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西南证券股份有限公司2013年年度报告 下载公告
公告日期:2014-03-05
股票代码:600369
          2013 年年度报告
               二〇一四年三月
                                                                     2013 年年度报告
                                     重要提示
    一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    二、本报告已经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过,该次会议应到董事 9 人,
实到董事 9 人。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实、准确和完整存在异议
或无法保证。
    三、本公司年度财务报告已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具了标准
无保留意见的审计报告。
    四、公司负责人余维佳先生、主管会计工作负责人李勇先生及会计机构负责人(会计主
管人员)牟光全先生声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    五、综合考虑公司发展和股东利益等因素,公司 2013 年度利润分配预案为:以公司 2013
年度非公开发行完成后的总股本 2,822,554,562 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红
利 1.20 元(含税),实际分配现金利润为 338,706,547.44 元,占 2013 年年末累计可供股东
分配利润的 83.46%。2013 年度,公司不进行资本公积金转增股本。本预案已经公司第七届
董事会第二十四次会议审议通过,尚需提交股东大会审议。
    六、本年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实
质承诺,敬请投资者注意投资风险。
    七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。
    八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
                                                                 2013 年年度报告
                                    目       录
第一节 释义及重大风险提示 ................................................... 3
第二节 公司基本情况 ......................................................... 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 .............................................. 12
第四节 董事会报告 .......................................................... 17
第五节 重要事项 ............................................................ 45
第六节 股份变动及股东情况 .................................................. 53
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 57
第八节 公司治理 ............................................................ 66
第九节 内部控制 ............................................................ 76
第十节 财务报告 ............................................................ 77
第十一节 备查文件目录 ...................................................... 78
第十二节 证券公司信息披露 .................................................. 79
                                                                       2013 年年度报告
                             第一节   释义及重大风险提示
      一、释义
      在本年度报告中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
西南证券、本公司、公司、母公司   指   西南证券股份有限公司
西南有限                         指   原西南证券有限责任公司
*ST 长运                         指   原重庆长江水运股份有限公司
重庆渝富                         指   重庆渝富资产经营管理集团有限公司
中国建投                         指   中国建银投资有限责任公司
重庆城投                         指   重庆市城市建设投资(集团)有限公司
江北嘴集团                       指   重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司
重庆高速                         指   重庆高速公路集团有限公司
重庆水务资产                     指   重庆市水务资产经营有限公司
银华基金公司                     指   银华基金管理有限公司
益民基金公司                     指   益民基金管理有限公司
重庆三峡银行                     指   重庆三峡银行股份有限公司
重庆农商行                       指   重庆农村商业银行股份有限公司
重庆银行                         指   重庆银行股份有限公司
西证投资公司                     指   西证股权投资有限公司
西证创新公司                     指   西证创新投资有限公司
西证国际公司                     指   西证国际投资有限公司
西南期货公司                     指   西南期货有限公司
重庆股份转让中心、重庆 OTC       指   重庆股份转让中心有限责任公司
工银瑞信                         指   工银瑞信投资管理有限公司
重庆信托                         指   重庆国际信托有限公司
中诚信托                         指   中诚信托有限责任公司
平安信托                         指   平安信托有限责任公司
中国证监会                       指   中国证券监督管理委员会
重庆市国资委                     指   重庆市国有资产监督管理委员会
公司选定的信息披露报纸及中国          《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海
                                 指
证监会指定网站                        证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
      二、重大风险提示
      本公司已在本年度报告中详述在经营活动中可能遇到的风险,详见“第四节董事会报告”
  中关于“二、对公司未来发展的展望”之“(四)公司可能面对的风险及其控制”部分。
                                                                           2013 年年度报告
                                   第二节 公司基本情况
       一、公司信息
公司的中文名称                                  西南证券股份有限公司
公司的中文名称简称                              西南证券
公司的外文名称                                  Southwest Securities Co.,Ltd.
