国金证券股份有限公司 2012 年年度报告
国金证券股份有限公司
600109
2012 年年度报告
1
国金证券股份有限公司 2012 年年度报告
重要提示
一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第八届第二十六次会议审议通过，公司董事徐迅先生因工作原因无法
参加董事会，特委托董事金鹏先生代为出席会议。
三、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李
登川声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议通过的公司 2012 年度利润分配预案为：以截止 2012 年 12 月 31 日公
司总股本 1,294,071,702 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.7 元人民币（含税），
共计分配现金股利 90,585,019.14 元（占 2012 年度合并报表中归属于母公司所有者净利润
的 33.01%），不进行资本公积转增股本或送股。
六、本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承
诺，敬请投资者注意投资风险。
七、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。
八、公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
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目录
第一节 释义及重大风险提示 ......................................................................................................... 4
第二节 公司简介............................................................................................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 8
第四节 董事会报告....................................................................................................................... 12
第五节 重要事项........................................................................................................................... 44
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 46
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 53
第八节 公司治理........................................................................................................................... 61
第九节 内部控制........................................................................................................................... 66
第十节 财务会计报告 ................................................................................................................... 67
第十一节 证券公司信息披露 ..................................................................................................... 164
第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................. 165
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第一节 释义及重大风险提示
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局
公司、本公司 指 国金证券股份有限公司
非公开发行、增发 指 2012 年度非公开发行股票
报告期 指 2012 年度
控股股东、九芝堂集团 指 长沙九芝堂（集团）有限公司
湖南涌金 指 湖南涌金投资（控股）有限公司
清华控股 指 清华控股有限公司
上海鹏欣 指 上海鹏欣建筑安装工程有限公司
成都建投 指 成都城建投资发展股份有限公司
国金期货 指 公司控股子公司国金期货有限责任公司
国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司
国金通用基金 指 公司参股公司国金通用基金管理有限公司
二、 重大风险提示
公司已在本报告中详细披露在日常经营活动中面临的风险，敬请查阅第四节董事会报
告、第二小节“关于公司未来发展的讨论与分析”中“可能面对的风险因素及对策”部分的
内容。
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 国金证券股份有限公司
公司的中文名称简称 国金证券
公司的外文名称 SINOLINK SECURITIES CO., LTD.
公司的外文名称缩写 SINOLINK SECURITIES
公司的法定代表人 冉云
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘邦兴 金宇航
联系地址 成都市东城根上街 95 号 成都市东城根上街 95 号
电话 028-86690021 028-86690206
传真 028-86695681 028-86695681
电子信箱 liubx@gjzq.com.cn jinyh@gjzq.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
公司办公地址的邮政编码
公司网址 www.gjzq.com.cn
电子信箱 bgs@gjzq.com.cn
四、 信息披露及备臵地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备臵地点 国金证券股份有限公司董事会办公室
五、 公司股票简况
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备臵地点 国金证券股份有限公司董事会办公室
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六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
注册登记日期 2012 年 6 月 21 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
注册登记日期 2012 年 7 月 10 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
