2016 年年度报告
公司代码：600243 公司简称：青海华鼎
青海华鼎实业股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
三、 公司负责人于世光、主管会计工作负责人肖善鹏及会计机构负责人（会计主管人员）王芳声
明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
四、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度实现归属于母公司所有者权益的
净利润-66,051,950.01 元，加上年初未分配利润 107,826,401.31 元，可供股东分配的利润为
32,250,525.91 元。
董事会提议本次利润分配预案为：由于2016年度实现归属于母公司所有者权益的净利润
-66,051,950.01元，根据公司章程的规定，故2016年度不进行利润分配。
五、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
八、 重大风险提示
√适用 □不适用
本公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、政策风险等因素可能对经营计划带来的影响，
敬请查阅本报告董事会报告中关于公司未来发展的讨论与分析的部分内容。
九、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 6
第四节 经营情况讨论与分析......................................................................................................... 7
第五节 重要事项........................................................................................................................... 17
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 29
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 30
第九节 公司治理........................................................................................................................... 35
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 38
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 39
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 131
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
青海省国资委 指 青海省政府国有资产监督管理委员会
青海机电 指 青海机电国有控股有限公司
青海重型 指 青海重型机床有限责任公司
“青海华鼎”或“公司” 指 青海华鼎实业股份有限公司
华鼎重型 指 青海华鼎重型机床有限责任公司
青海一机 指 青海一机数控机床有限责任公司
华鼎装备 指 青海华鼎装备制造有限公司
广东鼎创 指 广东鼎创投资有限公司
华鼎齿轮箱 指 青海华鼎齿轮箱有限责任公司
苏州江源 指 苏州江源精密机械有限公司
广东恒联 指 广东恒联食品机械有限公司
广东精创 指 广东精创机械制造有限公司
聚能热处理 指 青海聚能热处理有限责任公司
广东中龙 指 广东中龙交通科技有限公司
青海东大 指 青海东大重装钢构有限公司
广州宏力 指 广州宏力数控设备有限公司
重型机械 指 青海重型机械制造有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 青海华鼎实业股份有限公司
公司的中文简称 青海华鼎
公司的外文名称 QingHaiHuaDing Industrial CO.,LTD.
公司的外文名称缩写 QHHD
公司的法定代表人 于世光
二、 联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 李祥军
联系地址 青海省西宁市七一路318 号
电话 0971-7111159
传真 0971-7111669
电子信箱 lixj521@126.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 青海省西宁市城北区经二路北段24号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 青海省西宁市七一路318 号
公司办公地址的邮政编码
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公司网址 www.qhhdsy.com
电子信箱 qhhdsyoffice@china.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 青海省西宁市七一路318号公司证券法务部
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A 股 上海证券交易所 青海华鼎
六、 其他相关资料
名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务 办公地址 中国广东省广州市天河区林和西路 9 号耀中
所（境内） 广场 B 座 11 楼
签字会计师姓名 王建民、蔡洁瑜
名称 安信证券股份有限公司
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、
报告期内履行持续督导
28 层 A02 单元
职责的保荐机构
签字的保荐代表人姓名 于睿、盛力
持续督导的期间 2016 年 12 月 31 日止
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2016年 2015年 同期增减 2014年
(%)
营业收入 956,499,602.48 1,158,521,575.46 -17.44 1,125,788,012.66
归属于上市公司股
-66,051,950.01 8,328,721.64 -893.06 -5,387,137.50
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 -94,710,893.07 -21,395,853.94 不适用 -32,635,168.28
损益的净利润
经营活动产生的现
-323,994,798.26 -56,334,174.98 不适用 -60,454,003.89
金流量净额
本期末比上
2016年末 2015年末 年同期末增 2014年末
减（%）
归属于上市公司股
1,734,709,295.10 1,809,538,245.11 -4.14 735,540,323.47
东的净资产
总资产 3,004,668,196.21 3,345,720,881.04 -10.19 2,339,038,380.00
期末总股本 438,850,000.00 438,850,000.00 0.00 236,850,000.00
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(二) 主要财务指标
本期比上年同
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） -0.15 0.035 -528.57 -0.02
稀释每股收益（元／股） -0.15 0.035 -528.57 -0.02
扣除非经常性损益后的基本每
-0.22 -0.089 不适用 -0.14
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 减少4.83 个
-3.73 1.10 -0.67
百分点
扣除非经常性损益后的加权平
-5.34 -2.83 不适用 -4.09
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 176,634,426.90 249,089,396.46 229,081,580.99 301,694,198.13
归属于上市公司股东
-22,067,019.27 -18,549,525.11 -11,303,849.59 -14,131,556.04
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -27,645,836.25 -19,958,192.68 -17,792,794.56 -29,314,069.58
后的净利润
经营活动产生的现金
-176,483,610.17 22,001,115.30 -73,579,634.77 -95,932,668.62
流量净额
由于行业的季节性，通常第一季度发货和提货量较少，主要的合同交付集中在第二、三、四
季度。因此第二、三、四季度经营业绩要优于第一季度。
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
附注（如
非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额
适用）
非流动资产处置损益 -974,182.70 1,103,587.12 2,346,097.99
计入当期损益的政府补助，但与
26,219,218.25 28,731,184.75 25,963,808.30
公司正常经营业务密切相关，符
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合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
债务重组损益 8,103,584.07
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以及处置 211,152.36 218,947.85
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收
2,754,990.37 6,444,031.71 3,482,675.60
入和支出
少数股东权益影响额 -2,667,581.14 -146,128.65 1,166,728.78
所得税影响额 -4,777,085.79 -6,619,251.71 -5,930,227.74
合计 28,658,943.06 29,724,575.58 27,248,030.78
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
主要业务：公司主要从事数控机床产品、食品机械、电梯配件、照明设备等的研发、生产及
销售，公司主要产品包括数控重型卧式车床系列产品、轧辊车床系列产品、铁路专用车床系列产
品、铣床系列、专用机械设备、环保设备、立式、卧式加工中心系列产品、涡旋压缩机、齿轮（箱）、
商用食品机械及厨房设备、电梯配件、精密传动关键零部件、LED 道路及通用照明产品等。上述
产品广泛应用于通用机械、工程机械、钢铁、航空航天、轨道交通、汽车、汽配、轻工、军工、
食品加工、通用照明等行业和领域。
经营模式：以公司核心装备制造为依托，建立装备制造业、新型产业（大健康、节能环保等
产业）及投资等专业化板块管理模式。形成董事会领导下的董事会办公室负责营运机制，通过董
事会办公室执行董事会决议和授权，实现各板块专业化管理，实行执行董事和授权人员负责制，
对公司整体运营实行统一集中管理和集体决策。
行业情况：2016 年度，全球经济复苏放缓、国内外市场需求持续下降和转型升级压力不断增
大的综合因素影响下，中国机床工具行业运行继续呈现下行态势。产业运行和市场变化呈现新的
特征，需求低迷，传统用户产能过剩，新旧动能转换滞后，运行质量下降，运行风险仍未化解，
企业订单不足，应收账款、库存持续增加。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司的主要子公司均为国家级高新技术企业，在产品水平档次、营销服务网络、细分市场均
具有较强的核心竞争力，公司的“青重牌”和“恒联牌”被认定为中国驰名商标。青海华鼎重型
机床有限责任公司生产的铁路专用机床、重型卧式车床、轧辊车床系列产品在国内有较高的市场
占有率；青海一机数控机床有限责任公司是我国卧式加工中心的诞生地，是国内加工中心主要生
产基地之一，卧式加工中心累计生产、销量在国内排名居前；青海华鼎齿轮箱有限责任公司是我
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国工程齿轮（箱）的主要生产企业之一，具有军工产品生产许可资质；广东恒联食品机械有限公
司是我国商用厨具业领军企业之一；广东精创机械制造有限公司为日立电梯的主要配套企业和战
略合作伙伴；苏州江源精密机械有限公司是青海华鼎产品研发基地，是“江苏省博士后创新实践
基地”，参与了高效高精度大型选择性激光熔化成形装备研制及其在航天中的应用。截止目前，
公司共承担了四项国家高档数控机床及基础制造装备科技重大专项，参与了两项；2012 年被国家
发改委批复确认为“国家地方联合工程研究中心”，现有有效专利 115 项,其中发明专利 9 项，先
后有 17 项数控机床产品获得国家级高新技术产品和国家重点新产品称号，15 项数控机床获得省
部级科技进步二、三等奖，被国家科技部认定为青海省内唯一一家“2007 年国家火炬计划重点高
新技术企业”，2008 年被列入第二批创新型试点企业，2014 年被中国人力资源和社会保障部、中
国机械工业联合会评为“全国机械工业先进集体”。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016 年度，全球经济复苏放缓、国内外市场需求持续下降和转型升级压力不断增大的综合因
素影响下，中国机床工具行业运行继续呈现下行态势，需求不旺、企业订单不足，应收账款、库
存持续增加，以及公司产品结构调整和搬迁整合的影响，公司完成营业收入 9.56 亿元，比上年同
期减少了 17.44%，实现归属于母公司净利润-6,605.20 万元，比上年同期的 832.87 万元减少了
7438.07 万元。
面对主要指标的下滑和业务的多样化，公司在整合现有资源的基础上，公司 2016 年度以高端
装备制造为依托，调整优化了管理架构，实行董事会领导下的董事会办公室负责运营机制以提高
决策效率。组建了分板块管理模式，使得板块化管理更加专业、高效的运营。
高端装备制造业板块：2016 年，受国内外市场低迷和机床工具行业不景气的影响，以及在不
景气的市场环境下，公司主动停产了部分市场竞争激烈、毛利率低且产品技术含量不高的产品，
投入了高端及替代进口的高科技产品研发和试制；为了严格控制应收账款的增加，公司坚持按合
同付款后发货，影响了 2016 年的收入；另外，公司机床产品为搬迁进入西宁装备园的第一年，处
于整合期，影响了部分产品的交货期。上述因素，导致公司机床产品 2016 年度营业收入较上年同
期下降 60.25%。
面对以上原因，公司不断完善现有产品结构，增进产品合作开发、提升服务意识，增加产品
竞争力。一是部门产品系列实现了增长，在国内铁路基础建设的发展，铁路机床销售得到了提升，
并利用“一带一路”战略使铁路机床相关设备走出了国门。二是在军工、航空航天方面上取得了
进一步的提升。三是为搭建客户与企业的对接平台，提高市场快速反应，完善市场营销服务体系，
提升服务质量，确保在严酷的竞争环境中生存与发展。公司以青海华鼎装备制造企业的品牌优势
与苏州的地理优势相结合，在苏州、广东分别成立了服务基地和售后服务中心，为今后服务和市
场开拓奠定坚实的基础。四是加大了产品研发力度，仅 2016 年就获得授权发明专利 4 项。同时，
华鼎重型荣获了由青海省人民政府颁发的“青海省质量奖”、苏州江源 “大型数控高精动梁龙门
加工中心技术与装备”成果获中国机械工业科技进步三等奖及苏州市相城区科技进步一等奖、“大
型数控高精镗铣加工中心技术与装备”获得江苏省机械工业科技进步一等奖、“3D 增减材智能复
合加工中心 XF1200”获得第 18 届上海国际工博会技术创新研发银奖、华鼎装备 XH2310 高速龙门
立式加工中心荣获青海省人民政府《2016 年度企业技术创新奖》等荣誉称号。
新型产业板块：为了对现有健康产业统一管理的基础上更好的推进和落实大健康产业的发展，
公司投资 6000 万元设立全资子公司健康投资管理集团公司，在符合国家产业规划发展的基础上，
进一步优化了公司对大健康产业发展的布局。
投资板块：非主营业务的其它企业和未进入装备板块的辅助资产组成了投资板块。此板块在
稳固自身发展的基础上，以围绕提质降耗，提升生产能力，注重运营质量开展了各项工作。另外，
完成了传统制造业和装备制造的辅助资产分类界定，为优化和盘活资产打好基础。
二、报告期内主要经营情况
完成主营收入 9.56 亿元，比上年同期减少了 17.44%。实现归属于母公司净利润
-66,051,950.01 元。
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(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 956,499,602.48 1,158,521,575.46 -17.44
营业成本 751,051,422.67 864,928,085.89 -13.17
销售费用 55,632,980.41 57,026,610.13 -2.44
管理费用 162,322,057.29 155,653,215.94 4.28
财务费用 30,390,084.31 61,317,556.05 -50.44
经营活动产生的现金流量净额 -323,994,798.26 -56,334,174.98 不适用
投资活动产生的现金流量净额 -46,208,810.59 -95,042,067.89 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -285,910,600.24 887,489,130.22 -132.22
研发支出 33,756,823.97 34,135,400.27 -1.11
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 3.8
工业 934,611,339.44 736,337,439.27 21.21 -17.82 -13.67
个百分点
增加 2.23
服务业 2,246,641.18 500,937.61 77.70 -5.59 -14.19
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少
机床产品 105,631,443.33 90,175,521.90 14.63 -60.25 -51.02 16.09 个
百分点
减少 1.74
齿轮（箱） 18,855,955.13 17,829,050.36 5.45 -30.74 -29.44
个百分点
减少 1.3
食品机械 204,892,179.75 148,296,001.97 27.62 -5.31 -3.58
个百分点
减少 1.75
电梯件 281,425,140.87 243,845,939.09 13.35 -10.56 -8.73
个百分点
减少 1.25
钢结构 301,054,469.76 217,741,660.72 27.67 22.85 25.01
个百分点
减少
照明设备 13,466,572.77 11,141,435.77 17.27 -72.44 -67.99 11.51 个
百分点
减少 3.2
酒店设备 3,067,268.09 2,134,455.88 30.41 -68.57 -67.05
个百分点
饮食服务 2,246,641.18 500,937.61 77.70 -15.07 -14.19 减少 0.23
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2016 年年度报告
(含医疗) 个百分点
减少 7.62
其他 6,218,309.74 5,173,373.58 16.80 -33.65 -26.96
个百分点
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
减少 2.18
华南地区 518,887,907.23 420,801,225.38 18.90 -14.75 -12.40
个百分点
减少 5.11
西北地区 407,640,063.18 307,256,214.10 24.63 -21.42 -15.71
个百分点
减少
华东地区 10,330,010.21 8,780,937.40 15.00 -15.91 1.89 14.85 个
百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
2016 年，受国内外市场低迷和机床工具行业不景气的影响，以及在不景气的市场环境下，公
司主动停产了部分市场竞争激烈、毛利率低且产品技术含量不高的产品，投入了高端及替代进口
的高科技产品研发和试制；为了严格控制应收账款的增加，公司坚持按合同付款后发货，影响了
2016 年的收入；另外，公司机床产品为搬迁进入西宁装备园的第一年，处于整合期，影响了部分
产品的交货期，上述因素，导致公司机床产品 2016 年度营业收入较上年同期下降 60.25%。齿轮
箱产品,受主要工程机械行业低谷的影响,产能也未能充分发挥。新建西宁装备园区生产线增加了
产品的固定成本使其效益低下；食品机械及电梯件等传统产业由于市场准入门槛较低，竞争加剧，
也出现了下滑的趋势；照明设备受市场需求不足影响经营规模萎缩，亏损较大；分地区：华东西
北区出现收入和利润下滑的原因为机床产品下滑所致,华南地区下滑原因为电梯件需求结构的影
响和照明设备下滑所致。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
机床产品（台） 209.00 203.00 101.00 -63.33 -62.75 6.32
齿轮（箱） 吨） 229.00 222.00 105.00 -36.21 -27.92 7.14
食品机械（台） 80,400.00 83,863.00 19,397.00 -21.13 -4.48 -15.15
电梯件（台套） 64,678.00 64,678.00 0.00 -1.56 -1.56 0.00
钢结构（吨） 14,507.00 14,507.00 0.00 19.89 19.89 0.00
照明设备（套） 19,714.00 27,382.00 8,580.00 -62.87 -46.43 -47.19
产销量情况说明
2016 年，机床行业不景气，产品价格指数持续低位，市场需求不足，恶性竞争日趋激烈，企
业利润下滑及搬迁西宁装备园区整合的影响，机床产品销售量较上年同期下降了 62.75%。照明设
备生产量和销售量下滑是由于订单不足，市场竞争激烈所致。
(3). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
原材料 545,810,800.42 74.23 648,003,719.71 75.98 -15.77
9 / 131
2016 年年度报告
人工成 87,268,088.82 11.87 90,569,147.34 10.62 -3.64
本
工业 折旧 26,217,584.03 3.57 24,916,195.63 2.92 5.22
能源 9,595,031.52 1.30 11,510,542.42 1.35 -16.64
其他制 66,445,934.48 9.04 77,900,308.33 9.13 -14.70
造费用
原材料 248,322.26 49.57 301,420.93 51.63 -17.62
人工成 123,114.00 24.58 134,525.35 23.04 -8.48
本
服务业 折旧 40,782.60 8.14 48,894.33 8.38 -16.59
能源 88,718.75 17.71 98,933.26 16.95 -10.32
其他制 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
造费用
分产品情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
原材料 61,545,351.59 68.25 140,956,021.20 76.56 -56.34
人工成 8,708,736.35 9.66 12,820,238.97 6.96 -32.07
本
机床产品 折旧 11,003,945.57 12.20 9,705,673.44 5.27 13.38
能源 1,245,671.53 1.38 1,884,125.58 1.02 -33.89
其他制 7,671,816.86 8.51 18,756,593.57 10.19 -59.10
造费用
原材料 120,780,900.77 81.45 125,674,573.55 81.71 -3.89
人工成 12,801,111.02 8.63 12,865,997.71 8.37 -0.50
本
食品机械 折旧 4,599,526.22 3.10 4,338,104.43 2.82 6.03
能源 2,524,229.49 1.70 2,758,477.33 1.79 -8.49
其他制 7,590,234.47 5.12 8,168,788.64 5.31 -7.08
造费用
原材料 175,972,109.88 72.17 195,266,478.15 73.09 -9.88
人工成 39,206,682.38 16.08 40,062,908.58 15.00 -2.14
本
电梯件 折旧 6,863,881.71 2.81 6,330,446.36 2.37 8.43
能源 2,914,610.64 1.20 3,341,865.00 1.25 -12.78
其他制 18,888,654.48 7.75 22,156,175.04 8.29 -14.75
造费用
原材料 165,197,815.52 75.87 132,350,323.61 75.98 24.82
人工成 20,720,860.59 9.52 15,791,670.98 9.07 31.21
本
钢结构 折旧 2,107,612.08 0.97 1,991,610.32 1.14 5.82
能源 1,382,231.31 0.63 1,250,261.49 0.72 10.56
其他制 28,333,141.22 13.01 22,799,125.34 13.09 24.27
造费用
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
10 / 131
2016 年年度报告
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 43,090.74 万元，占年度销售总额 45.05%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0.00 %。
前五名供应商采购额 10,032.10 万元，占年度采购总额 18.59%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0.00%。
2. 费用
√适用 □不适用
单位：元
期末余额 年初余额 变动比率
报表项目 变动原因
（或本期金额） （或本期金额） (%)
销售费用 55,632,980.41 57,026,610.13 -2.44
管理费用 162,322,057.29 155,653,215.94 4.28
财务费用 30,390,084.31 61,317,556.05 -50.44 借款减少，利息支出减少。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
单位：元
本期费用化研发投入 33,756,823.97
本期资本化研发投入 0.00
研发投入合计 33,756,823.97
研发投入总额占营业收入比例（%） 3.53
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 10.41
研发投入资本化的比重（%） 0.00
情况说明
√适用 □不适用
本报告期内开发项目支出明细详见本附注开发支出项。
4. 现金流
√适用 □不适用
单位:元
项目 本期金额 上期金额 情况说明
销售商品、提供劳务收到的现金及支付
经营活动产生的
-323,994,798.26 -56,334,174.98 其他与经营活动有关的现金减少，购买
现金流量净额
商品、接受劳务支付的现金增加。
投资活动产生的
-46,208,810.59 -95,042,067.89 固定资产投资减少所致。
现金流量净额
筹资活动产生的
-285,910,600.24 887,489,130.22 借款减少，偿还借款增加。
现金流量净额
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
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2016 年年度报告
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期 上期期 本期期末
末数占 末数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产 期期末变 情况说明
的比例 的比例 动比例
（%） （%） （%）
流动资产
归还借款导
货币资金 243,608,688.91 8.11 937,914,596.19 28.03 -74.03
致减少
票据结算增
应收票据 20,377,720.00 0.68 11,149,756.51 0.33 82.76
加
青海东大格
尔木工业园
应收账款 682,602,117.21 22.72 597,906,612.11 17.87 14.17 项目 1.2 亿
元跨年度收
款所致。
预付材料及
预付款项 80,183,949.84 2.67 195,614,959.62 5.85 -59.01 工程款结算
导致减少
应收利息减
应收利息 0.00 0.00 261,935.48 0.01 -100.00
少
其他应收 暂借往来款
51,221,253.06 1.70 73,786,789.15 2.21 -30.58
款 减少
详见本表末
备注（存货
存货 855,201,506.85 28.46 496,113,041.61 14.83 72.38
变动原因说
明）
其他流动 待抵扣税金
24,480,440.03 0.81 19,042,536.50 0.57 28.56
资产 增加
流动资产 2,331,790,227.
