2016 年半年度报告
公司代码：600187 公司简称：国中水务
黑龙江国中水务股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人尹峻、主管会计工作负责人王霞及会计机构负责人（会计主管人员）王霞声明：
保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司拟定本报告期不进行利润分配及资本公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者
注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 其他
无
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告......................................................................................................................... 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 19
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 26
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 28
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 28
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 29
第十节 财务报告........................................................................................................................... 30
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 137
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
国中水务、公司、本公司 指 黑龙江国中水务股份有限公司
2016 年上半年度、报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 06 月 30 日
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上海交易所 指 上海证券交易所
黑龙江证监局 指 中国证券监督管理委员会黑龙江证监局
中登公司上海分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
鹏欣集团 指 上海鹏欣（集团）有限公司
银行间协会 指 中国银行间市场交易商协会
润中国际 指 润中国际控股有限公司，前身为国中控股有限公司
国中天津 指 国中（天津）水务有限公司
国中香港 指 国中水务香港有限公司
天地人 指 北京天地人环保科技有限公司
中科国益 指 北京中科国益环保工程有限公司
国中家源 指 北京国中家源新型城镇投资发展有限公司
国中大华 指 北京国中大华环保科技发展有限公司
国中科创 指 北京国中科创环境科技有限责任公司
牙克石水务 指 牙克石市国中水务有限公司
东营污水 指 东营国中环保科技有限公司
湘潭自来水 指 湘潭国中水务有限公司
湘潭污水 指 湘潭国中污水处理有限公司
达旗污水 指 鄂尔多斯市国中水务有限公司
太原污水 指 太原豪峰污水处理有限公司
马鞍山污水 指 国水（马鞍山）污水处理有限公司
昌黎污水 指 国水（昌黎）污水处理有限公司
秦皇岛污水 指 国中（秦皇岛）污水处理有限公司
涿州污水 指 涿州中科国益水务有限公司
青海污水 指 青海雄越环保科技有限责任公司
汉中自来水 指 汉中市国中自来水有限公司
东营自来水 指 东营国中水务有限公司
汉中实业 指 汉中市汉江供水实业有限责任公司
汉中石门 指 汉中市石门供水有限公司
沈阳彰武污水 指 沈阳经济区彰武爱思特水处理有限公司
宁阳磁窑污水 指 宁阳磁窑中环水务有限公司
碾子山污水 指 齐齐哈尔国中污水处理有限公司
碾子山自来水 指 齐齐哈尔国中水务有限公司
亿思通环保 指 四川国中亿思通环保科技有限公司
国中润源 指 天津国中润源污水处理有限公司
Josab 指 Josab International AB
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湖南国中 指 湖南国中水务投资有限公司
深圳国中 指 深圳市前海国中环保投资发展有限公司
国中上海 指 国中（上海）环保科技有限公司
天津炼达 指 天津炼达中科环保技术有限公司
广州格里 指 广州国中格里环保有限公司
国中迈富 指 北京国中迈富环保科技发展有限公司
赛领基金 指 赛领国际投资基金（上海）有限公司
厚康实业 指 吉隆厚康实业有限公司
永冠贸易 指 达孜县永冠贸易有限公司
东熙投资 指 上海东熙投资发展有限公司
福激投资 指 上海福激投资有限公司
中准会计师 指 中准会计师事务所（特殊普通合伙），前身为中准会计师事
务所有限公司
保荐机构 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司
律师事务所 指 通力律师事务所
《三方监管协议》 指 《募集资金专户存储三方监管协议》
BOT 指 Build-Operate-Transfer 的缩写，即“建设-运营-移交”，
是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期
