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上汽集团2016年第三季度报告 下载公告
公告日期:2016-10-29
2016 年第三季度报告
公司代码:600104                                 公司简称:上汽集团
                   上海汽车集团股份有限公司
                     2016 年第三季度报告
                                 1 / 19
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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项.................................................................. 5
四、   附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长陈虹、总裁陈志鑫及会计机构负责人(会计主管人员)顾晓琼保证季度报告中财
    务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                本报告期末比上年
                                  本报告期末                上年度末
                                                                                  度末增减(%)
总资产                       544,945,818,122.85           511,630,690,839.21                 6.51
归属于上市公司股东的净资产   184,171,440,748.63           175,128,738,657.93                 5.16
                              年初至报告期末       上年初至上年报告期末          比上年同期增减
                                (1-9 月)               (1-9 月)                    (%)
经营活动产生的现金流量净额    15,826,259,866.59            19,745,035,235.20               -19.85
                              年初至报告期末       上年初至上年报告期末          比上年同期增减
                                (1-9 月)               (1-9 月)                  (%)
营业总收入                   531,583,370,010.46           476,056,283,480.50                11.66
营业收入                     523,854,603,664.83           469,840,844,984.24                11.50
归属于上市公司股东的净利润    23,091,550,415.18            21,262,000,848.64                 8.60
归属于上市公司股东的扣除非
                              22,055,943,981.02            20,570,546,680.41                 7.22
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)                  12.79                        12.95   减少 0.16 个百分点
基本每股收益(元/股)                      2.094                        1.928                8.61
稀释每股收益(元/股)                    不适用                        不适用             不适用
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  非经常性损益项目和金额
  √适用 □不适用
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                                                          本期金额               年初至报告期末金额 说明
                         项目
                                                        (7-9 月)                  (1-9 月)
  非流动资产处置损益                                        -81,181,104.47                218,962,097.03
  计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营
  业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定                  130,136,673.81            1,133,748,798.52
  标准定额或定量持续享受的政府补助除外
  债务重组损益                                                 812,602.03                     812,602.03
  除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
  务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债
  产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金                    6,356,619.44                 50,830,889.54
  融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
  取得的投资收益
  对外委托贷款取得的损益                                      5,229,418.36                 23,311,470.79
  除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      107,602,696.55                365,159,254.24
  所得税影响额                                              -78,198,295.41                -321,888,320.32
  少数股东权益影响额(税后)                            -145,038,718.33                   -435,330,357.67
                         合计                               -54,280,108.02            1,035,606,434.16
  2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                            单位:股
股东总数(户)                                                                                                103,501
                                        前十名股东持股情况
                                                                持有有限          质押或冻结情况
          股东名称                                  比例
                                 期末持股数量                   售条件股                                    股东性质
          (全称)                                  (%)                           股份状态       数量
                                                                份数量
上海汽车工业(集团)总公司         8,191,449,931    74.30%                   0       无                      国有法人
跃进汽车集团公司                    413,919,141      3.75%                   0      未知                     国有法人
中国证券金融股份有限公司            319,139,813      2.89%                   0      未知                       未知
上海国际集团有限公司                300,888,649      2.73%                   0      未知                     国有法人
香港中央结算有限公司                189,910,361      1.72%                   0      未知                       未知
中央汇金资产管理有限责任公司        100,754,000      0.91%                   0      未知                       未知
中国工商银行股份有限公司-中
证上海国企交易型开放式指数证         52,294,768      0.47%                   0      未知                       未知
