国金证券股份有限公司第十一届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十一届董事会第十五会议于2021年5月14日在成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室召开，会议通知于2021年5月13日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的董事八人，实际表决的董事八人。
会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》和公司《章程》的有关规定。
经审议，与会董事形成如下决议：
一、审议通过《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意于2021年5月14日召开本次会议。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
二、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任姜文国先生为公司总经理，任期至本届董事会届满，同时免去姜文国先生公司副总经理职务。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
三、 审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》
根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，董事会同意聘任姜文国先生为公司财务总监，任期至本届董事会届满。表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
四、审议通过《关于推选第十一届董事会董事候选人的议案》
董事会同意推荐姜文国先生为公司第十一届董事会董事候选人。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
五、审议通过《关于召开二〇二一年第三次临时股东大会的议案》
根据公司《章程》的相关规定，公司拟于5月31日（星期一）召开二〇二一年第三次临时股东大会，会议基本情况如下：
（一）会议时间：2021年5月31日
（二）会议地点：成都市东城根上街95号成证大厦16楼会议室。
（三）会议议题：
1、关于选举第十一届董事会董事的议案
2、关于选举第九届监事会监事的议案
表决结果：同意8票；弃权0票；反对0票。
特此公告。
附件：国金证券股份有限公司独立董事独立意见
国金证券股份有限公司董事会
二〇二一年五月十五日
附件：
国金证券股份有限公司独立董事独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定，作为国金证券股份有限公司的现任独立董事，对公司第十一届董事会第十五次会议提交的《关于推选第十一届董事会董事候选人的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》和《关于聘任公司财务总监的议案》进行了审议，现发表独立意见如下：
根据公司《章程》的有关规定，基于对候选人有关情况的了解及客观判断，同意董事会聘任姜文国先生担任公司总经理、财务总监，并推选姜文国先生为公司第十一届董事会董事候选人，任期至本届董事会届满。
姜文国先生的工作能力、管理水平、个人品质等都能够胜任公司的相应工作，未发现有不能担任相应职务的市场禁入情况存在。
独立董事：赵雪媛骆玉鼎刘运宏
二〇二一年五月十四日