公司代码：600348 公司简称：阳泉煤业
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2019年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年年度报告重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人杨乃时、主管会计工作负责人范宏庆及会计机构负责人（会计主管人员）范宏庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟以2019年12月31日总股本2,405,000,000 股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2.80元（含税）。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
经营情况讨论与分析中涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、重大风险提示
公司已在经营情况讨论与分析中详细描述了公司未来重大风险，敬请投资者予以关注。
十、其他
□适用 √不适用
阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年年度报告目录
第一节 释义 ...... 1
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 3
第三节 公司业务概要 ...... 7
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 10
第五节 重要事项 ...... 32
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47
第七节 优先股相关情况 ...... 52
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 53
第九节 公司治理 ...... 60
第十节 公司债券相关情况 ...... 67
第十一节 财务报告 ...... 76
第十二节 备查文件目录 ...... 244
第一节 释义
释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
第 1 页 共 247 页常用词语释义
| 常用词语释义 | ||
| 中国证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 阳煤集团 | 指 | 阳泉煤业（集团）有限责任公司 |
| 公司、阳泉煤业 | 指 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司 |
| 立信、会计师事务所 | 指 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 一矿 | 指 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司一矿 |
| 二矿 | 指 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司二矿 |
| 发供电分公司 | 指 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司发供电分公司 |
| 天泰公司 | 指 | 阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司 |
| 泰昌公司 | 指 | 阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司 |
| 裕泰公司 | 指 | 阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司 |
| 兴裕公司 | 指 | 阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司 |
| 煤矸石公司 | 指 | 阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司 |
| 国华选煤公司 | 指 | 山西阳煤国华选煤工程技术有限公司 |
| 芬雷公司 | 指 | 山西阳煤芬雷选煤有限公司 |
| 阳煤电力公司 | 指 | 阳泉阳煤电力有限公司 |
| 昔阳销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司 |
| 左权销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司 |
| 寿阳销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司 |
| 保德销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司 |
| 平定销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司 |
| 和顺销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司 |
| 清徐销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司 |
| 平鲁销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司 |
| 翼城销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司 |
| 盂县销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司 |
| 安泽销售公司 | 指 | 阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司 |
| 天津销售公司 | 指 | 天津阳煤煤炭销售有限公司 |
| 青岛销售公司 | 指 | 青岛阳煤煤炭销售有限公司 |
| 五矿选煤厂 | 指 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司五矿选煤厂 |
| 长沟洗选煤公司 | 指 | 阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司 |
| 天成公司 | 指 | 阳泉天成煤炭铁路集运有限公司 |
| 陆港公司 | 指 | 山西（阳泉）国际陆港集团有限公司 |
| 新景矿公司 | 指 | 山西新景矿煤业有限责任公司 |
| 开元公司 | 指 | 阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司 |
| 平舒公司 | 指 | 山西平舒煤业有限公司 |
| 景福公司 | 指 | 阳泉煤业集团寿阳景福煤业有限公司 |
| 榆树坡公司 | 指 | 山西宁武榆树坡煤业有限公司 |
第 2 页 共 247 页泊里公司
| 泊里公司 | 指 | 阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司 |
| 扬德公司 | 指 | 晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司 |
| 鲁西燃料公司 | 指 | 聊城鲁西燃料有限公司 |
| 晋东公司 | 指 | 阳泉煤业晋东物流有限公司 |
| 西上庄公司 | 指 | 阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司 |
| 香港国贸公司 | 指 | 阳煤集团香港国际贸易有限公司 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
第 3 页 共 247 页公司的中文名称
| 公司的中文名称 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 阳泉煤业 |
| 公司的外文名称 | YANG QUAN COAL INDUSTRY（GROUP）CO., LTD. |
| 公司的外文名称缩写 | YQMY |
| 公司的法定代表人 | 杨乃时 |
二、联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 王平浩 | 王平浩 |
| 联系地址 | 山西省阳泉市北大街5号 | 山西省阳泉市北大街5号 |
| 电话 | 0353-7080590 | 0353-7080590 |
| 传真 | 0353-7080589 | 0353-7080589 |
| 电子信箱 | yqmy600348@sina.com | yqmy600348@sina.com |
三、基本情况简介
| 公司注册地址 | 山西省阳泉市北大街5号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 045000 |
| 公司办公地址 | 山西省阳泉市北大街5号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 045000 |
| 公司网址 | http://www.yqmy.cc |
| 电子信箱 | yqmy600348@sina.com |
四、信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 阳泉煤业（集团）股份有限公司证券部 |
五、公司股票简况
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | 阳泉煤业 | 600348 | 国阳新能 |
六、其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) |
| 办公地址 | 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 |
第 4 页 共 247 页签字会计师姓名
| 签字会计师姓名 | 刘志红、王普洲 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 32,657,944,785.36 | 32,683,712,211.90 | -0.08 | 28,146,397,227.78 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,700,817,116.61 | 1,971,274,188.39 | -13.72 | 1,636,150,746.14 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,577,236,520.19 | 1,733,169,934.41 | -9.00 | 1,635,138,464.50 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,505,053,319.84 | 3,763,883,895.38 | -6.88 | 2,868,711,568.85 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 22,539,419,643.77 | 21,166,052,345.19 | 6.49 | 15,015,908,440.65 |
| 总资产 | 49,065,098,244.27 | 46,127,765,281.45 | 6.37 | 41,996,772,123.61 |
（二）主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.71 | 0.82 | -13.41 | 0.68 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.71 | 0.82 | -13.41 | 0.68 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.66 | 0.72 | -8.33 | 0.68 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 10.21 | 11.57 | 减少1.36个百分点 | 11.49 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 9.50 | 10.24 | 减少0.74个百分点 | 11.48 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、境内外会计准则下会计数据差异
（一）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
（二）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
（三）境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第 5 页 共 247 页
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 8,088,623,059.14 | 7,437,170,598.74 | 8,968,155,285.17 | 8,163,995,842.31 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 529,209,185.03 | 534,115,409.23 | 533,744,606.72 | 103,747,915.63 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 525,010,475.96 | 536,794,654.94 | 527,967,679.85 | -12,536,290.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 325,013,062.86 | -1,191,303,661.48 | 1,609,714,195.09 | 2,761,629,723.37 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 附注（如适用） | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | -21,065,904.64 | -51,375,583.83 | -40,684,928.83 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 116,531,390.43 | 375,976,842.80 | 149,063,608.61 | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | -108,033.98 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 10,803,776.00 | -10,803,776.00 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 12,183,267.10 | / | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | 51,056,266.40 | 19,372,907.36 | 28,280,452.82 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,604,243.87 | -36,470,138.80 | -94,750,969.35 | |
| 少数股东权益影响额 | 1,098,649.05 | -545,573.19 | 3,937,556.22 | |
| 所得税影响额 | -40,827,315.79 | -79,549,942.38 | -34,029,661.83 |
第 6 页 共 247 页合计
| 合计 | 123,580,596.42 | 238,104,253.98 | 1,012,281.64 |
十一、采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 其他权益工具投资 | 44,280,000.00 | 35,040,000.00 | -9,240,000.00 | |
| 应收款项融资 | 2,615,990,424.89 | 2,464,199,053.17 | -151,791,371.72 | |
| 合计 | 2,660,270,424.89 | 2,499,239,053.17 | -161,031,371.72 |
十二、其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司所从事的主要业务
公司所属行业为煤炭采掘类。主要从事煤炭生产、洗选加工、销售，电力生产、销售，热力生产、销售，以及道路普通货物运输、设备租赁、施工机械配件等。公司主要产品分为煤炭产品、电力、热力等三大类。其中：煤炭产品主要是优质无烟煤，可用于电力、化肥、冶金、机械、建材等行业；电力主要用于工业生产和居民生活；热力主要用于工业加热和城市居民供暧等。
（二）公司经营模式
公司经营模式：在经营管理方面，不断革新煤矿管控模式，建立以效益效率为导向的激励约束机制，强化现场管控，实施政策激励，充分调动积极性，增强了煤矿的自主经营意识；在安全管理方面，创新提升“166”安全管理体系，递进组织季度安全生产活动，扎实推进安全生产标准化达标创建，扎实构建“7+3”瓦斯治理模式，坚持煤矿水害防治“六进”管理，夯实水害预防管理基础；在采购方面，坚持集中采购，建立仓储、运输、销售物资动态管理监督机制，借力ERP系统建设，提升效率；销售方面，推行集中统一销售、铁路为主、长协为主的煤炭销售策略，推进市场、价格、用户三个体系的创建；在资金管控方面，实行以现金流管理为核心的全面预算管理模式，强化债务风险动态监测，实行资金动态平衡计划和现金流年度、季度、月度规划，严防债券违约事件发生。
主要业绩驱动因素：报告期内，公司业绩主要来源于煤炭业务，煤炭利润源于产量增长及采煤成本和其他管理成本的控制。
（三）行业情况说明
公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一，是典型的资源和劳动力密集型行业。相对于其他新兴产业，煤炭行业是一个成熟行业，发展前景相对稳定，成长性一般，产品的市场需求在较大程度上受宏观经济状况和相关下游行业发展的影响，属于需求拉动型市场。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
（一）资源优势
公司拥有较丰富的煤炭储备资源，其中大部分为稀缺煤种无烟煤，这些煤炭储备资源，为公司发展提供了充足的资源保障。公司主要煤炭产品包括3#无烟喷吹煤、无烟洗末煤、贫瘦喷吹煤、无烟洗中块、洗小块、无烟末煤、贫瘦末煤等多个品种。
（二）生产技术优势
煤炭生产方面，依靠科技创新，公司致力于实现煤的安全、绿色、智能化开采，正在让煤炭这个传统产业，焕发出勃勃生机。以智能机器人无人探测技术研究应用为科技创新重点，不断推进“机械化换人、自动化减人”。依靠瓦斯治理技术的创新研究，公司践行“7+3”瓦斯治理阳泉模式，基本找到了适合阳泉矿区的瓦斯治理新路子。“推行‘7+3’瓦斯治理阳泉模式后，突出煤层掘进工作面月单进水平平均提高30%以上，本煤层抽采效率大幅提高，回采面抽采达标时间缩短近一半。
煤矸石治理，阳泉煤业坚持新发展理念，深入实施创新驱动发展战略，紧紧围绕行业内重大科技需求，着力攻克关键核心技术，加强科技创新开放合作。在国家863计划、自然基金等支持下，以阳泉矸石山坡面作为试验地进行研究，研发了自燃煤矸石山治理与生态重建技术体系和以覆压阻燃为核心的自燃煤矸石山治理的关键技术。
（三）市场优势
公司煤炭产品优质稳定，行销全国多个省市及用户，销量逐年递增。冶金用煤主要供应鞍钢、本钢、首钢、河钢等国内重点大型钢铁企业。近年来，公司积极调整产品结构，优化市场结构，与一批国内大钢厂、大电厂和国际大钢铁企业形成了战略合作伙伴关系，具有一定的抗市场风险能力。
从销售端积极开展煤炭电商销售交易模式，带动运输服务、售后服务升级。参与煤炭在线销售，开拓销售新渠道，提高了传统产业效率，在煤炭交易、物流服务等方面提升服务水平，为旧动能改造注入了新的活力与动力。2019年，依托中国（太原）煤炭交易中心电商平台，公司煤炭销售工作开始大胆尝试，创新开展了煤炭电子化线上交易。
（四）运输优势
公司位于有“山西东大门”之称的阳泉市，地处山西省沁水煤田东北部，石太铁路和石太高速公路从矿区穿过，交通十分便利。铁路运输跨石家庄、太原两个铁路分局，西距太原110公里，东距石家庄120公里，拥有阳泉、白羊墅和寿阳三个发煤站及先进的储装运系统，是铁路重点保障的国有特大型煤炭企业，供应及时、可靠，合同兑现率高。
公司在联合铁路、港口，山西(阳泉)国际陆港集团有限公司成立后，稳步实现从“黑”货到“白”货走向“洋”货的战略目标，进行物流产业生态创新性研究，做大做强现代物流业。依托北京路局强大的铁路运力支持，整合铁路运线周边矿井资源，采取站台租赁、合作发运或自行组织等多种方式，全力推行市场化“公转铁”发运，有力支撑了公司的铁路外运。
（五）人才方面
公司拥有一支业务能力强、素质高、经验丰富的煤炭生产经营管理人才队伍，保证了公司经营管理和业务拓展的顺利推进。截至2019年底，公司拥有研究生以上学历142人，本科以上学历5,061人，专业技术人员911人。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019年，我国宏观经济增速放缓，电力行业用煤需求持续低迷以及煤炭进口持续增长等多重因素影响下，煤炭价格整体有所下行。公司面对新的行业形势，以强化党建工作为引领，凝心聚力、坚定信心、担当尽责，坚持“铁路为主、长协为主”的销售战略，通过优化市场结构、加强制度建设、创新销售模式等举措，保外运、稳价格、促回款、增销量，经营达到预期。营业收入完成326.58亿元，利润完成23.06亿元，公司保持了健康稳定运行态势。回顾过去一年，公司主要做好以下工作：
安全方面，公司紧紧围绕创新提升“166”安全管理体系的目标要求，递进组织季度安全生产活动，扎实推进安全生产标准化达标创建，持续抓好安全培训教育，积极构建“大超前”管理机制，牢固树立红线意识、底线思维，落实“四铁”要求，进一步丰富安全监管形势，构建了以“4+3”安全管理模式为核心的“五位一体”监管体系，有效促进了安全形势持续稳定。2019年，公司未发生重大安全事故。
生产方面，公司强化生产组织协调、加强重点环节管控、积极推进手续办理，多措并举协调生产组织，促进矿井安全高效生产；同时，公司继续推进技术研发工作，不断创新技术管理，推广应用新工艺、新技术、新装备，解决安全生产难题，开展煤矿先进产能建设，大力推进示范矿井建设工作，推进安全生产标准化建设，完善了工作机制和流程，确保了煤炭产能稳定，增强了公司煤炭产业竞争力。
销售方面，公司始终坚持“铁路为主、长协为主”的销售战略，通过加强与北京局和太原局、车站及各矿选煤厂的协调与沟通，科学安排组织运输，煤炭铁路外运量保持稳定。公司按照“逐步减少公路、贸易用户，增加铁路、长协、直供用户”的市场结构调整原则，逐步完善市场体系，特别是通过“公转铁”和直供用户的结构调整，外围矿井煤炭销售市场体系得以完善。长协用户发运量稳步提升，电煤长协价格全年稳定，喷吹煤长协价格虽有下调但仍高于市场价，较为稳定的年度长协价格对煤价形成一定支撑，产生效益明显。针对部分外围矿井煤炭销售渠道窄、流向单一、周边煤炭价格参考略显不足的情况，公司以提高售价、提升经济效益为目的，依托太原煤炭交易中心电商平台，通
过开展煤炭网上竞价交易的方式，以便发现更优的市场价格，发掘潜在的优质用户，提升了经济效益。筹融资方面，为保障日常生产经营活动，公司积极与银行联系，完成贷款
44.63亿元；为进一步优化财务结构、拓宽融资渠道、满足资金需求，公司积极推进开元公司8亿元市场化债转股项目。组织非公开发行优先股不超过20亿元项目，并按照公司内部决策程序的要求，履行董事会及股东会审议程序。报告期内，公司共公开发行两期公司债券和一期可续期公司债券，共募集资金40亿元，其中32亿偿还债务，8亿补充流动资金。股权收购方面，为了增强公司在境内和境外煤炭市场的竞争优势，并进一步解决公司与控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司之间存在的同业竞争问题并减少公司的关联交易，公司开启了拟收购阳泉煤业（集团）有限责任公司持有的阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司100%股权的收购项目。
环境保护方面，公司认真贯彻落实《打赢蓝天保卫战三年行动计划》、《京津冀及周边地区2019-2020年秋冬季大气污染综合治理攻坚行动方案》等政策要求，把打赢蓝天保卫战作为污染防治的重中之重，深入推进大气、水、土壤污染防治，全力推进各级政府部门督察环保问题整改工作，持续推进重点环保工程建设，高频次全覆盖进行环保检查，加大考核问责力度，提升管理水平。公司进一步完善环保管理制度，提升管理水平，修订完善《环保考核办法》、《环保问责办法》、《煤矸石排放处置规定》等管理制度。同时，积极开展环保节能新工艺、新技术的调研、交流与引进，大力发展环保节能产业，促使公司生态环保工作迈入新阶段。科技创新方面，公司积极健全科研机制，完善机构，不断加大和科研院校的合作力度。大力构建“采掘作业自动化、固定设施无人化、运营管理信息化、设备管理全周期”的煤炭开采新模式，高瓦斯矿井智能化开采安全技术与装备研发列入国家重大专项，地质精准探测、巷道围岩控制成套技术、自动化综采工作面、智能机器人、设备全生命周期管理系统、“技术一张图、管理一张网”等一批信息技术和装备推广应用。开展各级技术中心的申报工作，一矿技术中心、二矿技术中心通过了市级企业技术中心的评审。
二、报告期内主要经营情况
2019年，公司原煤产量完成4,101万吨，与同期相比增长6.40%；采购集团及其子公司煤炭3,360万吨，与同期相比减少10.26%,其中收购集团原料煤
779万吨；外购煤炭576万吨。销售煤炭7,549万吨，与同期相比增长5.90%。其中块煤485万吨，与同期相比增长1.44%；喷粉煤289万吨，与同期相比降低19.77%；选末煤6,551万吨，与同期相比增长8.05%；煤泥销量224万吨，与同期相比降低1.39%；发电量完成107,962.95万千瓦时，供热完成397.24万百万千焦。
煤炭综合售价405.62元/吨，与同期相比降低7.18%。营业收入3,265,794万元，与同期相比降低0.08%，其中煤炭产品销售收入3,061,872万元，与同期相比降低1.70%。
营业成本2,675,530万元，与同期相比增长0.77%，其中煤炭产品销售成本2,498,300万元，与同期相比降低0.74%。
利润总额230,568万元，与同期相比减少51,359万元，降低18.22%。
归属于母公司所有者的净利润170,082万元，与同期相比减少27,046万元，降低13.72%。
掘进总进尺159,300米，与同期相比增加4,400米，增长2.84%。
（一）主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
第 12 页 共 247 页科目
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 32,657,944,785.36 | 32,683,712,211.90 | -0.08 |
| 营业成本 | 26,755,300,695.06 | 26,551,032,682.64 | 0.77 |
| 销售费用 | 230,416,442.44 | 266,189,043.06 | -13.44 |
| 管理费用 | 1,182,042,843.94 | 1,053,239,027.11 | 12.23 |
| 研发费用 | 242,761,582.51 | 211,634,228.48 | 14.71 |
| 财务费用 | 413,589,480.42 | 561,911,952.08 | -26.40 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,505,053,319.84 | 3,763,883,895.38 | -6.88 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,910,470,789.65 | -3,266,133,731.37 | 10.89 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -782,512,507.54 | 1,324,116,460.39 | -159.10 |
1.收入和成本分析
√适用 □不适用
公司主营业务收入比上年同期减少49,625万元，其中：煤炭销售收入减少52,964万元，供电增加1,670万元，供热增加1,670万元，主营业务收入变动的主要原因是:煤炭销量比上年同期增加421万吨，使销售收入增加
183,776万元，煤炭售价比上年同期减少31.37元/吨，使销售收入同比减少236,740万元。
（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
第 13 页 共 247 页主营业务分行业情况
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 煤炭 | 30,618,722,105.95 | 24,982,999,021.31 | 18.41 | -1.70 | -0.74 | 减少0.79个百分点 |
| 电力 | 169,019,101.72 | 136,745,065.40 | 19.09 | 10.96 | 13.17 | 减少1.58个百分点 |
| 供热 | 48,835,112.71 | 51,318,639.25 | -5.09 | 51.95 | 99.04 | 减少24.86个百分点 |
| 小计 | 30,836,576,320.38 | 25,171,062,725.96 | 18.37 | -1.58 | -0.57 | 减少0.84个百分点 |
| 主营业务分产品情况 | ||||||
| 分产品 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 洗块煤 | 2,999,328,983.75 | 2,380,763,071.54 | 20.62 | -1.39 | -1.98 | 增加0.47个百分点 |
| 洗粉煤 | 2,319,911,903.26 | 1,620,762,882.50 | 30.14 | -24.61 | -24.39 | 减少0.20个百分点 |
| 洗末煤 | 25,025,818,822.97 | 20,981,473,067.27 | 16.16 | 1.65 | 1.87 | 减少0.18个百分点 |
| 煤泥 | 273,662,395.97 | 100.00 | -33.23 | 增加0.00个百分点 | ||
| 供电 | 169,019,101.72 | 136,745,065.40 | 19.09 | 10.96 | 13.17 | 减少1.58个百分点 |
| 供热 | 48,835,112.71 | 51,318,639.25 | -5.09 | 51.95 | 99.04 | 减少24.86个百分点 |
| 小计 | 30,836,576,320.38 | 25,171,062,725.96 | 18.37 | -1.58 | -0.57 | 减少0.84个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 国内 | 30,836,576,320.38 | 25,171,062,725.96 | 18.37 | -1.58 | -0.57 | 减少0.84个百分点 |
| 小计 | 30,836,576,320.38 | 25,171,062,725.96 | 18.37 | -1.58 | -0.57 | 减少0.84个百分点 |
（2）产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 煤炭 | 万吨 | 4,101 | 7,549 | 62 | 6.41 | 5.91 | -40.95 |
| 供电 | 万千瓦时 | 127,086.81 | 107,962.95 | 4.63 | 5.08 | ||
| 供热 | 万百万千焦 | 397.24 | 397.24 | 3.62 | 3.62 |
（3）成本分析表
单位：元
第 14 页 共 247 页分行业情况
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 煤炭 | 24,982,999,021.31 | 99.25 | 25,168,630,926.55 | 99.42 | -0.74 | ||
| 电力 | 136,745,065.40 | 0.54 | 120,834,636.84 | 0.48 | 13.17 | ||
| 供热 | 51,318,639.25 | 0.20 | 25,783,321.13 | 0.1 | 99.04 | ||
| 小计 | 25,171,062,725.96 | 100.00 | 25,315,248,884.52 | 100.00 | -0.57 | ||
| 分产品情况 | |||||||
| 分产品 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 洗块煤 | 2,380,763,071.54 | 9.46 | 2,428,746,247.34 | 9.59 | -1.98 | ||
| 洗粉煤 | 1,620,762,882.50 | 6.44 | 2,143,489,026.42 | 8.47 | -24.39 | ||
| 洗末煤 | 20,981,473,067.27 | 83.36 | 20,596,395,652.79 | 81.36 | 1.87 | ||
| 煤泥 | |||||||
| 供电 | 136,745,065.40 | 0.54 | 120,834,636.84 | 0.48 | 13.17 | ||
| 供热 | 51,318,639.25 | 0.20 | 25,783,321.13 | 0.1 | 99.04 | ||
| 小计 | 25,171,062,725.96 | 100.00 | 25,315,248,884.52 | 100 | -0.57 | ||
成本分析其他情况说明2019年煤炭销售成本2,498,300万元，比上年同期2,516,863万元减少18,563万元；2019年单位销售成本330.96元，比上年同期单位销售成本
353.09元减少22.13元。
（4）主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额831,302.59万元，占年度销售总额25.45%；其中前五名客户销售额中关联方销售额166,124.72万元，占年度销售总额5.09 %。
前五名供应商采购额1,419,499.29万元，占年度采购总额53.05%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额1,419,499.29万元，占年度采购总额
53.05%。
其他说明
（5）公司2019年度前五名客户的营业收入情况如下表：
单位：元
币种：人民币
| 客户名称 | 营业收入 | 占本期营业收入的比例（%） | 与公司是否存在关联关系 | 占本期主营业务收入的比例（%） |
| 山东信发华源贸易有限公司 | 1,817,153,994.87 | 5.56 | 否 | 5.89 |
| 华电集团北京燃料物流有限公司山西分公司 | 1,759,478,291.19 | 5.39 | 否 | 5.71 |
第 15 页 共 247 页山西阳煤国新煤炭销售有限公司
| 山西阳煤国新煤炭销售有限公司 | 1,661,247,167.23 | 5.09 | 是 | 5.39 |
| 华能国际电力股份有限公司德州电厂 | 1,604,735,213.84 | 4.91 | 否 | 5.20 |
| 华能国际电力股份有限公司上安电厂 | 1,470,411,206.84 | 4.50 | 否 | 4.77 |
| 合计 | 8,313,025,873.97 | 25.45 | 26.96 |
（6）公司2019年度前五名供应商情况如下表：
单位：元
币种：人民币
2.费用
√适用 □不适用
信用减值损失30,182万元较上年增加30,182万元，系本期适用新金融工具准则应收款项坏账准备列报项目变动所致。
资产减值损失1,233万元较上年25,448万元减少24,215万元，降低
95.16%，系本期计提应收款项坏账准备减少，且已列入信用减值损失所致。
其他收益11,653万元较上年35,333万元减少23,680万元，降低67.02%，系报告期内收到的政府补助减少所致。
营业外收入5,710万元较上年3,780万元增加1,930万元，增长51.06%，系下属公司鲁西燃料公司本期税收减免增加所致。
3.研发投入
(1). 研发投入情况表
√适用 □不适用
单位：元
| 本期费用化研发投入 | 242,761,582.51 |
| 本期资本化研发投入 | |
| 研发投入合计 | 242,761,582.51 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 0.74 |
| 公司研发人员的数量 | 911 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 2.79 |
| 研发投入资本化的比重（%） |
情况说明
√适用 □不适用
| 供应商名称 | 采购金额 | 占年度营业成本的比例（%） | 与公司是否存在关联关系 |
| 阳煤集团 | 7,005,320,682.52 | 26.18 | 是 |
| 物资经销公司 | 2,897,430,830.10 | 10.83 | 是 |
| 寺家庄煤业 | 1,507,646,960.58 | 5.63 | 是 |
| 宏厦一公司 | 1,476,420,131.75 | 5.52 | 是 |
| 登茂通煤业 | 1,308,174,320.99 | 4.89 | 是 |
| 合计 | 14,194,992,925.94 | 53.05 |
报告期内，公司研发支出为2.43亿元，比2018年研发支出2.12亿元增加0.31亿元。
4.现金流
√适用 □不适用
单位:万元
第 16 页 共 247 页项目
| 项目 | 2019年 | 2018年 | 比上年增减 | 比上年增减（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 350,505 | 376,388 | -25,883 | -6.88 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -291,047 | -326,613 | 35,566 | 10.89 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -78,251 | 132,412 | -210,663 | -159.10 |
变动原因：
经营活动产生的现金流量净额350,505万元比上年同期376,388万元减少25,883万元，主要原因是报告期内煤炭行情下降，经营现金流入减少所致。
投资活动产生的现金流量净额-291,047万元比上年同期-326,613万元增加35,566万元，主要原因是报告期内购建固定资产支付的现金同比减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额-78,251万元比上年同期132,412万元减少210,663万元，主要原因是报告期内取得借款收到的现金同比减少及上年发行可续期债所致。
（二）非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
（三）资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 预付款项 | 194,721,000.78 | 0.40 | 403,030,261.70 | 0.87 | -51.69 | |
| 其他流动资产 | 647,844,146.79 | 1.32 | 385,590,243.00 | 0.84 | 68.01 | |
| 可供出售金融资产 | 6,000,000.00 | 0.01 | ||||
| 其他权益工具投资 | 35,040,000.00 | 0.07 | ||||
| 短期借款 | 3,057,600,000.00 | 6.23 | 7,027,000,000.00 | 15.23 | -56.49 | |
| 应付票据 | 2,175,769,899.09 | 4.43 | 1,292,480,100.00 | 2.80 | 68.34 | |
| 预收款项 | 1,785,317,684.33 | 3.64 | 1,246,276,058.84 | 2.70 | 43.25 | |
| 应交税费 | 336,756,258.07 | 0.69 | 603,020,034.54 | 1.31 | -44.16 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 499,516,690.79 | 1.02 | 2,183,022,501.67 | 4.73 | -77.12 |
第 17 页 共 247 页长期借款
| 长期借款 | 423,140,000.00 | 0.86 | 657,540,000.00 | 1.43 | -35.65 | |
| 应付债券 | 2,992,284,294.12 | 6.10 | ||||
| 长期应付款 | 86,249,245.87 | 0.18 | 308,712,330.79 | 0.67 | -72.06 | |
| 预计负债 | 731,566,301.34 | 1.49 | ||||
| 递延所得税负债 | 236,155,101.22 | 0.48 | 2,739,925.12 | 0.01 | 8,519.03 | |
| 其他综合收益 | 22,760,493.05 | 0.05 | 1,153,467.50 | 0.00 | 1,873.22 | |
| 少数股东权益 | 1,623,574,620.33 | 3.31 | 749,059,175.68 | 1.62 | 116.75 |
其他说明预付账款减少的主要原因是预付货款减少所致。其他流动资产增加的主要原因是报告期内汇算清缴企业所得税应退税额增加导致。其他权益工具投资增加的主要原因是本期适用新金融工具准则调整列报项目导致。短期借款减少的主要原因是公司偿还贷款所致。应付票据增加的主要原因是报告期内母公司签发的应付票据增加所致。预收账款增加的主要原因是报告期内预收煤款增加所致。应交税费减少的主要原因是报告期末应交未交的税费减少所致。一年内到期的非流动负债减少的主要原因是报告期内支付中期票据所致。长期借款减少的主要原因是公司偿还贷款所致。应付债券增加的主要原因是报告期内发行公司债券所致。长期应付款减少的主要原因是应付采矿权价款减少所致。预计负债增加的主要原因是本期确认与矿山环境治理恢复基金相关的预计负债导致。递延所得税负债增加的主要原因是本期确认所得税负债增加所致。其他综合收益增加的主要原因是其他权益工具投资公允价值变动。少数股东权益增加的主要原因是子公司开元公司本期实施市场化债转股引进投资者导致。
2.截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
| 单位：元 币种： 人民币 | ||
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 761,499,057.10 | 保证金、质押 |
| 应收款项融资 | 421,900,000.00 | 保证金、质押 |
| 合计 | 1,183,399,057.10 |
3.其他说明
□适用 √不适用
（四）行业经营性信息分析
√适用 □不适用
2019年，国内经济面临新挑战，中美贸易战持续升级，经济增速有所回落。同时，煤炭先进产能释放，以及环保治理、进口煤量增加等多方面因素的影响，煤炭市场销量与价格不同程度承压。报告期内，公司坚决贯彻新发展理念，做精存量，做优增量，生产经营健康稳定。
煤炭行业经营性信息分析
1.煤炭主要经营情况
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
第 18 页 共 247 页
煤炭品种
| 煤炭品种 | 产量（吨） | 销量（吨） | 销售收入 | 销售成本 | 毛利 |
| 块煤 | 4,851,394.00 | 4,851,394.00 | 29.99 | 23.81 | 6.18 |
| 粉煤 | 2,888,123.00 | 2,888,123.00 | 23.20 | 16.21 | 6.99 |
| 末煤 | 65,766,504.00 | 65,510,956.00 | 250.26 | 209.81 | 40.45 |
| 煤泥 | 2,235,163.00 | 2,235,163.00 | 2.74 | 0.00 | 2.74 |
| 合计 | 75,741,184.00 | 75,485,636.00 | 306.19 | 249.83 | 56.36 |
2.煤炭储量情况
√适用 □不适用
| 主要矿区 | 资源储量（吨） | 可采储量（吨） |
| 一矿 | 763,780,000 | 458,577,000 |
| 二矿 | 424,548,000 | 187,940,000 |
| 新景矿 | 874,758,000 | 535,233,000 |
| 平舒矿 | 120,592,000 | 78,648,000 |
| 开元矿 | 298,264,000 | 124,976,000 |
| 景福矿 | 63,798,000 | 47,855,000 |
| 兴裕矿 | 50,967,000 | 6,957,000 |
| 裕泰矿 | 61,110,000 | 5,982,000 |
| 榆树坡矿 | 390,217,000 | 115,449,000 |
| 合计 | 3,048,034,000 | 1,561,617,000 |
计算标准：储量计算基础以最近的、并且由相关部门评审、认可的《储量核实报告》为依据，用储量基础数据依次递减每年的矿井采区动用储量得到现有数据。计算依据为《生产矿井储量管理规程》煤生字（1983）1275号文件。
根据山西省国土资源厅晋国土资办发（2018）95号文件山西省国土资源厅办公室印发《关于办理避让退出自然保护区泉域重点保护区矿业权变更登记工作实施方案》的通知，要求“做好矿业权稳妥有序退出保护区工作”，根据通知要求，公司二矿退出保护区的储量报告已于2019年底报送山西省国土资源厅，截止目前，评审工作尚未完成。
3.其他说明
√适用 □不适用
（1）公司主要矿井生产情况
第 19 页 共 247 页矿区名称
| 矿区名称 | 位置 | 煤种 | 生产状况 | 开采工艺 | 地质条件 | |
| 地质构造 | 水文地质 | |||||
| 一矿 | 山西省阳泉市 | 无烟煤 | 生产 | 综采 | 中等 | 中等 |
| 二矿 | 山西省阳泉市 | 无烟煤 | 生产 | 综采 | 中等 | 中等 |
| 新景矿 | 山西省阳泉市 | 无烟煤 | 生产 | 综采 | 中等 | 中等-复杂 |
| 平舒矿 | 山西省寿阳县 | 贫煤、无烟煤 | 生产 | 综采 | 简单 | 中等 |
| 开元矿 | 山西省寿阳县 | 贫瘦煤 | 生产 | 综采 | 简单 | 中等 |
| 景福矿 | 山西省寿阳县 | 无烟煤 | 生产 | 综采 | 简单 | 中等 |
| 兴裕矿 | 山西省平定县 | 无烟煤 | 生产 | 综采 | 简单 | 中等 |
| 裕泰矿 | 山西省平定县 | 无烟煤 | 生产 | 综采 | 简单 | 中等 |
| 榆树坡矿 | 山西省宁武县 | 焦煤、气煤 | 生产 | 综采 | 中等 | 中等 |
（2）公司主要市场和矿区周边交通运输情况
公司主要煤炭产品包括3#无烟喷吹煤、无烟洗末煤、贫瘦喷吹煤、无烟洗中块、洗小块、无烟末煤、贫瘦末煤等多个品种。目前公司市场用户定位于大型的电力、冶金和化工企业集团；市场区域主要为河北、山东、东北、华中、华东等地区。
公司喷吹煤产品对主供钢厂用户销量占(铁路)总销量的占80-90%，主要用户为鞍钢、本钢、首钢、河钢、包钢、赤峰钢铁、建龙钢铁等；公司化工块煤产品主要供给山东、河北地区化工企业，其中约80%(铁路)供应阳煤集团参、控股化工用户；公司末煤主要供给河北、山东地区的五大集团电厂，电煤长协用户占比在80%以上(铁路)。
公司主要煤矿位于北京路局西侧起点位置，地理位置优越，铁路发运条件便利，是北京路局最大的用户。公司坚持“铁路为主、公路为辅”战略，铁路发运量逐年增长。
（五）投资状况分析
对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
（1）重大的股权投资
□适用 √不适用
（2）重大的非股权投资
□适用 √不适用
（3）以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 20 页 共 247 页项目名称
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 其他权益工具投资 | 44,280,000.00 | 35,040,000.00 | -9,240,000.00 | |
| 合计 | 44,280,000.00 | 35,040,000.00 | -9,240,000.00 |
（六）重大资产和股权出售
□适用 √不适用
（七）主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司于2007年6月14日注册成立，注册资本2,000万元人民币。公司出资2,000万元，占出资比例100%。经营范围：
煤炭销售；铁路货运、铁路运输及设备租赁服务；机车修理、铁路专用线维修；销售：建材、机械设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资产112,103万元，净资产6,839万元。报告期内完成煤炭外运1,433万吨，实现营业收入569,906万元，净利润-172万元。
阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司于2008年3月20日注册成立。注册资本为2,000万元人民币。公司出资2,000万元，占出资比例的100%。经营范围:铁路、公路煤炭批发经营。铁路货运；自备车出租；机车修理；铁路专用线维护；销售：建材、机械设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产1,885万元，净资产1,768万元。完成净利润-46万元。
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司于2008年3月20日注册成立。注册资本为2,000万元人民币，公司出资2,000万元，占出资比例的100%。经营
范围：铁路、公路煤炭批发经营;铁路货运；自备车出租；机车修理；铁路专用线维护；销售：建材、机械设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产35,285万元，净资产3,659万元。报告期内完成煤炭外运401万吨，报告期内实现营业收入156,912万元，净利润-543万元。阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司于2010年3月9日注册成立。注册资本2,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭经销（不进行实质性储煤、洗选煤经营活动）；自备车经营、出租；销售：建材、机械设备。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***截止报告期末，该公司总资产11,380万元，净资产2,832万元。报告期内完成煤炭外运388万吨，实现营业收入148,692万元，净利润183万元。阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司于2010年10月23日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：销售建材、机械设备；通过公路批发经营煤炭（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产5,666万元，净资产1,733万元。报告期内完成煤炭外运457万吨，实现营业收入78,370万元，报告期内完成净利润213万元。阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司于2010年9月30日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：销售建材、机械设备、煤炭。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截止报告期末，该公司总资产7,430万元，净资产1,078万元。报告期内完成煤炭外运226万吨，实现营业收入67,207万元，报告期内完成净利润79万元。阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司于2010年10月15日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发、零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产2,129万元，净资产317万元。报告期内完成净利润-290万元。
阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司于2010年10月29日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发经营（公路经销）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截止报告期末，该公司总资产3,551万元，净资产1,290万元。报告期内完成煤炭外运223万吨，实现营业收入66,283万元，报告期内完成净利润32万元。
阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司于2010年10月15日注册成立。注册资本4,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：经销：煤炭、洗精煤、焦炭（不开设储煤场）、炉料、铁矿粉、铁矿石、锰矿石、铝矾土、铝锭、钢材、生铁、建材、化肥（其他未列明批发服务）；铁路货物运输：敞车整车铁路货物运输、铁路集装箱运输；道路货物运输：普通货物道路运输、集装箱道路运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。***截止报告期末，该公司总资产11,353万元，净资产1,782万元。报告期内完成煤炭外运248万吨，实现营业收入75,777万元，报告期内完成净利润103万元。
阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司于2012年8月22日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发经营***（依法需经批准的项目，需经相关部门核准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产44,862万元，净资产-4,382万元。报告期内完成煤炭外运170万吨，实现营业收入131,131万元，完成净利润-2,509万元。
阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司于2012年8月7日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭批发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**。截止报告期末，该公司总资产3,544万元，净资产226万元。报告期内完成煤炭外运205万吨，实现营业收入83,657万元，报告期内完成净利润-143万元。
天津阳煤煤炭销售有限公司于2014年4月4日注册成立。注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：煤炭、焦炭、矿产品（需经审批的除外）批发及零售；货物及技术进出口（限从事国家法律法规允许经营的进出口业务）；国际贸易；仓储（危化品除外）；装卸；搬倒；国内货物运输代理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截止报告期末，该公司总资产29,633万元，净资产-27,323万元。完成煤炭外运102万吨，报告期内实现营业收入31,925万元，完成净利润-1,708万元。
青岛阳煤煤炭销售有限公司于2014年4月16日注册成立，注册资本1,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：批发零售：煤炭、焦炭、铁矿石、锰矿石；货物进出口、技术进出口（国家法律法规禁止的不得经营，法律法规限制经营的取得许可后方可经营）；货物装卸服务；国内公路、铁路货运代理经纪服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产933万元，净资产932万元。
阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司于2006年12月30日注册成立。注册资本为5,000万元人民币，公司持有56.73%股权。经营范围：矿用产品制造、加工；机电安装；矿建工程；房屋工程服务；电力业务：发电业务；电力供应：售电业务；园林绿化工程；煤矿设备租赁；自有房屋租赁；煤炭洗选；矿产资源开采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产258,952万元，净资产182,096万元。报告期内完成煤炭外运354万吨，实现营业收入132,909万元，净利润6,781万元。
山西新景矿煤业有限责任公司于2009年9月29日注册成立。注册资本为210,000万元人民币，公司持有100%股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；自有房屋租赁；自有机械设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产831,807万元，净资产342,791万元。报告期内完成煤炭外运892万吨，实现营业收入317,992万元，净利润38,328万元。
阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司于2009年9月23日注册成立。注册资本为1,000万元人民币，公司持有100%的股权。经营范围：建筑施工（土石方工程、市政工程、公路工程、水利水电工程、防水防腐保温工程），住宅室内装饰装修，机电设备安装；煤矿矸山治理；环保工程，造林绿化工程施工，园林绿化工程；建筑工程机械与设备租赁；道路货物运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**截止报告期末，该公司总资产3,845万元，净资产-43万元。实现营业收入4,143万元，净利润-58万元。
阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司于2012年5月30日注册成立。注册资本3,000万元人民币。公司持有100%股权。经营范围：原煤洗选。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截止报告期末，该公司总资产9,443万元，净资产8,354万元。报告期内完成煤炭外运163万吨，实现营业收入57,236万元，完成净利润1,394万元。
阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司2016年05月03日注册成立。注册资本为125,000万元人民币。公司持有100%股权。经营范围：阳煤集团西上庄低热值煤发电项目筹建，销售粉煤灰、石膏。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截止报告期末，该公司总资产115,373万元，净资产37,617万元。
阳泉天成煤炭铁路集运有限公司于2006年6月23日注册成立。注册资本为24,500万元人民币。公司持有80%股权。经营范围：煤炭运销；货物包装、仓储配送；矿石分选；物流服务；铁路货物运输代理、装卸、搬运；商品中介；销售、铁路转运铝矾土、水泥熟料、氧化铝、电解铝、耐火材料、化肥、钢材、金属及金属矿制品、铁矿石、建材、木材、铁合金、锰合金、铬矿石、铁矿渣（水渣）、五金、交电、化工（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、纸制品、木浆、木片、橡胶制品、机械设备（不含小轿车）、电子产品（不含卫星地面接收设备）、工业棕榈油、燃料油及以上商品自营或代理进出口业务；废旧钢材回收、销售；铁路运输加固材料加工；公路普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**。截止报告期末，该公司总资产92,116万元，净资产34,148万元。报告期内完成煤炭外运691万吨，实现营业收入273,823万元，净利润1,540万元。阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司2011年1月18日注册成立。注册资本为25,000万元人民币，公司持有70%的股权。经营范围：以自有资金对煤炭行业及能源产业的投资开发；煤炭行业的管理咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产58,878万元，净资产20,815万元。2019年，获得国家发改委项目核准的批复（发改能源（2019）1507号文），根据批复目前正在办理煤炭产能置换手续，尚未开工建设。
阳煤集团寿阳景福煤业有限公司于1992年6月27日注册成立。注册资本19,031万元人民币，公司持有70%股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，该公司总资产163,594万元，净资产4,320万元。报告期内完成煤炭外运110万吨，实现营业收入43,210万元，报告期内完成净利润2万元。
山西平舒煤业有限公司于2004年6月7日注册成立，注册资本37,600万元人民币，公司持有56.31%的股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资产300,043万元，净资产47,164万元。报告期内完成煤炭外运328万吨，实现营业收入97,754万元，净利润-605万元。
晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司2011年10月18日注册成立。注册资本为7,200万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：煤层气发电（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截止报告期末，
该公司总资产26,328万元，净资产19,242万元。实现营业收入8,861万元，报告期内完成净利润2,376万元。阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司（泰昌公司）于2011年12月27日注册成立，注册资本3,000万元人民币。公司出资3,000万元，占出资比例100%。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；煤炭销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资产16,829万元，净资产-45,286万元，净利润-957万元。按照山西省政府推动化解过剩产能的有关规定，公司将泰昌公司列入僵尸企业，于2016年8月25日，获得山西省钢铁煤炭行业化解过剩产能和实现脱困发展领导小组煤炭行业办公室《关于对山西省2016年化解煤炭过剩产能目标分解及时间进度安排的公告（第一批），泰昌公司被列入即将关闭出清的“僵尸企业”名单，公司于2016年10月24日，按照省厅下发的晋煤规发[2016]750号验收文件对“阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司”矿井关闭进行现场验收，认定通过验收并出具了验收报告书。阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司于2011年12月26日注册成立，注册资本4,500万元人民币。公司出资4,500万元，占出资比例100%。经营范围：矿产资源开发采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资产106,375万元，净资产-44,816万元。报告期内完成煤炭外运70万吨，实现营业收入25,884万元，净利润-8,739万元。阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司于2011年12月26日注册成立，注册资本4,500万元人民币。公司出资4,500万元，占出资比例100%。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；煤炭销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资产108,164万元，净资产-29,592万元。报告期内完成煤炭外运127万吨，实现营业收入30,191万元，净利润-7,755万元。山西宁武榆树坡煤业有限公司于1983年06月13日注册成立，注册资本38,111.48万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：矿产资源开采：煤炭开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至报告期末，该公司总资产243,007万元，净资产36,656万元。报告期内完成煤炭外运218万吨，实现营业收入65,442万元，净利润6,109万元。
山西阳煤国华选煤工程技术有限公司于2017年04月27日注册成立，注册资本5,000万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：选煤新工艺、新
技术研发和应用，煤炭机械设备研发、制造、销售及技术服务，矿井及选煤工程设计及工程施工（建筑施工），矿井及选煤工程技术咨询、技术服务，选煤厂自动化系统及检测仪表研发和销售，选煤产品结构及合理售价分析软件开发，选煤厂企业管理服务，建设工程：施工（建筑机电安装工程、园林绿化工程），机电设备修理，建筑工程机械与设备经营租赁，销售机械设备及配件、钢材、铝材、铜材、建材、橡胶制品、五金、交电、化工产品（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、电子产品、润滑油脂、消防器材、仪器仪表。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截至报告期末，该公司总资产915万元，净资产713万元。报告期内实现营业收入226万元，净利润-286万元。
山西阳煤芬雷选煤有限公司于2017年04月13日注册成立，注册资本5,000万元人民币，公司持有51%的股权。经营范围：选煤（该项目限分公司经营），煤炭加工技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，选煤企业管理、机械设备（不含特种设备）维修，软件开发、信息系统集成。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）***。截至报告期末，该公司总资产9990万元，净资产5,552万元。报告期内实现营业收入9,404万元，净利润1,912万元。阳泉阳煤电力有限公司于2017年04月18日注册成立，注册资本6,000万元人民币。公司出资6,000万元，占出资比例100%。经营范围：电力生产及销售，热力生产及销售，售电业务，热力供应，制造、销售粉煤灰、石膏，电器试验、检验，电力输配，销售电力设备、器材及其租赁，机电设备维修，清洁能源技术开发，电力、热力技术咨询、技术服务、合同能源管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**。截至报告期末，该公司总资产8,002万元，净资产5,404万元，报告期内实现净利润-285万元。山西（阳泉）国际陆港集团有限公司于2017年12月19日注册成立，注册资本10,000万元人民币。公司出资4,000万元，占出资比例40%。经营范围：货物仓储、装卸、搬运、包装、加工、配送的物流服务（不含危险化学品）；多式联运、公路普通货运；集装箱搬运、拆装箱及相关业务；铁路、公路、水运货运代理；经销煤炭、焦炭；阳泉国际陆港项目的建设；物联网服务；从事商品及技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**。截至报告期末，该公司总资产
51,545万元，净资产20,307万元。报告期内完成煤炭外运1,108万吨，实现营业收入527,984万元，净利润6,337万元。阳泉煤业集团财务有限责任公司于1988年1月23日注册成立。注册资本为177947.611929万元人民币。公司持有27.59%的股权。经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（股票一、二级市场投资除外）；成员单位产品的融资租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）**。截止报告期末，该公司总资产1,672,220万元，净资产367,482万元。实现营业收入54,126万元，报告期内完成净利润31,146万元。
阳煤集团香港国际贸易有限公司于2010年1月28日成立，注册资本8000万元人民币。公司出资8000万元，占出资比例100%。经营范围：货物进出口贸易。截止报告期末，该公司总资产13,251万元，净资产8,657万元。报告期内实现营业收入38,764万元，净利润-210万元。
（八）公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
（一）行业格局和趋势
√适用 □不适用
2020年受国内外环境和新冠肺炎疫情等因素影响，煤炭产业运行仍将面临不小的下行压力。随着能源结构调整、经济转型升级，新能源可再生能源增长步伐加快，煤炭需求增幅进一步放缓，但煤炭作为我国的基础能源，有其良好的经济性和能源安全保障性，在未来相当长时期内仍将是我国的主导能源，煤炭生产消费的主体地位将长期存在，且下游电力在终端能源消费中的比重越来越高，电煤需求预计还将有所增加，煤炭市场挑战和机遇同在。
在迈向高质量发展的征程中，公司要坚持稳中求进的总基调，顺势而为、主动创新。2020年，公司将继续坚持“铁路为主”的销售策略，确保铁路外
运量的持续增长。对外要充分发挥与北京局、太原局多年来的良好合作关系，争取运力支持，对内要积极协调各矿装车，不断完善装车细节，提高装车效率，确保煤炭外运的高效运转。继续坚持好长协战略，加大直供用户合作，提高中长协合同占比，做好中长期合同重点用户的稳量、增量。总体来说就是要持续推进做好“铁路为主、长协为主”的销售策略，建立和开拓新的市场渠道，进一步优化市场布局；全力做好应收账款清欠、提升回款数量和质量、严格内部管理三项工作。
（二）公司发展战略
√适用 □不适用
公司将全力推动公司高质量发展，建设亿吨级煤炭销售基地。致力于发挥资本市场融资平台作用，收购兼并煤炭资产，整合煤炭资源，做强煤炭主业，同时推进选煤、电力、供热以及煤层气开发和利用等其他产业的发展。
（三）经营计划
√适用 □不适用
1.2019年经营计划进展说明
2019年，公司实现煤炭产量4,101万吨，销售煤炭7,549万吨，公司2019年营业收入326.58亿元，比年初预计有所增加。主要原因为煤炭产销量较2018年有所上涨，煤炭产量比同期增加247万吨，煤炭销量比同期增加421万吨。
2.因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
资金需求项目主要包括：一是大中型新建煤矿项目；二是矿井环节改造项目；三是采掘设备购置；四是现代物联网大数据；五是煤层气发电项目；六是环境保护及治理工程。公司将科学合理安排资金使用计划，拟通过自有资金、直接融资、银行融资、争取政府财政支持等多种方式解决资金需求问题。
3.2020年的主要工作目标
预计煤炭产量为3,984万吨，预计煤炭销量为7,940万吨，预计全年实现营业收入328亿元，预计单位销售成本329元/吨。
为实现2020年的经营计划，公司将重点做好以下工作：
经营管理方面，紧紧围绕以“做实煤炭主业，做精运销、运输，做优供电、供气”为核心的“122”产业发展模式。一是优化煤炭主营业务，细化产业规划，合理利用自有资金，加大优质产能并购重组力度， 2020年“投资泊里、
收购七元”，打造优势煤炭产业“再升级”。二是实施煤矿提能提效，积极启动景福公司于家庄井田项目手续办理,推动一矿850万吨矿井提能产能指标置换。三是按照能源革命战略部署，将“煤炭绿色开发利用基地、非常规天然气基地、电力外送基地、煤基科技创新基地”做实、做优，筑牢公司高质量发展“基本盘”。
安全管理方面，认真贯彻落实习近平总书记关于安全生产重要论述和党中央、国务院决策部署，以落实《山西能源革命综合改革试点行动方案》为契机，进一步树立安全发展理念，弘扬生命至上、安全第一的思想，坚持“管理、装备、素质、系统并重”原则，坚持安全工作党政工团齐抓共管，继续创新提升“166”安全管理体系，有效防范各类生产安全事故，为公司高质量发展创优安全环境。
生产管理方面，公司将围绕“降本减支，提质增效”目标，通过优化生产系统，强化生产组织，坚持正规循环，推进科技创新和新技术、新工艺、新装备的推广，发挥系统主导作用，加强环节管控，精准设备投入、降低综合单耗，实现安全高效绿色开采，推动无烟煤绿色开发利用。公司将继续稳定煤炭产量，建设先进产能。用改革的方法、有效的管理、契约的办法，“包”制下井，效益提升，提高用工水平，提升单产单进，实现集约高效目标。实施煤矿提能提效工程，组织生产矿井稳产高产和技改提能，推动新建及停缓建矿井复工建设，全力组织生产矿井达产达效。大力推进抽采标准化，提高本煤层钻孔抽采效率。加大先进产能建设力度，有序推进矿井达标建设。
市场销售方面，公司继续坚持“铁路为主、长协为主”的销售策略，随着“公转铁”工作的持续推进，煤电联动机制的取消，煤炭市场的下行，持续优化和调整市场结构，“铁路为主、长协为主”销售策略的优势将更加明显。公司将继续坚持运输、市场、价格“三个结构”优化，力争煤炭的收入、售价、销量、品种煤、铁路外运再上新台阶。布局亿吨煤炭销售基地，积极提升煤炭销量。进一步规范销售流程，强化内部管理，加强制度建设，优化流程设置，以优化制度流程约束弥补工作漏洞；强化规矩意识，提高执行力，切实将销售工作落到实处。
筹融资方面，公司将结合市场情况，充分利用多种渠道筹措资金，充分保证公司经营与发展现金流：一方面，公司将继续利用银行这个间接融资的渠道，申请银行贷款用以补充生产经营性流动资金；另一方面，公司将结合市场和自身情况，择机开展股权融资工作，制定合理的再融资方案，筹集公司长期发展
所需资金，不断优化公司资金结构。2020年4月17日，公司收到中国证监会核准非公开发行优先股的批复，公司将根据核准文件的要求办理本次非公开发行优先股相关事宜。资产整合方面，在收购集团现有煤炭资产和股权融资投资新建矿井上有所突破，坚持推进先进产能建设，实施煤炭生产革命，实现高碳能源低碳利用、黑色煤炭绿色利用，促进产业高质量发展，推动煤炭产业整体上市。公司一直以来定位于控股股东阳煤集团下属煤炭和电力资产的整合平台，对于阳煤集团下属的煤炭资产，公司坚持“成熟一个，收购一个”的原则，未来，公司仍将坚持这一原则，逐步收购行业内以及阳煤集团下属的优质资产。2020年公司将继续推进收购阳泉煤业（集团）有限责任公司持有的阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司100%股权的项目。环境保护方面，严格落实党中央国务院、省委省政府关于生态文明建设的方针政策，加强环保节能绿化队伍建设，完善管理制度和体系，并抓好落实，将管理由宏观向微观延伸，进一步提高管理水平。加强内部督察检查，抓好污染防治设施运行管理，保障各项措施落实到位。突出抓好各类环保工程建设，坚决打赢大气、水、土壤污染防治攻坚战。
科技创新方面，公司将继续完善科技创新体制机制，以实际行动贯彻“抓创新就是抓发展、谋创新就是谋未来”的理念，聚力产学研合作，加大专业技术人员培养，积极搭建平台，提升企业创新能力和核心研发能力，加大项目推进力度，加大专业技术人员的培养力度。
（四）可能面对的风险
√适用 □不适用
第一、安全风险及对策。
公司所处煤炭开采行业属于高危行业，井下煤炭开采工作受地质因素影响较大，面临水、火、煤尘和顶板等灾害，且公司所属矿井大多属于高瓦斯涌出矿，安全风险较大。
对策：加强安全防范意识，合理安排生产。确保煤矿安全投入，加强煤矿现场的安全管理，加大隐患排查和治理力度，坚决防范遏制重特大事故发生。一方面，公司各下属煤矿开采历史长，积累了丰富的煤炭生产安全管理及技术经验。公司制定了包括《煤矿安全规程》、《通风瓦斯管理实施细则》和《操作规程》在内的较为完善的安全制度，并通过加强现场管理以及定期对员工进
行煤炭生产安全培训等措施，提高全体员工的安全防范意识；另一方面，公司防治瓦斯的技术和经验较为成熟，可以对瓦斯风险进行一定程度的控制。另一方面，公司加大对生产设备和安全监控设备的投入，做到实时观测、事先预防，从而降低安全事故隐患。第二、市场风险及对策。2020年受国内外环境和新冠肺炎疫情等因素影响，煤炭产业运行仍将面临不小的下行压力。煤炭是国民经济发展的基础能源产业，国民经济周期性的波动可能会导致煤炭市场供需状况发生变化，从而影响公司的经营业绩。
对策：一方面，公司将高度关注国内外宏观经济的发展变化对煤炭市场供需的影响，加强对宏观经济形势和煤炭市场变化的预测，全面落实国家稳定市场的政策措施，根据市场变化按需组织生产，及时调整产品结构，优化市场布局，降低市场风险。另一方面，坚持诚信原则，提高合同兑现率。坚持“长协为主”作为营销工作的重中之重，坚守“基础价+浮动价”的中长期合同定价机制，严格履行煤炭购销合同，进一步提高合同兑现率。
（五）其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
（一）现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1.根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》（中国证监会令[2008]57号）、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）等相关规定，公司及时修改了《章程》相关条款，并经第四届董事会第二十四次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过；修订后的公司《章程》明确了对利润分配政策尤其是现金分红政策进行调整、决策程序和机制，以及充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施等，修订完善了公司利润分配政策的基本原则、公司利润分配具体政策、公司利润分配方案的审议程序等条款；公司利润分配政策的详细情况请参阅公司《章程》第一百八十条的规定；
2.报告期内，公司于2019年5月10日召开的2018年年度股东大会审议通过2018年度利润分配方案，本次利润分配以2018年12月31日总股本2,405,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税），共计673,400,000.00元；公司于2019年7月1日公布了2018年年度权益分派实施公告，除权（除息）日为2019年7月8日，现金红利发放日为2019年7月8日；
3.公司2019年度利润分配预案为：公司拟以2019年12月31日总股本240,500万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.80元（含税），共计673,400,000.00元。此利润分配预案尚需提交股东大会审议。
（二）公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
第 32 页 共 247 页分红年度
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 2.80 | 0 | 673,400,000.00 | 1,700,817,116.61 | 39.59 |
| 2018年 | 0 | 2.80 | 0 | 673,400,000.00 | 1,971,274,188.39 | 34.16 |
| 2017年 | 0 | 2.05 | 0 | 493,025,000.00 | 1,636,150,746.14 | 30.13 |
