公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2019年第一季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 6
四、 附录 ...... 11
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上 年度末增减(%) | |
| 总资产 | 54,341,752,110.73 | 46,667,401,967.04 | 16.44 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 19,961,784,590.41 | 19,489,680,217.07 | 2.42 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,185,013,423.40 | 2,897,620,013.10 | 44.43 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 1,078,029,074.95 | 831,009,825.82 | 29.73 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 400,763,506.23 | 272,332,653.42 | 47.16 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 389,762,279.45 | 247,036,576.47 | 57.78 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.04 | 1.44 | 增加0.6个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.133 | 0.090 | 47.78 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.133 | 0.090 | 47.78 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | -193,137.94 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 15,344,326.00 | 财政扶持及奖励款 |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 45,868.04 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 49,795.65 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -433,803.32 | |
| 所得税影响额 | -3,811,821.65 | |
| 合计 | 11,001,226.78 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 150,479 | ||||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | ||||
| 股份状态 | 数量 | ||||||||
| 长沙涌金（集团）有限公司 | 547,075,232 | 18.09 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
| 涌金投资控股有限公司 | 282,555,604 | 9.34 | 0 | 质押 | 66,890,000 | 境内非国有法人 | |||
| 山东通汇资本管理有限公司 | 140,582,700 | 4.65 | 0 | 无 | 国有法人 | ||||
| 清华控股有限公司 | 92,000,112 | 3.04 | 0 | 无 | 国有法人 | ||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 90,428,645 | 2.99 | 0 | 无 | 国有法人 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 50,071,433 | 1.66 | 0 | 无 | 其他 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 46,726,900 | 1.55 | 0 | 无 | 国有法人 | ||||
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 30,200,900 | 1.00 | 0 | 无 | 其他 | ||||
| 广东宝丽华新能源股份有限公司 | 18,929,508 | 0.63 | 0 | 无 | 境内非国有法人 | ||||
| 四川产业振兴发展投资基金有限公司 | 18,750,000 | 0.62 | 0 | 无 | 国有法人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的 | 股份种类及数量 | |||||||
| 数量 | 种类 | 数量 | |
| 长沙涌金（集团）有限公司 | 547,075,232 | 人民币普通股 | 547,075,232 |
| 涌金投资控股有限公司 | 282,555,604 | 人民币普通股 | 282,555,604 |
| 山东通汇资本管理有限公司 | 140,582,700 | 人民币普通股 | 140,582,700 |
| 清华控股有限公司 | 92,000,112 | 人民币普通股 | 92,000,112 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 90,428,645 | 人民币普通股 | 90,428,645 |
| 香港中央结算有限公司 | 50,071,433 | 人民币普通股 | 50,071,433 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 46,726,900 | 人民币普通股 | 46,726,900 |
| 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 | 30,200,900 | 人民币普通股 | 30,200,900 |
| 广东宝丽华新能源股份有限公司 | 18,929,508 | 人民币普通股 | 18,929,508 |
| 四川产业振兴发展投资基金有限公司 | 18,750,000 | 人民币普通股 | 18,750,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表□适用 √不适用三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项 目 | 2019年3月31日 (或2019年1-3月) | 2018年12月31日 (或2018年1-3月) | 增减幅度（%） | 主要原因 |
| 货币资金 | 17,340,402,860.82 | 12,324,673,837.51 | 40.70 | 报告期末客户交易结算资金增加、债券回购融入资金增加。 |
| 结算备付金 | 3,282,973,093.68 | 2,436,814,531.41 | 34.72 | 报告期末客户交易结算资金增加。 |
| 应收利息 | 392,761,913.77 | 不适用 | 适用新的金融企业财务报表格式。 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 11,667,161,436.97 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 交易性金融资产 | 15,219,398,696.39 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 债权投资 | 488,673,528.24 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 可供出售金融资产 | 5,623,006,139.46 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 其他债权投资 | 974,987,671.44 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 |
| 其他权益工具投资 | 2,682,599,894.76 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 持有至到期投资 | 476,522,725.83 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 应付短期融资款 | 2,290,639,244.92 | 128,770,000.00 | 1,678.86 | 报告期末应付短期收益凭证增加。 |
