特变电工股份有限公司
600089
2012 年第三季度报告
600089 特变电工股份有限公司 2012 年第三季度报告
目 录
§1 重要提示 ............................................................... 2
§2 公司基本情况 ........................................................... 2
§3 重要事项 ............................................................... 4
§4 附录 ................................................................... 9
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§1 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 张 新
主管会计工作负责人姓名 尤智才
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 唐 利
公司负责人张新、主管会计工作负责人尤智才及会计机构负责人唐利声明：保证本季
度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 38,428,648,417.64 33,612,466,401.24 14.33
所有者权益（或股东权益）(元) 13,438,169,799.29 12,850,433,685.41 4.57
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.0988 4.8758 4.57
股）
年初至报告期期末 比上年同期增
（1－9 月） 减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,662,880,698.88 不适用
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
-0.63 不适用
股）
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减
（7－9 月） （1－9 月）
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 244,480,324.15 791,472,319.13 -26.17
基本每股收益（元/股） 0.0928 0.3003 -26.17
扣除非经常性损益后的基本每股收益
0.0725 0.2353 -39.23
(元/股)
稀释每股收益（元/股） 0.0928 0.3003 -26.17
减少 0.81 个
加权平均净资产收益率（%） 1.84 5.97
百分点
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扣除非经常性损益后的加权平均净资产 减少 1.08 个
1.44 4.68
收益率（%） 百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末
项目 说明
金额（1－9 月）
非流动资产处置损益 3,705,931.60 主要系固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 主要系收到的与收益相关的政府
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 201,034,151.30 补助及公司递延收益摊销转入“营
受的政府补助除外） 业外收入”
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 25,662,073.81 系公司理财产品投资收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
主要系公司办理应收账款无追索
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -13,477,809.31
权保理业务支付的费用所致
所得税影响额 -32,873,244.27
少数股东权益影响额（税后） -12,771,830.46
合计 171,279,272.67
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 344,197
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
新疆特变电工集团有限公司 309,368,350 人民币普通股
新疆宏联创业投资有限公司 180,176,786 人民币普通股
新疆投资发展（集团）有限责任公司 57,479,600 人民币普通股
光大证券股份有限公司 16,353,675 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 13,500,000 人民币普通股
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 12,777,523 人民币普通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式指数
12,738,987 人民币普通股
证券投资基金
光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 12,382,335 人民币普通股
天安保险股份有限公司 12,000,000 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深 300 交易型开
11,725,275 人民币普通股
放式指数证券投资基金
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动原因分析：
单位：元
增减比
序号 增减项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 原因说明
例%
主要系公司购买商品、接
受劳务支付资金及技改
1 货币资金 6,760,457,151.25 9,887,268,587.36 -31.62
项目投资支付资金增加
所致
主要系公司收到客户以
2 应收票据 938,090,613.68 693,606,728.79 35.25 银行承兑汇票方式支付
货款增加所致
