完善。董事、监事和高级管理人详见董事、监事、高级管理人员相关情况表。员报酬的实际支付情况报告期末全体董事、监事报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合和高级管理人员实际获计 1,396.65 万元。得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因上官清董事选举杨叶董事选举白涛独立董事选举刘守豹独立董事离任任期已满胡仕林监事会主席离任年龄原因秘勇监事会主席选举潘文董事离任工作调动潘文监事选举五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 64/186 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计 1,880 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员合计 1,880 教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上大学本科大学专科中专及以下合计 1,880 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用为促进公司战略目标的实现，适应市场竞争的需要，公司本着激励与约束机制相结合的原则，不断完善以绩效为导向的薪酬激励制度。在明确付薪理念和薪酬定位的基础上，通过实施岗位年薪制强化了员工薪酬与岗位价值、绩效结果之间的关系；通过与经营业绩相挂钩的总额管控模式，有效促进了经营业绩的提升。此外，公司在探索市场化激励约束模式方面开展了一系列工作。通过不断建立及健全多层次的中长期激励约束机制，努力建立股东与公司、公司与员工一致的利益绑定机制，促进公司战略目标的实现和长远发展。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司以突破教育培训效果，紧握市场脉搏，紧贴生产经营需求为目标，以服务于现实的人力资源，增加人力资源的技能存量为原则，结合公司生产经营实际和员工素质现状，认真落实培训需求分析工作，做好培训的设计和实施工作。一年来多次组织了首开股份“引擎工程”房地产项目经理培训及中高层考察活动，切实抓好一线经营管理人才的培训，向他们传递市场先进理念和价值观，引导各级管理人员转变思维方式和思想观念。针对广大专业员工，采取多种培训方式对其进行技能的完善和更新。通过培训，创建学习型、知识型组织，使员工获得有利于完成工作任务的知识、技能、理念、思维方式，进而改进工作态度和行为，以提高员工的工作绩效和个人素质。 (四) 劳务外包情况 √适用 □不适用劳务外包的工时总数 27.51 万小时劳务外包支付的报酬总额 881.54 万元 65/186 2016 年年度报告七、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用（一）“三会”及董事会专门委员会情况报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监员会有关法律法规的要求，结合公司实际情况，加强信息披露工作，不断完善公司的法人治理结构建设，规范公司运作，切实维护公司及全体股东的利益。公司股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、监事能够积极参加公司股东大会，董事会和监事会并能认真履行职责，关联董事能够主动对相关关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续发展。公司治理的实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 1、股东和股东大会公司能够严格按照中国证监会《上市公司股东大会规范意见》以及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，并聘请律师见证会议的合法性和合规性，出具法律意见书，保证了股东大会的合法有效；公司能够平等对待所有股东，特别是中小股东能和大股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。2016 年全年，公司召开临时股东大会 6 次、年度股东大会 1 次，审议通过议题 54 项，主要集中在定期报告、融资担保等重大事项。 2、董事和董事会公司董事会会议严格按照《董事会议事规则》的规定召集、召开、表决。2016 年全年，公司董事会召开会议 24 次会议，审议通过议题 154 项，主要集中在对外投资、融资担保等重大事项。报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，先后组织董事会提名、薪酬与考核委员会、董事会、股东大会审议相关议题。 3、监事和监事会公司监事会成员能够严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，认真出席监事会会议和列席董事会会议，认真履行自己的职责，对公司财务情况以及公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行了监督，对公司的治理结构提出了意见和建议，并发表了独立意见，较好地完成了《公司法》和《公司章程》赋予的职责，维护了公司及股东的合法权益。报告期内，召开监事会 6 次，审议通过议题 13 项。 4、董事会专门委员会董事会下设战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会及审计委员会。报告期内，董事会战略与投资委员会共召开 29 次会议，审议议题 63 项，听取汇报议题 7 项。提名、薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，审议议题 4 项。审计委员会召开会议 6 次，审议通过议题 7 项。（二）2016 年董事会工作重点 2016 年，面对新常态、新机遇、新挑战，公司董事会与经营班子团结带领全体员工，坚持合作与创新联动，转型与升级并举，齐心协力、攻坚克难，全面完成年度各项任务指标，实现了“十三五”的良好开局。 1、聚焦重大投融资决策，支持公司创新转型发展董事会决策批准公司获取多块土地的一级开发权、探索工业用地收储；批准投资从事文创、养老产业的合资公司；批准公司进行多元化投资，公司战略转型初现成效。董事会还决策支持公司探索融资方式创新，完成三期共 60 亿元公司债非公开发行；成功募集 12 亿资产支持票据类债券融资资金；在银行间交易商协会成功注册 50 亿元永续中票，并成功发行首期 20 亿元。 2、聚焦资本运作，完成定向增发再融资 66/186 2016 年年度报告 2016 年，公司经过艰苦努力，克服重重困难，最终圆满完成了增发工作。这次定向增发的成功，对公司财务状况带来了积极的影响，有效降低了公司的资产负债率，增加了公司总资产和净资产，公司的营运资金更加充足，有效降低了财务风险，提高了盈利水平及偿债能力，从而提升了公司的整体竞争力。（三）信息披露和投资者关系工作情况公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股票上市规则》等相关规定制定了《信息披露制度》，《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《董事会提案管理细则》等制度， 2016 年在规定媒体上共披露定期报告 4 篇、临时公告 132 篇，准确、真实、完整、及时的披露有关信息，充分履行上市公司信息披露义务，确保所有股东平等地获得信息，正确地做出投资决策，最大限度地保障其合法权益。报告期内，公司持续加强与投资者的沟通。并通过接待投资者访谈调研、接听投资者热线、 “上证 E 互动”、企业邮箱等多种方式与投资者交流沟通，持续提升公司投资者关系工作水平。（四）公司治理专项工作 2016 年是公司治理结构发生较大变化的一年。一是公司增发工作完成后，公司股东结构发生变化:根据公司章程对持股 3%以上股东在股东大会提案权和董事、监事提名权方面的规定，安邦人寿保险股份有限公司和君康人寿保险股份有限公司都向股份公司提名了董事人选。二是根据国资委和集团公司的整体工作安排，集团公司对派出的董事、监事人选提出了调整意见。三是根据上交所监管的规定，公司 1 名独立董事达到任职期限。根据公司章程和有关议事规则的要求，公司董事会提名、薪酬和考核委员会、董事会、股东大会相继履行相关董事、监事的提名、推荐、选举程序，顺利完成了公司董事会、监事会人员的调整。调整后的公司董事会由 9 名董事组成。（五）内幕知情人登记管理工作情况公司严格按照中国证监会关于加强内幕信息知情人登记管理的相关规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，在公司发布定期报告等重大事件之前做好内幕信息的保密管理工作，并对内幕信息知情相关人员进行了登记并报送监管部门备案。公司将进一步按照国资管理部门和监管部门的要求，推进公司生产经营各项重点工作，提高决策效率和质量，推进内控建设深入开展，探索非执行董事、独立董事、专业委员会的有效运行方式，更好发挥独立董事作用。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定会议届次召开日期决议刊登的披露日期网站的查询索引 2016 年第一次临时股东大会 2016 年 3 月 24 日 www.sse.com.cn 2016 年 3 月 25 日 2015 年年度股东大会 2016 年 5 月 18 日 www.sse.com.cn 2016 年 5 月 19 日 2016 年第二次临时股东大会 2016 年 6 月 17 日 www.sse.com.cn 2016 年 6 月 18 日 2016 年第三次临时股东大会 2016 年 9 月 13 日 www.sse.com.cn 2016 年 9 月 14 日 2016 年第四次临时股东大会 2016 年 11 月 8 日 www.sse.com.cn 2016 年 11 月 9 日 2016 年第五次临时股东大会 2016 年 12 月 8 日 www.sse.com.cn 2016 年 12 月 9 日 2016 年第六次临时股东大会 2016 年 12 月 16 日 www.sse.com.cn 2016 年 12 月 17 日股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况董事是否独参加股东参加董事会情况姓名立董事大会情况 67/186 2016 年年度报告本年应参以通讯是否连续两出席股东亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数潘利群否 24 10 14 0 0 否杨文侃否 24 10 14 0 0 否潘文否 20 8 12 0 0 否阮庆革否 24 10 14 0 0 否刘守豹是 23 7 16 0 0 否梁积江是 24 7 17 0 0 否戴德明是 24 8 16 0 0 否李岩否 1 1 0 0 0 否上官清否 1 0 1 0 0 否杨叶否 1 1 0 0 0 否白涛是 1 1 0 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用 1、报告期内，公司审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，与会计师事务所协商确定了本年度财务报告审计的总体策略和时间安排，并加强与年审会计师的沟通，初步审计意见形成后，审计委员会再次审阅了公司财务报告，认为公司财务报表真实、准确、完整地反映了公司的整体财务情况和经营成果。 2、报告期内，公司审计委员会审核了公司拟向控股股东首开集团支付担保费的议案，认为费率的确定在市场化原则的基础上有一定的下浮，体现了控股股东对上市公司的支持，符合公司和全体股东的利益。对关联方以外的其他股东无不利影响。 3、报告期内，公司董事会变更了部分董事，公司提名、薪酬与考核委员会对相关人员的任职资格、公司董事（非独立董事）及高管的薪酬标准进行了审议。 4、报告期内，公司战略与投资委员会提请审议了公司主要项目竞买方案；同时还对公司非主营业务投资、发行公司债等其他公司重大经营问题进行了讨论和审议。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 68/186 2016 年年度报告六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司高级管理人员的绩效考核建立在公司中长期发展战略目标基础上，根据年度工作计划等确定整体绩效标准，结合高管个人岗位职责及分工确定个人年度绩效目标。公司总经理的绩效考核由董事会下设的提名、薪酬与考核委员会进行，其他高管由提名、薪酬与考核委员会及总经理共同考核。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用详见公司披露的《2016 年度内部控制自我评价报告》报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用详见公司披露的《2016 年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:亿元币种:人民币债券还本付息方交易债券名称简称代码发行日到期日利率余额式场所北京首都开发股 14 首开 122377.SH 2015-06-03 2022-6-3 40.00 4.80 按年付息，上海份有限公司 2014 债最后一期利证券年公司债券息随本金一交易期兑付所北京首都开发股 15 首股 125766.SH 2015-10-27 2020-10-27 30.00 4.80 按年付息，上海份有限公司 2015 01 最后一期利证券年公司债券(第一息随本金一交易期) 期兑付所北京首都开发股 16 首股 135052.SH 2016-01-11 2021-1-11 20.00 4.39 按年付息，上海份有限公司 2016 01 最后一期利证券年公司债券(第一息随本金一交易 69/186 2016 年年度报告期) 期兑付所北京首都开发股 16 首股 135812.SH 2016-09-05 2021-9-5 30.00 3.59 按年付息，上海份有限公司非公 02 最后一期利证券开发行 2016 年公息随本金一交易司债券(第二期) 期兑付所北京首都开发股 16 首股 145042.SH 2016-10-27 2021-10-27 10.00 3.57 按年付息，上海份有限公司非公 03 最后一期利证券开发行 2016 年公息随本金一交易司债券(第三期) 期兑付所公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 2016 年 6 月 3 日，公司按时足额完成 14 首开债的利息兑付； 2016 年 10 月 27 日，公司按时足额完成 15 首股 01 的利息兑付；除上述事项外，本年度无其他付息兑付情况。公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称中信证券股份有限公司办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦债券受托管理人联系人王艳艳、蔡林峰联系电话 010-60833551 名称中诚信证券评估有限公司资信评级机构办公地址上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室其他说明： □适用 √不适用三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，公司发行的公司债券募集资金使用情况如下： 14 首开债在扣除相关发行费用后，主要用于调整公司债务结构以及补充公司的流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，14 首开债的募集资金已使用完毕。 15 首股 01 在扣除相关发行费用后，主要用于偿还贷款以及补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，15 首股 01 的募集资金已使用完毕。 16 首股 01 在扣除相关发行费用后，全部用于补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，16 首股 01 的募集资金已使用完毕。 16 首股 02 在扣除相关发行费用后，主要用于偿还银行贷款以及补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，16 首股 02 的募集资金已使用完毕。 16 首股 03 在扣除相关发行费用后，全部用于补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，16 首股 03 的募集资金已使用完毕。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 2014 年 11 月，中诚信对公司主体长期信用状况和拟公开发行的 2014 年公司债券进行综合分析和评估，确认公司主体长期信用等级为 AA+，评级展望为“稳定”；公司拟公开发行的 2015 年不超过 40 亿元公司债券信用等级为 AA+。 70/186 2016 年年度报告根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信评级制度相关规定，自首次评级报告出具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信将在本次债券信用等级有效期内或者本次债券存续期内，持续关注本次债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。在跟踪评级期限内，中诚信将于发行主体及担保主体年度报告公布后两个月内完成该年度的定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告；在此期限内，如发行主体、担保主体（如有）发生可能影响本次债券信用等级的重大事件，应及时通知中诚信，并提供相关资料，中诚信将就该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过中诚信网站（www.ccxr.com.cn）予以公告。公司亦将通过上交所网站（www.sse.com.cn）将上述跟踪评级结果及报告予以公告备查，投资者可以在上交所网站查询上述跟踪评级结果及报告。 2016 年 6 月，中诚信发布跟踪评级报告，维持公司 AA+的主体信用级别以及 AA+的 14 首开债信用级别。 2016 年 12 月，中诚信发布《中诚信证评关于“14 首开债”级别调整的公告》，上调公司主体级别为 AAA，评级展望为稳定，上调“14 首开债”信用级别为 AAA。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用报告期内，公司的公司债券未采取增信措施。公司发行的公司债券的偿债资金主要来源于公司日常经营所产生的现金流。报告期内，公司主营业务经营良好，稳定的现金流入对公司债券的本息偿付提供了有力的保障。报告期内，14 首开债和 15 首股 01 按时足额完成了付息。六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用公司发行的公司债券的受托管理人均为中信证券股份有限公司。报告期内，中信证券股份有限公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责。目前受托管理人尚未披露年度受托管理事务报告，预计将通过上海证券交易所的网站和中国证监会指定的报刊披露受托管理事务报告，请投资者关注。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同主要指标 2016 年 2015 年变动原因期增减（%）息税折旧摊 5,498,034,137.32 4,815,431,347.45 14.18 本期利息费用增加销前利润流动比率 1.98 1.72 15.12 本期货币资金、存货等流动资产大幅增加速动比率 0.63 0.47 34.04 本期货币资金和应收款项增加资产负债率 79.91% 82.70% -3.37 本期股权类融资增加 EBITDA 全部 0.04 0.04 0.00 71/186 2016 年年度报告债务比利息保障倍 1.27 1.17 8.55 本期息税前利息增加数现金利息保 -0.7 -1.06 33.96 本期经营活动产生的障倍数现金流量净额增加和支付所得税增加 EBITDA 利息 1.27 1.17 8.55 本期息税前折旧摊销保障倍数前利润增加贷款偿还率 100% 100% 0.00 利息偿付率 100% 100% 0.00 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用报告期内，存续的其他债券和债务融资工具包括 2011 年、2015 年和 2016 年分别发行的 5 年期的 20 亿元的 11 首开 PPN001、3 年期 24 亿元的 15 首开股份 MTN001 和 3+N 年期 20 亿元的 16 首开 MTN001，其中，11 首开 PPN001 在 2016 年 12 月到期，按时足额完成了本金和利息的兑付。 16 首开 MTN001 在报告期内不涉及利息兑付。报告期内，对应按期总共还本付息 3.36 亿元。十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用本公司及合并范围内各下属公司与银行等金融机构均建立了良好的长期合作关系，间接债务融资能力强，银行授信额度较为充裕。截至 2016 年 12 月 31 日，公司及下属公司合计获得各银行金融机构授信总额人民币 670.88 亿元，已使用银行授信总额为人民币 377.61 亿元，尚剩余授信额度 293.27 亿元。报告期内，公司均已按期归还或支付借款本金及利息。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用截至报告期末，公司严格执行公司债券募集说明书相关预定，履行相关承诺。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 √适用 □不适用截止报告期末，公司当年累计新增借款超过上年末净资产 20%，上述事项不会对公司的正常生产经营和偿债能力产生重大不利影响。除上述事项外，截至报告期末公司未发生《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条列示的其他可能影响公司经营情况和偿债能力的重大事项。 72/186 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告致同审字（2017）第 110ZA1389 号北京首都开发股份有限公司全体股东：我们审计了后附的北京首都开发股份有限公司（以下简称首开股份）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是首开股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，首开股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了首开股份 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。致同会计师事务所中国注册会计师奚大伟（特殊普通合伙）中国注册会计师孙鸥中国北京二Ｏ一七年四月十一日 73/186 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 北京首都开发股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 26,857,391,290.90 19,588,434,763.85 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 223,704,731.26 295,865,619.58 预付款项 2,701,183,884.50 146,210,485.17 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利 531,207,228.79 531,207,228.79 其他应收款 21,165,536,687.13 12,795,535,766.09 买入返售金融资产存货 114,496,849,869.05 95,673,624,435.86 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 3,159,083.87 959,606.98 其他流动资产 2,481,135,595.57 2,099,916,860.65 流动资产合计 168,460,168,371.07 131,131,754,766.97 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 1,249,430,363.44 754,786,115.60 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 6,120,471,016.87 3,779,057,809.94 投资性房地产 1,860,020,562.10 1,892,715,400.20 固定资产 851,733,628.33 816,696,012.36 在建工程 4,369,472.58 842,396.00 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 81,575,742.56 11,833,677.28 开发支出商誉 9,741,105.75 9,181,088.60 长期待摊费用 82,341,410.46 84,891,986.06 递延所得税资产 2,681,906,258.04 2,017,472,794.59 其他非流动资产 15,626,863.68 16,179,188.39 74/186 2016 年年度报告非流动资产合计 12,957,216,423.81 9,383,656,469.02 资产总计 181,417,384,794.88 140,515,411,235.99 流动负债：短期借款 2,550,000,000.00 4,666,620,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 3,000,000.00 应付账款 5,307,876,264.73 5,282,471,714.96 预收款项 41,244,082,724.14 23,311,858,470.77 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 232,843,350.86 162,144,211.91 应交税费 1,673,589,640.64 1,338,470,696.18 应付利息 347,354,177.35 215,606,737.27 应付股利 15,383,702.14 21,023,702.14 其他应付款 11,548,099,336.73 20,970,473,913.50 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 16,400,800,000.00 14,776,083,500.00 其他流动负债 5,858,919,491.96 5,348,036,667.55 流动负债合计 85,181,948,688.55 76,092,789,614.28 非流动负债：长期借款 43,230,030,000.00 30,727,830,000.00 应付债券 16,495,247,147.62 9,333,252,994.00 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 2,939,953.80 2,802,956.56 专项应付款预计负债 146,898.00 递延收益 33,633.68 124,423.38 递延所得税负债 59,466,172.88 53,179,466.63 其他非流动负债非流动负债合计 59,787,716,907.98 40,117,336,738.57 负债合计 144,969,665,596.53 116,210,126,352.85 所有者权益股本 2,579,565,242.00 2,242,012,500.00 其他权益工具 7,000,000,000.00 6,000,000,000.00 其中：优先股永续债 7,000,000,000.00 6,000,000,000.00 资本公积 7,663,127,977.54 4,052,069,686.31 75/186 2016 年年度报告减：库存股其他综合收益 91,563,807.87 80,682,570.63 专项储备盈余公积 1,729,545,322.22 1,486,137,127.32 一般风险准备未分配利润 8,692,689,104.73 8,184,368,612.91 归属于母公司所有者权益合计 27,756,491,454.36 22,045,270,497.17 少数股东权益 8,691,227,743.99 2,260,014,385.97 所有者权益合计 36,447,719,198.35 24,305,284,883.14 负债和所有者权益总计 181,417,384,794.88 140,515,411,235.99 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:北京首都开发股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 12,954,208,357.10 10,171,818,622.41 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 4,185,543.71 5,185,646.18 预付款项 2,688,885,829.46 788,260.00 应收利息应收股利 129,409,603.53 129,409,603.53 其他应收款 40,743,996,251.93 45,056,186,777.27 存货 11,809,532,438.87 12,277,052,553.10 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 256,917,543.47 198,245,163.81 流动资产合计 68,587,135,568.07 67,838,686,626.30 非流动资产：可供出售金融资产 620,233,333.34 545,233,333.34 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 19,659,668,732.06 14,875,615,024.29 投资性房地产 82,388,115.04 84,833,439.80 固定资产 6,275,589.26 6,402,386.54 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 5,613,332.12 6,025,943.17 76/186 2016 年年度报告开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 15,119,429.42 15,569,635.78 非流动资产合计 20,389,298,531.24 15,533,679,762.92 资产总计 88,976,434,099.31 83,372,366,389.22 流动负债：短期借款 1,250,000,000.00 4,126,620,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 1,348,466,634.89 790,597,915.93 预收款项 4,094,491,125.47 2,641,993,924.49 应付职工薪酬 47,897,099.78 36,495,851.82 应交税费 66,236,142.85 77,669,411.41 应付利息 331,400,233.00 195,973,300.00 应付股利 4,763,769.05 4,763,769.05 其他应付款 14,694,966,142.46 8,715,766,624.78 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 12,878,100,000.00 11,209,683,500.00 其他流动负债 182,047,345.94 42,794,298.55 流动负债合计 34,898,368,493.44 27,842,358,596.03 非流动负债：长期借款 10,295,000,000.00 25,216,330,000.00 应付债券 16,495,247,147.62 9,333,252,994.00 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 29,683,333.34 10,933,333.34 其他非流动负债非流动负债合计 26,819,930,480.96 34,560,516,327.34 负债合计 61,718,298,974.40 62,402,874,923.37 所有者权益：股本 2,579,565,242.00 2,242,012,500.00 其他权益工具 7,000,000,000.00 6,000,000,000.00 其中：优先股永续债 7,000,000,000.00 6,000,000,000.00 资本公积 9,756,232,381.46 6,145,785,130.67 减：库存股其他综合收益 89,050,000.00 32,800,000.00 专项储备盈余公积 1,193,644,512.99 950,236,318.09 77/186 2016 年年度报告未分配利润 6,639,642,988.46 5,598,657,517.09 所有者权益合计 27,258,135,124.91 20,969,491,465.85 负债和所有者权益总计 88,976,434,099.31 83,372,366,389.22 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 29,883,264,629.79 23,617,882,560.30 其中：营业收入 29,883,264,629.79 23,617,882,560.30 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 26,638,915,270.38 19,879,082,856.14 其中：营业成本 19,752,264,886.89 14,033,172,557.40 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 3,694,816,376.65 3,161,704,403.80 销售费用 891,271,531.42 610,288,795.57 管理费用 747,371,067.24 652,648,921.24 财务费用 1,373,239,515.03 784,348,557.33 资产减值损失 179,951,893.15 636,919,620.80 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 704,342,312.74 134,695,606.49 其中：对联营企业和合营企业的投资 631,724,806.30 64,194,320.95 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,948,691,672.15 3,873,495,310.65 加：营业外收入 50,761,460.43 50,035,692.47 其中：非流动资产处置利得 96,379.12 4,400,656.00 减：营业外支出 15,870,349.89 11,017,209.33 其中：非流动资产处置损失 195,059.36 729,426.55 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,983,582,782.69 3,912,513,793.79 减：所得税费用 1,404,551,083.91 1,358,257,198.11 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,579,031,698.78 2,554,256,595.68 归属于母公司所有者的净利润 1,901,416,969.45 2,083,492,751.19 少数股东损益 677,614,729.33 470,763,844.49 六、其他综合收益的税后净额 10,881,237.24 5,083,243.23 78/186 2016 年年度报告归属母公司所有者的其他综合收益的税 10,881,237.24 5,083,243.23 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 10,881,237.24 5,083,243.23 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 8,367,429.37 5,083,243.23 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 2,513,807.87 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 2,589,912,936.02 2,559,339,838.91 归属于母公司所有者的综合收益总额 1,912,298,206.69 2,088,575,994.42 归属于少数股东的综合收益总额 677,614,729.33 470,763,844.49 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.5793 0.8927 （二）稀释每股收益(元/股) 0.5793 0.8927 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 3,469,096,742.21 2,433,208,975.81 减：营业成本 2,726,705,577.49 1,908,410,699.54 税金及附加 316,892,519.40 249,870,985.81 销售费用 80,657,404.59 77,654,984.38 管理费用 122,311,027.33 92,179,944.00 财务费用 924,166,694.82 425,079,044.38 资产减值损失 -405,070.53 -4,662,090.64 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 3,132,301,841.99 2,012,383,437.91 其中：对联营企业和合营企业的投资 350,501,841.99 99,383,437.91 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,431,070,431.10 1,697,058,846.25 加：营业外收入 3,080,428.71 5,530,080.01 其中：非流动资产处置利得 79/186 2016 年年度报告减：营业外支出 68,910.81 9,206.36 其中：非流动资产处置损失 57.50 1,762.00 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,434,081,949.00 1,702,579,719.90 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,434,081,949.00 1,702,579,719.90 五、其他综合收益的税后净额 56,250,000.00 32,800,000.00 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 56,250,000.00 32,800,000.00 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 56,250,000.00 32,800,000.00 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 2,490,331,949.00 1,735,379,719.90 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 48,796,385,798.40 27,706,015,755.79 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 80/186 2016 年年度报告收到的税费返还 96,143,927.48 6,804,665.44 收到其他与经营活动有关的现金 28,540,489,170.86 6,338,661,203.90 经营活动现金流入小计 77,433,018,896.74 34,051,481,625.13 购买商品、接受劳务支付的现金 29,493,594,717.44 23,673,464,053.57 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 749,039,464.51 540,390,981.25 支付的各项税费 6,325,532,231.45 4,518,672,721.73 支付其他与经营活动有关的现金 49,374,679,896.48 14,888,306,989.37 经营活动现金流出小计 85,942,846,309.88 43,620,834,745.92 经营活动产生的现金流量净额 -8,509,827,413.14 -9,569,353,120.79 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 224,448,463.46 326,118,655.90 取得投资收益收到的现金 94,181,774.58 163,908,011.62 处置固定资产、无形资产和其他长 138,798.93 12,781,264.14 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 6,355,679.93 289,554,182.87 投资活动现金流入小计 325,124,716.90 792,362,114.53 购建固定资产、无形资产和其他长 54,872,179.69 49,334,360.64 期资产支付的现金投资支付的现金 711,000,000.00 949,450,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 40,157,937.99 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 765,872,179.69 1,038,942,298.63 投资活动产生的现金流量净额 -440,747,462.79 -246,580,184.10 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 10,614,999,992.79 6,232,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 1,665,000,000.00 232,000,000.00 到的现金取得借款收到的现金 38,337,930,000.00 33,514,750,000.00 发行债券收到的现金 7,200,000,000.00 9,400,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 324,120,000.00 筹资活动现金流入小计 56,477,049,992.79 49,146,750,000.00 偿还债务支付的现金 30,091,950,000.00 26,226,400,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 5,624,785,281.71 4,932,696,135.84 现金其中：子公司支付给少数股东的股 442,500,000.00 266,468,750.00 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 4,192,566,346.25 216,868,688.73 筹资活动现金流出小计 39,909,301,627.96 31,375,964,824.57 筹资活动产生的现金流量净额 16,567,748,364.83 17,770,785,175.43 81/186 2016 年年度报告四、汇率变动对现金及现金等价物的 2,627,441.84 96,270.12 影响五、现金及现金等价物净增加额 7,619,800,930.74 7,954,948,140.66 加：期初现金及现金等价物余额 19,137,937,769.46 11,182,989,628.80 六、期末现金及现金等价物余额 26,757,738,700.20 19,137,937,769.46 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 5,167,068,456.52 3,116,578,033.60 收到的税费返还 47,410,933.72 收到其他与经营活动有关的现金 66,985,870,924.77 39,784,667,679.95 经营活动现金流入小计 72,200,350,315.01 42,901,245,713.55 购买商品、接受劳务支付的现金 4,615,017,611.09 12,716,052,697.00 支付给职工以及为职工支付的现金 152,544,158.44 107,089,559.28 支付的各项税费 392,543,779.83 254,088,185.20 支付其他与经营活动有关的现金 56,890,956,128.15 41,807,292,458.77 经营活动现金流出小计 62,051,061,677.51 54,884,522,900.25 经营活动产生的现金流量净额 10,149,288,637.50 -11,983,277,186.70 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 376,888,773.41 184,592,719.73 处置固定资产、无形资产和其他长 10.00 12,000.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 376,888,783.41 184,604,719.73 购建固定资产、无形资产和其他长 1,216,324.90 1,784,619.00 期资产支付的现金投资支付的现金 1,000,440,639.19 641,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 423,952,339.44 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,001,656,964.09 1,066,736,958.44 投资活动产生的现金流量净额 -624,768,180.68 -882,132,238.71 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 8,949,999,992.79 6,000,000,000.00 取得借款收到的现金 3,770,000,000.00 28,377,950,000.00 发行债券收到的现金 7,200,000,000.00 9,400,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 19,919,999,992.79 43,777,950,000.00 偿还债务支付的现金 18,563,850,000.00 21,098,400,000.00 82/186 2016 年年度报告分配股利、利润或偿付利息支付的 3,910,419,368.67 3,457,875,572.23 现金支付其他与筹资活动有关的现金 4,187,861,346.25 213,430,933.33 筹资活动现金流出小计 26,662,130,714.92 24,769,706,505.56 筹资活动产生的现金流量净额 -6,742,130,722.13 19,008,243,494.44 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 2,782,389,734.69 6,142,834,069.03 加：期初现金及现金等价物余额 10,171,818,622.41 4,028,984,553.38 六、期末现金及现金等价物余额 12,954,208,357.10 10,171,818,622.41 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇 83/186 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具一般减：库专项少数股东权益所有者权益合计股本优先资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润永续债其他存股储备股准备一、上年期末余额 2,242,012,500.00 6,000,000,000.00 4,052,069,686.31 80,682,570.63 1,486,137,127.32 8,184,368,612.91 2,260,014,385.97 24,305,284,883.14 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 2,242,012,500.00 6,000,000,000.00 4,052,069,686.31 80,682,570.63 1,486,137,127.32 8,184,368,612.91 2,260,014,385.97 24,305,284,883.14 三、本期增减变动金额 337,552,742.00 1,000,000,000.00 3,611,058,291.23 10,881,237.24 243,408,194.90 508,320,491.82 6,431,213,358.02 12,142,434,315.21 （减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 10,881,237.24 1,901,416,969.45 677,614,729.33 2,589,912,936.02 （二）所有者投入和减 337,552,742.00 1,000,000,000.00 3,611,058,291.23 6,303,158,628.69 11,251,769,661.92 少资本 1．股东投入的普通股 337,552,742.00 3,610,447,250.79 6,000,000,000.00 9,947,999,992.79 2．其他权益工具持有者 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 611,040.44 303,158,628.69 303,769,669.13 （三）利润分配 243,408,194.90 -1,393,096,477.6 -549,560,000.00 -1,699,248,282.73 1．提取盈余公积 243,408,194.90 -243,408,194.90 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -644,891,310.50 -549,560,000.00 -1,194,451,310.50 的分配 4．其他 -504,796,972.23 -504,796,972.23 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本 84/186 2016 年年度报告（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,579,565,242.00 7,000,000,000.00 7,663,127,977.54 91,563,807.87 1,729,545,322.22 8,692,689,104.73 8,691,227,743.99 36,447,719,198.35 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具一般减：库专项少数股东权益所有者权益合计股本优先资本公积其他综合收益盈余公积风险未分配利润永续债其他存股储备股准备一、上年期末余额 2,242,012,500.00 4,052,069,686.31 75,599,327.40 1,315,879,155.33 6,891,216,833.69 1,554,317,527.86 16,131,095,030.59 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 2,242,012,500.00 4,052,069,686.31 75,599,327.40 1,315,879,155.33 6,891,216,833.69 1,554,317,527.86 16,131,095,030.59 三、本期增减变动金额 6,000,000,000.00 5,083,243.23 170,257,971.99 1,293,151,779.22 705,696,858.11 8,174,189,852.55 （减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 5,083,243.23 2,083,492,751.19 470,763,844.49 2,559,339,838.91 （二）所有者投入和减 6,000,000,000.00 495,433,013.62 6,495,433,013.62 少资本 1．股东投入的普通股 232,000,000.00 232,000,000.00 2．其他权益工具持有 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00 者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 263,433,013.62 263,433,013.62 （三）利润分配 170,257,971.99 -790,340,971.97 -260,500,000.00 -880,582,999.98 1．提取盈余公积 170,257,971.99 -170,257,971.99 2．提取一般风险准备 85/186 2016 年年度报告 3．对所有者（或股东） -538,083,000.00 -260,500,000.00 -798,583,000.00 的分配 4．其他 -81,999,999.98 -81,999,999.98 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,242,012,500.00 6,000,000,000.00 4,052,069,686.31 80,682,570.63 1,486,137,127.32 8,184,368,612.91 2,260,014,385.97 24,305,284,883.14 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具项目减：库专项股本优先资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债其他存股储备股一、上年期末余额 2,242,012,500.00 6,000,000,000.00 6,145,785,130.67 32,800,000.00 950,236,318.09 5,598,657,517.09 20,969,491,465.85 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 2,242,012,500.00 6,000,000,000.00 6,145,785,130.67 32,800,000.00 950,236,318.09 5,598,657,517.09 20,969,491,465.85 三、本期增减变动金 337,552,742.00 1,000,000,000.00 3,610,447,250.79 56,250,000.00 243,408,194.90 1,040,985,471.37 6,288,643,659.06 额（减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 56,250,000.00 2,434,081,949.00 2,490,331,949.00 （二）所有者投入和 337,552,742.00 1,000,000,000.00 3,610,447,250.79 4,947,999,992.79 减少资本 86/186 2016 年年度报告 1．股东投入的普通股 337,552,742.00 3,610,447,250.79 3,947,999,992.79 2．其他权益工具持有 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 243,408,194.90 -1,393,096,477.63 -1,149,688,282.73 1．提取盈余公积 243,408,194.90 -243,408,194.90 2．对所有者（或股东） -644,891,310.50 -644,891,310.50 的分配 3．其他 -504,796,972.23 -504,796,972.23 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,579,565,242.00 7,000,000,000.00 9,756,232,381.46 89,050,000.00 1,193,644,512.99 6,639,642,988.46 27,258,135,124.91 上期其他权益工具项目减：库专项股本优先资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润所有者权益合计永续债其他存股储备股一、上年期末余额 2,242,012,500.00 6,145,785,130.67 779,978,346.10 4,686,418,769.16 13,854,194,745.93 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 2,242,012,500.00 6,145,785,130.67 779,978,346.10 4,686,418,769.16 13,854,194,745.93 三、本期增减变动金额 6,000,000,000.00 32,800,000.00 170,257,971.99 912,238,747.93 7,115,296,719.92 （减少以“－”号填列）（一）综合收益总额 32,800,000.00 1,702,579,719.90 1,735,379,719.90 87/186 2016 年年度报告（二）所有者投入和减 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00 少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者 6,000,000,000.00 6,000,000,000.00 投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 170,257,971.99 -790,340,971.97 -620,082,999.98 1．提取盈余公积 170,257,971.99 -170,257,971.99 2．对所有者（或股东） -538,083,000.00 -538,083,000.00 的分配 3．其他 -81,999,999.98 -81,999,999.98 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 2,242,012,500.00 6,000,000,000.00 6,145,785,130.67 32,800,000.00 950,236,318.09 5,598,657,517.09 20,969,491,465.85 法定代表人：潘利群主管会计工作负责人：邢宝华会计机构负责人：容宇 88/186 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用北京首都开发股份有限公司（以下简称公司或本公司），曾用名北京天鸿宝业房地产股份有限公司，成立于 1993 年 12 月 29 日，是经北京市经济体制改革委员会京体改字（93）第 128 号文件和京体改委字（1993）第 152 号文件批准，以定向募集方式设立的股份有限公司。公司设立时股本总额为 6,825 万股，出资方式全部为现金出资。 1996 年 12 月 24 日，经北京市人民政府办公厅京政办函〔1996〕145 号批准，将原以定向募集方式设立的股份有限公司重新确定为以发起方式设立的股份有限公司，并于 1996 年 12 月 31 日在北京市工商行政管理局办理重新登记手续。 2001 年 1 月 15 日，本公司在上交所上网定价发行 4,000 万 A 股股票，2001 年 3 月 12 日在上海交易所挂牌上市。 2002 年 4 月 25 日，根据公司 2001 年度股东大会审议通过的《股份公司 2001 年度利润分配预案》，以 10,825 万股为基数，每 10 股送 6 股股票股利，每股面值 1 元，共分配 6,495 万元。 2006 年 1 月 19 日，根据公司股东大会通过的公司股权分置改革方案，公司流通股股东每 10 股获得股票 3 股。 2006 年 6 月 14 日，根据公司 2005 年度股东大会审议通过的《股份公司 2005 年度利润分配及资本公积金转增股本方案》，以 17,320 万股为基数，每 10 股转增 5 股，每股面值 1 元，共分配 8,660 万元。根据公司 2007 年第二次临时股东大会决议，并经过 2007 年 12 月 27 日中国证券监督管理委员会下发的证监公司字[2007]229 号《关于核准北京天鸿宝业房地产股份有限公司向北京首都开发控股（集团）有限公司发行新股购买资产的批复》批准，公司向实际控制人首开集团非公开发行股票 55,000 万股购买其持有的 16 家下属公司股权，发行后的股本总额为 80,980 万股，变更后的注册资本为人民币 80,980 万元，业经北京京都会计师事务所有限公司京都验字（2007）第 075 号验资报告予以验证，并于 2007 年 12 月 29 日办理了企业法人营业执照变更手续。 2008 年 4 月 11 日，本公司名称由北京天鸿宝业房地产股份有限公司更名为北京首都开发股份有限公司。根据公司 2008 年第三次临时股东大会决议，并经过 2009 年 5 月 31 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2009]450 号《关于核准北京首都开发股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，本公司非公开发行股票 33,995 万股，发行后的股本总额为 114,975 万股，变更后的注册资本为人民币 114,975 万元，业经北京京都天华会计师事务所有限责任公司京都天华验字（2009）第 032 号验资报告予以验证，并于 2009 年 9 月 10 日办理了企业法人营业执照变更手续。根据公司 2010 年年度股东大会决议，本公司以资本公积金转增股本，以 114,975.00 万股为基数，每 10 股转增 3 股，变更后的注册资本为人民币 149,467.50 万元，业经京都天华会计师事务所有限公司出具的京都天华验字（2011）第 0073 号报告验资报告予以验证，并于 2011 年 5 月 30 日办理了企业法人营业执照变更手续。根据公司 2012 年年度股东大会决议，本公司以资本公积金转增股本，以 149,467.50 万股为基数，每 10 股转增 5 股，变更后的注册资本为人民币 224,201.25 万元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字（2013）第 110ZC0143 号验资报告予以验证，并于 2013 年 10 月 9 日办理了企业法人营业执照变更手续。根据公司 2015 年第五次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会下发的证监许可〔2015〕3028 号《关于核准北京首都开发股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，本公司非公开发行股票不超过 33,756 万股，发行后的股本总额为 257,956.52 万股，变更后的注册资本为人民币 257,956.52 万元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 6 月 22 日出具致同验字（2016）第 110ZC0382 号验资报告予以验证，并于 2017 年 02 月 20 日办理营业执照变更手续。公司企业法人营业执照注册号：110000005020731。 2016 年 3 月 10 日本公司变更统一社会信用代码：91110000101309074C。公司注册地址：北京市东城区安定门外大街 183 号京宝花园二层。本公司及子公司主要经营范围：房地产开发、商品房销售；房屋租赁；建筑工程咨询；室内外装饰装璜；技术开发、技术服务；销售自行开发的产品；购销建筑材料、化工轻工材料、工艺 89/186 2016 年年度报告美术品、家具、机械电器设备（汽车除外）、五金交电、纺织品、百货、计算机软硬件、日用杂品；经贸信息咨询；劳务服务。本财务报表及财务报表附注业经本公司第八届董事会第三十二次会议于 2017 年 4 月 11 日批准。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本年度合并财务报表范围包括本公司及 50 家二级子公司、23 家三级子公司、家四级子公司，子公司详情如下：序号二级子公司名称公司简称 1 北京天鸿嘉诚房地产开发有限公司天鸿嘉诚 2 北京首开天成房地产开发有限公司首开天成 3 北京城市开发集团有限责任公司城开集团 4 烟台天鸿时代房地产开发有限责任公司烟台天鸿 5 北京首开立信置业股份有限公司首开立信 6 三亚天鸿度假村有限公司三亚度假村 7 北京宝辰饭店有限公司宝辰饭店 8 北京燕华置业有限公司燕华置业 9 北京首开商业地产有限公司商业地产 10 北京联宝房地产有限公司联宝房地产 11 苏州首开嘉泰置业有限公司苏州嘉泰 12 苏州首开永泰置业有限公司苏州永泰 13 扬州首开衡泰置业有限公司扬州衡泰 14 太原首开龙泰置业有限责任公司太原龙泰 15 沈阳首开盛泰置业有限责任公司沈阳盛泰 16 厦门首开翔泰置业有限公司厦门翔泰 17 贵阳首开龙泰房地产开发有限公司贵阳龙泰 18 绵阳首开兴泰置业有限公司绵阳兴泰 19 北京首开荣泰置业有限公司北京荣泰 20 首开中庚（福州）房地产开发有限公司首开中庚 21 廊坊市首开志泰房地产开发有限公司廊坊志泰 22 葫芦岛首开宏泰房地产开发有限公司葫芦岛宏泰 23 福州中鼎投资有限公司福州中鼎 24 海门锦源国际俱乐部有限公司海门锦源 25 苏州首开融泰置业有限公司苏州融泰 26 沈阳首开京泰置业有限公司沈阳京泰 27 苏州首开龙泰置业有限公司苏州龙泰 28 北京首开万科房地产开发有限公司北京首开万科 29 苏州依湖置业有限公司苏州依湖 30 北京首开保利仁泰置业有限公司首开保利仁泰 31 大连中嘉房地产开发有限公司大连中嘉 32 大连中美居置业有限公司大连中美居 33 海南民生长流油气储运有限公司海南长流 34 浙江美都置业有限公司浙江美都 35 北京东银燕华置业有限公司东银燕华 36 北京锦泰房地产开发有限公司锦泰房地产 37 广州市湖品房地产有限公司广州湖品 38 广州市君梁房地产有限公司广州君梁 90/186 2016 年年度报告 39 北京昭泰房地产开发有限公司昭泰房地产 40 北京首开盈信投资管理有限公司首开盈信投资 41 北京万信房地产开发有限公司万信房地产 42 北京屹泰房地产开发有限公司屹泰房地产 43 福州首开福泰投资有限公司福州福泰 44 福州融城房地产开发有限公司福州融城 45 首开和信国际有限公司和信国际 46 北京首开旭泰房地产开发有限责任公司北京旭泰 47 北京致泰房地产开发有限公司北京致泰 48 力博国际建材会展（北京）有限公司力博国际 49 北京首开住总安泰置业有限公司首开住总安泰 50 苏州首开润泰置业有限公司苏州润泰（续）序号三级子公司名称公司简称 1 北京首开亿信置业股份有限公司首开亿信 2 北京首开仁信置业有限公司首开仁信 3 武汉强华房地产开发有限公司武汉强华 4 深圳市祈年实业发展有限公司深圳祈年 5 北京首开晟馨房地产开发有限责任公司首开晟馨 6 苏州首开兴元置业有限公司苏州兴元 7 北京中顺德房地产开发有限公司中顺德 8 扬州首开正兴城市开发投资有限公司扬州正兴 9 苏州太湖宝京旅游房地产发展有限公司苏州宝京 10 杭州首开旭泰房地产开发有限公司杭州旭泰 11 杭州首开龙泰房地产开发有限公司杭州龙泰 12 北京颐安鑫鼎科技企业孵化器有限公司颐安鑫鼎 13 海门源泰置业有限公司海门源泰 14 北京首开惠信商业管理有限公司惠信商业 15 福州首开中庚置业有限公司首开中庚置业 16 福州首开中庚投资有限公司首开中庚投资 17 福州首开榕泰置业有限公司首开榕泰 18 苏州合本投资管理有限公司苏州合本 19 北京熹泰房地产开发有限公司北京熹泰 20 成都旭泰置业有限公司成都旭泰 21 福州首开瑞泰房地产开发有限公司福州瑞泰 22 福州中环房地产开发有限公司福州中环 23 首开盈泰国际有限公司盈泰国际（续）序号四级子公司名称公司简称 1 首开金茂置业（杭州）有限公司首开金茂 2 北京首开中阳政泰置业有限公司中阳政泰 3 武汉首茂城置业有限公司首茂城 91/186 2016 年年度报告四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。 2. 持续经营 √适用 □不适用本公司财务报表以持续经营为编制基础。本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、借款费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策参见附注五、16、附注五、21、附注五、18 和附注五、28。 1. 遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司的营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定港币为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用（1）同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积（股本溢价/资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面 92/186 2016 年年度报告价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。（2）非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（3）企业合并中有关交易费用的处理为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。（2）合并财务报表的编制方法合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。 93/186 2016 年年度报告（3）购买子公司少数股东股权因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）丧失子公司控制权的处理因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（5）分步处置股权直至丧失控制权的处理通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，分别进行如下处理： ①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 ②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积（股本溢价/资本溢价）。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合营企业。（1）共同经营共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 94/186 2016 年年度报告 8. 现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用（1）外币业务本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。（2）外币财务报表的折算资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。现金流量表所有项目均按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。（1）金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。（2）金融资产分类和计量本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后 95/186 2016 年年度报告续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。持有至到期投资持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（附注五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。（3）金融负债分类和计量本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。金融负债与权益工具的区分金融负债，是指符合下列条件之一的负债： ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。 ②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。 ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。 ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，该工具是本公司的权益工具。（4）金融工具的公允价值金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、10。（5）金融资产减值 96/186 2016 年年度报告除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）。低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续 12 个月均低于其初始投资成本 ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。可供出售金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。以成本计量的金融资产在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。（6）金融资产转移金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 97/186 2016 年年度报告本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。（7）金融资产和金融负债的抵销当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用期末余额达到 4,000.00 万元（含 4,000.00 万元）以上的单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项为单项金额重大的应收款项。对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观单项金额重大并单项计提坏账准备的证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账计提方法面价值的差额计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）确定组合的依据按组合计提坏账准备的计提方法账龄状态（账龄组合）账龄分析法信用风险（关联方组合）不计提坏账准备款项性质（押金、保证金、备用金组合）不计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0 1－2 年 10 2－3 年 30 3 年以上 50 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √适用 □不适用组合名称应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 关联方组合 0 押金、保证金、备用金组合 0 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用将单项金额不重大的债务人发生资金困难的应收款项或已知可收回单项计提坏账准备的理由性存在不确定性的应收款项以及单项金额不重大的其他应收款进行单项测试计提坏账准备坏账准备的计提方法根据历史经验个别认定法 98/186 2016 年年度报告 12. 存货 √适用 □不适用（1）存货的分类本公司存货分为开发成本、开发产品、原材料、低值易耗品和库存商品等。（2）发出存货的计价方法本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价。存货主要包括库存材料、在建开发产品、已完工开发产品和意图出售而暂时出租的开发产品等。存货按实际成本进行初始计量。开发产品的实际成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。开发产品发出时，采用个别计价法确定其实际成本。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。（4）存货的盘存制度本公司存货盘存制度采用永续盘存制。（5）低值易耗品的摊销方法本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。 13. 划分为持有待售资产 √适用 □不适用同时满足下列条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产）或处置组应当确认为持有待售：该非流动资产或处置组必须在其当前状况下仅根据出售此类非流动资产或处置组的惯常条款即可立即出售；本公司已经就处置该非流动资产或处置组作出决议，如按规定需得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。持有待售的资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉等。持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量，并列报为“划分为持有待售的资产”。持有待售的处置组中的负债，列报为“划分为持有待售的负债”。某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，企业应当停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量： ① 该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额； ② 决定不再出售之日的再收回金额。终止经营，是指满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区。（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分。（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 99/186 2016 年年度报告长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。（1）初始投资成本确定形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。（2）后续计量及损益确认方法对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认投资损益。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 100/186 2016 年年度报告共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。（4）持有待售的权益性投资对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见附注五、13。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。（5）减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注五、22。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注五、22。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20-50 年 3-10 1.80-4.85 101/186 2016 年年度报告机器设备年限平均法 10 年 3-10 9.00-9.70 运输设备年限平均法 5-6 年 3-10 15.00-19.40 其他设备年限平均法 5-10 年 3-10 9.00-19.40 本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率上表。其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、22。每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。大修理费用：本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 17. 在建工程 √适用 □不适用本公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程计提资产减值方法见附注五、22。 18. 借款费用 √适用 □不适用（1）借款费用资本化的确认原则本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）借款费用资本化期间本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 102/186 2016 年年度报告 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见附注五、22。 (2). 内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用 22. 长期资产减值 √适用 □不适用对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用 103/186 2016 年年度报告本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。 24. 职工薪酬职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”项目。 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划设定提存计划包括基本养老保险、失业保险以及企业年金计划等。除了基本养老保险之外，本公司依据国家企业年金制度的相关政策建立企业年金计划（“年金计划”），员工可以自愿参加该年金计划。除此之外，本公司并无其他重大职工社会保障承诺。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司无设定受益计划。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当期损益或相关资产成本。 25. 预计负债 √适用 □不适用如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： 104/186 2016 年年度报告（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用 √不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 √适用 □不适用（1）金融负债与权益工具的区分本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、金融负债或权益工具。（2）永续债的会计处理本公司发行的金融工具按照金融工具准则进行初始确认和计量；其后，于每个资产负债表日计提利息或分派股利，按照相关具体企业会计准则进行处理。即以所发行金融工具的分类为基础，确定该工具利息支出或股利分配等的会计处理。对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都作为本公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或损失等计入当期损益。本公司发行金融工具，其发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本计量的，计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。 28. 收入 √适用 □不适用（1）销售商品在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。本公司在进行房地产项目销售时，以该项目完工并已向购买方办理交付手续为时点，确认收入的实现。本公司对自己拥有的划拨地进行一级土地开发后，由土地储备中心收储并进行公开挂牌交易, 比照销售商品确认收入。（2）提供劳务对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司于资产负债表日按完工百分比法确认收入。劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 105/186 2016 年年度报告（3）让渡资产使用权与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否则，按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。 106/186 2016 年年度报告于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 31. 租赁本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本公司作为出租人，融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。本公司作为承租人，融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用本公司作为出租人，经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。本公司作为承租人，经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用审批备注(受重要影响的报表项目名会计政策变更的内容和原因程序称和金额) 根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）的规定， ① 税金及附加 77,428,366.44 2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、 ② 管理费用-75,891,814.26 负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附 ③ 销售费用-1,536,552.18 加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。 107/186 2016 年年度报告 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 √适用 □不适用公允价值计量公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。维修基金本公司按商品房销售款的一定比例向业主收取维修基金时，计入其他应付款核算；按规定将收取的维修基金交付给土地与房屋管理部门时，减少代收的维修基金。资产证券化业务本公司将拥有的基础物业租赁合同对各承租人享有的全部债权资产证券化，一般将这些资产出售给特定目的实体，然后再由该实体向投资者发行证券。证券化金融资产的权益以信用增级、次级债券或其他剩余权益（保留权益）的形式保留。保留权益在本公司的资产负债表内以公允价值入账。证券化的利得或损失取决于所转移金融资产的账面价值，并在终止确认的金融资产与保留权益之间按它们于转让当日的相关公允价值进行分配。证券化的利得或损失记入当期损益。在应用证券化金融资产的政策时，本公司已考虑转移至另一实体的资产的风险和报酬转移程度，以及本公司对该实体行使控制权的程度： ① 本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司将终止确认该金融资产； ②当本公司保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司将继续确认该金融资产； ③如本公司并未转移或保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬，本公司将考虑对该金融资产是否存在控制。如果本公司并未保留控制权，本公司将终止确认该金融资产，并把在转移中产生或保留的权利及义务分别确认为资产或负债。如本公司保留控制权，则根据对金融资产的继续涉入程度确认金融资产。六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 108/186 2016 年年度报告 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应税收入 5、6、11、17 营业税应税收入城市维护建设税应纳流转税额 5、7 企业所得税应纳税所得额存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 □适用 √不适用 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 1,411,062.50 1,125,801.94 银行存款 26,855,948,075.37 19,286,860,206.39 其他货币资金 32,153.03 300,448,755.52 合计 26,857,391,290.90 19,588,434,763.85 其中：存放在境外的款项总额 51,399,190.11 其他说明本公司期末包括按揭贷款保证金、履约保证金、项目资本金等受限资金 99,652,590.70 元。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 □适用 √不适用 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 109/186 2016 年年度报告 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 按信用风险特征组合计提 292,921,998.63 98.57 69,217,267.37 23.63 223,704,731.26 327,705,035.47 98.78 31,839,415.89 9.72 295,865,619.58 坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计 4,258,458.14 1.43 4,258,458.14 100.00 -- 4,030,638.34 1.22 4,030,638.34 100.00 -- 提坏账准备的应收账款合计 297,180,456.77 / 73,475,725.51 / 223,704,731.26 331,735,673.81 / 35,870,054.23 / 295,865,619.58 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 76,609,977.79 -- -- 1至2年 21,197,487.29 2,119,748.72 10.00 2至3年 152,298,740.64 45,689,622.20 30.00 3 年以上 42,815,792.91 21,407,896.45 50.00 合计 292,921,998.63 69,217,267.37 110/186 2016 年年度报告（续）期初余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 128,104,810.92 -- -- 1至2年 155,882,712.64 15,588,271.26 10.00 2至3年 28,038,056.60 8,411,416.98 30.00 3 年以上 15,679,455.31 7,839,727.65 50.00 合计 327,705,035.47 31,839,415.89 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 37,605,671.28 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款占应收账款期末余坏账准备单位名称期末余额额合计数的比例% 期末余额北京市保障市性住房建设投资中心 83,887,632.00 28.23 25,166,289.60 北京裕泽房地产开发有限责任公司 50,000,000.00 16.82 15,000,000.00 北京市土地整理储备中心昌平区中心 27,604,400.00 9.29 13,802,200.00 北京市土地整理储备中心海淀区中心 15,000,000.00 5.05 4,500,000.00 北京市丰台区房屋经营管理中心 12,226,950.00 4.11 -- 合计 188,718,982.00 63.50 58,468,489.60 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 111/186 2016 年年度报告 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 2,699,526,614.50 99.93 143,913,131.57 98.43 1至2年 955,260.00 0.04 1,538,396.10 1.05 2至3年 240,010.00 0.01 128,007.50 0.09 3 年以上 462,000.00 0.02 630,950.00 0.43 合计 2,701,183,884.50 100.00 146,210,485.17 100.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占预付款项期末余额合计单位名称预付款项期末余额数的比例% 广州公共资源交易中心 2,687,460,500.00 99.49 黄晓峰 2,896,799.25 0.11 北京乾嵩建筑工程装饰有限公司 472,516.96 0.02 北京金源伟辰科技发展公司 393,632.49 0.01 福建省电力有限公司福州电业局 372,000.00 0.01 合计 2,691,595,448.70 99.64 其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额国奥投资 430,098,428.79 430,098,428.79 首城置业 100,000,000.00 100,000,000.00 方庄物业 1,108,800.00 1,108,800.00 合计 531,207,228.79 531,207,228.79 112/186 2016 年年度报告 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： √适用□不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据国奥投资 430,098,428.79 3年以上尚未支付否首城置业 100,000,000.00 1-2年尚未支付否合计 530,098,428.79 / / / 其他说明： □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提 16,421,811,787.17 77.05 57,825,299.19 0.35 16,363,986,487.98 10,118,690,788.99 78.27 57,825,299.19 0.57 10,060,865,489.80 坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提 4,859,738,204.77 22.81 58,188,005.62 1.20 4,801,550,199.15 2,779,591,085.75 21.50 44,920,809.46 1.62 2,734,670,276.29 坏账准备的其他应收款单项金额不重大但单独计 30,455,109.42 0.14 30,455,109.42 100 29,903,257.68 0.23 29,903,257.68 提坏账准备的其他应收款合计 21,312,005,101.36 / 146,468,414.23 / 21,165,536,687.13 12,928,185,132.42 / 132,649,366.33 / 12,795,535,766.09 113/186 2016 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款计提其他应收款坏账准备计提理由（按单位）比例上海众承 2,584,019,021.35 无减值迹像厦门琸泰 1,283,800,000.00 无减值迹像厦门煊泰 1,009,988,000.00 无减值迹像北京兴茂置业有限公司 927,300,000.00 无减值迹像广州市铭岳城房地产有限公司 822,688,600.00 无减值迹像无锡泰茂 797,228,592.79 无减值迹像苏州龙吟投资有限公司 701,170,478.50 无减值迹像首开美驰 672,385,460.58 无减值迹像广州越茂置业有限公司 604,017,691.67 无减值迹像北京龙湖中佰置业有限公司 800,738,203.53 无减值迹像首开万科和泰 493,594,737.05 无减值迹像首开万科置业 472,397,044.67 无减值迹像尚泰信华 437,500,000.00 无减值迹像友泰房地产 564,672,210.05 无减值迹像北京千方集团有限公司 360,396,623.91 无减值迹像福州中庚 343,900,777.40 无减值迹像武汉悦茂企业管理咨询有限公司 340,000,000.00 无减值迹像北京住总首开 341,341,852.65 无减值迹像武汉华侨城实业发展有限公司 331,893,440.00 无减值迹像北京保利营房地产开发有限公司 317,440,000.00 无减值迹像深圳联新投资管理有限公司 317,439,999.99 无减值迹像知泰房地产 283,755,858.30 无减值迹像中庚地产实业集团有限公司 303,658,335.19 无减值迹像北京国门金桥置业股份有限公司 250,000,000.00 无减值迹像保利（北京）房地产开发有限公司 245,000,000.00 无减值迹像惠信端泰 243,628,239.44 无减值迹像北京俊泰 230,119,000.00 无减值迹像千方置业 126,458,815.00 无减值迹像保利（福建）房地产投资有限公司 80,000,000.00 无减值迹像万科企业股份有限公司 77,453,505.91 无减值迹像京澳公司 57,825,299.19 57,825,299.19 100 破产债权合计 16,421,811,787.17 57,825,299.19 / / 说明：单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款是未纳入合并范围的项目公司及子公司参股股东的款项，不存在减值迹象。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 3,417,760,581.20 -- -- 114/186 2016 年年度报告 1至2年 25,398,706.98 2,539,870.69 10.00 2至3年 20,079,086.17 6,023,725.86 30.00 3 年以上 99,248,818.05 49,624,409.07 50.00 合计 3,562,487,192.40 58,188,005.62 （续）期初余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 526,765,795.88 1至2年 24,213,613.17 2,421,361.32 10.00 2至3年 42,597,618.92 12,779,285.69 30.00 3 年以上 59,440,324.87 29,720,162.45 50.00 合计 653,017,352.84 44,920,809.46 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 13,906,894.40 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 19,787,337,083.01 10,581,402,748.23 代收代付款 198,202,896.76 193,100,676.92 押金、保证金、备用金 1,297,251,012.37 2,126,573,732.91 股权收购款 17,217,434.00 17,217,434.00 应收业务款 9,333,425.82 7,771,777.75 其他 2,663,249.40 2,118,762.61 合计 21,312,005,101.36 12,928,185,132.42 115/186 2016 年年度报告 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%) 坏账准备期末余额上海众承往来款 2,584,019,021.35 1 年以内 12.12 厦门琸泰往来款 1,283,800,000.00 1-2 年 6.02 厦门煊泰往来款 1,009,988,000.00 1 年以内 4.74 北京兴茂置业有限公司往来款 927,300,000.00 1 年以内 4.35 广州市铭岳城房地产有限公司往来款 822,688,600.00 1 年以内 3.86 合计 / 6,627,795,621.35 / 31.09 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 691,057.50 -- 691,057.50 705,839.36 -- 705,839.36 库存商品 1,789,028.73 -- 1,789,028.73 2,231,287.45 -- 2,231,287.45 116/186 2016 年年度报告低值易耗品 255,193.78 255,193.78 253,683.17 253,683.17 开发成本 100,974,573,092.67 377,095,270.14 100,597,477,822.53 81,445,517,820.01 584,894,435.94 80,860,623,384.07 开发产品 14,394,940,780.68 498,304,014.17 13,896,636,766.51 15,108,353,410.41 298,543,168.60 14,809,810,241.81 合计 115,372,249,153.36 875,399,284.31 114,496,849,869.05 96,557,062,040.40 883,437,604.54 95,673,624,435.86 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他开发产品-首开水印西堤 93,388,623.90 0 30,989,231.88 62,399,392.02 开发产品-国风润城 92,591,228.87 0 12,795,064.01 79,796,164.86 开发产品-葫芦岛国风海岸 44,088,615.51 91,609,760.52 21,924,294.57 113,774,081.46 开发产品-望京住宅及商业 21,930,639.90 0 -- 21,930,639.90 开发产品-首开紫郡项目（海门） 16,760,174.71 0 5,173,917.37 11,586,257.34 开发产品-贵阳紫郡 12,073,144.03 30,976,594.68 12,073,144.03 30,976,594.68 开发产品-首开仙海龙湾 8,222,347.67 -- 2,965,574.79 5,256,772.88 开发产品-国风华府 4,607,017.67 -- 813,652.58 3,793,365.09 开发产品-苏州悦澜湾 2,896,888.21 -- 2,896,888.21 -- 开发产品-班芙春天 1,984,488.13 -- 1,984,488.13 -- 开发产品-大连首开铂郡（东港 E15-17 地块） -- 173,767,498.66 25,749,897.94 148,017,600.72 开发产品-首开中央都会 -- 41,599,805.86 20,826,660.64 20,773,145.22 开发成本-大连东港 H10 210,669,800.00 -- -- 210,669,800.00 开发成本-东港 E15-17 地块 178,636,000.00 -173,767,498.66 -- 4,868,501.34 开发成本-葫芦岛国风海岸 149,488,117.08 -88,478,547.69 -- 61,009,569.39 开发成本-首开中央都会 41,599,805.86 -41,599,805.86 -- -- 开发成本-仙海湖 4,500,713.00 -- -- 4,500,713.00 开发成本-龙洞堡地块 -- 73,953,266.92 -- 73,953,266.92 开发成本-国风润城 -- 22,093,419.49 -- 22,093,419.49 合计 883,437,604.54 130,154,493.92 138,192,814.15 875,399,284.31 117/186 2016 年年度报告本期转回或转销存货跌价准存货种类确定可变现净值的具体依据备的原因开发产品实现销售收入，对应开发产品预计未来现金流净值与成本孰低的跌价准备转出可变现净值是依据该项目的估计总收入减去至完开发成本工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相 -- 关税费后的金额确定 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目资本化利息花乡白盆窑项目 369,054,554.60 永定镇项目 154,763,069.24 孙河琅樾项目 154,665,844.94 大绿地 152,661,291.66 孙河典尚家园 150,739,176.77 龙洞堡地块 144,132,288.63 领翔国际 140,622,641.21 常营乡 1201-602、603 地块 128,335,029.18 于家务缇香郡项目 112,239,229.18 首融锦江花园 110,954,713.11 首开金茂府 84,442,905.72 东小口 R22 项目 81,231,022.54 武林 8 栋（德胜上郡） 79,813,829.44 保利香槟国际三期 71,798,808.83 通州宋庄 C06 项目 70,759,120.01 房山 2 号地 70,579,192.07 首开如院 70,569,617.99 东港 E15、16、17 地块 64,059,377.77 玖珑花园北区 61,676,208.37 望宸府（半山地块） 46,220,740.11 国风美域 45,587,413.69 华美牛奶厂 AT1003039 地块 42,581,111.06 香开观海 41,484,374.99 廊坊安次区 27#28# 41,353,750.00 狮山原著 39,525,804.70 熙悦诚郡项目 38,632,343.75 香开连天花园 37,221,609.52 太原龙城大道 30,072,996.45 香开连天 28,277,449.66 国风润城 27,362,000.00 福州熙悦花园 25,438,613.63 福州熙悦锦城 25,191,167.96 天璞家园 24,106,250.04 东坝南区 24,063,888.89 通州台湖镇公园里项目 22,989,253.47 118/186 2016 年年度报告肖村保障性住房 19,677,777.78 杨春湖 18,895,610.46 首开紫樾花园 17,371,684.55 福州熙悦美地 16,131,389.85 建国门外华侨村二期 5 号地 15,994,264.46 首开美墅湾 14,743,668.11 首开常青藤项目 12,601,787.42 首开国风海岸项目 4,309,555.56 花照紫宸 545,301.19 润雅苑 79,065.64 合计 2,933,556,794.20 开发成本单位：元币种：人民币预计预计总开工项目名称竣工投资（期末数期初数期末跌价准备时间时间亿元）花乡白盆窑项目 2015 2018 135 10,332,787,056.92 9,565,022,776.11 -- 孙河乡北甸项目 2016 2018 115.04 7,507,922,288.17 6,827,078,286.14 -- 孙河琅樾 2014 2018 51.64 4,481,980,368.75 3,939,191,915.65 -- 永定镇项目 2015 2018 53 4,185,672,767.23 3,791,502,936.49 -- 领翔上郡 2013 2017 46.65 3,856,055,321.13 3,392,355,992.85 -- 于家务缇香郡 2013 2018 35.35 1,574,006,570.12 2,782,145,750.93 -- 玖珑花园北区 2013 2017 43.92 1,346,965,419.56 2,650,394,129.68 -- 华美牛奶厂 2015 2017 31.82 2,571,784,421.92 2,561,793,070.27 -- AT1003039 地块通州台湖镇公园里 2014 2017 30 1,167,093,357.72 2,334,741,800.24 -- 项目龙洞堡地块 2011 2017 62.34 2,347,167,885.61 2,294,235,477.21 73,953,266.92 东小口 R22 号项目 2015 2018 38.15 2,313,034,083.27 2,135,196,463.15 -- 东港 E15、16、17 2014 2017 21 59,703,351.23 1,812,645,727.07 4,868,501.34 地块房山长阳 2 号地 3 2011 2017 29.29 2,252,004,933.72 1,794,318,823.75 -- 号地牛奶厂 6 号地 2015 2017 23.85 1,809,288,628.15 1,738,266,764.00 -- 大连东港 H10 项目 2013 2019 40 1,682,473,760.91 1,681,684,405.11 210,669,800.00 通州宋庄 C06 2013 2016 40.29 -- 1,680,291,341.51 -- 中寰花园 2017 2019 51 3,341,706,354.79 1,670,000,000.00 -- 熙悦诚郡项目 2014 2017 21.06 1,077,087,086.44 1,642,984,397.12 -- 首开国风海岸项目 2010 2024 84.04 1,373,051,768.74 1,572,459,981.76 61,009,569.39 分钟寺桥西北侧拆 2013 2019 113 2,102,688,062.90 1,536,272,817.01 -- 迁安置房项目香开新城三期 2012 2016 36.91 -- 1,489,468,271.59 -- 德胜上郡（杭州石 2014 2017 20.76 1,764,794,619.28 1,469,584,705.14 -- 桥地块）建国门外华侨村二 2017 2018 40 1,522,570,505.52 1,451,332,462.13 -- 期 5 号地山湖一号 2013 2016 34.52 -- 1,448,666,328.25 -- 狮山原著 2016 2017 42 3,128,962,058.36 1,346,231,961.30 -- 119/186 2016 年年度报告东坝天璞家园 2015 2017 17 1,516,609,680.47 1,207,014,413.33 -- 国风美域 2014 2017 16.85 207,517,237.68 1,202,808,937.85 -- 廊坊安次区 27#28# 2011 2017 20 1,265,565,663.76 1,110,462,076.45 -- 东库项目（高井 2 2014 2017 22.13 1,293,972,426.65 1,068,832,305.13 -- 号地）太原龙城大道 2010 2018 71.88 1,419,954,207.61 946,015,210.63 -- 首开美墅湾 2016 2020 35.13 1,048,806,763.80 902,687,989.35 -- 保利香槟国际三期 2015 2018 56.04 1,336,350,861.26 871,802,857.78 -- 杭州田园地块 2015 2017 12.98 1,028,658,766.63 871,544,480.44 -- 东坝南区 2015 2018 10.67 1,005,110,826.32 861,026,051.90 -- 尹山湖项目 2013 2016 21.75 -- 758,442,545.48 -- 绵阳仙海湖 2012 2017 40 681,228,604.77 670,832,245.12 4,500,713.00 回龙观项目 2006 2017 66.35 193,320,412.02 663,576,529.26 -- 香开观海广场 2015 2019 9 735,766,517.39 638,629,116.79 -- 首开中央都会（扬 2011 2017 24.67 295,526,777.18 598,934,919.39 -- 州 639#地）首开紫郡项目 2011 2014 57.3 536,607,976.80 522,125,234.28 -- 香开连天 2015 2017 21.09 1,774,505,806.15 490,857,840.17 -- 时代紫芳（五-六区 2004 2018 40.63 486,736,018.54 480,664,793.53 -- ）望京土地、住宅及 2006 2017 12.25 621,546,621.94 466,819,793.36 -- 商业国风润城 2010 2019 18.6 416,901,144.16 395,705,903.37 22,093,419.49 沈阳道义项目 2016 2021 18 344,774,712.80 343,624,154.80 -- 福州熙悦锦城 2016 2019 9.65 676,398,237.33 322,591,098.44 -- 洼子村 2012 2018 5.8 319,396,111.36 313,567,512.70 -- 福州熙悦花园 2016 2019 7.49 615,984,209.07 294,375,193.96 -- 单店住宅小区二期 2007 2016 41.83 59,077,956.13 238,018,135.14 -- 福州熙悦美地 2016 2019 3.72 314,462,896.84 197,757,512.79 -- 复兴门内项目 -- -- -- 137,879,663.49 126,387,818.84 -- 首开领翔国际 2010 2017 25.64 108,847,321.90 108,711,859.48 -- 英各庄项目 -- -- -- 72,221,370.61 71,921,370.61 -- 宝岛花园酒店二期 -- -- -- 67,937,498.54 67,937,498.54 -- 幸福村 208 地块 -- -- -- 10,156,549.55 10,156,549.55 -- 邗江区蒋王片区改 2008 -- -- 7,260,837.87 7,260,837.87 -- 造项目建内二期 2016 2018 80 7,234,498.42 6,558,449.22 -- 首开紫樾花园 2016 2019 36 1,391,017,299.84 -- -- 首融锦江花园 2016 2019 32 2,493,856,855.78 -- -- 花照紫宸 2016 2020 62.7 2,443,623,482.00 -- -- 常营乡 1201--602、 2015 2018 38.94 3,535,078,011.91 -- -- 603 地块肖村保障性住房 2015 2019 31.08 1,530,919,885.75 -- -- 首开如院 2016 2019 20.48 1,353,032,319.90 -- -- 首开金茂府 2016 2019 97 3,305,242,390.67 -- -- 杨春湖 2017 2022 129.63 3,717,383,426.88 -- -- 通州区宋庄镇保障 2016 2019 16.58 799,300,572.46 -- -- 房项目合计 100,974,573,092.67 81,445,517,820.01 377,095,270.14 120/186 2016 年年度报告开发产品单位：元币种：人民币竣工项目名称期初数本期增加本期减少期末数期末跌价准备时间 2007- 回龙观 1,754,279,494.10 478,580,638.75 1,214,630,365.61 1,018,229,767.24 -- 保利香槟国际 2016 1,333,631,295.47 -39,533,862.13 1,036,382,438.68 257,714,994.66 -- 一期二期 1994- 方庄住宅 1,269,620,473.63 168,697,300.75 358,944,971.69 1,079,372,802.69 -- 熙悦睿府 2014 1,183,486,738.49 -- 280,882,325.83 902,604,412.66 -- 首开常青藤 2015 1,056,943,743.33 948,401,083.27 1,234,694,469.80 770,650,356.80 -- 项目（苏州）首开水印西 2015 1,000,239,740.59 62,126,109.25 324,606,853.35 737,758,996.49 62,399,392.02 堤 2013- 太原国风上观 807,017,086.05 17,309,807.39 441,667,321.50 382,659,571.94 -- 香开新城 2016 793,309,213.76 1,611,796,549.16 2,115,317,236.79 289,788,526.13 -- 熙兆嘉园 2014 709,558,965.84 -- 516,168,892.76 193,390,073.08 -- 国风润城 2014 670,068,841.35 46,765,465.84 79,165,766.07 637,668,541.12 79,796,164.86 山湖一号 2016 539,501,261.69 1,566,430,797.72 1,992,388,515.82 113,543,543.59 -- 首开香溪郡（通州宋家庄 C02 2015 433,266,545.62 105,980,599.02 339,002,657.91 200,244,486.73 -- 项目）首开紫郡项 2014 408,907,081.62 475,103.17 175,650,296.34 233,731,888.45 11,586,257.34 目（海门） 2013- 首信祥和苑 355,831,820.81 -- 80,026,555.17 275,805,265.64 -- 国风华府 2015 316,260,193.71 37,592,561.25 77,576,498.29 276,276,256.67 3,793,365.09 首开紫郡（贵阳 2015 296,344,635.70 601,184,048.37 463,334,297.59 434,194,386.48 30,976,594.68 ）望京住宅及商 1994- 268,605,618.59 -- 12,335,370.03 256,270,248.56 21,930,639.90 业首开国风海岸 2016 247,947,203.15 337,876,484.51 100,825,314.50 484,998,373.16 113,774,081.46 项目幸福三村 2011 243,816,929.27 -- 99,915,206.83 143,901,722.44 -- 回迁区 1-4# 2014 196,304,404.30 -- 92,585,572.88 103,718,831.42 -- 2011- 小屯馨城 179,511,105.85 -- 32,779,856.96 146,731,248.89 -- 2013- 领翔国际 166,088,402.46 -9,960,356.04 29,390,823.09 126,737,223.33 -- 首开.仙海龙湾 2015 111,673,020.78 -- 40,498,957.32 71,174,063.46 5,256,772.88 班芙春天 2014 109,863,781.85 11,485,054.53 56,611,228.03 64,737,608.35 -- 马驹桥国风美 2014 64,111,513.70 -- 1,182,428.02 62,929,085.68 -- 仑单店住宅小区 2014 62,792,193.69 235,970,832.30 262,613,818.79 36,149,207.20 -- 二期建内住宅及商 1999- 43,571,051.76 -- -- 43,571,051.76 -- 业幸福二村 2008 34,657,120.23 -- 5,209,044.10 29,448,076.13 -- 121/186 2016 年年度报告曙光花园会所 2003 34,235,694.46 -- 1,180,541.19 33,055,153.27 -- 通惠家园住宅 2009 31,641,733.59 -- 122,225.13 31,519,508.46 -- 及底商熙景嘉园 2013 25,126,589.59 -- 12,564,175.95 12,562,413.64 -- 首开水晶城 2012 23,842,686.49 3,922,316.69 12,842,058.00 14,922,945.18 -- 常营项目 2010 17,024,412.48 -- 2,301,012.53 14,723,399.95 -- 苏州悦澜湾 2012 13,253,025.76 493,689.00 11,821,409.64 1,925,305.12 -- 2011- 北京苏活 9,749,373.27 -- 7,110,625.59 2,638,747.68 -- 凯旋城二期 6 2009 4,082,418.96 -- 2,743,634.25 1,338,784.71 -- 号楼 2012- 大兴康庄三期 1,188,350.51 -- 1,188,350.51 -- -- 首开铂郡 2016 -- 2,018,274,902.28 374,657,993.17 1,643,616,909.11 148,017,600.72 于家务缇香郡 2016 -- 1,948,471,620.37 1,605,105,168.39 343,366,451.98 -- 国风悦都 2016 -- 89,541,300.66 87,941,250.30 1,600,050.36 -- 玖珑花园南区 2016 -- 1,902,784,928.24 1,703,261,023.70 199,523,904.54 -- 熙悦诚郡项目 2016 -- 820,588,291.56 736,376,965.43 84,211,326.13 -- 城市之光 2016 -- 1,329,710,931.32 1,201,400,079.21 128,310,852.11 -- 国风美域 2016 -- 1,218,471,616.00 1,101,221,345.30 117,250,270.70 -- 天宸原著一期 2016 -- 769,806,175.59 757,889,503.43 11,916,672.16 -- 润雅苑 2016 -- 389,213,371.40 181,246,006.18 207,967,365.22 20,773,145.22 通州宋家庄 C06 -- -- 2,356,850,128.30 471,100,715.54 1,885,749,412.76 -- 项目其他项目 -- 290,999,647.91 -- 6,258,951.06 284,740,696.85 -- 合计 15,108,353,410.41 19,029,307,488.52 19,742,720,118.25 14,394,940,780.68 498,304,014.17 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期待摊费用 3,159,083.87 959,606.98 合计 3,159,083.87 959,606.98 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额进项税额 35,709,080.20 -- 122/186 2016 年年度报告多交或预缴的增值税额 696,449,813.83 -- 待抵扣进项税额 25,856,384.92 -- 待认证进项税额 2,170,256.74 -- 预交税费 1,716,470,279.33 1,951,398,641.03 短期理财产品 -- 140,000,000.00 预付保险费、维护费、修缮费等 3,293,171.55 4,617,168.64 其他 1,186,609.00 3,901,050.98 合计 2,481,135,595.57 2,099,916,860.65 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的 618,733,333.34 618,733,333.34 628,928,085.50 628,928,085.50 按成本计量的 679,576,630.10 48,879,600.00 630,697,030.10 174,737,630.10 48,879,600.00 125,858,030.10 合计 1,298,309,963.44 48,879,600.00 1,249,430,363.44 803,665,715.60 48,879,600.00 754,786,115.60 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产分类可供出售权益工具合计权益工具的成本/债务工具的摊余成本 500,000,000.00 500,000,000.00 公允价值 618,733,333.34 618,733,333.34 累计计入其他综合收益的公允价值变 118,733,333.34 118,733,333.34 动金额已计提减值金额 0 123/186 2016 年年度报告 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投被投资资单位本期本期本期本期本期现金红利单位期初期末期初期末持股比增加减少增加减少例(%) 天鸿宝威 1,500,000.00 -- -- 1,500,000.00 -- -- -- -- 15 -- 北京科技园建设（集团）股份有 108,000,000.00 -- -- 108,000,000.00 -- -- -- -- 5.12 12,298,507.44 限公司北京天鸿房地产 15,858,030.10 -- -- 15,858,030.10 -- -- -- -- 5 -- 有限公司绵阳洪源澳达旅 500,000.00 -- -- 500,000.00 -- -- -- -- 10 -- 游投资有限公司南方证券 48,879,600.00 -- -- 48,879,600.00 48,879,600.00 -- -- 48,879,600.00 -- -- 中信并购投资基金（深圳）合伙企 -- 400,000,000.00 5,161,000.00 394,839,000.00 -- -- -- -- 8.91 2,503,652.00 业（有限合伙）深圳市信中龙成投资合伙企业（有 -- 60,000,000.00 -- 60,000,000.00 -- -- -- -- 27.27 -- 限合伙）高和融德投资中 -- 50,000,000.00 -- 50,000,000.00 -- -- -- -- 10 -- 心（有限合伙）合计 174,737,630.10 510,000,000.00 5,161,000.00 679,576,630.10 48,879,600.00 -- -- 48,879,600.00 / 14,802,159.44 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 124/186 2016 年年度报告 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值期初其他综其他计提期末准备被投资单位减少权益法下确认的宣告发放现金股余额追加投资合收益权益减值其他余额期末投资投资损益利或利润调整变动准备余额一、合营企业发展大厦 191,172,758.80 -- -- 8,038,568.82 -- -- 26,888,773.41 -- -- 172,322,554.21 -- 住总首开 191,928,084.54 -- -- -26,439,580.88 -- -- -- -- -- 165,488,503.66 -- 125/186 2016 年年度报告首开住总房地产 211,106,535.30 -- -- -4,081,151.96 -- -- -- -- -- 207,025,383.34 -- 首开美驰 4,063,005.54 -- -- -4,063,005.54 -- -- -- -- -- -- -- 北京俊泰 -- 25,000,000.00 -- -4,022.95 -- -- -- -- -- 24,995,977.05 -- 小计 598,270,384.18 25,000,000.00 -- -26,549,192.51 -- -- 26,888,773.41 -- -- 569,832,418.26 -- 二、联营企业天津海景 660,840,509.17 -- -- 173,491,312.13 -- -- -- -- -- 834,331,821.30 -- 朗泰房地产 625,535,171.83 -- -- 30,384,301.49 -- -- -- -- -- 655,919,473.32 -- 保利首开兴泰 256,309,413.66 -- -- 234,269,183.83 -- -- -- -- -- 490,578,597.49 -- 首开万科置业 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 首开万科和泰 131,171,921.71 -- -- -16,756,832.02 -- -- -- -- -- 114,415,089.69 -- 苏江聚富 18,078,353.76 -- -- -145,866.83 -- -- -- -- -- 17,932,486.93 -- 惠信端泰 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 首城置业 907,475,640.17 -- -- 190,155,682.60 -- -- 48,926,350.00 -- -- 1,048,704,972.77 -- 国奥投资 144,235,195.30 -- -- 124,587,325.80 -- -- -- -- -- 268,822,521.10 -- 万城永辉 463,318.88 -- -- -463,318.88 -- -- -- -- -- -- -- 方庄物业 6,179,312.71 -- -- 317,220.95 -- -- 356,400.00 -- -- 6,140,133.66 -- 沈阳首开国盛 298,972,717.31 -- -- -270,229.97 -- -- -- -- -- 298,702,487.34 -- 尚泰信华 24,513,280.32 650,000,000.00 -- -9,046,172.74 -- -- -- -- -- 665,467,107.58 -- 知泰房地产 8,292,168.30 975,000,000.00 -- -14,398,990.81 -- -- -- -- -- 968,893,177.49 -- 首开住总安泰 49,844,382.33 249,000,000.00 -- -10,070,942.97 -- -- -- -- -288,773,439.36 -- -- 厦门琸泰 48,876,040.31 -- -- -8,461,075.67 -- -- -- -- -- 40,414,964.64 -- 福州中庚 -- 50,000,000.00 -- -6,787,193.72 -- -- -- -- -- 43,212,806.28 -- 友泰房地产 -- 34,000,000.00 -- -6,668,574.38 -- -- -- -- -- 27,331,425.62 -- 寸草养老 -- 2,000,000.00 -- -227,066.31 -- -- -- -- -- 1,772,933.69 -- 无锡泰茂 -- 49,000,000.00 -- -7,802,532.09 -- -- -- -- -- 41,197,467.91 -- 首开文投（北京） -- 3,500,000.00 -- -43,813.29 -- -- -- -- -- 3,456,186.71 -- 文化科技有限公司上海众承 -- 37,500,000.00 -- -14,155,054.91 -- -- -- -- -- 23,344,945.09 -- 厦门煊泰 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 千方置业 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 小计 3,180,787,425.76 2,050,000,000.00 -- 657,907,362.21 -- -- 49,282,750.00 -- -288,773,439.36 5,550,638,598.61 -- 合计 3,779,057,809.94 2,075,000,000.00 -- 631,358,169.70 -- -- 76,171,523.41 -- -288,773,439.36 6,120,471,016.87 -- 其他说明 1、厦门煊泰和千方置业本公司尚未实际出资。 2、公司本期向首开住总安泰增资，增资后持股比例为 60.00%，并通过董事会对其实施控制，将其纳入合并范围。 126/186 2016 年年度报告 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物合计一、账面原值 1.期初余额 2,227,795,485.95 2,227,795,485.95 2.本期增加金额 23,097,889.01 23,097,889.01 （1）外购 23,097,889.01 23,097,889.01 3.本期减少金额 0 4.期末余额 2,250,893,374.96 2,250,893,374.96 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 335,080,085.75 335,080,085.75 2.本期增加金额 55,792,727.11 55,792,727.11 （1）计提或摊销 55,792,727.11 55,792,727.11 3.本期减少金额 0 4.期末余额 390,872,812.86 390,872,812.86 三、减值准备 1.期初余额 0 2.本期增加金额 0 3、本期减少金额 0 4.期末余额 0 四、账面价值 1.期末账面价值 1,860,020,562.10 1,860,020,562.10 2.期初账面价值 1,892,715,400.20 1,892,715,400.20 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 1,188,347,203.67 35,129,218.88 44,361,964.83 130,242,275.32 1,398,080,662.70 2.本期增加金额 77,910,095.42 2,003,615.04 2,710,869.83 11,297,229.91 93,921,810.20 （1）购置 -- 114,594.21 1,895,904.76 11,179,767.73 13,190,266.70 （2）在建工程转入 -- 1,889,020.83 -- -- 1,889,020.83 （3）企业合并增加 -- -- 814,965.07 117,462.18 932,427.25 （4）存货转入 77,910,095.42 -- -- -- 77,910,095.42 3.本期减少金额 -- 112,590.00 1,440,875.00 1,773,436.98 3,326,901.98 （1）处置或报废 -- 112,590.00 1,440,875.00 1,773,436.98 3,326,901.98 4.期末余额 1,266,257,299.09 37,020,243.92 45,631,959.66 139,766,068.25 1,488,675,570.92 127/186 2016 年年度报告二、累计折旧 1.期初余额 426,379,888.35 28,254,767.81 30,919,101.54 94,994,027.27 580,547,784.97 2.本期增加金额 40,706,255.38 791,386.27 5,108,438.80 11,970,403.98 58,576,484.43 （1）计提 40,706,255.38 791,386.27 4,334,221.98 11,929,930.16 57,761,793.79 （2）企业合并增加 -- -- 774,216.82 40,473.82 814,690.64 3.本期减少金额 -- 104,943.00 1,378,274.83 1,535,974.35 3,019,192.18 （1）处置或报废 -- 104,943.00 1,378,274.83 1,535,974.35 3,019,192.18 4.期末余额 467,086,143.73 28,941,211.08 34,649,265.51 105,428,456.90 636,105,077.22 三、减值准备 1.期初余额 270,000.00 566,865.37 -- -- 836,865.37 2.本期增加金额 -- -- -- -- -- 3.本期减少金额 -- -- -- -- -- 4.期末余额 270,000.00 566,865.37 -- -- 836,865.37 四、账面价值 1.期末账面价值 798,901,155.36 7,512,167.47 10,982,694.15 34,337,611.35 851,733,628.33 2.期初账面价值 761,697,315.32 6,307,585.70 13,442,863.29 35,248,248.05 816,696,012.36 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注机器设备 6,298,504.01 5,101,788.24 566,865.37 629,850.40 溜冰场设备 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减值项目减值准备账面价值账面价值账面余额账面余额准备燃气蒸汽发生器 0 0 0 842,396.00 0 842,396.00 工程售楼处装修 2,096,572.58 0 2,096,572.58 0 0 建材会展展厅 35,988,894.41 33,715,994.41 2,272,900.00 0 0 合计 38,085,466.99 33,715,994.41 4,369,472.58 842,396.00 0 842,396.00 128/186 2016 年年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 □适用 √不适用 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权软件合计一、账面原值 1.期初余额 7,816,923.89 13,863,569.00 21,680,492.89 2.本期增加金额 72,767,262.00 1,539,348.98 74,306,610.98 (1)购置 -- 1,481,272.06 1,481,272.06 (2)内部研发 -- -- (3)企业合并增加 72,767,262.00 58,076.92 72,825,338.92 3.本期减少金额 -- -- -- 4.期末余额 80,584,185.89 15,402,917.98 95,987,103.87 二、累计摊销 1.期初余额 3,485,925.24 6,360,890.37 9,846,815.61 2.本期增加金额 2,663,452.24 1,901,093.46 4,564,545.70 （1）计提 348,871.05 1,889,923.59 2,238,794.64 （2）企业合并增加 2,314,581.19 11,169.87 2,325,751.06 3.本期减少金额 -- -- -- 4.期末余额 6,149,377.48 8,261,983.83 14,411,361.31 三、减值准备 1.期初余额 -- -- -- 129/186 2016 年年度报告 2.本期增加金额 -- -- -- 3.本期减少金额 -- -- -- 4.期末余额 -- -- -- 四、账面价值 1.期末账面价值 74,434,808.41 7,140,934.15 81,575,742.56 2.期初账面价值 4,330,998.65 7,502,678.63 11,833,677.28 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额企业合并形期末余额形成商誉的事项其他处置其他成的广州湖品 9,181,088.60 -- -- -- -- 9,181,088.60 福州融城 -- 444,064.63 -- -- -- 444,064.63 力博国际 -- 115,952.52 -- -- -- 115,952.52 合计 9,181,088.60 560,017.15 -- -- -- 9,741,105.75 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额临时设施 9,251,217.00 18,323,930.52 336,694.22 105,364.39 27,133,088.91 装修改造费 75,640,769.06 6,335,180.17 23,713,908.20 3,053,719.48 55,208,321.55 合计 84,891,986.06 24,659,110.69 24,050,602.42 3,159,083.87 82,341,410.46 其他说明： 1 年内到期的长期待摊费用 3,159,083.87 元，详见附注五、12。 