| 拆入资金 | 800,354,982.65 | 4,150,000,000.00 | -80.71 | 报告期末信用拆入资金增减少。 |
| 交易性金融负债 | 3,315,790,508.81 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,800,158,199.65 | 不适用 | 实施新金融工具会计准则影响。 | |
| 卖出回购金融资产款 | 5,905,734,773.80 | 2,561,735,843.78 | 130.54 | 报告期末债券回购融入资金增加。 |
| 代理买卖证券款 | 15,623,650,868.86 | 11,437,397,197.23 | 36.60 | 报告期末客户交易资金增加。 |
| 应付款项 | 655,460,724.09 | 316,205,175.72 | 107.29 | 报告期末应付清算款项增加。 |
| 应付利息 | 194,293,125.83 | 不适用 | 适用新的金融企业财务报表格式。 | |
| 递延所得税负债 | 76,748,520.21 | 21,024,885.59 | 265.04 | 报告期末其他权益工具投资公允价值变动增加。 |
| 其他综合收益 | 65,411,452.31 | 1,154,112.98 | 5,567.68 | 报告期末其他权益工具投资公允价值变动增加。 |
| 投资收益 | 218,251,911.35 | 117,898,193.77 | 85.12 | 报告期内交易性金融资产投资收益同比增加。 |
| 公允价值变动收益 | 180,792,230.58 | 46,961,120.43 | 284.98 | 报告期内交易性金融资产公允价值变动收益同比增加。 |
| 所得税费用 | 139,866,295.44 | 91,607,545.71 | 52.68 | 报告期内利润总额同比增加相应所得税增加。 |
| 其他综合收益的税后净额 | 139,188,898.82 | -20,167,607.44 | 不适用 | 报告期内其他权益工具投资公允价值变动同比增加。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 400,763,506.23 | 272,332,653.42 | 47.16 | 报告期公司证券投资业务和投资银行业务实现净收入同比增加。 |
| 基本每股收益 | 0.133 | 0.090 | 47.78 | 报告期公司净利润同比增加。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,185,013,423.40 | 2,897,620,013.10 | 44.43 | 报告期内回购业务资金净增加额同比增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 287,734,445.20 | -1,226,436,950.27 | 不适用 | 报告期内债券投资支付的现金同比减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,378,742,441.95 | 868,627,202.76 | 58.73 | 报告期内发行债券收到的现金同比增加。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用
（1）变更公司章程重要条款获批
2019年1月，公司收到中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》（川证监机构[2018]54号），核准公司变更《国金证券股份有限公司章程》的重要条款。具体详见公司于2019年1月11日于上海证券交易所公告披露的《关于变更公司章程重要条款获批的公告》。
（2）信用衍生品业务获得中国证监会监管意见书
2019年3月，公司收到中国证券监督管理委员会《关于国金证券申请信用衍生品业务的监管意见书》（机构部函[2019]467号），根据该监管意见书，中国证监会对公司申请开展银行间市场信用风险缓释工具、交易所市场信用风险缓释工具以及监管认可的其他信用衍生品卖出业务无异议。具体详见公司于2019年3月6日于上海证券交易所公告披露的《关于申请信用衍生品业务获得中国证监会监管意见书的公告》。
（3）非公开发行公司债券
2018年4月，经上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]272号）核准，公司完成2018 年公司债券（第一期）非公开发行工作，本期债券发行规模为15 亿元，期限为2 年，最终票面利率为5.75%。具体详见公司于2018年4月4日在上海证券交易所网站披露的《2018 年非公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》。
2018年4月，经上海证券交易所《关于对国金证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2018]272号）核准，公司完成2018 年公司债券（第二期）非公开发行工作，本期债券发行规模为15亿元，期限为3年，最终票面利率为5.85%。具体详见公司于2018年4月4日在上海证券交易所网站披露的《2018 年非公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》。
2019年4月2日，公司已兑付2018年4月2日发行的“国金证券股份有限公司非公开发行2018年公司债券（第一期）”2018年4月2日至2019年4月1日期间的利息。2019年4月2日，公司已兑付2018年4月2日发行的“国金证券股份有限公司非公开发行2018年公司债券（第二期）”2018年4月2日至2019年4月1日期间的利息。具体详见公司于2019 年3月25日在上海证券交易所网站披露的《非公开发行2018年公司债券（第一期）2019年付息公告》、《非公开发行2018年公司债券（第二期）2019年付息公告》。
（4）为香港子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷
2017年4月11日，公司召开第十届董事会第五次会议审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，同意公司为国金证券（香港）有限公司提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，担保期限不超过2年。2017年5月3日，公司2016年度股东大会审议通过了该议案。具体详见公司于2017年4月12日及2017年5月4日在上海证券交易所网站披露的《第十届董事会第五次会议决议公告》、《2016年年度股东大会决议公告》。
2019年3月7日，公司与中国邮政储蓄银行股份有限公司成都市分行签订《开立涉外保函/备用信用证合同（适用单笔业务）》，约定公司以信用方式向邮储成都分行申请内保外贷业务，邮储银行成都分行为公司下属控股子公司国金香港向永隆银行申请金额不超过1亿元港币贷款提供担保。2019年3月19日，邮储成都分行向永隆银行开具备用信用证，金额为港币1亿元整，期限为备用信用证开具之日起1年。具体详见公司于2019年3月21日于上海证券交易所公告披露的《关于为子公司国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的公告》。
2019年3月27日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，鉴于公司2016年年度股东大会审议通过的《关于为国金证券（香港）有限公司提供内保外贷的议案》，该议案授权期限将于2019年7月19日到期，公司拟继续为子公司国金香港提供总额不超过3亿元人民币（或等额港币）的内保外贷担保，额度内可循环滚动操作，担保期限不超过两年。以上预案已经公司 2018年度股东大会审议通过。具体详见公司于2019年3月29日、2019年4月19日在上海证券交易所网站披露的《第十届董事会第十九次会议决议公告》、《关于为子公司国金证券(香港)有限公司提供内保外贷的公告》及《2018年年度股东大会决议公告》。
（5）会计政策变更
2019年3月27日，公司召开第十届董事会第十九次会议和第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。具体详见公司于2019年3月29 日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。
（6）2018年度利润分配预案
公司于2019年3月27日召开第十届董事会第十九次会议，审议通过了公司《二〇一八年度利润分配预案》：以截止2018年12月31日公司总股本3,024,359,310 股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.4元人民币（含税），共计分配现金股利120,974,372.40元，剩余未分
