2017 年第三季度报告
公司代码：600363 公司简称：联创光电
江西联创光电科技股份有限公司
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录............................................................................................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曾智斌、主管会计工作负责人陈国锋及会计机构负责人（会计主管人员）唐征保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 4,276,096,344.39 3,861,388,384.22 10.74
归属于上市公司股东的净资产 2,214,779,337.66 2,057,226,344.55 7.66
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -79,402,957.63 -38,931,229.17 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减
（1-9 月） 末
（%）
（1-9 月）
营业收入 2,167,824,682.93 1,833,297,508.18 18.25
归属于上市公司股东的净利润 172,704,042.88 156,493,678.15 10.36
归属于上市公司股东的扣除非
166,939,463.63 144,742,737.26 15.34
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 8.08 7.89 增加 0.19 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.3894 0.3529 10.34
稀释每股收益（元/股） 0.3894 0.3529 10.34
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 119,619.52 -719,472.50
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 4,714,137.75 8,486,513.75
定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 598,706.14 -143,875.57
少数股东权益影响额（税后） -1,123,545.72 -1,193,632.35
所得税影响额 -414,803.06 -664,954.08
合计 3,894,114.63 5,764,579.25
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 48,754
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
售条件股 股份 股东性质
（全称） 量 (%) 数量
份数量 状态
江西省电子集团有限公司 96,362,092 21.73 质押 96,000,000 境内非国有法人
江西电线电缆总厂 13,074,585 2.95 未知 国有法人
云南国际信托有限公司－聚
12,600,000 2.84 未知 未知
鑫 2006 号集合资金信托计划
邓凯元 11,262,068 2.54 质押 11,262,068 境内自然人
方正证券股份有限公司 3,627,500 0.82 未知 未知
李衡安 2,220,000 0.50 未知 境内自然人
邓海宁 2,165,200 0.49 未知 境内自然人
李斌 2,080,000 0.47 未知 境内自然人
金洁儒 1,953,148 0.44 未知 境内自然人
中国国际金融股份有限公司 1,951,554 0.44 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
江西省电子集团有限公司 96,362,092 人民币普通股 96,362,092
江西电线电缆总厂 13,074,585 人民币普通股 13,074,585
云南国际信托有限公司－聚鑫 2006 号集合
12,600,000 人民币普通股 12,600,000
资金信托计划
邓凯元 11,262,068 人民币普通股 11,262,068
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方正证券股份有限公司 3,627,500 人民币普通股 3,627,500
李衡安 2,220,000 人民币普通股 2,220,000
邓海宁 2,165,200 人民币普通股 2,165,200
李斌 2,080,000 人民币普通股 2,080,000
金洁儒 1,953,148 人民币普通股 1,953,148
中国国际金融股份有限公司 1,951,554 人民币普通股 1,951,554
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表项目
项 目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日 变动比例
预付账款 90,572,831.33 46,781,004.33 93.61%
其他应收款 54,907,695.19 36,264,948.89 51.41%
长期应收款 1,528,626.63 2,208,669.97 -30.79%
其他流动资产 13,360,196.98 8,003,903.95 66.92%
应付票据 219,372,493.65 121,056,481.12 81.21%
预收款项 30,922,753.28 21,573,453.82 43.34%
应付股利 2,189,050.00 4,231,447.94 -48.27%
长期借款 20,000,000.00 15,000,000.00 33.33%
递延收益 15,134,936.69 6,669,867.32 126.92%
1、预付账款较上年末增加主要系预付采购货款所致。
2、其他应收款较上年末增加主要系本期支付保证金所致。
3、长期应收款较上年末减少主要系子公司合同能源管理 EMC 项目节能收益的分期实现所致。
4、其他流动资产较上年末增加主要系本期增值税进项税额留抵税额增加所致。
5、应付票据较上年末增加主要系本期结算方式改变所致。
6、预收款项较上年末增加主要系子公司预收工程款增加所致。
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7、应付股利较上年末减少主要系支付股利所致。
8、长期借款较上年末增加主要系子公司增加借款所致。
9、递延收益较上年末增加主要系子公司收到与资产相关的政府补助所致。
（二）利润表项目
项 目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例
营业税金及附加 12,596,782.58 8,637,395.87 45.84%
财务费用 36,633,206.47 23,777,757.28 54.07%
资产减值损失 22,088,039.28 9,824,494.60 124.83%
营业外收入 10,121,917.62 17,018,545.76 -40.52%