1,957,675,675.90 65.15 69.69 -16.04
合计
非流动资
产：
可供出售
5,040,283.36 0.17 5,040,283.36 0.15 0.00
金融资产
投资性房 计提折旧所
6,225,578.25 0.21 6,466,706.25 0.19 -3.73
地产 致
购置及在建
固定资产 741,855,179.28 24.69 653,705,236.60 19.54 13.48 工程转固定
资产
在建工程转
在建工程 20,615,637.66 0.69 100,312,665.79 3.00 -79.45 固定资产所
致
摊销无形资
无形资产 136,549,583.27 4.54 137,845,998.71 4.12 -0.94
产所致
计提商誉减
商誉 4,107,611.22 0.14 19,822,114.03 0.59 -79.28
值准备所致
长期待摊 17,750,316.99 0.59 22,260,267.17 0.67 -20.26 摊销长期待
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2016 年年度报告
费用 摊费用
递延所得 时间性差异
70,052,822.09 2.33 48,385,016.60 1.45 44.78
税资产 增加
其他非流 预付土地款
44,795,508.19 1.49 20,092,365.36 0.60 122.95
动资产 增加所致
非流动资 1,013,930,653.
1,046,992,520.31 34.85 30.31 3.26
产合计
3,345,720,881.
资产总计 3,004,668,196.21 100.00 100.00 -10.19
流 动 负
债：
短期借款 456,400,000.00 15.19 568,880,000.00 17.00 -19.77 借款减少
票据结算增
应付票据 5,050,000.00 0.17 0.00 0.00 100.00
加
应付账款 284,678,168.74 9.47 289,167,531.32 8.64 -1.55 应付款减少
年末订单增
预收款项 72,869,360.98 2.43 49,765,114.88 1.49 46.43
加所致
应付职工 应付工资增
8,855,799.87 0.29 8,722,919.61 0.26 1.52
薪酬 加
报告期末应
应交税费 24,327,323.98 0.81 18,398,029.67 0.55 32.23
缴税费增加
期末未付利
应付利息 106,645.83 0.00 424,863.14 0.01 -74.90
息减少
其他应付 未结算往来
74,104,429.02 2.47 123,961,271.08 3.71 -40.22
款 款减少
一年内到 一年内到期
期的非流 85,169,687.49 2.83 162,995,704.11 4.87 -47.75 贷款及应付
动负债 款减少
其他流动 结算增加
209,308.94 0.01 151,353.34 0.00 38.29
负债
流动负债 1,222,466,787.
1,011,770,724.85 33.67 36.54 -17.24
合计
非流动负
债：
长期借款减
长期借款 30,000,000.00 1.00 65,000,000.00 1.94 -53.85
少
长期应付 应付融资租
0.00 0.00 28,692,532.79 0.86 -100.00
款 赁款减少
专项应付 专项资金结
1,488,181.80 0.05 1,498,802.80 0.04 -0.71
款 算减少
政府补助减
递延收益 101,420,181.18 3.38 110,166,517.52 3.29 -7.94
少
非流动负
132,908,362.98 4.42 205,357,853.11 6.14 -35.28
债合计
1,427,824,640.
负债合计 1,144,679,087.83 38.10 42.68 -19.83
所有者权
益：
资本公积 1,244,485,586.83 41.42 1,244,485,586. 37.20 0.00
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2016 年年度报告
盈余公积 19,123,182.36 0.64 18,376,256.97 0.55 4.06
未分配利 亏损及现金
32,250,525.91 1.07 107,826,401.31 3.22 -70.09
润 分红所致
归属于母
公司所有 1,809,538,245.
1,734,709,295.10 57.73 54.09 -4.14
者权益合
计
少数股东 非全资子公
125,279,813.28 4.17 108,357,995.67 3.24 15.62
权益 司盈利增加
所有者权 1,917,896,240.
1,859,989,108.38 61.90 57.32 -3.02
益合计
负债和所
3,345,720,881.
有者权益 3,004,668,196.21 100.00 100.00 -10.19
总计
※备注：存货变动原因为青海东大重装钢构有限公司在建项目投入增加 2.54 亿元，包括青海
国投广场项目、大通欣阳广场项目、装备园区研发楼项目、青海格尔木工业园项目、海西德令哈
项目、巴彦淖尔铜矿项目、新华联多巴展厅、刘家沟 1 号桥、西海镇达玉部落项目、西宁建材产
业园项目等；因用户货款未到位尚未发货的产品 9,218 万元，包括华鼎装备 4,114 万元、华鼎重
型 2,170 万元、青海一机 1,903 万元、苏州江源 1,031 万元；年末按新增合同备料 2401 万元，包
括重型机械 1766 万元、广东精创 635 万元，上述原因导致 2016 年度存货较上年同期增加了 3.7
亿元。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用
项目 金额（元） 受限原因
货币资金 6,747,317.56 办理承兑汇票及保函保证金
应收账款 123,082,640.44 质押
固定资产 112,780,711.97 抵押
无形资产 59,772,788.72 抵押
合计 302,383,458.69
3. 其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
2016 年度，全球经济复苏放缓、国内外市场需求持续下降和转型升级压力不断增大的综合因
素影响下，中国机床工具行业运行继续呈现下行态势。产业运行和市场变化呈现新的特征，需求
低迷，传统用户产能过剩，新旧动能转换滞后，运行质量下降，运行风险仍未化解，企业订单不
足，应收账款、库存持续增加。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
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2016 年年度报告
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六) 重大资产和股权出售
√适用□不适用
青海华鼎实业股份有限公司第六届董事会第十五次会议审议通过了《青海华鼎关于处置全资
子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司将全资子公司青海一机数控机床
有限责任公司纳入处置范围的资产（青海一机数控机床有限责任公司所拥有的房屋建（构）筑物、
部分机器设备及无形资产--土地使用权）按不低于北京中科华资产评估有限公司出具的（《中科
华评报字（2016）第172号资产评估报告书》）评估价值14735.05万元，通过公开交易市场予以处
置。于2016年11月11日召开的公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于处置全
资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》。
上述资产分别于2016年10月18日至2016年11月14日和2016年11月15日至2016年11月28日在青
海省产权交易市场挂牌交易，截至两次挂牌截止日，公司均未征集到符合条件的意向受让方。为
继续推进本次资产出售，公司在评估价值14735.05万元的基础上下降10%（即13261.545万元）在
青海省产权交易市场继续挂牌交易。并于2016年12月5日召开公司第六届董事会第十八次会议和于
2016年12月22日召开的公司2016年第四次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于调整价格处置
全资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，同意公司在评估价值14735.05万元基
础上下降10%（即13261.545万元）后通过公开交易市场予以处置。
公司于 2016 年 12 月 1 日至 2016 年 12 月 19 日在评估价值 14735.05 万元的基础上下降 10%
（即 13261.545 万元）在青海省产权交易市场继续挂牌交易。在挂牌竞价期内，经青海省产权交
易市场确认只产生一家符合条件的竞买人。按照青海省产权交易市场的交易方式的要求，最终以
13261.545 万元与受让方青海绿草源食品有限公司签订了《产权交易合同》，青海省产权交易市
场出具了《产权交易凭证》。
根据《产权交易合同》的相关条款，公司收到首期付款后协助了受让方青海绿草源食品有限
公司办理资产产权过户手续，将过户手续的资料交付至权证办理机构。但因时间紧迫，未能在 2016
年 12 月 31 日前完成产权过户的全部手续。经公司与 2016 年度财务报告审计机构沟通，审计机构
认为此次资产出售在 2016 年度不具备会计准则关于收入确认的条件，不应确认为 2016 年度的损
益。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
单位：万元
主要产品或
公司名称 注册资金 总资产 净资产 营业收入 净利润
服务
重型数控卧
华鼎重型 11,600 64,158.19 26,503.38 6,327.39 -3,842.79
式机床
卧式加工中
青海一机 8,000 24,143.92 6,821.46 2,520.35 -817.00
心
广东恒联 食品机械 5,000 31,290.13 19,774.43 20,628.20 1,353.54
华鼎齿轮箱 齿轮箱 5,000 23,040.67 3,649.51 1,406.37 -562.33
广东精创 电梯配件 7,000 23,244.04 13,979.05 25,739.79 1,231.69
苏州江源 机床 14,000 35,419.43 11,941.14 2,054.01 -995.20
广州宏力 数控机床 1,000 1,778.04 372.53 783.37 -335.61
青海东大 钢结构 11,980 61,487.71 18,719.20 30,108.73 3,576.46
广东中龙 LED 灯具 1,538 7,165.69 -94.41 1,356.09 -887.82
华鼎装备 机床、齿轮箱 5,000 12,154.13 3,311.15 2,411.30 -1,274.86
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
15 / 131
2016 年年度报告
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
近几年国家为了“稳增长、调结构”，实现供给侧结构性改革，促进经济从要素驱动向创新
驱动转换，出台了一系列的经济和产业政策。“工业 4.0”、“中国制造 2025”再掀热潮，智能
制造将迎来重大发展机遇，产业链包含高端数控机床、工业机器人、数字化工厂，个性化制造新
业态等，其中智能化机器人、自动化装备越来越被全球各制造企业接纳和推崇，我国的工业化进
程正在提速，两化融合和产业升级存在巨大的上升空间。这些对机床工具发展都具有利好的作用。
这几年，机床行业的发展虽然持续走低，但整个行业的市场竞争力却在不断提高。
在看到产业发展诸多有利因素的同时，我们还应冷静的关注当前和未来一段时期产业发展中
存在的突出问题。如，市场需求低迷，根据机床工具供需分析模型判断，在今后几年用户行业去
产能的力度加大的背景下，机床和工具总需求呈现下降的可能性较大；运行质量下降，全行业主
营业务收入和利润总额增速一直呈现波动下行的趋势，负债和应收账款增速则连续明显增长；利
润率和应收账款周转率明显下降等等。
预计 2017 年，中国机床工具消费市场和产业运行趋势预计仍将处于下行区间，降幅会有所收
窄，但存在反复挑战底部的可能。向高速度、高精度、功能集成化、智能化、高可靠性、标准化
方向发展将是机床行业一直不断发展与进步的趋势。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
通过董事会领导下的董事会办公室负责运营机制，对公司整体运营实行统一集中管理和集体
决策。通过板块专业化管理，使青海华鼎所涉及业务清晰化，重点突出青海华鼎主营业务。
高端装备制造板块继续加大资源整合和优化，以西宁装备园区为核心，优化资源配量，调整
人员结构、提升效率，转变单一的产品销售模式，以专业的技术服务引领销售，调整现有产品结
构，向高端智能及成套解决方案方向发展。做精做强高端装备板块，以“一带一路”为依托，重
点做好配套军工、航天航空、先进轨道交通、核工业、船舶制造设备等，在条件成熟的情况下，
针对性的通过并购、重组等方式壮大装备制造业。新型产业主要通过培育、兼并收购等方式大力
发展以投资国家支持和鼓励符合国家发展规划和产业政策的行业，前期在健康投资管理集团大框
架下，在现有的健康产业基础上培养新的增长点，逐步建立具有品牌化的新型健康机构。投资板
块在稳定发展现有产品的基础上，将传统制造业和装备制造的辅助资产通过调整、剥离合作等方
式予以盘活或证券化以提升整体盈利能力，为上市公司主营业务的发展做出贡献。
(三) 经营计划
√适用□不适用
2017 年，以扭亏增盈为核心目标，现金流为导向开展各项工作，加快产品和服务相结合，细
化落实各项指标，加大考核力度，力争完成主营业务 13 亿元，重点工作如下：
一、以现金流为导向，加大考核力度
2017 年，以扭亏增盈为核心目标，要求公司所属企业（尤其是亏损企业）做到现金流平衡。
并以现金流平衡作为 2017 年对所属企业负责人基本目标要求进行考核。要求每月跟踪检查所属企
业的经营目标落实情况，对未达到目标的企业要及时加以督促。
二、调整结构、合理配置资源
要以市场为导向调整资源结构，销售规模、产品结构、盈利能力、商业模式、资产结构、人
员配置等。最终所有资源配置都要以销售规模和盈利效率来衡量,以提升企业增加值和利润最大化
为目标，以此倒逼资源结构优化和配置效率。
三、转变思路、坚定信心、开拓进取
2017 年，影响行业经济运行的不确定因素依然存在，公司仍将面临严峻的考验。我们要以服
务为切入点，进入市场，贴近客户。寻求与行业相关领域的合作，以客户需求为出发点和落脚点，
深入探索新型商业模式，推进公司由通用型设备制造向服务型、专用设备制造转变。
细分市场，对市场进一步精细化细分，提升信息获取能力和销售服务能力。加快市场反应效
率，提高企业执行力，优化人员配置，向新业务转移，满足公司发展的转型需求。继续提高行业
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2016 年年度报告
领域的覆盖面。以扭亏增盈为核心目标，加强成本费用控制，千方百计增收节支，着力强化费用
节流工作。
四、加强内部控制、提升管理水平
董事会办公室对公司整体运营实行统一集中管理和集体决策的基础上，通过已有的内部控制
体系上，不断完善内部控制制度及流程，不断完善信息传递与沟通制度，明确内部控制相关信息
的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内控体系的有效、高效运行。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
近几年国家为了“稳增长、调结构”，实现供给侧结构性改革，促进经济从要素驱动向创新
驱动转换，出台了一系列的经济和产业政策。“工业 4.0”、“中国制造 2025”再掀热潮，智能
制造将迎来重大发展机遇。但是预计 2017 年，中国机床工具消费市场和产业运行趋势预计仍将处
于下行区间，影响行业经济运行的不确定因素依然存在，公司仍将面临严峻的考验。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
1、为贯彻中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关法律法规的
精神，健全公司利润分配制度，公司于 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议
通过了《关于修改公司章程的议案》。本次章程修订进一步完善了公司利润分配原则、利润分配
条件和利润分配形式，明晰了现金分红优先顺序、条件和比例及期间间隔等条款，规定了公司利
润分配决策程序和利润分配政策的调整程序。
为了完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报股东，切实保护中
小投资者的合法权益，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步
落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会发布《上市公司监管指引第 3 号—上市公
司现金分红》等相关文件的精神以及《公司章程》的规定，公司董事会特制定公司《未来三年分
红规划（2014 年—2016 年）》，并经于 2014 年 7 月 18 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审
议通过实施。对规划的制定原则、未来三年（2014 年—2016 年）分红规划、分红规划的制定周期
和相关决策、调整机制以及公司未分配利润的使用原则等内容进行了规定
2、于 2016 年 5 月 27 日召开的 2015 年年度股东大会审议通过了公司 2015 年度利润分配方
案:拟向股权登记日登记在册的全部股东派发现金红利，每 10 股派发现金红利人民币 0.20 元(含
税)，2015 年度现金红利分配总额为 8,777,000.00 元,占当年合并报表归属于上市公司股东净利
润的 105.38%，剩余未分配利润 99,049,401.31 元结转以后年度分配。报告期内，公司已完成利
润分配，股权登记日为 2016 年 6 月 28 日，除息和现金红利发放日为 2016 年 6 月 29 日，详细内
容见公司于 2016 年 6 月 22 日披露的《青海华鼎 2015 年度利润分配实施公告》（公告编号：临
2016-025）。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
占合并报表
分红年度合并报 中归属于上
每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数
分红 每 10 股转 表中归属于上市 市公司普通
红股数 息数(元) 额
年度 增数（股） 公司普通股股东 股股东的净
（股） （含税） （含税）
的净利润 利润的比率
(%)
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2016 年年度报告
2016 年 0 0 0 0 -66,051,950.01
2015 年 0 0.20 0 8,777,000.00 8,328,721.64 105.38
2014 年 0 0 0 0 -5,387,137.50
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
是 如未
如未能
否 能及
及时履
承 承诺 是否 及 时履
行应说
承诺背 诺 承诺 承诺 时间 有履 时 行应
明未完
景 类 方 内容 及期 行期 严 说明
成履行
型 限 限 格 下一
的具体
履 步计
原因
行 划
公司于 2015 年 8 月 26 日发布了《青 承诺 是 是
海华鼎重大事项停牌公告》（公告编 时间
号：临 2015-028），公司拟筹划收购
为
资产事项，该事项可能涉及到重大资
产重组，公司股票自 2015 年 8 月 26 2015
日起停牌。于 2015 年 9 月 11 日发布 年 10
了《青海华鼎重大资产重组停牌公告》 月 29
（公告编号：临 2015-031），公司筹 日，
划收购资产事项，该事项对公司构成 期限
了重大资产重组。经公司申请，公司
6个
股票自 2015 年 9 月 11 日起继续停牌
一个月。2015 年 10 月 10 日公司发布 月。
了《青海华鼎重大资产重组继续停牌
青海 公告》（公告编号：临 2015-036）,
与重大 华鼎 公司股票自 2015 年 10 月 11 日起继续
资产重 其 实业 停牌一个月。公司按照规定，每五个
组相关 他 股份 交易日披露了公司重大资产重组事项
的承诺 有限 进展公告。2015 年 10 月 28 日公司发
布了《青海华鼎终止重大资产重组公
公司
告》（公告编号：临 2015-039），根
据《上市公司重大资产重组管理办法》
等法律、法规及规范性文件的规定，
考虑到本次重大资产重组情况及面临
的风险因素，公司认为本次重大资产
重组的条件尚不成熟，继续推进将面
临较大不确定性。另外，已批复的公
司 2014 年度非公开发行股票亟待进
入发行实施阶段。为切实维护全体股
东的利益，经慎重考虑，公司决定终
止本次重大资产重组事项。并承诺在
披露投资者说明会召开情况公告后公
司股票复牌之日起的 6 个月内，不再
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2016 年年度报告
筹划重大资产重组事项。2015 年 10
月 28 日 13:00—14:00 时，公司在上
证所信息网络有限公司上证路演中心
召开投资者说明会，就有关公司终止
重大资产重组事项的情况向投资者进
行了说明，内容详见公司于 2015 年
10 月 29 日公告的《青海华鼎关于终
止重大资产重组事项投资者说明会召
开情况的公告》（公告编号：临
2015-042）。
青海机 2015 年 9 月 7 日，公司收到中国证监 2015 是 是
电国有 会《关于核准青海华鼎实业股份有限 年 12
控股有 公司非公开发行股票的批复》(证监许
月 25
限公 可[2015]2014 号)，核准公司非公开
司、青 发行 20,200 万股新股。2015 年 12 月 日，
海溢峰 22 日，立信会计师事务所（特殊普通 期限
科技投 合伙）出具了信会师报字〔2015〕第 为 36
资有限 410651 号《验资报告》，中国证券登 个
公司、 记结算有限责任公司上海分公司于 月。
财通基 2015 年 12 月 28 日出具了《证券变
金管理 更登记证明》，公司本次新增发行的
有限公 人民币普通股（A 股）20,200 万股已
司、兴 在中国证券登记结算有限责任公司上
业全球 海分公司办理完毕股份登记手续。认
基金管 购对象承诺本次认购的股份自本次非
股 理有限 公开发行结束之日起 36 个月内不转
与再融
份 公司、 让、不上市流通。
资相关
限 上海圣
的承诺 雍创业
售
投资合
伙企业
（有限
合伙）、
北京千
石创富
资本管
理有限
公司、
深圳市
创东方
富达投
资企业
（有限
合伙）
青海 公司于 2015 年 7 月 8 日发布了《青海 2015 是 是
重型 华鼎重大事项停牌公告》（公告编号： 年 7
临 2015-017），因公司正在筹划重大 月 13
机床
事项，鉴于该事项存在重大不确定性， 日，期
有限 为保证公平信息披露，维护投资者利 限6
其他对 责任 益，避免造成公司股价异常波动，经 个月。
公司中 公司、 公司申请，公司股票自 2015 年 7 月 8
其 日起停牌。由于公司股价近期大幅波
小股东 青海
他 动，基于对公司未来发展前景的信心
所作承 华鼎
以及对公司价值的认可，公司大股东
诺 部分
青海重型机床有限责任公司及青海华
董事、 鼎董事、监事、高级管理人员计划自
监事 2015 年 7 月 13 日起六个月内，根据
及高 中国证券监督管理委员会和上海证券
级管 交易所的规定，通过上海证券交易所
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2016 年年度报告
理人 交易系统增持公司股份， 自 2015 年
员 7 月 13 日起六个月内，拟通过上海证
券交易所交易系统允许的方式增持公
司股份，大股东青海重型增持市值不
低于人民币 1,000 万元，公司董事、
监事、高级管理人员增持市值不低于
人民币 300 万元。青海重型和公司董
事、监事及高级管理人员承诺：本次
增持的公司股票，增持完成后六个月
内不减持。
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附
加”项目，将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花
税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，调整金额合计 2,123,164.88 元。2016 年 5
月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整，该变更对财务报表无重大影响。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐人 安信证券股份有限公司 0.00
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经 2016 年 5 月 27 日召开的公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于聘用公司 2016 年度
财务报告审计机构的议案》和《关于聘用公司 2016 年度内部控制审计机构的议案》，同意续聘立
信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度财务报告审计机构，审计报酬为人民币 45 万元。
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2016 年年度报告
同意续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度内部控制审计机构，审计报酬为人民
币 20 万元。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二) 公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0.00
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0.00
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 29,840.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 30,840.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 30,840.00
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2016 年年度报告
担保总额占公司净资产的比例(%) 16.58
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 0.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
√适用□不适用
详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《青海华鼎 2016 年度社会责任报告》。
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四) 其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
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2016 年年度报告
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 24,081
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 25,944
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
报告 持有有限售 股
股东名称 比例 股东
期内 期末持股数量 条件股份数 份
（全称） (%) 数量 性质
增减 量 状
态
青海重型机床有限 质 国有
0 52,019,200 11.85 0 51,109,000
责任公司 押 法人
上海圣雍创业投资
质
合伙企业（有限合 0 37,000,000 8.43 37,000,000 37,000,000 其他
押
伙）
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2016 年年度报告
北京千石创富－招
境内
商银行－广东粤财
非国
信托－粤财信托青 0 37,000,000 8.43 37,000,000 无
有法
海华鼎定增 2 号单一
人
资金信托计划
深圳市创东方富达
质
投资企业（有限合 0 37,000,000 8.43 37,000,000 37,000,000 其他
押
伙）
兴业全球基金－招
境内
商银行－广东粤财
非国
信托－粤财信托青 0 37,000,000 8.43 37,000,000 无
有法
海华鼎定增 3 号单一
人
资金信托计划
青海机电国有控股 国有
0 18,000,000 4.10 18,000,000 无
有限公司 法人
青海溢峰科技投资 境内
有限公司 质 非国
0 18,000,000 4.10 18,000,000 18,000,000
押 有法
人
财通基金－招商银
境内
行－粤财信托－粤
非国
财信托青海华鼎定 0 18,000,000 4.10 18,000,000 无
有法
增 1 号单一资金信托
人
计划
厦门国贸资产管理
有限公司－国贸恒 未
3,084,900 0.70 0 未知
盛二号资产管理计 知
划
周建新 未
2,813,888 0.64 0 未知
知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
青海重型机床有限责任公司 52,019,200 人民币普通股 52,019,200
厦门国贸资产管理有限公司
－国贸恒盛二号资产管理计 3,084,900 人民币普通股 3,084,900
划
周建新 2,813,888 人民币普通股 2,813,888
厦门国贸资产管理有限公司
－国贸恒盛三号资产管理计 2,422,347 人民币普通股 2,422,347
划
厦门国贸资产管理有限公司
－国贸恒盛五号资产管理计 2,300,000 人民币普通股 2,300,000
划
徐开东 2,190,000 人民币普通股 2,190,000
华润深国投信托有限公司－
太和先机策略精选 5 期单一 1,980,000 人民币普通股 1,980,000
资金信托
罗建明 1,940,126 人民币普通股 1,940,126
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2016 年年度报告
厦门国贸资产管理有限公司
－国贸恒盛一号资产管理计 1,913,100 人民币普通股 1,913,100
划
国泰君安期货有限公司－国
泰君安恒盛 1 号资产管理计 1,754,221 人民币普通股 1,754,221
划
上述股东关联关系或一致行 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、上海圣
动的说明 雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺将在 2014 年度非公开发行
中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包括但不
限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤
销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行
使。同时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交易的方式减持
其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司
的书面同意之外）。除上述情况外，公司与其他股东之间不存在其
他关联关系。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市
交易情况
持有的有限售 限售条
序号 有限售条件股东名称 新增可上
条件股份数量 可上市交 件
市交易股
易时间
份数量
上海圣雍创业投资合伙企业（有限 2018 年 12
1 37,000,000 0 36 个月
合伙） 月 25 日
北京千石创富－招商银行－广东 2018 年 12
2 粤财信托－粤财信托青海华鼎定 37,000,000 月 25 日 0 36 个月
增 2 号单一资金信托计划
深圳市创东方富达投资企业（有限 2018 年 12
3 37,000,000 0 36 个月
合伙） 月 25 日
兴业全球基金－招商银行－广东 2018 年 12
4 粤财信托－粤财信托青海华鼎定 37,000,000 月 25 日 0 36 个月
增 3 号单一资金信托计划
青海机电国有控股有限公司 2018 年 12
5 18,000,000 0 36 个月
月 25 日
青海溢峰科技投资有限公司 2018 年 12
6 18,000,000 0 36 个月
月 25 日
财通基金－招商银行－粤财信托 2018 年 12
7 －粤财信托青海华鼎定增 1 号单 18,000,000 月 25 日 0 36 个月
一资金信托计划
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2016 年年度报告
上述股东关联关系或一致行动的说明 青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限