公司的外文名称缩写                              SWSC
公司的法定代表人、总裁                          余维佳
公司注册地址                                    重庆市江北区桥北苑 8 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                                    重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                        http://www.swsc.com.cn
电子信箱                                        dshb@swsc.com.cn
股票种类                                        A股
股票上市交易所                                  上海证券交易所
股票简称                                        西南证券
股票代码
变更前股票简称                                  *ST 长运
       二、联系人和联系方式
                 董事会秘书                 证券事务代表            合规总监
姓名             徐鸣镝                     王致贤                  李勇
电话             023-63786433               023-63786433            023-63786433
传真             023-63786477               023-63786477            023-63786477
电子信箱         xmd@swsc.com.cn            wzx@swsc.com.cn         liyong@swsc.com.cn
联系地址         重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
       三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称                  中国证券报、上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址      http://www.sse.com.cn
                                            重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 10 层公
公司年度报告备置地点
                                            司办公室
                                                                      2013 年年度报告
   四、公司报告期内注册变更情况
   (一)基本情况
 最近一次注册变更登记日期                      2013 年 5 月 2 日
 注册登记地点                                  重庆市江北区桥北苑 8 号
 企业法人营业执照注册号                        渝直 500000000001505
 税务登记号码                                  渝税字 500902203291872
 组织机构代码                                  20329187-2
   2014 年 2 月 13 日,公司新增“为期货公司提供中间介绍业务”资格,相应修改公司经
营范围,并完成企业法人营业执照的换领工作。
   (二)公司首次注册情况的相关查询索引
    公司首次注册情况详见本公司 2009 年度报告第二节(九)“公司其他基本情况”。
   (三)公司上市以来,主营业务的变化情况
    公司 2009 年借壳*ST 长运上市以来,主营业务未发生变化。2009 年,公司的经营范围
主要包括:证券经纪;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资咨询;与证券
交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销等证券业务。2010 年,公司增加
融资融券、集合资产管理、代办系统主办券商等创新业务,并通过设立子公司开展直接股权
投资业务。2012 年,公司新增开展转融通、中小企业私募债券承销、债券质押式报价回购、
约定购回式证券交易、参与利率互换交易等多项创新业务。2013 年,公司相继增加代销金
融产品业务资格、保险资金受托管理业务资格、股票质押式回购业务资格以及为期货公司提
供中间介绍业务资格等。
   (四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
    公司 2009 年借壳*ST 长运上市以来,控股股东未发生变更。
   五、公司聘请的会计师事务所(境内)
    会计师事务所名称              天健会计师事务所(特殊普通合伙)
      会计师事务所办公地址          杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 4-10 层
                                                     张凯
         签字会计师姓名
                                                     李斌
   六、公司注册资本、净资本和单项业务资格
    (一)公司注册资本
    截至报告期末,公司注册资本为2,322,554,562.00元人民币。
                                                              2013 年年度报告
(二)净资本(母公司)
截至报告期末,公司净资本(母公司)为6,128,722,358.33元人民币。
(三)单项业务资格
1、证券经纪业务资格
2、证券承销与保荐资格
3、证券资产管理业务资格
4、证券自营业务资格
5、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格
6、证券投资咨询资格
7、证券投资基金代销资格
8、融资融券业务资格
9、代销金融产品业务资格
10、保险资金受托管理业务资格
11、股票质押式回购业务资格
12、为期货公司提供中间介绍业务资格
13、直接投资业务资格
14、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格
15、中小企业私募债券承销业务试点资格
16、证券经纪人制度实施资格
17、外币有价证券经纪业务资格
18、网上证券委托业务资格
19、公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格
20、公司资产管理业务参与股指期货交易资格
21、债券质押式报价回购业务试点资格
22、约定购回式证券交易业务试点资格
23、开放式证券投资基金代销业务资格
24、转融通业务资格
25、新股网下询价业务资格
26、利率互换交易资格
27、上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格
28、全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格
29、中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格
公司还具备上海证券交易所会员资格、深圳证券交易所会员资格、中国证券业协会会员
                                                                     2013 年年度报告
资格、中国银行间市场交易商协会会员资格、中国证券投资基金业协会会员资格、中国国债
协会理事级会员资格、重庆股份转让中心会员资格。
    七、公司历史沿革
    西南证券系经中国证监会批准,通过*ST 长运重大资产重组及吸收合并西南有限,并依
法承继西南有限的各项证券业务资格设立的全国第 9 家上市证券公司。
    西南有限是 1999 年 12 月 28 日经中国证监会证监机构字[1999]32 号文、证监机构字
[1999]114 号文和证监机构字[1999]159 号文批复,以原重庆国际信托投资有限公司证券部、
原重庆市证券公司、原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基
础,联合其他股东(均以现金出资)共同发起设立的有限责任公司。西南有限设立时注册资
本为 112,820.99 万元。
    2002 年 11 月 14 日,经中国证监会证监机构字[2002]332 号文批复,西南有限进行了增
资扩股,注册资本增至 163,043.12 万元。