限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设
施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，
回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿
移交给政府
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 黑龙江国中水务股份有限公司
公司的中文简称 国中水务
公司的外文名称 HEILONGJIANG INTERCHINA WATER TREATMENTCO.,LTD
公司的外文名称缩写 ICW
公司的法定代表人 尹峻
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘玉萍 张茜
联系地址 上海市长宁区虹桥路2188弄49 上海市长宁区虹桥路2188弄49
号楼 号楼
电话 021-62265371 021-62265371
传真 021-62187072 021-62187072
电子信箱 liuyuping@interchina.com zhangxi@interchina.com
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三、 基本情况变更简介
公司注册地址 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区卜奎大街与龙华路交汇处
（新玛特购物休闲广场）3单元25层08号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 上海市长宁区虹桥路2188弄49号楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.interchina.com
电子信箱 beijing@interchina.com
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司证券事务部
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国中水务 600187 ST国中
六、 公司报告期内注册变更情况
注册登记日期 1998年11月3日
注册登记地点 黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区卜奎大街与龙华路交汇处（新玛
特购物休闲广场）3单元25层08号
企业法人营业执照注册号
税务登记号码
组织机构代码 70284734-5
报告期内注册变更情况查询索引 公司报告期内注册无变更情况
七、 其他有关资料
无
第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期 本报告期比上
主要会计数据 上年同期
（1－6月） 年同期增减(%)
营业收入 169,283,477.09 258,554,922.05 -34.53
归属于上市公司股东的净利润 20,260,937.28 12,172,720.62 66.45
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-16,090,739.94 2,340,125.46 -787.60
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 304,387,504.87 6,381,697.74 4,669.69
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本报告期末比
主要会计数据 本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 2,566,086,274.14 2,544,564,430.85 0.85
总资产 5,010,754,598.48 4,065,279,771.48 23.26
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.0139 0.0084 65.48
稀释每股收益（元／股） 0.0139 0.0084 65.48
扣除非经常性损益后的基本每股收益 -0.0111 0.0016 -793.75
（元／股）
0.79 0.46 增加0.33个百分
加权平均净资产收益率（%）
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资 -0.63 0.09 减少0.72个百分
产收益率（%） 点
公司主要会计数据和财务指标的说明
无。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 11,720.41
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但 268,853.93 包括：（1）公司子公司汉中市
与公司正常经营业务密切相 国中自来水有限公司依据汉中
关，符合国家政策规定、按照 市汉台区发展计划局汉区计投
一定标准定额或定量持续享受 发[2004]8 号文件，公司子公司
的政府补助除外 汉中市国中自来水有限公司取
得与资产相关的政府补助
11455.44 元，确认为递延收益，
并在相关资产的折旧年限内分
期摊销确认为营业外收入，及
公司取得的稳岗补贴。（2）公
司子公司北京中科国益环保工
程有限公司取得的稳岗补贴；
（3）公司子公司湘潭国中水务
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有限公司取得的就业奖励金；
（4）公司子公司青海污水和马
鞍山污水取得的环保补贴。
