2016 年第一季度报告
公司代码：600226 公司简称：升华拜克
浙江升华拜克生物股份有限公司
2016 年第一季度报告
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2016 年第一季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 14
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2016 年第一季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人沈培今、主管会计工作负责人李荣伟及会计机构负责人（会计主管人员）陶小虎
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,366,262,074.05 2,235,878,096.56 5.83
归属于上市公司 1,482,008,022.52 1,409,126,449.81 5.17
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的 -59,386,863.97 9,669,036.16 -714.20
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 241,287,105.35 270,867,960.22 -10.92
归属于上市公司 74,147,629.99 39,896,391.53 85.85
股东的净利润
归属于上市公司 69,248,612.48 34,851,526.11 98.70
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.13 2.76 增加 2.37 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.0677 0.0364 85.99
（元/股）
稀释每股收益 0.0677 0.0364 85.99
（元/股）
注：经公司第六届董事会第十五次会议、公司 2015 年度第四次临时股东大会审议通过 2015 年半
年度利润分配方案，以截至 2015 年 6 月 30 日公司总股本 405,549,248 股为基数，向全体股东每
10 股送红股 10 股并派发现金股利 2.50 元（含税），同时以资本公积金转增 7 股。即每股送 1.0
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股派 0.25 元（含税）并转增 0.7 股，共分配利润 506,936,560.00 元。本次利润分配实施后，公
司总股本变更为 1,094,982,970 股。上述利润分配方案已于 2015 年 10 月 13 日实施完毕。
按照股本变动后的新股本 1,094,982,970 股计算，2015 年第一季度的基本每股收益、稀释每股收
益均为 0.0364 元。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -288,338.46
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 2,717,977.68
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 2,652,416.66
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效 1,279,210.88
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
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准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入 -434,371.69
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -72,725.24
所得税影响额 -955,152.32
合计 4,899,017.51
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 65,776
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股份状 股东性质
数量 (%) 数量
量 态
沈培今 164,247,445 15.00 0 164,000,000 境内自然
质押
人
升华集团控股有限公司 91,800,000 8.38 0 境内非国
无
有法人
德清丰华投资有限公司 54,810,000 5.01 0 境内非国
无
有法人
虞军 52,839,000 4.83 0 境内自然
未知
人
陆利斌 48,600,000 4.44 0 境内自然
未知
人
周文彬 17,813,134 1.63 0 境内自然
未知
人
前海开源基金－中信证 10,334,855 0.94 0 未知
券－前海开源四季阳光 未知
1 号资产管理计划
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广发证券资管－浦发银 8,446,063 0.77 0 未知
行－广发资管晴天 1 号 未知
集合资产管理计划
中国银行股份有限公司 6,999,824 0.64 0 未知
－银华优质增长混合型 未知
证券投资基金
孙其昌 4,109,841 0.38 0 境内自然
未知
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
沈培今 164,247,445 人民币普通股 164,247,445
升华集团控股有限公司 91,800,000 人民币普通股 91,800,000
德清丰华投资有限公司 54,810,000 人民币普通股 54,810,000
虞军 52,839,000 人民币普通股 52,839,000
陆利斌 48,600,000 人民币普通股 48,600,000
周文彬 17,813,134 人民币普通股 17,813,134
前海开源基金－中信证券－前海开源四 10,334,855 10,334,855
人民币普通股
季阳光 1 号资产管理计划
广发证券资管－浦发银行－广发资管晴 8,446,063 8,446,063
人民币普通股
天 1 号集合资产管理计划
中国银行股份有限公司－银华优质增长 6,999,824 6,999,824
人民币普通股
混合型证券投资基金
孙其昌 4,109,841 人民币普通股 4,109,841
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，沈培今为本公司控股股东、实际控制人；升华
集团控股有限公司为本公司第二大股东；德清丰华投资有限
公司为升华集团控股有限公司的控股子公司，即升华集团控
股有限公司持有德清丰华投资有限公司 50%的股权。升华集团
控股有限公司、沈培今、虞军、陆利斌、周文彬各自持有公
司股份，不存在关联关系，并非一致行动人。公司未知其他
股东是否存在关联关系，是否属于《上市公司持股变动信息
披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司期末预付原辅