130/186 2016 年年度报告 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异资产资产三项费用 19,107,053.20 4,776,763.32 4,855,895.52 1,213,973.89 可弥补亏损 262,757,166.30 65,689,291.59 831,601,980.32 207,900,495.07 坏账准备 64,775,849.81 16,193,962.45 45,880,931.11 11,470,232.79 固定资产减值 270,000.00 67,500.00 270,000.00 67,500.00 准备长期待摊费用 -- -- 80,500.00 20,125.00 摊销预收账款预计 3,848,921,754.81 962,230,438.68 1,797,389,290.47 449,347,322.57 利润存货跌价准备 126,860,501.50 31,715,125.37 53,318,350.40 13,329,587.61 应付未付款项 5,414,606,349.95 1,353,651,587.43 4,666,351,018.92 1,166,587,754.67 递延收益 -- -- 104,515.38 26,128.85 内部交易未 12,849,937.41 3,212,484.35 17,602,279.29 4,400,569.82 实现利润完工清算成本 977,476,419.40 244,369,104.85 652,436,417.24 163,109,104.32 差异合计 10,727,625,032.38 2,681,906,258.04 8,069,891,178.65 2,017,472,794.59 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性差递延所得税异负债异负债固定资产折旧 76,917.96 19,229.49 56,185.68 14,046.42 可供出售金融资产公允 118,733,333.34 29,683,333.34 107,576,760.84 26,894,190.21 价值变动视同处置联营企业收益 105,084,920.00 26,271,230.00 105,084,920.00 26,271,230.00 存货税会差异 13,969,520.20 3,492,380.05 -- -- 合计 237,864,691.50 59,466,172.88 212,717,866.52 53,179,466.63 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 3,114,339,233.24 2,062,828,386.50 可抵扣亏损 2,673,803,132.90 1,945,910,310.35 合计 5,788,142,366.14 4,008,738,696.85 131/186 2016 年年度报告 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2016 年 -- 579,160,161.38 2017 年 673,869,064.69 569,805,717.20 2018 年 316,460,438.87 216,496,282.92 2019 年 500,944,590.99 349,211,566.52 2020 年 373,952,697.85 231,236,582.33 2021 年 808,576,340.50 -- 合计 2,673,803,132.90 1,945,910,310.35 / 其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额曙光花园车位 148,349,317.51 148,799,523.87 其他 507,434.26 609,552.61 曙光花园车位减值准备 -133,229,888.09 -133,229,888.09 合计 15,626,863.68 16,179,188.39 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 400,000,000.00 -- 抵押借款 -- 300,000,000.00 保证借款 1,900,000,000.00 1,240,000,000.00 信用借款 250,000,000.00 3,126,620,000.00 合计 2,550,000,000.00 4,666,620,000.00 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 132/186 2016 年年度报告 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 3,000,000.00 合计 3,000,000.00 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款、工程款 5,219,293,618.70 5,200,724,397.86 押金 712,026.83 589,263.83 销售代理及服务费 87,870,619.20 81,158,053.27 合计 5,307,876,264.73 5,282,471,714.96 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额售房款 41,203,728,819.18 23,266,664,056.50 租金物业 40,353,904.96 45,194,414.27 合计 41,244,082,724.14 23,311,858,470.77 预收款项中预售房产收款情况列示如下：项目名称 2016.12.31 2015.12.31 预计竣工时间预售比例% 花乡白盆窑项目 7,136,362,762.71 2,244,932,656.00 2018 年 46.38 狮山原著 3,648,950,634.00 -- 2017 年 65.4 孙河琅樾 3,487,637,423.00 933,736,669.00 2017 年尚郡家园（东库项目） 3,074,279,732.77 1,513,144,452.00 2017 年 81.33 领翔上郡 2,933,644,969.83 1,179,011,173.00 2017 年 54.23 天宸原著 2,768,055,176.04 536,955,224.08 2017 年 93.37 天璞家园 2,426,466,987.23 411,551,408.70 2017 年永定镇项目 2,394,653,099.01 -- 2017 年 79.66 保利香槟国际 1,530,321,191.57 1,753,947,975.98 2018 年 74.99 花照紫宸 1,193,777,227.26 -- 2020 年 37.02 廊坊安次区 27#28# 1,064,380,366.86 87,070,133.00 2016 年 133/186 2016 年年度报告熙悦广场 1,054,961,371.72 379,618,247.00 2017 年 42.45 孙河典尚家园 1,001,240,798.00 -- 2021 年 36 玖珑花园（太湖一号） 995,511,277.00 1,410,553,437.00 2017 年 63.88 德胜上郡 994,791,077.00 87,865,252.00 2017 年 50.16 单店住宅小区二期 769,735,285.16 897,604,199.00 2017 年 96.8 太原首开国风樃樾 723,392,352.00 -- 2019 年 16 熙悦诚郡项目 707,316,150.89 508,493,510.00 2016 年 63.57 贵阳首开紫郡 443,154,967.00 202,085,679.00 2018 年 93.39 台湖公园里项目 419,787,234.38 1,254,437,659.00 2017 年 88.1 香开观海广场 388,379,259.00 -- 2019 年 34.24 缇香郡（于家务项目） 311,019,395.09 1,267,900,669.00 2018 年 79 良乡高教园区 261,795,219.00 240,219,807.00 2014 年 83.4 国风美域 213,530,216.00 426,560,494.00 2016 年 42.69 望京 D 区综合体育馆 189,284,200.00 189,284,200.00 -- -- 望宸府 179,286,149.00 -- 2017 年 87.32 畅顺园 108,501,834.10 107,781,963.10 2018 年 57.52 熙悦锦城 94,557,833.00 -- 2019 年 44.02 K7 项目 89,484,027.62 73,864,980.00 -- -- 紫芳园五区 62,984,687.62 33,106,971.00 2018 年 48.46 幸福二村 61,743,584.60 62,234,060.79 2011 年 95 熙兆嘉园 56,804,342.00 393,564,126.00 2014 年 95.31 幸福三村 40,903,672.14 48,787,453.00 2007 年 90 首开珀郡东港 E15、 40,085,846.00 42,256,739.00 2016 年 17.25 16、17 地块首开紫郡项目 37,276,881.00 5,119,716.00 2014 年 86.73 时代紫芳四区 36,575,950.60 30,546,587.28 2011 年 99 牛奶厂 6 号地 35,194,821.00 -- 2017 年 1.48 回龙观项目 34,406,703.05 1,585,187,681.00 2007 至 2016 年 98 山湖一号 33,955,638.00 1,923,625,425.00 2016 年 98 常青藤花园 26,468,553.00 886,773,125.00 2016 年 75.74 仙海湖地块 21,000,000.00 21,000,000.00 -- -- 宋庄 C02（香溪郡） 11,177,722.14 180,794,496.00 2015 年 91 领翔国际 10,316,417.32 17,975,187.00 2015 年 91.41 国风华府 9,955,833.50 25,128,093.00 2015 年 84.66 首开水印西堤 9,077,801.00 8,408,551.00 2015 年 77.43 熙景嘉园 8,071,944.44 11,687,723.00 2013 年 99.03 铂郡南区 8,000,000.00 -- -- -- 首信祥和苑 7,956,042.52 17,658,526.00 2015 年 71.97 国风美仑 6,693,710.00 5,040,365.00 2014 年 98 班芙春天 6,353,808.67 15,904,929.00 2014 年 97.01 扬州首开润雅苑 6,165,659.00 11,285,190.00 2016 年 64.98 国风海岸 5,989,514.00 4,674,943.00 2024 年 28.46 宋庄 C06（香溪郡） 5,841,067.52 -- 2016 年 98 仙海龙湾 5,755,700.00 7,271,071.00 2015 年 55.04 国风润城 3,763,974.00 5,710,312.00 2019 年 46.42 太原龙城大道 3,344,148.00 75,553,727.00 2016 年 96 北京苏活 616,181.00 3,941,183.00 2012 年 99.72 香开新城 399,200.00 2,118,666,374.00 2016 年 88.25 北京国风上观 31,630.00 5,871,080.00 2009 年 95.34 134/186 2016 年年度报告小屯馨城 20,000.00 20,000.00 2015 年 98.18 悦澜湾 20,000.00 709,116.75 2012 年 99.87 时代紫芳三区 9,138.00 2,194,906.00 2007 年首开水晶城 -- 6,708,364.00 2013 年 98.90 康乃馨城（大兴康庄 -- 127,815.00 2012 年 100 三期）其他项目 2,510,432.82 2,510,432.82 -- -- 合计 41,203,728,819.18 23,266,664,056.50 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 155,664,779.00 750,051,663.35 680,383,439.27 225,333,003.08 二、离职后福利-设 3,923,187.98 77,738,207.35 76,139,217.68 5,522,177.65 定提存计划三、辞退福利 2,556,244.93 1,988,170.13 2,556,244.93 1,988,170.13 合计 162,144,211.91 829,778,040.83 759,078,901.88 232,843,350.86 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津 134,079,478.45 641,771,049.37 573,966,065.46 201,884,462.36 贴和补贴二、职工福利费 11,857,649.94 22,755,546.64 22,755,546.64 11,857,649.94 三、社会保险费 4,849,772.27 34,062,096.05 33,305,135.59 5,606,732.73 其中：医疗保险费 4,539,897.34 30,241,185.61 29,568,281.01 5,212,801.94 工伤保险费 136,485.86 1,405,490.51 1,397,792.80 144,183.57 生育保险费 173,389.07 2,320,951.85 2,244,593.70 249,747.22 其他 -- 94,468.08 94,468.08 -- 四、住房公积金 587,122.83 37,245,216.47 37,070,584.08 761,755.22 五、工会经费和职工 2,731,079.20 9,250,912.07 8,319,264.75 3,662,726.52 教育经费六、其他短期薪酬 1,559,676.31 4,966,842.75 4,966,842.75 1,559,676.31 合计 155,664,779.00 750,051,663.35 680,383,439.27 225,333,003.08 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用 135/186 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 3,167,164.54 58,411,417.15 56,729,328.44 4,849,253.25 2、失业保险费 393,603.52 2,666,728.48 2,600,466.39 459,865.61 3、企业年金缴费 362,419.92 16,660,061.72 16,809,422.85 213,058.79 合计 3,923,187.98 77,738,207.35 76,139,217.68 5,522,177.65 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 190,824,124.68 -- 营业税 -- 368,634,822.42 企业所得税 1,235,835,622.84 760,340,757.85 个人所得税 17,248,020.13 12,466,244.34 城市维护建设税 14,742,469.11 23,783,761.65 教育费附加 11,237,039.01 18,373,649.61 房产税 1,158,026.66 1,103,697.31 土地增值税 197,883,432.87 149,959,544.72 土地使用税 3,208,647.61 2,209,933.07 其他 1,452,257.73 1,598,285.21 合计 1,673,589,640.64 1,338,470,696.18 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 15,953,944.35 19,633,437.27 企业债券利息 323,480,233.00 195,973,300.00 资产支持票据利息 7,920,000.00 -- 合计 347,354,177.35 215,606,737.27 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额亿方物业 1,250,884.31 1,250,884.31 北京城建 3,279,048.78 9,048.78 首开集团 4,763,769.05 4,763,769.05 北京浩雍投资管理有限公司 -- 15,000,000.00 136/186 2016 年年度报告北京住总集团有限责任公司 3,270,000.00 -- 北京北辰实业集团公司 1,890,000.00 -- 清华同方股份有限公司 930,000.00 -- 合计 15,383,702.14 21,023,702.14 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额资金往来款 9,646,248,702.84 19,839,892,030.26 购房定金 1,246,487,243.24 622,820,591.55 押金保证金 160,256,339.27 123,197,616.31 代收代付款 358,840,389.92 250,833,192.65 代建项目工程款 43,150,671.50 45,878,093.19 债券承销费 4,800,000.00 50,561,900.00 其他 88,315,989.96 37,290,489.54 合计 11,548,099,336.73 20,970,473,913.50 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 16,400,800,000.00 12,800,400,000.00 1 年内到期的应付债券 -- 1,975,683,500.00 合计 16,400,800,000.00 14,776,083,500.00 (1) 一年内到期的长期借款项目期末数期初数质押借款 1,500,000,000.00 300,000,000.00 抵押借款 3,485,000,000.00 2,446,400,000.00 保证借款 9,087,700,000.00 6,690,000,000.00 信用借款 2,328,100,000.00 3,364,000,000.00 合计 16,400,800,000.00 12,800,400,000.00 说明：公司用于抵押、质押的财产见附注七、76 （2）一年内到期的应付债券单位：元币种：人民币债券名称面值发行日期债券期限发行金额非公开定向债 2,000,000,000.00 2011.12.30 5年 2,000,000,000.00 务融资工具 137/186 2016 年年度报告一年内到期的应付债券（续）本期按面值计提利期末债券名称期初余额溢折价摊销本期偿还发行息余额非公开定向债 1,975,683,500.00 -- 115,600,000.00 24,316,500.00 2,000,000,000.00 -- 务融资工具 44、其他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券预提工程成本 2,005,502,525.28 1,761,783,202.75 预提项目土地增值税 3,819,263,524.65 3,584,028,875.08 预提展销费、推广费、维护费 34,153,442.03 1,864,589.72 其他 -- 360,000.00 合计 5,858,919,491.96 5,348,036,667.55 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 5,272,700,000.00 2,460,000,000.00 抵押借款 18,579,330,000.00 8,119,200,000.00 保证借款 30,935,700,000.00 24,780,630,000.00 信用借款 4,843,100,000.00 8,168,400,000.00 减：一年内到期的长期借款 -16,400,800,000.00 -12,800,400,000.00 合计 43,230,030,000.00 30,727,830,000.00 其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用项目期末利率区间% 期初利率区间% 质押借款 5.00-7.60 6.43-7.71 抵押借款 4.275-6.77 4.75-7.04 保证借款 4.5125-8.50 4.75-8.50 信用借款 5.225-8.80 6.18-8.80 长期借款的利率期间为 4.275%-8.80%；公司用于抵押、质押的财产详见附注七、76。 138/186 2016 年年度报告 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 2014 年公开发行公司债 3,968,816,986.00 3,960,608,300.00 2015 年第一期中期票据 2,392,163,167.00 2,395,804,694.00 2015 年公司债券（第一期） 2,981,153,500.00 2,976,840,000.00 2016 年公司债券（第一期） 1,986,962,720.00 -- 2016 年公司债券（第二期） 2,982,440,675.21 -- 2016 年公司债券（第三期） 993,790,099.41 -- 16 首开 ABN001 1,189,920,000.00 -- 合计 16,495,247,147.62 9,333,252,994.00 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债券发行债券发行期初本期本期期末面值按面值计提利息溢折价摊销名称日期期限金额余额发行偿还余额非公开定向债 2,000,000,000.00 2011-12-30 5 年 2,000,000,000.00 1,975,683,500.00 -- 115,600,000.00 24,316,500.00 2,000,000,000.00 -- 务融资工具 2014 年公开发 4,000,000,000.00 2015-6-3 5 年 4,000,000,000.00 3,960,608,300.00 -- 192,000,000.00 8,208,686.00 -- 3,968,816,986.00 行公司债 2015 年第一期 2,400,000,000.00 2015-6-24 3 年 2,400,000,000.00 2,395,804,694.00 -- 115,200,000.00 -3,641,527.00 -- 2,392,163,167.00 中期票据 2015 年公司债 3,000,000,000.00 2015-10-27 5 年 3,000,000,000.00 2,976,840,000.00 -- 144,000,000.00 4,313,500.00 -- 2,981,153,500.00 券（第一期） 2016 年公司债 2,000,000,000.00 2016-1-11 5 年 2,000,000,000.00 -- 1,984,000,000.00 85,361,100.00 2,962,720.00 -- 1,986,962,720.00 券（第一期） 139/186 2016 年年度报告 2016 年公司债 3,000,000,000.00 2016-9-5 3 年 3,000,000,000.00 -- 2,979,000,000.00 35,600,833.00 3,440,675.21 -- 2,982,440,675.21 券（第二期） 2016 年公司债 1,000,000,000.00 2016-10-27 3 年 1,000,000,000.00 -- 993,000,000.00 6,545,000.00 790,099.41 -- 993,790,099.41 券（第三期） 16 首开 ABN001 1,200,000,000.00 2016-10-21 3 年 1,200,000,000.00 -- 1,189,200,000.00 7,920,000.00 720,000.00 -- 1,189,920,000.00 减：一年内到期 -- -- -- -- -1,975,683,500.00 -- -- -- -- -- 的应付债券合计 / / / 18,600,000,000.00 9,333,252,994.00 7,145,200,000.00 702,226,933.00 41,110,653.62 2,000,000,000.00 16,495,247,147.62 说明：本公司于本年度内以商业地产所有的华桥村、首开广场、璞瑅、铂郡、宋家庄五个基础物业与各承租人签订的租赁合同项下所享有的 2016 年-2025 年租金请求权或收益权采用非公开定向发行方式向中国银行间市场交易商协会发行不超过 12 亿元资产支持票据。作为发行的一部分，上海浦东发展银行股份有限公司北京分行对上述租金的资金进行归集和监管。本公司不可撤销及无条件地承诺为本期资产支持票据每一个相应档产品还本付息日的前 20 个工作日若必备资金不足（应付本金+利息）的差额部分承担补足义务。因此，本公司继续全额确认基础物业的租金收入，并将因发行资产支付票据而收取的现金确认为应付债券。 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 140/186 2016 年年度报告 48、长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 (1) 长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、离职后福利-设定受益计划净负债 -- -- 二、辞退福利 4,928,123.93 5,359,201.49 三、其他长期福利 -- -- 减：一年内到期的长期应付职工薪酬 -1,988,170.13 -2,556,244.93 合计 2,939,953.80 2,802,956.56 (2) 设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值： □适用 √不适用计划资产： □适用 √不适用设定受益计划净负债（净资产） □适用 √不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： □适用 √不适用设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因未决诉讼 146,898.00 -- -- 合计 146,898.00 -- / 51、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 124,423.38 -- 90,789.70 33,633.68 与资产相关合计 124,423.38 -- 90,789.70 33,633.68 / 涉及政府补助的项目： 141/186 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业其他变动期末余额与资产相关/与金额外收入金额收益相关汽车奖励 124,423.38 -- 90,789.70 -- 33,633.68 与资产相关合计 124,423.38 -- 90,789.70 -- 33,633.68 / 其他说明： □适用 √不适用 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行送公积金其期末余额小计新股股转股他股份 2,242,012,500.00 337,552,742.00 -- -- -- 337,552,742.00 2,579,565,242.00 总数其他说明：本期公司经中国证券监督管理委员会下发的证监许可（2015）3028 号《关于核准北京首都开发股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，同意本公司非公开发行人民币普通股（A 股）不超过 33,756 万股，公司实际募集资金 3,949,999,992.79 元，其中增加股本 337,552,742.00 元，超额部分扣除其他与本次发行直接相关的律师费等 2,000,000.00 元后增加资本公积 3,610,447,250.79 元。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币发行在外到期日股利率或发行转股转换的金融工发行时间会计分类数量金额或续期利息率价格条件情况具情况永续债 2015.8.21 权益工具 7.50% -- -- 1,000,000,000.00 无 -- -- SHIBOR＋永续债 2015.12.11 权益工具 -- -- 1,000,000,000.00 无 -- -- 3.55% 永续债 2016.5.20 权益工具 5.50% -- 3,000,000,000.00 无 -- -- -- 永续债 2016.12.30 权益工具 4.80% -- 2,000,000,000.00 无 -- -- -- 合计 7,000,000,000.00 说明：永续债为无期限或可续期委托贷款和中期票据，在未发生强制付息条款时，永续债本金和利息可以递延，并不受递延次数的限制，强制付息条款为本公司向股东分配或缴纳利润或者减少注册资本。 142/186 2016 年年度报告 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 √适用 □不适用发行在期初本期增加本期减少期末外的金数数数数融工具量账面价值账面价值账面价值账面价值量量量永续债 -- 6,000,000,000.00 -- 5,000,000,000.00 -- 4,000,000,000.00 -- 7,000,000,000.00 合计 -- 6,000,000,000.00 -- 5,000,000,000.00 -- 4,000,000,000.00 -- 7,000,000,000.00 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 4,019,005,912.79 3,611,058,291.23 -- 7,630,064,204.02 其他资本公积 33,063,773.52 -- -- 33,063,773.52 合计 4,052,069,686.31 3,611,058,291.23 -- 7,663,127,977.54 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 1、本期股本溢价增加 3,610,447,250.79 元的情况详见附注七、53。 2、本期股本溢价增加 611,040.44 元系子公司昭泰房地产、孙公司福州首开榕泰增加注册资本，本公司未按持股比例出资，被动稀释持股比例所致。 56、库存股 □适用 √不适用 143/186 2016 年年度报告 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初减：前期计入其期末项目本期所得税前税后归属于母税后归属于少余额他综合收益当期减：所得税费用余额发生额公司数股东转入损益一、以后不能重分类进损 -- -- -- -- -- -- -- 益的其他综合收益二、以后将重分类进损益 80,682,570.63 66,740,114.63 39,802,300.70 16,056,576.69 10,881,237.24 -- 91,563,807.87 的其他综合收益其中：权益法下在被投资 -- -- -- -- -- -- -- 单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公 80,682,570.63 64,226,306.76 39,802,300.70 16,056,576.69 8,367,429.37 -- 89,050,000.00 允价值变动损益外币财务报表折算差 -- 2,513,807.87 -- -- 2,513,807.87 -- 2,513,807.87 额其他综合收益合计 80,682,570.63 66,740,114.63 39,802,300.70 16,056,576.69 10,881,237.24 -- 91,563,807.87 58、专项储备 □适用 √不适用 144/186 2016 年年度报告 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 1,486,137,127.32 243,408,194.90 -- 1,729,545,322.22 合计 1,486,137,127.32 243,408,194.90 -- 1,729,545,322.22 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 8,184,368,612.91 6,891,216,833.69 调整期初未分配利润合计数（调增+， -- -- 调减－）调整后期初未分配利润 8,184,368,612.91 6,891,216,833.69 加：本期归属于母公司所有者的净利 1,901,416,969.45 2,083,492,751.19 润减：提取法定盈余公积 243,408,194.90 170,257,971.99 应付普通股股利 644,891,310.50 538,083,000.00 应付其他权益持有者的股利 504,796,972.23 81,999,999.98 期末未分配利润 8,692,689,104.73 8,184,368,612.91 其中：子公司当年提取的盈余公积归 95,563,964.24 231,369,938.47 属于母公司的金额 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 29,821,599,787.83 19,736,100,008.97 23,590,874,599.52 14,024,211,975.29 其他业务 61,664,841.96 16,164,877.92 27,007,960.78 8,960,582.11 合计 29,883,264,629.79 19,752,264,886.89 23,617,882,560.30 14,033,172,557.40 （1）主营业务（分产品）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额产品名称营业收入营业成本营业收入营业成本房产销售 29,275,515,039.65 19,501,455,345.53 23,089,514,778.71 13,809,360,174.44 酒店物业 546,084,748.18 234,644,663.44 501,359,820.81 214,851,800.85 经营等合计 29,821,599,787.83 19,736,100,008.97 23,590,874,599.52 14,024,211,975.29 （2）主营业务（分地区）单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额地区名称营业收入营业成本营业收入营业成本北京地区 13,478,616,434.49 7,452,525,350.64 12,117,686,277.38 5,936,702,108.47 145/186 2016 年年度报告京外地区 16,342,983,353.34 12,283,574,658.33 11,473,188,322.14 8,087,509,866.82 合计 29,821,599,787.83 19,736,100,008.97 23,590,874,599.52 14,024,211,975.29 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额营业税 1,139,053,711.78 1,200,788,737.15 城市维护建设税 87,751,475.40 75,558,532.41 教育费附加 75,490,395.94 58,471,135.75 土地增值税 2,314,033,843.38 1,821,367,783.90 其他税费 78,486,950.15 5,518,214.59 合计 3,694,816,376.65 3,161,704,403.80 其他说明：各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额销售代理及策划费 362,575,073.16 229,224,179.20 广告宣传费 201,081,545.72 181,459,237.19 售楼处费用 81,836,765.79 68,784,458.43 酒店经营费用 10,700,276.29 13,789,810.98 人员费用 103,840,871.92 25,965,978.63 办公费用 56,030,747.41 37,649,826.04 促销费 20,183,527.00 15,878,374.79 其他 55,022,724.13 37,536,930.31 合计 891,271,531.42 610,288,795.57 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额人员管理 446,110,097.67 338,490,839.02 办公费用 109,544,235.79 92,965,353.12 折旧及摊销 61,462,489.60 64,953,693.29 税金 36,345,513.50 73,899,569.32 中介费用 39,626,995.51 39,791,465.49 办公用房费用 38,147,209.02 30,544,118.94 酒店管理及维修费 1,499,497.56 1,873,300.91 其他 14,635,028.59 10,130,581.15 合计 747,371,067.24 652,648,921.24 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 146/186 2016 年年度报告项目本期发生额上期发生额利息支出 4,342,095,734.43 4,119,069,985.94 减：利息资本化 -2,933,556,794.20 -3,348,182,718.52 减：利息收入 -172,921,031.70 -112,352,289.53 汇兑损益 -115,868.07 -104,001.62 手续费及其他 9,906,647.25 12,218,288.89 担保及财务顾问费 127,544,469.26 113,342,733.33 未确认融资费用摊销 286,358.06 356,558.84 合计 1,373,239,515.03 784,348,557.33 其他说明：利息资本化金额已计入存货。本期用于计算确定借款费用资本化金额的资本化率为 5.82%（上期：7.01%） 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 51,512,565.68 19,280,984.32 二、存货跌价损失 128,439,327.47 617,638,636.48 合计 179,951,893.15 636,919,620.80 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 631,724,806.30 64,194,320.95 可供出售金融资产等取得的投资收益 17,960,771.72 26,188,441.88 处置可供出售金融资产取得的投资收益 54,656,734.72 43,755,332.56 其他 -- 557,511.10 合计 704,342,312.74 134,695,606.49 69、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得合计 96,379.12 4,400,656.00 96,379.12 其中：固定资产处置利得 96,379.12 4,400,656.00 96,379.12 政府补助 37,505,560.86 10,937,112.52 37,505,560.86 非同一控制下形成的利得 -- 19,827,696.22 -- 违约金收入 6,821,772.02 8,625,345.50 6,821,772.02 赔偿款 201,176.20 1,500,456.00 201,176.20 废旧物资处理 872.00 6,382.46 872.00 无法支付的款项 1,867,532.18 -- 1,867,532.18 147/186 2016 年年度报告其他 4,268,168.05 4,738,043.77 4,268,168.05 合计 50,761,460.43 50,035,692.47 50,761,460.43 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关纳税奖励款 8,855,000.00 9,727,000.00 与收益相关棚户区改造项目款 5,830,000.00 -- 与收益相关基础设施建设补助资金 19,000,000.00 -- 与收益相关项目奖励款 1,000,000.00 -- 与收益相关稳岗补贴 3,896.16 -- 与收益相关绿建奖励款 2,725,875.00 -- 与收益相关政府奖励汽车 90,789.70 107,612.52 与资产相关园区扶植基金 -- 980,500.00 与收益相关扬州墙改节能办补助金 -- 115,000.00 与收益相关残疾人岗位补贴 -- 7,000.00 与收益相关合计 37,505,560.86 10,937,112.52 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计 195,059.36 729,426.55 195,059.36 其中：固定资产处置损失 195,059.36 729,426.55 195,059.36 对外捐赠 2,400,000.00 1,820,000.00 2,400,000.00 滞纳金、罚款 9,046,536.80 3,485,093.61 9,046,536.80 违约金 1,736,389.49 4,696,601.42 1,736,389.49 赔偿款 1,694,395.88 -- 1,694,395.88 无法收回的款项 492,924.85 -- 492,924.85 其他 305,043.51 286,087.75 305,043.51 合计 15,870,349.89 11,017,209.33 15,870,349.89 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 2,064,906,529.40 1,177,165,095.93 递延所得税费用 -660,355,445.49 181,092,102.18 合计 1,404,551,083.91 1,358,257,198.11 148/186 2016 年年度报告 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 3,983,582,782.69 按法定/适用税率计算的所得税费用 995,895,695.67 调整以前期间所得税的影响 -21,089,516.98 非应税收入的影响 -4,490,192.93 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 11,299,024.76 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -127,571,843.37 权益法核算的合营企业和联营企业损益 -157,839,542.43 未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的纳税影响 706,206,219.55 其他 2,141,239.64 所得税费用 1,404,551,083.91 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注七、57 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额往来款项 28,151,782,940.60 6,124,203,503.72 利息收入 172,869,431.95 100,780,419.21 保证金、押金 94,375,724.84 88,010,934.51 收回受限货币资金 116,619,137.28 21,013,027.27 其他 4,841,936.19 4,653,319.19 合计 28,540,489,170.86 6,338,661,203.90 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额往来款项 47,629,301,562.85 12,588,919,604.29 期间费用、支出 987,258,705.26 759,356,607.76 保证金、押金支出 677,450,444.88 1,515,998,371.32 支付受限货币资金 65,774,733.59 17,434,814.26 其他 14,894,449.90 6,597,591.74 合计 49,374,679,896.48 14,888,306,989.37 149/186 2016 年年度报告 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收购子公司现金净额 6,355,679.93 289,554,182.87 合计 6,355,679.93 289,554,182.87 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额为取得借款而质押的定期存单到期 300,000,000.00 -- 为取得借款而质押的定期存单利息 24,120,000.00 -- 合计 324,120,000.00 -- (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额财务顾问费 20,866,346.25 13,542,733.33 贷款担保费 98,000,000.00 100,000,000.00 支付的筹资手续费 73,700,000.00 103,325,955.40 支付永续债 4,000,000,000.00 -- 合计 4,192,566,346.25 216,868,688.73 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 2,579,031,698.78 2,554,256,595.68 加：资产减值准备 179,951,893.15 636,919,620.80 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 113,554,520.90 102,275,353.92 无形资产摊销 2,238,794.64 1,372,675.81 长期待摊费用摊销 25,010,209.40 28,382,256.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 44,506.78 -4,251,124.72 以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 54,173.46 579,895.27 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 1,197,892,443.01 541,004,044.48 投资损失（收益以“－”号填列） -704,342,312.74 -134,695,606.49 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -663,853,008.61 181,078,055.76 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 3,497,563.12 14,046.42 150/186 2016 年年度报告存货的减少（增加以“－”号填列） -13,471,583,375.09 -15,543,340,253.06 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -9,159,194,050.96 -19,083,902,021.49 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 11,387,869,531.02 21,150,953,340.32 其他 -- -- 经营活动产生的现金流量净额 -8,509,827,413.14 -9,569,353,120.79 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本 -- -- 一年内到期的可转换公司债券 -- -- 融资租入固定资产 -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 26,757,738,700.20 19,137,937,769.46 减：现金的期初余额 19,137,937,769.46 11,182,989,628.80 加：现金等价物的期末余额 -- -- 减：现金等价物的期初余额 -- -- 现金及现金等价物净增加额 7,619,800,930.74 7,954,948,140.66 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 357,999,887.19 其中：福州融城 102,000,000.00 力博国际 6,999,887.19 首开住总安泰 249,000,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 364,355,567.12 其中：福州融城 198,774,690.72 力博国际 4,153.10 首开住总安泰 165,576,723.30 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 -- 取得子公司支付的现金净额 -6,355,679.93 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 26,757,738,700.20 19,137,937,769.46 其中：库存现金 1,411,062.50 1,125,801.94 可随时用于支付的银行存款 26,756,295,484.67 19,136,363,212.00 可随时用于支付的其他货币资金 32,153.03 448,755.52 二、现金等价物 -- -- 其中：三个月内到期的债券投资 -- -- 三、期末现金及现金等价物余额 26,757,738,700.20 19,137,937,769.46 151/186 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 99,652,590.70 保证金及项目资本金存货 33,924,958,504.59 贷款抵押投资性房地产 174,916,997.76 贷款抵押长期股权投资 163,415,089.69 贷款抵押合计 34,362,943,182.74 / 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 200,890.14 6.9370 1,393,574.90 港币 57,891,021.35 0.8945 51,783,518.82 新加坡币 78.7 4.7995 377.72 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 152/186 2016 年年度报告股权购买日至被购股权购买日至期末股权取得时取得购买日的期末被购买方股权取得成本取得购买日被购买方的净点比例确定依据买方的收名称方式利润（%）入福州 2016.1.07 102,000,000.00 51 现金 2016.1.07 股东出资 -- -3,639,492.37 融城收购日期力博 2016.12.06 6,999,887.19 51 现金 2016.12.06 营业执照 -- -446,570.67 国际收购变更日期 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币合并成本福州融城力博国际 --现金 102,000,000.00 6,999,887.19 --非现金资产的公允价值 -- -- --发行或承担的债务的公允价值 -- -- --发行的权益性证券的公允价值 -- -- --或有对价的公允价值 -- -- --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 -- -- --其他 -- -- 合并成本合计 102,000,000.00 6,999,887.19 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 101,555,935.37 6,883,934.67 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 444,064.63 115,952.52 其他说明：购买日被购买方可辨认资产、负债公允价值，以购买日被购买方可辨认资产、负债账面价值加计对应资产、负债在该项购买评估基准日的评估值确定。 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币福州融城力博国际购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值资产：货币资金 198,774,690.72 198,774,690.72 4,153.10 4,153.10 应收款项 -- -- 1,844,100.00 1,844,100.00 存货 1,193,695,972.44 1,193,695,972.44 -- -- 固定资产 -- -- 120,469.25 40,748.25 在建工程 -- -- 2,272,900.00 2,272,900.00 无形资产 -- -- 70,452,680.81 14,277,900.81 递延所得税资产 290,238.32 290,238.32 -- -- 负债：流动负债 1,193,631,616.44 1,193,631,616.44 61,196,392.04 61,196,392.04 净资产 199,129,285.04 199,129,285.04 13,497,911.12 -42,756,589.88 减：少数股东权益 97,573,349.67 97,573,349.67 6,613,976.45 -20,950,729.04 取得的净资产 101,555,935.37 101,555,935.37 6,883,934.67 -21,805,860.84 153/186 2016 年年度报告可辨认资产、负债公允价值的确定方法：购买日被购买方可辨认资产、负债公允价值，以购买日被购买方可辨认资产、负债账面价值加计对应资产、负债在该项购买评估基准日的评估值确定。 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用 √不适用 (6). 其他说明： □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 (1). 本期发生的同一控制下企业合并 □适用 √不适用 (2). 合并成本 □适用 √不适用 (3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用一揽子交易 □适用 √不适用非一揽子交易 □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用（1）本期公司对首开住总安泰进行增资，增资后本公司持首开住总安泰的股权比例为 60%，并通过董事会对其进行控制，本期将首开住总安泰纳入合并范围。（2）本期新设子公司包括福州福泰、福州融城、和信国际、北京旭泰、北京致泰、苏州润泰；新设孙公司包括福州中环、中阳政泰、首茂城、首开金茂、北京熹泰、成都旭泰、福州瑞泰和盈泰国际。 6、其他 □适用 √不适用 154/186 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式天鸿嘉诚北京北京房地产开发 51 -- 投资设立首开天成北京北京房地产开发 60 40 投资设立城开集团北京北京房地产开发 100 -- 同一控制下企业合并烟台天鸿烟台烟台房地产开发 100 -- 同一控制下企业合并首开立信北京北京房地产开发 76.39 8 同一控制下企业合并三亚度假村三亚三亚酒店 95.89 -- 同一控制下企业合并宝辰饭店北京北京酒店 100 -- 同一控制下企业合并燕华置业北京北京房地产开发 75 -- 同一控制下企业合并商业地产北京北京商业地产 100 -- 同一控制下企业合并联宝房地产北京北京房地产开发 61.5 -- 同一控制下企业合并苏州嘉泰苏州苏州房地产开发 100 -- 投资设立苏州永泰苏州苏州房地产开发 100 -- 投资设立扬州衡泰扬州扬州房地产开发 100 -- 投资设立太原龙泰太原太原房地产开发 85 -- 投资设立沈阳盛泰沈阳沈阳房地产开发 100 -- 投资设立厦门翔泰厦门厦门房地产开发 100 -- 投资设立贵阳龙泰贵阳贵阳房地产开发 90.67 -- 投资设立绵阳兴泰绵阳绵阳房地产开发 100 -- 投资设立北京荣泰北京北京房地产开发 100 -- 投资设立首开中庚福州福州房地产开发 51 -- 投资设立廊坊志泰廊坊廊坊房地产开发 100 -- 投资设立葫芦岛宏泰葫芦岛葫芦岛房地产开发 100 -- 投资设立福州中鼎福州福州房地产开发 40 -- 投资设立海门锦源海门海门房地产开发 100 -- 同一控制下企业合并苏州融泰苏州苏州房地产开发 75 -- 投资设立沈阳京泰沈阳沈阳房地产开发 100 -- 投资设立苏州龙泰苏州苏州房地产开发 70 -- 投资设立北京首开万科北京北京房地产开发 50 -- 投资设立苏州依湖苏州苏州房地产开发 50 -- 投资设立首开保利仁泰北京北京房地产开发 51 -- 投资设立大连中嘉大连大连房地产开发 60 -- 非同一控制下企业合并大连中美居大连大连房地产开发 95 -- 非同一控制下企业合并海南长流海口海口房地产开发 100 -- 非同一控制下企业合并浙江美都杭州杭州房地产开发 51 -- 非同一控制下企业合并东银燕华北京北京房地产开发 -- 51 非同一控制下企业合并锦泰房地产北京北京房地产开发 50 -- 投资设立广州湖品广州广州房地产开发 50 -- 非同一控制下企业合并广州君梁广州广州房地产开发 50 -- 非同一控制下企业合并昭泰房地产北京北京房地产开发 25 -- 投资设立首开盈信投资北京北京投资管理 100 -- 投资设立万信房地产北京北京房地产开发 34 -- 投资设立 155/186 2016 年年度报告屹泰房地产北京北京房地产开发 50 -- 投资设立福州福泰福州福州房地产开发 100 -- 投资设立福州融城福州福州房地产开发 51 -- 非同一控制下企业合并和信国际香港香港融资 100 -- 投资设立北京旭泰北京北京房地产开发 51 -- 投资设立北京致泰北京北京房地产开发 50 -- 投资设立力博国际北京北京房地产开发 51 -- 非同一控制下企业合并首开住总安泰北京北京房地产开发 60 -- 投资设立苏州润泰苏州苏州房地产开发 75 -- 投资设立在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： A、本公司对联宝房地产的持股比例为 61.50%，表决权比例为 80%，持股比例和表决权比例的差异原因为联宝房地产为外商投资企业，其最高权力机构为董事会，本公司董事会成员占比为 80%。 B、本公司对贵阳龙泰的持股比例为 90.67%，表决权比例为 100.00%，持股比例与表决权比例的差异原因为贵阳龙泰的少数股东不参与公司的任何经营决策及收益分配。 C、根据本公司与中庚集团就福州中鼎的委托经营所签订的股权委托管理协议书，中庚集团就其持有的福州中鼎 20.00%股权所对应的除股权处置权、收益权以外的全部股权权利和义务委托本公司行使及承担。 D、本公司对锦泰房地产的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 E、本公司对广州湖品的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 F、本公司对广州君梁的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 G、本公司对昭泰房地产的持股比例为 25%，表决权比例为 57.14%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 57.14%。 H、本公司对万信房地产的持股比例为 34%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 I、本公司对屹泰房地产的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 J、本公司对北京致泰的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 K、本公司对苏州依湖的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 L、本公司对首开万科房地产的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权益子公司名称比例东的损益告分派的股利余额昭泰房地产 75 -30,664,183.00 -- 3,719,148,276.31 首茂城 66 -10,224,316.37 -- 1,441,775,683.63 福州中鼎 60 205,618,749.84 -- 709,281,097.66 北京致泰 50 -809,092.39 -- 599,190,907.61 首开中庚 49 165,797,332.44 112,700,000.00 333,567,069.48 首开保利仁泰 49 32,050,015.87 -- 270,648,247.07 广州湖品 50 162,340,198.85 -- 252,088,825.82 156/186 2016 年年度报告首开住总安泰 40 -76,687.44 -- 199,505,655.57 北京首开万科 50 73,345,580.66 -- 108,565,974.97 万信房地产 66 -19,606,735.65 -- 106,706,247.95 广州君梁 50 -1,272,194.58 -- 104,442,039.17 福州融城 49 -1,783,351.26 -- 95,789,998.41 浙江美都 49 -5,107,450.41 -- 95,031,153.65 福州首开榕泰 49 -3,841,094.40 -- 93,721,458.43 大连中嘉 40 -12,751,765.67 -- 78,677,183.30 苏州依湖 50 282,944,520.91 350,000,000.00 74,494,288.68 天鸿嘉诚 49 -11,527,864.55 49,000,000.00 72,572,300.26 联宝房地产 38.5 1,201,391.08 -- 57,323,333.98 太原龙泰 15 5,932,185.13 28,500,000.00 55,837,895.40 燕华置业 25 -1,565,083.73 -- 52,429,820.89 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 157/186 2016 年年度报告 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子公期末余额期初余额司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计昭泰房地 8,984,326,477.16 26,837,170.47 9,011,163,647.63 1,252,299,279.22 2,800,000,000.00 4,052,299,279.22 6,857,039,991.30 -- 6,857,039,991.30 6,827,067,886.14 -- 6,827,067,886.14 产首茂 6,660,540,587.66 5,157,105.31 6,665,697,692.97 708,489,081.41 3,772,700,000.00 4,481,189,081.41 城福州 5,346,744,039.16 197,248,028.55 5,543,992,067.71 2,711,856,904.97 1,650,000,000.00 4,361,856,904.97 4,401,748,336.67 143,357,857.81 4,545,106,194.48 3,705,668,948.14 -- 3,705,668,948.14 中鼎北京 3,557,317,959.66 555,178.29 3,557,873,137.95 2,359,491,322.73 -- 2,359,491,322.73 致泰首开 3,567,270,941.25 18,926,609.62 3,586,197,550.87 1,735,448,429.48 1,170,000,000.00 2,905,448,429.48 3,709,312,675.66 76,184,465.54 3,785,497,141.20 3,213,109,922.75 -- 3,213,109,922.75 中庚首开保利 1,859,230,452.41 41,232,325.80 1,900,462,778.21 1,348,119,416.85 -- 1,348,119,416.85 2,047,649,501.51 9,539,966.81 2,057,189,468.32 1,070,253,483.62 500,000,819.00 1,570,254,302.62 仁泰广州 5,099,889,515.86 109,275,034.91 5,209,164,550.77 3,505,986,899.13 1,199,000,000.00 4,704,986,899.13 3,036,986,404.82 9,851,936.57 3,046,838,341.39 2,867,341,087.46 -- 2,867,341,087.46 湖品首开住总 1,998,746,139.85 429,979.94 1,999,176,119.79 411,980.80 1,500,000,000.00 1,500,411,980.80 安泰北京首开 1,777,850,259.56 12,789,958.01 1,790,640,217.57 1,573,508,267.64 -- 1,573,508,267.64 3,232,060,344.47 26,695,793.29 3,258,756,137.76 2,696,315,349.15 492,000,000.00 3,188,315,349.15 万科万信房地 11,545,958,264.22 147,324,891.71 11,693,283,155.93 7,531,607,022.67 4,000,000,000.00 11,531,607,022.67 10,297,148,984.39 28,852,652.19 10,326,001,636.58 6,134,618,328.09 4,000,000,000.00 10,134,618,328.09 产广州 1,863,023,406.73 967,954.33 1,863,991,361.06 1,655,107,282.73 -- 1,655,107,282.73 1,791,221,327.35 -- 1,791,221,327.35 1,579,792,859.86 -- 1,579,792,859.86 君梁福州 2,552,654,160.20 1,569,892.55 2,554,224,052.75 948,734,260.08 1,410,000,000.00 2,358,734,260.08 融城浙江 738,951,961.03 6,979,568.26 745,931,529.29 551,990,399.40 -- 551,990,399.40 1,581,045,319.81 8,819,494.00 1,589,864,813.81 1,250,600,315.73 134,900,000.00 1,385,500,315.73 美都福州首开 1,732,567,449.96 4,218,340.28 1,736,785,790.24 745,517,507.74 800,000,000.00 1,545,517,507.74 824,172,163.75 279,579.11 824,451,742.86 725,344,492.19 -- 725,344,492.19 榕泰 158/186 2016 年年度报告大连 1,728,034,331.44 32,261,419.81 1,760,295,751.25 1,563,602,793.00 -- 1,563,602,793.00 1,687,756,811.92 33,410,541.98 1,721,167,353.90 1,492,594,981.47 -- 1,492,594,981.47 中嘉苏州 370,457,881.34 4,580,184.40 375,038,065.74 226,049,488.36 -- 226,049,488.36 3,122,087,963.94 37,587,127.61 3,159,675,091.55 2,876,575,555.99 2,876,575,555.99 依湖天鸿 234,900,796.76 586,467.80 235,487,264.56 87,380,529.32 -- 87,380,529.32 335,054,859.08 9,742,915.25 344,797,774.33 73,164,784.91 -- 73,164,784.91 嘉诚联宝房地 113,613,805.15 67,830,864.24 181,444,669.39 32,552,892.80 -- 32,552,892.80 107,895,727.70 70,122,415.84 178,018,143.54 32,246,863.25 -- 32,246,863.25 产太原 2,266,274,158.80 43,805,981.83 2,310,080,140.63 1,337,827,504.58 600,000,000.00 1,937,827,504.58 2,110,191,485.32 3,393,992.40 2,113,585,477.72 1,590,880,742.57 -- 1,590,880,742.57 龙泰燕华 195,860,693.78 38,133,949.84 233,994,643.62 22,797,216.19 1,478,143.83 24,275,360.02 195,221,940.35 44,771,065.95 239,993,006.30 22,393,233.51 1,620,154.26 24,013,387.77 置业单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量昭泰房地产 -- -41,107,736.75 -41,107,736.75 -2,629,695,895.39 -- -27,894.84 -27,894.84 -38,294.84 首茂城 -- -15,491,388.44 -15,491,388.44 -6,615,545,616.61 -- -- -- -- 福州中鼎 1,901,279,782.16 342,697,916.40 342,697,916.40 -1,802,016,693.73 2,833,787,176.21 528,338,631.46 528,338,631.46 704,418,195.49 北京致泰 -- -1,618,184.78 -1,618,184.78 21,982,178.71 -- -- -- -- 首开中庚 2,836,515,322.04 338,361,902.94 338,361,902.94 -482,608,729.42 2,677,193,480.00 376,849,575.43 376,849,575.43 350,150,290.05 首开保利仁泰 948,827,930.81 65,408,195.66 65,408,195.66 519,787,911.32 -- -12,071,665.53 -12,071,665.53 337,755,580.25 广州湖品 1,420,875,618.33 324,680,397.71 324,680,397.71 -890,915,223.50 -- -17,081,456.35 -17,081,456.35 42,563,344.99 首开住总安泰 -- -191,718.60 -191,718.60 -88,652,944.71 -- -- -- -- 北京首开万科 1,532,677,391.29 146,691,161.32 146,691,161.32 -444,681,120.99 -- -8,727,776.83 -8,727,776.83 215,807,286.09 万信房地产 61,285.59 -29,707,175.23 -29,707,175.23 604,846,394.53 -- -8,616,691.51 -8,616,691.51 532,107,748.69 广州君梁 -- -2,544,389.16 -2,544,389.16 34,225,601.77 -- -162,950.02 -162,950.02 -40,802,926.83 福州融城 -- -3,639,492.37 -3,639,492.37 -1,488,501,076.61 -- -- -- -- 浙江美都 1,179,953,621.73 -10,423,368.19 -10,423,368.19 359,258,797.46 -- -14,134,784.69 -14,134,784.69 78,219,231.45 福州首开榕泰 -- -7,838,968.17 -7,838,968.17 -1,151,742,521.31 -- -892,749.33 -892,749.33 -90,551,641.44 大连中嘉 369,557,151.80 -31,879,414.18 -31,879,414.18 122,643,918.97 -- -190,734,245.85 -190,734,245.85 38,108,504.38 159/186 2016 年年度报告苏州依湖 2,998,547,111.68 565,889,041.82 565,889,041.82 8,310,748.63 1,823,826,781.00 246,117,109.43 246,117,109.43 650,448,571.87 天鸿嘉诚 25,367,988.63 -23,526,254.18 -23,526,254.18 65,807,804.84 40,517,392.00 -5,050,319.71 -5,050,319.71 39,141,284.29 联宝房地产 13,825,465.18 3,120,496.30 3,120,496.30 1,894,166.15 13,885,710.11 2,855,803.00 2,855,803.00 469,152.16 太原龙泰 573,119,522.67 39,547,900.90 39,547,900.90 -449,429,203.08 1,343,398,666.00 204,285,281.73 204,285,281.73 130,164,989.11 燕华置业 7,317,390.45 -6,260,334.93 -6,260,334.93 1,007,181.79 7,190,770.74 -1,873,816.63 -1,873,816.63 4,093,673.60 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用本期首开股份和北京保利营房地产开发有限公司共同对昭泰房地产进行增资 1,235,000,000.00 元，同时引入新股东北京龙湖中佰置业有限公司和深圳联新投资管理公司分别对昭泰房地产增资 1,250,000,000.00 元。增资后本公司对昭泰房地产持股比例变更为 25%，根据公司章程本公司仍具有控制权。本期北京城开集团对全资子公司福州榕泰增资 2,000,000.00 元，同时引入新股东融侨集团股份有限公司对福州榕泰注资 98,000,000.00 元。增资完成后北京城开集团对福州榕泰持股比例变更为 51%，仍具有控制权。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用单位:元币种:人民币昭泰房地产福州榕泰购买成本/处置对价 1,250,000,000.00 98,000,000.00 --现金 1,250,000,000.00 98,000,000.00 --非现金资产的公允价值 -- -- 160/186 2016 年年度报告购买成本/处置对价合计 1,250,000,000.00 98,000,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 1,249,826,406.73 97,562,552.83 差额 173,593.27 437,447.17 其中：调整资本公积 173,593.27 437,447.17 调整盈余公积 -- -- 调整未分配利润 -- -- 其他说明 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币合营企业或联营企持股比例(%) 对合营企业或联营企业投主要经营地注册地业务性质业名称直接间接资的会计处理方法首城置业北京北京房地产开发 -- 50 权益法国奥投资北京北京房地产开发 -- 46 权益法天津海景天津天津房地产开发 50 -- 权益法保利首开兴泰北京北京房地产开发 49 -- 权益法 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额首城置业国奥投资天津海景保利首开兴泰首城置业国奥投资天津海景保利首开兴泰流动资产 6,284,598,543.91 4,846,380,324.13 3,732,948,422.27 1,535,254,274.14 6,832,640,541.52 5,591,814,335.65 2,265,139,481.01 3,587,337,881.52 161/186 2016 年年度报告非流动资产 397,807,351.86 1,372,015,608.78 321,347,637.75 320,359.19 376,186,680.59 1,365,320,702.95 404,115,541.21 2,375,267.79 资产合计 6,682,405,895.77 6,218,395,932.91 4,054,296,060.02 1,535,574,633.33 7,208,827,222.11 6,957,135,038.60 2,669,255,022.22 3,589,713,149.31 流动负债 3,693,079,140.52 4,830,788,178.12 885,632,417.43 534,393,822.14 3,056,974,586.07 5,061,558,243.20 1,333,498,930.89 3,066,632,713.28 非流动负债 888,942,902.13 693,697,333.34 1,500,000,000.00 -- 2,333,861,800.00 1,429,025,666.67 14,075,073.00 -- 负债合计 4,582,022,042.65 5,524,485,511.46 2,385,632,417.43 534,393,822.14 5,390,836,386.07 6,490,583,909.87 1,347,574,003.89 3,066,632,713.28 净资产 2,100,383,853.12 693,910,421.45 1,668,663,642.59 1,001,180,811.19 1,817,990,836.04 466,551,128.73 1,321,681,018.33 523,080,436.03 少数股东权益 -- 26,014,826.63 -- -- -- 69,497,546.52 -- -- 归属于母公司 2,100,383,853.12 667,895,594.83 1,668,663,642.59 1,001,180,811.19 1,817,990,836.04 397,053,582.21 1,321,681,018.33 523,080,436.03 股东权益按持股比例计算 1,050,191,926.57 307,231,973.59 834,331,821.30 490,578,597.49 908,995,418.03 182,644,647.79 660,840,509.17 256,309,413.66 的净资产份额调整事项 -1,486,953.80 -38,409,452.49 -- -- -1,519,777.86 -38,409,452.49 -- -- --商誉 -- -- -- -- -- -- -- -- --内部交易未 -1,486,953.80 -38,409,452.49 -- -- -1,519,777.86 -38,409,452.49 -- -- 实现利润 --其他 -- -- -- -- -- -- -- -- 对联营企业权益 1,048,704,972.77 268,822,521.10 834,331,821.30 490,578,597.49 907,475,640.17 144,235,195.30 660,840,509.17 256,309,413.66 投资的账面价值存在公开报价的 -- -- -- -- -- -- -- -- 联营企业权益投资的公允价值营业收入 2,427,234,035.08 1,666,626,015.51 1,013,587,322.10 3,040,369,145.79 956,135,493.00 1,323,346,562.43 2,203,392,462.82 578,021,474.00 净利润 380,245,717.08 263,483,653.41 346,982,624.26 478,100,375.16 93,112,522.13 -171,326,911.74 470,667,171.97 79,117,787.97 终止经营的净 -- -- -- -- -- -- -- -- 利润其他综合收益 -- -- -- -- -- -- -- -- 综合收益总额 380,245,717.08 263,483,653.41 346,982,624.26 478,100,375.16 93,112,522.13 -171,326,911.74 470,667,171.97 79,117,787.97 本年度收到的来 48,926,350 -- -- -- 100,000,000 -- -- -- 自联营企业的股利 162/186 2016 年年度报告 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计 569,832,418.26 598,270,384.18 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -26,549,192.51 23,845,024.95 --其他综合收益 -- -- --综合收益总额 -26,549,192.51 23,845,024.95 联营企业：投资账面价值合计 2,908,200,685.95 1,468,236,081.12 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -64,596,142.15 -16,424,796.59 --其他综合收益 -- -- --综合收益总额 -64,596,142.15 -16,424,796.59 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收利息、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、可供出售金融资产、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、其他应付款、短期借款、交易性金融负债、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策 163/186 2016 年年度报告本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，指定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。（1）信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收款项等。本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的 63.50 %（2015 年：56.09%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的 31.09%（2015 年：55.14%）。（2）流动性风险流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，本公司尚未使用的银行借款额度为人民币 293 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 285 万元）。期末本公司持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：期末数项目一年以内一至二年二至三年三年以上合计金融负债：短期借款 255,000 -- -- -- 255,000 应付票据 300 -- -- -- 应付账款 530,788 -- -- -- 530,788 应付职工薪酬 23,284 -- -- -- 23,284 应付利息 34,735 -- -- -- 34,735 164/186 2016 年年度报告应付股利 1,538 -- -- -- 1,538 其他应付款 1,154,810 -- -- -- 1,154,810 一年内到期的非流动负债 1,640,080 -- -- -- 1,640,080 其他流动负债（不含递延收益） 585,892 -- -- -- 585,892 长期借款 -- 1,409,200 2,778,903 134,900 4,323,003 应付债券 -- 239,216 516,615 893,693 1,649,524 金融负债和或有负债合计 4,226,428 1,648,416 3,295,518 1,028,593 10,198,954 期初本公司持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：期初数项目一年以内一至二年二至三年三年以上合计金融负债：短期借款 466,662 -- -- -- 466,662 应付账款 528,247 -- -- -- 528,247 应付职工薪酬 16,214 -- -- -- 16,214 应付利息 21,561 -- -- -- 21,561 应付股利 2,102 -- -- -- 2,102 其他应付款 2,097,047 -- -- -- 2,097,047 一年内到期的非 1,477,608 -- -- -- 1,477,608 流动负债其他流动负债（不 534,804 -- -- -- 534,804 含递延收益）长期借款 -- 1,684,600 1,361,883 26,300 3,072,783 应付债券 -- -- 239,580 693,745 933,325 金融负债和或有 5,144,245 1,684,600 1,601,463 720,045 9,150,353 负债合计上表系根据本公司金融负债可能的最早偿还日的未折现现金流编制的。（3）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本公司的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故银行存款的公允价值利率风险并不重大。本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：项目本年数上年数固定利率金融工具 -- -- 金融资产 -- 30,000 其中：货币资金 -- 30,000 金融负债 5,553,980 4,888,832 其中：短期借款 180,000 466,662 165/186 2016 年年度报告浮动利率金融工具 -- -- 金融负债 2,324,103 1,934,653 其中：短期借款 75,000 -- 汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。汇率风险主要为本公司的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。除了在香港设立的子公司持有以港币为结算货币的资产外，只有小额香港市场投资业务，本公司持有的外币资产及负债占整体的资产及负债比例并不重大。因此本公司认为面临的汇率风险并不重大。于 2016 年 12 月 31 日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下（单位：人民币万元）：外币负债外币资产项目期末数期初数期末数期初数美元 -- -- 139.36 130.45 港币 -- -- 5,178.35 新加坡币 -- -- 0.04 0.04 合计 -- -- 5,317.75 166.49 本公司密切关注汇率变动对本公司汇率风险的影响。本公司目前并未采取任何措施规避汇率风险。但管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。 2、资本管理本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的资产负债率为 79.91%（2015 年 12 月 31 日：82.70%）。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公第二层次公第三层次公允价值计合计允价值计量允价值计量量一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且变 -- -- -- -- 动计入当期损益的金融资产（二）可供出售金融资产 -- -- 1,249,430,363.44 1,249,430,363.44 （1）债务工具投资 -- -- -- -- （2）权益工具投资 -- -- 1,249,430,363.44 1,249,430,363.44 （三）投资性房地产 -- -- -- -- （四）生物资产 -- -- -- -- 持续以公允价值计量的资 -- -- 1,249,430,363.44 1,249,430,363.44 产总额（五）交易性金融负债 -- -- -- -- 166/186 2016 年年度报告（六）指定为以公允价值计 -- -- -- -- 量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负 -- -- -- -- 债总额二、非持续的公允价值计量 -- -- -- -- 非持续以公允价值计量的 -- -- -- -- 资产总额非持续以公允价值计量的 -- -- -- -- 负债总额按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为：第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。本年度，本公司的金融资产及金融负债的公允价值计量未发生第一层次和第二层次之间的转换，亦无转入或转出第三层次的情况。对于在活跃市场上交易的金融工具，本公司以其活跃市场报价确定其公允价值；对于不在活跃市场上交易的金融工具，本公司采用账面价值确定其公允价值。 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目可供出售金融资产-权益工具本期期初数 669,591,363.44 利得和损失总额 75,000,000.00 其中：计入本期损益 -- 计入其他综合收益 75,000,000.00 本期增加 504,839,000.00 本期期末数 1,249,430,363.44 对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利 -- 得或损失的变动（续）项目可供出售金融资产-权益工具上期期初数 125,858,030.10 利得和损失总额 43,733,333.34 其中：计入本期损益 -- 计入其他综合收益 43,733,333.34 上期购买 500,000,000.00 167/186 2016 年年度报告上期期末数 669,591,363.44 对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利 -- 得或损失的变动 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企业母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本的持股比例(%) 的表决权比例(%) 首开集团北京房地产 133,000.00 51.46 51.46 本企业最终控制方是首开集团 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本企业子公司的情况详见附注九、1。 3、本企业合营和联营企业情况 √适用 □不适用本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系厦门煊泰联营企业万城永辉联营企业朗泰房地产联营企业首开万科置业联营企业住总首开合营企业首开住总房地产合营企业惠信端泰联营企业首开万科和泰联营企业知泰房地产联营企业尚泰信华联营企业友泰房地产联营企业天津海景联营企业首开美驰合营企业 168/186 2016 年年度报告千方置业联营企业无锡泰茂联营企业上海众承联营企业北京俊泰合营企业福州中庚联营企业厦门琸泰联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系天鸿集团股东的子公司亿方物业股东的子公司望京实业股东的子公司城开材料股东的子公司博维信股东的子公司三瑞门窗股东的子公司宏基建筑股东的子公司世安股份股东的子公司方庄物业股东的子公司岳安实业股东的子公司海南天鸿股东的子公司 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额亿方物业接受劳务 1,437.89 -- 方庄物业接受劳务 2,329.00 2,169.22 望京实业接受劳务 438.39 1,293.19 鸿城实业接受劳务 8.49 -- 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额惠信端泰出售商品 -- 131,861.35 首开集团提供劳务 117.92 首开万科和泰提供劳务 549.78 -- 首开万科置业提供劳务 409.97 -- 住总首开提供劳务 574.54 -- 首开住总房地产提供劳务 574.54 -- 万城永辉提供劳务 52.97 -- 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 169/186 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入望京实业房产 6,920,402.47 5,000,000.00 方庄物业车库 382,714.28 401,850.00 方庄物业房产 207,194.86 -- 本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费首开集团办公楼 -- 3,395,872.40 首开集团办公楼 -- 1,368,194.84 首开集团办公楼 2,225,397.70 2,225,397.70 岳安实业办公楼 1,072,005.00 -- 首开集团办公楼 4,804,750.50 4,804,750.50 首开集团办公楼 2,323,867.40 -- 首开天鸿办公楼 2,170,137.14 -- 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕福州首开榕泰 204,000,000.00 2016-5-19 2017-5-19 否福州瑞泰 160,000,000.00 2016-12-19 2017-9-19 否廊坊志泰 500,000,000.00 2016-6-28 2017-3-30 否商业地产 249,000,000.00 2014-7-24 2023-12-31 否商业地产 137,700,000.00 2012-12-24 2017-12-24 否福州中鼎 260,000,000.00 2016-8-25 2019-8-24 否 170/186 2016 年年度报告福州中鼎 160,000,000.00 2016-6-28 2019-6-27 否福州中鼎 240,000,000.00 2016-10-12 2019-10-11 否首开中庚投资 183,600,000.00 2016-5-3 2018-5-3 否首开中庚投资 73,440,000.00 2016-7-1 2018-5-3 否首开中庚投资 110,160,000.00 2016-8-30 2018-5-3 否首开住总安泰 660,000,000.00 2016-8-3 2019-8-3 否首开住总安泰 120,000,000.00 2016-12-22 2019-12-22 否首开住总安泰 120,000,000.00 2016-12-29 2019-12-29 否广州湖品 165,000,000.00 2016-3-31 2019-3-28 否广州湖品 164,500,000.00 2016-3-29 2019-3-25 否广州湖品 150,000,000.00 2016-4-27 2019-4-26 否广州湖品 120,000,000.00 2016-3-25 2019-3-25 否苏州龙泰 158,200,000.00 2014-5-8 2017-9-20 否苏州龙泰 107,530,000.00 2015-5-26 2017-11-25 否苏州龙泰 266,000,000.00 2014-5-26 2017-5-25 否苏州润泰 501,300,000.00 2016-5-13 2018-5-13 否首开金茂 2,346,000,000.00 2016-10-13 2019-10-13 否杭州旭泰 180,000,000.00 2016-1-7 2019-1-7 否杭州旭泰 250,000,000.00 2015-9-17 2018-9-16 否城开集团 600,000,000.00 2016-2-26 2018-2-25 否城开集团 1,000,000,000.00 2016-3-17 2018-3-16 否首开亿信 500,000,000.00 2016-6-21 2021-6-20 否杭州龙泰 250,000,000.00 2015-4-23 2018-4-7 否杭州龙泰 300,000,000.00 2015-4-29 2018-4-7 否福州首开榕泰 127,500,000.00 2016-12-16 2019-12-15 否福州首开榕泰 280,500,000.00 2016-12-22 2019-12-21 否首茂城 1,520,718,000.00 2016-11-30 2019-11-29 否福州融城 719,100,000.00 2016-3-31 2018-3-31 否太原龙泰 600,000,000.00 2016-12-1 2020-12-1 否福州中庚 532,500,000.00 2016-8-4 2018-8-3 否首开住总房地产 306,000,000.00 2016-5-11 2019-5-11 否首开住总房地产 225,000,000.00 2016-5-11 2018-5-11 否首开住总房地产 25,000,000.00 2016-9-27 2018-9-27 否说明：上述关联担保中，本公司为商业地产提供的担保系因商业地产承购合并范围内其他公司的商业物业而提供的贷款阶段性保证，本公司对商业地产取得所购房屋的所有权证并向贷款银行办妥抵押登记之前所产生的所有应付款项提供阶段性连带责任保证。其余关联担保均为贷款担保。本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕首开集团 1,000,000,000.00 2015-4-24 2017-4-23 否首开集团 800,000,000.00 2015-7-30 2018-7-29 否首开集团 1,000,000,000.00 2016-1-28 2019-1-28 否首开集团 1,300,000,000.00 2015-1-16 2017-12-29 否首开集团 200,000,000.00 2015-10-27 2017-10-27 否首开集团 500,000,000.00 2015-5-14 2017-5-12 否首开集团 800,000,000.00 2015-5-14 2018-5-11 否 171/186 2016 年年度报告首开集团 700,000,000.00 2015-3-23 2017-3-23 否首开集团 600,000,000.00 2015-7-13 2018-7-13 否首开集团 200,000,000.00 2015-7-29 2018-7-13 否首开集团 900,000,000.00 2015-3-27 2017-3-26 否首开集团 800,000,000.00 2015-3-27 2017-3-27 否首开集团 1,000,000,000.00 2015-1-16 2017-1-16 否首开集团 1,500,000,000.00 2015-3-31 2018-3-30 否首开集团 500,000,000.00 2015-4-24 2018-3-30 否首开集团 1,000,000,000.00 2015-5-29 2018-3-30 否首开集团 490,000,000.00 2015-3-26 2017-3-24 否首开集团 500,000,000.00 2016-2-25 2019-2-24 否首开集团 700,000,000.00 2016-4-29 2019-4-28 否首开集团 800,000,000.00 2016-5-11 2019-5-11 否首开集团、首开仁信 490,000,000.00 2016-1-22 2018-1-21 否关联担保情况说明 √适用 □不适用本期本公司支付首开集团担保费 9,800.00 万元。 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入保利首开兴泰 20,203,515.44 惠信端泰 33,696,533.33 朗泰房地产 411,500,000.00 尚泰信华 360,000,000.00 首开万科和泰 255,333,458.33 首开万科置业 151,599,687.77 首开住总房地产 531,403,900.00 友泰房地产 408,400,000.00 岳安实业 2,500,000.00 知泰房地产 247,500,000.00 住总首开 460,403,900.00 福州中庚 372,750,000.00 海南天鸿 33,138,458.25 厦门琸泰 1,068,200,000.00 天津海景 759,849,839.08 首城置业 750,000,000.00 首开集团 1,750,000,000.00 万城永辉 141,000,000.00 无锡泰茂 1,666,000,000.00 望京实业 6,628,370.42 拆出保利首开兴泰 201,300,000.00 惠信端泰 325,750,133.33 北京俊泰 230,119,000.00 尚泰信华 130,000,000.00 172/186 2016 年年度报告首开万科和泰 105,333,458.33 首开万科置业 140,000,000.00 首开住总房地产 53,402,833.34 友泰房地产 79,800,000.00 岳安实业 2,500,000.00 知泰房地产 56,450,000.00 福州中庚 702,750,000.00 海南天鸿 13,800,679.45 天津海景 450,000,000.00 首城置业 750,000,000.00 首开集团 2,363,148,833.46 首开美驰 600,000,000.00 万城永辉 70,937,700.00 无锡泰茂 2,447,610,925.13 城开材料 9,800,000.00 天鸿集团 569,661.00 望京实业 1,500,035.54 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 1,396.65 1,377.57 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用向联营合营企业收取利息情况: 单位：元币种：人民币关联方 2016 年收取资金占用费住总首开 33,548,416.66 首开万科置业 25,943,396.22 友泰房地产 17,218,318.31 首开万科和泰 23,899,488.98 知泰房地产 33,900,291.67 首开美驰 22,135,000.00 无锡泰茂 15,617,667.66 惠信端泰 5,678,595.48 万城永辉 1,092,499.80 福州中庚 13,900,777.40 首开住总房地产 6,278,003.11 上海众承 37,769,021.35 向关联方支付的利息情况: 单位：元币种：人民币关联方支付利息首开集团 119,075,706.26 173/186 2016 年年度报告 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备其他应收款惠信端泰 243,628,239.44 -- -- -- 其他应收款厦门琸泰 1,283,800,000.00 -- 2,352,013,600.20 -- 其他应收款厦门煊泰 1,009,988,000.00 -- -- -- 其他应收款首开美驰 672,385,460.58 -- 50,000,000.00 -- 其他应收款万城永辉 529,661.00 -- -- -- 其他应收款北京俊泰 230,119,000.00 -- -- -- 其他应收款上海众承 2,584,019,021.35 -- -- -- 其他应收款天津海景 -- -- 18,506,176.71 -- 其他应收款首开万科和泰 493,594,737.05 -- 613,263,474.72 -- 其他应收款住总首开 341,341,852.65 -- 759,976,499.99 -- 其他应收款尚泰信华 437,500,000.00 -- 1,317,500,000.00 -- 其他应收款知泰房地产 283,755,858.30 -- 1,415,905,566.63 -- 其他应收款友泰房地产 564,672,210.05 -- 876,053,891.74 -- 其他应收款千方置业 126,458,815.00 -- 126,458,815.00 -- 其他应收款首开万科置业 472,397,044.67 -- 604,589,051.67 -- 其他应收款无锡泰茂 797,228,592.79 -- -- -- 其他应收款首开住总房地产 7,816,930.00 -- 466,360,833.33 -- 其他应收款首开住总安泰 -- -- 587,290,436.35 -- 其他应收款福州中庚 343,900,777.40 -- -- -- (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款世安股份 2,550,000.00 2,550,000.00 应付账款三瑞门窗 131,693.28 131,693.28 应付账款亿方物业 20,550,213.20 9,518,607.00 应付账款宏基建筑 150,000.00 593,108.17 应付账款城开材料 7,103,474.00 16,903,474.00 应付账款望京实业 10,278,847.00 10,278,847.00 应付账款博维信 2,637,860.80 2,637,860.80 其他应付款海南天鸿 20,000,000.00 -- 其他应付款世安股份 12,552,703.39 12,552,703.39 其他应付款首城置业 18,124,600.00 18,124,600.00 其他应付款万城永辉 85,625,327.78 15,563,027.77 其他应付款保利首开兴泰 528,958,840.44 710,184,333.00 其他应付款朗泰房地产 670,213,168.49 258,713,168.49 其他应付款惠信端泰 -- 54,242,800.00 其他应付款天津海景 285,352,290.24 -- 其他应付款首开集团 2,367,973,379.17 2,833,846,676.13 174/186 2016 年年度报告 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已竞得土地项目中有部分尚未支付全部地价款，相关合同内容及执行情况如下表（单位：万元）宗地编号宗地位置总价款已支付额尚未支付额杭政储出拱墅区（庆隆单元 GS0305-05 地块， 641,000.00 320,500.00 320,500.00 [2016]12 号原庆隆单元 FG02-R21-08、09 地块） C-01、C-02、C-03 武汉市洪山区霞光路、杨春湖路、 735,000.00 367,500.00 367,500.00 、C-04 地块和谐路、黄鹤路围合区域广州开发区广州开发区开源路以南、云峰路以 215,206.10 107,603.05 107,603.05 SDK-A2-1 地块东福州市 2016-10 仓山区南三环路以南，螺洲大桥东 195,000.00 136,500.00 58,500.00 号地块侧，螺洲小镇地块截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的承诺事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用（1）本公司为关联方提供债务担保形成的或有负债见附注十二、5（4）。此外，本公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。（2）已判决但尚未执行的诉讼京澳公司由于债务原因，于 2005 年 5 月 9 日被澳门初级法院宣布破产。在随后进行的债权人登记中，本公司债权登记人民币 19,695 万元、华京国际债权登记港币 78 万元、珠海燕海房地产开发有限公司债权登记人民币 215 万元。2006 年 9 月底，接到澳门初级法院的通知，2007 年 3 月 22 日澳门法院对本公司、华京国际是否是京澳公司债权人的身份进行法庭听证。在 2007 年 3 月 23 日、29 日澳门当地证人出庭后，又于 4 月 23 日和 5 月 21 日进行了内地证人的出庭作证。 2009 年 1 月，澳门初级法院做出法院判决，未完全承认上述三家公司的债权登记请求。本公司已 175/186 2016 年年度报告对判决中不利于本公司或不能明确有利于本公司的部分向澳门中级法院进行上诉，2011 年 11 月，澳门中级法院终审确认了本公司债权 17,800 万元。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司不存在其他应披露的或有事项。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、 -情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 902,847,834.70 经审议批准宣告发放的利润或股利 -- 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用公司本期经第八届董事会第二十一次会议和第五次临时股东大会决议通过，本公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行长期限含权中期票据（以下简称永续中票），拟发行永续中票的规模不超过 50 亿元人民币。 2016 年 12 月 30 日，本公司发行永续中票 20 亿元。 2017 年 3 月 14 日，本公司发行永续中票 30 亿元。截至 2017 年 4 月 11 日止，本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 176/186 2016 年年度报告 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类比计提账面比计提账面金额例金额比例价值金额例金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 按信用风险特征组合计提坏 6,425,258.13 100 2,239,714.42 34.86 4,185,543.71 7,666,932.13 100 2,481,285.95 32.36 5,185,646.18 账准备的应收账款合计 6,425,258.13 / 2,239,714.42 / 4,185,543.71 7,666,932.13 / 2,481,285.95 / 5,185,646.18 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内小计 1,830,150.00 -- -- 1至2年 -- -- -- 2至3年 289,198.22 86,759.47 177/186 2016 年年度报告 3 年以上 4,305,909.91 2,152,954.95 合计 6,425,258.13 2,239,714.42 期初数账龄金额坏账准备计提比例% 1 年以内 2,299,539.00 -- -- 1至2年 289,198.22 28,919.82 2至3年 433,656.60 130,096.98 3 年以上 4,644,538.31 2,322,269.15 合计 7,666,932.13 2,481,285.95 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余占应收账款期末余额坏账准备期末单位名称额合计数的比例（%）余额北京燕桥物业管理有限公司 1,425,000.00 22.18 -- 北京海青曙光房地产开发中心 904,501.31 14.08 452,250.66 北京天鸿卓越房地产经纪有限公司 522,854.82 8.14 203,587.77 郭晓贵 499,910.00 7.78 249,955.00 北京盛世星辉网络科技有限公司 24,561.00 0.38 -- 合计 3,376,827.13 52.56 905,793.43 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用 178/186 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提 4,097,833,174.30 10.06 -- -- 4,097,833,174.30 7,391,971,889.60 16.41 -- -- 7,391,971,889.60 坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提 36,648,212,928.08 89.94 2,049,850.45 0.01 36,646,163,077.63 37,666,428,237.12 83.59 2,213,349.45 0.01 37,664,214,887.67 坏账准备的其他应收款合计 40,746,046,102.38 / 2,049,850.45 / 40,743,996,251.93 45,058,400,126.72 / 2,213,349.45 / 45,056,186,777.27 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由无锡泰茂 797,228,592.79 -- -- 无减值迹象首开万科和泰 488,596,933.05 -- -- 无减值迹象首开万科置业 484,589,051.67 -- -- 无减值迹象首开美驰 437,500,000.00 -- -- 无减值迹象千方集团 360,396,623.91 -- -- 无减值迹象福州中庚 343,900,777.40 -- -- 无减值迹象住总首开 333,524,916.65 -- -- 无减值迹象知泰房地产 283,755,858.30 -- -- 无减值迹象惠信端泰 240,489,395.48 -- -- 无减值迹象友泰房地产 201,392,210.05 -- -- 无减值迹象千方置业 126,458,815.00 -- -- 无减值迹象合计 4,097,833,174.30 / / 179/186 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内小计 15,476,105.32 -- -- 1至2年 300,000.00 30,000.00 2至3年 29,026.00 8,707.80 3 年以上 4,022,285.28 2,011,142.65 合计 19,827,416.60 2,049,850.45 （续）期初数账龄金额坏账准备计提比例% 1 年以内 29,082,482.65 -- -- 1至2年 2,022,068.00 202,206.80 3 年以上 4,022,285.28 2,011,142.65 合计 35,126,835.93 2,213,349.45 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 40,206,118,744.66 43,535,997,684.34 代收代付款 2,815,145.35 1,729,495.58 押金、保证金、备用金 536,277,458.89 1,519,836,411.32 应收房款 834,753.48 834,753.48 其他 -- 1,782.00 合计 40,746,046,102.38 45,058,400,126.72 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币 180/186 2016 年年度报告占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 厦门翔泰往来款 7,162,548,051.83 2 年以内 17.58 -- 首开亿信往来款 3,931,094,109.51 2 年以内 9.65 -- 贵阳龙泰往来款 2,132,285,573.79 2 年以内 5.23 -- 东银燕华往来款 1,721,196,651.05 2 年以内 4.22 -- 大连中美居往来款 1,418,384,613.83 2 年以内 3.48 -- 合计 / 16,365,509,000.01 / 40.16 -- (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 15,293,536,523.12 -- 15,293,536,523.12 12,506,822,444.57 -- 12,506,822,444.57 对联营、合营企业 4,366,132,208.94 -- 4,366,132,208.94 2,368,792,579.72 -- 2,368,792,579.72 投资合计 19,659,668,732.06 -- 19,659,668,732.06 14,875,615,024.29 -- 14,875,615,024.29 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末减少准备余额天鸿嘉诚 15,300,000.00 -- -- 15,300,000.00 -- -- 首开天成 60,000,000.00 -- -- 60,000,000.00 -- -- 城开集团 4,674,525,289.44 -- -- 4,674,525,289.44 -- -- 烟台天鸿 123,182,758.12 -- -- 123,182,758.12 -- -- 首开立信 108,290,105.64 -- -- 108,290,105.64 -- -- 三亚度假村 19,494,508.93 -- -- 19,494,508.93 -- -- 宝辰饭店 5,812,677.64 -- -- 5,812,677.64 -- -- 燕华置业 116,627,270.86 -- -- 116,627,270.86 -- -- 商业地产 882,468,308.90 -- -- 882,468,308.90 -- -- 联宝房地产 85,429,187.33 -- -- 85,429,187.33 -- -- 181/186 2016 年年度报告苏州嘉泰 220,000,000.00 -- -- 220,000,000.00 -- -- 苏州永泰 100,000,000.00 -- -- 100,000,000.00 -- -- 扬州衡泰 703,965,800.00 -- -- 703,965,800.00 -- -- 太原龙泰 255,000,000.00 -- -- 255,000,000.00 -- -- 沈阳盛泰 301,200,000.00 -- -- 301,200,000.00 -- -- 厦门翔泰 300,000,000.00 -- -- 300,000,000.00 -- -- 贵阳龙泰 200,000,000.00 -- -- 200,000,000.00 -- -- 绵阳兴泰 200,000,000.00 -- -- 200,000,000.00 -- -- 北京荣泰 200,000,000.00 -- -- 200,000,000.00 -- -- 首开中庚 153,000,000.00 -- -- 153,000,000.00 -- -- 廊坊志泰 100,000,000.00 400,000,000.00 -- 500,000,000.00 -- -- 葫芦岛宏泰 645,329,400.00 -- -- 645,329,400.00 -- -- 福州中鼎 36,096,622.97 -- -- 36,096,622.97 -- -- 海门锦源 647,678,700.00 -- -- 647,678,700.00 -- -- 苏州融泰 75,000,000.00 -- -- 75,000,000.00 -- -- 沈阳京泰 50,000,000.00 -- -- 50,000,000.00 -- -- 苏州龙泰 70,000,000.00 -- -- 70,000,000.00 -- -- 北京首开万科 50,000,000.00 -- -- 50,000,000.00 -- -- 苏州依湖 26,682,307.00 -- -- 26,682,307.00 -- -- 首开保利仁泰 255,000,000.00 -- -- 255,000,000.00 -- -- 大连中嘉 150,000,000.00 -- -- 150,000,000.00 -- -- 大连中美居 389,559,200.00 -- -- 389,559,200.00 -- -- 海南长流 718,000,000.00 -- -- 718,000,000.00 -- -- 浙江美都 102,052,951.65 -- -- 102,052,951.65 -- -- 屹泰房地产 43,175,016.65 -- -- 43,175,016.65 -- -- 锦泰房地产 45,000,000.00 -- -- 45,000,000.00 -- -- 广州湖品 107,470,443.74 -- -- 107,470,443.74 -- -- 广州君梁 88,481,895.70 -- -- 88,481,895.70 -- -- 昭泰房地产 15,000,000.00 1,235,000,000.00 -- 1,250,000,000.00 -- -- 首开盈信投资 100,000,000.00 -- -- 100,000,000.00 -- -- 万信房地产 68,000,000.00 -- -- 68,000,000.00 -- -- 苏州润泰 -- 75,000,000.00 -- 75,000,000.00 -- -- 北京旭泰 -- 10,000,000.00 -- 10,000,000.00 -- -- 福州融城 -- 102,000,000.00 -- 102,000,000.00 -- -- 福州福泰 -- 20,000,000.00 -- 20,000,000.00 -- -- 和信国际 -- 48,940,752.00 -- 48,940,752.00 -- -- 力博国际 -- 6,999,887.19 -- 6,999,887.19 -- -- 北京致泰 -- 600,000,000.00 -- 600,000,000.00 -- -- 首开住总安泰 -- 288,773,439.36 -- 288,773,439.36 -- -- 合计 12,506,822,444.57 2,786,714,078.55 -- 15,293,536,523.12 -- -- 182/186 2016 年年度报告 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值准投资期初期末减少权益法下确认的其他综合其他权宣告发放现金股计提减备期末单位余额追加投资其他余额投资投资损益收益调整益变动利或利润值准备余额一、合营企业发展大厦 191,172,758.80 -- -- 8,038,568.82 -- -- 26,888,773.41 -- -- 172,322,554.21 -- 住总首开 191,928,084.54 -- -- -26,439,580.88 -- -- -- -- -- 165,488,503.66 -- 首开住总房地产 211,106,535.30 -- -- -4,081,151.96 -- -- -- -- -- 207,025,383.34 -- 小计 594,207,378.64 -- -- -22,482,164.02 -- -- 26,888,773.41 -- -- 544,836,441.21 -- 二、联营企业天津海景 660,840,509.17 -- -- 173,491,312.13 -- -- -- -- -- 834,331,821.30 -- 朗泰房地产 625,535,171.83 -- -- 30,384,301.49 -- -- -- -- -- 655,919,473.32 -- 保利首开兴泰 256,309,413.66 -- -- 234,269,183.83 -- -- -- -- -- 490,578,597.49 -- 首开万科置业 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 首开万科和泰 131,171,921.71 -- -- -16,756,832.02 -- -- -- -- -- 114,415,089.69 -- 苏江聚富 18,078,353.76 -- -- -145,866.83 -- -- -- -- -- 17,932,486.93 -- 惠信端泰 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 尚泰信华 24,513,280.32 650,000,000.00 -- -9,046,172.74 -- -- -- -- -- 665,467,107.58 -- 知泰房地产 8,292,168.30 975,000,000.00 -- -14,398,990.81 -- -- -- -- -- 968,893,177.49 -- 首开住总安泰 49,844,382.33 249,000,000.00 -- -10,070,942.97 -- -- -- -- -288,773,439.36 -- -- 友泰房地产 -- 34,000,000.00 -- -6,668,574.38 -- -- -- -- -- 27,331,425.62 -- 千方置业 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 寸草养老 -- 2,000,000.00 -- -227,066.31 -- -- -- -- -- 1,772,933.69 -- 无锡泰茂 -- 49,000,000.00 -- -7,802,532.09 -- -- -- -- -- 41,197,467.91 -- 首开文投 -- 3,500,000.00 -- -43,813.29 -- -- -- -- -- 3,456,186.71 -- 首开万科置业 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- 小计 1,774,585,201.08 1,962,500,000.00 -- 372,984,006.01 -- -- -- -- -288,773,439.36 3,821,295,767.73 -- 合计 2,368,792,579.72 1,962,500,000.00 -- 350,501,841.99 -- -- 26,888,773.41 -- -288,773,439.36 4,366,132,208.94 -- 183/186 2016 年年度报告 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 3,431,994,771.92 2,715,294,892.35 2,418,010,549.39 1,903,356,290.89 其他业务 37,101,970.29 11,410,685.14 15,198,426.42 5,054,408.65 合计 3,469,096,742.21 2,726,705,577.49 2,433,208,975.81 1,908,410,699.54 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 2,781,800,000.00 1,913,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 350,501,841.99 99,383,437.91 合计 3,132,301,841.99 2,012,383,437.91 6、其他 □适用 √不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -98,680.24 -- 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 -- -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 37,505,560.86 -- 准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 278,173,284.51 -- 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 -- -- 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益 -- -- 委托他人投资或管理资产的损益 -- -- 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 -- -- 债务重组损益 -- -- 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -- -- 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 -- -- 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 -- -- 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -- -- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 54,656,734.72 -- 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -- -- 对外委托贷款取得的损益 -- -- 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 -- -- 184/186 2016 年年度报告生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 -- -- 当期损益的影响受托经营取得的托管费收入 1,179,245.28 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,515,770.08 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -- -- 所得税影响额 -24,848,465.82 -- 少数股东权益影响额 -1,347,735.19 -- 合计 342,704,174.04 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 7.52 0.5793 0.5793 扣除非经常性损益后归属于公司普通 5.68 0.4372 0.4372 股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用 185/186 2016 年年度报告第十二节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的备查文件目录会计报表。载有致同会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章备查文件目录的审计报告原件。报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公开披露备查文件目录过的所有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：潘利群董事会批准报送日期：2017 年 4 月 11 日修订信息 □适用 √不适用 186/186
附件：公告原文

首开股份2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-13

2016 年年度报告
公司代码：600376                                                    公司简称：首开股份
                   北京首都开发股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人潘利群、主管会计工作负责人邢宝华及会计机构负责人（会计主管人员）容宇声
     明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     公司拟以2016年12月31日公司2,579,565,242股总股本为基数，每10股派发现金红利3.5元(
含税)，预计支付现金红利902,847,834.70元。
     该预案将在股东大会审议通过后实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细
阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅关于公司未来发展的讨论
与分析中可能面对的风险因素及防范部分的内容。
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十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 7
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 11
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 13
第五节     重要事项........................................................................................................................... 42
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 52
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 59
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 60
第九节     公司治理........................................................................................................................... 66
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 69
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 73
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 186
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                                  第一节        释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、首开股份       指      北京首都开发股份有限公司
控股股东、首开集团           指      北京首都开发控股（集团）有限公司
中国证监会或证监会           指      中国证券监督管理委员会
上交所                       指      上海证券交易所
登记结算机构                 指      中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
公司法                       指      中华人民共和国公司法
上市规则                     指      上海证券交易所股票上市规则
报告期                       指      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
天鸿集团                     指      北京首开天鸿集团有限公司
城开集团                     指      北京城市开发集团有限责任公司
宝辰饭店                     指      北京宝辰饭店有限公司
保利首开兴泰                 指      北京保利首开兴泰置业有限公司
三瑞门窗                     指      北京博维信三瑞门窗制品有限责任公司
博维信                       指      北京博维信物资贸易有限责任公司
北京城建                     指      北京城建集团有限责任公司
大方物业                     指      北京大方物业管理有限责任公司
东银燕华                     指      北京东银燕华置业有限公司
发展大厦                     指      北京发展大厦有限公司
方庄物业                     指      北京方庄物业管理有限责任公司
宏基建筑                     指      北京宏基建筑装饰工程有限公司
惠信端泰                     指      北京惠信端泰商业地产有限公司
锦泰房地产                   指      北京锦泰房地产开发有限公司
北京俊泰                     指      北京俊泰房地产开发有限公司
朗泰房地产                   指      北京朗泰房地产开发有限公司
联宝房地产                   指      北京联宝房地产有限公司
千方置业                     指      北京千方置业发展有限公司
尚泰信华                     指      北京尚泰信华房地产开发有限公司
世安股份                     指      北京世安住房股份有限公司
城开材料                     指      北京市城市建设开发材料设备公司
望京实业                     指      北京市望京实业总公司
首城置业                     指      北京首城置业有限公司
首开保利仁泰                 指      北京首开保利仁泰置业有限公司
惠信商业                     指      北京首开惠信商业管理有限公司
首开立信                     指      北京首开立信置业股份有限公司
首开美驰                     指      北京首开美驰房地产开发有限公司
首开仁信                     指      北京首开仁信置业有限公司
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北京荣泰         指     北京首开荣泰置业有限公司
商业地产         指     北京首开商业地产有限公司
首开晟馨         指     北京首开晟馨房地产开发有限责任公司
首开天成         指     北京首开天成房地产开发有限公司
北京首开万科     指     北京首开万科房地产开发有限公司
首开万科和泰     指     北京首开万科和泰置业有限公司
首开万科置业     指     北京首开万科置业有限公司
北京旭泰         指     北京首开旭泰房地产开发有限责任公司
首开亿信         指     北京首开亿信置业股份有限公司
首开盈信投资     指     北京首开盈信投资管理有限公司
中阳政泰         指     北京首开中阳政泰置业有限公司
首开住总安泰     指     北京首开住总安泰置业有限公司
首开住总房地产   指     北京首开住总房地产开发有限公司
苏江聚富         指     北京苏江聚富房地产开发有限公司
天鸿宝威         指     北京天鸿宝威土地开发有限责任公司
天鸿宝业         指     北京天鸿宝业房地产股份有限公司
天鸿嘉诚         指     北京天鸿嘉诚房地产开发有限公司
万城永辉         指     北京万城永辉置业有限公司
万信房地产       指     北京万信房地产开发有限公司
北京熹泰         指     北京熹泰房地产开发有限公司
新奥公司         指     北京新奥集团有限公司
燕华置业         指     北京燕华置业有限公司
颐安鑫鼎         指     北京颐安鑫鼎科技企业孵化器有限公司
亿方物业         指     北京亿方物业管理有限责任公司
屹泰房地产       指     北京屹泰房地产开发有限公司
友泰房地产       指     北京友泰房地产开发有限公司
岳安实业         指     北京岳安实业股份有限公司
昭泰房地产       指     北京昭泰房地产开发有限公司
知泰房地产       指     北京知泰房地产开发有限责任公司
北京致泰         指     北京致泰房地产开发有限公司
中顺德           指     北京中顺德房地产开发有限公司
北京住总首开     指     北京住总首开置业有限公司
寸草养老         指     北京首开寸草养老服务有限公司
成都旭泰         指     成都旭泰置业有限公司
大连中嘉         指     大连中嘉房地产开发有限公司
大连中美居       指     大连中美居置业有限公司
中庚集团         指     福建中庚实业集团有限公司
福州融城         指     福州融城房地产开发有限公司
福州福泰         指     福州首开福泰投资有限公司
首开榕泰         指     福州首开榕泰置业有限公司
福州瑞泰         指     福州首开瑞泰房地产开发有限公司
首开中庚投资     指     福州首开中庚投资有限公司
首开中庚置业     指     福州首开中庚置业有限公司
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                    2016 年年度报告
福州中庚       指     福州中庚房地产开发有限公司
福州中鼎       指     福州中鼎投资有限公司
福州中环       指     福州中环房地产开发有限公司
广州湖品       指     广州市湖品房地产有限公司
广州君梁       指     广州市君梁房地产有限公司
贵阳龙泰       指     贵阳首开龙泰房地产开发有限公司
国奥投资       指     国奥投资发展有限公司
海门锦源       指     海门锦源国际俱乐部有限公司
海门源泰       指     海门源泰置业有限公司
海南长流       指     海南民生长流油气储运有限公司
海南燕海       指     海南首开燕海房屋建设开发有限公司
海南天鸿       指     海南天鸿投资控股有限公司
杭州龙泰       指     杭州首开龙泰房地产开发有限公司
杭州旭泰       指     杭州首开旭泰房地产开发有限公司
葫芦岛宏泰     指     葫芦岛首开宏泰房地产开发有限公司
京澳公司       指     京澳有限公司
廊坊志泰       指     廊坊市首开志泰房地产开发有限公司
力博国际       指     力博国际建材会展（北京）有限公司
美都能源       指     美都能源股份有限公司
绵阳兴泰       指     绵阳首开兴泰置业有限公司
三亚度假村     指     三亚天鸿度假村有限公司
上海众承       指     上海众承房地产开发有限公司
深圳祈年       指     深圳市祈年实业发展有限公司
沈阳首开国盛   指     沈阳首开国盛投资有限公司
沈阳京泰       指     沈阳首开京泰置业有限公司
沈阳盛泰       指     沈阳首开盛泰置业有限责任公司
和信国际       指     首开和信国际有限公司
首开金茂       指     首开金茂置业（杭州）有限公司
盈泰国际       指     首开盈泰国际有限公司
首开中庚       指     首开中庚（福州）房地产开发有限公司
苏州合本       指     苏州合本投资管理有限公司
苏州嘉泰       指     苏州首开嘉泰置业有限公司
苏州龙泰       指     苏州首开龙泰置业有限公司
苏州融泰       指     苏州首开融泰置业有限公司
苏州润泰       指     苏州首开润泰置业有限公司
苏州兴元       指     苏州首开兴元置业有限公司
苏州永泰       指     苏州首开永泰置业有限公司
苏州宝京       指     苏州太湖宝京旅游房地产发展有限公司
苏州依湖       指     苏州依湖置业有限公司
太原龙泰       指     太原首开龙泰置业有限责任公司
天津海景       指     天津海景实业有限公司
无锡泰茂       指     无锡泰茂置业有限公司
武汉强华       指     武汉强华房地产开发有限公司
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首茂城                        指      武汉首茂城置业有限公司
厦门翔泰                      指      厦门首开翔泰置业有限公司
厦门煊泰                      指      厦门煊泰置业有限公司
厦门琸泰                      指      厦门琸泰置业有限公司
烟台天鸿                      指      烟台天鸿时代房地产开发有限责任公司
扬州衡泰                      指      扬州首开衡泰置业有限公司
扬州正兴                      指      扬州首开正兴城市开发投资有限公司
浙江美都                      指      浙江美都置业有限公司
中诚信                        指      中诚信证券评估有限公司
                     第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       北京首都开发股份有限公司
公司的中文简称                       首开股份
公司的外文名称                       Beijing Capital Development, Co., Ltd
公司的外文名称缩写                   BCDC
公司的法定代表人                     潘利群
二、 联系人和联系方式
                         董事会秘书                            证券事务代表
姓名       王怡                                   钟宁
联系地址   北京市西城区复兴门内大街156号D座13层   北京市西城区复兴门内大街156号D座9层
电话       010-66428156                           010-66428113
传真       010-66428061                           010-66428061
电子信箱   bcdc@bcdh.com.cn                       bmb1309@sohu.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                北京市东城区安定门外大街183号京宝花园二层
公司注册地址的邮政编码      100011
公司办公地址                北京市西城区复兴门内大街156号招商国际金融中心D座
公司办公地址的邮政编码      100031
公司网址                    http://www.shoukaigufen.com
电子信箱                    bcdc@bcdh.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券部、上海证券交易所
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五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
       股票种类     股票上市交易所        股票简称                股票代码           变更前股票简称
         A股        上海证券交易所        首开股份                600376                 天鸿宝业
六、 其他相关资料
                     名称                          致同会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师
                     办公地址                      北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层
事务所（境内）
                     签字会计师姓名                奚大伟、孙鸥
                     名称                          中信证券股份有限公司
报告期内履行持续
                     办公地址                      北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
督导职责的保荐机
                     签字的保荐代表人姓名          刘昀、朱洁
构
                     持续督导的期间                2016 年 6 月 28 日-2017 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                           单位：元币种：人民币
                                                                     本期比上年
  主要会计数据              2016年                   2015年            同期增减        2014年
                                                                         (%)
营业收入             29,883,264,629.79       23,617,882,560.30             26.53 20,850,502,943.60
归属于上市公司股      1,901,416,969.45        2,083,492,751.19             -8.74   1,647,765,531.37
东的净利润
归属于上市公司股         1,558,712,795.41      1,770,283,250.9            -11.95       1,435,962,458.80
东的扣除非经常性
损益的净利润
经营活动产生的现     -8,509,827,413.14       -9,569,353,120.79               11.07     3,290,204,165.32
金流量净额
                                                                     本期末比上
                            2016年末                2015年末         年同期末增            2014年末
                                                                       减（%）
归属于上市公司股     27,756,491,454.36       22,045,270,497.17             25.91      14,576,777,502.73
东的净资产
总资产              181,417,384,794.88      140,515,411,235.99               29.11    97,613,884,588.85
期末总股本            2,579,565,242.00        2,242,012,500.00               15.06     2,242,012,500.00
(二)      主要财务指标
           主要财务指标                2016年        2015年     本期比上年同期增减(%)         2014年
基本每股收益（元／股）                  0.5793        0.8927                    -35.11         0.7349
稀释每股收益（元／股）                  0.5793        0.8927                    -35.11         0.7349
扣除非经常性损益后的基本每股收益        0.4372        0.7530                    -41.94         0.6405
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                   7.52       13.12         减少5.60个百分点           11.80
