海南航空股份有限公司 2012 年年度报告
海南航空股份有限公司
2012 年年度报告
海南航空股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人陈明、主管会计工作负责人徐洲金及会计机构负责人（会计主管人员）徐
洲金声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经普华永道中天会计师
事务所有限公司对公司 2012 年度财务报告的审计，公司实现归属上市公司股东净利润
19.28 亿元，累计未分配利润 53.98 亿元。根据《公司法》与《公司章程》的规定，从 2012
年度税后利润中提取 10%法定公积金 0.89 亿元，实际可供股东分配的利润为 53.09 亿元。
公司拟以资本公积每 10 股转增 10 股，并以 2012 年年末总股本 6,091,090,895 股为基数向
全体股东每 10 股派发红利 1.0 元（含税），共计派发现金红利 609,109,089.50 元。
六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义及重大风险提示.......................................................... 1
第二节 公司简介 ........................................................................... 2
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................... 4
第四节 董事会报告 ........................................................................ 6
第五节 重要事项 ......................................................................... 18
第六节 股份变动及股东情况........................................................ 26
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ........................... 34
第八节 公司治理 ......................................................................... 40
第九节 内部控制 ......................................................................... 43
第十节 财务会计报告 .................................................................. 44
第十一节 备查文件目录 ............................................................. 133
海南航空股份有限公司 2012 年年度报告
第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
海南航空/公司 指 海南航空股份有限公司
大新华航空 指 大新华航空有限公司
海航集团 指 海航集团有限公司
二、 重大风险提示：
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带
责任。
海南航空股份有限公司 2012 年年度报告
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 海南航空股份有限公司
公司的中文名称简称 海南航空
公司的外文名称 Hainan Airlines Co., Ltd
公司的外文名称缩写 HNA
公司的法定代表人 陈明
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 黄琪珺 武强
联系地址 海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦 海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦
电话 0898-66739961 0898-66739961
传真 0898-66739960 0898-66739960
电子信箱 qj_huang@hnair.com wuqiang@hnair.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 海南省海口市国兴大道 7 号海航大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.hnair.com
电子信箱 webmaster@hnair.com
四、 信息披露及备置地点
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
公司选定的信息披露报纸名称
《香港文汇报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 海南航空股份有限公司董事会秘书办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 海南航空
B股 上海证券交易所 海航 B 股
六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 1989 年 10 月 18 日
注册登记地点 海口市
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 62002516-1
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(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 1997 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
1、1997 年 6 月 26 日，公司发行境内上市外资股 71,000 千股，主营业务为：国内公务包
机业务；航空维修和服务；航空旅游；航空食品，机上供应品，航空器材，航空地面设备及零
配件的生产；候机楼服务和经营。
2、2000 年 5 月 18 日，公司根据民航总局下发的《关于同意海南航空股份有限公司扩大