预付款项 5,702,402.26 3,049,737.55 86.98%
料采购款项增加所致
主要系公司本期计提理财
应收利息 2,941,749.99 289,333.33 916.73%
利息收入所致
主要系公司本期收回部分
可供出售金融资产 889,912.02 2,142,590.73 -58.47%
可供出售金融资产所致
主要系公司本期新建工程
在建工程 29,460,319.03 8,955,079.05 228.98%
所致
主要系公司本期新增银行
短期借款 277,971,523.28 153,091,184.00 81.57%
贷款增加所致
主要系公司本期开具银行
承兑汇票结算金额减少，且
应付票据 88,945,512.60 131,219,514.00 -32.22%
到期偿付银行承兑汇票金
额同比增加所致
主要系公司本期缴纳代扣
应交税费 5,604,248.45 18,560,675.06 -69.81%
代缴个人所得税所致
主要系公司本期计提公司
应付利息 14,428,096.36 10,193,133.76 41.55%
债券利息支出所致
一年内到期的非流动负
147,209,000.00 不适用 主要系公司债券回售所致
债
应付债券 152,352,565.96 298,998,512.18 -49.05% 主要系公司债券回售所致
主要系公司本期收回部分
其他综合收益 1,658,419.99 2,924,477.27 -43.29%
可供出售金融资产所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系公司本期营业税金
营业税金及附加 1,407,322.90 578,015.17 143.48% 及附加计税基础金额增加
所致
主要系公司联营企业青岛
易邦生物工程有限公司和
投资收益 91,100,054.77 55,611,244.69 63.82%
财通基金管理有限公司本
期净利润增加所致
主要系公司本期收到政府
营业外收入 2,892,626.04 2,066,757.35 39.96%
补助增加所致
主要系公司本期捐赠减少
营业外支出 897,358.51 3,233,866.13 -72.25%
所致
主要系原控股子公司宁夏
格瑞精细化工有限公司本
少数股东损益 -804,769.42 -3,255,805.29 不适用
期不再纳入合并报表范围
所致
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
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主要系公司本期开具银行
经营活动产生的现金流 承兑汇票结算金额减少，且
-59,386,863.97 9,669,036.16 -714.20%
量净额 到期偿付银行承兑汇票金
额同比增加所致
筹资活动产生的现金流 主要系公司本期新增银行
108,280,896.01 -23,651,735.88 不适用
量净额 贷款增加所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司第六届董事会第十八次会议及2015年第五次临时股东大会审议并通过了《关于<浙江升华拜克
生物股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其
摘要的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。公司拟以发行股份及支付现金形式收购成都炎
龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）全体股东即西藏炎龙科技有限公司、鲁剑、李练合计
持有的炎龙科技100%股权，标的资产作价总计160,000.00万元，同时向沈培今发行股份募集配套
资金不超过150,000.00万元，所募资金将用于支付此次交易中的现金对价及炎龙科技投资项目的
建设和运营。2016年1月27日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）通知，
经中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）2016年第9次工作会议审核，
公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项未获得通过。2016年2月18日收
到中国证监会《关于不予核准浙江升华拜克生物股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金
的决定》（证监许可[2016]276号）。2016年2月25日，公司召开第六届董事会第二十三次会议审
议通过《关于继续推进公司本次重大资产重组事项的议案》，公司将继续推进本次重大资产重组
事项。2016年4月15日，公司收到中国证监会《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160733
号）。中国证监会依法对公司提交的《浙江升华拜克生物股份有限公司发行股份购买资产核准》
行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予
以受理。2016年4月27日，公司收到中国证监会通知，并购重组委将于近日召开工作会议，审核公
司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事项。截至本报告披露之日，公司
本次重大资产重组事项尚需获得中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性。
根据公司 2015 年 12 月 14 日召开 2015 年度第六次临时股东大会审议通过的《关于转让全资子公
司内蒙古拜克生物有限公司股权的议案》，公司拟将所持有的内蒙古拜克生物有限公司 100%的股
权以 7,670.00 万元转让给参股公司河北圣雪大成制药有限责任公司(以下简称“圣雪大成”)。截
至本报告披露日，该股权转让事项尚需圣雪大成实际控制人中国核工业集团公司审批。
根据公司 2015 年 12 月 14 日召开的 2015 年度第六次临时股东大会审议通过的《关于对参股公司
增资的议案》，为推进参股公司圣雪大成收购内蒙古拜克生物有限公司 100%股权事宜，圣雪大成
拟增资 9,000.00 万元，由圣雪大成现有各股东按增资前的持股比例以现金出资，其中本公司增资
4,410.00 万元，中核金原铀业有限责任公司增资 4,590 万元。本次增资完成后，圣雪大成注册资
本由 4,699.52 万元增加至 13,699.52 万元，其中本公司出资 6,712.76 万元，占注册资本的 49%；
中核金原铀业有限责任公司出资 6,986.76 万元，占注册资本的 51%。该股权增资事项尚需内蒙古
拜克生物有限公司股权转让协议签订并生效后实施。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 是否履
承诺背景 承诺方 承诺时间及期限
内容 行承诺
《关于浙江升华拜克生物股份有限公司独立性的承诺函》，承诺
如下：
（一）关于保证升华拜克人员独立 1、保证升华拜克的总经理、
副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不在本人控