主要系公司收入增加及
3 应收账款 5,399,320,298.69 3,055,251,491.90 76.72
客户支付货款放缓所致
主要系公司子公司预付
的技术改造工程款及预
4 预付账款 4,384,078,275.06 3,087,810,444.55 41.98
付的材料采购款增加所
致
主要系公司光伏产业循
环经济建设项目－1.2 万
5 在建工程 4,645,161,924.33 2,809,867,438.82 65.32 吨多晶硅建设项目等技
术改造项目投资增加所
致
主要系公司光伏产业循
环经济建设项目－1.2 万
6 工程物资 95,345,560.95 42,780,894.19 122.87 吨多晶硅建设项目工程
等购入工程物资增加所
致
主要系公司计提的坏账
准备增加导致账面价值
7 递延所得税资产 29,153,022.82 20,633,672.76 41.29
与计税基础之间的差异
增大所致
主要系公司归还银行短
8 短期借款 856,430,741.45 1,415,241,204.16 -39.49
期借款所致
主要系公司按合同约定
9 预收款项 3,903,311,288.76 2,850,984,618.22 36.91
收到的预收款增加所致
主要系公司留抵增值税
10 应交税费 -370,002,973.44 -97,077,137.85 281.14
进项税金额增加所致
主要系公司由长期借款
一年内到期的其
11 2,267,000,000.00 833,000,000.00 172.15 转入一年内到期的银行
他非流动负债
借款增加所致
主要系公司归还短期融
12 其他流动负债 63,715,890.35 1,326,461,683.68 -95.20
资券 12 亿元所致
13 长期借款 4,959,404,239.17 2,156,788,140.37 129.94 主要系公司实施技改建
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增减比
序号 增减项目 2012 年 9 月 30 日 2011 年 12 月 31 日 原因说明
例%
设项目向银行长期借款
增加所致
主要系公司收到的退税
14 专项应付款 315,447,974.25 215,832,465.66 46.15
款增加所致
主要系公司套期保值变
动导致账面价值与计税
15 递延所得税负债 8,809,455.16 4,888,213.66 80.22
基础之间的差异增大所
致
主要系公司孙公司特变
外币报表折算差 电工能源（印度）有限公
16 -27,380,145.11 -18,444,710.71 48.44
额 司货币卢比汇率变化所
致
3.1.2 公司利润表项目大幅变动原因分析：
单位：元
增减比
序号 增减项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 原因说明
例%
主要系本报告期公司收入增
营业税金及附
1 65,190,559.50 41,686,444.93 56.38 加相应城建税、教育费附加增
加
加所致
主要系本报告期公司付息债
2 财务费用 162,554,327.85 78,345,672.79 107.48
务增加所致
主要系本报告期公司参股公
司新疆众和股份有限公司利
3 投资收益 63,001,988.28 95,466,541.07 -34.01
润减少，公司按权益法享有的
权益减少所致
主要系本报告期产品毛利率
4 营业利润 675,945,680.95 1,090,219,041.47 -38.00
下降及财务费用增加所致
主要系本报告期公司收到的
5 营业外收入 226,069,987.53 100,127,292.16 125.78 政府补助及递延收益摊销增
加所致
主要系本报告期公司子公司
6 少数股东损益 -13,381,221.44 4,699,021.19 -384.77 利润总额较上年同期下降所
致
主要系本报告期公司套期工
7 其他综合收益 7,108,581.95 -16,345,330.53 不适用
具变化影响所致
归属于少数股 主要系本报告期公司子公司
8 东的综合收益 -13,381,221.44 4,699,021.19 -384.77 利润总额较上年同期下降所
总额 致
3.1.3 公司现金流量表项目大幅变动原因分析：
单位：元
序号 增减项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 增减比例% 原因说明
1 经营活动产 -1,662,880,698.88 -2,641,543,721.23 不适用 主要系报告期公司购
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生的现金流 买原材料支付资金增
量净额 加所致
筹资活动产 主要系报告期公司归
2 生的现金流 2,654,056,017.69 4,230,237,525.26 -37.26 还的付息债务较上年
量净额 同期增长所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、公司第一大股东及其关联方避免同业竞争承诺
（1）公司首次公开发行股票时，公司主要发起人之一昌吉市特种变压器厂（现为公
司第一大股东，已更名为新疆特变电工集团有限公司）向公司做出不同业竞争承诺：“昌
吉市特种变压器厂在以净资产投入股份公司入股后，经营范围将发生变化，不再生产与股
份公司同类可能产生业务竞争的产品。”
（2）公司 2004 年配股时，公司第一大股东新疆天山投资有限责任公司（现更名为新
疆特变电工集团有限公司）向公司做出不同业竞争承诺：“本公司及其相关企业不增加、
不进行与特变电工相同或相近似经营业务的投入，不会在中国境内外从事与特变电工业务
生产直接竞争或可能竞争的业务，亦不与特变电工生产直接或间接的利益冲突。”
（3）公司 2008 年公开增发 A 股时，公司第一大股东新疆特变（集团）有限公司（现
更名为新疆特变电工集团有限公司，以下简称特变集团）向公司做出不同业竞争的承诺：
“公司作为特变电工股份有限公司的第一大股东，未直接或间接从事与特变电工相同或相
似的业务。为避免未来可能发生的同业竞争，公司在此郑重承诺：在日后的业务活动中，
不利用公司股东地位开展任何损害特变电工及其他股东利益的活动，不以任何方式直接或
间接从事与特变电工相竞争的任何业务，如违反以上承诺导致公司遭受损失，承诺方将向
公司进行充分赔偿。”
（4）公司 2010 年公开增发 A 股时，特变集团向公司做出不同业竞争承诺：“本公司
目前无投资并控制与特变电工股份有限公司（以下简称“发行人”）产品、业务相同或类
