2016 年第三季度报告
公司代码：600273 公司简称：嘉化能源
浙江嘉化能源化工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人管建忠、主管会计工作负责人林琳及会计机构负责人（会计主管人员）杨军保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 6,706,892,866.94 5,877,133,351.57 14.12
归属于上市公司 3,769,709,382.93 3,434,071,981.73 9.77
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 424,168,481.58 304,403,139.99 39.34
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,032,262,451.41 2,429,019,816.81 24.83
归属于上市公司 536,264,076.55 429,321,545.19 24.91
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股东的净利润
归属于上市公司 534,667,040.41 389,071,848.56 37.42
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 14.94 14.18 增加 0.76 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.41 0.33 24.24
（元/股）
稀释每股收益 0.41 0.33 24.24
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -847.54 -47,007.26
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 522,196.18 1,518,921.94
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
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受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 129,920.00 389,971.14
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
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益定义的损益项目
所得税影响额 8,751.76 -262,073.35
少数股东权益影响额 -2,778.30 -2,776.33
（税后）
合计 657,242.10 1,597,036.14
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 44,692
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
浙江嘉化集团 570,244,99 43.65 569,244,992 357,420,00 境内非国
质押
股份有限公司 2 0 有法人
朱兴福 62,164,353 4.76 62,164,353 62,164,353 境内自然
质押
人
管建忠 20,159,064 1.54 20,058,364 境内自然
无
人
陈跃强 12,039,163 0.92 12,039,163 6,850,000 境内自然
质押
人
王真 10,402,900 0.80 0 10,400,000 境内自然
质押
人
JPMORGANCHAS 10,099,869 0.77 0 境外法人
E
BANK,NATIONA 无
L
ASSOCIATION
翁方强 9,863,410 0.76 9,863,410 境内自然
无
人
李文智 9,842,689 0.75 9,842,689 6,850,000 境内自然
质押
人
中国工商银行 8,584,104 0.66 0 其他
股份有限公司
－南方稳健成 无
长证券投资基
金
秦彬 8,220,406 0.63 8,220,406 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
王真 10,402,900 人民币普通股 10,402,900
JPMORGAN CHASE 10,099,869 10,099,869
BANK,NATIONAL 人民币普通股
ASSOCIATION
中国工商银行股份有限公 8,584,104 8,584,104
司－南方稳健成长证券投 人民币普通股
资基金
中国工商银行－南方稳健 7,859,500 7,859,500
人民币普通股
成长贰号证券投资基金
陈斯佳 7,592,102 人民币普通股 7,592,102
郭劲松 7,409,855 人民币普通股 7,409,855
于皓 6,674,788 人民币普通股 6,674,788
王红光 6,651,781 人民币普通股 6,651,781
UBSAG 6,574,874 人民币普通股 6,574,874
上海浦东发展银行股份有 6,562,980 6,562,980
限公司－广发小盘成长混 人民币普通股
合型证券投资基金（LOF）
上述股东关联关系或一致 浙江嘉化集团股份有限公司系公司控股股东，公司实际控制人为管
行动的说明 建忠，除此之外，公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或属
于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币
种：人民币
资产负债表项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减变化 变化原因
100.00% 本期存款利息增加
应收利息 1,290,994.44 -
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60334.62% 进口货物预付海关税金
其他应收款 90,374,574.61 149,541.06
60.60% 原材料及产成品价格上涨
存货 362,402,598.77 225,652,788.49
100.00% 增值税进项留抵
其他流动资产 62,246,929.94 -
可供出售金融资
37.50% 子公司对外投资增加
产 2,750,000.00 2,000,000.00
78.86% 工程投入增加
在建工程 1,091,272,252.75 610,111,632.06
应付票据 - -100.00% 应付票据到期兑付
15,033,563.78
应付账款 87.98% 合并范围增加光伏子公司
1,032,566,129.74 549,297,193.92
预收款项 -53.88% 预收货款减少
27,397,714.19 59,402,668.62
应付职工薪酬 36.67% 职工工资及福利费预提
15,693,674.98 11,483,171.93
嘉化能源 2016 年绿色公司
应付利息 229.41%
9,240,245.37 2,805,094.04 债券（第一期）利息计提
长期借款 - -100.00% 长期借款全部归还
334,000,000.00
发行嘉化能源 2016 年绿色
应付债券 - 100.00%
300,000,000.00 公司债券（第一期）
专项储备 70.90% 按规定计提使用安全费用
2,430,817.72 1,422,387.55
单位：元币种：人
民币
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变化 变化原因
营业税金及附加
15,498,368.73 8,936,353.51 73.43% 本期缴纳额流转税增加
资产减值损失