制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本人
控制的其他企业领薪；保证升华拜克的财务人员不在本人控制的
其他企业中兼职、领薪。2、保证升华拜克拥有完整、独立的劳动、
人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本人及本人控制的
其他企业。
（二）关于保证升华拜克财务独立 1、保证升华拜克建立独立的
财务会计部门，建立独立的财务核算体系和财务管理制度。2、保
收购报告
控股股东 证升华拜克独立在银行开户，不与本人及本人控制的其他企业共 承诺时间 2015
书或权益
及实际控 用一个银行账户。3、保证升华拜克依法独立纳税。4、保证升华 年 6 月 23 日，承
变动报告 是
制人沈培 拜克能够独立做出财务决策，不干预其资金使用。5、保证升华拜 诺期限为持有升
书中所作
今 克的财务人员不在本人控制的其他企业双重任职。 华拜克股份期间
承诺
（三）关于升华拜克机构独立 保证升华拜克依法建立和完善法人
治理结构，建立独立、完整的组织机构，与本人控制的其他企业
之间不产生机构混同的情形。
（四）关于升华拜克资产独立 1、保证升华拜克具有完整的经营
性资产。2、保证不违规占用升华拜克的资金、资产及其他资源。
（五）关于升华拜克业务独立 保证升华拜克拥有独立开展经营活
动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力；
尽量减少本人及本人控制的其他企业与升华拜克的关联交易；若
有不可避免的关联交易，将依法签订协议，并将按照有关法律、
法规、升华拜克公司章程等规定，履行必要的法定程序。
《避免同业竞争承诺函》，承诺如下：
1、本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间
接从事或参与任何在商业上对升华拜克构成竞争的业务及活动；
将不直接或间接开展对升华拜克有竞争或可能构成竞争的业务、
收购报告
控股股东 活动或拥有与升华拜克存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、 承诺时间 2015
书或权益
及实际控 经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经 年 6 月 23 日，承
变动报告 是
制人沈培 济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经 诺期限为持有升
书中所作
今 理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或 华拜克股份期间
承诺
核心技术人员。
2、自本承诺函签署之日起，如升华拜克进一步拓展其产品和业务
范围，本人及与本人关系密切的家庭成员将不与升华拜克拓展后
的产品或业务相竞争；可能与升华拜克拓展后的产品或业务发生
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竞争的，本人及本人关系密切的家庭成员按照如下方式退出竞争：
A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；B、停止经营构成
竞争或可能构成竞争的业务；C、将相竞争的业务纳入到升华拜克
来经营；D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
收购报告
控股股东 本人如与升华拜克之间发生关联交易，将严格按照有关法律法规
书或权益
及实际控 做出明确约定，并按照有关信息披露要求充分披露，关联交易价 承诺时间 2015
变动报告 是
制人沈培 格也将严格依照市场经济原则，采取市场定价确定交易价格，充 年 6 月 23 日
书中所作
今 分保证上市公司的利益及其他投资者的权益。
承诺
《关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺函》，承诺如下：
1、本人保证所提供信息的真实、准确和完整，保证不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏；向参与本次交易的各中介机构所
提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，
资料副本或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、
印章均是真实的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
2、在参与本次交易期间，本人将依照相关法律、法规、规章、中
国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，及时向上
市公司披露有关本次交易的信息，并保证该等信息的真实性、准
确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
控股股东 3、本人保证为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真实、准
与重大资
及实际控 确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 承诺时间 2016
产重组相 是
制人沈培 4、如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给 年 3 月 31 日
关的承诺
今 上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
5、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，
在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份，并于
收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票
账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本人向证券交易
所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，
授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报
送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未
向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户信息
的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查
结论发现存在违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相关投
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|---|
| 公告日期:2016-04-30 |
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| 附件：公告原文 |
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