2014 年第三季度报告
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2014 年第三季度报告
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2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人陈明兵及会计机构负责人（会计主管人员）杨红敏
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,819,679,112.43 3,523,464,910.37 8.41
归属于上市公司
1,203,855,532.97 1,119,423,386.47 7.54
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
258,841,653.22 289,978,810.24 -10.74
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 742,737,839.48 872,143,912.50 -14.84
归属于上市公司
116,536,130.50 91,416,496.66 27.48
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
113,621,848.93 89,235,021.93 27.33
常性损益的净利
润
加权平均净资产 增加
9.96 8.34
收益率（%） 1.62 个百分点
基本每股收益 0.44 0.34 29.41
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（元/股）
稀释每股收益
0.44 0.34 29.41
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 -311,982.63 1,944,835.03
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准 247,136.01 894,980.96
定额或定量持续享受的政府补
助除外
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处 815,068.49
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
除上述各项之外的其他营业外
18,610.22 -231,760.61
收入和支出
所得税影响额 28,833.07 -444,993.14
少数股东权益影响额（税后） -16,994.32 -63,849.16
合计 -34,397.65 2,914,281.57
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 39,405
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结 股东性质
股东名称 报告期内增 期末持股数 限售条 情况
比例(%)
（全称） 减 量 件股份 股份状 数
数量 态 量
重庆中节能实业有
0 36,982,000 13.82 0 无 国家
限责任公司
水利部综合开发管
0 32,736,000 12.24 0 无 国家
理中心
新华水力发电有限
0 20,000,000 7.48 0 无 国有法人
公司
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新华水利控股集团
0 7,000,000 2.62 0 无 国有法人
公司
长江水利水电开发
0 5,531,241 2.07 0 无 国有法人
总公司（湖北）
重庆市塔通投资咨
0 4,123,022 1.54 0 未知 未知
询有限公司
中国人寿保险股份
有限公司－分红－
1,813,858 1,813,858 0.68 0 未知 未知
个人分红－005L－
FH002 沪
张国雄 0 1,680,000 0.63 0 未知 境内自然人
闫立辉 1,500,000 1,500,000 0.56 0 未知 境内自然人
林锋 0 1,456,861 0.54 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
重庆中节能实业有限责任公司 36,982,000 人民币普通股 36,982,000
水利部综合开发管理中心 32,736,000 人民币普通股 32,736,000
新华水力发电有限公司 20,000,000 人民币普通股 20,000,000
新华水利控股集团公司 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
长江水利水电开发总公司（湖北） 5,531,241 人民币普通股 5,531,241
重庆市塔通投资咨询有限公司 4,123,022 人民币普通股 4,123,022
中国人寿保险股份有限公司－分红
1,813,858 人民币普通股 1,813,858
－个人分红－005L－FH002 沪
张国雄 1,680,000 人民币普通股 1,680,000
闫立辉 1,500,000 人民币普通股 1,500,000
林锋 1,456,861 人民币普通股 1,456,861
