华阳股份：山西华阳集团新能股份有限公司2021年半年度报告

公司代码：600348 公司简称：华阳股份

山西华阳集团新能股份有限公司

2021年半年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准

确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、 公司全体董事出席董事会会议。

三、 本半年度报告未经审计。

四、 公司负责人杨乃时、主管会计工作负责人范宏庆及会计机构负责人（会计主管人员）范宏庆声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案本报告期，公司未进行利润分配，也未进行公积金转增股本。

六、 前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述受市场状况变化等多方面因素影响，并不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

否

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

否

九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

否

十、 重大风险提示

报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中详细描述可能面对的各种风险及应对措施，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”中“可能面对的风险”部分的内容。

十一、 其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 管理层讨论与分析 ...... 7

第四节 公司治理 ...... 20

第五节 环境与社会责任 ...... 23

第六节 重要事项 ...... 30

第七节 股份变动及股东情况 ...... 37

第八节 优先股相关情况 ...... 39

第九节 债券相关情况 ...... 40

第十节 财务报告 ...... 46

备查文件目录	载有公司董事长签名的2021年半年度报告
	载有公司董事长、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表
	报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿

第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

常用词语释义
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所	指	上海证券交易所
华阳集团	指	华阳新材料科技集团有限公司
公司、华阳股份	指	山西华阳集团新能股份有限公司
立信、会计师事务所	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一矿	指	阳泉煤业（集团）股份有限公司一矿
二矿	指	阳泉煤业（集团）股份有限公司二矿
发供电分公司	指	阳泉煤业（集团）股份有限公司发供电分公司
泰昌公司	指	阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司
裕泰公司	指	阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司
兴裕公司	指	阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司
煤矸石公司	指	阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司
国华选煤公司	指	山西阳煤国华选煤工程技术有限公司
芬雷公司	指	山西阳煤芬雷选煤有限公司
阳煤电力公司	指	阳泉阳煤电力有限公司
昔阳销售公司	指	阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司
左权销售公司	指	阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司
寿阳销售公司	指	阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司
保德销售公司	指	阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司
平定销售公司	指	阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司
和顺销售公司	指	阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司
清徐销售公司	指	阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司
平鲁销售公司	指	阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司
翼城销售公司	指	阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司
盂县销售公司	指	阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司
安泽销售公司	指	阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司
天津销售公司	指	天津阳煤煤炭销售有限公司
青岛销售公司	指	青岛阳煤煤炭销售有限公司
华储光电公司	指	山西华储光电有限公司
长沟洗选煤公司	指	阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司
天成公司	指	阳泉天成煤炭铁路集运有限公司
陆港公司	指	山西（阳泉）国际陆港集团有限公司
新景矿公司	指	山西新景矿煤业有限责任公司
开元公司	指	阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司
平舒公司	指	山西平舒煤业有限公司
景福公司	指	阳泉煤业集团寿阳景福煤业有限公司
榆树坡公司	指	山西宁武榆树坡煤业有限公司
泊里公司	指	阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司
扬德公司	指	晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司
鲁西燃料公司	指	聊城鲁西燃料有限公司
阳泉热电公司	指	华阳建投阳泉热电有限责任公司
香港国贸公司	指	阳煤集团香港国际贸易有限公司
七元公司	指	阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司
平舒铁路公司	指	山西平舒铁路运输有限公司
新阳能源公司	指	山西新阳清洁能源有限公司

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称	山西华阳集团新能股份有限公司
公司的中文简称	华阳股份
公司的外文名称	SHAN XI HUA YANG GROUP NEW ENERGY CO.,LTD.
公司的外文名称缩写	HYGF
公司的法定代表人	杨乃时

	董事会秘书
姓名	王平浩
联系地址	山西省阳泉市桃北西街2号
电话	0353-7078618
传真	0353-7080589
电子信箱	[e-mail]

公司注册地址	山西省阳泉市桃北西街2号
公司注册地址的历史变更情况	山西省阳泉市北大街5号
公司办公地址	山西省阳泉市桃北西街2号
公司办公地址的邮政编码	045008
公司网址	http://www.yqmy.cc
电子信箱	[e-mail]

公司选定的信息披露报纸名称	《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的网站地址	www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点	山西华阳集团新能股份有限公司证券部

股票种类	股票上市交易所	股票简称	股票代码	变更前股票简称
A股	上海证券交易所	华阳股份	600348	国阳新能、阳泉煤业

公司聘请的会计师事务所（境内）	名称	立信会计师事务所(特殊普通合伙)
	办公地址	上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
	签字会计师姓名	刘志红、王普洲
报告期内履行持续督导职责的保荐机构	名称	光大证券股份有限公司
	办公地址	上海市静安区新闸路1508号
	签字的保荐代表人姓名	席平健、付力强
	持续督导的期间	2020年9月16日至2021年12月31日

七、 公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位：元 币种：人民币

主要会计数据	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
营业收入	18,887,163,932.14	15,310,669,400.23	15,310,669,400.23	23.36
归属于上市公司股东的净利润	1,152,195,745.35	721,079,177.46	721,128,582.81	59.79
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	1,106,920,996.53	701,421,815.87	701,471,221.22	57.81
经营活动产生的现金流量净额	1,829,905,088.05	1,571,243,724.19	1,571,286,409.54	16.46
	本报告期末	上年度末		本报告期末比上年度末增减(%)
		调整后	调整前
归属于上市公司股东的净资产	22,967,563,627.37	23,683,955,598.61	23,683,955,598.61	-3.02
总资产	62,411,986,328.46	57,482,736,564.80	57,482,736,564.80	8.58

主要财务指标	本报告期 （1－6月）	上年同期		本报告期比上年同期增减(%)
		调整后	调整前
基本每股收益（元／股）	0.48	0.30	0.30	60.00
稀释每股收益（元／股）	0.48	0.30	0.30	60.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）	0.46	0.29	0.29	58.62
加权平均净资产收益率（%）	6.62	4.25	4.25	增加2.37个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	6.37	4.14	4.14	增加2.23个百分点

非经常性损益项目	金额	附注（如适用）
非流动资产处置损益	110,964.77
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外	20,988,146.20
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益

非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入	8,398,778.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	27,418,252.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额	2,587,642.29
所得税影响额	-14,229,035.51
合计	45,274,748.82

控方面，实行以现金流管理为核心的全面预算管理模式，强化债务风险动态监测，实行资金动态平衡计划和现金流年度、季度、月度规划，严防债券违约事件发生。主要业绩驱动因素：报告期内，公司业绩主要来源于煤炭业务，煤炭利润源于产量增长及采煤成本和其他管理成本的控制。

（三）行业情况

公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一，是典型的资源和劳动力密集型行业。相对于其他新兴产业，煤炭行业是一个成熟行业，发展前景相对稳定，成长性一般，产品的市场需求在较大程度上受宏观经济状况和相关下游行业发展的影响，属于需求拉动型市场。

二、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

报告期内，公司核心竞争力主要体现在：

（一）资源优势

公司拥有较丰富的煤炭储备资源，其中大部分为稀缺煤种无烟煤，这些煤炭储备资源，为公司发展提供了充足的资源保障。公司主要煤炭产品包括3#无烟喷吹煤、无烟洗末煤、贫瘦喷吹煤、无烟洗中块、洗小块、无烟末煤、贫瘦末煤等多个品种。公司在产矿井8座，合计产能2860万吨。在建矿井2座，合计产能1000万吨。公司保有储量59.00亿吨，剩余可采储量32.63亿吨。

（二）生产技术优势

煤炭生产方面，依靠科技创新，公司致力于实现煤的安全、绿色、智能化开采，正在让煤炭这个传统产业，焕发出勃勃生机。以智能机器人无人探测技术研究应用为科技创新重点，不断推进“机械化换人、自动化减人”。依靠瓦斯治理技术的创新研究，公司践行“8+3”瓦斯治理阳泉模式，“推行‘8+3’瓦斯治理阳泉模式后，突出煤层掘进工作面月单进水平平均提高30%以上，本煤层抽采效率大幅提高，回采面抽采达标时间缩短近一半。

煤矸石治理，华阳股份坚持新发展理念，深入实施创新驱动发展战略，紧紧围绕行业内重大科技需求，着力攻克关键核心技术，加强科技创新开放合作。在国家863计划、自然基金等支持下，以阳泉矸石山坡面作为试验地进行研究，研发了自燃煤矸石山治理与生态重建技术体系和以覆压阻燃为核心的自燃煤矸石山治理的关键技术。

（三）市场优势

公司煤炭产品优质稳定，行销全国多个省市及用户。公司积极调整产品结构，优化市场结构，与一批国内大钢厂、大电厂和国际大钢铁企业形成了战略合作伙伴关系，与重点用户多年来合作良好，战略互信进一步增强，具有一定的抗市场风险能力。

（四）运输优势

公司位于有“山西东大门”之称的阳泉市，地处山西省沁水煤田东北部，石太铁路和石太高速公路从矿区穿过，交通十分便利。铁路运输跨石家庄、太原两个铁路分局，西距太原110公里，东距石家庄120公里，拥有阳泉、白羊墅和寿阳三个发煤站及先进的储装运系统，是铁路重点保障的国有特大型煤炭企业，供应及时、可靠，合同兑现率高。依托

北京路局强大的铁路运力支持，整合铁路运线周边矿井资源，采取站台租赁、合作发运或自行组织等多种方式，全力推行市场化“公转铁”发运，有力支撑了公司的铁路外运。

（五）人才优势

公司拥有一支业务能力强、素质高、经验丰富的煤炭生产经营管理人才队伍，保证了公司经营管理和业务拓展的顺利推进。

三、 经营情况的讨论与分析

2021年上半年，公司在遇到煤炭市场需求旺盛，主要煤炭产品价格同比增长的同时，也遇到了安全形势严峻、融资环境不容乐观的情况。面对复杂的经营环境，公司坚持“安全第一”“改革为要”“转型为纲”“创新为上”“党建为本”，适应煤炭企业专业化重组整合新形势，坚持“铁路为主、长协为主”的销售战略，以更严更细的工作作风，大力实施“12345”工程，不断提升安全生产经营管理水平，不断加强内部管理，通过推行全面预算管理、集中采购、严格招投标等措施严控成本，积极推进先进产能建设，产品质量控制不断加强，综合管理效益持续提升，公司盈利水平稳步提高。

（一）严抓细管，形成安全管控合力

认真贯彻落实中央、省委安全工作部署，牢固树立“三个管安全”理念，一切工作安排以安全为出发点，强化监管、整体把握、见到实效。强化领导包保和驻矿领导督查力度，坚持进行日汇报、日督导，及时反馈发现的较大隐患问题，做到了安全监管关口前移、重心下移。创新提升“8+3”瓦斯治理模式，完善“一矿一策、一面一策”下矿办公会模式，实现对突出矿井瓦斯治理过程、治理能力、治理效果的精准把控、跟踪督促。

（二）协调推进，保障生产衔接通畅

严格“产、销、存”数据管理，落实产运销每日协调机制。积极响应国家和省能源局核增产能有利政策，推动矿井核增产能方案办理。积极组织七元、泊里两座新建矿井建设，推进矿井尽早投产达效。大力实施“精品煤”战略，稳定电煤质量，提高品种煤产量。

（三）效益导向，提升经营管控水平

推行全面成本管理，持续开展“0+5”降本增效工作，逐月分解指标，定期督促落实推进。从质量管理体系、生产过程质量管理、商品煤质量管理和煤质基础管理四个方面入手提升煤质管理和标准化水平，促进煤质管理标准化提档升级。制定“全面提升安全生产经营管理水平工作”方案，激发煤矿内生动力，推动安全生产经营管理落实落地。

（四）聚焦创新，助力企业发展

出台《煤矿“一优三减”工作达标规划》，制定“一矿一策”方案，“一优三减”效果日渐显现。积极推广使用液压锚杆钻车、掘锚护一体机、智能化掘进机、窄机身锚杆钻车等快速掘进新装备应用，主动试验“卸+锚+注”动压巷道综合治理技术方案、超前预注浆加固顶板等新工艺、新技术，有效提高单产单进水平。以智能化矿井建设为引领，重点推进一矿、二矿两座智能化矿井建设和12个智能化综采工作面、41个智能化掘进工作面，促进矿井集约高效。

（五）科学规划，打造精干高效队伍

按照“一人一岗、一一对应”的原则，对各煤矿在册职工、外用工现状、关停矿井待安置人员情况进行全面调研分析，制定实施方案，全面提升劳动用工效率。围绕“转、退、

招、调”四个方面，强化自有队伍建设，为“十四五”末实现采掘一线队伍全部自有化奠定基础。积极探索推行“W型”薪酬体系，构建差异化薪酬分配模式，促使薪酬管理从“一潭死水”向“一池春水”转变，进一步彰显“干事创业，业绩为王”的工作导向，不断完善契合企业高质量发展和人才强企战略要求的薪酬体系。

（六）党建引领，凝聚发展力量源泉

牢固树立“抓好党建就是最大政绩”的理念，着力构建贴紧生产经营中心、服务改革发展大局的党建工作新格局。结合“党史学习教育”“建党100周年”两条主线，确定了“个性化、清单式”管理形式，并不断加强党建指标考核，提高党建工作管理水平。持续推进干部作风建设、党风廉政建设和干部员工队伍建设，政治生态不断净化，企业形象持续向好。2021年上半年，公司原煤产量完成2,371万吨，与同期相比增长9.95%；采购集团及其子公司煤炭1,243万吨，与同期相比减少34.78%,其中收购集团原料煤185万吨；外购煤炭430万吨。销售煤炭3,834万吨，与同期相比降低3.94%。其中块煤309万吨，与同期相比增加29.93%；喷粉煤129万吨，与同期相比降低19.33%；选末煤3,252万吨，与同期相比降低5.45%；煤泥销量144万吨，与同期相比降低6.60%；发电量完成59,198.12万千瓦时，供热完成191.81万百万千焦。煤炭综合售价464.84元/吨，与同期相比增长28.39%。营业收入1,888,716万元，与同期相比增长23.36%，其中煤炭产品销售收入1,782,311万元，与同期相比增长23.34%。营业成本1,504,464万元，与同期相比增长16.35%，其中煤炭产品销售成本1,410,908万元，与同期相比增长15.53%。利润总额187,665万元，与同期相比增加89,532万元，增长91.23%。归属于母公司所有者的净利润115,220万元，与同期相比增加43,112万元，增长59.79%。掘进总进尺81,362米，与同期相比增加10,243米，增长14.40%。

报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

四、报告期内主要经营情况

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位：元 币种：人民币

科目	本期数	上年同期数	变动比例（%）
营业收入	18,887,163,932.14	15,310,669,400.23	23.36
营业成本	15,044,636,470.14	12,931,043,972.09	16.35
销售费用	59,296,895.15	86,707,042.90	-31.61
管理费用	522,802,512.57	445,157,080.49	17.44
财务费用	300,371,264.61	174,824,183.69	71.81
研发费用	120,742,718.25	70,308,941.25	71.73
经营活动产生的现金流量净额	1,829,905,088.05	1,571,243,724.19	16.46

投资活动产生的现金流量净额	-1,300,296,914.33	-3,136,187,886.82	58.54
筹资活动产生的现金流量净额	2,764,344,617.13	1,562,606,365.20	76.91

主营业务分行业情况
分行业	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
煤炭	17,823,110,391.45	14,109,076,875.80	20.84	23.34	15.53	增加5.35个百分点
电力	99,479,150.00	111,176,253.81	-11.76	-4.35	101.80	减少58.79个百分点
供热	33,110,167.52	32,227,242.88	2.67	-9.63	-29.02	增加26.6个百分点
小计	17,955,699,708.97	14,252,480,372.49	20.62	23.06	15.75	增加5.01个百分点
主营业务分产品情况
分产品	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
洗块煤	1,956,544,740.48	1,656,946,043.54	15.31	42.58	46.00	减少1.98个百分点
洗粉煤	1,183,841,978.14	1,179,873,908.96	0.34	16.92	47.15	减少20.47个百分点
洗末煤	14,398,352,825.25	11,272,256,923.30	21.71	21.28	9.69	增加8.27个百分点
煤泥	284,370,847.58		100.00	46.53		增加0.00个百分点
供电	99,479,150.00	111,176,253.81	-11.76	-4.35	101.80	减少58.79个百分点
供热	33,110,167.52	32,227,242.88	2.67	-9.63	-29.02	增加26.6个百分点
小计	17,955,699,708.97	14,252,480,372.49	20.62	23.06	15.75	增加5.01个百分点
主营业务分地区情况

分地区	营业收入	营业成本	毛利率（%）	营业收入比上年增减（%）	营业成本比上年增减（%）	毛利率比上年增减（%）
国内	17,955,699,708.97	14,252,480,372.49	20.62	23.06	15.75	增加5.01个百分点
小计	17,955,699,708.97	14,252,480,372.49	20.62	23.06	15.75	增加5.01个百分点

主要产品	生产量	销售量	库存量	生产量比上年增减（%）	销售量比上年增减（%）	库存量比上年增减（%）
煤炭(万吨）	2,371	3,834	41	9.97	-3.96	-48.10
供电（万千瓦时）	69,954.37	59,198.12		2.93	2.64
供热（万百万千焦）	191.81	191.81		-17.15	-17.15

分行业情况
分行业	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况
							说明
煤炭		14,109,076,875.80	98.99	12,212,858,568.27	99.18	15.53
电力		111,176,253.81	0.78	55,093,569.61	0.45	101.80
供热		32,227,242.88	0.23	45,404,874.52	0.37	-29.02
小计		14,252,480,372.49	100.00	12,313,357,012.40	100.00	15.75
分产品情况
分产品	成本构成项目	本期金额	本期占总成本比例(%)	上年同期金额	上年同期占总成本比例(%)	本期金额较上年同期变动比例(%)	情况
							说明
洗块煤		1,656,946,043.54	11.62	1,134,917,779.00	9.22	46.00
洗粉煤		1,179,873,908.96	8.28	801,827,128.10	6.51	47.15
洗末煤		11,272,256,923.30	79.09	10,276,113,661.55	83.45	9.69
煤泥
供电		111,176,253.81	0.78	55,093,569.61	0.45	101.80
供热		32,227,242.88	0.23	45,404,874.52	0.37	-29.02
小计		14,252,480,372.49	100.00	12,313,357,012.40	100.00	15.75

项目	2021年2季度	2020年2季度	变动比例（%）
煤炭产量（万吨）	1,131	1,082	4.53
煤炭销售量（万吨）	1,488	1,937	-23.18
煤炭销售收入（万元）	762,999.19	659,451.19	15.70
销售成本（万元）	548,200.93	537,037.82	2.08
毛利（万元）	214,798.26	122,413.37	75.47

单位：亿元 币种：人民币

煤炭品种	产量（吨）	销量（吨）	销售收入	销售成本	毛利
块煤	3,089,478.00	3,089,478.00	19.57	16.57	3.00
粉煤	1,288,880.00	1,288,880.00	11.84	11.80	0.04
末煤	32,126,658.00	32,523,746.00	143.98	112.72	31.26
煤泥	1,440,602.00	1,440,602.00	2.84		2.84
合计	37,945,618.00	38,342,706.00	178.23	141.09	37.14

项目名称	本期期末数	本期期末数占总资产的比例（%）	上年期末数	上年期末数占总资产的比例（%）	本期期末金额较上年期末变动比例（%）	情况说明
货币资金	12,089,058,475.90	19.37	8,534,587,767.27	14.85	41.65
应收票据			253,351,779.38	0.44	-100.00
应收款项融资	2,974,486,887.05	4.77	1,787,393,226.43	3.11	66.41
其他应收款	193,582,334.53	0.31	543,417,411.52	0.95	-64.38
存货	551,238,907.13	0.88	680,642,754.15	1.18	-19.01
合同资产	9,459,586.23	0.02			100.00
其他流动资产	122,856,239.63	0.20	193,848,743.13	0.34	-36.62
长期股权投资	1,103,585,063.65	1.77	1,051,866,509.77	1.83	4.92
其他权益工具投资	133,980,000.00	0.21	39,000,000.00	0.07	243.54
固定资产	24,519,483,961.99	39.29	25,421,284,157.32	44.22	-3.55
在建工程	7,209,608,308.95	11.55	5,941,719,035.26	10.34	21.34

使用权资产	438,108,007.94	0.70			100.00
短期借款	11,233,476,534.31	18.00	7,362,600,000.00	12.81	52.57
合同负债	2,020,300,928.91	3.24	2,630,417,873.18	4.58	-23.19
其他应付款	2,540,650,689.00	4.07	2,089,904,270.38	3.64	21.57
其他流动负债	214,107,412.95	0.34	341,114,797.28	0.59	-37.23
长期借款	965,140,000.00	1.55	325,140,000.00	0.57	196.84
租赁负债	329,180,858.59	0.53			100.00
长期应付款	57,995,036.74	0.09	102,386,846.94	0.18	-43.36
专项储备	1,570,910,604.32	2.52	1,159,209,395.18	2.02	35.52

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,006,506,907.68	冻结、银行承兑汇票保证金、信用证保证金、土地复垦保证金和矿山环境治理恢复基金专户资金、质押的定期存单
合计	1,006,506,907.68	/

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

□适用 √不适用

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	期初余额	期末余额	当期变动	对当期利润的影响金额
其他权益工具投资-东海证券股份有限公司	39,000,000.00	44,340,000.00	5,340,000.00
其他权益工具投资-阳泉市梧桐树嘉裕阳煤智能制造股权投资合伙企业（有限合伙）		89,640,000.00	89,640,000.00
合计	39,000,000.00	133,980,000.00	94,980,000.00

阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司于2010年10月23日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：销售建材、机械设备；通过公路批发经营煤炭。截止报告期末，该公司总资产2,602万元，净资产2,034万元。报告期内完成煤炭外运122万吨，实现营业收入28,746万元，报告期内完成净利润47万元。

阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司于2010年9月30日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：销售建材、机械设备、煤炭。截止报告期末，该公司总资产3,400万元，净资产1,226万元。报告期内完成煤炭外运79万吨，实现营业收入28,273万元，报告期内完成净利润38万元。

阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司于2010年10月15日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发、零售。截止报告期末，该公司总资产994万元，净资产286万元。报告期内完成煤炭外运53万吨，实现营业收入13,671万元，报告期内完成净利润-58万元。

阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司于2010年10月29日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发经营（公路经销）。截止报告期末，该公司总资产5,394万元，净资产1,483万元。报告期内完成煤炭外运250万吨，实现营业收入97,982万元，报告期内完成净利润119万元。

阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司于2010年10月15日注册成立。注册资本4,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：经销：煤炭、洗精煤、焦炭（不开设储煤场）、炉料、铁矿粉、铁矿石、锰矿石、铝矾土、铝锭、钢材、生铁、建材、化肥（其他未列明批发服务）；铁路货物运输：敞车整车铁路货物运输、铁路集装箱运输；道路货物运输：

普通货物道路运输、集装箱道路运输。截止报告期末，该公司总资产7,361万元，净资产1,563万元。报告期内完成煤炭外运85万吨，实现营业收入32,444万元，报告期内完成净利润-42万元。

阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司于2012年8月22日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发经营。截止报告期末，该公司总资产2,240万元，净资产-12,452万元。报告期内完成煤炭外运56万吨，实现营业收入47,555万元，完成净利润-2,601万元。

阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司于2012年8月7日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：销售：煤炭（不含仓储）。截止报告期末，该公司总资产7,051万元，净资产1,386万元。报告期内完成煤炭外运73万吨，实现营业收入36,128万元，报告期内完成净利润32万元。

天津阳煤煤炭销售有限公司于2014年4月4日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：一般项目：煤炭及制品销售；国内货物运输代理；社会经济咨询服务；货物进出口；技术进出口。截止报告期末，该公司总资产18,401万元，净资产-33,962万元。报告期内完成煤炭外运57万吨，实现营业收入32,386万元，完成净利润-175万元。

青岛阳煤煤炭销售有限公司于2014年4月16日注册成立，注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：批发零售：煤炭、焦炭、铁矿石、锰矿石；货物进出口、技术进出口（国家法律法规禁止的不得经营，法律法规限制经营的取得许可后方可经

营）；货物装卸服务；国内公路、铁路货运代理经纪服务。截止报告期末，该公司总资产936万元，净资产935万元。

阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司于2006年12月30日注册成立。注册资本为8,813.16万元人民币，公司持有56.73%股权。经营范围：矿用产品制造、加工；机电安装；矿建工程；房屋工程服务；电力业务：发电业务；电力供应：售电业务；园林绿化工程；煤矿设备租赁；自有房屋租赁；煤炭洗选；矿产资源开采：煤炭开采。截止报告期末，该公司总资产257,630万元，净资产186,112万元。报告期内完成煤炭外运180万吨，实现营业收入71,584万元，净利润6,912万元。

山西新景矿煤业有限责任公司于2009年9月29日注册成立。注册资本为210,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；自有房屋租赁；自有机械设备租赁。截止报告期末，该公司总资产875,091万元，净资产391,612万元。报告期内完成煤炭外运470万吨，实现营业收入151,427万元，净利润12,395万元。

阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司于2009年9月23日注册成立。注册资本为1,000万元人民币，公司持有100%的股权。经营范围：建筑施工（土石方工程、市政工程、公路工程、水利水电工程、防水防腐保温工程），住宅室内装饰装修，机电设备安装；煤矿矸山治理；环保工程，造林绿化工程施工，园林绿化工程；建筑工程机械与设备租赁；道路货物运输。截止报告期末，该公司总资产3,732万元，净资产-455万元。实现营业收入1,154万元，净利润-191万元。

阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司于2012年5月30日注册成立。注册资本3,000万元人民币。公司持有100%股权。经营范围：原煤洗选。截止报告期末，该公司总资产15,067万元，净资产11,931万元。报告期内完成煤炭外运43万吨，实现营业收入20,673万元，完成净利润714万元。

华阳建投阳泉热电有限责任公司于2016年05月03日注册成立。注册资本为125,000万元人民币。公司持有50%股权。经营范围：西上庄低热值煤发电项目筹建，销售粉煤灰、石膏。截止报告期末，该公司总资产164,565万元，净资产113,038万元。

阳泉天成煤炭铁路集运有限公司于2006年6月23日注册成立。注册资本为24,500万元人民币。公司持有80%股权。经营范围：煤炭运销；货物包装、仓储配送；矿石分选；物流服务；铁路货物运输代理、装卸、搬运；商品中介；销售、铁路转运铝矾土、水泥熟料、氧化铝、电解铝、耐火材料、化肥、钢材、金属及金属矿制品、铁矿石、建材、木材、铁合金、锰合金、铬矿石、铁矿渣（水渣）、五金、交电、化工（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、纸制品、木浆、木片、橡胶制品、机械设备（不含小轿车）、电子产品（不含卫星地面接收设备）、工业棕榈油、燃料油及以上商品自营或代理进出口业务；废旧钢材回收、销售；铁路运输加固材料加工；公路普通货运。截止报告期末，该公司总资产148,014万元，净资产37,041万元。报告期内完成煤炭外运504万吨，实现营业收入256,391万元，净利润1,118万元。

阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司2011年1月18日注册成立。注册资本为25,000万元人民币，公司持有70%的股权。经营范围：以自有资金对煤炭行业及能源产业的投资开发；煤炭行业的管理咨询服务。截止报告期末，该公司总资产66,221万元，净资产20,774万元。

阳煤集团寿阳景福煤业有限公司于1992年6月27日注册成立。注册资本19,031万元人民币，公司持有70%股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采。截止报告期末，该公司总资产181,418万元，净资产15,197万元。报告期内完成煤炭外运65万吨，实现营业收入38,387万元，报告期内完成净利润9,169万元。

山西平舒煤业有限公司于2004年6月7日注册成立，注册资本37,600万元人民币，公司持有56.31%的股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采、洗选、加工。截至报告期末，该公司总资产343,475万元，净资产70,534万元。报告期内完成煤炭外运206万吨，实现营业收入96,553万元，净利润16,098万元。

晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司2011年10月18日注册成立。注册资本为7,200万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：煤层气发电。截止报告期末，该公司总资产30,328万元，净资产24,705万元。实现营业收入5,462万元，报告期内完成净利润2,129万元。

阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司于2011年12月26日注册成立，注册资本4,500万元人民币。公司出资4,500万元，占出资比例100%。经营范围：矿产资源开发采：

煤炭开采。截至报告期末，该公司总资产159,951万元，净资产-59,327万元。报告期内实现营业收入净利润-4,525万元。

阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司于2011年12月26日注册成立，注册资本4,500万元人民币。公司出资4,500万元，占出资比例100%。经营范围：矿产资源开采：

煤炭开采；煤炭销售。截至报告期末，该公司总资产113,764万元，净资产-33,591万元。报告期内完成煤炭外运63万吨，实现营业收入23,416万元，净利润3,745万元。

山西宁武榆树坡煤业有限公司于1983年06月13日注册成立，注册资本38,111.48万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采。截至报告期末，该公司总资产274,711万元，净资产79,275万元。报告期内完成煤炭外运244万吨，实现营业收入94,521万元，净利润27,691万元。

山西阳煤国华选煤工程技术有限公司于2017年04月27日注册成立，注册资本5,000万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：选煤新工艺、新技术研发和应用，煤炭机械设备研发、制造、销售及技术服务，矿井及选煤工程设计及工程施工（建筑施工），矿井及选煤工程技术咨询、技术服务，选煤厂自动化系统及检测仪表研发和销售，选煤产品结构及合理售价分析软件开发，选煤厂企业管理服务，建设工程：施工（建筑机电安装工程、园林绿化工程），机电设备修理，建筑工程机械与设备经营租赁，销售机械设备及配件、钢材、铝材、铜材、建材、橡胶制品、五金、交电、化工产品（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、电子产品、润滑油脂、消防器材、仪器仪表。截至报告期末，该公司总资产2,240万元，净资产563万元。报告期内实现营业收入924万元，净利润-9万元。

山西阳煤芬雷选煤有限公司于2017年04月13日注册成立，注册资本5,000万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：选煤及其经销，煤炭加工技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，选煤企业管理、机械设备（不含特种设备）制造及维修，软件开发、信息系统集成。截至报告期末，该公司总资产16,845万元，净资产8,392万元。报告期内实现营业收入6,068万元，净利润599万元。

阳泉阳煤电力有限公司于2017年04月18日注册成立，注册资本6,000万元人民币。公司出资6,000万元，占出资比例100%。经营范围：电力生产及销售，热力生产及销售，售电业务，热力供应，制造、销售粉煤灰、石膏，电器试验、检验，电力输配，销售电力设备、器材及其租赁，机电设备维修，清洁能源技术开发，电力、热力技术咨询、技术服务、合同能源管理。截至报告期末，该公司总资产7,892万元，净资产5,285万元，报告期内实现营业收入15万元，净利润-120万元。山西（阳泉）国际陆港集团有限公司于2017年12月19日注册成立，注册资本10,000万元人民币。公司出资4,000万元，占出资比例40%。经营范围：货物仓储、装卸、搬运、包装、加工、配送的物流服务（不含危险化学品）；多式联运、公路普通货运；集装箱搬运、拆装箱及相关业务；铁路、公路、水运货运代理；经销煤炭、焦炭；阳泉国际陆港项目的建设；物联网服务；从事商品及技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）。截至报告期末，该公司总资产65,062万元，净资产23,632万元。报告期内完成煤炭外运695万吨，实现营业收入387,395万元，净利润757万元。

阳泉煤业集团财务有限责任公司于1988年1月23日注册成立。注册资本为177,947.611929万元人民币。公司持有27.59%的股权。经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票一、二级市场投资除外）；成员单位产品的融资租赁。截止报告期末，该公司总资产2,051,580万元，净资产389,484万元。实现营业收入34,481万元，报告期内完成净利润15,483万元。

阳煤集团香港国际贸易有限公司于2010年1月28日成立，注册资本8,000万元人民币。公司出资8,000万元，占出资比例100%。经营范围：货物进出口贸易。截止报告期末，该公司总资产26,271万元，净资产8,587万元。报告期内完成煤炭外运63万吨，实现营业收入29,491万元，净利润179万元。

阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司于2011年1月26日成立，注册资本10,000万元人民币。公司出资10,000万元，占出资比例100%。经营范围：以自有资金对煤矿投资及咨询服务;矿山设备的销售及自有设备租赁； 自有房屋租赁； 瓦斯抽采；售电；矿产资源开采：煤炭开采。截止报告期末，该公司总资产196,655万元，净资产9,979万元。

山西平舒铁路运输有限公司于2013年12月9日成立，注册资本45,000万元人民币。公司出资45,000万元，占出资比例100%。经营范围：以自有资金对煤炭洗选业、铁路专用线进行投资；建筑施工：铁路建设、维护；货物仓储（危险化学品除外）；货物装卸；煤炭洗选加工及销售。截止报告期末，该公司总资产45,687万元，净资产44,982万元。

山西新阳清洁能源有限公司（2021年1月8日原“阳泉煤业晋东物流有限公司”更名为“山西新阳清洁能源有限公司”）于2012年5月31日成立，注册资本20,000万元人民币。公司出资20,000万元，占出资比例100%。经营范围：电力业务：太阳能发电业务；电力供应：配电业务、售电业务；建设工程：施工、设计；光伏设备及元器件、电池制造；飞轮储能技术及产品的研发、生产、销售、推广与服务；销售化工产品（不含火工、危险

化学品及一类易制毒化学品）；合同能源管理；新能源技术推广服务；货物进出口、技术进出口。截止报告期末，该公司总资产20,228万元，净资产19,958万元。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

五、其他披露事项

(一) 可能面对的风险

√适用 □不适用

第一、安全风险及对策。公司所处煤炭开采行业属于高危行业，井下煤炭开采工作受地质因素影响较大，面临水、火、煤尘和顶板等灾害，且公司所属矿井大多属于高瓦斯涌出矿，安全风险较大。对策：加强安全防范意识，合理安排生产。确保煤矿安全投入，加强煤矿现场的安全管理，加大隐患排查和治理力度，坚决防范遏制重特大事故发生。一方面，公司各下属煤矿开采历史长，积累了丰富的煤炭生产安全管理及技术经验。公司制定了包括《煤矿安全规程》、《通风瓦斯管理实施细则》和《操作规程》在内的较为完善的安全制度，并通过加强现场管理以及定期对员工进行煤炭生产安全培训等措施，提高全体员工的安全防范意识；另一方面，公司防治瓦斯的技术和经验较为成熟，可以对瓦斯风险进行一定程度的控制。另一方面，公司加大对生产设备和安全监控设备的投入，做到实时观测、事先预防，从而降低安全事故隐患。第二、市场风险及对策。2021年世界经济形势仍然复杂严峻，不确定、不稳定因素明显增加。同时，煤炭是国民经济发展的基础能源产业，国民经济周期性的波动可能会导致煤炭市场供需状况发生变化，从而影响公司的经营业绩。对策：一方面，公司将高度关注国内外宏观经济的发展变化对煤炭市场供需的影响，加强对宏观经济形势和煤炭市场变化的预测，全面落实国家稳定市场的政策措施，根据市场变化按需组织生产，及时调整产品结构，优化市场布局，降低市场风险。另一方面，坚持诚信原则，提高合同兑现率。坚持“长协为主”作为营销工作的重中之重，坚守“基础价+浮动价”的中长期合同定价机制，严格履行煤炭购销合同，进一步提高合同兑现率。