    2006 年 8 月 7 日,经中国证监会证监机构字[2006]185 号文批复,西南有限于 2006 年
8 月实施减资,股东和持股比例不变,注册资本由 163,043.12 万元减至 81,521.56 万元。
    2006 年 10 月 23 日,经中国证监会证监机构字[2006]250 号文批复,西南有限进行了增
资扩股,注册资本由 81,521.56 万元增至 233,661.56 万元。
    2009 年 2 月,经中国证监会证监许可[2009]62 号文批复,*ST 长运重大资产重组并以
新增 1,658,997,062 股人民币普通股吸收合并西南有限,并依法承继西南有限的各项证券业
务资格。公司名称变更为“西南证券股份有限公司”,注册资本变更为 190,385.46 万元。公
司证券简称由“*ST 长运”变更为“西南证券”,证券代码为 600369。
    2010 年 5 月 21 日,经中国证监会证监许可[2010]673 号文件核准,公司向特定对象非
公开发行人民币普通股 41,870 万股,并于 2010 年 8 月 30 日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续。
    八、公司组织机构情况
    (一)公司的组织机构
    公司构建了科学有效的法人治理结构,建立了符合公司发展需要的组织构架和运行机
制。公司组织机构图如下:
                                                                                                2013 年年度报告
             (二)公司子公司情况
序                                                                      负责人(董事长、                            持股
          名称                地址          设立时间       注册资本                               联系电话
号                                                                          总经理)                                比例
     西证股权投       重庆市江北区桥
1                                          2010-3-29    6 亿元人民币    余维佳、杨江权          023-63786322        100%
     资有限公司       北苑 8 号 8-2
                      重庆市江北区复
     西证创新投
2                     盛镇正街(政府大     2013-4-15    6 亿元人民币      崔坚、杜刚            023-67110992        100%
     资有限公司
                      楼)2 层 8 间
                      重庆市渝中区中
     西南期货有                                         0.5 亿元人民
3                     山三路 168 号中安    1995-6-26                    张纯勇、李星光          023-63618061        100%
     限公司①                                           币
                      大厦第 9 层
                      香港中环皇后大
     西证国际投                                                                             00852-92460856、
4                     道中 99 号中环中     2013-11-29   0.2 亿元港币    余维佳、侯曦蒙                              100%
     资有限公司
                      心 15 楼 1505-6 室
     重庆股份转
                      重庆市江北区桥                    1.5625 亿 元
5    让中心有限                            2012-12-4                      崔坚、吴坚            023-63883888         53%
                      北苑 8 号 1-2                     人民币
     责任公司②
             注:1、西南期货有限公司系 2014 年 1 月经监管部门核准,由西南期货经纪有限公司更名而来;公司
       于 2013 年 10 月控股西南期货经纪有限公司。
             2、公司于 2013 年 2 月控股重庆股份转让中心。
             (三)北京分公司
     序号                名称                       地址                设立时间       负责人          联系电话
                 西南证券股份有限公司      北京市西城区金融大街 35
      1                                                                2009-11-19      谢海龙        010-62015677
                 北京分公司                号1幢4层
                                                                      2013 年年度报告
       (四)公司证券营业部情况
       报告期内,公司共获批设立 45 家证券营业部,其中,10 家证券营业部已经建成开业,
35 家正在筹建中。截至报告期末,公司拥有 86 家证券营业部(含获得核准批复正在筹建中
的营业部,具体见下表),其中重庆地区有 42 家证券营业部,实现了对重庆区县的全覆盖,
其他 44 家证券营业部分布在北京、上海、天津、广东、浙江等全国 24 个省、直辖市及自治
区,公司业务覆盖区域更广,网点分布更为优化。
序号      省份                 证券营业部名称       信息系统模式         运营状态
 1               重庆沧白路证券营业部                    A                运营中
 2               重庆嘉陵桥西村证券营业部                A                运营中
 3               重庆建新北路证券营业部                  A                运营中
 4               重庆大石坝七村证券营业部                A                运营中
 5               重庆渝碚路证券营业部                    A                运营中
 6               重庆惠工路证券营业部                    A                运营中
 7               重庆杨家坪正街证券营业部                A                运营中
 8               重庆钢花路证券营业部                    A                运营中
 9               重庆胜利路证券营业部                    A                运营中
 10              重庆金渝大道证券营业部                  A                运营中
 11              重庆南川河滨南路证券营业部              A                运营中
 12              重庆万州高笋塘证券营业部                A                运营中
 13              重庆涪陵滨江路证券营业部                B                运营中
 14              重庆长寿证券营业部                      C                运营中
 15              重庆潼南证券营业部                      C                运营中
 16              重庆荣昌证券营业部                      C                运营中