所得税费用 3,659,588.36 5,438,478.91 -32.71%
1、营业税金及附加较上年同期增长主要系财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处
理规定》（财会〔2016〕22 号），将 2016 年 5 月 1 日之后发生的房产税、土地使用税、车船使
用税和印花税从“管理费用”调整至“税金及附加”所致。
2、财务费用较上年同期增长主要系银行借款增加所致。
3、资产减值损失较上年同期增长主要系计提的坏账准备较上年同期增加所致。
4、营业外收入较上年同期减少主要系本期收到的政府补助减少所致。
5、所得税费用较上年同期减少主要系递延所得税资产增加所致。
（三）现金流量表项目
项 目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动比例
经营活动产生的现金流量净额 -79,402,957.63 -38,931,229.17
投资活动产生的现金流量净额 -64,433,193.98 45,639,444.09
筹资活动产生的现金流量净额 69,001,748.36 7,700,945.59 796.02%
1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少主要是由于本期购买商品所支付的现金增加
所致。
2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少主要是由于收到联营企业分红较上年同期减
少所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的主要是借款规模扩大所致。
（四）报表相关科目差异说明
本期现金流量表中的“期初现金及现金等价物余额”为476,821,526.78元，与资产负债表中的
“货币资金”期初数518,863,118.37元不一致，差额产生的原因是：现金和现金等价物不含超过三
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个月使用受限制的现金和现金等价物，其中银行承兑汇票保证金40,287,798.31元，信用保证金
1,046,460.58元，履约保证金707,332.7元，合计42,041,591.59元。
本期现金流量表中的“期末现金及现金等价物余额”为399,199,734.06元，与资产负债表中的
“货币资金”期末数469,715,191.97元不一致，差额产生的原因是：现金和现金等价物不含超过三
个月使用受限制的现金和现金等价物，其中银行承兑汇票保证金65,212,332.98元，信用保证金
4,595,385.83元，履约保证金707,739.10元，合计70,515,457.91元。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司第一期员工持股计划由包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司
管理骨干及核心技术人员共计154人共同出资3,000万元认筹成立，其中公司董事（不含独立董事）、
监事、高级管理人员11人。本期员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法
律、行政法规允许的其他方式。
截至 2016 年 2 月 3 日， 公司第一期员工持股计划认购的“方正中期期货联创稳睿1号资
产管理计划”通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票 3,627,000股，成交金额为
63,133,658.00元，成交均价约为17.41元/股，买入股票数量占公司总股本的0.82%，至此本次员工
持股计划完成公司股票的购买。2017年2月2日，公司第一期员工持股计划锁定期已届满。
2017年7月5日，公司以通讯方式召开第六届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于公司
第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意将公司第一期员工持股计划存续期延长12个月。
（详见公司于2017年7月7日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和上海证券
交易所网站（www.sse.com.cn）的临时公告，公告编号：2017-021）。
2、公司控股子公司江西联创电缆科技股份有限公司（以下简称“联创电缆”）收到全国中小
企业股份转让系统有限责任公司核发的《关于同意江西联创电缆科技股份有限公司股票在全国中
小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2017]4082号），同意联创电缆股票在全国中小企
业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让。联创电缆于2017年7月27日在全国中小企业股份转让
系统正式挂牌。（详见公司于2017年7月21日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日
报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临时公告，公告编号：2017-022）。
3、公司控股子公司厦门华联电子股份有限公司（以下简称“厦门华联”）收到全国中小企业
股份转让系统有限责任公司核发的《关于同意厦门华联电子股份有限公司股票在全国中小企业股
份转让系统挂牌的函》（股转系统函[2017]4813号），同意厦门华联股票在全国中小企业股份转
让系统挂牌，转让方式为协议转让。厦门华联于2017年8月21日在全国中小企业股份转让系统正式
挂牌。（详见公司于2017年8月2日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的临时公告，公告编号：2017-023）。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 江西联创光电科技股份有限公司
法定代表人 曾智斌
日 期 2017 年 10 月 30 日
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附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:江西联创光电科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 469,715,191.97 518,863,118.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 154,675,813.28 137,545,482.33
应收账款 954,195,750.79 767,448,114.56
预付款项 90,572,831.33 46,781,004.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 46,284,000.00 55,675,464.09
其他应收款 54,907,695.19 36,264,948.89
买入返售金融资产
存货 566,024,887.34 539,230,552.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,377,241.03 16,014,237.01