(二) 其他披露事项

□适用 √不适用

第四节 公司治理

一、 股东大会情况简介

会议届次	召开日期	决议刊登的指定网站的查询索引	决议刊登的披露日期	会议决议
2021年第一次临时股东大会	2021年01月13日	www.sse.com.cn	2021年01月14日	会议审议通过关于向下属子公司提供委托贷款的议案、关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案，详见公司在中国证券报、

				上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站披露的相关公告
2021年第二次临时股东大会	2021年01月21日	www.sse.com.cn	2021年01月22日	会议审议通过关于拟变更公司名称及修改《公司章程》相应条款的议案，详见公司在中国证券报、上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站披露的相关公告
2020年年度股东大会	2021年05月14日	www.sse.com.cn	2021年05月15日	会议审议通过2020年度董事会工作报告、2020年度监事会工作报告、2020年度财务决算报告、2020年度优先股股息的派发预案、2020年度利润分配预案、2020年年度报告和摘要等18项议案，详见公司在中国证券报、上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站披露的相关公告
2021年第三次临时股东大会	2021年06月25日	www.sse.com.cn	2021年06月26日	会议审议通过关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案，详见公司在中国证券报、上海证券报、证券日报及上海证券交易所网站披露的相关公告

会履职报告、2020年度内部控制评价报告、2020年度内部控制审计报告、关于续聘2021年度审计机构的议案、关于修订《公司章程》的议案、关于修订《董事会议事规则》的议案、关于修订《监事会议事规则》的议案、关于修订《股东大会议事规则》的议案、2021—2023年股东回报规划。

4、公司于2021年06月25日在山西华阳集团新能股份有限公司会议室召开山西华阳集团新能股份有限公司2021年第三次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人共364名，代表股份153,132,159股，占公司总股本的6.3672%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的议案。

二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名	担任的职务	变动情形
付书俊	总工程师	解任
安站东	副总经理	解任
石成涛	副总经理	解任
刘继勇	总工程师	聘任

是否分配或转增

否

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

□适用 √不适用

其他激励措施

□适用 √不适用

第五节 环境与社会责任

一、 环境信息情况

(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司下属分、子公司列入山西省各级环境保护部门公布的重点排污单位的公司共有1个，即隶属阳泉市管辖的山西华阳集团新能股份有限公司发供电分公司。

分公司或子公司名称	主要污染物及特征污染物的名称	排放 方式	排放口数量 和分布情况	排放浓度和 总量(吨)	超标排放情况	执行的污染物 排放标准	核定的排放总量(吨/年)
发供电分公司	二氧化硫	有组织	1个（二电厂）	2.04mg/m3;1.53	无	《燃煤电厂大气污染物排放标准》DB14/T1703-2018	101
	氮氧化物	有组织		8.87mg/m3;11.72	无		101
	烟尘	有组织		1.51mg/m3;0.89	无		15
	二氧化硫	有组织	2个（三电厂1#、2#、3#炉一个，4#炉一个）	8.11mg/m3;38.14	无		707
	氮氧化物	有组织		22.32mg/m3;130.58	无		353
	烟尘	有组织		1.78mg/m3;6.20	无		106

工艺（臭氧脱硝工艺备用）。三电厂脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，除尘采用布袋+高效除雾器，脱销采用NCR+臭氧脱硝。污染防治设施运行正常。

为解决阳泉市郊区张家岩村植被覆盖率低，沟深且宽，对张家岩村野鱼沟实施填沟造林示范改造，变荒沟为可利用的林地。此项工程2018年5月完成项目环境影响评价报告书，2019年6月14日获得报复（阳环函[2019]76号），现一期工程已于2021年2月21日完成,二期工程将于2021年实施。

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

山西华阳集团新能股份有限公司发供电分公司下属两个电厂：

二电厂排污许可证号为：91140300x022057983001P。阳泉市环保局以阳环管字（1990）41号文对《关于对阳泉矿务局一矿煤矸石热电站环境影响报告书》进行批复，2000年6月完成验收。阳泉市环保局以阳环函（2007）118号文对《关于山西国阳新能股份有限公司第二热电厂75t/h锅炉技术开发系统工程环境影响报告书》进行批复，以阳环函（2009）256号《关于山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第二热电厂75吨锅炉技改工程竣工环境保护验收的意见》对该项目进行竣工环境保护验收批复。阳泉市矿区环保局以阳矿环函（2017）72号文对《关于阳泉煤业（集团）股份公司发供电分公司第二热电厂超低排放改造工程环境影响报告表》进行批复，于2018年11月完成环保竣工自主验收并上报矿区环保局备案。

三电厂排污许可证号为：91140300x022057983002P。阳泉市环保局以（89）环监字178号文对《关于对阳泉矿区环境质量现状评价及三矿改扩建工程环境影响评价》进行批复，以环验（2004）003号《阳泉矿务局三矿改扩建工程环保竣工验收的批复》对该项目进行竣工环境保护验收批复，山西省环保厅以晋环函（2004）529号文对《山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第三热厂集中供热技改工程环境影响评价报告书》进行批复，阳泉市环保局以阳环函（2016）255号《山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第三热厂集中供热技改工程竣工环境保护验收意见》对该项目进行竣工环境保护验收批复。阳泉市郊区环保局以阳郊环字（2017）129号文对《关于阳泉煤业（集团）股份公司发供电分公司第三热电厂超低排放改造工程环境影响报告表》进行批复，于2018年12月完成环保竣工自主验收并上报郊区环保局备案。

野渔沟填沟造林项目于2018年5月完成建设项目环境影响评价报告书，2019年6月14日获得报复（阳环函[2019]76号）。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

山西华阳集团新能股份有限公司发供电分公司于2018年8月完成突发环境事件应急预案备案：二电厂备案编号1403032018036LT；三电厂备案编号1403112018010L。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

发供电分公司严格按照环保局要求,聘请第三方专业机构,完成了自行监测方案编制、修订及备案工作，二电厂自行监测方案经矿区环保局审核备案，三电厂自行监测方案经郊区环保局审核备案。

6. 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况

□适用 √不适用

7. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二)重点排污单位之外的公司环保情况说明

√适用 □不适用

1. 因环境问题受到行政处罚的情况

√适用 □不适用

晋中市生态环境局寿阳分局于2021年4月2日到景福公司检查，发现以下问题：1.车辆清洗平台未运行；2.运输通道清扫不及时，存在车辆带泥上路的行为。依据《中华人民共和国大气污染防治法》第一百零八条第（五）项的有关规定，罚款人民币20万元。

2. 参照重点排污单位披露其他环境信息

√适用 □不适用

公司重点排污单位之外的涉及环境保护的企业主要包括煤炭生产企业、选煤厂和瓦斯电厂。

目前，属于股份公司管辖的非重点排污单位有：

分公司：山西华阳集团新能股份有限公司一矿、山西华阳集团新能股份有限公司二矿、山西华阳集团新能股份有限公司五矿选煤厂、山西华阳集团新能股份有限公司煤层气开发利用分公司、山西华阳集团新能股份有限公司煤层气发电分公司。

子公司：山西新景矿煤业有限责任公司、山西平舒煤业有限公司、阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司、阳煤集团寿阳景福煤业有限公司、阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司、山西宁武榆树坡煤业有限公司、和顺长沟洗选煤有限公司、晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司、阳泉煤业集团泊里煤业有限公司、阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司。其中，阳泉煤业集团泊里煤业有限公司和阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司目前正在开工建设阶段。

（1） 非重点排污单位排污信息如下：

分公司或子公司名

主要污染物及特征污染物的名称

排放 方式

排放口数量和分布情况

排放浓度和总量 (吨)

超标排放情况

执行的污染物 排放标准

核定的排放总量 (吨/年)或浓度

称
一矿	二氧化硫	有组织	1个（选煤厂煤泥烘干炉）停用	0	无	《山西省打赢蓝天保卫战2019年行动计划》	9.36
	氮氧化物	有组织		0	无		37.29
	烟尘	有组织		0	无		3.74
二矿	二氧化硫	无	无	0	无	《山西省打赢蓝天保卫战2019年行动计划》	25.54
	氮氧化物	无	无	0	无		49.3
	烟尘	无	无	0	无		39.7
新景矿公司	二氧化硫	有组织	1个（煤泥烘干炉）停用	0	无	《山西省打赢蓝天保卫战2019年行动计划》	0
	氮氧化物	有组织		0	无		0
	烟尘	有组织		0	无		0
兴裕公司	氮氧化物	有组织	2个（主副井各1个）	21-47mg/m?；1.206	无	《锅炉大气污染物排放标准》DB 14/1929-2019表3	5.29
	烟尘	有组织		5.70mg/m?；0.121	无		0.265
	工业粉尘	有组织	1个	47.0mg/m?；0.276	无	《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006表4	0.618
开元公司	COD	间歇式排放	DW001排放口、经度113°2′16″纬度37°57′42″	≤20mg/L	无	《地表水环境质量标准》GB3838-2002Ⅲ类	20mg/L
	BOD	间歇式排放		≤4mg/L	无		4mg/L
	氨氮	间歇式排放		≤1mg/L	无		1mg/L
	颗粒物	无组织	矸石场	≤1.0mg/Nm?	无	《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006表5	1.0mg/Nm?
	二氧化硫	无组织		≤0.4mg/Nm?	无		0.4mg/Nm?
景福公司	化学需氧量	有组织	1个	不外排	无	《地表水环境质量标准》GB3838-2002Ⅲ类	≦20 mg/L
	生化需氧量	有组织		不外排	无		≦4mg/L
	氨氮	有组织		不外排	无		≦1mg/L
山西平舒煤业有限公司	COD	有组织	0	不外排	无	不外排	0
	氨氮	有组织	0	不外排	无	不外排	0
	SO2	有组织	5个/瓦斯锅炉房	0.095mg/m3；0.3	无	《锅炉大气污染物排放标准》（DB14/1929-2019）表3	12.5
	烟尘	有组织	5个/瓦斯锅炉房	8.12mg/m3； 0.86	无	《锅炉大气污染物排放标准》（DB14/1929-2019）表3	50.0
	工业粉尘	有组织	1个/选煤厂	0	无	零排放	0
五矿选煤厂	烟尘	有组织	1个	3.3mg/m?； 1.24	无	《锅炉大气污染物排放标准》DB14/1929-2019	6.69
	粉尘	有组织	8个	24.9mg/m?；2.65		《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）	3.72

长沟洗选煤公司	粉尘	有组织	1	44.6mg/m?	无	《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006	80mg/Nm?
	厂界	无组织		0.117mg/m?	无		1.0mg/Nm?
扬德公司	NOx	有组织排放	1--45（平舒电厂）	166.2mg/m3；97.55	无	车用压燃式、气体燃料点燃式发动机与汽车排气污染物排放限值及测量方法（中国Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ阶段）》（GB17691-2005）中Ⅴ阶段标准	142.87
			1--30（新元电厂）	187.32mg/m3；60.46	无		67.2
榆树坡	二氧化硫	有组织	燃气锅炉已改造	0	无	《锅炉大气污染物排放标准》（DB14/1929-2019)	30
	氮氧化物	有组织		0	无		50
	烟尘	有组织		0	无		5
煤层气开发利用	颗粒物	有组织	水泥厂储配站	7.8mg/m?；0.043	无	《锅炉大气污染物排放标准》(DB14/1929-2019)	10mg/m?；0.169
			一矿二次加压站	7.3mg/m?；0.014	无		10mg/m?；0.056
	二氧化硫	有组织	水泥厂储配站	3mg/m?；0.002	无		35mg/m?；0.131
			一矿二次加压站	3mg/m?；0.006	无		35mg/m?；0.044
	氮氧化物	有组织	水泥厂储配站	23.8mg/m?；0.13	无		50mg/m?；1.151
			一矿二次加压站	22.6mg/m?；0.043	无		50mg/m?；0.384
煤层气发电	NOx	有组织排放	神堂嘴电站2个	2.0g/kwh；147.47		车用压燃式、气体燃料点燃式发动机与汽车排气污染物排放限值及测量方法 (中国Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ阶段)(GB17691-2005)	283.6
			虎尾沟电站3个	2.0g/kwh；33.17			68.79
			贵石沟电站8个	2.0g/kwh；67.71			191.98

公司所属企业均编制有环境影响评价报告，并报各级环境保护部门予以批复、备案。

（4）突发环境事件应急预案

报告期内，公司所属企业均已完成《突发环境事件应急预案》的编制和备案工作。

（5）环境自行监测方案

公司所属企业，全部按照所属辖区生态环境部门的要求编制自行监测方案、备案。

3. 未披露其他环境信息的原因

□适用 √不适用

(三)报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息

√适用 □不适用

公司通过节能减排、保护环境、矸山恢复治理等方面有效的履行了社会责任，6月15日，经北京中安质环认证中心审核通过，公司顺利取得质量、环境及职业健康安全管理体系认证证书。这标志着公司产品形象得到认可，环境治理水平进一步提升，为持续高质量发展夯实了基础。

(五)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果

√适用 □不适用

报告期内，公司全力践行绿色低碳发展理念，贯彻落实“碳达峰碳中和”重大战略决策，进一步深化制度建设，建立了公司碳资产管理领导组，修订完善了节能降碳管理制度；持续推行“0+5”成本管控，分解下达了能耗水耗“双控”指标计划和重点节能降碳技改任务，并强化过程监管；组织开展各行业温室气体排放核算方法培训学习；创新开发“光伏+储能+电池”混合储能系统，构建起高效、智能、稳定、经济的绿色能源生态，为推动能源革命，实现“电动中国”、“零碳社会”、践行“双碳”战略贡献华阳智慧。

二、 巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况

√适用 □不适用

1.精准扶贫规划

公司积极响应国家关于精准扶贫的号召，通过对口扶贫山西省忻州市静乐县前文明村、后文明村、苍峪沟村、段家村和石寨则村、朔州市右玉县曹家堡村、千河村等进行开展冬季送温暖、夏季送清凉慰问活动和产业项目扶贫。

2.半年度精准扶贫概要

2021年上半年，公司及各分子公司压实脱贫攻坚责任，扎实开展对口扶贫帮扶工作。一是较好地完成了扶贫队员轮换任务。按照公司要求，对原驻村队员的工作岗位进行了妥善安排，12名新工作队进驻帮扶村后，为保障扶贫队员正常的工作及生活，对队员的生活用品、办公用品、意外保险、福利待遇等进行了认真落实，确保工作能正常开展。二是加

强实地走访慰问。年初对扶贫帮扶村实施了冬季送温暖慰问活动，购买大米、白面、食用油等慰问品142份，价值35060元。进入暑期，对扶贫帮扶村实施了夏季送清凉慰问活动，购买绿豆、冰糖、茶叶等慰问品240份，价值48000元。三是维运爱心超市。投资5000余元，为朔州市右玉县曹家堡村爱心超市补齐配全超市货品。四是帮扶购置农机，为苍峪沟村帮扶资金考察农机购置，共计购买农机7台，共计25万余元，惠及全体村民。五是新增帮扶对象，今年5月10日开始进驻段家村，对“两不愁三保障”情况进行了梳理，并建立台账117户279人。对村里18-60岁有劳动能力的157人，注册了山西省劳动力建档登记备案工作。帮助村民完成建立城乡居民补充养老保险，在全村原有的基础上增加20%人次。

3.后续扶贫计划

在今后的乡村振兴工作中，公司将进一步提高政治站位、提高认识，严格落实乡村振兴工作的职责和任务，层层抓落实的责任落实督促机制，确保脱贫工作务实、脱贫过程扎实、脱贫结果真实。进一步强化扶贫短板，结合公司实际，切实做到户户研究、一户一策、户户过关,做到因户施策，切实加强帮扶干部政策、能力培训，确保多途径、多措施扎实开展帮扶工作的同时,丰富帮扶内容。进一步提高扶贫帮扶效率，认真贯彻落实集团公司各项工作部署，强化督导、压实责任，在贫困户人均纯收入、日常生活等方面加快推进速度，提升脱贫实效。

第六节 重要事项

一、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景	承诺 类型	承诺方	承诺 内容	承诺时间及期限	是否有履行期限	是否及时严格履行	如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因	如未能及时履行应说明下一步计划
与首次公开发行相关的承诺	解决同业竞争	华阳新材料科技集团有限公司（原“阳泉煤业（集团）有限责任公司”)	1.集团于2000年12月16日签署《避免同业竞争的承诺书》： （1）除集团公司及其下属各成员在本承诺书生效日前所生产的产品和进行经营活动以外，集团公司承诺及保证其本身，并将促使其各成员不会直接或间接参与或进行与股份公司的产品或业务竞争的任何活动。 （2）股份公司成立且本承诺书签署后，为避免且解决同业竞争问题，各发起人将其自身及其他控股子公司与股份公司之生产经营相同或类似的经营性资产以托管、租赁的方式交由股份公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由股份公司兼并以及资产置换或其他方式逐步投入股份公司。 （3）集团公司将不利用其对股份公司的控股或控制关系进行损害股份公司及股份公司中除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 （4）集团公司高级管理人员将不兼任股份公司之高级管理人员。 （5）集团公司承诺对于本承诺书生效日后，不论是由集团公司本身还是集团公司各成员研究开发的或从国外引进或与他人合作开发的新产品或技术，股份公司有优先生产或受让的权利。 （6）如集团公司或集团公司各成员拟出售或转让集团公司或其各成员的任何资产、业务或权益，集团公司将给予股份公司优先购买的权利，且优先购买的条件将不逊于集团公司或其各成员向任何第三方提供的条件 （7）如发生第(5)、(6)项的情况，集团公司承诺会尽快将有关新产品或拟出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知股份公司，并尽快提供股份公司合理要求的资料，股份公司在接到集团公司通知后三十天内决定是否行使有关优先生产或购买权。 （8）如果股份公司决定放弃优先购买权的话，集团公司保证在出售或转让有关资产或业务给予第三方的条件将不会对比给予股份公司的条件更优惠。 （9）集团公司确认及向股份公司声明，集团公司在签署本承诺书时是代表其本身和作为集团公司各成员的代理人签署的。 2.除上述承诺外，集团为避免同公司在原煤销售上可能发生的同业竞争，于2001年1月8日签署《承诺书》： （1）在洗选煤分公司委托股份公司经营管理期间，非经洗选煤分公司，集团不以任何形式与途径进行任何原煤销售。 （2）在洗选煤分公司被股份公司收购后，集团不以任何形式与途径进行任何原煤销售。 （3）集团保证其所生产之全部原煤供给股份公司，并不以任何形式向任何第三方销售。	上述承诺为长期承诺，自签署之日起生效	否	是

（4）集团供给股份公司的原煤价格，按市场价格执行，具体事宜至股份公司收购洗选煤分公司后实际收购原煤时另行签订协议约定。

（5）本承诺及于集团所属各生产矿井，并对所属各原煤生产单位均具有法律约束力。（注：2003年8月31日，公司利用募集资金完成了对洗选煤分公司的收购。）

二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

□适用 √不适用

三、违规担保情况

□适用 √不适用

四、半年报审计情况

□适用 √不适用

五、上年年度报告非标准审计意见涉及事项的变化及处理情况

□适用 √不适用

六、破产重整相关事项

□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况

□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述	查询索引
2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易情况	2021年6月10日披露于上海证券交易所网站的《山西华阳集团新能股份有限公司关于2020年度日常关联交易情况及预计2021年度日常关联交易的公告》,公告编号为2021-033。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(五) 公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务

√适用 □不适用

1. 存款业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联关系	每日最高存款限额	存款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
财务公司	母公司的控股子公司	无	0.35%-1.50%	5,880,694,807.14	3,881,284,910.18	9,761,979,717.32
合计	/	/	/	5,880,694,807.14	3,881,284,910.18	9,761,979,717.32

关联方	关联关系	贷款额度	贷款利率范围	期初余额	本期发生额	期末余额
财务公司	母公司的控股子公司	750,000,000.00	4.75%-5.80%	402,600,000.00	-18,600,000.00	384,000,000.00
合计	/	/	/	402,600,000.00	-18,600,000.00	384,000,000.00

3. 授信业务或其他金融业务

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

关联方	关联关系	业务类型	总额	实际发生额
财务公司	母公司的控股子公司	委贷手续费支出	603,627.73	603,627.73
财务公司	母公司的控股子公司	授信业务	750,000,000.00	384,000,000.00

2 报告期内履行的及尚未履行完毕的重大担保情况

√适用 □不适用

单位： 万元币种： 人民币

公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保方

担保方与上市公司的关系

被担保方

担保金额

担保发生日期(协议签署日)

担保 起始日

担保 到期日

担保类型

主债务情况

担保物（如有）

担保是否已经履行完毕

担保是否逾期

担保逾期金额

反担保情况

是否为关联方担保

关联 关系

本公司

公司本部

华阳集团

9,570.97

2020-5-15

2020-10-22

2023-10-22

连带责任担保

否

否

是

是

控股股东

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）

7,868.32

公司对子公司的担保情况

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

20,000.00

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额（A+B）

27,868.32

担保总额占公司净资产的比例(%)

1.21

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）

7,868.32

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净资产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

7,868.32

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

担保情况说明

（1）2020年4月23日，本公司第六届董事会第四十次会议审议通过《关于为西上庄热电公司申请建设银行贷款提供担保的议案》，为保证公司下属原全资子公司阳泉热电公司热电项目建设有序推进，公司拟同意阳泉热电公司向中国建设银行阳泉支行申请贷款，专项用于阳泉热电公司2×660MW低热值煤热电项目建设，贷款金额最高为10亿元，贷款期限13年，利率采取浮动利率，即LPR利率加／减固定基点每12个月调整一次。以上银行贷款将在13年内分6次发放。阳泉热电公司2×660MW低热值煤热电项目运营后，以一定期间的电费收益权应收账款为上述债务向中国建设银行阳泉支行提供最高额质押担保。截止2021年6月30日，阳泉热电公司贷款余额20,000.00万元。

经公司第六届董事会第四次会议和第六届董事会第六次会议批准公司为阳泉热电公司2笔总额为12亿元的设备融资租赁贷款业务提供担保，该项担保均未实际发生，且不再发生。

（2）2020年4月23日，本公司第六届董事会第四十次会议审议通过《关于接受控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司的担保并向其提供反担保的议案》，并经公司2020年5月15日2019年度股东股东大会审议通过，公司拟通过上海同岳融资租赁有限公司（以下简称“同岳融资”）向陕西重型汽车有限公司购买价值95,709,733.57元的电动重型自卸车，并与同岳融资签署《融资租赁合同》，融资租赁的期限为自双方签署《租赁物受领确认书》之日起36个月。根据同岳融资的要求，华阳集团将为公司在《融资租赁合同》项下所负债务提供不可撤销的连带责任担保。公司根据《山西省省属企业担保管理暂行办法》第十一条“省属企业及其所属企业为本企业的控股公司、参股公司提供担保时，应遵循以下原则：（二）确因特殊情况需由省属企业单独提供担保或者担保额度超过按持股比例所应承担担保额度时，应由其他股东以所持股份或其他方式对应承担相应合法有效的担保责任。”的规定，向华阳集团提供反担保，并与华阳集团签署反担保合同。截止2021年6月30日，公司应付融资租赁款（含税）余额7,868.32万元。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

第七节 股份变动及股东情况

一、股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、股东情况

(一) 股东总数：

截止报告期末普通股股东总数(户)

78,866

前十名股东持股情况
股东名称 （全称）	报告期内增减	期末持股数量	比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
华阳新材料科技集团有限公司	0	1,403,038,240	58.34	0	质押	701,519,120	国有法人

香港中央结算有限公司	32,687,614	86,273,603		3.59	0	未知		0		其他
中国银行股份有限公司－易方达资源行业混合型证券投资基金	7,442,000	7,442,000		0.31	0	未知		0		其他
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金	3,279,000	6,963,600		0.29	0	未知		0		其他
阳泉煤业集团多种经营总公司	0	6,740,440		0.28	0	未知		0		其他
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金	-288,500	5,358,915		0.22	0	未知		0		其他
严如生	-100,000	5,010,400		0.21	0	未知		0		境内自然人
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金	1,783,401	4,698,206		0.20	0	未知		0		其他
严罡	-2,245,667	4,664,533		0.19	0	未知		0		境内自然人
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金	356,300	4,493,200		0.19	0	未知		0		其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称			持有无限售条件流通股的数量				股份种类及数量
							种类		数量
华阳新材料科技集团有限公司			1,403,038,240				人民币普通股		1,403,038,240
香港中央结算有限公司			86,273,603				人民币普通股		86,273,603
中国银行股份有限公司－易方达资源行业混合型证券投资基金			7,442,000				人民币普通股		7,442,000
中国工商银行股份有限公司－富国中证红利指数增强型证券投资基金			6,963,600				人民币普通股		6,963,600
阳泉煤业集团多种经营总公司			6,740,440				人民币普通股		6,740,440
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金			5,358,915				人民币普通股		5,358,915
严如生			5,010,400				人民币普通股		5,010,400
中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金			4,698,206				人民币普通股		4,698,206
严罡			4,664,533				人民币普通股		4,664,533
中国建设银行股份有限公司－大成中证红利指数证券投资基金			4,493,200				人民币普通股		4,493,200
前十名股东中回购专户情况说明
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明
上述股东关联关系或一致行动的说明			1）持有本公司 5%(含 5％)以上股份的股东为华阳新材料科技集团有限公司。（2）华阳新材料科技集团有限公司与其他9名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人关系；其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明

三、董事、监事和高级管理人员情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

□适用 √不适用

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

(三) 其他说明

□适用 √不适用

四、控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第八节 优先股相关情况

√适用 □不适用

一、报告期内优先股发行与上市情况

单位：股

优先股代码	优先股简称	发行日期	发行价格(元)	票面股息率(%)	发行数量	上市日期	获准上市交易数量	终止上市日期
360040	阳煤优1	2020-08-18	100	4.80	10,000,000	2020-09-16	10,000,000	/
募集资金使用进展及变更情况			本次优先股所募集资金在扣除发行费用后，已全部（除利息收入外）用于偿还金融机构借款，公司已于2021年8月注销了募集资金专户，并将募集资金专户注销时结余的募集资金利息139,260.99元转出用于补充流动资金。

截至报告期末优先股股东总数(户)

4

前十名优先股股东持股情况
股东名称(全称)	报告期内股份增减变动	期末持股数量	比例(%)	所持股份类别	质押或冻结情况		股东性质
					股份状态	数量
光大永明资管—光大银行—光大永明	8,000,000	8,000,000	80	境内优先股	未	0	其他

资产阳泉煤业债转股定向资产管理产品						知
光大金瓯资产管理有限公司	1,000,000	1,000,000		10	境内优先股	未知	0	其他
晋商信用增进投资股份有限公司	500,000	500,000		5	境内优先股	未知	0	其他
华融晋商资产管理股份有限公司	500,000	500,000		5	境内优先股	未知	0	其他
前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东之间存在关联关系或属于一致行动人的说明			“光大永明资管—光大银行—光大永明资产阳泉煤业债转股定向资产管理产品”是由光大永明资产管理股份有限公司管理；光大永明资产管理股份有限公司和光大金瓯资产管理有限公司存在关联关系，同受中国光大集团股份公司控制。除此之外，我公司未知上述优先股股东之间、上述优先股股东与前10名普通股股东之间存在关联关系或一致行动关系。

(一) 企业债券

□适用 √不适用

(二) 公司债券

√适用 □不适用

1. 公司债券基本情况

单位：亿元 币种：人民币

债券名称

简称

代码

发行日

起息日

到期日

债券余额

利率（%）

还本付息方式

交易场所

投资者适当性安排（如有）

交易机制

是否存在终止上市交易的风险

阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券（第三期）

18阳煤Y3

143921

2018年7月30日

2018年7月30日

2021年7月30日

13.50

6.90

本期债券采用单利按年计息，不计复利。在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次，最后一年的利息随本金一起支付

上海证券交易所

面向合格投资者发行及交易

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

阳泉煤业(集团)股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券(第四期)

18阳煤Y4

155989

2018年12月7日

2018年12月10日

2021年12月10日

20.00

6.50

上海证券交易所

面向合格投资者发行及交易

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2019年公司债券(第一期)

19阳煤01

155229

2019年3月19日

2019年3月21日

2024年3月21日

15.00

4.68

每年付息，到期一次还本

上海证券交易所

面向合格投资者发行及交易

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2019年公司债券(第二期)

19阳股02

155666

2019年9月9日

2019年9月11日

2024年9月11日

15.00

4.00

每年付息，到期一次还本

上海证券交易所

面向合格投资者发行及交易

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券（第一期）

19阳煤Y1

163962

2019年12月9日

2019年12月10日

2022年12月10日

10.00

5.17

上海证券交易所

面向合格投资者发行及交易

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2020年公司债券(第一期)

20阳煤01

163398

2020年4月13日

2020年4月14日

2025年4月14日

10.00

3.30

每年付息，到期一次还本

上海证券交易所

面向合格投资者发行及交易

竞价、报价、询价和协议交易方式

否

□适用 √不适用

关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

2. 发行人或投资者选择权条款、投资者保护条款的触发和执行情况

√适用 □不适用

18阳煤Y3：本期债券设置了发行人续期选择权、发行人递延支付利息权、发行人赎回选择权；本期债券未设置投资者保护条款。18阳煤Y3基础期限为3年，以每3个计息年度为1个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期（即延长3年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。18阳煤Y3第一个周期的起息日为2018年7月30日，周期末为2021年7月30日。根据募集说明书的约定，在本期债券第一个周期末，发行人决定不行使续期选择权，即在2021年7月30日将本期债券全额兑付。

18阳煤Y4：本期债券设置了发行人续期选择权、发行人递延支付利息权、发行人赎回选择权；本期债券未设置投资者保护条款。报告期内本期债券未被行使上述权利。

19阳煤01：发行人调整票面利率选择权、投资者回售选择权；本期债券未设置投资者保护条款。报告期内本期债券未被行使上述权利。

19阳股02：发行人调整票面利率选择权、投资者回售选择权；本期债券未设置投资者保护条款。报告期内本期债券未被行使上述权利。

19阳煤Y1：发行人续期选择权、发行人递延支付利息权、发行人赎回选择权；本期债券未设置投资者保护条款。报告期内本期债券未被行使上述权利。

20阳煤01：发行人调整票面利率选择权、投资者回售选择权；本期债券未设置投资者保护条款。报告期内本期债券未被行使上述权利。

3. 信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

4. 担保情况、偿债计划及其他偿债保障措施在报告期内的执行和变化情况及其影响

√适用 □不适用

（1）担保情况

18阳煤Y3、18阳煤Y4、19阳煤01、19阳股02、19阳煤Y1和20阳煤01均无担保

（2）偿债计划

18阳煤Y3的起息日为2018年7月30日，在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。18阳煤Y3的付息日为每年的7月30日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。若在本次债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本次债券，则该计息年度的付息日即为本次债券的兑付日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息），到期支付本金及最后一期利息。若在某一续期选择权行权年度末，发行人根据本次债券相关条款约定，选择递延兑付本次债券，则未支付最后一期利息将按约定递延至下一付息日，未支付本金将按约定递延至下一续期选择权行权年度。本公司于2021年7月30日将18阳煤Y3全额兑付。

18阳煤Y4，利息的支付：①若公司未行使递延支付利息权，本期债券在续存期内每年付息一次，续存期内每年的12月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）为上一计息年度的付息日。 ②本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的期限自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。 ③本期债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的付息公告中加以说明。 ④根据国家税收法律、法规，投资者投资本期债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。本金的偿付：①本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的本金偿付自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的本金偿付日即为本期债券的偿付日。 ②本期债券本金的偿付通过债券登记机构和有关机构办理。本金偿付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。19阳煤01的起息日为2019年3月21日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2020年至2024年间每年的3月21日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）为19阳煤01上一计息年度的付息日。19阳煤01的到期日为2024年3月21日，到期支付本金及最后一期利息。

19阳股02的起息日为2019年9月11日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2020年至2024年间每年的9月11日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）为19阳股02上一计息年度的付息日。19阳股02的到期日为2024年9月11日，到期支付本金及最后一期利息。

19阳煤Y1，利息的支付：①若公司未行使递延支付利息权，本期债券在续存期内每年付息一次，续存期内每年的12月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）为上一计息年度的付息日。②本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的期限自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。③本期债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的付息公告中加以说明。④根据《关于永续债企业所得税政策问题的公告》（财政部税务总局公告2019年第64号），投资者投资本期债券的利息收入适用企业所得税法规定的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益免征企业所得税，公司支付本期债券的利息支出不得在企业所得税税前扣除。除企业所得税外，根据国家有关税收法律、法规的规定，投资人投资本期债券所应缴纳的其他税款由投资人承担。本金的偿付：①本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的本金偿付自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的本金偿付日即为本期债券的偿付日。②本期债券本金的偿付通过债券登记机构和有关机构办理。本金偿付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。

20阳煤01的起息日为2020年4月14日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2021年至2025年间每年的4月14日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）为20阳煤01上一计息年度的付息日。20阳煤01的到期日为2025年4月14日，到期支付本金及最后一期利息。

（3）偿债保障措施

报告期内，公司偿债保障措施与募集说明书约定一致。

5. 公司债券其他情况的说明

□适用 √不适用

(三) 银行间债券市场非金融企业债务融资工具

□适用 √不适用

(四) 公司报告期内合并报表范围亏损超过上年末净资产10%

□适用 √不适用

(五) 主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

主要指标	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末增减（%）	变动原因
流动比率	0.65	0.66	-1.52
速动比率	0.62	0.61	1.64
资产负债率（%）	59.01	52.43	增加6.58个百分点
	本报告期 （1-6月）	上年同期	本报告期比上年同期增减(%)	变动原因
扣除非经常性损益后净利润	110,692.10	70,142.18	57.81	本期利润总额较同期增加
EBITDA全部债务比	0.09	0.08	12.50
利息保障倍数	5.01	6.04	-17.05
现金利息保障倍数	5.52	9.30	-40.65	利息费用较同期增加
EBITDA利息保障倍数	7.29	10.56	-30.97	利息费用较同期增加
贷款偿还率（%）	100.00	100.00	0.00
利息偿付率（%）	100.00	100.00	0.00

