公司代码：600231 公司简称：凌钢股份债券代码：122087 债券简称：11凌钢债
凌源钢铁股份有限公司
600231
2018年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人文广、主管会计工作负责人李占东及会计机构负责人（会计主管人员）李占东保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 15,553,219,965.70 | 14,771,412,132.41 | 5.29 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 7,525,389,146.93 | 6,386,646,717.90 | 17.83 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产 | 2.72 | 2.30 | 17.83 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,692,167,818.04 | 1,684,507,354.07 | 0.45 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | 0.61 | 0.61 | 0.45 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 15,804,130,313.14 | 13,406,306,596.77 | 17.89 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 1,276,945,758.56 | 996,012,420.36 | 28.21 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,285,687,213.58 | 979,127,147.47 | 31.31 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 18.29 | 17.47 | 增加0.82个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.46 | 0.36 | 28.21 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.46 | 0.36 | 28.21 |
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 318,050.59 | 2,028,951.77 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -10,506,214.00 | -13,684,225.13 | |
| 所得税影响额 | 2,547,040.85 | 2,913,818.34 | |
| 合计 | -7,641,122.56 | -8,741,455.02 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 81,189 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||
| 股份状态 | 数量 | ||||||
| 凌源钢铁集团有限责任公司 | 957,960,606 | 34.57 | 0 | 质押 | 464,112,000 | 国家 | |
| 华富基金－民生银行－上海华富利得资产管理有限公司 | 551,252,847 | 19.89 | 551,252,847 | 无 | 其他 | ||||
| 宏运（深圳）资本有限公司 | 250,569,475 | 9.04 | 250,569,475 | 质押 | 250,569,000 | 境内非国有法人 | |||
| 广发基金－工商银行－长安国际信托－长安信托·广发添翼资管计划投资单一资金信托 | 200,455,581 | 7.23 | 200,455,581 | 无 | 其他 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 15,626,968 | 0.56 | 0 | 无 | 其他 | ||||
| 王建新 | 12,008,000 | 0.43 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||||
| 常淑荣 | 11,925,000 | 0.43 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||||
| 夏重阳 | 8,999,580 | 0.32 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||||
| 方威 | 7,428,039 | 0.27 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||||
| 王纪新 | 6,629,100 | 0.24 | 0 | 无 | 境内自然人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||||
| 种类 | 数量 | ||||||||
| 凌源钢铁集团有限责任公司 | 957,960,606 | 人民币普通股 | 957,960,606 | ||||||
| 香港中央结算有限公司 | 15,626,968 | 人民币普通股 | 15,626,968 | ||||||
| 王建新 | 12,008,000 | 人民币普通股 | 12,008,000 | ||||||
| 常淑荣 | 11,925,000 | 人民币普通股 | 11,925,000 | ||||||
| 夏重阳 | 8,999,580 | 人民币普通股 | 8,999,580 | ||||||
| 方威 | 7,428,039 | 人民币普通股 | 7,428,039 | ||||||
| 王纪新 | 6,629,100 | 人民币普通股 | 6,629,100 | ||||||
| 唐楠 | 5,622,892 | 人民币普通股 | 5,622,892 | ||||||
| 沈阳森木投资管理有限公司 | 5,067,360 | 人民币普通股 | 5,067,360 | ||||||
| 兴业银行股份有限公司－金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金 | 4,922,770 | 人民币普通股 | 4,922,770 | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司第一大股东凌钢集团与其他股东之间不存在关联关系和一致行动人情况，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。 | ||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | |||||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用 √不适用
三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
比较合并财务报表各科目金额变动幅度超过30%的主要项目列示如下：
| 项 目 | 2018年9月30日 /2018年1-9月 | 2017年12月31日 /2017年1-9月 | 变动金额、幅度 | 说明 | |
| 变动金额 | 变动幅度 | ||||
| 货币资金 | 2,857,527,599.90 | 2,036,189,422.69 | 821,338,177.21 | 40.34 | (1） |
| 预付款项 | 338,020,860.72 | 599,382,828.46 | -261,361,967.74 | -43.61 | （2） |
| 存货 | 1,906,745,047.78 | 1,427,295,539.81 | 479,449,507.97 | 33.59 | （3） |
| 一年内到期的非流动资产 | 37,200,000.00 | -37,200,000.00 | -100.00 | （4） | |
| 在建工程 | 273,160,456.76 | 421,913,580.66 | -148,753,123.90 | -35.26 | （5） |
| 短期借款 | 1,244,500,000.00 | 1,938,513,000.00 | -694,013,000.00 | -35.80 | （6） |