配利润转入下一年度。以上预案已经公司 2018年度股东大会审议通过。具体详见公司于2019年3月29日、2019年4月19日在上海证券交易所网站披露的《第十届董事会第十九次会议决议公告》、《2018年年度股东大会决议公告》。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明□适用 √不适用
| 公司名称 | 国金证券股份有限公司 |
| 法定代表人 | 冉云 |
| 日期 | 2019年4月29日 |
附录4.1 财务报表
合并资产负债表2019年3月31日编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 17,340,402,860.82 | 12,324,673,837.51 |
| 其中：客户资金存款 | 12,970,656,074.90 | 9,165,457,281.24 |
| 结算备付金 | 3,282,973,093.68 | 2,436,814,531.41 |
| 其中：客户备付金 | 2,602,836,215.80 | 2,211,955,212.54 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 7,979,316,182.43 | 6,212,306,528.79 |
| 衍生金融资产 | 4,472,679.00 | |
| 存出保证金 | 603,308,906.36 | 542,900,972.65 |
| 应收款项 | 53,648,308.48 | 56,319,065.06 |
| 应收利息 | 392,761,913.77 | |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 4,354,078,300.43 | 5,517,264,155.47 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 11,667,161,436.97 | |
| 交易性金融资产 | 15,219,398,696.39 | |
| 债权投资 | 488,673,528.24 | |
| 可供出售金融资产 | 5,623,006,139.46 | |
| 其他债权投资 | 974,987,671.44 | |
| 其他权益工具投资 | 2,682,599,894.76 | |
| 持有至到期投资 | 476,522,725.83 | |
| 长期股权投资 | 634,542,130.21 | 664,422,983.80 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 54,037,708.50 | 60,114,704.17 |
| 在建工程 | ||
| 无形资产 | 60,180,189.95 | 65,380,675.93 |
| 商誉 | 78,604,819.32 | 80,042,181.51 |
| 递延所得税资产 | 339,208,783.06 | 362,810,470.05 |
| 其他资产 | 195,791,036.66 | 180,426,965.66 |
| 资产总计 | 54,341,752,110.73 | 46,667,401,967.04 |
| 负债： |
| 短期借款 | 240,355,249.89 | 236,574,000.00 |
| 应付短期融资款 | 2,290,639,244.92 | 128,770,000.00 |
| 拆入资金 | 800,354,982.65 | 4,150,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | 3,315,790,508.81 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,800,158,199.65 | |
| 衍生金融负债 | 7,909,003.43 | 450,859.76 |
| 卖出回购金融资产款 | 5,905,734,773.80 | 2,561,735,843.78 |
| 代理买卖证券款 | 15,623,650,868.86 | 11,437,397,197.23 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,134,473,856.38 | 1,520,405,242.73 |
| 应交税费 | 268,787,132.01 | 232,334,623.47 |
| 应付款项 | 655,460,724.09 | 316,205,175.72 |
| 应付利息 | 194,293,125.83 | |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 3,870,327,706.50 | 4,408,490,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 递延所得税负债 | 76,748,520.21 | 21,024,885.59 |
| 其他负债 | 117,726,311.38 | 98,684,366.25 |
| 负债合计 | 34,307,958,882.93 | 27,106,523,520.01 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,024,359,310.00 | 3,024,359,310.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 7,852,125,554.68 | 7,852,125,554.68 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 65,411,452.31 | 1,154,112.98 |
| 盈余公积 | 993,863,152.54 | 997,268,949.77 |
| 一般风险准备 | 1,968,365,941.97 | 1,975,177,536.43 |
| 未分配利润 | 6,057,659,178.91 | 5,639,594,753.21 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 19,961,784,590.41 | 19,489,680,217.07 |
| 少数股东权益 | 72,008,637.39 | 71,198,229.96 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 20,033,793,227.80 | 19,560,878,447.03 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 54,341,752,110.73 | 46,667,401,967.04 |
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司资产负债表2019年3月31日编制单位:国金证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 资产： | ||
| 货币资金 | 14,989,198,139.08 | 10,325,196,677.09 |
| 其中：客户资金存款 | 11,465,817,906.81 | 7,651,824,891.94 |
| 结算备付金 | 2,976,818,343.88 | 2,315,341,384.09 |
| 其中：客户备付金 | 2,296,682,146.14 | 2,090,482,820.69 |
| 贵金属 | ||
| 拆出资金 | ||
| 融出资金 | 7,644,611,231.18 | 5,894,278,987.89 |
| 衍生金融资产 | 4,472,679.00 | |
| 存出保证金 | 208,312,259.38 | 189,155,291.92 |
| 应收款项 | 44,442,112.42 | 44,992,717.11 |
| 应收利息 | 388,008,998.56 | |
| 合同资产 | ||
| 买入返售金融资产 | 2,395,178,093.89 | 4,957,563,555.47 |
| 持有待售资产 | ||
| 金融投资： | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 11,184,124,630.67 | |
| 交易性金融资产 | 15,871,435,922.10 | |
| 债权投资 | 488,673,528.24 | |
| 可供出售金融资产 | 4,997,370,641.87 | |
| 其他债权投资 | 974,987,671.44 | |
| 其他权益工具投资 | 2,423,139,791.36 | |
| 持有至到期投资 | 476,522,725.83 | |