以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
（一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
第 33 页 共 247 页承诺背景
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决关联交易 | 阳煤集团 | 1.阳煤集团于2000年12月16日签署《避免同业竞争的承诺书》： （1）除集团公司及其下属各成员在本承诺书生效日前所生产的产品和进行经营活动以外，集团公司承诺及保证其本身，并将促使其各成员不会直接或间接参与或进行与股份公司的产品或业务竞争的任何活动。 （2）股份公司成立且本承诺书签署后，为避免且解决同业竞争问题，各发起人将其自身及其他控股子公司与股份公司之生产经营相同或类似的经营性资产以托管、租赁的方式交由股份公司经营管理，或通过配股、或股份公司收购、或由股份公司兼并以及资产置换或其他方式逐步投入股份公司。 （3）集团公司将不利用其对股份公司的控股或控制关系进行损害股份公司及股份公司中除集团公司以外的其他股东利益的经营活动。 （4）集团公司高级管理人员将不兼任股份公司之高级管理人员。 （5）集团公司承诺对于本承诺书生效日后，不论是由集团公司本身还是集团公司各成员研究开发的或从国外引进或与他人合作开发的新产品或技术，股份公司有优先生产或受让的权利。 （6）如集团公司或集团公司各成员拟出售或转让集团公司或其各成员的任何资产、业务或权益，集团公司将给予股份公司优先购买的权利，且优先购买的条件将不逊于集团公司或其各成员向任何第三方提供的条件 （7）如发生第(5)、(6)项的情况，集团公司承诺会尽快将有关新产品或拟出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知股份公司，并尽快提供股份公司合理要求的资料，股份公司在接到 | 上述承诺为长期承诺，自签署之日起生效 | 否 | 是 |
第 34 页 共 247 页
集团公司通知后三十天内决定是否行使有关优
先生产或购买权。
（8）如果股份公司决定放弃优先购买权的话，
集团公司保证在出售或转让有关资产或业务给予第三方的条件将不会对比给予股份公司的条
件更优惠。
（9）集团公司确认及向股份公司声明，集团公
司在签署本承诺书时是代表其本身和作为集团
公司各成员的代理人签署的。
2.除上述承诺外，阳煤集团为避免同公司在原煤
销售上可能发生的同业竞争，于2001年1月8
日签署《承诺书》：
（1）在洗选煤分公司委托股份公司经营管理期
间，非经洗选煤分公司，阳煤集团不以任何形式
与途径进行任何原煤销售。
（2）在洗选煤分公司被股份公司收购后，阳煤
集团不以任何形式与途径进行任何原煤销售。
（3）阳煤集团保证其所生产之全部原煤供给股
份公司，并不以任何形式向任何第三方销售。
（4）阳煤集团供给股份公司的原煤价格，按市
场价格执行，具体事宜至股份公司收购洗选煤分公司后实际收购原煤时另行签订协议约定。
（5）本承诺及于阳煤集团所属各生产矿井，并
对所属各原煤生产单位均具有法律约束力。（注：2003年8月31日，公司利用募集资金完
成了对洗选煤分公司的收购。）
（二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
（三）业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见第十一节财务报告三、重要会计政策及会计估计44.重要会计政策和会计估计的变更（1）.重要会计政策变更。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
第 35 页 共 247 页
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 216 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 2 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） | 50 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
2019年5月10日，公司召开2018年年度股东大会，审议通过《关于续聘2019年度审计机构的议案》；续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度财务报告的审计机构，续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2019年度内部控制的审计机构；上述两家审计机构均拥有证券期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供相关审计服务的经验和能力，能够满足公司相关审计工作的需要。审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
（一）导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
（二）公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
（一）相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
（二）临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
（一）与日常经营相关的关联交易
1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
第 36 页 共 247 页事项概述
| 事项概述 | 查询索引 |
| 2018年度日常关联交易情况及预计2019年度日常关联交易情况 | 2019年4月13日披露于上海证券交易所网站的《阳泉煤业（集团）股份有限公司关于2018年度日常关联交易情况及预计2019年度日常关联交易的关联交易公告》,公告编号为2019-020 |
2.已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
（1）采购商品/接受劳务情况
单位：万元
币种：人民币
第 37 页 共 247 页关联方
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 2019年实际金额 | 2019年预计金额 |
| 阳煤集团 | 煤 | 市场价 | 700,532.07 | 589,418.60 |
| 阳煤国新 | 煤 | 市场价 | 29,995.04 | 11,802.24 |
| 鹏飞建安 | 工程 | 市场价 | 19,738.98 | 8,701.04 |
| 华越公司 | 工程 | 市场价 | 22,568.69 | 7,887.41 |
| 九洲节能 | 工程 | 市场价 | 36,192.04 | 732.09 |
| 华越公司 | 修理费 | 市场价 | 49,379.48 | 39,694.16 |
| 华越公司 | 设备 | 市场价 | 8,009.52 | 170 |
| 阳煤集团 | 其他服务 | 市场价 | 28,561.36 | 16,405.57 |
| 九洲节能 | 其他服务 | 市场价 | 3,216.72 | 110 |
| 阳煤集团 | 资产 | 协议价 | 7,045.58 | 3,805.00 |
| 合计 | 905,239.48 | 678,726.11 | ||
（2）出售商品/提供劳务情况
单位：万元
币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 2019年实际金额 | 2019年预计金额 |
| 化工商务 | 煤 | 市场价 | 32,168.80 | 1,600.00 |
| 阳煤国新 | 煤 | 市场价 | 166,124.75 | 141,592.74 |
| 恒通化工 | 煤 | 市场价 | 48,659.47 | 53,574.58 |
| 西山煤电 | 煤 | 市场价 | 10,297.62 | 5,058.08 |
| 亿鑫煤炭 | 煤 | 市场价 | 12,176.49 | 6,326.87 |
| 阳光发电 | 煤 | 市场价 | 75,072.07 | 39,922.66 |
| 华越公司 | 配件 | 市场价 | 3,612.64 | 600 |
| 阳煤集团 | 配件 | 市场价 | 8,742.38 | 2,000.00 |
| 新元煤业 | 配件 | 市场价 | 6,252.36 | 1,500.00 |
| 兴峪煤业 | 配件 | 市场价 | 1,604.90 | 250 |
| 寺家庄煤业 | 配件 | 市场价 | 4,262.22 | 600 |
| 合计 | 368,973.70 | 253,024.93 | ||
3.临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
（二）资产或股权收购、出售发生的关联交易
1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2.已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3.临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4.涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
（三）共同对外投资的重大关联交易
1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2.已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3.临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
（四）关联债权债务往来
1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2.已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3.临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
（一）托管、承包、租赁事项
1.托管情况
□适用 √不适用
2.承包情况
□适用 √不适用
3.租赁情况
□适用 √不适用
4.担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
第 38 页 共 247 页公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
| 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保方 | 担保方与上市公司的关系 | 被担保方 | 担保金额 | 担保发生日期(协议签署 | 担保 起始日 | 担保 到期日 | 担保类型 | 担保是否已经履行完毕 | 担保是否逾期 | 担保逾期金额 | 是否存在反担保 | 是否为关联方担保 | 关联 关系 |
第 39 页 共 247 页
日)
| 日) | |||||||||||||
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |||||||||||||
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | 180,000,000.00 | ||||||||||||
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 183,080,000.00 | ||||||||||||
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |||||||||||||
| 担保总额（A+B） | 183,080,000.00 | ||||||||||||
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 0.81 | ||||||||||||
| 其中： | |||||||||||||
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | |||||||||||||
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 3,080,000.00 | ||||||||||||
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | |||||||||||||
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 3,080,000.00 | ||||||||||||
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |||||||||||||
| 担保情况说明 | （1）为子公司兴裕公司、裕泰公司、泰昌公司、榆树坡公司矿井整合改造项目资金短缺问题，兴裕公司、裕泰公司、泰昌公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款，榆树坡公司拟向财务公司申请贷款。天泰公司第一届董事会第二十二次董事会审议通过同意为上述贷款提供担保（对榆树坡公司贷款担保按照持股比例51%确认），2012年12月28日，本公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于同意控股子公司天泰公司为其下属公司提供贷款担保的议案》。具体贷款情况如下： ①兴裕公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款2.3亿元，贷款期限为2013年1月14日至2019年12月25日，截止2019年12月31日，兴裕公司在该行贷款已全部归还。 ②裕泰公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款1.87亿元，贷款期限为2013年2月1日至2021年12月24日，截止2019年12月31日，裕泰公司在该行贷款已全部归还。 ③泰昌公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款1亿元，贷款期限为2013年1月8日至2017年12月31日，截止2019年12月31日，泰昌公司在该行贷款已全部归还。 ④榆树坡公司拟向财务公司申请贷款1亿元，贷款期限为2013年2月4日至2019年6月13日，截止2019年12月31日，榆树坡公司在该行贷款已全部归还。 （2）2013年5月17日，本公司2012年度股东大会通过《关于为子公司提供贷款担保的议案》，本公司下属控股子公司景福公司根据其矿井技改进展情况，向阳煤集团财务有限责任公司贷款2亿元。2013年10月11日，本公司2013年度第三次临时股东大会通过《关于为子公司提供贷款担保的议案》，本公司下属控股子公司景福公司根据其矿井技改进展情况，向阳煤集团财务有限责任公司贷款2亿元。本公司对上述两笔贷款按对景福公司的持股比例提供连带责任担保，截止2019年12月31日，景福公司贷款余额440万元。 （3）2017年5月18日，根据阳泉煤业（集团）股份有限公司会议纪要（阳泉煤业会纪[2017]4号），本公司承诺为下属全资子公司西上庄公司在中国建设银行股份有限公司阳泉西城支行项目贷 | ||||||||||||
第 40 页 共 247 页
款提供担保，截至2019年12月31日，西上庄公司尚未取得该贷款。本公司承诺为下属全资子公司西上庄公司办理设备融资租赁业务提供担保，西上庄公司委托阳泉煤业集团融资再担保有限责任公司向本公司提供反担保，截至2019年12月31日，西上庄公司尚未办理融资租赁业务。
（4）2019年1月15日，本公司第六届董事会第二十五次会议审议通过《关于为阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司提供贷款担保的议案》，开元公司拟向中国工商银行办理流动资金贷款8,000万元，利率为同期银行贷款基准利率上浮10%，期限为一年；向平安银行申请贷款14,000万元，利率为同期银行贷款基准利率上浮10%，贷款期限为一年。公司就上述两笔贷款分别为开元公司向中国工商银行贷款8,000万元敞口授信及平安银行贷款14,000万元敞口授信提供担保，同时要求开元公司以价值26,400万元的资产向公司提供反担保。截止2019年12月31日，开元公司贷款余额8,000万元、开立银行承兑汇票1亿元。
（三）委托他人进行现金资产管理的情况
1.委托理财情况
（1）委托理财总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
（2）单项委托理财情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
（3）委托理财减值准备
□适用 √不适用
2.委托贷款情况
（1）委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
（2）单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
（3）委托贷款减值准备
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
（四）其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
（一）上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二）社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司按照国家相关法律规定，在安全生产、产品质量、生产节能环保及员工和谐方面制定了相关制度，规范社会责任相适应的管理行为，提高公司及子公司的社会责任意识；并通过积极参与社会公益事业，在创造就业、节能减排、保护环境、矸山恢复治理等方面有效的履行了社会责任，提升了企业的社会形象；
（三）环境信息情况
1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
（1）排污信息
√适用 □不适用
公司下属分、子公司列入山西省各级环境保护部门公布的重点排污单位的公司共有1个，即隶属阳泉市管辖的阳泉煤业（集团）股份有限公司发供电分公司。
第 41 页 共 247 页
分公司或子公司名称
| 分公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放 方式 | 排放口数量 和分布情况 | 排放浓度和 总量(吨) | 超标排放情况 | 执行的污染物 排放标准 | 核定的排放总量(吨/年) |
| 发供电分公司 | 二氧化硫 | 有组织 | 1个（二电厂） | 4.11mg/m?;4.68 | 无 | 《燃煤电厂大气污染物排放标准》DB14/T1703-2018 | 402.004 |
| 氮氧化物 | 有组织 | 10.17mg/m?;7.56 | 无 | 402.004 | |||
| 烟尘 | 有组织 | 2.43mg/m?;1.92 | 无 | 74.10 | |||
| 二氧化硫 | 有组织 | 2个（三电厂 | 7.89mg/m?;36.77 | 无 | 706.574 |
第 42 页 共 247 页氮氧化物
| 氮氧化物 | 有组织 | 1#、2#、3#炉一个，4#炉一个） | 21.32mg/m?;113.62 | 无 | 353.287 | |
| 烟尘 | 有组织 | 1.81mg/m?;7.87 | 无 | 105.986 |
（2）防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
阳泉煤业（集团）股份有限公司发供电分公司现已完成超低排放改造并投入正常运行，无环保污染事件。二电厂脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，除尘采用布袋除尘设施+冷凝湿膜离心除尘除雾器，脱销采用低氮燃烧技术(炉内空气分级燃烧技术)+SNCR炉内脱销工艺（臭氧脱硝工艺备用）。三电厂脱硫采用石灰石-石膏湿法脱硫工艺，除尘采用布袋+高效除雾器，脱销采用NCR+臭氧脱硝。污染防治设施正常运行。为解决阳泉市郊区张家岩村植被覆盖率低，沟深且宽，对张家岩村野鱼沟实施填沟造林示范改造，变荒沟为可利用的林地。此项工程2018年5月完成项目环境影响评价报告书，2019年6月14日获得批复（阳环函[2019]76号），现工程正在进行中，预计2020年年底能够完成。
（3）建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用 □不适用
阳泉煤业（集团）股份有限公司发供电分公司下属两个电厂：
二电厂排污许可证号为：91140300x022057983001P。阳泉市环保局以阳环管字（1990）41号文对《关于对阳泉矿务局一矿煤矸石热电站环境影响报告书》进行批复，2000年6月完成验收。阳泉市环保局以阳环函（2007）118号文对《关于山西国阳新能股份有限公司第二热电厂75t/h锅炉技术开发系统工程环境影响报告书》进行批复，以阳环函（2009）256号《关于山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第二热电厂75吨锅炉技改工程竣工环境保护验收的意见》对该项目进行竣工环境保护验收批复。阳泉市矿区环保局以阳矿环函（2017）72号文对《关于阳泉煤业（集团）股份公司发供电分公司第二热电厂超低排放改造工程环境影响报告表》进行批复，于2018年11月完成环保竣工自主验收并上报矿区环保局备案。
三电厂排污许可证号为：91140300x022057983002P。阳泉市环保局以（89）环监字178号文对《关于对阳泉矿区环境质量现状评价及三矿改扩建工程环境影响评价》进行批复，以环验（2004）003号《阳泉矿务局三矿改扩建工程环保竣工验收的批复》对该项目进行竣工环境保护验收批复，山西省环保厅以晋
环函（2004）529号文对《山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第三热厂集中供热技改工程环境影响评价报告书》进行批复，阳泉市环保局以阳环函（2016）255号《山西国阳新能股份有限公司发供电分公司第三热厂集中供热技改工程竣工环境保护验收意见》对该项目进行竣工环境保护验收批复。阳泉市郊区环保局以阳郊环字（2017）129号文对《关于阳泉煤业（集团）股份公司发供电分公司第三热电厂超低排放改造工程环境影响报告表》进行批复，于2018年12月完成环保竣工自主验收并上报郊区环保局备案。野渔沟填沟造林项目于2018年5月完成建设项目环境影响评价报告书，2019年6月14日获得批复（阳环函[2019]76号）。
（4）突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
阳泉煤业（集团）股份有限公司发供电分公司于2018年8月完成突发环境事件应急预案备案：二电厂备案编号1403032018036LT；三电厂备案编号1403112018010L。
（5）环境自行监测方案
√适用 □不适用
发供电分公司严格按照环保局要求，聘请第三方专业机构,完成了自行监测方案编制、修订及备案工作，二电厂自行监测方案经矿区环保局审核备案，三电厂自行监测方案经郊区环保局审核备案。
（6）其他应当公开的环境信息
□适用 √不适用
2.重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司重点排污单位之外的涉及环境保护的企业主要包括煤炭生产企业、选煤厂和瓦斯电厂。
目前，属于股份公司管辖的非重点排污单位有：
分公司：阳泉煤业（集团）股份有限公司一矿、阳泉煤业（集团）股份有限公司二矿和阳泉煤业（集团）股份有限公司五矿选煤厂。
子公司：山西新景矿煤业有限责任公司、阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司、阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司、阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司、山西平舒煤业有限公司、阳煤集团寿阳景福煤业有限公司、和顺长沟洗选煤有限公司、山西宁武榆树坡煤业有限公司、晋中市阳煤扬德煤
层气发电有限公司、阳泉煤业集团泰昌煤业有限公司、阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司。其中，阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司按照国家发展改革委批复，同意实施煤炭产能置换，目前正在办理手续阶段，未开工建设，不存在污染物排放。阳泉煤业集团泰昌煤业有限公司已经关闭，不存在污染物排放。
（1）非重点排污单位排污信息如下：
第 44 页 共 247 页分公司或子公司名称
| 分公司或子公司名称 | 主要污染物及特征污染物的名称 | 排放 方式 | 排放口数量和分布情况 | 排放浓度和总量 (吨) | 超标排放情况 | 执行的污染物 排放标准 | 核定的排放总量 (吨/年)或浓度 |
| 一矿 | 二氧化硫 | 有组织 | 1个（选煤厂煤泥烘干炉）停用 | 0 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014表3 | 9.36 |
| 氮氧化物 | 有组织 | 0 | 无 | 37.29 | |||
| 烟尘 | 有组织 | 0 | 无 | 《山西省打赢蓝天保卫战2019年行动计划》（30mg/m?） | 3.74 | ||
| 二矿 | 二氧化硫 | 无 | 无 | 0 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014表3 | 25.54 |
| 氮氧化物 | 无 | 无 | 0 | 无 | 49.3 | ||
| 烟尘 | 无 | 无 | 0 | 无 | 39.7 | ||
| 新景矿 公司 | 二氧化硫 | 有组织 | 1个（煤泥烘干炉）停用 | 0 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014表3 | 39.56 |
| 氮氧化物 | 有组织 | 0 | 无 | 49.48 | |||
| 烟尘 | 有组织 | 0 | 无 | 《山西省打赢蓝天保卫战2019年行动计划》（30mg/m?） | 9.64 | ||
| 兴裕 公司 | 氮氧化物 | 有组织 | 2个（主副井各1个） | 16-50mg/m?；2.02 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014表3 | 5.29 |
| 烟尘 | 有组织 | 6.42mg/m?；0.211 | 无 | 0.265 | |||
| 工业粉尘 | 有组织 | 1个 | 48.0mg/m?；0.582 | 无 | 《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006表4 | 0.618 | |
| 裕泰 公司 | 二氧化硫 | 有组织 | 3个（3台燃气锅炉各一个） | 未检出 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014表3 | 10.13 |
| 氮氧化物 | 有组织 | 93mg/m?；1.56 | 无 | 6.58 | |||
| 烟尘 | 有组织 | 1.8mg/m?；0.0303 | 无 | 2.70 | |||
| 粉尘 | 有组织 | 1个 | 16.5mg/m?；0.703 | 无 | 《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006表4 | 1.14 | |
| 开元 公司 | 粉尘 | 有组织 | 2个筛分废气排放口 | 28.3mg/m?；1.72 | 无 | 《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006表4 | 80mg/m? |
| 景福 公司 | 化学需氧量 | 有组织 | 1个 | 不外排 | 无 | 《地表水环境质量标准》GB3838-2002Ⅲ类 | 20 mg/m? |
| 氨氮 | 有组织 | 不外排 | 无 | 1mg/m? |
（2）防止污染设施建设和运行情况
报告期内，上述生产企业均按照国家环境保护制度要求，建设有矿井水、生活污水处理设施；在粉尘排放点设置有集成罩和布袋式除尘器等；将原燃煤锅炉拆除，进行清洁能源改造；储煤场完成全封闭改造。2019年新景矿新建保安矿井水处理项目，开元公司开展污水深度处理工程；景福、长沟公司完成清洁能源改造，裕泰公司完成燃气锅炉的低氮燃烧改造；一矿、新景矿、五矿选煤厂储煤场完成全封闭改造。矸石处置严格按照各单位治理方案进行生态环境恢复治理，对生态环境恢复试点示范矸石山进行了提标治理。日常加强了对上述设备设施的维护升级以及改造，做到长期稳定运行。
（3）建设项目环境影响评价情况
公司所属企业均编制有环境影响评价报告，并报各级环境保护部门予以批复、备案。
（4）突发环境事件应急预案
第 45 页 共 247 页
平舒
公司
| 平舒 公司 | 颗粒物 | 有组织 | 3个 | 16.7 mg/m?；3.06 | 无 | 《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006表4 | 11.0 |
| 二氧化硫 | 有组织 | 5个 | 0.095 mg/m?；1.62 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014表3 | 25.3 | |
| 氮氧化物 | 有组织 | 106mg/m?;7.12 | 无 | 55.91 | |||
| 五矿 选煤厂 | 烟尘 | 有组织 | 1个 | 14.5mg/m?；2.26 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB13271-2014表3 | 6.69 |
| 粉尘 | 有组织 | 8个 | 25.67mg/m?；3.133 | 《煤炭工业污染物排放标准》（GB20426-2006）表4 | 3.71 | ||
| 长沟洗选煤 公司 | 粉尘 | 有组织 | 1个 | 49.8mg/m?;1.014 | 无 | 《煤炭工业污染物排放标准》GB20426-2006 表4 | 1.5 |
| 扬德公司 | 氮氧化物 | 有组织 | 开元瓦斯 电厂20个 | 停产 | 无 | 车用压燃式、气体燃料点燃式发动机与汽车排气污染物排放限值及测量方法（中国Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ阶段）》（GB 17691-2005）中Ⅴ阶段标准 | |
| 氮氧化物 | 有组织 | 平舒瓦斯 电厂45个 | 220.3mg/m?；79.49 | 无 | 142.874 | ||
| 氮氧化物 | 有组织 | 新元瓦斯 电厂30个 | 218.97mg/m?；65.23 | 无 | 67.2 | ||
| 榆树坡 | 二氧化硫 | 有组织 | 1个（停用） | 0 | 无 | 《锅炉大气污染物排放标准》GB 13271-2014表3 | 50mg/m? |
| 氮氧化物 | 有组织 | 0 | 无 | 150mg/m? | |||
| 烟尘 | 有组织 | 0 | 无 | 20mg/m? |
报告期内，公司所属企业均已完成《突发环境事件应急预案》的编制和备案工作。
（5）环境自行监测方案
公司所属企业，全部按照所属辖区生态环境部门的要求编制自行监测方案、备案。
3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、普通股股本变动情况
（一）普通股股份变动情况表
1.普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2.普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3.普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4.公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
（二）限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、证券发行与上市情况
（一）截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
（二）公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
（三）现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、股东和实际控制人情况
（一）股东总数
第 47 页 共 247 页截止报告期末普通股股东总数(户)
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 94,688 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 95,882 |
（二）截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
第 48 页 共 247 页前十名股东持股情况
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 0 | 1,403,038,240 | 58.34 | 0 | 质押 | 630,000,000 | 国有法人 | |
| 冻结 | 18,284,436 | |||||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 0 | 30,881,700 | 1.28 | 0 | 未知 | 国有法人 | ||
| 香港中央结算有限公司 | -1,899,549 | 24,968,325 | 1.04 | 0 | 未知 | 其他 | ||
| 潘秀琴 | 8,015,495 | 24,227,470 | 1.01 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | -1,457,150 | 11,585,815 | 0.48 | 0 | 未知 | 其他 | ||
| 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | 7,602,643 | 7,602,643 | 0.32 | 0 | 未知 | 其他 | ||
| 阳泉煤业集团多种经营总公司 | 0 | 6,740,440 | 0.28 | 0 | 未知 | 其他 | ||
| 中信银行股份有限公司－建信中证500指数增强型证券投资基金 | 6,606,863 | 6,606,863 | 0.27 | 0 | 未知 | 其他 | ||
| 卢连丰 | 2,985,336 | 6,006,336 | 0.25 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 严如生 | 5,360,400 | 5,360,400 | 0.22 | 0 | 未知 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 1,403,038,240 | 人民币普通股 | 1,403,038,240 | |||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 30,881,700 | 人民币普通股 | 30,881,700 | |||||
| 香港中央结算有限公司 | 24,968,325 | 人民币普通股 | 24,968,325 | |||||
| 潘秀琴 | 24,227,470 | 人民币普通股 | 24,227,470 | |||||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 11,585,815 | 人民币普通股 | 11,585,815 | |||||
| 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | 7,602,643 | 人民币普通股 | 7,602,643 | |||||
| 阳泉煤业集团多种经营总公司 | 6,740,440 | 人民币普通股 | 6,740,440 | |||||
| 中信银行股份有限公司－建信中证500指数增强型证券投资基金 | 6,606,863 | 人民币普通股 | 6,606,863 | |||||
| 卢连丰 | 6,006,336 | 人民币普通股 | 6,006,336 | |||||
| 严如生 | 5,360,400 | 人民币普通股 | 5,360,400 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）持有本公司 5%(含 5％)以上股份的股东为阳泉煤业（集团）有限责任公司；（2）阳泉煤业（集团）有限责任公司与其他9名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人关系；其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人； | |||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | ||||||||
注：截止报告期末，阳泉煤业（集团）有限责任公司持有的公司18,284,436股股份被上海市第一中级人民法院裁定冻结，占其持有的公司股份总额的
1.30%，占总股本的0.76%；其持有的公司630,000,000股（包含“阳泉煤业
（集团）有限责任公司-2017年非公开发行可交换公司债券质押专户”所持股份176,000,000股）股份已办理了股份质押登记，占其持有的公司股份总额的
44.9026%，占总股本的26.1954%。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
（三）战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东情况
1.法人
√适用 □不适用
第 49 页 共 247 页名称
| 名称 | 阳泉煤业（集团）有限责任公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 翟红 |
| 成立日期 | 1985年12月21日 |
| 主要经营业务 | 矿产资源开采；煤炭开采(限分支机构)、矿石开采；煤炭加工；煤层气开发；建筑施工、建设工程,建筑安装、勘察设计；物资供销；铁路运输；道路货物运输；煤气、电力生产,燃气经营、发电业务(仅限分支机构)；仓储服务(不含危险品)；房地产经营；矿石加工；食品经营、住宿服务、文艺表演、娱乐场所经营、文化娱乐服务(仅限分支机构)；机械修造；加工木材、建材、钢材、磁材、化工产品(不含危险品)、金属制品、服装、劳保用品、矿灯；广告制作；印刷品印刷；消防技术服务；消防器材、医疗器械经营,修理、销售；汽车修理(仅限分支机构)；种植,动物饲养场、养殖(除国家限制禁止种养的动植物)；园林绿化工程；本企业自产的磁材、铝材、玛钢件、服装的出口,进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件(国家禁止或者限定的技术和商品除外)；房屋、场地及机械设备租赁；制造、加工、销售煤矿机械配件、橡胶制品、输送带、升降带、带芯；材料科学、机械工程研究服务；煤矿装备研发、设计、材料研究；技术咨询；(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 阳煤集团持有阳煤化工股份有限公司（600691）24.19%股权 |
| 其他情况说明 |
2.自然人
□适用 √不适用
3.公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4.报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5.公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
（二）实际控制人情况
1.法人
√适用 □不适用
第 50 页 共 247 页名称
| 名称 | 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 |
2.自然人
□适用 √不适用
3.公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4.报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5.公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6.实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
（三）控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
第 53 页 共 247 页姓名
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 | |
| 杨乃时 | 董事长 | 男 | 57 | 2018年11月28日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 | |
| 武学刚 | 董事 | 男 | 52 | 2019年01月15日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 67.18 | 否 | |
| 总经理 | 2018年12月24日 | |||||||||||
| 刘文昌 | 董事 | 男 | 56 | 2017年02月07日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 | |
| 范宏庆 | 董事 | 男 | 49 | 2018年09月26日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 62.60 | 否 | |
| 财务总监 | 2018年09月10日 | / | ||||||||||
| 王平浩 | 董事 | 女 | 48 | 2017年02月07日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 61.03 | 否 | |
| 副总经理 | 2020年03月18日 | / | ||||||||||
| 董事会秘书 | 2020年02月21日 | / | ||||||||||
| 证券事务代表 | 2017年02月07日 | / | ||||||||||
| 李一飞 | 董事 | 男 | 41 | 2017年02月07日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 | |
| 张继武 | 独立董事 | 男 | 75 | 2017年02月07日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 否 | |
| 孙国瑞 | 独立董事 | 男 | 57 | 2017年02月07日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 10.73 | 否 | |
| 辛茂荀 | 独立董事 | 男 | 62 | 2019年02月28日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 8.77 | 否 | |
| 刘有兔 | 监事会主席 | 男 | 54 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 | |
| 张宝元 | 监事 | 男 | 57 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 | |
| 武慧春 | 监事 | 男 | 56 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 46.56 | 否 | |
| 王怀 | 监事 | 男 | 44 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 0 | 是 | |
| 王军朝 | 职工监事 | 男 | 47 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 43.48 | 否 | |
| 张二生 | 职工监事 | 男 | 54 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 104.00 | 否 | |
| 高卫星 | 职工监事 | 男 | 57 | 2019年08月16日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 45.00 | 否 | |
| 付书俊 | 副总经理 | 男 | 55 | 2018年12月24日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 69.51 | 否 | |
| 总工程师 | 2017年02月07日 | |||||||||||
| 安站东 | 副总经理 | 男 | 57 | 2018年12月24日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 70.81 | 否 | |
| 王新文 | 副总经理 | 男 | 58 | 2018年12月24日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 64.40 | 否 | |
| 范德元 | 副总经理 | 男 | 54 | 2018年12月24日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 62.64 | 否 | |
| 刘继勇 | 副总经理 | 男 | 55 | 2019年10月29日 | / | 0 | 0 | 0 | 51.20 | 否 | ||
| 王海风 | 副总经理 | 男 | 2019年10月29日 | / | 0 | 0 | 0 | / | 47.21 | 否 | ||
| 尹爱 | 职工监事 | 男 | 57 | 2016年06月13日 | 2019年08月16日 | 0 | 0 | 0 | / | 38.46 | 否 | |
| 李怀明 | 职工监事 | 男 | 58 | 2017年02月07日 | 2019年08月16日 | 0 | 0 | 0 | / | 57.02 | 否 | |
| 张朝晖 | 职工监事 | 男 | 52 | 2017年02月07日 | 2019年08月16日 | 0 | 0 | 0 | / | 21.55 | 否 | |
| 赵雪媛 | 独立董事 | 女 | 50 | 2017年02月07日 | 2019年02月27日 | 0 | 0 | 0 | / | 1.59 | 否 | |
| 吕维赟 | 副总经理 | 男 | 50 | 2017年02月07日 | 2019年02月28日 | 900 | 900 | 0 | / | 8.26 | 否 | |
| 陈俊明 | 副总经理 | 男 | 56 | 2017年02月07日 | 2019年02月28日 | 0 | 0 | 0 | / | 114.00 | 否 | |
| 成晓宇 | 董事会秘书 | 男 | 39 | 2017年02月07日 | 2019年04月27日 | 0 | 0 | 0 | / | 14.93 | 否 | |
| 赵世铎 | 副总经理 | 男 | 57 | 2018年12月24日 | 2019年10月29日 | 0 | 0 | 0 | / | 47.16 | 否 | |
| 张吉林 | 副总经理 | 男 | 58 | 2018年12月24日 | 2019年10月29日 | 0 | 0 | 0 | / | 34.65 | 否 | |
| 合计 | / | / | / | / | / | 900 | 900 | / | 1,152.74 | / | ||
| 姓名 | 主要工作经历 | |||||||||||
| 杨乃时 | 历任阳泉矿务局一矿北丈八井采煤二队工人、副队长、队长，安全副主任、主任；阳泉煤业（集团）股份有限公司一矿党委委员、副矿长、矿长；山西平朔泰安煤业公司董事长、党支部书记；阳煤集团晋东煤炭管理有限责任公司总经理；现任阳煤集团副总经理、安全监察局局长，公司党委书记、董事 | |||||||||||
第 54 页 共 247 页长。
| 长。 | |
| 武学刚 | 历任阳煤集团鑫源技工贸中心经理，阳煤集团职教中心经营主任，阳煤集团职工教育管理部部长，阳煤集团新闻中心党总支书记，阳煤集团企业文化部部长、党委宣传部部长；现任公司党委委员、董事、总经理。 |
| 刘文昌 | 历任阳泉煤业（集团）有限责任公司五矿选煤厂副厂长，氧化铝筹建处工艺技术部部长，兆丰铝业公司氧化铝分公司总工程师、安监处处长，兆丰铝业公司党委委员，氧化铝分公司党总支书记、副总经理，兆丰铝业公司总工程师、技术经济研究室主任，阳泉煤业（集团）有限责任公司选煤部常务副部长；现任阳泉煤业（集团）有限责任公司副总工程师、公司董事。 |
| 范宏庆 | 历任阳泉煤业（集团）有限责任公司二矿西丈八区经营主任，二矿升华公司经营经理，二矿审计科科长，阳泉煤业（集团）有限责任公司审计部主任审计师、三科科长，阳煤集团长沟煤矿有限责任公司副总经理，阳泉煤业（集团）有限责任公司财务部副部长；现任公司党委委员、董事、财务总监、财务部部长。 |
| 王平浩 | 历任公司证券部部长、证券事务代表、纪委书记、工会主席；现任公司党委委员、董事、副总经理、董事会秘书、证券事务代表。 |
| 李一飞 | 历任阳泉煤业（集团）有限责任公司化工产业管理局产权处投融资科科长，阳煤化工投资公司证券部副部长，证券部部长，深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司董事；现任阳泉煤业（集团）有限责任公司财务部副部长，金融（资本）运营部副部长，阳煤化工股份有限公司监事会主席，公司董事。 |
| 张继武 | 历任煤炭工业部政策研究室处长，国家能源部政策法规司处长，煤炭工业部政策法规司副司长，国家煤炭工业局企业改革司副司长，行业管理司副司长，国家经贸委企业改革司副司长，国务院国资委企业改组局副局长，神华集团公司顾问；现任公司独立董事。 |
| 孙国瑞 | 历任解放军沈阳军区参谋，北京市人民检察院助理检察官，开滦精煤股份有限公司独立董事，四川川煤华荣能源股份有限公司独立董事；现任中国知识产权研究会理事，中国版权协会理事，中国知识产权法学研究会常务理事，中国高校知识产权研究会常务理事、副秘书长，中国高校科技法学研究会副理事长，北京国际法学会常务理事，北京知识产权研究会会长，武汉仲裁委员会仲裁员，北京航空航天大学法学院教授，公司独立董事。 |
| 辛茂荀 | 历任山西财经大学会计信息化教研室主任，财务处副处长、处长、MBA教育学院院长；现任山西财经大学教授，长期从事会计教学、研究和管理工作；社会兼职有财政部首届企业内部控制咨询委员会委员，山西省高级会计师评审委员会委员，山西省会计学会常务理事，山西省注册会计师协会常务理事，太原市会计学会副会长，晋美工商管理专修学院院长，公司独立董事，美锦能源、山煤国际和通宝能源公司独立董事。 |
| 刘有兔 | 历任阳泉煤业（集团）有限责任公司法律事务部副主任、副部长、部长；现任阳泉煤业（集团）有限责任公司总法律顾问、法律审计部部长、监事会工作办公室主任，公司监事会主席。 |
| 张宝元 | 历任华越公司董事会秘书、企业管理部部长、董事长助理，阳泉煤业（集团）有限责任公司办公室副主任，安全监察局副局长，石港公司党总支书记，寺家庄公司党委书记、副董事长，新景公司党委书记、副董事长，二矿党委委员、副矿长、工会主席、纪委书记，党委巡察工作领导组办公室主任；现任阳泉煤业（集团）有限责任公司纪委常务副书记，监委常务副主任，监察部部长，党委巡察工作领导组副组长,公司监事。 |
| 武慧春 | 历任阳泉煤业（集团）有限责任公司审计部二科科长助理，科长，副部长、监事会工作办公室副主任；现任阳泉煤业（集团）有限责任公司审计部副部长，公司审计部部长、公司监事。 |
| 王怀 | 历任阳煤集团总医院财务科科员，阳煤集团财务部科员、财务会计科科长助理、科长，阳煤集团华越公司总会计师，阳煤集团财务部副部长、产权部副部长、部长，阳煤集团天安能源投资公司、华能煤电投资公司董事、董事长、总经理，天泰投资公司董事、董事长、总经理；现任阳煤集团财务部部长，深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司董事长，公司监事。 |
| 王军朝 |
| 张二生 | 历任一矿生产技术科矿建工程部工程组长，宏通实业总公司利达建材厂厂长，宏厦一建矿建三部经理助理，阳泉宏建投资公司广丰煤矿筹建处常务副主任，宏厦一建招富煤矿分公司经理，碾沟煤业公司副总经理，公司二矿副矿长；现任公司二矿党委书记，公司职工监事。 |
| 高卫星 | 历任一矿维运区队长、供电队队长、副主任，一矿供应科科长，一矿运输工区主任，平定东升兴裕煤业公司副总经理、董事、党总支委员，坪上公司党总支书记、董事；现任公司发供电分公司党委书记，公司职工监事。 |
| 付书俊 | 历任阳煤集团四矿生产技术科主任工程师，开元矿业公司总工程师、安监处处长，阳煤集团安全监察局技术处处长、总工程师，公司生产技术部常务副部长；现任公司副总经理、总工程师、生产技术部部长。 |
| 安站东 | 历任阳泉矿务局机电处科员、三矿机电科副科长，阳煤集团新景矿副总工程师、机电运维部部长、机电副矿长，公司新景矿机电副矿长、二矿副矿长，阳煤集团机电动力部部长、特种设备管理部部长；现任公司副总经理、机电动力部部长。 |
第 55 页 共 247 页
王新文
| 王新文 | 历任阳泉矿务局五矿生产科技术员、助理工程师、地质科科长、生产技术科科长，阳煤集团五矿副总工程师、安监处处长，阳煤集团四矿工程师、安监处处长，阳煤集团开元公司副总经理、安监处处长、总工程师，阳煤集团天兴公司副董事长、总经理，阳煤集团运裕公司副董事长、总经理，阳煤集团安全监察局副局长，阳煤集团总调度室常务副总调度长；现任公司副总经理、总调度室总调度长。 |
| 范德元 | 历任阳泉矿务局二矿地测科科员，阳煤集团二矿地测科副科长，阳泉煤业（集团）股份有限公司二矿地测科副科长、科长助理、科长，阳煤集团地质测量部副部长、部长；现任公司副总经理、地质测量部部长。 |
| 刘继勇 | 历任阳泉矿务局五矿通风区技术主管，阳煤集团通风处通风管理科技术员、消尘科科长、监控中心主任、通风处处长，阳煤集团新景矿总工程师，阳煤集团碾沟煤业有限责任公司董事长、总经理，阳煤集团安全监察局副局长、通风监察处处长，阳煤集团晋东煤炭管理有限责任公司党委委员、总工程师，阳煤集团总工程师办公室副主任，阳煤集团防治煤与瓦斯突出管理部部长、通风部部长；现任公司副总经理、通风部部长。 |
| 王海风 | 历任阳泉矿务局二矿工程区技术员，阳煤集团新元公司技术员、安全监察部副部长，阳煤集团安全监察局驻昔左区安全监察处副处长，阳煤集团寺家庄公司副总工程师、安监处处长，阳煤集团泰安公司安监处处长，阳煤集团煤矿五人小组管理部部长，阳煤集团安全监察局常务副局长、煤矿五人小组管理部部长；现任公司副总经理、安全监察局常务副局长。 |
| 尹爱 | 历任原阳泉矿务局人事处副处长，阳煤集团党委组织部副部长，直属机关党委副书记，纪委书记，华越机械公司副董事长、党委书记等职务；现由于工作变动、监事会换届，不再担任公司一矿党委书记，公司职工监事。 |
| 李怀明 | 历任山西兆丰铝冶公司综合行政部经理助理、综合行政部经理，总经理助理，山西兆丰铝业公司综合部部长，平朔泰安公司党总支委员、党总支书记，阳煤集团三矿党委委员、党委书记；现由于监事会换届，不再担任公司职工监事。 |
| 张朝晖 | 历任公司发供电分公司企管办主任，办公室主任，第二热电厂党支部书记、厂长，第三热电厂党支部书记、厂长，发供电分公司党委副书记、纪委书记、副总经理，兆丰铝业公司纪委书记、工会主席、副总经理、安监处长，自备电厂党总支书记、厂长，华润电力（宁武）公司董事长，公司发供电分公司党委书记、总经理，阳泉阳煤电力有限公司执行董事（法人代表）、总经理；现由于监事会换届，不再担任公司职工监事。 |
| 赵雪媛 | 历任中央财政金融学院助教，日本太田昭和监查法人(现新世纪监查法人)审计助理，中央财经大学会计学院院长助理、副教授，北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司独立董事，北京合纵科技股份有限公司独立董事，公司独立董事；现任中央财经大学会计学院院长助理、教授、硕士生导师、安通控股股份有限公司独立董事、国金证券股份有限公司独立董事、浙江芯能光伏科技股份有限公司独立董事；由于公司独立董事任期届满可以连选连任，但是连任时间不得超过六年；赵雪媛已连续在公司担任独立董事满六年，公司董事会对独立董事进行了调整，不再担任公司独立董事职务。 |
| 吕维赟 | 历任阳煤集团三矿采煤项目总部党总支书记，安全副总工程师，安监处处长，党委委员、矿长，公司副总经理、一矿党委委员、矿长；现由于工作变动，不再担任公司副总经理、一矿党委委员、矿长。 |
| 陈俊明 | 历任公司一矿副总工程师，安监处长，副矿长、党委委员，阳煤集团晋东煤炭管理有限责任公司党组成员、副总经理，阳煤集团晋南煤炭管理有限责任公司党组成员、副总经理，山西新元煤炭有限责任公司党委委员、董事、董事长、总经理，公司副总经理、二矿党委委员、矿长；现由于工作变动，不再担任公司副总经理、二矿党委委员、矿长。 |
| 成晓宇 | 历任公司证券部证券事务管理科科长，证券部部长助理，证券部部长；现由于工作变动，不再担任公司董事会秘书。 |
| 赵世铎 | 历任阳泉矿务局三矿技术员、生产技术科副科长、副总工程师，阳煤集团新景矿总工程师、安监处处长，阳煤集团石港煤业有限责任公司董事长、总经理、党支部书记，阳煤集团兆丰铝业兆丰铝冶分公司党总支书记、副总经理，阳煤集团安全监察局常务副局长，阳煤集团副总工程师、阳煤集团寺家庄公司董事长、总经理、党委委员；现由于工作需要，不再担任公司副总经理、安监局常务副局长。 |
| 张吉林 | 历任阳泉矿务局通风处通风科科员、技术科科员，通风处通风科副科长，阳煤集团通风处主任工程师，阳煤集团三矿总工程师、党委委员，阳煤集团通风部部长，阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公司党委委员、副总经理、总工程师、通风管理处处长、安全监察局寿阳分局局长，阳煤集团通风部部长，阳煤集团副总工程师；现由于工作需要，不再担任公司副总经理、通风部部长。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
（二）董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
（一）在股东单位任职情况
√适用 □不适用
第 56 页 共 247 页
任职人员姓名
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 杨乃时 | 阳煤集团 | 副总经理、安全监察局局长 | 2011年02月 | / |
| 刘文昌 | 阳煤集团 | 副总工程师 | 2013年12月 | / |
| 李一飞 | 阳煤集团 | 财务部副部长，资本运营部副部长 | 2016年06月 | / |
| 阳煤化工股份有限公司 | 监事会主席 | 2017年03月 | / | |
| 刘有兔 | 阳煤集团 | 总法律顾问 | 2019年02月 | / |
| 新疆国泰新华矿业股份有限公司 | 监事 | 2015年07月 | / | |
| 阳泉煤业集团天安产业孵化器有限责任公司 | 监事会主席 | 2018年06月 | / | |
| 山西兆丰铝电有限责任公司 | 监事会主席 | 2018年06月 | / | |
| 张宝元 | 阳煤集团 | 纪委常务副书记；监委常务副主任；监察部部长 | 2017年01月 | / |
| 党委巡察工作领导组副组长 | 2018年12月 | / | ||
| 武慧春 | 阳煤集团 | 审计部副部长 | 2019年08月 | / |
| 山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司 | 监事会主席 | 2016年05月 | / | |
| 和顺和邢铁路建设投资有限公司 | 监事会主席 | 2016年06月 | / | |
| 阳煤集团山西吉天利科技有限公司 | 监事会主席 | 2012年11月 | / | |
| 阳泉煤业集团翼城华泓煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 山西阳煤集团翼城下交煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 阳泉煤业集团翼城山凹煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 阳泉煤业集团翼城河寨煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 阳泉煤业集团翼城中卫青洼煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 山西阳煤集团翼城汇嵘煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 阳泉煤业集团翼城石丘煤业有限公司 | 监事会主席 | 2015年04月 | / | |
| 阳泉煤业集团国际贸易有限公司 | 监事会主席 | 2016年05月 | / | |
| 阳泉煤业集团盂县化工有限责任公司 | 监事会主席 | 2012年06月 | / | |
| 山西世忻铁路运销有限公司 | 监事会主席 | 2014年08月 | / | |
| 阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司 | 监事 | 2016年08月 | / | |
| 王怀 | 阳煤集团 | 财务部部长 | 2017年12月 | / |
| 深圳阳煤金陵产业投资基金有限公司 | 董事长 | 2018年06月 | / | |
| 阳煤忻州通用机械有限责任公司 | 董事 | 2014年05月 | / | |
| 山西兆丰铝电有限责任公司 | 监事 | 2016年06月 | / | |
| 华能山西太行发电有限责任公司 | 监事会主席 | 2014年12月 | / | |
| 阳煤化工股份有限公司 | 董事 | 2019年03月 | / | |
| 山西双阳国际供应链管理有限责任公司 | 监事会主席 | 2019年10月 | / |
（二）在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 范宏庆 | 财务公司 | 监事会主席 | 2018年09月 | / |
| 兴裕公司 | 董事 | 2018年09月 | / | |
| 裕泰公司 | 董事 | 2018年09月 | 2020年1月 | |
| 榆树坡公司 | 董事 | 2018年09月 | / |
第 57 页 共 247 页
王平浩
| 王平浩 | 泰昌公司 | 监事会主席 | 2015年03月 | / |
| 兴裕公司 | 监事会主席 | 2015年03月 | / | |
| 裕泰公司 | 监事会主席 | 2015年03月 | / | |
| 景福公司 | 监事会主席 | 2019年10月 | / | |
| 付书俊 | 兴裕公司 | 董事 | 2014年05月 | / |
| 裕泰公司 | 董事 | 2014年05月 | / | |
| 泰昌公司 | 董事 | 2014年05月 | / | |
| 刘文昌 | 山西阳煤国华选煤公司 | 董事长 | 2018年12月 | / |
| 山西阳煤芬雷选煤公司 | 董事长 | 2019年10月 | / |
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 董事会薪酬管理委员会负责确定董事、监事、高级管理人员报酬。公司高级管理人员和有关部门提交各项指标完成情况；薪酬管理委员会对高级管理人员一年的工作业绩、表现和工作能力进行考核、赋分；薪酬管理委员会向董事会提交考核结果和薪酬兑现情况说明；根据董事会决议情况反馈考核分数和等级，兑现年薪和办理其他奖惩事宜。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 根据《高级管理人员绩效考核和薪酬管理试行办法》，按其岗位及公司经济效益等各项工作目标的完成情况考核确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 1152.74万元 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 1152.74万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 武学刚 | 董事 | 选举 | 董事会补选 |
| 王平浩 | 董事会秘书 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 辛茂荀 | 独立董事 | 选举 | 董事会补选 |
| 刘有兔 | 监事会主席 | 选举 | 监事会换届 |
| 张宝元 | 监事 | 选举 | 监事会换届 |
| 武慧春 | 监事 | 选举 | 监事会换届 |
| 王怀 | 监事 | 选举 | 监事会换届 |
| 王军朝 | 职工监事 | 选举 | 职工代表大会选举 |
| 张二生 | 职工监事 | 选举 | 职工代表大会选举 |
| 高卫星 | 职工监事 | 选举 | 职工代表大会选举 |
| 刘继勇 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 王海风 | 副总经理 | 聘任 | 董事会聘任 |
| 成晓宇 | 董事会秘书 | 离任 | 工作变动 |
| 赵雪媛 | 独立董事 | 离任 | 连任六年需调整 |
| 尹爱 | 职工监事 | 离任 | 第六届监事会任期届满 |
| 李怀明 | 职工监事 | 离任 | 第六届监事会任期届满 |
| 张朝晖 | 职工监事 | 离任 | 第六届监事会任期届满 |
| 吕维赟 | 副总经理 | 离任 | 工作变动 |
| 陈俊明 | 副总经理 | 离任 | 工作变动 |
| 赵世铎 | 副总经理 | 离任 | 工作需要 |
| 张吉林 | 副总经理 | 离任 | 工作需要 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
（一）员工情况
第 58 页 共 247 页母公司在职员工的数量
| 母公司在职员工的数量 | 19,357 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 13,347 |
| 在职员工的数量合计 | 32,704 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 607 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 22,929 |
| 销售人员 | 108 |
| 技术人员 | 911 |
| 财务人员 | 400 |
| 行政人员 | 2,271 |
| 其他 | 6,085 |
| 合计 | 32,704 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生以上 | 142 |
| 大学本科 | 5,061 |
| 大学专科 | 6,987 |
| 高中及以下 | 20,514 |
| 合计 | 32,704 |
（二）薪酬政策
√适用 □不适用
根据国家法律、法规和相关政策，坚持薪酬与效益同步增减的原则，进一步完善工资总量与利润挂钩的基数增长制。坚持薪酬与效率挂钩的原则，建立了按定员确定工资基数，增人不增资、减人不减资,年度经营业绩及超利分红的契约考核机制。坚持工资分配与安全挂钩考核的原则，推行安全契约化结构工资管理制度。公司的薪酬制度以岗位绩效工资制为主，以年薪制和协商工资制为补充，对公司高级管理人员实行年薪制，对公司核心技术人才、关键技术工人以及其他各类短缺人才实行技术工资和绩效工资相结合的协商工资制。
（三）培训计划
√适用 □不适用
1.公司董事、监事、高级管理人员定期参加上海证券交易所、山西省证监局组织的各种专业培训及考核；
2.公司建立了分层分类的培训体系，采取内训外训相结合的培训方式。按照公司快速发展的需求，从培训的层次、类型、内容、形式的多样性入手，实施以各级管理人员、专业技术人员、生产一线操作人员为对象的适应性培训、
资格培训和技能等级提升培训，锻炼和提高员工的实际工作能力,提高综合素养，努力培养和造就一支适应发展需要的员工队伍。
（四）劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证券交易所相关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，加强信息披露管理工作，积极规范公司运作，使公司治理水平得到进一步提高。目前，公司的法人治理结构较为健全，运转良好，与中国证监会有关上市公司治理结构的规范性文件要求不存在差异。
（一）关于股东和股东大会
报告期内，公司共召开一次年度股东大会和五次临时股东大会。公司根据《上市公司股东大会规范意见》等法律、法规的要求制定并实施了《股东大会议事规则》，严格规范了股东大会的召开和表决程序。所有股东均能履行各自的义务。公司确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分行使自己的权利。
（二）关于第一大股东与上市公司关系
公司的第一大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，独立开展生产经营活动。公司董事会、监事会和内部机构能够各司其职、独立运作。公司制定了财务管理等系列规章制度，建立健全了财务、会计核算体系，实行独立核算，第一大股东不干涉公司的财务、会计活动。
（三）关于董事和董事会
报告期内，公司共召开十次董事会。公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。制定并实施了《董事会议事规则》，各位董事能够勤勉尽责，谨慎决策，确保了决策的高效、科学、合理、合法。公司董事会下设各专门委员会很好地履行了各自的职责。
（四）关于监事和监事会
报告期内，公司共召开六次监事会。公司制定并实施了《监事会议事规则》，各位监事能够认真履行职责，本着对股东认真负责的态度，对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及公司财务进行监督，充分发挥了监督职能，维护了公司及股东的合法权益。
（五）关于利益相关者
公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、供应商等利益相关者的合法权利，积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
（六）关于信息披露与透明度
公司根据《信息披露管理办法》和《年报信息披露重大差错责任追究制度》进行信息披露，公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责组织和协调信息披露事项。公司能够严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时、合法地披露有关信息，确保所有股东及其他应获得信息的人士和部门有平等的机会获得信息，维护股东，尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司在上海证券交易所公布的2018至2019年度上市公司信息披露考核结果中，信息披露工作评价结果为A级，信息披露质量优秀。
（七）公司内部控制制度的建立健全情况
为了保障公司持续、稳步、健康地发展，公司制定了较为完善、健全的内部控制制度管理体系。根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规以及上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，结合自身实际情况，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理办法》、《融资管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《薪酬委员会工作细则》、《总经理工作规程》、《投资者关系管理制度》等制度，以进一步促进公司规范运作和法人治理结构的完善。
此外，公司还制定了《子公司管理办法》、《重大事项内部报告制度》、《劳动人事管理制度》、《员工招聘管理办法》、《募集资金管理办法》、《货币资金管理暂行规定》、《财务核算流程》、《签订煤炭订货合同程序》、《发文管理制度》、《收文管理制度》、《印章管理制度》、《保密制度》、《文秘档案管理制度》、《财务制度》、《审计制度》、《采购管理制度》和《销售管理制度》等，这些制度涵盖了采购、生产、销售、财务、文秘、人力资源等生产经营管理的全过程，为公司正常生产经营提供了保障。
为规范高级管理人员的绩效考核和薪酬管理，公司制定了《高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法》；根据财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会
计准则应用指南》以及中国证监会和上海证券交易所的有关要求，修订了公司《财务管理制度》；根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》和《关于进一步加快推进清欠工作的通知》的相关规定，修改了《公司章程》，明确了公司的现金分红政策，载明了制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，切实维护了公司和全体股东的利益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
第 62 页 共 247 页会议届次
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年01月15日 | www.sse.com.cn | 2019年01月16日 |
| 2019年第二次临时股东大会 | 2019年02月01日 | www.sse.com.cn | 2019年02月02日 |
| 2019年第三次临时股东大会 | 2019年02月15日 | www.sse.com.cn | 2019年02月16日 |
| 2019年第四次临时股东大会 | 2019年02月28日 | www.sse.com.cn | 2019年03月01日 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年05月10日 | www.sse.com.cn | 2019年05月11日 |
| 2019年第五次临时股东大会 | 2019年08月16日 | www.sse.com.cn | 2019年08月17日 |
股东大会情况说明
√适用 □不适用
（一）公司于2019年01月15日在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心召开阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年第一次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人共21名，代表股份1,437,158,694股，占公司总股本的59.7571%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：关于增补董事的议案。
（二）公司于2019年02月01日在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心召开阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年第二次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人共14名，代表股份1,430,361,194股，占公司总股本的59.4744%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：关于向下属子公司提供委托贷款的议案、关于向商业银行申请综合授信额度及银行贷款事项的议案、关于修改《公司章程》有关经营范围的议案。
（三）公司于2019年02月15日在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心召开阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年第三次临时股东大会。本次会议由公司监事会召集，公司监事会主席刘有兔主持。出席本次会议的股东及股东代理人共15名，代表股份1,429,345,494股，占公司总股本的59.4322%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：关于增补监事的议案。
（四）公司于2019年02月28日在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心召开阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年第四次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人共14名，代表股份1,426,674,731股，占公司总股本的59.3211%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：关于变更独立董事的议案。
（五）公司于2019年05月10日在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心召开阳泉煤业（集团）股份有限公司2018年年度股东大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人共21名，代表股份1,413,152,230股，占公司总股本的58.7589%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：2018 年度董事会工作报告、2018 年度监事会工作报告、2018 年度财务决算报告、2018 年度利润分配预案、2018 年年度报告和摘要、关于 2018 年度日常关联交易情况的议案、关于预计 2019 年度日常关联交易的议案、2018 年度独立董事述职报告、2018 年度董事会审计委员会履职报告、2018 年度内部控制自我评价报告、2018 年度内部控制审计报告、关于续聘 2019 年度审计机构的议案。
（六）公司于2019年08月16日在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心召开阳泉煤业（集团）股份有限公司2019年第五次临时股东大会。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨乃时主持。出席本次会议的股东及股东代理人共27名，代表股份1,416,495,437股，占公司总股本的58.8979%。本次会议的召集、召开和表决方式、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过如下议案：关于公司符合非公开发行优先股条件的议案、逐项审议关于非公开发行优先股方案的议案：1、本次发行优先股的种类和数量；2、发行方式、发行对象；3、票面金额、发行价格或定价原则；4、票面股息率或其确定原则；5、优先股股东参与分配利润的方式；6、回购条款；
7、表决权的限制和恢复；8、清偿顺序及清算方法；9、信用评级情况及跟踪评级安排；10、担保方式及担保主体；11、本次优先股发行后上市交易或转让的安排；12、募集资金用途；13、本次发行决议的有效期、关于非公开发行优先股预案的议案、关于非公开发行优先股摊薄即期回报及填补措施的议案、关于公司董事、高级管理人员和控股股东关于非公开发行优先股摊薄即期回报填补措施的承诺的议案、关于非公开发行优先股募集资金使用的可行性分析报告的议案、关于修订《公司章程》的议案、关于修订《股东大会议事规则》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行优先股相关事宜的议案、关于监事会换届选举的议案。
三、董事履行职责情况
（一）董事参加董事会和股东大会的情况
第 64 页 共 247 页董事姓名
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 杨乃时 | 否 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 武学刚 | 否 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 刘文昌 | 否 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 范宏庆 | 否 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 王平浩 | 否 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 李一飞 | 否 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 张继武 | 是 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 孙国瑞 | 是 | 10 | 10 | 3 | 0 | 0 | 否 | 6 |
