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国金证券2019年第三季度报告 下载公告
公告日期:2019-10-30

公司代码:600109 公司简称:国金证券

国金证券股份有限公司

2019年第三季度报告

目录

一、 重要提示 ...... 3

二、 公司基本情况 ...... 3

三、 重要事项 ...... 7

四、 附录 ...... 9

一、 重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2未出席董事情况

未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名
章卫红董事工作原因赵煜

1.3公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人(会计主管人员)李登川保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司基本情况

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

本报告期末上年度末本报告期末比上年度末 增减(%)
总资产50,220,101,605.5646,667,401,967.047.61
归属于上市公司股东的净资产20,318,250,596.9119,489,680,217.074.25
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额-321,041,453.783,409,908,223.02-109.41
年初至报告期末 (1-9月)上年初至上年报告期末 (1-9月)比上年同期增减 (%)
营业收入2,903,822,462.352,498,172,393.6416.24
归属于上市公司股东的净利润877,314,949.87710,284,725.1723.52
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润863,772,631.73669,458,988.7229.03
加权平均净资产收益率(%)4.423.73增加0.69个百分点
基本每股收益(元/股)0.2900.23523.40
稀释每股收益(元/股)0.2900.23523.40

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期金额 (7-9月)年初至报告期末金额(1-9月)说明
非流动资产处置损益-18,700.09-791,352.57
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外1,672,216.3020,406,803.25财政扶持及奖励款
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-469,648.29-1,121,088.73
其他符合非经常性损益定义的损益项目-431,999.98124,137.48
少数股东权益影响额(税后)-4,981.10-516,487.82
所得税影响额-187,829.66-4,559,693.47
合计559,057.1813,542,318.14

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表单位:股

股东总数(户)132,893
前十名股东持股情况
股东名称(全称)期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
长沙涌金(集团)有限公司547,075,23218.090-境内非国有法人
涌金投资控股有限公司282,555,6049.340质押44,480,000境内非国有法人
山东通汇资本管理有限公司140,582,7004.650-国有法人
中国证券金融股份有限公司90,428,6452.990-其他
清华控股有限公司50,960,2001.680-国有法人
香港中央结算有限公司48,140,3501.590-境外法人
中央汇金资产管理有限责任公司46,726,9001.550-国有法人
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划30,200,9001.000-其他
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金22,514,1000.740-其他
广东宝丽华新能源股份有限公司18,929,5080.630-境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
长沙涌金(集团)有限公司547,075,232人民币普通股547,075,232
涌金投资控股有限公司282,555,604人民币普通股282,555,604
山东通汇资本管理有限公司140,582,700人民币普通股140,582,700
中国证券金融股份有限公司90,428,645人民币普通股90,428,645
清华控股有限公司50,960,200人民币普通股50,960,200
香港中央结算有限公司48,140,350人民币普通股48,140,350
中央汇金资产管理有限责任公司46,726,900人民币普通股46,726,900
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资产管理计划30,200,900人民币普通股30,200,900
中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金22,514,100人民币普通股22,514,100
广东宝丽华新能源股份有限公司18,929,508人民币普通股18,929,508
上述股东关联关系或一致行动的说明1.长沙涌金(集团)有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系,亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 2.公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项 目2019年9月30日 (或2019年1-9月)2018年12月31日 (或2018年1-9月)增减幅度(% )主要原因
融出资金8,265,654,949.716,212,306,528.7933.05报告期末融资融券融出资金增加。
存出保证金851,435,241.14542,900,972.6556.83报告期末交易保证金增加。
应收利息392,761,913.77不适用适用新的金融企业财务报表格式。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产11,667,161,436.97不适用实施新金融工具会计准则影响。
交易性金融资产14,132,715,292.85不适用实施新金融工具会计准则影响。
债权投资257,773,015.86不适用实施新金融工具会计准则影响。
可供出售金融资产5,623,006,139.46不适用实施新金融工具会计准则影响。
其他债权投资685,809,148.29不适用实施新金融工具会计准则影响。
其他权益工具投资2,656,223,961.99不适用实施新金融工具会计准则影响。
持有至到期投资476,522,725.83不适用实施新金融工具会计准则影响。
应付短期融资款3,098,446,128.83128,770,000.002,306.19报告期末应付短期收益凭证增加。
拆入资金200,086,666.674,150,000,000.00-95.18报告期末银行拆入资金减少。
交易性金融负债2,438,203,736.22不适用实施新金融工具会计准则影响。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,800,158,199.65不适用实施新金融工具会计准则影响。
卖出回购金融资产款4,721,446,193.942,561,735,843.7884.31报告期末债券回购融入资金增加。
应付利息194,293,125.83不适用适用新的金融企业财务报表格式。
其他负债151,609,311.9898,684,366.2553.63报告期末其他应付款增加。
其他综合收益66,300,387.571,154,112.985,644.71报告期末其他权益工具投资公允价值变动增加。
投资收益646,938,953.65468,659,313.4638.04报告期内交易性金融资产投资收益增加。
其他综合收益的税后净额140,077,834.20-146,480,097.85不适用报告期内其他权益工具投资公允价值变动增加。
经营活动产生的现金流量净额-321,041,453.783,409,908,223.02-109.41报告期内拆入资金净现金流量减少。
投资活动产生的现金流量净额855,692,526.38-2,662,218,185.79不适用报告期内债券投资支付的现金减少。
筹资活动产生的现金流量净额2,151,657,775.69400,785,054.75436.86报告期内偿还债务支付的现金减少。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1会计政策变更