| 预收款项 | 1,008,308,864.70 | 759,884,778.98 | 248,424,085.72 | 32.69 | （7） |
| 应交税费 | 224,116,091.96 | 115,398,154.42 | 108,717,937.54 | 94.21 | （8） |
| 一年内到期的非流动负债 | 241,100,000.00 | 241,100,000.00 | （9） | ||
| 长期借款 | 1,000,000.00 | 242,400,000.00 | -241,400,000.00 | -99.59 | （10） |
| 长期应付款 | 67,644,383.55 | -67,644,383.55 | -100.00 | （11） | |
| 专项储备 | 27,012,612.98 | 38,890,136.01 | -11,877,523.03 | -30.54 | （12） |
| 未分配利润 | 3,604,188,333.16 | 2,705,117,494.10 | 899,070,839.06 | 33.24 | （13） |
| 税金及附加 | 122,887,108.64 | 85,663,289.44 | 37,223,819.20 | 43.45 | （14） |
| 营业外收入 | 1,448,435.63 | 35,423,367.04 | -33,974,931.41 | -95.91 | （15） |
| 所得税费用 | 441,401,977.95 | 337,140,414.08 | 104,261,563.87 | 30.93 | （16） |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -38,908,971.33 | -167,980,755.91 | 129,071,784.58 | 76.84 | （17） |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,468,332,465.61 | -458,695,440.70 | -1,009,637,024.91 | -220.11 | （18） |
变动说明：
（1）货币资金较年初增加821,338,177.21元，主要是公司盈利，资金存量增加。
（2）预付款项较年初减少261,361,967.74元，主要是预付的大宗原燃料采购款减少。
（3）存货较年初增加479,449,507.97元，主要是焦炭、矿粉、废钢、产成品库存数量的增加或存货价格的升高。
（4）一年内到期的非流动资产较年初减少37,200,000.00 元，主要是融资租赁保证金到期收回。
（5）在建工程较年初减少148,753,123.90元，主要是4＃高炉大修改造、第一炼钢厂转炉车间功能完善性改造等工程完工转入固定资产。
（6）短期借款较年初减少694,013,000.00元，主要是企业盈利能力增加。
（7）预收款项较年初增加248,424,085.72元，主要是钢材订货量的增加及节假日阶段性影响。
（8）应交税费较年初增加108,717,937.54元，主要是利润增加导致企业所得税增加。
（9) 一年内到期的非流动负债较年初增加241,100,000.00元，主要是一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债项目列报。
（10）长期借款较年初减少241,400,000.00元，主要是一年内到期的长期借款转入一年内到期的非流动负债项目列报。
（11）长期应付款较年初减少67,644,383.55元，主要是偿还到期融资租赁款。
（12）专项储备较年初减少11,877,523.03元，主要是用于铁蛋山矿的开拓延深。
（13）未分配利润较年初增加899,070,839.06元，主要是本期利润总额增加。
（14）税金及附加较上年同期增加37,223,819.20元，主要是本期缴纳的增值税增加导致。
（15）营业外收入较上年同期减少33,974,931.41元，主要是政府补助减少。
（16）所得税费用较上年同期增加104,261,563.87元，主要是本期利润增加。
（17）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加129,071,784.58元，主要是购建固定资产付款减少。
（18）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,009,637,024.91元，主要是偿还债务等支付的现金增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用一、重大关联交易
| 关联交易方 | 关联关系 | 关联交易类型 | 关联交易内容 | 关联交易定价原则 | 关联交易价格（元） | 关联交易金额（元） | 占同类交易金额的比例(%) | 关联交易结算方式 |
| 凌源钢铁集团有限责任公司 | 关联人（与公司同一董事长） | 购买商品 | 焦炭 | 市场价 | 2,078.70 | 1,827,419,042.41 | 47.21 | 银行转帐 |
| 购买商品 | 电 | 市场价 | 0.53 | 882,504,527.00 | 96.12 | 银行转帐 | ||
| 购买商品 | 加压高炉煤气 | 协议价 | 0.08 | 112,461,409.52 | 100.00 | 银行转帐 | ||
| 购买商品 | 矿粉 | 市场价 | 633.16 | 679,319,710.65 | 24.79 | 银行转帐 | ||
| 购买商品 | 废钢 | 市场价 | 2,324.58 | 1,007,529,334.52 | 79.13 | 银行转帐 | ||
| 购买商品 | 循环水 | 协议价 | 1.25 | 75,851,938.75 | 100.00 | 银行转帐 |
二、其他重大事项1、2018年7月13日，公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于对外捐赠的议案》(详见2018年7月14日公司在《中国证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《对外捐赠的公告》)。2、2018年9月21日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过《关于注册发行中期票据的议案》、《关于注册发行短期融资券的议案》(详见2018年9月22日公司在《中国证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《关于注册发行中期票据的公告》和《关于注册发行短期融资券的公告》)。3、2018年9月25日，公司控股股东凌钢集团将其持有的本公司22,211.2万股股权质押给盛京银行股份有限公司沈阳市亚明支行(详见2018年9月27日公司在《中国证券报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《关于控股股东股权质押解除及再质押的公告》)。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用 √不适用
| 公司名称 | 凌源钢铁股份有限公司 |
| 法定代表人 | 文广 |
| 日期 | 2018年10月9日 |
| 销售商品 | 高炉煤气 | 协议价 | 0.05 | 243,679,440.80 | 100.00 | 银行转帐 |
| 销售商品 | 蒸汽 | 协议价 | 25.91 | 50,397,250.00 | 100.00 | 银行转帐 |
附录4.1 财务报表
合并资产负债表2018年9月30日编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,857,527,599.90 | 2,036,189,422.69 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 719,298,480.44 | 712,847,047.02 |
| 预付款项 | 338,020,860.72 | 599,382,828.46 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 25,875,050.40 | 26,720,101.25 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 1,906,745,047.78 | 1,427,295,539.81 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 37,200,000.00 | |