| 长期股权投资 | 2,110,542,404.06 | 2,115,469,201.46 |
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 47,758,460.86 | 53,106,034.65 |
| 在建工程 | ||
| 无形资产 | 55,789,309.34 | 60,853,227.65 |
| 递延所得税资产 | 311,064,987.14 | 352,200,310.47 |
| 其他资产 | 376,995,673.28 | 357,548,904.20 |
| 资产总计 | 50,918,947,927.65 | 43,716,205,967.93 |
| 负债： |
| 短期借款 | ||
| 应付短期融资款 | 2,290,639,244.92 | 128,770,000.00 |
| 拆入资金 | 800,354,982.65 | 4,150,000,000.00 |
| 交易性金融负债 | 3,037,480,871.62 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,530,164,046.23 | |
| 衍生金融负债 | 7,909,003.43 | 450,859.76 |
| 卖出回购金融资产款 | 5,905,734,773.80 | 2,561,735,843.78 |
| 代理买卖证券款 | 13,771,764,442.98 | 9,731,674,691.08 |
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 1,113,253,220.77 | 1,470,210,803.44 |
| 应交税费 | 259,386,040.02 | 217,614,101.72 |
| 应付款项 | 27,765,888.47 | 63,797,998.22 |
| 应付利息 | 194,293,125.83 | |
| 合同负债 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 预计负债 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | 3,870,327,706.50 | 4,408,490,000.00 |
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 递延所得税负债 | 53,405,187.30 | 4,947,720.28 |
| 其他负债 | 69,898,102.39 | 57,097,962.62 |
| 负债合计 | 31,207,919,464.85 | 24,519,247,152.96 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,024,359,310.00 | 3,024,359,310.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 7,847,200,595.69 | 7,847,200,595.69 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 74,268,836.93 | -73,487,184.68 |
| 盈余公积 | 993,863,152.54 | 997,268,949.77 |
| 一般风险准备 | 1,968,365,941.97 | 1,975,177,536.43 |
| 未分配利润 | 5,802,970,625.67 | 5,426,439,607.76 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 19,711,028,462.80 | 19,196,958,814.97 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 50,918,947,927.65 | 43,716,205,967.93 |
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2019年1—3月编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 1,078,029,074.95 | 831,009,825.82 |
| 利息净收入 | 173,039,243.46 | 179,629,737.62 |
| 其中：利息收入 | 300,489,521.02 | 316,415,531.48 |
| 利息支出 | 127,450,277.56 | 136,785,793.86 |
| 手续费及佣金净收入 | 504,856,721.35 | 484,459,603.58 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 298,247,696.01 | 286,715,910.96 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 145,745,910.31 | 75,748,834.61 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 20,832,544.88 | 47,131,842.04 |
| 投资收益（损失以“-”号填列） | 218,251,911.35 | 117,898,193.77 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -7,049,385.36 | -13,459,111.41 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 49,795.65 | |
| 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） | 180,792,230.58 | 46,961,120.43 |
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | 1,042,616.50 | 1,911,437.24 |
| 其他业务收入 | 45,239.40 | 134,666.64 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -48,683.34 | 15,066.54 |
| 二、营业总支出 | 551,818,255.05 | 501,150,286.18 |
| 税金及附加 | 4,827,387.23 | 4,452,947.92 |
| 业务及管理费 | 575,208,348.00 | 501,665,840.80 |
| 资产减值损失 | -4,968,502.54 | |
| 信用减值损失 | -28,217,480.18 | |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | ||
| 三、营业利润（亏损以“-”号填列） | 526,210,819.90 | 329,859,539.64 |
| 加：营业外收入 | 15,909,913.57 | 34,812,174.04 |
| 减：营业外支出 | 664,174.13 | 1,099,133.25 |
| 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） | 541,456,559.34 | 363,572,580.43 |
| 减：所得税费用 | 139,866,295.44 | 91,607,545.71 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 401,590,263.90 | 271,965,034.72 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 401,590,263.90 | 271,965,034.72 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润 | 400,763,506.23 | 272,332,653.42 |
