国金证券股份有限公司 2015 年年度报告
公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
股票代码：600109
2015 年年度报告
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国金证券股份有限公司 2015 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 刘江南 工作原因 冉云
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川声明：
保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以截止2015年12月31日公司总股本3,024,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利
0.8元人民币（含税），共计分配现金股利241,948,744.80元，剩余未分配利润转入下一年度。以
上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
2015年6月中旬以来，由于A股市场的异常波动，监管层采取了一系列措施稳定市场。公司也积极
参与稳定市场的行动，其中包括：第一，2015年7月及9月，公司先后两次合计出资31.47 亿元，
交由中国证券金融股份有限公司专项用于蓝筹股ETF等投资。第二，公司承诺上证综指在4500点以
下时，在2015年7月3日余额基础上，自营股票盘不减持，并择机增持。以上因素使得A股市场的波
动将可能对公司的经营产生重大影响。
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国金证券股份有限公司 2015 年年度报告
目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节 公司业务概要................................................................................................................... 18
第四节 管理层讨论与分析........................................................................................................... 20
第五节 重要事项........................................................................................................................... 48
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 57
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 64
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 65
第九节 公司治理........................................................................................................................... 74
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 84
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 86
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 192
第十三节 证券公司信息披露......................................................................................................... 193
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国金证券股份有限公司 2015 年年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局
公司、本公司 指 国金证券股份有限公司
董事会 指 国金证券股份有限公司董事会
监事会 指 国金证券股份有限公司监事会
公司《章程》 指 《国金证券股份有限公司章程》
非公开发行、增发 指 非公开发行股票
报告期 指 2015 年度
控股股东、九芝堂集团 指 长沙九芝堂（集团）有限公司
涌金投资 指 涌金投资控股有限公司
清华控股 指 清华控股有限公司
成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司
国金期货 指 公司控股子公司国金期货有限责任公司
国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司
国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司
国金基金 指 公司参股公司国金基金管理有限公司
国金香港 指 公司控股子公司国金证券（香港）有限公司
粤海融资 指 公司控股子公司粤海融资有限公司
百度公司、百度 指 百度在线网络技术（北京）有限公司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 国金证券股份有限公司
公司的中文简称 国金证券