似企业，因此，对发行人不存在同业竞争的问题；无论在中国境内或者境外，对于发行人
正在或将来要进行生产开发的产品、经营业务以及研究的新产品、新技术，本公司亦将不
会再直接或间接经营、参与投资生产、研究和开发任何对发行人构成直接竞争的相同或相
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近或可替代的产品，除非发行人对本公司有要求；本公司不会利用发行人的股东身份从事
任何有损于发行人利益的行为；本公司将促使本公司拥有 50%股权以上的企业或本公司拥
有控制权的企业遵守上述承诺，如果上述附属企业由于客观原因无法改变上述状况，本公
司将采取有效措施予以避免可能带来的同业竞争，并切实保障其他股东的利益；本公司同
意对因未履行上述承诺而给发行人造成的一切损失承担赔偿责任。”
（5）公司 2008 年公开增发 A 股时，特变集团子公司国际成套公司向公司做出《不同
业竞争的承诺》：“在日后的业务活动中，仅从事 110kV 及以下送变电工程安装维修调试
工程业务，不利用其地位开展任何损害特变电工及特变电工其他股东利益的活动，不以任
何方式直接或间接从事与特变电工相竞争的任何业务，如违反以上承诺导致特变电工遭受
损失，将向特变电工进行充分赔偿。”
承诺履行情况：上述承诺正在持续履行。截止目前，上述承诺人严格履行承诺。
2、公司第二大股东避免同业竞争承诺
（1）公司 2008 年公开增发 A 股时，公司第二大股东上海宏联创业投资有限公司（现
更名为新疆宏联创业投资有限公司，以下简称新疆宏联）向公司做出不同业竞争的承诺：
“本公司作为特变电工股份有限公司的第二大股东，未直接或间接从事与特变电工相同或
相似的业务。为避免未来可能发生的同业竞争，本公司在此郑重承诺：在日后的业务活动
中，不利用公司股东地位开展任何损害特变电工及其他股东利益的活动，不以任何方式直
接或间接从事与公司相竞争的任何业务，如违反以上承诺导致公司遭受损失，承诺方将向
公司进行充分赔偿。”
（2）公司 2010 年公开增发 A 股时，新疆宏联向公司做出不同业竞争承诺：“本公司
目前无投资并控制与特变电工股份有限公司（以下简称“发行人”）产品、业务相同或类
似企业，对发行人不存在同业竞争的问题；无论在中国境内或者境外，对于发行人正在或
将来要进行生产开发的产品、经营业务以及研究的新产品、新技术，本公司亦将不会再直
接或间接经营、参与投资生产、研究和开发任何对发行人构成直接竞争的相同或相近或可
替代的产品，除非发行人对本公司有要求；本公司不会利用发行人的股东身份从事任何有
损于发行人利益的行为；本公司将促使本公司拥有 50%股权以上的企业或本公司拥有控制
权的企业遵守上述承诺，如果上述附属企业由于客观原因无法改变上述状况，本公司将采
取有效措施予以避免可能带来的同业竞争，并切实保障其他股东的利益；本公司同意对因
未履行上述承诺而给发行人造成的一切损失承担赔偿责任。”
承诺履行情况：上述承诺正在持续履行。截止目前，上述承诺人严格履行承诺。
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3、公司实际控制人张新避免同业竞争承诺
（1）公司 2008 年公开增发 A 股时，公司实际控制人张新向公司做出不同业竞争的承
诺：“本人作为特变电工股份有限公司（以下简称“特变电工”或“公司”）的实际控制
人，未直接或间接从事与特变电工相同或相似的业务。为避免未来可能发生的同业竞争，
本人在此郑重承诺：在日后的业务活动中，不利用公司实际控制人地位开展任何损害公司
及公司其他股东利益的活动，不以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的任何业务，如
违反以上承诺导致公司遭受损失，承诺方将向公司进行充分赔偿。”
（2）公司 2010 年公开增发 A 股时，公司实际控制人张新向公司做出不同业竞争承诺：
“本人目前无投资并控制与特变电工股份有限公司（以下简称“发行人”）产品、业务相
同或类似企业，因此，对发行人不存在同业竞争的问题；无论在中国境内或者境外，对于
发行人正在或将来要进行生产开发的产品、经营业务以及研究的新产品、新技术，本人亦
将不会再直接或间接经营、参与投资生产、研究和开发任何对发行人构成直接竞争的相同
或相近或可替代的产品，除非发行人对本人有要求；本人不会利用发行人的股东身份从事
任何有损于发行人利益的行为；本人将促使本人拥有 50%股权以上的企业或本人拥有控制
权的企业遵守上述承诺，如果上述附属企业由于客观原因无法改变上述状况，本人将采取
有效措施予以避免可能带来的同业竞争，并切实保障其他股东的利益；本人同意对因未履
行上述承诺而给发行人造成的一切损失承担赔偿责任。”
承诺履行情况：上述承诺正在持续履行。截止目前，上述承诺人严格履行承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内公司无现金分红。
特变电工股份有限公司
法定代表人:张新
2012 年 10 月 26 日
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§4 附录
4.1 合并资产负债表
2012 年 9 月 30 日
编制单位: 特变电工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,760,457,151.25 9,887,268,587.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 938,090,613.68 693,606,728.79
应收账款 5,399,320,298.69 3,055,251,491.90
预付款项 4,384,078,275.06 3,087,810,444.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 422,331,059.14 358,473,680.21
买入返售金融资产
存货 3,620,672,907.20 3,230,347,541.19
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 21,524,950,305.02 20| 特变电工股份有限公司2012年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2012-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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