| 其他流动资产 | 43,039,050.43 | 45,944,101.64 |
| 流动资产合计 | 5,890,506,089.67 | 4,885,579,040.87 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 21,805,311.93 | 22,295,311.93 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 2,215,023.14 | 1,771,125.65 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 8,523,788,514.49 | 8,584,844,152.58 |
| 在建工程 | 273,160,456.76 | 421,913,580.66 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 561,596,717.93 | 575,549,122.68 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 39,198,151.78 | 38,510,098.04 |
| 其他非流动资产 | 240,949,700.00 | 240,949,700.00 |
| 非流动资产合计 | 9,662,713,876.03 | 9,885,833,091.54 |
| 资产总计 | 15,553,219,965.70 | 14,771,412,132.41 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,244,500,000.00 | 1,938,513,000.00 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 3,648,860,899.73 | 3,557,566,434.66 |
| 预收款项 | 1,008,308,864.70 | 759,884,778.98 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 11,116,121.16 | 13,438,646.07 |
| 应交税费 | 224,116,091.96 | 115,398,154.42 |
| 其他应付款 | 165,285,895.98 | 206,807,875.17 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 241,100,000.00 | |
| 其他流动负债 | 1,172,202.36 | 1,172,202.36 |
| 流动负债合计 | 6,544,460,075.89 | 6,592,781,091.66 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,000,000.00 | 242,400,000.00 |
| 应付债券 | 1,453,002,000.00 | 1,453,002,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 67,644,383.55 | |
| 长期应付职工薪酬 | 12,552,058.35 | 14,619,603.00 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 14,979,640.84 | 12,358,792.61 |
| 递延所得税负债 | 1,837,043.69 | 1,959,543.69 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,483,370,742.88 | 1,791,984,322.85 |
| 负债合计 | 8,027,830,818.77 | 8,384,765,414.51 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 2,771,082,743.00 | 2,519,166,130.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 451,925,056.96 | 451,925,056.96 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -14,488,868.93 | -14,121,368.93 |
| 专项储备 | 27,012,612.98 | 38,890,136.01 |
| 盈余公积 | 685,669,269.76 | 685,669,269.76 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 3,604,188,333.16 | 2,705,117,494.10 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 7,525,389,146.93 | 6,386,646,717.90 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 7,525,389,146.93 | 6,386,646,717.90 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 15,553,219,965.70 | 14,771,412,132.41 |
法定代表人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：李占东
母公司资产负债表2018年9月30日编制单位:凌源钢铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,560,859,105.83 | 1,643,055,199.51 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 215,557,070.35 | 202,844,755.40 |
| 预付款项 | 640,928,203.95 | 712,002,513.06 |
| 其他应收款 | 15,824,070.03 | 11,169,827.34 |
| 存货 | 1,465,687,211.74 | 1,176,995,779.56 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 37,200,000.00 | |
| 其他流动资产 | 4,939,540.70 | 3,076,783.40 |
| 流动资产合计 | 4,903,795,202.60 | 3,786,344,858.27 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 13,805,311.93 | 14,295,311.93 |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 68,022,018.11 | 68,022,018.11 |
| 长期股权投资 | 2,207,256,055.38 | 2,206,812,157.89 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 7,775,716,211.79 | 7,812,438,536.29 |
| 在建工程 | 165,280,684.45 | 359,846,221.40 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 413,656,173.73 | 420,970,315.79 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 12,264,792.41 | 13,052,270.72 |
| 其他非流动资产 | 239,200,000.00 | 239,200,000.00 |
| 非流动资产合计 | 10,895,201,247.80 | 11,134,636,832.13 |