公司的外文名称 SINOLINK SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SINOLINK SECURITIES
公司的法定代表人 冉云
公司总经理 金鹏
公司注册资本和净资本
本报告期末 上年度末
注册资本 3,024,359,310 2,836,859,310
净资本 14,881,058,177.03 8,034,515,894.77
公司的各单项业务资格情况
截止目前，公司经营范围包括: 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关
的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券资产管理；证券投资基金代销；为期
货公司提供中间介绍业务；代销金融产品(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动)。
此外，公司还拥有参与股指期货、国债期货交易业务；股票质押式回购业务；股票收益互换业务
；参与利率互换交易业务；直接投资业务；全国中小企业股份转让系统主办券商及做市业务；中
小企业私募债券主承销业务；向保险机构投资者提供交易单元服务；约定购回式证券交易业务；
全国银行间同业拆借市场同业拆借业务；沪港通业务；私募基金综合托管业务试点；银行间尝试
做市商；互联网证券业务试点；柜台市场业务试点；股票期权交易参与人；开展黄金现货合约自
营业务等其他业务资格。
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周洪刚 叶新豪
联系地址 成都市东城根上街95号 成都市东城根上街95号
电话 028-86690021 028-86690021
传真 028-86695681 028-86695681
电子信箱 tzzgx@gjzq.com.cn tzzgx@gjzq.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 成都市青羊区东城根上街95号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.gjzq.com.cn
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国金证券股份有限公司 2015 年年度报告
电子信箱 bgs@gjzq.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 国金证券股份有限公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 国金证券 600109 成都建投
六、 公司其他情况
（一） 公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况
1．1990 年成都证券设立
国金证券为成都城建投资发展股份有限公司（以下简称“原成都建投”）吸收合并国金证券
有限责任公司（以下简称“国金有限”）后更名而成。国金有限前身为成都证券，根据中国人民
银行《关于成立成都证券公司的批复》（银复[1990]498 号）于 1990 年 12 月成立，注册资本为
1,000 万元人民币。
2．1997 年更名及增资改制
1997 年 11 月，根据中国人民银行非银行金融机构司《关于成都证券公司增资改制的批复》
（非银证[1997]155 号）、中国人民银行成都市分行《关于成都证券公司增资改制的通知》（成
人行非银[1997]6 号），公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 1,000 万元人民币
增至 2,500 万元人民币。
3．2003 年更名及增加注册资本
2003 年 1 月，根据中国证监会《关于同意调整成都证券有限责任公司增资扩股方案的批复》
（证监机构字[2003]2 号），公司更名为“成都证券经纪有限责任公司”，注册资本由 2,500 万
元人民币增至 12,800 万元人民币。
4．2005 年更名及增加注册资本
2005 年 4 月，中国证监会《关于同意成都证券经纪有限责任公司增资扩股并更名的批复》（证
监机构字[2005]45 号），批准公司更名为“成都证券有限责任公司”，注册资本由 12,800 万元
人民币增至 50,000 万元人民币，业务范围比照综合类证券公司执行。2005 年 11 月公司更名为“国
金证券有限责任公司”。
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5．2008 年成都建投吸收合并国金证券有限责任公司并更名
2008 年 1 月，中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司以新增股份吸收合并国
金证券有限责任公司的批复》（证监许可[2008]113 号）核准原成都建投以新增股份换股吸收合
并国金证券有限责任公司，并更名为“国金证券股份有限公司”，国金证券股份有限公司继承国
金证券有限责任公司（含分支机构）的各项证券业务资格，注册资本变更为 500,121,062 元。
6．2009 年未分配利润转增注册资本
2009 年 5 月，中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司变更注册资本的批复》（证监许
可[2009]397 号）核准公司注册资本变更为 1,000,242,124 元。
7．2012 年非公开发行变更注册资本
2012 年 11 月，中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票
的批复》(证监许可[2012]1412 号),核准本公司非公开发行不超过 3 亿股新股。公司向特定对象