| 2.少数股东损益 | 826,757.67 | -367,618.70 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 139,188,898.82 | -20,167,607.44 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 139,188,898.87 | -20,064,947.20 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 132,437,135.79 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 132,437,135.79 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 6,751,763.08 | -20,064,947.20 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 260,131.55 | 51,196.26 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 12,850,857.70 | |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -11,058,482.22 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | -119,838.21 | |
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | -6,239,387.96 | -9,057,661.24 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | -0.05 | -102,660.24 |
| 七、综合收益总额 | 540,779,162.72 | 251,797,427.28 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 539,952,405.10 | 252,267,706.22 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 826,757.62 | -470,278.94 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.133 | 0.090 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.133 | 0.090 |
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司利润表2019年1—3月编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 1,001,450,100.26 | 756,357,776.85 |
| 利息净收入 | 156,025,394.21 | 162,520,141.27 |
| 其中：利息收入 | 277,540,680.30 | 293,190,021.50 |
| 利息支出 | 121,515,286.09 | 130,669,880.23 |
| 手续费及佣金净收入 | 469,412,924.30 | 435,921,611.43 |
| 其中：经纪业务手续费净收入 | 283,312,220.72 | 269,937,096.16 |
| 投资银行业务手续费净收入 | 145,745,910.31 | 65,512,121.74 |
| 资产管理业务手续费净收入 | 20,345,875.26 | 46,638,083.11 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 220,376,394.68 | 118,887,814.73 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -5,149,088.05 | -12,000,465.50 |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | ||
| 其他收益 | 49,795.65 | |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 155,911,840.17 | 39,511,857.42 |
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | -289,553.39 | -526,356.05 |
| 其他业务收入 | 11,987.98 | 27,641.51 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -48,683.34 | 15,066.54 |
| 二、营业总支出 | 476,948,677.43 | 455,235,323.15 |
| 税金及附加 | 4,649,404.34 | 4,320,672.35 |
| 业务及管理费 | 523,324,645.56 | 455,883,153.34 |
| 资产减值损失 | -4,968,502.54 | |
| 信用减值损失 | -51,025,372.47 |
| 其他资产减值损失 | ||
| 其他业务成本 | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 524,501,422.83 | 301,122,453.70 |
| 加：营业外收入 | 12,289,790.33 | 34,023,279.83 |
| 减：营业外支出 | 632,494.48 | 1,048,456.58 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 536,158,718.68 | 334,097,276.95 |
| 减：所得税费用 | 135,787,120.20 | 87,143,440.93 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 400,371,598.48 | 246,953,836.02 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 400,371,598.48 | 246,953,836.02 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | 145,390,445.93 | -7,803,934.27 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 132,437,135.79 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 132,437,135.79 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | 12,953,310.14 | -7,803,934.27 |
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | 222,290.65 | 1,176.36 |
| 2.其他债权投资公允价值变动 | 12,850,857.70 | |
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -7,805,110.63 | |
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | -119,838.21 | |
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 七、综合收益总额 | 545,762,044.41 | 239,149,901.75 |
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表2019年1—3月编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 910,355,635.14 | 943,172,898.54 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 4,522,517,041.76 | 1,152,048,979.23 |
| 融出资金净减少额 | 140,159,491.08 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 4,144,685,060.05 | 2,113,568,323.91 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,972,495,596.92 | 280,450,006.00 |
| 经营活动现金流入小计 | 11,550,053,333.87 | 4,629,399,698.76 |
| 购买及处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 | 241,115,678.96 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 994,997,014.20 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 149,266,404.66 | 153,025,509.06 |