扣除非经常性损益后的加权平均净资            5.68       11.06         减少5.38个百分点           10.28
产收益率（%）
                                             8/186
                                           2016 年年度报告
    报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
    √适用 □不适用
    本公司在计算每股收益和净资产收益率时，按照相关会计规定，已扣除归属于上市公司股东
    的净利润中永续债等其他权益工具的股利或利息。
    关于基本每股收益计算方式如下：
                                                                 本报告期
             归属于母公司股东的净利润（元）                        1,901,416,969.45
             减：其他权益工具股息影响（元）                          504,796,972.23
                               小计                                1,396,619,997.22
             发行在外的普通股加权平均数（股）                      2,410,788,871.00
             基本每股收益（元/股）                                            0.5793
    八、 境内外会计准则下会计数据差异
    (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
         的净资产差异情况
    □适用 √不适用
    (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
         净资产差异情况
    □适用 √不适用
    (三) 境内外会计准则差异的说明：
    □适用 √不适用
    九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：元币种：人民币
                          第一季度            第二季度           第三季度            第四季度
                        （1-3 月份）        （4-6 月份）       （7-9 月份）       （10-12 月份）
营业收入               4,827,530,686.87   7,624,922,167.22    5,034,907,363.31   12,395,904,412.39
归属于上市公司股东
                        562,831,404.39      374,785,337.43     267,776,792.12      696,023,435.51
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      546,365,313.45      212,692,054.23     242,425,419.81      557,230,007.92
后的净利润
经营活动产生的现金
                      -1,325,837,498.51   1,762,034,520.65   -5,863,858,592.42   -3,082,165,842.86
流量净额
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    □适用 √不适用
    十、 非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
                                                9/186
                                     2016 年年度报告
                                                                       单位:元币种:人民币
                                                    附注
     非经常性损益项目           2016 年金额       （如适    2015 年金额      2014 年金额
                                                    用）
非流动资产处置损益                -98,680.24      --         3,671,229.45       33,428.40
越权审批，或无正式批准文件，               --     --
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但      37,505,560.86     --        10,937,112.52     3,883,012.52
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业     278,173,284.51     --       247,197,540.47   170,789,128.50
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及                 --     --        19,827,696.22    43,863,779.51
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益                       --     --                  --               --
委托他人投资或管理资产的损                 --     --                  --               --
益
因不可抗力因素，如遭受自然                 --     --                  --               --
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益                               --     --                  --               --
企业重组费用，如安置职工的                 --     --                  --               --
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生                 --     --                  --               --
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子                 --     --                  --               --
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或                 --     --                  --               --
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的      54,656,734.72     --        43,755,332.56    45,520,928.52
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项                 --     --                  --               --
减值准备转回
                                         10/186
                                       2016 年年度报告
对外委托贷款取得的损益                       --     --             557,511.10                 --
采用公允价值模式进行后续计                   --     --                        --              --
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规                   --     --                        --              --
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入           1,179,245.28     --           1,250,000.00        1,250,000.00
除上述各项之外的其他营业外        -2,515,770.08     --           4,582,444.95      -11,536,608.89
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的                   --     --                        --              --
损益项目
少数股东权益影响额                -1,347,735.19     --          -2,887,686.68      -17,400,074.61
所得税影响额                   -24,848,465.82       --         -15,681,680.30      -24,600,521.38
             合计              342,704,174.04       --         313,209,500.29      211,803,072.57
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
                                                                          单位：元币种：人民币
                                                                               对当期利润的影响
    项目名称           期初余额          期末余额              当期变动
                                                                                     金额
交通银行              75,338,752.16                      0   -75,338,752.16        44,250,261.80
北巴传媒               9,856,000.00                      0    -9,856,000.00        10,406,472.92
厦门首泰股权投资     543,733,333.34   618,733,333.34          75,000,000.00
合伙企业
      合计           628,928,085.50   618,733,333.34         -10,194,752.16        54,656,734.72
十二、 其他
□适用 √不适用
                              第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    公司的主营业务为房地产开发与经营，经营模式以自主开发销售为主。公司始终如一坚持“践
行责任、构筑美好”的品牌理念，并以“做城市复兴官”为己任，目前公司房地产业务已遍布国
内多个主要城市。
    2016 年，房地产市场呈现新局面，政策环境也呈现新的变化。两会提出因城施策去库存，但
随着热点城市房价、地价快速上涨，政策分化进一步显现。中央层面，年末中央多次表态抑制资
产泡沫、防范金融风险。地方层面，地方调控经历了从宽松到热点城市持续收紧的过程：一方面，
热点城市调控政策不断收紧，限购限贷力度及各项监管措施频频加码，遏制投资、投机性需求，
防范市场风险；另一方面，三四线城市仍坚持去库存策略，从供需两端改善市场环境。同时，中
央加强房地产长效机制建设，一系列规范性文件落地，区域一体化、新型城镇化等继续突破前行，
住房租赁市场顶层设计出台，住房制度建设逐步完善，为房地产平稳健康发展构建良好的环境。
    2016 年，全国商品房销售面积为 15.7 亿平方米，同比增长 22.5%，商品房销售面积、销售额
再创历史同期新高，但同比增幅均继续收窄。其中，住宅销售面积为 13.8 亿平方米，同比增长
                                           11/186
                                    2016 年年度报告
22.4%，销售额为 99,064 亿元，同比增长 36.1%；办公楼销售面积同比增长 31.4%，销售额同比增
长 45.8%；商业营业用房销售面积同比增长 16.8%，销售额同比增长 19.5%。
    2016 年，公司共实现签约面积 296.93 万平方米（含地下车库等），同比上升 41.35%；签约
金额 631.03 亿元，同比上升 92.65%。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司秉承首开集团多年的优良传统和丰富经验，在全国范围内成功开发了以住宅为主，包括
一批国家重点项目在内的优质项目。作为具有国资背景并专注于房地产开发的领先企业，公司在
诸多方面拥有行业领先优势，为公司未来发展奠定了良好基础。
    （一） 公司品牌
    凭借首开集团及其前身几十年来在北京地区积累的房地产开发经验，经过多年的努力，公司
践行“责任地产”的企业理念和“首开地产”的品牌深入人心，赢得了社会的广泛赞誉，具有较
高的认知度和美誉度。
    公司良好信誉的树立，使得公司在全国范围内成为各类合作伙伴的合作首选。尤其在土地获
取方面，公司得到了各全国领先和区域龙头房地产企业的充分认可，通过双方或多方联合体拿地，
优势互补、科学研判、有效规避市场恶性竞争和项目投资风险。在合作拿地中充分发挥公司的主
动权和市场引领作用，根据各个项目的不同属性，优选不同专长的房企进行合作，最大限度地发
掘地块价值。
    “首开地产”的品牌，目前已经走出北京，走向全国，品牌影响力日益增强。公司优质品牌
的建立，是消费者信心的保证，也是公司在激烈的竞争中稳步壮大的保证。
    （二） 立足北京市场
    凭借着在北京市场的历史和地位，公司始终坚持立足北京、服务首都的主导思想。公司京内
项目始终是结算收入的最重要组成部分。公司持续通过各种形式新增北京区域土地储备，2016 年
获得北京多块土地的一级开发权，并积极探索工业用地收储。深耕北京市场，成为公司未来利润
的保障。
    （三） 融资能力
    凭借在市场上拥有良好信誉和多年来的顺利合作，公司与国内主要银行及多家金融机构建立
了诚信、互利的长期合作伙伴关系，贷款利率稳定、额度充足，具有良好的融资能力。同时，公
司有效的利用了多渠道、多种类融资工具；公司于 2016 年 12 月取得了两家专业评级机构对企业
信用的最高评定 AAA 级主体信用，代表着公司经营业绩、管理模式、风险管控及未来发展规划获
得认可，极大提高了公司的融资能力。
    公司也受益于公司的控股股东首开集团的融资能力。首开集团对公司提供了包括直接资金支
持、担保、银行授信总额度在内的一系列支持，公司资金安全性也由此得到了进一步的加强。
    2016 年公司采用了包括公司债、资产支持票据在内的多种融资工具，并完成定向增发 40 亿
元，资产负债率进一步下降。
    （四） 专业运作能力
    公司从事房地产行业超过三十五年，积累了大量的工程管理经验、知识和人才，具有开发大
型居住区的超强能力。人才规模总量合理，人才队伍结构优化，为公司核心业务的快速发展提供
了高层次、高技能及复合型应用人力资源保障。
    2016 年公司开复工面积继续增加、物业经营管理能力持续提升，项目运作形成了具有公司特
点、制度化和标准化的管理体系，在行业竞争中始终保持领先地位。
                                        12/186
                                      2016 年年度报告
    同时，公司与时俱进、利用自身优势，在城市复兴、轻资产运营等方面积极探索，继续深化
绿色战略，通过与互联网+等新经济因素的融合，促进业务转型升级。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年宽松向好的宏观环境有效促进了全国房地产市场的量价齐升。2016 年国内经济而言，
尽管增速继续放缓，但整体趋于平稳，并且基本面指标表现良好，房地产行业上下游供给侧改革
成果卓著。货币信贷方面，2016 年货币环境前松后紧，整体表现宽松，M2 余额超 155 万亿，但增
速低于全年目标。2016 年前三季度货币环境较为宽松，“930 新政”之后，政策严控银行、保险、
信托、基金等金融机构资金投向，流动性趋势性收紧。
    （一）市场高位运行，成交量创新高
    2016 年，全国商品房销售面积 15.73 亿平方米，同比增长 22.46%；商品房销售额 11.76 万亿
元，同比增长 34.77%，绝对量均创历史新高。
    其中，首开股份进驻城市（包括北京、上海、广州、福州、厦门、武汉、成都等 20 个城市）
商品房销售面积 2.76 亿平方米，同比增长 22.86%，占全国比重达到 17.53%；商品房销售额 3.68
万亿元，同比增长 38.02%，较全国增长水平高出 3.25 个百分点，占全国比重为 31.27%。从具体
城市来看，天津、杭州成交量显著增加，商品房销售面积同比增长均超五成，其中天津销售额同
比增速高达 94.31%。
                      图：2011-2016 年全国及公司进驻城市商品房销售面积
                                           13/186
                                       2016 年年度报告
                                                        注：“公司进驻城市数据”不含绵阳和葫芦岛
                      图：2011-2016 年全国及公司进驻城市商品房销售金额
    （二）热点城市房价涨幅显著
    2016 年百城住宅均价持续上涨，10 月受调控政策影响，环比涨幅明显收窄。2016 年 12 月，
百城住宅均价上涨至 13,035 元/平方米，同比上涨 18.72%。2016 年，公司进驻城市商品房销售价
格保持较高增速，其中苏州、天津、厦门和北京价格上涨较快，同比涨幅均超过 20%。
                        图：2011 年 6 月-2016 年 12 月百城住宅价格指数
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                    图：2011-2016 年公司进驻重点城市商品房销售价格同比增速
     （三）新开工、投资同比均增长
    受市场成交量大幅增长影响，2016 年全国房屋新开工面积为 16.69 亿平方米，同比增长 8.08%。
公司进驻城市房屋新开工面积为 2.99 亿平方米，占全国比重为 17.90%，同比增长 8.47%。
    2016 年全国房地产开发投资额为 10.26 万亿元，同比增长 6.88%；公司进驻城市房地产开发
投资额为 2.91 万亿元，同比增长 2.98%，占全国比重为 28.41%。其中，天津、福州同比增速分别
为 22.89%、21.60%，增长显著。
                      图：2011-2016 年全国及公司进驻城市商品房新开工面积
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                  图：2011-2016 年全国及公司进驻城市房地产开发投资额累计情况
    （四）货币政策较为宽松，到位资金增速明显回升
    2016 年，货币政策整体表现较为宽松，自 10 月份实施房地产调控以来，热点城市信贷政策
收紧。从房地产开发资金来源看，2016 年全国房地产开发企业到位资金 14.42 万亿，同比增长 15.18%
，比 2015 年增速提高 13 个百分点。其中，国内贷款和自筹资金占比分别为 15%和 34%，同比分别
下降 1 和 5 个百分点；在货币政策较为宽松的大环境下，其他资金来源占比约五成，同比提高 7
个百分点。
                              图：1999-2016 年房地产开发资金来源
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 298.83 亿元，比上一年增长 26.53 %；实现归属于母公司所有
者的净利润 19.01 亿元，比上一年下降 8.74%。截至报告期末，公司总资产 1,814.17 亿元，归属
于母公司所有者权益 277.56 亿元，分别比上一年增长 29.11%、25.91%。全年结转各类房地产项
目面积 190.17 万平方米，同比上升 26.54%。
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           报告期公司共实现签约面积 296.93 万平方米，同比上升 41.35%；签约金额 631.03 亿元，同
       比上升 92.65%。
           报告期内，公司及控股子公司报告期内，开复工面积 884.57 万平方米，同比下降 3.78%，新
       开工面积 171.88 万平方米，同比下降 18.89%，竣工 267.05 万平方米，同比增加 23.59%。具体情
       况详见报告期内房地产开发投资情况表。
           报告期内，公司全年共获取新增项目（不含土地一级开发项目）14 个、项目计容建筑面积合
       计 305.85 万平方米。其中北京（房山）获取 1 个，项目计容建筑面积 17.92 万平方米；京外（成
       都、福州、杭州、武汉、上海、无锡、广州、厦门）获取 13 个，项目计容建筑面积 287.93 万平
       方米。
           报告期内，公司累计实现融资金额 544.88 亿元，其中银行贷款和信托贷款 383.38 亿元，定
       向增发股票融资 39.50 亿元，永续债 50 亿元，公司债 60 亿元，资产支持票据 12 亿元；归还贷款
       及信托 280.92 亿元，归还永续债 40 亿元，归还中期票据 20 亿元；本期净增融资规模 203.96 亿
       元。年末，公司资产负债率为 79.91%，同比降低 2.73 个百分点。
       (一) 主营业务分析
                                  利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                    单位:元币种:人民币
                    科目                     本期数                  上年同期数         变动比例（%）
       营业收入                        29,883,264,629.79          23,617,882,560.30               26.53
       营业成本                        19,752,264,886.89          14,033,172,557.40               40.75
       销售费用                           891,271,531.42            610,288,795.57                46.04
       管理费用                           747,371,067.24            652,648,921.24                14.51
       财务费用                         1,373,239,515.03            784,348,557.33                75.08
       经营活动产生的现金流量净额      -8,509,827,413.14          -9,569,353,120.79               11.07
       投资活动产生的现金流量净额        -440,747,462.79            -246,580,184.10              -78.74
       筹资活动产生的现金流量净额      16,567,748,364.83          17,770,785,175.43               -6.77
       1. 收入和成本分析
       √适用 □不适用
           报告期内公司主营业务收入 298.22 亿元，同比增长 26.41%，主要原因是公司京外收入继续
       快速增加，达到 163.43 亿元，同比增长 42.45%。
           报告期内公司主营业务成本 197.36 亿元，同比增长 40.73%，主要原因是公司随着京外项目
       的增加，成本快速增加，达到 122.84 亿元，同比增长 51.88%。
       (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                    单位:元币种:人民币
                                         主营业务分行业情况
                                                              营业收入            营业成本
                                                      毛利                                    毛利率比上年增减
  分行业          营业收入            营业成本                比上年增            比上年增
                                                      率（%）                                       （%）
                                                              减（%）             减（%）
房地产开发   29,821,599,787.83   19,736,100,008.97        33.82        26.41          40.73   减少 6.73 个百分点
                                         主营业务分产品情况
                                                 17/186
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                                                          毛利                                毛利率比上年增减
  分产品            营业收入            营业成本                  比上年增       比上年增
                                                          率（%）                                   （%）
                                                                  减（%）        减（%）
房产销售       29,275,515,039.65   19,501,455,345.53         33.39      26.79       41.22     减少 6.80 个百分点
酒店物业经        546,084,748.18      234,644,663.44         57.03       8.92        9.21     减少 0.12 个百分点
营等
                                           主营业务分地区情况
                                                                  营业收入       营业成本
                                                          毛利                                毛利率比上年增减
  分地区            营业收入            营业成本                  比上年增       比上年增
                                                          率（%）                                   （%）
                                                                  减（%）        减（%）
北京地区       13,478,616,434.49    7,452,525,350.64         44.71      11.23       25.53     减少 6.30 个百分点
京外地区       16,342,983,353.34   12,283,574,658.33         24.84      42.45       51.88     减少 4.67 个百分点
       主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
       □适用 √不适用
       (2). 产销量情况分析表
       □适用 √不适用
       (3). 成本分析表
                                                                                                单位：元
                                                 分行业情况
                                                 本期占                          上年同     本期金额
             成本构成项                          总成本                          期占总     较上年同       情况
 分行业                         本期金额                       上年同期金额
                 目                                比例                          成本比     期变动比       说明
                                                   (%)                           例(%)        例(%)
房地产开     土地成本、建   19,736,100,008.97      100%      14,024,211,975.29     100%       40.73%   房屋销售
发           安成本等                                                                                  成本大幅
                                                                                                       增加
                                                 分产品情况
                                                 本期占                          上年同     本期金额
             成本构成项                          总成本                          期占总     较上年同       情况
 分产品                         本期金额                       上年同期金额
                 目                                比例                          成本比     期变动比       说明
                                                   (%)                           例(%)        例(%)
房产销售     土地成本、建   19,501,455,345.53    98.81%      13,809,360,174.44   98.47%       41.22%   房屋结利
             安成本等                                                                                  成本增加
酒店物业     租赁成本等        234,644,663.44     1.19%        214,851,800.85     1.53%        9.21%   经营成本
经营等                                                                                                 增加
       成本分析其他情况说明
       □适用 √不适用
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                                        2016 年年度报告
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司前五名客户销售额 19,759.61 万元，占年度销售总额 0.66%；其中前五名客
户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
    报告期内，公司前五名供应商采购额 150,991.82 万元，占年度采购总额 12.80%；其中前五
名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
    报告期内，期间费用比去年同期增加 9.65 亿元，其中：本期销售费用比去年同期增加 2.81
亿元，主要是在销售情况的推动下本期销售服务费大幅提高；本期财务费用比去年增加 5.89 亿元，
主要是本期利息费用比去年同期增加 6.38 亿元。
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用 √不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
    （1）报告期内公司经营活动现金流量-85.10 亿元，比去年同期增加 10.60 亿元，增加 11.07%。
其中：随着推盘进度的加快，本期销售商品、提供劳务收到的现金比去年同期增长 76.12%，收到
的往来款比去年同期增长 359.68%；同时随着经营扩大、子公司的增加，本期购买商品、接受劳
务比去年同期增长 24.58%，支付的往来款比去年同期增长 278.34%；综合结果导致本期现金流量
净增加比去年同期并不明显。
    （2）报告期内投资活动产生现金流量为-4.41 亿元，减少 78.74%，比去年同期增加支出 1.94
亿元。其中：收回投资比去年同期减少 1.02 亿元，投资支付现金比去年同期减少 2.38 亿元，取
得子公司及其他营业单位支出净额比去年同期增加 2.34 亿元。
    （3）报告期内筹资活动产生的净流量为 165.68 亿元，比去年同期减少 12.03 亿元，减少 6.77%。
    其中：本期吸收投资收到的现金比去年去年同期增加 43.83 亿元，主要是因本期定向增发股
票融资 39.50 亿元，发行永续债融资 50 亿元（比去年同期减少 10 亿元），吸收少数股东投入 16.65
亿元比去年同期增加 14.33 亿元；取得借款比去年同期增加 48.23 亿元；本期发行债券收到的现
金比去年同期减少 22 亿元。综上所述，本期筹资活动流入比去年同期增加 73.30 亿元。
    本期偿还债务比上期增加 38.3 亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金比去年同期增加
6.92 元；本期支付其他与筹资活动有关的现金比去年同期增加 39.23 亿元，主要是因本期归还永
续债造成的。综上所述，本期筹资活动现金流出比去年同期增加 85.33 亿元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
                                            19/186
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       (三) 资产、负债情况分析
       √适用 □不适用
       1.   资产及负债状况
                                                                                        单位：元
                                 本期期末                       上期期末 本期期末金
                                 数占总资                       数占总资 额较上期期
项目名称       本期期末数                      上期期末数                                  情况说明
                                 产的比例                       产的比例 末变动比例
                                   （%）                          （%）    （%）
货币资金    26,857,391,290.90       14.80   19,588,434,763.85      13.94     37.11    主要因融资增加，致
                                                                                      使本期筹资活动产生
                                                                                      的净流入形成
预付款项     2,701,183,884.50        1.49      146,210,485.17       0.10   1,747.46   主要因预付广州公共
                                                                                      资源交易中心地价款
                                                                                      26.87 亿元
其他应收    21,165,536,687.13       11.67   12,795,535,766.09       9.11     65.41    主要因本期投资设立
款                                                                                    的子公司数量增加，
                                                                                      公司股东借款增加，
                                                                                      致使往来款增加
可供出售     1,249,430,363.44        0.69      754,786,115.60       0.54     65.53    主要因首开盈信投资
金融资产                                                                              本期开始对非主营业
                                                                                      务进行投资
长期股权     6,120,471,016.87        3.37    3,779,057,809.94       2.69     61.96    主要因对联合营企业
投资                                                                                  增资和权益法确认投
                                                                                      资收益
在建工程        4,369,472.58        0.002          842,396.00      0.001    418.70    主要因苏州润泰和力
                                                                                      博在建工程增加
无形资产       81,575,742.56         0.04       11,833,677.28       0.01    589.35    主要增加力博国际公
                                                                                      司土地使用权 7,065
                                                                                      万元
递延所得     2,681,906,258.04        1.48    2,017,472,794.59       1.44     32.93    主要因项目竣工决
税资产                                                                                算，预计利润及应付
                                                                                      未付款项增加形成。
非流动资    12,957,216,423.81        7.14    9,383,656,469.02       6.68     38.08    主要因对外投资增加
产合计                                                                                形成
短期借款     2,550,000,000.00        1.41    4,666,620,000.00       3.32    -45.36    主要因归还短期借款
                                                                                      形成
预收款项    41,244,082,724.14       22.73   23,311,858,470.77      16.59     76.92    本期销售扩大，预收
                                                                                      房款增加
应付职工      232,843,350.86         0.13      162,144,211.91       0.12     43.60    主要本期提取年终奖
薪酬                                                                                  增加
应付利息      347,354,177.35         0.19      215,606,737.27       0.15     61.11    主要因应付债券利息
                                                                                      增加
其他应付    11,548,099,336.73        6.37   20,970,473,913.50      14.92    -44.93    主要因子公司归还其
                                                  20/186
                                                   2016 年年度报告
款                                                                                              他股东还往来款
长期借款       43,230,030,000.00        23.83   30,727,830,000.00           21.87       40.69   主要因本期融资增加
                                                                                                筹资增加
应付债券       16,495,247,147.62         9.09    9,333,252,994.00               6.64    76.74   主要因本期发行 60 亿
                                                                                                公司债，发行 12 亿资
                                                                                                产支持票据
非流动负       59,787,716,907.98        32.96   40,117,336,738.57           28.55       49.03   主要因本期筹资活动
债合计                                                                                          形成
资本公积        7,663,127,977.54         4.22    4,052,069,686.31               2.88    89.12   主要因本期定项增发
                                                                                                股票增加 36.10 亿元
少数股东        8,691,227,743.99         4.79    2,260,014,385.97               1.61   284.57   主要因本期昭泰房地
权益                                                                                            产、武汉首茂城、北
                                                                                                京致泰等单位吸收少
                                                                                                数股东投资
股东权益       36,447,719,198.35        20.09   24,305,284,883.14           17.30       49.96   主要因本期定向增发
合计                                                                                            股票，发行永续债，
                                                                                                吸收少数股东投资及
                                                                                                经营积累形成。
          2.   截至报告期末主要资产受限情况
          □适用 √不适用
          3.   其他说明
          □适用 √不适用
          (四) 行业经营性信息分析
          √适用 □不适用
              2016 年百亿房企扩容至 131 家，市场份额升至 50%，其中 3 家企业销售额超过 3000 亿元，开
          启了房企规模化发展的新时代。全年房地产市场交易规模再创新高，在有限的市场容量内，企业
          之间的激烈竞争才刚刚开始。其中，通过快速的资源、资本整合，扩展到更大更广的业务版图，
          是做强做大的一条重要路径。过去一年，无论是国企间的整合，亦或是上市资本间的融通，都是
          为这条路径打下了新的注脚，未来可延伸和想象的空间会更大。
          房地产行业经营性信息分析
          1.   报告期内房地产储备情况
          √适用 □不适用
                                     持有待开                                                合作开发    合作开
                                                     一级土地        规划计容     是/否涉
     序                              发土地的                                                项目涉及    发项目
            持有待开发土地的区域                     整理面积        建筑面积     及合作开
     号                              面积(平方                                               的面积(平   的权益
                                                     (平方米)        (平方米)     发项目
                                       米)                                                     方米)     占比(%)
     1    北京市朝阳区华侨村二期          22,521                0      54,970     否                 -           -
                                                       21/186
                                              2016 年年度报告
2    北京市朝阳区常营乡              41,964                0    117,498   是    41,964    50
     1201-602、603 地块
3    北京昌平区东小口镇 G05-1、      79,049                0    129,904   否         -     -
     G05-3、G08-1、G06-2、G06-4、
     G09-1 地块
4    北京市通州区宋庄镇              42,634                0    111,776   是    42,634    85
     TZ00-0302-6002 地块 R2 二类
     居住用地、TZ00-0302-6001
     地块 A33 基础教育用地（限
     价商品住房项目）
5    北京市通州区台湖镇             239,404                0    258,968   是   239,404    34
     4-1-020 等地块 F2 公建混合
     住宅用地和 4-1-034 等 F3 其
     他类做功能用地(*)
6    北京市房山区长阳镇              85,709                0    179,122   是    85,709    50
     FS00-LX10-0042 等地块（*）
            京内项目合计            511,281                0    852,238        409,711     -
7    沈阳市沈北新区道义 3#地块      161,300                0    322,175   否         -     -
8    大连市中山区 H10 地块           43,900                0    219,000   是    43,900    95
9    杭州市拱墅区（庆隆单元          78,429                0    198,635   是    78,429    51
     GS0305-05 地块，原庆隆单元
     FG02-R21-08、09 地块）项目
10   武汉 P（2016）074 号杨春湖     111,571                0    507,661   是   111,571    34
     商务区 C 地块
11   广州市白云区白云新城            34,980                0    101,030   是    34,980    50
     AB2804012 地块
12   福州市晋安区 2014-15 地块       19,059                0     85,766   是    19,059    51
13   福州市晋安区 2016-03 号鹤       18,310                0     80,563   是    18,310    51
     林片区 HL-1-10 地块
14   福州市鼓楼区 2015-29 地块       52,167                0    214,883   是    52,167    40
15   福州市晋安区 2015-25 地块       41,615                0    132,763   是    41,615    51
16   福州市仓山区 2016-10 地块      103,942                0    167,280   是    10,394    40
17   福州市台江区 2016-02 金融       31,902                0     76,566   是    31,902    50
     街地块（*）
18   广州市开发区 SDK-A2-1 地块     135,173                0    306,970   是   135,173    50
     (*)
19   无锡市滨湖区 XDG-2016-8 号     124,337                0    310,842   是   124,337    49
     地块（*）
20   上海市宝山区顾村镇 N12          70,210                0    126,379   是    70,210   37.5
     -1101 单元 06-01 地块（*）
21   厦门市翔安区新圩镇              58,986                0     88,500   是    58,986    49
     X2016P03 地块（*）
22   厦门市集美区 J2016P03 地块      50,943                0     91,650   是    50,943    49
     （*）
23   厦门市翔安区 2016XP08 地块      63,722                0    156,000   是    63,722    49
     （*）
                                                  22/186
                                            2016 年年度报告
          京外项目合计          1,200,546                0    3,186,663            1,039,246            -
              总计              1,711,826                0    4,038,901            1,448,956            -
     注：
     1、上述土地储备项目，为公司报告期内未开工项目。
     2、持有待开发土地的面积为包括项目代征用地的项目总土地面积。
     3、规划计容建筑面积为项目地上建筑规模面积。
     4、合作开发项目涉及的面积为合作项目土地面积。
     5、公司权益土地面积=合作开发项目涉及的面积×合作开发项目的权益占比。
     6、标*号项目，为公司非并表合作项目。
     公司土地一级开发项目情况
                                               一级土地                       合作开发项   合作开发项
序                                                              是/否涉及合
            持有待开发土地的区域               整理面积                       目涉及的面   目的权益占
号                                                              作开发项目
                                               (平方米)                       积(平方米)     比(%)
 1   北京市丰台区万泉寺村土地一级开发权         1,017,000      是              1,017,000
 2   北京市房山区工业用地收储                        4,400     是                  4,400
     北京市顺义区幸福西街棚户区改造地块
 3                                                 57,300      是                 57,300
     (*)
                     总计                       1,078,700      -               1,078,700            -
     注：
     1、合作开发项目涉及的面积为合作项目土地面积。
     2、公司权益土地面积=合作开发项目涉及的面积×合作开发项目的权益占比。
     3、标*号项目，为公司非并表合作项目。
                                                23/186
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    2.    报告期内房地产开发投资情况
        √适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：亿元币种：人民币
                                      在建项目/                 项目规划计                                                         报告期 新开工面
序                                                 项目用地面                 总建筑面积       在建建筑面   已竣工面积                               竣工面积
       地区       项目     经营业态   新开工项目                容建筑面积                                               总投资额 实际投   积(平方
号                                                 积(平方米)                 (平方米)         积(平方米)   (平方米)                                 (平方米)
                                      /竣工项目                 (平方米)                                                             资额    米)
     北京市房
1               熙悦睿府   商品房     竣工项目        135,612      221,321        260,330               0      260,330     31.19    0.46         0
     山区
     北京市房
2               熙景嘉园   商品房     竣工项目        125,514      166,797        211,746               0      211,746     23.16    0.74         0
     山区
     北京市朝              商品房、
3               熙悦尚郡              在建项目         83,053      131,349        180,376         180,076            0     26.79    2.21         0
     阳区                  保障房
     北京市大
4               熙悦诚郡   商品房     在建项目         59,618       67,937            92,812       92,812       92,113     21.58    1.61         0     92,113
     兴区
     北京市房
5               熙兆嘉园   商品房     在建项目        256,691      379,449        528,924         264,703      264,221     60.31    4.46         0
     山区
     北京市朝              商品房、
6               肖村                  在建项目         61,467      146,551        234,739         234,739            0     35.87    4.07     97,970         0
     阳区                  保障房
     北京市丰
7               璞瑅公馆   商品房     在建项目         68,870      119,565        187,315          22,903      170,252      40.4    2.99         0     22,903
     台区
     北京市大
8               璞瑅墅     商品房     竣工项目        178,811       73,035        117,866               0      117,168     13.06       0         0
     兴区
     北京市丰
9               大绿地     保障房     在建项目        100,000      360,000        439,133         250,753            0    127.35    5.28         0
     台区
     北京市顺
10              顺义洼子   保障房     在建项目         58,000       52,344            68,769       68,769            0      3.80       0         0
     义区
     北京市门              商品房、
11              四季怡园              在建项目        188,842      238,274        290,600         222,353            0     59.18    2.37    113,427         0
     头沟区                保障房
12   北京市丰   花香四季   商品房、   在建项目        147,000      418,693        574,585         574,585            0    143.11    4.85    208,279         0
                                                                             24/186
                                                                      2016 年年度报告
                                      在建项目/                 项目规划计                                                          报告期   新开工面
序                                                 项目用地面                 总建筑面积       在建建筑面   已竣工面积                                  竣工面积
       地区       项目     经营业态   新开工项目                容建筑面积                                               总投资额   实际投   积(平方
号                                                 积(平方米)                 (平方米)         积(平方米)   (平方米)                                    (平方米)
                                      /竣工项目                 (平方米)                                                              资额     米)
     台区                  保障房
     北京市朝
13              琅樾       商品房     在建项目        173,078      103,859        171,254         171,254      104,606      55.38     3.81          0    104,606
     阳区
     北京市通              商品房、
14              缇香郡                在建项目        181,265      355,254        470,549         470,549      179,473      39.21     3.10          0    179,473
     州区                  保障房
     北京市朝
15              首开尚樾   商品房     在建项目         14,321       48,508            74,917       74,917            0      17.28     1.42          0
     阳区
     北京市朝
16              常青藤     商品房     在建项目        502,900      448,371        590,298          43,497      575,934      59.85     0.69          0     38,049
     阳区
     北京市朝   首开畅颐   限价商品
17                                    在建项目         30,527       76,319            94,118       94,118            0      13.57     1.20          0
     阳区       园         房
     北京市朝   首开龙湖   商品房、
18                                    在建项目         46,486       68,269            85,858       85,858       12,889      24.40     1.63          0     12,889
     阳区       东坝天璞   保障房
     北京市朝              商品房、
19              景粼原著              新开工项目      203,529      143,685        231,701         100,648            0     115.94     4.80    100,648
     阳区                  保障房
     北京市通
20              香溪郡     商品房     在建项目        232,246      204,408        282,341         180,440      235,852      41.21     3.83          0    133,951
     州区
     北京市昌   国风美唐   商品房、
21                                    在建项目        203,845      391,018        551,572          55,790      547,150      49.36     4.68          0     51,368
     平区       朗观       保障房
     北京市通
22              城市之光   商品房     在建项目        140,268      210,738        277,088         214,849      202,398      34.92     1.38      6,370    202,398
     州区
     北京市丰
23              小屯项目   保障房     竣工项目        111,371      265,690        287,154               0      287,154      19.11     0.48
     台区
     北京市大   熙悦春天
24                        商品房      竣工项目        138,936      176,919        233,848          28,556      233,848      28.74     1.73          0     28,556
     兴区       （*）
     北京市大   首开万科
25                        商品房      在建项目         95,983      126,996        212,061         209,179            0      34.08     1.16          0
     兴区       中心（*）
26   北京市大   万科天地 商品房       新开工项目      117,101       94,777        144,385         144,385            0      27.56     0.68    144,385
                                                                             25/186
                                                                       2016 年年度报告
                                       在建项目/                 项目规划计                                                       报告期   新开工面
序                                                  项目用地面                 总建筑面积    在建建筑面   已竣工面积                                   竣工面积
       地区       项目      经营业态   新开工项目                容建筑面积                                            总投资额   实际投   积(平方
号                                                  积(平方米)                 (平方米)      积(平方米)   (平方米)                                     (平方米)
                                       /竣工项目                 (平方米)                                                           资额     米)
     兴区       （*）
     北京市朝             商品房、
27              天誉（*）              在建项目        111,089       93,534        130,653      130,653       66,913      28.00     1.67       7,074      66,913
     阳区                 保障房
     北京市朝   和悦园限 商品房、
28                                     新开工项目       63,913      159,783        230,663      132,316            0      66.42     2.07     132,316
     阳区       价房(*)   保障房
     北京市大             商品房、
29              棠颂（*）              在建项目         67,576      101,365        195,995      195,995            0      29.56     1.34      74,739
     兴区                 保障房
     北京市大   国悦居    商品房、
30                                     在建项目         91,559      109,550        168,748      168,748            0      35.94     3.07           0
     兴区       （*）     保障房
     北京市通   城市之光 商品房、
31                                     在建项目         89,348      123,434        170,994      170,994       34,424      31.39     0.45     136,570      34,424
     州区       （*）     保障房
     北京市大             商品房、
32              天琅（*）              新开工项目       61,031      164,326        222,731      222,731            0      50.35     2.68     222,731
     兴区                 保障房
     北京市平   汇景湾
33                        商品房       在建项目        416,709      348,576        467,258      220,729      398,677      35.91     3.55           0     152,147
     谷区       （*）
     北京市朝   东郡汇
34                        保障房       在建项目         48,500       91,883        139,742      137,151            0      33.09     2.68       5,776
     阳区       （*）
                京内项目
                          -            -            4,605,059    6,282,577      8,621,123    5,165,050    3,995,148    1,457.07    77.14   1,250,285   1,119,790
                合计
     河北省廊
35              国风悦都    商品房     在建项目        185,946      334,704        425,884      249,937       14,907      25.86     2.14           0      14,907
     坊市
     沈阳市沈   首开国风
36                          商品房     在建项目        417,420      409,980        441,375      185,642      255,553      19.03     0.44           0
     北新区     润城
     葫芦岛市   葫芦岛国
37                          商品房     在建项目      1,368,068    1,399,680     1,790,425       149,721      169,865     100.52     1.96       8,820      78,137
     连山区     风海岸
     太原市小   太原国风
38                          商品房     在建项目        531,067      939,600     1,414,557       577,021      678,435      87.90     6.53      17,959      58,435
     店区       上观
39   大连市中   大连铂郡    商品房     在建项目         51,100      124,110        176,609      176,609      170,988      24.05     2.23           0     170,988
                                                                              26/186
                                                                      2016 年年度报告
                                      在建项目/                 项目规划计                                                       报告期   新开工面
序                                                 项目用地面                 总建筑面积    在建建筑面   已竣工面积                                  竣工面积
       地区       项目     经营业态   新开工项目                容建筑面积                                            总投资额   实际投   积(平方
号                                                 积(平方米)                 (平方米)      积(平方米)   (平方米)                                    (平方米)
                                      /竣工项目                 (平方米)                                                           资额     米)
     山区
     苏州市工   首开悦澜
40                         商品房     竣工项目        126,163      216,021        244,447            0      244,447      15.59     0.07          0
     业园区     湾
     苏州市相   首开班芙
41                         商品房     竣工项目        113,285      286,697        341,923            0      339,458      22.81     0.38          0
     城区       春天
     苏州市吴   首开国风
42                         商品房     竣工项目         90,434      172,210        219,318            0      219,318      14.05     0.19          0
     中区       华府
     苏州市吴   苏州常青
43                         商品房     竣工项目        120,654      187,649        262,933      136,287      262,933      25.82     1.16          0    139,057
     中区       藤
     苏州市吴
44              太湖一号   商品房     在建项目        163,740      424,628        535,706      535,706      283,796      39.30     3.76          0    283,796
     江区
     苏州市高
45              狮山原著   商品房     新开工项目      241,000      172,199        239,538      239,538            0      39.40    16.93    239,538
     新区
     苏州市吴
46              山湖一号   商品房     在建项目        197,856      454,393        570,903      227,436      569,828      39.79     2.75          0    254,630
     中区
     苏州市吴
47              如院       商品房     新开工项目       41,011       77,943        107,135      107,135            0      18.51    11.50    107,135
     中区
     杭州市下              商品房、
48              德胜上郡              在建项目         52,909      105,810        152,305      152,305            0      21.11     2.50          0
     城区                  保障房
     杭州市拱              商品房、
49              望宸府                在建项目         41,065       65,695        103,230      102,510            0      15.20     1.51          0
     墅区                  保障房
     杭州市西
50              国风美域   商品房     在建项目         29,442       85,517        113,289      113,289       94,707      17.00     1.53          0     94,707
     湖区
     扬州市邗
51              水印西堤   商品房     在建项目        181,643      306,326        392,805       20,606      375,400      20.42     0.63      3,480
     江区
     扬州市邗   扬州中央
52                         商品房     在建项目        160,832      242,116        323,360       20,159       52,553      22.80     0.72          0      5,403
     江区       都会
53   海门市海   海门紫郡   商品房     在建项目        822,264      783,119        984,287      187,484            0      53.71     0.44          0
                                                                             27/186
                                                                      2016 年年度报告
                                      在建项目/                 项目规划计                                                          报告期   新开工面
序                                                 项目用地面                 总建筑面积       在建建筑面   已竣工面积                                  竣工面积
       地区       项目     经营业态   新开工项目                容建筑面积                                               总投资额   实际投   积(平方
号                                                 积(平方米)                 (平方米)         积(平方米)   (平方米)                                    (平方米)
                                      /竣工项目                 (平方米)                                                              资额     米)
     门港
     厦门市翔   厦门领翔
54                         商品房     在建项目        130,552      329,200        441,200         441,101      142,366      50.15     3.23          0    142,366
     安区       上郡
     厦门市翔   厦门领翔
55                         商品房     竣工项目        165,270      339,290        415,000               0      415,000      30.07     0.03          0
     安区       国际
     绵阳市游   绵阳仙海
56                         商品房     在建项目        298,722      775,910        776,510          79,833       17,677      40.00     0.09          0
     仙区       龙湾
     贵阳市南   首开贵阳   商品房、
57                                    在建项目      1,082,900    1,336,200     1,466,656          406,335      327,328      66.55     3.14     72,993    114,528
     明区       紫郡       保障房
     福州市晋              商品房、
58              香槟国际              在建项目         24,909      703,124        875,703         334,668      648,891      90.47     2.09    227,720     89,791
     安区                  保障房
     福州市晋              商品房、
59              香开新城              竣工项目        120,700      337,873        448,478         336,781      448,478      50.32     1.16          0    336,781
     安区                  保障房
     福州市鼓   香开观海
60                         商品房     在建项目         18,523       74,092            98,343       98,342            0      15.97     0.51          0
     楼区       广场
     福州市鼓
61              熙悦美地   商品房     新开工项目       10,552       21,704            27,637       27,637            0       4.53     1.15     27,637
     楼区
     福州市晋
62              熙悦花园   商品房     新开工项目       24,622       37,425            51,210       51,210            0       8.81     2.91     51,210
     安区
     福州市晋              商品房、
63              熙悦锦城              新开工项目       16,482       59,967            93,730       93,730            0      10.56     3.20     93,730
     安区                  保障房
     海口市秀
64              美墅湾     商品房     新开工项目      241,036      289,870        313,005           1,811            0      40.51     1.31      1,811
     英区
     成都市金              商品房、
65              紫宸项目              新开工项目      117,996      667,517        905,079         204,874            0      47.75    24.69    204,874
     牛区                  商服
     广州市天
66              天宸原著   商品房     在建项目        113,288      131,626        194,997         184,400       49,211      33.43     7.04    135,189     49,211
     河区
67   厦门市海   首开龙湖   商品房     在建项目        122,960      287,000        378,360         217,779            0      81.70     2.90    217,779
                                                                             28/186
                                                                      2016 年年度报告
                                      在建项目/                 项目规划计                                                       报告期   新开工面
序                                                 项目用地面                 总建筑面积    在建建筑面   已竣工面积                                   竣工面积
       地区       项目     经营业态   新开工项目                容建筑面积                                            总投资额   实际投   积(平方
号                                                 积(平方米)                 (平方米)      积(平方米)   (平方米)                                     (平方米)
                                      /竣工项目                 (平方米)                                                           资额     米)
     沧区       春江彼岸
                （*）
     天津市河   天津湾
68                         商品房     在建项目        301,660    1,200,000     1,200,000       595,850      557,204      93.54     1.77           0
     西区       （*）
     天津市武   南湖一号
69                         商品房     在建项目        216,000      325,000        309,290      246,740      235,323      17.12     2.52           0     172,774
     清区       （*）
                京外项目
                           -          -            7,942,071    13,704,195    16,835,227    6,502,476    6,573,666    1,304.35   115.11   1,409,875   2,005,511
                合计
                总计       -          -            12,547,130   19,986,772    25,456,350    11,667,526   10,568,814   2,761.42   192.25   2,660,160   3,125,301
    注：
    1、项目用地面积为包括项目代征用地的总土地面积。
    2、总投资额为项目的预计总投资额（含地价）。
    3、在建建筑面积、新开工面积、竣工面积，均为报告期内数值。
    4、在建建筑面积为当期开复工面积。
    5、标*号项目，为公司非并表合作项目。
                                                                             29/186
                                           2016 年年度报告
      3.   报告期内房地产销售情况
      √适用 □不适用
 序                                                                可供出售面积    已预售面积(平
              地区                  项目                经营业态
 号                                                                  (平方米)          方米)
1      北京市房山区        熙悦睿府               商品房                 221,321           40,975
2      北京市房山区        熙景嘉园               商品房                 166,797            2,498
3      北京市朝阳区        熙悦尚郡               商品房、保障房         131,349           24,049
4      北京市大兴区        熙悦诚郡               商品房                  67,937           21,294
5      北京市房山区        熙兆嘉园               商品房                 379,449           85,273
6      北京市丰台区        璞瑅公馆               商品房                 119,565           25,631
7      北京市大兴区        璞瑅墅                 商品房                  73,035            8,182
8      北京市丰台区        大绿地                 保障房                 360,000           13,561
9      北京市门头沟区      四季怡园               商品房、保障房         238,274         147,731
10     北京市丰台区        花香四季               商品房、保障房         418,693         269,600
11     北京市朝阳区        琅樾                   商品房                 103,859           54,802
12     北京市通州区        缇香郡                 商品房、保障房         355,254           51,477
13     北京市朝阳区        常青藤                 商品房                 448,371            3,476
14     北京市朝阳区        首开畅颐园             限价商品房              76,319           68,979
15     北京市朝阳区        首开龙湖东坝天璞       商品房、保障房          68,269           48,444
16     北京市通州区        香溪郡                 商品房                 204,408           34,189
17     北京市昌平区        国风美唐朗观           商品房、保障房         391,018         114,096
18     北京市通州区        城市之光               商品房                 210,738           17,200
19     北京市大兴区        熙悦春天（*）          商品房                 176,919            3,288
20     北京市大兴区        首开万科中心（*）      商品房                 126,996           26,999
21     北京市大兴区        万科天地（*）          商品房                  94,777           33,419
22     北京市朝阳区        天誉（*）              商品房、保障房          93,534           10,549
23     北京市大兴区        国悦居（*）            商品房、保障房         109,550           48,524
24     北京市通州区        城市之光（*）          商品房、保障房         123,434
25     北京市大兴区        天琅（*）              商品房、保障房         164,326           59,890
26     北京市平谷区        汇景湾（*）            商品房                 348,576         110,071
27     北京市朝阳区        东郡汇（*）            保障房                  91,883
                           京内项目合计                                5,364,651       1,324,470
28     河北省廊坊市        国风悦都               商品房                 334,704         130,826
29     沈阳市沈北新区      首开国风润城           商品房                 409,980           15,849
30     葫芦岛市连山区      葫芦岛国风海岸         商品房               1,399,680           18,598
31     太原市小店区        太原国风上观           商品房                 939,600         132,983
32     大连市中山区        大连铂郡               商品房                 124,110           24,729
33     苏州市工业园区      首开悦澜湾             商品房                 216,021            6,848
34     苏州市相城区        首开班芙春天           商品房                 286,697            3,553
35     苏州市吴中区        首开国风华府           商品房                 172,210            4,346
36     苏州市吴中区        苏州常青藤             商品房                 187,649           30,805
37     苏州市吴江区        太湖一号               商品房                 424,628         100,954
38     苏州市高新区        狮山原著               商品房                 172,199         119,466
39     苏州市吴中区        山湖一号               商品房                 454,393           45,407
40     杭州市下城区        德胜上郡               商品房、保障房         105,810           41,332
41     杭州市拱墅区        望宸府                 商品房、保障房          65,695           16,347
42     杭州市西湖区        国风美域               商品房                  85,517           38,735
                                               30/186
                                              2016 年年度报告
43    扬州市邗江区             水印西堤                商品房               306,326           40,880
44    扬州市邗江区             扬州中央都会            商品房               242,116           22,076
45    海门市海门港             海门紫郡                商品房               783,119           48,595
56    厦门市翔安区             厦门领翔上郡            商品房               329,200           73,955
47    厦门市翔安区             厦门领翔国际            商品房               339,290           11,602
48    绵阳市游仙区             绵阳仙海龙湾            商品房               775,910            5,492
49    贵阳市南明区             首开贵阳紫郡            商品房、保障房     1,336,200           87,887
50    福州市晋安区             香槟国际                商品房、保障房       703,124          106,225
51    福州市晋安区             香开新城                商品房、保障房       337,873           70,633
52    福州市鼓楼区             香开观海广场            商品房                74,092           23,238
53    成都市金牛区             紫宸项目                商品房、商服         667,517           79,604
54    广州市天河区             天宸原著                商品房               131,626           89,241
55    天津市河西区             天津湾（*）             商品房             1,200,000           32,109
56    厦门市海沧区             首开龙湖春江彼岸（*）   商品房               287,000           83,104
57    天津市武清区             南湖一号（*）           商品房               325,000          112,800
                               京外项目合计                              13,217,286        1,618,219
                                       其他                                                   26,652
                                       总计                              18,581,937        2,969,341
          注：
          1、已预售面积为报告期内项目的销售面积（不包括报告期未开盘项目）。
          2、标*号项目，为公司非并表合作项目。
          3、其他项目为公司各非重点项目合计。
     4.   报告期内房地产出租情况
     □适用 √不适用
     5.   报告期内公司财务融资情况
     √适用 □不适用
                                                                        单位：万元币种：人民币
               期末融资总额              整体平均融资成本(%)            利息资本化金额
                     7,867,607.71                               6.43                  293,355.68
     6.   其他说明
     √适用 □不适用
         公司 2016 年结利面积情况如下：
                                                                               单位：万平方米
          序号                         项目名称                          本期结利面积
           1          睿府嘉园                                                             2.34
           2          熙兆嘉园                                                             5.51
           3          熙悦诚郡                                                             3.26
           4          同馨家园                                                             0.91
           5          城市之光                                                             5.00
           6          香溪郡                                                               4.35
           7          国风美唐朗观                                                        13.03
           8          常青藤                                                               2.83
                                                  31/186
                                        2016 年年度报告
     9         铂郡                                                                           1.11
     10        缇香郡                                                                     12.53
     11        璞瑅                                                                           2.30
     12        璞瑅墅                                                                         0.85
     13        京内非重点项目                                                                 1.22
                        京内项目合计                                                      55.22
     14        廊坊国风悦都                                                                   1.31
     15        大连铂郡                                                                       2.40
     16        太原国风上观                                                                   6.06
     17        沈阳首开国风润城                                                               1.63
     18        葫芦岛国风海岸                                                                 1.81
     19        海门紫郡                                                                       3.61
     20        贵阳紫郡                                                                       8.44
     21        杭州国风美域                                                                   6.42
     22        苏州太湖一号                                                               21.06
     23        苏州常青藤花园                                                             13.48
     24        苏州山湖一号                                                               24.77
     25        扬州水印西堤                                                                   4.03
     26        扬州中央都会                                                                   2.17
     27        福州香开新城                                                               18.86
     28        福州香槟国际                                                               13.39
     29        广州天宸原著                                                                   3.14
     30        京外非重点项目                                                                 2.37
                        京外项目合计                                                     134.95
                           总计                               190.17
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
1、公司投资情况
报告期内投资总额（万元）                                                              628,094.07
投资额增减变动数（万元）                                                              532,381.34
上年同期投资额（万元）                                                                 95,712.73
投资额增减幅度（%）                                                                      556.23
2、被投资的公司情况
                                                          股权取得     报告期内出
  被投资的公司名称                主要经营活动                                         出资方式
                                                          比例（%）    资额（万元）
首开住总安泰               房地产开发与经营                      --      24,900.00     增资
尚泰信华                   房地产开发与经营                      --      65,000.00     增资
知泰房地产                 房地产开发与经营                      --      97,500.00     增资
寸草养老                   养老服务                              40         200.00     投资设立
                                              32/186
                                     2016 年年度报告
友泰房地产               房地产开发与经营                  34       3,400.00   投资设立
北京致泰                 房地产开发与经营                  50      60,000.00   投资设立
和信国际                 房地产开发与经营                 100       4,894.08   投资设立
福州融城                 房地产开发与经营                  51      10,200.00   收购
北京旭泰                 房地产开发与经营                  51       1,000.00   投资设立
苏州润泰                 房地产开发与经营                  75       7,500.00   投资设立
力博国际                 房地产开发与经营                  51         699.99   收购
福州福泰                 房地产开发与经营                 100       2,000.00   投资设立
无锡泰茂                 房地产开发与经营                  49       4,900.00   投资设立
首开文投（北京）文化科   技术开发、组织文化艺术交
                                                           35         350.00   投资设立
技有限公司               流活动、物业管理等
上海众承                 房地产开发与经营                37.5       3,750.00   投资设立
北京俊泰                 房地产开发与经营                  50       2,500.00   投资设立
中阳政泰                 房地产开发与经营                  70      14,000.00   投资设立
首茂城                   房地产开发与经营                  34      74,800.00   投资设立
福州中环                 房地产开发与经营                 100       2,000.00   投资设立
福州中庚                 房地产开发与经营                  50       5,000.00   投资设立
成都旭泰                 房地产开发与经营                 100      80,000.00   投资设立
廊坊志泰                 房地产开发与经营                 100      40,000.00   增资
昭泰房地产               房地产开发与经营                  25     123,500.00   增资
           合计                                                   628,094.07
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    公司于 2015 年 11 月 23 日召开第七届董事会第七十三次会议，审议通过了《关于公司对北京
昭泰房地产开发有限公司增资的议案》，公司对昭泰房地产进行增资；增资后昭泰房地产注册资
本达到伍拾亿元，股权调整为公司 25%、北京保利营房地产开发有限公司 25%、北京龙湖中佰置业
有限公司 25%、深圳联新投资管理有限公司 25%。公司于报告期内完成了增资。
    公司于 2015 年 11 月 23 日召开第七届董事会第七十三次会议，审议通过了《关于公司对北京
首开住总安泰置业有限公司增资及更改股权比例的议案》，公司对首开住总安泰进行增资；增资
后首开住总安泰注册资本达到伍亿元，股权调整为公司 60%、北京住总集团有限责任公司 40%。公
司于报告期内完成了增资。
    公司于 2015 年 11 月 23 日召开第七届董事会第七十三次会议，审议通过了《关于公司对福州
融城房地产开发有限公司增资扩股的议案》、于 2015 年 12 月 4 日召开第七届董事会第七十四次
会议，审议通过了《关于公司调整对福州融城增资额的议案》，公司对福州融城增资，增资后福
州融城注册资本金为贰亿元，股权调整为公司 51%、融侨集团股份有限公司 49%。公司于报告期内
完成了增资。
    公司于 2016 年 2 月 23 日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司对北京知泰
房地产开发有限责任公司增资的议案》，公司对知泰房地产进行增资；增资后知泰公司注册资本
达到叁拾亿元人民币，股权调整为公司 33%、北京保利营房地产开发有限公司 33%、北京龙湖中
佰置业有限公司 34%。公司于报告期内完成了增资。
                                            33/186
                                           2016 年年度报告
          公司于 2016 年 10 月 19 日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司收购上海
      卓诚投资有限责任公司所持有的力博国际建材会展（北京）有限公司 51%股权的议案》，公司收
      购的力博国际 51%股权。公司于报告期内完成了收购。
      (2) 重大的非股权投资
      √适用 □不适用
           公司全资子公司首开盈信投资主要承担公司的非主业投资业务。报告期进行了三个项目的投
      资，目前已投项目均进展顺利。
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                         账面余额                          在被投资
    被投资
                                                                           单位持股 本期现金红利
      单位          期初      本期增加        本期减少         期末        比例(%)
中信并购投资基
金（深圳）合伙企 --        400,000,000.00 5,161,000.00 394,839,000.00 8.91           2,503,652.00
业（有限合伙）
深圳市信中龙成
投资合伙企业（有 --        60,000,000.00   --            60,000,000.00   27.27       --
限合伙）
高和融德投资中
                   --      50,000,000.00   --            50,000,000.00   10          --
心（有限合伙）
      (3) 以公允价值计量的金融资产
      □适用 √不适用
      (六) 重大资产和股权出售
      □适用 √不适用
      (七) 主要控股参股公司分析
      √适用 □不适用
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1、主要控股子公司情况表
                                                                              持股比    注册资本     2016 年期末总   2016 年期末    2016 年净
序号     公司名称         经营范围              主要产品或服务
                                                                              例（%）   （万元）     资产（万元）    净资产（万元） 利润（万元）
                                       璞缇公馆、璞缇墅、国风华府、杭州拱
 1     城开集团       房地产开发经营                                             100    300,000.00     826,946.01    3,765,776.78   156,970.88
                                       墅地块、杭州下城地块等项目
  2    锦泰房地产     房地产开发经营   首开龙湖东坝天璞                           50      9,000.00       5,574.25      313,997.37    -2,241.44
  3    首开保利仁泰   房地产开发经营   熙悦诚郡                                   51     50,000.00      55,234.34      190,046.28     6,540.82
  4    北京荣泰       房地产开发经营   熙兆嘉园                                  100     20,000.00      39,913.64      298,976.08    15,346.72
  5    首开天成       房地产开发经营   首开畅颐园、常青藤                        100     10,000.00      39,729.85      209,926.50    24,079.60
  6    北京首开万科   房地产开发经营   城市之光                                   50     10,000.00      21,713.19      179,064.02    14,669.12
  7    万信房地产     房地产开发经营   花香四季                                   34     20,000.00      16,167.61    1,169,328.32    -2,970.72
  8    燕华置业       房地产开发经营   华侨村二期                                 75     10,400.00      20,971.93       23,399.46      -626.03
  9    屹泰房地产     房地产开发经营   四季怡园                                   50     10,000.00       7,808.84      487,066.00    -1,783.18
 10    昭泰房地产     房地产开发经营   景粼原著                                   25    500,000.00     495,886.44      901,116.36    -4,110.77
 11    力博国际       房地产开发经营   北京市房山区工业用地收储                   51      5,200.00      -4,301.37        1,841.09    -3,466.59
                      自有房地产经营
 12    商业地产                        首开福茂、首开广场、首开晶品空间          100    54,674.78       64,065.13      131,671.70     4,254.44
                      活动
 13    首开盈信投资   投资管理         投资中信并购基金、高和城市更新基金        100    10,000.00        8,879.65       51,347.86    -1,115.41
 14    北京旭泰       房地产开发经营   紫宸项目                                  100     1,000.00          209.18      300,626.27      -790.82
 15    大连中嘉       房地产开发经营   大连铂郡                                   60    25,000.00       19,669.30      176,029.58    -3,187.94
 16    福州融城       房地产开发经营   首开融侨首融府                             51    20,000.00       19,548.98      255,422.41      -363.95
 17    福州福泰       房地产开发经营   螺洲小镇                                  100     2,000.00        4,239.18      165,915.33      -760.82
 18    福州中鼎       房地产开发经营   香槟国际                                   40    10,000.00      118,213.52      554,399.21    34,269.79
 19    首开中庚       房地产开发经营   香开新城                                   51    30,000.00       68,074.91      358,619.76    33,836.19
 20    广州湖品       房地产开发经营   天宸原著                                   50    10,000.00       42,167.95      512,666.64    34,192.61
 21    贵阳龙泰       房地产开发经营   首开贵阳紫郡                            90.67    22,058.00       -3,324.07      304,807.77   -14,203.45
 22    海门锦源       房地产开发经营   海门紫郡                                  100     4,134.34       -8,817.62       73,851.16    -3,464.67
 23    海南长流       房地产开发经营   美墅湾                                    100    18,100.00       41,430.58       75,990.50      -815.76
 24    葫芦岛宏泰     房地产开发经营   国风悦都                                  100    60,000.00       29,747.35      173,919.77    -2,100.63
 25    绵阳兴泰       房地产开发经营   绵阳仙海龙湾                              100    20,000.00       -4,204.29       83,808.85   -12,180.13
                                                                 35/186
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 26    沈阳盛泰      房地产开发经营    首开国风润城                                  100     30,000.00        10,159.38       127,318.07    -3,297.45
 27    苏州嘉泰      房地产开发经营    首开悦澜湾                                    100     22,000.00        24,243.37        24,654.51     1,117.64
 28    苏州龙泰      房地产开发经营    太湖一号                                       70     10,000.00         9,425.22       204,553.00     3,767.40
 29    苏州融泰      房地产开发经营    苏州常青藤                                     75     10,000.00         4,278.05        89,684.62     2,004.50
 30    苏州依湖      房地产开发经营    山湖一号                                       50      5,000.00        14,898.86        37,503.81    56,588.90
 31    太原龙泰      房地产开发经营    太原国风上观                                   85     30,000.00        37,225.26       231,008.01     3,954.79
 32    厦门翔泰      房地产开发经营    厦门领翔上郡、厦门领翔国际                    100     30,000.00        31,968.27     1,051,324.07    -2,481.21
 33    烟台天鸿      房地产开发经营    凯旋城                                        100      3,000.00         7,254.83         8,197.90     1,185.54
 34    浙江美都      房地产开发经营    国风美域                                       51     20,000.00        18,230.14        73,429.18       662.20
2、主要参股子公司情况表
                                                                             持股                      2016 年期     2016 年期末归    2016 年归属于母
序                                                                                     注册资本
          公司名称          经营范围               主要产品或服务            比例                      末总资产      属于母公司净     公司所有者的净
号                                                                                     （万元）
                                                                             （%）                     （万元）      资产（万元）       利润（万元）
1    保利首开兴泰        房地产开发经营   熙悦春天                              49         50,000.00   153,557.46      100,118.08          47,810.04
2    首开万科和泰        房地产开发经营   首开万科中心                          50         34,000.00   212,211.10         31,735.81          -961.42
3    万城永辉            房地产开发经营   万科天地                              30          2,000.00   116,063.05          1,808.14        -3,565.69
4    朗泰房地产          房地产开发经营   天誉                                  50         13,000.00   399,729.56      131,199.12           3,113.41
5    北京住总首开        房地产开发经营   国悦居                                50         50,000.00   332,218.64         47,450.19        -1,933.07
6    首开万科置业        房地产开发经营   城市之光                              50         36,000.00   206,799.10          4,965.64        -1,408.71
7    尚泰信华            房地产开发经营   天琅                                  50          5,000.00   331,407.29      133,190.72          -1,809.23
8    天津海景            房地产开发经营   天津湾                                50         50,000.00   405,429.61      166,866.36          34,698.26
9    发展大厦            物业经营         发展大厦                              50    1787 万美元        25,511.33        19,252.12         5,076.01
10   厦门琸泰            房地产开发经营   首开龙湖春江彼岸                      49         10,000.00   553,264.07          8,247.95        -1,726.75
11   首城置业            房地产开发经营   汇景湾、东郡汇、南湖一号              50         10,000.00   668,240.59      210,572.46          38,024.57
                                          北京、重庆、成都、银川、桂
12   国奥投资            房地产开发经营   林等地国奥村、国惠村等项目，          46     140,000.00      621,839.59         69,391.04        26,892.53
                                          国家体育馆出租
13   惠信端泰            物业管理                                               30         30,000.00   147,438.63         -1,098.47        -16,930.90
                                                                    36/186