非公开发行 293,829,578 股，注册资本变更为 1,294,071,702 元。
8．2014 年资本公积转增股本
经公司第九届董事会第十三次会议和 2014 年第二次临时股东大会审议通过，以截止到 2014
年 6 月 30 日公司总股本 1,294,071,702 股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每 10 股
转增 10 股，共计转增 1,294,071,702 股。公司于 2014 年 10 月 24 日完成了本次资本公积转增股
本方案的实施，注册资本由 1,294,071,702 元变更为 2,588,143,404 元。
9．2014 年发行可转换公司债券并完成提前赎回变更注册资本
2014 年 5 月 14 日，经中国证监会证监许可[2014]425 号《关于核准国金证券股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》核准，公司发行了面值总额为人民币 25 亿元的 A 股可转债，并于
2014 年 6 月 3 日在上交所上市（可转债代码：110025）。2014 年 12 月 11 日，公司第九届董事会
第十七会议审议通过了《关于提前赎回“国金转债”的议案》,决定行使公司可转债的提前赎回权，
对“赎回登记日”（2014 年 12 月 29 日）登记在册的国金转债全部赎回。截止 2014 年 12 月 29
日，共计 2,484,682,000 元“国金转债”（110025）转换成“国金证券”（600109）股票，转股
数为 248,715,906 股，公司注册资本变更为 2,836,859,310 股。
10、2015 年非公开发行变更注册资本
2015 年 5 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票
的批复》(证监许可[2015]775 号)核准，公司非公开发行了 1.875 亿股新股，公司注册资本变更
为 3,024,359,310 元。
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（二） 公司组织机构情况
（三） 公司证券营业部的数量和分布情况
截止 2015 年 12 月 31 日，公司共设立 47 家证券营业部，具体数量及分布如下：
省份 营业部家数 省份 营业部家数 省份 营业部家数
四川
北京 2 天津
（其中：成都） （4）
重庆 1 上海 3 浙江
湖南 2 云南 2 福建
广东 2 江苏 1 陕西
辽宁 1 河南 1 湖北
安徽 1 山东 1 黑龙江
江西 1 广西
营业部基本情况如下：
序 区
营业部名称 注册地址 咨询电话
号 号
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1 成都武成大街证券营业部 成都市武成大街 39 号 028 84320001
2 成都东城根街证券营业部 四川省成都市东城根上街 95 号 028 4006600109
四川省成都市双楠小区双元街 99
3 成都双元街证券营业部 028 82000668
号
四川省成都市都江堰市都江堰大
4 都江堰都江大道证券营业部 028 87119688
道 317 号 3 楼 3 号
成都青白江青江东路证券营 成都市青白江区青江东路 1 号青
5 028 83308970
业部 江商业广场 2 栋 2 楼
成都龙泉驿区龙都南路证券 四川省成都市龙泉驿区龙都南路
6 028 84874546
营业部 3 号二楼
成都温江区柳城商业新街证 四川省成都市温江区柳城商业新
7 028 82713006
券营业部 街 48 号
成都新都区马超西路证券营 四川省成都市新都区新都镇马超
8 028 83961053
业部 西路 298 号五楼
成都市邛崃临邛镇东星大道 80
9 邛崃东星大道证券营业部 028 88775680
号3楼
成都大邑县晋原镇南街证券
10 四川省大邑县晋原镇南街 9 号 028 88298585
营业部
成都市高新区天府大道中段 177
11 成都天府大道证券营业部 号 31 栋一单元商铺三楼 5、6、7 028 85331100
号
四川省成都市蒲江县鹤山镇桫椤
成都蒲江县桫椤路证券营业
12 路下段 5 号（东北印刷厂）综合 028 88535898
部
楼 1-2 层
上海长宁区延安西路证券营 上海市长宁区延安西路 726 号 26
13 021 4006600109
业部 楼 B、C、D、E 室
14 北京长椿街证券营业部 北京市西城区长椿街 3 号 2-101 010 83122632
厦门市思明区湖滨北路 159 号莲
15 厦门湖滨北路证券营业部 0592 4006600109
北小区二期高层公寓楼 2 层
长沙市天心区芙蓉中路二段 168
16 长沙芙蓉中路证券营业部 0731 4006600109
号摩天一号大厦 2 座 7 楼
杭州市江干区四季青街道钱江路
17 杭州钱江路证券营业部 0571 85832052
1366 号万象城 2 幢 26 层 08 单元
云南昆明市北京路 408 号达阵广
18 昆明北京路证券营业部 0871 4006600109
场三楼
德阳市岷江东路 136 号富丽名城
19 德阳岷江东路证券营业部 0838 2533323
5楼
攀枝花攀枝花大道证券营业 攀枝花市攀枝花大道南段 812 号
20 0812 5790713
部 附 139 号
高坪区江东中路七段 1 号天来大
21 南充江东中路证券营业部 酒店第 10 幢 9 层 2、4、6、8、 0817 3337111
10、12 号
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四川省内江市东兴区汉安大道西 8800303、
22 内江汉安大道证券营业部
段 925 号
四川省广安市广安区思源大道 28 2990080、