| 拆入资金净减少额 | 3,350,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 融出资金净增加额 | 1,691,189,002.33 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 829,062,416.19 | 906,963,720.28 |
| 支付的各项税费 | 130,936,021.45 | 76,428,345.63 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 219,589,051.64 | 314,246,431.73 |
| 经营活动现金流出小计 | 7,365,039,910.47 | 1,731,779,685.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 4,185,013,423.40 | 2,897,620,013.10 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 263,351,091.21 | 274,377,025.58 |
| 取得投资收益收到的现金 | 31,418,707.35 | 33,363,091.80 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,073,541.18 | 14,991.11 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 295,843,339.74 | 307,755,108.49 |
| 投资支付的现金 | 1,527,821,977.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 8,108,894.54 | 6,369,525.43 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 556.28 | |
| 投资活动现金流出小计 | 8,108,894.54 | 1,534,192,058.76 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 287,734,445.20 | -1,226,436,950.27 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 124,216,750.00 | 44,109,450.00 |
| 发行债券收到的现金 | 2,347,400,000.00 | 1,384,610,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,471,616,750.00 | 1,428,719,450.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 886,037,550.00 | 543,130,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 206,836,758.05 | 16,962,247.24 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,092,874,308.05 | 560,092,247.24 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,378,742,441.95 | 868,627,202.76 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -8,299,984.17 | -7,023,585.49 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 5,843,190,326.38 | 2,532,786,680.10 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 14,761,488,368.92 | 14,516,559,576.37 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 20,604,678,695.30 | 17,049,346,256.47 |
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司现金流量表
2019年1—3月编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 851,985,343.77 | 871,222,237.48 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | 5,941,891,145.22 | 1,428,323,979.23 |
| 融出资金净减少额 | 168,139,986.52 | |
| 代理买卖证券收到的现金净额 | 4,038,998,941.09 | 2,031,494,119.88 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1,557,486,969.89 | 67,925,869.28 |
| 经营活动现金流入小计 | 12,390,362,399.97 | 4,567,106,192.39 |
| 购买及处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产支付的现金净额 | 499,605,638.63 | |
| 为交易目的而持有的金融资产净增加额 | 2,473,164,967.54 | |
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 144,986,932.72 | 146,914,908.28 |
| 拆入资金净减少额 | 3,350,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 融出资金净增加额 | 1,674,279,081.89 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 766,941,720.14 | 858,104,915.60 |
| 支付的各项税费 | 121,270,178.52 | 69,127,370.53 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 181,230,226.56 | 259,388,539.49 |
| 经营活动现金流出小计 | 8,711,873,107.37 | 1,873,141,372.53 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 3,678,489,292.60 | 2,693,964,819.86 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 240,259,491.43 | 165,130,588.01 |
| 取得投资收益收到的现金 | 31,418,707.35 | 33,158,497.28 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,073,541.18 | 14,991.11 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 272,751,739.96 | 198,304,076.40 |