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      3、对公司净利润影响达到 10%以上的子公司情况表
序                                                             持股比     注册资本        2016 年期末    2016 年期末    2016 年净    2016 年营业 2016 年营业
       公司名称         经营范围         主要产品或服务
号                                                             例％       （万元）        总资产（万元） 净资产（万元） 利润（万元） 收入（万元） 利润（万元）
 1   首开天成       房地产开发经营    首开畅颐园、常青藤          100     10,000.00         209,926.50     39,729.85    24,079.60    100,838.41    44,371.66
                                      璞缇公馆、璞缇墅、国
 2   城开集团       房地产开发经营    风华府、杭州拱墅地块、      100    300,000.00       3,765,776.78    826,946.01   156,970.88    565,185.26   203,461.43
                                      杭州下城地块等项目
 3   福州中鼎       房地产开发经营    香槟国际                     40     10,000.00         554,399.21    118,213.52    34,269.79    190,127.98    46,318.88
 4   首开中庚       房地产开发经营    香开新城                     51     30,000.00         358,619.76     68,074.91    33,836.19    283,651.53    44,971.10
 5   苏州依湖       房地产开发经营    山湖一号                     50       5,000.00         37,503.81     14,898.86    56,588.90    299,854.71    75,343.15
 6   广州湖品       房地产开发经营    天宸原著                     50     10,000.00         512,666.64     42,167.95    34,192.61    142,087.56    43,853.59
 7   保利首开兴泰   房地产开发经营    熙悦春天                     49     50,000.00         153,557.46    100,118.08    47,810.04    304,036.91    63,749.32
                                      汇景湾、东郡汇、南湖
 8   首城置业       房地产开发经营                                 50     10,000.00         668,240.59    210,572.46    38,024.57    242,723.40    50,759.09
                                      一号
      (八) 公司控制的结构化主体情况
      □适用 √不适用
                                                                            37/186
                                    2016 年年度报告
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
    2017 年是供给侧结构性改革的深化之年。新常态下的经济政策框架已初步确立，中央已把稳
中求进总基调当作治国理政的重要原则，坚持更加积极有效的财政政策和稳健中性的货币政策，
保持经济运行在合理区间，促进经济平稳、健康发展和社会和谐稳定。因此，稳中向好的宏观经
济环境为企业未来发展提供了良好的外部保障。
    中央坚持分类调控、因城施策，房价上涨压力大的城市要合理统筹住宅用地供应。特大城市
要加快疏解部分城市功能，与三四线城市基础设施互联互通，带动周边中小城市发展。统筹推进
农村土地征收、集体经营性建设用地入市、宅基地制度改革试点。因此，在新型城镇化协调推进
过程中，重点城市及其辐射的周边小城市乃至小镇，都将给房地产行业带来新的发展空间。
    中央明确“房子是用来住的、不是用来炒的”的定位，综合运用多种手段，加快研究基础性
制度和长效机制，宏观上管住货币，微观信贷支持合理自住购房，严格限制信贷流向投资投机性
购房。因此，住宅属性的回归与住房市场的规范，将对房企发掘客户需求、打造宜居产品提出更
高的要求。
    城市分化加剧、地价不断攀升、行业毛利率下滑，加之住宅自持的导向，导致项目资金需求
与市场风险急剧增加，开发企业面临的资金压力和专业要求空前加大，企业需要通过各种途径分
散风险，传统开发模式面临转型，资金、资源与专业的合作共赢将成为企业转型发展的主流趋势，
合作开发、轻资产运营或多元化投资等将成为房企规避风险的必然选择，这对企业开发管理核心
能力及品牌号召力要求更高。因此，新形势下的企业转型既是企业发展的机遇，更是严峻的考验
和挑战。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    坚持以公司“十三五”规划为统领，顺应科学发展新常态，坚持稳中求进的总基调，以现金
安全为底线、以去化盘活为要务，坚持锐意创新与深化合作“双向联动”，全力推进项目运作、
管理创新、业务布局、区域拓展、资本运营、文化建设等“六维一体”的转型和升级：
    1、在项目运作上，统筹提升定位、设计、考核三大环节，着力在加速去化、提高溢价、产品
升级等方面实现新突破。
    2、在管理创新上，统筹优化人力、财力、物力三大资源，着力在凝聚智慧、发掘潜能、提高
效率等方面实现新突破。
    3、在业务布局上，统筹协调住宅、商业等业务，着力在推进棚改危改旧改、打造科技智慧社
区、持有型物业合作提升等方面实现新突破。
    4、在区域拓展上，统筹布局京津冀、长江经济带等区域，着力在巩固京津冀、进入沪深。
    5、在资本运营上，统筹落实融资和多元化投资，着力在拓展融资渠道、优化融资结构、降低
资产负债率方面实现新突破。
    6、在文化建设上，统筹发动党、工、团三大组织，着力在践行责任、激发创新、促进和谐方
面实现新突破。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    2017 年公司主要发展目标如下：
                                        38/186
                                              2016 年年度报告
                                  公司所                          2017 年     2017 年新    2017 年
序
              项目名称            占权益            地区          复工面积    开工面积   竣工面积
号
                                  （%）                         （平方米）    （平方米） （平方米）
1    熙悦尚郡                         90      北京市朝阳区          180,076           --    180,076
2    熙悦诚郡                           51    北京市大兴区             699           --         699
3    熙兆嘉园                           100   北京市房山区         264,703           --     264,703
4    大绿地                         96.88     北京市丰台区         250,753           --          --
5    顺义洼子                       96.88     北京市顺义区          68,769           --          --
6    四季怡园                           50    北京市门头沟区       222,353      107,446     223,036
7    花香四季                           34    北京市丰台区         574,585           --     300,229
8    琅樾                               100   北京市朝阳区          66,647           --          --
9    缇香郡                             100   北京市通州区         291,076           --      80,703
10   首开尚樾                           100   北京市朝阳区          63,764           --          --
11   常青藤                             100   北京市朝阳区           5,449           --          --
12   首开畅颐园                         100   北京市朝阳区          94,118           --          --
13   首开龙湖东坝天璞                   50    北京市朝阳区          72,970           --      72,970
14   景粼原著                           25    北京市朝阳区         100,648       47,989          --
15   香溪郡                             100   北京市通州区          46,490           --      46,489
16   国风美唐朗观                       100   北京市昌平区           4,422           --       4,422
17   城市之光                           50    北京市通州区          12,451           --       6,081
18   华侨村二期                     96.88     北京市朝阳区              --       90,970          --
19   首开保利常营 602.603               50    北京市朝阳区              --       82,100          --
     北京市昌平区回龙观 G 区
20                                      100   北京市昌平区              --      155,903          --
     六地块
21   宋庄云海腾飞铸造厂限价房           85    北京市通州区              --      108,736          --
     通州区台湖镇 4-1-020、
22                                      34    北京市通州区              --       60,000          --
     031 等地块
23   肖村                               60    北京市朝阳区         234,739
24   首开龙湖长阳（*）                  50    北京市房山区              --      130,000          --
25   首开万科中心（*）                  50    北京市大兴区         209,179           --      71,288
26   万科天地（*）                      30    北京市大兴区         144,385           --     144,385
27   天誉（*）                          50    北京市朝阳区          63,740           --          --
28   和悦园限价房(*)                    33    北京市朝阳区         132,316       36,322          --
29   棠颂（*）                          50    北京市大兴区         195,995           --          --
30   国悦居（*）                        50    北京市大兴区         168,748           --          --
31   城市之光（*）                      50    北京市通州区         136,570           --          --
32   天琅（*）                          50    北京市大兴区         222,731           --          --
33   汇景湾（*）                        50    北京市平谷区          67,421           --      67,421
34   东郡汇（*）                        50    北京市朝阳区         137,151           --     137,151
                         北京地区合计                            4,032,948      819,466   1,599,653
35   国风悦都                           100   河北省廊坊市         235,029      128,411      57,820
36   首开国风润城                       100   沈阳市沈北新区       185,642           --          --
37   葫芦岛国风海岸                     100   葫芦岛市连山区        71,583      111,300      51,801
                                                  39/186
                                             2016 年年度报告
38   太原国风上观                      85    太原市小店区        518,586     249,174      17,959
39   大连铂郡                          60    大连市中山区          5,559          --       3,415
40   太湖一号                          70    苏州市吴江区        259,602          --      73,135
41   狮山原著                          100   苏州市高新区        239,538          --     203,664
42   如院                              50    苏州市吴中区        107,135          --          --
43   德胜上郡                          100   杭州市下城区        152,305          --     152,305
44   望宸府                            100   杭州市拱墅区        102,510          --     102,510
45   国风美域                          51    杭州市西湖区         18,582          --      18,582
46   水印西堤                          100   扬州市邗江区         20,606          --      17,126
47   扬州中央都会                      60    扬州市邗江区         14,718      58,520          --
48   海门紫郡                          100   海门市海门港        187,484          --          --
49   厦门领翔上郡                      100   厦门市翔安区        299,058          --          --
50   绵阳仙海龙湾                      100   绵阳市游仙区         79,833          --          --
51   首开贵阳紫郡                 90.67      贵阳市南明区        291,617     100,000     139,373
52   香槟国际                          40    福州市晋安区        244,876          --      17,156
53   香开观海广场                      51    福州市鼓楼区         98,342          --          --
54   熙悦美地                          51    福州市鼓楼区         27,637          --          --
55   熙悦花园                          51    福州市晋安区         51,210          --          --
56   熙悦锦城                          51    福州市晋安区         93,730          --          --
57   美墅湾                            100   海口市秀英区          1,811     130,269          --
58   紫宸项目                          51    成都市金牛区        204,874     386,203     149,770
59   天宸原著                          50    广州市天河区        135,189     181,000     135,189
60   首开杭州金茂府                    51    杭州市拱墅区             --     147,500          --
     武汉 P（2016）074 号杨春
61                                     34    武汉市洪山区             --     110,000          --
     湖商务区 C 地块
62   香开连天广场                      51    福州市晋安区             --     116,112          --
63   香开连天花园                      51    福州市晋安区             --     106,231          --
64   乌山九巷                          40    福州市鼓楼区             --     112,291          --
65   首开融侨首融府                    51    福州市晋安区             --     167,175          --
66   螺洲小镇                          40    福州市仓山区             --     105,545          --
67   蠡湖一期(*)                       49    无锡市滨湖区             --     180,000          --
68   宝山顾村项目(*)                  37.5   上海市宝山区             --      60,000          --
69   香开长龙(*)                       50    福州市台江区             --     107,587          --
70   萧岗地块(*)                       50    广州市白云区             --     138,000          --
71   开发区项目(*)                     50    广州市开发区             --     200,000          --
72   马塘山项目(*)                     49    厦门市翔安区             --      82,908          --
73   集美灌口项目(*)                   49    厦门市集美区             --      55,000          --
74   翔安新店项目(*)                   49    厦门市翔安区             --      45,000          --
75   首开龙湖春江彼岸（*）             49    厦门市海沧区        217,779     114,679     217,779
76   天津湾（*）                       50    天津市河西区        595,850          --          --
77   南湖一号（*）                     50    天津市武清区         73,966          --          --
                       京外地区合计                            4,534,651   3,192,905   1,357,584
                          总计                                 8,567,599   4,012,371   2,957,237
                                                 40/186
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注：标*号项目，为公司非并表合作项目。
    2017 年公司全部项目计划销售面积 263.56 万平方米，销售签约金额 615.52 亿元，销售回款
521.10 亿元，其中：控股子公司项目计划销售面积 208.17 万平方米，销售签约金额 450.29 亿元，
销售回款 395.60 亿元；合作公司项目计划销售面积 55.39 万平方米，销售签约金额 165.23 亿元，
销售回款 125.50 亿元。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、部分城市库存积压依然较为严重。
    随着住宅居住属性的回归，市场容量小的三、四线城市，大体量项目的库存去化的困难，在
短期内很难破解。公司部分项目销售将受此影响，存在一定的市场风险。
    2、北京等城市土地市场收紧，市场竞争继续加剧，公司利润增长艰难。
    随着土地市场竞争的加剧，市场严厉调控措施的落地，项目获取难度加大，北京根据地的深
耕发展面临严峻挑战；同时项目盈利空间受到严重挤压，公司利润增长任务非常艰巨，项目周转
速度与溢价能力需要全方位强化提升。
    3、随着房地产融资政策的收紧，公司资金紧张局面和高负债率运营风险同时存在，公司资本
运作与融资方式创新任重道远。
    公司的销售回款的规模、水平，将较之以往将更大程度上的影响公司增加储备资源的规模和
水平。2017 年公司土地储备会较之以往年度更加慎重。优先支持北京资源开发，巩固深耕，积极
寻找优质土地资源；其他城市，在合作联合拿地的基础上开拓资源；支持已有团队且项目运营业
绩较好的城市的继续发展；对环境热点区域，响应“京津冀协同发展”、“2022 冬奥会”、“首
都副中心建设”等重大历史发展机遇，积极关注和参与河北、天津地区的土地获取。
    4、合作企业管控亟需完善，合作成效仍需强化。
    公司继续广泛深入落实合作共赢战略，实践创新成效显著。随着合作范围的进一步扩大，出
现了合作决策的参与力度、合作管控成效不足的现象。
    针对上述风险，公司将继续随着市场变化，积极调整经营策略，坚持以京津冀为中心，完成
一线城市的布局和重点二、三线城市的深耕。针对不同城市的具体情况，因城施策。此外，公司
将继续确保现金流安全，要始终把现金安全放在第一位。统筹资金管理，科学安排收支计划。在
严格控制负债规模、结构、水平，把握负债总盘子的前提下，还要积极拓展融资渠道。继续强化
创新、深化合作，根据合作伙伴各自特点，采取不同的办法加强管控。采取实事求是的态度，坚
持本业，稳步推进。
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
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                                  第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
     根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）
及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）的要求，公司
结合自身发展需要，在保持健康发展的前提下，进一步强化回报股东的意识，健全分红政策相关
机制，对《公司章程》部分内容进行了修改，公司制订并披露了《北京首都开发股份有限公司未
来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划》。着眼于长远和可持续的发展，在综合考虑公司的战
略规划、实际经营发展情况、行业发展趋势、股东要求和意愿、社会资金成本和外部融资环境等
因素的基础上，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，并对利润分配做出制度性安排，以
保证利润分配政策的连续性和稳定性。在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公
司原则上每年度进行一次现金分红，现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。
不满足条件时，公司该年度可以不进行现金分红，但公司最近三年以现金方式累计分配的利润不
得少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。
     经公司第八届董事会第十三次会议审议，决定修订公司《未来三年（2015 年-2017 年）股东
回报规划》，3.4 款，修订后条款如下：在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，
公司原则上每年度进行一次现金分红；董事会可以根据公司盈利情况及资金状况提议进行中期利
润分配。在符合利润分配原则、满足现金分红的条件的前提下，公司每年度以现金方式分配的利
润应不低于当年实现的可分配利润的 20%。公司承诺：在符合利润分配原则、满足现金分红的条
件的前提下，对 2016 年至 2017 年每年度的利润分配按每股不低于 0.60 元进行现金分红。
     公司于 2016 年 9 月 13 日召开 2016 年第三次临时股东大会审议通过《2016 年度中期利润分
配预案》，公司 2016 年度中期利润分配实施预案为：以截至 2016 年 6 月 30 日公司实际总股本
2,579,565,242 股为基数，向截至 2016 年 9 月 29 日 15：00 上海证券交易所收市后，在中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，每 10 股派发现金红利 2.5 元(含
税)，共计分配利润 644,891,310.50 元（含税）。该次利润分配已于 2016 年 9 月 30 日实施完毕。
     2017 年 4 月 11 日，公司第八届董事会第三十二次会议审议通过《公司 2016 年度利润分配预
案》。公司 2016 年度利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日公司 2,579,565,242 股总股本为基
数，每 10 股派发现金红利 3.5 元(含税)，共计派发现金红利 902,847,834.70 元，占公司 2016
年度已实现的归属于母公司股东的净利润的 47.21%。
     2016 年全年，公司累计现金分红每股 0.60 元，达到公司《未来三年（2015 年-2017 年）股
东回报规划》承诺。
     该利润分配预案尚需提交公司年度股东大会审议通过方可实施，公司将在审议本次利润分配
预案的股东大会上为投资者提供现场及网络投票方式，为广大投资者特别是中小投资者参与决策
提供便利。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                     单位：万元币种：人民币
                      每 10 股                              分红年度合并报   占合并报表中归
             每 10 股              每 10 股     现金分红
   分红                派息数                               表中归属于上市   属于上市公司普
             送红股                转增数         的数额
   年度               (元)（含                              公司普通股股东   通股股东的净利
             数（股）              （股）       （含税）
                        税）                                    的净利润       润的比率(%)
2016 年             0       3.5          0      90,284.78       191,229.82            47.21
                                              42/186
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         2016 年中期          0      2.5           0     64,489.13        93,761.67            68.78
         2015 年              0        0           0             0       208,349.28
         2014 年              0      2.4           0     53,808.30       164,776.55            32.66
         (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
         □适用 √不适用
         (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
              案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
         □适用 √不适用
         二、承诺事项履行情况
         (一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
                期内的承诺事项
         √适用 □不适用
                                                                                             如未能及   如未能
                                                                              是否    是否
                                                                     承诺时                  时履行应   及时履
承诺背     承诺                             承诺                              有履    及时
                    承诺方                                           间及期                  说明未完   行应说
  景       类型                             内容                              行期    严格
                                                                       限                    成履行的   明下一
                                                                              限      履行
                                                                                             具体原因   步计划
           解决    首开集团   在首开集团作为首开股份控股股东 长期有           否      是
           同业               期间，首开集团及下属子公司（不 效
           竞争               含首开股份）在中国境内（不含中
                              国香港、澳门和台湾地区）将不以
                              任何方式（包括但不限于其单独经
                              营、控股、控制或可施加重大影响）
                              新增商品房开发项目。
           解决    首开集团   原项目处于收尾阶段的海南燕海，         长期有   否      是
           同业               其原开发的“富颐花园小区”项目         效
           竞争               于 2007 年 9 月竣工，但“富颐花园
与重大                        小区”项目尚余部分住宅没有销售
资产重                        完毕，对于海南燕海，首开集团承
组相关                        诺该公司不再以任何形式新增房地
的承诺                        产开发业务。
           解决    首开集团   在首开集团作为首开股份控股股东         长期有   否      是
           同业               期间，首开集团及首开集团全资、         效
           竞争               控股子公司不以任何形式（包括但
                              不限于其单独经营、控股、控制或
                              可施加重大影响）新增以经营为目
                              的的持有型商业物业。首开集团及
                              首开集团全资、控股子公司原拥有
                              的以经营为目的的持有型物业若进
                              行处置，在同等条件下，首开股份
                              有优先受让权。
                                                       43/186
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         解决   首开集团     对于新奥公司，鉴于首开集团目前        长期有    否   是
         同业                持股比例已下降到 16.67%，并且北       效
         竞争                京市国资委已同意对新奥公司股权
                             进行调整，将由北京国有资本经营
                             管理中心收购首开集团所持新奥公
                             司全部股权。首开集团承诺，按照
                             国资委要求处置新奥公司股权，不
                             参与新奥公司的经营管理。
         其他   首开股份     首开股份在其《关于房地产业务是 长期有           否   是
                董事、监     否存在闲置土地、炒地和捂盘惜售、 效
                事、高级管   哄抬房价等问题的专项自查报告》
                理人员及     中对首开股份及其实际从事房地产
                控股股东     开发业务的子公司在报告期内
                首开集团     （2012 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月
                             31 日）的商品房开发项目是否存在
                             闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬
                             房价等违法违规行为、是否存在因
                             上述违法违规行为被行政处罚或正
                             在被（立案）调查的情况进行了专
                             项自查并进行了信息披露。如首开
                             股份存在未披露的因闲置土地、炒
                             地、捂盘惜售、哄抬房价等违法违
                             规行为被行政处罚或正在被（立案）
                             调查的情形，并因此给首开股份和
                             投资者造成损失的，本人/本公司将
与再融
                             按照有关法律、行政法规的规定及
资相关
                             证券监管部门的要求承担赔偿责
的承诺
                             任。
         其他   首开集团     首开股份拟向包括控股股东首开集        2016 年   是   是
                             团在内的不超过 10 名特定对象非        6 月 28
                             公开发行 A 股股票。首开集团承诺       日
                             认购数量不低于本次非公开发行股
                             份总数的 10%（含本数），具体认
                             购股份数由双方在发行价格确定后
                             签订补充协议最终确定。
         股份   首开集团     自 2016 年 6 月 28 日起限售 36 个月   2019 年   是   是
         限售                的相应股份。                          6 月 28
                                                                   日
         股份   国寿安保   自 2016 年 6 月 28 日起限售 12 个月     2017 年   是   是
         限售   基金管理   的相应股份。                            6 月 28
                有限公司、                                         日
                申万宏源
                证券有限
                公司、建信
                                                   44/186
                                                 2016 年年度报告
                    基金管理
                    有限责任
                    公司、安邦
                    资产管理
                    有限责任
                    公司
            股份    首开集团     首开集团承诺自 2015 年 7 月 14 日 2015 年    是   是
            限售                 起，未来 12 个月内不减持公司股    7 月 14
                                 票，以实际行动维护公司股价稳定。 日-2016
其他对
                                                                   年7月
公司中
                                                                   13 日
小股东
            股份    首开集团     首开集团承诺在增持实施期间及法    2016 年    是   是
所作承
            限售                 定期限内不减持所持有的公司股      6 月 21
诺
                                 份。                              日-2016
                                                                   年 12 月
                                                                   20 日
          (二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
          是否达到原盈利预测及其原因作出说明
          □已达到 □未达到 √不适用
          三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
          □适用 √不适用
          四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
          □适用 √不适用
          五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
          （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
          √适用 □不适用
                                                                          受重要影响的报表项目名称和
                            会计政策变更的内容和原因
                                                                                  金额(元)
             根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）的规定， ① 税金及附加 77,428,366.44
         2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、负债等 ② 管理费用-75,891,814.26
         金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加”项目调整 ③ 销售费用-1,536,552.18
         为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花
         税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入
         “税金及附加”。
          （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
          □适用 √不适用
                                                     45/186
                                     2016 年年度报告
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元币种：人民币
                                                              现聘任
境内会计师事务所名称                         致同会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限                     10 年
                                                       名称                     报酬
内部控制审计会计师事务所           致同会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐人                             中信证券股份有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
                                         46/186
                                    2016 年年度报告
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    （1）经公司第八届董事会第八次会议及2015年年度股东大会批准，2016年公司预计日常关联
交易的金额不超过6,000万元人民币。截至报告期末，实际发生额为6,213.99万元，超过董事会及
股东大会批准的额度，但未超过300万元且未超过预计额度的10%，在合理范围之内。根据公司《
章程》规定，此关联交易额度属公司经营层决策权限，无需另行提请董事会审议。
                                               2016 年预计金额    2016 年实际发生金额
    关联交易类别             关联人
                                                   (万元)                (万元)
向关联人采购商品接 天鸿集团、首开集团下
受劳务(支付物业管    属方庄物业、望京实业               4,000.00               4085.42
    理费)                  等
                     首开集团、方庄物业公                  200.00               117.92
出售商品、提供劳务
                        司、望京实业公司
  向关联人出租房产        望京实业公司                     600.00               751.03
  向关联人承租房产          首开集团                    1,200.00               1259.62
    合计                                              6000.00              6213.99
    （2）经公司第八届董事会第八次会议及2015年年度股东大会批准，2016年公司拟向首开集团
支付的担保费用总额为不超过1亿元。截至报告期末，实际支付的担保费总额为0.98亿元，未超过
董事会及股东大会批准的额度。
                                        47/186
                                      2016 年年度报告
   3、 临时公告未披露的事项
   □适用 √不适用
   (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   3、 临时公告未披露的事项
   □适用 √不适用
   4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
   □适用 √不适用
   (三) 共同对外投资的重大关联交易
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   3、 临时公告未披露的事项
   □适用 √不适用
   (四) 关联债权债务往来
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   3、 临时公告未披露的事项
   √适用 □不适用
                                                                   单位：元币种：人民币
                                     向关联方提供资金          关联方向上市公司提供资金
     关联方          关联关系
                                            发生额                      发生额
保利首开兴泰     联营公司                     201,300,000.00                     20,203,515.44
惠信端泰         联营公司                     325,750,133.33                     33,696,533.33
北京俊泰         合营公司                     230,119,000.00                               --
朗泰房地产       联营公司                                 --                 411,500,000.00
尚泰信华         联营公司                     130,000,000.00                 360,000,000.00
首开万科和泰     联营公司                     105,333,458.33                 255,333,458.33
首开万科置业     联营公司                     140,000,000.00                 151,599,687.77
首开住总房地产   合营公司                      53,402,833.34                 531,403,900.00
友泰房地产       联营公司                      79,800,000.00                 408,400,000.00
                                            48/186
                                           2016 年年度报告
岳安实业          股东的子公司                      2,500,000.00                   2,500,000.00
知泰房地产        合营公司                        56,450,000.00                  247,500,000.00
住总首开          合营公司                                     --                460,403,900.00
福州中庚          联营公司                       702,750,000.00                  372,750,000.00
海南天鸿          股东的子公司                    13,800,679.45                   33,138,458.25
厦门琸泰          联营公司                                     --              1,068,200,000.00
天津海景          联营公司                       450,000,000.00                  759,849,839.08
首城置业          联营公司                       750,000,000.00                  750,000,000.00
首开集团          控股股东                     2,363,148,833.46                1,750,000,000.00
首开美驰          合营公司                       600,000,000.00                              --
万城永辉          联营公司                        70,937,700.00                  141,000,000.00
无锡泰茂          联营公司                     2,447,610,925.13                1,666,000,000.00
城开材料          股东的子公司                      9,800,000.00                             --
天鸿集团          股东的子公司                          569,661.00                           --
望京实业          股东的子公司                      1,500,035.54                   6,628,370.42
               合计                            8,734,773,259.58                9,430,107,662.62
关联债权债务形成原因                1）报告期内，首开集团为支持公司经营，将其取得的部分贷款提供
                                    给公司使用；同时公司也向首开集团偿还了部分往年的贷款，因此双
                                    方往来资金数额较大。
                                    2）公司以股东借款方式，按照持股比例与合作企业向合作开发项目
                                    共同进行投资。
关联债权债务对公司的影响            公司关联债权债务规模较大，增加了应收应付款项余额。公司向合作
                                    项目提供股东借款，收取一定的资金占用费，增加了公司收益。
   (五) 其他
   □适用 √不适用
   十五、重大合同及其履行情况
   (一)      托管、承包、租赁事项
   1、 托管情况
   □适用 √不适用
   2、 承包情况
   □适用 √不适用
   3、 租赁情况
   □适用 √不适用
                                               49/186
                                                                   2016 年年度报告
   (二)    担保情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                               单位:元币种:人民币
                                                    公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                                                                                                           是否     是否
          担保方与                                   担保发生                                           担保是否 担保 担保
                                                                    担保          担保                                     存在     为关    关联
 担保方   上市公司     被担保方         担保金额     日期(协议                              担保类型    已经履行 是否 逾期
                                                                  起始日        到期日                                     反担     联方    关系
            的关系                                   签署日)                                              完毕   逾期 金额
                                                                                                                             保     担保
首开股份 公司本部 福州中庚          532,500,000.00 2016-8-4      2016-8-4   2018-8-3     连带责任担保   否      否        否       是      联营公司
首开股份 公司本部 首开住总房地产    306,000,000.00 2016-5-11 2016-5-11 2019-5-11 连带责任担保           否      否        否       是      合营公司
首开股份 公司本部 首开住总房地产    225,000,000.00 2016-5-11 2016-5-11 2018-5-11 连带责任担保           否      否        否       是      合营公司
首开股份 公司本部 首开住总房地产       25,000,000.00 2016-9-27 2016-9-27 2018-9-27 连带责任担保         否      否        否       是      合营公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                                                    1,088,500,000.00
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                                 1,088,500,000.00
                                                       公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                  11,765,818,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                               13,484,248,000.00
                                                     公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                                                 14,572,748,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                                 52.50
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）                                                                12,109,330,000.00
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                                                               694,502,272.82
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                                   12,803,832,272.82
                                                                       50/186
                                    2016 年年度报告
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    永续债为无期限或可续期委托贷款和中期票据，在未发生强制付息条款时，永续债本金和利
息可以递延，并不受递延次数的限制，强制付息条款为本公司向股东分配或缴纳利润或者减少注
册资本。
    本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融
资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、
金融负债或权益工具。
    本公司发行的金融工具按照金融工具准则进行初始确认和计量；其后，于每个资产负债表日
计提利息或分派股利，按照相关具体企业会计准则进行处理。即以所发行金融工具的分类为基础，
确定该工具利息支出或股利分配等的会计处理。对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或
股利分配都作为本公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债
的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或
损失等计入当期损益。
    本公司发行金融工具，其发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本
计量的，计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。
    本公司在计算每股收益和净资产收益率时，按照相关会计规定，已扣除归属于上市公司股东
的净利润中永续债等其他权益工具的股利或利息。
    报告期内，公司发行永续债（含永续中票）50 亿元、归还永续债 40 亿元，详见下表：
                                                                单位：元 币种：人民币
发行在外的                                                                    到期日或续
               发行时间      会计分类   股利率或利息率          金额
  金融工具                                                                      期情况
  永续债      2015.8.21    权益工具               7.50%   1,000,000,000.00 无
  永续债      2015.12.11 权益工具         SHIBOR＋3.55%   1,000,000,000.00 无
  永续债      2016.5.20    权益工具               5.50%   3,000,000,000.00 无
  永续债      2016.12.30 权益工具                 4.80%   2,000,000,000.00 无
    合计                                                  7,000,000,000.00
                                                                单位：元 币种：人民币
发行在外的金
                       期初           本期增加            本期减少            期末
    融工具
    永续债       6,000,000,000.00 5,000,000,000.00 4,000,000,000.00 7,000,000,000.00
      合计       6,000,000,000.00 5,000,000,000.00 4,000,000,000.00 7,000,000,000.00
                                         51/186
                                               2016 年年度报告
       十七、积极履行社会责任的工作情况
       (一)   上市公司扶贫工作情况
       □适用 √不适用
       (二)   社会责任工作情况
       √适用 □不适用
           详见公司披露的《2016 年度社会责任报告》。
       (三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
       □适用 √不适用
       (四)   其他说明
       □适用 √不适用
       十八、可转换公司债券情况
       (一) 转债发行情况
       □适用 √不适用
       (二) 报告期转债持有人及担保人情况
       □适用 √不适用
       (三) 报告期转债变动情况
       □适用 √不适用
       报告期转债累计转股情况
       □适用 √不适用
       (四) 转股价格历次调整情况
       □适用 √不适用
       (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
       □适用 √不适用
       (六) 转债其他情况说明
       □适用 √不适用
                            第六节          普通股股份变动及股东情况
       一、 普通股股本变动情况
       (一)   普通股股份变动情况表
       1、 普通股股份变动情况表
                                                                                           单位：股
                     本次变动前                   本次变动增减（＋，－）                   本次变动后
                                   比                         公积
                                                       送            其                                 比例
                     数量          例     发行新股            金转           小计         数量
                                                       股            他                                 (%)
                                   (%)                          股
一、有限售条件                 0     0   337,552,742    0        0    0   337,552,742   337,552,742     13.09
股份
                                                     52/186
                                               2016 年年度报告
1、国家持股                    0     0            0    0         0   0            0               0       0
2、国有法人持股                0     0   33,755,274    0         0   0   33,755,274      33,755,274     1.31
3、其他内资持股                0     0   303,797,468   0         0   0   303,797,468     303,797,468   11.78
其中：境内非国                 0     0   303,797,468   0         0   0   303,797,468     303,797,468   11.78
有法人持股
      境内自然                 0     0            0    0         0   0            0               0       0
人持股
4、外资持股                    0     0            0    0         0   0            0               0       0
其中：境外法人                 0     0            0    0         0   0            0               0       0
持股
      境外自然                 0     0            0    0         0   0            0               0       0
人持股
二、无限售条件     2,242,012,500   100            0    0         0   0            0    2,242,012,500   86.91
流通股份
1、人民币普通股    2,242,012,500   100            0    0         0   0            0    2,242,012,500   86.91
2、境内上市的外                0     0            0    0         0   0            0               0       0
资股
3、境外上市的外                0     0            0    0         0   0            0               0       0
资股
4、其他                        0     0            0    0         0   0            0               0       0
三、普通股股份     2,242,012,500   100   337,552,742   0         0   0   337,552,742   2,579,565,242     100
总数
          2、 普通股股份变动情况说明
          √适用 □不适用
              2015 年 12 月 23 日，中国证监会核准首开股份非公开发行股票不超过 33,755.2742 万股，非
          公开发行完成后，公司总股本增至 2,579,565,242 股。详见 2016 年 6 月 30 日及 2016 年 7 月 1
          日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《首开股份
          非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号临 2016-069）和《首开股份关于非公开发
          行股票发行结果暨股本变动的补充公告》（公告编号临 2016-070）。
              公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）33,755.2742 万股，已于 2016 年 6 月 28 日在中国
          证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次特定投资者认购股份的股权登记相关事宜。
          3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
          √适用 □不适用
              报告期内，公司非公开发行 337,552,742 股新股，本次发行结束后，公司总股本变更为
          2,579,565,242 股。公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每
          股收益的计算及披露》的规定计算每股收益和每股净资产，具体金额详见“会计数据和财务指标
          摘要”。
          4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
          □适用 √不适用
                                                   53/186
                                                2016 年年度报告
      (二)    限售股份变动情况
      √适用 □不适用
                                                                                               单位:股
                         年初限      本年解除    本年增加限       年末限售股                   解除限售日
    股东名称                                                                    限售原因
                         售股数      限售股数      售股数             数                           期
  北京首都开发控股               0          0     33,755,274      33,755,274    非公开发行限   2019 年 6 月
  (集团)有限公司                                                                售 36 个月     28 日
  国寿安保基金管理               0          0     50,634,565      50,634,565    非公开发行限   2017 年 6 月
  有限公司                                                                      售 12 个月     28 日
  申万宏源证券有限               0          0     67,508,253      67,508,253    非公开发行限   2017 年 6 月
  公司                                                                          售 12 个月     28 日
  建信基金管理有限               0          0     67,513,755      67,513,755    非公开发行限   2017 年 6 月
  责任公司                                                                      售 12 个月     28 日
  安邦资产管理有限               0          0    118,140,895      118,140,895   非公开发行限   2017 年 6 月
  责任公司                                                                      售 12 个月     28 日
             合计                0          0    337,552,742      337,552,742          /             /
      二、 证券发行与上市情况
      (一)截至报告期内证券发行情况
      √适用 □不适用
                                                                                 单位：股币种：人民币
     股票及其衍生                          发行价格                                   获准上市交    交易终止
                            发行日期                      发行数量       上市日期
     证券的种类                          （或利率）                                     易数量        日期
普通股股票类
人民币普通股（A 股）        2016 年 6           11.85   337,552,742     2017 年 6     337,552,742
                            月 28 日                                    月 28 日
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
首开股份 2014 年公司债券    2015 年 6           4.80%     40,000,000 2015 年 7         40,000,000   2022 年 6
                            月3日                                    月 14 日                       月3日
首开股份 2015 年公司债券    2015 年 10          4.80%     30,000,000 2015 年 12        30,000,000   2020 年 10
（第一期）                  月 27 日                                 月 29 日                       月 27 日
首开股份非公开发行 2016     2016 年 1           4.39%     20,000,000 2016 年 2         20,000,000   2021 年 1
年公司债券（第一期）        月 11 日                                 月 15 日                       月 11 日
首开股份非公开发行 2016     2016 年 9           3.59%     30,000,000 2016 年 9         30,000,000   2021 年 9
年公司债券（第二期）        月5日                                    月 30 日                       月5日
首开股份非公开发行 2016     2016 年 10          3.57%     10,000,000 2016 年 11        10,000,000   2021 年 10
年公司债券（第三期）        月 27 日                                 月 10 日                       月 27 日
             * 公司债本期发行债券面值均为 100 元，债券余额=债券面值×发行数量。
      截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
      √适用 □不适用
          2015 年 12 月 23 日，中国证监会核准首开股份非公开发行股票不超过 337,552,742 股，非公
      开发行完成后，公司总股本增至 2,579,565,242 股。详见 2016 年 6 月 30 日及 2016 年 7 月 1 日刊
                                                    54/186
                                        2016 年年度报告
 登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站的《首开股份非公
 开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号临 2016-069）和《首开股份关于非公开发行股
 票发行结果暨股本变动的补充公告》（公告编号临 2016-70）。
     公司本次非公开发行人民币普通股（A 股）337,552,742 股，已于 2016 年 6 月 28 日在中国证
 券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次特定投资者认购股份的股权登记相关事宜。
      经中国证监会“证监许可[2015]699 号”批复核准，公司获准向合格投资者公开发行面值不
 超过 40 亿元（含 40 亿元）的公司债券，2015 年 6 月 5 日公司成功发行了 40 亿元公司债，债券
 简称“14 首开债”，票面利率 4.80%。
      根据上交所出具的《关于对北京首都开发股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议
 的函》（上证函[2015]1819 号），公司获准面向合格投资者非公开发行面值不超过 50 亿元（含
 50 亿元）的公司债券。公司于 2015 年 10 月 27 日成功发行了 30 亿元公司债券，债券简称“15
 首股 01”，票面利率 4.80%；2016 年 1 月 11 日成功发行了 20 亿元公司债券，债券简称“16 首股
 01”，票面利率 4.39%。
      根据上交所出具的《关于对北京首都开发股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议
 的函》（上证函[2016]1555 号），公司获准面向合格投资者非公开发行面值不超过 40 亿元（含
 40 亿元）的公司债券。公司于 2016 年 9 月 5 日成功发行了 30 亿元公司债券，债券简称“16 首股
 02”，票面利率 3.59%；2016 年 10 月 27 日成功发行了 10 亿元公司债券，债券简称“16 首股 03”，
 票面利率 3.57%。
 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
 √适用 □不适用
     报告期内，公司非公开发行 337,552,742 股新股，本次发行结束后，公司总股本变更为
 2,579,565,242 股。公司根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收益率和每
 股收益的计算及披露》的规定计算每股收益和每股净资产，具体金额详见“会计数据和财务指标
 摘要”。
 (三)现存的内部职工股情况
 □适用 √不适用
 三、 股东和实际控制人情况
 (一) 股东总数
 截止报告期末普通股股东总数(户)                                                       51,579
 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                         49,798
 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                      单位:股
                                     前十名股东持股情况
                                                      持有有限售     质押或冻结情况
股东名称      报告期内增                     比例                                          股东
                             期末持股数量             条件股份数   股份
（全称）          减                         (%)                              数量         性质
                                                          量       状态
                                            55/186
                                         2016 年年度报告
北京首都开发     42,555,274    1,184,809,328   45.93      33,755,274                    0    国有法人
控股（集团）有                                                          无
限公司
北京首开天鸿              0      142,714,290    5.53                                    0    国有法人
                                                                        无
集团有限公司
安邦人寿保险     118,140,895     118,140,895    4.58     118,140,895                    0    其他
股份有限公司
                                                                        无
－保守型投资
组合
君康人寿保险     84,697,445      84,697,445     3.28                                    0    其他
股份有限公司
                                                                        无
－万能保险产
品
建信基金－工     67,513,755      67,513,755     2.62      67,513,755                    0    其他
商银行－陕西
国际信托－陕
国投汇祥 11                                                             无
号定向投资集
合资金信托计
划
苏州信托有限     67,508,253      67,508,253     2.62      67,508,253                    0    其他
公司－苏信财
富富诚                                                                  无
K1602 单一资
金信托
国寿安保基金     50,634,565      50,634,565     1.96      50,634,565                    0    其他
－广发银行－
国寿安保－鑫                                                            无
源定增 5 号资
产管理计划
中央汇金资产              0      39,229,700     1.52                                    0    其他
管理有限责任                                                            无
公司
君康人寿保险     33,975,041      33,975,041     1.32                                    0    其他
股份有限公司                                                            无
－自有资金
美都能源股份              0      32,800,492     1.27                            32,800,000   境内非国
                                                                       质押
有限公司                                                                                     有法人
                                  前十名无限售条件股东持股情况
                                                                               股份种类及数量
          股东名称                持有无限售条件流通股的数量
                                                                             种类            数量
北京首都开发控股（集团）有                              1,151,054,054 人民币普通股     1,151,054,054
限公司
                                               56/186
                                        2016 年年度报告
北京首开天鸿集团有限公司                              142,714,290 人民币普通股       142,714,290
君康人寿保险股份有限公司－                             84,697,445 人民币普通股        84,697,445
万能保险产品
中央汇金资产管理有限责任公                             39,229,700 人民币普通股        39,229,700
司
君康人寿保险股份有限公司－                             33,975,041 人民币普通股        33,975,041
自有资金
美都能源股份有限公司                                   32,800,492 人民币普通股        32,800,492
中国证券金融股份有限公司                               28,521,163 人民币普通股        28,521,163
全国社保基金四一七组合                                 18,519,675 人民币普通股        18,519,675
全国社保基金一一五组合                                 15,999,909 人民币普通股        15,999,909
中国银行股份有限公司－华夏                             14,323,277 人民币普通股        14,323,277
新经济灵活配置混合型发起式
证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动   以上股东中，首开集团持有天鸿集团 100%股权，也是美都能源的参股股
的说明                       东。除此以外，本公司未知上述股东是否存在其他关联关系或一致行动
                             关系。
表决权恢复的优先股股东及持
股数量的说明
   前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
   √适用 □不适用
                                                                                    单位：股
                                                          有限售条件股份可上市
                                                                交易情况
    序                                  持有的有限售
              有限售条件股东名称                                      新增可上    限售条件
    号                                  条件股份数量      可上市交
                                                                      市交易股
                                                          易时间
                                                                      份数量
   1     安邦人寿保险股份有限公司－       118,140,895     2017 年 6          0   定向增发锁
         保守型投资组合                                   月 28 日               定期一年
   2     建信基金－工商银行－陕西国         67,513,755    2017 年 6          0   定向增发锁
         际信托－陕国投汇祥 11 号定                       月 28 日               定期一年
         向投资集合资金信托计划
   3     苏州信托有限公司－苏信财           67,508,253    2017 年 6          0   定向增发锁
         富富诚 K1602 单一资金信托                        月 28 日               定期一年
   4     国寿安保基金－广发银行－国         50,634,565    2017 年 6          0   定向增发锁
         寿安保－鑫源定增 5 号资产管                      月 28 日               定期一年
         理计划
   5     北京首都开发控股（集团）有限       33,755,274    2019 年 6          0   定向增发锁
         公司                                             月 28 日               定期三年
   上述股东关联关系或一致行动的说明     以上有限售条件的股东中，首开集团与其它有限售条件
                                        股东不存在关联关系或一致行动关系；未知其他股东之
                                        间是否存在关联关系或一致行动关系。
                                             57/186
                                       2016 年年度报告
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               北京首都开发控股（集团）有限公司
单位负责人或法定代表人             潘利群
成立日期                           2005 年 11 月 22 日
主要经营业务                       房地产开发与经营
报告期内控股和参股的其他境内外     截至报告期末，持有美都能源（600175）股份数量：58,365,535
上市公司的股权情况                 股；北京银行（601169）股份数量：29,593,128 股。
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               北京市人民政府国有资产监督管理委员会
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
                                            58/186
                                     2016 年年度报告
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         59/186
                                                              2016 年年度报告
                                       第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                   报告期内从
                                                                                                                                是否在公
                                        任期起始日 任期终止日      年初持股     年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的
  姓名      职务(注)     性别   年龄                                                                                            司关联方
                                            期         期            数           数       增减变动量     原因     税前报酬总
                                                                                                                                获取报酬
                                                                                                                   额（万元）
潘利群    董事长         男     53      2015-12-30    2018-12-29                                                                是
李岩      副董事长       男     47      2016-12-16    2018-12-29                                                                是
杨文侃    董事、总经理   男     59      2015-12-30    2018-12-29                                                       167.52   否
阮庆革    董事           男     47      2015-12-30    2018-12-29                                                                是
潘文      董事           男     53      2015-12-30    2016-11-28                                                                是
杨叶      董事           男     36      2016-12-16    2017-04-06                                                                否
上官清    董事           女     44      2016-12-16    2018-12-29                                                                否
戴德明    独立董事       男     54      2015-12-30    2018-12-29                                                           10   否
白涛      独立董事       女     54      2016-12-16    2018-12-29                                                                否
梁积江    独立董事       男     52      2015-12-30    2017-07-06                                                           10   否
刘守豹    独立董事       男     50      2015-12-30    2016-12-16                                                           10   否
胡仕林    监事会主席     男     60      2015-12-30    2016-11-28                                                                是
秘勇      监事           男     46      2015-12-30    2016-11-30                                                                是
秘勇      监事会主席     男     46      2016-11-30    2018-12-29                                                                是
潘文      监事           男     53      2016-12-16    2018-12-29                                                                是
杨昕      监事           男     50      2015-12-30    2018-12-29                                                                否
郭士友    监事           男     58      2015-12-30    2018-12-29                                                        54.29   否
裴艳      监事           女     35      2015-12-30    2018-12-29                                                         29.5   否
潘刚升    副总经理       男     56      2015-12-30    2018-12-29                                                       130.32   否
赵龙节    副总经理       男     46      2015-12-30    2018-12-29                                                       139.72   否
                                                                   60/186
                                                               2016 年年度报告
刘安     副总经理         男     51      2015-12-30   2018-12-29                                                         132.72   否
田萌     副总经理         女     48      2015-12-30   2018-12-29                                                         143.92   否
胡瑞深   总工程师         男     52      2015-12-30   2018-12-29                                                         139.52   否
王宏伟   总经济师         男     50      2015-12-30   2018-12-29                                                         139.52   否
邢宝华   财务总监         男     52      2015-12-30   2018-12-29                                                         138.92   否
王怡     董事会秘书       男     50      2015-12-30   2018-12-29      14,449     14,449             0   -                150.70   否
  合计         /            /      /         /            /           14,449     14,449             0       /          1,396.65        /
  姓名                                                                主要工作经历
潘利群   1963 年 9 月出生，中共党员，研究生学历。2005 年 2 月至 2010 年 4 月，先后任北京城建副总经理、北京市经济管理职业学院院长、北京市
         国资委党校校长。2010 年 4 月至 2010 年 8 月任首开集团党委副书记、董事、总经理，2010 年 8 月起任首开集团党委副书记、副董事长、总
         经理。2015 年 6 月起任首开集团党委书记、董事长、总经理。2010 年 8 月起，任首开股份董事，2012 年 10 月起，兼任首开股份党委书记。
         2012 年 11 月起至 2015 年 4 月，任首开股份副董事长、党委书记。2015 年 4 月起，任首开股份董事长、党委书记。
李岩     1969 年 4 月出生，大学本科学历。2010 年 8 月至 2016 年 8 月，任北京市西城区人民政府副区长，2016 年 8 月至今，任首开集团副董事长、
         总经理。2016 年 12 月起，任首开股份副董事长。
杨文侃   1957 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2005 年至 2008 年 2 月，任首开集团总会计师；2006 年 11 月至 2008 年 2 月，担任
         首开集团副总经理；2008 年 2 月起，任首开股份董事、副总经理、财务总监。2010 年 9 月起，不再兼任首开股份财务总监。2012 年 11 月起，
         任首开股份总经理。2014 年 3 月起，兼任首开集团董事。
阮庆革   1969 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。2006 年 4 月起，任首开集团资产管理部经理。2008 年 3 月起，任首开集团副总经
         济师兼资产管理部经理。2011 年 9 月起，任首开集团总经济师。2012 年 11 月起，任首开股份董事。
潘文     1963 年 4 月出生，中共党员，工商管理硕士，高级工程师。2006 年 1 月至 2008 年 3 月，任首开集团总经理助理，2008 年 3 月至 2011 年 9 月，
         任首开股份副总经理。2011 年 9 月起，任首开集团副总经理。2012 年 11 月起至 2016 年 11 月，任首开股份董事。2016 年 12 月起，任首开股
         份监事。
杨叶     1980 年 7 月出生，大学本科学历。2010 年 2 月至 2014 年 8 月，任上海润高股权投资管理有限公司副总经理，2014 年 9 月至 2016 年 2 月，任
         恒丰银行股份有限公司资产管理部副总经理，2016 年 3 月至今，任君康人寿保险股份有限公司董事长助理、资产管理中心总经理。2016 年 12
         月至 2017 年 4 月，任首开股份董事。
上官清   1973 年 4 月出生，研究生学历。2011 年至 2012 年 2 月，任安邦人寿保险股份有限公司北京分公司总经理、总公司副总经理；2012 年 3 月至
         今，任和谐健康保险股份有限公司董事长。任金融街控股股份有限公司董事及远洋集团控股有限公司董事。2016 年 12 月起，任首开股份董事。
戴德明   1962 年 10 月出生，中共党员，会计学博士。中国人民大学会计系教授，博士生导师，中国会计学会副会长。任青岛海尔股份有限公司独立董
         事、浙商银行股份有限公司独立董事及中信建投证券股份有限公司独立董事。2015 年 11 月起，担任首开股份独立董事
白涛     1965 年 3 月出生，法学博士学历。2002 年 4 月至今，任北京市君合律师事务所合伙人，律师。任东易日盛家居装饰集团股份有限公司独立董
                                                                   61/186
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         事及北京中科金财科技股份有限公司独立董事。2016 年 12 月起，任首开股份独立董事。
梁积江   1964 年 8 月出生，中共党员，管理科学与工程博士。2003 年至 2004 年，任中央民族大学经管系副教授；2004 年起，任中央民族大学管理学
         院教授。2011 年 4 月起，任首开股份独立董事。
刘守豹   1967 年 1 月出生，中共党员，经济法硕士，民商法博士。1996 年 12 月起任北京普华律师事务所主任。2010 年 6 月起，任中视传媒股份有限
         公司独立董事。2010 年 8 月起，任首开股份独立董事。2016 年 12 月起，不再担任首开股份独立董事。
胡仕林   1956 年 7 月出生，中共党员，研究生学历，高级政工师。2005 年 10 月至今任首开集团党委常委、纪委书记。2010 年 5 月至今任首开集团董
         事。2016 年 3 月 29 日起担任首开集团副董事长。2008 年 2 月起，兼任首开股份党委副书记，纪委书记，监事会主席，2016 年 3 月起，不再
         担任首开股份纪委书记职务。
秘勇     1970 年 9 月出生，中共党员，研究生学历，高级会计师。2009 年 3 月至 2010 年 4 月，任北京市国有企业监事会主席助理（挂职）。2010 年
         6 月至今，任首开集团财务总监。2010 年 8 月至 2016 年 11 月，任首开股份监事。2016 年 11 月 30 日起，任首开股份监事会主席
杨昕     1966 年 4 月出生，中共党员，大学本科，在职研究生学历，高级经济师。2002 年 10 月至 2010 年 6 月，任财政部驻北京市财政监察专员办事
         处主任科员、副处长、处长。2010 年 6 月至今任北京市国有企业监事会专职监事。
郭士友   1958 年 7 月出生，中共党员，大学本科学历，政工师。2008 年 3 月至今任首开股份纪检监察部副部长。2008 年 6 月至 2016 年 12 月任首开股
         份职工监事。
裴艳     1981 年 12 月出生，中共党员，博士研究生学历。2007 年 9 月至 2014 年 8 月在北京市公安局工作，2014 年 8 月至今任首开股份纪检监察部职
         员。
潘刚升   1960 年 10 月出生，中共党员，硕士研究生学历，国际注册商业房地产投资师。曾任天鸿集团副总经理，首开集团副总经理，现任首开股份副
         总经理。
赵龙节   1970 年 9 月出生，中共党员，经济学博士学位，高级经济师。曾任天鸿集团人力资源部经理，首开集团人力资源部经理，现任首开股份副总
         经理。
刘安     1965 年 11 月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。曾任首开亿信党总支书记、董事长、总经理。现任首开股份副总经理。
田萌     1968 年 9 月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任首开股份成本合约部经理、项目管理部经理、同信分公司总经理。现任首开
         股份副总经理。
胡瑞深   1965 年 3 月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，教授级高级工程师。曾任天鸿集团总工程师，首开集团总工程师，现任首开股份总工
         程师。
王宏伟   1966 年 11 月出生，中共党员，博士研究生学历，博士学位，教授级高级工程师、高级经济师。曾任城开集团副总经理、总建筑师，首开集团
         总规划师，现任首开股份总经济师。
邢宝华   1964 年 11 月出生，中共党员，博士研究生学历，高级会计师。曾任天鸿宝业公司财务总监、渤海分公司财务总监。现任首开股份财务总监。
王怡     1967 年 2 月出生，工商管理硕士，高级经济师。曾任天鸿集团计划财务部经理，首开集团投行业务部经理，现任首开股份董事会秘书。
                                                                  62/186
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   其它情况说明
   □适用 √不适用
   (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
   □适用√不适用
   二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
   (一) 在股东单位任职情况
   √适用 □不适用
     任职人员                   在股东单位担任的职
                股东单位名称                                任期起始日期         任期终止日期
       姓名                              务
     潘利群     首开集团        党委书记、董事长、法      2015 年 6 月 16 日
                                定代表人
       李岩      首开集团       董事、总经理              2016 年 8 月 3 日
       杨文侃    首开集团       董事                      2014 年 1 月 26 日
       潘文      首开集团       副总经理                  2011 年 8 月 4 日
       阮庆革    首开集团       副总经理                  2016 年 5 月 20 日
       胡仕林    首开集团       副董事长                  2016 年 3 月 4 日    2016 年 8 月 5 日
       秘勇      首开集团       财务总监                  2010 年 6 月 10 日
       潘刚升    美都能源       副董事长                  2014 年 5 月 19 日
   (二) 在其他单位任职情况
    √适用 □不适用
任职人                                在其他单位担任的职
                 其他单位名称                                   任期起始日期         任期终止日期
员姓名                                         务
杨文侃    首城置业                    董事
杨文侃    发展大厦                    法定代表人、董事
阮庆革    北京首开鸿城实业有限公司    董事
阮庆革    天鸿集团                    法定代表人、董事
阮庆革    首开控股（国际）有限公司    董事
阮庆革    北京首开资产管理有限公司    董事
阮庆革    海南天鸿                    董事
阮庆革    海南海景乐园国际有限公司    董事
阮庆革    国奥投资                    法定代表人、董事
上官清    和谐健康保险股份有限公司    董事长                2012 年 3 月 27 日
上官清    金融街控股股份有限公司      董事                  2014 年 8 月 1 日
上官清    远洋集团控股有限公司        董事
杨叶      君康人寿保险股份有限公司    董事长助理、资产管    2016 年 3 月
                                      理中心总经理
白涛       北京市君合律师事务所       合伙人/律师           2002 年 4 月
白涛       东易日盛家居装饰集团股份   独立董事
           有限公司
白涛       北京中科金财科技股份有限   独立董事
           公司
戴德明     中国人民大学               教授                  1996 年 6 月
戴德明     山西太钢不锈钢股份有限公   独立董事                                   2016 年 10 月 17 日
           司
戴德明     北京信威科技集团股份有限   独立董事                                   2016 年 8 月 31 日
           公司
                                            63/186
                                        2016 年年度报告
戴德明   青岛海尔股份有限公司        独立董事
戴德明   浙商银行股份有限公司        独立董事
戴德明   中信建投证券股份有限公司    独立董事                2016 年 12 月 8 日
梁积江   中央民族大学管理学院        教授
刘守豹   北京市普华律师事务所        主任
胡仕林   京澳公司                    董事
胡仕林   国奥投资                    董事
秘勇     首开控股（国际）有限公司    董事
秘勇     北京首开资产管理有限公司    董事
潘文     首开控股（国际）有限公司    董事
潘文     北京首开资产管理有限公司    董事
潘刚升   北京华德房产有限公司        法定代表人、董事
潘刚升   海南天鸿                    法定代表人、董事
潘刚升   海南海景乐园国际有限公司    法定代表人、董事
潘刚升   美都能源                    董事
潘刚升   国奥投资                    董事
潘刚升   天津海景                    董事
赵龙节   首开集团培训中心            法定代表人
   三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
   √适用 □不适用
   董事、监事、高级管理人   公司高管薪酬由董事会决定，公司不向董事、监事（职工监事除外）
   员报酬的决策程序         单独支付报酬；独立董事津贴标准经公司 2009 年第一次临时股东大会
                            审议后通过。
   董事、监事、高级管理人   公司高级管理人员报酬确定依据为《北京首都开发股份有限公司高管
   员报酬确定依据           薪酬管理办法》，该办法已经公司 6 届 9 次董事会审议通过，2012 年
                            7 月薪酬委员会进行了进一步的修订完善。
   董事、监事和高级管理人   详见董事、监事、高级管理人员相关情况表。
   员报酬的实际支付情况
   报告期末全体董事、监事   报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司实际获得的报酬合
   和高级管理人员实际获     计 1,396.65 万元。
   得的报酬合计
   四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
   √适用 □不适用
          姓名                担任的职务                  变动情形                变动原因
   上官清               董事                    选举
   杨叶                 董事                    选举
   白涛                 独立董事                选举
   刘守豹               独立董事                离任                       任期已满
   胡仕林               监事会主席              离任                       年龄原因
   秘勇                 监事会主席              选举
   潘文                 董事                    离任                       工作调动
   潘文                 监事                    选举
   五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
   □适用 √不适用
                                            64/186
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                                1,880
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                      专业构成
                  专业构成类别                               专业构成人数
                    生产人员
                    销售人员
                    技术人员
                    财务人员
                    行政人员
                      合计                                                        1,880
                                      教育程度
                  教育程度类别                                数量（人）
研究生及以上
大学本科
大学专科
中专及以下
                      合计                                                        1,880
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    为促进公司战略目标的实现，适应市场竞争的需要，公司本着激励与约束机制相结合的原则，
不断完善以绩效为导向的薪酬激励制度。在明确付薪理念和薪酬定位的基础上，通过实施岗位年
薪制强化了员工薪酬与岗位价值、绩效结果之间的关系；通过与经营业绩相挂钩的总额管控模式，
有效促进了经营业绩的提升。此外，公司在探索市场化激励约束模式方面开展了一系列工作。通
过不断建立及健全多层次的中长期激励约束机制，努力建立股东与公司、公司与员工一致的利益
绑定机制，促进公司战略目标的实现和长远发展。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司以突破教育培训效果，紧握市场脉搏，紧贴生产经营需求为目标，以服务于现实的人力
资源，增加人力资源的技能存量为原则，结合公司生产经营实际和员工素质现状，认真落实培训
需求分析工作，做好培训的设计和实施工作。一年来多次组织了首开股份“引擎工程”房地产项
目经理培训及中高层考察活动，切实抓好一线经营管理人才的培训，向他们传递市场先进理念和
价值观，引导各级管理人员转变思维方式和思想观念。针对广大专业员工，采取多种培训方式对
其进行技能的完善和更新。通过培训，创建学习型、知识型组织，使员工获得有利于完成工作任
务的知识、技能、理念、思维方式，进而改进工作态度和行为，以提高员工的工作绩效和个人素
质。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                          27.51 万小时
劳务外包支付的报酬总额                                                       881.54 万元
                                        65/186
                                    2016 年年度报告
七、其他
□适用 √不适用
                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
     （一）“三会”及董事会专门委员会情况
     报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》和中国证监员会有关法律法规的要求，结合公司实际情况，加强信息披露工
作，不断完善公司的法人治理结构建设，规范公司运作，切实维护公司及全体股东的利益。公司
股东大会、董事会、监事会、管理层职责明确，各董事、监事和高级管理人员勤勉尽责，董事、
监事能够积极参加公司股东大会，董事会和监事会并能认真履行职责，关联董事能够主动对相关
关联交易事项进行回避表决，确保了公司安全、稳定、健康、持续发展。公司治理的实际情况与
《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
     1、股东和股东大会
     公司能够严格按照中国证监会《上市公司股东大会规范意见》以及本公司《公司章程》、《股
东大会议事规则》的要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，并聘请律师见证会议的合法
性和合规性，出具法律意见书，保证了股东大会的合法有效；公司能够平等对待所有股东，特别
是中小股东能和大股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。2016 年全年，公
司召开临时股东大会 6 次、年度股东大会 1 次，审议通过议题 54 项，主要集中在定期报告、融资
担保等重大事项。
     2、董事和董事会
     公司董事会会议严格按照《董事会议事规则》的规定召集、召开、表决。2016 年全年，公司
董事会召开会议 24 次会议，审议通过议题 154 项，主要集中在对外投资、融资担保等重大事项。
     报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关规定，先后组织董事会提名、薪
酬与考核委员会、董事会、股东大会审议相关议题。
     3、监事和监事会
     公司监事会成员能够严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，认真出席监事会
会议和列席董事会会议，认真履行自己的职责，对公司财务情况以及公司董事、高管人员履行职
责的合法、合规性进行了监督，对公司的治理结构提出了意见和建议，并发表了独立意见，较好
地完成了《公司法》和《公司章程》赋予的职责，维护了公司及股东的合法权益。报告期内，召
开监事会 6 次，审议通过议题 13 项。
     4、董事会专门委员会
     董事会下设战略与投资委员会、提名、薪酬与考核委员会及审计委员会。报告期内，董事会
战略与投资委员会共召开 29 次会议，审议议题 63 项，听取汇报议题 7 项。提名、薪酬与考核委
员会共召开 3 次会议，审议议题 4 项。审计委员会召开会议 6 次，审议通过议题 7 项。
     （二）2016 年董事会工作重点
     2016 年，面对新常态、新机遇、新挑战，公司董事会与经营班子团结带领全体员工，坚持合
作与创新联动，转型与升级并举，齐心协力、攻坚克难，全面完成年度各项任务指标，实现了“十
三五”的良好开局。
     1、聚焦重大投融资决策，支持公司创新转型发展
     董事会决策批准公司获取多块土地的一级开发权、探索工业用地收储；批准投资从事文创、
养老产业的合资公司；批准公司进行多元化投资，公司战略转型初现成效。
     董事会还决策支持公司探索融资方式创新，完成三期共 60 亿元公司债非公开发行；成功募集
12 亿资产支持票据类债券融资资金；在银行间交易商协会成功注册 50 亿元永续中票，并成功发
行首期 20 亿元。
     2、聚焦资本运作，完成定向增发再融资
                                        66/186
                                      2016 年年度报告
    2016 年，公司经过艰苦努力，克服重重困难，最终圆满完成了增发工作。这次定向增发的成
功，对公司财务状况带来了积极的影响，有效降低了公司的资产负债率，增加了公司总资产和净
资产，公司的营运资金更加充足，有效降低了财务风险，提高了盈利水平及偿债能力，从而提升
了公司的整体竞争力。
    （三）信息披露和投资者关系工作情况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股票
上市规则》等相关规定制定了《信息披露制度》，《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情
人登记备案制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《董事会提案管理细则》等制度，
2016 年在规定媒体上共披露定期报告 4 篇、临时公告 132 篇，准确、真实、完整、及时的披露有
关信息，充分履行上市公司信息披露义务，确保所有股东平等地获得信息，正确地做出投资决策，
最大限度地保障其合法权益。
    报告期内，公司持续加强与投资者的沟通。并通过接待投资者访谈调研、接听投资者热线、
“上证 E 互动”、企业邮箱等多种方式与投资者交流沟通，持续提升公司投资者关系工作水平。
    （四）公司治理专项工作
    2016 年是公司治理结构发生较大变化的一年。一是公司增发工作完成后，公司股东结构发生
变化:根据公司章程对持股 3%以上股东在股东大会提案权和董事、监事提名权方面的规定，安邦
人寿保险股份有限公司和君康人寿保险股份有限公司都向股份公司提名了董事人选。二是根据国
资委和集团公司的整体工作安排，集团公司对派出的董事、监事人选提出了调整意见。三是根据
上交所监管的规定，公司 1 名独立董事达到任职期限。根据公司章程和有关议事规则的要求，公
司董事会提名、薪酬和考核委员会、董事会、股东大会相继履行相关董事、监事的提名、推荐、
选举程序，顺利完成了公司董事会、监事会人员的调整。调整后的公司董事会由 9 名董事组成。
    （五）内幕知情人登记管理工作情况
    公司严格按照中国证监会关于加强内幕信息知情人登记管理的相关规定，制定了《内幕信息
知情人登记管理制度》，在公司发布定期报告等重大事件之前做好内幕信息的保密管理工作，并
对内幕信息知情相关人员进行了登记并报送监管部门备案。公司将进一步按照国资管理部门和监
管部门的要求，推进公司生产经营各项重点工作，提高决策效率和质量，推进内控建设深入开展，
探索非执行董事、独立董事、专业委员会的有效运行方式，更好发挥独立董事作用。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                     决议刊登的指定
         会议届次                 召开日期                            决议刊登的披露日期
                                                     网站的查询索引
2016 年第一次临时股东大会    2016 年 3 月 24 日     www.sse.com.cn    2016 年 3 月 25 日
2015 年年度股东大会          2016 年 5 月 18 日     www.sse.com.cn    2016 年 5 月 19 日
2016 年第二次临时股东大会    2016 年 6 月 17 日     www.sse.com.cn    2016 年 6 月 18 日
2016 年第三次临时股东大会    2016 年 9 月 13 日     www.sse.com.cn    2016 年 9 月 14 日
2016 年第四次临时股东大会    2016 年 11 月 8 日     www.sse.com.cn    2016 年 11 月 9 日
2016 年第五次临时股东大会    2016 年 12 月 8 日     www.sse.com.cn    2016 年 12 月 9 日
2016 年第六次临时股东大会    2016 年 12 月 16 日    www.sse.com.cn    2016 年 12 月 17 日
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
 董事    是否独                                                                  参加股东
                                        参加董事会情况
 姓名    立董事                                                                  大会情况
                                          67/186
                                       2016 年年度报告
                  本年应参             以通讯                       是否连续两   出席股东
                              亲自出                委托出   缺席
                  加董事会             方式参                       次未亲自参   大会的次
                              席次数                席次数   次数
                    次数               加次数                          加会议      数
潘利群      否           24      10        14            0      0   否
杨文侃      否           24      10        14            0      0   否
潘文        否           20       8        12            0      0   否
阮庆革      否           24      10        14            0      0   否
刘守豹      是           23       7        16            0      0   否
梁积江      是           24       7        17            0      0   否
戴德明      是           24       8        16            0      0   否
李岩        否            1       1          0           0      0   否
上官清      否            1       0          1           0      0   否
杨叶        否            1       1          0           0      0   否
白涛        是            1       1          0           0      0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    1、报告期内，公司审计委员会审阅了公司编制的财务会计报表，与会计师事务所协商确定了
本年度财务报告审计的总体策略和时间安排，并加强与年审会计师的沟通，初步审计意见形成后，
审计委员会再次审阅了公司财务报告，认为公司财务报表真实、准确、完整地反映了公司的整体
财务情况和经营成果。
    2、报告期内，公司审计委员会审核了公司拟向控股股东首开集团支付担保费的议案，认为费
率的确定在市场化原则的基础上有一定的下浮，体现了控股股东对上市公司的支持，符合公司和
全体股东的利益。对关联方以外的其他股东无不利影响。
    3、报告期内，公司董事会变更了部分董事，公司提名、薪酬与考核委员会对相关人员的任职
资格、公司董事（非独立董事）及高管的薪酬标准进行了审议。
    4、报告期内，公司战略与投资委员会提请审议了公司主要项目竞买方案；同时还对公司非主
营业务投资、发行公司债等其他公司重大经营问题进行了讨论和审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
                                           68/186
                                           2016 年年度报告
     六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
         保持自主经营能力的情况说明
     □适用 √不适用
     存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
     □适用 √不适用
     七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
     √适用 □不适用
         公司高级管理人员的绩效考核建立在公司中长期发展战略目标基础上，根据年度工作计划等
     确定整体绩效标准，结合高管个人岗位职责及分工确定个人年度绩效目标。公司总经理的绩效考
     核由董事会下设的提名、薪酬与考核委员会进行，其他高管由提名、薪酬与考核委员会及总经理
     共同考核。
     八、是否披露内部控制自我评价报告
     √适用 □不适用
         详见公司披露的《2016 年度内部控制自我评价报告》
     报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
     □适用 √不适用
     九、内部控制审计报告的相关情况说明
     √适用 □不适用
         详见公司披露的《2016 年度内部控制审计报告》。
     是否披露内部控制审计报告：是
     十、其他
     □适用 √不适用
                                第十节       公司债券相关情况
     √适用 □不适用
     一、公司债券基本情况
                                                                          单位:亿元币种:人民币
                                                                   债券            还本付息方    交易
   债券名称        简称       代码       发行日         到期日              利率
                                                                   余额                式        场所
北京首都开发股    14 首开   122377.SH   2015-06-03   2022-6-3     40.00     4.80 按年付息，      上海
份有限公司 2014   债                                                               最后一期利    证券
年公司债券                                                                         息随本金一    交易
                                                                                   期兑付        所
北京首都开发股    15 首股   125766.SH   2015-10-27   2020-10-27   30.00     4.80 按年付息，      上海
份有限公司 2015   01                                                               最后一期利    证券