| 辛茂荀 | 是 | 8 | 8 | 2 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 赵雪媛 | 是 | 2 | 2 | 1 | 0 | 0 | 否 | 4 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 10 |
| 其中：现场会议次数 | 7 |
| 通讯方式召开会议次数 | 3 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
（三）其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况
√适用 □不适用
(一)董事会审计委员会在2018年度财务报告编制及审计过程中按照有关要求认真履行了监督、核查职能。在审阅公司2018年年度报告过程中，审计委员会严格按照《关于做好上市公司2018年年度报告及相关工作的通知》和公司《董事会审计委员会年度报告工作规程》的要求，在年审会计师进场前，初步审阅了公司出具的2018年年度财务报表，询问公司财务人员和对报表所列数据进行分析。根据审计委员会审阅，没有发现公司财务报表未按企业会计准则的规定编制、未能在所有重大方面公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量的情况，同意以此财务报表提交年审注册会计师开展审计工作。
在年审注册会计师出具初步意见后，审计委员会再一次审阅了公司2018年度财务报表，听取会计师对公司2018年度审计工作的汇报，查阅会计师工作底稿，了解审计程序，与会计师就新会计准则执行情况的具体问题进行了交流和沟通，对年度审计工作起到有效的核查和监督作用。
审计委员会认为：（1）经审计的财务报表如实地反映了公司的财务状况。
（2）经审计，公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定，能够如实地反映公司的生产经营状况，财务数据准确无误，不存在重大遗漏。同意以经立信会计师事务所（特殊普通合伙）初步审定的2018年年度财务报表为基础制作公司2018年年度报告，并提交董事会审议。（3）立信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2018年年度财务报表审计过程中，认真尽责，保持了应有的独立性，以公允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了年度审计工作。
（二）报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格按照薪酬与考核委员会议事规则履行职责，对公司薪酬制度执行情况进行监督。
（三）报告期内，董事会提名委员会严格按照提名委员会议事规则履行职责，经公司董事会提名委员会研究决定，提名辛茂荀为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自2019年02月28日至公司第六届董事会届满之日止。刘继勇、王海风同志为公司副总经理候选人，任期自2019年10月29日至公司第六届董事会届满之日止。
(四)报告期内，董事会战略委员会严格按照战略委员会议事规则履行职责，对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司高级管理人员的考评及激励依据《高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法》确定。总经理绩效考核实行年度考核制，其他管理人员的绩效考核实行月度和年度相结合的考核制。公司高管人员的年度绩效考核由董事会授权公司薪酬委员会负责；副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书和证券事务代表的月度绩效考核由总经理负责。薪酬发放符合公司的目标责任制考核与薪酬政策、考核标准，支付合理。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司披露《2019年度内部控制自我评价报告》，报告全文详见上海证券交易所网站。(www.sse.com.cn)
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司2019年12月31日财务报告内部控制的有效性进行了审计，并出具了2019年度《企业内部控制审计报告》，报告全文详见上海证券交易所网站。(www.sse.com.cn)
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
第 67 页 共 247 页债券名称
| 债券名称 | 简称 | 代码 | 发行日 | 到期日 | 债券余额 | 利率（%） | 还本付息方式 | 交易场所 |
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券（第一期） | 18阳煤Y1 | 143960 | 2018年4月2日 | 2021年4月2日 | 11.50 | 7.00 |
| 上海证券交易所 | ||||||||
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券（第二期） | 18阳煤Y2 | 143979 | 2018年6月1日 | 2021年6月1日 | 5.00 | 7.00 |
| 上海证券交易所 | ||||||||
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券（第三期） | 18阳煤Y3 | 143921 | 2018年7月30日 | 2021年7月30日 | 13.50 | 6.90 |
| 上海证券交易所 | ||||||||
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年可续期公司债券（第四期） | 18阳煤Y4 | 155989 | 2018年12月10日 | 2021年12月10日 | 20.00 | 6.50 |
| 上海证券交易所 | ||||||||
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2019年公司债券（第一期） | 19阳煤01 | 155229 | 2019年3月21日 | 2024年3月21日 | 15.00 | 4.68 | 每年付一次，到期一还本，最后一期利息随本金一起支付 | 上海证券交易所 |
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2019年公司债券（第二期） | 19阳股02 | 155666 | 2019年9月11日 | 2024年9月11日 | 15.00 | 4.00 | 每年付一次，到期一还本，最后一期利息随本金一起支付 | 上海证券交易所 |
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2019年可续期公司债券（第一期） | 19阳煤Y1 | 163962 | 2019年12月10日 | 2022年12月10日 | 10.00 | 5.17 |
| 上海证券交易所 | ||||||||
| 阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2020年公司债券（第一期） | 20阳煤01 | 163398 | 2020年4月14日 | 2025年4月14日 | 10.00 | 3.30 | 每年付一次，到期一还本，最后一期利息随本金一起支付 | 上海证券交易所 |
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
公司2018年发行的债券：18阳煤Y1、18阳煤Y2、18阳煤Y3、18阳煤Y4均在2019年按时完成第一次付息。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
第 68 页 共 247 页
债券受托管理人
| 债券受托管理人 | 名称 | 瑞信方正证券有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼12-15层 | |
| 联系人 | 林森、洪达 | |
| 联系电话 | 010-66538666 | |
| 债券受托管理人 | 名称 | 方正证券承销保荐有限责任公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40-43层 | |
| 联系人 | 吴燕华 | |
| 联系电话 | 010-59355570 | |
| 债券受托管理人 | 名称 | 中泰证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 济南市经七路86号证券大厦 | |
| 联系人 | 兰志远 | |
| 联系电话 | 18805316589 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 大公国际资信评估有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦A座29层 | |
| 资信评级机构 | 名称 | 联合信用评级有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街2号PICC大厦12层 |
其他说明：
√适用 □不适用
根据中国证券监督管理委员会北京监管局《关于核准中国民族证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》（京证监许可[2019]67号），并经北京市市场监督管理局核准，18阳煤Y4和19阳煤Y1的受托管理人“中国民族证券有限责任公司”于2019年11月19日正式更名为“方正证券承销保荐有限责任公司”。本次受托管理人名称变更不属于更换受托管理人事项。公司与原“中国民族证券有限责任公司”签署的所有协议的履约方式、履约期限、协议效力均维持不变。“方正证券承销保荐有限责任公司”将继续行使原“中国民族证券有限责任公司”项下的所有权利，承担其项下所有义务。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
18阳煤Y1 、18阳煤Y2和18阳煤Y3分别发行募集资金11.5 亿元、5 亿元、13.5亿元（扣除发行费用前），共募集资金30亿元。募集资金全部使用于偿还到期有息债务。与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。18阳煤Y4发行共募集资金20 亿元（扣除发行费用前）。募集资金用于偿还到期有息债务，补充流动资金。与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。19阳煤01发行共募集资金15亿元（扣除发行费用前）, 全部使用于偿还到期有息债务。19阳股02发行共募集资金15亿元（扣除发行费用前）, 8亿元用于补充营运资金、7亿元用于偿还到期有息债务。19阳煤Y1发行共募集资金10亿元（扣除发行费用前）,全部使用于偿还到期有息债务，与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。20阳煤01发行共募集资金10亿元（扣除发行费用前）,全部使用于偿还到期有息债务，与募集说明书承诺的募集资金用途保持一致。募集资金使用均履行了审批手续并通过募集资金专项账户支付，最终用途与约定用途一致。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
（一）2018 年1月18日，大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2018年可续期公司债券（第一期）作出如下评级：
本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为AAA；该资料已于 2018 年 3 月 30 日刊载于上海证券交易所网站。 2018 年5月25日，大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2018年可续期公司债券（第二期）作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2018 年5 月 30 日刊载于上海证券交易所网站。2018 年7月20日，大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2018年可续期公司债券（第三期）作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2018 年7 月 26日刊载于上海证券交易所网站。
根据监管部门和大公国际资信评估有限公司对跟踪评级的有关要求，大公国际资信评估有限公司将在债券存续期内，在每年阳泉煤业发布年度报告后两个月内出具一次定期跟踪评级报告，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
报告期内，大公国际资信评估有限公司未对本公司及本次公司债券进行不定期跟踪评级。
（二）2018 年10 月 22日，联合信用评级有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2018年可续期公司债券（第四期）作出如下评级：
本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为AAA；该资料已于 2018 年12 月 5 日刊载于上海证券交易所网站。
2019年12 月 2日，联合信用评级有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2019年可续期公司债券（第一期）作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2019年12 月 5 日刊载于上海证券交易所网站。
根据监管部门和联合信用评级有限公司对跟踪评级的有关要求，联合信用评级有限公司将在债券存续期内，在每年阳泉煤业发布年度报告后两个月内出具一次定期跟踪评级报告，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
报告期内，联合信用评级有限公司未对本公司及本次公司债券进行不定期跟踪评级。
（三）2019 年3 月 1日，大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2019年公司债券（第一期）作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2019 年 3 月 15 日刊载于上海证券交易所网站。
2019 年8月22日，大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2019年公司债券（第二期）作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2019 年9 月 5 日刊载于上海证券交易所网站。
2020年4月1日，大公国际资信评估有限公司根据本公司报告期情况，对阳泉煤业公开发行2020年公司债券（第一期）作出如下评级：本公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为“稳定”，本期债券信用等级为 AAA；该资料已于 2020年4 月 9 日刊载于上海证券交易所网站。
根据监管部门和大公国际资信评估有限公司对跟踪评级的有关要求，大公国际资信评估有限公司将在债券存续期内，在每年阳泉煤业发布年度报告后两个月内出具一次定期跟踪评级报告，并在债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
报告期内，大公国际资信评估有限公司未对本公司及本次公司债券进行不定期跟踪评级。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。
1、增信机制
债券无担保。
2、偿债计划
18阳煤Y1、18阳煤Y2、18阳煤Y3的起息日分别为2018年4月2日、2018年6月1日、2018年7月30日，在发行人不行使递延支付利息权的情况下，每年付息一次。18阳煤Y1、18阳煤Y2、18阳煤Y3的付息日分别为每年的4月2日、6月1日和7月30日（遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。若在本次债券的某一续期选择权行权年度，发行人选择全额兑付本次债券，则该计息年度的付息日即为本次债券的兑付日（如遇非交易日，则顺延至其后的第1个交易日，顺延期间付息款项不另计利息），到期支付本金及最后一期利息。若在某一续期选择权行权年度末，发行人根据本次债券相关条款约定，选择递延兑付本次债券，则未支付最后一期利息将按约定递延至下一付息日，未支付本金将按约定递延至下一续期选择权行权年度。
18阳煤Y4，利息的支付：①若公司未行使递延支付利息权，本期债券在续存期内每年付息一次，续存期内每年的12月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）为上一计息年度的付息日。 ②本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的期限自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。 ③本期债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的付息公告中加以说明。 ④根据国家税收法律、法规，投资者投资本期债券应缴纳的有关税金由投资者自行承担。本金的偿付：①本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的本金偿付自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的本金偿付日即为本期债券的偿付日。 ②
本期债券本金的偿付通过债券登记机构和有关机构办理。本金偿付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。19阳煤01的起息日为2019年3月21日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2020年至2024年间每年的3月21日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）为19阳煤01上一计息年度的付息日。19阳煤01的到期日为2024年3月21日，到期支付本金及最后一期利息。19阳股02的起息日为2019年9月11日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2020年至2024年间每年的9月11日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）为19阳股02上一计息年度的付息日。19阳股02的到期日为2024年9月11日，到期支付本金及最后一期利息。19阳煤Y1，利息的支付：①若公司未行使递延支付利息权，本期债券在续存期内每年付息一次，续存期内每年的12月10日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）为上一计息年度的付息日。②本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的期限自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的付息日即为本期债券的兑付日。③本期债券利息的支付通过债券登记机构和有关机构办理。利息支付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的付息公告中加以说明。④根据《关于永续债企业所得税政策问题的公告》（财政部税务总局公告2019年第64号），投资者投资本期债券的利息收入适用企业所得税法规定的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益免征企业所得税，公司支付本期债券的利息支出不得在企业所得税税前扣除。除企业所得税外，根据国家有关税收法律、法规的规定，投资人投资本期债券所应缴纳的其他税款由投资人承担。本金的偿付：①本期债券设有公司续期选择权，若公司在续期选择权行权年度，选择延长本期债券期限，则本期债券的本金偿付自该计息年度付息日起延长1个周期。若公司在续期选择权行权年度，选择全额兑付本期债券，则该计息年度的本金偿付日即为本期债券的偿付日。②本期债券本金的偿付通过债券登记机构和有关机构办理。本金偿付的具体事项将按照国家有关规定，由公司在中国证监会指定媒体上发布的兑付公告中加以说明。
20阳煤01的起息日为2020年4月14日，债券利息将于起息日之后在存续期内每年支付一次，2021年至2025年间每年的4月14日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）为20阳煤01上一计息年度的付息日。20阳煤01的到期日为2025年4月14日，到期支付本金及最后一期利息。
3、偿债保障措施
报告期内，公司偿债保障措施与募集说明书约定一致。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
2018年2月，公司与瑞信方正签署债券受托管理协议，瑞信方正受聘担任18阳煤Y1、18阳煤Y2、18阳煤Y3的债券受托管理人。报告期内，瑞信方正按照要求履行了受托管理人职责。
18阳煤Y4：债券受托管理人为方正证券承销保荐有限责任公司（原中国民族证券有限责任公司）。报告期内，方正证券承销保荐有限责任公司严格根据《债券受托管理协议》的条款履行职责。受托管理人已于2019年1月4日在上海证券交易所上披露了《阳泉煤业公开发行2018年可续期公司债券（第四期）临时受托管理事务报告（2019年第一次）》。受托管理人已于2019年6月28日在上海证券交易所披露了《阳泉煤业（集团）股份有限公司2018年公开发行可续期公司债券（第四期）年度受托管理事务报告（2018年度）》。在本期公司债券存续期间，债券受托管理人将债券受托管理人报告等持续信息置备于债券受托管理人处，供债券持有人随时查阅。报告期内，方正证券承销保荐有限责任公司按照要求履行了受托管理人职责。
19阳煤01：2018年8月, 公司与中泰证券签署了《债券受托管理协议》，中泰证券受聘担任2019年公开发行公司债券(第一期)的债券受托管理人。
19阳股02：2018年8月, 公司与中泰证券签署了《债券受托管理协议》，中泰证券受聘担任2019年公开发行公司债券(第二期)的债券受托管理人。
19阳煤Y1：债券受托管理人为方正证券承销保荐有限责任公司。报告期内，方正证券承销保荐有限责任公司严格根据《债券受托管理协议》的条款履行职责。
20阳煤01：2018年8月, 公司与中泰证券签署了《债券受托管理协议》，中泰证券受聘担任2020年公开发行公司债券(第一期)的债券受托管理人。
八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
第 74 页 共 247 页主要指标
| 主要指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减（%） | 变动原因 |
| 息税折旧摊销前利润 | 486,949.49 | 549,265.74 | -11.35 | 19年成本增加，与收益相关的政府补助摊销大幅减少 |
| 流动比率 | 0.72 | 0.66 | 9.09 | 短期借款大幅减少 |
| 速动比率 | 0.68 | 0.62 | 9.68 | 短期借款大幅减少 |
| 资产负债率（%） | 50.75 | 52.49 | 减少1.74个百分点 | |
| EBITDA全部债务比 | 0.20 | 0.23 | -13.04 | 19年成本增加，其他收益减少导致利润总额减少；新增预计负债 |
| 利息保障倍数 | 6.08 | 5.63 | 7.99 | 短期借款减少，利息费用减少 |
| 现金利息保障倍数 | 9.45 | 7.45 | 26.85 | 短期借款减少，利息费用减少 |
| EBITDA利息保障倍数 | 10.82 | 9.08 | 19.16 | 短期借款减少，利息费用减少 |
| 贷款偿还率（%） | 100.00 | 100.00 | 0.00 | |
| 利息偿付率（%） | 100.00 | 100.00 | 0.00 |
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
公司于2009年发行的14亿公司债、2015年发行的15亿中期票据、2016年发行的15亿中期票据，均按照约定按时兑付本金及利息，未发生违约情况。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
截至2019年12月31日，公司银行授信总额度人民币178.64亿元，已使用人民币37.26亿元，剩余未使用人民币141.38亿元。除以上披露外，报告期内未发生展期、减免和违约情况。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
公司严格履行募集说明书相关约定，兑现承诺，未发生违约情况。未发生影响投资者资金安全事项。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
√适用 □不适用
公司发生的重要事项及最新进展情况，参见本报告“其他重要事项”一节。上述重要事项，未对公司经营状况产生重大影响，公司经营稳定，融资渠道畅通，对投资者偿债能力没有影响。
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
信会师报字[2020]第ZA11138号
阳泉煤业（集团）股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称阳泉煤业）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了阳泉煤业2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、 形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于阳泉煤业，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、 关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
第 76 页 共 247 页关键审计事项
| 关键审计事项 | 该事项在审计中是如何应对的 |
| （一）收入确认 | |
| 2019年度，阳泉煤业营业收入为326.58亿元，较2018年度减少0.08%。阳泉煤业对于产品销售产生的收入是在商品所有权上的风险和报酬已转移至客户时确认的。 由于收入是阳泉煤业的关键业绩指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此我们确定收入确认为关键审计事项。 | 我们实施与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程序： （1）了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； （2）选取样本检查销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求； （3）结合产品类型对收入以及毛利情况执行分析，判断本期收入金额是否出现异常波动的情况； （4）对本年记录的收入交易选取样本，核对发票、销售合同及出库单，评价相关收入确认是否符合公司收入确认的会计政策； （5）向主要客户函证2019年度的销售金额及期末应收账款余额情况，对未回函的客户实施了替代审计程序； （6）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核对出库单及其他支持性文档，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。 |
| （二）应收账款坏账准备 | |
| 2019年12月31日，阳泉煤业合并财务报表中应收账款的原值为44.98亿元，坏账准备为11.29亿元。 阳泉煤业以应收账款的可收回性为判 | 我们针对应收账款坏账准备执行的审计程序包括： （1）了解、评估并测试管理层对应收账款账龄分析以及确定应收账款坏账准备相关的内部控制； （2）复核管理层对应收账款进行减值测试的相关考 |
第 77 页 共 247 页
断基础确认坏账准备，管理层对应收账款可收回金额进行评估时，需要考虑客户的信用风险特征，包括但不限于应收账款账龄、交易客户的信用等级、历史还款记录以及当前的经营情况等因素，这些均需运用重大会计估计和判断，因此我们确定应收账款坏账准备为关键审计事项。
| 断基础确认坏账准备，管理层对应收账款可收回金额进行评估时，需要考虑客户的信用风险特征，包括但不限于应收账款账龄、交易客户的信用等级、历史还款记录以及当前的经营情况等因素，这些均需运用重大会计估计和判断，因此我们确定应收账款坏账准备为关键审计事项。 | 虑及客观证据，关注管理层是否充分识别已发生减值的项目； （3）对于单独计提坏账准备的应收账款选取样本，复核管理层对预计未来可获得的现金流量做出估计的依据及合理性； （4）对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款，评价管理层确定的坏账准备计提比例是否合理； （5）实施函证程序，并将函证结果与管理层记录的金额进行了核对； （6）结合期后回款情况检查，评价管理层坏账准备计提的合理性。 |
| （三）与矿山环境治理恢复基金相关的预计负债的确认 | |
| 2019年1月8日山西省人民政府下发了《关于印发山西省矿山环境治理恢复基金管理办法的通知》（晋政发[2019]3号），规定境内从事矿产资源勘查和开采的矿业权人从文件印发之日起按《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》执行，原《山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法（试行）》（晋政发[2007]41号）同时废止。 2019年度阳泉煤业确认了与矿山环境治理恢复相关的预计负债6.97亿元，同时确认了对应弃置资产。由于管理层在确定该项预计负债时需要运用重大会计估计和判断，且影响金额重大，因此我们确定与矿山环境治理恢复基金相关的预计负债的确认为关键审计事项。 | 我们就与矿山环境治理恢复基金相关的预计负债的确认实施的审计程序中包括以下程序： （1）获取政府相关文件资料，了解并测试与环境治理恢复基金核算相关的关键内部控制设计和运行有效性； （2）取得并检查公司编制的矿山环境治理恢复相关方案，了解公司矿山地质、生态等环境治理恢复义务的履行情况； （3）检查公司对预计负债的折算及分摊，检查预计负债的支出是否符合规定； （4）检查公司对环境治理恢复基金的相应会计处理； （5）检查公司对环境治理恢复基金相关信息在财务报表中的列报和披露。 |
四、 其他信息
阳泉煤业管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括阳泉煤业2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、 管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估阳泉煤业的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督阳泉煤业的财务报告过程。
六、 注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假
陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对阳泉煤业持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致阳泉煤业不能持续经营。
（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（6）就阳泉煤业中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所 中国注册会计师：刘志红（项目合伙人）（特殊普通合伙）
中国注册会计师：王普洲
中国?上海 二〇二〇年四月二十三日
二、财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 阳泉煤业（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
第 79 页 共 247 页项目
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 6,211,090,789.07 | 7,527,506,224.85 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 679,700,000.00 | 3,411,592,600.60 | |
| 应收账款 | 3,368,580,152.87 | 2,684,622,221.33 | |
| 应收款项融资 | 2,464,199,053.17 | ||
| 预付款项 | 194,721,000.78 | 403,030,261.70 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 53,265,335.31 | 71,920,297.79 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 641,163,887.28 | 554,388,957.99 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 647,844,146.79 | 385,590,243.00 | |
| 流动资产合计 | 14,260,564,365.27 | 15,038,650,807.26 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 6,000,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 109,893,559.19 | 128,521,262.24 | |
| 长期股权投资 | 1,033,882,207.77 | 975,539,707.45 | |
| 其他权益工具投资 | 35,040,000.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 22,719,432,384.50 | 20,459,762,744.39 | |
| 在建工程 | 4,122,926,625.94 | 3,363,159,804.54 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 5,463,173,674.68 | 4,961,409,170.50 |
第 80 页 共 247 页开发支出
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 72,645,717.27 | 59,267,873.52 | |
| 递延所得税资产 | 777,224,459.43 | 715,277,337.74 | |
| 其他非流动资产 | 470,315,250.22 | 420,176,573.81 | |
| 非流动资产合计 | 34,804,533,879.00 | 31,089,114,474.19 | |
| 资产总计 | 49,065,098,244.27 | 46,127,765,281.45 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 3,057,600,000.00 | 7,027,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 2,175,769,899.09 | 1,292,480,100.00 | |
| 应付账款 | 8,880,068,913.88 | 7,518,071,385.00 | |
| 预收款项 | 1,785,317,684.33 | 1,246,276,058.84 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 1,059,590,236.05 | 876,958,538.28 | |
| 应交税费 | 336,756,258.07 | 603,020,034.54 | |
| 其他应付款 | 1,979,053,185.21 | 1,912,559,204.86 | |
| 其中：应付利息 | 73,125,000.00 | ||
| 应付股利 | 143,078,300.00 | 141,178,300.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 499,516,690.79 | 2,183,022,501.67 | |
| 其他流动负债 | 86,000,000.00 | 86,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 19,859,672,867.42 | 22,745,387,823.19 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 423,140,000.00 | 657,540,000.00 | |
| 应付债券 | 2,992,284,294.12 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 86,249,245.87 | 308,712,330.79 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 731,566,301.34 | ||
| 递延收益 | 573,036,170.20 | 498,273,681.48 | |
| 递延所得税负债 | 236,155,101.22 | 2,739,925.12 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 5,042,431,112.75 | 1,467,265,937.39 | |
| 负债合计 | 24,902,103,980.17 | 24,212,653,760.58 |
第 81 页 共 247 页所有者权益（或股东权益）：
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | 5,960,035,377.34 | 4,967,588,679.23 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 5,960,035,377.34 | 4,967,588,679.23 | |
| 资本公积 | -6,402,656.59 | -18,533,394.09 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 22,760,493.05 | 1,153,467.50 | |
| 专项储备 | 1,566,862,531.04 | 1,908,446,810.23 | |
| 盈余公积 | 1,635,651,228.39 | 1,511,155,706.93 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 10,955,512,670.54 | 10,391,241,075.39 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 22,539,419,643.77 | 21,166,052,345.19 | |
| 少数股东权益 | 1,623,574,620.33 | 749,059,175.68 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 24,162,994,264.10 | 21,915,111,520.87 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 49,065,098,244.27 | 46,127,765,281.45 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:阳泉煤业（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
第 82 页 共 247 页项目
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,400,363,201.56 | 5,487,693,837.61 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 679,700,000.00 | 2,852,860,553.96 | |
| 应收账款 | 3,601,380,472.34 | 3,315,972,982.50 | |
| 应收款项融资 | 2,303,261,133.75 | ||
| 预付款项 | 98,875,052.78 | 393,191,424.77 | |
| 其他应收款 | 2,795,723,660.34 | 3,113,550,718.21 | |
| 其中：应收利息 | 121,306,953.34 | 149,116,378.47 | |
| 应收股利 | 1,559,285,299.73 | 1,551,685,299.73 | |
| 存货 | 296,522,048.83 | 258,548,647.96 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,575,160,661.59 | 4,510,654,432.67 | |
| 流动资产合计 | 17,750,986,231.19 | 19,932,472,597.68 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 6,000,000.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | 109,893,559.19 | 128,521,262.24 | |
| 长期股权投资 | 5,763,183,436.48 | 5,644,840,936.16 | |
| 其他权益工具投资 | 35,040,000.00 | ||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 10,387,058,985.53 | 9,025,261,246.48 | |
| 在建工程 | 1,501,451,943.17 | 1,073,855,764.86 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 621,070,909.85 | 291,829,492.81 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 1,087,602,684.61 | 967,225,318.60 | |
| 其他非流动资产 | 54,914,341.65 | 4,516,364.54 | |
| 非流动资产合计 | 19,560,215,860.48 | 17,142,050,385.69 | |
| 资产总计 | 37,311,202,091.67 | 37,074,522,983.37 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,140,000,000.00 | 6,410,000,000.00 |
第 83 页 共 247 页交易性金融负债
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 2,009,789,899.09 | 1,206,480,100.00 | |
| 应付账款 | 3,842,456,953.00 | 3,509,981,528.12 | |
| 预收款项 | 996,314,849.81 | 482,600,551.11 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 733,970,688.41 | 576,445,641.82 | |
| 应交税费 | 88,527,730.66 | 246,465,384.05 | |
| 其他应付款 | 1,964,512,514.08 | 1,831,567,161.83 | |
| 其中：应付利息 | 73,125,000.00 | ||
| 应付股利 | 82,075,000.00 | 82,075,000.00 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 299,987,479.79 | 1,834,083,049.67 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 12,075,560,114.84 | 16,097,623,416.60 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 325,310,000.00 | 527,310,000.00 | |
| 应付债券 | 2,992,284,294.12 | ||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 57,604,844.78 | 82,189,801.98 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 376,059,106.71 | ||
| 递延收益 | 329,343,528.45 | 296,547,763.22 | |
| 递延所得税负债 | 236,018,333.25 | 1,856,638.02 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 4,316,620,107.31 | 907,904,203.22 | |
| 负债合计 | 16,392,180,222.15 | 17,005,527,619.82 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | 5,960,035,377.34 | 4,967,588,679.23 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 5,960,035,377.34 | 4,967,588,679.23 | |
| 资本公积 | -18,533,394.09 | -18,533,394.09 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 21,780,000.00 | ||
| 专项储备 | 1,187,966,762.90 | 1,585,072,169.66 | |
| 盈余公积 | 1,648,414,654.56 | 1,523,919,133.10 | |
| 未分配利润 | 9,714,358,468.81 | 9,605,948,775.65 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 20,919,021,869.52 | 20,068,995,363.55 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 37,311,202,091.67 | 37,074,522,983.37 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
合并利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
第 84 页 共 247 页项目
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 32,657,944,785.36 | 32,683,712,211.90 | |
| 其中：营业收入 | 32,657,944,785.36 | 32,683,712,211.90 | |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 30,224,118,184.25 | 30,020,883,464.77 | |
| 其中：营业成本 | 26,755,300,695.06 | 26,551,032,682.64 | |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 1,400,007,139.88 | 1,376,876,531.40 | |
| 销售费用 | 230,416,442.44 | 266,189,043.06 | |
| 管理费用 | 1,182,042,843.94 | 1,053,239,027.11 | |
| 研发费用 | 242,761,582.51 | 211,634,228.48 | |
| 财务费用 | 413,589,480.42 | 561,911,952.08 | |
| 其中：利息费用 | 433,178,178.39 | 587,146,932.40 | |
| 利息收入 | 34,527,607.20 | 40,502,258.36 | |
| 加：其他收益 | 116,531,390.43 | 353,326,842.80 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 85,932,500.32 | 122,786,133.09 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 85,932,500.32 | 110,542,357.09 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -301,819,670.96 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -12,329,144.57 | -254,477,101.69 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -21,641,744.15 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 2,322,141,676.33 | 2,862,822,877.18 | |
| 加：营业外收入 | 57,100,904.12 | 37,801,057.25 | |
| 减：营业外支出 | 73,562,564.89 | 81,355,035.73 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 2,305,680,015.56 | 2,819,268,898.70 | |
| 减：所得税费用 | 514,992,151.54 | 728,254,643.70 | |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,790,687,864.02 | 2,091,014,255.00 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,790,687,864.02 | 2,091,014,255.00 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
第 85 页 共 247 页
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 1,700,817,116.61 | 1,971,274,188.39 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | 89,870,747.41 | 119,740,066.61 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -7,102,974.45 | 1,283,744.45 | |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | -7,102,974.45 | 1,283,744.45 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,930,000.00 | ||
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | -6,930,000.00 | ||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -172,974.45 | 1,283,744.45 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | -96,234.45 | ||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | -172,974.45 | 1,379,978.90 | |
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | 1,783,584,889.57 | 2,092,297,999.45 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 1,693,714,142.16 | 1,972,557,932.84 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | 89,870,747.41 | 119,740,066.61 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.71 | 0.82 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.71 | 0.82 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
母公司利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
第 86 页 共 247 页项目
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 15,591,626,054.66 | 15,851,614,917.13 | |
| 减：营业成本 | 12,198,562,233.39 | 12,576,627,425.08 | |
| 税金及附加 | 710,065,413.71 | 702,580,197.62 | |
| 销售费用 | 62,690,548.46 | 81,125,044.49 | |
| 管理费用 | 576,274,745.07 | 458,858,501.23 | |
| 研发费用 | 229,913,015.95 | 205,137,534.07 | |
| 财务费用 | -5,861,004.67 | 202,251,677.81 | |
| 其中：利息费用 | 352,513,094.50 | 541,929,305.83 | |
| 利息收入 | 367,442,291.98 | 348,773,636.31 | |
| 加：其他收益 | 66,528,834.77 | 271,448,117.57 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 93,532,500.32 | 122,881,733.66 | |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 85,932,500.32 | 110,542,357.09 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | |||
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -517,797,845.13 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -8,154,382.50 | -417,786,792.75 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 1,454,090,210.21 | 1,601,577,595.31 | |
| 加：营业外收入 | 17,122,605.75 | 5,744,880.56 | |
| 减：营业外支出 | 33,433,839.48 | 45,928,442.61 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 1,437,778,976.48 | 1,561,394,033.26 | |
| 减：所得税费用 | 192,823,761.86 | 345,542,285.83 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,244,955,214.62 | 1,215,851,747.43 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 1,244,955,214.62 | 1,215,851,747.43 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -6,930,000.00 | -96,234.45 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -6,930,000.00 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -6,930,000.00 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -96,234.45 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -96,234.45 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 |
第 87 页 共 247 页5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 1,238,025,214.62 | 1,215,755,512.98 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.52 | 0.51 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.52 | 0.51 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
第 88 页 共 247 页项目
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 33,185,535,117.93 | 32,920,519,424.09 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 12,459,818.29 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 255,010,264.22 | 448,292,520.45 | |
| 经营活动现金流入小计 | 33,453,005,200.44 | 33,368,811,944.54 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 21,635,820,112.39 | 21,022,522,467.77 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 4,614,987,998.25 | 4,686,247,488.42 | |
| 支付的各项税费 | 3,490,270,830.93 | 3,667,672,275.62 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 206,872,939.03 | 228,485,817.35 | |
| 经营活动现金流出小计 | 29,947,951,880.60 | 29,604,928,049.16 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,505,053,319.84 | 3,763,883,895.38 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 27,590,000.00 | 1,440,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 103,200.00 | 750,639.31 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 14,361,049.22 | 9,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 42,054,249.22 | 11,190,639.31 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,952,525,038.87 | 3,277,324,370.68 | |
| 投资支付的现金 | |||
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 2,952,525,038.87 | 3,277,324,370.68 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -2,910,470,789.65 | -3,266,133,731.37 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： |
第 89 页 共 247 页吸收投资收到的现金
| 吸收投资收到的现金 | 1,792,050,000.00 | 4,966,694,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | 800,000,000.00 | ||
| 取得借款收到的现金 | 6,968,600,000.00 | 6,539,320,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 8,760,650,000.00 | 11,506,014,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 8,122,470,000.00 | 8,974,062,085.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,378,658,447.20 | 1,137,915,594.87 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 42,034,060.34 | 69,919,859.74 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 9,543,162,507.54 | 10,181,897,539.61 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -782,512,507.54 | 1,324,116,460.39 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -2,709,361.69 | 1,071,744.43 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -190,639,339.04 | 1,822,938,368.83 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 5,640,231,071.01 | 3,817,292,702.18 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 5,449,591,731.97 | 5,640,231,071.01 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
母公司现金流量表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
第 90 页 共 247 页项目
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 13,460,974,253.44 | 15,114,237,102.67 | |
| 收到的税费返还 | 75,388.11 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 133,562,772.91 | 392,508,465.23 | |
| 经营活动现金流入小计 | 13,594,612,414.46 | 15,506,745,567.90 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 6,787,528,102.57 | 9,049,728,502.60 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 2,656,341,845.96 | 2,766,831,090.13 | |
| 支付的各项税费 | 1,868,048,504.45 | 1,927,646,531.52 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 191,188,422.94 | 973,406,228.07 | |
| 经营活动现金流出小计 | 11,503,106,875.92 | 14,717,612,352.32 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,091,505,538.54 | 789,133,215.58 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | |||
| 取得投资收益收到的现金 | 27,590,000.00 | 1,440,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 101,000.00 | 125,749.88 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | 10,095,600.57 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 4,817,147,169.32 | 4,626,306,944.72 | |
| 投资活动现金流入小计 | 4,844,838,169.32 | 4,637,968,295.17 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 2,045,818,118.87 | 1,147,004,362.59 | |
| 投资支付的现金 | 60,000,000.00 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 29,447,157.88 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 4,213,910,285.00 | 4,477,110,285.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 6,319,728,403.87 | 5,653,561,805.47 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,474,890,234.55 | -1,015,593,510.30 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 992,050,000.00 | 4,966,694,000.00 | |
| 取得借款收到的现金 | 6,011,000,000.00 | 5,920,000,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流入小计 | 7,003,050,000.00 | 10,886,694,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 7,242,000,000.00 | 7,840,491,800.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 1,332,147,443.46 | 1,047,974,837.27 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 40,589,523.24 | 39,521,159.09 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 8,614,736,966.70 | 8,927,987,796.36 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,611,686,966.70 | 1,958,706,203.64 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -995,071,662.71 | 1,732,245,908.92 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 3,694,435,807.17 | 1,962,189,898.25 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,699,364,144.46 | 3,694,435,807.17 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
合并所有者权益变动表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
第 91 页 共 247 页项目
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,405,000,000.00 | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | 1,153,467.50 | 1,908,446,810.23 | 1,511,155,706.93 | 10,391,241,075.39 | 21,166,052,345.19 | 749,059,175.68 | 21,915,111,520.87 | |||||
| 加：会计政策变更 | 28,710,000.00 | 28,710,000.00 | 28,710,000.00 | ||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,405,000,000.00 | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | 29,863,467.50 | 1,908,446,810.23 | 1,511,155,706.93 | 10,391,241,075.39 | 21,194,762,345.19 | 749,059,175.68 | 21,943,821,520.87 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 992,446,698.11 | 12,130,737.50 | -7,102,974.45 | -341,584,279.19 | 124,495,521.46 | 564,271,595.15 | 1,344,657,298.58 | 874,515,444.65 | 2,219,172,743.23 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -7,102,974.45 | 1,700,817,116.61 | 1,693,714,142.16 | 89,870,747.41 | 1,783,584,889.57 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 992,446,698.11 | 12,130,737.50 | 1,004,577,435.61 | 787,869,262.50 | 1,792,446,698.11 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | |||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 992,446,698.11 | 992,446,698.11 | 992,446,698.11 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益 | |||||||||||||||
第 92 页 共 247 页的金额
| 的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 12,130,737.50 | 12,130,737.50 | -12,130,737.50 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 124,495,521.46 | -1,136,545,521.46 | -1,012,050,000.00 | -1,900,000.00 | -1,013,950,000.00 | ||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 124,495,521.46 | -124,495,521.46 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -673,400,000.00 | -673,400,000.00 | -1,900,000.00 | -675,300,000.00 | |||||||||||
| 4．其他 | -338,650,000.00 | -338,650,000.00 | -338,650,000.00 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -341,584,279.19 | -341,584,279.19 | -1,324,565.26 | -342,908,844.45 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 1,233,263,144.46 | 1,233,263,144.46 | 85,593,493.30 | 1,318,856,637.76 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 1,574,847,423.65 | 1,574,847,423.65 | 86,918,058.56 | 1,661,765,482.21 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,405,000,000.00 | 5,960,035,377.34 | -6,402,656.59 | 22,760,493.05 | 1,566,862,531.04 | 1,635,651,228.39 | 10,955,512,670.54 | 22,539,419,643.77 | 1,623,574,620.33 | 24,162,994,264.10 |
第 93 页 共 247 页
项目
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,405,000,000.00 | 96,234.45 | 2,075,368,965.79 | 1,399,017,690.07 | 9,107,613,487.26 | 14,987,096,377.57 | 636,472,776.52 | 15,623,569,154.09 | |||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | 20,000,000.00 | -226,511.40 | 9,038,574.48 | 28,812,063.08 | 28,812,063.08 | ||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,405,000,000.00 | 20,000,000.00 | -130,276.95 | 2,075,368,965.79 | 1,399,017,690.07 | 9,116,652,061.74 | 15,015,908,440.65 | 636,472,776.52 | 15,652,381,217.17 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,967,588,679.23 | -38,533,394.09 | 1,283,744.45 | -166,922,155.56 | 112,138,016.86 | 1,274,589,013.65 | 6,150,143,904.54 | 112,586,399.16 | 6,262,730,303.70 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 1,283,744.45 | 1,971,274,188.39 | 1,972,557,932.84 | 119,740,066.61 | 2,092,297,999.45 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,967,588,679.23 | -20,000,000.00 | -9,447,157.88 | 4,938,141,521.35 | 4,938,141,521.35 | ||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | ||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | -20,000,000.00 | -9,447,157.88 | -29,447,157.88 | -29,447,157.88 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 121,585,174.74 | -696,685,174.74 | -575,100,000.00 | -575,100,000.00 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 121,585,174.74 | -121,585,174.74 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
第 94 页 共 247 页
3．对所有者（或股东）的分配
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -493,025,000.00 | -493,025,000.00 | -493,025,000.00 | ||||||||||||