| 投资支付的现金 | 1,425,003,896.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 7,607,508.80 | 6,190,617.43 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 7,607,508.80 | 1,431,194,513.48 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 265,144,231.16 | -1,232,890,437.08 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 发行债券收到的现金 | 2,347,400,000.00 | 1,384,610,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 2,347,400,000.00 | 1,384,610,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 770,180,000.00 | 543,130,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 205,181,238.52 | 16,962,247.24 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 975,361,238.52 | 560,092,247.24 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,372,038,761.48 | 824,517,752.76 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -289,553.39 | -526,356.05 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 5,315,382,731.85 | 2,285,065,779.49 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 12,640,538,061.18 | 12,216,585,814.86 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 17,955,920,793.03 | 14,501,651,594.35 |
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
4.2 首次执行新金融工具准则或新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 12,324,673,837.51 | 12,335,596,167.50 | 10,922,329.99 |
| 其中：客户资金存款 | 9,165,457,281.24 | 9,173,841,579.11 | 8,384,297.87 |
| 结算备付金 | 2,436,814,531.41 | 2,437,060,844.65 | 246,313.24 |
| 其中：客户备付金 | 2,211,955,212.54 | 2,212,104,425.46 | 149,212.92 |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 6,212,306,528.79 | 6,295,647,927.96 | 83,341,399.17 |
| 衍生金融资产 | 4,472,679.00 | 4,472,679.00 | |
| 存出保证金 | 542,900,972.65 | 542,900,972.65 | |
| 应收款项 | 56,319,065.06 | 56,109,455.06 | -209,610.00 |
| 应收利息 | 392,761,913.77 | -392,761,913.77 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 5,517,264,155.47 | 5,490,566,701.66 | -26,697,453.81 |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 11,667,161,436.97 | -11,667,161,436.97 | |
| 交易性金融资产 | 13,793,592,339.27 | 13,793,592,339.27 | |
| 债权投资 | 485,315,564.83 | 485,315,564.83 | |
| 可供出售金融资产 | 5,623,006,139.46 | -5,623,006,139.46 | |
| 其他债权投资 | 1,217,564,816.00 | 1,217,564,816.00 | |
| 其他权益工具投资 | 2,506,017,047.04 | 2,506,017,047.04 | |
| 持有至到期投资 | 476,522,725.83 | -476,522,725.83 | |
| 长期股权投资 | 664,422,983.80 | 664,422,983.80 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 60,114,704.17 | 60,114,704.17 | |
| 在建工程 | |||
| 无形资产 | 65,380,675.93 | 65,380,675.93 | |
| 商誉 | 80,042,181.51 | 80,042,181.51 | |
| 递延所得税资产 | 362,810,470.05 | 380,484,167.76 | 17,673,697.71 |
| 其他资产 | 180,426,965.66 | 179,300,636.02 | -1,126,329.64 |
| 资产总计 | 46,667,401,967.04 | 46,594,589,864.81 | -72,812,102.23 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | 236,574,000.00 | 236,574,000.00 | |
| 应付短期融资款 | 128,770,000.00 | 131,485,269.16 | 2,715,269.16 |
| 拆入资金 | 4,150,000,000.00 | 4,152,445,015.46 | 2,445,015.46 |
| 交易性金融负债 | 1,800,158,199.65 | 1,800,158,199.65 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,800,158,199.65 | -1,800,158,199.65 | |
| 衍生金融负债 | 450,859.76 | 450,859.76 | |
| 卖出回购金融资产款 | 2,561,735,843.78 | 2,563,673,450.60 | 1,937,606.82 |
| 代理买卖证券款 | 11,437,397,197.23 | 11,438,033,938.19 | 636,740.96 |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 1,520,405,242.73 | 1,520,405,242.73 | |
| 应交税费 | 232,334,623.47 | 232,334,623.47 | |
| 应付款项 | 316,205,175.72 | 316,205,175.72 | |
| 应付利息 | 194,293,125.83 | -194,293,125.83 | |
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 4,408,490,000.00 | 4,594,721,063.79 | 186,231,063.79 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 递延所得税负债 | 21,024,885.59 | 16,077,165.31 | -4,947,720.28 |
| 其他负债 | 98,684,366.25 | 99,011,795.89 | 327,429.64 |
| 负债合计 | 27,106,523,520.01 | 27,101,575,799.73 | -4,947,720.28 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,024,359,310.00 | 3,024,359,310.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 7,852,125,554.68 | 7,852,125,554.68 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 1,154,112.98 | -73,777,446.56 | -74,931,559.54 |
| 盈余公积 | 997,268,949.77 | 993,863,152.54 | -3,405,797.23 |
| 一般风险准备 | 1,975,177,536.43 | 1,968,365,941.97 | -6,811,594.46 |
| 未分配利润 | 5,639,594,753.21 | 5,656,895,672.68 | 17,300,919.47 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 19,489,680,217.07 | 19,421,832,185.31 | -67,848,031.76 |
| 少数股东权益 | 71,198,229.96 | 71,181,879.77 | -16,350.19 |
| 所有者权益（或股东权 | 19,560,878,447.03 | 19,493,014,065.08 | -67,864,381.95 |