公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有限合伙）承诺
将在 2014 年度非公开发行中所取得股份享有的除收
益权、处置权之外的股东权利（包括但不限于的股东
提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可
撤销地、不设限制地及无偿地全部授予青海重型机床
有限责任公司行使。同时，承诺限售期满后不采取协
议转让或大宗交易的方式减持其在本次发行中所取
得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司的书面
同意之外）。除上述情况外，公司与其他股东之间不
存在其他关联关系。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 青海重型机床有限责任公司
单位负责人或法定代表人 王春梅
成立日期 2001 年 12 月 28 日
金属切削机床制造、安装；机床、机械设备修理、加工；备品备件
主要经营业务 生产；机电产品设备及配件批发、零售；工具制造；材料加工；（国
家专项规定除外，涉及许可证的凭许可证经营）
报告期内控股和参股的其 无
他境内外上市公司的股权
情况
主要经营性资产全部进入上市公司，目前主要经营授权范围内的国
其他情况说明 有资产管理和存续母体的经营及股权管理。现金流正常，未来发展
战略为股权管理与实体经济发展并举。
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 青海省政府国有资产监督管理委员会
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
√适用□不适用
1、青海华鼎于 2015 年 7 月 8 日发布了《青海华鼎重大事项停牌公告》公告编号：临 2015-017），
因公司正在筹划重大事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利
益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自 2015 年 7 月 8 日起停牌。由于公司股
价近期大幅波动，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，公司大股东青海重型
机床有限责任公司及青海华鼎董事、监事、高级管理人员计划自 2015 年 7 月 13 日起六个月内，
根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的规定，通过上海证券交易所交易系统增持公司
股份， 自 2015 年 7 月 13 日起六个月内，拟通过上海证券交易所交易系统允许的方式增持公司
股份，大股东青海重型增持市值不低于人民币 1,000 万元，公司董事、监事、高级管理人员增持
市值不低于人民币 300 万元。青海重型和公司董事、监事及高级管理人员承诺：本次增持的公司
股票，增持完成后六个月内不减持。
2、青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有
限合伙）承诺将在 2014 年度非公开发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包
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2016 年年度报告
括但不限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制地及无
偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使。同时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交
易的方式减持其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司的书面同意之外）。
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
任期起始 任期终止 年度内股份 增减变 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注) 性别 年龄 年初持股数 年末持股数
日期 日期 增减变动量 动原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
董事长兼首 2014 年 9 2017 年 9
于世光 男 60 100,000 100,000 0 36 否
席执行官 月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
杨拥军 董事 男 54 71,400 71,400 0 25 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
刘文忠 董事 男 54 72,800 72,800 0 20 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
王春梅 董事 女 48 50,000 50,000 0 0 是
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
丁宝山 独立董事 男 54 0 0 0 3.6 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
徐勇 独立董事 男 57 0 0 0 3.6 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
狄瑞鹏 独立董事 男 52 0 0 0 3.6 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
黄晓霞 独立董事 女 52 0 0 0 3.6 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 1
张建祺 独立董事 男 43 0 0 0 3.6 否
月 10 日 月 12 日
2014 年 9 2017 年 9
马新萍 监事会主席 女 42 20,000 20,000 0 15.6 否
月 10 日 月9日
苟卫东 监事 男 54 2014 年 9 2017 年 9 0 0 0 18 否
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2016 年年度报告
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
李跃南 职工监事 男 57 7,505 7,505 0 11.4 否
月 10 日 月9日
2014 年 9 2017 年 9
肖善鹏 财务总监 男 55 50,000 50,000 0 20 否
月 10 日 月9日
2016 年 4 2017 年 9
李祥军 董事会秘书 男 36 0 0 0 15 否
月 23 日 月9日
2014 年 9 2016 年 5
刘富斌 副总经理 男 60 0 0 0 20 否
月 10 日 月 28 日
2014 年 9 2016 年 5
翟东 副总经理 男 53 0 0 0 20 否
月 10 日 月 28 日
合计 / / / / / 371,705 371,705 / 219 /
姓名 主要工作经历
于世光 1998 年 8 月至今，任公司董事长，2008 年 6 月起任青海重型董事。2016 年 5 月 28 日至今兼任公司首席执行官
杨拥军 2003 年 4 月至今，任公司董事；2003 年 4 月至 2016 年 5 月 28 日任公司总经理。
刘文忠 2004 年 3 月至今，任公司董事；副总经理、董事会秘书。
王春梅 2007 年 12 月至今任青海机电副总经理，2008 年 8 月至今任青海重型董事长,2014 年 9 月 10 日至今任公司董事。
近 5 年任中国汽车工程学会汽车产业研究院副院长、北京盛世华轩投资有限公司总经理、 江苏紫石微康生物科技有限公司董事长、苏州
丁宝山 紫石生物科技有限公司董事长、现任香港比优集团（港股 8053）董事局主席，现任超盈国际控股(港股 2111)独立董事，香港比优集团（港
股 8053）执行董事，山西国新能源股份有限公司独立董事。
近 5 年任中山大学管理学院教授、副院长；广东肇庆星湖生物科技股份有限公司独立董事、广州广日股份有限公司独立董事、瀚蓝环境
徐勇
股份有限公司独立董事。
2010 年至 2015 年 12 月任清华大学经管学院助理院长，2016 年 1 月至今任清华大学经济管理学院全球高管课程项目主任；2014 年 9 月
狄瑞鹏
10 日起任公司独立董事。
2003 年 10 月--2013 年 10 月任德勤华永会计师事务所广州分所合伙人；2014 年 1 月至今任广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）
黄晓霞
合伙人。2014 年 9 月 10 日起任公司独立董事。
2011 年 4 月至今任西宁城市投资管理有限公司副总经理，兼任西宁农商投资建设开发管理有限公司董事长；2014 年 5 月 5 日起任青海盐
张建祺
湖工业股份有限公司独立董事；2014 年 9 月 10 日至 2017 年 1 月 12 日任公司独立董事。
马新萍 公司子公司广东鼎创投资有限公司总经理， 2011 年 5 月起任监事会主席。
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2016 年年度报告
苟卫东 2013 年 10 月至今任青海华鼎技术总监、技术中心主任，2014 年 9 月至今任华鼎装备副总。
李跃南 2008 年至 2014 年 9 月 10 日任公司第四、五届董事会职工代表董事；2014 年 9 月 10 日至今任公司监事。
刘富斌 2012 年 3 月至今任公司党委书记，2008 年 5 月至 2016 年 5 月 28 日任公司副总经理。
近 5 年任公司子公司华鼎齿轮箱董事长，青海一机董事长；2014 年 9 月至今任华鼎装备总经理、董事长，2008 年 5 月至 2016 年 5 月 28
翟东
日任公司副总经理。
肖善鹏 2008 年 3 月—2010 年 6 月在广东恒联任财务总监；2011 年 5 月至今任公司财务总监。
李祥军 近 5 年任公司证券事务代表、办公室主任、2016 年 4 月 23 日至今任董事会秘书。
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
王春梅 青海重型机床有限责任公司 董事长 2008 年 6 月 1 日
王春梅 青海机电国有控股有限公司 副总经理 2007 年 12 月
于世光 青海重型机床有限责任公司 董事 2008 年 8 月 1 日
于世光 青海溢峰科技投资有限公司 执行董事 2007 年 12 月 12 日
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
青海溢峰科技投资有限公司 执行董事 2007-12-12
广州市胜安包装有限公司 执行董事 1996-04-01
于世光
青海圣陶科技有限公司 执行董事 2006-08-02
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 独立董事 2014-04-01
徐勇 广州广日股份有限公司 独立董事 2012-07-01
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2016 年年度报告
瀚蓝环境股份有限公司 独立董事 2014-06-01
比优集团控股有限公司 执行董事 2012-12-01
丁宝山 超盈国际控股有限公司 独立非执行董事 2014-05-01
山西国新能源有限公司 独立董事 2015-03-30
青海盐湖工业股份有限公司 独立董事 2014-05-05
张建祺
西宁城市投资管理有限公司 副总经理 2011-04-01
狄瑞鹏 清华大学经济管理学院 高管课程项目主任 2016-01-01
广东正中珠江会计师事务所（特殊普 合伙人 2014-1-01
黄晓霞
通合伙）
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员 除于世光领取董事津贴，其他董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的收入均是其作为公司行政管理人员的收入；
报酬的决策程序 本公司的独立董事在公司领取独立董事津贴，津贴标准为每人每年 3.6 万元，该议案已通过股东大会审核并按该标准发放。
按《公司章程》规定，董事、监事的报酬由股东大会决定，其他高级管理人员的报酬由董事会决定。2008 年，为顺应生
董事、监事、高级管理人员 产经营管理需要，更好的调动管理层积极性主动性，公司董事会对高级管理人员基础薪酬进行调整，以激励和约束平衡的
报酬确定依据 原则，制定了高级管理人员薪酬管理办法，并已得到董事会审核批准。2009 年公司制订了《董事监事津贴制度》并经股
东大会审议通过。
董事、监事和高级管理人员 马新萍、苟卫东、翟东报告期内在公司子公司作为行政管理人员领取薪酬，薪酬已支付完毕。
报酬的实际支付情况
报告期末全体董事、监事和 219 万元
高级管理人员实际获得的报
酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
根据《公司章程》的相关规定和组织
于世光 董事长兼首席执行官 聘任
架构及管理模式的变动。
杨拥军 总经理 解聘 根据《公司章程》的相关规定和组织
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2016 年年度报告
架构及管理模式的变动。
根据《公司章程》的相关规定和组织
刘文忠 副总经理 解聘
架构及管理模式的变动。
根据《公司章程》的相关规定和组织
刘富斌 副总经理 解聘
架构及管理模式的变动。
根据《公司章程》的相关规定和组织
翟东 副总经理 解聘
架构及管理模式的变动。
李祥军 董事会秘书 聘任 董事会聘任
根据中组部《关于进一步规范党
政领导干部在企业兼职（任职）
张建琪 独立董事 离任
问题的意见》的相关要求，申请
辞职。
于 2016 年 5 月 28 日召开公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于调整公司部分高级管理人员的议案》和《关于聘任公司首席执行官的议
案》，根据《公司章程》的相关规定，董事杨拥军先生不再担任公司总经理职务，董事刘文忠先生不再担任公司副总经理职务，翟东先生、刘富斌先生
不再担任公司副总经理职务；聘任董事长于世光先生兼任公司首席执行官。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计 2,892
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 1,761
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
辅助人员及其他
合计 2,892
教育程度
教育程度类别 数量（人）
大学本科及以上学历
大学专科学历
中等专科学历
高中及以下学历
合计 2,892
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
公司制定了以公平、竞争、激励、经济、合法为原则的薪酬政策，实行岗位绩效工资制。同
岗同薪，岗位工资与考勤等挂钩；依据公司业绩、员工业绩、服务年限、工作态度等方面的表现
动态调整绩效工资。此外，公司严格按照国家、省、市相关政策，员工享受\"五险一金\"、带薪休
假、带薪培训等待遇。
(三) 培训计划
√适用□不适用
公司积极开展职工培训，努力提高员工整体素质。鼓励和支持职工参加业余进修培训，公司
购置了各工种技术操作培训教程，并分发给各企业，按计划分类培训，提高了员工的技术操作水
平和业务能力。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关上市公司
治理的法律、法规、规范性文件的要求及《公司章程》的有关规定，不断完善公司管理制度和治
理结构, 提高公司规范运作水平，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》履行信息披露义务。
公司治理情况主要表现在：
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2016 年年度报告
1、股东与股东大会:公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能
够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，发挥股东
大会的职能。公司安排专人与到访的投资者、股东进行了良好的沟通。
2、控股股东与公司的关系:控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策
和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到＂五独立＂，公司董事
会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、董事和董事会:公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人
数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大
会，认真履行作为董事的权利、义务和责任；各专门委员会运作规范、各司其责，充分发挥相应
职能。
4、监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够认真履
行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理
人员履行职责的合法、合规性进行监督。
5、绩效评价和激励约束机制:公司已建立并不断完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩
效评价标准与激励约束机制，使其利益与股东利益保持一致；高级管理人员的聘任公开、透明，
符合法律法规的规定。
6、利益相关者:公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等其他利益相关者的
合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。
7、加强内幕交易管理：根据中国证券监督管理委员会制定的《关于上市公司建立内幕信息知情
人登记管理制度的规定》（证监会公告（2011）30 号）要求，公司为进一步规范内幕信息管理，
加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，保障广大投资者的合法权益，将现有《公
司内幕知情人登记管理制度》进行了修订，并经过公司第五届董事会第六次会议审议通过披露执
行。报告期内，公司董事会非常重视对内幕信息的管控，多次在董事会上对相关法律法规进行宣
讲和学习，并及时对年报和各定期报告及重大事项等进行了内幕信息知情人的登记和报备。
8、开展内部控制工作：根据中国证监会下发《关于做好上市公司内部控制规范试点有关工作的
通知》（以下简称\"通知\"）要求，青海华鼎制订了《内部控制规范实施工作方案》并经过公司董
事会审议通过后于 2011 年 3 月 31 日披露后实施。2012 年上半年完成了青海华鼎、青海重型和广
东恒联 3 家首批内控试点企业自我评价。2012 年 3 月开始，公司在尚未实施内部控制体系建设的
全体子公司，包括全资子公司和控股子公司全面推动内控工作的全面实施。根据公司的业务发展
和有效的管控，公司不断的采取了一系列措施和方法完善和修改相应的措施，确保内部控制建设
与公司及其下属企业的日常经营管理活动有效融合，并得到强有力的执行。
9、信息披露与透明度:公司董事会秘书负责信息披露和投资者关系管理工作；公司能够严格按
照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股
东有平等的机会获得信息。
10、上市公司治理专项活动:根据中国证监会 2007 年下发的《关于开展加强上市公司治理专项
活动有关事项的通知》的要求，结合本公司的实际情况，公司在 2009 年继续深入开展公司治理专
项工作，对前次整改中提出的问题及公司发展中出现的新管理问题，予以不断地完善和改进。通
过这次活动，公司依法治理意识进一步增强，规范运作更为顺畅，治理水平明显提升。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
青海华鼎 2016 年第一 2016 年 1 月 18 日 www.sse.com.cn、《上海 2016 年 1 月 19 日
次临时股东大会 证券报》、《证券时报》
青海华鼎 2015 年度股 2016 年 5 月 27 日 www.sse.com.cn、《上海 2016 年 5 月 28 日
东大会 证券报》、《证券时报》
青海华鼎 2016 年第二 2016 年 7 月 1 日 www.sse.com.cn、《上海 2016 年 7 月 2 日
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2016 年年度报告
次临时股东大会 证券报》、《证券时报》
青海华鼎 2016 年第三 2016 年 11 月 11 日 www.sse.com.cn、《上海 2016 年 11 月 12 日
次临时股东大会 证券报》、《证券时报》
青海华鼎 2016 年第四 2016 年 12 月 22 日 www.sse.com.cn、《上海 2016 年 12 月 23 日
次临时股东大会 证券报》、《证券时报》
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
于世光 否 9 9 5 0 0 否
杨拥军 否 9 9 5 0 0 否
王春梅 否 9 9 5 0 0 否
刘文忠 否 9 9 5 0 0 否
丁宝山 是 9 9 5 0 0 否
徐勇 是 9 9 5 0 0 否
张建祺 是 9 9 5 0 0 否
黄晓霞 是 9 9 5 0 0 否
狄瑞鹏 是 9 9 5 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
√适用□不适用
报告期内，公司董事会下设专门委员会在履行职责时，针对公司实际状况，就公司组织架构、
内控体系建设及关联交易等方面提出了相应的建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司建立了目标责任制考核体系，加强对高级管理人员的激励和约束。对公司高级管理人员
的考评主要采用目标考核，以经营目标考核为主，根据考评结果决定高级管理人员考核年度激励
薪金的发放及下年度的年薪定级、岗位安排及提议是否继续聘用等。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见公司在上海证券交易所 www.sse.com.cn 披露的《青海华鼎 2016 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的《内部控制审计报告》（详见上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn)认为：贵公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和
相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
审计报告
信会计报字[2017]第 ZC10216
青海华鼎实业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的青海华鼎实业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年
12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的
规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：王建民
中国注册会计师：蔡洁瑜
中国上海 二〇一七年三月二十五日
二、财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 青海华鼎实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 （一） 243,608,688.91 937,914,596.19
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 （四） 20,377,720.00 11,149,756.51
应收账款 （五） 682,602,117.21 597,906,612.11
预付款项 （六） 80,183,949.84 195,614,959.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
第 39 页
应收利息 （七） 261,935.48
应收股利
其他应收款 （九） 51,221,253.06 73,786,789.15
买入返售金融资产
存货 （十） 855,201,506.85 496,113,041.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 （十三） 24,480,440.03 19,042,536.50
流动资产合计 1,957,675,675.90 2,331,790,227.17
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 （十四） 5,040,283.36 5,040,283.36
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 （十八） 6,225,578.25 6,466,706.25
固定资产 （十九） 741,855,179.28 653,705,236.60
在建工程 （二十） 20,615,637.66 100,312,665.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 （二十五） 136,549,583.27 137,845,998.71
开发支出
商誉 （二十七） 4,107,611.22 19,822,114.03
长期待摊费用 （二十八） 17,750,316.99 22,260,267.17
递延所得税资产 （二十九） 70,052,822.09 48,385,016.60
其他非流动资产 （三十） 44,795,508.19 20,092,365.36
非流动资产合计 1,046,992,520.31 1,013,930,653.87
资产总计 3,004,668,196.21 3,345,720,881.04
流动负债：
短期借款 （三十一） 456,400,000.00 568,880,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 （三十四） 5,050,000.00
应付账款 （三十五） 284,678,168.74 289,167,531.32
预收款项 （三十六） 72,869,360.98 49,765,114.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 （三十七） 8,855,799.87 8,722,919.61
应交税费 （三十八） 24,327,323.98 18,398,029.67
应付利息 （三十九） 106,645.83 424,863.14
应付股利
其他应付款 （四十一） 74,104,429.02 123,961,271.08
第 40 页
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 （四十三） 85,169,687.49 162,995,704.11
其他流动负债 （四十四） 209,308.94 151,353.34
流动负债合计 1,011,770,724.85 1,222,466,787.15
非流动负债：
长期借款 （四十五） 30,000,000.00 65,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 （四十七） 28,692,532.79
长期应付职工薪酬
专项应付款 （四十九） 1,488,181.80 1,498,802.80
预计负债
递延收益 （五十一） 101,420,181.18 110,166,517.52
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 132,908,362.98 205,357,853.11
负债合计 1,144,679,087.83 1,427,824,640.26
所有者权益
股本 （五十三） 438,850,000.00 438,850,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 （五十五） 1,244,485,586.83 1,244,485,586.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 （五十九） 19,123,182.36 18,376,256.97
一般风险准备
未分配利润 （六十） 32,250,525.91 107,826,401.31
归属于母公司所有者权益合计 1,734,709,295.10 1,809,538,245.11
少数股东权益 125,279,813.28 108,357,995.67
所有者权益合计 1,859,989,108.38 1,917,896,240.78
负债和所有者权益总计 3,004,668,196.21 3,345,720,881.04
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:青海华鼎实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 86,222,401.08 525,105,769.27
第 41 页
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 700,000.00
应收账款 （一） 26,975,339.99 30,670,627.74
预付款项 2,544,294.72 2,544,294.72
应收利息
应收股利
其他应收款 （二） 788,161,711.18 664,729,912.75
存货 4,864,739.55 4,864,739.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 76,639.20
流动资产合计 908,845,125.72 1,228,615,344.03
非流动资产：
可供出售金融资产 1,200,000.00 1,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （三） 836,671,557.08 811,371,557.08
投资性房地产 6,406,430.39 6,647,558.39
固定资产 94,369,998.93 96,945,903.20
在建工程 2,568,819.65 6,763,828.79
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 26,775,756.91 26,952,874.42
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 967,992,562.96 949,881,721.88
资产总计 1,876,837,688.68 2,178,497,065.91
流动负债：
短期借款 30,000,000.00 155,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 614,197.79 3,984,017.47
预收款项 717,806.06 838,256.31
应付职工薪酬 95,919.07 95,919.07
应交税费 1,922,373.94 1,788,175.15
应付利息
应付股利
其他应付款 24,718,046.84 135,663,606.79
划分为持有待售的负债
第 42 页
一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 85,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 108,068,343.70 382,369,974.79
非流动负债：
长期借款 25,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 1,488,181.80 1,488,181.80
预计负债
递延收益 48,885,000.00 49,935,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 50,373,181.80 76,423,181.80
负债合计 158,441,525.50 458,793,156.59
所有者权益：
股本 438,850,000.00 438,850,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,251,282,431.74 1,251,282,431.74
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 19,123,182.36 18,376,256.97
未分配利润 9,140,549.08 11,195,220.61
所有者权益合计 1,718,396,163.18 1,719,703,909.32
负债和所有者权益总计 1,876,837,688.68 2,178,497,065.91
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 956,499,602.48 1,158,521,575.46
其中：营业收入 （六十一） 956,499,602.48 1,158,521,575.46