2019年8月,公司第十一届董事会第三次会议和第九届监事会第二次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》,自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》,执行上述会计准则对公司期初财务数据无影响。公司按照《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)、《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)的要求对本年度财务报表的列报进行了相应调整,此项变更对公司净利润和所有者权益无影响。具体详见公司于2019年8月30日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。

3.2.2证券营业部变更

(1)证券营业部新设

根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司设立2家分支机构的批复》(川证监机构[2019]28号)要求,公司获准在山东省青岛市和辽宁省大连市各设立1家证券营业部(C型)。具体详见公司于2019年8月5日在上海证券交易所网站披露的《关于获准新设2家分支机构的公告》。

(2)证券营业部撤销

根据中国证券监督管理委员会黑龙江监管局《关于核准国金证券股份有限公司撤销哈尔滨湘江路证券营业部的批复》(黑证监许可字[2019]8号),公司哈尔滨湘江路证券营业部获准予以撤

销。具体详见公司于2019年10月10日在上海证券交易所网站披露的《关于获准撤销1家证券营业部的公告》。

3.2.3与关联方共同投资的关联交易

2019年7月,公司第十一届董事会第二次会议审议通过了《关于审议国金创新投资有限公司投资宁波锐石企业管理咨询合伙企业(有限合伙)暨关联交易的议案》。国金创新系本公司全资另类投资子公司,国金涌富系国金创新参股公司,国金创新持有其43.12%的股权。宁波锐石企业管理咨询合伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波锐石”)普通合伙人为国金涌富,认缴金额1万元。国金创新拟以自有资金认缴宁波锐石有限合伙人份额,认缴金额不超过50,000万元,占本公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以下。按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定,国金涌富属于公司关联方,因此国金创新认缴宁波锐石有限合伙人份额事宜构成公司与关联方共同投资的关联交易。具体详见公司于2019年7月30日在上海证券交易所网站披露的《关联交易公告》。

3.3 公司报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称国金证券股份有限公司
法定代表人冉云
日期2019年10月29日