| 4．其他 | -82,075,000.00 | -82,075,000.00 | -82,075,000.00 | ||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | -166,922,155.56 | -166,922,155.56 | -7,153,667.45 | -174,075,823.01 | |||||||||||
| 1．本期提取 | 1,172,975,324.11 | 1,172,975,324.11 | 76,473,344.54 | 1,249,448,668.65 | |||||||||||
| 2．本期使用 | 1,339,897,479.67 | 1,339,897,479.67 | 83,627,011.99 | 1,423,524,491.66 | |||||||||||
| （六）其他 | -18,533,394.09 | -18,533,394.09 | -18,533,394.09 | ||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,405,000,000.00 | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | 1,153,467.50 | 1,908,446,810.23 | 1,511,155,706.93 | 10,391,241,075.39 | 21,166,052,345.19 | 749,059,175.68 | 21,915,111,520.87 |
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
第 95 页 共 247 页
项目
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,405,000,000.00 | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | 1,585,072,169.66 | 1,523,919,133.10 | 9,605,948,775.65 | 20,068,995,363.55 | ||||
| 加：会计政策变更 | 28,710,000.00 | 28,710,000.00 | |||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,405,000,000.00 | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | 28,710,000.00 | 1,585,072,169.66 | 1,523,919,133.10 | 9,605,948,775.65 | 20,097,705,363.55 | |||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 992,446,698.11 | -6,930,000.00 | -397,105,406.76 | 124,495,521.46 | 108,409,693.16 | 821,316,505.97 | |||||
| （一）综合收益总额 | -6,930,000.00 | 1,244,955,214.62 | 1,238,025,214.62 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 992,446,698.11 | 992,446,698.11 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 992,446,698.11 | 992,446,698.11 | |||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 124,495,521.46 | -1,136,545,521.46 | -1,012,050,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 124,495,521.46 | -124,495,521.46 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -673,400,000.00 | -673,400,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | -338,650,000.00 | -338,650,000.00 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -397,105,406.76 | -397,105,406.76 | |||||||||
| 1．本期提取 | 641,864,464.56 | 641,864,464.56 | |||||||||
| 2．本期使用 | 1,038,969,871.32 | 1,038,969,871.32 | |||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,405,000,000.00 | 5,960,035,377.34 | -18,533,394.09 | 21,780,000.00 | 1,187,966,762.90 | 1,648,414,654.56 | 9,714,358,468.81 | 20,919,021,869.52 | |||
第 96 页 共 247 页
项目
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 2,405,000,000.00 | 96,234.45 | 1,706,121,114.55 | 1,403,346,281.45 | 9,086,782,202.96 | 14,601,345,833.41 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 2,405,000,000.00 | 96,234.45 | 1,706,121,114.55 | 1,403,346,281.45 | 9,086,782,202.96 | 14,601,345,833.41 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | -96,234.45 | -121,048,944.89 | 120,572,851.65 | 519,166,572.69 | 5,467,649,530.14 | ||||
| （一）综合收益总额 | -96,234.45 | 1,215,851,747.43 | 1,215,755,512.98 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,967,588,679.23 | -1,012,323.09 | 4,966,576,356.14 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | |||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | -1,012,323.09 | -1,012,323.09 | |||||||||
| （三）利润分配 | 121,585,174.74 | -696,685,174.74 | -575,100,000.00 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 121,585,174.74 | -121,585,174.74 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -493,025,000.00 | -493,025,000.00 | |||||||||
| 3．其他 | -82,075,000.00 | -82,075,000.00 | |||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | -121,048,944.89 | -121,048,944.89 | |||||||||
| 1．本期提取 | 621,082,166.04 | 621,082,166.04 | |||||||||
| 2．本期使用 | 742,131,110.93 | 742,131,110.93 | |||||||||
| （六）其他 | -18,533,394.09 | -18,533,394.09 | |||||||||
| 四、本期期末余额 | 2,405,000,000.00 | 4,967,588,679.23 | -18,533,394.09 | 1,585,072,169.66 | 1,523,919,133.10 | 9,605,948,775.65 | 20,068,995,363.55 | ||||
法定代表人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
一、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”，在包含子公司时统称“本集团”）成立于1999年12月30日，注册地为山西阳泉，总部办公地址为阳泉市北大街5号。本公司属采掘业，主要从事煤炭的生产、洗选加工及销售业务。
经营范围主要为：矿产资源开采：煤炭开采；洗选加工、销售(仅限分支机构)；设备租赁；批发零售汽车（除小轿车）、施工机械配件及材料；汽车修理；道路普通货物运输；电力生产、销售、供应、承装（修试）电力设备（仅限分公司）；热力生产、销售、供应；煤层气开发、管道燃气（仅限分公司）；煤层气发电及销售；粉煤灰、石膏生产及销售；电器试验检验、煤质化验、油样化验、机电检修；城市公共交通运输；省内客运包车，道路旅客运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本公司之控股股东为阳泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）。
按照山西省政府推动化解过剩产能的有关规定，本集团将阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司（泰昌公司）列入僵尸企业，于2016年8月25日，获得山西省钢铁煤炭行业化解过剩产能和实现脱困发展领导小组煤炭行业办公室《关于对山西省2016年化解煤炭过剩产能目标分解及时间进度安排的公告（第一批）》，泰昌公司被列入即将关闭出清的“僵尸企业”名单，本集团于2016年10月24日，按照省厅下发的晋煤规发[2016]750号验收文件对“阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司”矿井关闭进行现场验收，认定通过验收并出具了验收报告书。
本财务报表业经公司董事会于2020年4月23日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
第 97 页 共 247 页
公司名称
| 公司名称 | 简称 | 级次 | 持股比例（%） |
| 阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司 | 寿阳销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司 | 保德销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司 | 平定销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司 | 和顺销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司 | 清徐销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司 | 平鲁销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司 | 翼城销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司 | 昔阳销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司 | 左权销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
第 98 页 共 247 页
公司名称
| 公司名称 | 简称 | 级次 | 持股比例（%） |
| 阳泉煤业集团盂县煤炭销售有限公司 | 盂县销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团安泽煤炭销售有限公司 | 安泽销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 天津阳煤煤炭销售有限公司 | 天津销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 聊城鲁西燃料有限公司 | 鲁西燃料公司 | 三级子公司 | 60.00 |
| 青岛阳煤煤炭销售有限公司 | 青岛销售公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳煤集团寿阳景福煤业有限公司 | 景福公司 | 二级子公司 | 70.00 |
| 阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司 | 开元公司 | 二级子公司 | 56.73 |
| 山西新景矿煤业有限责任公司 | 新景公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 山西平舒煤业有限公司 | 平舒公司 | 二级子公司 | 56.31 |
| 阳泉天成煤炭铁路集运有限公司 | 天成公司 | 二级子公司 | 80.00 |
| 阳泉煤业晋东物流有限公司 | 晋东公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司 | 兴裕公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司 | 裕泰公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司 | 泰昌公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 山西宁武榆树坡煤业有限公司 | 榆树坡公司 | 二级子公司 | 51.00 |
| 宁武县昌盛洗煤有限责任公司 | 昌盛洗煤公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团矸石山治理建筑工程有限公司 | 煤矸石公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳煤股份和顺长沟洗选煤有限公司 | 长沟洗选煤公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团西上庄低热值煤热电有限公司 | 西上庄公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团创日泊里煤业有限公司 | 泊里公司 | 二级子公司 | 70.00 |
| 晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司 | 扬德公司 | 二级子公司 | 51.00 |
| 山西阳煤芬雷选煤有限公司 | 芬雷公司 | 二级子公司 | 51.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团有限公司 | 陆港公司 | 二级子公司 | 40.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团山阴有限公司 | 陆港山阴公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团孝义有限公司 | 陆港孝义公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团神池有限公司 | 陆港神池公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团寿阳有限公司 | 陆港寿阳公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团介休有限公司 | 陆港介休公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 山西（阳泉）国际陆港集团五寨有限公司 | 陆港五寨公司 | 三级子公司 | 100.00 |
| 山西阳煤国华选煤工程技术有限公司 | 国华选煤公司 | 二级子公司 | 51.00 |
| 阳泉阳煤电力有限公司 | 阳煤电力公司 | 二级子公司 | 100.00 |
| 阳泉煤业集团香港国际贸易有限公司 | 香港国贸公司 | 二级子公司 | 100.00 |
本年合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 。
二、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。除关闭出清的“僵尸企业”的财务报表从2016年1月1日起，以非持续经营为基础编制外，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的披露规定，并基于本附注“三、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司自本报告年末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合理的。
三、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本集团以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
（1）合并范围
本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
（2）合并程序
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分
步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。
对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币业务
本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率（或实际情况）折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率（或实际情况）折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
自2019年1月1日起适用的会计政策根据本集团管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
对于非交易性权益工具投资，本集团在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
2019年1月1日前适用的会计政策
本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
自2019年1月1日起适用的会计政策
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
2019年1月1日前适用的会计政策
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工
具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
本集团发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。本集团将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）、可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本集团若与债
权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本集团若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法
自2019年1月1日起适用的会计政策
本集团考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本集团按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本集团按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
通常逾期超过30日，本集团即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本集团即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本集团始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款，本集团选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本集团将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，
包括前瞻性信息，对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下：
第 106 页 共 247 页账龄
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 |
| 1－2年 | 10 |
| 2－3年 | 40 |
| 3－4年 | 80 |
| 4－5年 | 80 |
| 5年以上 | 100 |
2019年1月1日前适用的会计政策除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产减值准备
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
（2）应收款项坏账准备
①单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项：
| 单项金额重大的判断依据或金额标准 | 占应收款项余额10%的视为重大应收款项 |
| 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 | 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。经单独测试未减值的，列入账龄分析组合，按账龄分析法计提坏账准备 |
②按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项：
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 账龄组合 | 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 |
| 交易对象及款项性质组合 | 以应收款项交易对象、款项性质、期后回款为信用风险特征划分组合。 |
| 按组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 账龄组合 | 按账龄分析法计提坏账准备 |
第 107 页 共 247 页按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
| 按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法 | |
| 交易对象及款项性质组合 | 对充分了解信用状况的应收款项，根据应收款项信用状况的情况计提； 其他按预计未来现金流量现值与其账面价值进行比较，单独进行减值测试，并据此计提坏账准备 |
采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下：
| 账龄 | 应收账款计提比例(%) | 其他应收款计提比例(%) |
| 1年以内（含1年） | 5 | 5 |
| 1－2年 | 10 | 10 |
| 2－3年 | 40 | 40 |
| 3－5年 | 80 | 80 |
| 5年以上 | 100 | 100 |
③单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
| 单项计提坏账准备的理由 | 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项 |
| 坏账准备的计提方法 | 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 |
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收票据的减值损失计量，比照本附注“三、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于应收账款的减值损失计量，比照本附注“三、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。
13. 应收款项融资
√适用 □不适用
分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据，自取得起期限在一年内(含一年)的部分，列示为应收款项融资；自取得起期限在一年以上的，列示为其他债权投资。其相关会计政策参见本附注“三、10.金融工具”处理。
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于其他应收款的减值损失计量，比照本附注“三、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方法及会计处理方法”处理。
15. 存货
√适用 □不适用
（1）存货的分类
本集团存货主要包括原材料、库存商品等。
（2）发出存货的计价方法
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
（3）不同类别存货可变现净值的确定依据
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
（1）本集团将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：
1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
2）出售极可能发生，即本集团已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。
本集团将非流动资产或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
（2）本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价
值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
（3）本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资，在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。
（4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
（5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
（6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
（7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：
1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
2）可收回金额。
（8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
对于长期应收款的减值损失计量，比照本附注“三、10.金融工具（6）金融资产减值的测试方
法及会计处理方法”处理。
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
（1）共同控制、重大影响的判断标准
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
（2）初始投资成本的确定
1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核
算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
（3）后续计量及损益确认方法
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控
制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单位价值较高的有形资产。本集团固定资产包括房屋及建筑物、矿井建筑物、专用设备、运输设备、通用设备。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下：
√适用 □不适用
第 112 页 共 247 页类别
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋建筑物 | 平均年限法 | 20-30 | 3-5 | 3.17-4.85 |
| 专用设备 | 平均年限法 | 10-15 | 3-5 | 6.33-9.7 |
| 运输设备 | 平均年限法 | 6-12 | 3-5 | 7.92-16.17 |
| 通用设备 | 平均年限法 | 3-18 | 3-5 | 5.28-32.33 |
| 矿井建筑物（井巷） | 按产量吨煤计提2.5元/吨 | |||
| 矿井建筑物（弃置费用） | 弃置费用：按矿井预计开采年限直线法 |
本集团参照财政部财建字[2004]119号文的规定，矿井建筑物按原煤产量计提井巷工程费，并作为矿井建筑物的折旧处理，计提标准为2.5元/吨。
本集团矿井建筑物中包含预计弃置费用而形成的资产，该部分资产按矿井预计开采年限采用直线法计提折旧。
本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本集团融资租入的固定资产包括专用设备等，将其确认为融资租入固定资产的依据是承租人有购买
租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权。融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
24. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
25. 借款费用
√适用 □不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化。
（2）借款费用资本化期间
当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。
（3）暂停资本化期间
如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
（4）借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
（1）无形资产的计价方法
1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量本集团无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。2）后续计量土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
（2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
第 114 页 共 247 页项目
| 项目 | 预计使用寿命 | 依据 |
| 采矿权（母公司及开元公司、新景公司） | 30年 | * |
| 采矿权（平舒公司、景福公司、榆树坡公司、兴裕公司、裕泰公司） | 预计可开采年限 | ** |
| 土地使用权 | 50年 | *** |
| 软件 | 10年 | |
| 排污权 | 按受益年限 |
注：
*本公司及控股子公司开元公司、全资子公司新景公司采矿权在采矿权证的有效年限 30 年内平均摊销，如果购进时有效年限少于30年，则按剩余有效年限平均摊销；**本公司控股子公司平舒公司、景福公司、榆树坡公司以及全资子公司兴裕公司、裕泰公司采矿权以取得的可采储量为基础按产量法进行摊销。***本集团土地使用权在土地使用权证的有效年限50年内平均摊销，如果购进时有效年限少于50年，则按剩余有效年限平均摊销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、实质上构成对被投资单位净投资的长期权益、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本集团的长期待摊费用包括已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上（不含1年）的费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括职工工资、福利费、社会保险等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等，按照公司承担的风险和义务，分类
为设定提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利及内退补偿是指本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。对于职工虽然没有与本集团解除劳动合同，但未来不再为本集团提供服务，不能为本集团带来经济利益，本集团承诺提供实质上具有辞退福利性质的经济补偿的，如发生“内退”的情况，在其正式退休日期之前应当比照辞退福利处理，在其正式退休日期之后，按照离职后福利处理。对于内退福利，在符合内退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间本集团拟支付的内退福利，按照现值确认为负债，计入当期损益。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
（1）预计负债的确认标准
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
（2）各类预计负债的计量方法
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
本集团对因开采煤炭而形成的矿山地质环境治理恢复等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
本集团发行的永续债等其他金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
（1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
（2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务。
除按上述条件可归类为权益工具的其他金融工具以外，本集团发行的其他金融工具归类为金融负债。
归类为权益工具的永续债等其他金融工具，利息支出或股利分配作为本集团的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，相关交易费用从权益中扣减。
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入，收入确认政策如下：
1）销售商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
本集团销售煤炭收入确认：根据合同规定，以汽车运输方式销售的，经客户签字确认后确认收入；以火车运输，采用车板交货方式销售的，按装运煤炭的火车到达国家铁路的起点站后确认收入的实现。
2）提供劳务收入：本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/（已经发生的成本占估计总成本的比例）确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
3）让渡资产使用权收入：与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
本集团的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府
补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益（由企业选择一种方式确认），确认为递延收益的与资产相关的政府补助，在相关资产使用寿命内按照资产折旧年限分期计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益或冲减相关成本。与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情况，分别按照以下原则进行会计处理：
（1） 财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用（或以借款的公允价值作为借款的入账价值并按照实际利率法计算借款费用，实际收到的金额与借款公允价值之间的差额确认为递延收益。递延收益在借款存续期内采用实际利率法摊销，冲减相关借款费用）。
（2） 财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：
1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。
2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。
3）属于其他情况的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资产。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
（一）终止经营
终止经营，是指本集团满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
（3） 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
（二） 煤矿维简费、煤炭生产安全费用和煤矿转产发展基金
1、标准
根据财建[2004]119号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”以及晋财建[2004]320号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规定，按原煤产量30元/吨计提煤炭生产安全费用；按原煤实际产量8.50元/吨计提煤矿维简费和井巷费，其中：维简费6.00元，井巷费2.50元。
根据山西省人民政府文件晋政发[2007]40号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法(试行)》的规定，对山西省范围内的煤炭开采企业，自2007年10月1日起按征收可持续发展基金核定的原煤产量，每吨提取5.00元煤矿转产发展资金。2013年7月，根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措施的通知》（晋政发[2013]26号）的规定，从2013年8月1日起至2013年12月31日止，暂停提取煤炭企业煤矿转产发展资金。2014年4月，山西省财政厅印发《关于继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤[2014]17号），自2014
年1月1日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015年1月15日，山西省财政厅继续印发《关于2015年继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤[2015]1号），自2015年1月1日至2015年12月31日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015年12月29日，山西省财政厅继续印发《关于2016年继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤[2015]17号），自2016年1月1日至2016年12月31日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。根据山西省财政厅《关于煤炭企业自行决定提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋综[2017]66号）规定，自2017年8月1日起，由煤炭企业自行提取。自2019年1月1日至2019年12月31日止，本公司继续暂停提取煤矿转产发展资金。
2、会计处理方法
根据财政部《企业会计准则解释第3号》的有关规定，公司按照国家规定提取的维简费、安全生产费用、煤矿转产发展资金等三项费用，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等三项费用时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等三项费用形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈余公积”之间增设“专项储备”项目反映。
（三）矿山环境治理恢复基金
2019年1月8日，山西省人民政府印发《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》规定：本办法自印发之日起施行， 2007年10月1日实施的《山西省矿山环境恢复治理保证金提取使用管理办法（试行）》（晋政发〔 2007〕41号）同时废止。本办法所称矿山环境治理恢复基金是指矿业权人为依法履行矿山地质、生态等环境治理恢复义务和落实矿山地质、生态等环境监测主体责任而提取的基金。
从2019年1月起，按照《山西省矿山环境治理恢复基金管理办法》的相关规定，本集团根据地质环境保护、土地复垦等方案预计未来履行环境治理恢复义务的负债，同时按企业会计准则相关规定预计弃置费用，计入相关资产的入账成本，在预计开采年限内摊销计入生产成本。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
1）执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》
财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2019）6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会（2019）16号），对一般企业财务报表格式进行了修订。
2）执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》（2017年
修订）财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定，对于首次执行日尚未终止确认的金融工具，之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的，应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的，无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。本公司执行上述规定的主要影响如下：
√适用 □不适用
第 121 页 共 247 页会计政策变更的内容和原因
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| （1）资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示；“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示；比较数据相应调整。 | 合并报表项目变动：“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额3,411,592,600.60元， “应收账款”上年年末余额2,684,622,221.33元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额1,292,480,100.00元， “应付账款”上年年末余额7,518,071,385.00元。 母公司报表项目变动：“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”，“应收票据”上年年末余额2,852,860,553.96元， “应收账款”上年年末余额3,315,972,982.50元； “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”，“应付票据”上年年末余额1,206,480,100.00元， “应付账款”上年年末余额3,509,981,528.12元。 | |
| （2）在利润表中投资收益项下新增“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。比较数据不调整。 | 无 | |
| （3）因报表项目名称变更，将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（负债）”重分类至“交易性金融资产（负债）” | 无 | |
| （4）可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。 | 无 | |
| （5）非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。 | 合并报表项目变动：可供出售金融资产：减少6,000,000.00元； 其他权益工具投资：增加44,280,000.00元； 递延所得税负债：增加9,570,000.00元； 其他综合收益：增加28,710,000.00元。 母公司报表项目变动：可供出售金融资产：减少6,000,000.00元； 其他权益工具投资：增加44,280,000.00元； 递延所得税负债：增加9,570,000.00元； 其他综合收益：增加28,710,000.00元。 |
第 122 页 共 247 页
（6）可供出售债务工具投资重
分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。
| （6）可供出售债务工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。 | 无 | |
| （7）可供出售债务工具投资重分类为“以摊余成本计量的金融资产”。 | 无 | |
| （8）持有至到期投资重分类为“以摊余成本计量的金融资产” | 无 | |
| （9）将部分“应收款项”重分类至“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）” | 合并报表项目变动：应收票据：减少2,615,990,424.89元, 应收款项融资：增加2,615,990,424.89元。 母公司报表项目变动： 应收票据：减少2,102,258,378.25元, 应收款项融资：增加2,102,258,378.25元。 | |
| （10）对“以摊余成本计量的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）”计提预期信用损失准备。 | 无 |
其他说明以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础，各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：
合并报表：
单位：元
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | |||||
| 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | |
| 货币资金 | 摊余成本 | 7,527,506,224.85 | 货币资金 | 摊余成本 | 7,527,506,224.85 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 应收票据 | 摊余成本 | 3,411,592,600.60 | 应收票据 | 摊余成本 | 795,602,175.71 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 2,615,990,424.89 | ||||
| 应收账款 | 摊余成本 | 2,684,622,221.33 | 应收账款 | 摊余成本 | 2,684,622,221.33 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入 | |||||
第 123 页 共 247 页原金融工具准则
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | |||||
| 其他综合收益 | ||||||
| 其他应收款 | 摊余成本 | 71,920,297.79 | 其他应收款 | 摊余成本 | 71,920,297.79 | |
| 持有至到期投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | |||
| 可供出售金融资产 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具) | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | |||
| 其他债权投资 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | |||||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具) | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | |||||
| 以成本计量(权益工具) | 6,000,000.00 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 其他非流动金融资产 | ||||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 44,280,000.00 | ||||
| 长期应收款 | 摊余成本 | 长期应收款 | 摊余成本 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 交易性金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
母公司
单位：元
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 |
第 124 页 共 247 页原金融工具准则
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | |||||
| 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | 列报项目 | 计量类别 | 账面价值 | |
| 货币资金 | 摊余成本 | 5,487,693,837.61 | 货币资金 | 摊余成本 | 5,487,693,837.61 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 应收票据 | 摊余成本 | 2,852,860,553.96 | 应收票据 | 摊余成本 | 750,602,175.71 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 2,102,258,378.25 | ||||
| 应收账款 | 摊余成本 | 3,315,972,982.50 | 应收账款 | 摊余成本 | 3,315,972,982.50 | |
| 应收款项融资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | |||||
| 其他应收款 | 摊余成本 | 3,113,550,718.21 | 其他应收款 | 摊余成本 | 3,113,550,718.21 | |
| 持有至到期投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | |||
| 可供出售金融资产 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益(债务工具) | 债权投资 (含其他流动资产) | 摊余成本 | |||
| 其他债权投资 (含其他流动资产) | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | |||||
| 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具) | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | |||||
| 以成本计量(权益工具) | 6,000,000.00 | 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 其他非流动金融资产 | ||||||
第 125 页 共 247 页原金融工具准则
| 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | |||||
| 其他权益工具投资 | 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 44,280,000.00 | ||||
| 长期应收款 | 摊余成本 | 长期应收款 | 摊余成本 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 交易性金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
| 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 衍生金融负债 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | |||
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情
况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 7,527,506,224.85 | 7,527,506,224.85 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 不适用 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 3,411,592,600.60 | 795,602,175.71 | -2,615,990,424.89 |
| 应收账款 | 2,684,622,221.33 | 2,684,622,221.33 | |
| 应收款项融资 | 不适用 | 2,615,990,424.89 | 2,615,990,424.89 |
| 预付款项 | 403,030,261.70 | 403,030,261.70 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 71,920,297.79 | 71,920,297.79 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 554,388,957.99 | 554,388,957.99 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 |
第 126 页 共 247 页其他流动资产
| 其他流动资产 | 385,590,243.00 | 385,590,243.00 | |
| 流动资产合计 | 15,038,650,807.26 | 15,038,650,807.26 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 6,000,000.00 | 不适用 | -6,000,000.00 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期应收款 | 128,521,262.24 | 128,521,262.24 | |
| 长期股权投资 | 975,539,707.45 | 975,539,707.45 | |
| 其他权益工具投资 | 不适用 | 44,280,000.00 | 44,280,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 不适用 | ||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 20,459,762,744.39 | 20,459,762,744.39 | |
| 在建工程 | 3,363,159,804.54 | 3,363,159,804.54 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 4,961,409,170.50 | 4,961,409,170.50 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 59,267,873.52 | 59,267,873.52 | |
| 递延所得税资产 | 715,277,337.74 | 715,277,337.74 | |
| 其他非流动资产 | 420,176,573.81 | 420,176,573.81 | |
| 非流动资产合计 | 31,089,114,474.19 | 31,127,394,474.19 | 38,280,000.00 |
| 资产总计 | 46,127,765,281.45 | 46,166,045,281.45 | 38,280,000.00 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 7,027,000,000.00 | 7,027,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,292,480,100.00 | 1,292,480,100.00 | |
| 应付账款 | 7,518,071,385.00 | 7,518,071,385.00 | |
| 预收款项 | 1,246,276,058.84 | 1,246,276,058.84 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 876,958,538.28 | 876,958,538.28 | |
| 应交税费 | 603,020,034.54 | 603,020,034.54 | |
| 其他应付款 | 1,912,559,204.86 | 1,839,434,204.86 | -73,125,000.00 |
| 其中：应付利息 | 73,125,000.00 | -73,125,000.00 | |
| 应付股利 | 141,178,300.00 | 141,178,300.00 | |
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
第 127 页 共 247 页一年内到期的非流动负债
| 一年内到期的非流动负债 | 2,183,022,501.67 | 2,256,147,501.67 | 73,125,000.00 |
| 其他流动负债 | 86,000,000.00 | 86,000,000.00 | |
| 流动负债合计 | 22,745,387,823.19 | 22,745,387,823.19 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 657,540,000.00 | 657,540,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 308,712,330.79 | 308,712,330.79 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 498,273,681.48 | 498,273,681.48 | |
| 递延所得税负债 | 2,739,925.12 | 12,309,925.12 | 9,570,000.00 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 1,467,265,937.39 | 1,476,835,937.39 | 9,570,000.00 |
| 负债合计 | 24,212,653,760.58 | 24,222,223,760.58 | 9,570,000.00 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | |
| 资本公积 | -18,533,394.09 | -18,533,394.09 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 1,153,467.50 | 29,863,467.50 | 28,710,000.00 |
| 专项储备 | 1,908,446,810.23 | 1,908,446,810.23 | |
| 盈余公积 | 1,511,155,706.93 | 1,511,155,706.93 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 10,391,241,075.39 | 10,391,241,075.39 | |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 21,166,052,345.19 | 21,194,762,345.19 | 28,710,000.00 |
| 少数股东权益 | 749,059,175.68 | 749,059,175.68 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 21,915,111,520.87 | 21,943,821,520.87 | 28,710,000.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 46,127,765,281.45 | 46,166,045,281.45 | 38,280,000.00 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 5,487,693,837.61 | 5,487,693,837.61 | |
| 交易性金融资产 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 不适用 | ||
| 衍生金融资产 | |||
第 128 页 共 247 页应收票据
| 应收票据 | 2,852,860,553.96 | 750,602,175.71 | -2,102,258,378.25 |
| 应收账款 | 3,315,972,982.50 | 3,315,972,982.50 | |
| 应收款项融资 | 不适用 | 2,102,258,378.25 | 2,102,258,378.25 |
| 预付款项 | 393,191,424.77 | 393,191,424.77 | |
| 其他应收款 | 3,113,550,718.21 | 3,113,550,718.21 | |
| 其中：应收利息 | 149,116,378.47 | 149,116,378.47 | |
| 应收股利 | 1,551,685,299.73 | 1,551,685,299.73 | |
| 存货 | 258,548,647.96 | 258,548,647.96 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 4,510,654,432.67 | 4,510,654,432.67 | |
| 流动资产合计 | 19,932,472,597.68 | 19,932,472,597.68 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | 不适用 | ||
| 可供出售金融资产 | 6,000,000.00 | 不适用 | -6,000,000.00 |
| 其他债权投资 | 不适用 | ||
| 持有至到期投资 | 不适用 | ||
| 长期应收款 | 128,521,262.24 | 128,521,262.24 | |
| 长期股权投资 | 5,644,840,936.16 | 5,644,840,936.16 | |
| 其他权益工具投资 | 不适用 | 44,280,000.00 | 44,280,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 不适用 | ||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 9,025,261,246.48 | 9,025,261,246.48 | |
| 在建工程 | 1,073,855,764.86 | 1,073,855,764.86 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 291,829,492.81 | 291,829,492.81 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 967,225,318.60 | 967,225,318.60 | |
| 其他非流动资产 | 4,516,364.54 | 4,516,364.54 | |
| 非流动资产合计 | 17,142,050,385.69 | 17,180,330,385.69 | 38,280,000.00 |
| 资产总计 | 37,074,522,983.37 | 37,112,802,983.37 | 38,280,000.00 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 6,410,000,000.00 | 6,410,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | 不适用 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 不适用 | ||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | 1,206,480,100.00 | 1,206,480,100.00 | |
| 应付账款 | 3,509,981,528.12 | 3,509,981,528.12 | |
| 预收款项 | 482,600,551.11 | 482,600,551.11 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 576,445,641.82 | 576,445,641.82 | |
| 应交税费 | 246,465,384.05 | 246,465,384.05 | |
| 其他应付款 | 1,831,567,161.83 | 1,758,442,161.83 | -73,125,000.00 |
| 其中：应付利息 | 73,125,000.00 | -73,125,000.00 | |
第 129 页 共 247 页应付股利
| 应付股利 | 82,075,000.00 | 82,075,000.00 | |
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 1,834,083,049.67 | 1,907,208,049.67 | 73,125,000.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 16,097,623,416.60 | 16,097,623,416.60 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 527,310,000.00 | 527,310,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 82,189,801.98 | 82,189,801.98 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 296,547,763.22 | 296,547,763.22 | |
| 递延所得税负债 | 1,856,638.02 | 11,426,638.02 | 9,570,000.00 |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 907,904,203.22 | 917,474,203.22 | 9,570,000.00 |
| 负债合计 | 17,005,527,619.82 | 17,015,097,619.82 | 9,570,000.00 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 | |
| 其他权益工具 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | 4,967,588,679.23 | 4,967,588,679.23 | |
| 资本公积 | -18,533,394.09 | -18,533,394.09 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 28,710,000.00 | 28,710,000.00 | |
| 专项储备 | 1,585,072,169.66 | 1,585,072,169.66 | |
| 盈余公积 | 1,523,919,133.10 | 1,523,919,133.10 | |
| 未分配利润 | 9,605,948,775.65 | 9,605,948,775.65 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 20,068,995,363.55 | 20,097,705,363.55 | 28,710,000.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 37,074,522,983.37 | 37,112,802,983.37 | 38,280,000.00 |
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
四、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
第 130 页 共 247 页增值税
| 增值税 | 煤炭产品、销售材料、发供电、固定资产租赁 | 16%、13% |
| 增值税 | 转供水、供气、热力 | 10%、9% |
| 增值税 | 运输收入 | 10%、9%、3% |
| 增值税 | 不动产租赁收入 | 9% |
| 增值税 | 服务收入 | 6% |
| 增值税 | 建筑收入 | 9% |
| 城市维护建设税 | 按应缴纳增值税 | 1%、5%、7% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25% |
| 资源税 | 煤炭产品销售额 | 8% |
| 教育费附加 | 按应缴纳增值税 | 3% |
| 地方教育费附加 | 按应缴纳增值税 | 2% |
| 水资源税 | 按取用水量 | 回收利用疏干排水：1元/立方米；其他疏干排水：1.2元/立方米；其他取用水：具体适用税额。 |
| 环境保护税 | 污染物排放量折合的污染当量数 | 大气污染物：1.8元/污染当量；水污染物：2.1元/污染当量 |
注：
根据财政部、国家税务总局和海关总署颁布的《关于深化增值税改革有关政策的公告》（财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号），自2019年4月1 日起，增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物，原适用16%税率的，税率调整为13%；原适用10%税率的，税率调整为9%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用 □不适用
（1） 根据财税[2016]94号《财政部国家税务总局关于供热企业增值税房产税城镇土地使用税优惠政策的通知》，向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税。
（2） 根据财税[2015]78号文件《财政部国家税务总局关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》，本公司下属子公司晋中市阳煤扬德煤层气发电有限公司销售自产的资源综合利用产品符合法定条件，可享受增值税即征即退税收优惠。
（3）根据财税[2018]2号文件《财政部、税务总局关于物流企业承担的用于大宗商品仓储设施的土地城镇土地使用税优惠政策的通知》规定，对物流企业承租用于大宗商品仓储设施的土地，减按所属土地等级适用税额标准的50%计征城镇土地使用税，本公司下属子公司晋东公司承租土地符合法定条件，可享受城镇土地使用税减征税收优惠。
3. 其他
□适用 √不适用
五、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
第 131 页 共 247 页库存现金
| 库存现金 | 614,805.66 | 476,034.23 |
| 银行存款 | 5,448,976,926.31 | 5,639,955,036.78 |
| 其他货币资金 | 761,499,057.10 | 1,887,075,153.84 |
| 合计 | 6,211,090,789.07 | 7,527,506,224.85 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
其他说明
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 库存现金 | 614,805.66 | 476,034.23 |
| 银行存款 | 867,614,501.72 | 1,043,807,742.92 |
| 财务公司存款 | 4,581,362,424.59 | 4,596,147,293.86 |
| 其他货币资金 | 761,499,057.10 | 1,887,075,153.84 |
| 合计 | 6,211,090,789.07 | 7,527,506,224.85 |
| 其中：存放在境外的款项总额 |
注：财务公司存款指存放在阳泉煤业集团财务有限责任公司（以下简称财务公司）的存款，财务公司系阳煤集团的控股子公司，亦是本公司的联营公司，具有经中国银行业监督管理委员会山西监管局核发的中华人民共和国金融许可证，许可证号为L0104H214030001。其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 银行承兑汇票保证金 | 756,499,057.10 | 1,526,210,530.69 |
| 质押借款保证金 | 5,000,000.00 | 355,864,623.15 |
| 质押的银行存单 | 5,000,000.00 | |
| 冻结的银行存款 | 200,000.00 | |
| 合计 | 761,499,057.10 | 1,887,275,153.84 |
注：受限货币资金为本公司向银行申请开具银行承兑汇票所存入的保证金存款以及质押的银行存单，因其流动性受限未计入年末现金流量表现金及现金等价物，详见本附注“五、81所有权或使用权受到限制的资产”。
2、 交易性金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 132 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | ||
| 商业承兑票据 | 679,700,000.00 | 780,602,175.71 |
| 信用证 | 15,000,000.00 | |
| 合计 | 679,700,000.00 | 795,602,175.71 |
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,470,753,443.42 |
| 1至2年 | 734,291,693.28 |
| 2至3年 | 502,244,716.30 |
| 3至4年 | 265,044,884.30 |
| 4至5年 | 312,590,774.57 |
| 5年以上 | 213,125,960.86 |
| 合计 | 4,498,051,472.73 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 133 页 共 247 页
类别
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 241,493,007.17 | 5.37 | 158,093,007.17 | 65.46 | 83,400,000.00 | 239,264,894.60 | 6.87 | 128,064,894.60 | 53.52 | 111,200,000.00 |
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 241,493,007.17 | 5.37 | 158,093,007.17 | 65.46 | 83,400,000.00 | 239,264,894.60 | 6.87 | 128,064,894.60 | 53.52 | 111,200,000.00 |
| 按组合计提坏账准备 | 4,256,558,465.56 | 94.63 | 971,378,312.69 | 22.82 | 3,285,180,152.87 | 3,244,004,719.10 | 93.13 | 670,582,497.77 | 20.67 | 2,573,422,221.33 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 4,256,558,465.56 | 94.63 | 971,378,312.69 | 22.82 | 3,285,180,152.87 | 3,244,004,719.10 | 93.13 | 670,582,497.77 | 20.67 | 2,573,422,221.33 |
| 合计 | 4,498,051,472.73 | / | 1,129,471,319.86 | / | 3,368,580,152.87 | 3,483,269,613.70 | / | 798,647,392.37 | / | 2,684,622,221.33 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 134 页 共 247 页
名称
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 介休市昌鑫洗煤有限公司 | 139,000,000.00 | 55,600,000.00 | 40.00 | 收回存在风险 |