第十节 财务报告

一、 审计报告

□适用 √不适用

二、财务报表

合并资产负债表2021年6月30日编制单位： 山西华阳集团新能股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		12,089,058,475.90	8,534,587,767.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据			253,351,779.38
应收账款		3,033,923,409.02	3,068,615,478.89
应收款项融资		2,974,486,887.05	1,787,393,226.43
预付款项		543,193,011.05	355,010,898.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款		193,582,334.53	543,417,411.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货		551,238,907.13	680,642,754.15
合同资产		9,459,586.23
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		122,856,239.63	193,848,743.13
流动资产合计		19,517,798,850.54	15,416,868,059.28
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款		96,863,349.42	97,913,349.42
长期股权投资		1,103,585,063.65	1,051,866,509.77
其他权益工具投资		133,980,000.00	39,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		24,519,483,961.99	25,421,284,157.32
在建工程		7,209,608,308.95	5,941,719,035.26
生产性生物资产

油气资产
使用权资产		438,108,007.94
无形资产		5,230,102,416.90	5,294,797,376.83
开发支出
商誉
长期待摊费用		57,997,958.26	62,749,217.26
递延所得税资产		970,307,495.26	970,307,495.26
其他非流动资产		3,134,150,915.55	3,186,231,364.40
非流动资产合计		42,894,187,477.92	42,065,868,505.52
资产总计		62,411,986,328.46	57,482,736,564.80
流动负债：
短期借款		11,233,476,534.31	7,362,600,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		1,578,214,207.00	1,540,164,207.00
应付账款		10,528,234,858.14	9,482,883,864.83
预收款项
合同负债		2,020,300,928.91	2,630,417,873.18
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬		1,010,949,840.14	1,321,297,448.87
应交税费		512,351,182.65	417,906,085.18
其他应付款		2,540,650,689.00	2,089,904,270.38
其中：应付利息
应付股利		661,710,900.00	142,535,900.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		228,096,253.20	210,035,810.92
其他流动负债		214,107,412.95	341,114,797.28
流动负债合计		29,866,381,906.30	25,396,324,357.64
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		965,140,000.00	325,140,000.00
应付债券		3,995,299,214.78	3,993,409,506.92
其中：优先股
永续债
租赁负债		329,180,858.59
长期应付款		57,995,036.74	102,386,846.94
长期应付职工薪酬
预计负债		831,913,781.49	826,642,859.64
递延收益		570,163,160.81	549,289,591.52
递延所得税负债		215,291,469.49	284,788,528.93

其他非流动负债
非流动负债合计		6,964,983,521.90	6,081,657,333.95
负债合计		36,831,365,428.20	31,477,981,691.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,405,000,000.00	2,405,000,000.00
其他权益工具		5,308,837,264.16	6,948,695,754.71
其中：优先股		988,660,377.37	988,660,377.37
永续债		4,320,176,886.79	5,960,035,377.34
资本公积		108,476,564.26	118,618,073.71
减：库存股
其他综合收益		24,677,151.49	20,291,077.22
专项储备		1,570,910,604.32	1,159,209,395.18
盈余公积		1,732,737,177.01	1,732,737,177.01
一般风险准备
未分配利润		11,816,924,866.13	11,299,404,120.78
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计		22,967,563,627.37	23,683,955,598.61
少数股东权益		2,613,057,272.89	2,320,799,274.60
所有者权益（或股东权益）合计		25,580,620,900.26	26,004,754,873.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计		62,411,986,328.46	57,482,736,564.80

母公司资产负债表

2021年6月30日编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年6月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金		8,214,755,697.16	5,018,583,499.19
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据			253,351,779.38
应收账款		4,074,495,719.25	3,857,756,713.44
应收款项融资		2,807,836,670.03	1,170,363,045.86
预付款项		196,197,800.16	174,716,072.11
其他应收款		4,067,379,818.63	4,356,736,765.93
其中：应收利息		144,258,372.23	92,138,978.54
应收股利		1,551,685,299.73	1,551,685,299.73
存货		356,424,284.79	369,049,690.15
合同资产		3,481,374.06
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产		3,821,278,841.85	4,152,521,638.52
流动资产合计		23,541,850,205.93	19,353,079,204.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款		96,863,349.42	97,913,349.42
长期股权投资		6,685,305,231.20	6,642,586,677.32
其他权益工具投资		133,980,000.00	39,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产		11,350,940,395.79	12,029,399,559.73
在建工程		2,012,012,107.07	1,307,983,169.43
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		326,260,341.44
无形资产		607,886,737.88	612,226,776.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产		1,220,944,538.77	1,220,944,538.77
其他非流动资产		2,508,093,902.67	2,555,281,663.59
非流动资产合计		24,942,286,604.24	24,505,335,734.77
资产总计		48,484,136,810.17	43,858,414,939.35
流动负债：
短期借款		10,341,317,689.54	6,860,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据		1,454,214,207.00	1,380,364,207.00
应付账款		4,355,642,359.35	3,714,172,503.62
预收款项
合同负债		1,251,582,696.98	1,432,473,972.86
应付职工薪酬		677,209,284.60	889,625,128.79
应交税费		143,130,522.05	118,984,215.71
其他应付款		3,634,843,905.65	2,386,180,120.70
其中：应付利息

应付股利		601,250,000.00	82,075,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债		144,715,300.82	147,546,579.92
其他流动负债		162,310,735.94	185,981,142.30
流动负债合计		22,164,966,701.93	17,115,327,870.90
非流动负债：
长期借款		667,310,000.00	27,310,000.00
应付债券		3,995,299,214.78	3,993,409,506.92
其中：优先股
永续债
租赁负债		232,534,481.33
长期应付款		44,251,818.48	90,879,908.48
长期应付职工薪酬
预计负债		500,493,293.76	490,052,961.26
递延收益		331,909,363.28	316,631,735.45
递延所得税负债		212,787,646.19	282,284,705.63
其他非流动负债
非流动负债合计		5,984,585,817.82	5,200,568,817.74
负债合计		28,149,552,519.75	22,315,896,688.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）		2,405,000,000.00	2,405,000,000.00
其他权益工具		5,308,837,264.16	6,948,695,754.71
其中：优先股		988,660,377.37	988,660,377.37
永续债		4,320,176,886.79	5,960,035,377.34
资本公积		68,247,717.86	78,389,227.31
减：库存股
其他综合收益		30,090,000.00	24,750,000.00
专项储备		1,137,307,656.72	815,800,659.09
盈余公积		1,745,500,603.18	1,745,500,603.18
未分配利润		9,639,601,048.50	9,524,382,006.42
所有者权益（或股东权益）合计		20,334,584,290.42	21,542,518,250.71
负债和所有者权益（或股东权益）总计		48,484,136,810.17	43,858,414,939.35

合并利润表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业总收入		18,887,163,932.14	15,310,669,400.23
其中：营业收入		18,887,163,932.14	15,310,669,400.23
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本		16,910,162,899.11	14,325,893,957.67
其中：营业成本		15,044,636,470.14	12,931,043,972.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加		862,313,038.39	617,852,737.25
销售费用		59,296,895.15	86,707,042.90
管理费用		522,802,512.57	445,157,080.49
研发费用		120,742,718.25	70,308,941.25
财务费用		300,371,264.61	174,824,183.69
其中：利息费用		309,622,299.45	183,730,588.20
利息收入		26,721,068.82	16,735,042.16
加：其他收益		20,988,146.20	32,555,758.31
投资收益（损失以“－”号填列）		42,718,553.88	50,958,802.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		42,718,553.88	50,958,802.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-150,647,941.13	-66,566,365.27
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）		1,890,059,791.98	1,001,723,638.20
加：营业外收入		7,060,588.92	11,776,539.86
减：营业外支出		20,468,628.43	32,164,626.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		1,876,651,752.47	981,335,551.21
减：所得税费用		441,091,518.75	228,171,960.37
五、净利润（净亏损以“－”号填列）		1,435,560,233.72	753,163,590.84
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		1,435,560,233.72	753,163,590.84
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）		1,152,195,745.35	721,079,177.46
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）		283,364,488.37	32,084,413.38
六、其他综合收益的税后净额		4,386,074.27	8,527,121.34
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额		4,386,074.27	8,527,121.34
1.不能重分类进损益的其他综合收益		5,340,000.00	6,840,000.00

（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动		5,340,000.00	6,840,000.00
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益		-953,925.73	1,687,121.34
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额		-953,925.73	1687121.34
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额		1,439,946,307.99	761,690,712.18
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额		1,156,581,819.62	729,606,298.80
（二）归属于少数股东的综合收益总额		283,364,488.37	32,084,413.38
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.48	0.30
（二）稀释每股收益(元/股)		0.48	0.30

母公司利润表2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、营业收入		8,336,199,962.74	6,643,221,125.59
减：营业成本		6,411,507,712.66	5,295,699,635.48
税金及附加		429,348,446.29	318,883,176.74
销售费用		21,202,449.94	20,559,279.99
管理费用		255,217,568.32	208,287,587.21
研发费用		116,902,858.61	67,072,855.15
财务费用		174,735,968.66	-2,265,646.25
其中：利息费用		338,225,012.50	164,415,775.09
利息收入		196,224,459.11	171,275,092.00
加：其他收益		6,530,860.36	20,118,811.42
投资收益（损失以“－”号填列）		42,718,553.88	50,958,802.60
其中：对联营企业和合营企业的投资收益		42,718,553.88	50,958,802.60
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）		-31,561,285.17	76,414,801.38
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列）		944,973,087.33	882,476,652.67
加：营业外收入		3,004,456.73	5,113,642.92
减：营业外支出		6,704,710.15	14,903,664.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）		941,272,833.91	872,686,630.75
减：所得税费用		191,378,791.83	135,558,486.42
四、净利润（净亏损以“－”号填列）		749,894,042.08	737,128,144.33
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）		749,894,042.08	737,128,144.33
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额		5,340,000.00	6,840,000.00
（一）不能重分类进损益的其他综合收益		5,340,000.00	6,840,000.00
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动		5,340,000.00	6,840,000.00
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额		755,234,042.08	743,968,144.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)		0.31	0.31
（二）稀释每股收益(元/股)		0.31	0.31

合并现金流量表2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		19,050,467,750.12	17,253,605,851.51
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还			2,303,662.66
收到其他与经营活动有关的现金		31,693,628.14	27,421,288.88
经营活动现金流入小计		19,082,161,378.26	17,283,330,803.05
购买商品、接受劳务支付的现金		11,858,479,722.71	11,625,623,792.28
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金		2,567,800,559.38	2,307,493,999.12
支付的各项税费		2,484,008,459.46	1,499,206,843.43
支付其他与经营活动有关的现金		341,967,548.66	279,762,444.03
经营活动现金流出小计		17,252,256,290.21	15,712,087,078.86
经营活动产生的现金流量净额		1,829,905,088.05	1,571,243,724.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金			2,840,052.88
投资活动现金流入小计			2,840,052.88
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		1,201,656,914.33	640,027,939.70
投资支付的现金		98,640,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金			2,499,000,000.00
投资活动现金流出小计		1,300,296,914.33	3,139,027,939.70
投资活动产生的现金流量净额		-1,300,296,914.33	-3,136,187,886.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金		8,911,000,000.00	3,985,600,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金		382,797,535.72	50,383,328.75

筹资活动现金流入小计		9,293,797,535.72	4,035,983,328.75
偿还债务支付的现金		4,400,123,465.69	1,501,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		445,534,294.00	941,057,460.80
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金		1,683,795,158.90	31,319,502.75
筹资活动现金流出小计		6,529,452,918.59	2,473,376,963.55
筹资活动产生的现金流量净额		2,764,344,617.13	1,562,606,365.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响		-752,905.25	-1,881,103.78
五、现金及现金等价物净增加额		3,293,199,885.60	-4,218,901.21
加：期初现金及现金等价物余额		7,789,351,682.62	5,489,564,922.98
六、期末现金及现金等价物余额		11,082,551,568.22	5,485,346,021.77

母公司现金流量表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	附注	2021年半年度	2020年半年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金		7,360,581,489.64	9,025,281,623.69
收到的税费返还			18,850.56
收到其他与经营活动有关的现金		155,991,163.35	559,310.77
经营活动现金流入小计		7,516,572,652.99	9,025,859,785.02
购买商品、接受劳务支付的现金		2,933,119,880.11	5,587,304,224.26
支付给职工及为职工支付的现金		1,483,511,033.12	1,348,367,414.05
支付的各项税费		1,281,000,671.03	739,520,520.26
支付其他与经营活动有关的现金		163,265,675.00	184,939,421.71
经营活动现金流出小计		5,860,897,259.26	7,860,131,580.28
经营活动产生的现金流量净额		1,655,675,393.73	1,165,728,204.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额			-1,408,572.08
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		1,862,709,521.02	1,432,811,435.00
投资活动现金流入小计		1,862,709,521.02	1,431,402,862.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金		654,028,937.64	589,512,694.61
投资支付的现金		89,640,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金		1,692,168,850.00	3,965,930,000.00
投资活动现金流出小计		2,435,837,787.64	4,555,442,694.61
投资活动产生的现金流量净额		-573,128,266.62	-3,124,039,831.69
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金		8,055,000,000.00	3,757,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		8,055,000,000.00	3,757,000,000.00
偿还债务支付的现金		3,933,682,310.46	1,198,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金		485,242,388.71	772,240,386.82
支付其他与筹资活动有关的现金		1,683,795,158.90	23,209,502.75
筹资活动现金流出小计		6,102,719,858.07	1,993,449,889.57
筹资活动产生的现金流量净额		1,952,280,141.93	1,763,550,110.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额		3,034,827,269.04	-194,761,516.52
加：期初现金及现金等价物余额		4,413,589,666.09	2,699,364,144.46
六、期末现金及现金等价物余额		7,448,416,935.13	2,504,602,627.94

合并所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,405,000,000.00	988,660,377.37	5,960,035,377.34	0.00	118,618,073.71	0.00	20,291,077.22	1,159,209,395.18	1,732,737,177.01	0.00	11,299,404,120.78		23,683,955,598.61	2,320,799,274.60	26,004,754,873.21
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	2,405,000,000.00	988,660,377.37	5,960,035,377.34	0.00	118,618,073.71	0.00	20,291,077.22	1,159,209,395.18	1,732,737,177.01	0.00	11,299,404,120.78		23,683,955,598.61	2,320,799,274.60	26,004,754,873.21
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	0.00	0.00	-1,639,858,490.55	0.00	-10,141,509.45	0.00	4,386,074.27	411,701,209.14	0.00	0.00	517,520,745.35		-716,391,971.24	292,257,998.29	-424,133,972.95
（一）综合收益总额							4,386,074.27				1,152,195,745.35		1,156,581,819.62	283,364,488.37	1,439,946,307.99
（二）所有者投入和减少资本	0.00	0.00	-1,639,858,490.55	0.00	-10,141,509.45	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00		-1,650,000,000.00	0.00	-1,650,000,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本

3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他			-1,639,858,490.55		-10,141,509.45								-1,650,000,000.00		-1,650,000,000.00
（三）利润分配	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	-634,675,000.00		-634,675,000.00	0.00	-634,675,000.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-601,250,000.00		-601,250,000.00		-601,250,000.00
4．其他											-33,425,000.00		-33,425,000.00		-33,425,000.00
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	411,701,209.14	0.00	0.00	0.00		411,701,209.14	8,893,509.92	420,594,719.06
1．本期提取								1,041,085,610.77					1,041,085,610.77	92,596,460.70	1,133,682,071.47
2．本期使用								629,384,401.63					629,384,401.63	83,702,950.78	713,087,352.41
（六）其他
四、本期期末余额	2,405,000,000.00	988,660,377.37	4,320,176,886.79	0.00	108,476,564.26	0.00	24,677,151.49	1,570,910,604.32	1,732,737,177.01	0.00	11,816,924,866.13		22,967,563,627.37	2,613,057,272.89	25,580,620,900.26

项目	2020年半年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	实收资本(或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,405,000,000.00		5,960,035,377.34		-6,402,656.59		22,760,493.05	1,566,862,531.04	1,635,651,228.39		10,955,512,670.54		22,539,419,643.77	1,623,574,620.33	24,162,994,264.10
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并					550,000,000.00						-273,711.54		549,726,288.46		549,726,288.46
其他
二、本年期初余额	2,405,000,000.00		5,960,035,377.34		543,597,343.41	0.00	22,760,493.05	1,566,862,531.04	1,635,651,228.39	0.00	10,955,238,959.00		23,089,145,932.23	1,623,574,620.33	24,712,720,552.56
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							8,527,121.34	470,854,146.73	0		-195,591,598.80		283,789,669.27	44,254,087.55	328,043,756.82
（一）综合收益总额							8,527,121.34				721,079,177.46		729,606,298.80	32,084,413.38	761,690,712.18
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分											-916,670,776.26		-916,670,776.26		-916,670,776.26

配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-673,400,000.00		-673,400,000.00		-673,400,000.00
4．其他											-243,270,776.26		-243,270,776.26		-243,270,776.26
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								470,854,146.73					470,854,146.73	12,169,674.17	483,023,820.90
1．本期提取								616,785,494.15					616,785,494.15	69,960,275.23	686,745,769.38
2．本期使用								145,931,347.42					145,931,347.42	57,790,601.06	203,721,948.48
（六）其他
四、本期期末余额	2,405,000,000.00		5,960,035,377.34		543,597,343.41		31,287,614.39	2,037,716,677.77	1,635,651,228.39		10,759,647,360.20		23,372,935,601.50	1,667,828,707.88	25,040,764,309.38

母公司所有者权益变动表

2021年1—6月

单位：元 币种：人民币

项目	2021年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,405,000,000.00	988,660,377.37	5,960,035,377.34	0.00	78,389,227.31	0.00	24,750,000.00	815,800,659.09	1,745,500,603.18	9,524,382,006.42	21,542,518,250.71
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,405,000,000.00	988,660,377.37	5,960,035,377.34	0.00	78,389,227.31	0.00	24,750,000.00	815,800,659.09	1,745,500,603.18	9,524,382,006.42	21,542,518,250.71
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	0.00	0.00	-1,639,858,490.55	0.00	-10,141,509.45	0.00	5,340,000.00	321,506,997.63	0.00	115,219,042.08	-1,207,933,960.29
（一）综合收益总额							5,340,000.00			749,894,042.08	755,234,042.08
（二）所有者投入和减少资本	0.00	0.00	-1,639,858,490.55	0.00	-10,141,509.45	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	-1,650,000,000.00
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他			-1,639,858,490.55		-10,141,509.45						-1,650,000,000.00
（三）利润分配	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	-634,675,000.00	-634,675,000.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配										-601,250,000.00	-601,250,000.00
3．其他										-33,425,000.00	-33,425,000.00
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	321,506,997.63	0.00	0.00	321,506,997.63
1．本期提取								752,154,418.47			752,154,418.47
2．本期使用								430,647,420.84			430,647,420.84
（六）其他
四、本期期末余额	2,405,000,000.00	988,660,377.37	4,320,176,886.79	0.00	68,247,717.86	0.00	30,090,000.00	1,137,307,656.72	1,745,500,603.18	9,639,601,048.50	20,334,584,290.42

项目	2020年半年度
	实收资本 (或股本)	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	未分配利润	所有者权益合计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	2,405,000,000.00		5,960,035,377.34		-18,533,394.09		21,780,000.00	1,187,966,762.90	1,648,414,654.56	9,714,358,468.81	20,919,021,869.52
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额	2,405,000,000.00		5,960,035,377.34		-18,533,394.09		21,780,000.00	1,187,966,762.90	1,648,414,654.56	9,714,358,468.81	20,919,021,869.52
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）							6,840,000.00	348,016,677.09		-179,542,631.93	175,314,045.16
（一）综合收益总额							6,840,000.00			737,128,144.33	743,968,144.33
（二）所有者投入和减少资本

1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配										-916,670,776.26	-916,670,776.26
1．提取盈余公积											0.00
2．对所有者（或股东）的分配										-673,400,000.00	-673,400,000.00
3．其他										-243,270,776.26	-243,270,776.26
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备								348,016,677.09			348,016,677.09
1．本期提取								353,820,115.08			353,820,115.08
2．本期使用								5,803,437.99			5,803,437.99
（六）其他											0.00
四、本期期末余额	2,405,000,000.00		5,960,035,377.34		-18,533,394.09		28,620,000.00	1,535,983,439.99	1,648,414,654.56	9,534,815,836.88	21,094,335,914.68

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

山西华阳集团新能股份有限公司（原阳泉煤业（集团）股份有限公司，以下简称“公司”或“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）成立于1999年12月30日，注册地为山西阳泉，总部办公地址为阳泉市矿区桃北西街2号。

本公司属采掘业，主要从事煤炭的生产、洗选加工及销售业务。

经营范围主要为：矿产资源开采：煤炭开采；洗选加工、销售(仅限分支机构)；设备租赁；批发零售汽车（除小轿车）、施工机械配件及材料；汽车修理；汽车租赁；道路普通货物运输；电力生产、销售、供应、承装（修试）电力设备（仅限分公司）；热力生产、销售、供应；煤层气开发、管道燃气（仅限分公司）；煤层气发电及销售；粉煤灰、石膏生产及销售；电器试验检验、煤质化验、油样化验、机电检修；城市公共交通运输；省内客运包车，道路旅客运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

本公司之控股股东为华阳新材料科技集团有限公司（原阳泉煤业（集团）有限责任公司，以下简称“华阳集团”）。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截至2021年6月30日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

公司名称	简称	级次	持股比例（%）
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司	寿阳销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司	保德销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司	平定销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司	和顺销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司	清徐销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司	平鲁销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司	翼城销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司	昔阳销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司	左权销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司	盂县销售公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司	安泽销售公司	二级子公司	100.00
天津阳煤煤炭销售有限公司	天津销售公司	二级子公司	100.00
聊城鲁西燃料有限公司	鲁西燃料公司	三级子公司	60.00
青岛阳煤煤炭销售有限公司	青岛销售公司	二级子公司	100.00
阳煤集团寿阳景福煤业有限公司	景福公司	二级子公司	70.00
阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司	开元公司	二级子公司	56.73
山西新景矿煤业有限责任公司	新景公司	二级子公司	100.00
山西平舒煤业有限公司	平舒公司	二级子公司	56.31
阳泉天成煤炭铁路集运有限公司	天成公司	二级子公司	80.00
阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司	兴裕公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司	裕泰公司	二级子公司	100.00
山西宁武榆树坡煤业有限公司	榆树坡公司	二级子公司	51.00
宁武县昌盛洗煤有限责任公司	昌盛洗煤公司	三级子公司	100.00

公司名称	简称	级次	持股比例（%）
阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司	煤矸石公司	二级子公司	100.00
阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司	长沟洗选煤公司	二级子公司	100.00
华阳建投阳泉热电有限责任公司	阳泉热电公司	二级子公司	50.00
阳泉煤业集团泊里煤矿有限公司	泊里公司	二级子公司	70.00
晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司	扬德公司	二级子公司	51.00
山西阳煤芬雷选煤有限公司	芬雷公司	二级子公司	51.00
山西（阳泉）国际陆港集团有限公司	陆港公司	二级子公司	40.00
山西（阳泉）国际陆港集团山阴有限公司	陆港山阴公司	三级子公司	100.00
山西（阳泉）国际陆港集团孝义有限公司	陆港孝义公司	三级子公司	100.00
山西（阳泉）国际陆港集团神池有限公司	陆港神池公司	三级子公司	100.00
山西（阳泉）国际陆港集团寿阳有限公司	陆港寿阳公司	三级子公司	100.00
山西（阳泉）国际陆港集团介休有限公司	陆港介休公司	三级子公司	100.00
山西（阳泉）国际陆港集团五寨有限公司	陆港五寨公司	三级子公司	100.00
山西阳煤国华选煤工程技术有限公司	国华选煤公司	二级子公司	51.00
阳泉阳煤电力有限公司	阳煤电力公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团香港国际贸易有限公司	香港国贸公司	二级子公司	100.00
阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司	七元公司	二级子公司	100.00
山西平舒铁路运输有限公司	平舒铁路公司	二级子公司	100.00
山西新阳清洁能源有限公司	新阳能源公司	二级子公司	100.00
山西华储光电有限公司	华储光电公司	三级子公司	100.00

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本集团以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

（1）合并范围

本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。

（2）合并程序

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归

属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。

对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。

本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。

本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目，本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

（1）外币业务

本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或实际情况）折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率（或实际情况）折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

根据本集团管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资，本集团在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、 金融资产终止确认和金融资产转移

本集团发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本集团将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本集团若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

本集团若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本集团以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本集团通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本集团即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本集团即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本集团在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，本集团选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本集团不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

本集团对单项评估未发生信用减值的金融资产，将其按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以预计存续期基础计量其预期信用损失，确认金融资产的损失准备。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于应收票据的减值损失计量，比照本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于应收账款的减值损失计量，比照本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。

13. 应收款项融资

√适用 □不适用

分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据，自取得起期限在一年内(含一年)的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。其相关会计政策参见本附注“五、10.金融工具”处理。

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于其他应收款的减值损失计量，比照本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。

15. 存货

√适用 □不适用

（1）存货的分类和成本

本集团存货主要包括原材料、库存商品等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。

（2）发出存货的计价方法

领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。

（3）不同类别存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度

存货实行永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本集团已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本集团拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

（1）本集团将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

2）出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。

本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，

将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

（2）本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。

（3）本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。

（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。

后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。

持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。

（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。

（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：

1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；

2）可收回金额。

（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。

18. 债权投资

债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

19. 其他债权投资

其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

20. 长期应收款

长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于长期应收款的减值损失计量，比照本附注“五、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

（1）共同控制、重大影响的判断标准

本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。

本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。

（2）初始投资成本的确定

1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本

（3）后续计量及损益确认方法

1）成本法核算的长期股权投资

本集团对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本集团按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。本集团按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。

公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一

次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

22. 投资性房地产

不适用

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。本集团固定资产包括房屋及建筑物、矿井建筑物、专用设备、运输设备、通用设备。固定资产的确认和初始计量固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：

√适用 □不适用

类别	折旧方法	折旧年限（年）	残值率	年折旧率
房屋建筑物	平均年限法	20-30	3-5	3.17-4.85
专用设备	平均年限法	10-15	3-5	6.33-9.7
运输设备	平均年限法	6-12	3-5	7.92-16.17
通用设备	平均年限法	3-18	3-5	5.28-32.33
矿井建筑物（井巷）	按产量吨煤计提2.5元/吨
矿井建筑物（弃置费用）	按矿井预计开采年限直线法

核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。

(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

本集团融资租入的固定资产包括专用设备等，将其确认为融资租入固定资产的依据是承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。

融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。

融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

(4). 固定资产处置

当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

24. 在建工程

√适用 □不适用

在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。

25. 借款费用

√适用 □不适用

（1）借款费用资本化的确认原则

本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

（2）借款费用资本化期间

资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化期间不包括在内。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

2）借款费用已经发生；

3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

（3）暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。

在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

√适用 □不适用

在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：

（1）租赁负债的初始计量金额；

（2）在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；

（3）本公司发生的初始直接费用；

（4）本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。

本公司后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。

本公司按照本附注“五、30.长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

（1）无形资产的计价方法

1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。2）后续计量土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。

（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目	预计使用寿命	依据
采矿权（母公司及开元公司、新景公司）	30年	*
采矿权（平舒公司、景福公司、榆树坡公司、兴裕公司、裕泰公司）	预计可开采年限	**
土地使用权	50年	***
软件	10年
排污权	按受益年限

5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、实质上构成对被投资单位净投资的长期权益、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、油气资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。

上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

本集团的长期待摊费用包括已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

32. 合同负债

合同负债的确认方法

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

本集团根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同

负债。本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。

33. 职工薪酬

(1)、短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬主要包括职工工资、福利费、社会保险等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(2)、离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。

(3)、辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

辞退福利及内退补偿是指本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。对于职工虽然没有与本集团解除劳动合同，但未来不再为本集团提供服务，不能为本集团带来经济利益，本集团承诺提供实质上具有辞退福利性质的经济补偿的，如发生“内退”的情况，在其正式退休日期之前应当比照辞退福利处理，在其正式退休日期之后，按照离职后福利处理。对于内退福利，在符合内退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间本集团拟支付的内退福利，按照现值确认为负债，计入当期损益。

(4)、其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

√适用 □不适用

在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：

（1）固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；

（2）取决于指数或比率的可变租赁付款额；

（3）根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；

（4）购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；

（5）行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。

本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。

本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。

未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：

当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。

35. 预计负债

√适用 □不适用

（1）预计负债的确认标准

当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。

（2）各类预计负债的计量方法

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。

本集团对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

√适用 □不适用

本集团发行的永续债等其他金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：

（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；

（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务。

除按上述条件可归类为权益工具的其他金融工具以外，本集团发行的其他金融工具归类为金融负债。

归类为权益工具的永续债等其他金融工具，利息支出或股利分配作为本集团的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，相关交易费用从权益中扣减。

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

（1）收入确认和计量所采用的会计政策

本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。合同中包含两项或多项履约义务的，本集团在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本集团按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是指本集团因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本集团根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本集团以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本集团按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：

? 客户在本集团履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。

? 客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。

? 本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。

对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本集团考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本集团按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。

对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本集团考虑下列迹象：

? 本集团就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。

? 本集团已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。

? 本集团已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。

? 本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。

? 客户已接受该商品或服务等。

2020年1月1日前的会计政策

本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入，收

入确认政策如下：

（1）销售商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。本集团销售煤炭收入确认：根据合同规定，以汽车运输方式销售的，经客户签字确认后确认收入；以火车运输，采用车板交货方式销售的，按装运煤炭的火车到达国家铁路的起点站后确认收入的实现。

（2）提供劳务收入：本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/（已经发生的成本占估计总成本的比例）确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。

（3）让渡资产使用权收入：与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

□适用 √不适用

39. 合同成本

√适用 □不适用

自2020年1月1日起的会计政策

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。

本集团为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。

? 该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源。

? 该成本预期能够收回。

本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。

与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本集团在发生时将其计入当期损益。

与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本集团对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本集团转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

40. 政府补助

√适用 □不适用

本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。

政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。

与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益（由企业选择一种方式确认），确认为递延收益的与资产相关的政府补助，在相关资产使用寿命内按照资产折旧年限分期计入当期损益。

相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。

与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。

本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用（或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用）。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：

1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。

2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。

3）属于其他情况的，直接计入当期损益。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

使用权资产的会计政策见本附注“五、28.使用权资产”。 租赁负债的会计政策见本附注“五、34.租赁负债”。

短期租赁和低价值资产租赁：

本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。

租赁变更：

租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：

该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；

增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。

租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。

租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

（一）终止经营

终止经营，是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：

（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；

（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；

该组成部分是专为转售而取得的子公司。

（二） 煤矿维简费、煤炭生产安全费用和煤矿转产发展基金

1、标准

根据财建[2004]119号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建[2004]320号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定，按原煤产量30元/吨计提煤炭生产安全费用；按原煤实际产量8.50元/吨计提煤矿维简费和井巷费，其中：维简费6.00元，井巷费2.50元。

根据山西省人民政府文件晋政发[2007]40号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法(试行)》的规定，对山西省范围内的煤炭开采企业，自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量，每吨提取5.00元煤矿转产发展资金。2013年7月，根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措施的通知》（晋政发[2013]26号）的规定，从2013年8月1日起至2013年12月31日止，暂停提取煤炭企业煤矿转产发展资金。2014年4月，山西省财政厅印发《关于继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤[2014]17号），自2014年1月1日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015年1月15日，山西省财政厅继续印发《关于2015年继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤[2015]1号），自2015年1月1日至2015年12月31日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015年12月29日，山西省财政厅继续印发《关于2016年继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤[2015]17号），自2016年1月1日至2016年12月31日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。根据山西省财政厅《关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋综[2017]66号）规定，自2017年8月1日起，由煤炭企业自行提取。自2021年1月1日至2021年6月30日止，本公司继续暂停提取煤矿转产发展资金。

2、会计处理方法

根据财政部《企业会计准则解释第3号》的有关规定，公司按照国家规定提取的维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金等三项费用，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等三项费用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等三项费用形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；

同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权益项下“减：

库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。

（三）矿山环境治理恢复基金

2019年1月8日，山西省人民政府印发《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》规定：本办法自印发之日起施行，2007年10月1日实施的《山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法（试行）》（晋政发[2007]41号）同时废止。本办法所称矿山环境治理恢复基金是指矿业权人为依法履行矿山地质、生态等环境治理恢复义务和落实矿山地质、生态等环境监测主体责任而提取的基金。

从2019年1月起，按照《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》的相关规定，本集团根据地质环境保护、土地复垦等方案预计未来履行环境治理恢复义务的负债，同时按企业会计准则相关规定预计弃置费用，计入相关资产的入账成本，在预计开采年限内摊销计入生产成本。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
2018 年12月7日，财政部发布了《企业会计准则第21号—租赁》（财会〔2018〕35 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。 本次会计政策变更属于根据国家统一会计制度要求进行的合理变更，公司 自2021年1月1日起执行新租赁准则，不重述2020年末可比数据。本次会计政策变更预计不会对公司经营成果产生重大影响。	董事会	固定资产调减102,103,648.38元；使用权资产调增451,922,951.07元；一年内到期的非流动负债调增35,403,649.55元；租赁负债调增348,350,064.35元；长期应付款调减33,934,411.21元

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	8,534,587,767.27	8,534,587,767.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	253,351,779.38	253,351,779.38
应收账款	3,068,615,478.89	3,068,615,478.89

应收款项融资	1,787,393,226.43	1,787,393,226.43
预付款项	355,010,898.51	355,010,898.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	543,417,411.52	543,417,411.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货	680,642,754.15	680,642,754.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	193,848,743.13	193,848,743.13
流动资产合计	15,416,868,059.28	15,416,868,059.28
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款	97,913,349.42	97,913,349.42
长期股权投资	1,051,866,509.77	1,051,866,509.77
其他权益工具投资	39,000,000.00	39,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	25,421,284,157.32	25,319,180,508.94	-102,103,648.38
在建工程	5,941,719,035.26	5,941,719,035.26
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		451,922,951.07	451,922,951.07
无形资产	5,294,797,376.83	5,294,797,376.83
开发支出
商誉
长期待摊费用	62,749,217.26	62,749,217.26
递延所得税资产	970,307,495.26	970,307,495.26
其他非流动资产	3,186,231,364.40	3,186,231,364.40
非流动资产合计	42,065,868,505.52	42,415,687,808.21	349,819,302.69
资产总计	57,482,736,564.80	57,832,555,867.49	349,819,302.69
流动负债：
短期借款	7,362,600,000.00	7,362,600,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,540,164,207.00	1,540,164,207.00
应付账款	9,482,883,864.83	9,482,883,864.83
预收款项
合同负债	2,630,417,873.18	2,630,417,873.18
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,321,297,448.87	1,321,297,448.87
应交税费	417,906,085.18	417,906,085.18
其他应付款	2,089,904,270.38	2,089,904,270.38
其中：应付利息
应付股利	142,535,900.00	142,535,900.00
应付手续费及佣金