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,046,586,890.69 1,159,524,592.95
其中：营业成本 （六十一） 751,051,422.67 864,928,085.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
第 43 页
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 （六十二） 8,947,235.56 10,812,831.74
销售费用 （六十三） 55,632,980.41 57,026,610.13
管理费用 （六十四） 162,322,057.29 155,653,215.94
财务费用 （六十五） 30,390,084.31 61,317,556.05
资产减值损失 （六十六） 38,243,110.45 9,786,293.20
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （六十八） 211,152.36
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -90,087,288.21 -791,865.13
加：营业外收入 （六十九） 39,391,354.27 38,877,926.67
其中：非流动资产处置利得 303,162.05 1,420,693.22
减：营业外支出 （七十） 3,287,744.28 2,599,123.09
其中：非流动资产处置损失 1,277,344.75 317,106.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 -53,983,678.22 35,486,938.45
列）
减：所得税费用 （七十一） -852,845.82 9,411,449.31
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -53,130,832.40 26,075,489.14
归属于母公司所有者的净利润 -66,051,950.01 8,328,721.64
少数股东损益 12,921,117.61 17,746,767.50
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的
税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税
第 44 页
后净额
七、综合收益总额 -53,130,832.40 26,075,489.14
归属于母公司所有者的综合收益总额 -66,051,950.01 8,328,721.64
归属于少数股东的综合收益总额 12,921,117.61 17,746,767.50
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.15 0.035
（二）稀释每股收益(元/股) -0.15 0.035
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元,上期被合并方实
现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 （四） 1,136,203.16 1,559,833.91
减：营业成本 （四） 241,128.00 197,221.80
税金及附加 1,194,000.77 273,958.90
销售费用 400,409.10
管理费用 10,323,715.85 8,468,618.57
财务费用 -18,314,286.88 9,631,040.32
资产减值损失 3,387,871.53 1,029,316.43
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） （五） 29,482,139.75
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,303,773.89 11,041,408.54
加：营业外收入 3,285,594.68 5,601,802.54
其中：非流动资产处置利得 29,635.80
减：营业外支出 120,114.71 220,100.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 7,469,253.86 16,423,111.08
减：所得税费用 -1,856,334.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 7,469,253.86 18,279,445.99
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
第 45 页
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 7,469,253.86 18,279,445.99
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,004,091,348.77 1,170,612,766.96
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 （七十 42,542,135.59 177,947,890.18
三）
经营活动现金流入小计 1,046,633,484.36 1,348,560,657.14
购买商品、接受劳务支付的现金 876,446,211.53 909,454,145.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 240,666,205.96 235,499,011.85
支付的各项税费 82,791,649.20 98,115,277.33
支付其他与经营活动有关的现金 （七十 170,724,215.93 161,826,397.93
三）
经营活动现金流出小计 1,370,628,282.62 1,404,894,832.12
经营活动产生的现金流量净额 -323,994,798.26 -56,334,174.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 0.00 211,152.36
处置固定资产、无形资产和其他长 275,660.00 1,166,398.64
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期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 275,660.00 1,377,551.00
购建固定资产、无形资产和其他长 46,484,470.59 96,419,618.89
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 46,484,470.59 96,419,618.89
投资活动产生的现金流量净额 -46,208,810.59 -95,042,067.89
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 1,068,780,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 560,740,000.00 709,680,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 （七十 40,000,000.00
三）
筹资活动现金流入小计 560,740,000.00 1,818,460,000.00
偿还债务支付的现金 764,220,000.00 819,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 38,079,653.85 60,617,393.32
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 （七十 44,350,946.39 50,853,476.46
三）
筹资活动现金流出小计 846,650,600.24 930,970,869.78
筹资活动产生的现金流量净额 -285,910,600.24 887,489,130.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的 0.00 40.63
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -656,114,209.09 736,112,927.98
加：期初现金及现金等价物余额 892,975,580.44 156,862,652.46
六、期末现金及现金等价物余额 236,861,371.35 892,975,580.44
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还 203,730.58
收到其他与经营活动有关的现金 761,643,872.02 913,955,818.59
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经营活动现金流入小计 761,847,602.60 913,955,818.59
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,279,221.29 2,667,887.25
支付的各项税费 1,984,877.01 2,805,684.05
支付其他与经营活动有关的现金 995,057,939.62 1,177,154,433.56
经营活动现金流出小计 999,322,037.92 1,182,628,004.86
经营活动产生的现金流量净额 -237,474,435.32 -268,672,186.27
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长 19,286.85
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 346,701.00
投资活动现金流入小计 365,987.85
购建固定资产、无形资产和其他长 112,454.00 17,357,206.64
期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 2,226,666.67
投资活动现金流出小计 112,454.00 29,583,873.31
投资活动产生的现金流量净额 -112,454.00 -29,217,885.46
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,068,780,000.00
取得借款收到的现金 30,000,000.00 175,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 30,000,000.00 1,243,780,000.00
偿还债务支付的现金 215,000,000.00 464,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 15,496,478.87 17,409,796.48
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 800,000.00 310,800.00
筹资活动现金流出小计 231,296,478.87 482,220,596.48
筹资活动产生的现金流量净额 -201,296,478.87 761,559,403.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -438,883,368.19 463,669,331.79
加：期初现金及现金等价物余额 525,105,769.27 61,436,437.48
六、期末现金及现金等价物余额 86,222,401.08 525,105,769.27
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第 48 页
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 险准备 利润
一、上年期末余额 438,850 1,244,4 18,376, 107,826 108,357,9 1,917,896
,000.00 85,586. 256.97 ,401.31 95.67 ,240.78
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 438,850 1,244,4 18,376, 107,826 108,357,9 1,917,896
,000.00 85,586. 256.97 ,401.31 95.67 ,240.78
三、本期增减变动金额（减 0.00 0.00 746,925 -75,575 16,921,81 -57,907,1
少以“－”号填列） .39 ,875.40 7.61 32.40
（一）综合收益总额 -66,051 12,921,11 -53,130,8
,950.01 7.61 32.40
（二）所有者投入和减少资 0.00 0.00 4,000,700 4,000,700
本 .00 .00
1．股东投入的普通股 0.00 0.00 4,000,700 4,000,700
.00 .00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配 746,925 -9,523, -8,777,00
.39 925.39 0.00
第 49 页
1．提取盈余公积 746,925 -746,92
.39 5.39
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的 -8,777, -8,777,00
分配 000.00 0.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 438,850 1,244,4 19,123, 32,250, 125,279,8 1,859,989
,000.00 85,586. 182.36 525.91 13.28 ,108.38
上期
归属于母公司所有者权益
项目 少数股东 所有者权
其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益 益合计
股本
优先股 永续债 其他 积 股 合收益 备 积 险准备 利润
一、上年期末余额 236,850 380,816 18,105, 99,768, 90,611,22 826,151,5
,000.00 ,386.83 197.44 739.20 8.17 51.64
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 236,850 380,816 18,105, 99,768, 90,611,22 826,151,5
,000.00 ,386.83 197.44 739.20 8.17 51.64
第 50 页
三、本期增减变动金额（减 202,000 863,669 271,059 8,057,6 17,746,76 1,091,744
少以“－”号填列） ,000.00 ,200.00 .53 62.11 7.50 ,689.14
（一）综合收益总额 8,328,7 17,746,76 26,075,48
21.64 7.50 9.14
（二）所有者投入和减少 202,000 863,669 1,065,669
资本 ,000.00 ,200.00 ,200.00
1．股东投入的普通股 202,000 863,669 1,065,669
,000.00 ,200.00 ,200.00
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配 271,059 -271,05
.53 9.53
1．提取盈余公积 271,059 -271,05
.53 9.53
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 438,850 1,244,4 18,376, 107,826 108,357,9 1,917,896
,000.00 85,586. 256.97 ,401.31 95.67 ,240.78
第 51 页
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
项目 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 438,850,0 1,251,282 18,376,2 11,195,2 1,719,703
00.00 ,431.74 56.97 20.61 ,909.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 438,850,0 1,251,282 18,376,2 11,195,2 1,719,703
00.00 ,431.74 56.97 20.61 ,909.32
三、本期增减变动金额（减 746,925. -2,054,6 -1,307,74
少以“－”号填列） 39 71.53 6.14
（一）综合收益总额 7,469,25 7,469,253
3.86 .86
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 746,925. -9,523,9 -8,777,00
39 25.39 0.00
1．提取盈余公积 746,925. -746,925
39 .39
2．对所有者（或股东）的分 -8,777,0 -8,777,00
配 00.00 0.00
第 52 页
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 438,850,0 1,251,282 19,123,1 9,140,54 1,718,396
00.00 ,431.74 82.36 9.08 ,163.18
上期
项目 其他权益工具 其他综合 未分配利 所有者权
股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 收益 润 益合计
一、上年期末余额 236,850,0 387,613,2 18,105,1 -6,813,1 635,755,2
00.00 31.74 97.44 65.85 63.33
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 236,850,0 387,613,2 18,105,1 -6,813,1 635,755,2
00.00 31.74 97.44 65.85 63.33
三、本期增减变动金额（减 202,000,0 863,669,2 271,059. 18,008,3 1,083,948
少以“－”号填列） 00.00 00.00 53 86.46 ,645.99
（一）综合收益总额 18,279,4 18,279,44
45.99 5.99
（二）所有者投入和减少资 202,000,0 863,669,2 1,065,669
本 00.00 00.00 ,200.00
1．股东投入的普通股 202,000,0 863,669,2 1,065,669
00.00 00.00 ,200.00
2．其他权益工具持有者投入
第 53 页
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 271,059. -271,059
53 .53
1．提取盈余公积 271,059. -271,059
53 .53
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额 438,850,0 1,251,282 18,376,2 11,195,2 1,719,703
00.00 ,431.74 56.97 20.61 ,909.32
法定代表人：于世光 主管会计工作负责人：肖善鹏会计机构负责人：王芳
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
青海华鼎实业股份有限公司（以下简称“本公司”）是经青海省人民政府青股审[1998]第 006
号文批准，由青海重型机床厂作为主发起人，并联合广东万鼎企业集团有限公司、番禺市万鸣实
业有限公司、青海第一机床厂、唐山重型机床厂等四家发起人，采取发起方式设立的股份有限公
司。
1998 年 8 月 18 日，本公司在青海省工商行政管理局领取企业法人营业执照，注册号：
6300001201067。本公司注册资本为人民币 10,160 万元，由青海重型机床厂经评估后的部分生产
经营性净资产；广东万鼎企业集团有限公司所属的番禺石楼食品机械厂、番禺石楼机械厂、番禺
恒联食品机械厂经评估后的全部生产经营性净资产和部分人民币现金；番禺市万鸣实业有限公司、
青海第一机床厂、唐山重型机床厂投入的人民币现金组成。
本公司于 2000 年 10 月 30 日经中国证券监督管理委员会证监发行字[2000]143 号文核准，以
“上网发行”的方式，发行 A 股 5,500 万股，发行价为每股人民币 4.55 元；并于同年 11 月 20
日在上海证券交易所上市交易。股票代码为 600243。本公司股票发行后，注册资本增加到人民币
15,660 万元，其中青海重型机床厂持股 5,000 万股，占本公司股本总额的 31.93%，系本公司的控
股股东。本公司股东青海第一机床厂所持有本公司的 34 万股股份(占本公司总股本的 0.22%)于
2002 年被辽宁省庄河市人民法院冻结，2003 年 3 月 26 日在《中国证券报》刊登了拍卖该股份
的公告，将该 34 万股发起人股份司法划转给庄河市观驾山建筑工程公司持有。
2006 年 12 月 12 日，本公司股权分置改革经 2006 年第一次临时股东大会暨相关股东会议决
议通过了《关于利用资本公积金向流通股股东转增股本进行股权分置改革的议案》，根据本公司
股权分置改革方案实施公告和经批准的修改后章程的规定：本公司按每 10 股转增 5.5 股的比例，
以资本公积向 2006 年 12 月 21 日登记在册的全体流通股股东转增股份总额 3,025 万股，每股面值
1 元，合计增加股本 3,025 万元，本公司于 2006 年 12 月 25 日完成股权分置改革。2006 年 12 月
25 日股改完毕后本公司股本变更为 18,685 万元。
2006 年 11 月 15 日，青海天象投资实业有限公司（以下简称“青海天象”）通过竞拍取得原
广东万鼎企业集团有限公司（以下简称“广东万鼎”）持有的本公司社会法人股 4,972 万股，占
公司总股本的 31.75%，并于 2006 年 11 月 16 日获得青海省高级人民法院的司法裁定书。
依据（2003）青执字第 9 号青海省高级人民法院协助执行通知书和（2006）穗中法执字第 2191
号广东省广州市中级人民法院协助执行通知书，原广东万鼎持有本公司共计 4,972 万股股权于
2007 年 1 月 22 日全部在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司解除质押登记，并被司法扣
划至青海天象，青海天象成为本公司第二大股东。本公司已于 2007 年 1 月 24 日在指定媒体进行
公告。
2006 年 11 月 16 日，青海天象与中国华融资产管理公司订立《股权转让合同》，青海天象以
不低于 8,208 万元收购中国华融资产管理公司持有的本公司第一大股东青海重型机床有限责任公
司（以下简称“青海重型”）54.66%的股权。青海重型持有本公司 5000 万股，股改后占本公司总
股份的 26.76%。
上述交易完成后，青海天象将直接持有本公司 4,972 万股股份，占本公司总股份（股改后）
的 26.61%；并通过青海重型控制本公司 5,000 万股，占公司总股份的 26.76%，合计控制本公司
9,972 万股，占本公司总股份的 53.37%，成为本公司的实际控制人。
2007 年 12 月 20 日青海天象与青海溢峰科技投资有限公司（以下简称“溢峰科技”）签署了
《关于青海重型机床有限责任公司 39.66%股权的股权转让协议》，向溢峰科技转让青海重型 39.66%
股份；2007 年 12 月 20 日青海天象与广州威特达实业有限公司（以下简称“广州威特达”）签署
了《关于青海重型机床有限责任公司 15%股权的股权转让协议》，向广州威特达转让青海重型 15%
的股份。
上述股权转让完成后，青海机电国有控股有限公司持有青海重型 43.74%权益，为青海重型的
第一大股东，且实际控制青海重型以及青海华鼎。
2007 年 12 月 26 日至 2008 年 12 月 31 日，青海天象通过上海证券交易所已累计减持本公司
股份 3,442,500 股，占本公司总股本的 1.84％。至此，青海天象持有公司 46,277,500 股股票，
占本公司总股本的 24.77％。
第 55 页
根据本公司 2008 年 6 月 23 日和 2008 年 9 月 8 日的股东大会决议和中国证券监督管理委员会
证监许可[2009]78 号《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，本
公司非公开发行人民币普通股 5,000 万股（A 股）(每股面值 1 元)，增加股本人民币 5,000 万元，
变更后的股本为人民币 23,685 万元。
2008 年 12 月 29 日，本公司股东青海天象持有的 934.25 万股有限售条件股份获得上市流通
权。
2009 年 12 月 29 日，本公司股东青海天象持有的 3,103.50 万股有限售条件股份获得上市流
通权。
2011 年 12 月 27 日，本公司股东青海重型机床有限责任公司持有的 5,000 万股有限售条件股
份获得上市流通权。
根据本公司 2014 年 7 月 18 日 2014 年第一次临时股东大会决议和 2015 年 9 月 7 日收到的中
国证券监督管理委员会《关于核准青海华鼎实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可【2015】2014 号）的核准，本公司非公开发行人民币普通股 20,200 万股（A 股）(每股面值 1 元)，
增加股本人民币 20,200 万元，变更后的股本为人民币 43,885 万元。
截止到 2016 年 12 月 31 日，本公司注册资本为人民币 43,885 万元，总股本为 43,885 万股。
注册地：青海省西宁市城北区经二路北段 24 号，统一社会信用代码：9163000071040232XF。
本公司主要经营范围：高科技机械产品开发、制造、数控机床、加工中心、专用机械设备、
石油机械、环保设备、食品机械的制造和销售；技术服务及咨询；电热设备、电子产品、制冷设
备、不锈钢制品的制造与销售；经营国家禁止和指定公司经营以外的进出口商品；经营进出口代
理业务；房屋租赁业务。所属行业为工业制造类。
本公司母公司为青海重型机床有限责任公司，本公司的实际控制人为青海省国资委。
本财务报表业经公司董事会于 2017 年 3 月 25 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下:
子公司名称
青海华鼎重型机床有限责任公司
青海重型机械制造有限公司
青海华鼎科特机床有限公司
青海聚力机械装备有限公司
青海一机数控机床有限责任公司
青海福斯特数控机床有限责任公司
青海华鼎齿轮箱有限责任公司
青海华鼎机电设备有限公司
青海聚能热处理有限责任公司
青海东大重装钢构有限公司
广东精创机械制造有限公司
广州市捷创金属机械有限公司
广州广涡压缩机有限公司
广东恒联食品机械有限公司
广州市华诚厨具有限公司
广州市恒鼎酒店设备有限公司
中山市恒联餐饮设备有限公司
广州市维才人力资源管理有限公司
广东鼎创投资有限公司
广东颐泰苑餐饮企业管理有限公司
第 56 页
子公司名称
广州市颐泰苑中医门诊部有限公司
广州颐泰健康产业管理有限公司
广东中龙交通科技有限公司
广州宏力数控设备有限公司
青海华鼎装备制造有限公司
苏州江源精密机械有限公司
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主
体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——
基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规
则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2. 持续经营
√适用□不适用
公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
√适用□不适用
本公司营业周期为 12 个月。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合
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并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
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买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进
行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权
时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的
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股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。
当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理。
（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产。
（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债。
（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入。
（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入。
（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“七、（十七）长期股权投资”。
8. 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四
个条件的投资，确定为现金等价物。
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原
则处理外，均计入当期损益。
2、外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交
易发生日的即期汇率折算。
处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处
置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
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持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益
（1）所转移金融资产的账面价值。
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益
（1）终止确认部分的账面价值。
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
4、金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
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本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
（1）可供出售金融资产的减值准备
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
（2）持有至到期投资的减值准备
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
应收款项余额前五名或其他不属于前 5 名（扣除以合并报表范围内的
单项金额重大的判
关联方及其他划分组合后），但期末单项金额占应收款项 10%（含 10%）以
断依据或金额标准
上的款项。
单项金额重大并单 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预计未来现
项计提坏账准备的 金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测
计提方法 试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1：账龄组合 账龄分析法
组合 2：合并范围内的关联方 不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 5
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 7
2－3 年 10
3－4 年 20
4－5 年 50
5 年以上 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
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□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应
单项计提坏账准备的理由
收款项。
坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
其他说明
年末对于不适用按帐龄段划分的类似信用风险特征组合的应收票据、预付账款和长期应收款
均进行单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面