| 资产总计 | 15,798,996,450.40 | 14,920,981,690.40 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 1,094,500,000.00 | 1,760,500,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 3,943,459,743.82 | 2,910,554,422.04 |
| 预收款项 | 1,043,169,157.01 | 1,691,815,010.96 |
| 应付职工薪酬 | 2,263,484.00 | 3,466,924.41 |
| 应交税费 | 206,768,869.90 | 78,595,433.75 |
| 其他应付款 | 118,481,361.14 | 153,604,905.87 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 241,100,000.00 | |
| 其他流动负债 | 392,857.08 | 392,857.08 |
| 流动负债合计 | 6,650,135,472.95 | 6,598,929,554.11 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,000,000.00 | 242,400,000.00 |
| 应付债券 | 1,453,002,000.00 | 1,453,002,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 67,644,383.55 | |
| 长期应付职工薪酬 | 12,219,921.13 | 14,107,775.59 |
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 4,988,095.88 | 1,782,738.69 |
| 递延所得税负债 | 1,837,043.69 | 1,959,543.69 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 1,473,047,060.70 | 1,780,896,441.52 |
| 负债合计 | 8,123,182,533.65 | 8,379,825,995.63 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 2,771,082,743.00 | 2,519,166,130.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 741,339,810.84 | 741,339,810.84 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 5,511,131.07 | 5,878,631.07 |
| 盈余公积 | 612,709,560.69 | 612,709,560.69 |
| 未分配利润 | 3,545,170,671.15 | 2,662,061,562.17 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 7,675,813,916.75 | 6,541,155,694.77 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 15,798,996,450.40 | 14,920,981,690.40 |
法定代表人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：李占东
合并利润表2018年1—9月编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期 期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 5,719,347,517.27 | 5,043,561,086.67 | 15,804,130,313.14 | 13,406,306,596.77 |
| 其中：营业收入 | 5,719,347,517.27 | 5,043,561,086.67 | 15,804,130,313.14 | 13,406,306,596.77 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 4,999,692,183.24 | 4,254,978,634.99 | 14,075,204,700.76 | 12,096,096,284.98 |
| 其中：营业成本 | 4,763,701,957.63 | 4,051,668,189.60 | 13,389,129,805.10 | 11,483,467,867.07 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 40,761,755.81 | 43,096,905.44 | 122,887,108.64 | 85,663,289.44 |
| 销售费用 | 80,695,633.32 | 69,217,801.04 | 233,570,342.05 | 203,213,422.50 |
| 管理费用 | 71,155,410.81 | 53,964,950.68 | 201,562,000.01 | 163,482,118.00 |
| 研发费用 | 3,560,189.94 | 1,216,585.88 | 7,203,023.88 | 6,039,041.14 |
| 财务费用 | 42,992,293.54 | 35,016,127.98 | 121,128,657.07 | 157,476,584.25 |
| 其中：利息费用 | 54,726,182.25 | 54,101,902.98 | 164,031,952.43 | 214,283,779.37 |
| 利息收入 | 19,080,866.40 | 22,277,717.49 | 60,532,500.63 | 61,084,598.33 |
| 资产减值损失 | -3,175,057.81 | 798,074.37 | -276,235.99 | -3,246,037.42 |
| 加：其他收益 | 318,050.59 | 1,028,951.77 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 714,565.25 | 474,184.75 | 1,077,397.49 | 428,825.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 81,065.25 | 131,184.75 | 443,897.49 | 85,825.46 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 28,990.68 | 21,276.94 | ||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 720,687,949.87 | 789,085,627.11 | 1,731,031,961.64 | 1,310,660,414.19 |
| 加：营业外收入 | 164,136.00 | 596,179.52 | 1,448,435.63 | 35,423,367.04 |
| 减：营业外支出 | 10,670,350.00 | 498,526.03 | 14,132,660.76 | 12,930,946.79 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 710,181,735.87 | 789,183,280.60 | 1,718,347,736.51 | 1,333,152,834.44 |
| 减：所得税费用 | 182,045,083.54 | 198,267,664.86 | 441,401,977.95 | 337,140,414.08 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 528,136,652.33 | 590,915,615.74 | 1,276,945,758.56 | 996,012,420.36 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 528,136,652.33 | 590,915,615.74 | 1,276,945,758.56 | 996,012,420.36 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 528,136,652.33 | 590,915,615.74 | 1,276,945,758.56 | 996,012,420.36 |