应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	210,035,810.92	245,439,460.47	35,403,649.55
其他流动负债	341,114,797.28	341,114,797.28
流动负债合计	25,396,324,357.64	25,431,728,007.19	35,403,649.55
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	325,140,000.00	325,140,000.00
应付债券	3,993,409,506.92	3,993,409,506.92
其中：优先股
永续债
租赁负债		348,350,064.35	348,350,064.35
长期应付款	102,386,846.94	68,452,435.73	-33,934,411.21
长期应付职工薪酬
预计负债	826,642,859.64	826,642,859.64
递延收益	549,289,591.52	549,289,591.52
递延所得税负债	284,788,528.93	284,788,528.93
其他非流动负债
非流动负债合计	6,081,657,333.95	6,396,072,987.09	314,415,653.14
负债合计	31,477,981,691.59	31,827,800,994.28	349,819,302.69
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,405,000,000.00	2,405,000,000.00
其他权益工具	6,948,695,754.71	6,948,695,754.71
其中：优先股	988,660,377.37	988,660,377.37
永续债	5,960,035,377.34	5,960,035,377.34
资本公积	118,618,073.71	118,618,073.71
减：库存股
其他综合收益	20,291,077.22	20,291,077.22
专项储备	1,159,209,395.18	1,159,209,395.18
盈余公积	1,732,737,177.01	1,732,737,177.01
一般风险准备
未分配利润	11,299,404,120.78	11,299,404,120.78
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	23,683,955,598.61	23,683,955,598.61
少数股东权益	2,320,799,274.60	2,320,799,274.60
所有者权益（或股东权益）合计	26,004,754,873.21	26,004,754,873.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计	57,482,736,564.80	57,832,555,867.49	349,819,302.69

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	5,018,583,499.19	5,018,583,499.19
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据	253,351,779.38	253,351,779.38
应收账款	3,857,756,713.44	3,857,756,713.44
应收款项融资	1,170,363,045.86	1,170,363,045.86
预付款项	174,716,072.11	174,716,072.11
其他应收款	4,356,736,765.93	4,356,736,765.93
其中：应收利息	92,138,978.54	92,138,978.54
应收股利	1,551,685,299.73	1,551,685,299.73
存货	369,049,690.15	369,049,690.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	4,152,521,638.52	4,152,521,638.52
流动资产合计	19,353,079,204.58	19,353,079,204.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款	97,913,349.42	97,913,349.42
长期股权投资	6,642,586,677.32	6,642,586,677.32
其他权益工具投资	39,000,000.00	39,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产	12,029,399,559.73	11,929,583,911.35	-99,815,648.38
在建工程	1,307,983,169.43	1,307,983,169.43
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		336,561,710.80	336,561,710.80
无形资产	612,226,776.51	612,226,776.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	1,220,944,538.77	1,220,944,538.77
其他非流动资产	2,555,281,663.59	2,555,281,663.59
非流动资产合计	24,505,335,734.77	24,742,081,797.19	236,746,062.42
资产总计	43,858,414,939.35	44,095,161,001.77	236,746,062.42
流动负债：
短期借款	6,860,000,000.00	6,860,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据	1,380,364,207.00	1,380,364,207.00
应付账款	3,714,172,503.62	3,714,172,503.62
预收款项
合同负债	1,432,473,972.86	1,432,473,972.86
应付职工薪酬	889,625,128.79	889,625,128.79
应交税费	118,984,215.71	118,984,215.71
其他应付款	2,386,180,120.70	2,386,180,120.70
其中：应付利息
应付股利	82,075,000.00	82,075,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	147,546,579.92	167,928,709.45	20,382,129.53
其他流动负债	185,981,142.30	185,981,142.30
流动负债合计	17,115,327,870.90	17,135,710,000.43	20,382,129.53
非流动负债：

长期借款	27,310,000.00	27,310,000.00
应付债券	3,993,409,506.92	3,993,409,506.92
其中：优先股
永续债
租赁负债		248,334,623.90	248,334,623.90
长期应付款	90,879,908.48	58,909,217.47	-31,970,691.01
长期应付职工薪酬
预计负债	490,052,961.26	490,052,961.26
递延收益	316,631,735.45	316,631,735.45
递延所得税负债	282,284,705.63	282,284,705.63
其他非流动负债
非流动负债合计	5,200,568,817.74	5,416,932,750.63	216,363,932.89
负债合计	22,315,896,688.64	22,552,642,751.06	236,746,062.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	2,405,000,000.00	2,405,000,000.00
其他权益工具	6,948,695,754.71	6,948,695,754.71
其中：优先股	988,660,377.37	988,660,377.37
永续债	5,960,035,377.34	5,960,035,377.34
资本公积	78,389,227.31	78,389,227.31
减：库存股
其他综合收益	24,750,000.00	24,750,000.00
专项储备	815,800,659.09	815,800,659.09
盈余公积	1,745,500,603.18	1,745,500,603.18
未分配利润	9,524,382,006.42	9,524,382,006.42
所有者权益（或股东权益）合计	21,542,518,250.71	21,542,518,250.71
负债和所有者权益（或股东权益）总计	43,858,414,939.35	44,095,161,001.77	236,746,062.42

税种	计税依据	税率
增值税	煤炭产品、销售材料、发供电、固定资产租赁	13%

增值税	转供水、供气、热力	9%
增值税	运输收入	9%、3%
增值税	不动产租赁收入	9%
增值税	服务收入	6%
增值税	建筑收入	9%
资源税	煤炭产品销售额	8%
城市维护建设税	按应缴纳增值税	1%、5%、7%
企业所得税	应纳税所得额	25%
教育费附加	按应缴纳增值税	3%
地方教育费附加	按应缴纳增值税	2%
水资源税	按取用水量	回收利用疏干排水：1元/立方米；其他疏干排水：1.2元/立方米；其他取用水：具体适用税额。
环境保护税	污染物排放量折合的污染当量数	大气污染物：1.8元/污染当量；水污染物：2.1元/污染当量

项目	期末余额	期初余额
库存现金	373,675.13	301,797.82
银行存款	11,083,146,504.17	7,823,198,227.98
其他货币资金	1,005,538,296.60	711,087,741.47
合计	12,089,058,475.90	8,534,587,767.27
其中：存放在境外的款项总额
财务公司存款	9,761,979,717.32	5,880,694,807.14

项目

期末余额

上年年末余额

银行承兑汇票保证金	713,001,604.80	574,184,510.73
信用证保证金	107,093,033.22	48,470,462.21
土地复垦保证金和矿山环境治理恢复基金专户资金	91,752,717.71	88,432,768.53
质押的定期存单	93,690,940.87
定期存款		30,000,000.00
冻结的银行存款	968,611.08	968,611.08
合计	1,006,506,907.68	742,056,352.55

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据
商业承兑票据		253,351,779.38
合计		253,351,779.38

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	1,626,239,014.95
1至2年	1,087,827,576.72
2至3年	780,967,111.48
3至4年	461,144,526.53
4至5年	278,913,392.97
5年以上	503,303,683.68
合计	4,738,395,306.33

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	271,297,505.06	5.73	267,998,641.45	98.78	3,298,863.61	269,383,673.83	5.82	237,518,012.16	88.17	31,865,661.67
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	271,297,505.06	5.73	267,998,641.45	98.78	3,298,863.61	269,383,673.83	5.82	237,518,012.16	88.17	31,865,661.67
按组合计提坏账准备	4,467,097,801.27	94.27	1,436,473,255.86	32.16	3,030,624,545.41	4,356,683,695.03	94.18	1,319,933,877.81	30.30	3,036,749,817.22
其中：
账龄组合	4,467,097,801.27	94.27	1,436,473,255.86	32.16	3,030,624,545.41	4,356,683,695.03	94.18	1,319,933,877.81	30.30	3,036,749,817.22
合计	4,738,395,306.33	/	1,704,471,897.31	/	3,033,923,409.02	4,626,067,368.86	/	1,557,451,889.97	/	3,068,615,478.89

按单项计提坏账准备：

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
介休市昌鑫洗煤有限公司	134,000,000.00	134,000,000.00	100.00	预计无法收回
山西朔州平鲁区阳煤泰安煤业有限公司	54,573,776.96	54,573,776.96	100.00	预计无法收回
山西石港煤业有限责任公司	42,699,964.06	42,699,964.06	100.00	预计无法收回
阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司	16,436,789.28	13,137,925.67	79.93	收回存在风险
阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司	7,524,371.60	7,524,371.60	100.00	预计无法收回
山西右玉元堡煤业有限责任公司	4,814,657.70	4,814,657.70	100.00	预计无法收回
宝塔实业股份有限公司	4,800,000.00	4,800,000.00	100.00	预计无法收回
太原市志远航贸易有限公司	2,140,171.10	2,140,171.10	100.00	预计无法收回
宝塔石化集团财务有限公司	2,500,000.00	2,500,000.00	100.00	预计无法收回
阳煤集团翼城下交煤业有限公司	1,807,774.36	1,807,774.36	100.00	预计无法收回
合计	271,297,505.06	267,998,641.45	98.78	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	1,609,934,874.29	80,496,743.71	5.00
1至2年	1,083,344,755.58	108,334,475.56	10.00
2至3年	640,437,660.99	256,175,064.40	40.00
3至4年	450,092,144.46	360,073,715.57	80.00
4至5年	259,475,546.64	207,580,437.31	80.00
5年以上	423,812,819.31	423,812,819.31	100.00
合计	4,467,097,801.27	1,436,473,255.86

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	237,518,012.16	30,480,629.29				267,998,641.45
按组合计提坏账准备	1,319,933,877.81	116,539,378.05				1,436,473,255.86
合计	1,557,451,889.97	147,020,007.34				1,704,471,897.31

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

□适用 √不适用

(4). 本期实际核销的应收账款情况

□适用 √不适用

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额1,501,943,810.68元，占应收账款年末余额合计数的比例31.70%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额493,742,483.32元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

6、 应收款项融资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收票据	2,974,486,887.05	1,787,393,226.43
合计	2,974,486,887.05	1,787,393,226.43

项目	年末终止确认金额	年末未终止确认金额
银行承兑汇票	5,325,692,338.17

项目	期末转应收账款金额
商业承兑汇票	141,500,000.00

财务有限公司承兑的电子银行承兑汇票。

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例(%)	金额	比例(%)
1年以内	539,223,051.66	99.27	353,735,499.01	99.64
1至2年	3,969,959.39	0.73	1,275,399.50	0.36
2至3年
3年以上
合计	543,193,011.05	100.00	355,010,898.51	100.00

项目	期末余额	期初余额
应收利息
应收股利
其他应收款	193,582,334.53	543,417,411.52
合计	193,582,334.53	543,417,411.52

应收股利

(1). 应收股利

□适用 √不适用

(2). 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

其他应收款

(1). 按账龄披露

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	65,896,488.58
1至2年	48,278,808.53
2至3年	186,785,747.91
3至4年	18,201,775.80
4至5年	79,326,009.34
5年以上	309,372,412.77
合计	707,861,242.93

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
投资借款	22,000,000.00	22,000,000.00
备用金	12,627,576.96	10,494,726.30
风险抵押金	10,837,717.42	6,817,442.22
代垫统筹款	9,651,160.72	3,979,517.88
寿阳县财政局（环保基金）	4,742,613.85	4,742,613.85
保证金	21,360,282.00	27,120,205.00
其他往来款	79,586,421.78	431,858,410.68
原子公司借款	547,055,470.20	547,055,470.20
合计	707,861,242.93	1,054,068,386.13

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	1,377,733.41	69,203,613.07	440,069,628.13	510,650,974.61
2021年1月1日余额在

本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	681,037.14	2,699,367.45	247,529.20	3,627,933.79
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	2,058,770.55	71,902,980.52	440,317,157.33	514,278,908.40

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	440,069,628.13	247,529.20				440,317,157.33
按组合计提坏账准备	70,581,346.48	3,380,404.59				73,961,751.07
合计	510,650,974.61	3,627,933.79				514,278,908.40

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司	原子公司借款	547,055,470.20	1-2年40,205,955.77元；2-3年167,847,900.00元；3-4年10,580,000.00元；4-5年68,630,000.00元；5年以上259,791,614.43元。	77.28	437,261,437.33
山西合资铁路运输调度协调中心	投资借款	22,000,000.00	5年以上	3.11	22,000,000.00
上海博量融资租赁有限公司	保证金	13,579,600.00	2-3年	1.92	5,431,840.00
山西宏厦建筑工程第三有限公司	其他往来款	10,000,000.00	1年以内	1.41	500,000.00

山西阳煤集团碾沟煤业有限公司	其他往来款	9,900,000.00	3-4年	1.40	7,920,000.00
合计	/	602,535,070.20	/	85.12	473,113,277.33

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备/合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	411,000,458.68	1,230,046.26	409,770,412.42	437,608,833.74	1,230,046.26	436,378,787.48
库存商品	141,468,494.71		141,468,494.71	244,263,966.67		244,263,966.67
合计	552,468,953.39	1,230,046.26	551,238,907.13	681,872,800.41	1,230,046.26	680,642,754.15

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	1,230,046.26					1,230,046.26
合计	1,230,046.26					1,230,046.26

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
应收电价补贴	9,459,586.23		9,459,586.23
合计	9,459,586.23		9,459,586.23

项目	期末余额	期初余额
留抵增值税	99,430,613.99	97,213,456.71
待认证增值税	3,240,299.84	71,539,663.02
待抵扣进项税	17,104,668.78	18,860,646.10
超支个人所得税	36,807.83	903.76
预缴所得税	2,883,676.93	6,075,343.38
待处理的资产	1,442.10
待摊房租	158,730.16	158,730.16
合计	122,856,239.63	193,848,743.13

15、 其他债权投资

(1). 其他债权投资情况

□适用 √不适用

(2). 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

(3). 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

16、 长期应收款

(1) 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值
联营企业及其他关联方借款	976,816,638.38	879,953,288.96	96,863,349.42	977,866,638.38	879,953,288.96	97,913,349.42
合计	976,816,638.38	879,953,288.96	96,863,349.42	977,866,638.38	879,953,288.96	97,913,349.42	/

项目	期末余额
	账面余额	减值准备	账面价值
阳泉煤业集团翼城下交煤业有限公司（下交煤业）	190,187,018.11	190,187,018.11
阳泉煤业集团翼城华泓煤业有限公司（华泓煤业）	159,618,990.34	94,704,245.47	64,914,744.87
阳泉煤业集团翼城河寨煤业有限公司（河寨煤业）	179,216,780.79	179,216,780.79
阳泉煤业集团翼城汇嵘煤业有限公司（汇嵘煤业）	171,498,085.80	171,498,085.80
阳泉煤业集团翼城山凹煤业有限公司（山凹煤业）	135,241,526.97	103,292,922.42	31,948,604.55
阳泉煤业集团翼城中卫青洼煤业有限公司（中卫青洼煤业）	87,882,274.99	87,882,274.99
阳泉煤业集团翼城石丘煤业有限公司（石丘煤业）	36,046,901.02	36,046,901.02
阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司（天煜新星煤业）	17,125,060.36	17,125,060.36

合计

976,816,638.38

879,953,288.96

96,863,349.42

17、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
宁武县宁阳煤炭集运有限责任公司（宁阳公司）	20,000,000.00									20,000,000.00
小计	20,000,000.00									20,000,000.00
二、联营企业
财务公司	1,031,866,509.77			42,718,553.88						1,074,585,063.65
山西华钠碳能科技有限责任公司		4,500,000.00								4,500,000.00
山西华钠铜能科技有限责任公司		4,500,000.00								4,500,000.00
小计	1,031,866,509.77	9,000,000.00		42,718,553.88						1,083,585,063.65
合计	1,051,866,509.77	9,000,000.00		42,718,553.88						1,103,585,063.65

18、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
非交易性权益工具投资	133,980,000.00	39,000,000.00
合计	133,980,000.00	39,000,000.00

项目	本期确认的股利收入	累计利得	累计损失	其他综合收益转入留存收益的金额	指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因	其他综合收益转入留存收益的原因
东海证券股份有限公司		9,300,000.00			非交易目的持有
天煜新星煤业			956,000.00		非交易目的持有
阳泉市梧桐树嘉裕阳煤智能制造股权投资合伙企业（有限合伙）					非交易目的持有

项目	期末余额	期初余额
固定资产	24,519,483,961.99	25,319,180,508.94
固定资产清理
合计	24,519,483,961.99	25,319,180,508.94

项目

房屋及建筑物

矿井建筑物

通用设备

运输工具

专用设备

合计

一、账面原值：
1.期初余额	6,205,010,645.19	16,068,460,179.39	5,459,407,438.16	501,861,185.27	14,706,869,997.21	42,941,609,445.22
2.本期增加金额	7,869,405.89	8,106,653.40	11,758,472.53	608,539.82	12,317,434.84	40,660,506.48
（1）购置	1,689,266.01	2,806,203.88	10,286,168.26	608,539.82	3,033,853.63	18,424,031.60
（2）在建工程转入	6,180,139.88	5,300,449.52	1,472,304.27	0.00	9,283,581.21	22,236,474.88
（3）企业合并增加						0.00
3.本期减少金额	0.00	0.00	94,800.01	1,763,209.13	0.00	1,858,009.14
（1）处置或报废			0.00	1,763,209.13	0.00	1,763,209.13
（2）其他减少			94,800.01	0.00		94,800.01
4.期末余额	6,212,880,051.08	16,076,566,832.79	5,471,071,110.68	500,706,515.96	14,719,187,432.05	42,980,411,942.56
二、累计折旧
1.期初余额	3,779,723,978.52	2,137,461,284.77	3,375,500,667.47	292,681,941.84	7,975,779,635.06	17,561,147,507.66
2.本期增加金额	92,761,179.86	102,095,460.49	112,716,392.02	20,243,117.83	513,039,122.61	840,855,272.81
（1）计提	92,761,179.86	102,095,460.49	112,716,392.02	20,243,117.83	513,039,122.61	840,855,272.81
3.本期减少金额	0.00	0.00	66,726.96	1,707,195.81	582,305.75	2,356,228.52
（1）处置或报废			0.00	1,707,195.81	0.00	1,707,195.81
（2）其他减少			66,726.96	0.00	582,305.75	649,032.71
4.期末余额	3,872,485,158.38	2,239,556,745.26	3,488,150,332.53	311,217,863.86	8,488,236,451.92	18,399,646,551.95
三、减值准备
1.期初余额	4,174,762.07	21,354,826.05	0.00	0.00	35,751,840.50	61,281,428.62
2.本期增加金额	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
（1）计提						0.00
3.本期减少金额	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00	0.00
（1）处置或报废						0.00
4.期末余额	4,174,762.07	21,354,826.05	0.00	0.00	35,751,840.50	61,281,428.62
四、账面价值
1.期末账面价值	2,336,220,130.63	13,815,655,261.48	1,982,920,778.15	189,488,652.10	6,195,199,139.63	24,519,483,961.99
2.期初账面价值	2,421,111,904.60	13,909,644,068.57	2,083,906,770.69	209,179,243.43	6,695,338,521.65	25,319,180,508.94

项目	账面原值	累计折旧	减值准备	账面价值
机器设备	227,864,411.30	57,125,171.88		170,739,239.42

项目	期末账面价值
专用设备	1,902,267,509.09

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
房屋建筑物	1,155,493,029.54	正在办理中

22、 在建工程

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
在建工程	7,209,608,308.95	5,941,719,035.26
工程物资
合计	7,209,608,308.95	5,941,719,035.26

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
新景矿525水平井巷技改	20,110,011.09		20,110,011.09	4,995,417.49		4,995,417.49
新景矿420水平井巷技改	271,388,369.89		271,388,369.89	219,291,601.11		219,291,601.11
西上庄电厂技改	964,849,278.45		964,849,278.45	858,533,727.74		858,533,727.74
泊里500万吨技改工程	474,004,495.47		474,004,495.47	451,954,586.58		451,954,586.58
平舒风井工程	676,704,022.99		676,704,022.99	644,191,823.36		644,191,823.36
二矿470水平开拓准备巷	27,752,249.88		27,752,249.88	11,708,879.04		11,708,879.04
开元风井改造工程	2,858,185.00		2,858,185.00	8,501,153.99		8,501,153.99
一矿阎家庄分区工程	930,849,713.32		930,849,713.32	784,619,798.89		784,619,798.89
平舒高抽运输巷	139,292,472.26		139,292,472.26	135,623,756.46		135,623,756.46
储煤场封闭工程	60,672,504.45		60,672,504.45	47,668,037.40		47,668,037.40
神堂嘴CNG项目工程	103,583,604.81		103,583,604.81	103,583,604.81		103,583,604.81
寺家庄瓦斯发电项目	83,211,052.80		83,211,052.80	76,957,922.46		76,957,922.46
煤改气工程	40,450,533.79		40,450,533.79	38,597,751.62		38,597,751.62
翟下庄煤层气发电项目	19,022,053.95		19,022,053.95	18,238,595.54		18,238,595.54
甲醇项目工程	3,718,167.21	3,718,167.21	0.00	3,718,167.21	3,718,167.21	0.00

七元煤矿建设项目	1,756,738,397.68		1,756,738,397.68	1,602,336,954.19		1,602,336,954.19
平舒铁路专用线项目	116,262,995.38		116,262,995.38	98,703,968.64		98,703,968.64
寿阳中心选煤厂项目	6,187,082.41		6,187,082.41	5,787,009.41		5,787,009.41
榆树坡洗煤厂技改项目	48,846,083.54		48,846,083.54	44,170,772.06		44,170,772.06
零星工程	1,466,825,201.79		1,466,825,201.79	786,253,674.47		786,253,674.47
合计	7,213,326,476.16	3,718,167.21	7,209,608,308.95	5,945,437,202.47	3,718,167.21	5,941,719,035.26

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目名称	预算数	期初 余额	本期增加金额	本期转入固定资产金额	本期其他减少金额	期末 余额	工程累计投入占预算比例(%)	工程进度	利息资本化累计金额	其中：本期利息资本化金额	本期利息资本化率(%)	资金来源
新景矿525水平井巷技改	1,000,000,000.00	4,995,417.49	15,114,593.60			20,110,011.09	99.69	99.69				其他
新景矿420水平井巷技改	2,200,000,000.00	219,291,601.11	52,096,768.78			271,388,369.89	97.48	97.78				其他
西上庄电厂技改	5,277,000,000.00	858,533,727.74	106,315,550.71			964,849,278.45	47.35	47.35	20,087,297.53	13,439,826.75	4.65	金融机构贷款及其他
泊里500万吨技改工程	3,600,000,000.00	451,954,586.58	22,049,908.89			474,004,495.47	13.29	13.29	19,387,959.51	15,414,663.79	6.00	金融机构贷款及其他
平舒风井工程	1,455,159,200.00	644,191,823.36	32,512,199.63			676,704,022.99	46.5	46.5	107,876,467.59	30,687,178.83	5.60	金融机构贷款及其他
二矿470水平开拓准备巷	1,575,000,000.00	11,708,879.04	16,043,370.84			27,752,249.88	96.91	96.91				其他
开元风井改造工程	245,986,600.00	8,501,153.99	537,170.89	6,180,139.88		2,858,185.00	95.47	95.47				其他
一矿阎家庄分区工程	1,700,000,000.00	784,619,798.89	146,229,914.43			930,849,713.32	52.2	52.2				其他
平舒高抽运输巷	150,046,301.92	135,623,756.46	3,668,715.80			139,292,472.26	92.84	92.84				其他
储煤场封闭工程	290,983,100.00	47,668,037.40	13,004,467.05			60,672,504.45	93.73	93.73				其他
神堂嘴CNG项目工程	148,259,500.00	103,583,604.81	0			103,583,604.81	69.87	69.87				其他
寺家庄瓦斯发电项目	105,011,100.00	76,957,922.46	6,253,130.34			83,211,052.80	84.96	84.96				其他
煤改气工程	60,000,000.00	38,597,751.62	1,852,782.17			40,450,533.79	67.42	67.42				其他
翟下庄煤层气发电项目	42,924,200.00	18,238,595.54	783,458.41			19,022,053.95	44.32	44.32				其他
七元煤矿建设项目	5,441,673,800.00	1,602,336,954.19	154,401,443.49			1,756,738,397.68	36.9	36.9	306,675,023.22	60,381,343.77	5.60	金融机构贷款及其他
平舒铁路专用线项目	1,862,000,000.00	98,703,968.64	17,559,026.74			116,262,995.38	8.43	8.43				其他
寿阳中心选煤厂	829,060,000.00	5,787,009.41	400,073.00			6,187,082.41	1.26	1.26				其他
榆树坡5＃煤技改工程	386,089,634.00		976,745.93	976,745.93			65.64	65.64				金融机构贷款及其他

榆树坡洗煤厂技改项目	89,893,900.00	44,170,772.06	4,675,311.48			48,846,083.54	54.34	54.34	20,509,700.96	20,509,700.96	5.60	金融机构贷款及其他
合计	26,459,087,335.92	5,155,465,360.79	594,474,632.18	7,156,885.81		5,742,783,107.16	/	/	474,536,448.81	140,432,714.10	/	/

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

工程物资

□适用 √不适用

23、 生产性生物资产

(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

24、 油气资产

□适用 √不适用

25、 使用权资产

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	房屋	土地	设备	合计
一、账面原值
1.期初余额	114,605,429.82	226,533,357.40	157,433,094.11	498,571,881.33
2.本期增加金额
—新增租赁
—企业合并增加
3.本期减少金额
—转出至固定资产
—处置
4.期末余额	114,605,429.82	226,533,357.40	157,433,094.11	498,571,881.33
二、累计折旧
1.期初余额			46,648,930.26	46,648,930.26
2.本期增加金额	3,040,818.47	7,101,313.22	3,672,811.45	13,814,943.14
(1)计提	3,040,818.47	7,101,313.22	3,672,811.45	13,814,943.14
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	3,040,818.47	7,101,313.22	50,321,741.71	60,463,873.40
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提

3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	111,564,611.35	219,432,044.19	107,111,352.40	438,108,007.94
2.期初账面价值	114,605,429.82	226,533,357.40	110,784,163.85	451,922,951.07

项目	土地使用权	采矿权	软件	排污权	合计
一、账面原值
1.期初余额	346,737,690.82	7,195,292,702.46	3,957,087.00	109,008,520.07	7,654,996,000.35
2.本期增加金额	65,182,000.00				65,182,000.00
(1)购置	65,182,000.00				65,182,000.00
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	411,919,690.82	7,195,292,702.46	3,957,087.00	109,008,520.07	7,720,178,000.35
二、累计摊销
1.期初余额	29,190,545.26	2,325,508,187.97	1,842,664.93	3,657,225.36	2,360,198,623.52
2.本期增加金额	3,188,812.66	126,324,664.39	245,264.27	118,218.61	129,876,959.93
（1）计提	3,188,812.66	126,324,664.39	245,264.27	118,218.61	129,876,959.93
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额	32,379,357.92	2,451,832,852.36	2,087,929.20	3,775,443.97	2,490,075,583.45
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	379,540,332.90	4,743,459,850.10	1,869,157.80	105,233,076.10	5,230,102,416.90
2.期初账面价值	317,547,145.56	4,869,784,514.49	2,114,422.07	105,351,294.71	5,294,797,376.83

项目	账面价值	未办妥产权证书的原因
土地使用权	197,653,214.35	正在办理中

其他说明：

□适用 √不适用

27、 开发支出

□适用 √不适用

28、 商誉

(1). 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
景福公司	23,406,757.32					23,406,757.32
榆树坡公司	27,201,575.41					27,201,575.41
鲁西公司	3,858,804.34					3,858,804.34
合计	54,467,137.07					54,467,137.07

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
景福公司	23,406,757.32					23,406,757.32
榆树坡公司	27,201,575.41					27,201,575.41
鲁西公司	3,858,804.34					3,858,804.34
合计	54,467,137.07					54,467,137.07

29、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
裕泰公司运煤公路	16,875,000.00		1,687,500.00		15,187,500.00
开元公司矸石山三期占地费	7,484,356.47		1,360,792.08		6,123,564.39
探矿权、采矿权占用费	385,000.11		13,999.98		371,000.13
平舒公司运煤公路	20,649,472.35		688,315.74		19,961,156.61
天成公司铁路站场补强改造费	16,000,000.00		800,000.00		15,200,000.00
天成公司泊里站场改造费	1,307,808.33		200,651.20		1,107,157.13
平舒铁路公司装修款	47,580.00				47,580.00
合计	62,749,217.26		4,751,259.00		57,997,958.26

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税 资产
应收款项	2,549,094,822.76	637,273,705.69	2,549,094,822.76	637,273,705.69
固定资产（折旧年限差异形成）	59,160,584.20	14,790,146.05	59,160,584.20	14,790,146.05
固定资产（修理费等资本性支出形成）	170,537,370.64	42,634,342.66	170,537,370.64	42,634,342.66
政府补助	478,284,512.52	119,571,128.13	478,284,512.52	119,571,128.13
固定资产、在建工程（减值准备）	64,999,595.84	16,249,898.96	64,999,595.84	16,249,898.96
应付职工薪酬	250,338,865.28	62,584,716.32	250,338,865.28	62,584,716.32
存货	7,306,345.16	1,826,586.29	7,306,345.16	1,826,586.29
应付利息（应付债券利息）	89,650,000.00	22,412,500.00	89,650,000.00	22,412,500.00
固定资产残值率	6,212,475.20	1,553,118.80	6,212,475.20	1,553,118.80
无形资产（摊销年限差异）	202,228,487.20	50,557,121.80	202,228,487.20	50,557,121.80
造育林费	3,416,922.24	854,230.56	3,416,922.24	854,230.56
合计	3,881,229,981.04	970,307,495.26	3,881,229,981.04	970,307,495.26

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债	应纳税暂时性差异	递延所得税 负债
其他权益工具投资公允价值变动	33,000,000.00	8,250,000.00	33,000,000.00	8,250,000.00
固定资产折旧差异	828,165,877.96	207,041,469.49	1,106,154,115.72	276,538,528.93
合计	861,165,877.96	215,291,469.49	1,139,154,115.72	284,788,528.93

(4). 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	416,202,648.90	416,202,648.90
可抵扣亏损	572,097,887.63	572,097,887.63
合计	988,300,536.53	988,300,536.53

年份	期末金额	期初金额	备注
2021	706,393.55	706,393.55
2022	2,622,119.69	2,622,119.69
2023	158,536,632.73	158,536,632.73
2024	215,672,904.45	215,672,904.45
2025	194,559,837.21	194,559,837.21
合计	572,097,887.63	572,097,887.63	/

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付设备款	276,542,341.24		276,542,341.24	308,695,102.16		308,695,102.16
预付征地款	338,454,750.00		338,454,750.00	367,704,750.00		367,704,750.00
留抵增值税	20,153,824.31		20,153,824.31	10,831,512.24		10,831,512.24
七元矿探矿权价款	2,499,000,000.00		2,499,000,000.00	2,499,000,000.00		2,499,000,000.00
合计	3,134,150,915.55		3,134,150,915.55	3,186,231,364.40		3,186,231,364.40

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款	11,233,476,534.31	7,362,600,000.00
合计	11,233,476,534.31	7,362,600,000.00

其他说明：

□适用 √不适用

33、 交易性金融负债

□适用 √不适用

34、 衍生金融负债

□适用 √不适用

35、 应付票据

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	期末余额	期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票	1,578,214,207.00	1,540,164,207.00
合计	1,578,214,207.00	1,540,164,207.00

项目	期末余额	期初余额
1年以内	6,549,490,595.48	6,578,642,763.71
1-2年	1,922,777,810.97	1,760,578,655.01
2-3年	1,150,237,702.46	274,502,065.29
3年以上	905,728,749.23	869,160,380.82
合计	10,528,234,858.14	9,482,883,864.83

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
华阳新材料科技集团有限公司	551,317,479.10	未结算
山西宏厦第一建设有限责任公司	719,276,710.40	未结算
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司	306,795,482.70	未结算
山西宏厦第三建设有限责任公司	152,252,566.50	未结算
阳泉煤业集团华越机械有限公司	223,127,728.50	未结算
山西阳煤九洲节能环保科技有限责任公司	121,275,859.80	未结算
普赛斯（北京）工程技术有限公司	83,452,825.04	未结算
中煤第一建设有限公司	54,550,487.29	未结算
阳泉新宇岩土工程有限责任公司	55,355,672.87	未结算
温州东大矿建工程有限公司	43,659,344.69	未结算
山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司	48,895,064.88	未结算
合计	2,359,959,221.77

其他说明：

□适用 √不适用

37、 预收款项

(1). 预收账款项列示

□适用 √不适用

(2). 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
预收款项	2,020,300,928.91	2,630,417,873.18
合计	2,020,300,928.91	2,630,417,873.18

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	1,246,193,756.64	2,010,545,323.33	2,290,004,850.22	966,734,229.75
二、离职后福利-设定提存计划	73,348,964.20	238,948,530.19	269,764,819.72	42,532,674.67
三、辞退福利	1,754,728.03	0.00	71,792.31	1,682,935.72
合计	1,321,297,448.87	2,249,493,853.52	2,559,841,462.25	1,010,949,840.14

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴	764,656,916.65	1,565,315,385.82	1,868,481,763.00	461,490,539.47
二、职工福利费	0.00	59,166,272.30	59,166,272.30	0.00
三、社会保险费	57,241,172.08	151,165,970.20	155,531,700.16	52,875,442.12
其中：医疗保险费	35,425,866.55	84,263,192.48	77,185,421.29	42,503,637.74
工伤保险费	19,715,000.49	65,643,193.30	77,009,336.35	8,348,857.44
生育保险费	1,494,817.04	3,018.42	32,632.52	1,465,202.94
大病保险费	605,488.00	1,256,566.00	1,304,310.00	557,744.00

四、住房公积金	35,969,114.08	57,306,746.80	41,884,004.00	51,391,856.88
五、工会经费和职工教育经费	373,451,891.60	49,161,432.98	32,602,458.82	390,010,865.76
六、短期带薪缺勤				0.00
七、短期利润分享计划				0.00
八、其他短期薪酬	14,874,662.23	128,429,515.23	132,338,651.94	10,965,525.52
合计	1,246,193,756.64	2,010,545,323.33	2,290,004,850.22	966,734,229.75

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	70,195,716.60	229,277,394.74	258,361,997.72	41,111,113.62
2、失业保险费	3,153,247.60	9,671,135.45	11,402,822.00	1,421,561.05
3、企业年金缴费
合计	73,348,964.20	238,948,530.19	269,764,819.72	42,532,674.67