价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。如经减值测试未发现减值的，则不计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
1、存货的分类
存货分类为：物资采购、原材料、低值易耗品、库存商品、在产品、自制半成品、委托加工
物资、工程施工、项目成本等。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加
工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法。
（2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售。
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，
已经取得股东大会或相应权力机构的批准。
（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议。
（4）该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
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1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本
公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投
资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交
换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该
资产构成业务的，按照本附注“五、（5）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”
和“五、（6）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
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在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资、等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余
股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价
值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用
权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方
除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采
用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定
进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 40 年 3-5 2.38-2.43
通用设备 年限平均法 12 年~20 年 3-5 4.85-8.08
专用设备 年限平均法 12 年 3-5 7.92-8.08
运输设备 年限平均法 10 年 3-5 9.5-9.7
电子设备及其他 年限平均法 5 年~14 年 3-5 6.79-19.4
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
第 65 页
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司。
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值。
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分。
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
√适用□不适用
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定
可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用□不适用
1、借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支。
（2）借款费用已经发生。
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化
的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
第 66 页
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
项目 预计使用寿命 依据
土地使用权 40 年或 50 年 土地使用权证有效日期
软件 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式
专利权 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式
著作权 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式
其他 5-10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、截至资产负债表日，本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性。
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或
出售该无形资产。
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生
第 67 页
时计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
（2）设定受益计划
本公司未执行相关受益计划。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并
计入当期损益。
第 68 页
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
□适用√不适用
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用 □不适用
1、销售商品收入确认时间的具体判断标准
（1）销售商品收入确认和计量的总体原则
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续
管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很
可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
（2）本公司销售商品收入确认的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
考虑公司相关业务流程，本公司销售收入以商品发出、获取索取价款的凭证作为收入确认的时点。
2、提供劳务收入
在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，即相关的经济利益很可能流入企业，交 易的完工
程度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，按照 完工百分比法确认
提供劳务的收入。完工进度按已经发生的成本占估计总成本的比例确 定。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成 本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期合同费用。已经发生的劳 务成本如预计
不能得到补偿的，则不确认收入。
3、确认让渡资产使用权收入的依据
（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额
利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
经营收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
以与交易相关的经济利益很可能流入本公司，收入的金额能够可靠的计量时为依据确认让渡
资产使用权收入的实现。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或
无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与资产相关的
具体标准为：本公司取得的政府补助用于购建或以其他方式形成长期资产的作为与资产相关的政
府补助。与资产相关的政府补助，在收到政府补助时确认为递延收益，并在所建造或购买的资产
投入使用后，在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。与资产相关的政府补助，确认为
递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体
标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助，作为与收益相关的政府补助。与收益相关的
第 69 页
政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则在收到时计入当期损益；如果用于补偿以
后期间的相关费用或损失，则在收到时计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。与收益相
关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认
相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接
计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大
的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未
确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务
费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差
额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易
相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
备注(受重要影响
会计政策变更的内容和原因 审批程序
的报表项目名称
第 70 页
和金额)
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规 调整金额合计
2,123,164.88 元。
定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相
关交易。本公司将利润表中的“营业税金及附加”项目调整
为“税金及附加”项目，将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活
动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从“管
理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1
日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础 6%、17%
计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，
差额部分为应交增值税
消费税
营业税 按应税营业收入计征 5%、3%
城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 5%（大通）、7%
企业所得税
教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 3%
地方教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 2%
价格调节基金 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 1%（青海）
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
纳税主体名称 所得税税率
青海华鼎实业股份有限公司 25%
青海华鼎重型机床有限责任公司 15%
青海重型机械制造有限公司 25%
青海华鼎科特机床有限公司 25%
青海聚力机械装备有限公司 5%
青海一机数控机床有限责任公司 15%
青海福斯特数控机床有限责任公司 25%
青海华鼎齿轮箱有限责任公司 25%
青海华鼎机电设备有限公司 25%
青海聚能热处理有限责任公司 25%
青海东大重装钢构有限公司 25%
广东精创机械制造有限公司 15%
广州市捷创金属机械有限公司 25%
第 71 页
广州广涡压缩机有限公司 15%
广东恒联食品机械有限公司 15%
广州市华诚厨具有限公司 25%
广州市恒鼎酒店设备有限公司 25%
中山市恒联餐饮设备有限公司 25%
广州市维才人力资源管理有限公司 25%
广东鼎创投资有限公司 25%
广东颐泰苑餐饮企业管理有限公司 25%
广州市颐泰苑中医门诊部有限公司 25%
广州颐泰健康产业管理有限公司 25%
广东中龙交通科技有限公司 15%
广州宏力数控设备有限公司 25%
青海华鼎装备制造有限公司 25%
苏州江源精密机械有限公司 15%
2. 税收优惠
√适用□不适用
青海华鼎重型机床有限责任公司及青海一机数控机床有限责任公司根据青科发高新【2015】
16 号，认定为青海省高新技术企业，证书编号分别为 GR201463000021 和 GR201463000013。期间
自 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日，适用税率为 15%。
广东精创机械制造有限公司根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广
东省地方税务局以 GR201544000807 号文件认定为高新技术企业，期间从 2015 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日，适用税率为 15%。
苏州江源精密机械有限公司根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江
苏省地方税务局以 GF201532000828 号文件认定为高新技术企业，期间从 2015 年 1 月 1 日至 2017
年 12 月 31 日，适用税率为 15%。
广东中龙交通科技有限公司根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广
东省地方税务局以 GF201344000256 号文件认定为高新技术企业，期间从 2013 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日，适用税率为 15%。
青海聚力机械装备有限公司经西宁市城中区国家税务局审核同意，自 2013 年 1 月 1 日开
始，企业所得税采用定期定率方式征收，核定应税所得率 5%。
广东恒联食品机械有限公司根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室国科火字
[2017]年 10 号文《关于广东省 2016 年第三批高新技术企业备案的复函》，本公司获得“高新技术
企业证书”，将享受企业所得税税收优惠，税率为 15%；至本报告报出日，该税收优惠备案登记正
在办理当中。
广州广涡压缩机有限公司根据广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局和广东省
地方税务局的粤科高字（2017）26 号文件认定为高新技术企业，证书编号为 GR201644002722。享
受高新技术企业所得税优惠政策期限为 2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，适用税率为 15%。
3. 其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 659,329.91 736,723.48
银行存款 231,702,041.44 892,238,856.96
其他货币资金 11,247,317.56 44,939,015.75
第 72 页
合计 243,608,688.91 937,914,596.19
其中：存放在境外的款 0.00 0.00
项总额
其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明
细如下
单位：元
项目 期末余额 年初余额
履约保证金 6,747,317.56 8,939,015.75
用于担保的定期存款或通知存款 36,000,000.00
合计 6,747,317.56 44,939,015.75
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 19,377,720.00 10,849,756.51
商业承兑票据 1,000,000.00 300,000.00
合计 20,377,720.00 11,149,756.51
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 29,042,845.43
商业承兑票据
合计 29,042,845.43
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
第 73 页
计提比例 价值 计提比例 价值
金额 比例(%) 金额 金额 比例(%) 金额
(%) (%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组 800,329,5 99.78 117,727, 14.71 682,602, 698,823,6 99.77 100,916,9 14.44 597,906,
合计提坏账准备的 06.46 389.25 117.21 12.09 99.98 612.11
应收账款
单项金额不重大但 1,760,395 0.22 1,760,39 100.00 1,587,201 0.23 1,587,201 100.00
单独计提坏账准备 .50 5.50 .57 .57
的应收账款
802,089,9 / 119,487, / 682,602, 700,410,8 / 102,504,2 / 597,906,
合计
01.96 784.75 117.21 13.66 01.55 612.11
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 384,682,370.78 19,234,118.53 5.00
1至2年 196,249,949.95 13,737,496.50 7.00
2至3年 96,640,224.49 9,664,022.45 10.00
3 年以上
3至4年 54,201,082.75 10,840,216.55 20.00
4至5年 8,608,686.54 4,304,343.27 50.00
5 年以上 59,947,191.95 59,947,191.95 100.00
合计 800,329,506.46 117,727,389.25 14.71
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 17,586,246.66 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 核销金额
实际核销的应收账款 602,663.46
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用 应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
单位：元
第 74 页
期末余额
单位名称 占应收账款合计数
应收账款 坏账准备
的比例(%)
青海格尔木工业园开发建设有限公司 123,082,640.44 15.35 6,154,132.02
青海聚力源房地产开发有限公司 33,652,800.00 4.20 6,730,560.00
徐州东大钢结构建筑有限公司 33,451,418.00 4.17 1,672,570.90
贵州明城科技有限公司 28,339,030.13 3.53 1,983,723.67
日立电梯（中国）有限公司广州工厂 19,425,407.09 2.42 971,270.35
合计 237,951,295.66 29.67 17,512,256.94
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 53,509,586.58 66.74 174,360,541.87 89.13
1至2年 14,716,831.29 18.35 11,263,686.94 5.76
2至3年 4,355,046.20 5.43 2,917,029.66 1.49
3 年以上 7,602,485.77 9.48 7,073,701.15 3.62
合计 80,183,949.84 100.00 195,614,959.62 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
由于合同变更，交付期延后。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
单位：元
占预付款期末余额
预付对象 期末余额
合计数的比例(%)
魏品 4,250,646.65 5.30
格里森 M&M 精密系统公司 3,454,180.19 4.31
航天工程装备（苏州）有限公司 3,300,000.00 4.12
广州功业四点零数控设备有限公司 2,965,500.00 3.70
明望精机贸易（深圳）有限公司 2,750,000.00 3.43
合计 16,720,326.84 20.86
其他说明
□适用√不适用
第 75 页
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
定期存款
委托贷款
债券投资
资金拆借利息 261,935.48
合计 261,935.48
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
账面 账面
比例 计提比 比例 计提比
金额 金额 价值 金额 金额 价值
(%) 例(%) (%) 例(%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风 68,385,334.12 99.38 17,164,081.06 25.10 51,221,253.06 88,275,332.58 99.61 14,488,543.43 16.41 73,786,789.15
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额 429,144.60 0.62 429,144.60 100.00 348,486.06 0.39 348,486.06 100.00
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
合计 68,814,478.72 / 17,593,225.66 / 51,221,253.06 88,623,818.64 / 14,837,029.49 / 73,786,789.15
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
第 76 页
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 35,897,391.95 1,794,869.60 5.00
1至2年 9,759,305.67 683,151.39 7.00
2至3年 3,367,605.15 336,760.51 10.00
3 年以上
3至4年 3,527,786.17 705,557.23 20.00
4至5年 4,379,005.70 2,189,502.85 50.00
5 年以上 11,454,239.48 11,454,239.48 100.00
合计 68,385,334.12 17,164,081.06 25.10
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,756,196.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
广州市希捷商 往来款 10,184,508.00 5 年以上 14.80 10,184,508.00
务咨询服务有
限公司
广州市番禺日 往来款 3,240,000.00 3-4 年 4.71 648,000.00
盛精密铸钢厂
新疆零点新能 往来款 3,000,000.00 1 年以内 4.36 150,000.00
源科技有限公
司
第 77 页
许金龙 往来款 2,792,776.56 1 年以内 4.06 179,903.74
779,531.15
元，1-2 年
2,013,245.41
元
广州海星食品 往来款 2,731,986.87 1 年以内 3.97 136,599.34
工业有限公司
合计 / 21,949,271.43 / 31.90 11,299,011.08
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 114,087,542.96 3,379,603.51 110,707,939.45 107,886,029.63 2,426,363.05 105,459,666.58
在产品 242,879,674.21 3,371,068.68 239,508,605.53 181,571,383.89 1,982,907.74 179,588,476.15
库存商 148,260,679.58 7,415,827.43 140,844,852.15 142,678,466.88 7,571,064.02 135,107,402.86
品
周转材
料
消耗性
生物资
产
建造合
同形成
的已完
工未结
算资产
项目成 268,720,210.09 268,720,210.09
本
工程施 10,320,617.36 10,320,617.36 11,458,988.34 11,458,988.34
工
发出商 187,208.26 187,208.26 206,155.21 206,155.21
品
委托加 7,143,281.04 18,036.00 7,125,245.04 6,424,871.06 18,036.00 6,406,835.06
工物资
自制半 78,765,374.11 978,545.14 77,786,828.97 58,864,062.55 978,545.14 57,885,517.41
成品
合计 870,364,587.61 15,163,080.76 855,201,506.85 509,089,957.56 12,976,915.95 496,113,041.61
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
第 78 页
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 2,426,363.05 953,240.46 3,379,603.51
在产品 1,982,907.74 2,512,155.68 1,123,994.74 3,371,068.68
库存商品 7,571,064.02 155,236.59 7,415,827.43
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
委托加工物资 18,036.00 18,036.00
自制半成品 978,545.14 978,545.14
合计 12,976,915.95 3,465,396.14 1,279,231.33 15,163,080.76
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用□不适用
青海东大重装钢构有限公司在建项目投入增加 2.54 亿元，包括青海国投广场项目、大通欣阳
广场项目、装备园区研发楼项目、青海格尔木工业园项目、海西德令哈项目、巴彦淖尔铜矿项目、
新华联多巴展厅、刘家沟 1 号桥、西海镇达玉部落项目、西宁建材产业园项目等；因用户货款未
到位尚未发货的产品 9,218 万元，包括华鼎装备 4,114 万元、华鼎重型 2,170 万元、青海一机 1,903
万元、苏州江源 1,031 万元；年末按新增合同备料 2401 万元，包括机械公司 1766 万元、精创公
司 635 万元，上述原因导致 2016 年度存货较上年同期增加了 3.7 亿元。
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待抵扣税金 24,480,440.03 19,042,536.50
合计 24,480,440.03 19,042,536.50
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
备 备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 5,040,283.36 5,040,283.36 5,040,283.36 5,040,283.36
按公允价值计量的
按成本计量的 5,040,283.36 5,040,283.36 5,040,283.36 5,040,283.36
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合计 5,040,283.36 5,040,283.36 5,040,283.36 5,040,283.36
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
在被
账面余额 减值准备
投资
本期
被投资 本 本 本 单位
现金
单位 期 期 本期 期 期 持股
期初 期末 期初 红利
增 减 增加 减 末 比例
加 少 少 (%)
五矿国际 1,200,000.00 1,200,000.00 0.06
信托有限
公司
陕西烽火 3,840,283.36 3,840,283.36 8.00
佰鸿光电
科技有限
公司
合计 5,040,283.36 5,040,283.36 /
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
第 80 页
17、 长期股权投资
□适用√不适用
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 8,653,605.03 8,653,605.03
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在
建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 8,653,605.03 8,653,605.03
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 2,186,898.78 2,186,898.78
2.本期增加金额 241,128.00 241,128.00
（1）计提或摊销 241,128.00 241,128.00
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 2,428,026.78 2,428,026.78
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 6,225,578.25 6,225,578.25
2.期初账面价值 6,466,706.25 6,466,706.25
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋及建筑物 机器 运输工具 电子设备及其它 通用设备 专用设备 合计
第 81 页
设备
一、账面原值：
1.期初余额 527,663,438.24 33,174,240.23 44,448,479.53 381,125,397.55 52,731,647.25 1,039,143,202.80
2.本期增加金额 15,831,871.96 4,621,614.67 1,662,746.76 24,765,621.46 89,418,427.21 136,300,282.06
（1）购置 15,791,871.96 4,621,614.67 1,662,746.76 15,214,658.87 5,890,170.79 43,181,063.05
（2）在建工程转入 40,000.00 9,550,962.59 83,528,256.42 93,119,219.01
（3）企业合并增加
3.本期减少金额 2,231,853.57 338,814.78 6,496,542.02 9,100.00 9,076,310.37
（1）处置或报废 2,231,853.57 338,814.78 6,496,542.02 9,100.00 9,076,310.37
4.期末余额 543,495,310.20 35,564,001.33 45,772,411.51 399,394,476.99 142,140,974.46 1,166,367,174.49
二、累计折旧
1.期初余额 92,146,166.17 17,629,188.33 33,822,352.66 202,243,608.41 19,168,544.64 365,009,860.21
2.本期增加金额 19,760,546.17 3,801,888.06 3,008,102.36 11,412,438.16 7,722,820.41 45,705,795.16