上述股东关联关系或一致行动的说 （1）水利部综合开发管理中心系重庆中节能实业有限责任公
明 司股东。
（2）水利部综合事业局负责对水利部综合开发管理中心的管
理；新华水利控股集团公司（以下简称：新华控股）为水利
部综合事业局的全资子公司；新华水力发电有限公司（以下
简称：新华发电）现为中国核工业建设集团公司的控股子公
司。水利部综合开发管理中心、新华控股与新华发电为一致
行动人。
（3）水利部综合开发管理中心及其关联单位与长江水利水电
开发总公司（湖北）同系水利部直属企事业单位。
（4）除上述情况外，其他股东之间未知有关联关系或一致行
动人关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 不适用
量的说明
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
报告期末或年初 上年度末或上年年 变动原因分
科目 变动比例（%）
至报告期末 初至上年报告期末 析
存货 319,010,995.99 172,745,348.49 84.67 注1
在建工程 665,242,137.29 478,099,448.51 39.14 注2
短期借款 340,000,000.00 532,000,000.00 -36.09 注3
预收账款 314,935,838.34 107,603,041.57 192.68 注4
投资收益 17,431,511.86 9,664,034.35 80.38 注5
所得税费用 17,638,752.74 13,408,356.38 31.55 注6
收回投资收到的现金 20,815,068.49 73,629,608.31 -71.73 注7
取得投资收益收到的现金 14,280,000.00 3,400,000.00 320.00 注8
处置固定资产、无形资产和其他
17,305,753.79 1,057,845.00 1,535.94 注9
长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 521,548.82 12,601,604.57 -95.86 注 10
购建固定资产、无形资产和其
161,170,854.88 275,607,029.44 -41.52 注 11
他长期资 产支付的现金
取得借款收到的现金 471,000,000.00 872,232,000.00 -46.00 注 12
收到其他与筹资活动有关的现金 9,720,000.00 130,000,000.00 -92.52 注 13
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 130,000,000.00 -100.00 注 14
变动原因分析：
注 1：期末较年初增长主要系全资子公司重庆三峡水利电力建设有限公司（以下简称：电建公司）
本期工程施工增加所致；
注 2：期末较年初增长主要系两会沱水电站、镇泉水电站及芒芽河水电站投入增加所致；
注 3：期末较年初减少主要系本期偿还到期借款减少短期借款所致；
注 4：期末较年初增长主要系全资子公司电建公司本期预收工程款增加所致；
注 5：本期较上年同期增长主要系联营企业重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司（以下
简称：站台公司）本期实现的净利润较上年同期增加及本期增加收到参股公司重庆三峡银行股份
有限公司（以下简称：三峡银行）分红款所致；
注 6：本期较上年同期增长主要系本期利润总额增加所致；
注 7：本期较上年同期下降主要系收回理财产品投资款减少所致；
注 8：本期较上年同期增长主要系本期收到站台公司及三峡银行分红款增加所致；
注 9：本期较上年同期增长主要系本期收到谊德大厦处置款所致；
注 10：本期较上年同期下降主要系上年收到国家专项资金拨款所致；
注 11：本期较上年同期下降主要系控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司上年同期支付峡门
口电站收购款及杨东河水电站投资减少所致；
注 12：本期较上年同期下降主要系公司取得的银行借款同比减少所致；
注 13：本期较上年同期下降主要系上年收回票据保证金所致；
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注14：本期较上年同期下降主要系上年支付票据保证金所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、见本公司于 2014 年 8 月 16 日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》、《证券日报》上的《2014 年半年度报告》第五节重要事项中第十一项“其
他重大事项的说明”。
2、报告期初至本报告发布之日的担保事项进展情况
（1）增加 3,000 万元担保
根据公司 2010 年年度股东大会《关于同意巫溪县后溪河水电开发有限公司向银行申请贷款并
为其提供担保的议案》（见 2011 年 4 月 16 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》），
公司为控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司（以下简称：后溪河公司）在农商行万州支行
新增的 3,000 万元贷款提供了连带责任担保。