经营范围的批复》，主营业务修改为：经批准的国内航空客货运输业务；航空维修和服务；航空
旅游；航空食品；机上供应品；航空器材；航空地面设备及零配件的生产；候机楼服务和经营；
由海南省始发至东南亚及周边国家和地区的定期和不定期航空客货运输业务。
3、2010 年 5 月 7 日，结合公司目前并无经营\"航空食品\"的实际情况，主营业务修改为：
国际、国内（含港澳）航空客货邮运输业务；与航空运输相关的服务业务；航空旅游；机上供
应品；航空器材；航空地面设备及零配件的生产；候机楼服务和经营；保险兼业代理服务（限
人身意外险）。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
1、1997 年 6 月 26 日，公司发行境内上市外资股 71,000 千股，American Aviation LDC
持有公司 21.2%的股权，成为公司控股股东。
2、2006 年 6 月 30 日，公司定向增发 28 亿股法人股，新华航空控股有限公司（2007 年 8
月 30 日更名为大新华航空有限公司）认购 16.5 亿股，持有公司 51.68%的股权，成为公司控
股股东。
七、 其他有关资料
名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
公司聘请的会计师 办公地址 中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
事务所名称（境内） 王笑
签字会计师姓名
杨旭东
名称 宏源证券股份有限公司
报告期内履行持续
办公地址 北京市西城区太平桥大街 19 号
督导职责的保荐机
签字的保荐代表人姓名 孔繁军、陈海军
构
持续督导的期间 2011 年 9 月 9 日-2013 年 12 月 31 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
本期比上年同
主要会计数据 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
营业收入 28,867,585 26,273,246 9.87 21,706,147
归属于上市公司股东的净利润 1,927,787 2,631,312 -26.74 3,013,912
归属于上市公司股东的扣除非经
1,113,909 1,529,891 -27.19 2,137,864
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 10,195,911 5,988,367 70.26 6,476,243
本期末比上年
2012 年末 2011 年末 2010 年末
同期末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 23,797,573 14,476,672 64.39 12,465,483
总资产 92,719,144 81,296,652 14.05 71,552,795
(二) 主要财务数据
本期比上年同期
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
增减(%)
基本每股收益(元/股) 0.40 0.64 -37.50 0.74
稀释每股收益(元/股) 0.40 0.64 -37.50 0.74
扣除非经常性损益后的基本
0.23 0.39 -41.03 0.53
每股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%) 11 19 减少 8 个百分点
扣除非经常性损益后的加权
6 11 减少 5 个百分点
平均净资产收益率(%)
二、 非经常性损益项目和金额
单位：千元 币种：人民币
非经常性损益项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额
非流动资产处置损益 76,370 -35,328 470,100
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 460,154 333,162 207,731
或定量持续享受的政府补助除外
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
-86,104
产减值准备
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
4,636 8,958 21,726
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
504,363 869,845 347,983
允价值变动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 125,288 206,031 171,088
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,296 96,032
少数股东权益影响额 -1,374 -22,391 -66,445
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所得税影响额 -271,751 -354,888 -276,135
合计 813,878 1,101,421 876,048
三、 采用公允价值计量的项目
单位:千元 币种:人民币
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
可供出售金融资产 899,684 1,061,446 161,762 -126,220
投资性房地产 6,839,112 7,256,342 417,230 504,363
合计 7,738,796 8,317,788 578,992 378,143
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年全球经济仍处于复苏节点，但步履蹒跚。发达国家复苏步伐沉重，增速低迷；新兴
经济体增速普遍放缓；国际贸易增速明显下滑，争端频发；发达经济体进一步释放流动性，国
际金融市场跌宕起伏。在全球经济低迷复苏的情况下，伴随国际燃油价格高位徘徊，国际民航
持续低迷，国内民航增速放缓，其中客运增速波动放缓，货运持续低迷。面对全球整体民航发
展形势，海南航空股份有限公司董事会和管理层及时调整转型，深入优化提升；推动生产经营
稳步增长，安全运行再上新台阶；创新服务产品，品牌影响力逐渐凸显；积极扩展国际市场，
国际化进程有序推进，实现公司良性发展态势。现将董事会 2012 年工作情况报告如下：