（1）计提 19,760,546.17 3,801,888.06 3,008,102.36 11,412,438.16 7,722,820.41 45,705,795.16
3.本期减少金额 1,418,504.53 261,640.92 4,942,903.70 8,717.00 6,631,766.15
（1）处置或报废 1,418,504.53 261,640.92 4,942,903.70 8,717.00 6,631,766.15
4.期末余额 111,906,712.34 20,012,571.86 36,568,814.10 208,713,142.87 26,882,648.05 404,083,889.22
三、减值准备
1.期初余额 52,311.41 18,587,546.39 1,788,248.19 20,428,105.99
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额 52,311.41 18,587,546.39 1,788,248.19 20,428,105.99
四、账面价值
1.期末账面价值 431,588,597.86 15,499,118.06 9,203,597.41 172,093,787.73 113,470,078.22 741,855,179.28
2.期初账面价值 435,517,272.07 15,492,740.49 10,626,126.87 160,294,242.75 31,774,854.42 653,705,236.60
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
通用设备 18,536,069.86 6,136,363.25 12,120,166.52 279,540.09
专用设备 1,862,700.00 136,930.64 1,639,480.89 86,288.47
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 32,119,115.36 部分正在办理，部分为在租赁的土地上建设
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减值准 减值准
项目 账面价值 账面价值
账面余额 账面余额
备 备
第 82 页
组建计算机开 313,000.00 313,000.00 313,000.00 313,000.00
发生产经营系
统
零星工程
其中：1、厂区 1,291,215.20 1,291,215.20
硬化地坪
2、围墙及暖沟 397,183.44 397,183.44
土方工程
3、机床安装费 666,725.36 666,725.36 666,725.36 666,725.36
4、西班牙镗铣 756,000.00 756,000.00 756,000.00 756,000.00
床
5、花键轴铣床 148,000.00 148,000.00 148,000.00 148,000.00
6、总装净化工 160,000.00 160,000.00 160,000.00 160,000.00
程
7、厂区一部焊 117,948.72 117,948.72
房电梯
8、生产设备 676,965.82 676,965.82
9、其他工程 150,598.15 150,598.15 1,141,610.50 1,141,610.50
专用数控机床
其中：1、摩擦 538,461.54 538,461.54
传动车轮车床
2、数控立车机 1,550,000.00 1,550,000.00
床
3、专用试验台 7,399,114.19 7,399,114.19 7,322,376.17 7,322,376.17
4、其他机床 590,257.54 590,257.54 1,178,736.81 1,178,736.81
青海西宁装备 2,998,195.62 2,998,195.62 5,475,739.92 5,475,739.92
园区建设项目
苏州江源精密 3,656,886.62 3,656,886.62 82,355,562.49 82,355,562.49
机械有限公司
建设项目
合计 20,615,637.66 20,615,637.66 100,312,665.79 100,312,665.79
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本
期
工程
利
累计
工 其中：本 息 资
投入
期初 本期增加 本期转入固 本期其他 期末 程 利息资本化 期利息 资 金
项目名称 预算数 占预
余额 金额 定资产金额 减少金额 余额 进 累计金额 资本化 本 来
算比
度 金额 化 源
例
率
(%)
(%
)
青海西宁 400,000,00 5,475,739. 2,359,432. 40,000.00 4,796,976 2,998,195. 96.1 98. 35,961,041
装备园区 0.00 92 47 .77 62 3 00 .73
建设项目
苏州江源 150,000,00 82,355,562 6,380,543. 85,079,219 3,656,886. 100. 99. 23,653,397 698,187
精密机械 0.00 .49 14 .01 62 67 00 .18 .50
有限公司
建设项目
专用数控
机床
第 83 页
其中：1、 1,600,000. 538,461.54 538,461.54 33.6
摩擦传动 00
车轮车床_
2、数控立 3,500,000. 1,550,000. 1,550,000. 44.2
车机床 00 00 00 9
3、专用试 15,000,000 7,322,376. 76,738.02 7,399,114. 49.3
验台 .00 17 19 3
4、MK14120 1,000,000. 547,370.63 547,370.63 54.7
磨床 00
5、 4,500,000. 2,675,213. 2,675,213. 59.4
CH61100*6 00 67 67
/16 卧式车
床
6、 2,500,000. 1,025,641. 1,025,641. 41.0
QZC125*6/ 00 02 02
20 专用车
床
578,100,00 95,153,678 15,153,400 89,367,444 4,796,976 16,142,657 / / 59,614,438 698,187 / /
合计
0.00 .58 .49 .33 .77 .97 .91 .50
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
非
专
项目 土地使用权 专利权 利 办公软件 著作权 其他 合计
技
术
一、账面原值
1.期初余额 151,487,945.32 4,768,859.04 2,054,571.66 1,280,700.00 4,027,890.66 163,619,966.68
2.本期增加金额 2,071,075.00 1,030,592.95 3,101,667.95
(1)购置 2,071,075.00 1,030,592.95 3,101,667.95
(2)内部研发
第 84 页
(3)企业合并
增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 151,487,945.32 6,839,934.04 3,085,164.61 1,280,700.00 4,027,890.66 166,721,634.63
二、累计摊销
1.期初余额 20,047,602.25 2,674,897.50 856,363.71 661,695.00 1,533,409.51 25,773,967.97
2.本期增加金额 3,124,625.40 422,407.96 226,824.17 128,070.00 496,155.86 4,398,083.39
（1）计提 3,124,625.40 422,407.96 226,824.17 128,070.00 496,155.86 4,398,083.39
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 23,172,227.65 3,097,305.46 1,083,187.88 789,765.00 2,029,565.37 30,172,051.36
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值 128,315,717.67 3,742,628.58 2,001,976.73 490,935.00 1,998,325.29 136,549,583.27
2.期初账面价值 131,440,343.07 2,093,961.54 1,198,207.95 619,005.00 2,494,481.15 137,845,998.71
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
期初 确认为 期末
项目
余额 内部开发支出 其他 无形资 转入当期损益 余额
产
项目开 33,756,823.97 33,756,823.97
发支出
合计 33,756,823.97 33,756,823.97
其他说明
本期通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 0％。计入当期损益
的开发支出比上年同期减少了 1.11％，占经审计净资产的 1.81%，占当期营业收入的 3.53%。
单位：元
第 85 页
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响
高档数控不落轮镟床
高档数控不落轮镟床
TUP650 国际合作与交 的研发，替代进口产
804,251.48 扩展新业务 已完工 的研发，替代进口产品
流 品并建立国外营销基
并建立国外营销基地。
地。
轮对轴颈车磨复合机 填补铁路机床的一项
3,243,358.22 扩展新业务 90.00% 开拓市场
床研发 空白，增加我公司市场
本机床属于自主创新
轨道交通轮轴加工车 产品，随着市场份额的
11,667.00 扩展新业务 10.00% 开拓市场
间智能化操作平台 占领，将逐步填补国内
市场空白。
本项目的实施对铁路
用于车轴的双主轴三
1,821,008.70 扩展新业务 90.00% 开拓市场 市场逐步实现智能化，
孔加工中心
提高加工效率。
螺杆式注塑机研究与
批量生产，转化为产
开发(螺杆式注塑机 739,031.75 扩展新业务 已完工 降低成本
能及效益增长点
研究与开发)
主机支承架加工工艺
的优化(电梯主机支 批量生产，转化为产
1,040,934.72 优化加工技术 已完工 满足市场需求
承架加工工艺的优化 能及效益增长点
应用)
驱动装置基板焊接工
艺优化(电梯驱动装 批量生产，转化为产
835,015.17 优化焊接工艺 已完工 增强竞争力
置基板焊接工艺优化 能及效益增长点
应用)
扶梯导向轮驱动装置 提高生产线的稳定 批量生产，转化为产
2,048,444.66 已完工 满足客户要求
的研究与开发 性、加工效率 能及效益增长点
电梯安全钳铸造工艺 提高生产线的稳定 批量生产，转化为产
1,287,767.25 37.00% 增强竞争力
的研发与应用 性、加工效率 能及效益增长点
新型油压缓冲器的研 批量生产，转化为产
1,461,460.91 提高质量稳定性 44.00% 满足市场需求
究与开发 能及效益增长点
高效调频二维传动减 批量生产，转化为产
1,755,402.48 优化加工技术 43.00% 满足客户要求
速器的研究与开发 能及效益增长点
80H10A 卧式加工中心 开拓更大市场、增加经
6,205.11 产品更新 已完工 符合合同加工要求
钣金设计 济效益
M-V3330B 立式加工中 开拓更大市场、增加经
22,875.42 产品更新 已完工 符合合同加工要求
心设计 济效益
M-V85A 立式加工中心 开拓更大市场、增加经
16,770.38 产品更新 已完工 符合合同加工要求
钣金设计 济效益
M-V6T 立式加工中心 外观更新、开拓市 符合最新潮流、增加 提升机床整体外观感、
18,770.38 已完工
钣金设计 场 效益 增加市场占有率
第 86 页
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响
M-H10 卧式加工中心 开拓更大市场、增加经
112,622.60 产品更新 已完工 符合合同加工要求
设计 济效益
VTC1000 立式车床钣 开拓更大市场、增加经
89,916.37 产品更新 已完工 符合合同加工要求
金设计 济效益
VTC1000 立式车床水 开拓更大市场、增加经
8,248.41 产品更新 已完工 符合合同加工要求
箱设计 济效益
巨浪双轴加工中心刀 开拓更大市场、增加经
22,464.22 产品更新 已完工 符合合同加工要求
库机械手设计 济效益
巨浪双轴加工中心电 开拓更大市场、增加经
35,264.26 产品更新 已完工 符合合同加工要求
气设计 济效益
VTC1000 立式车床电 开拓更大市场、增加经
42,786.26 产品更新 已完工 符合合同加工要求
气设计 济效益
数控系统仿真设备设 开拓更大市场、增加经
47,536.04 产品更新 已完工 符合合同加工要求
计 济效益
M-H6B 卧式加工中心 提升产品性能，增加 开拓更大市场、增加经
78,265.30 产品更新 完成 50%
设计 效益 济效益
青海省数控重型机床
完成新产品研制，提 开拓更大市场，增加经
工程技术研究中心能 3,841,980.52 提高产品性能 开始阶段
高企业技术创新能力 济效益
力建设
智能型自变速小型双 保证食品卫生，减
完成了产品 填补公司该项目的空 使该类产品市场更加
动双速和面机的研究 1,056,852.10 少劳动强度，提高
设计 白 丰富，用户选择更多。
与开发 生产效率
保证食品卫生，减
变频多用途斩切设备 完成了产品 完善肉菜类加工机械 使该类产品市场更加
1,024,500.09 少劳动强度，提高
的研究与开发 设计 系列产品 丰富，用户选择更多。
生产效率
保证食品卫生，减
乌冬面成套生产设备 完成了产品 是面食店厨房革命的
1,455,027.58 少劳动强度，提高 补国内该项目的空白
的研究与开发 设计 新方向
生产效率
肉丸（鱼丸）类加工
保证食品卫生，减
设备（包括肉丸机、 完成了产品 填补公司该项目的空 使该类产品市场更加
778,108.52 少劳动强度，提高
鱼丸机、打桨机）的 设计 白 丰富，用户选择更多。
生产效率
研究与开发
高效节能燃气蒸柜的 比传统产品节能２ 项目已经取 引领节能燃气蒸柜市
573,634.26 增加年营业收入
研究与开发 ０%的新燃气蒸柜 消 场
蔬菜清洗机的研究与 填补公司在这个市 正在设计 3D 使我司在这个领域有
514,478.95 增加年营业收入
开发 场领域的空白 图 销售突破
创新产品设计理
刀组易拆装型高效切
574,249.99 念，提高切肉效率 延期 增加年营业收入 增加出口销售额
肉片机的研究与开发
１０%，出口型产品
多功能肉类加工机的 553,140.69 创新产品设计理 完成了产品 增加年营业收入 在肉类加工设备中增
第 87 页
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响
研究与开发 念，一机实现多功 设计 加新品种
能
创新产品设计理
自动进料高效绞肉机 完成了产品 在肉类加工设备中增
592,489.39 念，提高绞肉效率 增加年营业收入
的研究与开发 设计 加新品种
１５%，出口型产品
设计图和工
系统解决同一地点不
智能型特陶健康节能 满足不同需要的健 艺图已完成， 在人员流动量大、饮水
同饮用水要求问题；
三温饮水机的研究与 683,211.76 康饮用水要求，又 控制系统正 需求量大的地方，将占
饮用水健康问题；节
开发 节能环保。 在测试、改进 据市场优势。
能环保问题。
中。
节能，环保，快捷， 正在前期研 填补我厂在这个领域
高效节能搅拌机 44,266.92 提高年销售额
方便，卫生 究阶段 的空白
填补我司在这个领 已完成图纸
组合离缸和面机（针
86,403.53 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
对智能系统）
纸和样机 经生产
步进式特陶开水器
填补我司在这个领 已完成图纸
SSW 系列产品外观标
52,479.48 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
准化及生产组装工艺
纸和样机 经生产
改造
填补我司在这个领 已完成图纸
多功能切菜机的研究
11,511.90 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
与开发—QC125
纸和样机 经生产
填补我司在这个领 已完成图纸
不分离型斩排骨机的
16,181.47 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
研究与开发
纸和样机 经生产
填补我司在这个领 已完成图纸
方包整形机的研究与
28,795.26 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
开发
纸和样机 经生产
采用新材料和设计 已完成图纸
新型酥皮机的研究与
20,269.92 新外形，降低生产 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
开发
成本 经生产
填补我司在这个领 已完成图纸
小型多功能热风循环
58,241.25 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
旋转炉
纸和样机 经生产
填补我司在这个领 已完成图纸
氮化硅特种陶瓷节能
44,967.30 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
多功能开水器
纸和样机 经生产
填补我司在这个领 已完成图纸
QRS300 切肉丝机的
50,397.63 域的空白已完成图 和样机，并已 增加年销售额 扩大产品市场分额
研究与开发
纸和样机 经生产
第 88 页
项目 金额 研发目的 项目进展 拟达目标 预计对未来影响
新产品，产生专利技
LED 工矿灯 601,815.32 开发新产品 已完成 增强竞争力
术
新产品，产生专利技
第六代 LED 隧道灯 431,880.00 开发新产品 已完成 增强竞争力
术
一种免工具维护的 新产品，产生专利技
120,000.55 开发新产品 已完成 增强竞争力
LED 路灯 术
新产品，产生专利技
植物照明灯具 353,321.20 开发新产品 已完成 增强竞争力
术
隧道灯批量化生产防 新产品，产生专利技
388,206.37 开发新产品 60.00% 增强竞争力
水性能研究 术
中压涡旋压缩机系列 开发填补市场空白 可增加企业收入和利
1,010,653.39 已完成 完善公司的产品结构
产品 的新产品 润
高档数控不落轮镟床 批量生产，转化为产
94,632.77 扩展新业务 已完成 增强竞争力
的研发 能及效益增长点
江苏省海外科技成果 关键功能北京研发 批量生产，转化为产能
2,804,699.58 已完成 增加年销售额
转化专项 及产业化 及效益增长点
为航空航天制造业
完成新产品研制，提 开拓更大市场，增加经
2014 重大专项 32,933.50 提供一台零件加工 完成阶段
高企业技术创新能力 济效益
中心
高档加工中心自动换
完成新产品研制，提 开拓更大市场，增加经
刀装置性能试验平台 174,962.69 提高产品性能 开始阶段
高企业技术创新能力 济效益
研究
数控机床误差测量， 完成新产品研制，提 开拓更大市场，增加经
132,463.00 提高产品性能 开始阶段
分析与补偿技术 高企业技术创新能力 济效益
合计 33,756,823.97
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或
期初余额 企业合并 期末余额
形成商誉的事项 处置
形成的
广州市捷创金属机 3,662,286.80 3,662,286.80
械有限公司
广东鼎创投资有限 445,324.42 445,324.42
公司
广东中龙交通科技 15,714,502.81 15,714,502.81
有限公司
合计 19,822,114.03 19,822,114.03
第 89 页
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资单位名称 本期增加 本期减少
期初余
或形成商誉的事 期末余额
额 计提 处置
项
广东中龙交通科 15,714,502.81 15,714,502.81
技有限公司
合计 15,714,502.81 15,714,502.81
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
用市净率估值方法对企业商誉进行了减值测试，以此确定减值额度。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
办公室改造 173,771.31 160,404.12 13,367.19
工程
办公室装修 383,925.11 190,618.84 193,306.27
仓库装饰工 129,178.71 43,059.60 86,119.11
程
高新技术厂 3,432,894.20 368,250.16 1,359,725.02 2,441,419.34
房改造项目
零星工程维 24,270.58 24,270.58
修费
配电房、仓库 30,632.87 30,632.87
防雷及路面
工程
喷漆废气、废 27,975.00 27,975.00
水治理工程
其他 725,743.90 283,487.18 445,252.94 563,978.14
三厂车间路 33,567.94 22,378.32 11,189.62
面排水工程
石楼砺江路 7 943,750.00 75,000.00 868,750.00
号厂房租金
调度室（简易 113,915.77 54,679.80 59,235.97
结构）
土地租赁费 2,057,121.50 685,707.00 1,371,414.50
网络改造及 26,214.68 26,214.68
防雷工程款
维修工程 6,094,790.06 990,344.06 5,104,446.00
宿舍装修工 133,072.83 68,195.36 64,877.47
程
装修工程 7,355,055.93 854,581.22 1,602,942.63 6,606,694.52
管理体系优 574,386.78 208,867.92 365,518.86
化及生产改
第 90 页
善
合计 22,260,267.17 1,506,318.56 6,016,268.74 17,750,316.99
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性差 递延所得税
异 资产 异 资产
资产减值准备 150,520,009.13 25,527,196.18 132,080,364.23 23,877,326.00
内部交易未实现利润 2,741,122.80 685,280.70 3,104,011.80 776,002.95
可抵扣亏损 216,319,491.14 43,530,418.36 108,712,873.68 23,570,143.09
预提费用 31,911.58 6,382.32 33,615.17 6,723.03
应付职工薪酬 1,864,550.30 303,544.53 1,030,868.06 154,821.53
合计 371,477,084.95 70,052,822.09 244,961,732.94 48,385,016.60
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 22,152,188.03 26,324,325.13
可抵扣亏损 84,673,039.11 96,153,756.50
合计 106,825,227.14 122,478,081.63
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 7,712,375.54
2017 13,930,821.84 14,344,853.66
2018 27,164,724.96 27,164,724.96
2019 12,520,664.94 22,668,527.58
2020 22,461,689.83 24,263,274.76
2021 8,595,137.54
合计 84,673,039.11 96,153,756.50 /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
第 91 页
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
未实现售后租回损益 17,055,508.19 19,511,391.15
未确认融资费用 580,974.21
购买长期资产预付款 27,740,000.00
合计 44,795,508.19 20,092,365.36
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 178,000,000.00 248,680,000.00
保证借款 278,400,000.00 320,200,000.00
信用借款
合计 456,400,000.00 568,880,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票 5,050,000.00
合计 5,050,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 198,850,529.45 182,478,523.86
1 年至 2 年（含 2 年） 32,145,976.72 45,584,350.27
2 年至 3 年（含 3 年） 14,773,913.84 20,713,426.51
3 年以上 38,907,748.73 40,391,230.68
合计 284,678,168.74 289,167,531.32
第 92 页
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
西宁瓦轴物资有限公司 3,685,978.73 合同未履行完毕
广州武宏科技股份有限公司 3,675,677.50 合同未履行完毕
青海华通电器有限公司 2,967,969.04 合同未履行完毕
兰州文章工贸有限公司 2,696,027.60 合同未履行完毕
泊头市天利达机械有限责任公司 2,616,536.47 合同未履行完毕
合计 15,642,189.34 /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 52,540,154.24 29,768,671.52
1 年至 2 年（含 2 年） 2,953,139.98 5,786,593.66
2 年至 3 年（含 3 年） 3,879,611.88 2,151,309.89
3 年以上 13,496,454.88 12,058,539.81
合计 72,869,360.98 49,765,114.88
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
瑞迪筑巢建筑工程（北京）有限公司 2,500,000.00 未达确认收入条件
唐山市青重机床设备有限公司 1,500,000.00 未达确认收入条件
武汉市贝尔令工贸有限公司 1,137,500.00 未达确认收入条件
邢台机械轧辊集团有限公司 805,000.00 未达确认收入条件
龙口市博渠志刚车床加工厂 772,000.00 未达确认收入条件
合计 6,714,500.00 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 8,562,709.35 220,941,308.09 220,648,217.57 8,855,799.87
二、离职后福利-设定提 160,210.26 18,871,510.14 19,031,720.40
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存计划
三、辞退福利 952,843.69 952,843.69
四、一年内到期的其他福
利
合计 8,722,919.61 240,765,661.92 240,632,781.66 8,855,799.87
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和 6,867,792.14 191,536,760.2 190,775,863.0 7,628,689.34
补贴 4
二、职工福利费 8,407,540.62 8,407,540.62
三、社会保险费 382.00 12,982,193.85 12,982,575.85
其中：医疗保险费 11,195,249.95 11,195,249.95
工伤保险费 805,621.39 805,621.39
生育保险费 382.00 981,322.51 981,704.51
四、住房公积金 507,699.29 5,553,534.41 6,061,233.70
五、工会经费和职工教育 1,186,835.92 2,461,278.97 2,421,004.36 1,227,110.53
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
8,562,709.35 220,941,308.0 220,648,217.5 8,855,799.87
合计
9
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 148,446.20 18,088,458.20 18,236,904.40
2、失业保险费 11,764.06 783,051.94 794,816.00
3、企业年金缴费
合计 160,210.26 18,871,510.14 19,031,720.40
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 8,847,564.93 12,760,045.73
消费税
营业税 32,054.42 59,963.24
企业所得税 13,569,172.68 3,850,620.74
个人所得税 358,941.89 392,366.19
城市维护建设税 376,902.32 620,320.38
教育费附加 231,302.04 329,443.54
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地方教育费附加 201,431.59 206,191.79
房产税 183,234.91
土地使用税 366,116.97
印花税 144,790.47 38,118.65
价格调节基金 15,811.76 140,859.41
土地增值税 100.00
合计 24,327,323.98 18,398,029.67
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
应付借款利息 106,645.83 424,863.14
合计 106,645.83 424,863.14
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
□适用 √不适用
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内（含 1 年） 61,237,696.37 112,520,362.12
1 年至 2 年（含 2 年） 4,955,763.64 3,572,480.15
2 年至 3 年（含 3 年） 1,509,317.55 2,116,049.75
3 年以上 6,401,651.46 5,752,379.06
合计 74,104,429.02 123,961,271.08
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
无锡青重机床设备公司 643,006.80 未结算
陕西青秦机电设备公司 581,488.32 未结算
北京海山物资公司 355,289.05 未结算
武汉源通机电设备公司 280,615.00 未结算
郑州齐鑫技术咨询有限公司 250,000.00 未结算
合计 2,110,399.17 /
第 95 页
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 80,000,000.00 136,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 5,169,687.49 26,995,704.11
合计 85,169,687.49 162,995,704.11
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券
动力费 199,547.16 141,591.56
其他 9,761.78 9,761.78
合计 209,308.94 151,353.34
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 25,000,000.00
保证借款 30,000,000.00 40,000,000.00
信用借款
合计 30,000,000.00 65,000,000.00
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
第 96 页
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
应付融资租赁款 28,692,532.79
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
国债转贷资金 1,498,802.80 10,621.00 1,488,181.80
合计 1,498,802.80 10,621.00 1,488,181.80 /
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 107,366,517.52 11,939,500.00 20,685,836.34 98,620,181.18
政府贴息 2,800,000.00 2,800,000.00