| 山西平朔泰安煤业有限责任公司 | 54,573,776.96 | 54,573,776.96 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 山西石港煤业有限责任公司 | 31,606,532.45 | 31,606,532.45 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 山西右玉元堡煤业有限责任公司 | 4,814,657.70 | 4,814,657.70 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 太原市志远航贸易有限公司 | 2,140,171.10 | 2,140,171.10 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 阳煤集团翼城下交煤业有限公司 | 1,833,497.36 | 1,833,497.36 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司 | 7,524,371.60 | 7,524,371.60 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 241,493,007.17 | 158,093,007.17 | 65.46 | |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 2,466,270,622.28 | 123,313,531.11 | 5.00 |
| 1至2年 | 593,548,409.79 | 59,354,840.98 | 10.00 |
| 2至3年 | 497,743,544.31 | 199,097,417.72 | 40.00 |
| 3至4年 | 248,991,601.14 | 199,193,280.91 | 80.00 |
| 4至5年 | 297,925,230.36 | 238,340,184.29 | 80.00 |
| 5年以上 | 152,079,057.68 | 152,079,057.68 | 100.00 |
| 合计 | 4,256,558,465.56 | 971,378,312.69 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 128,064,894.60 | 34,416,974.24 | 4,388,861.67 | 158,093,007.17 | ||
| 按组合计提 | 670,582,497.77 | 300,795,814.92 | 971,378,312.69 | |||
第 135 页 共 247 页坏账准备
| 坏账准备 | ||||||
| 合计 | 798,647,392.37 | 335,212,789.16 | 4,388,861.67 | 1,129,471,319.86 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额1,349,970,771.17元，占应收账款期末余额合计数的比例30.01%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额457,445,134.73元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 2,464,199,053.17 | 2,615,990,424.89 |
| 合计 | 2,464,199,053.17 | 2,615,990,424.89 |
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
1） 年末公司已质押的应收票据
| 项目 | 年末已质押金额 |
| 银行承兑汇票 | 421,900,000.00 |
2） 年末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
第 136 页 共 247 页项目
| 项目 | 年末终止确认金额 | 年末未终止确认金额 |
| 银行承兑汇票 | 5,820,687,679.82 |
3） 年末公司因出票人未履约而将其转为应收账款的票据
| 项目 | 年末转应收账款金额 |
| 银行承兑汇票 | 141,500,000.00 |
注：年末本集团因出票人未履约而将其转为应收账款的银行承兑汇票141,500,000.00元为宝塔石化集团财务有限公司承兑的电子银行承兑汇票。
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 194,685,855.75 | 99.98 | 398,591,808.82 | 98.90 |
| 1至2年 | 35,145.03 | 0.02 | 1,210,249.86 | 0.30 |
| 2至3年 | 168,786.60 | 0.04 | ||
| 3年以上 | 3,059,416.42 | 0.76 | ||
| 合计 | 194,721,000.78 | 100.00 | 403,030,261.70 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
按预付对象集中度归集的期末余额前五名预付款项汇总金额169,113,361.09元，占预付款项期末余额合计数的比例86.85%。
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 53,265,335.31 | 71,920,297.79 |
| 合计 | 53,265,335.31 | 71,920,297.79 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 137 页 共 247 页账龄
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 20,519,422.54 |
| 1至2年 | 28,210,716.66 |
| 2至3年 | 12,114,247.46 |
| 3至4年 | 4,346,675.96 |
| 4至5年 | 4,191,850.22 |
| 5年以上 | 49,755,101.73 |
| 合计 | 119,138,014.57 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 投资借款 | 22,000,000.00 | 42,000,000.00 |
| 备用金 | 9,119,831.88 | 11,202,352.11 |
| 风险抵押金 | 7,324,778.19 | 5,735,099.38 |
| 代垫统筹款 | 1,983,286.92 | 1,372,408.38 |
| 寿阳县财政局（环保基金） | 4,742,613.85 | 4,742,613.85 |
第 138 页 共 247 页保证金
| 保证金 | 22,742,550.00 | 29,247,421.79 |
| 其他往来款 | 51,224,953.73 | 74,378,135.66 |
| 合计 | 119,138,014.57 | 168,678,031.17 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 1,960,724.04 | 84,781,614.30 | 10,015,395.04 | 96,757,733.38 |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | ||||
| 本期转回 | 819,807.53 | 20,390,043.57 | 7,794,405.43 | 29,004,256.53 |
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | 1,880,797.59 | 1,880,797.59 | ||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 1,140,916.51 | 62,510,773.14 | 2,220,989.61 | 65,872,679.26 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 10,015,395.04 | 7,794,405.43 | 2,220,989.61 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 86,742,338.34 | 21,209,851.10 | 1,880,797.59 | 63,651,689.65 | ||
| 合计 | 96,757,733.38 | 29,004,256.53 | 1,880,797.59 | 65,872,679.26 | ||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 核销金额 |
第 139 页 共 247 页实际核销的其他应收款
| 实际核销的其他应收款 | 1,880,797.59 |
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 山西合资铁路运输调度协调中心 | 投资借款 | 22,000,000.00 | 5年以上 | 18.47 | 22,000,000.00 |
| 上海博量融资租赁有限公司 | 保证金 | 13,579,600.00 | 1-2年 | 11.40 | 1,357,960.00 |
| 中国（太原）煤炭交易中心 | 其他往来款 | 9,000,000.00 | 5年以上 | 7.55 | 9,000,000.00 |
| 山西阳煤集团碾沟煤业有限公司 | 其他往来款 | 9,900,000.00 | 2-3年 | 8.31 | 3,960,000.00 |
| 寿阳县财政局（矿山环境恢复治理基金） | 寿阳县财政局（环保基金） | 4,742,613.85 | 5年以上 | 3.98 | 4,742,613.85 |
| 合计 | 59,222,213.85 | 49.71 | 41,060,573.85 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
第 140 页 共 247 页原材料
| 原材料 | 458,709,403.49 | 1,230,046.26 | 457,479,357.23 | 295,697,669.28 | 1,923,347.82 | 293,774,321.46 |
| 库存商品 | 183,684,530.05 | 183,684,530.05 | 277,905,816.16 | 17,291,179.63 | 260,614,636.53 | |
| 合计 | 642,393,933.54 | 1,230,046.26 | 641,163,887.28 | 573,603,485.44 | 19,214,527.45 | 554,388,957.99 |
(2). 存货跌价准备
(3). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 1,923,347.82 | 693,301.56 | 1,230,046.26 | |||
| 库存商品 | 17,291,179.63 | 17,291,179.63 | ||||
| 合计 | 19,214,527.45 | 17,984,481.19 | 1,230,046.26 | |||
(4). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(5). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 141 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 留抵增值税 | 168,465,753.55 | 161,731,763.30 |
| 待认证增值税 | 27,791,835.66 | 9,370,388.29 |
| 待抵扣进项税 | 6,942,377.55 | 49,277,049.93 |
| 预缴增值税 | 1,486,379.66 | |
| 预缴附加税 | 98,767.94 | |
| 超支个人所得税 | 903.76 | 903.76 |
| 预缴所得税 | 291,600,785.19 | 6,817,398.27 |
| 待处理的资产 | 152,784,992.98 | 156,719,713.63 |
| 待摊房租 | 158,730.16 | 186,646.16 |
| 合计 | 647,844,146.79 | 385,590,243.00 |
其他说明待处理资产为关闭泰昌公司按清算价值转入的固定资产和无形资产。
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 142 页 共 247 页
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | 折现率区间 | ||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面价值 | ||
| 联营企业及其他关联方借款 | 978,201,222.37 | 868,307,663.18 | 109,893,559.19 | 988,674,542.92 | 860,153,280.68 | 128,521,262.24 | |
| 合计 | 978,201,222.37 | 868,307,663.18 | 109,893,559.19 | 988,674,542.92 | 860,153,280.68 | 128,521,262.24 | / |
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
| 项目 | 年末余额 | ||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 阳泉煤业集团翼城下交煤业有限公司（下交煤业） | 190,187,018.11 | 190,187,018.11 | |
| 阳泉煤业集团翼城华泓煤业有限公司（华泓煤业） | 164,518,990.34 | 94,704,245.47 | 69,814,744.87 |
| 阳泉煤业集团翼城河寨煤业有限公司（河寨煤业） | 179,216,780.79 | 179,216,780.79 | |
| 阳泉煤业集团翼城汇嵘煤业有限公司（汇嵘煤业） | 168,493,242.56 | 168,493,242.56 | |
| 阳泉煤业集团翼城山凹煤业有限公司（山凹煤业） | 134,918,991.43 | 94,840,177.11 | 40,078,814.32 |
| 阳泉煤业集团翼城中卫青洼煤业有限公司（中卫青洼煤业） | 87,882,274.99 | 87,882,274.99 | |
| 阳泉煤业集团翼城石丘煤业有限公司（石丘煤业） | 35,858,863.79 | 35,858,863.79 | |
| 阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司（天煜新星煤业） | 17,125,060.36 | 17,125,060.36 | |
| 合计 | 978,201,222.37 | 868,307,663.18 | 109,893,559.19 |
注：年末本公司对联营企业及其他关联方投资性借款根据被投资方预计未来现金流量现值（按投资比例计算后）与其账面价值比较的结果，低于其账面价值的，按其差额计提减值准备，并计入当期损益。
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 143 页 共 247 页被投资单位
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 宁武县宁阳煤炭集运有限责任公司（宁阳公司） | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||||||||
| 小计 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | |||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 财务公司 | 955,539,707.45 | 85,932,500.32 | 27,590,000.00 | 1,013,882,207.77 | |||||||
| 小计 | 955,539,707.45 | 85,932,500.32 | 27,590,000.00 | 1,013,882,207.77 | |||||||
| 合计 | 975,539,707.45 | 85,932,500.32 | 27,590,000.00 | 1,033,882,207.77 | |||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 144 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 非交易性权益工具投资 | 35,040,000.00 | 44,280,000.00 |
| 合计 | 35,040,000.00 | 44,280,000.00 |
(2). 非交易性权益工具投资的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 东海证券股份有限公司 | 29,040,000.00 | 非交易目的持有 | ||||
| 天煜新星煤业 | 956,000.00 | 非交易目的持有 |
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 22,719,432,384.50 | 20,459,762,744.39 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 22,719,432,384.50 | 20,459,762,744.39 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 145 页 共 247 页
项目
| 项目 | 房屋及建筑物 | 矿井建筑物 | 通用设备 | 运输工具 | 专用设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 5,377,607,887.54 | 12,177,040,234.42 | 4,419,145,182.84 | 385,991,501.35 | 12,398,151,541.78 | 34,757,936,347.93 |
| 2.本期增加金额 | 339,547,748.26 | 2,003,290,115.64 | 521,936,075.26 | 29,356,065.07 | 1,265,655,975.97 | 4,159,785,980.20 |
| （1）购置 | 97,512,582.67 | 72,405,845.07 | 251,159,445.47 | 26,454,418.36 | 1,295,874,473.94 | 1,743,406,765.51 |
| （2）在建工程转入 | 211,118,097.22 | 1,290,174,205.36 | 73,989,056.25 | 419,369.12 | 197,133,648.84 | 1,772,834,376.79 |
| （3）企业合并增加 | 30,917,068.37 | -2,805,759.70 | 196,786,736.17 | 2,454,101.97 | -227,352,146.81 | |
| （4）其他增加 | 643,515,824.91 | 837.37 | 28,175.62 | 643,544,837.90 | ||
| 3.本期减少金额 | 23,421,981.12 | 28,583,880.74 | 2,488,768.41 | 388,881,378.45 | 443,376,008.72 | |
| （1）处置或报废 | 23,421,981.12 | 28,583,880.74 | 2,488,768.41 | 388,881,378.45 | 443,376,008.72 | |
| 4.期末余额 | 5,693,733,654.68 | 14,180,330,350.06 | 4,912,497,377.36 | 412,858,798.01 | 13,274,926,139.30 | 38,474,346,319.41 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 3,305,173,353.83 | 1,630,050,393.91 | 2,756,638,247.83 | 238,343,928.62 | 6,332,215,838.85 | 14,262,421,763.04 |
| 2.本期增加金额 | 284,931,054.99 | 300,642,410.70 | 276,126,359.57 | 33,019,026.07 | 980,956,179.24 | 1,875,675,030.57 |
| （1）计提 | 284,931,054.99 | 300,642,410.70 | 276,125,522.20 | 32,994,365.36 | 980,956,179.24 | 1,875,649,532.49 |
| （2）其他增加 | 837.37 | 24,660.71 | 25,498.08 | |||
| 3.本期减少金额 | 22,566,091.83 | 26,263,017.16 | 2,376,354.64 | 371,903,997.64 | 423,109,461.27 | |
| （1）处置或报废 | 22,566,091.83 | 26,263,017.16 | 2,376,354.64 | 371,903,997.64 | 423,109,461.27 | |
| 4.期末余额 | 3,567,538,316.99 | 1,930,692,804.61 | 3,006,501,590.24 | 268,986,600.05 | 6,941,268,020.45 | 15,714,987,332.34 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 35,751,840.50 | 35,751,840.50 | ||||
| 2.本期增加金额 | 4,174,762.07 | 4,174,762.07 | ||||
| （1）计提 | 4,174,762.07 | 4,174,762.07 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| （1）处置或报废 | ||||||
| 4.期末余额 | 4,174,762.07 | 35,751,840.50 | 39,926,602.57 | |||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 2,122,020,575.62 | 12,249,637,545.45 | 1,905,995,787.12 | 143,872,197.96 | 6,297,906,278.35 | 22,719,432,384.50 |
| 2.期初账面价值 | 2,072,434,533.71 | 10,546,989,840.51 | 1,662,506,935.01 | 147,647,572.73 | 6,030,183,862.43 | 20,459,762,744.39 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 机器设备 | 151,616,859.51 | 30,424,404.15 | 121,192,455.36 |
截止2019年12月31日，本公司通过融资租入的固定资产原值为151,616,859.51元。具体如下：本公司于2016年11月2日召开的阳泉煤业工作例会会议纪要（阳泉煤业会纪[2016]11号）同意与天地融资租赁有限公司办理融资租赁业务的议案；同意与上海博量融资租赁有限公司办理融资租赁业务的议案；子公司新景公司向天地融资租赁有限公司办理融资租赁；子公司裕泰公司向天地融资租赁有限公司办理融资租赁；子公司开元公司向上海博量融资租赁有限公司办理融资租赁。
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 |
| 通用设备 | 219,802,355.77 |
| 专用设备 | 1,714,164,858.84 |
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 146 页 共 247 页项目
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 1,278,090,241.06 | 正在办理中 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 4,122,926,625.94 | 3,363,159,804.54 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 4,122,926,625.94 | 3,363,159,804.54 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 新景矿525水平井巷技改 | 23,207,638.60 | 23,207,638.60 | 20,987,382.44 | 20,987,382.44 | ||
| 新景矿420水平井巷技改 | 319,694,563.58 | 319,694,563.58 | 228,865,531.37 | 228,865,531.37 | ||
| 西上庄电厂技改 | 617,188,368.61 | 617,188,368.61 | 597,016,751.44 | 597,016,751.44 | ||
| 泊里500万吨技改工程 | 417,439,971.74 | 417,439,971.74 | 405,469,831.23 | 405,469,831.23 | ||
| 平舒风井工程 | 577,242,354.17 | 577,242,354.17 | 504,619,124.32 | 504,619,124.32 | ||
| 二矿470水平开拓准备巷 | 258,208,370.00 | 258,208,370.00 | 226,513,584.75 | 226,513,584.75 | ||
| 开元风井改造工程 | 70,950,600.14 | 70,950,600.14 | 71,070,682.38 | 71,070,682.38 | ||
| 二矿通风系统 | 98,443,322.83 | 98,443,322.83 | ||||
| 一矿阎家庄分区工程 | 545,692,581.15 | 545,692,581.15 | 306,929,740.86 | 306,929,740.86 | ||
| 平舒高抽运输巷 | 128,707,999.14 | 128,707,999.14 | 94,366,639.03 | 94,366,639.03 | ||
| 储煤场封闭工程 | 176,932,175.42 | 176,932,175.42 | 141,213,109.37 | 141,213,109.37 | ||
| 神堂嘴CNG项目工程 | 91,289,613.05 | 91,289,613.05 | 75,175,710.18 | 75,175,710.18 | ||
| 寺家庄瓦斯发电项目 | 62,136,654.58 | 62,136,654.58 | 47,809,732.71 | 47,809,732.71 | ||
| 平定兴裕瓦斯利用项目 | 21,462,684.92 | 21,462,684.92 | ||||
| 煤改气工程 | 37,617,058.47 | 37,617,058.47 | 16,106,803.41 | 16,106,803.41 | ||
| 翟下庄煤层气发电项目 | 11,974,450.83 | 11,974,450.83 | ||||
| 榆树坡5＃煤技改工程 | 45,618,928.32 | 45,618,928.32 | ||||
| 甲醇项目工程 | 3,718,167.21 | 3,718,167.21 | 3,718,167.21 | 3,718,167.21 | ||
| 零星工程 | 739,025,298.14 | 739,025,298.14 | 507,109,173.30 | 507,109,173.30 | ||
| 合计 | 4,126,644,793.15 | 3,718,167.21 | 4,122,926,625.94 | 3,366,877,971.75 | 3,718,167.21 | 3,363,159,804.54 |
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 147 页 共 247 页
项目名称
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 新景矿525水平井巷技改 | 1,000,000,000.00 | 20,987,382.44 | 42,709,798.70 | 40,489,542.54 | 23,207,638.60 | 96.74 | 96.74% | 其他 | ||||
| 新景矿420水平井巷技改 | 1,000,000,000.00 | 228,865,531.37 | 390,793,138.72 | 299,964,106.51 | 319,694,563.58 | 100.00 | 92.57% | 其他 | ||||
| 西上庄电厂技改 | 5,277,000,000.00 | 597,016,751.44 | 20,171,617.17 | 617,188,368.61 | 40.80 | 16.86% | 2,377,205.28 | 金融机构贷款及其他 | ||||
| 泊里500万吨技改工程 | 3,600,000,000.00 | 405,469,831.23 | 11,970,140.51 | 417,439,971.74 | 11.72 | 12.41% | 693,691.41 | 693,691.41 | 6.00 | 金融机构贷款及其他 | ||
| 平舒风井工程 | 569,127,200.00 | 504,619,124.32 | 82,771,092.57 | 10,147,862.72 | 577,242,354.17 | 100.00 | 97.15% | 60,806,572.42 | 16,064,516.08 | 5.94 | 金融机构贷款及其他 | |
| 二矿470水平开拓准备巷 | 1,131,097,814.00 | 226,513,584.75 | 289,496,291.22 | 257,801,505.97 | 258,208,370.00 | 100.00 | 95.49% | 其他 | ||||
| 开元风井改造工程 | 208,366,600.00 | 71,070,682.38 | 10,145,943.11 | 10,266,025.35 | 70,950,600.14 | 99.83 | 99.83% | 其他 | ||||
| 二矿通风系统 | 252,970,000.00 | 98,443,322.83 | 9,782,739.97 | 108,226,062.80 | 65.47 | 70.47% | 其他 | |||||
| 一矿阎家庄分区工程 | 1,700,000,000.00 | 306,929,740.86 | 238,762,840.29 | 545,692,581.15 | 29.54 | 29.54% | 其他 | |||||
| 平舒高抽运输巷 | 150,046,301.92 | 94,366,639.03 | 34,341,360.11 | 128,707,999.14 | 85.78 | 85.78% | 其他 | |||||
| 储煤场封闭工程 | 290,983,100.00 | 141,213,109.37 | 123,761,158.59 | 88,042,092.54 | 176,932,175.42 | 91.06 | 91.06% | 其他 |
第 148 页 共 247 页
神堂嘴CNG项目工程
| 神堂嘴CNG项目工程 | 148,259,500.00 | 75,175,710.18 | 16,113,902.87 | 91,289,613.05 | 61.57 | 61.57% | 其他 | |||||
| 寺家庄瓦斯发电项目 | 95,747,900.00 | 47,809,732.71 | 14,326,921.87 | 62,136,654.58 | 64.90 | 64.90% | 其他 | |||||
| 平定兴裕瓦斯利用项目 | 26,257,100.00 | 21,462,684.92 | -1,729,426.24 | 19,733,258.68 | 75.15 | 100.00% | 其他 | |||||
| 煤改气工程 | 60,000,000.00 | 16,106,803.41 | 21,510,255.06 | 37,617,058.47 | 62.70 | 62.70% | 其他 | |||||
| 翟下庄煤层气发电项目 | 42,924,200.00 | 11,974,450.83 | 11,974,450.83 | 27.90 | 27.90% | 其他 | ||||||
| 榆树坡5＃煤技改工程 | 410,714,800.00 | 45,618,928.32 | 45,618,928.32 | 11.11 | 11.11% | 其他 | ||||||
| 合计 | 15,963,494,515.92 | 2,856,050,631.24 | 1,362,521,153.67 | 834,670,457.11 | 3,383,901,327.80 | / | / | 63,877,469.11 | 16,758,207.49 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 149 页 共 247 页项目
| 项目 | 土地使用权 | 采矿权 | 软件 | 排污权 | 合计 |
| 一、账面原值 | |||||
| 1.期初余额 | 232,143,272.52 | 6,488,877,608.13 | 1,571,214.71 | 107,878,024.15 | 6,830,470,119.51 |
| 2.本期增加金额 | 61,152,000.00 | 684,905,660.37 | 1,053,535.70 | 747,111,196.07 | |
| (1)购置 | 61,152,000.00 | 684,905,660.37 | 1,053,535.70 | 747,111,196.07 | |
| (2)内部研发 | |||||
| (3)企业合并增加 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 293,295,272.52 | 7,173,783,268.50 | 2,624,750.41 | 107,878,024.15 | 7,577,581,315.58 |
| 二、累计摊销 | |||||
| 1.期初余额 | 14,915,223.88 | 1,852,619,175.21 | 954,001.37 | 572,548.55 | 1,869,060,949.01 |
| 2.本期增加金额 | 8,130,550.39 | 236,792,468.66 | 206,809.20 | 216,863.64 | 245,346,691.89 |
| （1）计提 | 8,130,550.39 | 236,792,468.66 | 206,809.20 | 216,863.64 | 245,346,691.89 |
第 150 页 共 247 页
3.本期减少
金额
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | 23,045,774.27 | 2,089,411,643.87 | 1,160,810.57 | 789,412.19 | 2,114,407,640.90 |
| 三、减值准备 | |||||
| 1.期初余额 | |||||
| 2.本期增加金额 | |||||
| （1）计提 | |||||
| 3.本期减少金额 | |||||
| (1)处置 | |||||
| 4.期末余额 | |||||
| 四、账面价值 | |||||
| 1.期末账面价值 | 270,249,498.25 | 5,084,371,624.63 | 1,463,939.84 | 107,088,611.96 | 5,463,173,674.68 |
| 2.期初账面价值 | 217,228,048.64 | 4,636,258,432.92 | 617,213.34 | 107,305,475.60 | 4,961,409,170.50 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 土地使用权 | 148,351,454.48 | |
其他说明：
√适用 □不适用
2015年9月21日，西上庄公司向山西省排污权交易中心支付了105,711,755.00元的排污权交易费，2015年10月22日，向山西省排污权交易中心取得了晋环权易鉴[2015]214号——219号排污权交易鉴证书，因当时在筹建期，排污权相关合同及鉴证书的权利方均为阳煤集团。目前，权利方变更为本公司的相关事宜正在协商及办理之中。阳煤集团承诺：由本公司享有排污权和由排污权所产生的收益，同意将该排污权手续无偿变至西上庄公司。截止2019年12月31日，公司及控股子公司景福公司、平舒公司、开元公司、榆树坡公司未办妥土地使用权证的土地使用权账面价值共计148,351,454.48元，相关证件正在办理当中。
截止2019年12月31日，全资子公司新景公司采矿权证尚未办妥。
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 151 页 共 247 页
被投资单位名称或
形成商誉的事项
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 景福公司 | 23,406,757.32 | 23,406,757.32 | ||||
| 榆树坡公司 | 27,201,575.41 | 27,201,575.41 | ||||
| 鲁西公司 | 3,858,804.34 | 3,858,804.34 | ||||
| 合计 | 54,467,137.07 | 54,467,137.07 | ||||
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 景福公司 | 23,406,757.32 | 23,406,757.32 | ||||
| 榆树坡公司 | 27,201,575.41 | 27,201,575.41 | ||||
| 鲁西公司 | 3,858,804.34 | 3,858,804.34 | ||||
| 合计 | 54,467,137.07 | 54,467,137.07 | ||||
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
2016年本公司对景福公司、榆树坡公司及鲁西公司不含商誉的资产组组合进行了减值测试，经计算预计可收回金额小于包含本公司及归属于上述公司少数股东商誉价值的资产组组合的账面价值，故全额计提减值准备。
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 安泽公司房屋租赁费 | 96,978.00 | 55,416.00 | 41,562.00 | ||
| 兴裕公司采矿权使用费 | 16,000.00 | 16,000.00 | |||
| 裕泰运煤公路 | 23,625,000.00 | 3,375,000.00 | 20,250,000.00 | ||
| 开元矸石山三期占地费 | 12,927,524.79 | 2,721,584.16 | 10,205,940.63 | ||
| 探矿权、采矿权占用费 | 441,000.03 | 27,999.96 | 413,000.07 | ||
| 平舒运煤公路 | 22,161,370.70 | 1,178,424.71 | 1,313,691.58 | 22,026,103.83 |
第 152 页 共 247 页
天成公司铁路站场补强改造费
| 天成公司铁路站场补强改造费 | 20,000,000.00 | 2,000,000.00 | 18,000,000.00 | ||
| 天成公司泊里站场改造费 | 1,839,916.56 | 130,805.82 | 1,709,110.74 | ||
| 合计 | 59,267,873.52 | 23,018,341.27 | 9,640,497.52 | 72,645,717.27 |
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 应收款项 | 1,766,505,271.95 | 441,626,317.99 | 1,531,799,122.33 | 382,949,780.59 |
| 固定资产（折旧年限差异形成） | 86,060,544.92 | 21,515,136.23 | 109,486,486.80 | 27,371,621.70 |
| 固定资产（修理费等资本性支出形成） | 193,603,785.08 | 48,400,946.27 | 216,669,832.52 | 54,167,458.13 |
| 政府补助 | 490,778,087.20 | 122,694,521.80 | 405,961,348.16 | 101,490,337.04 |
| 固定资产、在建工程（减值准备） | 43,644,769.80 | 10,911,192.45 | 39,470,007.72 | 9,867,501.93 |
| 应付职工薪酬 | 248,089,618.08 | 62,022,404.52 | 283,119,375.64 | 70,779,843.91 |
| 存货 | 18,551,566.12 | 4,637,891.53 | 25,307,673.28 | 6,326,918.32 |
| 应付利息（应付债券利息） | 67,650,000.00 | 16,912,500.00 | 73,125,000.00 | 18,281,250.00 |
| 固定资产残值率 | 6,212,475.20 | 1,553,118.80 | 6,212,475.20 | 1,553,118.80 |
| 无形资产（摊销年限差异） | 184,384,797.12 | 46,096,199.28 | 166,541,107.04 | 41,635,276.76 |
| 造育林费 | 3,416,922.24 | 854,230.56 | 3,416,922.24 | 854,230.56 |
| 合计 | 3,108,897,837.71 | 777,224,459.43 | 2,861,109,350.93 | 715,277,337.74 |
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 29,040,000.00 | 7,260,000.00 | 38,280,000.00 | 9,570,000.00 |
| 固定资产折旧差异 | 915,580,404.88 | 228,895,101.22 | 10,959,700.48 | 2,739,925.12 |
| 合计 | 944,620,404.88 | 236,155,101.22 | 49,239,700.48 | 12,309,925.12 |
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 303,848,774.88 | 219,168,679.59 |
| 可抵扣亏损 | 399,461,083.17 | 178,994,483.11 |
| 合计 | 703,309,858.05 | 398,163,162.70 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 153 页 共 247 页年份
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019 | 269,233.73 | ||
| 2020 | 9,012,633.83 | 10,629,739.16 | |
| 2021 | 1,084,448.35 | 1,739,274.14 | |
| 2022 | 7,108,515.12 | 7,134,343.24 | |
| 2023 | 158,713,972.44 | 159,221,892.84 | |
| 2024 | 223,541,513.43 | ||
| 合计 | 399,461,083.17 | 178,994,483.11 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付设备款 | 307,720,450.22 | 307,720,450.22 | 256,571,773.81 | 256,571,773.81 | ||
| 预付工程款 | 1,010,000.00 | 1,010,000.00 | ||||
| 预付征地款 | 162,594,800.00 | 162,594,800.00 | 162,594,800.00 | 162,594,800.00 | ||
| 合计 | 470,315,250.22 | 470,315,250.22 | 420,176,573.81 | 420,176,573.81 | ||
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 3,050,000,000.00 | |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 80,000,000.00 | 180,000,000.00 |
| 信用借款 | 2,977,600,000.00 | 3,797,000,000.00 |
| 合计 | 3,057,600,000.00 | 7,027,000,000.00 |
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 154 页 共 247 页种类
| 种类 | 期末余额 | 期初余额 |
| 商业承兑汇票 | ||
| 银行承兑汇票 | 2,175,769,899.09 | 1,292,480,100.00 |
| 合计 | 2,175,769,899.09 | 1,292,480,100.00 |
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内 | 7,270,011,163.18 | 5,675,514,561.38 |
| 1-2年 | 619,113,059.46 | 599,258,089.42 |
| 2-3年 | 238,108,614.62 | 699,726,065.33 |
| 3年以上 | 752,836,076.62 | 543,572,668.87 |
| 合计 | 8,880,068,913.88 | 7,518,071,385.00 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 440,177,835.06 | 未结算 |
| 山西宏厦第一建设有限责任公司 | 184,321,485.66 | 未结算 |
| 山西宏厦第三建设有限责任公司 | 108,142,026.25 | 未结算 |
| 阳泉煤业集团物资经销有限责任公司 | 104,288,419.46 | 未结算 |
| 普赛斯（北京）工程技术有限公司 | 55,790,524.19 | 未结算 |
| 阳泉煤业集团华越机械有限公司 | 38,007,090.72 | 未结算 |
| 阳泉新宇岩土工程有限责任公司 | 19,402,724.78 | 未结算 |
| 山西宏厦建筑工程有限公司 | 14,575,082.38 | 未结算 |
| 中煤第一建设有限公司 | 14,249,966.60 | 未结算 |
| 中煤第五建设有限公司 | 11,880,671.94 | 未结算 |
| 合计 | 990,835,827.04 |
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内 | 1,750,077,191.16 | 1,202,972,520.50 |
第 155 页 共 247 页1-2年
| 1-2年 | 8,621,833.03 | 33,818,649.78 |
| 2-3年 | 19,084,890.18 | 4,798,774.17 |
| 3年以上 | 7,533,769.96 | 4,686,114.39 |
| 合计 | 1,785,317,684.33 | 1,246,276,058.84 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 安泽县通祥洗煤厂 | 6,291,126.52 | 未结算 |
| 山西阳煤丰喜肥业集团新绛分公司 | 4,074,064.78 | 未结算 |
| 清徐县富诚选煤有限公司 | 2,036,441.00 | 未结算 |
| 山西阳煤丰喜肥业集团供应分公司 | 1,157,315.54 | 未结算 |
| 永和县鑫泰贸易有限责任公司 | 1,141,738.00 | 未结算 |
| 石家庄柏坡正元化肥有限公司 | 1,089,265.00 | 未结算 |
| 山西阳煤国新煤炭销售有限公司 | 1,073,838.50 | 未结算 |
| 萍乡市和信源贸易有限公司 | 1,018,403.24 | 未结算 |
| 曲沃县晋粤洗型煤厂 | 1,000,000.00 | 未结算 |
| 和顺县隆鹏煤业有限公司 | 1,000,000.00 | 未结算 |
| 合计 | 19,882,192.58 |
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 839,525,333.22 | 4,288,746,177.62 | 4,120,390,580.68 | 1,007,880,930.16 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 35,320,508.93 | 508,461,392.14 | 493,970,168.78 | 49,811,732.29 |
| 三、辞退福利 | 2,112,696.13 | 215,122.53 | 1,897,573.60 | |
| 合计 | 876,958,538.28 | 4,797,207,569.76 | 4,614,575,871.99 | 1,059,590,236.05 |
辞退福利系依据鲁西燃料公司对自主择业的27人约定协议，由鲁西燃料公司承担其社保（含个人承担部分）直至退休，经测算，折现后的金额为2,428,281.12元；2017年根据合同约定开始摊销。
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
第 156 页 共 247 页项目
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 453,522,312.38 | 3,096,485,402.01 | 2,963,086,281.57 | 586,921,432.82 |
| 二、职工福利费 | 328,383,632.85 | 328,383,632.85 | ||
| 三、社会保险费 | 8,173,467.10 | 328,844,231.58 | 318,475,079.23 | 18,542,619.45 |
| 其中：医疗保险费 | 6,192,127.84 | 192,879,981.52 | 183,242,717.85 | 15,829,391.51 |
| 工伤保险费 | 1,477,752.43 | 121,773,856.58 | 120,999,432.45 | 2,252,176.56 |
| 生育保险费 | 459,882.83 | 10,073,479.48 | 10,359,710.93 | 173,651.38 |
| 大病保险费 | 43,704.00 | 4,116,914.00 | 3,873,218.00 | 287,400.00 |
| 四、住房公积金 | 23,105,822.40 | 100,517,788.22 | 100,553,747.04 | 23,069,863.58 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 343,649,633.31 | 131,924,541.33 | 106,492,115.35 | 369,082,059.29 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他短期薪酬 | 11,074,098.03 | 302,590,581.63 | 303,399,724.64 | 10,264,955.02 |
| 合计 | 839,525,333.22 | 4,288,746,177.62 | 4,120,390,580.68 | 1,007,880,930.16 |
(3). 设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 34,212,202.25 | 488,497,910.23 | 475,054,253.09 | 47,655,859.39 |
| 2、失业保险费 | 1,108,306.68 | 19,963,481.91 | 18,915,915.69 | 2,155,872.90 |
| 3、企业年金缴费 | ||||
| 合计 | 35,320,508.93 | 508,461,392.14 | 493,970,168.78 | 49,811,732.29 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 23,955,601.03 | 91,636,214.33 |
| 企业所得税 | 108,838,762.29 | 238,592,731.03 |
| 个人所得税 | 27,897,005.99 | 28,370,598.60 |
| 城市维护建设税 | 935,555.53 | 2,683,288.65 |
| 土地增值税 | 13,993,509.78 | 13,993,509.78 |
| 教育费附加 | 469,677.43 | 3,260,815.01 |
| 地方教育费附加 | 309,200.21 | 2,173,403.17 |
| 资源税 | 104,858,903.09 | 131,376,428.28 |
| 土地使用税 | 2,393,603.40 | 27,995,564.95 |
| 矿产资源补偿费 | 28,982.88 | 28,982.88 |
| 印花税 | 11,693,605.36 | 9,456,268.69 |
| 其他地方性税费 | 10,009,082.71 | 13,457,660.61 |
| 环境保护税 | 2,483,601.36 | 2,903,866.45 |
| 水资源税 | 28,889,167.01 | 37,090,702.11 |
| 合计 | 336,756,258.07 | 603,020,034.54 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 157 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 143,078,300.00 | 141,178,300.00 |
| 其他应付款 | 1,835,974,885.21 | 1,698,255,904.86 |
| 合计 | 1,979,053,185.21 | 1,839,434,204.86 |
其他说明：
□适用 √不适用
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 普通股股利 | 61,003,300.00 | 59,103,300.00 |
| 划分为权益工具的优先股\永续债股利 | 82,075,000.00 | 82,075,000.00 |
| 优先股\可续期公司债股利 | 82,075,000.00 | 82,075,000.00 |
| 合计 | 143,078,300.00 | 141,178,300.00 |
其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
应付股利中59,103,300.00元为本公司控股子公司平舒公司根据2013年度股利分配方案应付给少数股东的股利，1,900,000.00元为本公司控股子公司天成公司根据2018年度股利分配方案应付给少数股东的股利。
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 个人部分薪酬 | 200,901,611.52 | 162,186,098.41 |
| 垫付款 | 35,174,016.45 | 39,383,403.97 |
| 铁路公司专线费 | 257,019,978.72 | 198,430,340.72 |
| 往来款 | 627,780,144.06 | 632,908,654.92 |
| 收到押金 | 171,562,111.54 | 107,868,803.76 |
| 采矿权使用费 | 365,330,361.81 | 310,846,277.20 |
| 资源整合矿主欠款 | 68,806,660.93 | 73,373,992.42 |
| 子公司少数股东借款 | 49,000,000.00 | 79,900,000.00 |
| 集团公司借款 | 60,400,000.18 | 93,358,333.46 |
| 合计 | 1,835,974,885.21 | 1,698,255,904.86 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 158 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 阳泉煤业（集团）有限责任公司 | 707,478,808.36 | 未结算 |
| 翼城县张家沟煤炭开采有限公司 | 26,785,261.44 | 未支付 |
| 山西国新能源发展集团有限公司 | 26,000,000.00 | 榆树坡少数股东借款 |
| 山西通宝能源股份有限公司 | 23,000,000.00 | 榆树坡少数股东借款 |
| 合计 | 783,264,069.80 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 232,400,000.00 | 420,400,000.00 |
| 1年内到期的应付债券 | 67,650,000.00 | 1,571,524,707.92 |
| 1年内到期的长期应付款 | 199,466,690.79 | 264,222,793.75 |
| 合计 | 499,516,690.79 | 2,256,147,501.67 |
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 短期应付债券 | ||
| 应付退货款 | ||
| 继续涉入负债 | 86,000,000.00 | 86,000,000.00 |
| 合计 | 86,000,000.00 | 86,000,000.00 |
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
本集团背书转让承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票86,000,000.00元，截止2019年12月31日该等承兑汇票已到期。因承兑人已出现未能兑付到期票据的情况，本集团在背书转让该等票据时未终止确认，按照继续涉入所转移银行承兑汇票全额确认了继续涉入负债。
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 159 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 28,000,000.00 | |
| 抵押借款 | ||
| 保证借款 | 4,400,000.00 | |
| 信用借款 | 423,140,000.00 | 625,140,000.00 |
| 合计 | 423,140,000.00 | 657,540,000.00 |
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
长期借款利率区间为4.75%-5.15%。
46、 应付债券
(1). 应付债券
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 2019公司债券（第一期） | 1,496,333,877.78 | |
| 2019公司债券（第二期） | 1,495,950,416.34 | |
| 合计 | 2,992,284,294.12 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 160 页 共 247 页债券名称
| 债券 名称 | 面值 | 发行 日期 | 债券 期限 | 发行 金额 | 期初 余额 | 本期 发行 | 按面值计提利息 | 溢折价摊销 | 本期 偿还 | 期末 余额 |
| 阳泉煤业公司2016年度第二期中期票据 | 100.00 | 2016-4-25 | 3年 | 1,500,000,000.00 | 1,498,399,707.92 | 24,375,000.00 | 1,600,292.08 | 1,524,375,000.00 | ||
| 阳泉煤业2019年公司债券（第一期） | 100.00 | 2019-3-21 | 5年 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 52,650,000.00 | -3,666,122.22 | 1,548,983,877.78 | ||
| 阳泉煤业2019年公司债券（第二期） | 100.00 | 2019-9-11 | 5年 | 1,500,000,000.00 | 1,500,000,000.00 | 15,000,000.00 | -4,049,583.66 | 1,510,950,416.34 | ||
| 重分类至一年内到期的非流动负债 | -1,498,399,707.92 | -67,650,000.00 | ||||||||
| 合计 | 4,500,000,000.00 | 3,000,000,000.00 | 92,025,000.00 | -6,115,413.80 | 1,524,375,000.00 | 2,992,284,294.12 |
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 161 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 86,249,245.87 | 308,712,330.79 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 86,249,245.87 | 308,712,330.79 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 应付融资租赁款 | 83,140,409.62 | 59,863,617.94 |
| 采矿权价款 | 225,571,921.17 | 26,385,627.93 |
其他说明：
于资产负债表日后需支付的最低融资租赁付款额如下：
| 剩余租赁期 | 期末余额 |
| 1年以内 | 33,957,279.33 |
| 1至2年 | 33,900,631.61 |
第 162 页 共 247 页剩余租赁期
| 剩余租赁期 | 期末余额 |
| 2至3年 | 27,105,853.44 |
| 3年以上 | 8,234,444.54 |
| 合计 | 103,198,208.92 |
专项应付款
(1). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
50、 预计负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 资产弃置义务 | 731,566,301.34 | ||
| 合计 | 731,566,301.34 | / |
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
本集团根据《财政部国土部环保部关于取消矿山地质环境治理恢复保证金建立矿山地质环境治理恢复基金的指导意见》（财建（2017）638号）、《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境治理恢复基金管理办法的通知》（晋政发〔2019〕3号）的规定建立了矿山环境治理恢复基金。本集团下属各个生产矿井确认了与矿山环境治理恢复相关的预计负债，同时确认了对应弃置资产，根据弃置资产计提折旧额计入成本项目，同时，在报告期按照预计负债摊余成本及折现率计算的财务费用计入预计负债。
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 498,273,681.48 | 163,730,000.00 | 88,967,511.28 | 573,036,170.20 | 政府拨款 |
| 合计 | 498,273,681.48 | 163,730,000.00 | 88,967,511.28 | 573,036,170.20 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金 | 3,304,242.40 | 899,393.95 | 2,404,848.45 | 与资产相关 | |||
| 中央预算内 | 2,325,944.32 | 376,666.67 | 1,949,277.65 | 与资产相关 |
第 163 页 共 247 页基建支出补助资金
| 基建支出补助资金 | |||||||
| 冷凝热国债补助资金 | 1,328,903.65 | 664,451.83 | 664,451.82 | 与资产相关 | |||
| 煤田补充勘探资金 | 1,521,643.43 | 186,323.67 | 1,335,319.76 | 与资产相关 | |||
| 2010年煤款安全改造项目补助 | 338,333.39 | 338,333.39 | 与资产相关 | ||||
| 2010年煤矿安全改造中央补助资金 | 9,074,826.41 | 2,362,424.38 | 6,712,402.03 | 与资产相关 | |||
| 2012基建投资预算拨款 | 13,271,074.78 | 2,583,508.29 | 10,687,566.49 | 与资产相关 | |||
| 2013年煤矿安全改造中央补助资金 | 14,590,329.76 | 2,446,074.95 | 12,144,254.81 | 与资产相关 | |||
| 2014年煤矿安全改造中央补助资金 | 14,467,823.40 | 2,242,255.07 | 12,225,568.33 | 与资产相关 | |||
| 2015年大气污染防治专项资金补助 | 8,979,083.33 | 1,007,000.00 | 7,972,083.33 | 与资产相关 | |||
| 2015年煤矿安全改造中央补助资金 | 34,611,053.19 | 2,695,312.53 | 31,915,740.66 | 与资产相关 | |||
| 2016年煤矿安全改造中央补助资金 | 23,025,355.76 | 1,498,550.65 | 21,526,805.11 | 与资产相关 | |||
| 2016年安全生产预防及应急专项资金 | 8,985,145.04 | 417,068.38 | 8,568,076.66 | 与收益相关 | |||
| 煤气公司CNG项目补助资金 | 39,040,000.00 | 39,040,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 煤矿安全改造补助资金 | 42,030,470.08 | 35,990,000.00 | 4,196,058.38 | 73,824,411.70 | 与资产相关 | ||
| 2018年基建支出预算拨款 | 8,890,000.00 | 8,890,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算 | 34,960,000.00 | 21,786,866.80 | 13,173,133.20 | 与资产相关 | |||
| 二矿瓦斯抽采系统改造补助资金 | 56,070,000.00 | 56,070,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 一矿矿山生态恢复治理示范工程项目省级补助款 | 1,472,960.45 | 1,472,960.45 | 与收益相关 | ||||
| 2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系 | 4,397,645.20 | 4,397,645.20 | 与收益相关 | ||||
| 隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系 | 10,691,600.00 | 10,691,600.00 | 与资产相关 | ||||
| 2017年第二批中央大气污染防治专项资金 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 开元2018年煤矿安全改造中央补助 | 9,500,000.00 | 9,500,000.00 | 与资产相关 |
第 164 页 共 247 页资金
| 资金 | |||||||
| 2018年煤矿安全改造中央补助资金 | 6,447,823.57 | 1,097,000.00 | 5,350,823.57 | 与收益相关 | |||
| 2018年省级大气污染防治补助资金 | 6,070,000.00 | 6,070,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 地质灾害治理工程补助资金 | 12,941,204.90 | 6,893,498.77 | 6,047,706.13 | 与收益相关 | |||
| 电动汽车推广应用省级补贴资金 | 80,000,000.00 | 10,000,000.00 | 70,000,000.00 | 与资产相关 | |||
| 矸山治理工程补助资金 | 14,938,218.42 | 13,000,000.00 | 25,795,846.12 | 2,142,372.30 | 与收益相关 | ||
| 煤改气工程专项资金 | 25,000,000.00 | 25,000,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 2017年采煤沉陷区综合治理补助资金 | 8,100,000.00 | 8,100,000.00 | 与收益相关 | ||||
| 2019年煤矿安全改造补助资金 | 106,640,000.00 | 7,917.00 | 106,632,083.00 | 与资产相关 | |||
| 合计 | 498,273,681.48 | 163,730,000.00 | 88,967,511.28 | 573,036,170.20 |
其他说明：
√适用 □不适用
（1）一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金：系根据晋财建一[2010]292号《关于下达2010年中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》的规定，山西省财政厅给予本公司一矿选煤厂和新景公司选煤厂技术改造项目的中央预算内基建支出预算拨款资金，截止2011年12月31日共收到下拨的一矿选煤厂技术改造资金344万元和新景公司选煤厂技术改造资金440万元，共计784万元，2012年度该项目已完工，并投入使用，自2012年1月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益。
（2）中央预算内基建支出补助资金：系根据山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发[2010]1643号《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委关于下达煤炭产业升级改造项目2010年中央预算内投资计划的通知>的通知》的规定，山西省发展和改革委员会通过阳煤集团拨付开元公司中央预算内煤炭产业升级改造项目贴息计划资金565万元，用于建设原煤仓、新筛分车车间、改造准备车间等，目前该项目已完工，并投入使用，自2011年1月起按照该项资产的预计使用年限将递延收益分摊转入当期损益。
（3）冷凝热国债补助资金：系根据晋财建[2009]133号《关于下达2009年十大重点节能工程循环经济和资源节约重大示范项目及重点工业污染治理工程建设扩大内需中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》的规定，山西省财政厅通过阳煤集团给予本公司发供电三电厂供热机组冷凝热回收节能改造项目国债补助资金1,000万元，目前该项目形成的资产已经完工并投入使用，自2011年1月起将递延收益按照该资产的使用年限将递延收益平均转入当期损益。
（4）煤田补充勘探资金：根据山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发（2008）137号，山西省发展和改革委员会关于转发下达国家发展改革委2008年中央预算内投资和国债投资计划的通知，本公司全资子公司开元公司于2012年2月收到煤田补充勘探资金279.4万元,目前该项目已完成，自2012年3月
起将递延收益按照该项目预计使用年限分摊转入当期损益。
（5）2010年煤矿安全改造项目国债补助：系根据山西省财政厅、山西省经济委员会、山西省发展和改革委员会联合下发的晋财建[2010]324号《关于下达2009年节能专项资金的通知》的规定，2010年山西省节能项目煤炭可持续发展基金以奖代补，拨给平舒公司203万元（70%），用于改造瓦斯利用项目，该项目已完工，按照该项目的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（6）2010年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2010]2307号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2010年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2010年12月31日前分别拨付给新景公司安全改造项目资金808万元、开元公司安全改造项目资金328万元，于2011年12月31日前拨给景福公司安全改造资金329万元，平舒公司安全改造资金366万元，一矿、二矿安全改造资金2,426万元，其他各矿已用该资金购置安全设备，并于2011年起按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（7）2012基建投资预算拨款：根据山西省财政厅晋财建一（2012）123号《山西省财政厅关于下达2012年中央基建投资预算（拨款）的通知》的规定，山西省财政厅拨给本公司下属一矿380万元、二矿1,078万元、新景公司1,196万元，用于升级改造瓦斯抽采利用系统、更新采钻机等项目，2012年该项目已完成，将递延收益按照该项目预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（8）2013年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2013]1119号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2013年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2014年3月20日前分别拨付给新景公司安全改造项目资金1,906万元、二矿安全改造项目资金570万元，目前二矿和新景公司已用该资金购置部分安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（9）2014年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2014]1459号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2014年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2014年11月30日前分别拨付给一矿安全改造项目资金676万元、二矿安全改造项目资金1,485万元，目前一矿和二矿已用该资金购置安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（10）2015大气污染防治专项资金补助：系根据阳泉市财政局和阳泉市环境保护局文件阳财城[2015]27号《关于下达2015年中央大气污染防治专项资金预算的通知》的规定，向发供电分公司拨付大气污染防治资金1,007万元，该项目已经完工，于2017年12月按照该项目的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（11）2015年煤矿安全改造中央补助资金：系根据国家发展和改革委员会文件发改投资[2015]889号《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2015年中央预算内投资计划的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2015年12月31日前分别拨付给二矿安全改造项目资金1,500万元、新景公司安全改造项目资金2,218万元、开元公司2,420万元，于2016年12月31日前拨付2万元，目前二矿、新景公司、开元公司已用该资金购置安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（12）2016年煤矿安全改造中央补助资金：系根据山西省发展和改革委员会文件晋发改投资发[2016]427
号《关于转发<国家发展改革委关于下达煤矿安全改造2016年中央预算内投资计划的通知>的通知》的规定，国家发展和改革委员会通过阳煤集团于2016年12月31日前分别拨付给开元公司安全改造项目资金2,396万元、新景公司2,000万元，目前新景公司、开元公司已用该资金购置安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（13）2016年安全生产预防及应急专项资金：系根据山西省财政厅文件财建[2016]380号《财政部关于下达2016年安全生产预防及应急专项资金支出预算的通知》的规定，通过阳煤集团向新景公司拨付2016年安全生产预防及应急专项资金3,000万元，目前新景公司已用该资金购置部分安全设备，并按照该设备的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（14）煤气公司CNG项目补助资金：系根据山西省财政厅文件晋财建二[2015]206号《关于下达阳泉煤业（集团）有限责任公司第一批专项资金预算的通知》，晋财建二[2015]212号《关于下达阳泉煤业（集团）有限责任公司第二批专项资金预算的通知》，晋财建二[2015]266号《关于下达阳泉煤业（集团）有限责任公司第三批专项资金预算的通知》，向煤层气分公司拨付CNG项目补助资金共计3,904万元，目前该项目正在建设中。
（15）煤矿安全改造补助资金：系根据山西省财政厅文件晋财建一[2017]127号《关于下达2017年煤矿安全改造中央基建投资预算（拨款）的通知》，晋财建一[2017]84号《关于下达2017年财政预算内基本建设支出预算（拨款）指标的通知》，晋财建一[2019]64号《山西省财政厅关于调整2017年煤矿安全改造中央基建及省级配套资金预算的通知中央基建及省级配套资金预算的通知》分别向一矿拨付4,000万元，向二矿拨付4,532万元，向新景矿拨付4,283万元，向开元矿拨付750万元和150万元，专项用于煤矿安全改造，其中58,868,600.00元为与收益相关政府补助；剩余78,281,400.00元为与资产相关政府补助，按照该项目的预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（16）2018年基建支出预算拨款：根据晋财建一[2018]96号《山西省财政厅关于下达2018年基本建设支出预算（拨款）指标的通知》，分别向新景公司拨付699万元、向开元公司拨付190万元，专项用于其他资源勘探信息等支出，截止年末新景公司和开元公司相关项目正在建设中。