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表2019年9月30日编制单位:国金证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年9月30日2018年12月31日
资产:
货币资金15,081,275,923.9512,324,673,837.51
其中:客户资金存款10,698,226,346.109,165,457,281.24
结算备付金2,398,804,704.212,436,814,531.41
其中:客户备付金2,005,836,965.852,211,955,212.54
拆出资金
融出资金8,265,654,949.716,212,306,528.79
衍生金融资产272,928.004,472,679.00
存出保证金851,435,241.14542,900,972.65
应收款项40,634,310.7156,319,065.06
应收利息392,761,913.77
合同资产
买入返售金融资产4,539,818,777.195,517,264,155.47
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产11,667,161,436.97
交易性金融资产14,132,715,292.85
债权投资257,773,015.86
可供出售金融资产5,623,006,139.46
其他债权投资685,809,148.29
其他权益工具投资2,656,223,961.99
持有至到期投资476,522,725.83
长期股权投资572,817,907.36664,422,983.80
投资性房地产
固定资产66,075,196.2460,114,704.17
在建工程
无形资产54,627,696.0465,380,675.93
商誉82,057,299.2880,042,181.51
递延所得税资产320,893,761.07362,810,470.05
其他资产213,211,491.67180,426,965.66
资产总计50,220,101,605.5646,667,401,967.04
负债:
短期借款257,234,084.94236,574,000.00
应付短期融资款3,098,446,128.83128,770,000.00
拆入资金200,086,666.674,150,000,000.00
交易性金融负债2,438,203,736.22
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,800,158,199.65
衍生金融负债20,161,000.00450,859.76
卖出回购金融资产款4,721,446,193.942,561,735,843.78
代理买卖证券款12,871,179,586.5211,437,397,197.23
代理承销证券款
应付职工薪酬1,395,699,988.751,520,405,242.73
应交税费189,862,758.29232,334,623.47
应付款项326,061,085.59316,205,175.72
应付利息194,293,125.83
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券4,118,211,938.674,408,490,000.00
其中:优先股
永续债
递延所得税负债46,704,227.2721,024,885.59
其他负债151,609,311.9898,684,366.25
负债合计29,834,906,707.6727,106,523,520.01
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,024,359,310.003,024,359,310.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,852,125,554.687,852,125,554.68
减:库存股
其他综合收益66,300,387.571,154,112.98
盈余公积993,863,152.54997,268,949.77
一般风险准备1,968,365,941.971,975,177,536.43
未分配利润6,413,236,250.155,639,594,753.21
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计20,318,250,596.9119,489,680,217.07
少数股东权益66,944,300.9871,198,229.96
所有者权益(或股东权益)合计20,385,194,897.8919,560,878,447.03
负债和所有者权益(或股东权益)总计50,220,101,605.5646,667,401,967.04

法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川

母公司资产负债表2019年9月30日编制单位:国金证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年9月30日2018年12月31日
资产:
货币资金12,845,650,558.3410,325,196,677.09
其中:客户资金存款8,943,481,543.997,651,824,891.94
结算备付金2,273,018,149.722,315,341,384.09
其中:客户备付金1,880,051,465.382,090,482,820.69
拆出资金
融出资金7,992,716,704.845,894,278,987.89
衍生金融资产272,928.004,472,679.00
存出保证金269,938,581.49189,155,291.92
应收款项30,245,751.1444,992,717.11
应收利息388,008,998.56
合同资产
买入返售金融资产1,559,505,531.864,957,563,555.47
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产11,184,124,630.67
交易性金融资产15,917,755,643.78
债权投资257,773,015.86
可供出售金融资产4,997,370,641.87
其他债权投资685,809,148.29
其他权益工具投资2,370,403,448.61
持有至到期投资476,522,725.83
长期股权投资2,110,841,707.462,115,469,201.46
投资性房地产
固定资产60,683,592.7853,106,034.65
在建工程
无形资产50,295,031.0060,853,227.65
递延所得税资产305,001,455.28352,200,310.47
其他资产419,530,162.80357,548,904.20
资产总计47,149,441,411.2543,716,205,967.93
负债:
短期借款
应付短期融资款3,098,446,128.83128,770,000.00
拆入资金200,086,666.674,150,000,000.00
交易性金融负债2,430,214,418.73
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,530,164,046.23
衍生金融负债20,161,000.00450,859.76
卖出回购金融资产款4,721,446,193.942,561,735,843.78
代理买卖证券款10,865,214,054.579,731,674,691.08
代理承销证券款
应付职工薪酬1,361,148,872.721,470,210,803.44
应交税费180,784,444.16217,614,101.72
应付款项36,177,783.3763,797,998.22
应付利息194,293,125.83
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券4,118,211,938.674,408,490,000.00
其中:优先股
永续债
递延所得税负债20,189,894.864,947,720.28
其他负债105,490,077.3557,097,962.62
负债合计27,157,571,473.8724,519,247,152.96
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,024,359,310.003,024,359,310.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,847,200,595.697,847,200,595.69
减:库存股
其他综合收益40,684,254.53-73,487,184.68
盈余公积993,863,152.54997,268,949.77
一般风险准备1,968,365,941.971,975,177,536.43
未分配利润6,117,396,682.655,426,439,607.76
所有者权益(或股东权益)合计19,991,869,937.3819,196,958,814.97
负债和所有者权益(或股东权益)总计47,149,441,411.2543,716,205,967.93