券投资基金
全国社保基金一一六组合               24,977,829      0.23%                   0      未知                       未知
中国工商银行-上证 50 交易型开
                                     24,707,669      0.22%                   0      未知                       未知
放式指数证券投资基金
马来西亚国家银行                     24,061,646      0.22%                   0      未知                       未知
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                                      前十名无限售条件股东持股情况
                                                           持有无限售条件                 股份种类及数量
                       股东名称
                                                             流通股的数量               种类             数量
上海汽车工业(集团)总公司                                       8,191,449,931      人民币普通股       8,191,449,931
跃进汽车集团公司                                                  413,919,141       人民币普通股        413,919,141
中国证券金融股份有限公司                                          319,139,813       人民币普通股        319,139,813
上海国际集团有限公司                                              300,888,649       人民币普通股        300,888,649
香港中央结算有限公司                                              189,910,361       人民币普通股        189,910,361
中央汇金资产管理有限责任公司                                      100,754,000       人民币普通股        100,754,000
中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式
                                                                    52,294,768      人民币普通股         52,294,768
指数证券投资基金
全国社保基金一一六组合                                              24,977,829      人民币普通股         24,977,829
中国工商银行-上证 50 交易型开放式指数证券投资基金                  24,707,669      人民币普通股         24,707,669
马来西亚国家银行                                                    24,061,646      人民币普通股         24,061,646
                                                           公司前 10 名股东中,上海汽车工业(集团)总公司与其
                                                           他 9 名股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                           管理办法》规定的一致行动人,其他 9 名股东之间未知
                                                           是否存在关联关系或一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                     无
  2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
      况表
  □适用 √不适用
  三、 重要事项
  3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
  √适用 □不适用
  (1) 资产负债表项目
                                                                             单位:元          币种:人民币
              项目             2016 年 9 月 30 日    2015 年 12 月 31 日            增减额          增减幅度(%)
   以公允价值计量且其变动
                                  2,160,074,347.53      1,221,103,619.65          938,970,727.88           76.90
   计入当期损益的金融资产
   应收票据                     22,869,603,833.30      36,273,968,771.39    -13,404,364,938.09            -36.95
   预付款项                       8,708,971,621.99     13,388,651,691.99     -4,679,680,070.00            -34.95
   一年内到期的非流动资产       44,086,316,112.50      29,213,526,240.21     14,872,789,872.29             50.91
   长期应收款                     1,220,085,595.06        801,879,818.41          418,205,776.65           52.15
   短期借款                       8,014,614,317.93      4,908,346,545.97         3,106,267,771.96          63.29
   应交税费                       4,582,534,990.59      7,391,537,440.61     -2,809,002,450.02            -38.00
   应付股利                        189,488,575.81         448,541,726.94         -259,053,151.13          -57.75
   长期借款                       2,790,432,630.40      1,398,811,144.23         1,391,621,486.17          99.49
   应付债券                     14,184,619,978.17       8,208,109,400.04         5,976,510,578.13          72.81
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说明:
    1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产比期初增加 9.39 亿元,主要原
因为公司之子公司上海汽车集团股权投资有限公司新增金融投资所致。
    2) 应收票据比期初减少 134.04 亿元,主要原因为公司之子公司改变货款结算方式,
提高票据背书比例,导致应收票据减少。
    3) 预付款项比期初减少 46.8 亿元,主要原因为公司之子公司上海上汽大众汽车销售
有限公司期初支付合营整车制造企业的预付车款在本期随着合营整车制造企业的完工交
付而减少。
    4)一年内到期的非流动资产比期初增加 148.73 亿元,主要原因为公司之子公司上海
汽车集团财务有限责任公司一年内到期的汽车金融个人消费贷款增加。
    5)长期应收款比期初增加 4.18 亿元,主要原因为公司之子公司安吉租赁有限公司业
务规模扩张,应收融资租赁款增加。
    6) 短期借款比期初增加 31.06 亿元,主要原因为公司之子公司上海汽车集团股权投
资有限责任公司项目融资款增加。
    7) 应交税费比期初减少 28.09 亿元,主要原因为公司本期支付了上年末应缴未交的
税金。
    8) 应付股利比期初减少 2.59 亿元,主要原因是公司之子公司本期支付了应付少数股
东的股利。
    9) 长期借款比期初增加 13.92 亿元,主要原因为公司之子公司安吉租赁有限公司长
期借款增加。
    10) 应付债券比期初增加 59.77 亿元,主要原因为公司之子公司上汽通用汽车金融有
限责任公司发行了资产证券化产品和金融债。
 (2)利润表项目
      1) 销售费用同比增加 113 亿元,主要原因为:①公司之子公司改变了经销商返利的
  会计核算方法;②公司本年促销奖励增加。
      2)财务费用同比减少 1.12 亿元,主要原因为公司加强存量资金管理,提高资金收益
  率,银行存款利息收入同比增加所致。
 (3)现金流量表项目
      1)投资活动产生的现金流量净额同比增加 216.95 亿元,主要原因为公司之子公司上
  海汽车集团财务有限责任公司本年赎回基金类产品所致。
      2)筹资活动产生的现金流量净额同比增加 93.2 亿元,主要原因为:①公司之子公司
  上汽通用汽车金融有限责任公司发行了资产证券化产品和金融债;②公司之子公司华域汽
  车系统股份有限公司本年非公开发行股票募集资金。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
    公司正在推进非公开发行股票重大事项。
    2015年11月6日,公司发布了《关于非公开发行A股股票涉及关联交易的公告》、《上海汽车