合计 110,166,517.52 11,939,500.00 20,685,836.34 101,420,181.18 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新增补助 本期计入营业 期末余额 与资产相关/
金额 外收入金额 与收益相关
第 97 页
大型金属结构件石 350,000.00 350,000.00 与收益相关
油机械加工技术改
造项目
工业项目贴息补助 2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关
工业项目贴息补助 800,000.00 800,000.00 与收益相关
数控专用机床包装 63,000.00 63,000.00 与收益相关
箱新材料模块化设
计及应用项目
铁路专用机床等重 1,950,000.00 1,950,000.00 与收益相关
大型数控机床升级
改造项目
铁路专用机床等重 900,000.00 900,000.00 与收益相关
大型数控机床产业
化技术研究
加工中心大重型数 450,000.00 450,000.00 与收益相关
控专用机床包装箱
新材料应用项目
铁路专用机床等重 30,000,000.00 30,000,000.00 与收益相关
大型数控机床升级
改造项目
装备制造园数控机 330,000.00 330,000.00 与收益相关
床公共研发平台项
目
青海数控机床研发 540,000.00 540,000.00 与收益相关
平台
重型机床轻量化设 110,000.00 110,000.00 与收益相关
计技术与应用项目
青海省数控机床研 420,000.00 420,000.00 与收益相关
究重点实验室
铁路专用机床等重 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
大型数控机床改造
项目
可自动换刀头 NC 400,000.00 400,000.00 与收益相关
平转盘研究与应用
科技项目经费 100,000.00 100,000.00 与收益相关
大型金属结构件及 300,000.00 300,000.00 与收益相关
非标产品技术研究
双百项目贷款贴息 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
补助资金拨
企业技术创新资金 178,600.00 178,600.00 与收益相关
拨款
省级预算投资建设 500,000.00 500,000.00 与收益相关
支出拨款
青海机电国有控股 300,000.00 300,000.00 与收益相关
有限公司项目拨款
青海省数控机床研 1,443,400.00 1,443,400.00 与收益相关
究重点实验室
青海华鼎实业股份 5,000,000.00 5,000,000.00 与收益相关
有限公司大重型专
用数控机床
第 98 页
青海省数控重型机 2,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
床工程技术研究中
心能力建设
绿色制造与设计创 150,000.00 150,000.00 与收益相关
新信息化关键技术
应用与示范
青海省数控机床研 1,500,000.00 1,500,000.00 与收益相关
究重点实验室
青科发计(2015)66 200,000.00 200,000.00 与收益相关
号绿色制造与设计
创新信息化关键技
术应用与示范
公共检验检测平台 1,800,000.00 1,800,000.00 与收益相关
土建施工、设备采 8,521,069.53 531,758.02 7,989,311.51 与收益相关
购
易普森多用炉、奥 700,000.00 700,000.00 与收益相关
地利爱协林多用炉
生产线
技术监督局名牌产 500,000.00 500,000.00 与收益相关
品奖励资金
航空特殊材料处理 500,000.00 500,000.00 与收益相关
工艺研究
2013 年青海装备 1,200,000.00 1,200,000.00 与收益相关
制造工业专项发展
资金
年产 5 万吨重装钢 500,000.00 500,000.00 与收益相关
构件建设项目
年产 5 万吨重装钢 600,000.00 600,000.00 与收益相关
构件建设项目
装备制造园大型金 600,000.00 600,000.00 与收益相关
属构件建产业化配
套项目
2013 年青海装备 600,000.00 600,000.00 与收益相关
制造工业专项发展
资金
（2011）2061 号 200,000.00 200,000.00 与收益相关
1710 号中小企业
发展专项新基金拨
款
(2014)年 43 号青 500,000.00 500,000.00 与收益相关
海装备制造工业专
项发展资金
（2011）4 号青海 500,000.00 500,000.00 与收益相关
机电国有控股有限
公司数控产业化项
目
2012 年外贸公共 160,000.00 160,000.00 与收益相关
服务平台建设资金
(2007)328 号技术 500,000.00 500,000.00 与收益相关
创新补助资金
第 99 页
大型数控机床配套 540,000.00 540,000.00 与收益相关
件制造技术审计改
造
数控晶硅硅芯切割 500,000.00 500,000.00 与收益相关
机床研究开发
基于站修摩擦传动 200,000.00 200,000.00 与收益相关
车轮车床的研制
大型钢结构产品制 500,000.00 500,000.00 与收益相关
造技术升级改造
青海机电国有控股 300,000.00 300,000.00 与收益相关
有限公司创新改造
项目
利用分子蒸馏法提 300,000.00 300,000.00 与收益相关
纯亚麻酸软胶囊产
业化项目
大型卧式落地车床 100,000.00 100,000.00 与收益相关
研发项目
太阳能半导体发电 190,000.00 190,000.00 与收益相关
设备钢结构生产工
艺技术
数控产业化技术研 500,000.00 500,000.00 与收益相关
究项目（2011）316
号
超重型卧式车床实 100,000.00 100,000.00 与收益相关
验项目（2012）316
号
中华人民共和国财 5,865,035.70 5,865,035.70 与收益相关
政部拨款数控专项
办函（2009）054
号科技重大专项
数控卧式车铣中心 200,000.00 200,000.00 与收益相关
大通县财政局经费 500,000.00 500,000.00 与收益相关
户“青经投（2010）
224 号”龙门移动
镗铣床
财政局部国科发 300,000.00 300,000.00 与收益相关
（20011）513 号数
控重型卧式车床新
产品计划
华鼎实业项目拨款 385,000.00 385,000.00 与收益相关
宁开生财字（2011）
70 号、青财企字
（2011）2177 号
华鼎实业 2012 年 490,000.00 490,000.00 与收益相关
外贸公共服务平台
建设资金宁财企字
（2012）1234 号
省科学技术厅动车 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
耦合轮对加工机床
青财建字（2013）
第 100 页
1771 号
外贸公共服务平台 800,000.00 800,000.00 与收益相关
建设项目大财发
(2013)689 号
工业“双百”工程 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益相关
前期拨款大财发
（2013）686 号
科技厅信息化建设 1,200,000.00 1,200,000.00 与收益相关
项目
科技厅国际科技合 430,000.00 430,000.00 与收益相关
作与交流专项拨款
国科发财（2014）
43 号
科技厅国际科技合 1,320,000.00 1,320,000.00 与收益相关
作与交流专项拨款
国科发财（2014）
110 号
省生产力促进中心 50,000.00 50,000.00 与收益相关
企业进销存管理系
统开发与应用补助
款
省财政厅轮对轴颈 950,000.00 950,000.00 与收益相关
车磨复合机床研发
拨款(青科发计财
[2014]141#)
县财政局 2014 年 1,200,000.00 1,200,000.00 与收益相关
技术创新(基于高
铁车辆车轴复合机
床的研制)项目拨
款(青经信投
[2014]268#)
高档数控不落轮镟 1,750,000.00 1,750,000.00 与收益相关
床的研发
用于车轴的双主轴 200,000.00 200,000.00 与收益相关
三孔加工中心项目
（宁开生财字
【2016】107 号）
上海新力机器厂项 1,843,000.00 1,843,000.00 与收益相关
目
工业经济和信息化 30,000.00 30,000.00 与收益相关
专项资金
相城开发区产业人 15,000.00 15,000.00 与收益相关
才--紧缺资金补助
工业经济升级版专 60,000.00 60,000.00 与收益相关
项资金奖补类项目
资金扶持
2015 年度苏州市 50,000.00 50,000.00 与收益相关
重大专利推广应用
计划项目
2015 年度第一批 150,000.00 150,000.00 与收益相关
第 101 页
省级高层次创新创
业人才引进计划专
项资金
苏州市科学技术奖 30,000.00 30,000.00 与收益相关
励
重庆大学（国家高 800,000.00 800,000.00 与收益相关
技术研究发展计
划）
博士后工作资助资 170,000.00 170,000.00 与收益相关
金
江苏省海外科技成 500,000.00 500,000.00 与收益相关
果转化专项
相城区第二批转型 50,000.00 50,000.00 与收益相关
升级创新发展经费
江苏省博士后科研 20,000.00 20,000.00 与收益相关
资助计划
相城区第一批转型 550,000.00 550,000.00 与收益相关
升级创新发展经费
2016 年度知识产 16,000.00 16,000.00 与收益相关
权创造与运用（专
利资助）专项资金
2015 年实施品牌 30,000.00 30,000.00 与收益相关
战略政府奖励资金
计划
相城区第三批转型 65,500.00 65,500.00 与收益相关
升级创新发展经费
财政部拨 2010 重 1,460,000.00 1,460,000.00 与收益相关
大专项（动梁无滑
枕立式铣车复合加
工中心）
北京机床研究所 231,000.00 231,000.00 与收益相关
“机床高速主轴单
元测试技术研究及
示范应用”项目合
作经费
青海大学科技处数 75,000.00 75,000.00 与收益相关
控铣床防护及外观
造型技术应用研究
合作费
青海省科学技术信 300,000.00 300,000.00 与收益相关
息研究所项目
沈阳飞机工业（集 2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关
团）有限公司
2014ZX04001051
合作经费
2013 年专项整体 7,400,000.00 7,400,000.00 与收益相关
床身式精密卧式加
工中心款
青海机电国有控股 800,000.00 800,000.00 与收益相关
公司 2013 年装备
第 102 页
制造专项资金
立卧式加工中心， 58,000.00 58,000.00 与收益相关
重型数控机床包装
箱项目
青海省生产力促进 150,000.00 150,000.00 与收益相关
中心《信息化子课
题项目》经费
中华人民共和国财 4,360,000.00 4,360,000.00 与收益相关
政部 2013 专项《高
档数控机床与基础
制造装备》项目款
西宁市城北区财政 800,000.00 100,000.00 95,000.00 805,000.00 与收益相关
局拨《高档加工中
心自动换刀装置性
能试验平台研究》
项目款
《高速防护装置 347,500.00 347,500.00 与收益相关
2014ZX04011021》
专项款
青海大学《高档数 100,000.00 100,000.00 与收益相关
控机床动态综合补
偿技术》经费
天津大学《数控机 1,639,000.00 1,639,000.00 与收益相关
床误差测量分析与
补偿技术》经费
企业研究开发中心 51,649.39 28,571.43 23,077.96 与收益相关
高新食品机械技术 191,207.75 191,207.75 与收益相关
改造项目
装备工业机床高速 89,912.01 89,912.01 与收益相关
传动箱厂房设备
重载汽车传动部件 886,094.88 886,094.88 与收益相关
产业化
D8 大功率工程机 1,251,048.26 200,000.00 1,051,048.26 与收益相关
械传动部件开发
高铁接触网作业车 1,200,000.00 1,200,000.00 与收益相关
齿轮箱弧齿锥齿研
制
2015 年企业技术 200,000.00 200,000.00 与收益相关
创新资金
军品齿轮及变速箱 200,000.00 200,000.00 与收益相关
生产能力提升技术
改造
2016 年第二批推 600,000.00 600,000.00 与收益相关
进供给侧结构性改
革稳增长项目
青海省数控重型机 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关
床工程技术研究中
心能力建设
合计 110,166,517.52 11,939,500.00 20,685,836.34 101,420,181.18 /
第 103 页
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 438,850,000.00 438,850,000.00
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 1,244,485,586.83 1,244,485,586.83
其他资本公积
合计 1,244,485,586.83 1,244,485,586.83
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 18,376,256.97 746,925.39 19,123,182.36
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 18,376,256.97 746,925.39 19,123,182.36
第 104 页
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 107,826,401.31 99,768,739.20
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 107,826,401.31 99,768,739.20
加：本期归属于母公司所有者的净利润 -66,051,950.01 8,328,721.64
减：提取法定盈余公积 746,925.39 271,059.53
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利 8,777,000.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 32,250,525.91 107,826,401.31
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 936,857,980.62 736,838,376.88 1,139,710,183.43 853,483,687.30
其他业务 19,641,621.86 14,213,045.79 18,811,392.03 11,444,398.59
合计 956,499,602.48 751,051,422.67 1,158,521,575.46 864,928,085.89
62、 税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 181,152.81 3,477,147.60
城市维护建设税 2,817,809.83 3,752,128.95
教育费附加 1,410,658.37 1,790,425.56
资源税
房产税 1,371,152.77 186,261.00
土地使用税 1,184,184.71
车船使用税 227,601.50
印花税 711,378.67
地方教育费附加 1,039,865.09 1,192,398.44
平抑副食品价格基金 3,431.81 414,470.19
合计 8,947,235.56 10,812,831.74
第 105 页
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
办公费 786,318.07 739,140.19
包装费 92,863.84 126,756.54
物料消耗及低值易耗品 1,127,694.60 1,812,920.89
运输及装卸费 18,964,745.71 20,570,479.30
租赁费 263,625.11 360,655.13
修理费 640,577.02 635,299.28
差旅费 3,809,513.05 2,424,133.63
产品推广费 3,225,363.64 4,475,193.88
工薪支出 13,790,873.53 12,071,951.07
销售服务费 1,951,720.59 1,929,692.07
折旧与摊销 2,352,003.56 2,128,123.47
其他 8,627,681.69 9,752,264.68
合计 55,632,980.41 57,026,610.13
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
汽车及财产保险 661,129.14 1,053,638.58
业务招待费 6,383,565.95 5,543,206.19
中介费 4,790,104.66 3,539,887.52
办公费 5,619,391.59 6,818,604.74
差旅费 5,934,419.08 5,449,820.58
工薪支出 60,567,992.00 55,920,240.17
技术开发费 33,756,823.97 34,135,400.27
税费 3,653,444.19 4,012,589.19
物料消耗及低值易耗品 1,748,363.92 2,748,409.08
修理费 1,633,296.02 1,123,307.95
折旧与摊销 17,619,098.07 15,501,583.38
租赁费 6,622,895.14 6,567,572.34
其他 13,331,533.56 13,238,955.95
合计 162,322,057.29 155,653,215.94
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 35,352,548.02 60,617,393.32
减：利息收入 -5,906,823.08 -1,602,477.86
汇兑损益 48,611.85 1,516.01
其他 895,747.52 2,301,124.58
合计 30,390,084.31 61,317,556.05
第 106 页
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 20,342,442.83 11,893,607.95
二、存货跌价损失 2,186,164.81 -2,107,314.75
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失 15,714,502.81
十四、其他
合计 38,243,110.45 9,786,293.20
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益 211,152.36
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重
新计量产生的利得
合计 211,152.36
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计 303,162.05 1,420,693.22 303,162.05
第 107 页
其中：固定资产处置利得 303,162.05 1,420,693.22 303,162.05
无形资产处置利得
债务重组利得 8,187,048.86 2,900,001.58 8,187,048.86
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 26,219,218.25 28,731,184.75 26,219,218.25
罚款及违约金赔款利得 136,445.00 1,893,318.77 136,445.00
无法支付的应付款项 3,097,754.59 7,542.04 3,097,754.59
其他 1,447,725.52 3,925,186.31 1,447,725.52
合计 39,391,354.27 38,877,926.67 39,391,354.27
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
核销递延收益 20,685,836.34 24,137,793.75 与收益相关
其他政府补助(社保返还) 208,872.00 与收益相关
其他政府补助(费用补助 5,533,381.91 4,384,519.00 与收益相关
及奖励)
合计 26,219,218.25 28,731,184.75 /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 1,277,344.75 317,106.10 1,277,344.75
其中：固定资产处置损失 1,277,344.75 317,106.10 1,277,344.75
无形资产处置损失
债务重组损失 83,464.79 546,690.59 83,464.79
非货币性资产交换损失
对外捐赠 692,576.00 514,002.00 692,576.00
罚款及滞纳金 728,859.52 127,004.69 728,859.52
赔款支出 87,066.00 87,066.00
无法收回的款项 7,482.80 694,352.44 7,482.80
其他 410,950.42 399,967.27 410,950.42
合计 3,287,744.28 2,599,123.09 3,287,744.28
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 18,601,358.98 16,952,531.02
第 108 页
递延所得税费用 -21,667,805.49 -5,704,649.16
上年企业所得税汇算清缴补计 2,213,600.69 -1,836,432.55
合计 -852,845.82 9,411,449.31
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 -53,983,678.22
按法定/适用税率计算的所得税费用 -13,495,919.56
子公司适用不同税率的影响 8,192,573.04
调整以前期间所得税的影响 2,213,600.69
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 576,154.96
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -2,942,232.71
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 2,838,476.05
异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除对税额的影响 -687,327.67
税率变动对期初递延所得税余额的影响 2,451,829.38
所得税费用 -852,845.82
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 5,906,823.08 1,602,477.86
收取政府补助 17,472,881.91 32,843,238.00
往来款 19,162,430.60 143,502,174.32
合计 42,542,135.59 177,947,890.18
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
付现费用 120,867,373.87 110,865,566.33
往来款 49,856,842.06 50,960,831.60
合计 170,724,215.93 161,826,397.93
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
第 109 页
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁收到款项 40,000,000.00
合计 40,000,000.00
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付融资租赁款 44,350,946.39 50,853,476.46
合计 44,350,946.39 50,853,476.46
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -53,130,832.40 26,075,489.14
加：资产减值准备 38,243,110.45 9,786,293.20
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 45,705,795.16 34,998,465.89
产折旧
无形资产摊销 4,398,083.39 4,333,595.77
长期待摊费用摊销 6,016,268.74 5,996,948.75
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 974,182.70 -1,103,587.12
失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 35,352,548.02 60,617,393.32
投资损失（收益以“－”号填列） -211,152.36
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -21,667,805.49 -5,704,649.16
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -361,274,630.05 -55,050,818.61
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 38,635,173.75 -143,236,726.70
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -57,246,692.53 7,164,572.90
其他
经营活动产生的现金流量净额 -323,994,798.26 -56,334,174.98
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
第 110 页
现金的期末余额 236,861,371.35 892,975,580.44
减：现金的期初余额 892,975,580.44 156,862,652.46
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -656,114,209.09 736,112,927.98
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 236,861,371.35 892,975,580.44
其中：库存现金 659,329.91 736,723.48
可随时用于支付的银行存款 231,702,041.44 892,238,856.96
可随时用于支付的其他货币资金 4,500,000.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 236,861,371.35 892,975,580.44
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 6,747,317.56 办理承兑汇票及保函保证金
应收票据
存货
固定资产 112,780,711.97 抵押
无形资产 59,772,788.72 抵押
应收账款 123,082,640.44 质押
合计 302,383,458.69 /
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
第 111 页
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
第 112 页
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
子公司 主要经营 持股比例(%) 取得
注册地 业务性质
名称 地 直接 间接 方式
青海一机数控机床有限责 青海西宁 青海省 机械加工 100.00 设立
任公司
广东鼎创投资有限公司 广东广州 广东省 制造业 100.00 设立
青海华鼎重型机床有限责 青海西宁 青海省 机械加工 100.00 设立
任公司
广东恒联食品机械有限公 广东广州 广东省 制造业 90.00 10.00 设立
司
广州宏力数控设备有限公 广东广州 广东省 机械加工 51.00 设立
司
青海华鼎齿轮箱有限责任 青海西宁 青海省 齿轮加工 100.00 设立
公司
广东精创机械制造有限公 广东广州 广东省 机械加工 100.00 设立
司
广州市捷创金属机械有限 广东广州 广东省 机械加工 100.00 非同一控制
公司 下合并取得
青海华鼎机电设备有限责 青海西宁 青海省 商贸 100.00 设立
任公司
青海重型机械制造有限公 青海西宁 青海省 机械加工 100.00 同一控制下
司 合并取得
青海福斯特数控机床有限 青海西宁 青海省 机械加工 100.00 非同一控制
责任公司 下合并取得
苏州江源精密机械有限公 江苏苏州 江苏省 机械加工 100.00 设立
司
广州市恒鼎酒店设备有限 广东广州 广东省 酒店设备 100.00 设立
公司 制造与安
装
广州市华诚厨具有限公司 广东广州 广东省 商贸 100.00 非同一控制
下合并取得
青海华鼎科特机床有限公 青海西宁 青海省 机械加工 56.00 设立
司
青海聚能热处理有限责任 青海西宁 青海省 热处理 66.67 设立
公司
广东中龙交通科技有限公 广东广州 广东省 照明设备 51.00 非同一控制
司 制造与安 下合并取得
装
广东颐泰苑餐饮企业管理 广东广州 广东省 饮食服务 100.00 设立
有限公司
青海聚力机械装备有限公 青海西宁 青海省 制造业 60.00 设立
司
青海东大重装钢构有限公 青海西宁 青海省 钢结构制 25.46 25.54 设立
司 造
第 113 页
广州广涡压缩机有限公司 广东广州 广东省 压缩机制 50.00 非同一控制
造 下合并取得
广州市颐泰苑中医门诊部 广东广州 广东省 医疗服务 100.00 设立
有限公司
广州颐泰健康产业管理有 广东广州 广东省 健康咨询 100.00 设立
限公司 服务
中山市恒联餐饮设备有限 广东中山 广东省 食品机械 51.00 设立
公司 的销售
青海华鼎装备制造有限公 青海西宁 青海省 机械加工 100.00 设立
司
广州市维才人力资源管理 广东广州 广东省 商务服务 100.00 设立
有限公司
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 股东的损益 告分派的股利 益余额
广州宏力数控设备 49.00 -1,644,503.68 1,825,398.56
有限公司
青海聚能热处理有 33.33 -182,218.40 8,344,536.05
限责任公司
广东中龙交通科技 49.00 -4,350,296.68 -462,615.55
有限公司
青海东大重装钢构 59.22 21,179,819.41 110,855,110.29
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
子公 期末余额 期初余额
司名 流动 非流动资 资产合 流动负 非流动负 负债合 流动资 非流动资 资产合 流动负 非流动负 负债合
称 资产 产 计 债 债 计 产 产 计 债 债 计
广州 13,7 3,987,8 17,780, 14,055, 14,055, 18,999, 3,282,9 22,282, 15,200, 15,200,
宏力 92,5 76.89 433.06 129.87 129.87 203.44 27.59 131.03 697.89 697.89
数控 56.1
设备 7
有限
公司
青海 7,60 53,850, 61,454, 26,644, 14,189, 40,834, 15,812, 51,429, 67,242, 34,054, 12,021, 46,075,
聚能 4,17 402.81 574.60 916.86 311.51 228.37 715.59 933.58 649.17 523.55 069.53 593.08
热处 1.79
理有
限责
任公
司
广东 65,9 5,683,6 71,656, 72,601, 72,601, 70,400, 5,275,8 75,676, 67,742, 67,742,
中龙 73,3 08.88 947.93 061.29 061.29 507.11 50.42 357.53 314.39 314.39
交通 39.0
第 114 页
科技 5
有限
公司
青海 505, 109,458 614,877 425,385 2,300,0 427,685 186,636 108,138 294,775 141,037 2,310,6 143,347
东大 418, ,236.95 ,118.15 ,104.83 00.00 ,104.83 ,758.88 ,563.60 ,322.48 ,327.48 21.00 ,948.48
重装 881.