33,131,471.93 -11,279,385.77 -393.73% 本期末计提跌价准备
公允价值变动净
收益 1,994,405.04 -100.00% 本期无外币掉期交易
投资净收益
3,248,634.84 47,286,593.97 -93.13% 本期无股票转让收益
本期利润增加，所得税费用
所得税费用
109,964,272.71 84,546,893.81 30.06% 增加
单位：元 币
种：人民币
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现金流量表 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减变化 变化原因
经营活动产生的现
金流量净额 424,168,481.58 304,403,139.99 39.34% 本期销售回笼现金增加
投资活动产生的现
金流量净额 -442,596,359.62 -324,386,361.79 36.44% 本期购建固定资产增加
筹资活动产生的现
金流量净额 -71,407,453.80 -354,948,635.32 -79.88% 本期借款增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.公司第七届董事会第十四次会议及 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公
开发行 A 股股票预案的议案》详见公司于 2015 年 12 月 26 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《上海证券报》披露的《非公开发行股票预案》（公告编号：2015-086）。
公司于 2016 年 3 月 24 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《中国
证监会行政许可申请受理通知书》（160591 号），中国证监会依法受理了公司提交的《上市公司
非公开发行股票》行政许可申请材料。2016 年 4 月 19 日，中国证监会出具的《中国证监会行政
许可项目审查反馈意见通知书》（160591 号）（以下简称“《反馈意见》”），公司及相关中介
机构按照中国证监会的要求，对《反馈意见》中的相关问题进行了逐项落实，并于 2016 年 7 月
14 日披露了向中国证监会提交的《上海华信证券有限责任公司关于浙江嘉化能源化工股份有限公
司非公开发行股票之反馈意见回复》（公告编号：2016-026、2016-032、2016-049）。
鉴于公司 2015 年度权益分派方案已实施完毕，公司董事会对本次非公开发行股票的发行价格
和发行数量调整，详见公司于 2016 年 7 月 14 日披露的《关于调整本次非公开发行股票发行价格
及发行数量的公告》（公告编号：2016-048）及《非公开发行股票预案(修订稿)》。
2. 2016 年 6 月 3 日，肖兆亚诉华芳纺织股权转让纠纷案取得“【2016】苏民终 412 号”江苏
省高级人民法院民事判决书，该判决为终审判决，判决驳回肖兆亚全部上诉请求。2016 年 9 月 30
日，嘉化能源收到最高人民法院邮寄送达的《应诉通知书》，肖兆亚因不服江苏省高级人民法院
的终审生效判决，依法向最高人民法院提出再审申请，目前该案尚在审查阶段。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未
如未能
能及
及时履
时履
承诺时 行应说
承诺 承诺 是否有履 是否及时 行应
承诺背景 承诺内容 间及期 明未完
类型 方 行期限 严格履行 说明
限 成履行
下一
的具体
步计
原因
划
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与重大资产 股份 嘉化 在本次重大 2014 是 是
重组相关的 限售 集团 资产重组中 年9月
承诺 及管 以股权认购 26 日
建忠 的公司全部 至
等 71 股份自新增 2017
名自 股份登记日 年9月
然人 起，至 36 25 日
个月届满之
日和其在
《业绩补偿
协议》中利
润补偿义务
履行完毕之
日中的较晚
日不进行转
让，但按照
《业绩补偿
协议》进行
回购的股份
除外，之后
按照中国证
监会及上海
证券交易所
的有关规定
执行。如公
司在业绩承
诺期内实施
转增或送股
分配，则承
诺人因此获
得的新增股
份亦同样遵
守上述限售
期约定。
盈利 嘉化 根据信会师 2014 是 是
预测 集团 报字[2013] 年1月
及补 及管 第 114137 1 日至
偿 建忠 号《盈利预 2016
等 71 测审核报 年 12
名自 告》以及中 月 31
然人 企华评报字 日
[2013]3609
号《评估报
告书》，置
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入资产
2014 年度、
2015 年度、
2016 年度
的预测净利
润分别为
52,787.45
万元、
59,371.74
万元、
68,771.88
万元。业绩
补偿方承
诺：在业绩
补偿期间，
置入资产的
实际净利润
不低于信会
师报字
[2013]第
114137 号
《盈利预测
审核报告》
及中企华评
报字
[2013]3609
号《评估报
告书》载明
的业绩补偿
期间内各会
计年度的预
测净利润，
若置入资产
的当期累积
实际净利润
数未达到当
期累积预测
净利润，则
业绩补偿方
以股份补偿
的方式进行
补偿，股份
补偿不足的
部分，由嘉
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化集团以现
金方式补
偿。
其他 嘉化 关于规范和 2013 是 是
集团 减少关联交 年 12
和管 易的承诺 月3日
建忠 至长期
及其
一致
行动
人韩
建红
（管
建忠
配偶）
其他 嘉化 关于避免同 2013 是 是
集团 业竞争的承 年 12
和管 诺 月3日
建忠 至长期
及其
一致
行动
人韩
建红
（管
建忠
配偶）
其他 嘉化 保证上市公 2013 是 是
集团 司独立性的 年 12
和管 承诺 月3日
建忠 至长期
及其
一致
行动
人韩
建红
（管
建忠
配偶）
与再融资相 其他 嘉化 嘉化集团不 本次非 是 是
关的承诺 集团 参与本次发 公开发
行定价的竞 行股份
价过程，但 完成
承诺接受其
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他发行对象
申购竞价结
果并与其他
发行对象以
相同价格认
购本次发行
的股份。若
本次非公开
发行股票出
现无申购报
价或无有效
报价等情
形，则认购
价格为不低
于发行底
价，具体认
购价格由股
东大会授权
董事会与保
荐人（主承
销商）协商
确定。
其他 嘉化 关于避免与 2016 是 是
集团 上市公司同 年7月
和管 业竞争和利 13 日
建忠 益冲突的承 至长期
诺
其他 嘉化 关于规范与 2016 是 是
集团 上市公司关 年7月
和管 联交易的承 13 日
建忠 诺 至长期
其他 嘉化 关于即期利 2016 是 是
集团、 润填补回报 年4月
管建 的承诺，详 29 日
忠及 见公司于 至长期
公司 2016 年 4 月
董事、 30 日披露
高管 的《关于确
保非公开发
行股票摊薄
即期回报填
补措施得以
切实履行之
承诺的提示
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性公告》公
告编号：
2016-035）
其他 嘉化 本次非公开 2016 是 是
能源 发行募集资 年7月
金不用于实 13 日
施重大投资 至募集
或资产购买 资金使
的承诺 用完毕
其他 嘉化 从本次非公 2016 是 是
集团 开发行股票 年5月
和管 的定价基准 16 日
建忠 日（2015 年 至本次
| 嘉化能源2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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