项目	期末余额	期初余额
增值税	151,201,066.84	32,002,932.51
企业所得税	149,433,855.03	208,829,076.10
个人所得税	13,214,961.76	20,341,756.31
城市维护建设税	7,528,437.74	1,275,521.31
教育费附加	4,534,786.29	719,500.49
地方教育费附加	3,027,397.24	479,075.57
矿产资源补偿费	28,982.88	28,982.88
土地使用税	2,138,215.79	2,083,475.69
资源税	128,403,603.09	89,964,219.09
印花税	2,096,590.94	6,897,527.62
环境保护税	1,604,775.99	2,708,532.98
水资源税	26,040,855.69	27,718,639.54
土地增值税	13,993,509.78	13,993,509.78
其他地方性税费	9,104,143.59	10,863,335.31
合计	512,351,182.65	417,906,085.18

项目	期末余额	期初余额
应付利息
应付股利	661,710,900.00	142,535,900.00
其他应付款	1,878,939,789.00	1,947,368,370.38
合计	2,540,650,689.00	2,089,904,270.38

应付股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
普通股股利	661,710,900.00	60,460,900.00
划分为权益工具的优先股\永续债股利		82,075,000.00
优先股\可续期公司债股利		82,075,000.00
合计	661,710,900.00	142,535,900.00

项目	期末余额	期初余额
个人部分薪酬	154,911,106.50	166,761,714.58
垫付款	33,656,945.91	36,767,311.61
铁路公司专线费	62,729,501.52	296,160,742.08
往来款	659,623,960.26	602,670,532.51
收到押金	248,541,893.22	189,697,439.29
采矿权使用费	445,453,565.14	416,210,265.14
资源整合矿主欠款	61,461,485.35	63,566,609.36
子公司少数股东借款	49,000,000.00	49,000,000.00
职工契约金	163,561,331.10	126,533,755.81
合计	1,878,939,789.00	1,947,368,370.38

项目	期末余额	未偿还或结转的原因
华阳新材料科技集团有限公司	591,767,646.83	未结算
河北旭阳能源有限公司	30,900,000.00	景福少数股东借款
翼城县张家沟煤炭开采有限公司	26,785,261.44	未支付
国新能源公司	26,000,000.00	榆树坡少数股东借款
山西通宝能源有限公司	23,000,000.00	榆树坡少数股东借款
合计	698,452,908.27	/

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
1年内到期的长期借款
1年内到期的应付债券	68,050,000.00	89,650,000.00
1年内到期的长期应付款	94,868,500.27	90,775,097.64
1年内到期的租赁负债	65,177,752.93	65,014,362.83
合计	228,096,253.20	245,439,460.47

项目	期末余额	期初余额
继续涉入负债	200,000.00	200,000.00
待转销项税额	213,907,412.95	340,914,797.28
合计	214,107,412.95	341,114,797.28

项目	期末余额	期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款	200,000,000.00	200,000,000.00
信用借款	765,140,000.00	125,140,000.00
合计	965,140,000.00	325,140,000.00

项目	期末余额	期初余额
2019公司债券（第一期）	1,498,888,719.79	1,498,164,776.80
2019公司债券（第二期）	1,498,174,066.20	1,497,466,900.08
2020年公司债（第二期）	998,236,428.79	997,777,830.04
合计	3,995,299,214.78	3,993,409,506.92

(2). 应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

债券 名称	面值	发行 日期	债券 期限	发行 金额	期初 余额	本期 发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期 偿还	期末 余额
阳泉煤业2019年公司债券（第一期）	100.00	2019/3/21	5年	1,500,000,000.00	1,550,814,776.80		35,100,000.00	723,942.99	70,200,000.00	1,516,438,719.79
阳泉煤业2019年公司债券（第二期）	100.00	2019/9/11	5年	1,500,000,000.00	1,512,466,900.08		30,000,000.00	707,166.12	33,000,000.00	1,510,174,066.20
阳泉煤业2020年公司债券（第一期）	100.00	2020/4/14	5年	1,000,000,000.00	1,019,777,830.04		16,500,000.00	458,598.75	0.00	1,036,736,428.79
重分类至一年内到期的非流动负债					-89,650,000.00					-68,050,000.00
合计	/	/	/	4,000,000,000.00	3,993,409,506.92		81,600,000.00	1,889,707.86	103,200,000.00	3,995,299,214.78

(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

47、 租赁负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
融资租赁	20,279,971.80	33,934,411.21
经营租赁	308,900,886.79	314,415,653.14
合计	329,180,858.59	348,350,064.35

项目	期末余额	期初余额
长期应付款	57,995,036.74	68,452,435.73
专项应付款
合计	57,995,036.74	68,452,435.73

项目	期末余额	期初余额
应付融资租赁款	48,451,818.48	58,909,217.47
采矿权价款	9,543,218.26	9,543,218.26
合计	57,995,036.74	68,452,435.73

49、 长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

50、 预计负债

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	期末余额	形成原因
资产弃置义务	826,642,859.64	831,913,781.49
合计	826,642,859.64	831,913,781.49	/

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额	形成原因
政府补助	549,289,591.52	37,267,627.83	16,394,058.54	570,163,160.81	政府拨款
合计	549,289,591.52	37,267,627.83	16,394,058.54	570,163,160.81	/

负债项目	期初余额	本期新增补助金额	本期计入营业外收入金额	本期计入其他收益金额	其他变动	期末余额	与资产相关/与收益相关
一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金	1,505,454.50			0.00		1,505,454.50	与资产相关
中央预算内基建支出补助资金	1,572,611.00			17,656.26		1,554,954.74	与资产相关
煤田补充勘探资金	1,148,996.09			93,161.82		1,055,834.27	与资产相关
2010年煤矿安全改造中央补助资金	5,140,142.87			0.00		5,140,142.87	与资产相关
2012基建投资预算拨款	8,646,915.39			445,412.49		8,201,502.90	与资产相关
2013年煤矿安全改造中央补助资金	9,698,179.86			932,679.13		8,765,500.73	与资产相关
2014年煤矿安全改造中央补助资金	9,983,313.26			0.00		9,983,313.26	与资产相关
2015年大气污染防治专项资金补助	6,965,083.33			0.00		6,965,083.33	与资产相关
2015年煤矿安全改造中央补助资金	29,220,428.15			0.00		29,220,428.15	与资产相关

2016年煤矿安全改造中央补助资金	20,036,404.14			745,200.48		19,291,203.66	与资产相关
2016年安全生产预防及应急专项资金	8,151,008.29			208,534.19		7,942,474.12	与资产相关
煤气公司CNG项目补助资金	39,040,000.00			0.00		39,040,000.00	与资产相关
煤矿安全改造补助资金	48,994,040.65			1,362,120.86		47,631,919.79	与资产相关
2018年基建支出预算拨款	7,440,000.00			0.00		7,440,000.00	与收益相关
2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算	11,619,719.05			776,707.08		10,843,011.98	与资产相关
二矿瓦斯抽采系统改造补助资金	39,962,000.00			0.00		39,962,000.00	与资产相关
2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系	4,397,645.20			0.00		4,397,645.20	与收益相关
隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系	10,691,600.00			5,381,429.95		5,310,170.05	与资产相关
2017年第二批中央大气污染防治专项资金	9,500,000.00			0.00		9,500,000.00	与资产相关
开元2018年煤矿安全改造中央补助资金	8,826,605.71			412,154.28		8,414,451.42	与资产相关
2018年省级大气污染防治补助资金	6,070,000.00			0.00		6,070,000.00	与资产相关
地质灾害治理工程补助资金	3,739,801.30			0.00		3,739,801.30	与收益相关
电动汽车推广应用省级补贴资金	60,000,000.00			5,000,000.00		55,000,000.00	与资产相关
矸山治理工程补助资金	7,372.30			0.00		7,372.30	与收益相关
煤改气工程专项资金	25,000,000.00	2,317,627.83		0.00		27,317,627.83	与收益相关
2017年采煤沉陷区综合治理补助资金	8,100,000.00			0.00		8,100,000.00	与收益相关
2019年煤矿安全改造补助资金	77,632,270.43			830,668.68		76,801,601.75	与资产相关
2018年安全生产预防及应急专项资金预算	8,470,000.00			0.00		8,470,000.00	与收益相关
2019年第一批中央大气污染防治专项资金	4,000,000.00			0.00		4,000,000.00	与资产相关
2020年煤矿安全改造中央补助资金	73,730,000.00	26,830,000.00		188,333.34		100,371,666.66	与收益相关
公交车营运补助资金		8,120,000.00				8,120,000.00	与收益相关
合计	549,289,591.52	37,267,627.83		16,394,058.56		570,163,160.81

（1）一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金：系根据晋财建一[2010]292号《关于下达2010年中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》的规定，山西省财政厅给予本公司一矿选煤厂和新景公司选煤厂技术改造项目的中央预算内基建支出预算拨款资金，截止2011年12月31日共收到下拨的一矿选煤厂技术改造资金344万元和新景公司选煤厂技术改造资金440万元，共计784万元，2012年度该项目已完工，并投入使用，自2012年1月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益。

（2）中央预算内基建支出补助资金：系根据山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发[2010]1643号《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委关于下达煤炭产业升级改造项目2010年中央预算内投资计划的通知>的通知》的规定，山西省发展和改革委员会通过阳煤集团拨付开元公司中央预算内煤炭产业升级改造项目贴息计划资金565万元，用于建设原煤仓、新筛分车车间、改造准备车间等，目前该项目已完工，并投入使用，自2011年1月起按照该项资产的预计使用年限将递延收益分摊转入当期损益。

（3）冷凝热国债补助资金：系根据晋财建[2009]133号《关于下达2009年十大重点节能工程循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程建设扩大内需中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》的规定，山西省财政厅通过阳煤集团给予本公司发供电三电厂供热机组冷凝热回收节能改造项目国债补助资金1,000万元，目前该项目形成的资产已经完工并投入使用，自2011年1月起将递延收益按照该资产的使用年限将递延收益平均转入当期损益。

（4）煤田补充勘探资金：根据山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发（2008）137号，山西省发展和改革委员会关于转发下达国家发展改革委2008年中央预算内投资和国债投资计划的通知，本公司全资子公司开元公司于2012年2月收到煤田补充勘探资金279.4万元,目前该项目已完成，自2012年3月起将递延收益按照该项目预计使用年限分摊转入当期损益。

（5）2010年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2010]2307号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2010年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2010年12月31日前分别拨付给新景公司安全改造项目资金808万元、开元公司安全改造项目资金328万元，于2011年12月31日前拨给景福公司安全改造资金329万元，平舒公司安全改造资金366万元，一矿、二矿安全改造资金2,426万元，其他各矿已用该资金购置安全设备，并于2011年起按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（6）2012基建投资预算拨款：根据山西省财政厅晋财建一（2012）123号《山西省财政厅关于下达2012年中央基建投资预算（拨款）的通知》的规定，山西省财政厅拨给本公司下属一矿380万元、二矿1,078万元、新景公司1,196万元，用于升级改造瓦斯抽采利用系统、更新采钻机等项目，2012年该项目已完成，将递延收益按照该项目预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（7）2013年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2013]1119号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2013年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2014年3月20日前分别拨付给新景公司安全改造项目资金1,906万元、二矿安全改造项目资金570万元，目前二矿和新景公司已用该资金购置部分安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（8）2014年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2014]1459号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2014年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2014年11月30日前分别拨付给一矿安全改造项目资金676万元、二矿安全改造项目资金1,485万元，目前一矿和二矿已用该资金购置安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（9）2015大气污染防治专项资金补助：系根据阳泉市财政局和阳泉市环境保护局文件阳财城[2015]27号《关于下达2015年中央大气污染防治专项资金预算的通知》的规定，向发供电分公司拨付大气污染防治资金1,007万元，该项目已经完工，于2017年12月按照该项目的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（10）2015年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2015]889号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2015年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2015年12月31日前分别拨付给二矿安全改造项目资金1,500万元、新景公司安全改造项目资金2,218万元、开元公司2,420万元，于2016年12月31日前拨付2万元，目前二矿、新景公司、开元公司已用该资金购置安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（11）2016年煤矿安全改造中央补助资金：系根据山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发[2016]427号《关于转发<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2016年中央预算内投资计划的通知>的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2016年12月31日前分别拨付给开元公司安全改造项目资金2,396万元、新景公司2,000万元，目前新景公司、开元公司已用该资金购置安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（12）2016年安全生产预防及应急专项资金：系根据山西省财政厅文件财建[2016]380号《财政部关于下达2016年安全生产预防及应急专项资金支出预算的通知》的规定，通过阳煤集团向新景公司拨付2016年安全生产预防及应急专项资金3,000万元，目前新景公司已用该资金购置部分安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（13）煤气公司CNG项目补助资金：系根据山西省财政厅文件晋财建二[2015]206号《关于下达阳泉煤业（集团）有限责任公司第一批专项资金预算的通知》，晋财建二[2015]212号《关于下达阳泉煤业（集团）有限责任公司第二批专

项资金预算的通知》，晋财建二[2015]266号《关于下达阳泉煤业（集团）有限责任公司第三批专项资金预算的通知》，向煤层气分公司拨付CNG项目补助资金共计3,904万元，目前该项目正在建设中。

（14）煤矿安全改造补助资金：系根据山西省财政厅文件晋财建一[2017]127号《关于下达2017年煤矿安全改造中央基建投资预算（拨款）的通知》，晋财建一[2017]84号《关于下达2017年财政预算内基本建设支出预算（拨款）指标的通知》，晋财建一[2019]64号《山西省财政厅关于调整2017年煤矿安全改造中央基建及省级配套资金预算的通知中央基建及省级配套资金预算的通知》分别向一矿拨付4,000万元，向二矿拨付4,532万元，向新景矿拨付4,283万元，向开元矿拨付750万元和150万元，专项用于煤矿安全改造，其中5,886.86万元为与收益相关政府补助；剩余7,828.14万元为与资产相关政府补助，按照该项目的预计使用年限平均分摊转入当期损益。2020年费用化支出2,210.61万元，按照资产的预计使用年限平均分摊转入当期损益272.42万元。

（15）2018年基建支出预算拨款：根据晋财建一[2018]96号《山西省财政厅关于下达2018年基本建设支出预算（拨款）指标的通知》，分别向新景公司拨付699万元、向开元公司拨付190万元，专项用于其他资源勘探信息等支出，2020年费用化支出145万元。

（16）2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算：根据晋财建一[2018]157号《财政部关于下达2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目中央基建投资预算（拨款）的通知》和《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委关于下达煤款安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目2018年中央预算内投资计划的通知>的通知》，向新景公司拨付3,496万元，专项用于煤矿安全改造，2019年费用化支出2,178.69万元，2020年按照资产的预计使用年限平均分摊转入当期损益155.34万元。

（17）二矿瓦斯抽采系统改造补助资金：根据山西省财政厅文件晋财建二[2017]67号《关于下达2017年第八批采矿权风险抵押化解补助资金预算的通知》，2017年向二矿拨付5,607万元，专项用于瓦斯抽采系统改造，目前该项目已经完工，2020年费用化支出1,473万元，按照资产的预计使用年限平均分摊转入当期损益137.8万元。

（18）2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系：根据晋财建一[2016]170号文件《关于下达2016年煤矿安全改造中央基建投资和级配套资金预算的通知》，向新景矿拨付2,504万元补助资金，2018年费用化支出885.12万元，截止年末累计已费用化支出2,064.24万元，剩余439.76万元尚未使用。

（19）隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系：根据山西省财政厅晋财建一[2017]184号、《财政部关于下达2017年安全生产预防及应急专项资金预算的通知》（财建[2017]311号）、《财政部关于下达2017年安全生产预防及应急专项资金预算的通知》（财建[2017]371号），山西省财政厅通过集团公司向新景矿拨付专项资金1,127万元，2018年费用性支出57.84万元，剩余1,069.16万元尚未使用。

（20）2017年第二批中央大气污染防治专项资金：根据阳财城[2018]14号《关于下达2017年第二批中央大气污染防治专项资金和2018年省级大气污染防治专项资金的通知》，向天成公司拨付1,000万元，专项用于储煤场封闭工程，该项目已完工并投入使用，自2020年1月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益。

（21）开元2018年煤矿安全改造中央补助资金：根据晋财建一[2018]157号文件《山西省财政厅关于下达2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目中央基建投资预算（拨款）的通知》，向开元公司拨付950万元，专项用于煤矿安全改造，该项目已完工并投入使用，自2020年起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益。

（22）2018年煤矿安全改造中央补助资金：根据晋财建一[2018]157号文件《山西省财政厅关于下达2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目中央基建投资预算（拨款）的通知》和晋财建一[2018]96号文件《山西省财政厅关于下达2018年基本建设支出预算（拨款）指标的通知》，共计向一矿、二矿拨付7,467万元，专项用于煤矿安全改造，2018年费用化支出6,822.22万元，2019年费用化支出109.7万元，2020年费用化支出535.08万元。

（23）2018年省级大气污染防治补助资金：根据晋财建二[2017]277号文件《关于提前下达2018年省级大气、水、土壤污染防治专项资金的通知》，向新景公司拨付607万元，专项用于大气污染防治，目前该项目正在建设中。

（24）地质灾害治理工程补助资金：根据阳泉市矿区财政局阳矿财字[2017]89号《关于下达2017年第三批矿山地址环境治理和土地复垦项目中央和省级补助资金预算的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿财字[2018]45号《阳泉市矿区财政局关于下达矿山地址环境治理项目区级配套资金的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿财字[2018]35号《关于下达矿山地址环境治理项目区级配套资金的通知》，向一矿拨付资金1,079.68万元、向二矿拨付资金1,511.24万元，合计2,590.92万元，专项用于地质环境治理，2018年费用化支出1,296.80万元，2019年费用化支出689.35万元，2020年费用化支出

230.79万元，剩余373.98万元尚未使用。

（25）电动汽车推广应用省级补助资金：根据晋财建一[2016]75号《关于印发<电动汽车推广应用省级补贴资金管理办法>的通知》的规定，向运输部拨付省级补助资金10,000万元，2021年拨付812万元，目前运输部已用该资金购置电动汽车，并按照资产预计使用年限平均分摊转入当期损益。

（26）矸山治理工程补助资金：根据阳泉市矿区财政局阳矿财行[2018]7号《关于下达矿山生态环境恢复治理试点示范工程项目第一批市级配套资金的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿财字[2018]42号《关于下达矿山生态环境恢复治理试点示范工程项目第二批市级配套资金的通知》、阳泉市云潭工程项目管理有限公司阳云发[2018]1号《关于拨付矿山生态环境恢复治理试点示范工程项目中央补助资金的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿环发[2017]162号《关于下达矿山生态

恢复治理试点示范工程项目省级补助资金预算的通知》，分别向一矿拨付2,151万元、向二矿拨付2,283万元、向三矿洗煤厂拨付3,723万元，向五矿选煤厂拨付1,300万元，合计9,457万元，专项用于矸石山治理，2018年费用化支出6,663.18万元，2019年费用化支出2,579.58万元，2020年费用化支出213.5万元，剩余0.74万元尚未使用。 （27）煤改气工程专项资金：根据阳泉市矿区人民政府办公室文件阳矿政办函[2017]81号《关于矿区冬季清洁取暖煤改气、煤改电项目由阳煤集团接受的函》，公司于2017年收到补助资金1,500万元、2018年收到补助资金1,000万元，合计2,500万元，专项用于煤改气工程，目前该项目正在建设中。 （28）2017年采煤沉陷区综合治理补助资金：根据山西省人民政府办公厅晋政办发[2017]157号《山西省采煤沉陷区综合资金管理办法》的规定，阳泉市郊区财政局向新景公司拨付810万元补助资金，专项用于采煤沉陷区综合治理，2020年尚未使用。

（29）2019年煤矿安全改造补助资金：根据山西省财政厅晋财建一[2019]96号《山西省财政厅关于下达2019年煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金预算（拨款）的通知》，向一矿、二矿拨付补助资金5654万元，专项用于煤矿安全改造，2019年度该项目已完工，按照该项目的预计使用年限自2020年1月起平均分摊转入当期损益；向兴裕公司拨付95万元，专项用于煤矿安全改造，2019年度该项目项目已完工并投入使用，自2019年12月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益；向开元公司拨付945万元，专项用于煤矿安全改造，目前该项目正在建设中，本年资产化支出10.21万元，自2020年9月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益，本年费用化支出268.00万元；向新景公司拨付3970万元，专项用于煤矿安全改造，目前该项目正在建设中，本年费用化支出2,361.09万元。

（30）2018年安全生产预防及应急专项资金预算：根据财政部财建[2018]833号《关于下达2018年安全生产预防及应急专项资金预算的通知》，向新景公司拨付资金847万元，专项用于煤矿重大灾害隐患治理，目前该项目正在建设中。

（31）2019年第一批中央大气污染防治专项资金：根据阳泉市矿区财政局阳矿财文[2020]36号《关于下达2019年大气污染防治专项资金（第一批）的通知》，向一矿拨付资金400万元，专项用于储煤场封闭工程，目前该项目已完工，自2021年1月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益。

（32）2020年煤矿安全改造中央补助资金：根据山西省财政厅晋财建一[2020]82号《山西省财政厅关于下达2020年煤矿安全改造项目中央基建投资预算（拨款）的通知》，向一矿拨付资金3,076万元、向二矿拨付资金2,199万元，向开元公司拨付资金581万元，向新景公司拨付资金1,517万元，根据山西省发展和改革委员会文件-晋发改投资发【2020】312号《山西省发展和改革委员会关于分解下达煤矿安全改造2020年中央预算内计划的通知》，股份公司于6月30日收到补助资金984万元，开元公司收到补助资金470万元，新景公司收到补助资金1229万元，专项用于煤矿安全改造项目建设，目前该项目正在建设中。

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期初余额	本次变动增减（+、一）					期末余额
		发行 新股	送股	公积金 转股	其他	小计
股份总数	2,405,000,000.00						2,405,000,000.00

54、 其他权益工具

(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

√适用 □不适用

发行在外的金融工具	发行时间	会计分类	股息率或利息率	发行价格	数量	金额	到期日或续期情况	转股条件	转换情况
2018年公开发行可续期公司债券（第三期）	2018/7/30	权益工具	前3个计息年度的票面利率为6.9%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。	100.00	13,500,000.00	1,350,000,000.00	于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。	不适用	不适用
2018年公开发行可续期公司债券（第四期）	2018/12/7	权益工具	前3个计息年度的票面利率为6.5%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。	100.00	20,000,000.00	2,000,000,000.00	于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。	不适用	不适用
2019年公开发行可续期公司债券（第一期）	2019/12/9	权益工具	前3个计息年度的票面利率为5.17%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。	100.00	10,000,000.00	1,000,000,000.00	于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。	不适用	不适用

2020年非公开发行优先股（第一期）	2020/8/18	权益工具	第1-3个计息年度优先股的票面股息率通过询价方式确定，并保持不变。自第4个计息年度起，如果公司不行使全部赎回权，每股票面股息率在第1-3个计息年度股息率基础上增加2个百分点，第4个计息年度股息率调整之后保持不变。本期优先股的票面股息率通过市场询价确定为4.80%。	100.00	10,000,000.00	1,000,000,000.00	本次优先股无到期期限。本期发行的优先股的赎回选择权为公司所有，即公司拥有赎回权。本次发行的优先股不设置投资者回售条款，优先股股东无权向公司回售其所持有的优先股。	不适用	不适用
合计					53,500,000.00	5,350,000,000.00

(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

□适用 √不适用

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值
2018年公开发行可续期公司债券（第一期）	11,500,000.00	1,142,877,358.48			11,500,000.00	1,142,877,358.48
2018年公开发行可续期公司债券（第二期）	5,000,000.00	496,981,132.07			5,000,000.00	496,981,132.07
2018年公开发行可续期公司债券（第三期）	13,500,000.00	1,342,730,188.68					13,500,000	1,342,730,188.68
2018年公开发行可续期公司债券（第四期）	20,000,000.00	1,985,000,000.00					20,000,000	1,985,000,000.00
2019年公开发行可续期公司债券（第一期）	10,000,000.00	992,446,698.11					10,000,000	992,446,698.11
2020年非公开发行优先股（第一期）	10,000,000.00	988,660,377.37					10,000,000	988,660,377.37
合计	70,000,000.00	6,948,695,754.71			16,500,000.00	1,639,858,490.55	53,500,000.00	5,308,837,264.16

其他说明：

□适用 √不适用

55、 资本公积

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）
其他资本公积	118,618,073.71		10,141,509.45	108,476,564.26
合计	118,618,073.71		10,141,509.45	108,476,564.26

项目	期初 余额	本期发生金额						期末 余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益	24,750,000.00	5,340,000.00				5,340,000.00		30,090,000.00
其中：重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益
其他权益工具投资公允价值变动	24,750,000.00	5,340,000.00				5,340,000.00		30,090,000.00
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益	-4,458,922.78	-953,925.73				-953,925.73		-5,412,848.51
其中：权益法下可转损益的其他综合收益
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备

现金流量套期储备
外币财务报表折算差额	-4,458,922.78	-953,925.73				-953,925.73		-5,412,848.51
其他综合收益合计	20,291,077.22	4,386,074.27				4,386,074.27		24,677,151.49

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
安全生产费	387,975,928.11	534,768,252.47	211,786,970.89	710,957,209.69
维简费	203,179,702.14	112,050,078.53	22,250,786.36	292,978,994.31
转产发展基金	568,053,764.93		1,079,364.61	566,974,400.32
合计	1,159,209,395.18	646,818,331.00	235,117,121.86	1,570,910,604.32

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	1,732,737,177.01			1,732,737,177.01
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计	1,732,737,177.01			1,732,737,177.01

项目	本期	上年度
调整前上期末未分配利润	11,299,404,120.78	10,955,512,670.54
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）		-273,711.54
调整后期初未分配利润	11,299,404,120.78	10,955,238,959.00
加：本期归属于母公司所有者的净利润	1,152,195,745.35	1,505,001,110.40
减：提取法定盈余公积		97,085,948.62
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利	601,250,000.00	673,400,000.00
转作股本的普通股股利
应付可续期公司债利息	33,425,000.00	390,350,000.00
期末未分配利润	11,816,924,866.13	11,299,404,120.78

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	17,955,699,708.97	14,252,480,372.49	14,591,569,217.74	12,313,357,012.40
其他业务	931,464,223.17	792,156,097.65	719,100,182.49	617,686,959.69
合计	18,887,163,932.14	15,044,636,470.14	15,310,669,400.23	12,931,043,972.09

(2). 合同产生的收入的情况

□适用 √不适用

(3). 履约义务的说明

□适用 √不适用

(4). 分摊至剩余履约义务的说明

□适用 √不适用

62、 税金及附加

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	63,438,614.05	33,319,416.68
教育费附加	33,245,289.84	17,162,801.17
资源税	641,426,809.00	459,580,716.36
地方教育费附加	22,163,526.25	11,439,491.88
房产税	11,599,668.52	11,351,546.52
土地使用税	2,614,851.45	2,741,107.48
车船使用税	169,428.28	263,375.27
印花税	20,527,855.86	14,822,206.95
地方水利建设基金	472,227.30	775,788.72
残疾人保障基金	67,322.91	8,017,999.23
环保税	4,594,412.80	2,635,511.37
水资源税	58,709,259.61	55,742,775.62
耕地占用税	3,283,772.52
合计	862,313,038.39	617,852,737.25

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	16,125,530.11	17,500,818.82
折旧费	13,967,126.55	14,231,560.32
材料及低值易耗品	118,901.74	1,302,742.44
运输费	14,650.24	1,532,226.68
铁路服务费		17,680,269.62
装卸费	469,539.72	16,312,303.13
差旅费	744,308.98	129,767.39
业务招待费	1,774,767.31	379,942.39
水电费	376,216.61	1,438,971.41
港杂费		133,832.07
其他	25,705,853.89	16,064,608.63
合计	59,296,895.15	86,707,042.90

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	333,400,556.15	302,189,728.12
折旧费	34,423,603.57	17,528,086.10

修理费	52,969,110.65	23,197,420.52
无形资产摊销	2,463,181.08	2,425,263.43
税费		218,195.50
业务招待费	1,998,137.87	1,331,116.05
保险费	1,684,397.42	4,823,409.79
材料及低值易耗品	2,756,825.05	2,166,641.35
电费	4,335,057.48	1,119,417.91
办公费	1,682,004.34	1,420,418.66
租赁费	5,272,851.92	10,123,478.57
差旅费	1,338,472.51	523,582.25
会议费	101,269.28	22,346.11
中介机构服务费	9,994,935.05	6,543,620.26
采矿权使用费		13,999.98
其他	70,382,110.20	71,510,355.89
合计	522,802,512.57	445,157,080.49

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	48,837,798.32	48,371,138.86
折旧费	18,144,729.31	11,027,249.06
材料燃料动力费		583,980.09
试制试验检验费		6,624,945.64
其他相关费用	53,760,190.62	3,701,627.60
合计	120,742,718.25	70,308,941.25

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用	309,622,299.45	183,730,588.20
减：利息收入	-26,721,068.82	-16,735,042.16
汇兑损益	1,325,387.56	1,766,085.34
其他	16,144,646.42	6,062,552.31
合计	300,371,264.61	174,824,183.69

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助（与收益相关）	3,146,194.70	21,210,553.83
政府补助（与资产相关）	16,205,725.22	10,591,967.51
代扣个人所得税手续费	1,636,226.28	753,236.97
合计	20,988,146.20	32,555,758.31

补助项目	本期金额	上期金额	与资产相关/与收益相关
2010年煤矿安全改造中央补助资金		17,830.59	与资产相关
2012年煤田补充勘探资金		93,161.82	与资产相关

2012年基建投资预算拨款	445,412.49	445,412.46	与资产相关
2013年煤矿安全改造中央补助资金	932,679.13	932,679.12	与资产相关
2015年煤矿安全改造中央补助资金		596,656.26	与资产相关
2016年安全生产预防及应急专项资金	208,534.19	208,534.19	与资产相关
2016年煤矿安全改造中央补助资金	745,200.48	745,200.48	与资产相关
2017年煤矿安全改造补助资金		90,096.42	与资产相关
2020年煤矿安全改造中央补助资金	188,333.34		与收益相关
2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算	776,707.08	2,435,095.02	与资产相关
2019年煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金预算（拨款）		47,502.00	与收益相关
电动汽车推广应用省级补贴资金	5,000,000.00	5,000,000.00	与资产相关
2020年公交车营运补助资金		8,000,000.00	与收益相关
2020年失业保险稳岗返还金		8,645,741.00	与收益相关
2020年阳泉市财政局客运燃油补贴		672,500.00	与收益相关
2020年平定县财政局冶西镇政府补偿款		1,454,537.61	与收益相关
2018年煤矿安全改造中央补助资金	412,154.28		与资产相关
2019年煤矿安全改造中央补助资金	830,668.68		与资产相关
煤矿安全改造补助资金	1,362,120.86		与资产相关
煤田补充勘探资金	93,161.82		与资产相关
收待报解预算收入	25,810.03		与收益相关
隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系	5,381,429.95		与资产相关
增值税即征即退	2,446,151.33	2,229,241.03	与收益相关
中央预算内基建支出补助资金	17,656.26	188,333.34	与资产相关
运输部新能源汽车补贴	485,900.00		与收益相关
合计	19,351,919.92	31,802,521.34

项目	本期发生额	上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益	42,718,553.88	50,958,802.60
合计	42,718,553.88	50,958,802.60

项目	本期发生额	上期发生额
应收账款坏账损失	145,031,201.95	58,215,548.16
其他应收款坏账损失	5,616,739.18	8,350,817.11
合计	150,647,941.13	66,566,365.27

72、 资产减值损失

□适用 √不适用

73、 资产处置收益

□适用 √不适用

74、 营业外收入

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中：固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助		1,140,789.99
罚款收入	6,475,828.94	6,344,624.21	6,475,828.94
处理固定资产净收益	56,990.29	1,439,532.10	56,990.29
税收减免		281,604.10
其他	407,769.69	2,569,989.46	407,769.69
赔款收入	120,000.00		120,000.00
合计	7,060,588.92	11,776,539.86	7,060,588.92

补助项目	本期发生金额	上期发生金额	与资产相关/与收益相关
增值税免税		282,789.99	收益相关
天然气掺混补助款		858,000.00	收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠	23,400.00	11,113,585.00	23,400.00
罚款及罚款滞纳金	19,344,445.64	16,906,788.74	19,344,445.64
非流动资产毁损报废损失	53,974.48	3,063,068.22	53,974.48
其他	1,039,698.91	1,081,184.89	1,039,698.91

非常损失	7,109.40		7,109.40
合计	20,468,628.43	32,164,626.85	20,468,628.43

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	510,588,578.19	228,172,892.79
递延所得税费用	-69,497,059.44	-932.42
合计	441,091,518.75	228,171,960.37

项目	本期发生额	上期发生额
利息收入	26,721,068.82	16,735,042.16
罚款及奖励收入	4,972,559.32
政府补助		10,320,000.00
其他		366,246.72
合计	31,693,628.14	27,421,288.88

项目	本期发生额	上期发生额
运输费	2,227,934.43	1,532,226.68
铁路服务费		17,680,269.62
技术开发费	50,640,002.19	10,910,553.33
罚款及罚金	18,972,865.48
业务招待费	3,772,905.18	1,711,058.44
租赁费	7,070,542.50	10,123,478.57
水电费	7,255,514.78	2,558,389.32
保险费	1,684,397.42	4,823,409.79
差旅费	2,229,099.41	653,349.64
港杂费		133,832.07
办公费	2,417,464.44	1,420,418.66

手续费	16,139,778.85
会议费	135,320.98	22,346.11
对外捐赠	23,400.00
装卸费	1,713,546.32	16,312,303.13
中介机构服务费	9,996,821.84	6,543,620.26
专户存储的矿山环境治理恢复基金	121,391.45
专户存储的土地复垦保证金	18,835.64
定期存款	63,690,940.87
中小修理费		23,197,420.52
其他	153,856,786.88	182,139,767.89
合计	341,967,548.66	279,762,444.03

项目	本期发生额	上期发生额
收到联营企业归还投资性借款		2,840,052.88
合计		2,840,052.88

项目	本期发生额	上期发生额
支付七元矿探矿权价款		2,499,000,000.00
合计		2,499,000,000.00

项目	本期发生额	上期发生额
子公司收到华阳集团资金结算中心款项		50,383,328.75
处置阳泉热电公司股权收到的现金	382,797,535.72
合计	382,797,535.72	50,383,328.75

项目	本期发生额	上期发生额
支付融资租入固定资产的租金	33,795,158.90	23,209,502.75
支付永续债本金	1,650,000,000.00
子公司归还华阳集团借款		8,110,000.00
其他
合计	1,683,795,158.90	31,319,502.75