（2）解除 2,632 万元担保
公司全资子公司重庆三峡水利电力投资有限公司（以下简称：电力投资公司）向农商行万州
分行偿还了 422 万元贷款，向建设银行万州分行偿还了 250 万元贷款，从而解除本公司对电力投
资公司 672 万元的担保责任。
公司控股子公司重庆市万州供热有限公司（以下简称：供热公司）向建设银行万州分行偿还
了 800 万元贷款，从而相应解除公司按股权比例承担的 440 万元的担保责任。
公司控股子公司重庆市万州区江河水电开发有限公司（以下简称：江河公司）向建行万州分
行偿还了贷款 500 万元，从而解除本公司对江河公司 500 万元的担保责任。
公司参股公司站台公司分别向中国农业银行股份有限公司重庆市分行营业部及招商银行股份
有限公司重庆两江支行偿还了 2,070 万元及 1,000 万元短期贷款，从而解除本公司 1,020 万元的
担保责任。
（3）以前年度发生延续到本报告发布日的 78,685.50 万元担保
为全资子公司电力投资公司在农商行万州分行 17,678 万元长期贷款及建行万州分行 2,500
万元长期贷款提供了连带责任担保；为控股子公司供热公司在建行万州分行 5,307.50 万元贷款提
供了连带责任担保；为控股子公司后溪河公司在农商行万州分行 38,200 万元长期贷款提供了连带
责任担保;为公司控股子公司江河公司在建行万州分行 3,500 万元长期贷款提供了连带责任担保；
为控股子公司盈江县民瑞水电开发有限公司在农商行 11,500 万元长期贷款提供了连带责任担保。
（4）尚未履行的担保事项的说明
公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于为四川源田现代节水有限责任公司贷款提
供续担保的议案》，同意在公司控股子公司源田公司以其应收账款等合计 1,003 万元为反担保的
前提下，为源田公司 700 万元贷款提供续担保，期限为一年。本担保事项尚未办理。
截止本报告发布之日，本公司无逾期担保，担保总额为 81,685.50 万元。全部为对子公司的
担保。担保总额占最近一期经审计母公司净资产的 73.67%。
3、公司 2014 年度非公开发行股票进展情况
2014 年 5 月 8 日召开的公司 2013 年年度股东大会审议通过了《公司 2014 年非公开发行股票
预案》； 2014 年 10 月 17 日，公司 2014 年度非公开发行 A 股股票方案申请获得中国证监会发行
审核委员会审核通过。以上内容分别详见公司于 2014 年 4 月 17 日、10 月 18 日上海证券交易所
网站发布的相关公告。
4、关联交易
（1）购买生产设备形成的关联交易
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2013 年 3 月，本公司控股子公司后溪河公司与本公司实际控制人水利部综合事业局控制的企
业郑州水工机械有限公司（以下简称：郑州水工）签订两会沱水电站工程金属结构制造及启闭设
备、桥式起重机采购合同，合同约定采购价格为 3,476,910.00 元。2013 年 8 月，后溪河公司与
郑州水工签订两会沱水电站工程压力钢管制造和安装合同，合同金额分别为 4,052,806.00 元和
1,399,118.00 元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购上述合同项下的金属结构制造及启闭设备
1,000,000.00 元；压力钢管制造安装 1,868,192.30 元。
（2）提供劳务形成的关联交易
2013年10月，公司与郑州水工签订协议，由本公司的分公司锅炉厂为郑州水工中标的两会沱
水电站工程压力钢管制造及安装工程项目实施部分压力钢管的制造。本报告期锅炉厂确认对郑州
水工的安装工程收入合计3,456,334.59元。
5、沱口电厂土地使用权处置进展情况
公司第七届董事会第九次会议决定，将沱口电厂 50,005.7 平方米国有工业用地土地使用权交
万州区人民政府依法收回,由万州区公共资源交易中心按新的商住用地规划对其进行公开招拍挂
出让，并由万州区财政将土地成本及公开招拍挂取得的出让金计提上解市级的 10%铁路建设资金
后全部返还给我司。目前，根据重庆市万州区城乡建设委员会《关于确定重庆三峡水利电力（集
团）股份有限公司位于陈家坝街道沱口社区范围内 50,006.3 平方米土地规划指标条件的函》（万
州规划〔2014〕11 号），该宗土地规划已调整为：建设用地总面积 50,006.3 平方米，其中二类
居住用地面积 49,565.5 平方米，道路用地面积 440.8 平方米。同时，相关土地评估工作已经完成，
公司正进行土地招拍挂出让的前期准备工作。其后续进展，公司将按照规定进行披露。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司股东水利部综合开发管理中心（以下简称：综管中心）作为公司实际控制人水利部综
合事业局下属代为履行出资人职责的单位，为公司 2010 年非公开发行股票出具了《关于避免与三
峡水利产生同业竞争的承诺函》，作出下列不可撤销的承诺：
（1）本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其全资、控股子公司以外）
目前没有在中国境内外以任何形式(包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或