23 广安思源大道证券营业部
号
天津市和平区南马路 11、13 号
24 天津南马路证券营业部 022 60976639
-856-1、856-2、856-3 号
衡阳市雁峰区蒸阳南路 2 号崇业
25 衡阳蒸阳南路证券营业部 0734 2837899
商业广场三区 907 室
深圳市福田区深南大道 4001 号
26 深圳深南大道证券营业部 0755 4006600109
时代金融中心 7BD
昆明市嵩明县嵩阳镇南街 193 号
27 嵩明水真路证券营业部 昆明市嵩明县嵩阳镇水真路 306 0871 4006600109
号
福建省福州市鼓楼区洪山镇乌山
28 福州乌山西路证券营业部 西路 69 号阳光乌山府院 B1 号楼 0591 4006600109
1 层 06 号商业用房
郑州市郑东新区 CBD 商务外环路
29 郑州商务外环路证券营业部 0371 67881266
28 号
沈阳市皇姑区北陵大街 21 号
30 沈阳北陵大街证券营业部 024 4006600109
（1509）
31 绵阳警钟街证券营业部 绵阳市涪城区警钟街 6 号 3 楼 0816 2320013
上海浦东新区芳甸路证券营 上海市浦东新区芳甸路 1088 号
32 021 4006600109
业部 19 层 05 单元
南京市建邺区江东中路 108 号
33 南京江东中路证券营业部 025 82223309
203、204 室
34 重庆青年路证券营业部 重庆市渝中区青年路 38 号 11-8# 023 63539552
广州市天河区华夏路 16 号 1608
35 广州华夏路证券营业部 020 29089690
房
武昌区水果湖街汉街武汉中央文
36 武汉中北路证券营业部 027 87839978
化旅游区 K3 地块 2 幢 23 层 6 号
西安市高新区科技路 38 号林凯
37 西安科技路证券营业部 029 89181935
国际大厦 803 室
上海奉贤区金碧路证券营业 上海市奉贤区金汇镇金碧路 1970
38 021 37560399
部 号 206 室
合肥市庐阳区濉溪路 310 号翡丽
39 合肥濉溪路证券营业部 0551 62881728
城商业综合楼 B-806
济南市槐荫区经十路 22799 号银
40 济南经十路证券营业部 0531 55571919
座中心 1 号楼 3102 室
哈尔滨经开区南岗集中区 13 号
41 哈尔滨湘江路证券营业部 0451 51020294
楼B栋
江西省南昌市红谷滩新区赣江中
42 南昌赣江中大道证券营业部 0791 83833296
大道 1218 号南昌新地中心办公、
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酒店式公寓楼 1906 室（第 19 层）
南宁市青秀区民族大道 136-2 号
43 南宁民族大道证券营业部 0771 8058187
南宁华润中心西写字楼 1001 室
杭州市西湖区公元大厦南楼 1202
44 杭州求是路证券营业部 0571 66502228
室
北京市东城区南竹杆胡同 2 号 1
45 北京朝内大街证券营业部 010 4006600109
幢 6 层 50735
内江资中县苌弘路证券营业 四川省内江市资中县水南镇苌弘
46 0832 5608801
部 路 177 号
四川省广安市岳池县九龙镇南宋
广安岳池县滨河东路证券营
47 文化街过河桥北侧盛世铭都商务 0826 5304222
业部
楼三楼
注 1：根据中国证券监督管理委员会四川监管局《关于核准国金证券股份有限公司撤销 2 家分支
机构的批复》（川证监机构[2015]32 号），公司内江资中县苌弘路证券营业部、广安岳池县滨河
东路证券营业部获准予以撤销。截至报告期末，上述 2 家证券营业部的撤销工作正在推进中。
注 2：截止报告期末，北京朝内大街证券营业部已领取营业执照和《证券经营机构营业许可证》，
并于 2016 年 1 月正式开业。
七、 其他相关资料
名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境 办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦
内） 4-10 层
签字会计师姓名 阮响华、李元良
名称 兴业证券股份有限公司
办公地址 福州市湖东路 268 号
签字的保荐代表 雷亦、吴小琛
人姓名
报告期内履行持续督导职责的 持续督导的期间 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 23 日
保荐机构 名称 兴业证券股份有限公司
办公地址 福州市湖东路 268 号
签字的保荐代表 李杰、刘智
人姓名
持续督导的期间 2015 年 12 月 23 日-2015 年 12 月 31 日
八、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比
上年同
主要会计数据 2015年 2014年 2013年
期增减
(%)
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营业收入 6,748,452,672.79 2,721,722,488.96 147.95 1,546,260,843.90
归属于母公司股东的
2,359,776,226.13 836,489,632.37 182.10 315,915,955.64
净利润
归属于母公司股东的
扣除非经常性损益的 2,337,464,677.51 832,003,766.89 180.94 299,415,022.41
净利润
经营活动产生的现金
13,633,513,598.05 2,888,201,452.58 372.04 -550,363,612.96
流量净额
其他综合收益 -86,635,276.07 -105,163,591.84 -