| 益）合计 | |||
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 46,667,401,967.04 | 46,594,589,864.81 | -72,812,102.23 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年陆续修订颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（前述四项准则简称“新金融工具准则”），本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，同时根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述调整报表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 资产： | |||
| 货币资金 | 10,325,196,677.09 | 10,331,959,471.33 | 6,762,794.24 |
| 其中：客户资金存款 | 7,651,824,891.94 | 7,656,996,061.81 | 5,171,169.87 |
| 结算备付金 | 2,315,341,384.09 | 2,315,438,484.41 | 97,100.32 |
| 其中：客户备付金 | 2,090,482,820.69 | 2,090,482,820.69 | |
| 贵金属 | |||
| 拆出资金 | |||
| 融出资金 | 5,894,278,987.89 | 5,977,620,387.06 | 83,341,399.17 |
| 衍生金融资产 | 4,472,679.00 | 4,472,679.00 | |
| 存出保证金 | 189,155,291.92 | 189,155,291.92 | |
| 应收款项 | 44,992,717.11 | 44,783,107.11 | -209,610.00 |
| 应收利息 | 388,008,998.56 | -388,008,998.56 | |
| 合同资产 | |||
| 买入返售金融资产 | 4,957,563,555.47 | 4,929,897,731.09 | -27,665,824.38 |
| 持有待售资产 | |||
| 金融投资： | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 11,184,124,630.67 | -11,184,124,630.67 | |
| 交易性金融资产 | 12,992,375,199.58 | 12,992,375,199.58 | |
| 债权投资 | 485,315,564.83 | 485,315,564.83 | |
| 可供出售金融资产 | 4,997,370,641.87 | -4,997,370,641.87 | |
| 其他债权投资 | 1,217,564,816.00 | 1,217,564,816.00 | |
| 其他权益工具投资 | 2,246,556,943.64 | 2,246,556,943.64 | |
| 持有至到期投资 | 476,522,725.83 | -476,522,725.83 | |
| 长期股权投资 | 2,115,469,201.46 | 2,115,469,201.46 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 53,106,034.65 | 53,106,034.65 | |
| 在建工程 | |||
| 无形资产 | 60,853,227.65 | 60,853,227.65 | |
| 递延所得税资产 | 352,200,310.47 | 357,816,722.38 | 5,616,411.91 |
| 其他资产 | 357,548,904.20 | 357,180,988.96 | -367,915.24 |
| 资产总计 | 43,716,205,967.93 | 43,679,565,851.07 | -36,640,116.86 |
| 负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 应付短期融资款 | 128,770,000.00 | 131,485,269.16 | 2,715,269.16 |
| 拆入资金 | 4,150,000,000.00 | 4,152,445,015.46 | 2,445,015.46 |
| 交易性金融负债 | 1,530,164,046.23 | 1,530,164,046.23 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | 1,530,164,046.23 | -1,530,164,046.23 | |
| 衍生金融负债 | 450,859.76 | 450,859.76 | |
| 卖出回购金融资产款 | 2,561,735,843.78 | 2,563,673,450.60 | 1,937,606.82 |
| 代理买卖证券款 | 9,731,674,691.08 | 9,732,311,432.04 | 636,740.96 |
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 1,470,210,803.44 | 1,470,210,803.44 | |
| 应交税费 | 217,614,101.72 | 217,614,101.72 | |
| 应付款项 | 63,797,998.22 | 63,797,998.22 | |
| 应付利息 | 194,293,125.83 | -194,293,125.83 | |
| 合同负债 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 预计负债 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | 4,408,490,000.00 | 4,594,721,063.79 | 186,231,063.79 |
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 递延所得税负债 | 4,947,720.28 | -4,947,720.28 | |
| 其他负债 | 57,097,962.62 | 57,425,392.26 | 327,429.64 |
| 负债合计 | 24,519,247,152.96 | 24,514,299,432.68 | -4,947,720.28 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,024,359,310.00 | 3,024,359,310.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 7,847,200,595.69 | 7,847,200,595.69 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -73,487,184.68 | -71,121,609.00 | 2,365,575.68 |
| 盈余公积 | 997,268,949.77 | 993,863,152.54 | -3,405,797.23 |
| 一般风险准备 | 1,975,177,536.43 | 1,968,365,941.97 | -6,811,594.46 |
| 未分配利润 | 5,426,439,607.76 | 5,402,599,027.19 | -23,840,580.57 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 19,196,958,814.97 | 19,165,266,418.39 | -31,692,396.58 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 43,716,205,967.93 | 43,679,565,851.07 | -36,640,116.86 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
财政部于2017年陆续修订颁布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（前述四项准则简称“新金融工具准则”），本公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，同时根据财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的规定变更财务报表格式。具体影响科目及金额见上述调整报表。
4.3 首次执行新金融工具准则追溯调整前期比较数据的说明□适用 √不适用
4.4 审计报告□适用 √不适用