租赁经营、购买上市公司股票)从事或参与对三峡水利主营业务（发电、供电等业务）构成或可能
构成实质性竞争关系的业务或活动。
（2）本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其全资、控股子公司以外）
将不会在中国境内外以任何形式从事或参与对三峡水利主营业务构成或可能构成实质性竞争关系
的业务或活动。
（3）本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其全资、控股子公司以外）
将不会在中国境内外以任何形式支持三峡水利及其全资、控股子公司以外的第三方从事或参与对
三峡水利主营业务构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活动。
（4）如因本中心未履行在本承诺函中所作的承诺及保证而给三峡水利造成损失，本中心将赔
偿三峡水利的一切实际损失。
承诺时间：2009 年 7 月
承诺期限：长期有效
履行情况：截止报告发布之日，上述承诺人严格履行了承诺。
2、公司股东综管中心在 2009 年向公司出具的《关于避免与三峡水利产生同业竞争的承诺函》
基础上，为公司 2014 年非公开发行股票出具了《关于避免同行业竞争补充承诺函》，补充承诺如
下：
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（1）综合事业局及其控制的企业（除三峡水利以外）如从任何第三方获得的任何商业机会与
三峡水利主营业务构成或可能构成竞争，则综合事业局将立即通知三峡水利，并承诺将该等商业
机会优先让渡于三峡水利。
（2）综合事业局及其控制的企业（除三峡水利以外），如三峡水利进入其经营区域拓展业务
并与其构成同业竞争，则三峡水利可通过与综合事业局协商确定的收购或托管等方式解决同业竞
争问题。
（3）若违反上述承诺，综合事业局将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给三峡水利造
成的全部损失。
承诺时间：2014 年 6 月
承诺期限：自签署之日起至综合事业局不再控制三峡水利股份之日止。
履行情况：截止报告发布之日，上述承诺人严格履行了承诺。
3、公司股东综管中心为三峡水利 2014 年非公开发行股票出具了《关于规范三峡水利独立性，
减少及规范与三峡水利关联交易的承诺函》：
（1）综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其控制的子公司以外）
将严格遵守国家有关法律、法规、规范性法律文件和三峡水利公司章程等规定，促使综合事业局
所属相关企业正确行使股东权利，履行股东义务，保证三峡水利在业务、资产、人员、机构和财
务方面的独立性，保障三峡水利具有独立完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。
（2）综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其控制的子公司以外）
尽量避免与三峡水利发生关联交易。对于无法避免的关联交易，将按照公平合理和正常的商业交
易条件进行，将不会要求或接受三峡水利或其控制的企业给予比任何一项市场公平交易中第三者
更优惠的条件，并善意、严格的履行与三峡水利或其控制的企业签订的各种关联交易协议，不会
向三峡水利谋求任何超出上述规定以外的利益或收益。
（3）若违反上述承诺，综管中心将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给三峡水利及其
他股东造成的全部损失。
承诺时间：2014 年 4 月
承诺期限：自签署之日起至综合事业局不再直接或间接持有三峡水利股份之日止。
履行情况：截止报告发布之日，上述承诺人严格履行了承诺。
4、公司为 2014 年非公开发行股票做出了《关于规范 2014 年非公开发行募集资金用途的承诺》：
（1）本次非公开发行募集资金将全部存放于公司董事会设立的专项账户，并在募集资金到账
后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
（2）公司本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后，将全部用于水电站建设、补充流动资
金，不会直接或间接用于房地产开发。
（3）若存在本次募集资金短暂闲置的情形，在不改变募集资金用途和不影响募集资金投资计
划的正常进行的情况下，经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意的意见，并经公司董事会
或者股东大会审议通过，公司用闲置募集资金暂时补充流动资金时，也仅限于与主营业务相关的
生产经营使用，不会直接或间接用于房地产开发，并保证单次补充流动资金时间不超过相关法规
及公司《募集资金管理办法》规定的期限。
承诺时间：2014 年 6 月
承诺期限：长期有效
履行情况：截止报告发布之日，上述承诺人严格履行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信息 2013年1月1 2013年12月31日
单位 日归属于母 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公司
公司股东权 （+/-） 资产（+/-） 股东权益
益（+/-） （+/-）
重庆三峡 持股比例
银行股份 1.99%，投资成本