计入当期损益的对非金融企业 72,463.17
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的 243,951.31
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 505,608.30
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收入和支出
其他符合非经常性损益定义的 35,499,863.02 公司根据赛领国际投资基金
损益项目 （上海）有限公司 2015 年度利
润分配方案确认的投资收益。
少数股东权益影响额 -10,988.70
所得税影响额 -239,794.22
合计 36,351,677.22
四、 其他
无
第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
在国内经济下行态势延续、增速放缓的形势下，2016 年上半年环保行业尤其是民营水务企业
面临更为严峻的外部环境，业务发展面临更多压力。报告期内，公司一方面坚持稳中求进，加快
推进市政供排水重点升级改造项目的投资建设，提倡精细化运营管理，为完成全年工作目标奠定
基础；另一方面，深入挖掘投资和发展潜力，想方设法多方突围资金困局，强化内外部资源整合，
推动公司健康稳步发展。报告期内，公司实现营业收入 16,928.35 万元，同比下降-34.53%；实现
归属于上市公司股东的净利润 2,026.09 万元，同比增长 66.45%。
报告期内，公司重点开展了以下几项工作：
1、积极推进非公开发行股票工作，为公司发展谋求资本保障
自 2015 年 11 月发布非公开发行预案以来，公司根据实际情况共计完成了四次预案修订工作，
并于 2016 年 4 月经中国证监会行政许可受理，于 2016 年 6 月完成向中国证监会提交反馈意见回
复，目前正处于中国证监会审核阶段。
公司本次计划以不低于 4.80 元/股的价格向厚康实业、永冠贸易发行不超过 19,831.09 万股
股份，预计募集资金不超过人民币 95,189.25 万元并用于 6 个水务工程建设项目以及补充流动资
金、管理中心建设项目和创新研究平台建设项目。本次非公开发行将解决项目的资金需求，进一
步提升公司竞争实力，优化公司业务结构，为下一步发展奠定基础。
2、加强成本费用控制，全面提升经营管理水平
报告期内，公司全面提升经营管理水平，推行事业部制改革。一方面，进一步加强和规范在
建项目管理，提升运营项目精细化管理水平；另一方面，严格预算管理，严格控制财务风险，加
强成本费用控制。
报告期内，剔除污水处理业务增值税优惠政策变化的影响，市政供排水业务总体实现平稳发
展；工程承包和设备销售业务因面临更激烈的行业竞争，盈利水平有所下滑。
3、深入挖掘投资发展潜力，着重推进银行融资工作
报告期内，公司根据业务进展和资金需求的实际情况，制定了一整套融资计划，着重推进和
落实银行授信和融资工作。报告期内，公司新增及续贷各类流动资金贷款约 21,000.00 万元；因
参股公司赛领基金 2015 年度利润分配而确认投资收益约 3,550.00 万元。
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4、全面开展内部审计，完善内控控制体系建设
报告期内，公司开展多次常规审计和专项审计工作，注重内部控制的程序化、标准化、制度
化和规范化。公司健全完善运营/在建项目管理、投资项目管理、财务资金管理、内部重大信息通
报、人力资源管理等诸多方面的内部控制规范工作，强化各子公司的管理制度，进一步提升公司
治理水平。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:万元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 16,928.35 25,855.49 -34.53
营业成本 11,138.00 15,272.44 -27.07
销售费用 665.10 1,957.83 -66.03
管理费用 4,705.80 5,897.25 -20.20
财务费用 2,691.06 2,275.89 18.24
经营活动产生的现金流量净额 30,438.75 638.17 4,669.69
投资活动产生的现金流量净额 -13,569.87 -20,981.73 35.33
筹资活动产生的现金流量净额 -24,130.20 22,127.53 -209.05
研发支出 261.94 563.19 -53.49
营业收入变动原因说明:（1）2015 年 12 月公司将天地人股权出售，本期不再纳入合并范围，
相应收入减少。（2）子公司湘潭国中水务有限公司去年同期进行鹤岭工程建设，确认其他业务收
入约 1,900 万元，该工程现已接近完工，本年未发生该项收入；（3）自 2015 年 7 月 1 日起，国家
对污水处理业务取消增值税免税优惠，对所征税款实行 70%即征即退政策，使得收入下降约 1,200
万元。
营业成本变动原因说明:（1）2015 年 12 月公司将天地人股权出售，本期不再纳入合并范围，
相应成本减少。（2）子公司湘潭国中水务有限公司去年同期进行鹤岭工程建设，确认其他业务成
本约 1,400 万元，该工程现已接近完工，本年未发生该项成本。
销售费用变动原因说明:2015 年 12 月公司将天地人股权出售，本期不再纳入合并范围，天地
人公司因自身行业特点销售费用较高，因此公司本期销售费用大幅减少。
管理费用变动原因说明:2015 年 12 月公司将天地人股权出售，本期不再纳入合并范围，相应
管理费用减少。
财务费用变动原因说明:本期期末有息负债余额较去年同期增加较多，相应的财务费用有所增
长。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:（1）本期公司加强应收账款管理，回收款项增