集团股份有限公司非公开发行A股股票预案》以及《公司核心员工持股计划相关事项公告》等系列
公告(详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn)。
    2015年12月5日,公司发布了《关于非公开发行股票获得上海市国资委批复的公告》。2015
年12月11日召开的公司2015年第一次临时股东大会,以超过99%的赞成率通过了非公开发行相关议
案(详见公司于2015年12月12日发布的《2015年第一次临时股东大会决议公告》,上海证券交易
所网站www.sse.com.cn)。
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    2015 年 12 月 21 日,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》
(153617 号)。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政许可申请材料进
行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理(详见公司于
2015 年 12 月 23 日发布的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》,上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn)。
    2016 年 1 月 18 日,公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司非公开发行股票摊
薄即期回报对公司主要财务指标影响及公司采取措施的议案》、《相关主体关于非公开发行股票
摊薄即期回报采取填补措施的承诺》、《关于公司与上海汽车工业(集团)总公司签署附生效条
件的股份认购合同之补充合同的议案》、《关于公司与长江养老保险股份有限公司签署附生效条
件的股份认购合同之补充合同的议案》、《关于公司非公开发行 A 股股票预案(修订稿)的议案》
和《关于召开公司 2016 年第一次临时股东大会的议案》。根据前述内容,公司对本次非公开发行
股票预案的相关内容进行了修订(详见公司于 2016 年 1 月 19 日发布的相关公告,上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn)。公司 2016 年 2 月 3 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议公告,
以超过 99%的赞成率通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标影响及
公司采取措施的议案》和《相关主体关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺》(详
见公司于 2016 年 2 月 4 日发布的《2016 年第一次临时股东大会决议公告》,上海证券交易所网
站 www.sse.com.cn)。
    2016 年 1 月 26 日,公司根据中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通
知书》(153617 号),发布了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》(详见上海证券
交易所网站 www.sse.com.cn)。
    2016年4月20日,中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。
根据会议审核结果,公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过(详见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn)。目前,公司尚未收到中国证监会的书面核准文件,公司将在收到中国证监会
予以核准的正式文件后另行公告。
    2016年7月8日,公司实施了2015年度利润分配方案,故对本次非公开发行的发行底价和发行
数量上限进行了调整。2016年7月9日,公司发布了《关于实施2015年度利润分配方案后调整非公
开发行股票发行底价和发行数量的公告》,将本次非公开发行股票发行底价调整为14.20元/股,
本次非公开发行股票发行数量上限调整为不超过1,056,338,028股(详见上海证券交易所网站
www.sse.com.cn)。
    公司将严格按照有关法律法规的要求履行信息披露义务,及时对该事项的相关进展进行公告。
敬请投资者关注相关公告并注意投资风险。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 合并报表范围变更
    本期公司增持上海申沃客车有限公司的股比至 80.5%,该公司自 2016 年 7 月 1 日起纳入合并
报表范围。
                                                  公司名称     上海汽车集团股份有限公司
                                                  法定代表人             陈虹
                                                  日期            2016 年 10 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
                                               单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                 项目                              期末余额             年初余额
流动资产:
  货币资金                                         86,032,018,720.55    72,672,666,192.62
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                    2,160,074,347.53     1,221,103,619.65
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                         22,869,603,833.30    36,273,968,771.39
  应收账款                                         38,048,802,781.79    29,332,370,952.75
  预付款项                                          8,708,971,621.99    13,388,651,691.99
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                           244,714,794.57       382,043,515.93
  应收股利                                          1,709,911,502.24     1,597,857,015.27
  其他应收款                                        5,441,573,598.07     5,080,900,116.77
  买入返售金融资产
  存货                                             40,409,576,779.06    37,243,441,948.98
  划分为持有待售的资产                                                      27,459,029.83
  一年内到期的非流动资产                           44,086,316,112.50    29,213,526,240.21
  其他流动资产                                     43,379,148,429.90    43,496,708,158.65
    流动资产合计                                293,090,712,521.50     269,930,697,254.04
非流动资产:
  发放贷款及垫款                                   38,072,512,902.54    34,676,090,843.68
  可供出售金融资产                                 65,176,210,506.38    65,495,009,648.25
  持有至到期投资
  长期应收款                                        1,220,085,595.06      801,879,818.41
  长期股权投资                                     56,967,753,352.39    59,019,671,405.86
  投资性房地产                                      2,831,738,493.38     2,684,961,353.45
  固定资产                                         42,097,826,873.58    38,690,585,922.68
  在建工程                                         14,672,870,471.93    11,856,268,860.79
  工程物资
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                                 2016 年第三季度报告
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                       8,550,889,170.07     8,360,918,797.39
  开发支出                                         12,104,345.66          4,298,394.04
  商誉                                            646,309,028.96       463,459,170.13