年公司债券(第一                                                                    息随本金一    交易
期)                                                                                期兑付        所
北京首都开发股    16 首股   135052.SH   2016-01-11   2021-1-11    20.00     4.39 按年付息，      上海
份有限公司 2016   01                                                               最后一期利    证券
年公司债券(第一                                                                    息随本金一    交易
                                               69/186
                                            2016 年年度报告
期)                                                                                 期兑付       所
北京首都开发股     16 首股   135812.SH   2016-09-05    2021-9-5     30.00    3.59   按年付息，   上海
份有限公司非公     02                                                               最后一期利   证券
开发行 2016 年公                                                                    息随本金一   交易
司债券(第二期)                                                                      期兑付       所
北京首都开发股     16 首股   145042.SH   2016-10-27    2021-10-27   10.00    3.57   按年付息，   上海
份有限公司非公     03                                                               最后一期利   证券
开发行 2016 年公                                                                    息随本金一   交易
司债券(第三期)                                                                      期兑付       所
      公司债券付息兑付情况
      √适用 □不适用
          2016 年 6 月 3 日，公司按时足额完成 14 首开债的利息兑付；
          2016 年 10 月 27 日，公司按时足额完成 15 首股 01 的利息兑付；
          除上述事项外，本年度无其他付息兑付情况。
      公司债券其他情况的说明
      □适用 √不适用
      二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                             名称                     中信证券股份有限公司
                             办公地址                 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
    债券受托管理人
                             联系人                   王艳艳、蔡林峰
                             联系电话                 010-60833551
                             名称                     中诚信证券评估有限公司
         资信评级机构
                             办公地址                 上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室
      其他说明：
      □适用 √不适用
      三、公司债券募集资金使用情况
      √适用 □不适用
           截至 2016 年 12 月 31 日，公司发行的公司债券募集资金使用情况如下：
           14 首开债在扣除相关发行费用后，主要用于调整公司债务结构以及补充公司的流动资金。截
      至 2016 年 12 月 31 日，14 首开债的募集资金已使用完毕。
           15 首股 01 在扣除相关发行费用后，主要用于偿还贷款以及补充流动资金。截至 2016 年 12
      月 31 日，15 首股 01 的募集资金已使用完毕。
           16 首股 01 在扣除相关发行费用后，全部用于补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，16
      首股 01 的募集资金已使用完毕。
           16 首股 02 在扣除相关发行费用后，主要用于偿还银行贷款以及补充流动资金。截至 2016 年
      12 月 31 日，16 首股 02 的募集资金已使用完毕。
           16 首股 03 在扣除相关发行费用后，全部用于补充流动资金。截至 2016 年 12 月 31 日，16
      首股 03 的募集资金已使用完毕。
      四、公司债券评级情况
      √适用 □不适用
          2014 年 11 月，中诚信对公司主体长期信用状况和拟公开发行的 2014 年公司债券进行综合分
      析和评估，确认公司主体长期信用等级为 AA+，评级展望为“稳定”；公司拟公开发行的 2015 年不
      超过 40 亿元公司债券信用等级为 AA+。
                                                70/186
                                       2016 年年度报告
    根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信评级制度相关规定，自首次评级报告出
具之日（以评级报告上注明日期为准）起，中诚信将在本次债券信用等级有效期内或者本次债券
存续期内，持续关注本次债券发行人外部经营环境变化、经营或财务状况变化以及本次债券偿债
保障情况等因素，以对本次债券的信用风险进行持续跟踪。跟踪评级包括定期和不定期跟踪评级。
    在跟踪评级期限内，中诚信将于发行主体及担保主体年度报告公布后两个月内完成该年度的
定期跟踪评级，并发布定期跟踪评级结果及报告；在此期限内，如发行主体、担保主体（如有）
发生可能影响本次债券信用等级的重大事件，应及时通知中诚信，并提供相关资料，中诚信将就
该事项进行调研、分析并发布不定期跟踪评级结果。
    中诚信的定期和不定期跟踪评级结果等相关信息将通过中诚信网站（www.ccxr.com.cn）予以
公告。公司亦将通过上交所网站（www.sse.com.cn）将上述跟踪评级结果及报告予以公告备查，
投资者可以在上交所网站查询上述跟踪评级结果及报告。
    2016 年 6 月，中诚信发布跟踪评级报告，维持公司 AA+的主体信用级别以及 AA+的 14 首开债
信用级别。
    2016 年 12 月，中诚信发布《中诚信证评关于“14 首开债”级别调整的公告》，上调公司主体级
别为 AAA，评级展望为稳定，上调“14 首开债”信用级别为 AAA。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司的公司债券未采取增信措施。公司发行的公司债券的偿债资金主要来源于公
司日常经营所产生的现金流。
    报告期内，公司主营业务经营良好，稳定的现金流入对公司债券的本息偿付提供了有力的保
障。
    报告期内，14 首开债和 15 首股 01 按时足额完成了付息。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司发行的公司债券的受托管理人均为中信证券股份有限公司。
    报告期内，中信证券股份有限公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职
责。
    目前受托管理人尚未披露年度受托管理事务报告，预计将通过上海证券交易所的网站和中国
证监会指定的报刊披露受托管理事务报告，请投资者关注。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                          单位:元币种:人民币
                                                         本期比上年同
 主要指标         2016 年              2015 年                                变动原因
                                                         期增减（%）
息税折旧摊    5,498,034,137.32     4,815,431,347.45              14.18   本期利息费用增加
销前利润
流动比率                    1.98                 1.72           15.12    本期货币资金、存货等
                                                                         流动资产大幅增加
速动比率                    0.63                 0.47           34.04    本期货币资金和应收
                                                                         款项增加
资产负债率              79.91%               82.70%             -3.37    本期股权类融资增加
EBITDA 全部               0.04                 0.04              0.00
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债务比
利息保障倍                1.27                1.17             8.55   本期息税前利息增加
数
现金利息保                -0.7               -1.06            33.96   本期经营活动产生的
障倍数                                                                现金流量净额增加和
                                                                      支付所得税增加
EBITDA 利息               1.27                1.17             8.55   本期息税前折旧摊销
保障倍数                                                              前利润增加
贷款偿还率                100%                100%             0.00
利息偿付率                100%                100%             0.00
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
     报告期内，存续的其他债券和债务融资工具包括 2011 年、2015 年和 2016 年分别发行的 5 年
期的 20 亿元的 11 首开 PPN001、3 年期 24 亿元的 15 首开股份 MTN001 和 3+N 年期 20 亿元的 16
首开 MTN001，其中，11 首开 PPN001 在 2016 年 12 月到期，按时足额完成了本金和利息的兑付。
16 首开 MTN001 在报告期内不涉及利息兑付。
     报告期内，对应按期总共还本付息 3.36 亿元。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    本公司及合并范围内各下属公司与银行等金融机构均建立了良好的长期合作关系，间接债务
融资能力强，银行授信额度较为充裕。截至 2016 年 12 月 31 日，公司及下属公司合计获得各银行
金融机构授信总额人民币 670.88 亿元，已使用银行授信总额为人民币 377.61 亿元，尚剩余授信
额度 293.27 亿元。报告期内，公司均已按期归还或支付借款本金及利息。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    截至报告期末，公司严格执行公司债券募集说明书相关预定，履行相关承诺。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
    截止报告期末，公司当年累计新增借款超过上年末净资产 20%，上述事项不会对公司的正常
生产经营和偿债能力产生重大不利影响。除上述事项外，截至报告期末公司未发生《公司债券发
行与交易管理办法》第四十五条列示的其他可能影响公司经营情况和偿债能力的重大事项。
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                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                        审计报告
                                                          致同审字（2017）第 110ZA1389 号
北京首都开发股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的北京首都开发股份有限公司（以下简称首开股份）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是首开股份管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，首开股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了首
开股份 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及
公司现金流量。
  致同会计师事务所                                 中国注册会计师   奚大伟
  （特殊普通合伙）
                                                   中国注册会计师   孙鸥
  中国北京                                         二Ｏ一七年四月十一日
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二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 北京首都开发股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                         26,857,391,290.90     19,588,434,763.85
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                            223,704,731.26        295,865,619.58
  预付款项                                          2,701,183,884.50        146,210,485.17
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                                            531,207,228.79        531,207,228.79
  其他应收款                                       21,165,536,687.13     12,795,535,766.09
  买入返售金融资产
  存货                                            114,496,849,869.05     95,673,624,435.86
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                3,159,083.87            959,606.98
  其他流动资产                                      2,481,135,595.57      2,099,916,860.65
    流动资产合计                                  168,460,168,371.07    131,131,754,766.97
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                  1,249,430,363.44        754,786,115.60
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                      6,120,471,016.87      3,779,057,809.94
  投资性房地产                                      1,860,020,562.10      1,892,715,400.20
  固定资产                                            851,733,628.33        816,696,012.36
  在建工程                                              4,369,472.58            842,396.00
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             81,575,742.56         11,833,677.28
  开发支出
  商誉                                                  9,741,105.75          9,181,088.60
  长期待摊费用                                         82,341,410.46         84,891,986.06
  递延所得税资产                                    2,681,906,258.04      2,017,472,794.59
  其他非流动资产                                       15,626,863.68         16,179,188.39
                                         74/186
                                   2016 年年度报告
    非流动资产合计                               12,957,216,423.81     9,383,656,469.02
      资产总计                                  181,417,384,794.88   140,515,411,235.99
流动负债：
  短期借款                                        2,550,000,000.00     4,666,620,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                            3,000,000.00
  应付账款                                        5,307,876,264.73     5,282,471,714.96
  预收款项                                       41,244,082,724.14    23,311,858,470.77
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                      232,843,350.86       162,144,211.91
  应交税费                                        1,673,589,640.64     1,338,470,696.18
  应付利息                                          347,354,177.35       215,606,737.27
  应付股利                                           15,383,702.14        21,023,702.14
  其他应付款                                     11,548,099,336.73    20,970,473,913.50
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                         16,400,800,000.00    14,776,083,500.00
  其他流动负债                                    5,858,919,491.96     5,348,036,667.55
    流动负债合计                                 85,181,948,688.55    76,092,789,614.28
非流动负债：
  长期借款                                       43,230,030,000.00    30,727,830,000.00
  应付债券                                       16,495,247,147.62     9,333,252,994.00
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                    2,939,953.80         2,802,956.56
  专项应付款
  预计负债                                                                   146,898.00
  递延收益                                               33,633.68           124,423.38
  递延所得税负债                                     59,466,172.88        53,179,466.63
  其他非流动负债
    非流动负债合计                               59,787,716,907.98    40,117,336,738.57
      负债合计                                  144,969,665,596.53   116,210,126,352.85
所有者权益
  股本                                            2,579,565,242.00     2,242,012,500.00
  其他权益工具                                    7,000,000,000.00     6,000,000,000.00
  其中：优先股
    永续债                                    7,000,000,000.00     6,000,000,000.00
  资本公积                                        7,663,127,977.54     4,052,069,686.31
                                       75/186
                                      2016 年年度报告
  减：库存股
  其他综合收益                                           91,563,807.87         80,682,570.63
  专项储备
  盈余公积                                           1,729,545,322.22       1,486,137,127.32
  一般风险准备
  未分配利润                                         8,692,689,104.73       8,184,368,612.91
  归属于母公司所有者权益合计                        27,756,491,454.36      22,045,270,497.17
  少数股东权益                                       8,691,227,743.99       2,260,014,385.97
    所有者权益合计                                  36,447,719,198.35      24,305,284,883.14
      负债和所有者权益总计                         181,417,384,794.88     140,515,411,235.99
法定代表人：潘利群 主管会计工作负责人：邢宝华 会计机构负责人：容宇
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:北京首都开发股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                         12,954,208,357.10       10,171,818,622.41
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                              4,185,543.71            5,185,646.18
  预付款项                                          2,688,885,829.46              788,260.00
  应收利息
  应收股利                                            129,409,603.53          129,409,603.53
  其他应收款                                       40,743,996,251.93       45,056,186,777.27
  存货                                             11,809,532,438.87       12,277,052,553.10
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                        256,917,543.47          198,245,163.81
    流动资产合计                                   68,587,135,568.07       67,838,686,626.30
非流动资产：
  可供出售金融资产                                      620,233,333.34        545,233,333.34
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                     19,659,668,732.06       14,875,615,024.29
  投资性房地产                                         82,388,115.04           84,833,439.80
  固定资产                                              6,275,589.26            6,402,386.54
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                                5,613,332.12          6,025,943.17
                                          76/186
                                   2016 年年度报告
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                    15,119,429.42        15,569,635.78
    非流动资产合计                              20,389,298,531.24    15,533,679,762.92
      资产总计                                  88,976,434,099.31    83,372,366,389.22
流动负债：
  短期借款                                       1,250,000,000.00     4,126,620,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                       1,348,466,634.89       790,597,915.93
  预收款项                                       4,094,491,125.47     2,641,993,924.49
  应付职工薪酬                                      47,897,099.78        36,495,851.82
  应交税费                                          66,236,142.85        77,669,411.41
  应付利息                                         331,400,233.00       195,973,300.00
  应付股利                                           4,763,769.05         4,763,769.05
  其他应付款                                    14,694,966,142.46     8,715,766,624.78
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                        12,878,100,000.00    11,209,683,500.00
  其他流动负债                                     182,047,345.94        42,794,298.55
    流动负债合计                                34,898,368,493.44    27,842,358,596.03
非流动负债：
  长期借款                                      10,295,000,000.00    25,216,330,000.00
  应付债券                                      16,495,247,147.62     9,333,252,994.00
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                     29,683,333.34      10,933,333.34
  其他非流动负债
    非流动负债合计                              26,819,930,480.96    34,560,516,327.34
      负债合计                                  61,718,298,974.40    62,402,874,923.37
所有者权益：
  股本                                           2,579,565,242.00     2,242,012,500.00
  其他权益工具                                   7,000,000,000.00     6,000,000,000.00
  其中：优先股
    永续债                                   7,000,000,000.00     6,000,000,000.00
  资本公积                                       9,756,232,381.46     6,145,785,130.67
  减：库存股
  其他综合收益                                       89,050,000.00      32,800,000.00
  专项储备
  盈余公积                                       1,193,644,512.99      950,236,318.09
                                       77/186
                                   2016 年年度报告
  未分配利润                                       6,639,642,988.46      5,598,657,517.09
    所有者权益合计                                27,258,135,124.91     20,969,491,465.85
      负债和所有者权益总计                        88,976,434,099.31     83,372,366,389.22
法定代表人：潘利群    主管会计工作负责人：邢宝华          会计机构负责人：容宇
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  项目                    附注         本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                      29,883,264,629.79 23,617,882,560.30
其中：营业收入                                      29,883,264,629.79 23,617,882,560.30
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      26,638,915,270.38 19,879,082,856.14
其中：营业成本                                      19,752,264,886.89 14,033,172,557.40
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                     3,694,816,376.65    3,161,704,403.80
      销售费用                                         891,271,531.42      610,288,795.57
      管理费用                                         747,371,067.24      652,648,921.24
      财务费用                                       1,373,239,515.03      784,348,557.33
      资产减值损失                                     179,951,893.15      636,919,620.80
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                   704,342,312.74     134,695,606.49
      其中：对联营企业和合营企业的投资                 631,724,806.30      64,194,320.95
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                   3,948,691,672.15    3,873,495,310.65
  加：营业外收入                                        50,761,460.43       50,035,692.47
      其中：非流动资产处置利得                              96,379.12        4,400,656.00
  减：营业外支出                                        15,870,349.89       11,017,209.33
      其中：非流动资产处置损失                             195,059.36          729,426.55
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）               3,983,582,782.69    3,912,513,793.79
  减：所得税费用                                     1,404,551,083.91    1,358,257,198.11
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                   2,579,031,698.78    2,554,256,595.68
  归属于母公司所有者的净利润                         1,901,416,969.45    2,083,492,751.19
  少数股东损益                                         677,614,729.33      470,763,844.49
六、其他综合收益的税后净额                              10,881,237.24        5,083,243.23
                                         78/186
                                    2016 年年度报告
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                  10,881,237.24       5,083,243.23
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                10,881,237.24       5,083,243.23
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                   8,367,429.37       5,083,243.23
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                           2,513,807.87
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                   2,589,912,936.02   2,559,339,838.91
  归属于母公司所有者的综合收益总额                 1,912,298,206.69   2,088,575,994.42
  归属于少数股东的综合收益总额                       677,614,729.33     470,763,844.49
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   0.5793            0.8927
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.5793            0.8927
法定代表人：潘利群      主管会计工作负责人：邢宝华      会计机构负责人：容宇
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                      附注           本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                          3,469,096,742.21 2,433,208,975.81
  减：营业成本                                        2,726,705,577.49 1,908,410,699.54
      税金及附加                                        316,892,519.40      249,870,985.81
      销售费用                                           80,657,404.59       77,654,984.38
      管理费用                                          122,311,027.33       92,179,944.00
      财务费用                                          924,166,694.82      425,079,044.38
      资产减值损失                                         -405,070.53       -4,662,090.64
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                  3,132,301,841.99   2,012,383,437.91
      其中：对联营企业和合营企业的投资                  350,501,841.99      99,383,437.91
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                    2,431,070,431.10   1,697,058,846.25
  加：营业外收入                                          3,080,428.71       5,530,080.01
      其中：非流动资产处置利得
                                         79/186
                                     2016 年年度报告
  减：营业外支出                                          68,910.81            9,206.36
       其中：非流动资产处置损失                               57.50            1,762.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）             2,434,081,949.00 1,702,579,719.90
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                 2,434,081,949.00 1,702,579,719.90
五、其他综合收益的税后净额                            56,250,000.00       32,800,000.00
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收                56,250,000.00       32,800,000.00
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                 56,250,000.00       32,800,000.00
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                   2,490,331,949.00 1,735,379,719.90
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：潘利群      主管会计工作负责人：邢宝华      会计机构负责人：容宇
                                    合并现金流量表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                   附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                    48,796,385,798.40     27,706,015,755.79
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
                                         80/186
                                   2016 年年度报告
  收到的税费返还                                    96,143,927.48          6,804,665.44
  收到其他与经营活动有关的现金                  28,540,489,170.86      6,338,661,203.90
    经营活动现金流入小计                        77,433,018,896.74     34,051,481,625.13
  购买商品、接受劳务支付的现金                  29,493,594,717.44     23,673,464,053.57
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                   749,039,464.51        540,390,981.25
  支付的各项税费                                 6,325,532,231.45      4,518,672,721.73
  支付其他与经营活动有关的现金                  49,374,679,896.48     14,888,306,989.37
    经营活动现金流出小计                        85,942,846,309.88     43,620,834,745.92
      经营活动产生的现金流量净额                -8,509,827,413.14     -9,569,353,120.79
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                 224,448,463.46     326,118,655.90
  取得投资收益收到的现金                              94,181,774.58     163,908,011.62
  处置固定资产、无形资产和其他长                         138,798.93      12,781,264.14
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                         6,355,679.93     289,554,182.87
    投资活动现金流入小计                             325,124,716.90     792,362,114.53
  购建固定资产、无形资产和其他长                      54,872,179.69      49,334,360.64
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     711,000,000.00     949,450,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                                         40,157,937.99
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           765,872,179.69      1,038,942,298.63
      投资活动产生的现金流量净额                  -440,747,462.79       -246,580,184.10
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                            10,614,999,992.79      6,232,000,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                 1,665,000,000.00        232,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                            38,337,930,000.00     33,514,750,000.00
  发行债券收到的现金                             7,200,000,000.00      9,400,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                     324,120,000.00
    筹资活动现金流入小计                        56,477,049,992.79     49,146,750,000.00
  偿还债务支付的现金                            30,091,950,000.00     26,226,400,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                 5,624,785,281.71      4,932,696,135.84
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                     442,500,000.00     266,468,750.00
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                   4,192,566,346.25        216,868,688.73
    筹资活动现金流出小计                        39,909,301,627.96     31,375,964,824.57
      筹资活动产生的现金流量净额                16,567,748,364.83     17,770,785,175.43
                                       81/186
                                    2016 年年度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的                        2,627,441.84              96,270.12
影响
五、现金及现金等价物净增加额                      7,619,800,930.74        7,954,948,140.66
  加：期初现金及现金等价物余额                   19,137,937,769.46       11,182,989,628.80
六、期末现金及现金等价物余额                     26,757,738,700.20       19,137,937,769.46
法定代表人：潘利群    主管会计工作负责人：邢宝华           会计机构负责人：容宇
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                    5,167,068,456.52        3,116,578,033.60
  收到的税费返还                                     47,410,933.72
  收到其他与经营活动有关的现金                   66,985,870,924.77       39,784,667,679.95
    经营活动现金流入小计                         72,200,350,315.01       42,901,245,713.55
  购买商品、接受劳务支付的现金                    4,615,017,611.09       12,716,052,697.00
  支付给职工以及为职工支付的现金                    152,544,158.44          107,089,559.28
  支付的各项税费                                    392,543,779.83          254,088,185.20
  支付其他与经营活动有关的现金                   56,890,956,128.15       41,807,292,458.77
    经营活动现金流出小计                         62,051,061,677.51       54,884,522,900.25
  经营活动产生的现金流量净额                     10,149,288,637.50      -11,983,277,186.70
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                              376,888,773.41        184,592,719.73
  处置固定资产、无形资产和其他长                               10.00             12,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              376,888,783.41        184,604,719.73
  购建固定资产、无形资产和其他长                        1,216,324.90          1,784,619.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                  1,000,440,639.19          641,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的                                            423,952,339.44
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                          1,001,656,964.09        1,066,736,958.44
      投资活动产生的现金流量净额                   -624,768,180.68         -882,132,238.71
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                              8,949,999,992.79        6,000,000,000.00
  取得借款收到的现金                              3,770,000,000.00       28,377,950,000.00
  发行债券收到的现金                              7,200,000,000.00        9,400,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                         19,919,999,992.79       43,777,950,000.00
  偿还债务支付的现金                             18,563,850,000.00       21,098,400,000.00
                                        82/186
                                    2016 年年度报告
  分配股利、利润或偿付利息支付的               3,910,419,368.67      3,457,875,572.23
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                 4,187,861,346.25        213,430,933.33
    筹资活动现金流出小计                      26,662,130,714.92     24,769,706,505.56
      筹资活动产生的现金流量净额              -6,742,130,722.13     19,008,243,494.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                   2,782,389,734.69      6,142,834,069.03
  加：期初现金及现金等价物余额                10,171,818,622.41      4,028,984,553.38
六、期末现金及现金等价物余额                  12,954,208,357.10     10,171,818,622.41
法定代表人：潘利群    主管会计工作负责人：邢宝华      会计机构负责人：容宇
                                        83/186
                                                                                                2016 年年度报告
                                                                                          合并所有者权益变动表
                                                                                            2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                                            本期
                                                                                               归属于母公司所有者权益
    项目                                       其他权益工具                                                                                一般
                                                                                               减：库                专项                                                   少数股东权益       所有者权益合计
                             股本          优先                                资本公积               其他综合收益             盈余公积        风险     未分配利润
                                                      永续债         其他                      存股                  储备
                                           股                                                                                                  准备
一、上年期末余额        2,242,012,500.00          6,000,000,000.00          4,052,069,686.31         80,682,570.63          1,486,137,127.32          8,184,368,612.91     2,260,014,385.97   24,305,284,883.14
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合
并
     其他
二、本年期初余额        2,242,012,500.00          6,000,000,000.00          4,052,069,686.31         80,682,570.63          1,486,137,127.32          8,184,368,612.91     2,260,014,385.97   24,305,284,883.14
三、本期增减变动金额      337,552,742.00          1,000,000,000.00          3,611,058,291.23         10,881,237.24            243,408,194.90            508,320,491.82     6,431,213,358.02   12,142,434,315.21
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额                                                                                   10,881,237.24                                    1,901,416,969.45       677,614,729.33    2,589,912,936.02
（二）所有者投入和减     337,552,742.00           1,000,000,000.00          3,611,058,291.23                                                                               6,303,158,628.69   11,251,769,661.92
少资本
1．股东投入的普通股      337,552,742.00                                     3,610,447,250.79                                                                               6,000,000,000.00    9,947,999,992.79
2．其他权益工具持有者                             1,000,000,000.00                                                                                                                             1,000,000,000.00
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他                                                                           611,040.44                                                                                303,158,628.69       303,769,669.13
（三）利润分配                                                                                                               243,408,194.90           -1,393,096,477.6     -549,560,000.00    -1,699,248,282.73
1．提取盈余公积                                                                                                              243,408,194.90            -243,408,194.90
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）                                                                                                                                 -644,891,310.50      -549,560,000.00    -1,194,451,310.50
的分配
4．其他                                                                                                                                               -504,796,972.23                           -504,796,972.23
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
                                                                                                     84/186
                                                                                               2016 年年度报告
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额       2,579,565,242.00          7,000,000,000.00          7,663,127,977.54          91,563,807.87          1,729,545,322.22          8,692,689,104.73   8,691,227,743.99   36,447,719,198.35
                                                                                                                            上期
                                                                                  归属于母公司所有者权益
       项目                                       其他权益工具                                                                                 一般
                                                                                              减：库                 专项                                                 少数股东权益      所有者权益合计
                            股本          优先                                资本公积               其他综合收益              盈余公积        风险     未分配利润
                                                     永续债         其他                      存股                   储备
                                          股                                                                                                   准备
一、上年期末余额       2,242,012,500.00                                    4,052,069,686.31         75,599,327.40           1,315,879,155.33          6,891,216,833.69   1,554,317,527.86   16,131,095,030.59
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业
合并
    其他
二、本年期初余额       2,242,012,500.00                                    4,052,069,686.31         75,599,327.40           1,315,879,155.33          6,891,216,833.69   1,554,317,527.86   16,131,095,030.59
三、本期增减变动金额                             6,000,000,000.00                                    5,083,243.23             170,257,971.99          1,293,151,779.22     705,696,858.11    8,174,189,852.55
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额                                                                                   5,083,243.23                                     2,083,492,751.19    470,763,844.49     2,559,339,838.91
（二）所有者投入和减                             6,000,000,000.00                                                                                                         495,433,013.62     6,495,433,013.62
少资本
1．股东投入的普通股                                                                                                                                                       232,000,000.00       232,000,000.00
2．其他权益工具持有                              6,000,000,000.00                                                                                                                            6,000,000,000.00
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他                                                                                                                                                                   263,433,013.62       263,433,013.62
（三）利润分配                                                                                                               170,257,971.99           -790,340,971.97    -260,500,000.00      -880,582,999.98
1．提取盈余公积                                                                                                              170,257,971.99           -170,257,971.99
2．提取一般风险准备
                                                                                                    85/186
                                                                                                2016 年年度报告
3．对所有者（或股东）                                                                                                                                -538,083,000.00         -260,500,000.00       -798,583,000.00
的分配
4．其他                                                                                                                                                  -81,999,999.98                             -81,999,999.98
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额         2,242,012,500.00        6,000,000,000.00            4,052,069,686.31        80,682,570.63          1,486,137,127.32        8,184,368,612.91         2,260,014,385.97    24,305,284,883.14
             法定代表人：潘利群                主管会计工作负责人：邢宝华                  会计机构负责人：容宇
                                                                                         母公司所有者权益变动表
                                                                                             2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                                  本期
                                                              其他权益工具
                  项目                                                                                    减：库                专项
                                        股本          优先                                资本公积               其他综合收益            盈余公积               未分配利润            所有者权益合计
                                                                 永续债         其他                      存股                  储备
                                                      股
           一、上年期末余额        2,242,012,500.00          6,000,000,000.00          6,145,785,130.67         32,800,000.00           950,236,318.09         5,598,657,517.09       20,969,491,465.85
           加：会计政策变更
               前期差错更正
               其他
           二、本年期初余额        2,242,012,500.00          6,000,000,000.00          6,145,785,130.67         32,800,000.00           950,236,318.09         5,598,657,517.09       20,969,491,465.85
           三、本期增减变动金        337,552,742.00          1,000,000,000.00          3,610,447,250.79         56,250,000.00           243,408,194.90         1,040,985,471.37        6,288,643,659.06
           额（减少以“－”号
           填列）
           （一）综合收益总额                                                                                   56,250,000.00                                  2,434,081,949.00        2,490,331,949.00
           （二）所有者投入和        337,552,742.00          1,000,000,000.00          3,610,447,250.79                                                                                4,947,999,992.79
           减少资本
                                                                                                     86/186
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1．股东投入的普通股      337,552,742.00                                    3,610,447,250.79                                                                            3,947,999,992.79
2．其他权益工具持有                              1,000,000,000.00                                                                                                      1,000,000,000.00
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                 243,408,194.90    -1,393,096,477.63    -1,149,688,282.73
1．提取盈余公积                                                                                                                243,408,194.90      -243,408,194.90
2．对所有者（或股东）                                                                                                                              -644,891,310.50      -644,891,310.50
的分配
3．其他                                                                                                                                            -504,796,972.23      -504,796,972.23
（四）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额        2,579,565,242.00         7,000,000,000.00          9,756,232,381.46          89,050,000.00         1,193,644,512.99       6,639,642,988.46    27,258,135,124.91
                                                                                                       上期
                                                      其他权益工具
          项目                                                                                    减：库                专项
                                 股本         优先                                资本公积               其他综合收益              盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                         永续债         其他                      存股                  储备
                                              股
 一、上年期末余额          2,242,012,500.00                                    6,145,785,130.67                                 779,978,346.10   4,686,418,769.16    13,854,194,745.93
 加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
 二、本年期初余额          2,242,012,500.00                                    6,145,785,130.67                                 779,978,346.10   4,686,418,769.16    13,854,194,745.93
 三、本期增减变动金额                                6,000,000,000.00                                   32,800,000.00           170,257,971.99     912,238,747.93     7,115,296,719.92
 （减少以“－”号填
 列）
 （一）综合收益总额                                                                                     32,800,000.00                            1,702,579,719.90     1,735,379,719.90
                                                                                         87/186
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（二）所有者投入和减                        6,000,000,000.00                                                                               6,000,000,000.00
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者                       6,000,000,000.00                                                                               6,000,000,000.00
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                        170,257,971.99   -790,340,971.97      -620,082,999.98
1．提取盈余公积                                                                                       170,257,971.99   -170,257,971.99
2．对所有者（或股东）                                                                                                  -538,083,000.00      -538,083,000.00
的分配
3．其他                                                                                                                 -81,999,999.98      -81,999,999.98
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额        2,242,012,500.00    6,000,000,000.00   6,145,785,130.67       32,800,000.00   950,236,318.09   5,598,657,517.09   20,969,491,465.85
法定代表人：潘利群              主管会计工作负责人：邢宝华     会计机构负责人：容宇
                                                                         88/186
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
     北京首都开发股份有限公司（以下简称公司或本公司），曾用名北京天鸿宝业房地产股份有
限公司，成立于 1993 年 12 月 29 日，是经北京市经济体制改革委员会京体改字（93）第 128 号文
件和京体改委字（1993）第 152 号文件批准，以定向募集方式设立的股份有限公司。公司设立时
股本总额为 6,825 万股，出资方式全部为现金出资。
     1996 年 12 月 24 日，经北京市人民政府办公厅京政办函〔1996〕145 号批准，将原以定向募
集方式设立的股份有限公司重新确定为以发起方式设立的股份有限公司，并于 1996 年 12 月 31
日在北京市工商行政管理局办理重新登记手续。
     2001 年 1 月 15 日，本公司在上交所上网定价发行 4,000 万 A 股股票，2001 年 3 月 12 日在上
海交易所挂牌上市。
     2002 年 4 月 25 日，根据公司 2001 年度股东大会审议通过的《股份公司 2001 年度利润分配
预案》，以 10,825 万股为基数，每 10 股送 6 股股票股利，每股面值 1 元，共分配 6,495 万元。
     2006 年 1 月 19 日，根据公司股东大会通过的公司股权分置改革方案，公司流通股股东每 10
股获得股票 3 股。
     2006 年 6 月 14 日，根据公司 2005 年度股东大会审议通过的《股份公司 2005 年度利润分配
及资本公积金转增股本方案》，以 17,320 万股为基数，每 10 股转增 5 股，每股面值 1 元，共分
配 8,660 万元。
     根据公司 2007 年第二次临时股东大会决议，并经过 2007 年 12 月 27 日中国证券监督管理委
员会下发的证监公司字[2007]229 号《关于核准北京天鸿宝业房地产股份有限公司向北京首都开
发控股（集团）有限公司发行新股购买资产的批复》批准，公司向实际控制人首开集团非公开发
行股票 55,000 万股购买其持有的 16 家下属公司股权，发行后的股本总额为 80,980 万股，变更后
的注册资本为人民币 80,980 万元，业经北京京都会计师事务所有限公司京都验字（2007）第 075
号验资报告予以验证，并于 2007 年 12 月 29 日办理了企业法人营业执照变更手续。
     2008 年 4 月 11 日，本公司名称由北京天鸿宝业房地产股份有限公司更名为北京首都开发股
份有限公司。
     根据公司 2008 年第三次临时股东大会决议，并经过 2009 年 5 月 31 日中国证券监督管理委员
会下发的证监许可[2009]450 号《关于核准北京首都开发股份有限公司非公开发行股票的批复》
批准，本公司非公开发行股票 33,995 万股，发行后的股本总额为 114,975 万股，变更后的注册资
本为人民币 114,975 万元，业经北京京都天华会计师事务所有限责任公司京都天华验字（2009）
第 032 号验资报告予以验证，并于 2009 年 9 月 10 日办理了企业法人营业执照变更手续。
     根据公司 2010 年年度股东大会决议，本公司以资本公积金转增股本，以 114,975.00 万股为
基数，每 10 股转增 3 股，变更后的注册资本为人民币 149,467.50 万元，业经京都天华会计师事
务所有限公司出具的京都天华验字（2011）第 0073 号报告验资报告予以验证，并于 2011 年 5 月
30 日办理了企业法人营业执照变更手续。
     根据公司 2012 年年度股东大会决议，本公司以资本公积金转增股本，以 149,467.50 万股为
基数，每 10 股转增 5 股，变更后的注册资本为人民币 224,201.25 万元，业经致同会计师事务所
（特殊普通合伙）出具的致同验字（2013）第 110ZC0143 号验资报告予以验证，并于 2013 年 10
月 9 日办理了企业法人营业执照变更手续。
     根据公司 2015 年第五次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会下发的证监许可
〔2015〕3028 号《关于核准北京首都开发股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，本公司非
公开发行股票不超过 33,756 万股，发行后的股本总额为 257,956.52 万股，变更后的注册资本为
人民币 257,956.52 万元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 6 月 22 日出具致同
验字（2016）第 110ZC0382 号验资报告予以验证，并于 2017 年 02 月 20 日办理营业执照变更手续。
     公司企业法人营业执照注册号：110000005020731。
     2016 年 3 月 10 日本公司变更统一社会信用代码：91110000101309074C。
     公司注册地址：北京市东城区安定门外大街 183 号京宝花园二层。
     本公司及子公司主要经营范围：房地产开发、商品房销售；房屋租赁；建筑工程咨询；室内
外装饰装璜；技术开发、技术服务；销售自行开发的产品；购销建筑材料、化工轻工材料、工艺
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美术品、家具、机械电器设备（汽车除外）、五金交电、纺织品、百货、计算机软硬件、日用杂
品；经贸信息咨询；劳务服务。
    本财务报表及财务报表附注业经本公司第八届董事会第三十二次会议于 2017 年 4 月 11 日批
准。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
    本年度合并财务报表范围包括本公司及 50 家二级子公司、23 家三级子公司、 家四级子公司，
子公司详情如下：
 序号                      二级子公司名称                               公司简称
   1     北京天鸿嘉诚房地产开发有限公司                         天鸿嘉诚
   2     北京首开天成房地产开发有限公司                         首开天成
   3     北京城市开发集团有限责任公司                           城开集团
   4     烟台天鸿时代房地产开发有限责任公司                     烟台天鸿
   5     北京首开立信置业股份有限公司                           首开立信
   6     三亚天鸿度假村有限公司                                 三亚度假村
   7     北京宝辰饭店有限公司                                   宝辰饭店
   8     北京燕华置业有限公司                                   燕华置业
   9     北京首开商业地产有限公司                               商业地产
 10      北京联宝房地产有限公司                                 联宝房地产
 11      苏州首开嘉泰置业有限公司                               苏州嘉泰
 12      苏州首开永泰置业有限公司                               苏州永泰
 13      扬州首开衡泰置业有限公司                               扬州衡泰
 14      太原首开龙泰置业有限责任公司                           太原龙泰
 15      沈阳首开盛泰置业有限责任公司                           沈阳盛泰
 16      厦门首开翔泰置业有限公司                               厦门翔泰
 17      贵阳首开龙泰房地产开发有限公司                         贵阳龙泰
 18      绵阳首开兴泰置业有限公司                               绵阳兴泰
 19      北京首开荣泰置业有限公司                               北京荣泰
 20      首开中庚（福州）房地产开发有限公司                     首开中庚
 21      廊坊市首开志泰房地产开发有限公司                       廊坊志泰
 22      葫芦岛首开宏泰房地产开发有限公司                       葫芦岛宏泰
 23      福州中鼎投资有限公司                                   福州中鼎
 24      海门锦源国际俱乐部有限公司                             海门锦源
 25      苏州首开融泰置业有限公司                               苏州融泰
 26      沈阳首开京泰置业有限公司                               沈阳京泰
 27      苏州首开龙泰置业有限公司                               苏州龙泰
 28      北京首开万科房地产开发有限公司                         北京首开万科
 29      苏州依湖置业有限公司                                   苏州依湖
 30      北京首开保利仁泰置业有限公司                           首开保利仁泰
 31      大连中嘉房地产开发有限公司                             大连中嘉
 32      大连中美居置业有限公司                                 大连中美居
 33      海南民生长流油气储运有限公司                           海南长流
 34      浙江美都置业有限公司                                   浙江美都
 35      北京东银燕华置业有限公司                               东银燕华
 36      北京锦泰房地产开发有限公司                             锦泰房地产
 37      广州市湖品房地产有限公司                               广州湖品
 38      广州市君梁房地产有限公司                               广州君梁
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   39     北京昭泰房地产开发有限公司                  昭泰房地产
   40     北京首开盈信投资管理有限公司                首开盈信投资
   41     北京万信房地产开发有限公司                  万信房地产
   42     北京屹泰房地产开发有限公司                  屹泰房地产
   43     福州首开福泰投资有限公司                    福州福泰
   44     福州融城房地产开发有限公司                  福州融城
   45     首开和信国际有限公司                        和信国际
   46     北京首开旭泰房地产开发有限责任公司          北京旭泰
   47     北京致泰房地产开发有限公司                  北京致泰
   48     力博国际建材会展（北京）有限公司            力博国际
   49     北京首开住总安泰置业有限公司                首开住总安泰
   50     苏州首开润泰置业有限公司                    苏州润泰
    （续）
 序号                       三级子公司名称                    公司简称
   1      北京首开亿信置业股份有限公司                首开亿信
   2      北京首开仁信置业有限公司                    首开仁信
   3      武汉强华房地产开发有限公司                  武汉强华
   4      深圳市祈年实业发展有限公司                  深圳祈年
   5      北京首开晟馨房地产开发有限责任公司          首开晟馨
   6      苏州首开兴元置业有限公司                    苏州兴元
   7      北京中顺德房地产开发有限公司                中顺德
   8      扬州首开正兴城市开发投资有限公司            扬州正兴
   9      苏州太湖宝京旅游房地产发展有限公司          苏州宝京
 10       杭州首开旭泰房地产开发有限公司              杭州旭泰
 11       杭州首开龙泰房地产开发有限公司              杭州龙泰
 12       北京颐安鑫鼎科技企业孵化器有限公司          颐安鑫鼎
 13       海门源泰置业有限公司                        海门源泰
 14       北京首开惠信商业管理有限公司                惠信商业
 15       福州首开中庚置业有限公司                    首开中庚置业
 16       福州首开中庚投资有限公司                    首开中庚投资
 17       福州首开榕泰置业有限公司                    首开榕泰
 18       苏州合本投资管理有限公司                    苏州合本
 19       北京熹泰房地产开发有限公司                  北京熹泰
 20       成都旭泰置业有限公司                        成都旭泰
 21       福州首开瑞泰房地产开发有限公司              福州瑞泰
 22       福州中环房地产开发有限公司                  福州中环
 23       首开盈泰国际有限公司                        盈泰国际
（续）
  序号                     四级子公司名称                     公司简称
    1    首开金茂置业（杭州）有限公司                 首开金茂
   2     北京首开中阳政泰置业有限公司                 中阳政泰
   3     武汉首茂城置业有限公司                       首茂城
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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
    本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企
业会计准则”）编制。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。
2.   持续经营
√适用 □不适用
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。
    本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量
基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    本公司根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、借款费用资本化条件以
及收入确认政策，具体会计政策参见附注五、16、附注五、21、附注五、18 和附注五、28。
1.   遵循企业会计准则的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并
及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     本公司会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
    本公司的营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
    本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司根据其经营所处的主要经
济环境中的货币确定港币为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
  （1）同一控制下的企业合并
    对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并
对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积（股
本溢价/资本溢价），资本公积（股本溢价/资本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
    在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资
的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价），
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进
行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面
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价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本
公积（股本溢价/资本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制
权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日
孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较
报表期间的期初留存收益或当期损益。
    （2）非同一控制下的企业合并
      对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债
及或有负债按公允价值确认。
      对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按
成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允
价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
      通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
      在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的
其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直
接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分
配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。
购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改
按成本法核算时转入当期损益。
      在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权
在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的
公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有
的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方
重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
      （3）企业合并中有关交易费用的处理
      为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发
生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券
或债务性证券的初始确认金额。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
  （1）合并范围
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权
力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响
其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化
主体等）。
  （2）合并财务报表的编制方法
    合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在
编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易
和往来余额予以抵销。
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最
终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现
金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
    在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日
至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
    子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股
东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项
目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期
初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
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  （3）购买子公司少数股东股权
    因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子
公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价/资本溢价），
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
  （4）丧失子公司控制权的处理
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比
例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差
额计入丧失控制权当期的投资收益。
    与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投
资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
  （5）分步处置股权直至丧失控制权的处理
    通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下
一种或多种情况的，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
    ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
    ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
    ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
    ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结
转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之
间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处
置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再
一并转入丧失控制权的当期损益。
    在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损
益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资
对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，分别进行如下处
理：
    ①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期
的损益。
    ②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积（股本溢价/资本溢价）。在丧失
控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
    合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同
经营和合营企业。
  （1）共同经营
    共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
    本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：
    A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
    B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
    C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
    D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
    E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
  （2）合营企业
    合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
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8.   现金及现金等价物的确定标准
    现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、
流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    （1）外币业务
    本公司发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
    资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期
汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以
历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外
币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位
币金额的差额，计入当期损益。
    （2）外币财务报表的折算
    资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，
采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的
即期汇率折算。
    利润表中的收入和费用项目，采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似
的汇率折算。
    现金流量表所有项目均按照系统合理的方法确定的、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率
折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现
金等价物的影响” 项目反映。
    由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反
映。
    处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中项目下列示的、与该境外经营相关的外币报
表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
    （1）金融工具的确认和终止确认
    本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
    金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
    ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
    ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债
务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存
金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
    （2）金融资产分类和计量
    本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计
量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后
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续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损
益。
    持有至到期投资
    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其
终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
    应收款项
    应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应
收账款和其他应收款等（附注五、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，
在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
    可供出售金融资产
    可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融
资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利
率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，
可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当
期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
    对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
    （3）金融负债分类和计量
    本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费
用计入其初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后
续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损
益。
    其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
    金融负债与权益工具的区分
    金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
    ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
    ②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
    ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付
可变数量的自身权益工具。
    ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工
具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
    如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义
务符合金融负债的定义。
    如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本
公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行
方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本公司的金融负债；如果是后者，
该工具是本公司的权益工具。
    （4）金融工具的公允价值
    金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注五、10。
    （5）金融资产减值
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     除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金
融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融
资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金
流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
     金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
     ①发行方或债务人发生严重财务困难；
     ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
     ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
     ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
     ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
     ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进
行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
         - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
         - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
     ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人
可能无法收回投资成本；
     ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公
允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含
12 个月）。
     低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度
均值连续 12 个月均低于其初始投资成本
     ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
     以摊余成本计量的金融资产
     如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金
流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，
按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
     对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值
损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用
风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大
和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单
项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
     本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已
恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
     可供出售金融资产
     如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成
的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成
本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
     对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售
权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
     以成本计量的金融资产
     在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似
金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当
期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
     （6）金融资产转移
     金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
     本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
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    本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    （7）金融资产和金融负债的抵销
    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
                                   期末余额达到 4,000.00 万元（含 4,000.00 万元）以上的
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                   应收款项为单项金额重大的应收款项。
                                   对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客观
单项金额重大并单项计提坏账准备的
                                   证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账
计提方法
                                   面价值的差额计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
确定组合的依据                              按组合计提坏账准备的计提方法
账龄状态（账龄组合）                        账龄分析法
信用风险（关联方组合）                      不计提坏账准备
款项性质（押金、保证金、备用金组合）        不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                    0
1－2 年                                               10
2－3 年                                               30
3 年以上                                              50
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
          组合名称                应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
关联方组合                                              0
押金、保证金、备用金组合                                0
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
                         将单项金额不重大的债务人发生资金困难的应收款项或已知可收回
单项计提坏账准备的理由   性存在不确定性的应收款项以及单项金额不重大的其他应收款进行
                         单项测试计提坏账准备
坏账准备的计提方法       根据历史经验个别认定法
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12. 存货
√适用 □不适用
    （1）存货的分类
    本公司存货分为开发成本、开发产品、原材料、低值易耗品和库存商品等。
    （2）发出存货的计价方法
    本公司存货取得时按实际成本计价。原材料、库存商品等发出时采用加权平均法计价。
    存货主要包括库存材料、在建开发产品、已完工开发产品和意图出售而暂时出租的开发产品
等。存货按实际成本进行初始计量。开发产品的实际成本包括土地出让金、基础配套设施支出、
建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。开发产
品发出时，采用个别计价法确定其实际成本。
    （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以
及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存
货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存
货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价
准备在原已计提的金额内转回。
    （4）存货的盘存制度
    本公司存货盘存制度采用永续盘存制。
    （5）低值易耗品的摊销方法
    本公司低值易耗品领用时采用一次转销法摊销。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
    同时满足下列条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产）或处置组应当确认为
持有待售：该非流动资产或处置组必须在其当前状况下仅根据出售此类非流动资产或处置组的惯
常条款即可立即出售；本公司已经就处置该非流动资产或处置组作出决议，如按规定需得到股东
批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本公司已经与受让方签订了不可撤销的
转让协议；该项转让将在一年内完成。
    持有待售的资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉
等。
    持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销，按照账面价值
与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量，并列报为“划分为持有待售的资产”。持有待
售的处置组中的负债，列报为“划分为持有待售的负债”。
    某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认
条件，企业应当停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：
    ① 该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售
的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
    ② 决定不再出售之日的再收回金额。
    终止经营，是指满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编
制财务报表时能够单独区分的组成部分：
    （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区。
    （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分。
    （3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
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    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本公司能够对被投资单位
施加重大影响的，为本公司的联营企业。
    （1）初始投资成本确定
    形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取
得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制
下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
    对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价
款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为
初始投资成本。
    （2）后续计量及损益确认方法
    对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
    采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚
未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期
损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入
资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单
位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的
净利润进行调整后确认。
    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换
日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股
权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转
入改按权益法核算的当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计
处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其
他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进
行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按
《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的
公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同
控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净
资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期
损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公
司的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
    对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投
资相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认投资
损益。
    （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
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    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与
方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制
该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关
活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合
能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权
利。
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投
资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权
在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权
证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股份
时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位
的生产经营决策，不形成重大影响；本公司拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决权股份时，
一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的
生产经营决策，形成重大影响。
    （4）持有待售的权益性投资
    对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见附
注五、13。
    对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。
    已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件
的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。
    （5）减值测试方法及减值准备计提方法
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注五、22。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地
产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规
定，按期计提折旧或摊销。
    采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注五、22。
    投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入
当期损益。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
    本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个
会计年度的有形资产。
    与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，
固定资产才能予以确认。
    本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别          折旧方法       折旧年限（年）       残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物    年限平均法        20-50 年            3-10            1.80-4.85
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                                   2016 年年度报告
机器设备        年限平均法        10 年             3-10            9.00-9.70
运输设备        年限平均法        5-6 年            3-10            15.00-19.40
其他设备        年限平均法        5-10 年           3-10            9.00-19.40
    本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确
认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类
别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率上表。
    其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定
折旧率。
    固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注五、22。
    每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命
预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异
的，调整预计净残值。