（17）2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算：根据晋财建一[2018]157号《财政部关于下达2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目中央基建投资预算（拨款）的通知》和《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委关于下达煤款安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目2018年中央预算内投资计划的通知>的通知》，向新景公司拨付3,496万元，专项用于煤矿安全改造，2019年费用化支出21,786,866.80元，剩余部分尚未使用。
（18）二矿瓦斯抽采系统改造补助资金：根据山西省财政厅文件晋财建二[2017]67号《关于下达2017年第八批采矿权风险抵押化解补助资金预算的通知》，2017年向二矿拨付5,607万元，专项用于瓦斯抽采系统改造，目前该项目正在建设中。
（19）一矿矿山生态恢复治理示范工程项目省级补助款：根据阳泉市矿区环境保护局、阳泉市矿区财政局文件阳矿环发[2017]162号《关于下达矿山生态恢复治理试点示范工程项目省级补助资金预算的通知》，2017年向一矿拨付1,229万元，2018年费用化支出10,817,039.55元，2019年费用化支出1,472,960.45元。
（20）2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系：根据晋财建一[2016]170号文件《关于下达2016年煤矿安全改造中央基建投资和级配套资金预算的通知》，向新景矿拨付2,504万元补助资金，2018年费用化支出8,851,157.60元，截止年末累计已费用化支出20,642,354.80元，剩余4,397,645.2元尚未使用。
（21）隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系：根据山西省财政厅晋财建一[2017]184号、《财政部关于下达2017年安全生产预防及应急专项资金预算的通知》（财建[2017]311号）、《财政部关于下达2017年安全生产预防及应急专项资金预算的通知》（财建[2017]371号），山西省财政厅通过集团公司向新景矿拨付专项资金1,127.00万元，2018年费用性支出578,400.00元，剩余10,691,600.00元尚未使用。
（22）2017年第二批中央大气污染防治专项资金：根据阳财城[2018]14号《关于下达2017年第二批中央大气污染防治专项资金和2018年省级大气污染防治专项资金的通知》，向天成公司拨付1,000万元，专项用于储煤场封闭工程，目前该项目正在建设中。
（23）开元2018年煤矿安全改造中央补助资金：根据晋财建一[2018]157号文件《山西省财政厅关于下达2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目中央基建投资预算（拨款）的通知》，向开元公司拨付950万元，专项用于煤矿安全改造，目前该项目正在建设中。
（24）2018年煤矿安全改造中央补助资金：根据晋财建一[2018]157号文件《山西省财政厅关于下达2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程地方项目中央基建投资预算（拨款）的通知》和晋财建一[2018]96号文件《山西省财政厅关于下达2018年基本建设支出预算（拨款）指标的通知》，共计向一矿、二矿拨付7,467万元，专项用于煤矿安全改造，2018年费用化支出68,222,176.43元，2019年费用化支出1,097,000.00元，剩余5,350,823.57元尚未使用。
（25）2018年省级大气污染防治补助资金：根据晋财建二[2017]277号文件《关于提前下达2018年省级大气、水、土壤污染防治专项资金的通知》，向新景公司拨付607万元，专项用于大气污染防治，目前该项目正在建设中。
（26）地质灾害治理工程补助资金：根据阳泉市矿区财政局阳矿财字[2017]89号《关于下达2017年第三批矿山地址环境治理和土地复垦项目中央和省级补助资金预算的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿财字[2018]45号《阳泉市矿区财政局关于下达矿山地址环境治理项目区级配套资金的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿财字[2018]35号《关于下达矿山地址环境治理项目区级配套资金的通知》，向一矿拨付资金1,079.68万元、向二矿拨付资金1,511.24万元，合计2,590.92万元，专项用于地质环境治理，2018年费用化支出12,967,995.10元，2019年费用化支出6,893,498.77元，剩余6,047,706.13元尚未使用。
（27）电动汽车推广应用省级补助资金：根据晋财建一[2016]75号《关于印发<电动汽车推广应用省级补贴资金管理办法>的通知》的规定，向运输部拨付省级补助资金10,000万元，目前运输部已用该资金购置电动汽车，并按照资产预计使用年限平均分摊转入当期损益。
（28）矸山治理工程补助资金：根据阳泉市矿区财政局阳矿财行[2018]7号《关于下达矿山生态环境恢复治理试点示范工程项目第一批市级配套资金的通知》、阳泉市矿区财政局阳矿财字[2018]42号《关于下达矿山生态环境恢复治理试点示范工程项目第二批市级配套资金的通知》、阳泉市云潭工程项目管理有限公司阳云发[2018]1号《关于拨付矿山生态环境恢复治理试点示范工程项目中央补助资金的通知》、
阳泉市矿区财政局阳矿环发[2017]162号《关于下达矿山生态恢复治理试点示范工程项目省级补助资金预算的通知》，分别向一矿拨付2,151万元、向二矿拨付2,283万元、向三矿洗煤厂拨付3,723万元，向五矿选煤厂拨付1,300万元，合计9,457万元，专项用于矸石山治理，2018年费用化支出66,631,781.58元，2019年费用化支出25,795,846.12元，剩余2,142,372.30元尚未使用。
（29）煤改气工程专项资金：根据阳泉市矿区人民政府办公室文件阳矿政办函[2017]81号《关于矿区冬季清洁取暖煤改气、煤改电项目由阳煤集团接受的函》，公司于2017年收到补助资金1,500万元、2018年收到补助资金1,000万元，合计2,500万元，专项用于煤改气工程，目前该项目正在建设中。
（30）2017山西省采煤沉陷区综合治理补助资金：根据山西省人民政府办公厅晋政办发[2017]157号《山西省采煤沉陷区综合资金管理办法》的规定，阳泉市郊区财政局向新景公司拨付810万元补助资金，专项用于采煤沉陷区综合治理，2019年尚未使用。
（31）2019年煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金：系根据山西省财政厅晋财建一[2019]96号《山西省财政厅关于下达2019年煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金预算（拨款）的通知》，向新景公司拨付中央基建资金3270万元，省级配套700万元，合计3970万元，专项用于煤矿安全改造项目建设，目前该项目正在建设中；系根据山西省财政厅晋财建一[2019]96号文件《山西省财政厅关于下达2019年煤矿安全改造中央基建投资和省级配套资金预算（拨款）的通知》，向兴裕公司拨付95万元，专项用于煤矿安全改造项目建设，2019年度该项目已完工投入使用，自2019年12月起将递延收益按照该等资产的折旧年限平均分摊转入当期损益。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 168 页 共 247 页
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
第 169 页 共 247 页
发行在外的金融工具
| 发行在外的金融工具 | 发行时间 | 会计分类 | 股息率或利息率 | 发行价格 | 数量 | 金额 | 到期日或续期情况 | 转股条件 | 转换情况 |
| 2018年公开发行可续期公司债券（第一期） | 2018-4-2 | 权益工具 | 前3个计息年度的票面利率为7%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。 | 100.00 | 11,500,000.00 | 1,150,000,000.00 | 于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。 | 不适用 | 不适用 |
| 2018年公开发行可续期公司债券（第二期） | 2018-6-1 | 权益工具 | 前3个计息年度的票面利率为7%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。 | 100.00 | 5,000,000.00 | 500,000,000.00 | 于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。 | 不适用 | 不适用 |
| 2018年公开发行可续期公司债券（第三期） | 2018-7-30 | 权益工具 | 前3个计息年度的票面利率为6.9%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。 | 100.00 | 13,500,000.00 | 1,350,000,000.00 | 于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。 | 不适用 | 不适用 |
| 2018年公开发 | 2018-12-7 | 权益 | 前3个计息年度的票面利率为6.5%，如果 | 100.00 | 20,000,000.00 | 2,000,000,000.00 | 于本公司依照发行条款的约定 | 不适 | 不适 |
第 170 页 共 247 页
发行在外的金融工具
| 发行在外的金融工具 | 发行时间 | 会计分类 | 股息率或利息率 | 发行价格 | 数量 | 金额 | 到期日或续期情况 | 转股条件 | 转换情况 |
| 行可续期公司债券（第四期） | 工具 | 发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。 | 赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。 | 用 | 用 | ||||
| 2019年公开发行可续期公司债券（第一期） | 2019-12-9 | 权益工具 | 前3个计息年度的票面利率为5.17%，如果发行人不行使赎回权，自第4个计息年度起，每3年重置一次票面利率，以重置当期基准利率加上发行时初始利差再加上300个基点确定。 | 100.00 | 10,000,000.00 | 1,000,000,000.00 | 于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依照发行条款的约定赎回时到期。 | 不适用 | 不适用 |
| 合计 | 60,000,000.00 | 6,000,000,000.00 |
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
√适用 □不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
√适用 □不适用
本公司以2019年公开发行可续期公司债券收到的价款人民币10亿元扣除相关交易费用合计人民币7,553,301.89元后计入其他权益工具。
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 171 页 共 247 页项目
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | ||||
| 其他资本公积 | -18,533,394.09 | 12,130,737.50 | -6,402,656.59 | |
| 合计 | -18,533,394.09 | 12,130,737.50 | -6,402,656.59 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
资本公积变动的说明：详见本附注九、（二）在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入 | 减：前期计入 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少 | |||
| 发行在外的金融工具 | 期初 | 本期增加 | 本期减少 | 期末 | ||||
| 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | 数量 | 账面价值 | |
| 2018年公开发行可续期公司债券（第一期） | 11,500,000.00 | 1,142,877,358.48 | 11,500,000 | 1,142,877,358.48 | ||||
| 2018年公开发行可续期公司债券（第二期） | 5,000,000.00 | 496,981,132.07 | 5,000,000 | 496,981,132.07 | ||||
| 2018年公开发行可续期公司债券（第三期） | 13,500,000.00 | 1,342,730,188.68 | 13,500,000 | 1,342,730,188.68 | ||||
| 2018年公开发行可续期公司债券（第四期） | 20,000,000.00 | 1,985,000,000.00 | 20,000,000 | 1,985,000,000.00 | ||||
| 2019年公开发行可续期公司债券（第一期） | 10,000,000.00 | 992,446,698.11 | 10,000,000 | 992,446,698.11 | ||||
| 合计 | 50,000,000 | 4,967,588,679.23 | 10,000,000 | 992,446,698.11 | 60,000,000 | 5,960,035,377.34 | ||
第 172 页 共 247 页其他综合收益当期转入损益
| 其他综合收益当期转入损益 | 其他综合收益当期转入留存收益 | 数股东 | ||||||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 28,710,000.00 | -9,240,000.00 | -2,310,000.00 | -6,930,000.00 | 21,780,000.00 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 28,710,000.00 | -9,240,000.00 | -2,310,000.00 | -6,930,000.00 | 21,780,000.00 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 1,153,467.50 | -172,974.45 | -172,974.45 | 980,493.05 | ||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 1,153,467.50 | -172,974.45 | -172,974.45 | 980,493.05 | ||||
| 其他综合收益合计 | 29,863,467.50 | -9,412,974.45 | -2,310,000.00 | -7,102,974.45 | 22,760,493.05 |
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 665,169,412.10 | 1,026,138,075.13 | 1,122,244,383.78 | 569,063,103.45 |
| 维简费 | 551,298,188.92 | 207,125,069.33 | 329,758,203.18 | 428,665,055.07 |
| 环境恢复治理保证金 | 120,547,430.74 | 120,547,430.74 |
第 173 页 共 247 页转产发展基金
| 转产发展基金 | 571,431,778.47 | 2,297,405.95 | 569,134,372.52 | |
| 合计 | 1,908,446,810.23 | 1,233,263,144.46 | 1,574,847,423.65 | 1,566,862,531.04 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
（1）本年度已使用煤炭安全生产费用1,122,244,383.78元，其中属于资本性支出并形成固定资产计397,634,743.61元，属于费用性支出计724,609,640.17元。
（2）本年度已使用煤矿维简费329,758,203.18元，其中属于资本性支出并形成固定资产计118,860,865.69元，属于费用性支出计210,897,337.49元。
（3）本年度已使用矿山环境恢复治理保证金120,547,430.74元，其中属于费用性支出计67,454,163.69元，冲减固定资产弃置费用原值53,093,267.05元。
（4）本年度已使用煤矿转产发展基金2,297,405.95元，其中属于费用性支出计2,297,405.95元。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 1,511,155,706.93 | 124,495,521.46 | 1,635,651,228.39 | |
| 任意盈余公积 | ||||
| 合计 | 1,511,155,706.93 | 124,495,521.46 | 1,635,651,228.39 |
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年提取法定盈余公积124,495,521.46元。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 10,391,241,075.39 | 9,107,613,487.26 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 9,038,574.48 | |
| 调整后期初未分配利润 | 10,391,241,075.39 | 9,116,652,061.74 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 1,700,817,116.61 | 1,971,274,188.39 |
| 减：提取法定盈余公积 | 124,495,521.46 | 121,585,174.74 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 673,400,000.00 | 493,025,000.00 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 应付可续期公司债股利 | 338,650,000.00 | 82,075,000.00 |
| 期末未分配利润 | 10,955,512,670.54 | 10,391,241,075.39 |
调整期初未分配利润明细：
1、2018年5月10日召开的本公司2018年年度股东大会审议通过《阳泉煤业2018年度利润分配预案》，同意公司在提取法定公积金后，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.80元（含税），共计现金分红人民币计673,400,000.00元，该股利己于本年实际支付。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 174 页 共 247 页项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 30,836,576,320.38 | 25,171,062,725.96 | 31,332,823,534.00 | 25,315,248,884.52 |
| 其他业务 | 1,821,368,464.98 | 1,584,237,969.10 | 1,350,888,677.90 | 1,235,783,798.12 |
| 合计 | 32,657,944,785.36 | 26,755,300,695.06 | 32,683,712,211.90 | 26,551,032,682.64 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 70,577,280.29 | 88,353,927.53 |
| 教育费附加 | 36,358,552.35 | 47,675,922.74 |
| 资源税 | 1,034,897,416.03 | 1,015,791,652.36 |
| 房产税 | 21,309,910.75 | 20,240,479.68 |
| 土地使用税 | 7,529,624.39 | 12,660,958.04 |
| 车船使用税 | 863,291.72 | 483,610.60 |
| 印花税 | 43,511,897.13 | 34,089,757.73 |
| 地方教育费附加 | 24,227,042.84 | 31,893,428.27 |
| 河道管理费 | 236,607.75 | |
| 水资源税 | 109,966,211.56 | 75,995,177.28 |
| 残疾人保障金 | 40,990,915.03 | 38,242,702.84 |
| 环境保护税 | 9,408,860.35 | 11,212,306.58 |
| 耕地占用税 | 266,137.44 | |
| 水土流失防治费 | 100,000.00 | |
| 合计 | 1,400,007,139.88 | 1,376,876,531.40 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 43,511,456.03 | 44,884,132.15 |
| 折旧费 | 24,488,081.23 | 23,908,844.27 |
第 175 页 共 247 页材料及低值易耗品
| 材料及低值易耗品 | 4,084,937.28 | 7,255,109.81 |
| 运输费 | 3,357,964.24 | 12,287,063.87 |
| 铁路服务费 | 7,541,779.12 | 6,127,815.61 |
| 装卸费 | 46,920,796.16 | 33,113,328.00 |
| 差旅费 | 1,348,678.15 | 1,339,546.03 |
| 业务招待费 | 2,024,440.91 | 2,736,443.10 |
| 水电费 | 3,541,561.39 | 13,276,478.15 |
| 港杂费 | 13,132,786.00 | 35,289,075.68 |
| 其他 | 80,463,961.93 | 85,971,206.39 |
| 合计 | 230,416,442.44 | 266,189,043.06 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 731,054,214.88 | 724,106,913.20 |
| 折旧费 | 38,849,066.62 | 45,373,206.54 |
| 修理费 | 109,970,551.98 | 53,212,617.89 |
| 无形资产摊销 | 10,507,782.38 | 3,615,855.08 |
| 业务招待费 | 5,267,450.15 | 5,920,187.73 |
| 保险费 | 6,336,662.35 | 9,216,391.24 |
| 材料及低值易耗品 | 6,810,348.20 | 10,308,183.74 |
| 电费 | 3,248,640.54 | 6,173,988.44 |
| 办公费 | 4,965,458.25 | 7,931,402.54 |
| 租赁费 | 12,441,210.80 | 8,433,373.90 |
| 差旅费 | 3,199,077.90 | 4,878,197.77 |
| 会议费 | 273,173.32 | 666,411.28 |
| 采矿权使用费 | 27,999.96 | 34,999.98 |
| 中介机构服务费 | 22,860,350.93 | 22,489,106.52 |
| 其他 | 226,230,855.68 | 150,878,191.26 |
| 合计 | 1,182,042,843.94 | 1,053,239,027.11 |
65、 研发费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 130,783,230.45 | 112,409,100.02 |
| 折旧费 | 35,388,060.93 | 38,197,818.59 |
| 材料燃料动力费 | 1,915,031.80 | 7,791,719.88 |
| 试制试验检验费 | 49,098,932.88 | 43,258,305.62 |
| 其他相关费用 | 25,576,326.45 | 9,977,284.37 |
| 合计 | 242,761,582.51 | 211,634,228.48 |
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息费用 | 433,178,178.39 | 587,146,932.40 |
| 减：利息收入 | -34,527,607.20 | -40,502,258.36 |
第 176 页 共 247 页汇兑损益
| 汇兑损益 | 1,176,291.04 | 296,451.69 |
| 其他 | 13,762,618.19 | 14,970,826.35 |
| 合计 | 413,589,480.42 | 561,911,952.08 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助（与收益相关） | 82,999,219.38 | 299,908,737.95 |
| 政府补助（与资产相关） | 33,476,719.63 | 50,274,195.66 |
| 代扣个人所得税手续费 | 55,451.42 | 3,143,909.19 |
| 合计 | 116,531,390.43 | 353,326,842.80 |
其他说明：
计入其他收益的政府补助
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 | 来源和依据 |
| 一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金 | 899,393.95 | 899,393.94 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 中央预算内基建支出补助资金 | 376,666.67 | 376,666.68 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 冷凝热国债补助资金 | 664,451.83 | 664,451.83 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 救护所救护装备补助 | 238,685.74 | 资产相关 | 见本附注五、51 | |
| 煤田补充勘探资金 | 186,323.67 | 186,323.62 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2010 年煤款安全改造项目国债补助 | 338,333.39 | 338,333.28 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2010 年煤矿安全改造中央补助资金 | 2,362,424.38 | 2,362,424.57 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2012基建投资预算拨款 | 2,583,508.29 | 2,583,508.15 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2013 年煤矿安全改造中央补助资金 | 2,446,074.95 | 2,446,074.94 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2014 年煤矿安全改造中央补助资金 | 2,242,255.07 | 2,242,255.08 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2015 大气污染防治专项资金补助 | 1,007,000.00 | 1,007,000.00 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2015 年煤矿安全改造中央补助资金 | 2,695,312.53 | 6,481,444.30 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2016 年煤矿安全改造中央补助资金 | 1,498,550.65 | 5,562,869.36 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2016 年安全生产预防及应急专项资金 | 417,068.38 | 20,597,786.59 | 收益相关 | 见本附注五、51 |
| 煤矿安全改造补助资金 | 4,196,058.38 | 4,306,364.17 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系 | 8,851,157.60 | 收益相关 | 见本附注五、51 | |
| 隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系 | 578,400.00 | 资产相关 | 见本附注五、51 | |
| 2017山西省采煤沉陷区综合治理补助资金 | 9,690,000.00 | 收益相关 | 见本附注五、51 | |
| 地质灾害治理工程补助资金 | 6,893,498.77 | 12,967,995.10 | 收益相关 | 见本附注五、51 |
第 177 页 共 247 页
补助项目
| 补助项目 | 本期金额 | 上期金额 | 与资产相关/与收益相关 | 来源和依据 |
| 电动汽车推广应用省级补贴资金 | 10,000,000.00 | 20,000,000.00 | 资产相关 | 见本附注五、51 |
| 矸山治理工程补助资金 | 25,795,846.12 | 77,448,821.13 | 收益相关 | 见本附注五、51 |
| 2018年煤矿安全改造中央补助资金 | 1,097,000.00 | 68,222,176.43 | 收益相关 | 见本附注五、51 |
| 2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算 | 1,555,380.49 | 资产相关 | 见本附注五、51 | |
| 2019年煤矿安全改造补助资金 | 7,917.00 | 资产相关 | 见本附注五、51 | |
| 一矿矿山生态恢复治理示范工程项目省级补助款 | 1,472,960.45 | 收益相关 | 见本附注五、51 | |
| 2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算 | 20,231,486.31 | 收益相关 | 见本附注五、51 | |
| 增值税即征即退 | 7,160,251.19 | 86,352,665.05 | 收益相关 | 注（1） |
| 企业发展基金 | 8,450,576.54 | 11,638,836.05 | 收益相关 | 注（2） |
| 燃油补贴 | 2,539,600.00 | 3,701,300.00 | 收益相关 | 注（3） |
| 公交车营运补助资金 | 8,000,000.00 | 收益相关 | 注（4） | |
| 晋中市市场监督管理局2019年市级专利资助专项资金 | 3,000.00 | 收益相关 | 注（5） | |
| 阳泉市市场监督管理局2018年度专利资助款 | 5,000.00 | 收益相关 | 注（6） | |
| 三晋英才支持专项经费 | 1,350,000.00 | 收益相关 | 注（7） | |
| 山西省科学技术厅2018年重点研发计划拨款 | 200,000.00 | 收益相关 | ||
| 阳泉市财政局2017年专利资助奖励资金 | 8,000.00 | 收益相关 | ||
| 阳泉市财政局科学技术局补助款 | 50,000.00 | 收益相关 | ||
| 阳泉市科学技术进步奖 | 180,000.00 | 收益相关 | ||
| 合计 | 116,475,939.01 | 350,182,933.61 |
政府补助说明：
（1）增值税即征即退：根据财税[2007]16号财政部国家税务总局《关于加快煤层气抽采有关税收问题的通知》、财税[2015]78号财政部国家税务总局《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》，扬德公司2019年度收增值税退税7,160,251.19元。
（2） 企业发展基金：根据天津销售公司和天津东疆保税港区管理委员会投资促进局签订的《项目合作协议书》，自2014年起第一年至第七年按增值税东疆地方分享的70%给予资金支持，天津销售公司2019年度收到发展基金8,450,576.54元。
（3）燃油补贴：根据阳泉市财政局《关于下达城市公交车、农村客运、出租车成品油价格补助
资金和增长性补助资金支出预算的通知》，向公司拨付燃油补助款2,111,100.00元，专项用于公交车成品油价格补助。根据阳泉市财政局文件《关于下达2017年城市公交车成品油价格补助资金（涨价补助）支出预算的通知》，向公司拨付燃油补贴款428,500.00元，专项用于公交车成品油价格补助。
（4）公交车营运补助资金：系根据阳泉市财政局文件《关于下达2017年度新能源公交车运营补助资金支出预算的通知》，向公司拨付8,000,000.00元，专项用于公交车营运补助。
（5）晋中市市场监督管理局2019年市级专利资助专项资金：根据晋中市市场监督管理局联合晋中市财政局印发市监知产字[2019]5号《晋中市市级专利资助专项资金管理办法》，2019年向开元矿拨付3,000.00元，作为专利资助及奖励资金。
（6）阳泉市市场监督管理局2018年度专利资助款：根据阳泉市市场监督管理局阳巿监科财[2019]299号《关于拨付市级专利项目资助资金的请示》，2019年度向公司拨付5,000.00元，作为专利资助及奖励资金。
（7）三晋英才支持专项经费：根据中共山西省国资委委员会办公室晋国资党办[2019]21号《关于下达2018年度“三晋英才”支持计划专项经费的通知》，向公司拨付124万元，向开元公司拨付4万元，向平舒公司拨付4万元，向天成公司拨付3万元，专项用于“三晋英才”支持计划。
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 178 页 共 247 页项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 85,932,500.32 | 110,542,357.09 |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 1,440,000.00 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债取得的投资收益 | 10,803,776.00 | |
| 合计 | 85,932,500.32 | 122,786,133.09 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 其他应收款坏账损失 | -29,004,256.53 | |
| 应收账款坏账损失 | 330,823,927.49 | |
| 合计 | 301,819,670.96 |
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 179 页 共 247 页项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | 253,308,143.40 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | 1,168,958.29 | |
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | 4,174,762.07 | |
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 十五、长期应收款减值损失 | 8,154,382.50 | |
| 合计 | 12,329,144.57 | 254,477,101.69 |
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置收益 | -21,641,744.15 | |
| 合计 | -21,641,744.15 |
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | |||
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 22,650,000.00 | ||
| 罚款收入 | 30,755,910.37 | 14,289,442.69 | 30,755,910.37 |
| 处理固定资产净收益 | 64,614.12 | 127,146.64 | 64,614.12 |
| 无法支付的应付款 | 1,412.14 | 171,678.59 | 1,412.14 |
| 税收减免 | 23,951,811.40 | 23,951,811.40 | |
| 其他 | 2,327,156.09 | 562,789.33 | 2,327,156.09 |
| 合计 | 57,100,904.12 | 37,801,057.25 | 57,100,904.12 |
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 180 页 共 247 页
补助项目
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 去产能奖补资金 | 22,650,000.00 |
其他说明：
√适用 □不适用
税收减免的说明：鲁西公司本年收到国家税务总局聊城市东昌府区税务局下发的《税务事项通知书》，批准减免鲁房产税405,309.85元、土地使用税23,546,501.55元。
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | |||
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 85,554.64 | 85,554.64 | |
| 罚款及罚款滞纳金 | 37,438,140.28 | 34,812,076.88 | 37,438,140.28 |
| 非流动资产毁损报废损失 | 21,130,518.76 | 29,860,986.32 | 21,130,518.76 |
| 其他 | 14,908,351.21 | 16,681,972.53 | 14,908,351.21 |
| 合计 | 73,562,564.89 | 81,355,035.73 | 73,562,564.89 |
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 350,784,097.13 | 766,744,053.36 |
| 递延所得税费用 | 164,208,054.41 | -38,489,409.66 |
| 合计 | 514,992,151.54 | 728,254,643.70 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 2,305,680,015.56 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 576,420,003.89 |
| 子公司适用不同税率的影响 | |
| 调整以前期间所得税的影响 | 26,403,612.26 |
| 非应税收入的影响 | -8,221,472.94 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 12,146,696.84 |
第 181 页 共 247 页使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -9,102,249.60 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | -82,654,438.91 |
| 所得税费用 | 514,992,151.54 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息收入 | 30,639,878.53 | 33,662,699.55 |
| 罚款及奖励收入 | 30,755,910.37 | 13,224,714.37 |
| 政府补助 | 191,293,879.15 | 399,705,910.29 |
| 其他 | 2,320,596.17 | 1,699,196.24 |
| 合计 | 255,010,264.22 | 448,292,520.45 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 运输费 | 3,357,964.24 | 12,287,063.87 |
| 铁路服务费 | 7,541,779.12 | 6,127,815.61 |
| 技术开发费 | 13,690,691.94 | 9,977,284.37 |
| 罚款及罚金 | 37,438,140.28 | 34,812,076.88 |
| 业务招待费 | 7,291,891.06 | 8,656,630.83 |
| 租赁费 | 12,441,210.80 | 8,433,373.90 |
| 水电费 | 6,790,201.93 | 19,450,466.59 |
| 保险费 | 6,336,662.35 | 9,216,391.24 |
| 差旅费 | 4,547,756.05 | 6,217,743.80 |
| 港杂费 | 13,132,786.00 | 35,289,075.68 |
| 办公费 | 4,965,458.25 | 7,931,402.54 |
| 手续费 | 13,762,618.19 | 11,623,589.39 |
| 会议费 | 273,173.32 | 666,411.28 |
| 对外捐赠 | 85,554.64 | |
| 装卸费 | 46,920,796.16 | 33,113,328.00 |
| 中介机构服务费 | 22,860,350.93 | 22,489,106.52 |
| 其他 | 5,435,903.77 | 2,194,056.85 |
| 合计 | 206,872,939.03 | 228,485,817.35 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
第 182 页 共 247 页项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到联营企业归还投资性借款 | 14,361,049.22 | 9,000,000.00 |
| 合计 | 14,361,049.22 | 9,000,000.00 |
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付融资租入固定资产的租金 | 41,967,560.34 | 34,982,135.81 |
| 支付的公司债券的发行服务费 | 4,500,000.00 | |
| 可续期公司债发行费用 | 66,500.00 | 990,566.05 |
| 收购香港国贸公司支付现金 | 29,447,157.88 | |
| 合计 | 42,034,060.34 | 69,919,859.74 |
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 1,790,687,864.02 | 2,091,014,255.00 |
| 加：资产减值准备 | 314,148,815.53 | 254,477,101.69 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 1,875,649,532.49 | 1,849,985,635.68 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 245,346,691.89 | 230,065,266.97 |
| 长期待摊费用摊销 | 9,640,497.52 | 6,190,653.14 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | 21,641,744.15 | |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 21,065,904.64 | 29,733,839.68 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | ||
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 433,178,178.39 | 587,443,384.09 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -85,932,500.32 | -122,786,133.09 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -61,947,121.69 | -41,229,334.78 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 226,155,176.10 | 2,739,925.12 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -68,790,448.10 | 154,772,449.18 |
第 183 页 共 247 页经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | -1,395,876,686.23 | -1,987,799,542.08 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | 201,727,415.60 | 687,634,650.63 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,505,053,319.84 | 3,763,883,895.38 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | 116,065,299.15 | |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 5,449,591,731.97 | 5,640,231,071.01 |
| 减：现金的期初余额 | 5,640,231,071.01 | 3,817,292,702.18 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -190,639,339.04 | 1,822,938,368.83 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 5,449,591,731.97 | 5,640,231,071.01 |
| 其中：库存现金 | 614,805.66 | 476,034.23 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 5,448,976,926.31 | 5,639,755,036.78 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 5,449,591,731.97 | 5,640,231,071.01 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 184 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 761,499,057.10 | 保证金、质押 |
| 应收款项融资 | 421,900,000.00 | 保证金、质押 |
| 合计 | 1,183,399,057.10 | / |
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | 78,709,917.56 | ||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | 87,867,464.74 | 0.8958 | 78,709,917.56 |
| 应收账款 | 53,539,589.41 | ||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | 59,768,681.38 | 0.8958 | 53,539,589.41 |
| 长期借款 | - | - | |
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | |||
| 其他应收款 | 115,053.98 | ||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | 128,440.00 | 0.8958 | 115,053.98 |
| 应付账款 | 45,938,418.85 | ||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | 51,260,148.60 | 0.8958 | 45,917,815.91 |
| 其他应付款 | 20,602.94 | ||
| 其中：美元 | |||
| 欧元 | |||
| 港币 | 23,000.00 | 0.8958 | 20,602.94 |
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 185 页 共 247 页
种类
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 一矿、新景公司选煤厂技术改造项目补助资金 | 7,840,000.00 | 递延收益 | 899,393.95 |
| 中央预算内基建支出补助资金 | 5,650,000.00 | 递延收益 | 376,666.67 |
| 冷凝热国债补助资金 | 10,000,000.00 | 递延收益 | 664,451.83 |
| 救护所救护装备补助 | 1,670,800.00 | 递延收益 | |
| 煤田补充勘探资金 | 2,794,855.00 | 递延收益 | 186,323.67 |
| 2010年煤款安全改造项目补助 | 2,030,000.00 | 递延收益 | 338,333.39 |
| 2010年煤矿安全改造中央补助资金 | 23,920,000.00 | 递延收益 | 2,362,424.38 |
| 2012基建投资预算拨款 | 26,540,000.00 | 递延收益 | 2,583,508.29 |
| 2013年煤矿安全改造中央补助资金 | 24,760,000.00 | 递延收益 | 2,446,074.95 |
| 2014年煤矿安全改造中央补助资金 | 21,610,000.00 | 递延收益 | 2,242,255.07 |
| 2015年大气污染防治专项资金补助 | 10,070,000.00 | 递延收益 | 1,007,000.00 |
| 2015年煤矿安全改造中央补助资金 | 59,080,000.00 | 递延收益 | 2,695,312.53 |
| 2016年煤矿安全改造中央补助资金 | 43,960,000.00 | 递延收益 | 1,498,550.65 |
| 2016年安全生产预防及应急专项资金 | 30,000,000.00 | 递延收益 | 417,068.38 |
| 煤矿安全改造补助资金 | 119,150,000.00 | 递延收益 | 4,196,058.38 |
| 2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算 | 34,960,000.00 | 递延收益 | 1,555,380.49 |
| 隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系 | 11,270,000.00 | 递延收益 | |
| 电动汽车推广应用省级补贴资金 | 100,000,000.00 | 递延收益 | 10,000,000.00 |
| 2019年煤矿安全改造补助资金 | 106,640,000.00 | 递延收益 | 7,917.00 |
| 2016年安全生产预防及应急专项资金 | 30,000,000.00 | 其他收益 | |
| 一矿矿山生态恢复治理示范工程项目省级补助款 | 12,290,000.00 | 其他收益 | 1,472,960.45 |
| 2017年隐患排查与煤与瓦斯突出综合防治瓦斯体系 | 25,040,000.00 | 其他收益 | |
| 2017山西省采煤沉陷区综合治理补助资金 | 9,690,000.00 | 其他收益 | |
| 2018年煤矿安全改造中央补助资金 | 74,670,000.00 | 其他收益 | 1,097,000.00 |
| 地质灾害治理工程补助资金 | 25,909,200.00 | 其他收益 | 6,893,498.77 |
| 矸山治理工程补助资金 | 94,570,000.00 | 其他收益 | 25,795,846.12 |
| 增值税即征即退 | 7,160,251.19 | 其他收益 | 7,160,251.19 |
| 企业发展基金 | 8,450,576.54 | 其他收益 | 8,450,576.54 |
| 燃油补贴 | 2,539,600.00 | 其他收益 | 2,539,600.00 |
| 山西省科学技术厅2018年重点研发计划拨款 | 200,000.00 | 其他收益 | |
| 阳泉市财政局2017年专利资助奖励资金 | 8,000.00 | 其他收益 | |
| 阳泉市财政局科学技术局补助款 | 50,000.00 | 其他收益 | |
| 阳泉市科学技术进步奖 | 180,000.00 | 其他收益 | |
| 去产能奖补资金 | 22,650,000.00 | 营业外收入 | |
| 2018年煤矿安全改造和重大灾害治理示范工程中央基建投资预算 | 34,960,000.00 | 其他收益 | 20,231,486.31 |
| 公交车营运补助资金 | 8,000,000.00 | 其他收益 | 8,000,000.00 |
| 晋中市市场监督管理局2019年市级专利资助专项资金 | 3,000.00 | 其他收益 | 3,000.00 |
| 阳泉市市场监督管理局2018年度专利资助款 | 5,000.00 | 其他收益 | 5,000.00 |
| 三晋英才支持专项经费 | 1,350,000.00 | 其他收益 | 1,350,000.00 |
| 合计 | 999,671,282.73 | 116,475,939.01 |
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
√适用 □不适用
每股收益1） 基本每股收益
基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计算：
第 186 页 共 247 页项目
| 项目 | 本年金额 | 上年金额 |
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润 | 1,700,817,116.61 | 1,971,274,188.39 |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数 | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 |
| 基本每股收益 | 0.71 | 0.82 |
| 其中：持续经营基本每股收益 | 0.71 | 0.82 |
| 终止经营基本每股收益 |
2）稀释每股收益
稀释每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释）除以本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释）计算：
| 项目 | 本年金额 | 上年金额 |
| 归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释） | 1,700,817,116.61 | 1,971,274,188.39 |
| 本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释） | 2,405,000,000.00 | 2,405,000,000.00 |
| 稀释每股收益 | 0.71 | 0.82 |
| 其中：持续经营稀释每股收益 | 0.71 | 0.82 |
| 终止经营稀释每股收益 |
六、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本年新设立陆港山阴公司、陆港孝义公司、陆港神池公司、陆港寿阳公司、陆港介休公司、陆港五寨公司。
6、 其他
□适用 √不适用
七、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
第 188 页 共 247 页子公司名称
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 寿阳销售公司 | 山西寿阳 | 山西寿阳 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 保德销售公司 | 山西保德 | 山西保德 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 平定销售公司 | 山西平定 | 山西平定 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 和顺销售公司 | 山西和顺 | 山西和顺 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 清徐销售公司 | 山西清徐 | 山西清徐 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 平鲁销售公司 | 山西平鲁 | 山西平鲁 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 翼城销售公司 | 山西翼城 | 山西翼城 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 昔阳销售公司 | 山西昔阳 | 山西昔阳 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 左权销售公司 | 山西左权 | 山西左权 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 盂县销售公司 | 山西盂县 | 山西盂县 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 安泽销售公司 | 山西安泽 | 山西安泽 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 天津销售公司 | 中国天津 | 中国天津 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 鲁西燃料公司 | 山东聊城 | 山东聊城 | 煤炭批发 | 60.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 青岛销售公司 | 中国青岛 | 中国青岛 | 煤炭销售 | 100.00 | 设立 | |
| 景福公司 | 山西晋中 | 山西晋中 | 煤炭生产 | 70.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 开元公司 | 山西寿阳 | 山西寿阳 | 煤炭生产 | 56.73 | 同一控制下企业合并 | |
| 新景公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 煤炭生产 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 平舒公司 | 山西寿阳 | 山西寿阳 | 煤炭生产 | 56.31 | 非同一控制下企业合并 | |
| 天成公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 煤炭销售 | 80.00 | 设立 | |
| 晋东公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 铁路销售 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 兴裕公司 | 山西平定 | 山西平定 | 煤炭生产 | 100.00 | 设立 | |
| 裕泰公司 | 山西平定 | 山西平定 | 煤炭生产 | 100.00 | 设立 | |
| 泰昌公司 | 山西平定 | 山西平定 | 煤炭生产 | 100.00 | 设立 | |
| 榆树坡公司 | 山西平定 | 山西平定 | 煤炭生产 | 51.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 昌盛洗煤公司 | 山西宁武 | 山西宁武 | 原煤洗选 | 100.00 | 非同一控制下企业合并 | |
| 煤矸石公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 工程绿化 | 100.00 | 设立 | |
| 长沟洗选煤公司 | 山西和顺 | 山西和顺 | 原煤洗选 | 100.00 | 设立 | |
| 西上庄公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 基建 | 100.00 | 同一控制下企业合并 | |
第 189 页 共 247 页
泊里公司
| 泊里公司 | 山西晋中 | 山西晋中 | 矿建 | 70.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 扬德公司 | 山西晋中 | 山西晋中 | 煤层气发电 | 51.00 | 同一控制下企业合并 | |
| 芬雷公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 原煤洗选 | 51.00 | 设立 | |
| 陆港公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 物流 | 40.00 | 设立 | |
| 陆港山阴公司 | 山西朔州 | 山西朔州 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 陆港孝义公司 | 山西吕梁 | 山西吕梁 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 陆港神池公司 | 山西忻州 | 山西忻州 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 陆港寿阳公司 | 山西晋中 | 山西晋中 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 陆港介休公司 | 山西晋中 | 山西晋中 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 陆港五寨公司 | 山西忻州 | 山西忻州 | 物流 | 100.00 | 设立 | |
| 国华选煤公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 原煤洗选 | 51.00 | 设立 | |
| 阳煤电力公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 电力销售 | 100.00 | 设立 | |
| 香港国贸公司 | 中国香港 | 中国香港 | 煤炭销售 | 100.00 | 同一控制下企业合并 |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 鲁西燃料公司 | 40.00 | 9,107,084.85 | -16,521,277.30 | |
| 景福公司 | 30.00 | -230,637.92 | 17,951,329.97 | |
| 开元公司 | 43.27 | 787,869,262.50 | ||
| 平舒公司 | 43.69 | -6,168,527.57 | 281,875,875.52 | |
| 天成公司 | 20.00 | 3,079,791.15 | 1,900,000.00 | 63,510,331.76 |
| 榆树坡公司 | 49.00 | 29,932,815.76 | 179,616,364.30 | |
| 泊里公司 | 30.00 | -3,481,660.02 | 62,446,149.69 | |
| 扬德公司 | 49.00 | 11,643,653.80 | 94,287,367.15 | |
| 芬雷公司 | 49.00 | 9,369,936.86 | 27,205,188.68 | |
| 陆港公司 | 60.00 | 38,019,324.17 | 121,840,520.91 | |
| 国华选煤公司 | 49.00 | -1,401,033.67 | 3,493,507.15 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
第 190 页 共 247 页子公司名称
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 鲁西燃料公司 | 2.16 | 48.25 | 50.41 | 4,217.55 | 4,217.55 | 2.31 | 53.00 | 55.31 | 6,499.23 | 6,499.23 | ||
| 景福公司 | 11,175.96 | 152,417.80 | 163,593.76 | 156,608.51 | 2,665.18 | 159,273.69 | 13,419.15 | 148,947.94 | 162,367.09 | 150,280.48 | 7,503.20 | 157,783.68 |
| 开元公司 | 95,629.25 | 163,322.65 | 258,951.90 | 61,655.41 | 15,200.08 | 76,855.49 | 61,322.32 | 135,104.09 | 196,426.41 | 95,602.21 | 5,430.12 | 101,032.33 |
| 平舒公司 | 38,075.41 | 261,967.71 | 300,043.12 | 244,791.21 | 8,087.87 | 252,879.08 | 28,824.54 | 205,184.44 | 234,008.98 | 186,085.46 | 33.83 | 186,119.29 |
| 天成公司 | 46,893.73 | 45,222.19 | 92,115.92 | 56,968.25 | 1,000.00 | 57,968.25 | 59,796.08 | 45,197.39 | 104,993.47 | 70,360.87 | 1,074.83 | 71,435.70 |
| 榆树坡公司 | 13,265.08 | 229,741.75 | 243,006.83 | 205,595.05 | 755.37 | 206,350.42 | 13,337.08 | 226,305.83 | 239,642.91 | 197,854.69 | 11,240.57 | 209,095.26 |
| 泊里公司 | 787.16 | 58,090.42 | 58,877.58 | 38,062.20 | 38,062.20 | 1,053.67 | 56,628.80 | 57,682.47 | 35,706.54 | 35,706.54 | ||
| 扬德公司 | 5,611.82 | 20,716.43 | 26,328.25 | 7,083.36 | 2.56 | 7,085.92 | 5,932.10 | 20,834.11 | 26,766.21 | 7,097.19 | 2,802.96 | 9,900.15 |
| 芬雷公司 | 9,828.36 | 161.90 | 9,990.26 | 4,438.18 | 4,438.18 | 6,375.85 | 120.63 | 6,496.48 | 2,856.63 | 2,856.63 | ||
| 陆港公司 | 51,199.10 | 345.63 | 51,544.73 | 31,226.96 | 11.02 | 31,237.98 | 49,765.36 | 283.74 | 50,049.10 | 36,068.46 | 10.43 | 36,078.89 |
| 国华选煤公司 | 904.22 | 10.95 | 915.17 | 202.20 | 202.20 | 1,004.46 | 8.28 | 1,012.74 | 13.86 | 13.86 | ||
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 鲁西燃料公司 | 2,276.77 | 2,276.77 | 0.28 | 27.80 | 3,428.56 | 3,428.56 | -4.14 | |
| 景福公司 | 43,210.29 | 2.15 | 2.15 | 18,788.29 | 42,738.26 | 3,303.54 | 3,303.54 | 5,050.22 |
| 开元公司 | 132,909.38 | 6,780.60 | 6,780.60 | -9,950.96 | 137,134.52 | 15,156.13 | 15,156.13 | 15,775.70 |
| 平舒公司 | 97,753.79 | -604.78 | -604.78 | 18,018.02 | 120,693.55 | 17,823.84 | 17,823.84 | 26,263.16 |
| 天成公司 | 273,823.20 | 1,539.90 | 1,539.90 | 15,519.99 | 289,132.38 | 1,475.68 | 1,475.68 | -17,001.30 |
| 榆树坡公司 | 65,442.07 | 6,108.74 | 6,108.74 | 11,246.65 | 52,497.88 | 1,307.80 | 1,307.80 | 13,607.51 |
| 泊里公司 | -1,160.55 | -1,160.55 | 1,125.95 | -978.80 | -978.80 | 2.07 | ||
| 扬德公司 | 8,861.35 | 2,376.26 | 2,376.26 | 4,978.79 | 8,019.33 | 2,224.14 | 2,224.14 | 5,292.56 |
第 191 页 共 247 页芬雷公司
| 芬雷公司 | 9,404.42 | 1,912.23 | 1,912.23 | -101.30 | 8,588.25 | 1,986.40 | 1,986.40 | 1,449.03 |
| 陆港公司 | 527,983.99 | 6,336.55 | 6,336.55 | 9,548.57 | 534,801.08 | 3,970.21 | 3,970.21 | 1,378.97 |
| 国华选煤公司 | 225.98 | -285.93 | -285.93 | 166.59 | 101.33 | 4.87 | 4.87 | -498.69 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1). 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明
√适用 □不适用
根据《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》（国发[2016]54号）、《关于做好市场化银行债权转股权相关工作的通知》（发改财金[2016]2792号）等市场化债转股政策的规定，经公司2019年12月19日第六届董事会第三十四次会议审议通过，公司子公司开元公司引进投资者农银金融资产投资有限公司（以下简称农银投资）实施市场化债转股，农银投资向开元公司增资8亿元，增资款主要用于偿还银行债务。增资后，农银投资持有开元公司43.2666%股权，公司持有开元公司的股权比例为56.7334%，仍为开元公司控股股东。
(2). 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
第 192 页 共 247 页
| 开元公司 | |
| 购买成本/处置对价 | |
| --现金 | 800,000,000.00 |
| --非现金资产的公允价值 | |
| 购买成本/处置对价合计 | 800,000,000.00 |
| 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 | 787,869,262.50 |
| 差额 | 12,130,737.50 |
| 其中：调整资本公积 | 12,130,737.50 |
| 调整盈余公积 | |
| 调整未分配利润 |
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 财务公司 | 山西阳泉 | 山西阳泉 | 金融 | 27.59 | 权益法 | |
第 193 页 共 247 页河寨煤业
| 河寨煤业 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤矿矿建 | 49.00 | 权益法 | |
| 中卫青洼 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤矿矿建 | 49.00 | 权益法 | |
| 下交煤业 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤炭生产 | 49.00 | 权益法 | |
| 汇嵘煤业 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤矿矿建 | 49.00 | 权益法 | |
| 石丘煤业 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤炭生产 | 27.46 | 权益法 | |
| 华泓煤业 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤炭生产 | 49.00 | 权益法 | |
| 山凹煤业 | 山西临汾 | 山西临汾 | 煤炭生产 | 49.00 | 权益法 | |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
第 194 页 共 247 页
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||||||||||||||
| 财务公司 | 河寨煤业 | 中卫青洼 | 下交煤业 | 汇嵘煤业 | 石丘煤业 | 华泓煤业 | 山凹煤业 | 财务公司 | 河寨煤业 | 中卫青洼 | 下交煤业 | 汇嵘煤业 | 石丘煤业 | 华泓煤业 | 山凹煤业 | |
| 流动资产 | 1,644,094.85 | 1,402.49 | 1,346.52 | 3,941.29 | 2,093.02 | 5,487.42 | 9,971.76 | 5,711.88 | 1,418,467.31 | 1,407.77 | 1,657.41 | 3,915.65 | 2,104.52 | 4,367.30 | 14,634.51 | 5,886.61 |
| 非流动资产 | 28,125.89 | 64,730.65 | 16,029.31 | 48,044.50 | 63,348.26 | 35,627.84 | 43,069.99 | 68,180.32 | 133,363.75 | 64,757.75 | 15,895.29 | 48,044.50 | 61,127.42 | 31,883.89 | 46,455.50 | 64,931.38 |
| 资产合计 | 1,672,220.74 | 66,133.14 | 17,375.83 | 51,985.79 | 65,441.28 | 41,115.26 | 53,041.75 | 73,892.20 | 1,551,831.06 | 66,165.52 | 17,552.70 | 51,960.15 | 63,231.94 | 36,251.19 | 61,090.01 | 70,817.99 |
| 流动负债 | 1,298,208.22 | 83,209.60 | 33,156.63 | 75,257.54 | 78,301.54 | 51,871.44 | 44,735.45 | 83,575.41 | 1,205,469.54 | 82,335.01 | 33,038.77 | 74,286.69 | 75,727.79 | 47,022.03 | 57,053.71 | 79,729.63 |
| 非流动负债 | 6,530.75 | 26 | ||||||||||||||
| 负债合计 | 1,304,738.97 | 83,209.60 | 33,156.63 | 75,257.54 | 78,301.54 | 51,871.44 | 44,735.45 | 83,575.41 | 1,205,495.54 | 82,335.01 | 33,038.77 | 74,286.69 | 75,727.79 | 47,022.03 | 57,053.71 | 79,729.63 |
| 少数股东权益 | ||||||||||||||||
| 归属于母公司股东权益 | 367,481.77 | -17,076.46 | -15,780.80 | -23,271.74 | -12,860.26 | -10,756.17 | 8,306.31 | -9,683.20 | 346,335.52 | -16,169.48 | -15,486.08 | -22,326.54 | -12,495.85 | -10,770.84 | 4,036.30 | -8,911.65 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | 101,388.22 | -8,367.47 | -7,732.59 | -11,403.15 | -6,301.53 | -2,953.64 | 4,070.09 | -4,744.77 | 138,534.21 | -7,923.05 | -7,588.18 | -10,940.00 | -6,122.97 | -2,957.67 | 1,977.79 | -4,366.71 |
| 调整事项 | ||||||||||||||||
| --商誉 | ||||||||||||||||
| --内部交易未实现利润 | ||||||||||||||||
| --其他 | ||||||||||||||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | ||||||||||||||||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||||||||||||||
| 营业收入 | 54,125.67 | 5,222.73 | 37,558.43 | 17,508.77 | 48,915.18 | 94.07 | 11,083.09 | 39,874.36 | 22,303.80 | |||||||
| 净利润 | 31,146.25 | -906.98 | -294.72 | -945.2 | -364.4 | 3.11 | 4,973.77 | -889.81 | 30,452.84 | -2,352.20 | -470.41 | -1,438.33 | -444.29 | 249.97 | 7,892.02 | 3,442.64 |
| 终止经营的净利润 | ||||||||||||||||
| 其他综合收益 | -24.06 | |||||||||||||||