补充资料

本期金额

上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润	1,435,560,233.72	753,163,590.84
加：资产减值准备
信用减值损失	150,647,941.13	66,566,365.27
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	840,855,272.81	746,541,063.60
使用权资产摊销	13,814,943.11
无形资产摊销	129,876,959.93	120,888,212.70
长期待摊费用摊销	4,751,259.00	4,995,476.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）		1,623,536.12
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）	309,622,299.45	183,730,588.20
投资损失（收益以“－”号填列）	-42,718,553.88	-50,958,802.60
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	-69,497,059.44	-932.42
存货的减少（增加以“－”号填列）	129,403,847.02	-6,589,471.72
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-1,481,353,958.79	-1,558,345,594.26
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	408,941,903.99	1,309,629,692.02
其他
经营活动产生的现金流量净额	1,829,905,088.05	1,571,243,724.19
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额	11,082,551,568.22	5,485,346,021.77
减：现金的期初余额	7,789,351,682.62	5,489,564,922.98
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	3,293,199,885.60	-4,218,901.21

项目	期末余额	期初余额
一、现金	11,082,551,568.22	7,789,351,682.62
其中：库存现金	373,675.13	301,797.82
可随时用于支付的银行存款	11,082,177,893.09	7,789,049,884.80
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资

三、期末现金及现金等价物余额	11,082,551,568.22	7,789,351,682.62
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	1,006,506,907.68	冻结、银行承兑汇票保证金、信用证保证金、土地复垦保证金和矿山环境治理恢复基金专户资金、质押的定期存单
合计	1,006,506,907.68	/

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币 余额
货币资金			255,462,406.99
其中：美元
欧元
港币	306,997,147.32	0.83	255,462,406.99
应收账款
其中：美元
欧元
港币
长期借款
其中：美元
欧元
港币

84、 政府补助

1. 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金	7,840,000.00	递延收益
中央预算内基建支出补助资金	5,650,000.00	递延收益	17,656.26
冷凝热国债补助资金	10,000,000.00	递延收益	0.00
煤田补充勘探资金	2,794,855.00	递延收益	93,161.82
2010年煤款安全改造项目补助	2,030,000.00	递延收益
2010年煤矿安全改造中央补助资金	23,920,000.00	递延收益
2012基建投资预算拨款	22,740,000.00	递延收益	445,412.49
2013年煤矿安全改造中央补助资金	24,760,000.00	递延收益	932,679.13
2014年煤矿安全改造中央补助资金	21,610,000.00	递延收益
2015年大气污染防治专项资金补助	10,070,000.00	递延收益
2015年煤矿安全改造中央补助资金	36,900,000.00	递延收益
2016年煤矿安全改造中央补助资金	23,960,000.00	递延收益	745,200.48
2016年安全生产预防及应急专项资金	30,000,000.00	递延收益	208,534.19
煤矿安全改造补助资金	14,640,000.00	递延收益	1,362,120.86
2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算	34,960,000.00	递延收益	776,707.08
电动汽车推广应用省级补贴资金	100,000,000.00	递延收益	5,000,000.00
2019年煤矿安全改造补助资金	57,490,000.00	递延收益
二矿瓦斯抽采系统改造补助资金	41,340,000.00	递延收益
开元2018年煤矿安全改造中央补助资金	9,500,000.00	递延收益	412,154.28
2017年第二批中央大气污染防治专项资金	10,000,000.00	递延收益
2019年第一批中央大气污染防治专项资金	4,000,000.00	递延收益
煤气公司CNG项目补助资金	39,040,000.00	递延收益
2017年采煤沉陷区综合治理补助资金	9,690,000.00	递延收益
开元2019年煤矿安全改造中央补助资金	9,450,000.00	递延收益	783,166.68
一矿矿山生态恢复治理示范工程项目省级补助款	12,290,000.00	其他收益
2018年煤矿安全改造中央补助资金	74,670,000.00	其他收益
地质灾害治理工程补助资金	25,909,200.00	其他收益
矸山治理工程补助资金	37,230,000.00	其他收益
增值税即征即退	7,160,251.19	其他收益	2,446,151.35
企业发展基金	8,450,576.54	其他收益
燃油补贴	2,539,600.00	其他收益
2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算	34,960,000.00	其他收益
公交车营运补助资金	8,000,000.00	其他收益
晋中市市场监督管理局2019年市级专利资助专项资金	3,000.00	其他收益
阳泉市市场监督管理局2018年度专利资助款	5,000.00	其他收益
三晋英才支持专项经费	1,350,000.00	其他收益
2018年基建支出预算拨款	8,890,000.00	其他收益	188,333.34
2019年煤矿安全改造补助资金	49,150,000.00	其他收益
2020年节能减排中央补助资金	8,000,000.00	其他收益
掺混天然气政府补贴	2,818,000.00	其他收益
二矿瓦斯抽采系统改造补助资金	14,730,000.00	其他收益
管委会贸易流通奖	30,000.00	其他收益
交通运输局“两客一危”补贴款	7,281.55	其他收益
贸易流通统计奖励专项资金	30,000.00	其他收益
煤矿安全改造补助资金	121,010,000.00	其他收益
失业保险稳岗返还金	11,288,900.25	其他收益
阳泉市矿区科学技术局2019年度科技成果奖励款	260,000.00	其他收益
招商引资先进奖励	50,000.00	其他收益
2018年安全生产预防及应急专项资金预算	8,470,000.00	其他收益

2018年省级大气污染防治补助资金	6,070,000.00	其他收益
2020年煤矿安全改造中央补助资金	73,730,000.00	其他收益
2020年煤矿安全改造专项中央基建投资预算	5,810,000.00	其他收益
煤改气专项资金	25,000,000.00	其他收益
2015年煤矿安全改造中央补助资金	22,180,000.00	其他收益
2016年煤矿安全改造中央补助资金	20,000,000.00	其他收益
隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系	11,270,000.00	其他收益
2016年安全生产预防及应急专项资金	30,000,000.00	其他收益
2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系	25,040,000.00	其他收益
山西省财政厅安全生产预防及应急专项资金补贴	47,502.00	其他收益	47,502.00
收待报解预算收入	25,810.03	其他收益	25,810.03
隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系	11,270,000.00	其他收益	5,381,429.95
运输部新能源汽车使用补助	485,900.00	其他收益	485,900.00

九、在其他主体中的权益

1、 在子公司中的权益

(1). 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		取得 方式
				直接	间接
寿阳销售公司	山西寿阳	山西寿阳	煤炭销售	100		设立
保德销售公司	山西保德	山西保德	煤炭销售	100		设立
平定销售公司	山西平定	山西平定	煤炭销售	100		设立
和顺销售公司	山西和顺	山西和顺	煤炭销售	100		设立
清徐销售公司	山西清徐	山西清徐	煤炭销售	100		设立
平鲁销售公司	山西平鲁	山西平鲁	煤炭销售	100		设立
翼城销售公司	山西翼城	山西翼城	煤炭销售	100		设立
昔阳销售公司	山西昔阳	山西昔阳	煤炭销售	100		设立
左权销售公司	山西左权	山西左权	煤炭销售	100		设立
盂县销售公司	山西盂县	山西盂县	煤炭销售	100		设立
安泽销售公司	山西安泽	山西安泽	煤炭销售	100		设立
天津销售公司	中国天津	中国天津	煤炭销售	100		设立
鲁西燃料公司	山东聊城	山东聊城	煤炭批发		60	非同一控制下企业合并
青岛销售公司	中国青岛	中国青岛	煤炭销售	100		设立
景福公司	山西晋中	山西晋中	煤炭生产	70		非同一控制下企业合并
开元公司	山西寿阳	山西寿阳	煤炭生产	56.73		同一控制下企业合并
新景公司	山西阳泉	山西阳泉	煤炭生产	100		同一控制下企业合并
平舒公司	山西寿阳	山西寿阳	煤炭生产	56.31		非同一控制下企业合并
天成公司	山西阳泉	山西阳泉	煤炭销售	80		设立
兴裕公司	山西平定	山西平定	煤炭生产	100		设立
裕泰公司	山西平定	山西平定	煤炭生产	100		设立
榆树坡公司	山西宁武	山西宁武	煤炭生产	51		非同一控制下企业合并
昌盛洗煤公司	山西宁武	山西宁武	原煤洗选		100	非同一控制下企业合并
煤矸石公司	山西阳泉	山西阳泉	工程绿化	100		设立
长沟洗选煤公司	山西和顺	山西和顺	原煤洗选	100		设立
阳泉热电公司	山西阳泉	山西阳泉	基建	50		同一控制下企业合并
泊里公司	山西晋中	山西晋中	矿建	70		同一控制下企业合并
扬德公司	山西晋中	山西晋中	煤层气发电	51		同一控制下企业合并
芬雷公司	山西阳泉	山西阳泉	原煤洗选	51		设立
陆港公司	山西阳泉	山西阳泉	物流	40		设立
陆港山阴公司	山西朔州	山西朔州	物流		100	设立
陆港孝义公司	山西吕梁	山西吕梁	物流		100	设立
陆港神池公司	山西忻州	山西忻州	物流		100	设立
陆港寿阳公司	山西晋中	山西晋中	物流		100	设立
陆港介休公司	山西晋中	山西晋中	物流		100	设立
陆港五寨公司	山西忻州	山西忻州	物流		100	设立
国华选煤公司	山西阳泉	山西阳泉	原煤洗选	51		设立
阳煤电力公司	山西阳泉	山西阳泉	电力销售	100		设立
香港国贸公司	中国香港	中国香港	煤炭销售	100		同一控制下企业合并
七元公司	山西寿阳	山西寿阳	煤炭生产	100		同一控制下企业合并
平舒铁路公司	山西寿阳	山西寿阳	铁路运输	100		同一控制下企业合并
新阳能源公司	山西阳泉	山西阳泉	新能源开发	100		同一控制下企业合并
华储光电公司	山西阳泉	山西阳泉	新能源开发		100	设立

阳泉热电公司原系本公司的全资子公司，2020年9月30日本公司与河北建投能源投资股份有限公司签订协议将持有的阳泉热电公司50%股权转让给建投能源。鉴于公司拥有参与和控制其财务和经营活动的权力，并享有可变回报，且经股权转让协议的约定，公司将阳泉热电公司纳入合并报表的编制范围。

(2). 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

子公司名称	少数股东持股 比例（%）	本期归属于少数股东的损益	本期向少数股东宣告分派的股利	期末少数股东权益余额
鲁西燃料公司	40.00	-163,168.42		-17,051,766.46
景福公司	30.00	27,368,423.23		50,195,438.86
开元公司	43.27	29,903,822.36		805,245,476.13
平舒公司	43.69	68,605,615.38		380,811,249.15
天成公司	20.00	2,235,103.32		69,297,354.39
榆树坡公司	49.00	135,685,176.11		388,446,134.05
泊里公司	30.00	0.00		62,323,228.00
扬德公司	49.00	10,432,529.58		121,056,533.94
芬雷公司	49.00	2,933,120.69		41,123,622.28
陆港公司	60.00	4,543,851.38		141,792,973.23
国华选煤公司	49.00	-44,085.07		2,757,820.60
阳泉热电公司	50.00	-4,257.43		565,190,851.53

(3). 重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

子公司名称	期末余额						期初余额
	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计	流动资产	非流动资产	资产合计	流动负债	非流动负债	负债合计
鲁西燃料公司	0.57	43.26	43.83	4,343.60		4,343.60	0.57	44.79	45.36	4,304.34		4,304.34
景福公司	21,520.25	159,897.58	181,417.83	165,371.17	849.25	166,220.42	12,580.51	160,242.61	172,823.12	167,170.00	836.41	168,006.41
开元公司	61,468.25	196,161.43	257,629.68	54,481.49	17,036.25	71,517.74	54,235.92	187,371.52	241,607.44	48,371.00	14,465.25	62,836.25
平舒公司	73,785.99	269,688.94	343,474.93	264,277.24	8,663.77	272,941.01	40,817.73	271,006.64	311,824.37	249,278.33	8,475.53	257,753.86
天成公司	101,423.24	46,591.21	148,014.45	103,793.86	7,179.41	110,973.27	51,861.01	42,144.20	94,005.21	57,131.59	950.00	58,081.59
榆树坡公司	22,846.50	251,864.41	274,710.91	188,606.10	6,830.08	195,436.18	17,138.73	254,612.99	271,751.72	219,732.63	682.47	220,415.10
泊里公司	886.82	65,334.03	66,220.85	45,446.45		45,446.45	1,107.07	63,048.31	64,155.38	43,380.97		43,380.97
扬德公司	9,145.92	21,182.54	30,328.46	5,620.88	2.17	5,623.05	6,541.53	21,820.22	28,361.75	5,783.25	2.17	5,785.42
芬雷公司	16,546.00	298.88	16,844.88	8,452.31		8,452.31	15,059.32	281.70	15,341.02	7,668.24		7,668.24
陆港公司	63,649.75	1,412.18	65,061.93	40,984.69	445.09	41,429.78	87,942.61	1,307.32	89,249.93	66,126.87	248.21	66,375.08
国华选煤公司	2,415.05	25.15	2,440.20	1,877.39		1,877.39	2,194.99	10.68	2,205.67	1,633.86		1,633.86
阳泉热电公司	23,312.95	141,252.03	164,564.98	31,526.81	20,000.00	51,526.81	18,109.29	130,623.87	148,733.16	15,694.14	20,000.00	35,694.14

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量
鲁西燃料公司		-40.79	-40.79		0	-43.83	-43.83	-1.41
景福公司	38,387.22	9,168.74	9,168.74	11,708.36	14,761.68	-5,721.16	-5,721.16	-3,571.94
开元公司	71,583.88	6,911.53	6,911.53	-2,455.75	59,867.44	1,445.10	1,445.10	1,210.50
平舒公司	96,553.30	16,098.31	16,098.31	16,896.05	49,679.56	3,751.84	3,751.84	6,617.05
天成公司	256,390.86	1,117.55	1,117.55	42,052.90	76,470.38	881.39	881.39
榆树坡公司	94,521.10	27,690.85	27,690.85	40,401.09	26,958.81	1,817.76	1,817.76	3,676.61
泊里公司					0	-1.74	-1.74	2.29
扬德公司	5,461.77	2,129.09	2,129.09	1,948.34	5,130.62	2,077.52	2,077.52
芬雷公司	6,068.24	598.60	598.60	-1,134.76	6,129.75	1,067.27	1,067.27	349.8
陆港公司	387,394.76	757.31	757.31	15,939.06	250,789.34	630.57	630.57
国华选煤公司	924.46	-9.00	-9.00	128.73	998.19	7.9	7.9	-237.69
阳泉热电公司		-0.85	-0.85

(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：

□适用 √不适用

(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

□适用 □不适用

(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

□适用 √不适用

(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

3、 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

(1). 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例(%)		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接
财务公司	山西阳泉	山西阳泉	金融	27.59		权益法
河寨煤业	山西临汾	山西临汾	煤矿矿建	49.00		权益法
中卫青洼	山西临汾	山西临汾	煤矿矿建	49.00		权益法
下交煤业	山西临汾	山西临汾	煤炭生产	49.00		权益法
汇嵘煤业	山西临汾	山西临汾	煤矿矿建	49.00		权益法
石丘煤业	山西临汾	山西临汾	煤炭生产	27.46		权益法
华泓煤业	山西临汾	山西临汾	煤炭生产	49.00		权益法
山凹煤业	山西临汾	山西临汾	煤炭生产	49.00		权益法

(3). 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额								期初余额/ 上期发生额
	财务公司	河寨煤业	中卫青洼	下交煤业	汇嵘煤业	石丘煤业	华泓煤业	山凹煤业	财务公司	河寨煤业	中卫青洼	下交煤业	汇嵘煤业	石丘煤业	华泓煤业	山凹煤业
流动资产	222,954.98	1,395.08	881.71	4,001.79	2,015.72	5,263.31	20,227.90	9,425.71	718,231.41	1,403.82	879.79	4,017.46	2,014.73	5,685.50	15,122.36	5,640.95
非流动资产	1,828,624.52	64,730.65	16,685.74	48,044.50	67,065.30	36,481.19	40,978.75	75,759.45	1,252,901.23	64,730.65	16,684.97	48,044.50	66,035.65	36,043.70	41,405.94	72,245.01
资产合计	2,051,579.50	66,125.73	17,567.45	52,046.29	69,081.02	41,744.50	61,206.65	85,185.16	1,971,132.64	66,134.47	17,564.76	52,061.96	68,050.38	41,729.20	56,528.30	77,885.96
流动负债	1,652,022.42	82,939.77	33,357.36	75,317.45	82,420.61	54,090.13	45,706.05	93,104.36	1,588,446.25	82,928.73	33,345.92	75,306.88	81,040.05	53,811.41	43,783.87	86,802.01
非流动负债	10,072.71						444.90	391.08	8,685.37
负债合计	1,662,095.13	82,939.77	33,357.36	75,317.45	82,420.61	54,090.13	46,150.95	93,495.44	1,597,131.62	82,928.73	33,345.92	75,306.88	81,040.05	53,811.41	43,783.87	86,802.01
少数股东权益
归属于母公司股东权益	389,484.37	-16,814.04	-15,789.91	-23,271.16	-13,339.59	-12,345.63	15,055.70	-8,310.28	374,001.02	-16,794.26	-15,781.16	-23,244.92	-12,989.67	-12,082.21	12,744.43	-8,916.05
按持股比例计算的净资产份额	107,458.74	-8,238.88	-7,737.06	-11,402.87	-6,536.40	-3,390.11	7,377.30	-4,072.04	103,186.88	-8,229.19	-7,732.77	-11,390.01	-6,364.94	-3,317.77	6,244.77	-4,368.86
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
营业收入	34,481.15						14,068.05	10,390.43	29,102.51						17,540.98	7,904.93
净利润	15,483.35	-19.78	-8.75	-26.24	-349.91	-263.42	2,130.69	455.87	18,470.03	-21.58	-4.09	-25.32	-182.20	-972.75	1,843.82	-179.08
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额	15,483.35	-6.99	-8.75	-26.24	-336.87	-263.42	2,130.69	455.87	18,470.03	-21.58	-4.09	-25.32	-182.20	-972.75	1,843.82	-179.08
本年度收到的来自联营企业的股利

(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

	期末余额/ 本期发生额	期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计	9,000,000.00
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润	-70,069.84
--其他综合收益
--综合收益总额	-70,069.84

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额(%)
				直接	间接
宁阳公司	山西宁武	山西宁武	铁路专用线的筹建		50.00

十、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。

（一） 各类风险管理目标和政策

本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。

1、市场风险

金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本集团尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。本集团承受汇率风险与港币有关，除本集团的全资子公司香港国贸公司业务活动以港币进行结算外，本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。

（2）利率风险

本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。

本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本集团的目标是保持其浮动利率。

本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。

（3）其他价格风险

本集团以市场价格销售煤炭产品，因此受到此等价格波动的影响。

本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。

2、信用风险

于2021年6月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：

合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。

为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。

本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用集中风险。

应收账款前五名金额合计：1,501,943,810.68元。

3、流动性风险

流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

（二） 敏感性分析

本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。

1、外汇风险敏感性分析

外汇风险敏感性分析假设：所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。

2、利率风险敏感性分析

利率风险敏感性分析基于下述假设：

市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；

对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；

以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。

十一、 公允价值的披露

公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。

第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。

公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次

决定。

1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具投资	44,340,000.00		89,640,000.00	133,980,000.00
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物

3.持有并准备增值后转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资			2,974,486,887.05	2,974,486,887.05
持续以公允价值计量的资产总额	44,340,000.00		3,064,126,887.05	3,108,466,887.05
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

9、 其他

□适用 √不适用

十二、 关联方及关联交易

1、 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位：万元 币种：人民币

母公司名称	注册地	业务性质	注册资本	母公司对本企业的持股比例(%)	母公司对本企业的表决权比例(%)
华阳集团	山西阳泉	制造业	758,037.23	58.34	58.34

控股股东	年初余额	本年增加	本年减少	年末余额
华阳集团	758,037.23			758,037.23

控股股东	持股金额		持股比例（%）
	年末余额	年初余额	年末比例	年初比例
华阳集团	1,403,038,240.00	1,403,038,240.00	58.34	58.34

3、 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

□适用 √不适用

4、 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
河北正元氢能科技有限公司（沧州正元）	母公司的全资子公司
山东阳煤恒通化工股份有限公司（恒通化工）	母公司的控股子公司
山西辰诚建设工程有限公司（辰诚建设）	母公司的控股子公司
山西诚正建设监理咨询有限公司（诚正监理）	母公司的全资子公司
山西丰喜华瑞煤化工有限公司（丰喜华瑞）	母公司的控股子公司
山西国辰建设工程勘察设计有限公司（国辰建设）	母公司的全资子公司
山西宏厦第一建设有限责任公司（宏厦一公司）	母公司的全资子公司
山西宏厦建筑工程第三有限公司（宏厦三公司）	母公司的全资子公司
山西宏厦建筑工程有限公司（宏厦建筑）	母公司的控股子公司
山西汇正建设工程投资咨询有限公司（汇正建设）	母公司的全资子公司
山西嘉盛招标代理有限公司（嘉盛招标）	母公司的控股子公司
山西京宇磁性材料有限公司（京宇磁材）	母公司的全资子公司
山西科林矿山检测技术有限责任公司（科林公司）	母公司的控股子公司
山西朔州平鲁区阳煤泰安煤业有限公司（泰安煤业）	母公司的控股子公司
山西石港煤业有限责任公司（石港煤业）	母公司的控股子公司
山西世德孙家沟煤矿有限公司（世德孙家沟）	母公司的控股子公司
山西太行建设开发有限公司（太行建设）	母公司的全资子公司
山西昔阳运裕煤业有限责任公司（运裕煤业）	母公司的控股子公司
山西新元煤炭有限责任公司（新元煤业）	母公司的控股子公司
山西鑫阳机械制造有限公司（鑫阳机械）	母公司的控股子公司
山西亚美建筑工程材料有限责任公司（亚美公司）	母公司的控股子公司
山西阳煤电石化工有限责任公司（电石化工）	母公司的控股子公司
阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司（丰喜肥业）	母公司的控股子公司
山西阳煤广瑞达机械制造有限公司（广瑞达机械）	母公司的控股子公司
阳泉煤业化工集团供销有限责任公司（化工供销）	母公司的全资子公司
山西阳煤集团碾沟煤业有限公司（碾沟煤业）	母公司的控股子公司
山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司（寺家庄煤业）	母公司的全资子公司
山西右玉元堡煤业有限责任公司（元堡煤业）	母公司的控股子公司
山西兆丰铝业有限责任公司（兆丰铝业）	母公司的控股子公司
石家庄柏坡正元化肥有限公司（柏坡正元）	母公司的控股子公司
石家庄正元化肥有限公司（正元化肥）	母公司的控股子公司
石家庄中冀正元化工有限公司（中冀正元）	母公司的控股子公司
太原化工股份有限公司（太化股份）	母公司的控股子公司
昔阳县坪上煤业有限责任公司（坪上煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团平定化工有限责任公司（平定化工）	母公司的控股子公司
山西阳煤集团南岭煤业有限公司（南岭煤业）	母公司的控股子公司

阳煤集团深州化肥有限公司（深州化肥）	母公司的控股子公司
阳煤集团深州化工有限公司（深州化工）	母公司的控股子公司
阳煤集团寿阳化工有限责任公司（寿阳化工）	母公司的控股子公司
阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公司（寿阳管理公司）	母公司的控股子公司
阳煤集团天誉矿业投资有限责任公司（天誉公司）	母公司的全资子公司
阳煤集团昔阳化工有限责任公司（昔阳化工）	母公司的全资子公司
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司（齐鲁一化）	母公司的全资子公司
阳煤平原化工有限公司（平原化工）	母公司的控股子公司
阳煤忻州通用机械有限责任公司（忻州通用）	母公司的控股子公司
阳泉鼎立反井施工有限公司（鼎立反井）	母公司的控股子公司
阳泉华越八达矿用电气制造有限公司（华越八达）	母公司的控股子公司
阳泉华越创力采掘机械制造有限公司（华越创力）	母公司的控股子公司
阳泉科汇瓦斯检测技术有限公司（科汇瓦斯）	母公司的全资子公司
山西华鑫电气有限公司（华鑫电气）	母公司的控股子公司
阳泉煤业华创自动化工程有限公司（阳煤华创）	母公司的全资子公司
阳泉煤业集团安泽登茂通煤业有限公司（登茂通煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团财务有限责任公司（财务公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤二矿建筑安装有限责任公司（二矿建安）	母公司的全资子公司
阳泉煤业集团国际贸易有限公司（阳煤国贸）	母公司的全资子公司
阳泉煤业集团和顺新大地煤业有限公司（新大地煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团华越机械有限公司（华越公司）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团吉成建设工程检测有限责任公司（吉成建设）	母公司的全资子公司
阳泉煤业集团晋北煤矿企业管理有限公司（晋北公司）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司（天煜新星煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团天安产业孵化器有限责任公司（天安孵化器）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团五鑫煤业有限公司（五鑫煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团物资经销有限责任公司（物资经销公司）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城堡子煤业有限公司（堡子煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城东沟煤业有限公司（东沟煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城河寨煤业有限公司（河寨煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城华泓煤业有限公司（华泓煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城汇嵘煤业有限公司（汇嵘煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城森杰煤业有限公司（森杰煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城山凹煤业有限公司（山凹煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城上河煤业有限公司（上河煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城石丘煤业有限公司（石丘煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城下交煤业有限公司（下交煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团翼城中卫青洼煤业有限公司（中卫青洼煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团盂县化工有限责任公司（盂县化工）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团长沟煤矿有限责任公司（长沟煤业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业寿阳华越中浩机械有限公司（华越中浩）	母公司的控股子公司
阳泉明达工贸有限公司（明达工贸）	母公司的控股子公司
阳泉鹏飞建筑安装有限公司（鹏飞建安）	母公司的控股子公司
阳泉润德工贸有限责任公司（润德工贸）	母公司的控股子公司
阳泉市北方锅炉成套设备有限公司（北方锅炉）	母公司的控股子公司
阳泉市诚辰建设工程检测试验有限责任公司（诚辰建设）	母公司的全资子公司
阳泉市程锦建筑安装有限公司（程锦建筑）	母公司的全资子公司
阳泉市大阳泉煤炭有限责任公司（大阳泉煤炭）	母公司的控股子公司
阳泉市宏丰建筑安装有限责任公司（宏丰建安）	母公司的控股子公司
阳泉市宏鑫达经贸有限公司（宏鑫达经贸）	母公司的控股子公司

阳泉市宏跃建筑安装工程有限责任公司（宏跃建筑）	母公司的控股子公司
阳泉市南庄煤炭集团有限责任公司（南庄煤业）	母公司的全资子公司
阳泉市欣溪金属制品有限公司（欣溪金属）	母公司的控股子公司
阳泉市鑫盛托辊有限责任公司（鑫盛托辊）	母公司的控股子公司
阳泉市银建工程安装有限公司（银建工程）	母公司的控股子公司
阳泉市志亿商贸有限责任公司（志亿商贸）	母公司的控股子公司
阳泉新瑞昌机械有限公司（新瑞昌机械）	母公司的全资子公司
阳泉新宇机械制造有限公司（新宇机械）	母公司的全资子公司
阳泉新宇岩土工程有限责任公司（新宇岩土）	母公司的控股子公司
阳泉星越工贸有限公司（星越工贸）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理（集团）有限责任公司（中小企业总公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第一有限公司（中小企业一公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第二有限公司（中小企业二公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第三有限公司（中小企业三公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第五有限公司（中小企业五公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第六有限公司（中小企业六公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第七有限公司（中小企业七公司）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤中小企业投资管理集团第八有限公司（中小企业八公司）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团兴峪煤业有限责任公司（兴峪煤业）	母公司的控股子公司
山西兆丰铝电有限责任公司（兆丰铝电）	母公司的控股子公司
阳煤集团太原化工新材料有限公司（太化新材料）	母公司的控股子公司
阳泉阳煤五矿华旺建筑安装有限公司（五矿华旺）	母公司的控股子公司
阳泉富兴制造有限责任公司（富兴制造）	母公司的全资子公司
阳泉宾馆有限责任公司（阳泉宾馆）	母公司的控股子公司
山西阳泰环保技术服务有限公司（阳泰环保）	母公司的控股子公司
上海博量融资租赁有限公司（上海博量）	母公司的控股子公司
阳泉市通泰铁路有限责任公司（通泰铁路）	母公司的控股子公司
阳煤集团寿阳博奇发电有限责任公司（博奇发电）	母公司的控股子公司
山西双阳国际供应链管理有限责任公司（双阳国际）	母公司的控股子公司
山西瑞阳煤层气有限公司（瑞阳煤层气）	母公司的控股子公司
阳泉煤业华益机械有限公司（华益机械）	母公司的控股子公司
阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司（沙钢投资）	母公司的控股子公司
阳泉市阳煤地产建设有限责任公司（阳煤地产）	母公司的全资子公司
山西兆丰铝土矿有限责任公司（兆丰铝土矿）	母公司的全资子公司
山西兆丰镓业有限责任公司（兆丰镓业）	母公司的控股子公司
山西兆丰信远物资经销有限公司（兆丰信远）	母公司的全资子公司
山西维克特瑞瓦斯钻抽有限公司（维克特瑞）	母公司的控股子公司
阳泉市南煤龙川发电有限责任公司（南煤龙川）	母公司的控股子公司
阳泉市阳煤建工商贸有限公司（建工商贸）	母公司的控股子公司
山西大地控股阳煤生态环境修复有限公司（阳煤生态）	母公司的控股子公司
阳煤集团朔州能源有限责任公司（朔州能源）	母公司的控股子公司
阳泉煤业化工集团有限责任公司（阳煤化工集团）	母公司的控股子公司
阳泉市宏正物业管理有限公司（宏正物业）	母公司的控股子公司
山西兆丰天成铝材有限责任公司（兆丰天成）	母公司的控股子公司
北京邦泰宾馆（北京邦泰）	母公司的控股子公司
山西宏厦三建混凝土有限公司（宏厦混凝土）	母公司的控股子公司
山西阳煤联创信息技术有限公司（阳煤联创）	母公司的控股子公司
阳煤纳谷（山西）节能服务有限责任公司（纳谷节能）	母公司的全资子公司
山西阳煤新科农业开发有限公司（新科农业）	母公司的控股子公司
阳煤化工股份有限公司（阳煤化工）	母公司的控股子公司

山西新碳超硬材料科技有限公司（新碳材料）	母公司的控股子公司
阳煤集团盂县铝土矿有限责任公司（盂县铝土）	母公司的控股子公司
山西丰喜化工设备有限公司（丰喜化工设备）	母公司的控股子公司
山西太行物业管理有限公司（太行物业）	母公司的控股子公司
阳泉煤业太行地产投资管理有限公司（太行投资）	母公司的控股子公司
太行地产发展有限公司（太行地产发展）	母公司的控股子公司
阳泉太行房地产开发有限公司（太行房地产）	母公司的控股子公司
山西三正房地产开发有限公司（三正房产）	母公司的控股子公司
阳泉市程锦城市绿化有限公司（程锦绿化）	母公司的控股子公司
晋能控股山西煤业股份有限公司（晋控煤业）	其他
山西潞安环保能源开发股份有限公司（潞安环能）	其他
太原理工天成电子信息技术有限公司（太理工天成）	其他
太重煤机有限公司（太重煤机）	其他
山西正诚矿山安全技术研究所（有限公司）（正诚矿山）	其他
山西压缩天然气集团晋东有限公司（天然气晋东）	其他
山西压缩天然气集团忻州有限公司（天然气忻州）	其他
山东晋煤明水化工集团有限公司（明水化工）	其他
山西西山煤电贸易有限责任公司（西山煤电）	其他
山西能源产业集团晋中有限公司（山西能源晋中）	其他
山西国瑞新能源有限公司（国瑞新能源）	其他
左权县鸿泰发运有限公司（鸿泰发运）	其他
山西河坡发电有限责任公司（河坡发电）	其他
山西煤炭运销集团阳泉盂县有限公司（山西运销盂县）	其他
山西煤炭运销集团临汾安泽有限公司（山西运销安泽）	其他
山西省国新能源发展集团胜达煤炭有限公司（国新胜达）	其他
唐山邦力晋银化工有限公司（晋银化工）	其他
寿阳县广远煤炭物流贸易有限公司（广远煤炭）	其他
大同亿鑫煤炭运销有限责任公司（亿鑫煤炭）	其他
大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司（轩岗煤电）	其他
大同煤矿集团朔州煤电有限公司（朔州煤电）	其他
山西阳光发电有限责任公司（阳光发电）	其他
山西阳煤国新煤炭销售有限公司（阳煤国新）	其他
江苏晋煤恒盛化工股份有限公司（恒盛化工）	其他
山西能投国际贸易有限公司阳泉分公司（能投国际贸易）	其他
山西省太原固体废物处置中心（有限公司）（太原废物处置）	其他
山西阳涉能源有限公司（阳涉能源）	其他
山西大地环境投资控股有限公司（大地环境投资）	其他
山西晋铁物流有限公司（晋铁物流）	其他
山西省交通信息通信有限公司（交通信息）	其他
山西省民爆集团阳泉有限公司（民爆阳泉）	其他
山西煤炭运销集团晋中寿阳有限公司（山西运销寿阳）	其他
山西国际能源裕光煤电有限责任公司（裕光煤电）	其他
山西国新煤焦销售有限公司（国新煤焦）	其他
山西瑞光热电有限责任公司（瑞光热电）	其他
山西省煤炭工业厅机关服务中心（煤炭工业）	其他
北京阳光瑞泰投资咨询有限公司（瑞泰投资）	其他
山西博大集团有限责任公司（博大集团）	其他
山西煤炭运销集团阳泉有限公司（煤炭运销阳泉）	其他
阳泉世纪华夏煤炭销售有限公司（华夏煤炭）	其他
阳泉东昊物资贸易有限公司（东昊物资）	其他

北京扬德环境科技股份有限公司（北京扬德）	其他
山西通宝能源有限公司（通宝能源）	其他
山西省国新能源发展集团有限公司（国新能源）	其他
北京国华技术有限公司（北京国华）	其他
华能聊城热电有限公司（聊城热电）	其他
山西统配煤炭经销总公司（统配煤炭）	其他
芬雷选煤工程技术（北京）有限公司（芬雷北京）	其他
农银金融资产投资有限公司（农银投资）	其他
阳泉方正门窗有限责任公司（方正门窗）	其他
山西阳煤九洲节能环保科技有限责任公司（九洲节能）	其他