    大修理费用：本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定
资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产
在定期大修理间隔期间，照提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
    本公司在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达
到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
    在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
    在建工程计提资产减值方法见附注五、22。
18. 借款费用
√适用 □不适用
    （1）借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借
款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
    ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
    ② 借款费用已经发生；
    ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    （2）借款费用资本化期间
    本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在
发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
    （3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
    专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款的加权平均利率计算确定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
                                       102/186
                                    2016 年年度报告
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有
限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方
法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定
的无形资产，不作摊销。
    本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以
前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账
面价值全部转入当期损益。
    无形资产计提资产减值方法见附注五、22。
(2). 内部研究开发支出会计政策
□适用 √不适用
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地
产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产
减值，按以下方法确定：
    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其
可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达
到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
    就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资
产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本
公司确定的报告分部。
    减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的
资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉
的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面
价值的，确认商誉的减值损失。
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
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                                      2016 年年度报告
    本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会
计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
24. 职工薪酬
    职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、子
女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
    根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪
酬”项目。
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为
职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个
月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基
金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设
定提存计划以外的离职后福利计划。
    设定提存计划
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险以及企业年金计划等。除了基本养老保险之外，
本公司依据国家企业年金制度的相关政策建立企业年金计划（“年金计划”），员工可以自愿参
加该年金计划。除此之外，本公司并无其他重大职工社会保障承诺。
    在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期
损益或相关资产成本。
    本公司无设定受益计划。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公
司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供
服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。
正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存
计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进行处
理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分计入当
期损益或相关资产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
    如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
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                                    2016 年年度报告
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。本公司于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并
对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
    如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能
在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
    （1）金融负债与权益工具的区分
    本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融
资产、金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融资产、
金融负债或权益工具。
    （2）永续债的会计处理
    本公司发行的金融工具按照金融工具准则进行初始确认和计量；其后，于每个资产负债表日
计提利息或分派股利，按照相关具体企业会计准则进行处理。即以所发行金融工具的分类为基础，
确定该工具利息支出或股利分配等的会计处理。对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或
股利分配都作为本公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理；对于归类为金融负债
的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎回产生的利得或
损失等计入当期损益。
    本公司发行金融工具，其发生的手续费、佣金等交易费用，如分类为债务工具且以摊余成本
计量的，计入所发行工具的初始计量金额；如分类为权益工具的，从权益中扣除。
28. 收入
√适用 □不适用
    （1）销售商品
    在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继
续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可
能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
    本公司在进行房地产项目销售时，以该项目完工并已向购买方办理交付手续为时点，确认收
入的实现。
    本公司对自己拥有的划拨地进行一级土地开发后，由土地储备中心收储并进行公开挂牌交易,
比照销售商品确认收入。
    （2）提供劳务
    对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本公司于资产负债表日按完工百分比法确
认收入。
    劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关
的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的
成本能够可靠地计量。
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能
得到补偿的，则不确认收入。
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  （3）让渡资产使用权
    与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收
入。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
    对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能
够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否则，
按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够
可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
    对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助
部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补
助整体作为与收益相关的政府补助。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损
益。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用
于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义
金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
    已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超
出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
    所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有
者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
    本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产
负债表债务法确认递延所得税。
    各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交
易中产生的：
    （1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不
是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
    （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
    对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
    （1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
    （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用
来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
    于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿
该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
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      于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
  获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在
  很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
  31. 租赁
      本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资
  租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
  (1)、经营租赁的会计处理方法
  √适用 □不适用
      本公司作为出租人，融资租赁中，在租赁期开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用
  之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用
  及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个
  期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
      本公司作为承租人，融资租赁中，在租赁期开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付
  款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，
  其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个
  期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计
  提租赁资产折旧。
  (2)、融资租赁的会计处理方法
  √适用 □不适用
      本公司作为出租人，经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损
  益。发生的初始直接费用，计入当期损益。
      本公司作为承租人，经营租赁中的租金，本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资
  产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。
  32. 其他重要的会计政策和会计估计
  √适用 □不适用
      本公司根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和
  关键假设进行持续的评价。
      很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假
  设列示如下：
      递延所得税资产
      在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延
  所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税
  筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
  33. 重要会计政策和会计估计的变更
  (1)、重要会计政策变更
  √适用 □不适用
                                                          审批   备注(受重要影响的报表项目名
              会计政策变更的内容和原因
                                                          程序            称和金额)
根据《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22 号）的规定，          ① 税金及附加 77,428,366.44
2016 年 5 月 1 日之后发生的与增值税相关交易，影响资产、          ② 管理费用-75,891,814.26
负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附             ③ 销售费用-1,536,552.18
加”项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、
车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016
年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。
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(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
√适用 □不适用
    公允价值计量
    公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
    本公司以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产
或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本公司假定该交易在相关资产或负债的最有利市场
进行。主要市场（或最有利市场）是本公司在计量日能够进入的交易市场。本公司采用市场参与
者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融
工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。
    以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，
或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
    本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用
相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察
输入值。
    在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得的相
同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外相关资产
或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观察输入值。
    每个资产负债表日，本公司对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
    维修基金
    本公司按商品房销售款的一定比例向业主收取维修基金时，计入其他应付款核算；按规定将
收取的维修基金交付给土地与房屋管理部门时，减少代收的维修基金。
    资产证券化业务
    本公司将拥有的基础物业租赁合同对各承租人享有的全部债权资产证券化，一般将这些资产
出售给特定目的实体，然后再由该实体向投资者发行证券。证券化金融资产的权益以信用增级、
次级债券或其他剩余权益（保留权益）的形式保留。保留权益在本公司的资产负债表内以公允价
值入账。证券化的利得或损失取决于所转移金融资产的账面价值，并在终止确认的金融资产与保
留权益之间按它们于转让当日的相关公允价值进行分配。证券化的利得或损失记入当期损益。
    在应用证券化金融资产的政策时，本公司已考虑转移至另一实体的资产的风险和报酬转移程
度，以及本公司对该实体行使控制权的程度：
    ① 本公司已转移该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司将终止确认该金融资
产；
    ②当本公司保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬时，本公司将继续确认该金融资产；
    ③如本公司并未转移或保留该金融资产所有权上几乎全部风险和报酬，本公司将考虑对该金
融资产是否存在控制。如果本公司并未保留控制权，本公司将终止确认该金融资产，并把在转移
中产生或保留的权利及义务分别确认为资产或负债。如本公司保留控制权，则根据对金融资产的
继续涉入程度确认金融资产。
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
                                        108/186
                                    2016 年年度报告
√适用 □不适用
           税种                      计税依据                        税率
增值税                     应税收入                      5、6、11、17
营业税                     应税收入
城市维护建设税             应纳流转税额                  5、7
企业所得税                 应纳税所得额
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
□适用 √不适用
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                项目                         期末余额                  期初余额
库存现金                                         1,411,062.50              1,125,801.94
银行存款                                    26,855,948,075.37         19,286,860,206.39
其他货币资金                                        32,153.03            300,448,755.52
合计                                        26,857,391,290.90         19,588,434,763.85
      其中：存放在境外的款项总额                51,399,190.11
其他说明
    本公司期末包括按揭贷款保证金、履约保证金、项目资本金等受限资金 99,652,590.70 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
□适用 √不适用
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                        109/186
                                                                    2016 年年度报告
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额                                                             期初余额
                              账面余额                  坏账准备                                     账面余额                坏账准备
         类别                                                                      账面                                                              账面
                                          比例                     计提比                                       比例                    计提比
                            金额                       金额                        价值          金额                      金额                      价值
                                          (%)                      例(%)                                        (%)                     例(%)
按信用风险特征组合计提   292,921,998.63   98.57 69,217,267.37       23.63 223,704,731.26 327,705,035.47         98.78   31,839,415.89     9.72 295,865,619.58
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计    4,258,458.14     1.43     4,258,458.14 100.00                   --   4,030,638.34      1.22    4,030,638.34 100.00                 --
提坏账准备的应收账款
          合计           297,180,456.77    /       73,475,725.51     /      223,704,731.26 331,735,673.81        /      35,870,054.23     /      295,865,619.58
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                          期末余额
                账龄
                                                 应收账款                                 坏账准备                                计提比例
1 年以内小计                                             76,609,977.79                                      --                                         --
1至2年                                                   21,197,487.29                            2,119,748.72                                      10.00
2至3年                                                 152,298,740.64                            45,689,622.20                                      30.00
3 年以上                                                 42,815,792.91                           21,407,896.45                                      50.00
                合计                                   292,921,998.63                            69,217,267.37
                                                                         110/186
                                    2016 年年度报告
    （续）
                                                   期初余额
       账龄
                          应收账款                 坏账准备               计提比例
1 年以内小计              128,104,810.92                         --                      --
1至2年                    155,882,712.64              15,588,271.26                   10.00
2至3年                      28,038,056.60              8,411,416.98                   30.00
3 年以上                    15,679,455.31              7,839,727.65                   50.00
    合计              327,705,035.47              31,839,415.89
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 37,605,671.28 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元    币种：人民币
                                        应收账款         占应收账款期末余        坏账准备
               单位名称
                                        期末余额         额合计数的比例%         期末余额
北京市保障市性住房建设投资中心        83,887,632.00                  28.23    25,166,289.60
北京裕泽房地产开发有限责任公司        50,000,000.00                  16.82    15,000,000.00
北京市土地整理储备中心昌平区中心      27,604,400.00                   9.29    13,802,200.00
北京市土地整理储备中心海淀区中心      15,000,000.00                   5.05     4,500,000.00
北京市丰台区房屋经营管理中心          12,226,950.00                   4.11                --
                合计                 188,718,982.00                  63.50    58,468,489.60
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         111/186
                                       2016 年年度报告
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                期初余额
    账龄
                     金额              比例(%)              金额             比例(%)
1 年以内        2,699,526,614.50                 99.93   143,913,131.57              98.43
1至2年                955,260.00                  0.04     1,538,396.10               1.05
2至3年                240,010.00                  0.01       128,007.50               0.09
3 年以上              462,000.00                  0.02       630,950.00               0.43
    合计        2,701,183,884.50              100.00     146,210,485.17             100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                    占预付款项期末余额合计
                单位名称                    预付款项期末余额
                                                                          数的比例%
广州公共资源交易中心                             2,687,460,500.00                     99.49
黄晓峰                                               2,896,799.25                      0.11
北京乾嵩建筑工程装饰有限公司                           472,516.96                      0.02
北京金源伟辰科技发展公司                               393,632.49                      0.01
福建省电力有限公司福州电业局                           372,000.00                      0.01
                合计                             2,691,595,448.70                     99.64
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      项目(或被投资单位)                     期末余额                     期初余额
国奥投资                                       430,098,428.79               430,098,428.79
首城置业                                       100,000,000.00               100,000,000.00
方庄物业                                         1,108,800.00                 1,108,800.00
             合计                              531,207,228.79               531,207,228.79
                                           112/186
                                                                             2016 年年度报告
         (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
         √适用□不适用
                                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目(或被投资单位)               期末余额               账龄                          未收回的原因                是否发生减值及其判断依据
         国奥投资                               430,098,428.79 3年以上                         尚未支付                    否
         首城置业                               100,000,000.00 1-2年                           尚未支付                    否
                      合计                      530,098,428.79           /                                 /                                 /
         其他说明：
         □适用 √不适用
         9、 其他应收款
         (1). 其他应收款分类披露
         √适用 □不适用
                                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                  期末余额                                                                        期初余额
                              账面余额                坏账准备                                           账面余额                     坏账准备
    类别                                                                       账面                                                                            账面
                                         比例                    计提比                                               比例                       计提比
                             金额                  金额                            价值                金额                         金额                           价值
                                         (%)                     例(%)                                                (%)                        例(%)
单项金额重大并单独计提
                       16,421,811,787.17 77.05 57,825,299.19       0.35 16,363,986,487.98         10,118,690,788.99 78.27       57,825,299.19      0.57 10,060,865,489.80
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提
                        4,859,738,204.77 22.81 58,188,005.62       1.20      4,801,550,199.15      2,779,591,085.75 21.50       44,920,809.46      1.62      2,734,670,276.29
坏账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计
                           30,455,109.42 0.14 30,455,109.42            100                            29,903,257.68    0.23     29,903,257.68
提坏账准备的其他应收款
          合计         21,312,005,101.36 /     146,468,414.23      /         21,165,536,687.13    12,928,185,132.42    /        132,649,366.33     /         12,795,535,766.09
                                                                                 113/186
                                   2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
          其他应收款                                                    计提
                                   其他应收款            坏账准备               计提理由
          （按单位）                                                    比例
上海众承                        2,584,019,021.35                              无减值迹像
厦门琸泰                        1,283,800,000.00                              无减值迹像
厦门煊泰                        1,009,988,000.00                              无减值迹像
北京兴茂置业有限公司              927,300,000.00                              无减值迹像
广州市铭岳城房地产有限公司        822,688,600.00                              无减值迹像
无锡泰茂                          797,228,592.79                              无减值迹像
苏州龙吟投资有限公司              701,170,478.50                              无减值迹像
首开美驰                          672,385,460.58                              无减值迹像
广州越茂置业有限公司              604,017,691.67                              无减值迹像
北京龙湖中佰置业有限公司          800,738,203.53                              无减值迹像
首开万科和泰                      493,594,737.05                              无减值迹像
首开万科置业                      472,397,044.67                              无减值迹像
尚泰信华                          437,500,000.00                              无减值迹像
友泰房地产                        564,672,210.05                              无减值迹像
北京千方集团有限公司              360,396,623.91                              无减值迹像
福州中庚                          343,900,777.40                              无减值迹像
武汉悦茂企业管理咨询有限公司      340,000,000.00                              无减值迹像
北京住总首开                      341,341,852.65                              无减值迹像
武汉华侨城实业发展有限公司        331,893,440.00                              无减值迹像
北京保利营房地产开发有限公司      317,440,000.00                              无减值迹像
深圳联新投资管理有限公司          317,439,999.99                              无减值迹像
知泰房地产                        283,755,858.30                              无减值迹像
中庚地产实业集团有限公司          303,658,335.19                              无减值迹像
北京国门金桥置业股份有限公司      250,000,000.00                              无减值迹像
保利（北京）房地产开发有限公司    245,000,000.00                              无减值迹像
惠信端泰                          243,628,239.44                              无减值迹像
北京俊泰                          230,119,000.00                              无减值迹像
千方置业                          126,458,815.00                              无减值迹像
保利（福建）房地产投资有限公司     80,000,000.00                              无减值迹像
万科企业股份有限公司               77,453,505.91                              无减值迹像
京澳公司                           57,825,299.19       57,825,299.19      100 破产债权
             合计              16,421,811,787.17       57,825,299.19      /         /
    说明：单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款是未纳入合并范围的项目公司及子公
司参股股东的款项，不存在减值迹象。
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
          账龄             其他应收款                坏账准备           计提比例
1 年以内小计              3,417,760,581.20                      --                  --
                                       114/186
                                    2016 年年度报告
1至2年                        25,398,706.98            2,539,870.69                 10.00
2至3年                        20,079,086.17            6,023,725.86                 30.00
3 年以上                      99,248,818.05           49,624,409.07                 50.00
           合计            3,562,487,192.40           58,188,005.62
（续）
                                                      期初余额
           账龄
                            其他应收款                坏账准备           计提比例
1 年以内小计                  526,765,795.88
1至2年                         24,213,613.17           2,421,361.32                 10.00
2至3年                         42,597,618.92          12,779,285.69                 30.00
3 年以上                       59,440,324.87          29,720,162.45                 50.00
          合计                653,017,352.84          44,920,809.46
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 13,906,894.40 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           款项性质                  期末账面余额                  期初账面余额
往来款                                 19,787,337,083.01               10,581,402,748.23
代收代付款                                 198,202,896.76                 193,100,676.92
押金、保证金、备用金                     1,297,251,012.37               2,126,573,732.91
股权收购款                                  17,217,434.00                  17,217,434.00
应收业务款                                   9,333,425.82                   7,771,777.75
其他                                         2,663,249.40                   2,118,762.61
            合计                       21,312,005,101.36               12,928,185,132.42
                                        115/186
                                                             2016 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
           单位名称           款项的性质         期末余额            账龄      占其他应收款期末余额合计数的比例(%)       坏账准备期末余额
上海众承                      往来款          2,584,019,021.35   1 年以内                                      12.12
厦门琸泰                      往来款          1,283,800,000.00   1-2 年                                         6.02
厦门煊泰                      往来款          1,009,988,000.00   1 年以内                                       4.74
北京兴茂置业有限公司          往来款            927,300,000.00   1 年以内                                       4.35
广州市铭岳城房地产有限公司    往来款            822,688,600.00   1 年以内                                       3.86
            合计                    /         6,627,795,621.35         /                                       31.09
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、    存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                           期末余额                                                       期初余额
       项目
                        账面余额             跌价准备             账面价值              账面余额          跌价准备            账面价值
原材料                        691,057.50                --            691,057.50            705,839.36                 --         705,839.36
库存商品                    1,789,028.73                --          1,789,028.73          2,231,287.45                 --       2,231,287.45
                                                                  116/186
                                                                2016 年年度报告
低值易耗品                    255,193.78                             255,193.78          253,683.17                           253,683.17
开发成本              100,974,573,092.67    377,095,270.14   100,597,477,822.53   81,445,517,820.01   584,894,435.94   80,860,623,384.07
开发产品               14,394,940,780.68    498,304,014.17    13,896,636,766.51   15,108,353,410.41   298,543,168.60   14,809,810,241.81
      合计            115,372,249,153.36    875,399,284.31   114,496,849,869.05   96,557,062,040.40   883,437,604.54   95,673,624,435.86
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                        本期增加金额               本期减少金额
                    项目                         期初余额                                                                   期末余额
                                                                        计提         其他      转回或转销       其他
开发产品-首开水印西堤                           93,388,623.90                     0            30,989,231.88               62,399,392.02
开发产品-国风润城                               92,591,228.87                     0            12,795,064.01               79,796,164.86
开发产品-葫芦岛国风海岸                         44,088,615.51        91,609,760.52             21,924,294.57              113,774,081.46
开发产品-望京住宅及商业                         21,930,639.90                     0                        --              21,930,639.90
开发产品-首开紫郡项目（海门）                   16,760,174.71                     0              5,173,917.37              11,586,257.34
开发产品-贵阳紫郡                               12,073,144.03        30,976,594.68             12,073,144.03               30,976,594.68
开发产品-首开仙海龙湾                            8,222,347.67                   --               2,965,574.79               5,256,772.88
开发产品-国风华府                                4,607,017.67                   --                 813,652.58               3,793,365.09
开发产品-苏州悦澜湾                              2,896,888.21                   --               2,896,888.21                         --
开发产品-班芙春天                                1,984,488.13                   --               1,984,488.13                         --
开发产品-大连首开铂郡（东港 E15-17 地块）                  --       173,767,498.66             25,749,897.94              148,017,600.72
开发产品-首开中央都会                                      --        41,599,805.86             20,826,660.64               20,773,145.22
开发成本-大连东港 H10                          210,669,800.00                   --                         --             210,669,800.00
开发成本-东港 E15-17 地块                      178,636,000.00      -173,767,498.66                         --               4,868,501.34
开发成本-葫芦岛国风海岸                        149,488,117.08       -88,478,547.69                         --              61,009,569.39
开发成本-首开中央都会                           41,599,805.86       -41,599,805.86                         --                         --
开发成本-仙海湖                                  4,500,713.00                   --                         --               4,500,713.00
开发成本-龙洞堡地块                                        --        73,953,266.92                         --              73,953,266.92
开发成本-国风润城                                          --        22,093,419.49                         --              22,093,419.49
                    合计                       883,437,604.54       130,154,493.92            138,192,814.15              875,399,284.31
                                                                    117/186
                                    2016 年年度报告
                                                           本期转回或转销存货 跌价准
存货种类              确定可变现净值的具体依据
                                                                     备的原因
                                                           开发产品实现销售收入，对应
开发产品    预计未来现金流净值与成本孰低
                                                           的跌价准备转出
            可变现净值是依据该项目的估计总收入减去至完
开发成本    工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相                           --
            关税费后的金额确定
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                    项目                                    资本化利息
花乡白盆窑项目                                                         369,054,554.60
永定镇项目                                                             154,763,069.24
孙河琅樾项目                                                           154,665,844.94
大绿地                                                                 152,661,291.66
孙河典尚家园                                                           150,739,176.77
龙洞堡地块                                                             144,132,288.63
领翔国际                                                               140,622,641.21
常营乡 1201-602、603 地块                                              128,335,029.18
于家务缇香郡项目                                                       112,239,229.18
首融锦江花园                                                           110,954,713.11
首开金茂府                                                              84,442,905.72
东小口 R22 项目                                                         81,231,022.54
武林 8 栋（德胜上郡）                                                   79,813,829.44
保利香槟国际三期                                                        71,798,808.83
通州宋庄 C06 项目                                                       70,759,120.01
房山 2 号地                                                             70,579,192.07
首开如院                                                                70,569,617.99
东港 E15、16、17 地块                                                   64,059,377.77
玖珑花园北区                                                            61,676,208.37
望宸府（半山地块）                                                      46,220,740.11
国风美域                                                                45,587,413.69
华美牛奶厂 AT1003039 地块                                               42,581,111.06
香开观海                                                                41,484,374.99
廊坊安次区 27#28#                                                       41,353,750.00
狮山原著                                                                39,525,804.70
熙悦诚郡项目                                                            38,632,343.75
香开连天花园                                                            37,221,609.52
太原龙城大道                                                            30,072,996.45
香开连天                                                                28,277,449.66
国风润城                                                                27,362,000.00
福州熙悦花园                                                            25,438,613.63
福州熙悦锦城                                                            25,191,167.96
天璞家园                                                                24,106,250.04
东坝南区                                                                24,063,888.89
通州台湖镇公园里项目                                                    22,989,253.47
                                        118/186
                                            2016 年年度报告
    肖村保障性住房                                                                 19,677,777.78
    杨春湖                                                                         18,895,610.46
    首开紫樾花园                                                                   17,371,684.55
    福州熙悦美地                                                                   16,131,389.85
    建国门外华侨村二期 5 号地                                                      15,994,264.46
    首开美墅湾                                                                     14,743,668.11
    首开常青藤项目                                                                 12,601,787.42
    首开国风海岸项目                                                                4,309,555.56
    花照紫宸                                                                          545,301.19
    润雅苑                                                                             79,065.64
                        合计                                                    2,933,556,794.20
    开发成本
                                                                        单位：元 币种：人民币
                           预计   预计总
                    开工
    项目名称               竣工   投资（          期末数               期初数          期末跌价准备
                    时间
                           时间   亿元）
花乡白盆窑项目      2015   2018       135   10,332,787,056.92      9,565,022,776.11                --
孙河乡北甸项目      2016   2018   115.04     7,507,922,288.17      6,827,078,286.14                --
孙河琅樾            2014   2018     51.64    4,481,980,368.75      3,939,191,915.65                --
永定镇项目          2015   2018        53    4,185,672,767.23      3,791,502,936.49                --
领翔上郡            2013   2017     46.65    3,856,055,321.13      3,392,355,992.85                --
于家务缇香郡        2013   2018     35.35    1,574,006,570.12      2,782,145,750.93                --
玖珑花园北区        2013   2017     43.92    1,346,965,419.56      2,650,394,129.68                --
华美牛奶厂
                    2015   2017    31.82     2,571,784,421.92      2,561,793,070.27                --
AT1003039 地块
通州台湖镇公园里
                    2014   2017       30     1,167,093,357.72      2,334,741,800.24                --
项目
龙洞堡地块          2011   2017    62.34     2,347,167,885.61      2,294,235,477.21    73,953,266.92
东小口 R22 号项目   2015   2018    38.15     2,313,034,083.27      2,135,196,463.15               --
东港 E15、16、17
                    2014   2017       21         59,703,351.23     1,812,645,727.07     4,868,501.34
地块
房山长阳 2 号地 3
                    2011   2017    29.29     2,252,004,933.72      1,794,318,823.75                --
号地
牛奶厂 6 号地       2015   2017    23.85     1,809,288,628.15      1,738,266,764.00               --
大连东港 H10 项目   2013   2019       40     1,682,473,760.91      1,681,684,405.11   210,669,800.00
通州宋庄 C06        2013   2016    40.29                   --      1,680,291,341.51               --
中寰花园            2017   2019       51     3,341,706,354.79      1,670,000,000.00               --
熙悦诚郡项目        2014   2017    21.06     1,077,087,086.44      1,642,984,397.12               --
首开国风海岸项目    2010   2024    84.04     1,373,051,768.74      1,572,459,981.76    61,009,569.39
分钟寺桥西北侧拆
                    2013   2019      113     2,102,688,062.90      1,536,272,817.01                --
迁安置房项目
香开新城三期        2012   2016    36.91                      --   1,489,468,271.59                --
德胜上郡（杭州石
                    2014   2017    20.76     1,764,794,619.28      1,469,584,705.14                --
桥地块）
建国门外华侨村二
                    2017   2018       40     1,522,570,505.52      1,451,332,462.13                --
期 5 号地
山湖一号            2013   2016    34.52                   --      1,448,666,328.25                --
狮山原著            2016   2017       42     3,128,962,058.36      1,346,231,961.30                --
                                                119/186
                                            2016 年年度报告
东坝天璞家园         2015   2017       17     1,516,609,680.47    1,207,014,413.33               --
国风美域             2014   2017    16.85       207,517,237.68    1,202,808,937.85               --
廊坊安次区 27#28#    2011   2017       20     1,265,565,663.76    1,110,462,076.45               --
东库项目（高井 2
                     2014   2017    22.13     1,293,972,426.65    1,068,832,305.13               --
号地）
太原龙城大道         2010   2018    71.88     1,419,954,207.61      946,015,210.63               --
首开美墅湾           2016   2020    35.13     1,048,806,763.80      902,687,989.35               --
保利香槟国际三期     2015   2018    56.04     1,336,350,861.26      871,802,857.78               --
杭州田园地块         2015   2017    12.98     1,028,658,766.63      871,544,480.44               --
东坝南区             2015   2018    10.67     1,005,110,826.32      861,026,051.90               --
尹山湖项目           2013   2016    21.75                   --      758,442,545.48               --
绵阳仙海湖           2012   2017       40       681,228,604.77      670,832,245.12     4,500,713.00
回龙观项目           2006   2017    66.35       193,320,412.02      663,576,529.26               --
香开观海广场         2015   2019        9       735,766,517.39      638,629,116.79               --
首开中央都会（扬
                     2011   2017    24.67       295,526,777.18      598,934,919.39               --
州 639#地）
首开紫郡项目         2011   2014     57.3       536,607,976.80      522,125,234.28               --
香开连天             2015   2017    21.09     1,774,505,806.15      490,857,840.17               --
时代紫芳（五-六区
                     2004   2018    40.63       486,736,018.54      480,664,793.53               --
）
望京土地、住宅及
                     2006   2017    12.25       621,546,621.94      466,819,793.36               --
商业
国风润城             2010   2019     18.6       416,901,144.16      395,705,903.37    22,093,419.49
沈阳道义项目         2016   2021       18       344,774,712.80      343,624,154.80               --
福州熙悦锦城         2016   2019     9.65       676,398,237.33      322,591,098.44               --
洼子村               2012   2018      5.8       319,396,111.36      313,567,512.70               --
福州熙悦花园         2016   2019     7.49       615,984,209.07      294,375,193.96               --
单店住宅小区二期     2007   2016    41.83        59,077,956.13      238,018,135.14               --
福州熙悦美地         2016   2019     3.72       314,462,896.84      197,757,512.79               --
复兴门内项目           --     --       --       137,879,663.49      126,387,818.84               --
首开领翔国际         2010   2017    25.64       108,847,321.90      108,711,859.48               --
英各庄项目             --     --       --        72,221,370.61       71,921,370.61               --
宝岛花园酒店二期       --     --       --        67,937,498.54       67,937,498.54               --
幸福村 208 地块        --     --       --        10,156,549.55       10,156,549.55               --
邗江区蒋王片区改
                     2008    --       --          7,260,837.87        7,260,837.87               --
造项目
建内二期             2016   2018      80          7,234,498.42        6,558,449.22               --
首开紫樾花园         2016   2019      36      1,391,017,299.84                  --               --
首融锦江花园         2016   2019      32      2,493,856,855.78                  --               --
花照紫宸             2016   2020    62.7      2,443,623,482.00                  --               --
常营乡 1201--602、
                     2015   2018    38.94     3,535,078,011.91                  --               --
603 地块
肖村保障性住房       2015   2019    31.08     1,530,919,885.75                  --               --
首开如院             2016   2019    20.48     1,353,032,319.90                  --               --
首开金茂府           2016   2019       97     3,305,242,390.67                  --               --
杨春湖               2017   2022   129.63     3,717,383,426.88                  --               --
通州区宋庄镇保障
                     2016   2019    16.58       799,300,572.46                  --               --
房项目
合计                                        100,974,573,092.67   81,445,517,820.01   377,095,270.14
                                                120/186
                                                       2016 年年度报告
                开发产品
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                   竣工
  项目名称                     期初数            本期增加                本期减少            期末数         期末跌价准备
                   时间
                  2007-
回龙观                     1,754,279,494.10     478,580,638.75    1,214,630,365.61       1,018,229,767.24              --
保利香槟国际
                   2016    1,333,631,295.47     -39,533,862.13    1,036,382,438.68         257,714,994.66              --
一期二期
                  1994-
方庄住宅                   1,269,620,473.63     168,697,300.75        358,944,971.69     1,079,372,802.69              --
熙悦睿府           2014    1,183,486,738.49                  --       280,882,325.83       902,604,412.66              --
首开常青藤
                   2015    1,056,943,743.33     948,401,083.27    1,234,694,469.80         770,650,356.80              --
项目（苏州）
首开水印西
                   2015    1,000,239,740.59     62,126,109.25         324,606,853.35       737,758,996.49   62,399,392.02
堤
                  2013-
太原国风上观                 807,017,086.05     17,309,807.39         441,667,321.50       382,659,571.94              --
香开新城           2016      793,309,213.76   1,611,796,549.16    2,115,317,236.79         289,788,526.13              --
熙兆嘉园           2014      709,558,965.84                 --      516,168,892.76         193,390,073.08              --
国风润城           2014      670,068,841.35      46,765,465.84       79,165,766.07         637,668,541.12   79,796,164.86
山湖一号           2016      539,501,261.69   1,566,430,797.72    1,992,388,515.82         113,543,543.59              --
首开香溪郡（通
州宋家庄 C02       2015      433,266,545.62     105,980,599.02        339,002,657.91       200,244,486.73              --
项目）
首开紫郡项
                   2014      408,907,081.62        475,103.17         175,650,296.34       233,731,888.45   11,586,257.34
目（海门）
                  2013-
首信祥和苑                   355,831,820.81                  --       80,026,555.17        275,805,265.64              --
国风华府           2015      316,260,193.71     37,592,561.25         77,576,498.29        276,276,256.67    3,793,365.09
首开紫郡（贵阳
                   2015      296,344,635.70     601,184,048.37        463,334,297.59       434,194,386.48   30,976,594.68
）
望京住宅及商      1994-
                             268,605,618.59                  --       12,335,370.03        256,270,248.56   21,930,639.90
业
首开国风海岸
                   2016      247,947,203.15     337,876,484.51        100,825,314.50       484,998,373.16 113,774,081.46
项目
幸福三村           2011      243,816,929.27                  --       99,915,206.83        143,901,722.44              --
回迁区 1-4#        2014      196,304,404.30                  --       92,585,572.88        103,718,831.42              --
                  2011-
小屯馨城                     179,511,105.85                  --       32,779,856.96        146,731,248.89              --
                  2013-
领翔国际                     166,088,402.46     -9,960,356.04         29,390,823.09        126,737,223.33              --
首开.仙海龙湾      2015      111,673,020.78                --         40,498,957.32         71,174,063.46    5,256,772.88
班芙春天           2014      109,863,781.85     11,485,054.53         56,611,228.03         64,737,608.35              --
马驹桥国风美
                   2014       64,111,513.70                  --          1,182,428.02       62,929,085.68              --
仑
单店住宅小区
                   2014       62,792,193.69     235,970,832.30        262,613,818.79        36,149,207.20              --
二期
建内住宅及商      1999-
                              43,571,051.76                  --                     --      43,571,051.76              --
业
幸福二村           2008       34,657,120.23                  --          5,209,044.10       29,448,076.13              --
                                                            121/186
                                                       2016 年年度报告
曙光花园会所       2003       34,235,694.46                 --           1,180,541.19       33,055,153.27             --
通惠家园住宅
                   2009       31,641,733.59                 --            122,225.13        31,519,508.46             --
及底商
熙景嘉园           2013       25,126,589.59                 --       12,564,175.95          12,562,413.64             --
首开水晶城         2012       23,842,686.49       3,922,316.69       12,842,058.00          14,922,945.18             --
常营项目           2010       17,024,412.48                 --        2,301,012.53          14,723,399.95             --
苏州悦澜湾         2012       13,253,025.76         493,689.00       11,821,409.64           1,925,305.12             --
                  2011-
北京苏活                       9,749,373.27                 --           7,110,625.59        2,638,747.68             --
凯旋城二期 6
                   2009        4,082,418.96                 --           2,743,634.25        1,338,784.71             --
号楼
                  2012-
大兴康庄三期                   1,188,350.51                 --           1,188,350.51                  --             --
首开铂郡           2016                  --   2,018,274,902.28     374,657,993.17        1,643,616,909.11 148,017,600.72
于家务缇香郡       2016                  --   1,948,471,620.37   1,605,105,168.39          343,366,451.98             --
国风悦都           2016                  --      89,541,300.66      87,941,250.30            1,600,050.36             --
玖珑花园南区       2016                  --   1,902,784,928.24   1,703,261,023.70          199,523,904.54             --
熙悦诚郡项目       2016                  --     820,588,291.56     736,376,965.43           84,211,326.13             --
城市之光           2016                  --   1,329,710,931.32   1,201,400,079.21          128,310,852.11             --
国风美域           2016                  --   1,218,471,616.00   1,101,221,345.30          117,250,270.70             --
天宸原著一期       2016                  --     769,806,175.59     757,889,503.43           11,916,672.16             --
润雅苑             2016                  --     389,213,371.40     181,246,006.18          207,967,365.22 20,773,145.22
通州宋家庄 C06
                     --                  --   2,356,850,128.30       471,100,715.54      1,885,749,412.76             --
项目
其他项目             --      290,999,647.91                --      6,258,951.06    284,740,696.85             --
合计                      15,108,353,410.41 19,029,307,488.52 19,742,720,118.25 14,394,940,780.68 498,304,014.17
                (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
                □适用 √不适用
                其他说明
                □适用 √不适用
                11、 划分为持有待售的资产
                □适用 √不适用
                12、 一年内到期的非流动资产
                √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                              项目                          期末余额                            期初余额
                1 年内到期的长期待摊费用                        3,159,083.87                          959,606.98
                              合计                              3,159,083.87                          959,606.98
                13、 其他流动资产
                √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                              项目                          期末余额                           期初余额
               进项税额                                         35,709,080.20                               --
                                                           122/186
                                                  2016 年年度报告
     多交或预缴的增值税额                                 696,449,813.83                              --
     待抵扣进项税额                                        25,856,384.92                              --
     待认证进项税额                                         2,170,256.74                              --
     预交税费                                           1,716,470,279.33                1,951,398,641.03
     短期理财产品                                                     --                  140,000,000.00
     预付保险费、维护费、修缮费等                           3,293,171.55                    4,617,168.64
     其他                                                   1,186,609.00                    3,901,050.98
                   合计                                 2,481,135,595.57                2,099,916,860.65
      14、 可供出售金融资产
      (1).     可供出售金融资产情况
      √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                          期末余额                                      期初余额
    项目
                           账面余额       减值准备       账面价值         账面余额      减值准备      账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具：
    按公允价值计量的     618,733,333.34                 618,733,333.34 628,928,085.50               628,928,085.50
    按成本计量的         679,576,630.10 48,879,600.00 630,697,030.10 174,737,630.10 48,879,600.00 125,858,030.10
          合计         1,298,309,963.44 48,879,600.00 1,249,430,363.44 803,665,715.60 48,879,600.00 754,786,115.60
      (2).     期末按公允价值计量的可供出售金融资产
      √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
             可供出售金融资产分类                     可供出售权益工具                    合计
      权益工具的成本/债务工具的摊余成本                     500,000,000.00               500,000,000.00
      公允价值                                              618,733,333.34               618,733,333.34
      累计计入其他综合收益的公允价值变
                                                                118,733,333.34             118,733,333.34
      动金额
      已计提减值金额                                                        0
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   (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
   √适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                             账面余额                                                     减值准备                    在被投
    被投资                                                                                                                            资单位
                                      本期              本期                                            本期   本期                            本期现金红利
      单位           期初                                               期末                期初                          期末        持股比
                                      增加              减少                                            增加   减少
                                                                                                                                      例(%)
天鸿宝威           1,500,000.00               --               --    1,500,000.00                  --     --     --              --       15              --
北京科技园建设
（集团）股份有 108,000,000.00                 --               --   108,000,000.00                 --     --     --              --     5.12   12,298,507.44
限公司
北京天鸿房地产
                  15,858,030.10               --               --   15,858,030.10                  --     --     --              --       5               --
有限公司
绵阳洪源澳达旅
                     500,000.00               --               --      500,000.00                  --     --     --              --       10              --
游投资有限公司
南方证券          48,879,600.00               --               --   48,879,600.00       48,879,600.00     --     --   48,879,600.00       --              --
中信并购投资基
金（深圳）合伙企             --   400,000,000.00   5,161,000.00     394,839,000.00                 --     --     --              --     8.91    2,503,652.00
业（有限合伙）
深圳市信中龙成
投资合伙企业（有             --   60,000,000.00                --   60,000,000.00                  --     --     --              --    27.27              --
限合伙）
高和融德投资中
                             --   50,000,000.00                --   50,000,000.00                  --     --     --              --       10              --
心（有限合伙）
      合计       174,737,630.10   510,000,000.00   5,161,000.00     679,576,630.10      48,879,600.00     --     --   48,879,600.00       /    14,802,159.44
   (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
   □适用 √不适用
   (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
   □适用 √不适用
   其他说明
                                                                          124/186
                                                                     2016 年年度报告
      □适用 √不适用
      15、 持有至到期投资
      (1).持有至到期投资情况：
      □适用 √不适用
      (2).期末重要的持有至到期投资：
      □适用 √不适用
      (3).本期重分类的持有至到期投资：
      □适用 √不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      16、 长期应收款
      (1) 长期应收款情况：
      □适用 √不适用
      (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
      □适用 √不适用
      (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用
      17、 长期股权投资
      √适用□不适用
                                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                               本期增减变动                                                             减值
                        期初                                                   其他综    其他                    计提                     期末          准备
  被投资单位                                        减少   权益法下确认的                       宣告发放现金股
                        余额        追加投资                                   合收益    权益                    减值   其他              余额          期末
                                                    投资       投资损益                             利或利润
                                                                                 调整    变动                    准备                                   余额
一、合营企业
发展大厦          191,172,758.80               --     --     8,038,568.82             --   --    26,888,773.41     --             --   172,322,554.21     --
住总首开          191,928,084.54               --     --   -26,439,580.88             --   --               --     --             --   165,488,503.66     --
                                                                            125/186
                                                                       2016 年年度报告
首开住总房地产      211,106,535.30                 --    --    -4,081,151.96         --   --              --   --               --     207,025,383.34    --
首开美驰              4,063,005.54                 --    --    -4,063,005.54         --   --              --   --               --                 --    --
北京俊泰                        --      25,000,000.00    --        -4,022.95         --   --              --   --               --      24,995,977.05    --
小计                598,270,384.18      25,000,000.00    --   -26,549,192.51         --   --   26,888,773.41   --               --     569,832,418.26    --
二、联营企业
天津海景            660,840,509.17                 --    --   173,491,312.13         --   --              --   --                --     834,331,821.30   --
朗泰房地产          625,535,171.83                 --    --    30,384,301.49         --   --              --   --                --     655,919,473.32   --
保利首开兴泰        256,309,413.66                 --    --   234,269,183.83         --   --              --   --                --     490,578,597.49   --
首开万科置业                    --                 --    --               --         --   --              --   --                --                 --   --
首开万科和泰        131,171,921.71                 --    --   -16,756,832.02         --   --              --   --                --     114,415,089.69   --
苏江聚富             18,078,353.76                 --    --      -145,866.83         --   --              --   --                --      17,932,486.93   --
惠信端泰                        --                 --    --               --         --   --              --   --                --                 --   --
首城置业            907,475,640.17                 --    --   190,155,682.60         --   --   48,926,350.00   --                --   1,048,704,972.77   --
国奥投资            144,235,195.30                 --    --   124,587,325.80         --   --              --   --                --     268,822,521.10   --
万城永辉                463,318.88                 --    --      -463,318.88         --   --              --   --                --                 --   --
方庄物业              6,179,312.71                 --    --       317,220.95         --   --      356,400.00   --                --       6,140,133.66   --
沈阳首开国盛        298,972,717.31                 --    --      -270,229.97         --   --              --   --                --     298,702,487.34   --
尚泰信华             24,513,280.32     650,000,000.00    --    -9,046,172.74         --   --              --   --                --     665,467,107.58   --
知泰房地产            8,292,168.30     975,000,000.00    --   -14,398,990.81         --   --              --   --                --     968,893,177.49   --
首开住总安泰         49,844,382.33     249,000,000.00    --   -10,070,942.97         --   --              --   --   -288,773,439.36                 --   --
厦门琸泰             48,876,040.31                 --    --    -8,461,075.67         --   --              --   --                --      40,414,964.64   --
福州中庚                        --      50,000,000.00    --    -6,787,193.72         --   --              --   --                --      43,212,806.28   --
友泰房地产                      --      34,000,000.00    --    -6,668,574.38         --   --              --   --                --      27,331,425.62   --
寸草养老                        --       2,000,000.00    --      -227,066.31         --   --              --   --                --       1,772,933.69   --
无锡泰茂                        --      49,000,000.00    --    -7,802,532.09         --   --              --   --                --      41,197,467.91   --
首开文投（北京）                --       3,500,000.00    --       -43,813.29         --   --              --   --                --       3,456,186.71   --
文化科技有限公司
上海众承                         --      37,500,000.00   --   -14,155,054.91         --   --              --   --                --      23,344,945.09   --
厦门煊泰                         --                 --   --               --         --   --              --   --                --                 --   --
千方置业                         --                 --   --               --         --   --              --   --                --                 --   --
小计               3,180,787,425.76   2,050,000,000.00   --   657,907,362.21         --   --   49,282,750.00   --   -288,773,439.36   5,550,638,598.61   --
      合计         3,779,057,809.94   2,075,000,000.00   --   631,358,169.70         --   --   76,171,523.41   --   -288,773,439.36   6,120,471,016.87   --
      其他说明
      1、厦门煊泰和千方置业本公司尚未实际出资。
      2、公司本期向首开住总安泰增资，增资后持股比例为 60.00%，并通过董事会对其实施控制，将其纳入合并范围。
                                                                           126/186
                                            2016 年年度报告
    18、 投资性房地产
    投资性房地产计量模式
        (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                       单位：元 币种：人民币
                        项目                    房屋、建筑物                   合计
    一、账面原值
          1.期初余额                              2,227,795,485.95            2,227,795,485.95
          2.本期增加金额                             23,097,889.01               23,097,889.01
          （1）外购                                  23,097,889.01               23,097,889.01
          3.本期减少金额                                         0
            4.期末余额                            2,250,893,374.96            2,250,893,374.96
    二、累计折旧和累计摊销
            1.期初余额                               335,080,085.75             335,080,085.75
            2.本期增加金额                            55,792,727.11              55,792,727.11
          （1）计提或摊销                             55,792,727.11              55,792,727.11
            3.本期减少金额                                        0
            4.期末余额                               390,872,812.86             390,872,812.86
    三、减值准备
            1.期初余额                                            0
            2.本期增加金额                                        0
            3、本期减少金额                                       0
            4.期末余额                                            0
    四、账面价值
          1.期末账面价值                          1,860,020,562.10            1,860,020,562.10
          2.期初账面价值                          1,892,715,400.20            1,892,715,400.20
        (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
       □适用 √不适用
       其他说明
       □适用 √不适用
    19、 固定资产
        (1). 固定资产情况
        √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目            房屋及建筑物     机器设备      运输工具      其他设备         合计
一、账面原值：
    1.期初余额          1,188,347,203.67 35,129,218.88 44,361,964.83 130,242,275.32 1,398,080,662.70
    2.本期增加金额          77,910,095.42 2,003,615.04 2,710,869.83 11,297,229.91      93,921,810.20
      （1）购置                        --   114,594.21 1,895,904.76 11,179,767.73      13,190,266.70
      （2）在建工程转入                -- 1,889,020.83            --             --     1,889,020.83
      （3）企业合并增加                --           --    814,965.07     117,462.18       932,427.25
      （4）存货转入         77,910,095.42           --            --             --    77,910,095.42
     3.本期减少金额                    --   112,590.00 1,440,875.00 1,773,436.98        3,326,901.98
      （1）处置或报废                  --   112,590.00 1,440,875.00 1,773,436.98        3,326,901.98
    4.期末余额          1,266,257,299.09 37,020,243.92 45,631,959.66 139,766,068.25 1,488,675,570.92
                                                127/186
                                               2016 年年度报告
二、累计折旧
    1.期初余额             426,379,888.35 28,254,767.81 30,919,101.54 94,994,027.27           580,547,784.97
    2.本期增加金额          40,706,255.38    791,386.27 5,108,438.80 11,970,403.98             58,576,484.43
      （1）计提             40,706,255.38    791,386.27 4,334,221.98 11,929,930.16             57,761,793.79
      （2）企业合并增加                --            --    774,216.82      40,473.82              814,690.64
    3.本期减少金额                     --    104,943.00 1,378,274.83 1,535,974.35               3,019,192.18
      （1）处置或报废                  --    104,943.00 1,378,274.83 1,535,974.35               3,019,192.18
    4.期末余额             467,086,143.73 28,941,211.08 34,649,265.51 105,428,456.90          636,105,077.22
三、减值准备
    1.期初余额                 270,000.00     566,865.37                --               --       836,865.37
    2.本期增加金额                     --             --                --               --               --
    3.本期减少金额                     --             --                --               --               --
    4.期末余额                 270,000.00     566,865.37                --               --       836,865.37
四、账面价值
    1.期末账面价值         798,901,155.36 7,512,167.47 10,982,694.15 34,337,611.35            851,733,628.33
    2.期初账面价值         761,697,315.32 6,307,585.70 13,442,863.29 35,248,248.05            816,696,012.36
        (2). 暂时闲置的固定资产情况
        √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
            项目          账面原值       累计折旧       减值准备        账面价值         备注
    机器设备        6,298,504.01   5,101,788.24    566,865.37       629,850.40 溜冰场设备
        (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
        □适用 √不适用
        (4). 通过经营租赁租出的固定资产
        □适用 √不适用
        (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
        □适用 √不适用
    其他说明：
        □适用 √不适用
    20、 在建工程
        (1). 在建工程情况
        √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                  期初余额
                                                                                        减值
             项目                           减值准备         账面价值                          账面价值
                            账面余额                                         账面余额
                                                                                        准备
    燃气蒸汽发生器             0             0            0 842,396.00                 0 842,396.00
    工程
    售楼处装修      2,096,572.58             0 2,096,572.58          0                 0
    建材会展展厅   35,988,894.41 33,715,994.41 2,272,900.00          0                 0
              合计     38,085,466.99 33,715,994.41 4,369,472.58 842,396.00                 0 842,396.00
                                                   128/186
                                      2016 年年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 √不适用
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目              土地使用权                   软件              合计
一、账面原值
    1.期初余额                  7,816,923.89            13,863,569.00      21,680,492.89
    2.本期增加金额             72,767,262.00             1,539,348.98      74,306,610.98
      (1)购置                             --             1,481,272.06       1,481,272.06
      (2)内部研发                         --                       --
      (3)企业合并增加          72,767,262.00                58,076.92      72,825,338.92
    3.本期减少金额                        --                       --                 --
  4.期末余额                   80,584,185.89            15,402,917.98      95,987,103.87
二、累计摊销
    1.期初余额                  3,485,925.24             6,360,890.37       9,846,815.61
    2.本期增加金额              2,663,452.24             1,901,093.46       4,564,545.70
      （1）计提                   348,871.05             1,889,923.59       2,238,794.64
      （2）企业合并增加         2,314,581.19                11,169.87       2,325,751.06
    3.本期减少金额                        --                       --                 --
    4.期末余额                  6,149,377.48             8,261,983.83      14,411,361.31
三、减值准备
    1.期初余额                                --                  --                  --
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    2.本期增加金额                               --                  --                   --
    3.本期减少金额                               --                  --                   --
    4.期末余额                                   --                  --                   --
四、账面价值
    1.期末账面价值                  74,434,808.41          7,140,934.15         81,575,742.56
