证券代码：400094 证券简称：退市银鸽 主办券商：东吴证券
河南银鸽实业投资股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2021年2月5日，河南银鸽实业投资股份有限公司（以下简称“公司”）召开第九届董事会第三十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，具体如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。
2020年度立信为576家上市公司及423家挂牌公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户6家、挂牌公司1家审计客户。
2、投资者保护能力
截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
公告编号：临2021-008起诉（仲裁）人
被诉（被仲裁）
人
诉讼（仲裁）事件
诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
投资者
金亚科技、周旭
辉、立信
2014年报 预计3000万元
连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额投资者 超华科技 2014年年报 预计800万元
连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员62名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目 姓名
注册会计师执业时间
开始从事上市公司和挂牌公司审计时间
开始在本所执业时间
开始为本公司提供审计服务时间项目合伙人 杨东升 1999年 1999年 2011年 2013年签字注册会计师 李 花 2012年 2012年 2013年 2021年质量控制复核人 常 明 2004年 2003年 2013年 2019年
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：杨东升
时间 上市公司和挂牌公司名称 职务2017年 河南银鸽实业投资股份有限公司 项目合伙人2017-2019年 中原环保股份有限公司 项目合伙人2017-2019年 神马实业股份有限公司 项目合伙人2017-2019年 隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 项目合伙人2018年 翰博高新材料（合肥）股份有限公司 项目合伙人2019年 濮阳惠成电子材料有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
公告编号：临2021-008姓名： 李花
时间 上市公司和挂牌公司名称 职务2017-2019年 神马实业股份有限公司 业务合伙人2017年 神马华威塑胶股份有限公司 业务合伙人2017年、2019年 万里运业股份有限公司 业务合伙人
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：常明
时间 上市公司和挂牌公司名称 职务2018-2019年 河南银鸽实业投资股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 中原环保股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 神马实业股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 隆华科技集团（洛阳）股份有限公司 质量控制复核人2018-2019年 濮阳惠成电子材料有限公司 质量控制复核人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
3、审计收费
（1）审计费用定价原则
立信为公司续聘任年度审计机构，预计2020年度审计收费为52万元，审计收费主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。相关审计收费将提请股东大会授权公司管理层根据2020年公司实际业务情况和市场公允、合理的定价原则与立信协商确定其年度审计报酬事宜并签署相关协议。
（2）审计费用同比变化情况
2020 2021 增减%年报审计收费金额（万元） 74 52 -29.73内控审计收费金额（万元） 26 0 -100.00
2020年8月27日公司被上海证券交易所摘牌，公司股票终止上市，转入全国
中小企业股份转让系统后不需出具内部控制审计报告，不再支付内控审计费用，公司业务较上市期间存在较大变动，年报审计工作量相对减少，相应调整年报审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会的审议情况
公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了核查并对其2019年度的审计工作进行了总结，认为：立信及其项目组审计成员遵守了职业道德基本原则中关于保持独立性的要求，审计组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的任职资格，能够胜任本次审计工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。根据其2019年度的审计工作情况及服务意识、职业操守和履职能力，提议续聘立信作为本公司2020年度审计机构，聘期一年，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可意见：经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券、期货的相关业务资格，且在2019年度为公司提供审计服务的过程中，能够按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，以公允、客观的职业态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，尽职尽责的完成了各项审计任务。我们同意将公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的议案提交公司第九届董事会第三十三次会议进行审议。
独立董事意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券、期货的相关业务资格，且在2019年度为公司提供审计服务的过程中，能够按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，以公允、客观的职业态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，尽职尽责的完成了各项审计任务。为保证公司审计工作的连续性、完整性，我们同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构，公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（三）董事会的审议和表决情况
2021年2月5日公司召开第九届董事会第三十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公告编号：临2021-008公司2020年度审计机构。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
河南银鸽实业投资股份有限公司董事会
二〇二一年二月十八日