| 2.少数股东损益 | ||||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转 |
| 损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | 528,792,902.33 | 590,915,615.74 | 1,276,578,258.56 | 996,379,920.36 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 528,792,902.33 | 590,915,615.74 | 1,276,578,258.56 | 996,379,920.36 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||||
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.19 | 0.21 | 0.46 | 0.36 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.19 | 0.21 | 0.46 | 0.36 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：李占东
母公司利润表2018年1—9月编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 5,724,591,351.94 | 4,978,379,563.50 | 15,316,384,674.01 | 13,048,849,075.59 |
| 减：营业成本 | 4,833,393,331.62 | 4,116,374,781.76 | 13,120,153,670.13 | 11,364,304,569.39 |
| 税金及附加 | 30,163,503.51 | 32,417,387.92 | 89,698,575.80 | 55,957,120.67 |
| 销售费用 | 36,886,402.38 | 34,952,337.92 | 105,744,722.24 | 102,693,597.79 |
| 管理费用 | 53,701,527.95 | 40,477,830.48 | 148,038,958.52 | 119,710,956.65 |
| 研发费用 | 3,560,189.94 | 1,216,585.88 | 7,203,023.88 | 6,039,041.14 |
| 财务费用 | 54,780,025.81 | 49,995,841.68 | 159,866,602.97 | 166,126,449.97 |
| 其中：利息费用 | 49,952,337.77 | 53,257,036.32 | 148,131,891.49 | 178,958,474.06 |
| 利息收入 | 4,250,378.39 | 5,017,870.20 | 8,891,518.44 | 15,509,756.84 |
| 资产减值损失 | -28,864.84 | -210,275.33 | -58,618.39 | -658,084.73 |
| 加：其他收益 | 123,214.27 | 319,642.81 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 714,565.25 | 474,184.75 | 1,077,397.49 | 428,825.46 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 81,065.25 | 131,184.75 | 443,897.49 | 85,825.46 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 712,973,015.09 | 703,629,257.94 | 1,687,134,779.16 | 1,235,104,250.17 |
| 加：营业外收入 | 56,086.00 | 230,721.48 | 1,226,506.95 | 33,500,363.43 |
| 减：营业外支出 | 10,670,150.00 | 494,986.66 | 11,439,950.00 | 9,216,218.49 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 702,358,951.09 | 703,364,992.76 | 1,676,921,336.11 | 1,259,388,395.11 |
| 减：所得税费用 | 174,932,736.45 | 175,744,620.30 | 415,937,307.63 | 315,038,639.24 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 527,426,214.64 | 527,620,372.46 | 1,260,984,028.48 | 944,349,755.87 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 527,426,214.64 | 527,620,372.46 | 1,260,984,028.48 | 944,349,755.87 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | 656,250.00 | -367,500.00 | 367,500.00 | |
| 3.持有至到期投资重 |
| 分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 六、综合收益总额 | 528,082,464.64 | 527,620,372.46 | 1,260,616,528.48 | 944,717,255.87 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.19 | 0.19 | 0.46 | 0.34 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.19 | 0.19 | 0.46 | 0.34 |
法定代表人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：李占东
合并现金流量表2018年1—9月编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 15,460,488,162.27 | 13,636,239,749.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 36,997,715.85 | 50,204,074.64 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 29,982,725.95 | 52,749,224.05 |
| 经营活动现金流入小计 | 15,527,468,604.07 | 13,739,193,047.69 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,656,547,218.46 | 10,916,679,793.85 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 |
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 743,881,414.84 | 607,223,571.30 |
| 支付的各项税费 | 1,046,116,536.31 | 428,690,607.65 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 388,755,616.42 | 102,091,720.82 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,835,300,786.03 | 12,054,685,693.62 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,692,167,818.04 | 1,684,507,354.07 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 633,500.00 | 343,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 115,000.00 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 8,100,014.62 | 14,261,340.17 |