法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川

合并利润表2019年1—9月编制单位:国金证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年第三季度(7-9月)2018年第三季度(7-9月)2019年前三季度(1-9月)2018年前三季度(1-9月)
一、营业总收入990,338,368.74824,161,238.332,903,822,462.352,498,172,393.64
利息净收入193,528,966.73146,759,295.56566,624,066.91453,412,562.09
其中:利息收入353,594,016.79297,199,827.38999,150,143.12930,192,856.20
利息支出160,065,050.06150,440,531.82432,526,076.21476,780,294.11
手续费及佣金净收入572,081,523.50440,840,127.701,545,282,717.331,462,694,825.40
其中:经纪业务手续费净收入267,449,074.31228,620,575.78872,874,669.47779,393,969.63
投资银行业务手续费净收入241,095,876.34108,886,003.25492,364,909.13295,995,562.22
资产管理业务手续费净收入22,097,731.8628,450,772.8470,736,128.38106,483,141.51
投资收益(损失以“-”号填列)219,700,899.45179,746,423.66646,938,953.65468,659,313.46
其中:对联营企业和合营企业的投资收益5,909,523.89-11,683,991.83-4,882,435.35-20,296,137.81
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)24,434.8024,434.80
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
其他收益-431,999.98124,137.48
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)6,819,190.1658,672,914.78146,373,461.07115,431,482.29
汇兑收益(损失以“-”号填列)-1,211,553.80-2,043,434.27-1,483,675.19-2,474,220.34
其他业务收入-148,735.56186,047.0824,106.79433,391.65
资产处置收益(损失以“-”号填列)78.24-136.18-61,305.6915,039.09
二、营业总支出653,151,910.83517,298,481.591,754,473,415.861,575,899,752.47
税金及附加5,707,246.393,913,106.9314,872,903.9914,038,883.13
业务及管理费669,632,951.82513,035,795.211,767,216,991.811,564,176,094.22
资产减值损失349,579.45-2,315,224.88
信用减值损失-22,188,287.38-27,616,479.94
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润(亏损以“-”号填列)337,186,457.91306,862,756.741,149,349,046.49922,272,641.17
加:营业外收入1,876,065.892,265,629.4620,857,755.4157,196,977.75
减:营业外支出692,276.211,199,160.582,302,087.772,556,658.96
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)338,370,247.59307,929,225.621,167,904,714.13976,912,959.96
减:所得税费用86,440,226.2687,977,541.73294,827,343.12251,618,110.19
五、净利润(净亏损以“-”号填列)251,930,021.33219,951,683.89873,077,371.01725,294,849.77
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)251,930,021.33219,951,683.89873,077,371.01725,294,849.77
2.终止经营净利润(净
亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)256,172,814.20214,716,189.18877,314,949.87710,284,725.17
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)-4,242,792.875,235,494.71-4,237,578.8615,010,124.60
六、其他综合收益的税后净额-18,479,710.6583,571,721.88140,077,834.20-146,480,097.85
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-18,479,710.7283,452,416.49140,077,834.13-146,513,795.32
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-23,767,419.36112,655,186.22
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-23,767,419.36112,655,186.22
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益5,287,708.6483,452,416.4927,422,647.91-146,513,795.32
1.权益法下可转损益的其他综合收益36,610.30-94,180.50333,352.15-1,112,788.22
2.其他债权投资公允价值变动-1,961,153.3119,078,346.81
3.可供出售金融资产公允价值变动损益73,925,948.71-157,050,185.81
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准备-235,870.69-379,652.67
7. 现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额7,448,122.349,620,648.288,390,601.6211,649,178.71
9.其他
归属于少数股东的其他0.07119,305.390.0733,697.47
综合收益的税后净额
七、综合收益总额233,450,310.68303,523,405.771,013,155,205.21578,814,751.92
归属于母公司所有者的综合收益总额237,693,103.48298,168,605.671,017,392,784.00563,770,929.85
归属于少数股东的综合收益总额-4,242,792.805,354,800.10-4,237,578.7915,043,822.07
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.0850.0710.2900.235
(二)稀释每股收益(元/股)0.0850.0710.2900.235

