永泰能源股份有限公司第十一届监事会第九次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
永泰能源股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会第九次会议通知于2021年4月2日以书面形式和电子邮件发出，会议于2021年4月14日在山西省太原市小店区亲贤北街9号双喜广场27层公司会议室召开，会议由监事会主席曹体伦先生召集并主持，应到监事3人，实到监事3人，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。经会议充分讨论，一致审议通过了以下报告和议案：
一、2020年度监事会工作报告
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：2020年度全体监事严格依照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，认真履行监督职能，维护公司及股东的合法权益，在促进公司规范运作，防范经营风险，确保股东大会各项决议的贯彻落实，切实维护公司和股东的合法权益等方面，发挥了积极而重要的作用。
二、2020年度财务决算报告
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
三、2020年度利润分配预案
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：为保证偿债资金和生产经营资金需要，公司董事会拟定的2020年度利润分配预案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。上述利润分配方案符合公司实际情况，有利于保障债务偿还和生产经营。
四、2020年度内部控制评价报告
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：公司建立健全了覆盖各环节的内部控制制度和流程，并得到有效执行，保证了公司各项业务活动的规范有序进行，保护了公司资产的安全和完整。2020年度，公司经营决策程序科学合理，重点控制活动规范有效，内部控制符合监管部门的相关要求，能够适应公司经营发展和抵御经营风险的需要。公司董事会对内控制度的自我评价，真实客观地反映了公司内部控制的实际运行情
况。
五、关于2021年度日常关联交易的议案
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：公司对2021年度日常关联交易的预计符合实际情况，符合相关法律法规的规定，交易价格合理公允，不存在损害公司及其他股东利益情况。
六、关于2021年度监事薪酬的议案
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。
七、2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：公司2020年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规的规定和要求，不存在改变募集资金用途的情况。
八、关于会计政策变更的议案
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：公司本次会计政策进行变更是按照财政部发布的《企业会计准则》要求执行，本次会计政策变更事项及决策程序符合相关法律法规的要求和公司实际情况，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，没有损害公司及股东的利益，对公司业务范围无影响，对以往各年度及本期财务状况和经营成果也不会产生重大影响。
九、2020年年度报告及摘要
表决结果：同意3票、反对0票、弃权0票。 监事会认为：公司董事会在2020年年度报告的编制和审议中，程序符合法律法规、《公司章程》及公司内部管理制度的各项规定。公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项要求，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况，未发现参与年报编制和审议人员有违反保密规定的行为。 以上第一至三项、第五、六、九项报告及议案需提请公司2020年年度股东大会审议。
永泰能源股份有限公司监事会二○二一年四月十六日