报告期内公司总体运营情况概况
2012 年，公司完成主营业务收入 268.70 亿元，同比增长 10.67%，其中航空客运收入 257.94
亿元，占主营业务收入的 95.99%；货运及逾重行李收入 9.34 亿元，占主营业务收入的 3.48%；
其他收入 1.42 亿元，占主营业务收入的 0.53%。全年实现归属上市公司股东净利润 19.28 亿元。
2012 年，公司实现总周转量 418,479 万吨公里，同比增长 7.56%；实现旅客运输量 2,255
万人，同比增长 10.05%；公司平均客座率为 84.44%。2012 年度，公司共引进运力 15 架,退
租 6 架。截止至 2012 年 12 月 31 日，公司运营飞机共计 117 架，机队分布情况如下表所示。
机型 B737-300 B737-400 B737-700 B737-800 B767-300 A330-200 A330-300 A340-600 合计
架数 4 4 3 86 3 9 5 3
经营数据摘要
指标 2012 年 2011 年 增减(%)
可用座公里(ASK) 4,625,915 4,244,793 8.98
运输总周转量（万吨公里） 418,479 389,065 7.56
客运总周转量（万吨公里） 346,647 317,626 9.14
货邮总周转量（万吨公里） 71,832 71,439 0.55
飞行总公里（万公里） 25,748 23,681 8.73
总飞行小时（小时） 396,797 368,468 7.69
飞行班次（班次） 166,865 151,148 10.40
飞机日利用率（小时） 9.90 9.81 0.92
旅客运输量（万人） 2,255 2,049 10.05
货邮运输量（万吨） 29.26 29.20 0.21
平均客座率(%) 84.44 84.20 0.24
平均载运率(%) 75.02 72.07 2.95
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：千元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 28,867,585.00 26,273,246.00 9.87
营业成本 21,557,641.00 19,497,987.00 10.56
销售费用 1,846,854.00 1,260,252.00 46.55
管理费用 598,504.00 575,585.00 3.98
财务费用 2,603,623.00 2,003,902.00 29.93
经营活动产生的现金流量净额 10,195,911.00 5,988,367.00 70.26
投资活动产生的现金流量净额 -7,878,413.00 -9,431,378.00 16.47
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筹资活动产生的现金流量净额 1,718,648.00 5,353,413.00 -67.90
2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
报告期内，公司完成营业收入 28,867,585 千元，同比增长 9.87%。其中公司完成运输收入
26,870,275 千元，同比增长 10.67%，主要系机队规模扩大所致。
(2) 主要销售客户的情况
主要销售商 金额(千元) 占营业收入比例(%)
销售客户 1 5,817,228 20.15
首都航空 406,652 1.41
销售客户 2 240,165 0.83
云南祥鹏 194,399 0.67
销售客户 3 181,870 0.63
合计 6,840,314 23.70
3、 成本
(1) 成本分析表
单位:千元
分产品情况
成本构 本期占总成 上年同期金 上年同期占总 本期金额较上年
分产品 本期金额
成项目 本比例(%) 额 成本比例(%) 同期变动比例(%)
航空运
客运 19,948,876 92.54 17,802,380 91.30 12.06
输业务
航空运 货运及
722,429 3.35 705,881 3.62 2.34
输业务 逾重
航空运
其他 0 0 0 0
输业务
合计 20,671,305 95.89 18,508,261 94.92 11.69
(2) 主要供应商情况
主要供应商 金额(千元) 占营业成本比例(%)
航油供应商 1 5,839,032 27.19
起降供应商 2 1,347,424 6.27
航油供应商 3 1,148,396 5.35
航油供应商 4 587,380 2.73
航油供应商 5 584,854 2.72
合计 9,507,086 44.10
报告期内，公司前五名供应商的采购额为 9,507,086 千元，占公司营业成本的比例为
44.10%。
4、 费用
报告期内，公司销售费用发生额 1,846,854 千元，较上年同期增长 46.55%，主要系业务代
理费、折旧费、人员工资等增长所致；公司管理费用发生额 598,504 千元，同比增长 3.98%，
主要系税费以及其他各类管理费用增长所致；公司财务费用发生额 2,603,623 千元，同比增长
29.93%，主要系借款及债券利息支出增加及汇兑收益减少所致。
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5、 现金流
报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 10,195,911 千元，同比增长 70.26%，主
要系本年票款收入增加，同时应付款项结算周期延长所致；公司投资活动产生的现金流量净额
-7,878,413 千元，同比减少 16.74%，主要系公司本年收回上年度处置股权款所致；公司本年
度筹资活动的现金流量净额 1,718,648 千元，同比下降 67.90%，主要系公司本年度定向增发后
用于偿还银行借款所致。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:千元 币种:人民币
主营业务分产品情况
毛利率 营业收入比上 营业成本比 毛利率比上年增
分产品 营业收入 营业成本
(%) 年增减(%) 上年增减(%) 减（%）
客运 25,794,029 19,948,876 22.66 10.82 12.06 减少 0.85 个百分点
货运及
934,105 722,429 22.66 1.21 2.34 减少 0.85 个百分点
逾重
其他 142,141 0 100.00 73.94 0 增加 0 个百分点