  长期待摊费用                                   1,312,470,197.22     1,286,897,910.97
  递延所得税资产                                18,754,473,131.73    16,991,606,228.73
  其他非流动资产                                 1,539,861,532.45     1,368,345,230.79
   非流动资产合计                           251,855,105,601.35      241,699,993,585.17
     资产总计                               544,945,818,122.85      511,630,690,839.21
流动负债:
  短期借款                                       8,014,614,317.93     4,908,346,545.97
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放                            44,259,483,384.41    44,384,484,259.05
  拆入资金                                      19,700,000,000.00    23,429,657,800.31
  以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                          7,486,291.00
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                       6,568,372,124.36     7,282,802,230.82
  应付账款                                  110,147,823,905.51       99,034,578,618.58
  预收款项                                      16,789,576,703.96    18,317,063,798.28
  卖出回购金融资产款                             2,318,445,900.00
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                   8,193,563,628.59     8,406,294,056.51
  应交税费                                       4,582,534,990.59     7,391,537,440.61
  应付利息                                        186,717,712.83       230,220,570.51
  应付股利                                        189,488,575.81       448,541,726.94
  其他应付款                                    33,971,982,563.06    38,646,826,463.17
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                         6,464,433,747.97     4,974,248,176.38
  其他流动负债                                    427,507,903.51       205,734,205.76
   流动负债合计                             261,814,545,458.53      257,667,822,183.89
非流动负债:
  长期借款                                       2,790,432,630.40     1,398,811,144.23
  应付债券                                      14,184,619,978.17     8,208,109,400.04
  其中:优先股
         永续债
                                       9 / 19
                                    2016 年第三季度报告
  长期应付款                                           16,563,551.66              12,010,354.00
  长期应付职工薪酬                                  5,963,277,740.08           6,018,478,333.05
  专项应付款                                         878,384,731.72             902,125,492.72
  预计负债                                       12,073,378,509.02             9,869,134,713.81
  递延收益                                       16,894,940,796.72            13,803,658,069.28
  递延所得税负债                                    2,220,720,292.87           2,833,255,427.98
  其他非流动负债
   非流动负债合计                                55,022,318,230.64            43,045,582,935.11
      负债合计                                 316,836,863,689.17            300,713,405,119.00
所有者权益
  股本                                           11,025,566,629.00            11,025,566,629.00
  其他权益工具
  其中:优先股
         永续债
  资本公积                                       40,985,416,291.43            38,939,769,815.73
  减:库存股
  其他综合收益                                      9,909,864,992.56          10,916,793,233.73
  专项储备                                           329,736,416.55             275,789,416.38
  盈余公积                                       26,728,261,764.70            26,728,261,764.70
  一般风险准备                                       844,919,712.17             844,919,712.17
  未分配利润                                     94,347,674,942.22            86,397,638,086.22
  归属于母公司所有者权益合计                   184,171,440,748.63            175,128,738,657.93
  少数股东权益                                   43,937,513,685.05            35,788,547,062.28
   所有者权益合计                              228,108,954,433.68            210,917,285,720.21
      负债和所有者权益总计                     544,945,818,122.85            511,630,690,839.21
董事长:陈虹                   总裁:陈志鑫                            会计机构负责人:顾晓琼
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
                  项目                          期末余额                     年初余额
流动资产:
  货币资金                                      51,444,279,166.19             53,896,855,196.85
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                          1,873,979,143.70           2,064,855,456.00
  应收账款                                           689,885,970.43             838,938,654.90
  预付款项                                           344,866,844.42             235,168,640.76
  应收利息                                           321,278,451.67             582,762,654.73
  应收股利                                          1,865,556,881.92           1,393,127,747.64
                                          10 / 19
                                 2016 年第三季度报告
  其他应收款                                     2,090,7

  附件:公告原文
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