    2.期初账面价值                   4,330,998.65          7,502,678.63         11,833,677.28
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                              本期增加              本期减少
被投资单位名称或
                         期初余额         企业合并形                               期末余额
形成商誉的事项                                         其他       处置    其他
                                            成的
广州湖品                9,181,088.60              --     --          --    --   9,181,088.60
福州融城                            --     444,064.63       --       --    --     444,064.63
力博国际                            --     115,952.52       --       --    --     115,952.52
      合计              9,181,088.60       560,017.15       --       --    --   9,741,105.75
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额       本期增加金额      本期摊销金额   其他减少金额   期末余额
临时设施         9,251,217.00   18,323,930.52        336,694.22     105,364.39 27,133,088.91
装修改造费      75,640,769.06    6,335,180.17     23,713,908.20   3,053,719.48 55,208,321.55
    合计        84,891,986.06   24,659,110.69     24,050,602.42   3,159,083.87 82,341,410.46
其他说明：
1 年内到期的长期待摊费用 3,159,083.87 元，详见附注五、12。
                                             130/186
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29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                    期初余额
    项目                                  递延所得税                                递延所得税
                  可抵扣暂时性差异                           可抵扣暂时性差异
                                              资产                                      资产
三项费用             19,107,053.20          4,776,763.32         4,855,895.52         1,213,973.89
可弥补亏损          262,757,166.30        65,689,291.59        831,601,980.32      207,900,495.07
坏账准备             64,775,849.81        16,193,962.45         45,880,931.11       11,470,232.79
固定资产减值            270,000.00             67,500.00           270,000.00             67,500.00
准备
长期待摊费用                    --                      --          80,500.00           20,125.00
摊销
预收账款预计       3,848,921,754.81    962,230,438.68        1,797,389,290.47      449,347,322.57
利润
存货跌价准备         126,860,501.50      31,715,125.37          53,318,350.40       13,329,587.61
应付未付款项       5,414,606,349.95   1,353,651,587.43       4,666,351,018.92    1,166,587,754.67
递延收益                         --                 --             104,515.38           26,128.85
  内部交易未          12,849,937.41       3,212,484.35          17,602,279.29        4,400,569.82
实现利润
完工清算成本        977,476,419.40     244,369,104.85          652,436,417.24      163,109,104.32
差异
     合计         10,727,625,032.38   2,681,906,258.04       8,069,891,178.65    2,017,472,794.59
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                               期初余额
           项目
                          应纳税暂时性差     递延所得税         应纳税暂时性差      递延所得税
                                异             负债                   异                负债
固定资产折旧                   76,917.96       19,229.49             56,185.68        14,046.42
可供出售金融资产公允      118,733,333.34 29,683,333.34          107,576,760.84 26,894,190.21
价值变动
视同处置联营企业收益      105,084,920.00      26,271,230.00     105,084,920.00     26,271,230.00
存货税会差异               13,969,520.20       3,492,380.05                 --                --
         合计             237,864,691.50      59,466,172.88     212,717,866.52     53,179,466.63
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
           项目                            期末余额                          期初余额
可抵扣暂时性差异                             3,114,339,233.24                  2,062,828,386.50
可抵扣亏损                                   2,673,803,132.90                  1,945,910,310.35
           合计                              5,788,142,366.14                  4,008,738,696.85
                                              131/186
                                     2016 年年度报告
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          年份            期末金额                   期初金额               备注
2016 年                               --             579,160,161.38
2017 年                   673,869,064.69             569,805,717.20
2018 年                   316,460,438.87             216,496,282.92
2019 年                   500,944,590.99             349,211,566.52
2020 年                   373,952,697.85             231,236,582.33
2021 年                   808,576,340.50                         --
          合计          2,673,803,132.90           1,945,910,310.35           /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                         期初余额
曙光花园车位                               148,349,317.51                   148,799,523.87
其他                                           507,434.26                       609,552.61
曙光花园车位减值准备                      -133,229,888.09                  -133,229,888.09
            合计                            15,626,863.68                    16,179,188.39
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                 项目                 期末余额                         期初余额
质押借款                                400,000,000.00                               --
抵押借款                                            --                   300,000,000.00
保证借款                              1,900,000,000.00                 1,240,000,000.00
信用借款                                250,000,000.00                 3,126,620,000.00
                 合计                 2,550,000,000.00                 4,666,620,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
                                         132/186
                                     2016 年年度报告
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    种类                       期末余额                      期初余额
商业承兑汇票                               3,000,000.00
    合计                               3,000,000.00
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                      期初余额
货款、工程款                         5,219,293,618.70                5,200,724,397.86
押金                                        712,026.83                      589,263.83
销售代理及服务费                         87,870,619.20                   81,158,053.27
          合计                       5,307,876,264.73                5,282,471,714.96
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                     期初余额
售房款                                41,203,728,819.18            23,266,664,056.50
租金物业                                  40,353,904.96                45,194,414.27
           合计                       41,244,082,724.14            23,311,858,470.77
预收款项中预售房产收款情况列示如下：
      项目名称          2016.12.31           2015.12.31       预计竣工时间    预售比例%
花乡白盆窑项目        7,136,362,762.71     2,244,932,656.00         2018 年       46.38
狮山原著              3,648,950,634.00                   --         2017 年         65.4
孙河琅樾              3,487,637,423.00       933,736,669.00         2017 年
尚郡家园（东库项目） 3,074,279,732.77      1,513,144,452.00         2017 年       81.33
领翔上郡              2,933,644,969.83     1,179,011,173.00         2017 年       54.23
天宸原著              2,768,055,176.04       536,955,224.08         2017 年       93.37
天璞家园              2,426,466,987.23       411,551,408.70         2017 年
永定镇项目            2,394,653,099.01                   --         2017 年       79.66
保利香槟国际          1,530,321,191.57     1,753,947,975.98         2018 年       74.99
花照紫宸              1,193,777,227.26                   --         2020 年       37.02
廊坊安次区 27#28#     1,064,380,366.86        87,070,133.00         2016 年
                                         133/186
                                    2016 年年度报告
熙悦广场               1,054,961,371.72       379,618,247.00           2017 年    42.45
孙河典尚家园           1,001,240,798.00                   --           2021 年       36
玖珑花园（太湖一号）     995,511,277.00     1,410,553,437.00           2017 年    63.88
德胜上郡                 994,791,077.00        87,865,252.00           2017 年    50.16
单店住宅小区二期         769,735,285.16       897,604,199.00           2017 年     96.8
太原首开国风樃樾         723,392,352.00                   --           2019 年       16
熙悦诚郡项目             707,316,150.89       508,493,510.00           2016 年    63.57
贵阳首开紫郡             443,154,967.00       202,085,679.00           2018 年    93.39
台湖公园里项目           419,787,234.38     1,254,437,659.00           2017 年     88.1
香开观海广场             388,379,259.00                   --           2019 年    34.24
缇香郡（于家务项目）     311,019,395.09     1,267,900,669.00           2018 年       79
良乡高教园区             261,795,219.00       240,219,807.00           2014 年     83.4
国风美域                 213,530,216.00       426,560,494.00           2016 年    42.69
望京 D 区综合体育馆      189,284,200.00       189,284,200.00                --       --
望宸府                   179,286,149.00                   --           2017 年    87.32
畅顺园                   108,501,834.10       107,781,963.10           2018 年    57.52
熙悦锦城                  94,557,833.00                   --           2019 年    44.02
K7 项目                   89,484,027.62        73,864,980.00                --       --
紫芳园五区                62,984,687.62        33,106,971.00           2018 年    48.46
幸福二村                  61,743,584.60        62,234,060.79           2011 年       95
熙兆嘉园                  56,804,342.00       393,564,126.00           2014 年    95.31
幸福三村                  40,903,672.14        48,787,453.00           2007 年       90
首开珀郡东港 E15、
                         40,085,846.00          42,256,739.00          2016 年    17.25
16、17 地块
首开紫郡项目             37,276,881.00          5,119,716.00            2014 年   86.73
时代紫芳四区             36,575,950.60         30,546,587.28            2011 年      99
牛奶厂 6 号地            35,194,821.00                    --            2017 年    1.48
回龙观项目               34,406,703.05      1,585,187,681.00    2007 至 2016 年      98
山湖一号                 33,955,638.00      1,923,625,425.00            2016 年      98
常青藤花园               26,468,553.00        886,773,125.00            2016 年   75.74
仙海湖地块               21,000,000.00         21,000,000.00                 --      --
宋庄 C02（香溪郡）       11,177,722.14        180,794,496.00            2015 年      91
领翔国际                 10,316,417.32         17,975,187.00            2015 年   91.41
国风华府                  9,955,833.50         25,128,093.00            2015 年   84.66
首开水印西堤              9,077,801.00          8,408,551.00            2015 年   77.43
熙景嘉园                  8,071,944.44         11,687,723.00            2013 年   99.03
铂郡南区                  8,000,000.00                    --                 --      --
首信祥和苑                7,956,042.52         17,658,526.00            2015 年   71.97
国风美仑                  6,693,710.00          5,040,365.00            2014 年      98
班芙春天                  6,353,808.67         15,904,929.00            2014 年   97.01
扬州首开润雅苑            6,165,659.00         11,285,190.00            2016 年   64.98
国风海岸                  5,989,514.00          4,674,943.00            2024 年   28.46
宋庄 C06（香溪郡）        5,841,067.52                    --            2016 年      98
仙海龙湾                  5,755,700.00          7,271,071.00            2015 年   55.04
国风润城                  3,763,974.00          5,710,312.00            2019 年   46.42
太原龙城大道              3,344,148.00         75,553,727.00            2016 年      96
北京苏活                    616,181.00          3,941,183.00            2012 年   99.72
香开新城                    399,200.00      2,118,666,374.00            2016 年   88.25
北京国风上观                 31,630.00          5,871,080.00            2009 年   95.34
                                          134/186
                                         2016 年年度报告
小屯馨城                       20,000.00                   20,000.00         2015 年       98.18
悦澜湾                         20,000.00                  709,116.75         2012 年       99.87
时代紫芳三区                    9,138.00                2,194,906.00         2007 年
首开水晶城                            --                6,708,364.00         2013 年       98.90
康乃馨城（大兴康庄
                                         --              127,815.00          2012 年         100
三期）
其他项目                    2,510,432.82            2,510,432.82                  --          --
    合计           41,203,728,819.18       23,266,664,056.50
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
      项目              期初余额            本期增加              本期减少        期末余额
一、短期薪酬         155,664,779.00      750,051,663.35         680,383,439.27 225,333,003.08
二、离职后福利-设      3,923,187.98       77,738,207.35          76,139,217.68   5,522,177.65
定提存计划
三、辞退福利           2,556,244.93        1,988,170.13           2,556,244.93     1,988,170.13
      合计           162,144,211.91      829,778,040.83         759,078,901.88   232,843,350.86
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种:人民币
    项目             期初余额             本期增加             本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津     134,079,478.45      641,771,049.37       573,966,065.46 201,884,462.36
贴和补贴
二、职工福利费           11,857,649.94        22,755,546.64      22,755,546.64    11,857,649.94
三、社会保险费            4,849,772.27        34,062,096.05      33,305,135.59     5,606,732.73
其中：医疗保险费          4,539,897.34        30,241,185.61      29,568,281.01     5,212,801.94
      工伤保险费            136,485.86         1,405,490.51       1,397,792.80       144,183.57
      生育保险费            173,389.07         2,320,951.85       2,244,593.70       249,747.22
      其他                          --            94,468.08          94,468.08               --
四、住房公积金              587,122.83        37,245,216.47      37,070,584.08       761,755.22
五、工会经费和职工        2,731,079.20         9,250,912.07       8,319,264.75     3,662,726.52
教育经费
六、其他短期薪酬         1,559,676.31        4,966,842.75         4,966,842.75     1,559,676.31
    合计           155,664,779.00      750,051,663.35       680,383,439.27   225,333,003.08
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                              135/186
                                    2016 年年度报告
                                                                     单位：元 币种：人民币
         项目               期初余额          本期增加           本期减少       期末余额
1、基本养老保险            3,167,164.54     58,411,417.15      56,729,328.44  4,849,253.25
2、失业保险费                393,603.52      2,666,728.48       2,600,466.39    459,865.61
3、企业年金缴费              362,419.92     16,660,061.72      16,809,422.85    213,058.79
         合计              3,923,187.98     77,738,207.35      76,139,217.68  5,522,177.65
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                           期末余额                      期初余额
增值税                                        190,824,124.68                            --
营业税                                                    --                368,634,822.42
企业所得税                                  1,235,835,622.84                760,340,757.85
个人所得税                                     17,248,020.13                 12,466,244.34
城市维护建设税                                 14,742,469.11                 23,783,761.65
教育费附加                                     11,237,039.01                 18,373,649.61
房产税                                          1,158,026.66                  1,103,697.31
土地增值税                                    197,883,432.87                149,959,544.72
土地使用税                                      3,208,647.61                  2,209,933.07
其他                                            1,452,257.73                  1,598,285.21
            合计                            1,673,589,640.64              1,338,470,696.18
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                         期末余额                     期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息               15,953,944.35                   19,633,437.27
企业债券利息                               323,480,233.00                   195,973,300.00
资产支持票据利息                               7,920,000.00                             --
              合计                           347,354,177.35                 215,606,737.27
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用 其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                          期初余额
亿方物业                                    1,250,884.31                      1,250,884.31
北京城建                                    3,279,048.78                          9,048.78
首开集团                                    4,763,769.05                      4,763,769.05
北京浩雍投资管理有限公司                              --                    15,000,000.00
                                           136/186
                                     2016 年年度报告
北京住总集团有限责任公司                     3,270,000.00                         --
北京北辰实业集团公司                         1,890,000.00                         --
清华同方股份有限公司                           930,000.00                         --
          合计                              15,383,702.14              21,023,702.14
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                     期初余额
资金往来款                              9,646,248,702.84           19,839,892,030.26
购房定金                                1,246,487,243.24               622,820,591.55
押金保证金                                160,256,339.27               123,197,616.31
代收代付款                                358,840,389.92               250,833,192.65
代建项目工程款                             43,150,671.50                45,878,093.19
债券承销费                                  4,800,000.00                50,561,900.00
其他                                       88,315,989.96                37,290,489.54
           合计                       11,548,099,336.73            20,970,473,913.50
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                  16,400,800,000.00            12,800,400,000.00
1 年内到期的应付债券                                 --              1,975,683,500.00
            合计                      16,400,800,000.00            14,776,083,500.00
(1) 一年内到期的长期借款
项目                                          期末数                           期初数
质押借款                           1,500,000,000.00                    300,000,000.00
抵押借款                           3,485,000,000.00                  2,446,400,000.00
保证借款                           9,087,700,000.00                  6,690,000,000.00
信用借款                           2,328,100,000.00                  3,364,000,000.00
合计                              16,400,800,000.00                 12,800,400,000.00
    说明：公司用于抵押、质押的财产见附注七、76
（2）一年内到期的应付债券
                                                                单位：元 币种：人民币
  债券名称            面值             发行日期        债券期限         发行金额
非公开定向债
                  2,000,000,000.00      2011.12.30           5年     2,000,000,000.00
务融资工具
                                         137/186
                                          2016 年年度报告
   一年内到期的应付债券（续）
                                   本期   按面值计提利                                         期末
  债券名称         期初余额                                  溢折价摊销        本期偿还
                                   发行       息                                               余额
非公开定向债
                1,975,683,500.00     --   115,600,000.00    24,316,500.00   2,000,000,000.00     --
务融资工具
   44、 其他流动负债
   其他流动负债情况
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                     项目                           期末余额                 期初余额
   短期应付债券
   预提工程成本                                    2,005,502,525.28           1,761,783,202.75
   预提项目土地增值税                              3,819,263,524.65           3,584,028,875.08
   预提展销费、推广费、维护费                         34,153,442.03               1,864,589.72
   其他                                                          --                 360,000.00
                   合计                            5,858,919,491.96           5,348,036,667.55
   短期应付债券的增减变动：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
   45、 长期借款
   (1). 长期借款分类
   √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                           期末余额                      期初余额
   质押借款                                   5,272,700,000.00                2,460,000,000.00
   抵押借款                                  18,579,330,000.00                8,119,200,000.00
   保证借款                                  30,935,700,000.00               24,780,630,000.00
   信用借款                                   4,843,100,000.00                8,168,400,000.00
   减：一年内到期的长期借款                 -16,400,800,000.00             -12,800,400,000.00
               合计                          43,230,030,000.00               30,727,830,000.00
   其他说明，包括利率区间：
   √适用 □不适用
               项目                     期末利率区间%               期初利率区间%
   质押借款                                         5.00-7.60                  6.43-7.71
   抵押借款                                        4.275-6.77                  4.75-7.04
   保证借款                                       4.5125-8.50                  4.75-8.50
   信用借款                                        5.225-8.80                  6.18-8.80
   长期借款的利率期间为 4.275%-8.80%；公司用于抵押、质押的财产详见附注七、76。
                                              138/186
                                                                             2016 年年度报告
      46、 应付债券
      (1).      应付债券
      √适用 □不适用
                                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                           项目                                                    期末余额                                          期初余额
      2014 年公开发行公司债                                                                     3,968,816,986.00                               3,960,608,300.00
      2015 年第一期中期票据                                                                     2,392,163,167.00                               2,395,804,694.00
      2015 年公司债券（第一期）                                                                 2,981,153,500.00                               2,976,840,000.00
      2016 年公司债券（第一期）                                                                 1,986,962,720.00                                             --
      2016 年公司债券（第二期）                                                                 2,982,440,675.21                                             --
      2016 年公司债券（第三期）                                                                   993,790,099.41                                             --
      16 首开 ABN001                                                                            1,189,920,000.00                                             --
                           合计                                                                16,495,247,147.62                               9,333,252,994.00
      (2).      应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
      √适用 □不适用
                                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
    债券                             发行     债券       发行               期初                 本期                                             本期               期末
                      面值                                                                                   按面值计提利息   溢折价摊销
    名称                             日期     期限       金额               余额                 发行                                             偿还               余额
非公开定向债     2,000,000,000.00 2011-12-30 5 年    2,000,000,000.00   1,975,683,500.00                 -- 115,600,000.00 24,316,500.00     2,000,000,000.00                 --
务融资工具
2014 年公开发    4,000,000,000.00    2015-6-3 5 年   4,000,000,000.00   3,960,608,300.00                 -- 192,000,000.00    8,208,686.00                 --   3,968,816,986.00
行公司债
2015 年第一期    2,400,000,000.00   2015-6-24 3 年   2,400,000,000.00   2,395,804,694.00                 -- 115,200,000.00 -3,641,527.00                   --   2,392,163,167.00
中期票据
2015 年公司债    3,000,000,000.00 2015-10-27 5 年    3,000,000,000.00   2,976,840,000.00                 -- 144,000,000.00    4,313,500.00                 --   2,981,153,500.00
券（第一期）
2016 年公司债    2,000,000,000.00   2016-1-11 5 年   2,000,000,000.00                  -- 1,984,000,000.00    85,361,100.00   2,962,720.00                 --   1,986,962,720.00
券（第一期）
                                                                                   139/186
                                                                               2016 年年度报告
2016 年公司债     3,000,000,000.00   2016-9-5 3 年    3,000,000,000.00                  -- 2,979,000,000.00       35,600,833.00   3,440,675.21                --   2,982,440,675.21
券（第二期）
2016 年公司债     1,000,000,000.00 2016-10-27 3 年    1,000,000,000.00                  --       993,000,000.00    6,545,000.00    790,099.41                 --     993,790,099.41
券（第三期）
16 首开 ABN001    1,200,000,000.00 2016-10-21 3 年    1,200,000,000.00                  -- 1,189,200,000.00        7,920,000.00    720,000.00                 --   1,189,920,000.00
减：一年内到期                  --         -- --                    --   -1,975,683,500.00                   --              --            --                 --                 --
的应付债券
      合计              /              /        /    18,600,000,000.00    9,333,252,994.00   7,145,200,000.00 702,226,933.00 41,110,653.62       2,000,000,000.00 16,495,247,147.62
          说明：本公司于本年度内以商业地产所有的华桥村、首开广场、璞瑅、铂郡、宋家庄五个基础物业与各承租人签订的租赁合同项下所享有的 2016
      年-2025 年租金请求权或收益权采用非公开定向发行方式向中国银行间市场交易商协会发行不超过 12 亿元资产支持票据。作为发行的一部分，上海浦东
      发展银行股份有限公司北京分行对上述租金的资金进行归集和监管。本公司不可撤销及无条件地承诺为本期资产支持票据每一个相应档产品还本付息日
      的前 20 个工作日若必备资金不足（应付本金+利息）的差额部分承担补足义务。因此，本公司继续全额确认基础物业的租金收入，并将因发行资产支付
      票据而收取的现金确认为应付债券。
      (3).       可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
      □适用 √不适用
      (4).       划分为金融负债的其他金融工具说明：
      期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
      □适用 √不适用
      期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
      □适用 √不适用
      其他金融工具划分为金融负债的依据说明
      □适用 √不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      47、 长期应付款
      (1) 按款项性质列示长期应付款：
      □适用 √不适用
                                                                                   140/186
                                     2016 年年度报告
48、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                             期末余额                   期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债                            --                           --
二、辞退福利                                       4,928,123.93                 5,359,201.49
三、其他长期福利                                             --                           --
减：一年内到期的长期应付职工薪酬                  -1,988,170.13                -2,556,244.93
               合计                                2,939,953.80                 2,802,956.56
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
□适用 √不适用
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
□适用 √不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
□适用 √不适用
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目                 期初余额                  期末余额               形成原因
未决诉讼                         146,898.00                         -- --
    合计                     146,898.00                        --             /
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种人民币
    项目          期初余额      本期增加          本期减少        期末余额      形成原因
政府补助          124,423.38               --        90,789.70     33,633.68 与资产相关
    合计          124,423.38               --        90,789.70     33,633.68       /
涉及政府补助的项目：
                                           141/186
                                                  2016 年年度报告
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
          负债项目     期初余额 本期新增补助 本期计入营业              其他变动  期末余额 与资产相关/与
                                    金额     外收入金额                                      收益相关
         汽车奖励     124,423.38          --     90,789.70                    -- 33,633.68 与资产相关
         合计         124,423.38          --     90,789.70                    -- 33,633.68       /
         其他说明：
         □适用 √不适用
         52、 其他非流动负债
         □适用 √不适用
         53、 股本
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                  本次变动增减（+、一）
                 期初余额              发行         送 公积金 其                                   期末余额
                                                                                  小计
                                       新股         股    转股     他
   股份
             2,242,012,500.00    337,552,742.00     --            --    --   337,552,742.00    2,579,565,242.00
   总数
         其他说明：
             本期公司经中国证券监督管理委员会下发的证监许可（2015）3028 号《关于核准北京首都开
         发股份有限公司非公开发行股票的批复》批准，同意本公司非公开发行人民币普通股（A 股）不
         超过 33,756 万股，公司实际募集资金 3,949,999,992.79 元，其中增加股本 337,552,742.00 元，
         超额部分扣除其他与本次发行直接相关的律师费等 2,000,000.00 元后增加资本公积
         3,610,447,250.79 元。
         54、 其他权益工具
         (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
发行在外                                                                                   到期日
                                       股利率或      发行                                         转股 转换
的金融工      发行时间      会计分类                            数量          金额         或续期
                                       利息率        价格                                         条件 情况
    具                                                                                       情况
永续债       2015.8.21      权益工具   7.50%         --      --         1,000,000,000.00 无       --     --
                                       SHIBOR＋
永续债       2015.12.11     权益工具                 --      --         1,000,000,000.00      无     --       --
                                       3.55%
永续债       2016.5.20      权益工具   5.50%         --      3,000,000,000.00 无
                                                             --                        --     --
永续债       2016.12.30     权益工具   4.80%         --      2,000,000,000.00 无
                                                             --                        --     --
合计                                                         7,000,000,000.00
             说明：永续债为无期限或可续期委托贷款和中期票据，在未发生强制付息条款时，永续债本
         金和利息可以递延，并不受递延次数的限制，强制付息条款为本公司向股东分配或缴纳利润或者
         减少注册资本。
                                                      142/186
                                    2016 年年度报告
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
发行在         期初              本期增加            本期减少              期末
外的金 数                  数                  数                  数
融工具 量     账面价值             账面价值            账面价值           账面价值
                           量                  量                  量
永续债 -- 6,000,000,000.00 -- 5,000,000,000.00 -- 4,000,000,000.00 -- 7,000,000,000.00
 合计   -- 6,000,000,000.00 -- 5,000,000,000.00 -- 4,000,000,000.00 -- 7,000,000,000.00
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
         项目             期初余额         本期增加       本期减少        期末余额
资本溢价（股本溢价） 4,019,005,912.79 3,611,058,291.23            -- 7,630,064,204.02
其他资本公积             33,063,773.52               --           --     33,063,773.52
         合计         4,052,069,686.31 3,611,058,291.23           -- 7,663,127,977.54
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、本期股本溢价增加 3,610,447,250.79 元的情况详见附注七、53。
2、本期股本溢价增加 611,040.44 元系子公司昭泰房地产、孙公司福州首开榕泰增加注册资本，
本公司未按持股比例出资，被动稀释持股比例所致。
56、 库存股
□适用 √不适用
                                        143/186
                                                             2016 年年度报告
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                           本期发生金额
                             期初                        减：前期计入其                                                        期末
         项目                            本期所得税前                                       税后归属于母    税后归属于少
                             余额                        他综合收益当期    减：所得税费用                                      余额
                                           发生额                                               公司          数股东
                                                           转入损益
一、以后不能重分类进损              --             --                --               --              --              --              --
益的其他综合收益
二、以后将重分类进损益   80,682,570.63   66,740,114.63    39,802,300.70    16,056,576.69    10,881,237.24             --   91,563,807.87
的其他综合收益
其中：权益法下在被投资              --             --                --               --              --              --              --
单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享
有的份额
   可供出售金融资产公    80,682,570.63   64,226,306.76    39,802,300.70    16,056,576.69     8,367,429.37             --   89,050,000.00
允价值变动损益
   外币财务报表折算差               --    2,513,807.87               --               --     2,513,807.87             --    2,513,807.87
额
其他综合收益合计         80,682,570.63   66,740,114.63    39,802,300.70    16,056,576.69    10,881,237.24             --   91,563,807.87
58、 专项储备
□适用 √不适用
                                                                 144/186
                                        2016 年年度报告
 59、 盈余公积
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       项目             期初余额          本期增加            本期减少          期末余额
 法定盈余公积      1,486,137,127.32   243,408,194.90                   -- 1,729,545,322.22
       合计        1,486,137,127.32   243,408,194.90                   -- 1,729,545,322.22
 60、 未分配利润
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                              本期                          上期
 调整前上期末未分配利润                         8,184,368,612.91             6,891,216,833.69
 调整期初未分配利润合计数（调增+，                            --                           --
 调减－）
 调整后期初未分配利润                           8,184,368,612.91              6,891,216,833.69
 加：本期归属于母公司所有者的净利               1,901,416,969.45              2,083,492,751.19
 润
 减：提取法定盈余公积                             243,408,194.90                170,257,971.99
     应付普通股股利                               644,891,310.50                538,083,000.00
     应付其他权益持有者的股利                     504,796,972.23                 81,999,999.98
 期末未分配利润                                 8,692,689,104.73              8,184,368,612.91
 其中：子公司当年提取的盈余公积归                  95,563,964.24                231,369,938.47
 属于母公司的金额
 61、 营业收入和营业成本
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                         本期发生额                                    上期发生额
  项目
                  收入                成本                      收入               成本
主营业务    29,821,599,787.83 19,736,100,008.97           23,590,874,599.52 14,024,211,975.29
其他业务        61,664,841.96       16,164,877.92             27,007,960.78       8,960,582.11
  合计      29,883,264,629.79 19,752,264,886.89           23,617,882,560.30 14,033,172,557.40
 （1）主营业务（分产品）
                                                                       单位：元 币种：人民币
                          本期发生额                                   上期发生额
 产品名称
                 营业收入            营业成本                 营业收入            营业成本
 房产销售    29,275,515,039.65 19,501,455,345.53          23,089,514,778.71 13,809,360,174.44
 酒店物业
                 546,084,748.18       234,644,663.44         501,359,820.81      214,851,800.85
 经营等
 合计        29,821,599,787.83    19,736,100,008.97       23,590,874,599.52   14,024,211,975.29
 （2）主营业务（分地区）
                                                                       单位：元 币种：人民币
                          本期发生额                                   上期发生额
 地区名称
                 营业收入            营业成本                 营业收入            营业成本
 北京地区    13,478,616,434.49    7,452,525,350.64        12,117,686,277.38    5,936,702,108.47
                                            145/186
                                      2016 年年度报告
京外地区     16,342,983,353.34   12,283,574,658.33      11,473,188,322.14    8,087,509,866.82
合计         29,821,599,787.83   19,736,100,008.97      23,590,874,599.52   14,024,211,975.29
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                       本期发生额                     上期发生额
营业税                                     1,139,053,711.78               1,200,788,737.15
城市维护建设税                                87,751,475.40                  75,558,532.41
教育费附加                                    75,490,395.94                  58,471,135.75
土地增值税                                 2,314,033,843.38               1,821,367,783.90
其他税费                                      78,486,950.15                   5,518,214.59
            合计                           3,694,816,376.65               3,161,704,403.80
其他说明：
各项税金及附加的计缴标准详见附注六、税项。
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                    上期发生额
销售代理及策划费                              362,575,073.16                229,224,179.20
广告宣传费                                    201,081,545.72                181,459,237.19
售楼处费用                                     81,836,765.79                 68,784,458.43
酒店经营费用                                   10,700,276.29                 13,789,810.98
人员费用                                      103,840,871.92                 25,965,978.63
办公费用                                       56,030,747.41                 37,649,826.04
促销费                                         20,183,527.00                 15,878,374.79
其他                                           55,022,724.13                 37,536,930.31
             合计                             891,271,531.42                610,288,795.57
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                   项目                         本期发生额                上期发生额
人员管理                                          446,110,097.67            338,490,839.02
办公费用                                          109,544,235.79             92,965,353.12
折旧及摊销                                          61,462,489.60            64,953,693.29
税金                                                36,345,513.50            73,899,569.32
中介费用                                            39,626,995.51            39,791,465.49
办公用房费用                                        38,147,209.02            30,544,118.94
酒店管理及维修费                                     1,499,497.56             1,873,300.91
其他                                                14,635,028.59            10,130,581.15
合计                                              747,371,067.24            652,648,921.24
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                          146/186
                                     2016 年年度报告
                  项目                         本期发生额                  上期发生额
利息支出                                       4,342,095,734.43            4,119,069,985.94
减：利息资本化                                -2,933,556,794.20           -3,348,182,718.52
减：利息收入                                     -172,921,031.70            -112,352,289.53
汇兑损益                                             -115,868.07                -104,001.62
手续费及其他                                        9,906,647.25              12,218,288.89
担保及财务顾问费                                  127,544,469.26             113,342,733.33
未确认融资费用摊销                                    286,358.06                 356,558.84
合计                                           1,373,239,515.03              784,348,557.33
其他说明：
    利息资本化金额已计入存货。本期用于计算确定借款费用资本化金额的资本化率为 5.82%（上
期：7.01%）
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                                51,512,565.68                      19,280,984.32
二、存货跌价损失                          128,439,327.47                     617,638,636.48
              合计                        179,951,893.15                     636,919,620.80
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                    项目                                本期发生额           上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                            631,724,806.30         64,194,320.95
可供出售金融资产等取得的投资收益                          17,960,771.72        26,188,441.88
处置可供出售金融资产取得的投资收益                        54,656,734.72        43,755,332.56
其他                                                                 --           557,511.10
                    合计                                704,342,312.74       134,695,606.49
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                        计入当期非经常性损益
          项目               本期发生额                上期发生额
                                                                              的金额
非流动资产处置利得合计            96,379.12              4,400,656.00               96,379.12
其中：固定资产处置利得            96,379.12              4,400,656.00               96,379.12
政府补助                      37,505,560.86            10,937,112.52            37,505,560.86
非同一控制下形成的利得                   --            19,827,696.22                       --
违约金收入                     6,821,772.02              8,625,345.50            6,821,772.02
赔偿款                           201,176.20              1,500,456.00              201,176.20
废旧物资处理                         872.00                  6,382.46                  872.00
无法支付的款项                 1,867,532.18                        --            1,867,532.18
                                         147/186
                                   2016 年年度报告
其他                          4,268,168.05            4,738,043.77             4,268,168.05
          合计               50,761,460.43           50,035,692.47            50,761,460.43
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
       补助项目          本期发生金额             上期发生金额        与资产相关/与收益相关
纳税奖励款                  8,855,000.00              9,727,000.00 与收益相关
棚户区改造项目款            5,830,000.00                        -- 与收益相关
基础设施建设补助资金       19,000,000.00                        -- 与收益相关
项目奖励款                  1,000,000.00                        -- 与收益相关
稳岗补贴                        3,896.16                        -- 与收益相关
绿建奖励款                  2,725,875.00                        -- 与收益相关
政府奖励汽车                   90,789.70                107,612.52 与资产相关
园区扶植基金                          --                980,500.00 与收益相关
扬州墙改节能办补助金                  --                115,000.00 与收益相关
残疾人岗位补贴                        --                  7,000.00 与收益相关
         合计              37,505,560.86             10,937,112.52            /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          项目              本期发生额        上期发生额         计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计        195,059.36        729,426.55                        195,059.36
其中：固定资产处置损失        195,059.36        729,426.55                        195,059.36
对外捐赠                    2,400,000.00      1,820,000.00                      2,400,000.00
滞纳金、罚款                9,046,536.80      3,485,093.61                      9,046,536.80
违约金                      1,736,389.49      4,696,601.42                      1,736,389.49
赔偿款                      1,694,395.88                --                      1,694,395.88
无法收回的款项                492,924.85                --                        492,924.85
其他                          305,043.51        286,087.75                        305,043.51
          合计             15,870,349.89     11,017,209.33                     15,870,349.89
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                            2,064,906,529.40                 1,177,165,095.93
递延所得税费用                              -660,355,445.49                  181,092,102.18
            合计                          1,404,551,083.91                 1,358,257,198.11
                                        148/186
                                     2016 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                        项目                                     本期发生额
利润总额                                                             3,983,582,782.69
按法定/适用税率计算的所得税费用                                         995,895,695.67
调整以前期间所得税的影响                                                -21,089,516.98
非应税收入的影响                                                         -4,490,192.93
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                         11,299,024.76
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                         -127,571,843.37
权益法核算的合营企业和联营企业损益                                     -157,839,542.43
未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的纳税影响                            706,206,219.55
其他                                                                      2,141,239.64
所得税费用                                                           1,404,551,083.91
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额               上期发生额
往来款项                                  28,151,782,940.60          6,124,203,503.72
利息收入                                      172,869,431.95           100,780,419.21
保证金、押金                                   94,375,724.84            88,010,934.51
收回受限货币资金                              116,619,137.28            21,013,027.27
其他                                            4,841,936.19             4,653,319.19
              合计                        28,540,489,170.86          6,338,661,203.90
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额               上期发生额
往来款项                                  47,629,301,562.85        12,588,919,604.29
期间费用、支出                                987,258,705.26           759,356,607.76
保证金、押金支出                              677,450,444.88         1,515,998,371.32
支付受限货币资金                               65,774,733.59            17,434,814.26
其他                                           14,894,449.90             6,597,591.74
              合计                        49,374,679,896.48        14,888,306,989.37
                                          149/186
                                     2016 年年度报告
 (3).   收到的其他与投资活动有关的现金
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种:人民币
               项目                        本期发生额                   上期发生额
 收购子公司现金净额                              6,355,679.93               289,554,182.87
               合计                              6,355,679.93               289,554,182.87
 (4).   支付的其他与投资活动有关的现金
 □适用 √不适用
 (5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                  上期发生额
 为取得借款而质押的定期存单到期                300,000,000.00                         --
 为取得借款而质押的定期存单利息                  24,120,000.00                        --
               合计                            324,120,000.00                         --
 (6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                        本期发生额                  上期发生额
 财务顾问费                                      20,866,346.25              13,542,733.33
 贷款担保费                                      98,000,000.00             100,000,000.00
 支付的筹资手续费                                73,700,000.00             103,325,955.40
 支付永续债                                  4,000,000,000.00                          --
               合计                          4,192,566,346.25              216,868,688.73
 74、 现金流量表补充资料
 (1) 现金流量表补充资料
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                    补充资料                             本期金额          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                 2,579,031,698.78    2,554,256,595.68
加：资产减值准备                                         179,951,893.15      636,919,620.80
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧           113,554,520.90      102,275,353.92
无形资产摊销                                               2,238,794.64        1,372,675.81
长期待摊费用摊销                                          25,010,209.40       28,382,256.51
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益              44,506.78       -4,251,124.72
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                       54,173.46           579,895.27
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                         1,197,892,443.01      541,004,044.48
投资损失（收益以“－”号填列）                          -704,342,312.74     -134,695,606.49
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                -663,853,008.61      181,078,055.76
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                   3,497,563.12           14,046.42
                                          150/186
                                      2016 年年度报告
存货的减少（增加以“－”号填列）                       -13,471,583,375.09   -15,543,340,253.06
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）              -9,159,194,050.96   -19,083,902,021.49
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）              11,387,869,531.02    21,150,953,340.32
其他                                                                   --                   --
经营活动产生的现金流量净额                              -8,509,827,413.14    -9,569,353,120.79
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本                                                           --                   --
一年内到期的可转换公司债券                                             --                   --
融资租入固定资产                                                       --                   --
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                          26,757,738,700.20    19,137,937,769.46
减：现金的期初余额                                      19,137,937,769.46    11,182,989,628.80
加：现金等价物的期末余额                                               --                   --
减：现金等价物的期初余额                                               --                   --
现金及现金等价物净增加额                                 7,619,800,930.74     7,954,948,140.66
 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                           金额
 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                              357,999,887.19
 其中：福州融城                                                              102,000,000.00
       力博国际                                                                6,999,887.19
       首开住总安泰                                                          249,000,000.00
 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                      364,355,567.12
 其中：福州融城                                                              198,774,690.72
       力博国际                                                                    4,153.10
       首开住总安泰                                                          165,576,723.30
 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                  --
 取得子公司支付的现金净额                                                     -6,355,679.93
 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额
 □适用 √不适用
 (4) 现金和现金等价物的构成
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                   项目                                期末余额                期初余额
 一、现金                                           26,757,738,700.20      19,137,937,769.46
 其中：库存现金                                          1,411,062.50            1,125,801.94
     可随时用于支付的银行存款                       26,756,295,484.67      19,136,363,212.00
     可随时用于支付的其他货币资金                            32,153.03             448,755.52
 二、现金等价物                                                     --                     --
 其中：三个月内到期的债券投资                                       --                     --
 三、期末现金及现金等价物余额                       26,757,738,700.20      19,137,937,769.46
                                          151/186
                                     2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                     期末账面价值                    受限原因
货币资金                                        99,652,590.70 保证金及项目资本金
存货                                        33,924,958,504.59 贷款抵押
投资性房地产                                   174,916,997.76 贷款抵押
长期股权投资                                   163,415,089.69 贷款抵押
               合计                         34,362,943,182.74               /
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                               单位：元
                                                                       期末折算人民币
             项目               期末外币余额           折算汇率
                                                                           余额
货币资金
其中：美元                          200,890.14               6.9370        1,393,574.90
      港币                       57,891,021.35               0.8945       51,783,518.82
      新加坡币                            78.7               4.7995              377.72
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                         152/186
                                                     2016 年年度报告
                                          股权                                           购买日至
被购                                                  股权                                           购买日至期末
          股权取得时                      取得                                购买日的   期末被购
买方                      股权取得成本                取得         购买日                            被购买方的净
              点                          比例                                确定依据   买方的收
名称                                                  方式                                               利润
                                          （%）                                            入
福州      2016.1.07      102,000,000.00      51       现金    2016.1.07       股东出资         --    -3,639,492.37
融城                                                  收购                    日期
力博      2016.12.06       6,999,887.19         51    现金    2016.12.06      营业执照          --     -446,570.67
国际                                                  收购                    变更日期
         (2).     合并成本及商誉
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：元   币种：人民币
         合并成本                                                             福州融城         力博国际
         --现金                                                               102,000,000.00   6,999,887.19
         --非现金资产的公允价值                                                           --             --
         --发行或承担的债务的公允价值                                                     --             --
         --发行的权益性证券的公允价值                                                     --             --
         --或有对价的公允价值                                                             --             --
         --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值                                         --             --
         --其他                                                                           --             --
         合并成本合计                                                         102,000,000.00   6,999,887.19
         减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                   101,555,935.37   6,883,934.67
         商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额                    444,064.63     115,952.52
         其他说明：
         购买日被购买方可辨认资产、负债公允价值，以购买日被购买方可辨认资产、负债账面价值加计
         对应资产、负债在该项购买评估基准日的评估值确定。
         (3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                        福州融城                                        力博国际
                            购买日公允价值    购买日账面价值                购买日公允价值    购买日账面价值
       资产：
       货币资金              198,774,690.72          198,774,690.72                4,153.10           4,153.10
       应收款项                           --                           --      1,844,100.00      1,844,100.00
       存货                1,193,695,972.44      1,193,695,972.44                        --                   --
       固定资产                           --                           --        120,469.25          40,748.25
       在建工程                           --                           --      2,272,900.00      2,272,900.00
       无形资产                           --                           --     70,452,680.81     14,277,900.81
       递延所得税资产              290,238.32             290,238.32                     --                   --
       负债：
       流动负债            1,193,631,616.44      1,193,631,616.44             61,196,392.04     61,196,392.04
       净资产                199,129,285.04        199,129,285.04             13,497,911.12    -42,756,589.88
       减：少数股东权益       97,573,349.67         97,573,349.67              6,613,976.45    -20,950,729.04
       取得的净资产          101,555,935.37        101,555,935.37              6,883,934.67    -21,805,860.84
                                                         153/186
                                    2016 年年度报告
    可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
    购买日被购买方可辨认资产、负债公允价值，以购买日被购买方可辨认资产、负债账面价值
加计对应资产、负债在该项购买评估基准日的评估值确定。
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).   其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
□适用 √不适用
(2). 合并成本
□适用 √不适用
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    （1）本期公司对首开住总安泰进行增资，增资后本公司持首开住总安泰的股权比例为 60%，
并通过董事会对其进行控制，本期将首开住总安泰纳入合并范围。
    （2）本期新设子公司包括福州福泰、福州融城、和信国际、北京旭泰、北京致泰、苏州润泰；
新设孙公司包括福州中环、中阳政泰、首茂城、首开金茂、北京熹泰、成都旭泰、福州瑞泰和盈
泰国际。
6、 其他
□适用 √不适用
                                        154/186
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
    子公司                                              持股比例(%)           取得
                主要经营地   注册地     业务性质
      名称                                              直接 间接             方式
天鸿嘉诚       北京          北京     房地产开发            51   --   投资设立
首开天成       北京          北京     房地产开发            60   40   投资设立
城开集团       北京          北京     房地产开发           100   --   同一控制下企业合并
烟台天鸿       烟台          烟台     房地产开发           100   --   同一控制下企业合并
首开立信       北京          北京     房地产开发        76.39     8   同一控制下企业合并
三亚度假村     三亚          三亚     酒店              95.89    --   同一控制下企业合并
宝辰饭店       北京          北京     酒店                 100   --   同一控制下企业合并
燕华置业       北京          北京     房地产开发            75   --   同一控制下企业合并
商业地产       北京          北京     商业地产             100   --   同一控制下企业合并
联宝房地产     北京          北京     房地产开发          61.5   --   同一控制下企业合并
苏州嘉泰       苏州          苏州     房地产开发           100   --   投资设立
苏州永泰       苏州          苏州     房地产开发           100   --   投资设立
扬州衡泰       扬州          扬州     房地产开发           100   --   投资设立
太原龙泰       太原          太原     房地产开发            85   --   投资设立
沈阳盛泰       沈阳          沈阳     房地产开发           100   --   投资设立
厦门翔泰       厦门          厦门     房地产开发           100   --   投资设立
贵阳龙泰       贵阳          贵阳     房地产开发        90.67    --   投资设立
绵阳兴泰       绵阳          绵阳     房地产开发           100   --   投资设立
北京荣泰       北京          北京     房地产开发           100   --   投资设立
首开中庚       福州          福州     房地产开发            51   --   投资设立
廊坊志泰       廊坊          廊坊     房地产开发           100   --   投资设立
葫芦岛宏泰     葫芦岛        葫芦岛   房地产开发           100   --   投资设立
福州中鼎       福州          福州     房地产开发            40   --   投资设立
海门锦源       海门          海门     房地产开发           100   --   同一控制下企业合并
苏州融泰       苏州          苏州     房地产开发            75   --   投资设立
沈阳京泰       沈阳          沈阳     房地产开发           100   --   投资设立
苏州龙泰       苏州          苏州     房地产开发            70   --   投资设立
北京首开万科 北京            北京     房地产开发            50   --   投资设立
苏州依湖       苏州          苏州     房地产开发            50   --   投资设立
首开保利仁泰 北京            北京     房地产开发            51   --   投资设立
大连中嘉       大连          大连     房地产开发            60   --   非同一控制下企业合并
大连中美居     大连          大连     房地产开发            95   --   非同一控制下企业合并
海南长流       海口          海口     房地产开发           100   --   非同一控制下企业合并
浙江美都       杭州          杭州     房地产开发            51   --   非同一控制下企业合并
东银燕华       北京          北京     房地产开发            --   51   非同一控制下企业合并
锦泰房地产     北京          北京     房地产开发            50   --   投资设立
广州湖品       广州          广州     房地产开发            50   --   非同一控制下企业合并
广州君梁       广州          广州     房地产开发            50   --   非同一控制下企业合并
昭泰房地产     北京          北京     房地产开发            25   --   投资设立
首开盈信投资 北京            北京     投资管理             100   --   投资设立
万信房地产     北京          北京     房地产开发            34   --   投资设立
                                          155/186
                                        2016 年年度报告
屹泰房地产     北京          北京       房地产开发          50    --   投资设立
福州福泰       福州          福州       房地产开发         100    --   投资设立
福州融城       福州          福州       房地产开发          51    --   非同一控制下企业合并
和信国际       香港          香港       融资               100    --   投资设立
北京旭泰       北京          北京       房地产开发          51    --   投资设立
北京致泰       北京          北京       房地产开发          50    --   投资设立
力博国际       北京          北京       房地产开发          51    --   非同一控制下企业合并
首开住总安泰   北京          北京       房地产开发          60    --   投资设立
苏州润泰       苏州          苏州       房地产开发          75    --   投资设立
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
    A、本公司对联宝房地产的持股比例为 61.50%，表决权比例为 80%，持股比例和表决权比例的
差异原因为联宝房地产为外商投资企业，其最高权力机构为董事会，本公司董事会成员占比为 80%。
    B、本公司对贵阳龙泰的持股比例为 90.67%，表决权比例为 100.00%，持股比例与表决权比例
的差异原因为贵阳龙泰的少数股东不参与公司的任何经营决策及收益分配。
    C、根据本公司与中庚集团就福州中鼎的委托经营所签订的股权委托管理协议书，中庚集团就
其持有的福州中鼎 20.00%股权所对应的除股权处置权、收益权以外的全部股权权利和义务委托本
公司行使及承担。
    D、本公司对锦泰房地产的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差
异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    E、本公司对广州湖品的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异
原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    F、本公司对广州君梁的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异
原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    G、本公司对昭泰房地产的持股比例为 25%，表决权比例为 57.14%，持股比例与表决权比例的
差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 57.14%。
    H、本公司对万信房地产的持股比例为 34%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差
异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    I、本公司对屹泰房地产的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差
异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    J、本公司对北京致泰的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异
原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    K、本公司对苏州依湖的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例的差异
原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
    L、本公司对首开万科房地产的持股比例为 50%，表决权比例为 60%，持股比例与表决权比例
的差异原因为本公司在董事会决议的表决权为 60%。
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
                  少数股东持股      本期归属于少数股      本期向少数股东宣 期末少数股东权益
 子公司名称
                      比例               东的损益           告分派的股利           余额
昭泰房地产                    75      -30,664,183.00                     -- 3,719,148,276.31
首茂城                        66      -10,224,316.37                     -- 1,441,775,683.63
福州中鼎                      60      205,618,749.84                     --   709,281,097.66
北京致泰                      50           -809,092.39                   --   599,190,907.61
首开中庚                      49      165,797,332.44        112,700,000.00    333,567,069.48
首开保利仁泰                  49        32,050,015.87                    --   270,648,247.07
广州湖品                      50      162,340,198.85                     --   252,088,825.82
                                            156/186
                                   2016 年年度报告
首开住总安泰               40        -76,687.44                  --   199,505,655.57
北京首开万科               50     73,345,580.66                  --   108,565,974.97
万信房地产                 66    -19,606,735.65                  --   106,706,247.95
广州君梁                   50     -1,272,194.58                  --   104,442,039.17
福州融城                   49     -1,783,351.26                  --    95,789,998.41
浙江美都                   49     -5,107,450.41                  --    95,031,153.65
福州首开榕泰               49     -3,841,094.40                  --    93,721,458.43
大连中嘉                   40    -12,751,765.67                  --    78,677,183.30
苏州依湖                   50    282,944,520.91      350,000,000.00    74,494,288.68
天鸿嘉诚                   49    -11,527,864.55       49,000,000.00    72,572,300.26
联宝房地产               38.5      1,201,391.08                  --    57,323,333.98
太原龙泰                   15      5,932,185.13       28,500,000.00    55,837,895.40
燕华置业                   25     -1,565,083.73                  --    52,429,820.89
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                       157/186
                                                                                                             2016 年年度报告
              (3).         重要非全资子公司的主要财务信息
              √适用 □不适用
                                                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
子公                                                       期末余额                                                                                                              期初余额
司名
称        流动资产           非流动资产         资产合计              流动负债           非流动负债          负债合计            流动资产          非流动资产         资产合计              流动负债          非流动负债         负债合计
昭泰
房地    8,984,326,477.16     26,837,170.47   9,011,163,647.63     1,252,299,279.22     2,800,000,000.00   4,052,299,279.22    6,857,039,991.30                --    6,857,039,991.30    6,827,067,886.14                 --    6,827,067,886.14
  产
首茂
    6,660,540,587.66     5,157,105.31    6,665,697,692.97         708,489,081.41   3,772,700,000.00   4,481,189,081.41
  城
福州
    5,346,744,039.16    197,248,028.55   5,543,992,067.71     2,711,856,904.97     1,650,000,000.00   4,361,856,904.97    4,401,748,336.67    143,357,857.81    4,545,106,194.48    3,705,668,948.14                 --    3,705,668,948.14
中鼎
北京
    3,557,317,959.66       555,178.29    3,557,873,137.95     2,359,491,322.73                   --   2,359,491,322.73
致泰
首开
    3,567,270,941.25     18,926,609.62   3,586,197,550.87     1,735,448,429.48     1,170,000,000.00   2,905,448,429.48    3,709,312,675.66    76,184,465.54     3,785,497,141.20    3,213,109,922.75                 --    3,213,109,922.75
中庚
首开
保利    1,859,230,452.41     41,232,325.80   1,900,462,778.21     1,348,119,416.85                   --   1,348,119,416.85    2,047,649,501.51     9,539,966.81     2,057,189,468.32    1,070,253,483.62     500,000,819.00    1,570,254,302.62
仁泰
广州
    5,099,889,515.86    109,275,034.91   5,209,164,550.77     3,505,986,899.13     1,199,000,000.00   4,704,986,899.13    3,036,986,404.82     9,851,936.57     3,046,838,341.39    2,867,341,087.46                 --    2,867,341,087.46
湖品
首开
住总    1,998,746,139.85       429,979.94    1,999,176,119.79            411,980.80    1,500,000,000.00   1,500,411,980.80
安泰
北京
首开    1,777,850,259.56     12,789,958.01   1,790,640,217.57     1,573,508,267.64                   --   1,573,508,267.64    3,232,060,344.47    26,695,793.29     3,258,756,137.76    2,696,315,349.15     492,000,000.00    3,188,315,349.15
万科
万信
房地   11,545,958,264.22    147,324,891.71   11,693,283,155.93    7,531,607,022.67     4,000,000,000.00   11,531,607,022.67   10,297,148,984.39   28,852,652.19    10,326,001,636.58    6,134,618,328.09 4,000,000,000.00     10,134,618,328.09
  产
广州
    1,863,023,406.73       967,954.33    1,863,991,361.06     1,655,107,282.73                   --   1,655,107,282.73    1,791,221,327.35                --    1,791,221,327.35    1,579,792,859.86                 --    1,579,792,859.86
君梁
福州
    2,552,654,160.20     1,569,892.55    2,554,224,052.75         948,734,260.08   1,410,000,000.00   2,358,734,260.08
融城
浙江
          738,951,961.03     6,979,568.26      745,931,529.29         551,990,399.40                 --     551,990,399.40    1,581,045,319.81     8,819,494.00     1,589,864,813.81    1,250,600,315.73     134,900,000.00    1,385,500,315.73
美都
福州
首开    1,732,567,449.96     4,218,340.28    1,736,785,790.24         745,517,507.74    800,000,000.00    1,545,517,507.74      824,172,163.75       279,579.11       824,451,742.86        725,344,492.19               --      725,344,492.19
榕泰
                                                                                                                   158/186