流动资产合计 2,351,753,410.93 2,117,822,922.26
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 29,940,490.68 30,289,990.68
持有至到期投资
长期应收款 1,528,626.63 2,208,669.97
长期股权投资 1,185,394,507.34 1,018,409,718.13
投资性房地产 4,967,331.03 5,132,470.22
固定资产 503,176,293.94 503,072,586.46
在建工程 41,560,552.90 33,386,011.41
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,880,271.79 37,801,078.88
开发支出
商誉
长期待摊费用 44,237,785.22 46,786,991.30
递延所得税资产 63,296,876.95 58,474,040.96
其他非流动资产 13,360,196.98 8,003,903.95
非流动资产合计 1,924,342,933.46 1,743,565,461.96
资产总计 4,276,096,344.39 3,861,388,384.22
流动负债：
短期借款 702,493,339.00 606,384,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 219,372,493.65 121,056,481.12
应付账款 618,659,588.17 613,500,738.13
预收款项 30,922,753.28 21,573,453.82
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 22,673,404.92 20,592,115.25
应交税费 13,891,744.47 12,975,874.70
应付利息
应付股利 2,189,050.00 4,231,447.94
其他应付款 95,663,926.78 96,598,296.94
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 15,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,735,866,300.27 1,511,912,407.90
非流动负债：
长期借款 20,000,000.00 15,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 14,400,000.00 14,400,000.00
预计负债
递延收益 15,134,936.69 6,669,867.32
递延所得税负债 62,904.36
其他非流动负债
非流动负债合计 49,534,936.69 36,132,771.68
负债合计 1,785,401,236.96 1,548,045,179.58
所有者权益
股本 443,476,750.00 443,476,750.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 637,999,184.43 637,327,878.86
减：库存股
其他综合收益 3,619,996.36 3,477,188.70
专项储备
盈余公积 127,678,787.17 127,678,787.17
一般风险准备
未分配利润 1,002,004,619.70 845,265,739.82
归属于母公司所有者权益合计 2,214,779,337.66 2,057,226,344.55
少数股东权益 275,915,769.77 256,116,860.09
所有者权益合计 2,490,695,107.43 2,313,343,204.64
负债和所有者权益总计 4,276,096,344.39 3,861,388,384.22
法定代表人：曾智斌 主管会计工作负责人：陈国锋 会计机构负责人：唐征
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母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:江西联创光电科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 197,777,775.78 230,828,597.35
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 39,791,301.78 30,905,893.46
应收账款 63,722,249.35 60,243,518.69
预付款项 4,312,534.71 6,986,246.48
应收利息
应收股利 48,284,000.00 59,875,464.09
其他应收款 287,871,035.56 217,072,285.46
存货 21,490,193.21 20,246,108.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,999,004.91 2,953,420.63
流动资产合计 665,248,095.30 629,111,534.85
非流动资产：
可供出售金融资产 29,940,490.68 29,940,490.68
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,956,611,918.61 1,745,043,601.23
投资性房地产 4,967,331.03 5,132,470.22
固定资产 132,296,713.58 140,782,595.46
在建工程 4,515,176.78 3,926,493.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 13,390,391.04 13,730,050.77
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,051,300.25 6,056,909.31
递延所得税资产 37,995,358.03 35,575,885.53
其他非流动资产 95,589.00 187,200.00
非流动资产合计 2,184,864,269.00 1,980,375,696.31
资产总计 2,850,112,364.30 2,609,487,231.16
流动负债：
短期借款 490,000,000.00 400,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
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2017 年第三季度报告
衍生金融负债
应付票据
应付账款 30,715,882.31 28,027,694.60
预收款项 3,080,858.63 2,380,068.78
应付职工薪酬 15,148.08 584,214.80
应交税费 655,31| 联创光电2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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