| 投资活动现金流入小计 | 8,733,514.62 | 14,719,340.17 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 44,395,635.85 | 180,120,095.01 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,246,850.10 | 2,580,001.07 |
| 投资活动现金流出小计 | 47,642,485.95 | 182,700,096.08 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -38,908,971.33 | -167,980,755.91 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 2,688,599,732.10 | 2,427,016,617.74 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 48,560,412.34 | 649,730,846.39 |
| 筹资活动现金流入小计 | 2,737,160,144.44 | 3,076,747,464.13 |
| 偿还债务支付的现金 | 3,393,914,698.07 | 3,182,696,954.85 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 304,176,626.24 | 237,437,436.27 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 507,401,285.74 | 115,308,513.71 |
| 筹资活动现金流出小计 | 4,205,492,610.05 | 3,535,442,904.83 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,468,332,465.61 | -458,695,440.70 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 593,030.67 | -1,369,472.62 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 185,519,411.77 | 1,056,461,684.84 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 708,281,784.55 | 885,894,265.34 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 893,801,196.32 | 1,942,355,950.18 |
法定代表人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：李占东
母公司现金流量表
2018年1—9月编制单位：凌源钢铁股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 14,806,969,078.80 | 13,830,069,020.92 |
| 收到的税费返还 | 28.16 | 6,180,724.72 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 16,408,701.16 | 39,325,653.71 |
| 经营活动现金流入小计 | 14,823,377,808.12 | 13,875,575,399.35 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 11,332,216,807.53 | 11,385,842,473.76 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 601,969,644.11 | 493,469,794.56 |
| 支付的各项税费 | 882,592,597.92 | 293,494,622.09 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 251,321,277.60 | 35,437,885.70 |
| 经营活动现金流出小计 | 13,068,100,327.16 | 12,208,244,776.11 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,755,277,480.96 | 1,667,330,623.24 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 633,500.00 | 343,000.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 3,811,366.54 | 9,450,075.76 |
| 投资活动现金流入小计 | 4,444,866.54 | 9,793,075.76 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 39,299,148.71 | 175,589,257.31 |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 3,246,490.10 | 2,560,101.07 |
| 投资活动现金流出小计 | 42,545,638.81 | 178,149,358.38 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -38,100,772.27 | -168,356,282.62 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 1,728,599,732.10 | 2,248,216,117.74 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 607,710,846.39 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,728,599,732.10 | 2,855,926,964.13 |
| 偿还债务支付的现金 | 2,409,203,198.07 | 2,986,734,659.72 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 294,692,736.41 | 233,097,587.62 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 507,401,285.74 | 115,308,513.71 |
| 筹资活动现金流出小计 | 3,211,297,220.22 | 3,335,140,761.05 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -1,482,697,488.12 | -479,213,796.92 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,054,492.03 | 1,092,706.22 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 233,424,728.54 | 1,020,853,249.92 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 524,210,545.44 | 568,674,759.56 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 757,635,273.98 | 1,589,528,009.48 |
法定代表人：文广 主管会计工作负责人：李占东 会计机构负责人：李占东
4.2 审计报告□适用 √不适用