 17       重庆   重庆垫江证券营业部                      A                运营中
 18              重庆合川希尔安大道证券营业部            C                运营中
 19              重庆洋河北路证券营业部                  C                运营中
 20              重庆秀山证券营业部                      C         2013 年新设(运营中)
 21              重庆万盛大道证券营业部                  C         2013 年新设(运营中)
 22              重庆开县证券营业部                      C         2013 年新设(运营中)
 23              重庆永川红河大道证券营业部              C         2013 年新设(运营中)
 24              重庆江津江州大道证券营业部              C         2013 年新设(筹建中)
 25              重庆巴南证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
 26              重庆大足证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
 27              重庆璧山名豪街证券营业部                C         2013 年新设(筹建中)
 28              重庆武隆芙蓉中路证券营业部              C         2013 年新设(筹建中)
 29              重庆铜梁证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
 30              重庆忠县证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
 31              重庆丰都证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
 32              重庆黔江证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
 33              重庆酉阳证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
                                                      2013 年年度报告
34          重庆綦江区证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
35          重庆奉节县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
36          重庆梁平县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
37          重庆云阳县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
38   重庆   重庆石柱县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
39          重庆彭水县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
40          重庆巫山县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
41          重庆巫溪县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
42          重庆城口县证券营业部               C   2013 年新设(筹建中)
43          北京北三环中路证券营业部           A          运营中
44          北京昌平政府街证券营业部           A          运营中
     北京
45          北京房山证券营业部                 C   2013 年新设(筹建中)
46          北京平谷证券营业部                 C   2013 年新设(筹建中)
47   天津   天津福安大街证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
48          上海黄陵路证券营业部               A          运营中
49   上海   上海田林东路证券营业部             A          运营中
50          上海浦东新区陆家嘴东路证券营业部   C          运营中
51          广州天河路证券营业部               A          运营中
     广东
52          深圳滨河大道证券营业部             A          运营中
53   广东   深圳蛇口后海路证券营业部           A          运营中
54          杭州庆春东路证券营业部             A          运营中
55   浙江   温州江滨西路证券营业部             A          运营中
56          金华丹溪路证券营业部               A          运营中
57          徐州二环西路证券营业部             A          运营中
58          苏州仲英大道证券营业部             C   2013 年新设(运营中)
     江苏
59          江苏省南京市证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
60          江苏省常熟市证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
61          福州井大路证券营业部               A          运营中
     福建
62          龙岩龙岩大道证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
63   山东   济南黑虎泉西路证券营业部           B          运营中
64          保定朝阳北大街证券营业部           A          运营中
     河北
65          唐山新华西道证券营业部             C   2013 年新设(运营中)
66   河南   河南省郑州市证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
67   湖北   武汉中北路证券营业部               A          运营中
68   湖南   长沙韶山南路证券营业部             A          运营中
69          太原长治路证券营业部               B          运营中
70   山西   运城学苑路证券营业部               C   2013 年新设(运营中)
71          山西省大同市证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
72          成都天府大道证券营业部             B          运营中
73   四川   攀枝花临江路证券营业部             C   2013 年新设(运营中)
74          四川省德阳市证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
75          昆明北京路证券营业部               B          运营中
     云南
76          曲靖麒麟南路证券营业部             C   2013 年新设(筹建中)
                                                                               2013 年年度报告
77       云南    富民环城南路证券营业部                          C         2013 年新设(筹建中)
78       甘肃    兰州南昌路证券营业部                            A                运营中
79       安徽    合肥长江中路证券营业部                          A                运营中