钢构 20
有限
公司
子公 本期发生额 上期发生额
司名 经营活动现金 经营活动现金
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
称 流量 流量
广州 7,833,690. -3,356,129.9 -3,356,129.9 -3,277,535.88 16,144,655.3 -1,301,236.6 -1,301,236.6 2,322,170.43
宏力 20 5 5 9 0
数控
设备
有限
公司
青海 2,344,399. -546,709.86 -546,709.86 -8,877,347.38 1,455,989.16 -1,915,920.2 -1,915,920.2 718,488.53
聚能 57 8
热处
理有
限责
任公
司
广东 13,560,912 -8,878,156.5 -8,878,156.5 -1,701,871.02 48,864,986.4 1,585,902.78 1,585,902.78 -802,615.30
中龙 .39 0 0
交通
科技
有限
公司
青海 301,087,28 35,764,639.3 35,764,639.3 -124,988,046. 245,203,622. 32,900,449.1 32,900,449.1 -13,334,043.
东大 1.72 2 2 73 85 7 7
重装
钢构
有限
公司
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
第 115 页
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全
面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权
本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过管理层递
交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计
师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险
的风险管理政策。
(一)信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面
临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括
外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊
销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整
体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高
风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间
内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
（二）市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本
公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司目前的政策是固定利率借款占外部借款的
80.23%。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本
公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。由于外币金融资产和负债占总资产比
重较小，2016 年度及 2015 年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债。
（3）其他价格风险
本公司未持有其他上市公司的权益投资。
（三）流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的
风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集
中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动
预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
第 116 页
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本
业务 母公司对本企业
母公司名称 注册地 注册资本 企业的持股
性质 的表决权比例(%)
比例(%)
青海重型机床有限责 西宁市大通县体
工业 20,262.35 11.85 28.48
任公司 育路 1 号
本企业最终控制方是青海省政府国有资产监督管理委员会
其他说明：
青海机电国有控股有限公司、青海溢峰科技投资有限公司、上海圣雍创业投资合伙企业（有
限合伙）承诺将在 2014 年度非公开发行中所取得股份享有的除收益权、处置权之外的股东权利（包
括但不限于的股东提案权、董事监事提名权、股东大会表决权等）不可撤销地、不设限制地及无
偿地全部授予青海重型机床有限责任公司行使。同时，承诺限售期满后不采取协议转让或大宗交
易的方式减持其在本次发行中所取得的股份（除征得青海重型机床有限责任公司的书面同意之外）。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注 “九、在其他主体中的权益”。
□适用√不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
青海重型机床有限责任公司西安经销部 其他
青海重型机床有限责任公司沈阳经销处 其他
青海重型机床有限责任公司成都经销处 其他
青海重型机床申科实业有限公司 股东的子公司
第 117 页
青海机电国有控股有限公司 参股股东
青海聚力源房地产开发有限公司 股东的子公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
青海重型机床申科实业有限公司 采购 2,962,451.75 5,662,806.06
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
青海重型机床申科实业有限公司 材料、电费 736,344.06 880,328.11
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
青海重型机床有限责任公司 土地、房屋等 685,707.00 685,707.00
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
本公司的全资子公司青海华鼎重型机床有限责任公司于 2009 年 1 月 1 日与青海重型机床有限
责任公司签订《租赁合同》，租用青海重型机床有限责任公司拥有的坐落在青海省西宁市大通县体
育路 1 号的场地，场地面积 56,282 平方米，租赁期限从 2009 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日，
租金为 6,857,070.00 元。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
担保是否已经
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
履行完毕
第 118 页
青海华鼎重型机床有限责任公司 2,000.00 2016-9-08 2018-9-07 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 1,500.00 2016-5-31 2017-5-30 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 980.00 2016-11-01 2017-10-26 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 500.00 2016-5-3 2017-5-03 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 500.00 2016-5-3 2017-11-03 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 4,000.00 2016-12-30 2017-12-29 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 1,000.00 2015-9-18 2017-9-17 否
青海华鼎重型机床有限责任公司 500.00 2016-5-3 2018-5-03 否
青海重型机械制造有限公司 260.00 2016-4-26 2017-4-25 否
青海重型机械制造有限公司 200.00 2016-12-07 2017-12-06 否
青海一机数控机床有限责任公司 500.00 2016-9-8 2017-9-7 否
广东精创机械制造有限公司 1,000.00 2016-6-16 2017-6-16 否
广东精创机械制造有限公司 1,000.00 2016-11-4 2017-11-4 否
广东精创机械制造有限公司 1,700.00 2016-9-28 2017-9-26 否
广东精创机械制造有限公司 1,000.00 2016-10-28 2017-10-27 否
广东恒联食品机械有限公司 1,000.00 2016-11-4 2017-11-4 否
广东恒联食品机械有限公司 1,000.00 2016-10-13 2017-10-13 否
广东恒联食品机械有限公司 2,000.00 2016-10-27 2017-10-27 否
广东恒联食品机械有限公司 1,000.00 2016-11-15 2017-10-27 否
苏州江源精密机械有限公司 700.00 2016-12-6 2017-6-5 否
苏州江源精密机械有限公司 2,000.00 2016-8-9 2017-2-9 否
苏州江源精密机械有限公司 2,000.00 2016-6-30 2017-6-30 否
青海东大重装钢构有限公司 3,000.00 2016-6-17 2017-6-16 否
青海聚能热处理有限责任公司 500.00 2016-5-3 2017-5-3 否
青海聚能热处理有限责任公司 500.00 2016-5-3 2017-11-3 否
青海聚能热处理有限责任公司 500.00 2016-5-3 2018-5-3 否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
担保是否
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 已经履行
完毕
青海华鼎重型机床有限责任公司 3,000.00 2016-4-27 2017-4-26 否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
√适用□不适用
根据本公司控股子公司青海华鼎重型机床有限责任公司与青海重型机床申科实业有限公司签
订的协议，本公司关联方青海重型机床申科实业有限公司职工的养老保险、失业保险、住房公积
金及医疗保险，由青海华鼎重型机床有限责任公司汇总后统一上交给主管部门。2016 度共代缴总
第 119 页
额为 916,251.49 元。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目名 期末余额 期初余额
关联方
称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账
款
青海重型机床有限责 31,422.00 31,422.00 31,422.00 31,422.00
任公司西安经销部
青海重型机床有限责 1,003,186.14 1,003,186.14 1,603,231.14 1,603,231.14
任公司沈阳经销处
青海重型机床有限责 1,274,178.02 1,227,248.02 1,261,478.02 1,261,478.02
任公司成都经销处
青海重型机床申科实 1,522,335.93 76,116.80 7,030,390.19 351,519.51
业有限公司
青海机电国有控股有 22,500.00 2,250.00
限公司
青海聚力源房地产开 33,652,800.00 6,730,560.00 33,652,800.00 3,365,280.00
发有限公司
其他应
收款
青海重型机床申科实 9,458,443.71 472,922.19
业有限公司
青海重型机床有限责 1,592,705.05 79,635.25
任公司
青海聚力源房地产开 26,962.83 1,348.14
发有限公司
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款
青海重型机床申科实业有限公司 2,286,777.01
青海重型机床有限责任公司 2,636,184.08
其他应付款
青海重型机床有限责任公司 9,171,187.20
青海机电国有控股有限公司 5,000,000.00
预收账款
青海重型机床有限责任公司西安经销部 209,284.87 209,284.87
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
第 120 页
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、本公司的全资子公司苏州江源精密机械有限公司以苏州相城区漕湖产业园永昌路 28 号工
业用地 8019.40 平方米及地上房产 6477.78 平方米，抵押给中国光大银行苏州分行取得借款。截
至 2016 年 12 月 31 日，中国光大银行苏州分行借款金额为人民币 20,000,000.00 元,截至报告日
以上借款还没有归还。
2、本公司以本公司的全资子公司青海华鼎重型机床有限责任公司位于大通县桥头镇体育路 1
号的工业用地 133,931.6 平方米(青国用(2004)第 1496 号和大国用(2011)第 1001 号)、大通县桥
头镇体育路 1 号房产 61,311.23 平方米(大房权证桥头字第 6-1-1 号) 和青海重型机床有限公司位
于大通县桥头镇体育路的工业用地及房产抵押给青海建行西宁和政支行取得借款。截至 2016 年
12 月 31 日，该项借款余额为人民币 50,000,000.00 元，截止到报告日止此借款尚未归还。
3、本公司的全资子公司广东精创机械制造有限公司以位于广东省广州市番禺区石楼镇砺江路
11 号的房产 17 间及其土地使用权抵押给中信银行股份有限公司广州番禺支行取得借款。截止至
2016 年 12 月 31 日，该项借款余额为人民币 13,000,000.00 元，截止到报告日止此借款尚未归还。
4、本公司的全资子公司青海华鼎重型机床有限责任公司以其位于青海省西宁市大通县的机器
设备一批抵押给青海建行西宁和政支行取得借款。截至 2016 年 12 月 31 日，该项借款余额为人民
币 10,000,000.00 元，截止到报告日止此借款尚未归还。
5、本公司的全资子公司广东恒联食品机械有限公司以其位于广州市番禺区石楼镇砺江路 95
号的房产十间及其土地使用权抵押给中信银行广州番禺支行取得借款。截至 2016 年 12 月 31 日，
该项借款余额为人民币 20,000,000.00 元，截止到报告日止此借款尚未归还。
6、本公司的控股子公司青海东大重装钢构有限公司以其位于青海省西宁市城北区经二路北段
22 号 3 号楼 3 处房产及其土地使用权抵押给青海建行西宁和政支行而取得借款。截至 2016 年 12
月 31 日，该项借款余额为人民币 75,000,000.00 元，截止到报告日止此借款尚未归还。
7、本公司的控股子公司青海东大重装钢构有限公司以其拥有的青海格尔木工业园开发建设有
限公司的 123,082,640.44 元债权质押给青海银行格尔木分行取得借款。截至 2016 年 12 月 31 日，
该项借款余额为人民币 70,000,000.00 元，截止到报告日止此借款尚未归还。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
1、截至报告日止本公司未结清保函
受益人 担保期限 币别 担保金额（元） 对本公司的财务影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 572,973.76 对本公司的财务没有重大影响
第 121 页
受益人 担保期限 币别 担保金额（元） 对本公司的财务影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 351,610.65 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 664,475.87 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 149,001.24 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 133,001.11 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 50,000.00 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 444,539.14 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 436,996.07 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 436,996.07 对本公司的财务没有重大影响
建行西宁和政支行 合同项下货物通过验收 人民币 932,723.65 对本公司的财务没有重大影响
合计 4,172,317.56
2、未决诉讼
本公司控股子公司广州宏力数控设备有限公司截至报告日尚未了结的重大诉讼案件为：广州
宏力数控设备有限公司诉襄樊市中康汽车配件有限公司（以下简称“襄樊中康”）货款案，及襄
樊中康诉本公司产品质量损失赔偿案。
A、案情背景
截止 2011 年 12 月 21 日，经双方财务对账，双方确认襄樊中康欠本公司货款 439,527.33 元，
广州宏力数控设备有限公司向广州市番禺区人民法院上诉要求襄樊中康支付货款。襄樊中康提出
产品质量不合格，向襄阳高新技术产业开发区人民法院上诉要求本公司赔偿损失 540,771.00 元。
B、诉讼过程
广州宏力数控设备有限公司于 2013 年向广州市番禺区人民法院提起诉讼，向襄樊中康催缴货
款，经广州市番禺区人民法院（2013）穗番法民二民初字第 89 号判决，襄樊中康应向本公司支付
其货款及相应的利息。襄樊中康不满一审判决，向广州市中级人民法院提起上诉，以产品质量不
符合要求主张抗辩。2013 年 12 月 13 日广州市中级人民法院作出（2013）穗中法民二审终字第 1462
号民事裁定书，将该案发回广州市番禺区人民法院重审。
2013 年 9 月 26 日，襄阳中康以产品质量存在问题要求本公司承担赔偿损失向襄阳高新技术
产业开发区人民法院提起诉讼。2013 年 10 月 30 日本公司提出管辖异议，要求将该案件移送广州
市番禺区人民法院审理。2013 年 12 月 3 日，襄阳高新技术产业开发区人民法院作出（2013）鄂
襄新民初字第 01252 号民事裁定书，驳回本公司的管辖异议。2013 年 12 月 10 日，广州宏力数控
设备有限公司不服驳回管辖异议裁定书向襄阳市中级人民法院上诉。2014 年 3 月 11 日，襄阳市
中级人民法院作出（2014）鄂襄阳中管民终字第 00010 号，驳回本公司的上诉。本公司于 2014
年 5 月 24 日向襄阳高新人民法院提供了补充意见书，要求将案件移送广州市番禺区人民法院合并
审理。
2015 年 11 月 24 日，襄阳高新技术产业开发区人民法院作出（2015）鄂襄新民监字第 00005
号，撤销本院（2013）鄂襄新民初字第 01252-1 号民事裁定，并裁决由襄阳高新技术产业开发区
人民法院继续审理该案。
C、目前进展情况
广州市番禺区人民法院对本公司上诉案件正在进行重审中。
襄阳高新技术产业开发区人民法院的案件正在审理中。
D、案件对本公司财务报表影响
广州宏力数控设备有限公司对应收襄阳中康 439,527.33 元货款期末按 50%计提了坏账准备，
如果胜诉将收回货款 439,527.33 元及相应的利息，如果败诉将损失 219,763.67 元；襄阳中康上
诉本公司产品质量损失赔偿案件，如果败诉将损失 540,771.00 元，如胜诉则无需支付赔偿损失。
上述案件对本公司财务报表利润总额的最大损失为 760,534.67 元。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
第 122 页
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
对财务状况和经 无法估计影响
项目 内容
营成果的影响数 数的原因
资产出售 青海一机数控机床有限责任公司所拥有的 7,000.00
房屋建（构）筑物、部分机器设备及无形资
产--土地使用权
于 2016 年 12 月 22 日召开的公司 2016 年第四次临时股东大会审议通过了《青海华鼎关于调
整价格处置全资子公司青海一机数控机床有限责任公司资产的议案》，将全资子公司青海一机数
控机床有限责任公司纳入处置范围的资产（青海一机数控机床有限责任公司所拥有的房屋建（构）
筑物、部分机器设备及无形资产--土地使用权）按在评估价值 14735.05 万元的基础上下降 10%
（即 13261.545 万元）在青海省产权交易市场挂牌交易。在挂牌竞价期内，经青海省产权交易市
场确认只产生一家符合条件的竞买人。按照青海省产权交易 市场的交易方式的要求，最终以
13261.545 万元与受让方青海绿草源食品有限公司签订了《产权交易合同》,2017 年 3 月中旬，
公司与受让方青海绿草源食品有限公司的产权过户手续已办理完毕，本次交易将增加公司营业外
收入不低于 7000 万元，对公司 2017 年度的经营成果产生积极的影响。
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利 0.00
经审议批准宣告发放的利润或股利 0.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用√不适用
(2). 其他资产置换
□适用√不适用
第 123 页
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了 2 个报告分部，分别为：制造
业和其他。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务，或在不同地区从事经营活动。由
于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，
定期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照一定比例在分
部之间进行分配。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，分部负债包括分部经营活
动形成的可归属于该分部的负债。如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用分配给这些经营
分部，该共同承担的负债也分配给这些经营分部。
(2). 报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 制造业 其他 分部间抵销 合计
营业收入 953,723,501.85 2,776,100.63 956,499,602.48
其中：对外交易收 953,723,501.85 2,776,100.63 956,499,602.48
入
分部间交易收入
营业总成本 1,030,241,787.53 16,345,103.16 1,046,586,890.69
投资收益
营业利润 -76,518,285.68 -13,569,002.53 -90,087,288.21
资产总额 2,923,105,179.38 143,450,382.76 61,887,365.93 3,004,668,196.21
负债总额 1,142,616,537.96 133,064,040.41 131,001,490.54 1,144,679,087.83
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4). 其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
第 124 页
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的应收
账款
按 信 用 34,4 100. 7,506,042 21.7 26,975,339 34,828,759 100. 4,158,131 11.9 30,670,627
风 险 特 81,3 00 .75 7 .99 .32 00 .58 4 .74
征 组 合 82.7
计提坏 4
账准备
的应收
账款
单项金
额不重
大但单
独计提
坏账准
备的应
收账款
34,4 / 7,506,042 / 26,975,339 34,828,759 / 4,158,131 / 30,670,627
81,3 .75 .99 .32 .58 .74
合计
82.7
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年 33,652,800.00 6,730,560.00 20.00
4至5年
5 年以上 775,482.75 775,482.75 100.00
合计 34,428,282.75 7,506,042.75 21.80
第 125 页
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
期末余额
组合名称
应收账款 坏账准备 计提比例(%)
合并关联方 53,099.99
合计 53,099.99
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 3,347,911.17 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用√不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
期末余额
单位名称 占应收账款合计
应收账款 坏账准备
数的比例(%)
青海聚力源房地产开发有限公司 33,652,800.00 97.60 6,730,560.00
湖北十堰华展运业有限公司 190,676.56 0.55 190,676.56
合叉厂兰州销售处 147,313.32 0.43 147,313.32
常德天立实业有限责任公司 130,000.00 0.38 130,000.00
青海石油机械有限公司 102,329.98 0.30 102,329.98
合计 34,223,119.86 99.26 7,300,879.86
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
类别
账面余额 坏账准备 账面 账面余额 坏账准备 账面
第 126 页
价值 计 价值
计提 提
比例 比例
金额 金额 比例 金额 金额 比
(%) (%)
(%) 例
(%)
单项金
额重大
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款
按信用 789,135 99.9 973,353.3 0.12 788,161,711 665,743,964 100. 1,014,051 0.1 664,729,912
风险特 ,064.56 9 8 .18 .31 00 .56 5 .75
征组合
计提坏
账准备
的其他
应收款
单项金 80,658. 0.01 80,658.54 100.
额不重 54
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款
789,215 / 1,054,011 / 788,161,711 665,743,964 / 1,014,051 / 664,729,912
合计
,723.10 .92 .18 .31 .56 .75
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 366,906.97 18,345.35 5.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 366,906.97 18,345.35 5.00
1至2年 158,648.16 11,105.37 7.00
2至3年 255,364.25 25,536.43 10.00
3 年以上
3至4年 1,500.00 300.00 20.00
4至5年 22.00 11.00 50.00
5 年以上 918,055.23 918,055.23 100.00
合计 1,700,496.61 973,353.38 57.24
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
第 127 页
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
期末余额
组合名称
账面余额 坏账准备 计提比例
合并关联方 787,434,567.95
合计 787,434,567.95
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 39,960.36 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 末余额合计数的
质 期末余额
比例(%)
青海华鼎重型机床 往来款 174,919,322.13 1 年以内 22.16
有限责任公司
青海华鼎齿轮箱有 往来款 173,577,468.67 1 年以内 21.99
限责任公司
苏州江源精密机械 往来款 129,477,678.74 1 年以内 16.41
有限公司
青海东大重装钢构 往来款 74,989,964.00 1 年以内 9.50
有限公司
青海华鼎装备制造 往来款 64,876,686.12 1 年以内 8.22
有限公司
合计 / 617,841,119.66 / 78.28
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
第 128 页
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 836,671,557.08 836,671,557.08 811,371,557.08 811,371,557.08
对联营、合营企业
投资
合计 836,671,557.08 836,671,557.08 811,371,557.08 811,371,557.08
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 减值
计提 准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值 期末
准备 余额
青海一机数控机床 82,871,087.09 82,871,087.09
有限责任公司
广东鼎创投资有限 100,000,000.00 100,000,000.00
公司
青海华鼎重型机床 209,704,196.15 209,704,196.15
有限责任公司
广东恒联食品机械 102,558,468.70 102,558,468.70
有限公司
广州宏力数控设备 5,100,000.00 5,100,000.00
有限公司
青海华鼎齿轮箱有 50,000,000.00 50,000,000.00
限责任公司
广东精创机械制造 87,137,125.49 87,137,125.49
有限公司
苏州江源精密机械 140,000,000.00 140,000,000.00
有限公司
青海聚能热处理有 9,700,000.00 9,700,000.00
限责任公司
青海东大重装钢构 9,300,679.65 9,300,679.65
有限公司
青海华鼎装备制造 15,000,000.00 35,000,000.00 50,000,000.00
有限公司
合计 811,371,557.08 35,000,000.00 9,700,000.00 836,671,557.08
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务
其他业务 1,136,203.16 241,128.00 1,559,833.91 197,221.80
合计 1,136,203.16 241,128.00 1,559,833.91 197,221.80
第 129 页
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 29,270,987.39
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益 211,152.36
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
合计 29,482,139.75
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -974,182.70
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 26,219,218.25
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
债务重组损益 8,103,584.07
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,754,990.37
所得税影响额 -4,777,085.79
少数股东权益影响额 -2,667,581.14
合计 28,658,943.06
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 -3.73 -0.15 -0.15
扣除非经常性损益后归属于公司 -5.34 -0.22 -0.22
第 130 页
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
第十二节 备查文件目录
备查文件目录 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原
备查文件目录
稿。
董事长：于世光
董事会批准报送日期：2017 年 3 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
第 131 页| 青海华鼎2016年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-03-28 |
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| 附件：公告原文 |
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