注册登记日期 2012 年 8 月 6 日
注册登记地点 成都市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号
税务登记号码 川税蓉字 510105201961940
组织机构代码 20196194-0
(二)公司首次注册情况的相关查询索引
公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。
(三)公司上市以来，主营业务的变化情况
自公司 2008 年 1 月上市以来，公司主营业务范围未发生重大变化。2010 年 4 月，
根据四川证监局《关于国金证券股份有限公司为国金期货有限责任公司提供中间介绍业务无异
议的函》（川证监函[2010]36 号），公司获得为期货公司提供中间介绍业务资格；2012 年 6 月，
根据中国证监会《关于核准国金证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可
[2012]769 号），公司获得融资融券业务资格；2012 年 7 月，根据四川证监局《关于核准国金证
券股份有限公司证券资产管理业务资格的批复》（川证监机构[2012]51 号），公司获得证券资产
管理业务资格；2013 年 3 月，根据四川证监局《关于核准国金证券股份有限公司代销金融产品
业务资格的批复》（川证监机构[2013]17 号），公司获得代销金融产品业务资格。
截止目前，公司经营范围包括:证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活
动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代
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销；为期货公司提供中间介绍业务。
此外，公司还拥有直接投资业务、代办系统主办券商业务、中小企业私募债券主承
销业务、证券自营业务参与股指期货套期保值交易业务、证券资产管理业务参与股指期货交易、
约定购回式证券交易业务和全国银行间同业拆借市场同业拆借业务等其他业务资格。
(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
自公司 2008 年 1 月上市以来，公司控股股东未发生变化，控制股东为长沙九芝堂（集团）
有限公司。
七、 其他有关资料
天健会计师事务所
名称
（特殊普通合伙）
浙江省杭州市西溪路 128 号新
公司聘请的会计师事务所名称（境内） 办公地址
湖商务大厦 4-10 层
龙文虎
签字会计师姓名
邱鸿
名称 国泰君安证券股份有限公司
办公地址 上海市浦东新区商城路 618 号
签字的保荐代表人
报告期内履行持续督导职责的保荐机构 李宁、杨晓涛
姓名
2012 年 12 月 21 日-2013 年 12
持续督导的期间
月 31 日
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2012 年 2011 年 同期增减 2010 年
(%)
营业收入 1,534,328,585.49 1,079,709,604.52 42.11 1,644,555,699.81
归属于上市公司股东的净
274,402,582.61 231,663,640.78 18.45 438,344,489.06
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利 261,791,326.37 218,513,844.15 19.81 419,474,166.88
润
经营活动产生的现金流量
-201,986,986.51 -2,945,992,482.37 不适用 -360,213,717.72
净额
本期末比上
2012 年末 2011 年末 年同期末增 2010 年末
减(%)
归属于上市公司股东的净
6,341,996,301.57 3,243,603,070.62 95.52 3,019,086,438.38
资产
总资产 12,621,348,891.41 8,864,705,057.82 42.38 11,030,175,252.13
(二) 主要财务数据
本期比上年同
主要财务指标 2012 年 2011 年 2010 年
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.274 0.232 18.10 0.438
稀释每股收益（元／股） 0.274 0.232 18.10 0.438
扣除非经常性损益后的基本
0.262 0.218 20.18 0.419
每股收益（元／股）
增加 0.84 个百
加权平均净资产收益率（%） 8.24 7.40 15.63
分点
扣除非经常性损益后的加权 增加 0.88 个百
7.86 6.98 14.95
平均净资产收益率（%） 分点
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性
2012 年金额 附注（如适用） 2011 年金额 2010 年金额
损益项目
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非流动资产处臵
-206,984.06 -110,443.03 -853,563.89
损益
计入当期损益的
政府补助，但与公
主要是财政扶持
司正常经营业务
奖励及重点企业
密切相关，符合国
17,358,017.51 产业扶持资金等 17,135,600.00 26,543,630.00
家政策规定、按照
（详见附注五、
一定标准定额或
（二）、10）
定量持续享受的
政府补助除外
除上述各项之外
的其他营业外收 -338,873.37 586,454.79 -442,973.76
入和支出
少数股东权益影
2,848.24 -78,549.58 -86,662.77
响额
所得税影响额 -4,203,752.08 -4,383,265.55 -6,290,107.40
合计 12,611,256.24 13,149,796.63 18,870,322.18
三、采用公允价值计量的项目
单位:元 币种:人民币
对当期利润的影
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动
响金额
交易性金融资产 1,729,300,087.56 2,414,798,696.01 685,498,608.45 296,556,840.89
可供出售
12,906,567.81 12,906,567.81 -7,651,973.23
金融资产
衍生金融资产 4,042,260.00 -663,300.00 -4,705,560.00 -9,086,209.07
合计 1,733,342,347.56 2,427,041,963.82 693,699,616.26 279,818,658.59
注：在当日无负债结算制度下，资产负债表中衍生金融资产项下的股指期货投资与相关的
股指期货暂收款（结算所得的持仓损益）按抵销后的净额列示，为人民币0.00元
四、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（证监会公告[2008]1号）的要求编制的主要财务
数据和指标
1、合并财务报表主要项目会计数据
单位:元 币种:人民币
项目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 增减百分比（% ）
货币资金 8,181,540,176.95 5,755,399,373.88 42.15