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
华阳集团	煤	3,464,476,866.65	2,888,776,132.30
潞安环能	煤	13,838,619.47
石港煤业	煤	100,399,189.73	6,767,385.85
世德孙家沟	煤	286,376,611.65	422,481,702.32
新元煤业	煤	64,592,724.58	128,081,935.39
阳煤国新	煤	338,763,217.20	118,086,314.92
南岭煤业	煤	124,064,244.80	112,820,228.75
登茂通煤业	煤	475,554,079.88	661,669,821.17
阳煤国贸	煤	257,088,283.77	211,281,292.04
新大地煤业	煤	425,459,368.41	430,407,166.94
堡子煤业	煤	128,056.64	61,810,339.76
东沟煤业	煤	42,923,003.50	1,391,052.24
华泓煤业	煤	86,367,072.55	175,042,038.94
山凹煤业	煤	75,599,519.47	76,460,393.80
上河煤业	煤	67,651,612.40	14,452,499.00
长沟煤业	煤	184,506,240.00	178,670,520.00
寺家庄煤业	煤		1,286,424,253.16
兴峪煤业	煤		383,966,113.01
南庄煤业	煤		282,011,488.50
大阳泉煤炭	煤		7,600,812.83
北京国华	工程	10,832,077.15
诚正监理	工程	969,056.61	1,099,256.61
国辰建设	工程	1,011,301.89	1,067,377.75
宏厦一公司	工程	193,056,254.47	237,140,101.01
宏厦三公司	工程	67,877,732.87	14,952,622.58
宏厦建筑	工程	7,623.61
太行建设	工程	335,390.23	139,097.00
九洲节能	工程	49,219,754.66	39,097,269.80
纳谷节能	工程	461,563.30
宏跃建筑	工程	2,058,434.71	4,246,158.38
华阳集团	工程	7,425.19
二矿建安	工程	69,544.41
华越公司	工程	92,349,280.38	54,976,839.03
鹏飞建安	工程	47,734,112.47	23,354,088.13
程锦建筑	工程	3,012,396.97	3,824,050.66
南庄煤业	工程	1,967,160.37

新瑞昌机械	工程	864,863.09	144,279.82
新宇岩土	工程	12,245,843.44	16,379,266.89
二矿建安	工程	9,114,855.39	6,293,333.69
五矿华旺	工程	3,111,553.95	10,114,418.74
华鑫电气	工程		2,736,283.17
大地环境投资	工程		325,000.00
华阳集团	电	3,634,334.66	3,408,520.44
新大地煤业	电	35,194.32	1,022,339.44
华越公司	电	1,699,945.90
长沟煤业	电	680,147.31
亚美公司	电		1,438,971.41
华阳集团	材料	7,313,886.69	9,483,120.21
宏厦一公司	材料	566,308.30
华鑫电气	材料	83,707.00	223,658.67
民爆阳泉	材料	185,813.06
亚美公司	材料	1,019,379.98	1,612,779.65
物资经销公司	材料	574,283,761.82	491,064,415.01
长沟煤业	材料	8,829.45
志亿商贸	材料	4,876.11	0.00
新瑞昌机械	材料	63,169.82	0.00
中小企业二公司	材料	79,943.00	28,300.88
科林公司	材料		1,477.36
华越公司	材料		4,895,864.45
正元化肥	材料		1,409,094.82
星和机电	材料		18,270.00
兆丰铝电	修理费	5,517.33
华鑫电气	修理费	23,598.35
华越公司	修理费	43,623,675.03	95,693,561.75
明达工贸	修理费	146,158.08
鹏飞建安	修理费	912,062.35
宏跃建筑	修理费	86,229.18	694,168.86
金法支护	修理费	16,716.81
二矿建安	修理费	659,819.23
新瑞昌机械	修理费		1,763,971.20
宏厦一公司	修理费		530,931.19
五矿华旺	修理费		199,468.53
北京扬德	修理费		1,718,213.23
华鑫电气	设备	1,752,424.57	421,769.91
华越八达	设备	140,000.00	488,495.58
华阳集团	设备	4,066,784.34
物资经销公司	设备	436,292,302.08	400,030,759.81
华越公司	设备		18,279,000.00
华鑫电气	配件	5,734,004.00	4,549,861.49
华越八达	配件	988,610.51	687,946.00
华越创力	配件	41,566,748.69	22,266,450.00
华阳集团	配件	20,755,854.97	5,306,035.50
华越公司	配件	15,530,087.73	14,251,815.60
物资经销公司	配件	57,480.29	955,083.99
广瑞达机械	配件		8,083,847.36
忻州通用	配件		2,701,330.06
华阳集团	供暖	6,982,268.41	7,698,868.41
亚美公司	水		537,440.04
瑞阳煤层气	煤气	918,110.45
石港煤业	煤气	36,014.68
新元煤业	煤气	1,284,660.46	1,306,495.41
天然气晋东	煤气	1,501,235.17	4,394,495.41
寺家庄煤业	煤气	5,872,740.04	6,497,971.47

华阳集团	煤气	6,917,709.17	8,644,691.74
新大地煤业	煤气	1,041,880.74	41,072.22
鹏飞建安	运费	32,201.84	65,394.50
中小企业二公司	运费	3,149,602.98	2,464,357.96
科林公司	试验费	20,283.02	584,895.28
阳泰环保	试验费	1,746,598.48	1,113,207.52
吉成建设	试验费		125,945.71
华越公司	试验费		26,924.53
华阳集团	其他服务	41,766,429.77	75,301,573.59
辰诚建设	其他服务	228,519.81	815,863.73
诚正监理	其他服务	2,879,359.56	1,867,612.26
国辰建设	其他服务	4,635,412.24	1,804,338.61
宏厦一公司	其他服务	110,091.74	226,415.09
宏厦三公司	其他服务	17,600.00
华鑫电气	其他服务	60,700.55
嘉盛招标	其他服务	471.70	78,804.72
科林公司	其他服务	137,139.73	618,808.51
瑞阳煤层气	其他服务	6,674,359.99
交通信息	其他服务	13,162.91	14,107.34
天然气忻州	其他服务	613,366.90
九洲节能	其他服务	10,412,952.60	12,621,538.98
阳煤联创	其他服务	3,856,519.82
阳泰环保	其他服务	986,150.94	1,997,451.23
阳泉宾馆	其他服务	496,550.15	68,644.51
华杰机电	其他服务	1,145,069.95
华越八达	其他服务	80,010.76
吉利机械	其他服务	1,427,985.67
科汇瓦斯	其他服务	1,779,973.58	33,962.27
华越公司	其他服务	660,041.51	3,628,663.59
物资经销公司	其他服务	51,565.83	39,762.14
鹏飞建安	其他服务	8,029,241.72
通越运输	其他服务	551,265.91
新瑞昌机械	其他服务	550,458.72	73,420.85
新宇岩土	其他服务	22,935,999.83	3,125,026.58
二矿建安	其他服务	1,338,925.63
中小企业五公司	其他服务	3,897,576.72	4,019,710.79
中小企业一公司	其他服务	5,472,053.18	4,196,462.51
华鑫电气	托管服务	2,039,330.24
九洲节能	托管服务	226,485.85
中小企业二公司	其他服务		28,300.88
北京扬德	其他服务		303,547.15
太原废物处置	其他服务		82,654.87

关联方	关联交易内容	本期发生额	上期发生额
恒盛化工	煤	485,728.20	1,334,982.56
晋控煤业	煤	62,722,756.65
裕光煤电	煤	175,509,368.59
国新煤焦	煤	74,043,910.15
国瑞新能源	煤	758,911.50	-
河坡发电	煤	91,724,068.16	24,318,309.74
山西运销寿阳	煤	1,297,938.93
瑞光热电	煤	105,935,934.55
亚美公司	煤	19,983,858.37	15,279,676.06

阳光发电	煤	435,982,998.98	333,394,937.98
阳煤国新	煤	902,298,369.09	821,441,484.45
兆丰铝电	煤	75,849,017.70	120,896,845.14
柏坡正元	煤	14,359,185.84	94,079,443.78
广远煤炭	煤	18,806,996.01	33,502,665.49
晋银化工	煤	93,982,607.56	127,418,511.45
丰喜肥业	煤	3,610,636.80	133,546,431.02
寿阳化工	煤	27,987,886.72	33,880,242.92
平原化工	煤	2,823,787.61	111,178,669.16
化工供销	煤	644,219,147.00	569,208,390.09
平定化工	煤	3,569,539.82	24,674,716.84
南煤龙川	煤	54,236,581.22	62,795,256.63
化工商务	煤		3,452,709.49
深州化工	煤		15,666,999.99
齐鲁一化	煤		41,560,142.60
恒通化工	煤		100,770,684.46
西山煤电	煤		69,008,238.84
亿鑫煤炭	煤		59,241,733.64
国新胜达	煤		1,701,163.72
宏厦三公司	煤气费	385,321.11
瑞阳煤层气	煤气费	4,884,992.80	4,499,670.45
寺家庄煤业	煤气费	5,566,135.82	5,619,508.67
兆丰铝业	煤气费	421,925.50
华阳集团	煤气费	1,506,296.64	10,431,023.82
新大地煤业	煤气费	3,425,321.13	3,531,376.18
石港煤业	煤气费	397,931.38
华越公司	煤气费		60,333.04
中小企业五公司	煤气费		16,146.88
阳泉扬德	煤气费		2,683,392.84
世德孙家沟	配件	12,370,548.52	5,386,700.56
新元煤业	配件	50,286,296.85	25,031,288.08
广瑞达机械	配件	440,640.00	234,600.00
南岭煤业	配件	2,072,994.79	1,544,843.22
寺家庄煤业	配件	21,116,459.86	20,592,177.86
忻州通用	配件	4,687,520.16	342,513.86
华越创力	配件	7,252,128.98	61,200.00
华阳集团	配件	23,453,560.19	27,167,808.81
登茂通煤业	配件	4,107,352.49	3,706,652.84
新大地煤业	配件	8,627,550.18	6,184,044.18
华越公司	配件	9,499,402.68	16,365,991.01
兴峪煤业	配件	17,553,500.82	7,695,106.11
堡子煤业	配件	13,794.48
东沟煤业	配件	328,702.61
山凹煤业	配件	976,814.22	517,911.12
上河煤业	配件	3,453,268.26
长沟煤业	配件	6,460,870.91	4,164,683.93
华越中浩	配件	2,247,273.70	191,862.00
大阳泉煤炭	配件	2,909,859.11	3,980,069.12
新宇岩土	配件	143,614.98	-
石港煤业	配件	1,746,760.86	304,301.77
华鑫电气	配件		7,520,079.18
华泓煤业	配件		500,101.96
南庄煤业	配件		543,352.72
石丘煤业	配件		41,690.46
华越中浩	配件		191,862.00
华泓煤业	配件		500,101.96
南庄煤业	配件		543,352.72

山凹煤业	配件		517,911.12
石港煤业	配件		304,301.77
南岭煤业	配件		1,544,843.22
石丘煤业	配件		41,690.46
宏厦一公司	试验费	94.34
宏厦三公司	试验费	74,377.38
华越公司	试验费	44,811.32
物资经销公司	试验费	13,452.83
新宇岩土	试验费	6,792.46
亚美公司	试验费		21,141.52
中小企业一公司	热		18,674.30
华阳集团	运费	86,949.51	129,747.20
嘉盛招标	运费	19,143.69
科林公司	运费	4,174.76
潞安环能	运费	1,108,640.09
三正房产	运费	1,252.43
石港煤业	运费	119,223.30
世德孙家沟	运费	251,456.31	115,430.00
太行建设	运费	14,075.73
太行物业	运费	30,831.07
新元煤业	运费	1,764,065.05	1,993,446.03
电石化工	运费	69,980.58	100,763.60
南岭煤业	运费	157,281.55	13,968.00
寺家庄煤业	运费	849,390.29	814,334.40
博奇发电	运费	15,844.66	44,852.80
寿阳化工	运费	826,383.50	568,148.40
朔州能源	运费	11,650.49
盂县铝土	运费	15,586.41
华越创力	运费	39,223.30	25,608.00
华益机械	运费	99,019.42
阳煤化工集团	运费	26,213.59
沙钢投资	运费	37,957.28	20,541.69
兴峪煤业	运费	168,529.13	171,767.60
东沟煤业	运费	104,250.73	10,958.09
华泓煤业	运费	45,553.40	24,652.55
汇嵘煤业	运费	10,135.92	5,485.35
山凹煤业	运费	30,361.17	16,430.83
上河煤业	运费	32,598.06	17,641.39
石丘煤业	运费	10,135.92	5,485.35
长沟煤业	运费	352,310.68	234,002.80
华越中浩	运费	104,947.57	40,548.91
太行投资	运费	57,266.02
南庄煤业	运费	277,546.85	167,325.00
太行房地产	运费	84,419.42
平定化工	运费		824,015.00
新大地煤业	运费		525,119.20
碾沟煤业	运费		37,477.89
堡子煤业	运费		21,979.23
物资经销公司	运费		72,990.56
宏厦三公司	运费		96,743.92
华鼎机械	运费		56,492.80
七元煤业	运费		107,078.30
石港煤业	运费		224,021.50
宏厦一公司	电	9,282,911.51	5,182,455.96
宏厦三公司	电	273,490.32	64,170.43
瑞阳煤层气	电	67,124.52
太行建设	电	4,617.23

富兴制造	电	16,801.07
华越八达	电	394,519.42
华阳集团	电	71,537,914.12	109,686,178.29
华越公司	电	3,223,752.96	2,894,027.74
鹏飞建安	电	974,781.14
宏丰建安	电	21,453.23
南庄煤业	电	26,013.45
新宇岩土	电	68,539.82	21,272.76
二矿建安	电	2,009.65	-
中小企业六公司	电	12,761.56
富兴磁铁	电		19,614.94
宏厦一公司	材料	1,279,508.49	4,041,810.06
华越公司	材料	804,913.22
物资经销公司	材料	970,980.46
鹏飞建安	材料	1,316,255.14
辰诚工程造价	车证费	5,291.26
诚正监理	车证费	6,481.55	23,198.52
国辰建设	车证费	23,120.39	19,677.42
宏厦三公司	车证费	306,223.30	316,603.15
民爆阳泉	车证费	755.34	16,658.78
亚美公司	车证费	376,712.62	367,375.86
兆丰镓业	车证费	3,776.70	6,748.29
兆丰矿石	车证费	41,256.31
兆丰铝电	车证费	139,355.34	88,884.98
兆丰天成	车证费	8,076.70
兆丰信远	车证费	2,266.02	3,749.05
兆丰运输	车证费	1,262.14
兆丰铝业	车证款		107,288.79
兆丰铝土矿	车证款		16,479.33
华阳集团	车证费	1,539,806.80	2,647,517.03
阳煤国贸	车证费	22,246.60	24,020.11
华越公司	车证费	108,539.81	104,768.73
物资经销公司	车证费	68,440.78	310.40
鹏飞建安	车证费	85,248.54	74,039.13
诚辰建设	车证费	1,372.82	2,528.79
欣溪金属	车证费	4,118.45	2,733.46
新宇岩土	车证费	39,244.66	35,002.45
中小企业七公司	车证费	2,912.62	-
中小企业五公司	车证费	66,927.18	27,334.60
中小企业一公司	车证费	78,774.76	73,922.73
中小企业总公司	车证费	6,235.92
宏厦一公司	车证款		839,638.79
吉成建设	车证款		1,649.00
汇正建设	车证款		6,499.00
华越创力	车证款		2,603.48
电石化工	车证款		5,359.25
宏厦建筑	车证款		10,159.78
阳煤地产	车证款		30,772.28
七元煤业	车证款		8,730.00
阳泉宾馆	车证款		19,519.31
华越公司	修理费	561,687.04
九洲节能	工程	11,497,500.53	4,909,506.89
宏厦一公司	工程		4,832,739.24
阳煤集团	设备		257,486.73
物资经销公司	设备		256,100.00
物资经销公司	其他服务	1,364,394.82	1,153,093.00
宏厦三公司	其他服务		10,500.00

宏厦一公司	其他服务		2,261,956.80
鹏飞建安	其他服务		646,568.00
华越公司	其他服务		794,698.00
二矿建安	其他服务		14,000.00
新宇岩土	其他服务		108,900.00
五矿华旺	其他服务		2,197.64
宏跃建筑	其他服务		2,000.00
深州化工	铁路专线收入		276,104.90
平原化工	铁路专线收入		0.00
齐鲁一化	铁路专线收入		114,663.60
恒通化工	铁路专线收入		102,123.02
正元化肥	铁路专线收入		0.00
柏坡正元	铁路专线收入		82,160.00
丰喜肥业	铁路专线收入		559,488.15

委托方/出包方名称	受托方/承包方名称	受托/承包资产类型	受托/承包起始日	受托/承包终止日	托管收益/承包收益定价依据	本期确认的托管收益/承包收益
兴峪煤业	本公司	其他资产托管	2021/1/1	2021/12/31	托管协议	6,784,324.00
新元煤业	芬雷公司	其他资产托管	2021/1/1	2021/12/31	托管协议	44,306,517.49
山凹煤业	芬雷公司	其他资产托管	2021/1/1	2021/12/31	托管协议	992,347.20

委托方/出包方名称	受托方/出包方名称	委托/出包资产类型	委托/出包起始日	委托/出包终止日	托管费/出包费定价依据	本期确认的托管费/出包费
兴裕公司	九洲节能	其他资产托管	2021/1/1	2021/12/31	托管协议	226,485.85
榆树坡公司	华鑫电气	其他资产托管	2021/1/1	2021/12/31	托管协议	1,766,122.69
本公司	华鑫电气	其他资产托管	2021/1/1	2021/12/31	托管协议	273,207.55

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

宏厦一公司	综采设备	61,211.86
石港煤业	综采设备	109,376.22
世德孙家沟	综采设备	99,585.74	104,476.94
维克特瑞	综采设备	59,756.93	75,108.85
新元煤业	综采设备	2,229,848.39	1,788,558.07
南岭煤业	综采设备	133,745.16	122,910.08
寺家庄煤业	综采设备	1,934,107.13
华越创力	综采设备	108.46
华阳集团	综采设备	2,381,564.83
登茂通煤业	综采设备	149,441.91	215,809.32
华越集团	综采设备	2,530.82
新大地煤业	综采设备	1,288,561.35
兴峪煤业	综采设备	520,696.36
东沟煤业	综采设备	85,026.03	81,187.04
华泓煤业	综采设备	141,280.21
山凹煤业	综采设备	174,220.59	171,664.25
上河煤业	综采设备	247,230.48
长沟煤业	综采设备	278,054.05	199,474.18
鹏飞建安	综采设备	9,216.27
大阳泉煤炭	综采设备	331,429.82
南庄煤业	综采设备	385.49
新宇岩土	综采设备	244,382.00
碾沟煤业	综采设备		60,520.39

出租方名称	租赁资产种类	本期确认的租赁费	上期确认的租赁费
新元煤业	铁路专线	8,198,033.80	5,714,285.71
寺家庄煤业	铁路专线	11,838,580.50	15,904,218.00
华阳集团	房屋		2,471,926.58
华阳集团	综采设备		51,748,002.56
华阳集团	设备		3,432,167.23
华阳集团	资产	17,771,687.79
华阳集团	土地	356,738.09	12,054,993.29
华阳集团	采矿权		7,000,000.00
物资经销公司	设备	1,596,943.19	3,608,312.27
物资经销公司	单体柱	7,672,337.30	22,233,099.70
长沟煤业	资产	33,480.00
兆丰铝电	资产		5,517.33

被担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
华阳集团	7,868.32	2020-10-22	2023-10-22	否

单位：万元 币种：人民币

担保方	担保金额	担保起始日	担保到期日	担保是否已经履行完毕
华阳集团	7,868.32	2020-10-22	2023-10-22	否

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
财务公司	44,000,000.00	2020/7/23	2021/7/22	信用借款
财务公司	50,000,000.00	2020/8/14	2021/8/13	信用借款
财务公司	50,000,000.00	2021/1/18	2022/1/17	信用借款
财务公司	110,000,000.00	2021/5/21	2022/5/20	信用借款
财务公司	60,000,000.00	2021/4/26	2022/4/25	信用借款
财务公司	10,000,000.00	2021/5/13	2022/5/12	信用借款
财务公司	10,000,000.00	2021/6/25	2022/6/23	信用借款
财务公司	5,000,000.00	2020/8/24	2021/8/23	信用借款
财务公司	25,000,000.00	2020/11/16	2021/11/15	信用借款
财务公司	20,000,000.00	2020/11/24	2021/11/23	信用借款

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆出
下交煤业	190,187,018.11			技改资源价款借款
华泓煤业	159,618,990.34			技改资源价款借款
河寨煤业	179,216,780.79			技改资源价款借款
汇嵘煤业	171,498,085.80			技改资源价款借款
山凹煤业	135,241,526.97			技改资源价款借款
中卫青洼煤业	87,882,274.99			技改资源价款借款
石丘煤业	36,046,901.02			技改资源价款借款
天煜新星煤业	17,125,060.36			技改资源价款借款

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员报酬	506.90	596.63

关联方名称	关联交易类型	关联交易内容	关联交易定价方式及决策程序	本年发生额	上年发生额
财务公司	利息收入	存款利息收入	中国人民银行公布的同期存款基准利率	23,966,309.44	14,097,310.18

财务公司	利息支出	借款利息支出	中国人民银行公布的同期贷款基准利率	3,425,173.33	5,811,184.46
华阳集团	利息支出	借款利息支出	中国人民银行公布的同期贷款基准利率		2,231,818.95
上海博量	利息支出	融资租赁利息支出	协议价	36,732.36	41,361.00

关联方	关联交易内容	本年发生额	上年发生额
财务公司	委贷手续费支出	603,627.73	651,945.48

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备
货币资金	财务公司	9,761,979,717.32		5,880,694,807.14
应收账款	华阳集团	443,250,832.88	41,745,620.10	319,406,840.30	38,913,811.06
应收账款	兆丰铝电	486,421,518.00	79,702,548.70	410,712,128.04	26,634,654.55
应收账款	兆丰铝业	320,670,029.58	213,080,107.30	320,670,029.58	192,039,183.25
应收账款	寺家庄煤业	313,734,741.80	41,178,959.19	273,792,655.58	18,795,143.34
应收账款	化工供销	211,981,602.00	137,530,615.80	331,919,644.93	149,037,460.38
应收账款	新元煤业	203,244,835.29	16,766,077.89	208,272,526.81	12,163,626.34
应收账款	平定化工	130,685,687.64	31,413,396.15	129,933,687.64	18,692,295.97
应收账款	正元化肥	127,749,620.48	51,099,848.19	127,749,620.48	51,099,848.19
应收账款	宏厦一公司	102,226,335.91	17,351,182.04	105,787,566.66	18,120,708.69
应收账款	丰喜肥业	89,820,317.07	9,344,464.31	85,219,274.70	5,021,879.82
应收账款	新大地煤业	84,749,691.58	9,755,495.61	88,619,539.31	6,475,551.10
应收账款	太化新材料	80,529,283.49	64,357,711.49	80,529,283.49	62,469,866.79
应收账款	太化股份	58,635,119.75	58,635,119.75	58,635,119.75	58,635,119.75
应收账款	泰安煤业	54,573,776.96	54,573,776.96	54,573,776.96	54,573,776.96
应收账款	阳煤国贸	53,131,582.40	21,252,632.96	53,131,582.40	21,252,758.86
应收账款	瑞阳煤层气	45,415,182.00	20,862,093.86	40,941,280.23	15,162,626.48
应收账款	石港煤业	42,699,964.06	42,699,964.06	40,760,409.83	40,760,409.83
应收账款	山凹煤业	33,364,670.66	2,327,790.72	28,711,173.91	2,311,686.68
应收账款	九洲节能	31,650,767.54	1,582,538.38	44,018,491.95	2,312,858.69
应收账款	中冀正元	29,633,186.78	23,126,359.39	29,633,186.78	23,706,549.42
应收账款	亚美公司	27,294,419.29	21,144,784.11	26,911,315.29	21,145,756.51
应收账款	新宇岩土	24,304,702.47	9,022,207.21	17,191,003.99	9,609,244.08
应收账款	南岭煤业	22,782,612.85	6,004,461.75	21,032,228.05	5,401,613.38
应收账款	上河煤业	21,274,034.91	1,966,541.01	17,371,802.38	1,294,061.27
应收账款	寿阳化工	20,277,520.27	996,867.76	20,280,309.27	1,014,015.46
应收账款	堡子煤业	17,265,751.13	2,378,822.52	17,208,331.37	2,230,696.68
应收账款	碾沟煤业	17,194,057.16	11,912,716.54	17,194,057.16	9,967,740.24
应收账款	坪上煤业	16,968,051.53	3,328,580.03	16,968,051.53	3,328,580.03
应收账款	平原化工	10,732,525.91	1,073,252.59	10,732,525.91	536,626.30
应收账款	兴峪煤业	13,455,410.44	664,091.27	6,883,752.05	344,187.61
应收账款	石丘煤业	13,142,969.05	6,871,845.13	13,132,529.05	3,014,750.04
应收账款	阳煤国新	12,255,000.00	9,804,000.00	12,255,000.00	9,804,000.00
应收账款	大阳泉煤炭	10,627,694.01	531,384.70	10,761,104.26	538,055.21
应收账款	长沟煤业	6,212,479.69	310,623.98	7,675,201.41	383,760.08
应收账款	运裕煤业	9,414,236.35	9,228,343.39	9,414,236.35	8,597,818.50
应收账款	天煜新星煤业	7,524,371.60	7,524,371.60	7,524,371.60	7,524,371.60
应收账款	东沟煤业	7,424,317.15	344,958.40	5,438,911.21	524,168.62
应收账款	华泓煤业	7,292,180.88	501,936.58	6,254,094.81	315,716.09
应收账款	华越公司	5,651,129.21	274,701.66	1,297,110.11	69,123.81
应收账款	忻州通用	5,296,897.78	264,844.89

应收账款	元堡煤业	4,814,657.70	4,814,657.70	4,814,657.70	4,814,657.70
应收账款	深州化肥	4,055,310.15	3,244,248.12	4,055,310.15	3,244,248.12
应收账款	电石化工	3,949,860.00	2,349,366.00	4,277,780.00	1,849,343.00
应收账款	华鑫电气	3,751,931.11	187,596.56
应收账款	鹏飞建安	2,849,230.53	142,461.53	1,475.72	73.79
应收账款	天安煤业	2,805,767.00	500,149.08	2,805,767.00	500,149.08
应收账款	世德孙家沟	2,803,743.39	134,237.17	1,875,764.12	93,788.21
应收账款	华越中浩	2,780,159.03	126,954.25	232,978.00	13,125.40
应收账款	登茂通煤业	2,609,517.94	130,475.90
应收账款	下交煤业	1,833,497.36	1,807,774.36	1,833,497.36	1,833,497.36
应收账款	河寨煤业	1,264,781.42	1,083,482.42	1,264,781.42	1,264,781.42
应收账款	五鑫煤业	879,302.88	561,379.46	879,302.88	245,174.02
应收账款	华越八达	863,549.18	20,887.11
应收账款	宏厦三公司	732,729.66	53,632.35	627,582.66	34,530.80
应收账款	汇嵘煤业	628,225.46	334,527.46	617,785.46	462,553.51
应收账款	物资经销公司	505,001.12	25,250.06	437,164.80	35,772.24
应收账款	方正门窗	376,455.09	376,455.09	376,455.09	376,455.09
应收账款	盂县化工	352,000.00		352,000.00	35,200.00
应收账款	南庄煤业	250,014.27		175,614.50	8,780.73
应收账款	华益机械	189,460.00		87,470.00	4,373.50
应收账款	昔阳化工	189,000.00		189,000.00	18,900.00
应收账款	中卫青洼煤业	150,853.00		150,853.00	150,853.00
应收账款	京宇磁材	142,842.86	142,842.86	142,842.86	142,842.86
应收账款	新碳材料	133,971.00		141,215.00	7,060.75
应收账款	深州化工	132,380.85	52,952.34	132,380.85	13,238.09
应收账款	森杰煤业	126,676.48	7,433.48	126,676.48	116,166.48
应收账款	北京国华	120,000.00	48,000.00	120,000.00	48,000.00
应收账款	民爆阳泉	102,268.00		103,228.00	26,609.50
应收账款	华越创力	63,742.84		24,400.00	1,220.00
应收账款	太行投资	55,532.00
应收账款	中小企业五公司	50,000.25
应收账款	南庄西上庄	39,455.09
应收账款	沙钢投资	39,096.00
应收账款	中小企业一公司	24,426.00	1,221.30
应收账款	富兴制造	18,985.21
应收账款	博奇发电	16,320.00
应收账款	阳泉宾馆	14,728.00
应收账款	中小企业六公司	14,420.56	721.03	37,189.85	1,859.49
应收账款	阳煤联创	12,000.00		12,000.00	600.00
应收账款	宏厦建筑	3,343.00
应收账款	南煤龙川	130.00
应收账款	宏正物业			21,789.00	1,089.45
应收账款	宏跃建筑			2,400.00	120.00
应收账款	芬雷北京			190,753.61	9,537.68
应收账款	中小企业总公司	14,867.30	1,486.73	14,867.30	1,486.73
应收账款	五矿华旺			9,237.50	9,237.50
应收账款	新宇机械	29,831.20	29,831.20	29,831.20	26,848.08
应收账款	二矿建安			69,747.59	3,487.38
应收账款	中小企业二公司	10,692.50	4,277.00
应收账款	阳泉扬德	3,692,583.81	184,629.19
应收款项融资	丰喜肥业	74,800,000.00
应收款项融资	丰喜泉稷	25,400,000.00
应收款项融资	宏厦三公司	50,000.00		50,000.00
应收款项融资	平原化工	24,000,000.00		100,000,000.00
应收款项融资	寿阳化工	2,303,966.07		800,000.00
应收款项融资	化工供销	22,010,882.27
应收款项融资	兆丰天成	15,000,000.00

应收款项融资	正元化工	3,000,000.00
应收款项融资	恒通化工			26,000,000.00
应收款项融资	物资经销公司			200,000.00
预付款项	华阳集团	22,780,868.43		211,120.00
预付款项	交通信息	12,561.06		11,704.35
预付款项	晋控煤业	44,937,660.27
预付款项	潞安环能	47,606,698.52
预付款项	物资经销公司	182,588,744.41		77,906,857.59
预付款项	阳煤国贸	14,648,043.98		3,389,877.74
预付款项	阳煤国新	1,048,753.70
预付款项	天然气晋东			2,553,698.00
预付款项	天然气忻州			278,468.39
其他应收款	二矿建安	2,270.90
其他应收款	华阳集团	371,181.54	12,723.68	385,599.86	21,204.99
其他应收款	华越公司	664,304.86
其他应收款	九洲节能	15,000.00
其他应收款	碾沟煤业	9,900,000.00	7,920,000.00	9,900,000.00	7,920,000.00
其他应收款	上海博量	13,579,600.00	5,431,840.00	13,579,600.00	5,431,840.00
其他应收款	石港煤业	1,280,709.05	64,035.45
其他应收款	太行建设	600,000.00	600,000.00	600,000.00	600,000.00
其他应收款	天然气晋东	1,801,896.08	90,094.80
其他应收款	物资经销公司	3,027,993.48	240,053.21	55,674.39	2,783.72
其他应收款	新宇岩土	46,725.60
其他应收款	宏厦一公司			574,981.17	57,498.12
其他应收款	下交煤业	795,595.60	795,595.60	795,595.60	795,595.60
其他应收款	森杰煤业	1,022,478.40	1,022,478.40	1,022,478.40	1,022,478.40
其他应收款	阳泉宾馆			10,000.00	500.00
其他应收款	兆丰铝电	40,000.00	32,000.00	40,000.00	32,000.00
其他应收款	宏厦三公司	10,000,000.00	500,000.00
长期应收款	河寨煤业	179,216,780.79	179,216,780.79	179,216,780.79	179,216,780.79
长期应收款	华泓煤业	159,618,990.34	94,704,245.47	160,668,990.34	94,704,245.47
长期应收款	汇嵘煤业	171,498,085.80	171,498,085.80	171,498,085.80	171,498,085.80
长期应收款	山凹煤业	135,241,526.97	103,292,922.42	135,241,526.97	103,292,922.42
长期应收款	石丘煤业	36,046,901.02	36,046,901.02	36,046,901.02	36,046,901.02
长期应收款	天煜新星煤业	17,125,060.36	17,125,060.36	17,125,060.36	17,125,060.36
长期应收款	下交煤业	190,187,018.11	190,187,018.11	190,187,018.11	190,187,018.11
长期应收款	中卫青洼煤业	87,882,274.99	87,882,274.99	87,882,274.99	87,882,274.99

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额
应付账款	华阳集团	1,461,417,592.58	1,301,782,835.15
应付账款	宏厦一公司	829,847,151.87	1,219,757,561.98
应付账款	华越公司	470,085,739.78	752,289,792.13
应付账款	物资经销公司	379,817,551.43	666,083,134.66
应付账款	宏厦三公司	177,058,012.25	259,469,716.67
应付账款	九洲节能	155,628,888.39	261,754,705.25
应付账款	新大地煤业	143,510,268.20	42,465,762.32
应付账款	登茂通煤业	140,472,202.10	138,410,934.51
应付账款	新元煤业	86,688,539.49	477,394,130.91
应付账款	新宇岩土	82,913,588.88	96,615,801.01
应付账款	寺家庄煤业	59,945,377.29	346,895,064.88
应付账款	中小企业一公司	158,648,453.29	185,236,884.06
应付账款	中小企业二公司	52,341,114.41	89,069,919.62
应付账款	鹏飞建安	47,272,421.33	123,273,712.17