| 综合收益总额 | 31,146.25 | -906.98 | -294.72 | -945.2 | -364.4 | 3.11 | 4,973.77 | -889.81 | 30,428.78 | -2,352.20 | -470.41 | -1,438.33 | -444.29 | 249.97 | 7,892.02 | 3,442.64 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 2,759.00 | |||||||||||||||
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
√适用 □不适用
第 195 页 共 247 页共同经营名称
| 共同经营名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例/享有的份额(%) | |
| 直接 | 间接 | ||||
| 宁阳公司 | 山西宁武 | 山西宁武 | 铁路专用线的筹建 | 50.00 | |
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
√适用 □不适用
（1）阳泉煤业集团天安煤矿有限公司
2014年5月28日，天泰公司与浙江同源实业投资有限公司（浙江同源）共同出资设立阳泉煤业集团天安煤矿有限公司（天安煤业），根据出资协议规定，天安煤业注册资本为人民币3,000万元，各方实行认缴制，其中天泰公司认缴1,530万元，占注册资本的51%。根据天安煤业章程的规定，董事会由7名董事组成，天泰公司派出3名，浙江同源派出董事4名，除公司合并、分立等特殊事项以外，公司的日常决议由半数以上董事表决同意通过。因天泰公司只派出3名董事，不够半数以上，不能控制被投资方，无法运用其权力影响其可变回报，所以不纳入本公司合并报表范围。2017年度，本公司以2017年9月30日作为基准日，吸收合并天泰公司，天泰公司并入本公司后，本公司将依法承继天泰公司的所有资产、负债、许可、业务、人员及其他一切权利和义务。截止本财务报表批准报出日，本公司尚未支付上述认缴出资。
6、 其他
□适用 √不适用
八、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注五。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
（一）各类风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本集团尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。本集团承受汇率风险与港币有关，除本集团的全资子公司香港国贸公司业务活动以港币进行结算外，本集团的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2019年12月31日，除下表所述资产、负债的港币余额外，本集团的资产及负债均为人民币余额。该港币余额的资产、负债产生的汇率风险可能对本集团的经营业绩产生影响：
第 196 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 | ||||
| 美元 | 港币 | 合计 | 美元 | 港币 | 合计 | |
| 货币资金 | 87,867,464.74 | 87,867,464.74 | 32,550,923.75 | 32,550,923.75 | ||
| 应收账款 | 62,223,207.14 | 62,223,207.14 | ||||
| 其他应收款 | 135,500.00 | 135,500.00 | 140,611.25 | 140,611.25 | ||
| 固定资产 | 159,162.00 | 159,162.00 | 263,816.79 | 263,816.79 | ||
| 应付账款 | 51,260,148.60 | 51,260,148.60 | ||||
| 其他应付款 | 23,000.00 | 23,000.00 | 21,500.00 | 21,500.00 | ||
| 合计 | 201,668,482.48 | 201,668,482.48 | 32,976,851.79 | 32,976,851.79 | ||
本集团密切关注汇率变动对本集团的影响。
（2）利率风险
本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2019年12月31日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为990,000,000.00元（2018年12月31日：4,040,000,000.00元），及人
民币计价的固定利率合同，金额为2,348,000,000.00元（2018年12月31日：5,440,519,707.92元）。
本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本集团的目标是保持其浮动利率。本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
（3）其他价格风险
本集团以市场价格销售煤炭产品，因此受到此等价格波动的影响。
本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。
本公司持有的上市公司权益投资列示如下：
第 197 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 上年年末余额 |
| 东海证券股份有限公司 | 35,040,000.00 |
于2019年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上涨或下跌10%，则本公司将增加或减少其他综合收益3,504,000.00元。
2、信用风险
于2019年12月31日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本集团无其他重大信用集中风险。
应收账款前五名金额合计：1,349,970,771.17元。
3、流动性风险
流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
本集团持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
第 198 页 共 247 页
项目
| 项目 | 年末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 金融资产 | |||||
| 货币资金 | 6,211,090,789.07 | 6,211,090,789.07 | |||
| 应收票据 | 679,700,000.00 | 679,700,000.00 | |||
| 应收款项融资 | 2,464,199,053.17 | 2,464,199,053.17 | |||
| 金融负债 | |||||
| 短期借款 | 3,057,600,000.00 | 3,057,600,000.00 | |||
| 交易性金融负债 | |||||
| 应付票据 | 2,175,769,899.09 | 2,175,769,899.09 | |||
| 应付股利 | 143,078,300.00 | 143,078,300.00 | |||
| 应付利息 | |||||
| 应付职工薪酬 | 1,059,590,236.05 | 1,059,590,236.05 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 499,516,690.79 | 499,516,690.79 | |||
| 长期借款 | 298,000,000.00 | 298,000,000.00 | |||
| 长期应付款 | 27,058,390.42 | 34,140,890.86 | 35,208,738.27 | 1,133,325.00 | 97,541,344.55 |
| 应付债券 | 2,992,284,294.12 | 2,992,284,294.12 | |||
| 合计 | 16,317,603,358.59 | 332,140,890.86 | 3,027,493,032.39 | 1,133,325.00 | 19,678,370,606.84 |
第 199 页 共 247 页
项目
| 项目 | 上年年末余额 | ||||
| 1年以内 | 1-2年 | 2-5年 | 5年以上 | 合计 | |
| 金融资产 | |||||
| 货币资金 | 7,527,506,224.85 | 7,527,506,224.85 | |||
| 应收票据 | 3,411,592,600.60 | 3,411,592,600.60 | |||
| 金融负债 | |||||
| 短期借款 | 7,027,000,000.00 | 7,027,000,000.00 | |||
| 交易性金融负债 | |||||
| 应付票据 | 1,292,480,100.00 | 1,292,480,100.00 | |||
| 应付股利 | 141,178,300.00 | 141,178,300.00 | |||
| 应付利息 | 73,125,000.00 | 73,125,000.00 | |||
| 应付职工薪酬 | 876,958,538.28 | 876,958,538.28 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 2,183,022,501.67 | 2,183,022,501.67 | |||
| 长期借款 | 232,400,000.00 | 300,000,000.00 | 532,400,000.00 | ||
| 长期应付款 | 112,857,717.75 | 113,664,811.06 | 82,189,801.98 | 308,712,330.79 | |
| 合计 | 22,645,720,983.15 | 346,064,811.06 | 382,189,801.98 | 23,373,975,596.19 | |
（二）敏感性分析
本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。
1、 外汇风险敏感性分析
外汇风险敏感性分析假设：所有境外经营净投资套期及现金流量套期均高度有效。
在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下：
第 200 页 共 247 页项目
| 项目 | 汇率变动 | 2019年度 | 2018年度 | ||
| 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 | ||
| 所有外币 | 对人民币升值5% | 4,438,687.78 | 4,438,687.78 | 2,885,664.09 | 2,885,664.09 |
| 所有外币 | 对人民币贬值5% | -4,438,687.78 | -4,438,687.78 | -2,885,664.09 | -2,885,664.09 |
2、 利率风险敏感性分析
利率风险敏感性分析基于下述假设：
市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；
对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；
以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。
在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下：
| 项目 | 利率变动 | 2019年度 | 2018年度 | ||
| 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 | 对净利润的影响 | 对股东权益的影响 | ||
| 浮动利率借款 | 增加1% | -23,514,722.22 | -23,514,722.22 | -25,010,106.78 | -25,010,106.78 |
| 浮动利率借款 | 减少1% | 23,514,722.22 | 23,514,722.22 | 25,010,106.78 | 25,010,106.78 |
九、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
第 201 页 共 247 页
项目
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | 35,040,000.00 | 35,040,000.00 | ||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| （六）应收款项融资 | 2,464,199,053.17 | 2,464,199,053.17 | ||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 35,040,000.00 | 2,464,199,053.17 | 2,499,239,053.17 | |
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
以相同资产或负债在活跃市场上的报价为依据确定公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
无
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
其他权益工具投资中本集团持有的未上市股权投资。本集团对该类投资采用估值技术确定其公允价值，所使用的估值模型主要为上市公司比较法，估值技术的输入值主要包括处于同一行业的上市公司的公允市场价值、比率乘数及不可流通折扣率。应收款项融资主要系年末持有的应收票据，公允价值与票面价值差异微小，以票面金额作为公允价值计量。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
√适用 □不适用
无
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
第 202 页 共 247 页
项目
| 项目 | 期末 | 上年年末 | ||||
| 账面价值 | 公允价值 | 所属层次 | 账面价值 | 公允价值 | 所属层次 | |
| 可供出售金融资产 | 6,000,000.00 | 第三层次 | ||||
9、 其他
□适用 √不适用
十、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
第 203 页 共 247 页母公司名称
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 阳煤集团 | 山西阳泉 | 制造业 | 758,037.23 | 58.34 | 58.34 |
本企业的母公司情况的说明
（1） 控股股东的注册资本及其变化（万元）
| 控股股东 | 年初余额 | 本年增加 | 本年减少 | 年末余额 |
| 阳煤集团 | 758,037.23 | 758,037.23 |
（2） 控股股东的所持股份或权益及其变化（元）
| 控股股东 | 持股金额 | 持股比例（%） | ||
| 年末余额 | 年初余额 | 年末比例 | 年初比例 | |
| 阳煤集团 | 1,403,038,240.00 | 1,403,038,240.00 | 58.34 | 58.34 |
本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会其他说明：
根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于将持有省属22户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》（晋国资发[2017]35号）要求，山西省国资委将持有的公司控股股东阳煤集团54.03%股权全部注入山西省国有资本运营有限公司。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 沧州正元化肥有限公司（沧州正元） | 母公司的全资子公司 |
| 山东阳煤恒通化工股份有限公司（恒通化工） | 母公司的控股子公司 |
| 山西辰诚建设工程有限公司（辰诚建设） | 母公司的控股子公司 |
| 山西诚正建设监理咨询有限公司（诚正监理） | 母公司的全资子公司 |
第 204 页 共 247 页山西丰喜华瑞煤化工有限公司（丰喜华瑞）
| 山西丰喜华瑞煤化工有限公司（丰喜华瑞） | 母公司的控股子公司 |
| 山西国辰建设工程勘察设计有限公司（国辰建设） | 母公司的全资子公司 |
| 山西宏厦第一建设有限责任公司（宏厦一公司） | 母公司的全资子公司 |
| 山西宏厦建筑工程第三有限公司（宏厦三公司） | 母公司的全资子公司 |
| 山西宏厦建筑工程有限公司（宏厦建筑） | 母公司的控股子公司 |
| 山西汇正建设工程投资咨询有限公司（汇正建设） | 母公司的全资子公司 |
| 山西嘉盛招标代理有限公司（嘉盛招标） | 母公司的控股子公司 |
| 山西京宇磁性材料有限公司（京宇磁材） | 母公司的全资子公司 |
| 山西科林矿山检测技术有限责任公司（科林公司） | 母公司的控股子公司 |
| 山西平朔泰安煤业有限责任公司（泰安煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西石港煤业有限责任公司（石港煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西世德孙家沟煤矿有限公司（世德孙家沟） | 母公司的控股子公司 |
| 山西太行建设开发有限公司（太行建设） | 母公司的全资子公司 |
| 山西昔阳运裕煤业有限责任公司（运裕煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西新元煤炭有限责任公司（新元煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西鑫阳机械制造有限公司（鑫阳机械） | 母公司的控股子公司 |
| 山西亚美建筑工程材料有限责任公司（亚美公司） | 母公司的控股子公司 |
| 山西燕阳电气有限公司（燕阳电气） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤电石化工有限责任公司（电石化工） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司（丰喜肥业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤广瑞达机械制造有限公司（广瑞达机械） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤化工国际商务有限责任公司（化工商务） | 母公司的全资子公司 |
| 山西阳煤集团碾沟煤业有限公司（碾沟煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司（寺家庄煤业） | 母公司的全资子公司 |
| 山西右玉元堡煤业有限责任公司（元堡煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西兆丰铝业有限责任公司（兆丰铝业） | 母公司的控股子公司 |
| 石家庄柏坡正元化肥有限公司（柏坡正元） | 母公司的控股子公司 |
| 石家庄正元化肥有限公司（正元化肥） | 母公司的控股子公司 |
| 石家庄中冀正元化工有限公司（中冀正元） | 母公司的控股子公司 |
| 太原化工股份有限公司（太化股份） | 母公司的控股子公司 |
| 昔阳县坪上煤业有限责任公司（坪上煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团平定化工有限责任公司（平定化工） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤集团南岭煤业有限公司（南岭煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团深州化肥有限公司（深州化肥） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团深州化工有限公司（深州化工） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团寿阳化工有限责任公司（寿阳化工） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公司（寿阳管理公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团天誉矿业投资有限责任公司（天誉公司） | 母公司的全资子公司 |
| 阳煤集团昔阳化工有限责任公司（昔阳化工） | 母公司的全资子公司 |
| 阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司（齐鲁一化） | 母公司的全资子公司 |
| 阳煤平原化工有限公司（平原化工） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤忻州通用机械有限责任公司（忻州通用） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉鼎立反井施工有限公司（鼎立反井） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉红翎服装有限责任公司（红翎服装） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉华玉包装有限公司（华玉包装） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉华越八达矿用电器制造有限公司（华越八达） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉华越创力采掘机械制造有限公司（华越创力） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉科汇瓦斯检测技术有限公司（科汇瓦斯） | 母公司的全资子公司 |
| 山西华鑫电气有限公司（华鑫电气） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业华创自动化工程有限公司（阳煤华创） | 母公司的全资子公司 |
第 205 页 共 247 页阳泉煤业集团安泽登茂通煤业有限公司（登茂通煤业）
| 阳泉煤业集团安泽登茂通煤业有限公司（登茂通煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团财务有限责任公司（财务公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团二矿建筑安装公司（二矿建安） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业集团国际贸易有限公司（阳煤国贸） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业集团和顺新大地煤业有限公司（新大地煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团华越机械有限责任公司（华越公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团吉成建设工程检测有限责任公司（吉成建设） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业集团晋北煤矿企业管理有限公司（晋北公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团粮油经销有限公司（粮油经销） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司（天煜新星煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司（七元煤业） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业集团五鑫煤业有限公司（五鑫煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团物资经销有限责任公司（物资经销公司） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城堡子煤业有限公司（堡子煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城东沟煤业有限公司（东沟煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城河寨煤业有限公司（河寨煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城华泓煤业有限公司（华泓煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城汇嵘煤业有限公司（汇嵘煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城森杰煤业有限公司（森杰煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城山凹煤业有限公司（山凹煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城上河煤业有限公司（上河煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城石丘煤业有限公司（石丘煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城下交煤业有限公司（下交煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团翼城中卫青洼煤业有限公司（中卫青洼煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团盂县化工有限责任公司（盂县化工） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业集团长沟煤矿有限责任公司（长沟煤业） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉煤业寿阳华越中浩机械有限公司（华越中浩） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉明达工贸有限公司（明达工贸） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉鹏飞建筑安装有限公司（鹏飞建安） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉润德工贸有限责任公司（润德工贸） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉升华通信技术有限责任公司（升华通信） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市北方锅炉成套设备有限公司（北方锅炉） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市诚辰建设工程检测试验有限责任公司（诚辰建设） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉市程锦建筑安装有限公司（程锦建筑） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉市大阳泉煤炭有限责任公司（大阳泉煤炭） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市恒烁工贸有限公司（恒烁工贸） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市宏丰建筑安装有限责任公司（宏丰建安） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市宏鑫达经贸有限公司（宏鑫达经贸） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市宏跃建筑安装工程有限公司（宏跃建筑） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市南庄煤炭集团有限责任公司（南庄煤业） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉市欣溪金属制品有限公司（欣溪金属） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市银建工程安装有限公司（银建工程） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市志亿商贸有限责任公司（志亿商贸） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉新华茂截齿有限公司（新华茂截齿） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉新瑞昌机械有限公司（新瑞昌机械） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉新宇机械制造有限公司（新宇机械） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉新宇岩土工程有限责任公司（新宇岩土） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理（集团）有限责任公司（中小企业总公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第八有限公司（中小企业八公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第二有限公司（中小企业二公司） | 母公司的控股子公司 |
第 206 页 共 247 页阳泉阳煤中小企业投资管理集团第六有限公司（中小企业六公司）
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第六有限公司（中小企业六公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第七有限公司（中小企业七公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第三有限公司（中小企业三公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第五有限责任公司（中小企业五公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉阳煤中小企业投资管理集团第一有限公司（中小企业一公司） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团兴峪煤业有限责任公司（兴峪煤业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西兆丰铝电有限责任公司（兆丰铝电） | 母公司的全资子公司 |
| 山西阳煤国新煤炭销售有限公司（阳煤国新） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉红保建材有限公司（红保建材） | 母公司的全资子公司 |
| 阳煤集团太原化工新材料有限公司（太化新材料） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团五矿华旺建筑安装工程公司（五矿华旺） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉富兴磁铁矿粉有限公司（富兴磁铁） | 母公司的全资子公司 |
| 阳泉宾馆有限责任公司（阳泉宾馆） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳煤化工机械（集团）有限公司（化工机械） | 母公司的全资子公司 |
| 山西阳煤九洲节能环保科技有限责任公司（九洲节能） | 母公司的控股子公司 |
| 山西阳泰环保技术服务有限公司（阳泰环保） | 母公司的控股子公司 |
| 上海博量租赁融资有限公司（上海博量） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市通泰铁路有限责任公司（通泰铁路） | 母公司的控股子公司 |
| 阳煤集团寿阳博奇发电有限责任公司（博奇发电） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市欣溪金属制品有限公司（欣溪金属） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市诚金商贸有限责任公司（诚金商贸） | 母公司的全资子公司 |
| 山西双阳国际供应链管理有限责任公司（双阳国际） | 母公司的控股子公司 |
| 山西瑞阳煤层气有限公司（瑞阳煤层气） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业华鼎机械有限公司（华鼎机械） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司（沙钢投资） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市阳煤地产建设有限责任公司（阳煤地产） | 母公司的全资子公司 |
| 山西兆丰铝土矿有限责任公司（兆丰铝土矿） | 母公司的全资子公司 |
| 山西兆丰镓业有限责任公司（兆丰镓业） | 母公司的控股子公司 |
| 山西兆丰信远物资经销有限公司（兆丰信远） | 母公司的全资子公司 |
| 山西维克特瑞瓦斯钻抽有限公司（维克特瑞） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉市南煤龙川发电有限责任公司（南煤龙川） | 母公司的控股子公司 |
| 山西顶吉食品开发有限公司（顶吉食品） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉星和机电设备有限公司（星和机电） | 母公司的控股子公司 |
| 阳泉方正门窗有限责任公司（方正门窗） | 其他 |
| 山西六建集团有限公司（山西六建） | 其他 |
| 太原理工天成电子信息技术有限公司（太理工天成） | 其他 |
| 山西正诚矿山安全技术研究所（有限公司）（正诚矿山） | 其他 |
| 山西压缩天然气集团晋东有限公司（天然气晋东） | 其他 |
| 山西压缩天然气集团忻州有限公司（天然气忻州） | 其他 |
| 山西国新液化煤层气有限公司（国新煤层气） | 其他 |
| 山东晋煤明水化工集团有限公司（明水化工） | 其他 |
| 山西西山煤电贸易有限责任公司（西山煤电） | 其他 |
| 山西能源产业集团晋中有限公司（山西能源晋中） | 其他 |
| 山西国瑞新能源有限公司（国瑞新能源） | 其他 |
| 山西龙晋昌科贸有限公司（龙晋昌科贸） | 其他 |
| 左权县鸿泰发运有限公司（鸿泰发运） | 其他 |
| 山西河坡发电有限责任公司（河坡发电） | 其他 |
| 山西煤炭运销集团阳泉盂县有限公司（山西运销盂县） | 其他 |
| 山西煤炭运销集团临汾安泽有限公司（山西运销安泽） | 其他 |
| 山西煤炭运销集团运城永济有限公司（山西运销永济） | 其他 |
第 207 页 共 247 页山西省国新能源发展集团胜达煤炭有限公司（国新胜达）
| 山西省国新能源发展集团胜达煤炭有限公司（国新胜达） | 其他 |
| 唐山邦力晋银化工有限公司（晋银化工） | 其他 |
| 寿阳县广远煤炭物流贸易有限公司（广远煤炭） | 其他 |
| 大同亿鑫煤炭运销有限责任公司（亿鑫煤炭） | 其他 |
| 大同煤矿集团轩岗煤电有限责任公司（轩岗煤电） | 其他 |
| 大同煤矿集团朔州煤电有限公司（朔州煤电） | 其他 |
| 山西阳光发电有限责任公司（阳光发电） | 其他 |
| 山西煤炭运销集团晋中寿阳有限公司（山西运销寿阳） | 其他 |
| 安徽泉盛化工有限公司（泉盛化工） | 其他 |
| 江苏晋煤恒盛化工股份有限公司（恒盛化工） | 其他 |
| 山西能投国际贸易有限公司阳泉分公司（能投国际贸易） | 其他 |
| 山西省太原固体废物处置中心（有限公司）（太原废物处置） | 其他 |
| 山西阳涉能源有限公司（阳涉能源） | 其他 |
| 山西大地环境投资控股有限公司（大地环境投资） | 其他 |
| 山西晋铁物流有限公司（晋铁物流） | 其他 |
| 山西省交通信息通信有限公司（交通信息） | 其他 |
| 山西省民爆集团阳泉有限公司（民爆阳泉） | 其他 |
| 西山煤电（集团）有限责任公司（西山集团） | 其他 |
| 北京扬德环境科技股份有限公司（北京扬德） | 其他 |
| 阳泉市扬德煤层气利用有限公司（阳泉扬德） | 其他 |
| 河北旭阳焦化有限公司（旭阳焦化） | 其他 |
| 山西通宝能源有限公司（通宝能源） | 其他 |
| 山西省国新能源发展集团有限公司（国新能源） | 其他 |
| 北京国华技术有限公司（北京国华） | 其他 |
| 华能聊城热电有限公司（聊城热电） | 其他 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 阳煤集团 | 煤 | 7,005,320,682.52 | 5,063,380,777.21 |
| 新元煤业 | 煤 | 182,844,112.32 | 1,044,293,297.75 |
| 寺家庄煤业 | 煤 | 1,507,646,960.58 | 1,616,733,190.19 |
| 兴峪煤业 | 煤 | 834,764,893.55 | 871,912,709.85 |
| 登茂通煤业 | 煤 | 1,308,174,320.99 | 1,077,198,648.91 |
| 世德孙家沟 | 煤 | 701,936,736.87 | 809,941,576.05 |
| 新大地煤业 | 煤 | 776,452,873.51 | 405,634,719.83 |
| 长沟煤业 | 煤 | 520,325,565.76 | 555,822,730.00 |
| 华泓煤业 | 煤 | 386,191,924.49 | 386,595,402.30 |
| 五鑫煤业 | 煤 | 33,417,810.00 | 183,370,489.49 |
| 坪上煤业 | 煤 | 130,088.50 | 47,704,142.01 |
| 山凹煤业 | 煤 | 177,511,284.44 | 219,775,877.96 |
| 阳煤国新 | 煤 | 299,950,433.69 | 406,823,222.71 |
| 堡子煤业 | 煤 | 76,716,303.67 | 96,967,442.22 |
| 石丘煤业 | 煤 | 52,060,912.56 | 109,591,152.39 |
| 南庄煤业 | 煤 | 1,018,825,188.15 | 1,859,213,738.02 |
第 208 页 共 247 页河寨煤业
| 河寨煤业 | 煤 | 940,738.11 | |
| 南岭煤业 | 煤 | 79,193,826.56 | |
| 东沟煤业 | 煤 | 767,078.77 | |
| 上河煤业 | 煤 | 21,550,550.66 | |
| 石港煤业 | 煤 | 3,077,207.08 | |
| 轩岗煤电 | 煤 | 1,020,760.00 | |
| 朔州煤电 | 煤 | 1,152,623.01 | |
| 双阳国际 | 煤 | 3,062,672.52 | |
| 大阳泉煤炭 | 煤 | 17,087,956.20 | |
| 晋铁物流 | 煤 | 3,659,440.88 | |
| 阳煤集团 | 供暧 | 13,564,890.39 | 14,553,034.47 |
| 兆丰铝业 | 供暧 | 887,661.00 | |
| 宏厦一公司 | 工程 | 1,476,601,003.97 | 1,338,391,106.65 |
| 宏厦三公司 | 工程 | 74,364,623.13 | 152,058,363.84 |
| 新宇岩土 | 工程 | 107,135,779.72 | 51,939,737.27 |
| 二矿建安 | 工程 | 101,358,148.70 | 62,119,920.20 |
| 鹏飞建安 | 工程 | 197,389,812.13 | 90,440,172.76 |
| 太行建设 | 工程 | 22,947,426.69 | 98,635,401.52 |
| 华越公司 | 工程 | 225,686,922.40 | 66,186,930.20 |
| 五矿华旺 | 工程 | 45,284,087.75 | 33,159,281.15 |
| 宏厦建筑 | 工程 | 6,240,236.16 | 45,454,414.21 |
| 宏丰建安 | 工程 | 7,446,645.14 | 15,490,578.90 |
| 程锦建筑 | 工程 | 18,911,118.15 | 14,722,429.35 |
| 新瑞昌机械 | 工程 | 9,122,481.63 | 7,748,012.35 |
| 宏跃建筑 | 工程 | 21,367,523.54 | 24,126,518.00 |
| 科林公司 | 工程 | 3,962.26 | 1,203,007.78 |
| 阳煤集团 | 工程 | 19,465,424.37 | 280,437.27 |
| 国辰建设 | 工程 | 2,576,499.05 | 11,960,728.22 |
| 鼎立反井 | 工程 | 178,076.36 | |
| 华鑫电气 | 工程 | 900,138.06 | 7,796,475.37 |
| 辰诚建设 | 工程 | 100,773.79 | 77,669.90 |
| 诚正监理 | 工程 | 2,612,258.50 | 858,547.17 |
| 九洲节能 | 工程 | 361,920,363.97 | 3,090,857.22 |
| 中小企业五公司 | 工程 | 10,498,825.26 | |
| 北京国华 | 工程 | 10,239,949.37 | |
| 平定化工 | 工程 | 2,131,100.92 | |
| 汇正建设 | 工程 | 48,279.25 | |
| 天然气晋东 | 工程 | 342,000.00 | |
| 太理工天成 | 工程 | 1,347,219.71 | |
| 天然气忻州 | 工程 | 123,958.83 | |
| 大地环境投资 | 工程 | 600,000.00 | |
| 阳煤集团 | 电 | 13,227,553.14 | 8,607,813.45 |
| 长沟煤业 | 电 | 1,752,784.32 | |
| 亚美公司 | 电 | 1,639,223.86 | 2,476,770.91 |
| 新元煤业 | 电 | 44,584,381.01 | |
| 新大地煤业 | 电 | 83,197.17 | 100,118.97 |
| 石港煤业 | 电 | 35,809.55 | |
| 寺家庄煤业 | 电 | 535,623.91 | |
| 物资经销公司 | 材料 | 1,582,273,163.84 | 1,662,028,451.15 |
第 209 页 共 247 页阳煤集团
| 阳煤集团 | 材料 | 20,940,817.78 | 54,337,040.11 |
| 中小企业一公司 | 材料 | 1,282,467.53 | |
| 华鑫电气 | 材料 | 922,900.00 | 123,917.00 |
| 宏鑫达经贸 | 材料 | 221,945.80 | |
| 志亿商贸 | 材料 | 52,584.98 | 120,854.65 |
| 中小企业八公司 | 材料 | 1,617.52 | |
| 亚美公司 | 材料 | 1,117,502.94 | 421,338.07 |
| 科林公司 | 材料 | 3,113.20 | |
| 柏坡正元 | 材料 | 811,435.36 | |
| 和顺化工 | 材料 | 257,103.45 | |
| 中小企业二公司 | 材料 | 329,633.33 | 396,324.44 |
| 华越公司 | 材料 | 2,953.00 | |
| 长沟煤业 | 材料 | 225,226.93 | |
| 红翎服装 | 材料 | 32,744.39 | |
| 新瑞昌机械 | 材料 | 18,431.04 | 225,111.90 |
| 阳泰环保 | 材料 | 180,727.27 | |
| 汇正建设 | 材料 | 27,228.30 | |
| 国新煤层气 | 材料 | 61,485.10 | |
| 太行建设 | 材料 | 266,000.86 | |
| 兴峪煤业 | 材料 | 312,116.62 | |
| 正元化肥 | 材料 | 2,831,168.73 | |
| 中小企业五公司 | 材料 | 305,434.00 | |
| 宏厦一公司 | 材料 | 971,008.00 | |
| 华越公司 | 修理费 | 493,794,771.64 | 408,912,456.38 |
| 华鑫电气 | 修理费 | 314,073.36 | 6,792,578.31 |
| 程锦建筑 | 修理费 | 110,818.54 | 1,012,154.71 |
| 新瑞昌机械 | 修理费 | 682,836.37 | 987,863.33 |
| 宏跃建筑 | 修理费 | 3,418,151.04 | 1,067,790.19 |
| 宏厦一公司 | 修理费 | 1,944,207.74 | |
| 鹏飞建安 | 修理费 | 1,247,574.31 | 71,370.00 |
| 宏丰建安 | 修理费 | 126,624.00 | 1,658,542.94 |
| 二矿建安 | 修理费 | 14,051.28 | 118,236.71 |
| 宏厦三公司 | 修理费 | 205,333.95 | 860,660.20 |
| 五矿华旺 | 修理费 | 867,298.87 | 124,695.23 |
| 宏厦建筑 | 修理费 | 8,709.79 | |
| 九洲节能 | 修理费 | 8,691,517.73 | |
| 诚正监理 | 修理费 | 2,328,280.01 | 83,018.87 |
| 阳煤化工 | 修理费 | 186,280.96 | |
| 科林公司 | 修理费 | 4,617.27 | |
| 鸿升达工贸 | 修理费 | 328,174.10 | |
| 阳煤集团 | 修理费 | 4,595,655.84 | 65,896.55 |
| 物资经销公司 | 修理费 | 1,530,619.80 | |
| 兆丰铝电 | 修理费 | 446,214.37 | |
| 北京扬德 | 修理费 | 2,929,203.55 | |
| 阳煤集团 | 水 | 32,759,583.54 | 33,988,233.40 |
| 亚美公司 | 水 | 1,969,023.71 | |
| 兆丰铝业 | 水 | 1,675,873.39 | |
| 绿爽清泉 | 水 | 167,280.00 | |
| 兆丰铝电 | 水 | 1,167,585.58 |
第 210 页 共 247 页物资经销公司
| 物资经销公司 | 设备 | 1,315,157,666.26 | 1,501,645,294.20 |
| 华鑫电气 | 设备 | 5,394,208.78 | 6,932,966.40 |
| 阳煤集团 | 设备 | 503,195.97 | |
| 华越公司 | 设备 | 80,095,216.48 | 1,611,036.19 |
| 科林公司 | 设备 | 38,793.09 | |
| 晋北公司 | 设备 | 240,939.66 | |
| 阳煤华创 | 设备 | 8,583,513.44 | |
| 华越创力 | 设备 | 51,724.14 | |
| 广瑞达机械 | 设备 | 2,178,155.19 | |
| 北京国华 | 设备 | 22,904,603.46 | |
| 九洲节能 | 设备 | 2,604,867.25 | |
| 上海博量 | 设备 | 745,779.96 | |
| 阳煤集团 | 产能置换 | 536,603,773.59 | |
| 华越公司 | 配件 | 71,206,200.14 | 80,904,236.70 |
| 华越创力 | 配件 | 45,558,091.00 | 30,031,770.00 |
| 阳煤集团 | 配件 | 64,339,261.40 | |
| 华鑫电气 | 配件 | 11,044,226.00 | 13,299,182.00 |
| 职校配件厂 | 配件 | 1,172,112.00 | |
| 广瑞达机械 | 配件 | 15,119,817.20 | 15,275,123.24 |
| 宏联工贸 | 配件 | 6,982,610.96 | |
| 润德工贸 | 配件 | 283,221.00 | 364,911.00 |
| 中小企业七公司 | 配件 | 373,200.00 | |
| 忻州通用 | 配件 | 18,117,456.00 | 6,963,760.00 |
| 华越八达 | 配件 | 1,322,030.00 | 923,602.00 |
| 阳煤国贸 | 配件 | 1,391,453.38 | |
| 物资经销公司 | 配件 | 2,888,352.24 | |
| 阳煤集团 | 煤气费 | 27,167,744.78 | 39,205,222.87 |
| 寺家庄煤业 | 煤气费 | 7,350,390.64 | 7,532,564.82 |
| 新大地煤业 | 煤气费 | 1,839,983.32 | 2,950,152.73 |
| 新元煤业 | 煤气费 | 2,786,642.11 | 2,077,600.00 |
| 坪上煤业 | 煤气费 | 1,289,370.82 | |
| 天然气晋东 | 煤气费 | 8,292,487.09 | 6,737,693.80 |
| 天然气忻州 | 煤气费 | 1,545,212.84 | |
| 中小企业二公司 | 运费 | 4,589,677.76 | |
| 宏跃建筑 | 运费 | 8,113.21 | |
| 通泰铁路 | 运费 | 553,036.92 | |
| 吉成建设 | 试验费 | 1,344,645.47 | |
| 科林公司 | 试验费 | 3,560,379.95 | |
| 阳泰环保 | 试验费 | 3,104,822.35 | |
| 科汇瓦斯 | 试验费 | 32,000.00 | |
| 新宇岩土 | 试验费 | 922,278.55 | |
| 华越公司 | 试验费 | 103,160.38 | |
| 阳煤集团 | 其他服务 | 285,613,608.86 | 160,892,724.87 |
| 诚正监理 | 其他服务 | 16,757,205.44 | 7,562,389.39 |
| 中小企业五公司 | 其他服务 | 8,671,429.16 | 7,936,400.98 |
| 中小企业二公司 | 其他服务 | 61,058,754.60 | 108,949,042.88 |
| 中小企业三公司 | 其他服务 | 3,533,324.55 | |
| 国辰建设 | 其他服务 | 19,111,241.55 | 14,134,688.95 |
| 宏厦一公司 | 其他服务 | 905,660.36 | 7,308,793.94 |
第 211 页 共 247 页嘉盛招标
| 嘉盛招标 | 其他服务 | 962,463.19 | 2,815,678.28 |
| 科林公司 | 其他服务 | 2,227,765.21 | 4,865,723.77 |
| 汇正建设 | 其他服务 | 1,541,286.33 | 2,072,727.27 |
| 新宇岩土 | 其他服务 | 14,680,726.58 | 6,900,573.18 |
| 华越公司 | 其他服务 | 1,269,397.02 | 1,362,820.28 |
| 吉成建设 | 其他服务 | 347,955.65 | 1,024,957.52 |
| 物资经销公司 | 其他服务 | 2,341,430.87 | 6,452,583.72 |
| 科汇瓦斯 | 其他服务 | 2,071,259.60 | 1,793,667.91 |
| 太行建设 | 其他服务 | 313,207.55 | 58,931.13 |
| 中小企业一公司 | 其他服务 | 80,690,231.08 | 124,475,956.99 |
| 华鑫电气 | 其他服务 | 2,306,913.23 | 650,979.13 |
| 通泰铁路 | 其他服务 | 1,109,905.66 | |
| 阳泰环保 | 其他服务 | 4,362,124.98 | 354,716.98 |
| 中小企业六公司 | 其他服务 | 592,623.34 | |
| 天誉公司 | 其他服务 | 5,375,000.00 | 4,290,000.00 |
| 九洲节能 | 其他服务 | 32,167,190.73 | 1,036,468.54 |
| 长沟煤业 | 其他服务 | 25,000,000.00 | |
| 北京扬德 | 其他服务 | 1,001,681.66 | 1,282,413.69 |
| 芬雷北京 | 其他服务 | 870,910.25 | |
| 五矿华旺 | 其他服务 | 308,252.43 | |
| 升华通信 | 其他服务 | 15,120.00 | |
| 正诚矿山 | 其他服务 | 236,363.64 | |
| 燕阳电气 | 其他服务 | 3,584,092.55 | |
| 辰诚建设 | 其他服务 | 524,826.21 | |
| 宏厦三公司 | 其他服务 | 8,181,818.18 | |
| 鹏飞建安 | 其他服务 | 10,544,330.97 | |
| 兴峪煤业 | 其他服务 | 34,400.00 | |
| 太原废物处置 | 其他服务 | 180,042.92 | |
| 阳泉宾馆 | 其他服务 | 218,506.59 | |
| 寺家庄煤业 | 其他服务 | 400.00 | |
| 宏跃建筑 | 其他服务 | 18,000.00 | |
| 程锦建筑 | 其他服务 | 110,500.56 | |
| 阳煤华创 | 其他服务 | 184,338.00 | |
| 阳涉能源 | 其他服务 | 15,201,703.86 | |
| 天然气忻州 | 其他服务 | 327,371.56 | |
| 宏丰建安 | 其他服务 | 40,000.00 | |
| 交通信息 | 其他服务 | 51,811.16 | |
| 北京国华 | 其他服务 | 1,712,773.58 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 化工商务 | 煤 | 321,688,047.24 | 15,872,336.18 |
| 阳煤国新 | 煤 | 1,661,247,521.44 | 1,131,880,083.38 |
| 兆丰铝电 | 煤 | 259,736,927.67 | 254,166,091.00 |
| 和顺化工 | 煤 | 200,781,923.82 | |
| 寿阳化工 | 煤 | 59,691,015.08 | 86,503,653.51 |
| 兆丰铝业 | 煤 | 48,441,277.00 |
第 212 页 共 247 页平定化工
| 平定化工 | 煤 | 65,017,427.14 | 75,720,762.97 |
| 昔阳化工 | 煤 | 22,570,225.22 | |
| 亚美公司 | 煤 | 28,438,057.25 | 33,678,311.89 |
| 丰喜肥业 | 煤 | 409,990,365.68 | 485,921,999.64 |
| 深州化工 | 煤 | 56,924,086.67 | 60,950,666.48 |
| 长沟煤业 | 煤 | 1,038,585.93 | 3,633,925.08 |
| 平原化工 | 煤 | 592,318,968.30 | 643,896,808.22 |
| 正元化肥 | 煤 | 28,367,812.47 | |
| 齐鲁一化 | 煤 | 173,049,797.80 | 176,967,149.95 |
| 柏坡正元 | 煤 | 216,335,890.99 | 198,834,606.49 |
| 新元煤业 | 煤 | 71,086,144.17 | |
| 丰喜华瑞 | 煤 | 980,769.23 | |
| 恒通化工 | 煤 | 486,594,654.09 | 486,265,179.92 |
| 西山煤电 | 煤 | 102,976,151.35 | 48,172,172.41 |
| 山西能源晋中 | 煤 | 1,476,745.36 | 29,061,456.05 |
| 国瑞新能源 | 煤 | 1,034,152.57 | 23,072,161.92 |
| 鸿泰发运 | 煤 | 2,845,180.88 | |
| 山西汽运临汾 | 煤 | 647,146.55 | |
| 正元化工 | 煤 | 102,641,993.78 | |
| 沧州正元 | 煤 | 1,458,211.80 | 1,413,681.78 |
| 晋银化工 | 煤 | 250,634,162.16 | 94,961,109.27 |
| 广远煤炭 | 煤 | 81,951,165.88 | 97,260,802.61 |
| 亿鑫煤炭 | 煤 | 121,764,857.61 | 60,255,893.07 |
| 千军汽车 | 煤 | 48,205.13 | |
| 坪上煤业 | 煤 | 193,554.31 | 280,191.28 |
| 轩岗煤电 | 煤 | 80,752,077.92 | |
| 朔州煤电 | 煤 | 3,790,978.27 | |
| 阳光发电 | 煤 | 750,720,686.76 | 380,215,767.24 |
| 阳煤集团 | 煤 | 728,732.00 | |
| 南煤龙川 | 煤 | 147,689,285.04 | |
| 恒盛化工 | 煤 | 2,885,061.91 | |
| 明水化工 | 煤 | 18,816,506.59 | |
| 国新胜达 | 煤 | 6,430,065.20 | |
| 河坡发电 | 煤 | 13,583,726.32 | |
| 太化新材料 | 煤 | 2,469,734.51 | |
| 南庄煤业 | 煤 | 12,036,128.31 | |
| 双阳国际 | 煤 | 109,959,116.35 | |
| 兆丰铝业 | 煤气费 | 52,394,333.74 | 65,374,154.01 |
| 寺家庄煤业 | 煤气费 | 10,208,683.87 | 9,143,222.55 |
| 阳煤集团 | 煤气费 | 19,141,235.63 | 15,710,676.47 |
| 新大地煤业 | 煤气费 | 4,906,622.18 | 7,585,527.27 |
| 华越公司 | 煤气费 | 218,470.23 | 439,020.00 |
| 华鑫电气 | 煤气费 | 136,363.64 | |
| 宏丰建安 | 煤气费 | 5,727.27 | |
| 物资经销公司 | 煤气费 | 146,902.60 | |
| 宏厦一公司 | 煤气费 | 3,409.09 | |
| 中小企业五公司 | 煤气费 | 19,904.47 | 27,272.73 |
| 中小企业一公司 | 煤气费 | 16,545.45 | |
| 宏厦三公司 | 煤气费 | 90,909.55 |
第 213 页 共 247 页阳泉扬德
| 阳泉扬德 | 煤气费 | 6,205,798.06 | |
| 瑞阳煤层气 | 煤气费 | 7,392,630.49 | |
| 华越公司 | 配件 | 36,126,447.54 | 4,752,661.44 |
| 阳煤集团 | 配件 | 87,423,757.18 | 19,315,560.92 |
| 新元煤业 | 配件 | 62,523,633.08 | 11,353,700.48 |
| 忻州通用 | 配件 | 16,655,005.82 | 4,459,746.00 |
| 广瑞达机械 | 配件 | 4,628,868.94 | 66,300.00 |
| 兴峪煤业 | 配件 | 16,048,955.03 | 1,845,513.08 |
| 长沟煤业 | 配件 | 14,219,335.15 | 3,924,693.56 |
| 华鑫电气 | 配件 | 20,267,298.68 | 4,106,544.62 |
| 世德孙家沟 | 配件 | 15,897,922.47 | 2,236,939.68 |
| 浩诚机械 | 配件 | 477,959.76 | |
| 寺家庄煤业 | 配件 | 42,622,191.13 | 5,612,630.71 |
| 登茂通煤业 | 配件 | 9,885,836.96 | 1,787,742.78 |
| 新大地煤业 | 配件 | 17,493,298.05 | 4,075,609.50 |
| 大阳泉煤炭 | 配件 | 1,369,959.16 | 20,891.64 |
| 坪上煤业 | 配件 | 30,615.30 | 318,240.00 |
| 华越中浩 | 配件 | 5,415,154.95 | 426,207.00 |
| 华泓煤业 | 配件 | 281,870.88 | 131,143.44 |
| 南庄煤业 | 配件 | 289,559.46 | 865,876.98 |
| 堡子煤业 | 配件 | 16,001.76 | 165,729.60 |
| 山凹煤业 | 配件 | 1,568,490.72 | 95,641.32 |
| 华越八达 | 配件 | 71,223.54 | |
| 石港煤业 | 配件 | 1,400,154.36 | |
| 南岭煤业 | 配件 | 1,340,043.05 | |
| 石丘煤业 | 配件 | 116,561.52 | |
| 宏厦一公司 | 配件 | 425,704.14 | |
| 华越创力 | 配件 | 27,784.80 | |
| 新宇岩土 | 配件 | 1,168,629.30 | |
| 中小企业一公司 | 热 | 122,021.59 | 229,379.10 |
| 二矿建安 | 热 | 74,567.02 | 60,250.60 |
| 鹏飞建安 | 热 | 40,014.55 | |
| 诚金商贸 | 热 | 15,537.45 | |
| 中小企业二公司 | 热 | 86,818.94 | 86,029.68 |
| 富兴磁铁 | 热 | 7,900.00 | 7,925.00 |
| 阳煤集团 | 热 | 27,367,301.82 | 49,891,493.15 |
| 宏厦三公司 | 热 | 33,677.06 | |
| 阳煤集团 | 试验费 | 9,290.56 | 16,790.57 |
| 威虎化工 | 试验费 | 15,056.60 | |
| 新宇岩土 | 试验费 | 6,792.46 | 11,283.02 |
| 长沟煤业 | 试验费 | 1,037.74 | |
| 亚美公司 | 试验费 | 9,547.17 | |
| 新大地煤业 | 试验费 | 633,513.50 | |
| 科林公司 | 试验费 | 3,400.00 | |
| 宏厦一公司 | 水 | 5,337.11 | 448,384.12 |
| 鹏飞建安 | 水 | 5,985.89 | 2,404.27 |
| 阳煤集团 | 水 | 108,423.93 | |
| 宏厦三公司 | 水 | 50,580.11 | |
| 新元煤业 | 运费 | 4,218,091.56 | 32,739,448.84 |
第 214 页 共 247 页寺家庄煤业
| 寺家庄煤业 | 运费 | 1,984,426.00 | 10,559,877.19 |
| 兴峪煤业 | 运费 | 481,401.30 | 3,832,792.74 |
| 平定化工 | 运费 | 1,972,237.95 | 1,956,621.36 |
| 寿阳化工 | 运费 | 1,987,627.00 | 2,149,660.19 |
| 新大地煤业 | 运费 | 1,637,796.50 | 1,650,145.63 |
| 电石化工 | 运费 | 998,382.20 | 1,086,757.28 |
| 长沟煤业 | 运费 | 780,287.40 | 765,568.93 |
| 世德孙家沟 | 运费 | 794,430.00 | 686,407.77 |
| 阳煤集团 | 运费 | 708,893.46 | 357,773.79 |
| 碾沟煤业 | 运费 | 524,690.46 | 400,124.27 |
| 华越中浩 | 运费 | 222,993.30 | 197,766.99 |
| 博奇发电 | 运费 | 164,900.00 | 183,533.98 |
| 运裕煤业 | 运费 | 168,198.00 | 156,466.02 |
| 堡子煤业 | 运费 | 160,732.88 | 172,666.02 |
| 华泓煤业 | 运费 | 176,161.70 | 178,268.93 |
| 华越创力 | 运费 | 94,866.00 | 100,194.17 |
| 山凹煤业 | 运费 | 115,876.20 | 113,442.72 |
| 汇嵘煤业 | 运费 | 51,023.94 | 81,007.77 |
| 石丘煤业 | 运费 | 37,131.60 | 45,865.05 |
| 上河煤业 | 运费 | 119,055.86 | 74,794.17 |
| 下交煤业 | 运费 | 13,430.10 | |
| 物资经销公司 | 运费 | 11,834.00 | 1,165.05 |
| 财务公司 | 运费 | 388.00 | |
| 南庄煤业 | 运费 | 363,914.90 | |
| 太行建设 | 运费 | 776.00 | |
| 宏厦三公司 | 运费 | 3,375.60 | |
| 新宇岩土 | 运费 | 5,238.00 | |
| 兆丰铝业 | 运费 | 194,019.40 | |
| 华鼎机械 | 运费 | 222,372.50 | |
| 七元煤业 | 运费 | 1,003,154.60 | |
| 石港煤业 | 运费 | 577,125.75 | |
| 盂县化工 | 运费 | 341,440.00 | |
| 东沟煤业 | 运费 | 74,177.84 | |
| 南岭煤业 | 运费 | 396,148.00 | |
| 昔阳化工 | 运费 | 183,330.00 | |
| 宏厦建筑 | 运费 | 3,880.00 | |
| 沙钢投资 | 运费 | 104,288.58 | |
| 阳煤集团 | 电 | 245,747,670.58 | 236,409,060.21 |
| 宏厦一公司 | 电 | 23,380,908.17 | 27,345,391.81 |
| 华越公司 | 电 | 6,319,918.77 | 5,321,665.27 |
| 宏厦三公司 | 电 | 187,920.93 | 186,256.97 |
| 华鑫电气 | 电 | 342,673.15 | |
| 二矿建安 | 电 | 151,858.38 | 142,634.28 |
| 新宇岩土 | 电 | 31,692.64 | 9,429.20 |
| 红保建材 | 电 | 70,782.75 | |
| 鹏飞建安 | 电 | 1,761,863.35 | 24,642.46 |
| 富兴磁铁 | 电 | 29,060.45 | 26,406.89 |
| 中小企业六公司 | 电 | 10,092.61 | 30,453.43 |
| 太行建设 | 电 | 68,962.15 | 89,895.01 |
第 215 页 共 247 页五矿华旺
| 五矿华旺 | 电 | 1,801.74 | 8,922.21 |
| 宏厦建筑 | 电 | 18,086.39 | 48,178.35 |
| 宏跃建筑 | 电 | 1,267.82 | 1,996.64 |
| 程锦建筑 | 电 | 3,103.00 | |
| 宏厦一公司 | 材料 | 17,651,876.67 | 14,431,784.27 |
| 物资经销公司 | 材料 | 2,606,781.11 | 2,355,605.22 |
| 华越公司 | 材料 | 909,552.09 | 677,655.43 |
| 阳煤集团 | 材料 | 471,710.67 | |
| 鹏飞建安 | 材料 | 26,385,587.76 | |
| 阳煤集团 | 车证款 | 4,485,804.77 | 4,709,923.30 |
| 宏厦一公司 | 车证款 | 878,012.96 | 750,907.77 |
| 亚美公司 | 车证款 | 347,570.40 | 329,560.19 |
| 太行建设 | 车证款 | 156,702.91 | |
| 兆丰铝电 | 车证款 | 106,122.33 | 151,157.28 |
| 华越公司 | 车证款 | 122,473.17 | 126,100.97 |
| 宏厦三公司 | 车证款 | 124,472.34 | 34,842.72 |
| 中小企业一公司 | 车证款 | 72,298.95 | 23,398.06 |
| 鹏飞建安 | 车证款 | 59,950.85 | 58,317.48 |
| 威虎化工 | 车证款 | 53,751.46 | |
| 诚正监理 | 车证款 | 23,905.65 | 25,693.20 |
| 新宇岩土 | 车证款 | 43,072.85 | 27,177.67 |
| 国辰建设 | 车证款 | 11,133.66 | 19,443.69 |
| 吉成建设 | 车证款 | 6,109.06 | 7,765.05 |
| 阳煤国贸 | 车证款 | 6,972.36 | 10,130.10 |
| 诚辰建设 | 车证款 | 2,941.04 | 25,693.20 |
| 汇正建设 | 车证款 | 8,277.98 | 7,330.10 |
| 华越创力 | 车证款 | 4,382.46 | 4,386.41 |
| 电石化工 | 车证款 | 4,126.21 | |
| 欣溪金属 | 车证款 | 4,100.19 | 4,103.88 |
| 物资经销公司 | 车证款 | 68,978.64 | 83,122.33 |
| 宏厦建筑 | 车证款 | 4,985.80 | |
| 兆丰铝业 | 车证款 | 235,744.92 | |
| 阳煤地产 | 车证款 | 32,239.89 | |
| 科汇瓦斯 | 车证款 | 2,648.10 | |
| 中小企业五公司 | 车证款 | 29,500.61 | |
| 中小企业七公司 | 车证款 | 7,751.27 | |
| 阳泉宾馆 | 车证款 | 14,309.44 | |
| 兆丰铝土矿 | 车证款 | 16,862.14 | |
| 兆丰镓业 | 车证款 | 15,760.19 | |
| 兆丰信远 | 车证款 | 3,752.43 | |
| 民爆阳泉 | 车证款 | 46,539.63 | |
| 宏厦一公司 | 修理费 | 613,803.53 | |
| 阳煤集团 | 修理费 | 164,040.70 | |
| 长沟煤业 | 工程 | 72,660.76 | 1,559,610.60 |
| 寺家庄煤业 | 工程 | 1,881,307.51 | |
| 阳煤集团 | 工程 | 1,197,951.82 | |
| 九洲节能 | 工程 | 29,995,650.01 | |
| 北京国华 | 设备 | 258,620.68 | |
| 电石化工 | 设备 | 154,630.93 |
第 216 页 共 247 页物资经销公司
| 物资经销公司 | 设备 | 1,941,152.00 | |
| 化工商务 | 铁路专线收入 | 42,661.36 | |
| 阳煤国新 | 铁路专线收入 | 65,426.64 | |
| 和顺化工 | 铁路专线收入 | 516,121.80 | |
| 深州化工 | 铁路专线收入 | 943,587.70 | 977,093.59 |
| 平原化工 | 铁路专线收入 | 371,044.91 | 131,431.63 |
| 齐鲁一化 | 铁路专线收入 | 360,554.04 | 42,577.89 |
| 恒通化工 | 铁路专线收入 | 1,083,384.83 | 834,244.68 |
| 广远煤炭 | 铁路专线收入 | 1,029,578.95 | |
| 正元化肥 | 铁路专线收入 | 258,477.02 | |
| 柏坡正元 | 铁路专线收入 | 286,761.49 | 100,556.95 |
| 阳煤集团 | 其他服务 | 1,107,641.61 | 1,055,611.57 |
| 中小企业二公司 | 其他服务 | 3,398,290.92 | |
| 物资经销公司 | 其他服务 | 2,595,357.93 | 1,977,919.75 |
| 北京国华 | 其他服务 | 754,716.96 | |
| 宏厦三公司 | 其他服务 | 217,000.00 | |
| 诚正监理 | 其他服务 | 37,500.00 | |
| 宏厦一公司 | 其他服务 | 10,072,579.32 | |
| 太行建设 | 其他服务 | 50,000.00 | |
| 鹏飞建安 | 其他服务 | 336,580.00 | |
| 宏厦建筑 | 其他服务 | 350,000.00 | |
| 华越公司 | 其他服务 | 1,112,458.42 | |
| 二矿建安 | 其他服务 | 22,000.00 | |
| 新宇岩土 | 其他服务 | 306,000.00 | |
| 国辰建设 | 其他服务 | 10,000.00 | |
| 五矿华旺 | 其他服务 | 14,000.00 | |
| 宏跃建筑 | 其他服务 | 752,800.00 | |
| 九洲节能 | 其他服务 | 30,400.00 | |
| 华鑫电气 | 其他服务 | 5,000.00 | |
| 程锦建筑 | 其他服务 | 1,000.00 |
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 委托方/出包方名称 | 受托方/承包方名称 | 受托/承包资产类型 | 受托/承包起始日 | 受托/承包终止日 | 托管收益/承包收益定价依据 | 本期确认的托管收益/承包收益 |
| 阳煤集团 | 本公司 | 其他资产托管 | 2019.1.1 | 2019.12.31 | 托管协议 | 5,660,377.36 |
| 兴峪煤业 | 本公司 | 其他资产托管 | 2019.1.1 | 2019.12.31 | 托管协议 | 12,376,678.46 |
| 新元煤业 | 芬雷公司 | 其他资产托管 | 2019.1.1 | 2019.12.31 | 托管协议 | 33,019,210.58 |
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 217 页 共 247 页
委托方/出包
方名称
| 委托方/出包方名称 | 受托方/出包方名称 | 委托/出包资产类型 | 委托/出包起始日 | 委托/出包终止日 | 托管费/出包费定价依据 | 本期确认的托管费/出包费 |
| 新景公司 | 华越公司 | 其他资产托管 | 2019.1.1 | 2019.12.31 | 托管协议 | 15,646,142.78 |
| 兴裕公司 | 新瑞昌机械 | 其他资产托管 | 2019.1.1 | 2019.12.31 | 托管协议 | 905,660.37 |
| 榆树坡公司 | 华鑫电气 | 其他资产托管 | 2019.1.1 | 2019.12.31 | 托管协议 | 3,622,641.48 |
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 阳煤集团 | 综采设备 | 7,379,548.52 | 5,399,772.42 |
| 新元煤业 | 综采设备 | 4,662,852.27 | 2,334,969.46 |
| 宏厦一公司 | 综采设备 | 1,222,868.21 | 1,007,906.31 |
| 寺家庄煤业 | 综采设备 | 3,690,088.74 | 2,133,497.69 |
| 南岭煤业 | 综采设备 | 161,560.99 | 81,660.90 |
| 长沟煤业 | 综采设备 | 400,094.95 | 486,441.28 |
| 兴峪煤业 | 综采设备 | 975,161.16 | 696,479.03 |
| 登茂通煤业 | 综采设备 | 244,728.39 | 462,364.60 |
| 南庄煤业 | 综采设备 | 204,658.05 | 285,688.69 |
| 新大地煤业 | 综采设备 | 2,340,397.06 | 819,571.61 |
| 山凹煤业 | 综采设备 | 396,983.69 | 345,955.35 |
| 坪上煤业 | 综采设备 | 233,673.38 | 198,833.15 |
| 世德孙家沟 | 综采设备 | 199,486.02 | 229,716.31 |
| 石丘煤业 | 综采设备 | 183,524.57 | 244,024.40 |
| 华泓煤业 | 综采设备 | 318,204.97 | 271,222.45 |
| 石港煤业 | 综采设备 | 81,616.70 | 59,595.08 |
| 堡子煤业 | 综采设备 | 215,704.13 | 90,335.61 |
| 五鑫煤业 | 综采设备 | 12,571.93 | 105,886.65 |
| 新宇岩土 | 综采设备 | 26,682.92 | 12,956.78 |
| 碾沟煤业 | 综采设备 | 74,903.99 | 30,452.24 |
| 大阳泉煤炭 | 综采设备 | 217,948.84 | 87,851.69 |
| 上河煤业 | 综采设备 | 50,963.66 | 1,011.04 |
| 东沟煤业 | 综采设备 | 8,918.87 | |
| 维克特瑞 | 综采设备 | 182,626.06 | |
| 宏厦一公司 | 场地 | 139,096.90 | |
| 华越公司 | 场地 | 152,210.37 | |
| 鹏飞建安 | 设备 | 4,788,314.73 | |
| 宏厦一公司 | 设备 | 1,483,510.99 | |
| 华越公司 | 设备 | 39,870.00 |
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 218 页 共 247 页出租方名称
| 出租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁费 | 上期确认的租赁费 |
| 阳煤集团 | 房屋 | 9,820,987.13 | 9,478,960.95 |
| 阳煤集团 | 土地 | 22,387,625.39 | 11,175,231.38 |
| 阳煤集团 | 设备 | 6,819,408.33 | 6,845,080.34 |
| 阳煤集团 | 资产 | 70,455,754.78 | 13,714,348.10 |
| 兆丰铝电 | 资产 | 32,226.71 | |
| 华越公司 | 房屋 | 1,150,394.50 | |
| 物资经销公司 | 单体柱 | 12,479,900.58 | |
| 物资经销公司 | 设备 | 10,882,882.70 | |
| 阳煤集团 | 采矿权 | 44,205,079.82 | 43,688,490.38 |
| 寺家庄煤业 | 铁路专线 | 16,536,157.00 | 18,171,422.50 |
| 新元煤业 | 铁路专线 | 23,607,678.15 | 21,995,740.50 |
| 中小企业一公司 | 资产 | 72,894.26 | 1,870,387.39 |
| 兆丰铝业 | 资产 | 43,103.45 | |
| 上海博量 | 资产 | 15,533,926.02 | 5,743,589.76 |
| 长沟煤业 | 土地 | 66,960.00 |
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 财务公司 | 40,000,000.00 | 2019-03-19 | 2020-02-18 | 信用借款 |
| 财务公司 | 40,000,000.00 | 2019-03-26 | 2020-02-25 | 信用借款 |
| 财务公司 | 6,600,000.00 | 2019-06-18 | 2020-06-17 | 信用借款 |
| 财务公司 | 20,000,000.00 | 2019-12-10 | 2020-12-09 | 信用借款 |
| 财务公司 | 200,000,000.00 | 2019-11-29 | 2020-11-28 | 信用借款 |
| 财务公司 | 60,000,000.00 | 2019-06-05 | 2020-06-04 | 信用借款 |
| 财务公司 | 50,000,000.00 | 2019-06-17 | 2020-06-16 | 信用借款 |