加；（2）2016 年 1-6 月向关联方上海鹏欣（集团）有限公司借款 23,000 万元；（3）向国中天津
借款 3,000 万元。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:（1）本期公司购买理财产生的现金流出小于赎
回理财产生的现金流入，而去年同期购买理财产生的现金流出大于赎回理财产生的现金流入。2）
本期子公司购建固定资产无形资产和其他长期资产支付的现金减少，子公司湘潭国中水务有限公
司本期较去年同期支付的现金减少约 4,100 万元，子公司湘潭污水支出的现金减少约 3,400 万，
因此本期投资活动产生的现金流量净额大幅上升。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期归还了短期融资券 3 亿元和银行借款约 1.07
亿元，同时新增银行借款 2.1 亿元，去年同期发行短期融资券，形成筹资活动现金流入，短期融
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资券本期到期归还，形成筹资活动现金流出，因此筹资活动产生的现金流量净额比去年同期大幅
下降。
研发支出变动原因说明:2015 年 12 月公司将天地人股权出售，本期不再纳入合并范围，天地
人公司去年同期研发支出投入占公司整体比重较高，因此研发支出减少。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
报告期内，公司来源于工程服务及设备销售的利润大幅减少，去年同期公司工程服务及设备
销售利润主要源于天地人公司，2015 年 12 月公司完成对天地人股权出售，自 2015 年 12 月不
再将天地人纳入财务报表合并范围。公司投资收益大幅增加，主要原因为公司根据赛领国际投资
基金（上海）有限公司 2015 年度利润分配方案确认投资收益 35,499,863.02 元。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
经公司第六届董事会第六次会议、第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十一次会议、
第六届董事会第十八次会议、第六届董事会第二十二次会议及 2015 年第三次临时股东大会、2016
年第一次临时股东大会、2016 年第三次临时股东大会、2016 年第四次临时股东大会审议通过，公
司计划向厚康实业、永冠贸易两名特定对象非公开发行不超过 19,831.09 万股（含本数）股份，
预计募集资金不超过人民币 95,189.25 万元并用于 6 个水务工程建设项目以及补充流动资金、管
理中心建设项目和创新研究平台建设项目。详见公司于 2016 年 7 月 2 日发布的《2015 年度非公
开发行股票预案（四次修订稿）》。目前，公司本次非公开发行股票事项处于中国证监会审核阶
段。
公司于 2015 年 1 月 28 日发行了 2015 年度第一期短期融资券，发行金额 1 亿元，发行利率
6.70%；并已于 2016 年 1 月 29 日完成了 2015 年度第一期短期融资券的兑付工作。公司于 2015
年 6 月 12 日发行了 2015 年度第二期短期融资券，发行金额 2 亿元，发行利率 7.00%；并已于 2016
年 6 月 15 日完成了 2015 年度第二期短期融资券的兑付工作。
(3) 经营计划进展说明
公司遵循当前发展战略转型要求，报告期内按照经营计划组织开展了以下各项工作：
1) 巩固和提高市政供水和污水处理项目的管理水平，充分发挥现有存量资产的潜力和优势；
2) 坚持技术领先战略，建设创新研究平台，提升公司技术研发水平，培育公司核心竞争优势；
3) 优化公司业务结构，拓展高技术含量、高附加值的产业细分领域；
4) 完善组织架构体系建设，推行事业部制改革，加强内部控制体制建设；
发挥上市公司融资和资本运作平台作用，为公司战略转型提供保障。
(4) 其他
无
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
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自来水销 减少 11.00
4,792.43 3,704.88 22.69 8.72 26.75
售 个百分点
减少 6.11
污水处理 10,897.14 6,755.56 38.01 -12.02 -2.41
个百分点
减少 19.62
工程服务 393.46 297.07 24.50 -91.50 -88.52
个百分点
减少 37.44
设备销售 230.78 218.08 5.50 -90.23 -83.82
个百分点
减少 9.35
合计 16,313.81 10,975.59 32.72 -31.42 -20.35
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减
减（%） 减（%） （%）
自来水销 减少 11.00
4,792.43 3,704.88 22.69 8.72 26.75
售 个百分点
减少 6.1 个
污水处理 10,897.14 6,755.56 38.01 -12.02 -2.41
百分点
减少
工程技术
18.68 92.47 -395.02 -98.99 -82.99 465.51 个
咨询服务
百分点
减少 37.44
设备销售 230.78 218.08 5.50 -90.23 -83.82
个百分点
增加 18.72
工程总包 374.78 204.60 45.41 -86.56 -89.99
个百分点
减少 9.35
合计 16,313.81 10,975.59 32.72 -31.42 -20.35