合计 26,870,275 20,671,305 23.07 10.67 11.69 减少 0.70 个百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:千元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减(%)
中国大陆 23,316,878 12.46
其他国家和地区 3,553,397 0.20
合计 26,870,275 10.67
(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
单位:千元
本期期末数 上期期末数 本期期末金额较
项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 上期期末变动比
比例(%) 比例(%) 例(%)
货币资金 22,312,403 24.06 19,060,578 23.45 17.06
应收票据 0 0 3,117,336 3.83 -100.00
其他应收款 203,561 0.22 1,535,984 1.89 -86.75
存货 70,514 0.08 126,256 0.16 -44.15
其他流动资产 2,000,000 2.16 0 0
长期股权投资 9,077,138 9.79 5,145,199 6.33 76.42
固定资产 34,377,690 37.08 31,229,556 38.41 10.08
在建工程 12,001,162 12.94 8,839,069 10.87 35.77
长期待摊费用 483,595 0.52 358,553 0.44 34.87
应付账款 4,924,949 5.31 3,764,821 4.63 30.81
一年内到期的非
6,184,770 6.67 4,603,564 5.66 34.35
流动负债
其他非流动负债 632,948 0.68 478,006 0.59 32.41
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递延所得税负债 2,054,148 2.22 1,429,928 1.76 43.65
股本 6,091,091 6.57 4,125,491 5.07 47.65
资本公积 11,739,753 12.66 5,817,180 7.16 101.81
未分配利润 5,309,332 5.73 3,966,000 4.88 33.87
货币资金：非公开发行 A 股所募集资金尚未完全使用以及经营活动产生现金净流入所致。
应收票据：主要系本年度收到上年开具的商业承兑汇票股权转让款所致。
其他应收款：下降主要系本年度收到上年度应收股权转让款所致。
存货：下降主要系本年度航材消耗件耗用所致。
其他流动资产：上升主要系本年度新增购买银行理财产品所致。
长期股权投资：上升主要系本年度购买渤海信托及首航控股股权所致。
固定资产：上升主要系新增飞机所致。
在建工程：上升主要系支付购买飞机预付进度款所致。
长期待摊费用：上升主要系飞行员养成费的增长所致。
应付账款：上升主要系应付航油及飞机维修款增长所致。
一年内到期的非流动负债：上升主要系一年内到期的长期借款增长所致。
其他非流动负债：上升主要系递延收益-尚未兑换的里程积分增长所致。
递延所得税负债：上升主要系固定资产加速折旧产生的递延所得税负债增长所致。
股本：上升主要系本年度非公开发行 A 股股票所致。
资本公积：上升主要系本年度非公开发行 A 股股票溢价增加所致。
未分配利润：上升主要系本年实现净利润转入所致。
(四) 核心竞争力分析
海南航空股份有限公司起步于中国最大的经济特区海南省，拥有波音 737、767 系列和空
客 330、340 系列为主的年轻豪华机队，适用于客运和货运飞行，是中国发展最快和最有活力
的航空公司之一，致力于为旅客提供全方位无缝隙的航空服务。公司的核心竞争力主要表现在
以下几点：
1、管理优势。公司拥有一支由多位资深运行控制专家、市场销售人才及业界管理精英组成
的高素质的优秀管理团队，依靠中国传统的管理理念，吸收西方先进管理技术，率先引入收益
管理技术等多种管理手段实现收益最大化，并结合现代 IT 网络技术平台，建立了一套独特的现
代企业管理体制。公司在行业率先引入 ISO9002、六西格玛管理工具等先进管理手段，建立无
纸化办公平台，借助 IT 手段提高运行管控能力，率先提出海航安全管理和航空运行解决方案
（HAOS），推出运行风险管理系统（HORCS），成为中国民航首家引入数字化风险决策的航空
公司。公司已成为中国民航首家借助 IT 手段实现全过程起飞、着陆性能实时评估与预警的航空
公司。
2、安全运营。公司连续安全运营 19 年，保持了良好的安全记录，连续多次获得中国民航
安全生产\"金鹰杯\"、\"金鹏奖\"，创造了零事故征候万时率的安全业绩。2012 年，海南航空安全
品质再获肯定，荣登德国飞行安全组织 JACDEC 评出的年度\"全球最安全航空公司\"榜单。
3、服务品牌。公司秉承\"东方待客之道\"，倡导\"以客为尊\"的服务理念，从满足客户深层次
需求出发，创造全新飞行体验。公司在业界和旅客中创造了良好的口碑，是国内唯一一家连续
十年荣获\"旅客话民航\"用户满意优质奖的航空公司。2011 年 1 月，公司荣膺全球 SKYTRAX 五
星航空公司；2012 年 3 月，海南航空成功蝉联 SKYTRAX 五星航空公司；2012 年 7 月，实现
连续三年蝉联 SKYTRAX 中国最佳航空公司及中国地区卓越服务两项大奖。
4、基地及航线资源。公司建立了北京、海口、广州、深圳、大连、兰州、乌鲁木齐、西安、
太原 9 个运营基地及多个航空运营站，这些基地使得公司能够构筑更加灵活、合理的航线结构，
规避高铁对短途航线带来的冲击，提高运营利润率。
北京首都机场作为中国最主要的国际与国内客运和货运枢纽之一，其旅客运输量、飞机起
海南航空股份有限公司 2012 年年度报告
降架次等指标位列全国首位，得益于拥有北京基地的优势地位，公司在北京市场的业务发展迅
速，经营业绩显著。公司在二三线城市拥有的基地，积极布局二三线市场和支线市场航线网络，
贴合航空市场大众化趋势，有利提升了盈利水平。
5、国际旅游岛建设。公司在海南航空市场中占有明显竞争优势。2010 年 6 月，《海南国际
旅游岛建设发展规划纲要》获得国家发展和改革委员会的正式批复，海南省国际旅游岛建设进
一步加速。2011 年 3 月，中国财政部发布《关于开展海南离岛旅客免税购物政策试点的公告》，
决定在海南省开展离岛旅客免税购物政策试点，并于 2011 年 4 月 20 日起执行。2012 年 6 月
21 日，国家设立三沙市。2012 年 11 月 1 日，海南离岛免税额提升至 8000 元。上述政策以及
兴