80       青海    西宁西大街证券营业部                            C         2013 年新设(运营中)
81       辽宁    大连民主广场证券营业部                          C         2013 年新设(运营中)
82       吉林    吉林省长春市证券营业部                          C         2013 年新设(筹建中)
83      黑龙江   黑龙江省哈尔滨市证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
84       宁夏    宁夏自治区银川市证券营业部                      C         2013 年新设(筹建中)
85       宁夏    宁夏回族自治区吴忠市证券营业部                  C         2013 年新设(筹建中)
86      内蒙古   内蒙古自治区包头市证券营业部                    B         2013 年新设(筹建中)
     注:按照中国证券业协会发布的《证券公司证券营业部信息技术指引》(中证协发[2012]228 号),对
证券营业部信息系统建设模式分为了 A、B、C 三种类型:
     A 型模式是指在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务。部署证券
公司网上交易站点的证券营业部,或作为其他证券营业部网络通信汇聚节点且所连接的证券营业部中提供
现场交易的证券营业部,视同为 A 型证券营业部。
     B 型模式是指在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统,但依托公司总部或其他证券营业
部的信息系统为客户提供现场交易服务。
     C 型模式是指在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。
                                                                                          2013 年年度报告
                               第三节 会计数据和财务指标摘要
一、报告期末公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
                                                                                            单位:人民币元
                                                                      本期比上年
  主要会计数据               2013 年                  2012 年             同期增减            2011 年
                                                                            (%)
营业收入                  1,964,126,453.35      1,267,970,836.73              54.90       1,040,250,610.82
净利润                     636,428,320.70         342,407,499.38              85.87         262,675,208.26
归属于上市公司股
                           630,328,806.70         342,407,499.38              84.09         262,675,208.26
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性           605,960,572.62         341,289,990.76              77.55          95,867,375.78
损益的净利润
其他综合收益                 16,361,692.87        163,011,875.68             -89.96        -209,226,938.62
经营活动产生的现
                          -968,475,283.60        -393,438,088.16                     -   -3,502,935,022.13
金流量净额
                                                                      本期比上年
                           2013 年末              2012 年末           度期末增减             2011 年末
                                                                            (%)
资产总额                 29,997,866,259.97   17,256,713,201.35                73.83      17,767,589,552.28
负债总额                 19,074,221,119.44      6,851,942,342.10             178.38       7,868,238,068.09
所有者权益总额           10,923,645,140.53   10,404,770,859.25                 4.99       9,899,351,484.19
归属于上市公司股
                         10,819,205,902.62   10,404,770,859.25                 3.98       9,899,351,484.19
东的净资产
(二)主要财务指标
                                                                            本期比上年同期增
         主要财务指标              2013 年               2012 年                                   2011 年
                                                                                  减(%)
 基本每股收益(元/股)                  0.27                      0.15                    80.00        0.11
 稀释每股收益(元/股)                  0.27                      0.15                    80.00        0.11
 扣除非经常性损益后的基本
                                         0.26                      0.15                    73.33        0.04
 每股收益(元/股)
 加权平均净资产收益率(%)               5.88                      3.37     增加 2.51 个百分点          2.38
 扣除非经常性损益后的加权
                                         5.65                      3.36     增加 2.29 个百分点          0.87
 平均净资产收益率(%)
                                                                                           2013 年年度报告
    二、非经常性损益项目和金额
                                                                                       单位:人民币元
             非经常性损益项目                          2013 年               2012 年                 2011 年
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备
                                                   25,953,257.42            

  附件:公告原文
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