-64,000,000 64,000,000
有限公司 64,000,000.00
元
合计 - -64,000,000 64,000,000
长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响的说明
根据新的长期股权投资准则，公司将原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，
并且在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的权益性投资，按照《金融工具确认和计量》
准则处理，不再作为长期股权投资核算。
该项会计政策变更，仅对“可供出售金融资产”和“长期股权投资 ”两个报表项目金额产生影响，
对本公司 2013 年度合并财务报表总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
3.5.2 职工薪酬准则变动的影响
根据修订后的《企业会计准则第 9 号—职工薪酬》规定，本公司向职工提供离职后福利属于准
则中设定受益计划的规范范畴。鉴于“设定受益计划义务”需定量测算，本公司正与相关专业人
员进行沟通，目前尚无法提供定量调整数据。但经初步测算，预计此项数据调整对公司当期财务
状况和经营成果没有重大影响。公司将在 2014 年年度报告中补充披露该项会计政策变更对公司的
相关影响。
3.5.3 财务报表列报准则变动的影响
根据修订后的《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》规定，公司对其他综合收益的定义
和列报做出了调整。具体调整事项如下：
单位：元 币种：人民币
调整内容 受影响的报表项目 影响金额（元）
2013年12月31日 2014年9月30日
将原计入资本公积核 资本公积 -500,000 -500,000
算的三峡库区产业发
其他综合收益 500,000 500,000
展基金补助追溯调整
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列入其他综合收益
该项会计政策变更，仅对“资本公积”和“其他综合收益”两个报表项目金额产生影响，对本公
司 2013 年度合并财务报表总资产、负债总额、净资产及净利润不产生任何影响。
3.5.4 其他
除上述影响外，其余新准则的执行对本公司当前财务状况和经营成果不造成影响。
重庆三峡水利电力（集团）
公司名称
股份有限公司
法定代表人 叶建桥
日期 2014 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 522,537,307.63 504,634,532.36
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
应收票据 34,791,818.42 39,547,242.57
应收账款 35,223,295.85 19,631,708.71
预付款项 40,706,563.67 25,796,292.27
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 198,000.00 49,500.00
应收股利
其他应收款 29,769,650.39 32,332,290.14
买入返售金融资产
存货 319,010,995.99 172,745,348.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 21,303,097.50 20,259,410.44
流动资产合计 1,003,540,729.45 814,996,324.98
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 64,000,000.00 84,000,000.00
持有至到期投资
12 / 25
2014 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 77,306,074.62 74,969,631.25
投资性房地产 18,293,065.84 18,783,560.62
固定资产 1,839,801,925.11 1,902,003,913.32
在建工程 665,242,137.29 478,099,448.51
工程物资 4,437,834.70 2,771,609.78
固定资产清理 79,111,317.65 79,111,317.65
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,081,074.41 47,818,748.74
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,500.00
递延所得税资产 10,864,953.36 10,902,855.52
其他非流动资产 10,000,000.00 10,000,000.00
非流动资产合计 2,816,138,382.98 2,708,468,585.39
资产总计 3,819,679,112.43 3,523,464,910.37
流动负债：
短期借款 340,000,000.00 532,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
应付票据
应付账款 195,