结算备付金 900,030,210.08 807,021,716.08 11.52
交易性金融资产 2,414,798,696.01 1,729,300,087.56 39.64
衍生金融资产
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可供出售金融资产 12,906,567.81 -
持有至到期投资
长期股权投资 49,112,803.89 12,729,044.93 285.83
资产总额 12,621,348,891.41 8,864,705,057.82 42.38
代理买卖证券款 4,927,534,817.84 4,817,573,975.36 2.28
交易性金融负债
衍生金融负债
负债总额 6,272,264,708.76 5,614,162,396.35 11.72
股本 1,294,071,702.00 1,000,242,124.00 29.38
未分配利润 1,484,695,212.61 1,391,564,053.68 6.69
项目 2012 年度 2011 年度 增减百分比（% ）
手续费及佣金净收入 1,124,140,946.35 920,940,630.39 22.06
利息净收入 152,412,886.47 175,645,006.46 -13.23
投资收益 170,040,699.49 -3,988,073.46 4,363.73
公允价值变动收益 87,361,718.06 -12,859,264.46 779.37
营业支出 1,174,637,098.92 773,078,862.29 51.94
利润总额 376,503,646.65 324,242,353.99 16.12
归属于母公司所有者的净利润 274,402,582.61 231,663,640.78 18.45
2、母公司财务报表主要项目会计数据
单位:元 币种:人民币
项目 2012 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 增减百分比（%）
货币资金 7,625,099,215.49 5,367,950,635.16 42.05
结算备付金 813,380,944.66 739,938,926.71 9.93
交易性金融资产 2,404,778,696.01 1,719,551,587.56 39.85
衍生金融资产
可供出售金融资产 12,906,567.81 -
持有至到期投资
长期股权投资 406,824,464.39 170,440,705.43 138.69
资产总额 11,789,560,853.70 8,287,610,471.17 42.26
代理买卖证券款 4,130,317,133.03 4,258,838,484.73 -3.02
交易性金融负债
衍生金融负债
负债总额 5,452,337,773.81 5,045,202,077.20 8.07
实收资本（股本） 1,294,071,702.00 1,000,242,124.00 29.38
未分配利润 1,479,921,990.93 1,390,369,377.03 6.44
项目 2012 年度 2011 年度 增减百分比（%）
手续费及佣金净收入 1,076,352,709.74 886,851,688.74 21.37
利息净收入 130,818,019.69 164,324,359.31 -20.39
国金证券股份有限公司 2012 年年度报告
投资收益 169,475,463.52 -4,573,562.30 3,805.55
公允价值变动收益 87,090,218.06 -12,607,764.46 790.77
营业支出 1,108,824,557.24 726,293,160.84 52.67
利润总额 371,759,643.30 323,538,931.52 14.90
净利润 270,824,037.58 231,505,262.44 16.98
3、净资本及风险控制指标(以国金证券股份有限公司母公司数据计算)
单位:元 币种:人民币
期初数
项目 期末数
调整后 调整前
净资本 5,698,965,960.68 2,903,671,930.01 2,846,379,890.27
净资产 6,337,223,079.89 3,242,408,393.97 3,242,408,393.97
净资本/各项风险准备之和 1799.20% 1000.68% 583.22%
净资本/净资产 89.93% 89.55% 87.79%
净资本/负债 431.08% 369.25% 361.97%
净资产/负债 479.36% 412.33% 412.33%
自营权益类证券及证券衍生品
18.37% 3.78% 5.75%
/净资本
自营固定收益类证券/净资本 24.20% 56.36% 57.50%
注：公司净资本及风险控制指标的期初数根据 2012 年 11 月中国证监会公告[2012]36 号及
[2012]37 号的相关规定进行了重新计算。
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2012 年，全球金融危机深层影响不断显现，欧美债务危机持续发酵并导致全球金融市场复
苏疲软；国内经济增长速度减缓，经济结构调整的压力不断增加。在此背景下，A 股市场持续
震荡，上证综指年内波动较大，年末收于 2269.13 点，比 2011 年底上涨 69.71 点，涨幅 3.17% 。
2012 年沪深两市总成交额同比下滑 25.4%，导致行业代理买卖证券业务收入同比下降 26.8%。A
股市场股权融资项目数量和融资规模显著下降，其中 IPO 融资规模同比下降 63.42%，再融资规
模同比下降 19.07%。市场的急剧变化直接影响了证券行业的经营业绩。
面对复杂而低迷的市场环境，公司以全国证券公司创新发展研讨会为契机，秉承“责任、
和谐、共赢”的核心价值观，坚持“差异化增值服务商”战略定位和“以研究咨询为驱动，以
经纪业务和投资银行业务为基础，以证券资产管理业务和创新业务为重点突破，以自营和其他
业务为重要补充”的业务发展模式，稳健推进精确化管理，持续提高资源产出效率。报告期内
公司完成了 2008 年上市以来的首次再融资工作，向 9 家特定投资者非公开发行 293,829,578 股
新股，实现募集资金净额 2,923,956,162.02 元，有力提升了公司净资本水平；资质建设取得新
进展，公司分类监管评级成功上升到 A 类 A 级，获得了融资融券、证券资产管理、约定购回式
证券交易业务等多项业务资格；全方位金融平台建设提速，成立了专门的直投子公司——国金
鼎兴投资有限公司，公司控股子公司国金期货有限责任公司经营业绩增长较快。
2012 年公司经受住了市场业务总量萎缩与增长乏力的考验，实现了经营业绩的稳定增
长。公司报告期内取得营业收入 15.34 亿元，较上年增长 42.11%，实现利润总额 3.77 亿元，
较上年增长 16.12%，归属于上市公司股东的净利润 2.74 亿元，较上年增长 18.45%。
(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,534,328,585.49 1,079,709,604.52 42.11
营业支出 1,174,637,098.92 773,078,862.29 51.94
经营活动产生的现金流量净额 -201,986,986.51 -2,945,992,482.37 93.14
投资活动产生的现金流量净额 -105,528,284.79 -78,098,006.47 -35.12
筹资活动产生的现金流量净额 2,826,693,847.23 3,150,000.00 89,636.31