| 财务公司 | 50,000,000.00 | 2019-07-09 | 2020-07-08 | 信用借款 |
| 财务公司 | 50,000,000.00 | 2019-08-13 | 2020-08-12 | 信用借款 |
| 财务公司 | 50,000,000.00 | 2019-12-13 | 2019-12-12 | 信用借款 |
| 财务公司 | 21,000,000.00 | 2019-12-13 | 2019-12-12 | 信用借款 |
| 财务公司 | 100,000,000.00 | 2019-10-24 | 2020-10-23 | 信用借款 |
| 财务公司 | 80,000,000.00 | 2019-10-31 | 2020-10-30 | 信用借款 |
| 财务公司 | 20,000,000.00 | 2019-11-26 | 2020-11-25 | 信用借款 |
| 财务公司 | 4,000,000.00 | 2014-01-22 | 2020-01-21 | 保证借款 |
| 财务公司 | 400,000.00 | 2014-05-28 | 2020-05-28 | 保证借款 |
| 拆出 | ||||
第 219 页 共 247 页下交煤业
| 下交煤业 | 190,187,018.11 | 技改资源价款借款 | ||
| 华泓煤业 | 164,518,990.34 | 技改资源价款借款 | ||
| 河寨煤业 | 179,216,780.79 | 技改资源价款借款 | ||
| 汇嵘煤业 | 168,493,242.56 | 技改资源价款借款 | ||
| 山凹煤业 | 134,918,991.43 | 技改资源价款借款 | ||
| 中卫青洼煤业 | 87,882,274.99 | 技改资源价款借款 | ||
| 石丘煤业 | 35,858,863.79 | 技改资源价款借款 | ||
| 天煜新星煤业 | 17,125,060.36 | 技改资源价款借款 |
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 1,152.74 | 1,563.90 |
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
1、 关联方资金往来利息
单位：元
| 关联方名称 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价方式及决策程序 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 财务公司 | 利息收入 | 存款利息收入 | 中国人民银行公布的同期存款基准利率 | 8,961,050.57 | 7,958,820.70 |
| 财务公司 | 利息支出 | 借款利息支出 | 中国人民银行公布的同期贷款基准利率 | 34,972,731.96 | 37,984,394.65 |
| 阳煤集团 | 利息支出 | 借款利息支出 | 中国人民银行公布的同期贷款基准利率 | 3,041,666.72 | 3,041,666.72 |
| 上海博量 | 利息支出 | 融资租赁利息支出 | 协议价 | 192,098.16 | |
| 石丘煤业 | 利息收入 | 借款利息收入 | 协议价 | 176,907.60 | 187,522.06 |
| 山凹煤业 | 利息收入 | 借款利息收入 | 协议价 | 303,445.17 | 495,493.22 |
| 下交煤业 | 利息收入 | 借款利息收入 | 协议价 | 409,193.98 | 1,348,667.68 |
| 华泓煤业 | 利息收入 | 借款利息收入 | 协议价 | 376,789.94 | 888,963.74 |
| 河寨煤业 | 利息收入 | 借款利息收入 | 协议价 | 614,759.42 | 2,025,145.32 |
| 汇嵘煤业 | 利息收入 | 借款利息收入 | 协议价 | 1,786,572.44 | 1,893,766.79 |
i. 关联方手续费
单位：元
第 220 页 共 247 页关联方
| 关联方 | 关联交易内容 | 本年发生额 | 上年发生额 |
| 阳煤集团 | 融资担保服务费 | 6,529,811.32 | 5,473,911.25 |
| 财务公司 | 委贷手续费支出 | 2,167,415.04 | 2,111,844.48 |
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 货币资金 | 财务公司 | 4,581,362,424.59 | 4,596,147,293.86 | ||
| 应收票据 | 正元化工 | 60,000,000.00 | |||
| 应收票据 | 丰喜肥业 | 58,000,000.00 | |||
| 应收票据 | 深州化工 | 5,300,000.00 | |||
| 应收票据 | 化工商务 | 1,000,000.00 | |||
| 应收票据 | 恒通化工 | 133,000,000.00 | |||
| 应收票据 | 柏坡正元 | 178,751,072.46 | |||
| 应收票据 | 平原化工 | 83,000,000.00 | |||
| 应收账款 | 化工商务 | 188,537,558.69 | 69,053,439.15 | 197,099,234.49 | 23,358,609.68 |
| 应收账款 | 兆丰铝业 | 320,353,868.58 | 128,428,437.24 | 307,580,027.29 | 84,340,339.46 |
| 应收账款 | 阳煤集团 | 215,703,903.29 | 24,388,059.58 | 176,104,903.04 | 9,721,012.92 |
| 应收账款 | 兆丰铝电 | 416,887,723.06 | 26,921,225.69 | 307,723,469.17 | 15,986,642.78 |
| 应收账款 | 太化新材料 | 102,529,283.49 | 58,366,654.79 | 118,738,483.49 | 31,322,639.40 |
| 应收账款 | 太化股份 | 58,635,119.75 | 58,635,119.75 | 58,635,119.75 | 58,635,119.75 |
| 应收账款 | 新元煤业 | 183,820,531.96 | 9,441,026.60 | 119,036,288.45 | 5,951,814.42 |
| 应收账款 | 泰安煤业 | 54,573,776.96 | 54,573,776.96 | 54,573,776.96 | 54,573,776.96 |
| 应收账款 | 平定化工 | 100,773,177.64 | 6,270,038.00 | 66,327,582.35 | 3,363,542.12 |
| 应收账款 | 寺家庄煤业 | 204,782,961.03 | 13,256,694.52 | 99,664,789.98 | 5,970,485.01 |
| 应收账款 | 中冀正元 | 29,633,186.78 | 19,449,756.91 | 29,633,186.78 | 8,660,680.33 |
| 应收账款 | 寿阳化工 | 20,592,905.27 | 1,029,645.26 | 24,740,885.27 | 1,237,044.26 |
| 应收账款 | 亚美公司 | 27,134,771.29 | 13,197,783.76 | 27,178,831.29 | 4,686,514.16 |
| 应收账款 | 宏厦一公司 | 67,926,460.92 | 5,026,685.42 | 32,224,670.20 | 1,621,014.68 |
| 应收账款 | 石港煤业 | 31,606,532.45 | 31,192,974.38 | 27,129,729.31 | 27,129,729.31 |
| 应收账款 | 正元化肥 | 127,749,620.48 | 12,774,962.05 | 127,940,267.68 | 6,397,013.39 |
| 应收账款 | 兴峪煤业 | 16,543,352.28 | 827,167.61 | 14,993,987.15 | 765,823.41 |
| 应收账款 | 新大地煤业 | 85,540,599.06 | 4,880,283.34 | 44,716,475.64 | 3,205,888.81 |
| 应收账款 | 运裕煤业 | 10,935,899.95 | 9,042,814.10 | 10,762,499.95 | 7,287,374.81 |
| 应收账款 | 新宇岩土 | 11,468,176.45 | 7,102,734.01 | 10,728,015.46 | 5,261,239.10 |
| 应收账款 | 碾沟煤业 | 13,717,230.27 | 7,745,777.58 | 11,090,274.64 | 5,942,474.81 |
| 应收账款 | 南庄煤业 | 1,569,141.92 | 78,457.10 | 11,620,378.47 | 696,872.34 |
| 应收账款 | 丰喜肥业 | 85,092,981.68 | 4,254,649.08 | 80,679,304.88 | 4,033,965.24 |
| 应收账款 | 和顺化工 | 2,071,708.45 | 103,585.42 | ||
| 应收账款 | 元堡煤业 | 4,814,657.70 | 4,814,657.70 | 4,814,657.70 | 4,814,657.70 |
| 应收账款 | 南岭煤业 | 12,132,445.64 | 4,331,359.93 | 6,975,698.97 | 4,156,614.30 |
| 应收账款 | 华越公司 | 1,121,553.07 | 56,077.65 | 608,892.79 | 30,444.64 |
| 应收账款 | 深州化肥 | 4,055,310.15 | 3,244,248.12 | 4,055,310.15 | 1,622,124.06 |
| 应收账款 | 忻州通用 | 9,043,816.57 | 452,190.83 | 4,839,611.37 | 241,980.57 |
| 应收账款 | 电石化工 | 3,993,681.50 | 1,187,859.08 | 3,208,980.00 | 739,638.00 |
| 应收账款 | 下交煤业 | 1,833,497.36 | 1,833,497.36 | 1,833,497.36 | 1,833,497.36 |
| 应收账款 | 七元煤业 | 1,722,045.00 | 446,957.00 | 1,153,315.00 | 307,063.00 |
| 应收账款 | 河寨煤业 | 1,264,781.42 | 1,216,591.93 | 1,264,781.42 | 1,093,273.34 |
| 应收账款 | 沧州正元 | 1,180,826.52 | 59,041.33 | ||
| 应收账款 | 长沟煤业 | 20,489,898.02 | 1,024,494.90 | 7,886,997.97 | 394,349.90 |
| 应收账款 | 五鑫煤业 | 879,302.88 | 70,172.43 | 3,952,458.56 | 241,588.07 |
第 221 页 共 247 页应收账款
| 应收账款 | 汇嵘煤业 | 579,940.46 | 412,612.96 | 577,338.46 | 404,249.66 |
| 应收账款 | 世德孙家沟 | 8,619,304.99 | 460,415.25 | 4,307,430.63 | 224,471.53 |
| 应收账款 | 宏厦三公司 | 192,252.25 | 9,657.46 | 42,609.00 | 2,130.45 |
| 应收账款 | 堡子煤业 | 9,367,276.56 | 716,473.88 | 3,291,348.94 | 243,591.05 |
| 应收账款 | 上河煤业 | 2,092,132.52 | 467,697.89 | 529,671.25 | 340,252.31 |
| 应收账款 | 方正门窗 | 376,455.09 | 376,455.09 | 376,455.09 | 376,455.09 |
| 应收账款 | 物资经销公司 | 3,701,055.15 | 293,265.55 | 445,759.00 | 36,608.76 |
| 应收账款 | 登茂通煤业 | 7,790,895.02 | 389,544.75 | 5,300,702.55 | 265,035.13 |
| 应收账款 | 华越中浩 | 229,530.00 | 11,476.50 | 99,640.00 | 4,982.00 |
| 应收账款 | 东沟煤业 | 614,600.95 | 267,398.00 | 286,171.00 | 235,157.25 |
| 应收账款 | 京宇磁材 | 173,892.86 | 173,892.86 | 173,892.86 | 173,008.52 |
| 应收账款 | 中卫青洼煤业 | 150,853.00 | 150,853.00 | 150,853.00 | 146,231.60 |
| 应收账款 | 森杰煤业 | 126,676.48 | 102,827.88 | 126,676.48 | 81,807.88 |
| 应收账款 | 红保建材 | 200,140.47 | 34,130.42 | ||
| 应收账款 | 盂县化工 | 352,000.00 | 17,600.00 | 110,375.32 | 110,375.32 |
| 应收账款 | 阳煤国贸 | 53,131,582.40 | 5,313,305.10 | 53,131,582.40 | 2,656,736.44 |
| 应收账款 | 石丘煤业 | 11,192,866.04 | 913,803.62 | 5,873,302.27 | 333,527.31 |
| 应收账款 | 中小企业总公司 | 14,867.30 | 743.36 | 124,465.95 | 6,223.30 |
| 应收账款 | 富兴磁铁 | 2,457.77 | 122.89 | ||
| 应收账款 | 五矿华旺 | 38,729.90 | 32,831.42 | 39,854.24 | 21,090.68 |
| 应收账款 | 新宇机械 | 29,831.20 | 23,864.96 | 29,831.20 | 17,898.72 |
| 应收账款 | 坪上煤业 | 12,774,108.44 | 945,617.43 | 6,138,240.11 | 306,912.01 |
| 应收账款 | 大阳泉煤炭 | 1,171,902.54 | 58,595.13 | 1,574,481.72 | 78,724.09 |
| 应收账款 | 太行建设 | 22,879.52 | 1,143.98 | 17,945.77 | 897.29 |
| 应收账款 | 华泓煤业 | 6,152,412.82 | 307,620.64 | 3,617,998.26 | 180,899.91 |
| 应收账款 | 山凹煤业 | 17,204,359.32 | 1,067,611.80 | 9,216,321.59 | 460,816.08 |
| 应收账款 | 诚正监理 | 10,283.00 | 514.15 | ||
| 应收账款 | 国辰建设 | 1,453.00 | 72.65 | 19,510.00 | 975.5 |
| 应收账款 | 柏坡正元 | 1,568,239.34 | 78,411.97 | 2,334,413.64 | 116,720.68 |
| 应收账款 | 阳煤国新 | 12,255,000.00 | 4,902,000.00 | 12,255,000.00 | 1,225,500.00 |
| 应收账款 | 龙晋昌科贸 | 45 | 4.5 | ||
| 应收账款 | 聊城热电 | 11,509,743.28 | 575,487.16 | ||
| 应收账款 | 北京国华 | 300,000.00 | 30,000.00 | 300,000.00 | 15,000.00 |
| 应收账款 | 恒通化工 | 7,045,660.62 | 352,283.03 | 21,113,647.76 | 1,055,682.39 |
| 应收账款 | 鹏飞建安 | 44,016.00 | 2,200.80 | ||
| 应收账款 | 威虎化工 | 54,804.00 | 2,740.20 | ||
| 应收账款 | 华越创力 | 16,400.00 | 820 | 17,600.00 | 880 |
| 应收账款 | 天煜新星煤业 | 7,524,371.60 | 7,524,371.60 | 7,524,371.60 | 7,524,371.60 |
| 应收账款 | 平原化工 | 7,901,599.46 | 1,189,330.57 | 12,256,660.11 | 612,833.01 |
| 应收账款 | 山西运销盂县 | 10,537,533.36 | 10,537,533.36 | 10,537,533.36 | 8,430,026.69 |
| 应收账款 | 中小企业六公司 | 51,579.08 | 3,387.76 | ||
| 应收账款 | 阳光发电 | 6,380.00 | 5,104.00 | ||
| 应收账款 | 博奇发电 | 184,280.00 | 9,928.00 | 14,280.00 | 714 |
| 应收账款 | 诚金商贸 | 17,091.20 | 854.56 | ||
| 应收账款 | 二矿建安 | 107,299.70 | 5,364.98 | ||
| 应收账款 | 诚辰建设 | 3,032.00 | 151.6 | ||
| 应收账款 | 汇正建设 | 1,090.00 | 54.5 | ||
| 应收账款 | 华鼎机械 | 191,470.00 | 9,573.50 | ||
| 应收账款 | 昔阳化工 | 189,000.00 | 9,450.00 | ||
| 应收账款 | 沙钢投资 | 74,934.00 | 3,746.70 | ||
| 应收账款 | 天安煤业 | 2,805,767.00 | 176,883.75 | ||
| 应收账款 | 深州化工 | 2,391,011.11 | 119,550.55 | ||
| 应收账款 | 阳泉扬德 | 5,466,820.20 | 273,341.01 | ||
| 应收账款 | 瑞阳煤层气 | 36,640,695.68 | 13,919,247.87 | ||
| 应收账款 | 齐鲁一化 | 897,659.88 | 44,882.99 | ||
| 应收账款 | 九洲节能 | 16,043,442.67 | 802,172.13 | ||
| 应收账款 | 双阳国际 | 35,781,120.83 | 1,789,056.04 |
第 222 页 共 247 页应收款项融资
| 应收款项融资 | 丰喜肥业 | 90,000,000.00 | |||
| 应收款项融资 | 恒通化工 | 76,000,000.00 | |||
| 应收款项融资 | 平原化工 | 115,000,000.00 | |||
| 预付账款 | 物资经销公司 | 57,325,785.71 | 167,286,472.32 | ||
| 预付账款 | 南庄煤业 | 3,284,928.63 | 3,757,163.57 | ||
| 预付账款 | 阳煤集团 | 21,400.00 | 1,168,269.44 | ||
| 预付账款 | 宏厦一公司 | 200,000.00 | |||
| 预付账款 | 天然气晋东 | 2,603,976.68 | 3,457,682.65 | ||
| 预付账款 | 和顺化工 | 2,560.00 | |||
| 预付账款 | 宏厦三公司 | 61,028.76 | |||
| 预付账款 | 阳泉宾馆 | 210,000.00 | 140,000.00 | ||
| 预付账款 | 天然气忻州 | 428,495.89 | 120,446.02 | ||
| 预付账款 | 朔州煤电 | 1.2 | 1,302,465.20 | ||
| 预付账款 | 柏坡正元 | 26,800.00 | |||
| 预付账款 | 宏厦建筑 | 453,155.31 | |||
| 预付账款 | 交通信息 | 9,194.75 | |||
| 预付账款 | 通泰铁路 | 96,539.16 | |||
| 其他应收款 | 阳煤集团 | 1,655,254.49 | 101,017.82 | 1,030,008.95 | 51,500.45 |
| 其他应收款 | 寿阳管理公司 | 257,667.80 | 206,134.24 | 257,667.80 | 206,134.24 |
| 其他应收款 | 兆丰铝电 | 40,000.00 | 16,000.00 | 40,000.00 | 4,000.00 |
| 其他应收款 | 宏厦一公司 | 1,126,882.65 | 83,939.21 | 551,901.48 | 27,595.07 |
| 其他应收款 | 碾沟煤业 | 9,900,000.00 | 3,960,000.00 | 9,900,000.00 | 990,000.00 |
| 其他应收款 | 下交煤业 | 795,595.60 | 636,476.48 | 795,595.60 | 795,595.60 |
| 其他应收款 | 上河煤业 | 1,109,332.00 | 1,109,332.00 | ||
| 其他应收款 | 东沟煤业 | 5,265.00 | 5,265.00 | ||
| 其他应收款 | 森杰煤业 | 1,022,478.40 | 817,982.72 | 1,022,478.40 | 1,022,478.40 |
| 其他应收款 | 兴峪煤业 | 2,000,000.00 | 1,600,000.00 | 2,000,000.00 | 1,600,000.00 |
| 其他应收款 | 物资经销公司 | 518,438.56 | 490,370.84 | 539,831.22 | 491,440.47 |
| 其他应收款 | 国新煤层气 | 9,248.66 | 462.43 | ||
| 其他应收款 | 阳泉宾馆 | 90,000.00 | 4,500.00 | ||
| 其他应收款 | 太行建设 | 600,000.00 | 600,000.00 | 600,000.00 | 600,000.00 |
| 其他应收款 | 上海博量 | 13,579,600.00 | 5,431,840.00 | 13,579,600.00 | 1,357,960.00 |
| 其他应收款 | 华越公司 | 52,100.00 | 2,605.00 | ||
| 长期应收款 | 下交煤业 | 190,187,018.11 | 190,187,018.11 | 189,753,272.49 | 189,753,272.49 |
| 长期应收款 | 华泓煤业 | 164,518,990.34 | 94,704,245.47 | 178,158,990.34 | 94,704,245.47 |
| 长期应收款 | 河寨煤业 | 179,216,780.79 | 179,216,780.79 | 178,565,135.81 | 178,565,135.81 |
| 长期应收款 | 汇嵘煤业 | 168,493,242.56 | 168,493,242.56 | 166,599,475.77 | 166,599,475.77 |
| 长期应收款 | 山凹煤业 | 134,918,991.43 | 94,840,177.11 | 134,918,991.43 | 89,852,474.06 |
| 长期应收款 | 中卫青洼煤业 | 87,882,274.99 | 87,882,274.99 | 87,882,274.99 | 87,882,274.99 |
| 长期应收款 | 石丘煤业 | 35,858,863.79 | 35,858,863.79 | 35,483,819.67 | 35,483,819.67 |
| 长期应收款 | 天煜新星煤业 | 17,125,060.36 | 17,125,060.36 | 17,312,582.42 | 17,312,582.42 |
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 宏厦一公司 | 1,032,270,370.00 | 1,006,286,317.72 |
| 应付账款 | 物资经销公司 | 820,762,229.42 | 686,910,513.59 |
| 应付账款 | 阳煤集团 | 1,411,689,284.67 | 834,256,481.64 |
| 应付账款 | 新元煤业 | 448,930,103.03 | 401,814,136.30 |
| 应付账款 | 寺家庄煤业 | 256,757,175.78 | 137,225,010.10 |
| 应付账款 | 阳煤华创 | 3,444,975.59 | 7,556,875.59 |
| 应付账款 | 宏厦三公司 | 202,272,194.07 | 243,114,506.74 |
| 应付账款 | 华越公司 | 358,361,754.05 | 549,003,352.67 |
| 应付账款 | 中小企业一公司 | 134,869,483.43 | 214,618,639.44 |
第 223 页 共 247 页应付账款
| 应付账款 | 中小企业二公司 | 45,416,418.73 | 110,056,231.56 |
| 应付账款 | 华鑫电气 | 18,384,827.96 | 21,250,545.38 |
| 应付账款 | 新宇岩土 | 94,267,323.58 | 66,941,679.52 |
| 应付账款 | 鹏飞建安 | 115,730,080.98 | 50,279,519.50 |
| 应付账款 | 兴峪煤业 | 387,091.78 | |
| 应付账款 | 长沟煤业 | 812,934.95 | 22,044,416.44 |
| 应付账款 | 宏厦建筑 | 23,720,626.80 | 32,154,731.89 |
| 应付账款 | 国辰建设 | 23,267,714.18 | 22,288,061.19 |
| 应付账款 | 太行建设 | 34,334,206.71 | 60,940,354.56 |
| 应付账款 | 五矿华旺 | 45,226,169.97 | 35,751,756.91 |
| 应付账款 | 中小企业五公司 | 1,894,763.59 | 6,692,411.04 |
| 应付账款 | 二矿建安 | 59,321,177.61 | 38,997,967.72 |
| 应付账款 | 广瑞达机械 | 4,819,742.71 | 11,532,275.18 |
| 应付账款 | 华泓煤业 | 34,421,854.08 | 34,848,538.28 |
| 应付账款 | 诚正监理 | 24,547,441.46 | 23,281,568.79 |
| 应付账款 | 运裕煤业 | 9,088,113.50 | 9,088,113.50 |
| 应付账款 | 亿通达化工 | 25,085.72 | |
| 应付账款 | 宏丰建安 | 9,407,142.49 | 9,029,265.43 |
| 应付账款 | 浩诚机械 | 800,000.00 | |
| 应付账款 | 华越创力 | 435,182.00 | 17,926,789.85 |
| 应付账款 | 华越八达 | 312,800.00 | 1,039,017.96 |
| 应付账款 | 嘉盛招标 | 6,863,632.00 | 8,036,604.00 |
| 应付账款 | 科林公司 | 9,855,275.09 | 10,553,558.58 |
| 应付账款 | 程锦建筑 | 19,211,452.07 | 14,794,287.66 |
| 应付账款 | 山凹煤业 | 21,304,780.00 | 10,561,008.00 |
| 应付账款 | 宏跃建筑 | 21,216,536.82 | 21,313,789.66 |
| 应付账款 | 阳煤国新 | 129,937,675.90 | |
| 应付账款 | 新瑞昌机械 | 10,462,413.61 | 9,496,274.84 |
| 应付账款 | 新华茂截齿 | 617,164.92 | |
| 应付账款 | 明达工贸 | 1,342,309.25 | |
| 应付账款 | 鑫阳机械 | 297.39 | 297.39 |
| 应付账款 | 新大地煤业 | 53,562,518.41 | |
| 应付账款 | 坪上煤业 | 894,823.50 | 1,451,794.30 |
| 应付账款 | 北方锅炉 | 505,820.13 | 4,892.13 |
| 应付账款 | 志亿商贸 | 19,109.80 | 68,811.70 |
| 应付账款 | 恒烁工贸 | 147,260.00 | 1,120,735.60 |
| 应付账款 | 汇正建设 | 725,667.00 | 2,147,422.00 |
| 应付账款 | 碾沟煤业 | 750,000.00 | 750,000.00 |
| 应付账款 | 吉成建设 | 2,827,131.61 | 3,154,899.38 |
| 应付账款 | 科汇瓦斯 | 1,172,111.05 | 1,515,303.00 |
| 应付账款 | 中小企业七公司 | 19,736.00 | 19,736.00 |
| 应付账款 | 佳星矿用 | 485,933.39 | |
| 应付账款 | 宏鑫达经贸 | 565.06 | 50,565.06 |
| 应付账款 | 中大科技 | 3,914.00 | |
| 应付账款 | 中小企业八公司 | 22,070.13 | 22,070.13 |
| 应付账款 | 粮油经销 | 161,076.95 | 161,076.95 |
| 应付账款 | 鑫盛托辊 | 12,465.55 | |
| 应付账款 | 欣溪金属 | 59,140.00 | 59,140.00 |
| 应付账款 | 华宇德工贸 | 1,606.50 | |
| 应付账款 | 鸿升达工贸 | 419,077.64 | |
| 应付账款 | 登茂通煤业 | 395,387,264.70 | 143,271,328.02 |
| 应付账款 | 亚美公司 | 1,802,237.75 | 397,086.74 |
| 应付账款 | 华鑫矿山 | 42,000.00 | |
| 应付账款 | 新宇机械 | 5,530.00 | 5,530.00 |
| 应付账款 | 忻州通用 | 89,661.80 | 538,421.80 |
| 应付账款 | 阳煤国贸 | 614,085.92 | |
| 应付账款 | 升华通信 | 271,388.39 | 331,868.39 |
第 224 页 共 247 页应付账款
| 应付账款 | 鼎立反井 | 841,955.60 | |
| 应付账款 | 燕阳电气 | 796,171.80 | 642,501.80 |
| 应付账款 | 石丘煤业 | 1,786,801.00 | |
| 应付账款 | 华玉包装 | 2,269.29 | 2,269.29 |
| 应付账款 | 红翎服装 | 31,719.05 | |
| 应付账款 | 辰诚建设 | 1,416,064.00 | 180,000.00 |
| 应付账款 | 中小企业三公司 | 3,924,871.00 | 19,769,386.08 |
| 应付账款 | 石港煤业 | 81,053.79 | 91,982.19 |
| 应付账款 | 堡子煤业 | 10,133,526.00 | |
| 应付账款 | 和顺化工 | 47,608.23 | |
| 应付账款 | 汇嵘煤业 | 17,748.60 | 17,748.60 |
| 应付账款 | 天然气晋东 | 2,740,257.60 | 6,757,896.40 |
| 应付账款 | 太理工天成 | 1,215,117.37 | 740,738.90 |
| 应付账款 | 山西六建 | 1,908,318.11 | |
| 应付账款 | 太重煤机 | 709,739.13 | |
| 应付账款 | 九洲节能 | 158,119,616.90 | 10,213,355.54 |
| 应付账款 | 阳泰环保 | 5,396,583.85 | 558,600.00 |
| 应付账款 | 阳泉宾馆 | 523,010.00 | 5,666.00 |
| 应付账款 | 上海博量 | 17,602,146.08 | 2,720,000.00 |
| 应付账款 | 芬雷北京 | 16,542.00 | |
| 应付账款 | 化工机械 | 820,133.18 | |
| 应付账款 | 正诚矿山 | 140,000.00 | 400,000.00 |
| 应付账款 | 柏坡正元 | 408,875.36 | |
| 应付账款 | 兆丰铝电 | 588,538.82 | 50,000.00 |
| 应付账款 | 世德孙家沟 | 36,487,016.70 | |
| 应付账款 | 鑫旺机械 | 385,210.39 | |
| 应付账款 | 银建工程 | 120,000.00 | 120,000.00 |
| 应付账款 | 北京扬德 | 1,810,000.00 | 2,980,116.66 |
| 应付账款 | 轩岗煤电 | 6,710,103.60 | |
| 应付账款 | 北京国华 | 8,871,791.01 | |
| 应付账款 | 西山集团 | 80,000.00 | |
| 应付账款 | 太原废物处置 | 203,448.50 | |
| 应付账款 | 平定化工 | 49,798.00 | |
| 应付账款 | 正元化肥 | 12.92 | |
| 应付账款 | 上河煤业 | 7,242,790.00 | |
| 应付账款 | 通泰铁路 | 119,000.00 | |
| 应付账款 | 星和机电 | 30,565.00 | |
| 其他应付款 | 阳煤集团 | 1,302,083,651.08 | 815,446,161.45 |
| 其他应付款 | 阳泰环保 | 226,800.00 | 96,000.00 |
| 其他应付款 | 旭阳焦化 | 30,900,000.00 | |
| 其他应付款 | 国新能源 | 26,000,000.00 | 26,000,000.00 |
| 其他应付款 | 通宝能源 | 23,000,000.00 | 23,000,000.00 |
| 其他应付款 | 北京杨德 | 705,236.27 | |
| 其他应付款 | 宏厦一公司 | 187,911,489.50 | 11,501,748.05 |
| 其他应付款 | 宏厦三公司 | 5,518,406.05 | 1,104,190.73 |
| 其他应付款 | 国辰建设 | 9,410,294.64 | 2,707,970.17 |
| 其他应付款 | 汇正建设 | 410,887.00 | |
| 其他应付款 | 二矿建安 | 7,002,683.29 | 140,122.00 |
| 其他应付款 | 华越公司 | 10,821,321.38 | 41,640.38 |
| 其他应付款 | 鹏飞建安 | 62,602,811.12 | 78,313.51 |
| 其他应付款 | 宏厦建筑 | 2,566,866.85 | 6,386,124.96 |
| 其他应付款 | 嘉盛招标 | 1,686,938.00 | 503,429.00 |
| 其他应付款 | 宏丰建安 | 752,999.08 | 669,004.88 |
| 其他应付款 | 程锦建筑 | 1,572,946.41 | 14,600.00 |
| 其他应付款 | 诚正监理 | 7,971,281.30 | 854,502.00 |
| 其他应付款 | 物资经销公司 | 3,005,006.00 | 2,357,114.80 |
| 其他应付款 | 宏跃建筑 | 1,358,964.51 | 53,712.54 |
第 225 页 共 247 页其他应付款
| 其他应付款 | 五矿华旺 | 2,538,501.96 | 515,988.34 |
| 其他应付款 | 新宇岩土 | 12,872,564.98 | 3,831,893.26 |
| 其他应付款 | 化工机械 | 560,000.00 | |
| 其他应付款 | 石港煤业 | 200,000.00 | |
| 其他应付款 | 华鑫电气 | 14,975.00 | 21,500.00 |
| 其他应付款 | 新瑞昌机械 | 2,000.00 | 2,000.00 |
| 其他应付款 | 科林公司 | 478,740.99 | 1,201,377.99 |
| 其他应付款 | 山西运销安泽 | 11,252.17 | 11,252.17 |
| 其他应付款 | 科汇瓦斯 | 243,925.00 | 3,370.00 |
| 其他应付款 | 晋北公司 | 15,837,969.42 | 11,640,469.42 |
| 其他应付款 | 华鑫矿山 | 3,959.72 | |
| 其他应付款 | 寿阳管理公司 | 80,496,987.95 | 80,496,987.95 |
| 其他应付款 | 九洲节能 | 28,732,338.15 | |
| 其他应付款 | 吉成建设 | 1,100,015.52 | |
| 其他应付款 | 广瑞达机械 | 3,649,051.56 | |
| 其他应付款 | 太行建设 | 9,316,441.97 | |
| 其他应付款 | 阳煤国新 | 8,719,836.02 | |
| 其他应付款 | 中小企业五公司 | 1,495,737.59 | |
| 其他应付款 | 北京扬德 | 669,253.93 | |
| 预收账款 | 阳煤国新 | 62,798,660.12 | 51,743,131.45 |
| 预收账款 | 丰喜肥业 | 5,259,359.32 | 9,901,112.94 |
| 预收账款 | 丰喜华瑞 | 39,384.25 | 39,384.25 |
| 预收账款 | 阳煤集团 | 106,335.56 | 268,806.81 |
| 预收账款 | 盂县化工 | 144,914.68 | 255,290.00 |
| 预收账款 | 昔阳化工 | 197,394.14 | 197,394.14 |
| 预收账款 | 二矿建安 | 24,406.78 | 24,406.78 |
| 预收账款 | 宏厦一公司 | 174.24 | 91.12 |
| 预收账款 | 宏厦三公司 | 36,609.43 | |
| 预收账款 | 电石化工 | 10,838.05 | 5,313.05 |
| 预收账款 | 欣溪金属 | 2,818.00 | 4,227.00 |
| 预收账款 | 柏坡正元 | 54,062,002.52 | 1,089,265.00 |
| 预收账款 | 深州化工 | 455,529.20 | |
| 预收账款 | 中小企业一公司 | 5,880.00 | 6,300.00 |
| 预收账款 | 坪上煤业 | 927,845.00 | 1,177,728.00 |
| 预收账款 | 兆丰铝业 | 9,763,233.14 | |
| 预收账款 | 齐鲁一化 | 7,799,160.64 | 1,618,105.04 |
| 预收账款 | 山西能源晋中 | 2,163,701.04 | |
| 预收账款 | 明水化工 | 104,173.71 | 460,141.74 |
| 预收账款 | 西山煤电 | 1,883,774.72 | 14,882,918.00 |
| 预收账款 | 龙晋昌科贸 | 140 | |
| 预收账款 | 国瑞新能源 | 231,407.61 | 1,415,466.95 |
| 预收账款 | 鸿泰发运 | 1,680.00 | 1,680.00 |
| 预收账款 | 国新胜达 | 527,776.36 | 695,093.15 |
| 预收账款 | 统配煤炭 | 330,430.00 | |
| 预收账款 | 宏厦建筑 | 10,404.00 | 5,140.00 |
| 预收账款 | 天泉商贸 | 22,541.57 | |
| 预收账款 | 平原化工 | 873,693.50 | 250,531.95 |
| 预收账款 | 和顺化工 | 7,744,327.69 | |
| 预收账款 | 亚美公司 | 1,408,202.29 | 758,153.75 |
| 预收账款 | 山西运销安泽 | 63,530.00 | 63,530.00 |
| 预收账款 | 天誉公司 | 24,960.07 | |
| 预收账款 | 聊城热电 | 6,641.30 | |
| 预收账款 | 晋银化工 | 7,456,335.32 | 8,479,252.09 |
| 预收账款 | 广远煤炭 | 2,093,870.66 | 3,338,784.05 |
| 预收账款 | 阳光发电 | 52,672,814.08 | 53,949,710.00 |
| 预收账款 | 亿鑫煤炭 | 7,350,584.00 | 2,825,791.50 |
| 预收账款 | 沧州正元 | 1,790,651.22 |
第 226 页 共 247 页预收账款
| 预收账款 | 恒盛化工 | 95,017.59 | |
| 预收账款 | 恒通化工 | 19,524,647.34 | |
| 预收账款 | 河坡发电 | 1,111,415.00 | |
| 预收账款 | 能投国际贸易 | 200,000.00 | |
| 预收账款 | 化工商务 | 343,727.50 | |
| 预收账款 | 山西运销永济 | 39,000.00 | |
| 长期应付款 | 上海博量 | 63,859,172.63 | 86,379,302.22 |
| 一年内到期的非流动负债 | 上海博量 | 32,337,479.79 | 33,712,034.88 |
| 应付股利 | 统配煤炭 | 33,918,200.00 | 33,918,200.00 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十一、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十二、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、 资产负债表日存在的重要承诺
（1）为子公司兴裕公司、裕泰公司、泰昌公司、榆树坡公司矿井整合改造项目资金短缺问题，兴裕公司、裕泰公司、泰昌公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款，榆树坡公司拟向财务公司申请贷款。天泰公司第一届董事会第二十二次董事会审议通过同意为上述贷款提供担保（对榆树坡公司贷款担保按照持股比例51%确认），2012年12月28日，本公司召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于同意控股子公司天泰公司为其下属公司提供贷款担保的议案》。具体贷款情况如下：
①兴裕公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款2.3亿元，贷款期限为2013年1月14日至2019
年12月25日，截止2019年12月31日，兴裕公司在该行贷款已全部归还。
②裕泰公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款1.87亿元，贷款期限为2013年2月1日至2021年12月24日，截止2019年12月31日，裕泰公司在该行贷款已全部归还。
③泰昌公司拟向工商银行阳泉北大街支行申请贷款1亿元，贷款期限为2013年1月8日至2017年12月31日，截止2019年12月31日，泰昌公司在该行贷款已全部归还。
④榆树坡公司拟向财务公司申请贷款1亿元，贷款期限为2013年2月4日至2019年6月13日，截止2019年12月31日，榆树坡公司在该行贷款已全部归还。
（2）2013年5月17日，本公司2012年度股东大会通过《关于为子公司提供贷款担保的议案》，本公司下属控股子公司景福公司根据其矿井技改进展情况，向阳煤集团财务有限责任公司贷款2亿元。2013年10月11日，本公司2013年度第三次临时股东大会通过《关于为子公司提供贷款担保的议案》，本公司下属控股子公司景福公司根据其矿井技改进展情况，向阳煤集团财务有限责任公司贷款2亿元。本公司对上述两笔贷款按对景福公司的持股比例提供连带责任担保，截止2019年12月31日，景福公司贷款余额440万元。
（3）2017年5月18日，根据阳泉煤业（集团）股份有限公司会议纪要（阳泉煤业会纪[2017]4号），本公司承诺为下属全资子公司西上庄公司在中国建设银行股份有限公司阳泉西城支行项目贷款提供担保，截至2019年12月31日，西上庄公司尚未取得该贷款。
本公司承诺为下属全资子公司西上庄公司办理设备融资租赁业务提供担保，西上庄公司委托阳泉煤业集团融资再担保有限责任公司向本公司提供反担保，截至2019年12月31日，西上庄公司尚未办理融资租赁业务。
（4）2019年1月15日，本公司第六届董事会第二十五次会议审议通过《关于为阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司提供贷款担保的议案》，开元公司拟向中国工商银行办理流动资金贷款8,000万元，利率为同期银行贷款基准利率上浮10%，期限为一年；向平安银行申请贷款14,000万元，利率为同期银行贷款基准利率上浮10%，贷款期限为一年。公司就上述两笔贷款分别为开元公司向中国工商银行贷款8,000万元敞口授信及平安银行贷款14,000万元敞口授信提供担保，同时要求开元公司以价值26,400万元的资产向公司提供反担保。截止2019年12月31日，开元公司贷款余额8,000万元、开立银行承兑汇票1亿元。
1、 前期承诺履行情况
已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出，根据山西省煤矿企业兼并重组整合规划方案：
（1）原天泰公司整合的平定地区12家小煤矿兼并整合事项已接近尾声，新煤业公司已设立，并取得营业执照和采矿权许可证。该整合事项共需支付的投资额及资源整合费用等共计74,905.35万元，截止资产负债表日已支付73,453.90万元，尚需支付1,451.45万元。
（2）天泰公司与阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司（沙钢公司）共同收购翼城县河寨煤业有限公司、翼城县中卫青洼煤业有限公司、山西翼城汇嵘煤业有限公司、山西翼城峥嵘煤业有限公司、蒲县锦泰煤业有限公司等18个小煤矿的兼并整合事项已接近尾声，新设的8个煤业公司均已取得营业执照
和采矿权许可证，该整合事项共需支付78,753.65万元，截止资产负债表日已支付购买价款72,554.94万元，尚需支付6,198.71万元。
2、 除上述承诺事项外，截止2019年12月31日，本集团无其他重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
√适用 □不适用
1、 应收票据事项
（1）本集团年末持有承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票5,550万元，截止2019年末已全部逾期。本集团已就该等承兑汇票逾期未解付事项向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提起票据追索权纠纷诉讼，截至本财务报告批准报出日，该等诉讼已开庭审理尚未判决。
（2）本集团年末已背书转让承兑人为宝塔石化集团财务有限公司的承兑汇票9,260万元，截止2019年末已全部逾期。逾期承兑汇票中金额50万元票据持票人山西嘉盛招标代理有限公司向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提起票据追索权纠纷诉讼，本公司作为背书转让人亦列为被告，截至本财务报表批准报出日，该诉讼已开庭审理尚未判决；逾期承兑汇票中金额20万元票据持票人新泰恒丰小额贷款有限公司向山东省新泰市人民法院提起诉讼，2018年10月9日本公司收到山东省新泰市人民法院（2018）鲁0982民初7685号《民事裁定书》，裁定冻结本公司名下银行存款20万元，2019年本公司收到山东省新泰市人民法院（2018）鲁0982民初7685号之五《民事裁定书》，裁定新泰恒丰小额贷款有限公司撤诉，该20万元银行存款已解除冻结。截止本财务报表批准报出日，除以上事项外本公司未收到与该等已背书转让票据相关的其他信息。
2、 除上述或有事项外，截止2019年12月31日，本集团无其他重大或有事项。
十三、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
第 228 页 共 247 页拟分配的利润或股利
| 拟分配的利润或股利 | 67,340 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 |
根据本公司2020年4月23日第六届董事会第四十次会议决议，本公司拟以2019年12月31日总股本240,500万股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2.8元（含税），共计分配利润67,340万元，剩余未分配利润结转下一年度。该利润分配预案须经2019年度股东大会审议。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1、 股权转让意向协议、矿业权资源整合委托服务协议
公司于2020年1月9日召开第六届董事会第三十五次会议，审议通过了《阳泉煤业（集团）股份有限公司关于签订股权转让协议、矿业权资源整合委托服务协议暨关联交易的议案》，同意公司与阳煤集团达成收购意向，依据评估机构评定的并经有权部门或其授权单位备案的七元矿净资产值（评估基准日：2019年12月31日）受让阳煤集团持有的七元矿100%股权以及通过阳煤集团先期缴付七元矿探矿权价款，并适时取得七元矿采矿权，同意公司与阳煤集团签订《阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司股权转让意向协议》和《阳泉煤业集团七元煤业有限责任公司矿业权资源整合委托服务协议》。公司于2020年3月9日召开第六届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于签订矿业权资源整合委托服务协议并委托控股股东阳泉煤业（集团）有限责任公司支付七元矿矿业权价款暨关联交易的议案》，根据公司与阳煤集团拟签订的《委托服务协议》，公司将委托阳煤集团缴付七元矿矿业权价款，并适时取得七元矿采矿权。截至本财务报表批准报出日，阳煤集团已对山西省自然资源厅公开招标的七元煤矿矿业权（探矿权）项目进行投标并中标。按照阳煤集团与山西省自然资源厅签署的《探矿权出让合同》，七元矿探矿权出让收益为1,249,100万元，本次阳煤集团须在探矿权出让合同签订后先期缴纳首期价款249,900万元，剩余部分在探矿权转为采矿权后，按山西省自然资源厅批复的文件要求进行缴纳。根据《委托服务协议》，公司应在阳煤集团缴纳相关款项前一日按照其应缴纳的款项将资金付至其指定的银行账户。未经公司同意，阳煤集团不得将公司转入的款项用于其他用途，必须保证专款专用。如在《委托服务协议》签署后五年内，阳煤集团未能为公司实现锁定七元矿矿业权资源的，公司按照委托服务协议已先期向阳煤集团支付的款项加计参照同期银行存款利息计算的金额由阳煤集团退回至公司。以上议案业已于2020年3月25日经公司2020年第一次临时股东大会审议通过，截至本财务报表批准报出日，公司已支付七元矿探矿权出让合同首期价款249,900万元。
2、 变更注册地址
因经营管理需要，公司拟进行注册地址变更。变更前原注册地址为：山西省阳泉市北大街5号，变更后注册地址为：山西省阳泉市矿区桃北西街2号。截至本财务报表批准报出日，相关工商变更手续仍在办理中。
3、 捐赠支持抗击新型冠状病毒肺炎疫情
公司于2020年3月18日召开第六届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于捐赠支持抗击新型冠状病毒肺炎疫情的议案》，面对全国新型冠状病毒疫情的严峻形势，公司积极投身疫情防控工作，在做好企业自身疫情防控的同时，切实履行上市公司社会责任，公司拟通过山西省红十字会向山西中医药大学附属医院定向捐赠1000万元，用于支持山西中医药大学附属医院新型冠状病毒肺炎疫情防控工作。
截至本财务报表批准报出日，公司已支付该捐赠资金1000万元。
4、 非公开发行优先股
2020年3月20日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发行审核委员会对公司非公开发行优先股的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行优先股的申请获得审核通过。2020年4月17日，公司收到中国证监会出具的证监许可[2020]602号《关于核准阳泉煤业（集团）股份有限公司非公开发行优先股的批复》，核准公司本次非公开发行优先股。截至本财务报表批准报出日，公司尚未启动本次非公开发行优先股发行工作。
5、 公开发行2020年公司债券（第一期）
公司于2020年4月3日召开第六届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于公开发行2020年公司债券（第一期）发行条款及相关事项的议案》，本期债券已于2020年4月14日发行结束，根据网下向合格投资者询价簿记结果，经公司与主承销商协商一致，本期债券实际发行规模为人民币10亿元，最终票面利率为3.30%。
6、 借款变动情况
2020年1月1日至财务报表批准报出日，本公司新增银行借款22.72亿元，偿还借款7.37亿元。
7、 对新型冠状病毒肺炎疫情的影响评估
截至财务报表批准报出日，国内新冠肺炎疫情（简称“疫情”）防控形势持续向好，统筹推进疫情防控和经济社会发展工作取得积极成效，但国际疫情快速蔓延，本集团将持续关注疫情发展情况，评估并应对疫情可能对本集团带来的影响。
十四、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
1、 关于控股股东办理商业银行股票质押贷款业务的事项
2017年7月18日，控股股东阳煤集团将其持有的本公司17,600.00万股无限售条件流通股划转至“阳泉煤业（集团）有限责任公司-2017年非公开发行可交换公司债券质押专户”，用于对债券持有人交换股份和本次可交换公司债券本息偿付提供担保。
2017年8月10日，控股股东阳煤集团将其持有的本公司38,000.00万股无限售条件流通股质押给南洋商业银行（中国）有限公司无锡分行，用于办理委托借款事项，借款金额30亿元，期限为24个月，即初始交易日为2017年8月11日，借款到期日为2019年8月11日。
2017年11月6日，控股股东阳煤集团将其持有的本公司2,270.00万股无限售条件流通股质押给南洋商业银行（中国）有限公司无锡分行，作为上述38,000.00万股流通股质押的补充质押，不涉及新增融资安排，本次补充质押期限自2017年11月6日起至质押双方办理解除质押手续为止。
2017年11月28日，控股股东阳煤集团再次将其持有的本公司3,000.00万股无限售条件流通股质押给南洋商业银行（中国）有限公司无锡分行，作为上述38,000.00万股流通股质押的补充质押，不涉及新增融资安排，本次补充质押期限自2017年11月28日起至质押双方办理解除质押手续为止。
2018年3月27日，控股股东阳煤集团将其所持有的本公司7,150万股无限售条件流通股质押给华夏银行股份有限公司太原分行，从该行办理3亿元贷款，期限为12个月。
2018年7月27日，阳煤集团将其所持有的本公司2,130万股无限售条件流通股质押给南洋商业银行（中国）有限公司无锡分行，作为30亿元融资的补充质押，不涉及新增融资安排。本次阳煤集团所持股份补充质押期限自2018年7月27日起至借款合同履行完毕且质押股份解押之日止。
2019年10月22日，阳煤集团将其质押给华夏银行股份有限公司太原分行的本公司无限售流通股
7,150万股解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司办理了解除质押登记手续。
截止2019年12月31日，控股股东阳煤集团累计质押其持有的本公司股份总数为63,000.00万股占其所持公司股份总数的44.9%，占公司总股本的26.2%。
2、 关于办理新景公司采矿权许可证变更的事项
本公司向集团公司收购的新景公司采矿权许可证尚未由集团公司新景公司变更至新景公司，国土资源部已受理了集团公司关于新景公司采矿许可证的变更申请，但新景公司历史遗留问题导致矿区前采层和后采层范围重叠不符合国土资源部目前的政策要求，该事项直接影响国土资源部对新景公司申请采矿许可证变更的审核，就相关事项公司正在积极解决，以尽快完成新景公司采矿许可证变更的手续。
3、 关于本公司全资子公司西上庄公司建设进展情况的事项
西上庄公司按照国家发改委、国家能源局、国务院国有资产监督管理委员会《关于印发2017年分省煤电停建和缓建项目名单的通知》（发改能源[2017]1727 号）文件要求，于2017年7月停工办理开工必要性支持性文件，相关开工必要性文件已于 2017年11月全部取得，2018年1月经山西省发改委和国家能源局山西监管办确认上报国家能源局，2018年9月经山西省发改委行文上报国家能源局申请将阳煤集团西上庄热电项目移出停建名单，2019年9月根据晋能源规发[2019]363号，该项目已取得《国务院关于印发清理规范投资项目报建审批事项实施方案的通知》（国发[2016]29号）文件要求开工前的的必要支持性文件，可按需有序推进（恢复）建设。
4、 关于本公司控股子公司泊里公司产能置换事项
2017年7月13日，根据国务院文件国发[2016]7号《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》，本公司控股子公司泊里公司实施产能置换，置换指标为500万吨/年，其中阳煤集团内部置换产能272.20万吨/年，外部置换产能227.80万吨/年。截止 2019年12月31日，外部产能227.80万吨（江西省产权交易所共计56家，交易产能140.10万吨；太原东山煤矿有限责任公司交易产能43.40万吨；山西阳泉盂县万和兴煤业有限公司交易产能21.80万吨；太原东山东昇煤业有限公司22.50万吨）已经完成交易。截止2019年12月31日，内部置换产能205万吨（阳煤集团五矿五林井交易产能74万吨；阳煤集团五鑫煤业有限公司交易产能131万吨）已经完成交易。
5、 关于鲁西燃料公司清算的事项
2017年7月10日，阳泉煤业（集团）有限责任公司会议纪要（阳煤会纪[2017]150 号）审议通过本公司三级子公司鲁西燃料公司依法进入破产清算程序，截至 2019年12月31日，鲁西燃料公司破产清算法律程序尚未启动。
6、 关于控股股东股票冻结的情况
2018年1月10日，根据上海市第一中级人民法院（2017）沪01民初1361号之一民事裁定书，因上海云峰（集团）有限公司贸易二部与阳泉煤业集团国际贸易有限公司、阳泉煤业（集团）有限责任公司的买卖合同纠纷，冻结控股股东阳煤集团持有的公司18,284,436.00股股份，占其持有的公司股份总额的1.3%，占总股本的0.76%。2018年4月20日，根据上海市高级人民法院（2018）沪民辖终52号民事裁定书，裁定撤销上海市第一中级人民法院（2017）沪01民初1361号之二民事裁定，本案移送山
西省高级人民法院处理。截止本财务报表批准报出日，控股股东阳煤集团持有的公司18,284,436.00股股份仍处于冻结状态。
8、 其他
□适用 √不适用
十五、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 233 页 共 247 页账龄
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 2,621,380,298.75 |
| 1至2年 | 902,217,258.70 |
| 2至3年 | 408,451,344.98 |
| 3至4年 | 208,028,085.76 |
| 4至5年 | 133,206,506.18 |
| 5年以上 | 153,162,714.84 |
| 合计 | 4,426,446,209.21 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 234 页 共 247 页
类别
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 100,352,836.07 | 2.27 | 100,352,836.07 | 100.00 | 100,264,894.60 | 2.57 | 100,264,894.60 | 100.00 | ||
| 其中： | ||||||||||
| 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 | 100,352,836.07 | 2.27 | 100,352,836.07 | 100.00 | 100,264,894.60 | 2.57 | 100,264,894.60 | 100.00 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 4,326,093,373.14 | 97.73 | 724,712,900.80 | 16.75 | 3,601,380,472.34 | 3,794,165,851.69 | 97.43 | 478,192,869.19 | 12.60 | 3,315,972,982.50 |
| 其中： | ||||||||||
| 账龄组合 | 4,326,093,373.14 | 97.73 | 724,712,900.80 | 16.75 | 3,601,380,472.34 | 3,794,165,851.69 | 97.43 | 478,192,869.19 | 12.60 | 3,315,972,982.50 |
| 合计 | 4,426,446,209.21 | / | 825,065,736.87 | / | 3,601,380,472.34 | 3,894,430,746.29 | / | 578,457,763.79 | / | 3,315,972,982.50 |
按单项计提坏账准备：
√适用 □不适用
位：元 币种：人民币
第 235 页 共 247 页
名称
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 山西平朔泰安煤业有限责任公司 | 54,573,776.96 | 54,573,776.96 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 山西石港煤业有限责任公司 | 31,606,532.45 | 31,606,532.45 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 山西右玉元堡煤业有限责任公司 | 4,814,657.70 | 4,814,657.70 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 阳煤集团翼城下交煤业有限公司 | 1,833,497.36 | 1,833,497.36 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 阳泉煤业集团蒲县天煜新星煤业有限公司 | 7,524,371.60 | 7,524,371.60 | 100.00 | 预计无法收回 |
| 合计 | 100,352,836.07 | 100,352,836.07 | 100.00 | |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 1年以内 | 2,616,897,477.61 | 130,844,873.88 | 5.00 |
| 1至2年 | 900,473,975.21 | 90,047,397.52 | 10.00 |
| 2至3年 | 403,950,172.99 | 161,580,069.20 | 40.00 |
| 3至4年 | 194,114,973.70 | 155,291,978.96 | 80.00 |
| 4至5年 | 118,540,961.97 | 94,832,769.58 | 80.00 |
| 5年以上 | 92,115,811.66 | 92,115,811.66 | 100.00 |
| 合计 | 4,326,093,373.14 | 724,712,900.80 | |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 100,264,894.60 | 4,476,803.14 | 4,388,861.67 | 100,352,836.07 | ||
| 按组合计提坏账准备 | 478,192,869.19 | 246,520,031.61 | 724,712,900.80 | |||
| 合计 | 578,457,763.79 | 250,996,834.75 | 4,388,861.67 | 825,065,736.87 | ||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额1,752,771,918.69元，占应收账款期末余额合计数的比例39.6%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额276,055,205.10元。
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 236 页 共 247 页项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | 121,306,953.34 | 149,116,378.47 |
| 应收股利 | 1,559,285,299.73 | 1,551,685,299.73 |
| 其他应收款 | 1,115,131,407.27 | 1,412,749,040.01 |
| 合计 | 2,795,723,660.34 | 3,113,550,718.21 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 定期存款 | ||
| 委托贷款 | 121,306,953.34 | 149,116,378.47 |
| 债券投资 | ||
| 合计 | 121,306,953.34 | 149,116,378.47 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 237 页 共 247 页项目(或被投资单位)
| 项目(或被投资单位) | 期末余额 | 期初余额 |
| 平舒 | 76,176,700.00 | 76,176,700.00 |
| 新景 | 1,475,508,599.73 | 1,475,508,599.73 |
| 天成 | 7,600,000.00 | |
| 合计 | 1,559,285,299.73 | 1,551,685,299.73 |
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内小计 | 111,033,873.18 |
| 1至2年 | 635,220,708.23 |
| 2至3年 | 655,515,002.46 |
| 3至4年 | 192,041,835.91 |
| 4至5年 | 31,166,108.42 |
| 5年以上 | 1,269,542,336.83 |
| 合计 | 2,894,519,865.03 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 子公司借款 | 2,828,265,529.80 | 2,839,375,811.73 |
| 风险抵押金 | 2,712,900.00 | 2,712,900.00 |
| 代垫统筹 | 208,112.73 | 463,358.63 |
| 备用金 | 1,066,504.98 | 2,470,684.77 |
| 保证金 | 22,658,550.00 | 23,793,238.38 |
第 238 页 共 247 页其他往来款
| 其他往来款 | 39,608,267.52 | 52,131,632.21 |
| 合计 | 2,894,519,865.03 | 2,920,947,625.72 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 589,610.10 | 1,507,608,975.61 | 1,508,198,585.71 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 271,384,420.70 | 271,384,420.70 | ||
| 本期转回 | 194,548.65 | 194,548.65 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 395,061.45 | 1,778,993,396.31 | 1,779,388,457.76 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 1,508,198,585.71 | 271,189,872.05 | 1,779,388,457.76 | |||
| 合计 | 1,508,198,585.71 | 271,189,872.05 | 1,779,388,457.76 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 239 页 共 247 页单位名称
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 西上庄公司 | 子公司借款 | 665,516,000.00 | 1年以内50,000,000.00元；1-2年179,640,000.00元；2-3年435,876,000.00元 | 22.99 | 194,814,400.00 |
| 阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司 | 子公司借款 | 610,881,754.18 | 2-3年33,660,000.00元；3-4年43,940,000.00元；4-5年6,100,000.00元；5年以上527,181,754.18元 | 21.1 | 580,677,754.18 |
| 阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司 | 子公司借款 | 546,924,770.20 | 1年以内40,205,955.77元；1-2年167,717,200.00元；2-3年10,580,000.00元；3-4年68,630,000.00元；4-5年8,000,000.00元；5年以上251,791,614.43元 | 18.9 | 336,109,632.22 |
| 阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司 | 子公司借款 | 464,561,633.90 | 1-2年2,520,000.00元；2-3年43,432,176.00元；3-4年31,810,000.00元；4-5年5,000,000.00元；5年以上381,799,457.90元 | 16.05 | 428,872,328.30 |
| 山西宁武榆树坡煤业有限公司 | 子公司借款 | 151,000,000.00 | 3-4年45,000,000.00元；4-5年10,000,000.00元；5年以上96,000,000.00元 | 5.22 | 140,000,000.00 |
| 合计 | / | 2,438,884,158.28 | / | 84.26 | 1,680,474,114.70 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 240 页 共 247 页
项目
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 4,749,301,228.71 | 4,749,301,228.71 | 4,689,301,228.71 | 4,689,301,228.71 | ||
| 对联营、合营企业投资 | 1,013,882,207.77 | 1,013,882,207.77 | 955,539,707.45 | 955,539,707.45 | ||
| 合计 | 5,763,183,436.48 | 5,763,183,436.48 | 5,644,840,936.16 | 5,644,840,936.16 | ||
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 天成公司 | 248,991,329.90 | 248,991,329.90 | ||||
| 平舒公司 | 332,234,100.00 | 332,234,100.00 | ||||
| 寿阳销售公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 昔阳销售公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 左权销售公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 开元公司 | 254,120,421.03 | 254,120,421.03 | ||||
| 煤矸石公司 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 | ||||
| 新景公司 | 2,271,531,244.36 | 2,271,531,244.36 | ||||
| 和顺销售公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | ||||
| 平定销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 翼城销售公司 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | ||||
| 清徐销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 平鲁销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 保德销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 长沟洗选煤公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 景福公司 | 161,217,000.00 | 161,217,000.00 | ||||
| 盂县销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 安泽销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 天津销售公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 青岛公司 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||||
| 泊里公司 | 175,000,000.00 | 175,000,000.00 | ||||
| 扬德公司 | 40,652,298.63 | 40,652,298.63 |
第 241 页 共 247 页西上庄公司
| 西上庄公司 | 484,420,000.00 | 484,420,000.00 | ||||
| 兴裕公司 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | ||||
| 裕泰公司 | 45,000,000.00 | 45,000,000.00 | ||||
| 泰昌公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 榆树坡公司 | 229,500,000.00 | 229,500,000.00 | ||||
| 芬雷公司 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | ||||
| 陆港公司 | 40,000,000.00 | 40,000,000.00 | ||||
| 国华选煤公司 | 5,100,000.00 | 5,100,000.00 | ||||
| 阳煤电力公司 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | ||||
| 香港国贸公司 | 28,434,834.79 | 60,000,000.00 | 88,434,834.79 | |||
| 合计 | 4,689,301,228.71 | 60,000,000.00 | 4,749,301,228.71 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 财务公司 | 955,539,707.45 | 85,932,500.32 | 27,590,000.00 | 1,013,882,207.77 | |||||||
| 小计 | 955,539,707.45 | 85,932,500.32 | 27,590,000.00 | 1,013,882,207.77 | |||||||
| 合计 | 955,539,707.45 | 85,932,500.32 | 27,590,000.00 | 1,013,882,207.77 | |||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 13,408,019,634.68 | 10,181,764,957.99 | 14,180,302,997.78 | 10,912,569,228.49 |
| 其他业务 | 2,183,606,419.98 | 2,016,797,275.40 | 1,671,311,919.35 | 1,664,058,196.59 |
| 合计 | 15,591,626,054.66 | 12,198,562,233.39 | 15,851,614,917.13 | 12,576,627,425.08 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
第 242 页 共 247 页项目
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 7,600,000.00 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 85,932,500.32 | 110,542,357.09 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 95,600.57 | |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 1,440,000.00 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债取得的投资收益 | 10,803,776.00 | |
| 合计 | 93,532,500.32 | 122,881,733.66 |
6、 其他
□适用 √不适用
十六、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -21,065,904.64 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 116,531,390.43 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值 | 12,183,267.10 |
第 243 页 共 247 页准备转回
| 准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | 51,056,266.40 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 4,604,243.87 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -40,827,315.79 | |
| 少数股东权益影响额 | 1,098,649.05 | |
| 合计 | 123,580,596.42 |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 10.21 | 0.71 | 0.71 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 9.50 | 0.66 | 0.66 |
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
第 244 页 共 247 页备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告。 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。 |
董事长：杨乃时董事会批准报送日期：2020年4月23日
修订信息
□适用 √不适用