法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川

母公司利润表2019年1—9月编制单位:国金证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年第三季度(7-9月)2018年第三季度(7-9月)2019年前三季度(1-9月)2018年前三季度(1-9月)
一、营业总收入914,430,362.11717,122,969.442,649,644,165.182,223,770,435.14
利息净收入128,660,691.60122,266,274.97431,495,309.59390,944,013.24
其中:利息收入289,761,651.80265,551,650.30857,242,148.11847,371,458.37
利息支出161,100,960.20143,285,375.33425,746,838.52456,427,445.13
手续费及佣金净收入528,968,306.36363,267,628.361,436,963,939.131,268,798,605.92
其中:经纪业务手续费净收入251,350,231.81205,247,200.85830,421,600.50720,357,369.16
投资银行业务手续费净收入235,386,542.19103,099,145.02482,907,695.98274,339,932.09
资产管理业务手续费净收入21,184,669.4925,533,609.8267,128,806.72101,408,717.43
投资收益(损失以”-”号填列)246,161,058.94172,325,112.00709,202,640.86455,219,245.10
其中:对联营企业和合营企业的投资收益861,280.29-8,859,491.61-4,849,784.65-13,127,775.91
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益(损失以“-”号填列)24,434.8024,434.80
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
其他收益-460,161.7940,177.45
公允价值变动收益(损失以”-”号填列)10,674,044.0058,675,046.3971,536,676.75107,981,940.96
汇兑收益(损失以”-”号填列)426,344.76572,430.14456,627.34715,622.27
其他业务收入16,613.7611,987.9895,968.56
资产处置收益(损失以“-”号填列)78.24-136.18-63,193.9215,039.09
二、营业总支出592,932,639.40447,856,878.861,555,038,164.801,406,187,739.93
税金及附加5,433,131.683,692,924.3714,226,696.7213,253,798.46
业务及管理费612,582,630.93443,817,675.041,611,059,851.201,395,252,466.35
资产减值损失346,279.45-2,318,524.88
信用减值损失-25,083,123.21-70,248,383.12
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润(亏损以”-”号填列)321,497,722.71269,266,090.581,094,606,000.38817,582,695.21
加:营业外收入1,677,614.562,168,044.3116,956,108.2055,476,365.22
减:营业外支出655,313.901,196,580.552,228,405.022,499,682.26
四、利润总额(亏损总额以”-”号填列)322,520,023.37270,237,554.341,109,333,703.56870,559,378.17
减:所得税费用80,839,886.8079,713,203.92273,561,675.70233,597,277.91
五、净利润(净亏损以”-”号填列)241,680,136.57190,524,350.42835,772,027.86636,962,100.26
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)241,680,136.57190,524,350.42835,772,027.86636,962,100.26
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额-25,964,443.3677,345,609.73111,805,863.53-151,364,971.83
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-23,767,419.3692,884,878.73
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动-23,767,419.3692,884,878.73
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-2,197,024.0077,345,609.7318,920,984.80-151,364,971.83
1.权益法下可转损益的其他综合收益-559,936.05222,290.65-1,249,499.10
2.其他债权投资公允价值变动-1,961,153.3119,078,346.82
3.可供出售金融资产公允价值变动损益77,905,545.78-150,115,472.73
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失准备-235,870.69-379,652.67
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
七、综合收益总额215,715,693.21267,869,960.15947,577,891.39485,597,128.43