应付账款	华越创力	43,512,685.88	44,483,094.24
应付账款	宏厦建筑	32,722,584.65	38,373,783.38
应付账款	二矿建安	23,358,518.32	34,336,305.73
应付账款	五矿华旺	21,998,791.14	45,196,119.25
应付账款	华鑫电气	21,581,990.86	29,205,607.56
应付账款	长沟煤业	21,507,088.14	0.00
应付账款	广瑞达机械	20,001,106.55	20,907,767.65
应付账款	太行建设	17,170,589.00	34,574,024.59
应付账款	宏丰建安	13,525,358.95	20,796,873.19
应付账款	忻州通用	13,309,840.95	17,027,473.46
应付账款	诚正监理	12,914,030.06	23,701,848.43
应付账款	运裕煤业	9,088,113.50	9,088,113.50
应付账款	程锦建筑	7,913,466.64	13,877,562.93
应付账款	国辰建设	7,171,848.76	16,793,125.48
应付账款	阳煤联创	7,047,501.59	8,287,238.67
应付账款	新瑞昌机械	6,910,856.29	12,666,920.90
应付账款	宏跃建筑	6,888,484.70	8,529,048.99
应付账款	南岭煤业	6,049,106.60	7,045,601.70
应付账款	嘉盛招标	5,251,486.00	5,611,301.00
应付账款	世德孙家沟	5,207,714.80	8,062,490.00
应付账款	阳泰环保	4,900,408.28	5,660,722.10
应付账款	瑞阳煤层气	4,199,201.81
应付账款	阳煤华创	4,161,037.11	3,956,885.59
应付账款	华越八达	4,019,514.15	2,134,240.96
应付账款	吉成建设	3,181,054.66	2,931,213.56
应付账款	科林公司	3,127,032.58	12,574,509.57
应付账款	石港煤业	2,504,187.23	7,976,357.51
应付账款	亚美公司	2,457,113.82	1,375,244.58
应付账款	辰诚建设	2,138,646.00	2,609,608.00
应付账款	明达工贸	1,741,251.79	1,713,188.93
应付账款	纳谷节能	1,576,900.54	1,098,856.06
应付账款	科汇瓦斯	1,376,229.80	1,517,387.20
应付账款	太重煤机	1,316,336.60	1,225,526.60
应付账款	上海博量	1,255,695.39	1,255,695.39
应付账款	华杰机电	1,002,422.74
应付账款	碾沟煤业	750,000.00	750,000.00
应付账款	兆丰铝业	645,117.20	645,117.20
应付账款	通越运输	563,255.71
应付账款	坪上煤业	544,823.50	544,823.50
应付账款	兆丰铝电	534,108.22	627,873.64
应付账款	阳泉宾馆	521,505.00	500,000.00
应付账款	民爆阳泉	496,594.76	1,761,249.54
应付账款	太行机电	392,997.00
应付账款	太理工天成	389,390.27	489,390.27
应付账款	北京邦泰	386,497.00	386,497.00
应付账款	阳煤国新	370,979.72	1,750,190.73
应付账款	天然气晋东	240,257.60	240,257.60
应付账款	北方锅炉	238,846.13	788,846.13
应付账款	太原废物处置	215,739.00	75,400.00
应付账款	正诚矿山	140,000.00	140,000.00
应付账款	汇正建设	80,513.00	159,874.00
应付账款	鑫盛托辊	28,488.95	28,488.95
应付账款	兆宏工贸	24,009.80
应付账款	金法支护	18,890.00
应付账款	中小企业总公司		84,900.00
应付账款	中小企业三公司		4,706,343.36
应付账款	中小企业五公司	193,996.00	3,377,867.06

应付账款	中小企业七公司	5,716.00	7,456.00
应付账款	中小企业八公司	45.00	45.00
应付账款	新宇机械	5,530.00	5,530.00
应付账款	志亿商贸	5,510.00	0.00
应付账款	平定化工	3,340.00	187,926.30
应付账款	鑫阳机械	297.39	297.39
应付账款	阳煤国贸	0.01
应付账款	华泓煤业		34,335,628.08
应付账款	山凹煤业		25,856,599.00
应付账款	宏鑫达经贸		7,632.08
应付账款	堡子煤业		1,290,765.00
应付账款	汇嵘煤业		17,748.60
应付账款	北京扬德		2,327,906.00
应付账款	晋北公司		279,490.00
应付账款	上河煤业		57,661,122.00
应付账款	南庄煤业		278,613.40
应付账款	东沟煤业		366,843.00
其他应付款	华阳集团	1,086,064,733.13	947,240,877.56
其他应付款	物资经销公司	175,717,214.87	2,339,787.39
其他应付款	宏厦一公司	167,192,671.65	63,950,893.25
其他应付款	寿阳管理公司	80,496,987.95	80,496,987.95
其他应付款	华越公司	37,253,839.53	8,819,562.90
其他应付款	鹏飞建安	31,496,230.85	6,795,856.34
其他应付款	九洲节能	22,310,925.22	36,500.00
其他应付款	新宇岩土	18,804,383.72	5,909,833.80
其他应付款	太行建设	8,754,692.32	0.00
其他应付款	宏厦建筑	7,491,328.84	6,386,124.96
其他应付款	宏厦三公司	5,138,144.92	1,332,662.58
其他应付款	国辰建设	5,006,521.86	396,469.14
其他应付款	二矿建安	4,967,943.72	157,010.50
其他应付款	中小企业五公司	3,915,302.37
其他应付款	宏丰建安	2,986,067.04	788,631.28
其他应付款	五矿华旺	2,720,221.88	1,086,670.04
其他应付款	华鑫电气	2,327,750.16	152,700.00
其他应付款	新瑞昌机械	2,164,380.40	2,000.00
其他应付款	科林公司	1,791,632.17	0.00
其他应付款	程锦建筑	1,269,581.99	30,800.00
其他应付款	诚正监理	1,124,317.44	151,096.44
其他应付款	阳煤联创	977,196.80
其他应付款	宏跃建筑	947,417.23	355,078.95
其他应付款	中小企业三公司	924,700.11
其他应付款	潞安环能	824,841.50
其他应付款	广瑞达机械	790,769.86	103,320.00
其他应付款	辰诚建设	643,337.00
其他应付款	北京扬德	486,789.17	519,393.10
其他应付款	晋北公司	279,490.00	20,014,059.42
其他应付款	嘉盛招标	271,857.00	0.00
其他应付款	华越创力	204,050.00	204,050.00
其他应付款	平定化工	184,586.30	36,000.00
其他应付款	阳泰环保	126,800.00
其他应付款	新博机械	126,017.48
其他应付款	国华选煤	100,751.00
其他应付款	纳谷节能	92,214.08	27,000.00
其他应付款	中小企业总公司	84,900.00
其他应付款	科汇瓦斯	80,656.00	0.00
其他应付款	汇正建设	79,361.00
其他应付款	吉成建设	68,833.00	0.00

其他应付款	阳煤华创	22,772.48
其他应付款	东沟煤业	21,000.00	21,000.00
其他应付款	华泓煤业	14,000.00	14,000.00
其他应付款	南庄煤业	14,000.00	14,000.00
其他应付款	上河煤业	14,000.00	14,000.00
其他应付款	寺家庄煤业	14,000.00	14,000.00
其他应付款	新大地煤业	14,000.00	14,000.00
其他应付款	新元煤业	14,000.00	14,000.00
其他应付款	山西运销安泽	11,252.17	11,252.17
其他应付款	宏鑫达经贸	7,632.08
其他应付款	山凹煤业	7,000.00	7,000.00
其他应付款	石港煤业	7,000.00	207,000.00
其他应付款	天安孵化器	7,000.00	7,000.00
其他应付款	阳泉宾馆	7,000.00	35,462.00
其他应付款	长沟煤业	7,000.00	7,000.00
其他应付款	三丰幕墙	5,256.00
其他应付款	兴峪煤业	4,000.00	4,000.00
其他应付款	国新能源	26,000,000.00	26,000,000.00
其他应付款	通宝能源	23,000,000.00	23,000,000.00
合同负债	阳煤国新	27,191,108.65	77,486,438.33
合同负债	阳光发电	20,019,378.48	79,804,471.48
合同负债	裕光煤电	19,999,946.00	10,481,983.63
合同负债	河坡发电	11,316,488.00	22,181,137.17
合同负债	瑞光热电	6,958,056.47
合同负债	丰喜肥业	5,231,380.32	4,654,300.28
合同负债	晋银化工	4,259,614.86	2,987,961.71
合同负债	齐鲁一化	3,259,964.93	2,884,924.71
合同负债	南煤龙川	2,511,863.20
合同负债	广远煤炭	1,811,608.66	2,622,578.90
合同负债	沧州正元	1,790,651.22	1,584,647.10
合同负债	平原化工	854,119.48	773,178.37
合同负债	恒盛化工	808,797.85	410,215.71
合同负债	坪上煤业	677,390.00	599,460.18
合同负债	国新煤焦	457,040.00	6,101,261.06
合同负债	国新胜达	315,766.36	374,633.95
合同负债	昔阳化工	197,394.14	174,685.08
合同负债	盂县化工	144,914.68	128,243.08
合同负债	华阳集团	128,913.09	208,800.76
合同负债	盂县铝土	114,450.00	242,200.00
合同负债	华泓煤业	110,600.00
合同负债	寺家庄煤业	110,600.00	238,350.00
合同负债	阳煤化工	110,600.00	238,350.00
合同负债	兴峪煤业	110,250.00	238,000.00
合同负债	九洲节能	106,400.00	234,150.00
合同负债	柏坡正元	89,265.00	51,902,866.16
合同负债	亚美公司	69,151.95	1,080,355.23
合同负债	石港煤业	56,525.00	120,400.00
合同负债	山凹煤业	56,000.00	119,875.00
合同负债	纳谷节能	55,125.00
合同负债	天安孵化器	53,200.00	117,075.00
合同负债	阳泉宾馆	53,200.00	117,075.00
合同负债	二矿建安	24,406.78	21,598.92
合同负债	京宇磁材	20,376.50
合同负债	民爆阳泉	17,500.00
合同负债	宏厦三公司	16,390.56	32,397.73
合同负债	聊城热电	6,641.30	5,877.26
合同负债	电石化工	5,313.05	9,294.04

合同负债	鸿泰发运	1,680.00	1,486.73
合同负债	宏厦一公司	3.90	3.58
合同负债	华泓煤业		238,350.00
合同负债	纳谷节能		119,000.00
合同负债	南煤龙川		4,424,778.76
合同负债	京宇磁材		18,694.04
合同负债	民爆阳泉		16,055.05
合同负债	山西运销寿阳		1,020,824.78
合同负债	西山煤电		1,130.97
合同负债	山西运销安泽		56,221.24
合同负债	中小企业一公司		2,038.83
合同负债	丰喜华瑞		34,853.32
合同负债	新碳材料		4,118.45
应付股利	博大集团	13,137,300.00	13,137,300.00
应付股利	统配煤炭	33,918,200.00	33,918,200.00
应付股利	煤炭工业	5,484,000.00	5,484,000.00
应付股利	煤炭运销阳泉	1,009,000.00	1,009,000.00
应付股利	瑞泰投资	6,563,800.00	6,563,800.00
应付股利	华夏煤炭	348,600.00	348,600.00
长期应付款	上海博量	33,593,688.23	39,631,727.06
一年内到期的非流动负债	上海博量	13,163,554.60	23,163,554.60

资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额

资产负债表日存在的重要承诺

（1）2020年4月23日，本公司第六届董事会第四十次会议审议通过《关于为西上庄热电公司申请建设银行贷款提供担保的议案》，为保证公司下属原全资子公司阳泉热电公司热电项目建设有序推进，公司拟同意阳泉热电公司向中国建设银行阳泉支行申请贷款，专项用于阳泉热电公司2×660MW低热值煤热电项目建设，贷款金额最高为10亿元，贷款期限13年，利率采取浮动利率，即LPR利率加／减固定基点每12个月调整一次。以上银行贷款将在13年内分6次发放。阳泉热电公司2×660MW低热值煤热电项目运营后，以一定期间的电费收益权应收账款为上述债务向中国建设银行阳泉支行提供最高额质押担保。截止2021年6月30日，阳泉热电公司贷款余额20,000.00万元。经公司第六届董事会第四次会议和第六届董事会第六次会议批准公司为阳泉热电公司2笔总额为12亿元的设备融资租赁贷款业务提供担保，该项担保均未实际发生，且不再发生。

（2）2020年4月23日，本公司第六届董事会第四十次会议审议通过《关于接受控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司的担保并向其提供反担保的议案》，并经公司2020年5月15日2019年度股东股东大会审议通过，公司拟通过上海同岳融资租赁有限公司（以下简称“同岳融资”）向陕西重型汽车有限公司购买价值95,709,733.57元的电动重型自卸车，并与同岳融资签署《融资租赁合同》，融资租赁的期限为自双方签署《租赁物受领确认书》之日起36个月。根据同岳融资的要求，华阳集团将为公司在《融资租赁合同》项下所负债务提供不可撤销的连带责任担保。公司根据《山西省省属企业担保管理暂行办法》第十一条“省属企业及其所属企业为本企业的控股公司、参股公司提供担保时，应遵循以下原则：（二）确因特殊情况需由省属企业单独提供担保或者担保额度超过按持股比例所应承担担保额度时，应由其他股东以所持股份或其他方式对应承担相应合法有效的担保责任。”的规定，向华阳集团提供反担保，并与华阳集团签署反担保合同。截止2021年6月30日，公司应付融资租赁款（含税）余额7,868.32万元。

（3）2020年4月23日，本公司第六届董事会第四十次会议审议通过《关于为阳煤集团香港国际贸易有限公司提供1,200万美元信用额度担保的议案》，为保证公司下属全资子公司香港公司的正常生产经营,提高资金使用效率，实现资金有效运行，公司拟同意香港公司向中国银行（香港）有限公司（以下简称“中银香港”）申请办理不超过1,200万美元的信用额度，用于开立信用证及办理锁汇等业务，如在信用额度内发生的信用证项下融资业务，依据其币种不同，利率不低于HIBOR(香港银行间同业拆借利率)/LIBOR（伦敦银行间同业拆借利率）/(其他币种香港银行间同业拆借利率)+1.2%，不高于HIBOR(香港银行间同业拆借利率)/LIBOR（伦敦银行间同业拆借利率）/(其他币种香港银行间同业拆借利率)+3%。截止2021年6月30日，本公司已为香港公司担保的信用证额度为零。

前期承诺履行情况

已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出，根据山西省煤矿企业兼并重组整合规划方案：

（1）原天泰公司整合的平定地区12家小煤矿兼并整合事项已接近尾声，新煤业公司已设立，并取得营业执照和采矿权许可证。该整合事项共需支付的投资额及资源整合费用等共计74,905.35万元，截止资产负债表日已支付73,453.90万元，尚需支付1,451.45万元。

（2）天泰公司与阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司（沙钢公司）共同收购翼城县河寨煤业有限公司、翼城县中卫青洼煤业有限公司、山西翼城汇嵘煤业有限公司、山西翼城峥嵘煤业有限公司、蒲县锦泰煤业有限公司等18个小煤矿的兼并整合事项已接近尾声，新设的8个煤业公司均已取得营业执照和采矿权许可证，该整合事项共需支付78,753.65万元，截止资产负债表日已支付购买价款73,078.95万元，尚需支付5,674.70万元。

除上述承诺事项外，截止2021年6月30日，本集团无其他重大承诺事项。

2、 或有事项

(1). 资产负债表日存在的重要或有事项

□适用 √不适用

(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：

□适用 √不适用

3、 其他

√适用 □不适用

应收票据事项

（1）本集团期末持有承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票14,150万元（含背书转让给登茂通煤业对方已退回的票据8,600万元），本集团已就该等承兑汇票逾期未解付事项向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提起票据追索权纠纷诉讼，其中：

①逾期承兑汇票中金额11,400万元票据诉讼事项已于2020年经银川市中级人民法院判决胜诉，汇票金额及票据到期日至获得清偿日的利息由出票人、承兑人及前手背书人偿还，支付的诉讼费也由前述单位承担。本集团已提请前手介休市昌鑫洗煤有限公司（以下简称“昌鑫洗煤”）进行偿还，昌鑫洗煤已向银川市高级人民法院提起上诉，截至本财务报告批准报出日，该案尚未开庭审理。

②逾期承兑汇票中金额2,000万元票据诉讼事项已于2020年经银川市中级人民法院判决胜诉已进入执行阶段，截至本财务报告批准报出日，该案尚未执行完毕。

③逾期承兑汇票中金额500万元出票人为宝塔实业股份有限公司（以下简称“宝塔实业”）的票据共计500万元，已收到清偿金额20万元，剩余部分按照宝塔实业重整计划在其执行期内以资本公积转增的部分股票抵偿，每100元普通债权可分得12.5股宝塔实业股票，债权人领受抵债股票或抵债股票提存后，其债权不再清偿，截至本财务报告批准报出日，公司尚未领受该等宝塔实业股票。

④逾期承兑汇票中金额250万元票据诉讼事项已于2020年经银川市中级人民法院判决胜诉，由出票人及承兑人向公司支付汇票金额及票据到期日至获得清偿日的利息，驳回了公司向前手行使票据追索权的诉讼请求，公司已向银川市高级人民法院提起上诉，截至本财务报告批准报出日，该案尚未开庭审理。

（2）本集团年末已背书转让承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票660万元（不含背书转让给登茂通煤业对方已退回的票据8,600万元），截止2020年末已全部逾期，其中：

①逾期承兑汇票中金额50万元票据持票人山西嘉盛招标代理有限公司向银川市中级人民法院提起票据追索权纠纷诉讼，本公司作为背书转让人亦列为被告，2020年06月22日银川市中级人民法院裁定由出票人和承兑人向原告支付汇票金额及票据到期日至获得清偿日的利息，驳回了原告向公司行使票据追索权的诉讼请求。

②逾期承兑汇票中金额20万元票据持票人北京时代贝林机电设备有限公司向银川市中级人民法院提起票据追索权纠纷诉讼，2020年6月2日银川市中级人民法院裁定由出票人、承兑人和包括公司在内的前手背书人向原告支付汇票金额及票据到期日至获得清偿日的利息，公司已向银川市高级人民法院提起上诉，截至本财务报告批准报出日，该案尚未开庭审理。

③逾期承兑汇票中金额200万元票据持票人太原市润民环保节能有限公司向太原市小店区人民法院提起票据追索权纠纷诉讼，2020年11月12日经太原市小店区人民法院裁定将该案件移送至银川市中级人民法院审理，2021年1月5日经银川市中级人民法院裁定按原告太原市润民环保节能有限公司撤回起诉处理。

截止本财务报表批准报出日，除以上事项外本公司未收到与该等已背书转让票据相关的其他信息。

其他诉讼事项

（1）全资子公司裕泰公司因租赁合同纠纷，被阳泉通运汽车销售服务有限公司向山西省阳泉市城区人民法院提起财产保全申请，经山西省阳泉市城区人民法院（2020）晋0302民初928号裁定，冻结裕泰公司银行存款1,700,000.00元，实际冻结银行存款921,497.49元。

（2）全资子公司裕泰公司因买卖合同纠纷，被山东华普环保科技有限公司向山东省宁阳县人民法院提起财产保全申请，经山东省宁阳县人民法院（2020）鲁0921执保774号裁定，冻结裕泰公司银行存款530,000.00元，实际冻结43,373.04元。

（3）控股子公司鲁西燃料公司因买卖合同货款纠纷，被北京铁路物资有限公司向济南铁路运输中级法院提起诉讼，经济南铁路运输中级法院（2007）济铁中民初字第16号裁定，冻结公司银行存款3,740.55元。

除上述或有事项外，截止2021年6月30日，本集团无其他重大或有事项。

十五、 资产负债表日后事项

1、 重要的非调整事项

□适用 √不适用

2、 利润分配情况

□适用 √不适用

3、 销售退回

□适用 √不适用

4、 其他资产负债表日后事项说明

√适用 □不适用

（1）可续期公司债券赎回事项

公司于2021年7月16日发布了《阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券（第三期）2021年本息兑付及摘牌公告》，将于2021年7月30日支付自2020年7月30日至2021年7月29日期间的利息和本期债券本金。 2021年7月28日，公司已将2018年公开发行可续期公司债券（第三期）本金13.5亿元及2021年度利息9,315万元支付至中国证券登记结算上海分公司指定的银行账户，2021年7月30日，债券本息已兑付，该期可续期公司债已到期赎回完毕。

十六、 其他重要事项

1、 前期会计差错更正

(1). 追溯重述法

□适用 √不适用

(2). 未来适用法

□适用 √不适用

2、 债务重组

□适用 √不适用

3、 资产置换

(1). 非货币性资产交换

□适用 √不适用

(2). 其他资产置换

□适用 √不适用

4、 年金计划

□适用 √不适用

5、 终止经营

□适用 √不适用

6、 分部信息

(1). 报告分部的确定依据与会计政策

□适用 √不适用

(2). 报告分部的财务信息

□适用 √不适用

(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原

因

□适用 √不适用

(4). 其他说明

□适用 √不适用

7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

√适用 □不适用

（1）关于控股股东办理商业银行股票质押贷款业务的事项

2017年7月18日，控股股东华阳集团将其持有的本公司17,600.00万股无限售条件流通股划转至“阳泉煤业（集团）有限责任公司-2017年非公开发行可交换公司债券质押专户”，用于对债券持有人交换股份和本次可交换公司债券本息偿付提供担保。

2020年12月30日，控股股东华阳集团将其持有的本公司52,551.91股无限售条件流通股质押给中国华融资产管理股份有限公司山西省分公司，质押融资资金用途为所属子公司融资。

截止2021年6月30日，控股股东华阳集团累计质押其持有的本公司股份总数为70,151.91万股占其所持公司股份总数的50%，占公司总股本的29.17%。

（2）关于办理新景公司采矿权许可证变更的事项

本公司向集团公司收购的新景公司采矿权许可证尚未由集团公司新景公司变更至新景公司，国土资源部已受理了集团公司关于新景公司采矿许可证的变更申请，但新景公司历史遗留问题导致矿区前采层和后采层范围重叠不符合国土资源部目前的政策要求，该事项直接影响国土资源部对新景公司申请采矿许可证变更的审核，就相关事项公司正在积极解决，以尽快完成新景公司采矿许可证变更的手续。

（3）关于本公司控股子公司阳泉热电公司建设进展情况的事项

阳泉热电公司按照国家发改委、国家能源局、国务院国有资产监督管理委员会《关于印发2017年分省煤电停建和缓建项目名单的通知》（发改能源[2017]1727号）文件要求，于2017年7月停工办理开工必要性支持性文件，相关开工必要性文件已于 2017年11月全部取得，2018年1月经山西省发改委和国家能源局山西监管办确认上报国家能源局，2018年9月经山西省发改委行文上报国家能源局申请将阳煤集团西上庄热电项目移出停建名单，2019年9月根据晋能源规发[2019]363号，该项目已取得《国务院关于印发清理规范投资项目报建审批事项实施方案的通知》（国发[2016]29号）文件要求开工前的的必要支持性文件，可按需有序推进（恢复）建设，2020年3月29日，西上庄热电项目已正式恢复建设。

（4）关于本公司控股子公司泊里公司产能置换事项

2017年7月13日，根据国务院文件国发[2016]7号《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，本公司控股子公司泊里公司实施产能置换，置换指标为500万吨/年，其中华阳集团内部置换产能

272.20万吨/年，外部置换产能227.80万吨/年。截止2019年12月31日，外部产能227.80万吨（江西省产权交易所共计56家，交易产能140.10万吨；太原东山煤矿有限责任公司交易产能43.40万吨；山西阳泉盂县万和兴煤业有限公司交易产能21.80万吨；太原东山东昇煤业有限公司22.50万吨）已经完成交易。截止2020年12月31日，内部置换产能205万吨（阳煤集团五矿五林井交易产能74万吨；阳煤集团五鑫煤业有限公司交易产能131万吨）已经完成交易。

（5）关于鲁西燃料公司清算的事项

2017年7月10日，阳泉煤业（集团）有限责任公司会议纪要（阳煤会纪[2017]150号）审议通过本公司三级子公司鲁西燃料公司依法进入破产清算程序，截至2021年6月30日，鲁西燃料公司破产清算法律程序尚未启动。

（6）关于泰昌公司破产清算事项

2019年11月25日，经华阳集团阳煤会纪〔2019〕302号党委会议审议通过，阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司（以下简称“泰昌公司”）资产债务处置通过法律手段，实行破产关闭。

2019年12月15日，经山西省人民政府国有资产监督管理委员会晋国资改革二函〔2019〕658号《关于阳泉煤业（集团）有限责任公司调整“僵尸企业”处置方式的批复》同意，将《关于调整处置“僵尸企业”工作方案的请示》中涉及阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司、阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司2户“僵尸企业”的处置方式由清算注销调整为依法破产。

2020年1月15日，山西宏厦建筑工程有限公司以债务人不能清偿到期债务为由向山西省阳泉市中级人民法院申请对泰昌公司进行破产清算。2020年3月10日，经阳泉中院（2020）晋03破1号民事裁定书裁定受理宏厦建筑对泰昌的破产清算申请。2020年12月16日，阳泉中院（2020）晋03破1号之二通知书要求泰昌公司在收到通知书十五日内向法院提交财产状况说明、债务清册、债权清册、有关财务会计报告以及职工工资的支付和社会保险费用的缴纳情况。2020年12月31日，阳泉中院已向管理人交接泰昌公司相关资料，包含公司公章、财务印鉴、凭证账簿等，管理人已正式接手泰昌公司破产清算工作并派驻人员进驻泰昌公司开展工作。

（7）关于控股股东可交换公司债券换股进展暨换股导致被动减持超过1%事项2017年控股股东华阳集团非公开发行可交换公司债券（以下简称“本期可交换债券”或“17阳煤EB”），2021年7月26日至8月25日，华阳集团本期可交换债券累计换股5,826.27万股，换股价格为

9.44元/股。该事项使得华阳集团持有公司股份由140,303.82万股减少至134,477.55万股，持股比例由

58.34%下降至55.92%，减少2.42%。本次权益变动主要系公司控股股东华阳集团17阳煤EB的持有人

换股，导致控股股东持股比例被动下降的行为，不触及要约收购；本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

8、 其他

□适用 √不适用

十七、 母公司财务报表主要项目注释

1、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	2,612,125,219.42
1至2年	1,223,169,003.94
2至3年	670,055,590.12
3至4年	363,649,616.84
4至5年	201,675,684.17
5年以上	281,655,382.53
合计	5,352,330,497.02

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面 价值	账面余额		坏账准备		账面 价值
	金额	比例(%)	金额	计提比例(%)		金额	比例(%)	金额	计提比例(%)
按单项计提坏账准备	130,357,333.96	2.44	127,058,470.35	97.47	3,298,863.61	128,443,502.73	2.56	124,644,639.12	97.04	3,798,863.61
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	130,357,333.96	2.44	127,058,470.35	97.47	3,298,863.61	128,443,502.73	2.56	124,644,639.12	97.04	3,798,863.61
按组合计提坏账准备	5,221,973,163.06	97.56	1,150,776,307.42	22.04	4,071,196,855.64	4,896,992,914.90	97.44	1,043,035,065.07	21.30	3,853,957,849.83
其中：
账龄组合	5,221,973,163.06	97.56	1,150,776,307.42	22.04	4,071,196,855.64	4,896,992,914.90	97.44	1,043,035,065.07	21.30	3,853,957,849.83
合计	5,352,330,497.02	/	1,277,834,777.77	/	4,074,495,719.25	5,025,436,417.63	/	1,167,679,704.19	/	3,857,756,713.44

名称

期末余额

	账面余额	坏账准备	计提比例（%）	计提理由
山西朔州平鲁区阳煤泰安煤业有限公司	54,573,776.96	54,573,776.96	100.00	预计无法收回
山西石港煤业有限责任公司	42,699,964.06	42,699,964.06	100.00	预计无法收回
阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司	16,436,789.28	13,137,925.67	79.93	收回存在风险
阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司	7,524,371.60	7,524,371.60	100.00	预计无法收回
山西右玉元堡煤业有限责任公司	4,814,657.70	4,814,657.70	100.00	预计无法收回
宝塔石化集团财务有限公司	2,500,000.00	2,500,000.00	100.00	预计无法收回
阳煤集团翼城下交煤业有限公司	1,807,774.36	1,807,774.36	100.00	预计无法收回
合计	130,357,333.96	127,058,470.35	97.47	/

名称	期末余额
	应收账款	坏账准备	计提比例（%）
1年以内	2,595,821,078.76	129,791,053.94	5.00
1至2年	1,218,686,182.80	121,868,618.28	10.00
2至3年	668,326,139.63	267,330,455.85	40.00
3至4年	352,597,234.77	282,077,787.82	80.00
4至5年	184,170,677.84	147,336,542.27	80.00
5年以上	202,371,849.26	202,371,849.26	100.00
合计	5,221,973,163.06	1,150,776,307.42

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	124,644,639.12	2,413,831.23				127,058,470.35
按组合计提坏账准备	1,043,035,065.07	107,741,242.35				1,150,776,307.42
合计	1,167,679,704.19	110,155,073.58				1,277,834,777.77

(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额1,803,232,284.52元，占应收账款年末余额合计数的比例

33.69%，相应计提的坏账准备年末余额汇总金额297,691,892.08元。

(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明：

□适用 √不适用

2、 其他应收款

项目列示

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	期末余额	期初余额
应收利息	144,258,372.23	92,138,978.54
应收股利	1,551,685,299.73	1,551,685,299.73
其他应收款	2,371,436,146.67	2,712,912,487.66
合计	4,067,379,818.63	4,356,736,765.93

项目	期末余额	期初余额
定期存款
委托贷款	144,258,372.23	92,138,978.54
债券投资
合计	144,258,372.23	92,138,978.54

应收股利

(1). 应收股利

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
平舒公司	76,176,700.00	76,176,700.00
新景公司	1,475,508,599.73	1,475,508,599.73
合计	1,551,685,299.73	1,551,685,299.73

账龄	期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计	2,129,106,361.31
1至2年	59,227,176.39
2至3年	436,519,266.22
3至4年	236,851,225.00
4至5年	145,704,536.34
5年以上	1,246,272,181.20
合计	4,253,680,746.46

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
子公司借款	3,622,028,068.05	3,674,416,768.05
原子公司借款	547,055,470.20	547,055,470.20
风险抵押金	2,712,900.00	2,712,900.00
代垫统筹	931,240.80	1,288,115.67
备用金	6,009,485.62	3,211,736.70
保证金	20,725,032.00	26,966,905.00
其他往来款	54,218,549.79	418,098,980.24
合计	4,253,680,746.46	4,673,750,875.86

(3). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2021年1月1日余额	559,434.84	1,523,017,516.03	437,261,437.33	1,960,838,388.20
2021年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提	639,474.28			639,474.28
本期转回		79,233,262.69		79,233,262.69
本期转销
本期核销
其他变动
2021年6月30日余额	1,198,909.12	1,443,784,253.34	437,261,437.33	1,882,244,599.79

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	转销或核销	其他变动
按单项计提坏账准备	437,261,437.33					437,261,437.33
按组合计提坏账准备	1,523,576,950.87	639,474.28	79,233,262.69			1,444,983,162.46
合计	1,960,838,388.20	639,474.28	79,233,262.69			1,882,244,599.79

单位：元 币种：人民币

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例(%)	坏账准备 期末余额
阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司	子公司借款	1,455,355,536.01	1年以内	34.21	72,767,776.80
阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司	子公司借款	1,127,761,554.18	1年以内516,879,800.00元；3-4年33,660,000.00元；4-5年43,940,000.00元；5年以上533,281,754.18元。	26.51	621,205,744.18
阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司	原子公司借款	547,055,470.20	1-2年40,205,955.77元；2-3年167,847,900.00元；3-4年10,580,000.00元；4-5年68,630,000.00元；5年以上259,791,614.43元。	12.86	437,261,437.33
阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司	子公司借款	464,561,633.90	3-4年43,432,176.00元；4-5年31,810,000.00元；5年以上389,319,457.90元。	10.92	449,513,198.70
阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司	子公司借款	328,141,443.96	1年以内125,521,972.44元；1-2年17,161,000.00 元；2-3年175,094,871.52 元；3-4年10,363,600.00 元；	7.71	86,321,027.23
合计	/	3,922,875,638.25	/	92.21	1,667,069,184.24

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	5,640,720,167.55	30,000,000.00	5,610,720,167.55	5,640,720,167.55	30,000,000.00	5,610,720,167.55
对联营、合营企业投资	1,074,585,063.65		1,074,585,063.65	1,031,866,509.77		1,031,866,509.77
合计	6,715,305,231.20	30,000,000.00	6,685,305,231.20	6,672,586,677.32	30,000,000.00	6,642,586,677.32

被投资单位

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

本期计提

减值准备期末

					减值准备	余额
天成公司	248,991,329.90			248,991,329.90
平舒公司	332,234,100.00			332,234,100.00
寿阳销售公司	20,000,000.00			20,000,000.00
昔阳销售公司	20,000,000.00			20,000,000.00
左权销售公司	20,000,000.00			20,000,000.00
开元公司	254,120,421.03			254,120,421.03
煤矸石公司	3,000,000.00			3,000,000.00
新景公司	2,271,531,244.36			2,271,531,244.36
和顺销售公司	20,000,000.00			20,000,000.00
平定销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
翼城销售公司	40,000,000.00			40,000,000.00
清徐销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
平鲁销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
保德销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
长沟洗选煤公司	30,000,000.00			30,000,000.00
景福公司	161,217,000.00			161,217,000.00
盂县销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
安泽销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
天津销售公司	10,000,000.00			10,000,000.00
青岛公司	10,000,000.00			10,000,000.00
泊里公司	175,000,000.00			175,000,000.00
扬德公司	40,652,298.63			40,652,298.63
阳泉热电公司	625,000,000.00			625,000,000.00
兴裕公司	45,000,000.00			45,000,000.00
裕泰公司	45,000,000.00			45,000,000.00
泰昌公司	30,000,000.00			30,000,000.00		30,000,000.00
榆树坡公司	229,500,000.00			229,500,000.00
芬雷公司	5,100,000.00			5,100,000.00
陆港公司	40,000,000.00			40,000,000.00
国华选煤公司	5,100,000.00			5,100,000.00
阳煤电力公司	60,000,000.00			60,000,000.00
香港国贸公司	88,434,834.79			88,434,834.79
七元公司	99,786,409.09			99,786,409.09
平舒铁路公司	449,856,311.95			449,856,311.95
新阳能源公司	201,196,217.80			201,196,217.80
合计	5,640,720,167.55			5,640,720,167.55		30,000,000.00

投资 单位	期初 余额	本期增减变动								期末 余额	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
小计
二、联营企业
财务公司	1,031,866,509.77			42,718,553.88						1,074,585,063.65
小计	1,031,866,509.77			42,718,553.88						1,074,585,063.65
合计	1,031,866,509.77			42,718,553.88						1,074,585,063.65

4、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	7,320,326,057.54	5,586,514,402.84	5,849,866,407.24	4,590,146,715.96
其他业务	1,015,873,905.20	824,993,309.82	793,354,718.35	705,552,919.52
合计	8,336,199,962.74	6,411,507,712.66	6,643,221,125.59	5,295,699,635.48

项目	本期发生额	上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益	42,718,553.88	50,958,802.60
处置长期股权投资产生的投资收益
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
合计	42,718,553.88	50,958,802.60

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	110,964.77
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	20,988,146.20
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益

企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入	8,398,778.49
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	27,418,252.58
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额	-14,229,035.51
少数股东权益影响额	2,587,642.29
合计	45,274,748.82

报告期利润	加权平均净资产收益率（%）	每股收益
		基本每股收益	稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润	6.62	0.48	0.48
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	6.37	0.46	0.46