                                                                                                      2016 年年度报告
大连
       1,728,034,331.44   32,261,419.81   1,760,295,751.25   1,563,602,793.00              --     1,563,602,793.00   1,687,756,811.92   33,410,541.98    1,721,167,353.90   1,492,594,981.47            --     1,492,594,981.47
中嘉
苏州
    370,457,881.34     4,580,184.40    375,038,065.74     226,049,488.36               --      226,049,488.36    3,122,087,963.94   37,587,127.61    3,159,675,091.55   2,876,575,555.99                   2,876,575,555.99
依湖
天鸿
    234,900,796.76      586,467.80     235,487,264.56       87,380,529.32              --        87,380,529.32    335,054,859.08    9,742,915.25      344,797,774.33       73,164,784.91            --        73,164,784.91
嘉诚
联宝
房地    113,613,805.15    67,830,864.24    181,444,669.39       32,552,892.80              --        32,552,892.80    107,895,727.70    70,122,415.84     178,018,143.54       32,246,863.25            --        32,246,863.25
产
太原
       2,266,274,158.80   43,805,981.83   2,310,080,140.63   1,337,827,504.58   600,000,000.00    1,937,827,504.58   2,110,191,485.32   3,393,992.40     2,113,585,477.72   1,590,880,742.57            --     1,590,880,742.57
龙泰
燕华
    195,860,693.78    38,133,949.84    233,994,643.62       22,797,216.19     1,478,143.83       24,275,360.02    195,221,940.35    44,771,065.95     239,993,006.30       22,393,233.51   1,620,154.26       24,013,387.77
置业
                                                                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                              本期发生额                                                                                            上期发生额
   子公司名称
                            营业收入                 净利润            综合收益总额              经营活动现金流量               营业收入                    净利润             综合收益总额          经营活动现金流量
  昭泰房地产                              --   -41,107,736.75         -41,107,736.75         -2,629,695,895.39                                --            -27,894.84              -27,894.84                -38,294.84
  首茂城                                  --   -15,491,388.44         -15,491,388.44         -6,615,545,616.61                                --                       --                       --                      --
  福州中鼎           1,901,279,782.16          342,697,916.40         342,697,916.40         -1,802,016,693.73            2,833,787,176.21              528,338,631.46         528,338,631.46         704,418,195.49
  北京致泰                                --     -1,618,184.78         -1,618,184.78                 21,982,178.71                            --                       --                       --                      --
  首开中庚           2,836,515,322.04          338,361,902.94         338,361,902.94              -482,608,729.42         2,677,193,480.00              376,849,575.43         376,849,575.43         350,150,290.05
  首开保利仁泰            948,827,930.81         65,408,195.66         65,408,195.66               519,787,911.32                             --        -12,071,665.53         -12,071,665.53         337,755,580.25
  广州湖品           1,420,875,618.33          324,680,397.71         324,680,397.71              -890,915,223.50                             --        -17,081,456.35         -17,081,456.35          42,563,344.99
  首开住总安泰                            --        -191,718.60           -191,718.60              -88,652,944.71                             --                       --                       --                      --
  北京首开万科 1,532,677,391.29                146,691,161.32         146,691,161.32              -444,681,120.99                             --         -8,727,776.83          -8,727,776.83         215,807,286.09
  万信房地产                    61,285.59      -29,707,175.23         -29,707,175.23               604,846,394.53                             --         -8,616,691.51          -8,616,691.51         532,107,748.69
  广州君梁                                --     -2,544,389.16         -2,544,389.16                 34,225,601.77                            --           -162,950.02             -162,950.02        -40,802,926.83
  福州融城                                --     -3,639,492.37         -3,639,492.37         -1,488,501,076.61                                --                       --                       --                      --
  浙江美都           1,179,953,621.73          -10,423,368.19         -10,423,368.19               359,258,797.46                             --        -14,134,784.69         -14,134,784.69          78,219,231.45
  福州首开榕泰                            --     -7,838,968.17         -7,838,968.17         -1,151,742,521.31                                --           -892,749.33             -892,749.33        -90,551,641.44
  大连中嘉                369,557,151.80       -31,879,414.18         -31,879,414.18               122,643,918.97                             --    -190,734,245.85          -190,734,245.85           38,108,504.38
                                                                                                           159/186
                                                                          2016 年年度报告
苏州依湖          2,998,547,111.68   565,889,041.82   565,889,041.82      8,310,748.63      1,823,826,781.00   246,117,109.43   246,117,109.43   650,448,571.87
天鸿嘉诚            25,367,988.63    -23,526,254.18   -23,526,254.18     65,807,804.84        40,517,392.00     -5,050,319.71    -5,050,319.71    39,141,284.29
联宝房地产          13,825,465.18      3,120,496.30     3,120,496.30      1,894,166.15        13,885,710.11      2,855,803.00     2,855,803.00       469,152.16
太原龙泰           573,119,522.67     39,547,900.90    39,547,900.90    -449,429,203.08     1,343,398,666.00   204,285,281.73   204,285,281.73   130,164,989.11
燕华置业             7,317,390.45     -6,260,334.93    -6,260,334.93      1,007,181.79         7,190,770.74     -1,873,816.63    -1,873,816.63     4,093,673.60
           (4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
           □适用 √不适用
           (5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
           □适用 √不适用
           其他说明：
           □适用 √不适用
           2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
           √适用 □不适用
           (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
           √适用 □不适用
               本期首开股份和北京保利营房地产开发有限公司共同对昭泰房地产进行增资 1,235,000,000.00 元，同时引入新股东北京龙湖中佰置业有限公司和深
           圳联新投资管理公司分别对昭泰房地产增资 1,250,000,000.00 元。增资后本公司对昭泰房地产持股比例变更为 25%，根据公司章程本公司仍具有控制权。
               本期北京城开集团对全资子公司福州榕泰增资 2,000,000.00 元，同时引入新股东融侨集团股份有限公司对福州榕泰注资 98,000,000.00 元。增资完
           成后北京城开集团对福州榕泰持股比例变更为 51%，仍具有控制权。
           (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
           √适用 □不适用
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                   昭泰房地产                                              福州榕泰
           购买成本/处置对价                                                                            1,250,000,000.00                  98,000,000.00
           --现金                                                                                       1,250,000,000.00                  98,000,000.00
           --非现金资产的公允价值                                                                                     --                             --
                                                                                160/186
                                                                           2016 年年度报告
           购买成本/处置对价合计                                                                          1,250,000,000.00                   98,000,000.00
           减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额                                                1,249,826,406.73                   97,562,552.83
           差额                                                                                                 173,593.27                      437,447.17
           其中：调整资本公积                                                                                   173,593.27                      437,447.17
                 调整盈余公积                                                                                           --                              --
                 调整未分配利润                                                                                         --                              --
           其他说明
           □适用 √不适用
           3、 在合营企业或联营企业中的权益
           √适用 □不适用
           (1). 重要的合营企业或联营企业
           √适用 □不适用
                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
           合营企业或联营企                                                                              持股比例(%)               对合营企业或联营企业投
                                    主要经营地            注册地             业务性质
                 业名称                                                                           直接                 间接            资的会计处理方法
           首城置业           北京                 北京                  房地产开发                        --                 50   权益法
           国奥投资           北京                 北京                  房地产开发                        --                 46   权益法
           天津海景           天津                 天津                  房地产开发                        50                 --   权益法
           保利首开兴泰       北京                 北京                  房地产开发                        49                 --   权益法
           (2). 重要合营企业的主要财务信息
           □适用 √不适用
           (3). 重要联营企业的主要财务信息
           √适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                             期末余额/ 本期发生额                                                       期初余额/ 上期发生额
                     首城置业            国奥投资            天津海景       保利首开兴泰         首城置业           国奥投资            天津海景       保利首开兴泰
流动资产         6,284,598,543.91    4,846,380,324.13 3,732,948,422.27    1,535,254,274.14   6,832,640,541.52   5,591,814,335.65 2,265,139,481.01    3,587,337,881.52
                                                                               161/186
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非流动资产         397,807,351.86   1,372,015,608.78     321,347,637.75         320,359.19      376,186,680.59   1,365,320,702.95     404,115,541.21       2,375,267.79
资产合计         6,682,405,895.77   6,218,395,932.91   4,054,296,060.02   1,535,574,633.33    7,208,827,222.11   6,957,135,038.60   2,669,255,022.22   3,589,713,149.31
流动负债         3,693,079,140.52   4,830,788,178.12     885,632,417.43     534,393,822.14    3,056,974,586.07   5,061,558,243.20   1,333,498,930.89   3,066,632,713.28
非流动负债         888,942,902.13     693,697,333.34   1,500,000,000.00                 --    2,333,861,800.00   1,429,025,666.67      14,075,073.00                 --
负债合计         4,582,022,042.65   5,524,485,511.46   2,385,632,417.43     534,393,822.14    5,390,836,386.07   6,490,583,909.87   1,347,574,003.89   3,066,632,713.28
净资产           2,100,383,853.12     693,910,421.45   1,668,663,642.59   1,001,180,811.19    1,817,990,836.04     466,551,128.73   1,321,681,018.33     523,080,436.03
少数股东权益                   --      26,014,826.63                 --                 --                  --      69,497,546.52                 --                 --
归属于母公司     2,100,383,853.12     667,895,594.83   1,668,663,642.59   1,001,180,811.19    1,817,990,836.04     397,053,582.21   1,321,681,018.33     523,080,436.03
股东权益
按持股比例计算   1,050,191,926.57     307,231,973.59     834,331,821.30     490,578,597.49      908,995,418.03     182,644,647.79     660,840,509.17     256,309,413.66
的净资产份额
调整事项            -1,486,953.80     -38,409,452.49                 --                  --     -1,519,777.86      -38,409,452.49                 --                 --
--商誉                         --                 --                 --                  --                --                  --                 --                 --
--内部交易未        -1,486,953.80     -38,409,452.49                 --                  --     -1,519,777.86      -38,409,452.49                 --                 --
实现利润
--其他                         --                 --                 --                 --                  --                 --                 --                 --
对联营企业权益   1,048,704,972.77     268,822,521.10     834,331,821.30     490,578,597.49      907,475,640.17     144,235,195.30     660,840,509.17     256,309,413.66
投资的账面价值
存在公开报价的                 --                 --                 --                  --                 --                 --                 --                 --
联营企业权益投
资的公允价值
营业收入         2,427,234,035.08   1,666,626,015.51   1,013,587,322.10   3,040,369,145.79      956,135,493.00   1,323,346,562.43   2,203,392,462.82     578,021,474.00
净利润             380,245,717.08     263,483,653.41     346,982,624.26     478,100,375.16       93,112,522.13    -171,326,911.74     470,667,171.97      79,117,787.97
终止经营的净                   --                 --                 --                 --                  --                 --                 --                 --
利润
其他综合收益                   --                 --                 --                 --                 --                  --                 --                --
综合收益总额       380,245,717.08     263,483,653.41     346,982,624.26     478,100,375.16      93,112,522.13     -171,326,911.74     470,667,171.97     79,117,787.97
本年度收到的来         48,926,350                 --                 --                 --        100,000,000                  --                 --                --
自联营企业的股
利
                                                                               162/186
                                   2016 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                          569,832,418.26              598,270,384.18
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                  -26,549,192.51               23,845,024.95
--其他综合收益                                        --                          --
--综合收益总额                            -26,549,192.51               23,845,024.95
联营企业：
投资账面价值合计                        2,908,200,685.95            1,468,236,081.12
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                  -64,596,142.15              -16,424,796.59
--其他综合收益                                        --                          --
--综合收益总额                            -64,596,142.15              -16,424,796.59
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收利息、其他应收款、一年内到期的非
流动资产、其他流动资产、可供出售金融资产、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、其
他应付款、短期借款、交易性金融负债、一年内到期的非流动负债、长期借款、应付债券。各项
金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些
风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上
述风险控制在限定的范围之内。
    1、风险管理目标和政策
                                        163/186
                                     2016 年年度报告
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公
司财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本公司
所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本公司的风险水
平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本公司经营活
动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
    本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
    董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，指定本公司的风险管理政策和相关指引并监
督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这
些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸
多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进
行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过
与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管
理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。
    本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理
政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。
  （1）信用风险
    信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险。
    本公司对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收款项等。
    本公司银行存款主要存放于国有银行和其它大中型上市银行，本公司预期银行存款不存在重
大的信用风险。
    对于应收款项，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对债务人的财务状况、
外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的
信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本公司已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并
在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。
本公司会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采用书面催款、
缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
    公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供
任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
    本公司应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的 63.50 %（2015
年：56.09%）；本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总
额的 31.09%（2015 年：55.14%）。
    （2）流动性风险
    流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。
    管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并
确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资
金需求。
    本公司通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，
本公司尚未使用的银行借款额度为人民币 293 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 285 万元）。
    期末本公司持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币
万元）：
                                                        期末数
             项目
                                一年以内   一至二年   二至三年    三年以上       合计
金融负债：
短期借款                          255,000        --           --          --     255,000
应付票据                              300        --           --          --
应付账款                          530,788        --           --          --     530,788
应付职工薪酬                       23,284        --           --          --       23,284
应付利息                           34,735        --           --          --       34,735
                                         164/186
                                    2016 年年度报告
应付股利                         1,538           --          --          --        1,538
其他应付款                   1,154,810           --          --          --    1,154,810
一年内到期的非流动负债       1,640,080           --          --          --    1,640,080
其他流动负债（不含递延收益）   585,892           --          --          --      585,892
长期借款                            --    1,409,200   2,778,903     134,900    4,323,003
应付债券                            --      239,216     516,615     893,693    1,649,524
金融负债和或有负债合计       4,226,428    1,648,416   3,295,518   1,028,593   10,198,954
    期初本公司持有的金融负债按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币
万元）：
                                                期初数
      项目
                    一年以内      一至二年    二至三年      三年以上         合计
金融负债：
短期借款              466,662             --           --            --       466,662
应付账款              528,247             --           --            --       528,247
应付职工薪酬            16,214            --           --            --        16,214
应付利息                21,561            --           --            --        21,561
应付股利                 2,102            --           --            --         2,102
其他应付款          2,097,047             --           --            --     2,097,047
一年内到期的非
                    1,477,608             --           --            --     1,477,608
流动负债
其他流动负债（不
                      534,804             --           --            --       534,804
含递延收益）
长期借款                    --    1,684,600     1,361,883        26,300     3,072,783
应付债券                    --            --      239,580       693,745       933,325
金融负债和或有
                    5,144,245     1,684,600     1,601,463       720,045     9,150,353
负债合计
    上表系根据本公司金融负债可能的最早偿还日的未折现现金流编制的。
    （3）市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
    利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利
率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
    本公司的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负
债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公
司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持
适当的固定和浮动利率工具组合。
    本公司密切关注利率变动对本公司利率风险的影响。本公司目前并未采取利率对冲政策。但
管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故
银行存款的公允价值利率风险并不重大。
    本公司持有的计息金融工具如下（单位：人民币万元）：
          项目                       本年数                       上年数
固定利率金融工具                                    --                             --
金融资产                                            --                         30,000
其中：货币资金                                      --                         30,000
金融负债                                    5,553,980                       4,888,832
其中：短期借款                                 180,000                        466,662
                                         165/186
                                        2016 年年度报告
浮动利率金融工具                                          --                             --
金融负债                                           2,324,103                      1,934,653
其中：短期借款                                        75,000                             --
    汇率风险
    汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇
率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
    汇率风险主要为本公司的财务状况和现金流量受外汇汇率波动的影响。除了在香港设立的子
公司持有以港币为结算货币的资产外，只有小额香港市场投资业务，本公司持有的外币资产及负
债占整体的资产及负债比例并不重大。因此本公司认为面临的汇率风险并不重大。
    于 2016 年 12 月 31 日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列
示如下（单位：人民币万元）：
                                外币负债                          外币资产
      项目
                        期末数            期初数          期末数            期初数
美元                            --                --          139.36            130.45
港币                           --                     --          5,178.35
新加坡币                       --                     --              0.04              0.04
合计                          --                --        5,317.75            166.49
    本公司密切关注汇率变动对本公司汇率风险的影响。本公司目前并未采取任何措施规避汇率
风险。但管理层负责监控汇率风险，并将于需要时考虑对冲重大汇率风险。
     2、资本管理
     本公司资本管理政策的目标是为了保障本公司能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其
他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
     为了维持或调整资本结构，本公司可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发
行新股或出售资产以减低债务。
     本公司以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月
31 日，本公司的资产负债率为 79.91%（2015 年 12 月 31 日：82.70%）。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                     期末公允价值
           项目            第一层次公     第二层次公 第三层次公允价值计
                                                                                 合计
                           允价值计量     允价值计量           量
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变            --                --                 --              --
动计入当期损益的金融资产
（二）可供出售金融资产              --                --   1,249,430,363.44 1,249,430,363.44
（1）债务工具投资                   --                --                --                --
（2）权益工具投资                   --                --   1,249,430,363.44 1,249,430,363.44
（三）投资性房地产                  --                --                 --               --
（四）生物资产                      --                --                 --               --
持续以公允价值计量的资              --                --   1,249,430,363.44 1,249,430,363.44
产总额
（五）交易性金融负债                --                --                 --              --
                                            166/186
                                    2016 年年度报告
（六）指定为以公允价值计          --              --               --               --
量且变动计入当期损益的金
融负债
持续以公允价值计量的负            --              --               --               --
债总额
二、非持续的公允价值计量          --              --               --               --
非持续以公允价值计量的            --              --               --               --
资产总额
非持续以公允价值计量的            --              --               --               --
负债总额
    按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为：
    第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
    第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的
市场报价之外的可观察输入值。
    第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
    本年度，本公司的金融资产及金融负债的公允价值计量未发生第一层次和第二层次之间的转
换，亦无转入或转出第三层次的情况。
    对于在活跃市场上交易的金融工具，本公司以其活跃市场报价确定其公允价值；对于不在活
跃市场上交易的金融工具，本公司采用账面价值确定其公允价值。
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                      项目                               可供出售金融资产-权益工具
本期期初数                                                               669,591,363.44
利得和损失总额                                                            75,000,000.00
其中：计入本期损益                                                                   --
      计入其他综合收益                                                    75,000,000.00
本期增加                                                                 504,839,000.00
本期期末数                                                             1,249,430,363.44
对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利
                                                                                    --
得或损失的变动
（续）
                       项目                              可供出售金融资产-权益工具
上期期初数                                                               125,858,030.10
利得和损失总额                                                            43,733,333.34
其中：计入本期损益                                                                   --
      计入其他综合收益                                                    43,733,333.34
上期购买                                                                 500,000,000.00
                                        167/186
                                      2016 年年度报告
上期期末数                                                               669,591,363.44
对于在报告期末持有的资产，计入损益的当期未实现利
                                                                                     --
得或损失的变动
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                         母公司对本企业  母公司对本企业
母公司名称        注册地   业务性质         注册资本
                                                         的持股比例(%)   的表决权比例(%)
首开集团      北京      房地产              133,000.00             51.46           51.46
本企业最终控制方是首开集团
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注九、1。
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
    本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公
司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                            与本企业关系
厦门煊泰                              联营企业
万城永辉                              联营企业
朗泰房地产                            联营企业
首开万科置业                          联营企业
住总首开                              合营企业
首开住总房地产                        合营企业
惠信端泰                              联营企业
首开万科和泰                          联营企业
知泰房地产                            联营企业
尚泰信华                              联营企业
友泰房地产                            联营企业
天津海景                              联营企业
首开美驰                              合营企业
                                          168/186
                                      2016 年年度报告
千方置业                                联营企业
无锡泰茂                                联营企业
上海众承                                联营企业
北京俊泰                                合营企业
福州中庚                                联营企业
厦门琸泰                                联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                                其他关联方与本企业关系
天鸿集团                                股东的子公司
亿方物业                                股东的子公司
望京实业                                股东的子公司
城开材料                                股东的子公司
博维信                                  股东的子公司
三瑞门窗                                股东的子公司
宏基建筑                                股东的子公司
世安股份                                股东的子公司
方庄物业                                股东的子公司
岳安实业                                股东的子公司
海南天鸿                                股东的子公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
           关联方             关联交易内容              本期发生额             上期发生额
亿方物业                  接受劳务                              1,437.89                   --
方庄物业                  接受劳务                              2,329.00             2,169.22
望京实业                  接受劳务                                438.39             1,293.19
鸿城实业                  接受劳务                                  8.49                   --
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
           关联方          关联交易内容                 本期发生额           上期发生额
惠信端泰               出售商品                                        --          131,861.35
首开集团               提供劳务                                   117.92
首开万科和泰           提供劳务                                   549.78                   --
首开万科置业           提供劳务                                   409.97                   --
住总首开               提供劳务                                   574.54                   --
首开住总房地产         提供劳务                                   574.54                   --
万城永辉               提供劳务                                    52.97                   --
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
                                             169/186
                                      2016 年年度报告
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    承租方名称         租赁资产种类     本期确认的租赁收入             上期确认的租赁收入
望京实业           房产                         6,920,402.47                     5,000,000.00
方庄物业           车库                           382,714.28                       401,850.00
方庄物业           房产                           207,194.86                               --
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    出租方名称         租赁资产种类       本期确认的租赁费               上期确认的租赁费
首开集团           办公楼                                     --                 3,395,872.40
首开集团           办公楼                                     --                 1,368,194.84
首开集团           办公楼                           2,225,397.70                 2,225,397.70
岳安实业           办公楼                           1,072,005.00                           --
首开集团           办公楼                           4,804,750.50                 4,804,750.50
首开集团           办公楼                           2,323,867.40                           --
首开天鸿           办公楼                           2,170,137.14                           --
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
    被担保方             担保金额       担保起始日       担保到期日     担保是否已经履行完毕
福州首开榕泰            204,000,000.00 2016-5-19        2017-5-19     否
福州瑞泰                160,000,000.00 2016-12-19       2017-9-19     否
廊坊志泰                500,000,000.00 2016-6-28        2017-3-30     否
商业地产                249,000,000.00 2014-7-24        2023-12-31    否
商业地产                137,700,000.00 2012-12-24       2017-12-24    否
福州中鼎                260,000,000.00 2016-8-25        2019-8-24     否
                                          170/186
                                    2016 年年度报告
福州中鼎              160,000,000.00 2016-6-28  2019-6-27   否
福州中鼎              240,000,000.00 2016-10-12 2019-10-11 否
首开中庚投资          183,600,000.00 2016-5-3   2018-5-3    否
首开中庚投资           73,440,000.00 2016-7-1   2018-5-3    否
首开中庚投资          110,160,000.00 2016-8-30  2018-5-3    否
首开住总安泰          660,000,000.00 2016-8-3   2019-8-3    否
首开住总安泰          120,000,000.00 2016-12-22 2019-12-22 否
首开住总安泰          120,000,000.00 2016-12-29 2019-12-29 否
广州湖品              165,000,000.00 2016-3-31  2019-3-28   否
广州湖品              164,500,000.00 2016-3-29  2019-3-25   否
广州湖品              150,000,000.00 2016-4-27  2019-4-26   否
广州湖品              120,000,000.00 2016-3-25  2019-3-25   否
苏州龙泰              158,200,000.00 2014-5-8   2017-9-20   否
苏州龙泰              107,530,000.00 2015-5-26  2017-11-25 否
苏州龙泰              266,000,000.00 2014-5-26  2017-5-25   否
苏州润泰              501,300,000.00 2016-5-13  2018-5-13   否
首开金茂            2,346,000,000.00 2016-10-13 2019-10-13 否
杭州旭泰              180,000,000.00 2016-1-7   2019-1-7    否
杭州旭泰              250,000,000.00 2015-9-17  2018-9-16   否
城开集团              600,000,000.00 2016-2-26  2018-2-25   否
城开集团            1,000,000,000.00 2016-3-17  2018-3-16   否
首开亿信              500,000,000.00 2016-6-21  2021-6-20   否
杭州龙泰              250,000,000.00 2015-4-23  2018-4-7    否
杭州龙泰              300,000,000.00 2015-4-29  2018-4-7    否
福州首开榕泰          127,500,000.00 2016-12-16 2019-12-15 否
福州首开榕泰          280,500,000.00 2016-12-22 2019-12-21 否
首茂城              1,520,718,000.00 2016-11-30 2019-11-29 否
福州融城              719,100,000.00 2016-3-31  2018-3-31   否
太原龙泰              600,000,000.00 2016-12-1  2020-12-1   否
福州中庚              532,500,000.00 2016-8-4   2018-8-3    否
首开住总房地产        306,000,000.00 2016-5-11  2019-5-11   否
首开住总房地产        225,000,000.00 2016-5-11  2018-5-11   否
首开住总房地产         25,000,000.00 2016-9-27  2018-9-27   否
    说明：上述关联担保中，本公司为商业地产提供的担保系因商业地产承购合并范围内其他公
司的商业物业而提供的贷款阶段性保证，本公司对商业地产取得所购房屋的所有权证并向贷款银
行办妥抵押登记之前所产生的所有应付款项提供阶段性连带责任保证。其余关联担保均为贷款担
保。
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
      担保方             担保金额       担保起始日     担保到期日     担保是否已经履行完毕
首开集团              1,000,000,000.00 2015-4-24      2017-4-23     否
首开集团                800,000,000.00 2015-7-30      2018-7-29     否
首开集团              1,000,000,000.00 2016-1-28      2019-1-28     否
首开集团              1,300,000,000.00 2015-1-16      2017-12-29    否
首开集团                200,000,000.00 2015-10-27     2017-10-27    否
首开集团                500,000,000.00 2015-5-14      2017-5-12     否
首开集团                800,000,000.00 2015-5-14      2018-5-11     否
                                        171/186
                                        2016 年年度报告
首开集团                  700,000,000.00 2015-3-23        2017-3-23   否
首开集团                  600,000,000.00 2015-7-13        2018-7-13   否
首开集团                  200,000,000.00 2015-7-29        2018-7-13   否
首开集团                  900,000,000.00 2015-3-27        2017-3-26   否
首开集团                  800,000,000.00 2015-3-27        2017-3-27   否
首开集团                1,000,000,000.00 2015-1-16        2017-1-16   否
首开集团                1,500,000,000.00 2015-3-31        2018-3-30   否
首开集团                  500,000,000.00 2015-4-24        2018-3-30   否
首开集团                1,000,000,000.00 2015-5-29        2018-3-30   否
首开集团                  490,000,000.00 2015-3-26        2017-3-24   否
首开集团                  500,000,000.00 2016-2-25        2019-2-24   否
首开集团                  700,000,000.00 2016-4-29        2019-4-28   否
首开集团                  800,000,000.00 2016-5-11        2019-5-11   否
首开集团、首开仁信        490,000,000.00 2016-1-22        2018-1-21   否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
    本期本公司支付首开集团担保费 9,800.00 万元。
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
     关联方             拆借金额              起始日             到期日           说明
拆入
保利首开兴泰            20,203,515.44
惠信端泰                33,696,533.33
朗泰房地产             411,500,000.00
尚泰信华               360,000,000.00
首开万科和泰           255,333,458.33
首开万科置业           151,599,687.77
首开住总房地产         531,403,900.00
友泰房地产             408,400,000.00
岳安实业                 2,500,000.00
知泰房地产             247,500,000.00
住总首开               460,403,900.00
福州中庚               372,750,000.00
海南天鸿                33,138,458.25
厦门琸泰             1,068,200,000.00
天津海景               759,849,839.08
首城置业               750,000,000.00
首开集团             1,750,000,000.00
万城永辉               141,000,000.00
无锡泰茂             1,666,000,000.00
望京实业                 6,628,370.42
拆出
保利首开兴泰          201,300,000.00
惠信端泰              325,750,133.33
北京俊泰              230,119,000.00
尚泰信华              130,000,000.00
                                            172/186
                                        2016 年年度报告
首开万科和泰           105,333,458.33
首开万科置业           140,000,000.00
首开住总房地产          53,402,833.34
友泰房地产              79,800,000.00
岳安实业                 2,500,000.00
知泰房地产              56,450,000.00
福州中庚               702,750,000.00
海南天鸿                13,800,679.45
天津海景               450,000,000.00
首城置业               750,000,000.00
首开集团             2,363,148,833.46
首开美驰               600,000,000.00
万城永辉                70,937,700.00
无锡泰茂             2,447,610,925.13
城开材料                 9,800,000.00
天鸿集团                   569,661.00
望京实业                 1,500,035.54
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
            项目                              本期发生额                 上期发生额
关键管理人员报酬                                         1,396.65                1,377.57
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
向联营合营企业收取利息情况:
                                                                     单位：元 币种：人民币
                   关联方                                 2016 年收取资金占用费
住总首开                                                                     33,548,416.66
首开万科置业                                                                 25,943,396.22
友泰房地产                                                                   17,218,318.31
首开万科和泰                                                                 23,899,488.98
知泰房地产                                                                   33,900,291.67
首开美驰                                                                     22,135,000.00
无锡泰茂                                                                     15,617,667.66
惠信端泰                                                                       5,678,595.48
万城永辉                                                                       1,092,499.80
福州中庚                                                                     13,900,777.40
首开住总房地产                                                                 6,278,003.11
上海众承                                                                     37,769,021.35
向关联方支付的利息情况:
                                                                    单位：元 币种：人民币
                   关联方                                       支付利息
首开集团                                                                    119,075,706.26
                                            173/186
                                     2016 年年度报告
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                     期初余额
 项目名称         关联方
                                  账面余额       坏账准备       账面余额      坏账准备
其他应收款   惠信端泰            243,628,239.44        --                  --       --
其他应收款   厦门琸泰          1,283,800,000.00        --    2,352,013,600.20       --
其他应收款   厦门煊泰          1,009,988,000.00        --                  --       --
其他应收款   首开美驰            672,385,460.58        --       50,000,000.00       --
其他应收款   万城永辉                 529,661.00       --                  --       --
其他应收款   北京俊泰            230,119,000.00        --                  --       --
其他应收款   上海众承          2,584,019,021.35        --                  --       --
其他应收款   天津海景                         --       --       18,506,176.71       --
其他应收款   首开万科和泰        493,594,737.05        --      613,263,474.72       --
其他应收款   住总首开            341,341,852.65        --      759,976,499.99       --
其他应收款   尚泰信华            437,500,000.00        --    1,317,500,000.00       --
其他应收款   知泰房地产          283,755,858.30        --    1,415,905,566.63       --
其他应收款   友泰房地产          564,672,210.05        --      876,053,891.74       --
其他应收款   千方置业            126,458,815.00        --      126,458,815.00       --
其他应收款   首开万科置业        472,397,044.67        --      604,589,051.67       --
其他应收款   无锡泰茂            797,228,592.79        --                  --       --
其他应收款   首开住总房地产         7,816,930.00       --      466,360,833.33       --
其他应收款   首开住总安泰                     --       --      587,290,436.35       --
其他应收款   福州中庚            343,900,777.40        --                  --       --
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
      项目名称              关联方            期末账面余额          期初账面余额
应付账款             世安股份                     2,550,000.00             2,550,000.00
应付账款             三瑞门窗                       131,693.28               131,693.28
应付账款             亿方物业                    20,550,213.20             9,518,607.00
应付账款             宏基建筑                       150,000.00               593,108.17
应付账款             城开材料                     7,103,474.00            16,903,474.00
应付账款             望京实业                    10,278,847.00            10,278,847.00
应付账款             博维信                       2,637,860.80             2,637,860.80
其他应付款           海南天鸿                    20,000,000.00                       --
其他应付款           世安股份                    12,552,703.39            12,552,703.39
其他应付款           首城置业                    18,124,600.00            18,124,600.00
其他应付款           万城永辉                    85,625,327.78            15,563,027.77
其他应付款           保利首开兴泰               528,958,840.44           710,184,333.00
其他应付款           朗泰房地产                 670,213,168.49           258,713,168.49
其他应付款           惠信端泰                               --            54,242,800.00
其他应付款           天津海景                   285,352,290.24                       --
其他应付款           首开集团                2,367,973,379.17         2,833,846,676.13
                                         174/186
                                     2016 年年度报告
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
    截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已竞得土地项目中有部分尚未支付全部地价款，相关合同内
容及执行情况如下表（单位：万元）
    宗地编号                    宗地位置                总价款    已支付额    尚未支付额
杭政储出          拱墅区（庆隆单元 GS0305-05 地块，
                                                      641,000.00 320,500.00 320,500.00
[2016]12 号       原庆隆单元 FG02-R21-08、09 地块）
C-01、C-02、C-03 武汉市洪山区霞光路、杨春湖路、
                                                      735,000.00 367,500.00 367,500.00
、C-04 地块       和谐路、黄鹤路围合区域
广州开发区        广州开发区开源路以南、云峰路以
                                                      215,206.10 107,603.05 107,603.05
SDK-A2-1 地块     东
福州市 2016-10    仓山区南三环路以南，螺洲大桥东
                                                      195,000.00 136,500.00   58,500.00
号地块            侧，螺洲小镇地块
    截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在其他应披露的承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
    （1）本公司为关联方提供债务担保形成的或有负债见附注十二、5（4）。
    此外，本公司按房地产经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。
    （2）已判决但尚未执行的诉讼
    京澳公司由于债务原因，于 2005 年 5 月 9 日被澳门初级法院宣布破产。在随后进行的债权人
登记中，本公司债权登记人民币 19,695 万元、华京国际债权登记港币 78 万元、珠海燕海房地产
开发有限公司债权登记人民币 215 万元。2006 年 9 月底，接到澳门初级法院的通知，2007 年 3
月 22 日澳门法院对本公司、华京国际是否是京澳公司债权人的身份进行法庭听证。在 2007 年 3
月 23 日、29 日澳门当地证人出庭后，又于 4 月 23 日和 5 月 21 日进行了内地证人的出庭作证。
2009 年 1 月，澳门初级法院做出法院判决，未完全承认上述三家公司的债权登记请求。本公司已
                                         175/186
                                    2016 年年度报告
对判决中不利于本公司或不能明确有利于本公司的部分向澳门中级法院进行上诉，2011 年 11 月，
澳门中级法院终审确认了本公司债权 17,800 万元。
      截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司不存在其他应披露的或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 -情况
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                      902,847,834.70
经审议批准宣告发放的利润或股利                                                      --
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
    公司本期经第八届董事会第二十一次会议和第五次临时股东大会决议通过，本公司拟向中国
银行间市场交易商协会申请注册发行长期限含权中期票据（以下简称永续中票），拟发行永续中
票的规模不超过 50 亿元人民币。
    2016 年 12 月 30 日，本公司发行永续中票 20 亿元。
    2017 年 3 月 14 日，本公司发行永续中票 30 亿元。
    截至 2017 年 4 月 11 日止，本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
                                        176/186
                                                   2016 年年度报告
         4、 年金计划
         □适用 √不适用
         5、 终止经营
         □适用 √不适用
         6、 分部信息
         (1).    报告分部的确定依据与会计政策：
         □适用 √不适用
         (2).    报告分部的财务信息
         □适用 √不适用
         (3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
         □适用 √不适用
         (4).    其他说明：
         □适用 √不适用
         7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
         □适用 √不适用
         8、 其他
         □适用 √不适用
         十七、 母公司财务报表主要项目注释
         1、 应收账款
          (1).     应收账款分类披露：
         √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                              期初余额
             账面余额           坏账准备                             账面余额         坏账准备
  种类                  比                 计提       账面                    比               计提   账面
            金额        例     金额        比例       价值           金额     例      金额     比例   价值
                        (%)                (%)                                (%)              (%)
按信用风
险特征组
合计提坏 6,425,258.13 100 2,239,714.42 34.86 4,185,543.71 7,666,932.13 100 2,481,285.95 32.36 5,185,646.18
账准备的
应收账款
  合计   6,425,258.13 / 2,239,714.42        /     4,185,543.71 7,666,932.13 / 2,481,285.95    /    5,185,646.18
         期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
         □适用√不适用
         组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
         √适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                     期末余额
                    账龄
                                            应收账款                 坏账准备           计提比例
         1 年以内小计                         1,830,150.00                      --                 --
         1至2年                                         --                      --                 --
         2至3年                                 289,198.22               86,759.47
                                                       177/186
                                        2016 年年度报告
3 年以上                          4,305,909.91                2,152,954.95
            合计                  6,425,258.13                2,239,714.42
                                                          期初数
    账龄
                              金额                          坏账准备            计提比例%
1 年以内                        2,299,539.00                            --                  --
1至2年                            289,198.22                     28,919.82
2至3年                            433,656.60                    130,096.98
3 年以上                        4,644,538.31                  2,322,269.15
合计                            7,666,932.13                  2,481,285.95
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).      本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).      本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).      按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                    应收账款期末余          占应收账款期末余额 坏账准备期末
               单位名称
                                           额               合计数的比例（%）        余额
北京燕桥物业管理有限公司              1,425,000.00                        22.18            --
北京海青曙光房地产开发中心              904,501.31                        14.08    452,250.66
北京天鸿卓越房地产经纪有限公司          522,854.82                          8.14   203,587.77
郭晓贵                                  499,910.00                          7.78   249,955.00
北京盛世星辉网络科技有限公司              24,561.00                         0.38           --
合计                                  3,376,827.13                        52.56    905,793.43
 (5).      因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).      转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                            178/186
                                                                     2016 年年度报告
                                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                  期末余额                                                                期初余额
                                账面余额              坏账准备                          账面余额                              坏账准备
         类别                                               计提      账面                                                              计提      账面
                                           比例                                                    比例
                               金额                 金额    比例      价值             金额                                 金额        比例      价值
                                           (%)                                                      (%)
                                                            (%)                                                                         (%)
单项金额重大并单独计提 4,097,833,174.30 10.06            --   -- 4,097,833,174.30 7,391,971,889.60 16.41                            --    -- 7,391,971,889.60
坏账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提 36,648,212,928.08 89.94 2,049,850.45      0.01 36,646,163,077.63 37,666,428,237.12 83.59 2,213,349.45 0.01 37,664,214,887.67
坏账准备的其他应收款
          合计         40,746,046,102.38 / 2,049,850.45          /    40,743,996,251.93 45,058,400,126.72        /    2,213,349.45     /     45,056,186,777.27
     期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
     √适用□不适用
                                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                                           期末余额
                其他应收款（按单位）
                                                      其他应收款                   坏账准备           计提比例                    计提理由
     无锡泰茂                                             797,228,592.79                     --                      --   无减值迹象
     首开万科和泰                                         488,596,933.05                     --                      --   无减值迹象
     首开万科置业                                         484,589,051.67                     --                      --   无减值迹象
     首开美驰                                             437,500,000.00                     --                      --   无减值迹象
     千方集团                                             360,396,623.91                     --                      --   无减值迹象
     福州中庚                                             343,900,777.40                     --                      --   无减值迹象
     住总首开                                             333,524,916.65                     --                      --   无减值迹象
     知泰房地产                                           283,755,858.30                     --                      --   无减值迹象
     惠信端泰                                             240,489,395.48                     --                      --   无减值迹象
     友泰房地产                                           201,392,210.05                     --                      --   无减值迹象
     千方置业                                             126,458,815.00                     --                      --   无减值迹象
                       合计                             4,097,833,174.30                                 /                            /
                                                                         179/186
                                    2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额
               账龄
                                    其他应收款              坏账准备         计提比例
1 年以内小计                        15,476,105.32                     --               --
1至2年                                 300,000.00              30,000.00
2至3年                                  29,026.00               8,707.80
3 年以上                             4,022,285.28           2,011,142.65
               合计                 19,827,416.60           2,049,850.45
    （续）
                                                      期初数
       账龄
                            金额                        坏账准备           计提比例%
1 年以内                    29,082,482.65                          --                  --
1至2年                        2,022,068.00                 202,206.80
3 年以上                      4,022,285.28               2,011,142.65
合计                        35,126,835.93                2,213,349.45
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           款项性质                 期末账面余额                     期初账面余额
往来款                                40,206,118,744.66                43,535,997,684.34
代收代付款                                  2,815,145.35                     1,729,495.58
押金、保证金、备用金                      536,277,458.89                 1,519,836,411.32
应收房款                                      834,753.48                       834,753.48
其他                                                  --                         1,782.00
            合计                      40,746,046,102.38                45,058,400,126.72
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                         180/186
                                             2016 年年度报告
                                                                        占其他应收款期
                                                                                          坏账准备
    单位名称    款项的性质         期末余额             账龄        末余额合计数的
                                                                                          期末余额
                                                                            比例(%)
      厦门翔泰      往来款          7,162,548,051.83   2 年以内                   17.58              --
      首开亿信      往来款          3,931,094,109.51   2 年以内                    9.65              --
      贵阳龙泰      往来款          2,132,285,573.79   2 年以内                    5.23              --
      东银燕华      往来款          1,721,196,651.05   2 年以内                    4.22              --
      大连中美居    往来款          1,418,384,613.83   2 年以内                    3.48              --
          合计          /          16,365,509,000.01         /                    40.16              --
      (6). 涉及政府补助的应收款项
      □适用 √不适用
      (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
      □适用 √不适用
      (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
      □适用 √不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      3、 长期股权投资
      √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                 期初余额
      项目                        减值                                     减值
                    账面余额               账面价值          账面余额               账面价值
                                  准备                                     准备
对子公司投资    15,293,536,523.12   -- 15,293,536,523.12 12,506,822,444.57   -- 12,506,822,444.57
对联营、合营企业 4,366,132,208.94   -- 4,366,132,208.94 2,368,792,579.72     -- 2,368,792,579.72
投资
      合计      19,659,668,732.06   -- 19,659,668,732.06 14,875,615,024.29   -- 14,875,615,024.29
      (1) 对子公司投资
      √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                          本期计 减值准
                                                               本期
   被投资单位           期初余额            本期增加                         期末余额     提减值 备期末
                                                               减少
                                                                                            准备    余额
 天鸿嘉诚             15,300,000.00                     --         --       15,300,000.00       --      --
 首开天成             60,000,000.00                     --         --       60,000,000.00       --      --
 城开集团          4,674,525,289.44                     --         --    4,674,525,289.44       --      --
 烟台天鸿            123,182,758.12                     --         --      123,182,758.12       --      --
 首开立信            108,290,105.64                     --         --      108,290,105.64       --      --
 三亚度假村           19,494,508.93                     --         --       19,494,508.93       --      --
 宝辰饭店              5,812,677.64                     --         --        5,812,677.64       --      --
 燕华置业            116,627,270.86                     --         --      116,627,270.86       --      --
 商业地产            882,468,308.90                     --         --      882,468,308.90       --      --
 联宝房地产           85,429,187.33                     --         --       85,429,187.33       --      --
                                                  181/186
                                        2016 年年度报告
苏州嘉泰          220,000,000.00                 --       --      220,000,000.00   --   --
苏州永泰          100,000,000.00                 --       --      100,000,000.00   --   --
扬州衡泰          703,965,800.00                 --       --      703,965,800.00   --   --
太原龙泰          255,000,000.00                 --       --      255,000,000.00   --   --
沈阳盛泰          301,200,000.00                 --       --      301,200,000.00   --   --
厦门翔泰          300,000,000.00                 --       --      300,000,000.00   --   --
贵阳龙泰          200,000,000.00                 --       --      200,000,000.00   --   --
绵阳兴泰          200,000,000.00                 --       --      200,000,000.00   --   --
北京荣泰          200,000,000.00                 --       --      200,000,000.00   --   --
首开中庚          153,000,000.00                 --       --      153,000,000.00   --   --
廊坊志泰          100,000,000.00     400,000,000.00       --      500,000,000.00   --   --
葫芦岛宏泰        645,329,400.00                 --       --      645,329,400.00   --   --
福州中鼎           36,096,622.97                 --       --       36,096,622.97   --   --
海门锦源          647,678,700.00                 --       --      647,678,700.00   --   --
苏州融泰           75,000,000.00                 --       --       75,000,000.00   --   --
沈阳京泰           50,000,000.00                 --       --       50,000,000.00   --   --
苏州龙泰           70,000,000.00                 --       --       70,000,000.00   --   --
北京首开万科       50,000,000.00                 --       --       50,000,000.00   --   --
苏州依湖           26,682,307.00                 --       --       26,682,307.00   --   --
首开保利仁泰      255,000,000.00                 --       --      255,000,000.00   --   --
大连中嘉          150,000,000.00                 --       --      150,000,000.00   --   --
大连中美居        389,559,200.00                 --       --      389,559,200.00   --   --
海南长流          718,000,000.00                 --       --      718,000,000.00   --   --
浙江美都          102,052,951.65                 --       --      102,052,951.65   --   --
屹泰房地产         43,175,016.65                 --       --       43,175,016.65   --   --
锦泰房地产         45,000,000.00                 --       --       45,000,000.00   --   --
广州湖品          107,470,443.74                 --       --      107,470,443.74   --   --
广州君梁           88,481,895.70                 --       --       88,481,895.70   --   --
昭泰房地产         15,000,000.00   1,235,000,000.00       --    1,250,000,000.00   --   --
首开盈信投资      100,000,000.00                 --       --      100,000,000.00   --   --
万信房地产         68,000,000.00                 --       --       68,000,000.00   --   --
苏州润泰                      --      75,000,000.00       --       75,000,000.00   --   --
北京旭泰                      --      10,000,000.00       --       10,000,000.00   --   --
福州融城                      --     102,000,000.00       --      102,000,000.00   --   --
福州福泰                      --      20,000,000.00       --       20,000,000.00   --   --
和信国际                      --      48,940,752.00       --       48,940,752.00   --   --
力博国际                      --       6,999,887.19       --        6,999,887.19   --   --
北京致泰                      --     600,000,000.00       --      600,000,000.00   --   --
首开住总安泰                  --     288,773,439.36       --      288,773,439.36   --   --
      合计     12,506,822,444.57   2,786,714,078.55       --   15,293,536,523.12   --   --
                                            182/186
                                                                           2016 年年度报告
            (2) 对联营、合营企业投资
            √适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                本期增减变动                                                                    减值准
     投资               期初                                                                                                                      期末
                                                          减少   权益法下确认的 其他综合 其他权 宣告发放现金股 计提减                                           备期末
     单位               余额              追加投资                                                                              其他              余额
                                                          投资       投资损益   收益调整 益变动     利或利润   值准备                                             余额
一、合营企业
发展大厦             191,172,758.80                  --     --     8,038,568.82             --   --   26,888,773.41   --               --      172,322,554.21      --
住总首开             191,928,084.54                  --     --   -26,439,580.88             --   --              --   --               --      165,488,503.66      --
首开住总房地产       211,106,535.30                  --     --    -4,081,151.96             --   --              --   --               --      207,025,383.34      --
小计                 594,207,378.64                  --     --   -22,482,164.02             --   --   26,888,773.41   --               --      544,836,441.21      --
二、联营企业
天津海景             660,840,509.17                  --     --   173,491,312.13             --   --              --   --                --     834,331,821.30      --
朗泰房地产           625,535,171.83                  --     --    30,384,301.49             --   --              --   --                --     655,919,473.32      --
保利首开兴泰         256,309,413.66                  --     --   234,269,183.83             --   --              --   --                --     490,578,597.49      --
首开万科置业                     --                  --     --               --             --   --              --   --                --                 --      --
首开万科和泰         131,171,921.71                  --     --   -16,756,832.02             --   --              --   --                --     114,415,089.69      --
苏江聚富              18,078,353.76                  --     --      -145,866.83             --   --              --   --                --      17,932,486.93      --
惠信端泰                         --                  --     --               --             --   --              --   --                --                 --      --
尚泰信华              24,513,280.32      650,000,000.00     --    -9,046,172.74             --   --              --   --                --     665,467,107.58      --
知泰房地产             8,292,168.30      975,000,000.00     --   -14,398,990.81             --   --              --   --                --     968,893,177.49      --
首开住总安泰          49,844,382.33      249,000,000.00     --   -10,070,942.97             --   --              --   --   -288,773,439.36                 --      --
友泰房地产                       --       34,000,000.00     --    -6,668,574.38             --   --              --   --                --      27,331,425.62      --
千方置业                         --                  --     --               --             --   --              --   --                --                 --      --
寸草养老                         --        2,000,000.00     --      -227,066.31             --   --              --   --                --       1,772,933.69      --
无锡泰茂                         --       49,000,000.00     --    -7,802,532.09             --   --              --   --                --      41,197,467.91      --
首开文投                         --        3,500,000.00     --       -43,813.29             --   --              --   --                --       3,456,186.71      --
首开万科置业                     --                  --     --               --             --   --              --   --                --                 --      --
小计               1,774,585,201.08    1,962,500,000.00     --   372,984,006.01             --   --              --   --   -288,773,439.36   3,821,295,767.73      --
      合计         2,368,792,579.72    1,962,500,000.00     --   350,501,841.99             --   --   26,888,773.41   --   -288,773,439.36   4,366,132,208.94      --
                                                                                  183/186
                                     2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                           本期发生额                              上期发生额
   项目
                     收入               成本                 收入               成本
主营业务       3,431,994,771.92   2,715,294,892.35     2,418,010,549.39 1,903,356,290.89
其他业务          37,101,970.29      11,410,685.14        15,198,426.42       5,054,408.65
    合计       3,469,096,742.21   2,726,705,577.49     2,433,208,975.81 1,908,410,699.54
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                           本期发生额                上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                   2,781,800,000.00          1,913,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益                     350,501,841.99             99,383,437.91
                合计                           3,132,301,841.99          2,012,383,437.91
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                            项目                                      金额         说明
非流动资产处置损益                                                    -98,680.24 --
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                      -- --
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标         37,505,560.86 --
准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                        278,173,284.51   --
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时                    --   --
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益                                                          --   --
委托他人投资或管理资产的损益                                                  --   --
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                        --   --
债务重组损益                                                                  --   --
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等                                    --   --
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                            --   --
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益                        --   --
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                    --   --
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金         54,656,734.72   --
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                        --   --
对外委托贷款取得的损益                                                        --   --
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产                      --   --
                                         184/186
                                    2016 年年度报告
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对                  --   --
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                                        1,179,245.28     --
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           -2,515,770.08     --
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                        --     --
所得税影响额                                                   -24,848,465.82    --
少数股东权益影响额                                              -1,347,735.19    --
                            合计                              342,704,174.04     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                   加权平均净资产                每股收益
           报告期利润
                                     收益率（%）      基本每股收益     稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                   7.52          0.5793               0.5793
扣除非经常性损益后归属于公司普通               5.68          0.4372               0.4372
股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                        185/186
                                2016 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                   会计报表。
                   载有致同会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章
    备查文件目录
                   的审计报告原件。
                   报告期内在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》公开披露
    备查文件目录
                   过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
                                                                        董事长：潘利群
                                                  董事会批准报送日期：2017 年 4 月 11 日
修订信息
□适用 √不适用
                                    186/186

附件：公告原文

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