法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川

合并现金流量表2019年1—9月编制单位:国金证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年前三季度 (1-9月)2018年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
为交易目的而持有的金融资产净减少额482,985,264.33
收取利息、手续费及佣金的现金2,925,604,942.402,770,339,662.99
拆入资金净增加额1,900,000,000.00
回购业务资金净增加额3,144,767,141.82545,112,934.31
融出资金净减少额1,504,437,403.39
代理买卖证券收到的现金净额1,206,319,273.37
收到其他与经营活动有关的现金1,083,846,382.591,820,080,387.79
经营活动现金流入小计8,843,523,004.518,539,970,388.48
购买及处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额1,860,962,309.01
为交易目的而持有的金融资产净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金458,493,218.97448,907,159.56
拆入资金净减少额3,950,000,000.00
融出资金净增加额1,974,505,307.66
代理买卖证券支付的现金净额65,231,464.66
支付给职工及为职工支付的现金1,433,380,776.161,634,998,944.28
支付的各项税费454,702,951.46367,998,705.79
支付其他与经营活动有关的现金893,482,204.04751,963,582.16
经营活动现金流出小计9,164,564,458.295,130,062,165.46
经营活动产生的现金流量净额-321,041,453.783,409,908,223.02
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,708,257,684.073,596,951,721.00
取得投资收益收到的现金78,205,031.9279,993,750.65
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额604,548.97
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额3,267,339.95
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1,787,067,264.963,680,212,811.60
投资支付的现金880,000,000.006,306,164,219.89
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金51,374,738.5836,266,777.50
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计931,374,738.586,342,430,997.39
投资活动产生的现金流量净额855,692,526.38-2,662,218,185.79
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金260,593,250.00471,661,338.41
发行债券收到的现金5,300,840,000.005,412,550,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计5,561,433,250.005,884,211,338.41
偿还债务支付的现金3,011,917,550.005,120,636,490.27
分配股利、利润或偿付利息支付的现金397,857,924.31362,789,793.39
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计3,409,775,474.315,483,426,283.66
筹资活动产生的现金流量净额2,151,657,775.69400,785,054.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响12,609,024.3226,614,358.27
五、现金及现金等价物净增加额2,698,917,872.611,175,089,450.25
加:期初现金及现金等价物余额14,761,488,368.9214,516,559,576.37
六、期末现金及现金等价物余额17,460,406,241.5315,691,649,026.62

法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川

母公司现金流量表

2019年1—9月编制单位:国金证券股份有限公司

单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计

项目2019年前三季度 (1-9月)2018年前三季度 (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金2,673,999,971.692,521,812,299.11
拆入资金净增加额1,900,000,000.00
回购业务资金净增加额5,594,941,240.98721,742,934.31
融出资金净减少额1,505,769,270.21
代理买卖证券收到的现金净额1,132,747,972.341,498,617.54
收到其他与经营活动有关的现金992,328,244.181,621,266,569.88
经营活动现金流入小计10,394,017,429.198,272,089,691.05
购买及处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额2,144,988,638.28
为交易目的而持有的金融资产净增加额2,124,885,464.03
支付利息、手续费及佣金的现金457,758,696.45428,554,310.58
拆入资金净减少额3,950,000,000.00
融出资金净增加额2,019,221,680.83
支付给职工及为职工支付的现金1,308,378,286.941,517,742,257.68
支付的各项税费433,468,525.03343,395,886.37
支付其他与经营活动有关的现金553,490,401.54413,738,307.14
经营活动现金流出小计10,847,203,054.824,848,419,400.05
经营活动产生的现金流量净额-453,185,625.633,423,670,291.00
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,626,925,200.173,223,683,858.18
取得投资收益收到的现金78,205,031.9275,936,487.79
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额598,418.97
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1,705,728,651.063,299,620,345.97
投资支付的现金880,000,000.006,028,534,049.15
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金47,919,235.0631,822,231.33
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计927,919,235.066,060,356,280.48
投资活动产生的现金流量净额777,809,416.00-2,760,735,934.51
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金5,300,840,000.005,412,550,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计5,300,840,000.005,412,550,000.00
偿还债务支付的现金2,764,080,000.004,632,770,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金391,813,209.14362,789,793.39
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计3,155,893,209.144,995,559,793.39
筹资活动产生的现金流量净额2,144,946,790.86416,990,206.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响456,627.34715,622.27
五、现金及现金等价物净增加额2,470,027,208.571,080,640,185.37
加:期初现金及现金等价物余额12,640,538,061.1812,216,585,814.86
六、期末现金及现金等价物余额15,110,565,269.7513,297,226,000.23

