凤凰光学股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司(以下简称“凤凰科技”)
? 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额12,000万元，已
实际为其公司提供的担保余额35,000万元。
? 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
2021年4月16日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议审议通过了《关于2021年度对外担保预计的议案》，同意公司为下属子公司凤凰科技、凤凰新能源、协益电子与各金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证，担保总额不超过56,950万元；其中：凤凰科技不超过53,500万元, 凤凰新能源不超过2,450万元，协益电子不超过1,000万元。上述事项已经公司2020年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2021年4月20日在《上海证券报》和上海证券交易所（www.sse.com.cn）上披露的《关于2021年度对外担保预计的公告》（公告编号：
2021-007）。
二、担保进展情况
公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）拟向中电海康集团有限公司（以下简称“中电海康”）申请委托贷款，贷款金额不超过12,000万元，期限不超过12个月，年利率不超过3%（以下简称“本次关联交易”）。
2021年6月30日，公司与中电海康签订担保合同。根据《中电海康有限公司担保和委托贷款管理办法》中关于委托贷款的原则条款规定，公司以前述委托贷款额度（即12,000万元）为上限向中电海康提供最高额担保。
中电海康持有本公司47.16%股份，是本公司间接控股股东；凤凰科技是本公司全
资子公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.3条第（一）款，中电海康与凤凰科技存在关联关系，本次交易构成了上市公司关联交易。本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过有关部门批准。本次担保已经公司2020年年度股东大会审议通过。
三、关联方基本情况
1、企业名称：中电海康集团有限公司
2、统一社会信用代码：9133000014306073XD
3、企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
4、经营期限：2002年11月29日至无固定期限
5、注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道爱橙街198号
6、法定代表人：陈宗年
7、注册资本：66,000万元
8、经营范围：实业投资，环保产品、网络产品、智能化产品、电子产品的研究开发、技术转让、技术服务、生产及销售，商务咨询服务，自有房屋租赁，从事进出口业务。
9、中电海康为公司间接控股股东，中电海康与公司在业务、资产、债权债务及人员方面保持独立性。
10、财务状况：
单位：万元
| 项目 | 2020年12月31日 | 项目 | 2020年度 |
| 资产 | 9,735,204.52 | 营业收入 | 6,503,075.38 |
| 负债 | 4,010,431.91 | 利润总额 | 1,461,493.25 |
| 所有者权益 | 5,724,772.61 | 净利润 | 1,302,036.31 |
注册资本：13,488万元注册地址：江西省上饶经济技术开发区凤凰西大道197号法定代表人：熊诗雄经营范围：光学仪器及配件、光电子器件及其他电子器件、摄影器材、照相器材及配件、各类光学镜片、金属制品、塑胶制品研发、生产和销售，从事货物及技术的进出口业务；光学元件、光学镜片、光学镜头、金属元件、影像模组、显微镜、测绘仪器、分析仪器、望远镜、投像仪、光学仪器、光电影像领域及光电产品零部件和整机性能相关综合检测与校准。最近一年一期主要财务指标：
单位：万元
| 项目 | 2020年12月 | 2021年5月 |
| 资产总额 | 109,602.92 | 120,126.10 |
| 负债总额 | 93,787.62 | 102,229.56 |
| 其中：银行借款（包括长期与短期） | 47,863.98 | 47,985.43 |
| 流动负债 | 91,477.61 | 98,686.52 |
| 净资产 | 15,815.30 | 17,896.54 |
| 项目 | 2020年1-12月 | 2021年1-5月 |
| 营业收入 | 94,843.60 | 47,048.33 |
| 净利润 | 4,009.94 | 2,081.24 |