法定代表人:冉云 主管会计工作负责人:金鹏 会计机构负责人:李登川

4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
资产:
货币资金12,324,673,837.5112,335,596,167.5010,922,329.99
其中:客户资金存款9,165,457,281.249,173,841,579.118,384,297.87
结算备付金2,436,814,531.412,437,060,844.65246,313.24
其中:客户备付金2,211,955,212.542,212,104,425.46149,212.92
拆出资金
融出资金6,212,306,528.796,295,647,927.9683,341,399.17
衍生金融资产4,472,679.004,472,679.00
存出保证金542,900,972.65542,900,972.65
应收款项56,319,065.0656,109,455.06-209,610.00
应收利息392,761,913.77-392,761,913.77
合同资产
买入返售金融资产5,517,264,155.475,490,566,701.66-26,697,453.81
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产11,667,161,436.97-11,667,161,436.97
交易性金融资产13,793,592,339.2713,793,592,339.27
债权投资485,315,564.83485,315,564.83
可供出售金融资产5,623,006,139.46-5,623,006,139.46
其他债权投资1,217,564,816.001,217,564,816.00
其他权益工具投资2,506,017,047.042,506,017,047.04
持有至到期投资476,522,725.83-476,522,725.83
长期股权投资664,422,983.80664,422,983.80
投资性房地产
固定资产60,114,704.1760,114,704.17
在建工程
无形资产65,380,675.9365,380,675.93
商誉80,042,181.5180,042,181.51
递延所得税资产362,810,470.05380,484,167.7617,673,697.71
其他资产180,426,965.66179,300,636.02-1,126,329.64
资产总计46,667,401,967.0446,594,589,864.81-72,812,102.23
负债:
短期借款236,574,000.00236,574,000.00
应付短期融资款128,770,000.00131,485,269.162,715,269.16
拆入资金4,150,000,000.004,152,445,015.462,445,015.46
交易性金融负债1,800,158,199.651,800,158,199.65
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,800,158,199.65-1,800,158,199.65
衍生金融负债450,859.76450,859.76
卖出回购金融资产款2,561,735,843.782,563,673,450.601,937,606.82
代理买卖证券款11,437,397,197.2311,438,033,938.19636,740.96
代理承销证券款
应付职工薪酬1,520,405,242.731,520,405,242.73
应交税费232,334,623.47232,334,623.47
应付款项316,205,175.72316,205,175.72
应付利息194,293,125.83-194,293,125.83
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券4,408,490,000.004,594,721,063.79186,231,063.79
其中:优先股
永续债
递延所得税负债21,024,885.5916,077,165.31-4,947,720.28
其他负债98,684,366.2599,011,795.89327,429.64
负债合计27,106,523,520.0127,101,575,799.73-4,947,720.28
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,024,359,310.003,024,359,310.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,852,125,554.687,852,125,554.68
减:库存股
其他综合收益1,154,112.98-73,777,446.56-74,931,559.54
盈余公积997,268,949.77993,863,152.54-3,405,797.23
一般风险准备1,975,177,536.431,968,365,941.97-6,811,594.46
未分配利润5,639,594,753.215,656,895,672.6817,300,919.47
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计19,489,680,217.0719,421,832,185.31-67,848,031.76
少数股东权益71,198,229.9671,181,879.77-16,350.19
所有者权益(或股东权益)合计19,560,878,447.0319,493,014,065.08-67,864,381.95
负债和所有者权益(或股东权益)总计46,667,401,967.0446,594,589,864.81-72,812,102.23

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

财政部于2017年陆续修订颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(前述四项准则简称“新金融工具准则”),本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则,同时根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述调整报表。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
资产:
货币资金10,325,196,677.0910,331,959,471.336,762,794.24
其中:客户资金存款7,651,824,891.947,656,996,061.815,171,169.87
结算备付金2,315,341,384.092,315,438,484.4197,100.32
其中:客户备付金2,090,482,820.692,090,482,820.69
拆出资金
融出资金5,894,278,987.895,977,620,387.0683,341,399.17
衍生金融资产4,472,679.004,472,679.00
存出保证金189,155,291.92189,155,291.92
应收款项44,992,717.1144,783,107.11-209,610.00
应收利息388,008,998.56-388,008,998.56
合同资产
买入返售金融资产4,957,563,555.474,929,897,731.09-27,665,824.38
持有待售资产
金融投资:
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产11,184,124,630.67-11,184,124,630.67
交易性金融资产12,992,375,199.5812,992,375,199.58
债权投资485,315,564.83485,315,564.83
可供出售金融资产4,997,370,641.87-4,997,370,641.87
其他债权投资1,217,564,816.001,217,564,816.00
其他权益工具投资2,246,556,943.642,246,556,943.64
持有至到期投资476,522,725.83-476,522,725.83
长期股权投资2,115,469,201.462,115,469,201.46
投资性房地产
固定资产53,106,034.6553,106,034.65
在建工程
无形资产60,853,227.6560,853,227.65
递延所得税资产352,200,310.47357,816,722.385,616,411.91
其他资产357,548,904.20357,180,988.96-367,915.24
资产总计43,716,205,967.9343,679,565,851.07-36,640,116.86
负债:
短期借款
应付短期融资款128,770,000.00131,485,269.162,715,269.16
拆入资金4,150,000,000.004,152,445,015.462,445,015.46
交易性金融负债1,530,164,046.231,530,164,046.23
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债1,530,164,046.23-1,530,164,046.23
衍生金融负债450,859.76450,859.76
卖出回购金融资产款2,561,735,843.782,563,673,450.601,937,606.82
代理买卖证券款9,731,674,691.089,732,311,432.04636,740.96
代理承销证券款
应付职工薪酬1,470,210,803.441,470,210,803.44
应交税费217,614,101.72217,614,101.72
应付款项63,797,998.2263,797,998.22
应付利息194,293,125.83-194,293,125.83
合同负债
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券4,408,490,000.004,594,721,063.79186,231,063.79
其中:优先股
永续债
递延所得税负债4,947,720.28-4,947,720.28
其他负债57,097,962.6257,425,392.26327,429.64
负债合计24,519,247,152.9624,514,299,432.68-4,947,720.28
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)3,024,359,310.003,024,359,310.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积7,847,200,595.697,847,200,595.69
减:库存股
其他综合收益-73,487,184.68-71,121,609.002,365,575.68
盈余公积997,268,949.77993,863,152.54-3,405,797.23
一般风险准备1,975,177,536.431,968,365,941.97-6,811,594.46
未分配利润5,426,439,607.765,402,599,027.19-23,840,580.57
所有者权益(或股东权益)合计19,196,958,814.9719,165,266,418.39-31,692,396.58
负债和所有者权益(或股东权益)总计43,716,205,967.9343,679,565,851.07-36,640,116.86

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

财政部于2017年陆续修订颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(前述四项准则简称“新金融工具准则”),本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则,同时根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》(财会〔2018〕36号)的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述调整报表。

4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

4.4 审计报告

□适用 √不适用


  附件:公告原文
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